≈≈宏微科技688711≈≈(更新:22.02.25)
[2022-02-25] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司2021年度业绩快报公告
证券代码：688711      证券简称：宏微科技        公告编号：2022-004
          江苏宏微科技股份有限公司
            2021 年度业绩快报公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”） 2021年年度报告为准，提请投资者注意投资风险。
    一、2021 年度主要财务数据和指标
                                                      单位：人民币元
          项目            本报告期    上年同期  增减变动幅度（％）
      营业总收入        523,164,974.76  331,629,293.88        57.76
      营业利润          72,220,357.75  28,817,114.93        150.62
      利润总额          71,937,676.22  28,790,411.20        149.87
 归属于母公司所有者的净
                            63,828,784.12  26,637,905.48        139.62
        利润
 归属于母公司所有者的扣
                            42,080,686.47  22,953,100.37          83.33
 除非经常性损益的净利润
    基本每股收益            0.7406        0.3778            96.03
 加权平均净资产收益率      11.38%        13.83%      减少 2.45 个百分点
                        本报告期末  本报告期初  增减变动幅度（％）
      总 资 产          1,081,009,460.75  424,798,946.05        154.48
 归属于母公司的所有者权
                            891,063,756.00  230,863,403.52        285.97
          益
        股 本            98,493,334.00  73,870,000.00          33.33
 归属于母公司所有者的每
                                9.05          3.13            189.14
      股净资产
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
  2. 以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司 2021 年年度报告为准。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
  （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。
  1、经营情况
  公司 2021 年度实现营业收入 523,164,974.76 元，较上年同期增长 57.76%；
营业利润 72,220,357.75 元，较上年同期增长 150.62%；利润总额 71,937,676.22元，较上年同期增长 149.87%；归属于母公司所有者的净利润 63,828,784.12 元，较上年同期增长 139.62%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为42,080,686.47 元，较上年同期增长 83.33%；基本每股收益为 0.7406 元，较上年同期增长 96.03%。
  2、财务状况
  报告期末，公司总资产 1,081,009,460.75 元,同比增长 154.48%；归属于母
公司的所有者权益 891,063,756.00 元，同比增长 285.97%；归属于母公司所有者的每股净资产 9.05 元，同比增长 189.14%。
  3、影响经营业绩的主要因素
  在双碳和国产替代政策趋势推动下，公司下游应用如新能源、电动汽车、工控等领域蓬勃发展，对国产 IGBT、FRED 功率半导体器件需求旺盛。公司依托芯
片、模块技术不断迭代突破、技术创新，已积累形成丰富的产品线、规模化生产能力和专业高效的应用技术服务能力，支撑了公司业绩的快速增长。
  2021 年度公司加强对重点客户的需求对接和应用技术服务，实现在变频器、定制化、光伏、电动汽车产品的大批量导入，带动了公司产品销售额较上年有大幅度增长。
  （二）上表中有关项目增减变动幅度达 30%以上的，应说明增减变动的主要原因。包括但不限于以下事项：
  1、2021 年度，公司营业总收入、营业利润、利润总额，归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益分别较上年同期增长 55.76%、150.62%、149.87%、139.62%、83.33%、96.03%，主要系报告期内公司接受的订单饱满，整体产能提升，营业总收入和利润同比均有所增长。
  2、2021 年末，公司总资产、归属于母公司的所有者权益、归属于母公司所有者的每股净资产分别较报告期初增长 154.88%、285.97%、189.14%，主要系因公司首次公开募集资金及实现经营利润增长。
  3、2021 年末，公司股本较报告期初增长 33.33%，主要系公司首次公开发行股票收到募集资金所致。
    三、风险提示
    公司不存在影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素。
    本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审
计，具体数据以公司 2021 年年度报告为准，敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
    江苏宏微科技股份有限公司董事会
                  2022 年 2 月 25 日

[2022-02-19] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
证券代码：688711      证券简称：宏微科技        公告编号：2022-003
            江苏宏微科技股份有限公司
 关于首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    本次上市流通的网下配售限售股份数量为 933,698 股，限售期为江苏宏
微科技股份有限公司（以下简称“公司”、“宏微科技”）股票上市之日起 6个月。
    本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股。
    本次上市流通日期为 2022 年 3 月 1 日
    一、本次上市流通的限售股类型
  经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）同意注册，公司向社会公
开发行人民币普通股 24,623,334 股，并于 2021 年 9 月 1 日在上海证券交易所科
创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 73,870,000 股,公司首次公开
发行 A 股后总股本为 98,493,334 股，其中有限售条件流通股为 78,259,293 股，
占本公司发行后总股本的 79.4564%，无限售条件流通股为 20,234,041 股，占本公司发行后总股本的 20.5436%。
  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，限售期为公司股票上市之日起 6 个月。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 509 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，该部分限售股股东持有限售股共计
933,698 股，占公司总股本的 0.9480%，具体情况详见公司于 2021 年 8 月 27 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流
通股份数量为 933,698 股，将于 2022 年 3 月 1 日起上市流通。
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
  截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    四、中介机构核查意见
  经核查，本保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，宏微科技限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创
      板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售
      数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东
      承诺。综上所述，保荐机构同意宏微科技本次限售股份上市流通。
          五、本次上市流通的限售股情况
          （一）本次上市流通的限售股总数为 933,698 股，限售期为自公司股票上市
      之日起 6 个月，占公司总股本的 0.9480%。本次上市流通的限售股全部为首次公
      开发行网下配售限售股。
          （二）本次上市流通日期为 2022 年 3 月 1 日
          （三）限售股上市流通明细清单
                                                            持有限  本次上
                                                  持有限  售股占  市流通  剩余限
序号                  股东名称                  售股数  公司总  数量  售股数
                                                  量（股） 股本比  （股） 量（股）
                                                              例
 1  中国人寿再保险有限责任公司委托中信证券管理    1,865  0.0019%  1,865    0
      的 A 股主动投资组合
 2  中国邮政集团有限公司企业年金计划              1,865  0.0019%  1,865    0
 3  中国铁路济南局集团有限公司企业年金计划        1,865  0.0019%  1,865    0
 4  中华联合人寿保险股份有限公司-万能保险产品    1,865  0.0019%  1,865    0
 5  海富通积极成长混合型养老金产品                1,865  0.0019%  1,865    0
 6  国寿养老配置 2 号混合型养老金产品              1,865  0.0019%  1,865    0
 7  云南省交通投资建设集团有限公司企业年金计划    1,865  0.0019%  1,865    0
 8  浙江省能源集团有限公司企业年金计划人保组合    1,865  0.0019%  1,865    0
 9  泰康人寿保险有限责任公司-投连-进取            1,865  0.0019%  1,865    0
 10  新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财        1,865  0.0019%  1,865    0
 11  华泰资产管理有限公司—增值投资产品            1,865  0.0019%  1,865    0
 12  联想集团企业年金                              1,865  0.0019%  1,865    0
 13  受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通保    1,865  0.0019%  1,865    0
      险产品
14  中国铁建股份有限公司企业年金计划              1,865  0.0019%  1,865    0
15  合众人寿保险股份有限公司-万能-个险万能        1,865  0.0019%  1,865    0
16  华泰优选三号股票型养老金产品—中国工商银行    1,865  0.0019%  1,865    0
    股份有限公司
17  陕西煤业化工集团有限责任公司年金计划          1,865  0.0019%  1,865    0
18  信泰人寿保险股份有限公司-传统产品            1,865  0.0019%  1,865    0
19  泰康资产增强收益 2 号混合型养老金产品          1,865  0.0019%  1,865    0
20  富国富博股票型养老金产品                      1,865  0.0019%  1,865    0
21  山东省农村信用社联合社企业年金计划            1,865  0.0019%  1,865    0
22  招商康乾股票型养老金产品                      1,865  0.0019%  1,865    0
23  中信证券信养天年股票型养老金产品              1,865  0.0019%  1,865    0
24  工银瑞信联合恒盛混合型养老金产品              1,865  0.0019%  1,865    0
25  广东省能源集团有限公司企业年金计划            1,865  0.0019%  1,865    0
26  恒安标准人寿保险有限公司—自有 001            1,865  0.0019%  1,865    0
27  中英人寿保险有限公司-万能-个险万能            1,865  0.0019%  1,865    0
28  博时 GARP 策略股票型养老金产品                1,865  0.0019%  1,865    0
29  淮北矿业（集团）有限责任公司企业年金计划      1,865  0.0019%  1,865    0
30  国寿养老策略 8 号股票型养老金产品              1,865  0.0019%  1,865    0
31  中国石油天然气集团企业年金                    1,865  0.0019%  1,865    0
32  国家电网公司东北分部企业年金计划              1,865  0.0019%  1,865    0
33  中国航天科工集团有限公司企业年金计划          1,865  0.0019%  1,865    0
34  中国交通建设集团有限公司企业年金计划          1,865  0.0019%  1,865    0
35  泰康资产灵活配置 1 号混合型养老金产品          1,865  0.0019%  1,865    0
36  人民养老灵动聚鑫混合型养老金产品              1,865  0.0019%  1,865    0
37  中国工商银行股份有限公司企业年金计划          1,865  0.0019%  1,865    0
38  中国海洋石油集团有限公司企业年金计划          1,865  0.0019%  1,865    0
39  中国海洋石油集团有限公司企业年金计划          1,865  0.0019%  1,865    0
40  山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划          1,865  0.0019%  1,865    0
41  中国宝武钢铁集团有限公司钢铁业企业年金计划    1,865  0.0019%  1,865    0
42  中国建设银行股份有限公司企业年金计划          1,865  0.0019%  1,865    0
43  中国建设银行股份有限公司企业年金计划          1,865  0.0019%  1,865    0
44  招商银行股份有限公司企业年金计划              1,865  0.0019%  1,865    0
45  泰康资产研究精选股票型养老金产品              1,865  0.0019%  1,865    0
46  中国太平洋人寿保险股份有限公司个人分红量化    1,865  0.0019%  1,865    0
47  中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划        1,865  0.0019%  1,865    0
48  汇丰银行（中国）有限公司企业年金计划          1,865 

