≈≈固德威688390≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (688390)固德威:2021年度业绩快报公告
 证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2022-004
              固德威技术股份有限公司
              2021 年度业绩快报公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    本公告所载固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度主要财
 务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度 报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
    一、2021 年度主要财务数据和指标
                                                                  单位：人民币元
          项目                本报告期        上年同期      增减变动幅度（%）
      营业总收入          2,685,753,584.24      1,589,084,062.93              69.01
      营业利润            297,771,528.92      302,035,504.80                -1.41
      利润总额            299,050,746.71      302,554,667.81                -1.16
归属于母公司所有者的净利
                            281,336,848.23      260,285,504.55                8.09
          润
归属于母公司所有者的扣除
                            245,014,061.07      240,672,928.16                1.80
 非经常性损益的净利润
  基本每股收益（元）                3.20                3.64              -12.09
 加权平均净资产收益率              18.45              34.99  减少 16.54 个百分点
                            本报告期末        本报告期初      增减变动幅度（%）
      总 资 产          3,746,634,956.45      2,559,664,007.27              46.37
归属于母公司的所有者权益  1,657,433,649.38      1,456,681,532.34              13.78
      股 本（股）            88,000,000.00        88,000,000.00                  -
归属于母公司所有者的每股
                                    18.83              16.55              13.78
    净资产（元）
 注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数。
    2、以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公 司 2021 年年度报告为准。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
    （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素：
    报告期内，公司实现营业总收入 26.86 亿元，较上年增长 69.01%；归属于母
 公司所有者的净利润 2.81 亿元，较上年增长 8.09%；归属于母公司所有者的扣除 非经常性损益的净利润 2.45 亿元，较上年增长 1.80%。报告期内，公司实施了限 制性股票激励计划，确认股份支付费用 2,397.22 万元，若剔除股份支付费用的影
 响，归属于母公司所有者的净利润应为 3.02 亿元，同比增长 15.92 %。
    报告期末，公司财务状况良好，总资产额为 37.47 亿元，较年初增长 46.37%；
 归属于母公司的所有者权益为 16.57 亿元，较年初增长 13.78%。
    报告期内，光伏行业整体发展态势较好，订单需求旺盛，同时公司持续加大 研发投入和技术创新，丰富产品系列，营业总收入较去年同期实现较大幅度增长。 2021 年公司进行战略性布局，公司经营规模大幅度增加，成本费用较去年同期 有较大幅度增长，从而归属于母公司所有者的净利润呈现小幅增长。
    （二）上表中有关项目增减变动幅度达 30%以上的主要原因说明：
    1、报告期内，公司营业总收入增长 69.01%，主要系公司持续拓展海内外市
 场，逆变器销量较去年同期有大幅增长所致。
    2、报告期内，公司加权平均净资产收益率减少 16.54 个百分点，主要系公司
 根据新的战略布局而增加相关的研发、制造、营销、管理等投入，导致成本费用 的增长幅度高于营业总收入增长幅度。同时，报告期内加权平均净资产较上年增 长 104.93%。
    3、公司总资产较报告期初增长 46.37%，主要系公司经营规模增加，本报告
 期内存货、应收账款及募投项目投资增加所致。
  三、风险提示
  本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 2 月 26 日

[2022-02-22] (688390)固德威:持股5%以上股东及董监高减持股份时间过半暨减持进展公告
证券代码：688390        证券简称：固德威        公告编号：2022-003
            固德威技术股份有限公司
 持股 5%以上股东及董监高减持股份时间过半暨减
                  持进展公告
  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
       大股东及董监高持股的基本情况
  本次减持计划实施前，固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东及董监高持股情况如下：
  1、卢红萍持有公司股份 6,370,000 股，占公司总股本的 7.24%；
  2、郑加炫持有公司股份 3,651,513 股，占公司总股本的 4.15%；
  3、方刚持有公司股份 2,330,000 股，占公司总股本的 2.65%；
  4、卢进军持有公司股份 1,735,000 股，占公司总股本的 1.97%；