[2022-01-20] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司2021年前三季度权益分派实施公告
证券代码：688711      证券简称：宏微科技          公告编号：2022-001
          江苏宏微科技股份有限公司
        2021 年前三季度权益分派实施公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    是否涉及差异化分红送转：否
    每股分配比例
      每股现金红利 0.203 元
    相关日期
      股权登记日            除权（息）日          现金红利发放日
      2022/1/25              2022/1/26              2022/1/26
一、  通过分配方案的股东大会届次和日期
  本次利润分配方案经公司 2021 年 12 月 30 日的 2021 年第五次临时股东大会
审议通过。
二、  分配方案
1. 发放年度：2021 年前三季度
2. 分派对象：
  截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。3. 分配方案：
  本次利润分配以方案实施前的公司总股本 98,493,334 股为基数，每股派发现金红利 0.203 元（含税），共计派发现金红利 19,994,146.802 元。
三、  相关日期
      股权登记日            除权（息）日          现金红利发放日
      2022/1/25              2022/1/26              2022/1/26
四、  分配实施办法
1. 实施办法
  公司全部类型的股份（含无限售条件流通股及限售条件流通股）的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
无
3. 扣税说明
（1）对于持有公司无限售条件流通股的个人股东和证券投资基金，由公司根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）及《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）的规定，公司暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利为 0.2030元。个人股东及证券投资基金在股权登记日后转让股票时，将按照上述通知有关规定执行差别化个人所得税，由中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付至公司，公司将在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体实际税负为：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为 20%；
持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际
税负为 10%；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
（2）对于持有限售条件流通股的个人股东和证券投资基金的现金红利，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（财税[2012]85号）有关规定，按 10%的税率代扣所得税，税后实际派发现金红利为每股人民币0.1827 元。
（3）对于持有本公司股票的合格境外机构投资者（“QFII”）股东，根据国家税务总局颁布的《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，由公司按照 10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后实际每股派发现金红利 0.1827 元。如 QFII 股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。
（4）对于香港市场投资者（包括企业和个人）通过“沪股通”持有本公司股票的股东，其现金红利将由本公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发。根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81 号）的规定，该现金红利将由本公司按照 10%的税率代扣代缴所得税，税后每股实际派发现金红利人民币 0.1827 元。如相关股东认为其取得的股息红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇或其他的税收优惠政策，可按照相关规定自行办理。
（5）对于其他机构投资者和法人股东，公司将不代扣代缴所得税，由其自行缴纳，公司实际派发现金红利为税前每股人民币 0.2030 元。
五、  有关咨询办法
  关于本次权益分派，如有疑问，请按照以下联系方式咨询：
  联系部门：董事会办公室
  联系电话：0519-85163738
  特此公告。
                                        江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 20 日

[2022-01-20] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司2021年年度业绩预告
 证券代码：688711        证券简称：宏微科技        公告编号：2022-002
          江苏宏微科技股份有限公司
            2021 年年度业绩预告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年年度实现
营业收入人民币 45,000 万元至 53,000 万元，较上年同期（法定披露数据）相比，
将增加 11,837.07 万元至 19,837.07 万元，同比增长 35.69%至 59.82%。
    预计2021年年度实现归属于母公司所有者的净利润人民币6,000万元至6,800 万元，较上年同期（法定披露数据）相比，将增加 3,336.21 万元至 4,136.21万元，同比增长 125.24%至 155.28%。
    预计 2021 年年度实现归属母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利
润人民币 3,500 万元至 4,500 万元，较上年同期（法定披露数据）相比，将增加
1,204.69 万元至 2,204.69 万元，同比增长 52.48%至 96.05%。
    一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  （1）经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现营业收入人民币 45,000
万元至 53,000 万元，较上年同期（法定披露数据）相比，将增加 11,837.07 万元至 19,837.07 万元，同比增长 35.69%至 59.82%。
  （2）预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润人民币 6,000 万元
至 6,800 万元，较上年同期（法定披露数据）相比，将增加 3,336.21 万元至4,136.21 万元，同比增长 125.24%至 155.28%。
  （3）预计 2021 年年度实现归属母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润人民币 3,500 万元至 4,500 万元，较上年同期（法定披露数据）相比，将增加
1,204.69 万元至 2,204.69 万元，同比增长 52.48%至 96.05%。
  （三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  （1）2020 年年度营业收入 33,162.93 万元。
  （2）2020 年年度归属于母公司所有者的净利润 2,663.79 万元。
  （3）2020 年年度归属母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润2,295.31 万元。
    三、本期业绩变化的主要原因
  在双碳和国产替代政策趋势推动下，公司下游应用如新能源、电动汽车、工控等领域蓬勃发展，对国产 IGBT、FRED 功率半导体器件需求旺盛。公司依托芯片、模块技术不断迭代突破、技术创新，已积累形成丰富的产品线、规模化生产能力和专业高效的应用技术服务能力，支撑了公司业绩的快速增长。
  2021 年度公司加强对重点客户的需求对接和应用技术服务，实现在变频器、定制化、光伏、电动汽车产品的大批量导入，带动了公司产品销售额较上年有大幅度增长。
  四、风险提示
  本次业绩预计是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。公司尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
    江苏宏微科技股份有限公司董事会
                  2022 年 1 月 20 日

[2021-12-31] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技        公告编号：2021-018
          江苏宏微科技股份有限公司
      2021 年第五次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 30 日
（二） 股东大会召开的地点：常州市新北区华山路 18 号公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      12
普通股股东人数                                                    12
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                        32,917,890
普通股股东所持有表决权数量                                32,917,890
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                              33.4214
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        33.4214
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会由公司董事会召集，董事长赵善麒先生主持，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人
员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》及《江苏宏微科技股份有限公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 代行董事会秘书赵善麒出席本次股东大会；其他高级管理人员列席了本次会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于《2021 年前三季度利润分配预案》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
      普通股      32,910,000 99.9760  7,890  0.0240    0    0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
 议                      同意              反对          弃权
 案    议案名称                                比例          比例
 序                  票数    比例（%） 票数  （%）  票数  （%）
 号
    关 于 《2021
 1  年前三季度  2,700,800  99.7087  7,890  0.2913    0    0.0000
    利润分配预
    案》的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 议案 1 对中小投资者进行了单独计票。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市环球律师事务所
  律师：秦伟、朱思颖
2、 律师见证结论意见：
  综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》《证券法》及《股东大会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，股东大会决议合法、有效。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                  2021 年 12 月 31 日
     报备文件
  （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
  （二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
  （三）本所要求的其他文件。

[2021-12-15] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司第四届监事会第四次会议决议的公告
证券代码：688711      证券简称：宏微科技      公告编号：2021-015
            江苏宏微科技股份有限公司
        第四届监事会第四次会议决议的公告
      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
  陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
  任。
    一、监事会会议召开情况
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于2021年12月14日以现场的方式召开。本次会议通知已于2021年12月9日以电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席罗实劲先生召集并主持，本次会议应参加监事3名，实际参加监事3名，本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事审议，以记名投票的方式一致通过以下议案：
    （一）审议通过了《关于<2021年前三季度利润分配预案>的议案》
  监事会认为：公司2021年前三季度利润分配预案充分考虑了公司的可持续发展和资金需求以及全体股东的长远利益，符合相关法律法规、中国证监会以及上海证券交易所的有关规定，符合《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  综上，同意公司本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司2021年第五次临时股东大会审议。
  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《江苏宏微科技股份有限公司关于2021前三季度利润分配预案的公告》（公告
编号：2021-016）
  特此公告。
                                        江苏宏微科技股份有限公司监事会
                                                        2021年12月15日

[2021-12-15] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于2021年前三季度利润分配预案的公告
证券代码：688711          证券简称：宏微科技        公告编号：2021-016
          江苏宏微科技股份有限公司
    关于 2021 年前三季度利润分配预案的公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
      每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.203 元（含税）。
      本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日
 期将在权益分派实施公告中明确。
      在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总
 额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
    一、利润分配预案内容
  根据江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第三季度报告（未经审计），公司前三季度合并报表中归属于母公司股东的净利润为
46,568,223.06 元。截至 2021 年 9 月 30 日，母公司可供分配利润为
124,934,775.42 元。
  根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关规定及《公司章程》的相关规定，经综合考虑投资者的合理回报和公司的长远发展，在保证公司正常经营业务发展的前提下，经公司第四届董事会第五次会议决议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：
  公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.03 元（含税）。截至 2021 年 9
月 30 日，公司总股本 98,493,334 股，以此计算合计拟派发现金红利19,994,146.80 元（含税）。占 2021 年前三季度归属于母公司股东净利润（未经审计）比例为 42.94%。
  如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
  本次利润分配预案尚需提交公司 2021 年第五次临时股东大会审议。
    二、公司履行的决策程序
  （一）董事会会议的召开、审议和表决情况
  公司于 2021 年 12 月 14 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了关于
《2021 年前三季度利润分配预案》的议案，同意本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司 2021 年第五次临时股东大会审议。
  （二）独立董事意见
  本次利润分配预案综合考虑了公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平及未来发展资金需求等因素，符合公司实际；公司董事会对于该项预案的审议表决程序符合《公司法》及《公司章程》相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形；同意 2021 年前三季度利润分配预案，并同意将该议案提交公司 2021 年第五次临时股东大会审议。
  （三）监事会意见
  公司 2021 年前三季度利润分配预案充分考虑了公司的可持续发展和资金需求以及全体股东的长远利益，符合相关法律法规、中国证监会以及上海证券交易所的有关规定，符合《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  综上，同意公司本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司 2021 年第五次临时股东大会审议。
    三、相关风险提示
  1、本次利润分配预案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
  2、公司 2021 年前三季度利润分配预案尚需提交公司 2021 年第五次临时股
东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。
    四、备查文件
1、公司第四届董事会第五次会议决议
2、公司第四届监事会第四次会议决议
3、公司独立董事关于《2021 年前三季度利润分配预案》的议案的独立意见特此公告。
                                  江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                2021 年 12 月 15 日

[2021-12-15] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于召开2021年第五次临时股东大会的通知
证券代码：688711        证券简称：宏微科技        公告编号：2021-017
          江苏宏微科技股份有限公司
  关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年12月30日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第五次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 12 月 30 日  14 点 00 分
  召开地点：常州市新北区华山路 18 号公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 30 日
                      至 2021 年 12 月 30 日
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称
                                                      A 股股东
非累积投票议案
1    关于《2021 年前三季度利润分配预案》的议案          √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会的议案已由公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。公司将在 2021 年第五次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2021 年第五次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688711        宏微科技          2021/12/23
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
1、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件 1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（详见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。
4、异地股东可以信函、电子邮件或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信、电子邮件或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2、3 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。5、上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前 2 个工作日提交到公司董事会办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司董事会办公室。
6、现场登记时间：2021 年 12 月 27 日，上午 9:00-11:00，下午 14:00-16:00
7、现场登记地点： 江苏省常州市新北区华山路 18 号江苏宏微科技股份有限公司三楼董事会办公室
六、  其他事项
1、会议联系方式：
联系地址：江苏省常州市新北区华山路 18 号
联系人：赵善麒
联系电话：0519-85163738
传真：0519-85162297
电子邮箱：xxpl@macmicst.com
邮政编码：213022
2、本次股东大会与会股东（亲自或其委托代理人）往返交通、食宿费及其他有关费用自理。
3、特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，健康码、行程码绿色且体温正常者方可参会，请予配合。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 15 日
附件 1：授权委托书
     报备文件
  提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
江苏宏微科技股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 30 日召
开的贵公司 2021 年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序
              非累积投票议案名称            同意    反对    弃权
号
1  关于《2021 年前三季度利润分配预案》的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-11-30] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于董事长代行董事会秘书职责的公告
    证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2021-014
    江苏宏微科技股份有限公司
    关于董事长代行董事会秘书职责的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月18日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理等高级管理人员的议案》、《关于指定丁子文代行董事会秘书职责的议案》，同意聘任丁子文先生为公司董事会秘书、副总经理以及同意公司首次公开发行股票并在科创板上市之日起，由丁子文先生（公司副总经理）代行公司董事会秘书的职责，代行时间不超过3个月。待丁子文先生取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书后，正式履行公司董事会秘书职责。
    截至本公告披露日，丁子文先生代行董事会秘书职责已满三个月，且丁子文先生在公司上市后三个月内尚未取得上海证券交易所颁发的科创板《董事会秘书资格证书》，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，现由公司法定代表人、董事长、总经理赵善麒先生代行董事会秘书职责。
    丁子文先生已经报名参加上交所组织的科创板董事会秘书培训，并将尽快参加董事会秘书任职资格考试。公司将在丁子文先生取得董事会秘书资格证书且其任职资格经过上海证券交易所审核无异议后，尽快完成董事会秘书的备案工作。
    董事长代行董事会秘书职责期间联系方如下：
    电话：0519-85163738
    电子邮箱：xxpl@macmicst.com
    联系地址：江苏省常州市新北区新竹路5号
    特此公告。
    江苏宏微科技股份有限公司董事会
    2021年11月30日