  5、苏州高新富德投资企业（有限合伙）（以下简称“高新富德”）、共青城高新泰富投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“高新泰富”）、苏州明善睿德投资企业（有限合伙) （以下简称“明善睿德”）、湖北宏泰明善创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宏泰明善”）合计持有公司股份 4,880,000 股，占公司总股本的 5.55%。
  上述股份均来源于公司首次公开发行前持有的股份，并于 2021 年 9 月 6 日
起上市流通。
       减持计划的进展情况
  2021 年 10 月 30 日，公司披露了《固德威技术股份有限公司持股 5%以上股
东及董监高减持股份计划公告》（公告编号：2021-053），本次减持计划涉及 8 名
    股东，拟通过集中竞价或大宗交易的方式减持。通过集中竞价、大宗交易的方式
    减持其所持有的公司股份合计不超过 5,091,250 股，拟减持股份数量占公司总股
    本的比例合计不超过 5.79%。其中，通过集中竞价方式进行减持，自本公告披露
    之日起 15 个交易日之后的 6 个月内进行，且任意连续 90 个自然日内减持的股份
    总数不超过公司股份总数的 1%。通过大宗交易方式进行减持，自本公告披露之
    日起 3 个交易日之后的 6 个月内进行，且任意连续 90 个自然日内减持的股份总
    数不超过公司股份总数的 2%。
        2021 年 11 月 29 日，公司董事郑加炫先生已通过集中竞价的方式累计减持
    公司股份250,000股，占计划减持数量的比例为55.56%，占公司总股本的0.28%，
    减持数量过半，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 30 日披露的《固德威技术股
    份有限公司部分董监高集中竞价减持股份进展公告》（公告编号：2021-059）。
        2022 年 2 月 21 日，公司收到股东卢红萍女士、郑加炫先生、方刚先生、卢
    进军先生、高新富德、高新泰富、明善睿德、宏泰明善的《关于股份减持进展的
    告知函》。截至 2022 年 2 月 21 日，卢红萍女士减持股份数量 508,802 股，减持
    股份数量占公司总股本的 0.58%；郑加炫先生减持股份数量 448,900 股，减持股
    份数量占公司总股本的 0.51%；方刚先生减持股份数量 10,000 股，减持股份数量
    占公司总股本的 0.01%；卢进军先生减持股份数量 225,000 股，减持股份数量占
    公司总股本的 0.26%；高新富德、高新泰富、明善睿德、宏泰明善减持股份数量
    16,000 股，减持股份数量占公司总股本的 0.02%。本次减持计划时间已过半，减
    持计划尚未实施完毕。
    一、减持主体减持前基本情况
  股东名称      股东身份    持股数量（股） 持股比例    当前持股股份来源
卢红萍        5%以上非第一                          IPO 前取得：6,370,000 股
              大股东            6,370,000    7.24%
              董事、监事、高
郑加炫                            3,651,513    4.15% IPO 前取得：3,651,513 股
              级管理人员
              董事、监事、高
方刚                              2,330,000    2.65% IPO 前取得：2,330,000 股
              级管理人员
              董事、监事、高
卢进军                            1,735,000    1.97% IPO 前取得：1,735,000 股
              级管理人员
苏州高新富德
投资企业（有限
合伙）、共青城
高新泰富投资
管理合伙企业
（有限合伙）、 5%以上非第一
苏州明善睿德 大股东            4,880,000    5.55% IPO 前取得：4,880,000 股
投资企业（有限
合伙)、湖北宏
泰明善创业投
资合伙企业（有
限合伙）
        上述减持主体存在一致行动人：
            股东名称    持股数量（股）  持股比例    一致行动关系形成原因
          苏州高新富德
          投资企业（有限                            高新富德、高新泰富、明善
          合伙）、共青城                            睿德的执行事务合伙人均
          高新泰富投资                            为苏州明善投资管理有限
          管理合伙企业                            公司，苏州明善投资管理有
          （有限合伙）、                            限公司持有宏泰明善的执
 第一组  苏州明善睿德      4,880,000        5.55% 行事务合伙人湖北宏泰明
          投资企业（有限                            善创业投资管理有限公司
          合伙)、湖北宏泰                            60%股权，及高新富德、高
          明善创业投资                            新泰富、明善睿德、宏泰明
          合伙企业（有限                            善为一致行动人关系。
          合伙）
              合计          4,880,000        5.55%            —
        二、减持计划的实施进展
        （一）大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展：
        减持时间过半
                                                  减持价
 股东名称    减持数  减持比  减持期间  减持方  格区间  减持总金额  当前持股 当前持
            量（股）  例                  式    （元/    （元）    数量（股） 股比例
                                                  股）
                                  2021/11/22～  集中竞  459.26
卢红萍          508,802    0.58%                                  241,483,296.93  5,861,198    6.66%
                                  2022/2/21    价交易  -487.00
                                  2021/11/22～  集中竞  449.93
郑加炫          448,900    0.51%                                  208,647,495.50  3,202,613    3.64%