[2021-11-20] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技        公告编号：2021-013
          江苏宏微科技股份有限公司
 关于公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月27日召开第四届董事会第二次会议、2021年10月14日召开2021年第四次临时股东过大会，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并授权办理工商变更登记的议案》。具体内容详见公司2021年9月29日、10月15日分别披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并授权办理工商变更登记的公告》（公告编号：2021-005）、《江苏宏微科技股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-009）。
  近日，公司已完成工商变更登记手续，并取得常州市行政审批局换发的《营业执照》，变更后相关信息如下：
  名    称：江苏宏微科技股份有限公司
  统一社会信用代码：913204007919521038
  注册资本：9,849.3334万元整
  类    型：股份有限公司（上市）
  法定代表人：赵善麒
  成立日期：2006年8月18日
  营业期限：2006年8月18日至******
  住    所：常州市新北区华山路18号
  经营范围：电子元器件及电子设备的设计、研发、制造与销售；计算机软
件的开发与销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 20 日

[2021-11-17] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于聘任公司副总经理的公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技      公告编号：2021-012
          江苏宏微科技股份有限公司
          关于聘任公司副总经理的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 16 日召
开了公司第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，经公司总经理提名，董事会提名委员会审查，董事会同意公司聘任常东来先生为公司副总经理，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。任期自本次会议审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。
  截至本公告披露日，常东来先生直接持有公司股票 200,000 股，与公司控股股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上的股东不存在关联关系，未受过中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入或禁入期限尚未届满的情况等，其任职资格及提名程序符合《公司法》《公司章程》等相关法律的规定。
  常东来先生的简历详见附件。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                2021 年 11 月 17 日
附件：常东来先生简历
  常东来，男，1970 年 4 月出生，中国国籍，有美国永久居留权，博士
研究生学历，教授级高级工程师，1999 年 9 月至 2001 年 8 月任清华同方股
份有限公司研发中心项目经理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任北京天华电气
有限公司研究所所长、高级工程师；2004 年 8 月至 2008 年 10 月任北京动
力源科技股份公司总经理；2009 年 2 月至 2011 年 4 月任中电电气集团有限
公司集团副总工程师兼电力电子研发中心总经理；2011 年 4 月至 2016 年 9
月任中科恒源科技股份公司副总裁兼 CTO、教授级高级工程师；2016 年 10
月至 2018 年 12 月任江山控股集团有限公司高级顾问； 2019 年 1 月至 2020
年 8 月任 Knorr Brake Company senior Electronic System Engineer；
2020 年 10 月至今任公司技术总监兼营销总监。

[2021-11-04] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司股票交易异常波动公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技      公告编号：2021-011
          江苏宏微科技股份有限公司
            股票交易异常波动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票于
2021 年 11 月 1 日、11 月 2 日、11 月 3 日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏
离值累计达到 30%。根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
    经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，截至本公告披露日，不存在应披露而未披露的重大信息。
    截至 2021 年 11 月 3 日，公司收盘价为 162.40 元/股，根据中证指数有
限公司发布的公司最新滚动市盈率为 300.51 倍，公司所处的计算机、通信和其他电子设备制造业行业最近一个月平均滚动市盈率为 35.51 倍。公司市盈率高于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
    一、股票交易异常波动的具体情况
  公司股票交易于 2021 年 11 月 1 日、11 月 2 日、11 月 3 日连续三个交易日
内收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易价格异常波动。
    二、公司关注并核实的相关情况
  （一）生产经营情况
  经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发
生重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅波动、内部生产经营秩序正常。
  （二）重大事项情况
  经公司自查，并向公司控股股东及实际控制人赵善麒函证核实：截至本公告披露日，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在其他涉及本公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重组、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
  （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
  经公司自查，公司未发现存在对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道及市场传闻，也未涉及市场热点概念。
  （四）其他股价敏感信息
  经核实，公司未发现其他有可能对公司股价产生较大影响的重大事件，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
    三、董事会声明及相关方承诺
  公司董事会确认，除已按规定披露的事项外，公司没有任何根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《科创板上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
    四、相关风险提示
  （一）公司于 2021 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《江苏宏微科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》，2021 年 1-9 月份
实现营业收入 369,942,411.58 元，同比增长 56.30%；实现归属于上市公司股东的净利润 46,568,223.06 元，同比增长 152.62%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 34,246,082.67 元，同比增长 113.87%。主要系行业景气度高，公司主营 IGBT 等功率半导体器件产品收入增加。但公司主营业务收入中工业控制及电源行业收入占比较高，在新能源领域占比比较低，公司存在下游行业应用领域集中的风险，请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审
慎投资。
  （二）公司郑重提醒广大投资者，《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《金融时报》《经济参考报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    五、上网公告附件
  控股股东及实际控制人《关于<江苏宏微科技股份有限公司股票交易异常波动问询函>的回函》
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                  2021 年 11 月 4 日

[2021-10-30] (688711)宏微科技:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.61元
    每股净资产: 8.8761元
    加权平均净资产收益率: 14.53%
    营业总收入: 3.70亿元
    归属于母公司的净利润: 4656.82万元

[2021-10-15] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技        公告编号：2021-009
          江苏宏微科技股份有限公司
      2021 年第四次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 14 日
（二） 股东大会召开的地点：江苏宏微科技股份有限公司二楼报告厅
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                            61
普通股股东人数                                          61
特别表决权股东人数                                        0
2、出席会议的股东所持有的表决权数量              48,877,071
普通股股东所持有表决权数量                      48,877,071
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权
                                                    49.6247
数量的比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
                                                    49.6247
比例（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会由公司董事会召集，董事长赵善麒先生主持，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》及《江苏宏微科技股份有限公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书丁子文出席本次股东大会，副总经理王晓宝、副总经理李四平因工作原因未能出席本次会议，其他高级管理人员列席了本次会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于使用部分超额募集资金永久性补充流动资金的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            48,877,071 100.0000      0 0.0000      0 0.0000
2、 议案名称：关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》并授权办理工商变更登记的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            48,877,071 100.0000    0 0.0000      0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
 议案                        同意              反对          弃权
 序号    议案名称      票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                  （%）        （%）
      关于使用部分 15,302,071  100.0000    0  0.0000    0  0.0000
  1  超额募集资金
      永久性补充流
      动资金的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1 对中小投资者进行了单独计票。
2、议案 2 为特别决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代理人所持有效表
  决权股份总数的三分之二以上表决通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市环球律师事务所
  律师：秦伟、朱思颖
2、 律师见证结论意见：
  综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》《证券法》及《股东大会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，股东大会决议合法、有效。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                  2021 年 10 月 15 日
     报备文件
  （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
  （二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
  （三）交易所要求的其他文件。

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司第四届监事会第二次会议决议的公告
证券代码：688711      证券简称：宏微科技      公告编号：2021-006
            江苏宏微科技股份有限公司
        第四届监事会第二次会议决议的公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2021年9月27日以现场的方式召开。本次会议通知已于2021年9月22日以电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席罗实劲先生召集并主持，本次会议应参加监事3名，实际参加监事3名，本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事审议，以记名投票的方式一致通过以下议案：
    （一）审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
  监事会认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，内容及程序合法合规。
  综上，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-001）
    （二）审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
  监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定投资产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
  综上，同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-002）。
    （三）审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
  监事会认为：公司使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项，履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程；有利于提高运营管理效率，有利于提高募集资金使用效率，降低资金使用成本。该事项的实施，不影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途及损害股东利益的情形，也不存在违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件等有关规定的情形。
  综上，同意公司使银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。
  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并
以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2021-003）。
    （四）审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》
  监事会认为：公司本次使用部分超额募集资金用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》等规定。本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
  综上，同意公司本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项。
  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-
004）。
  特此公告。
                                        江苏宏微科技股份有限公司监事会
                                                          2021年9月29日