                                  2022/2/21    价交易  -485.21
                                  2021/11/22～  集中竞  477.69
方刚            10,000    0.01%                                    4,781,563.00  2,320,000    2.64%
                                  2022/2/21    价交易  -478.80
                                  2021/11/22～  集中竞  460.00
卢进军          225,000    0.26%                                  105,755,816.99  1,510,000    1.72%
                                  2022/2/21    价交易  -485.15
苏州高新富德
投资企业（有
限合伙）、共
青城高新泰富
投资管理合伙
企业（有限合
                                  2021/11/22～  集中竞  468.97
伙）、苏州明    16,000    0.02%                                    7,523,040.00  4,864,000    5.53%
                                  2022/2/21    价交易  -471.00
善睿德投资企
业 （ 有 限 合
伙)、湖北宏泰
明善创业投资
合伙企业（有
限合伙）
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
  本次减持是股东根据其自身资金需要而进行的，不会导致公司的控制权发生变化，也不会对公司的治理结构及持续经营产生影响。
（五）本所要求的其他事项
  无
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
  本次减持计划是股东根据自身资金需求安排实施，目前减持计划尚未实施完毕，其将根据市场情况、股价等因素决定是否继续实施减持计划以及实施进度，减持数量、减持时间及减持价格存在一定不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险
  截至本公告日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
  特此公告。

[2022-01-08] (688390)固德威:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688390        证券简称：固德威        公告编号：2022-002
            固德威技术股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 7 日
（二） 股东大会召开的地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      26
普通股股东人数                                                    26
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                        40,009,724
普通股股东所持有表决权数量                                  40,009,724
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%）                                                      45.4655
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        45.4655
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议由董事长黄敏先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
    （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人；
    2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
    3、 董事会秘书王银超先生出席了本次会议；部分高管列席了本次会议。
    二、  议案审议情况
    （一） 非累积投票议案
    1、 议案名称：《关于新增因开展分布式业务对外提供担保额度的议案》
        审议结果：通过
        表决情况：
                          同意                反对            弃权
    股东类型      票数      比例（%）    票数    比例    票数    比例
                                                  （%）            （%）
      普通股      40,009,724    100.0000      0  0.0000      0  0.0000
    （二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案                              同意                反对            弃权
序号      议案名称        票数    比例（%）  票数    比例  票数  比例
                                                        （%）        （%）
    《关于新增因开展分
 1  布式业务对外提供担  8,929,724  100.0000      0  0.0000    0  0.0000
    保额度的议案》
    （三） 关于议案表决的有关情况说明
    1、本次会议审议的议案 1 已对中小投资者进行了单独计票；
    2、涉及关联股东回避表决情况：不涉及。
    三、  律师见证情况
    1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
        律师：汪伟雪、阮祖舜
    2、 律师见证结论意见：
  本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2022 年 1 月 8 日

[2022-01-05] (688390)固德威:关于诉讼事项进展暨一审裁定结果的公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2022-001
            固德威技术股份有限公司