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于变更注册资本、公司类型、修订《公司章程》并授权办理工商变更登记的公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技        公告编号：2021-005
            江苏宏微科技股份有限公司
 关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》
          并授权办理工商变更登记的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 27 日以现
场结合通讯的表决方式召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并授权办理工商变更登记的议案》。本议案尚需提交股东大会审议。具体情况如下：
    一、 公司注册资本和公司类型变更的相关情况
  经中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日出具《关于同意江苏宏微科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334.00 股（以下简称“本次公开发行”）。根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具的《验资报告》（天衡验字〔2021〕00102 号），公司首次公开发行股票完成后，
公司注册资本由 7,387.00 万元变更为 9,849.3334 万元，公司股份总数由 7,387.00
万股变更为 9,849.3334 万股。公司于 2021 年 9 月 1 日在上海证券交易所科创板
上市，公司类型由“股份有限公司（未上市、自然人投资或控股）”变更为“股份有限公司（上市）”。
    二、修改《公司章程》相关情况
  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引（2019 年修订）》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司发行上市的实际情况，公司拟对《江苏宏微科技股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）名称变更为《江苏宏微科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”），并拟将有关条款进行修订。具体修订内容如下：
              修订前                            修改后
 第三条 公司于【】年【】月【】日  第三条 公司于 2021 年 5 月 18 日经上
 经上海证券交易所审核通过并于【】 海证券交易所审核通过并于 2021 年 7
 年【】月【】日经中国证券监督管理 月 6 日经中国证券监督管理委员会
 委员会（以下简称“中国证监会”） （以下简称“中国证监会”）同意注
 同意注册，首次向社会公众发行人民 册，首次向社会公众发行人民币普通
 币普通股【】万股，于【】年【】月 股 2,462.3334 万股，于 2021 年 9 月 1
 【】日在上海证券交易所科创板上  日在上海证券交易所科创板上市。
 市。
 第五条 公司注册资本为人民币【】  第 五 条 公司 注 册资 本 为 人 民 币
 万元。                          9,849.3334 万元。
 第十八条 公司股份总数为【】万股， 第十八条 公司股份总数 9,849.3334
 全部为普通股。                  万股，全部为普通股。
 第二百〇一条 本章程自股东大会审  第二百〇一条 本章程自股东大会审
 议通过并自公司首次公开发行股票  议通过之日起生效。
 并在上市之日起生效。
  除上述修订的条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。以上内容最终以市场监督登记管理部门核准内容为准。上述事项尚需提交股东大会审议，并提请股东大会授权公司管理层根据上述变更办理相关工商变更登记、章程备案手续。
修 订 后 形 成 的 《 公 司 章 程 》 全 文 同 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技          公告编号：2021-004
          江苏宏微科技股份有限公司
          关于使用部分超额募集资金
            永久补充流动资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 27 日召开
公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币 1,100.00 万元用于永久补充流动资金，该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，现将相关情况公告如下：
    一、募集资金基本情况
    中国证券监督管理委员会于2021年7月6日下发《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A股）股票24,623,334股，发行价格为27.51元/股，募集资金总额为67,738.79万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币8,058.36万元后，实际募集资金净额为人民币59,680.43万元。上述募集资金已全部到账并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年8月27日审验出具“天衡验字〔2021〕00102号”《验资报告》。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2021年8月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
    二、募集资金投资项目情况
    公司实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元，其中，超额募集资金金额
为人民币 3930.07 万元。根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金投资项目基本情况如下：
                                                                    单位：万元
序号              项目名称                总投资额    拟投入募集资金金额
 1    新型电力半导体器件产业基地项目        37,722.99              37,722.99
 2            研发中心建设项目              10,027.37              10,027.37
 3    偿还银行贷款及补充流动资金项目        8,000.00              8,000.00
                  合计                        55,750.36              55,750.36
    三、本次使用超额募集资金永久补充流动资金的计划
    在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
    公司超额募集资金总额为 3,930.07 万元，本次拟用于永久补充流动资金的
金额为 1,100.00 万元，占超额募集资金总额的比例为 27.99%。公司最近 12 个月
内累计使用超额募集资金永久补充流动资金的金额不超过超额募集资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
    四、相关承诺及说明
    公司承诺每 12 个月内累计使用超额募集资金永久补充流动资金或者归还
银行贷款的金额不超过超额募集资金总额的 30%；本次使用超额募集资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划正常进行；在补充流动资金后的 12
个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
    五、本次拟使用部分超额募集资金补充流动资金的审议程序
    2021 年 9 月 27 日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次
会议审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 1,100.00 万元超额募集资金永久补充流动资金。
    公司独立董事对上述使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项发表了明确的同意意见。
    该议案尚需提交公司股东大会审议，并为股东提供网络投票表决方式。
    六、专项意见说明
    （一）独立董事意见
    独立董事认为：公司本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》等规定。履行了必要的审议程序，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。
    综上，独立董事同意公司本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
    （二）监事会意见
    监事会认为：公司本次使用部分超额募集资金用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》等规定。本次使用部分超额募
集资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
    综上，公司监事会同意公司本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项。
    （三）保荐机构专项核查意见
    经核查，本保荐机构认为：
    公司使用部分超额募集资金用于永久补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》等相关规定。
    综上，保荐机构对公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的事项无异议。
    七、上网公告文件
  （一）独立董事关于公司第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
  （二）民生证券股份有限公司关于江苏宏微科技股份有限公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688711          证券简称：宏微科技        公告编号：2021-002
          江苏宏微科技股份有限公司
        关于使用部分暂时闲置募集资金
              进行现金管理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  江苏宏微科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 27 日召开公
司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 3.85 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
  公司董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜（包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等），具体事项由公司财务部负责组织实施。
    一、募集资金基本情况
  中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资
金已全部到账并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 27 日审验
出具“天衡验字〔2021〕00102 号”《验资报告》。募集资金到账后，公司已对
募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金
专户存储三方监管协议》。具体情况详见 2021 年 8 月 31 日披露于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
    二、募集资金使用情况
  按照公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，募集资金使用计划如下：
                                                                  单位：万元
序号              项目名称                总投资额    拟投入募集资金金额
 1    新型电力半导体器件产业基地项目        37,722.99              37,722.99
 2            研发中心建设项目              10,027.37              10,027.37
 3    偿还银行贷款及补充流动资金项目        8,000.00              8,000.00
                  合计                        55,750.36              55,750.36
    三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
  （一）投资目的
  为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司将合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，本着股东利益最大化的原则，提高募集资金使用效益、增加股东回报。
  （二）投资额度及期限
  公司拟使用最高不超过人民币3.85亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
  （三）投资产品品种
  公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集
  （四）决议有效期
  自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
  （五）实施方式
  公司董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜（包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等），具体事项由公司财务部负责组织实施。
  （六）信息披露
  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。
  （七）现金管理收益的分配
  公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
    四、对公司日常经营的影响
  公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
    五、投资风险分析及风险控制措施。
  （一）投资风险
  尽管本次现金管理是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），但
金融市场会受宏观经济的影响，公司虽将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，不排除该项投资受到市场波动的影响。
  （二）针对投资风险拟采取的措施
  1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度对投资保本型理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性。
  2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
  3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。
  4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。
    六、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  独立董事认为：在保障募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，上述事项的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
  综上，独立董事同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
  （二）监事会意见
  监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与募集
资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
  综上，监事会同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
  （三）保荐机构意见
  经核查，保荐机构认为：
  公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关的法律法规及交易所规则的规定。在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，获取一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施。
  综上所述，保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
    七、上网公告附件
  （一）独立董事关于公司第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
  （二）民生证券股份有限公司关于江苏宏微科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告
 证券代码：688711        股票简称：宏微科技      公告编号：2021-008
          江苏宏微科技股份有限公司
        关于使用部分暂时闲置自有资金
              进行现金管理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
      ●现金管理金额：公司拟使用额度不超过1.5亿元（包含本数）的暂时
 闲置自有资金开展理财业务，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。
      ●现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内。
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年9月27日召开第四届董事会第二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证公司正常经营运作资金需求和资金安全的前提下，使用不超过1.5亿元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。有效期自董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司管理层在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。具体情况如下：
    一、本次现金管理的概况
  1、现金管理的目的
  在保证公司正常经营运作资金需求和资金安全的前提下，为提高资金使用效率和收益水平，合理利用部分暂时闲置的自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。。
  2、资金来源
  本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司闲置自有资金，不影响公司正常经营。
  3、额度、期限及投资品种
  公司拟使用不超过人民币1.5亿元（包含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、有保本约定、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险投资产品，使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。
  4、实施方式
  董事会授权公司管理层在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
  5、信息披露
  公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时履行信息披露义务。
  二 、投资风险及风险控制措施
  （一）投资风险
  尽管公司购买的是安全性高、流动性好、有保本约定、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受政策风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等因素影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
  （二）风险控制措施
  1、公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。
  2、公司财务部将及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
  3、公司财务部门必须建立台账对短期现金管理产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
  4、公司审计部门对资金使用情况进行日常监督，并定期对相关投资产品进行全面检查。
  5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    三、对公司日常经营的影响
  在符合国家法律法规、确保不影响公司日常经营所需资金、保障资金安全的
前提下，公司使用自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
    五、所履行的审批程序及专项意见
  1、董事会审议情况
  2021年9月27日，公司第四届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证公司正常经营运作资金需求和资金安全的前提下，使用不超过1.5亿元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。
  2、独立董事意见
  独立董事认为：在不影响公司正常经营的开展及确保资金安全的前提下，公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，进一步提高资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，增加公司收益和股东回报。公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项履行了相应的审批程序，符合有关法律法规、《公司章程》有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  综上，同意公司本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理事项。
    六、备查文件
  （一）第四届董事会第二次会议决议；
  （二）独立董事关于公司第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见 。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                      2021年9月29日

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技      公告编号：2021-001
          江苏宏微科技股份有限公司
 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
          发行费用的自筹资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宏微科技”）于2021年9月27日召开公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金10,044.48万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金291.30万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金10,335.78万元置换上述预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。前述事项符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。
    一、募集资金基本情况
    中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资金
已全部到账并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 27 日审验出
具“天衡验字〔2021〕00102 号”《验资报告》。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》。具体情况详见 2021 年 8 月 31 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票科创
板上市公告书》。
    二、募集资金投资项目情况
  公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元，其中，超额募集资金金额为人民币 3,930.07 万元。根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金投资项目基本情况如下：
                                                                    单位：万元
 序号              项目名称                总投资额    拟投入募集资金金额
  1    新型电力半导体器件产业基地项目        37,722.99            37,722.99
  2            研发中心建设项目                10,027.37            10,027.37
  3    偿还银行贷款及补充流动资金项目          8,000.00            8,000.00
                  合计                        55,750.36            55,750.36
  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，若实际募集资金（扣除对应的发行费用后）不能满足上述投资项目的需要，资金缺口通过自筹方式解决。本次发行募集资金（扣除发行费用后）将首先确保上述项目的实施。若本次发行实际募集资金净额与项目需要的投资总额之间仍存在资金缺口，将由公司自筹或通过银行贷款予以解决。如果实际募集资金净额超过上述投资项目需要，超出部分公司将按照相关规定制定募集资金超出部分的使用计划并予以实施。
    三、自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用和置换情况
  （一）自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
  截至2021年9月15日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为10,044.48万元，具体情况如下：
                                                                    单位：万元
                                  自筹资金实
        项目名称      总投资额                  拟置换金额    占总投资的比例
                                  际投入金额
  新型电力半导体器件
                        37,722.99      7,982.26        7,982.26        21.16%
    产业基地项目
  研发中心建设项目    10,027.37      2,062.22        2,062.22        20.57%
  偿还银行贷款及补充
                        8,000.00            -              -              -
    流动资金项目
        合计          55,750.36    10,044.48      10,044.48        18.02%
  （二）已支付发行费用的情况
  截止 2021 年 9 月 15 日，公司以自筹资金预先支付发行费用总额 291.30 万
元，拟使用募集资金人民币 291.30 万元置换预先支付的发行费用。
  合计使用募集资金人民币 10,335.78 万元置换上述预先投入募集项目及已支付发行费用的自筹资金，前述事项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于江苏宏微科技股份有限公司以募集资金置换已投入资金项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》。
    四、募集资金置换履行的审议程序
  2021年9月27日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币10,044.48万元及已支付发行费用的自筹资金人民币291.30万元。募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，相关审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定要求。公司独立董事对上述使用募集资金置换事项发表了明确的同意意见。
    五、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  独立董事认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，且履行了必要的程序。符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定。本次募集资
害股东利益的情形。
  综上，公司独立董事同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
  （二）监事会意见
  监事会认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，内容及程序合法合规。
  综上，公司监事会同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
  （三）会计师事务所鉴证结论：
  宏微科技管理层编制的《江苏宏微科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》在所有重大方面已经按照相关编制基础编制，并在所有重大方面如实反映了宏微科技截至2021年9月15日以自筹资金预先投入募集资金项目及预先支付发行费用的情况。
  （四）保荐机构专项核查意见
  经核查，保荐机构认为：宏微科技本次使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具天衡专字
（2021）01771号《关于江苏宏微科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》审验确认。本次使用募集资金置换已预先投入的自筹资金及已支付的发行费用，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相改变募投资金投向和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
相关规定。
  综上所述，保荐机构对公司本次使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。
    六、上网公告文件
  （一）独立董事关于公司第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
  （二）天衡会计师事务所（特殊普通合伙）《关于江苏宏微科技股份有限公司以募集资金置换已投入资金项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（天衡专字（2021）01771 号）；
  （三）民生证券股份有限公司关于江苏宏微科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技          公告编号：2021-003
          江苏宏微科技股份有限公司
 关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式
      支付募投项目所需资金并以募集资金
                等额置换的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 27 日开公司
第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇支付募投项目所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户进行置换。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）出具了无异议的核查意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过。现就相关事项公告如下：
    一、本次募集资金基本情况
  中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资
金已全部到账并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 27 日审验
出具“天衡验字〔2021〕00102 号”《验资报告》。募集资金到账后，公司已对募
集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》。具体情况详见 2021 年 8 月 31 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
    二、使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程
  （一）使用银行承兑汇票、信用证等支付募投项目资金及置换的具体操作流程
  1.根据项目建设进度，项目管理部门、采购部门依据相关合同明确银行承兑汇票（或背书转让）、信用证等支付方式，并提交付款申请单进行审批。
  2.按照合同需支付募投项目款项并可以使用银行承兑汇票（或背书转让）、信用证等支付时，财务部根据审批后的付款申请单办理相应的银行承兑汇票（背书转让）、信用证支付，并建立对应台账，按月汇总使用银行承兑汇票（或背书转让）、信用证等方式支付资金明细表，每月月末或下月月初将汇总的明细表报送董事长审批，经审批无异议后抄送保荐机构保荐代表人备案，并向募集资金专户监管银行提交书面置换申请。
  3.经募集资金专户监管银行审核批准，将以银行承兑汇票（或背书转让）、信用证等支付的募投项目建设所使用的款项从募集资金账户转入公司自有账户，并通知保荐机构保荐代表人。
  4.非背书转让支付的票据到期时，公司以自有资金支付到期应付的资金，不再动用募集资金账户的任何资金。
  （二）使用自有外汇支付募投项目所需资金及置换的具体操作流程
  1、根据项目建设进度，由项目管理部门依据相关合同明确外汇的种类及金额，并提交付款申请单进行审批。
  2、具体办理外汇支付时，财务部门根据审批后付款申请单的外汇种类及金额，办理自有外汇付款，并建立对应台账，按月汇总外汇使用支付资金明细表，同时抄送保荐代表人备案。
  3、经募集资金专户监管银行审核批准、保荐机构审核无异议后，将以自有外汇支付的募投项目对应款项的等额资金从募集资金专项账户中转到公司一般账户。
  保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、问询等方式定期或不定期对公司使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的情况进行监督，公司与募集资金专户监管银行应配合保荐机构的调查与查询。公司此前发生的使用承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目的款项参照上述流程追溯履行相应程序。
    三、对公司的影响
  公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，节约财务费用。该事项不影响募投项目的正常进行，不存在变相更改募集资金投向和损害股东利益的情形。
    四、审议程序及专项意见
  （一）审议程序
  公司于2021年9月27日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过。
  （二）独立董事意见
  公司使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项，有利于募集资金的流动性和使用效率，降低资金使用成本，符合股东和广大投资者利益，不影响公司募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》等的相关规定。
  综上，同意公司使用银行承兑汇票、信用证、自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。
  （三）监事会意见
  公司使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项，履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程；有利于提高运营管理效率，有利于提高募集资金使用效率，降低资金使用成本。该事项的实施，不影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途及损害股东利益的情形，也不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件等有关规定的情形。
  综上，同意公司使银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。
  （四）保荐机构意见
  经核查，保荐机构认为：
  本次公司拟使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金事项，已经宏微科技董事会审议批准，监事会、独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和适用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求。
  本次公司拟使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金事项不会影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情形，保荐机构对此事项无异议。
    五、上网公告附件
  （一）独立董事关于公司第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
  （二）民生证券股份有限公司关于江苏宏微科技股份有限公司使用银行承兑
核查意见。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：688711      证券简称：宏微科技      公告编号：2021-007
          江苏宏微科技股份有限公司
  关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年10月14日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
    2021 年第四次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
    召开日期时间：2021 年 10 月 14 日  14 点 00 分
    召开地点：江苏宏微科技股份有限公司二楼报告厅
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 14 日
                      至 2021 年 10 月 14 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称                      A 股股东
 非累积投票议案
 1      关于使用部分超额募集资金永久性补充流动          √
        资金的议案
 2      关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公          √
        司章程》并授权办理工商变更登记的议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
    本次提交股东大会的议案已由公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。公司将在 2021 年第四次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2021 年第四次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：议案 2
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
    应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称        股权登记日
      A 股          688711      宏微科技          2021/10/8
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
1、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件 1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（详见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。
4、异地股东可以信函、电子邮件或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信、电子邮件或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2、3 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。5、上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前 2 个工作日提交到公司董事会办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司董事会办公室。
6、现场登记时间：2021 年 10 月 11 日，上午 9:00-11:00，下午 14:00-16:00
7、现场登记地点： 江苏省常州市新北区新竹路 5 号江苏宏微科技股份有限公司四楼董事会办公室
六、  其他事项
1、会议联系方式：
联系地址：江苏省常州市新北区新竹路 5 号
联系人：丁子文
联系电话：0519-85163738
传真：0519-85162297
电子邮箱：xxpl@macmicst.com
邮政编码：213022
2、本次股东大会与会股东（亲自或其委托代理人）往返交通、食宿费及其他有关费用自理。
3、特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，健康码、行程码绿色且体温正常者方可参会，请予配合。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 29 日
附件 1：授权委托书
     报备文件
  提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
江苏宏微科技股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 14 日
召开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
    序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
 1            关于使用部分超额募集资金永久
              性补充流动资金的议案
 2            关于变更公司注册资本、公司类
              型、修订《公司章程》并授权办
              理工商变更登记的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
    委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技          公告编号：2021-003
          江苏宏微科技股份有限公司
 关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式
      支付募投项目所需资金并以募集资金
                等额置换的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 27 日开公司
第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇支付募投项目所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户进行置换。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）出具了无异议的核查意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过。现就相关事项公告如下：
    一、本次募集资金基本情况
  中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资
金已全部到账并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 27 日审验
出具“天衡验字〔2021〕00102 号”《验资报告》。募集资金到账后，公司已对募
集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》。具体情况详见 2021 年 8 月 31 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
    二、使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程
  （一）使用银行承兑汇票、信用证等支付募投项目资金及置换的具体操作流程
  1.根据项目建设进度，项目管理部门、采购部门依据相关合同明确银行承兑汇票（或背书转让）、信用证等支付方式，并提交付款申请单进行审批。
  2.按照合同需支付募投项目款项并可以使用银行承兑汇票（或背书转让）、信用证等支付时，财务部根据审批后的付款申请单办理相应的银行承兑汇票（背书转让）、信用证支付，并建立对应台账，按月汇总使用银行承兑汇票（或背书转让）、信用证等方式支付资金明细表，每月月末或下月月初将汇总的明细表报送董事长审批，经审批无异议后抄送保荐机构保荐代表人备案，并向募集资金专户监管银行提交书面置换申请。
  3.经募集资金专户监管银行审核批准，将以银行承兑汇票（或背书转让）、信用证等支付的募投项目建设所使用的款项从募集资金账户转入公司自有账户，并通知保荐机构保荐代表人。
  4.非背书转让支付的票据到期时，公司以自有资金支付到期应付的资金，不再动用募集资金账户的任何资金。
  （二）使用自有外汇支付募投项目所需资金及置换的具体操作流程
  1、根据项目建设进度，由项目管理部门依据相关合同明确外汇的种类及金额，并提交付款申请单进行审批。
  2、具体办理外汇支付时，财务部门根据审批后付款申请单的外汇种类及金额，办理自有外汇付款，并建立对应台账，按月汇总外汇使用支付资金明细表，同时抄送保荐代表人备案。
  3、经募集资金专户监管银行审核批准、保荐机构审核无异议后，将以自有外汇支付的募投项目对应款项的等额资金从募集资金专项账户中转到公司一般账户。
  保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、问询等方式定期或不定期对公司使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的情况进行监督，公司与募集资金专户监管银行应配合保荐机构的调查与查询。公司此前发生的使用承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目的款项参照上述流程追溯履行相应程序。
    三、对公司的影响
  公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，节约财务费用。该事项不影响募投项目的正常进行，不存在变相更改募集资金投向和损害股东利益的情形。
    四、审议程序及专项意见
  （一）审议程序
  公司于2021年9月27日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过。
  （二）独立董事意见
  公司使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项，有利于募集资金的流动性和使用效率，降低资金使用成本，符合股东和广大投资者利益，不影响公司募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》等的相关规定。
  综上，同意公司使用银行承兑汇票、信用证、自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。
  （三）监事会意见
  公司使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项，履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程；有利于提高运营管理效率，有利于提高募集资金使用效率，降低资金使用成本。该事项的实施，不影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途及损害股东利益的情形，也不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件等有关规定的情形。
  综上，同意公司使银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。
  （四）保荐机构意见
  经核查，保荐机构认为：
  本次公司拟使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金事项，已经宏微科技董事会审议批准，监事会、独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和适用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求。
  本次公司拟使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金事项不会影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情形，保荐机构对此事项无异议。
    五、上网公告附件
  （一）独立董事关于公司第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
  （二）民生证券股份有限公司关于江苏宏微科技股份有限公司使用银行承兑
核查意见。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告
证券代码：688711        证券简称：宏微科技      公告编号：2021-001
          江苏宏微科技股份有限公司
 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
          发行费用的自筹资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宏微科技”）于2021年9月27日召开公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金10,044.48万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金291.30万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金10,335.78万元置换上述预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。前述事项符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。
    一、募集资金基本情况
    中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资金
已全部到账并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 27 日审验出
具“天衡验字〔2021〕00102 号”《验资报告》。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》。具体情况详见 2021 年 8 月 31 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票科创
板上市公告书》。
    二、募集资金投资项目情况
  公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元，其中，超额募集资金金额为人民币 3,930.07 万元。根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金投资项目基本情况如下：
                                                                    单位：万元
 序号              项目名称                总投资额    拟投入募集资金金额
  1    新型电力半导体器件产业基地项目        37,722.99            37,722.99
  2            研发中心建设项目                10,027.37            10,027.37
  3    偿还银行贷款及补充流动资金项目          8,000.00            8,000.00
                  合计                        55,750.36            55,750.36
  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，若实际募集资金（扣除对应的发行费用后）不能满足上述投资项目的需要，资金缺口通过自筹方式解决。本次发行募集资金（扣除发行费用后）将首先确保上述项目的实施。若本次发行实际募集资金净额与项目需要的投资总额之间仍存在资金缺口，将由公司自筹或通过银行贷款予以解决。如果实际募集资金净额超过上述投资项目需要，超出部分公司将按照相关规定制定募集资金超出部分的使用计划并予以实施。
    三、自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用和置换情况
  （一）自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
  截至2021年9月15日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为10,044.48万元，具体情况如下：
                                                                    单位：万元
                                  自筹资金实
        项目名称      总投资额                  拟置换金额    占总投资的比例
                                  际投入金额
  新型电力半导体器件
                        37,722.99      7,982.26        7,982.26        21.16%
    产业基地项目
  研发中心建设项目    10,027.37      2,062.22        2,062.22        20.57%
  偿还银行贷款及补充
                        8,000.00            -              -              -
    流动资金项目
        合计          55,750.36    10,044.48      10,044.48        18.02%
  （二）已支付发行费用的情况
  截止 2021 年 9 月 15 日，公司以自筹资金预先支付发行费用总额 291.30 万
元，拟使用募集资金人民币 291.30 万元置换预先支付的发行费用。
  合计使用募集资金人民币 10,335.78 万元置换上述预先投入募集项目及已支付发行费用的自筹资金，前述事项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于江苏宏微科技股份有限公司以募集资金置换已投入资金项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》。
    四、募集资金置换履行的审议程序
  2021年9月27日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币10,044.48万元及已支付发行费用的自筹资金人民币291.30万元。募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，相关审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定要求。公司独立董事对上述使用募集资金置换事项发表了明确的同意意见。
    五、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  独立董事认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，且履行了必要的程序。符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定。本次募集资
害股东利益的情形。
  综上，公司独立董事同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
  （二）监事会意见
  监事会认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，内容及程序合法合规。
  综上，公司监事会同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
  （三）会计师事务所鉴证结论：
  宏微科技管理层编制的《江苏宏微科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》在所有重大方面已经按照相关编制基础编制，并在所有重大方面如实反映了宏微科技截至2021年9月15日以自筹资金预先投入募集资金项目及预先支付发行费用的情况。
  （四）保荐机构专项核查意见
  经核查，保荐机构认为：宏微科技本次使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具天衡专字
（2021）01771号《关于江苏宏微科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》审验确认。本次使用募集资金置换已预先投入的自筹资金及已支付的发行费用，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相改变募投资金投向和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
相关规定。
  综上所述，保荐机构对公司本次使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。
    六、上网公告文件
  （一）独立董事关于公司第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
  （二）天衡会计师事务所（特殊普通合伙）《关于江苏宏微科技股份有限公司以募集资金置换已投入资金项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（天衡专字（2021）01771 号）；
  （三）民生证券股份有限公司关于江苏宏微科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (688711)宏微科技:江苏宏微科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告
 证券代码：688711        股票简称：宏微科技      公告编号：2021-008
          江苏宏微科技股份有限公司
        关于使用部分暂时闲置自有资金
              进行现金管理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
      ●现金管理金额：公司拟使用额度不超过1.5亿元（包含本数）的暂时
 闲置自有资金开展理财业务，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。
      ●现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内。
  江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年9月27日召开第四届董事会第二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证公司正常经营运作资金需求和资金安全的前提下，使用不超过1.5亿元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。有效期自董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司管理层在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。具体情况如下：
    一、本次现金管理的概况
  1、现金管理的目的
  在保证公司正常经营运作资金需求和资金安全的前提下，为提高资金使用效率和收益水平，合理利用部分暂时闲置的自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。。
  2、资金来源
  本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司闲置自有资金，不影响公司正常经营。
  3、额度、期限及投资品种
  公司拟使用不超过人民币1.5亿元（包含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、有保本约定、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险投资产品，使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。
  4、实施方式
  董事会授权公司管理层在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
  5、信息披露
  公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时履行信息披露义务。
  二 、投资风险及风险控制措施
  （一）投资风险
  尽管公司购买的是安全性高、流动性好、有保本约定、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受政策风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等因素影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
  （二）风险控制措施
  1、公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。
  2、公司财务部将及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
  3、公司财务部门必须建立台账对短期现金管理产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
  4、公司审计部门对资金使用情况进行日常监督，并定期对相关投资产品进行全面检查。
  5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    三、对公司日常经营的影响
  在符合国家法律法规、确保不影响公司日常经营所需资金、保障资金安全的
前提下，公司使用自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
    五、所履行的审批程序及专项意见
  1、董事会审议情况
  2021年9月27日，公司第四届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证公司正常经营运作资金需求和资金安全的前提下，使用不超过1.5亿元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。
  2、独立董事意见
  独立董事认为：在不影响公司正常经营的开展及确保资金安全的前提下，公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，进一步提高资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，增加公司收益和股东回报。公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项履行了相应的审批程序，符合有关法律法规、《公司章程》有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  综上，同意公司本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理事项。
    六、备查文件
  （一）第四届董事会第二次会议决议；
  （二）独立董事关于公司第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见 。
  特此公告。
                                      江苏宏微科技股份有限公司董事会
                                                      2021年9月29日

[2021-09-02] (688711)宏微科技:盘中临时停牌的公告
    今日下午交易出现异常波动，根据《上海证券交易所交易规则》和《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，本所自今日14时05分起对该股实施临时停牌，于14时15分复牌。

[2021-08-31] (688711)宏微科技:宏微科技首次公开发行股票科创板上市公告书
    1、上市地点:上海证券交易所科创板
    2、上市时间:2021年09月01日
    3、股票简称:宏微科技
    4、股票代码:688711
    5、首次公开发行后总股本:98,493,334股
    6、首次公开发行股票增加的股份:24,623,334股
    7、上市保荐机构:民生证券股份有限公司

[2021-08-27] (688711)宏微科技:宏微科技首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告
    一、新股认购情况统计
    保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
    （一）战略配售情况
    本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投和发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成。跟投机构为民生证券投资有限公司，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为民生证券宏微科技战略配售1号集合资产管理计划。缴款认购结果如下：
    1、民生证券投资有限公司
    （1）缴款认购股数（股）：1,231,167；
    （2）缴款认购金额（元）：33,869,404.17；
    （3）限售期：24个月。
    2、民生证券宏微科技战略配售1号集合资产管理计划
    （1）缴款认购股数（股）：2,224,428；
    （2）缴款认购金额（元）：61,194,014.28；
    （3）新股配售经纪佣金（元）：305,970.07；
    （4）限售期：12个月
    （二）网上新股认购情况
    （1）网上投资者缴款认购的股份数量（股）：8,385,270；
    （2）网上投资者缴款认购的金额（元）：230,678,777.70；
    （3）网上投资者放弃认购数量（股）：10,230；
    （4）网上投资者放弃认购金额（元）：281,427.30。
    （三）网下新股认购情况
    （1）网下投资者缴款认购的股份数量（股）：12,772,239；
    （2）网下投资者缴款认购的金额（元）：351,364,294.89；
    （3）网下投资者放弃认购数量（股）：0；
    （4）网下投资者放弃认购金额（元）：0；
    （5）网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：1,756,822.49。
    网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为10,230股，包销金额为281,427.30元，包销股份的数量约占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的0.0483%，包销股份的数量约占本次公开发行股票总量的0.0415%。
    2021年8月27日（T+4日），保荐机构（主承销商）依据保荐承销协议将余股包销资金、战略配售募集资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

[2021-08-25] (688711)宏微科技:宏微科技首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告
    中签结果如下：
    末尾位数中签号码
    末“4”位数2269，7269
    末“5”位数48760，73760，98760，23760
    末“6”位数156330，656330
    末“7”位数1391588，6391588
    末“8”位数20284826，05473117
    凡参与网上发行申购宏微科技A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。

[2021-08-24] (688711)宏微科技:首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率公告
    1、回拨机制启动后，网下最终发行数量为1,277.2239万股，约占扣除战略配售数量后发行数量的60.34%，网上最终发行数量为839.5500万股，约占扣除战略配售数量后发行数量的39.66%。
    2、回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.02422285%。

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