    关于诉讼事项进展暨一审裁定结果的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
     案件所处的阶段：一审裁定阶段
     上市公司所处当事人地位：共同被告
     涉案金额：人民币 1,015.00 万元
     裁定结果：本次诉讼裁定为一审裁定，裁定结果为驳回原告苏州泽众新能源科技有限公司的起诉。
     是否会对公司损益产生负面影响：本次裁定结果不会对公司的日常生产经营产生负面影响，也不会对公司当期及未来的损益产生负面影响。公司将依法主张自身合法权益，采取相关法律措施，切实维护公司名誉和广大股东的利益，并根据有关规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
    一、诉讼的基本情况
  固德威技术股份有限公司（原公司名称“江苏固德威电源科技股份有限公司”，
以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 16 日披露了《关于涉及诉讼的公告》（公告
编号：2021-011）。公司于 2021 年 4 月 14 日收到北京知识产权法院送达的《民
事起诉状》、《北京知识产权法院民事应诉通知书》（2021）京 73 民初 224 号等相关材料。具体情况如下：
    1、诉讼当事人
  原告：苏州泽众新能源科技有限公司（以下简称“泽众新能源”）
  被告一：江苏固德威电源科技股份有限公司
  被告二：汉能移动能源控股集团有限公司
  被告三：汉能联创移动能源投资有限公司
    2、事实与理由
  2010 年 2 月 26 日，泽众新能源股东韩新建向国家知识产权局申请了申请号
为 201010115223.4、名称为“高频隔离型并网逆变器”的发明专利申请，该专利
申请于 2012 年 6 月 27 日获得授权(下称“涉案专利”)。2013 年，专利权人韩新
建将涉案专利转让给泽众新能源。
  原告在《民事起诉状》中阐述其 2019 年发现被告存在共同侵犯专利权行为，依据涉案产品信息具体如下：被告一官网展示的涉案产品信息，并且涉案产品实物和说明书中均印有大量被告一主体信息；涉案产品外包装箱上印有“WWW.HANERGY.COM”，经过 ICP 备案查询，备案主体为被告二；涉案产品实物图印有“HANERGY”商标，经过商标官网查询，该商标注册人为被告三。基于上述情况，泽众新能源认为被告的行为违反了《中华人民共和国专利法》相关规定，特向北京知识产权法院提起诉讼，因而成诉。
    3、诉讼请求
  （1）请求判令被告立即停止专利侵权行为，即停止制造、使用、许诺销售、销售专利侵权产品，并销毁所有专利侵权产品和制造专利侵权产品所用的模具等专用设备；
  （2）请求判令被告赔偿泽众新能源 1,000.00 万元人民币以及泽众新能源为制止侵权行为所支付的合理支出 15.00 万元人民币；
  （3）请求判令由被告承担本案全部诉讼费用。
    二、诉讼裁定情况
  近日，公司收到北京知识产权法院出具的一审民事裁定书（案号为：（2021）
京 73 民初 224 号）。经北京知识产权法院审理查明，国家知识产权局于 2021 年
10 月 8 日作出第 52176 号无效宣告请求审查决定，宣告涉案专利权全部无效。
本次一审裁定结果如下：
  驳回原告苏州泽众新能源科技有限公司的诉讼请求。
    三、本次诉讼事项对公司的影响
  本次诉讼裁定为一审裁定，裁定结果为驳回原告苏州泽众新能源科技有限公司的诉讼请求。本次裁定结果预计不会对公司的日常生产经营产生负面影响，也不会对公司当期及未来的损益产生负面影响。
  后续公司将会继续高度重视，并采取相关法律措施积极应诉，依法主张自身合法权益，切实维护公司和全体股东的利益。同时，公司也会根据中国证监会和上海证券交易所有关信息披露的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2022 年 1 月 5 日

[2021-12-29] (688390)固德威:2021年第六次临时股东大会决议公告
证券代码：688390        证券简称：固德威        公告编号：2021-066
            固德威技术股份有限公司
      2021 年第六次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 28 日
（二） 股东大会召开的地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      24
普通股股东人数                                                    24
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                        37,688,507
普通股股东所持有表决权数量                                  37,688,507
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%）                                                      43.9875
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        43.9875
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议由董事长黄敏先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》
  的规定。
  （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人；
  2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
  3、 董事会秘书王银超先生出席了本次会议；部分高管列席了本次会议。
  二、  议案审议情况
  （一） 非累积投票议案
  1、 议案名称：《关于调整因开展分布式业务提供担保相关内容的议案》
      审议结果：通过
      表决情况：
 股东类型              同意                  反对              弃权
                票数      比例（%）    票数  比例（%）  票数  比例（%）
  普通股      37,623,278      99.8269  65,229  0.1731        0    0.0000
  （二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案                            同意              反对          弃权
序号      议案名称        票数    比例（%）  票数    比例  票数  比例
                                                        （%）          （%）
    《关于调整因开展
 1  分布式业务提供担  8,863,278    99.2694  65,229  0.7306      0  0.0000
    保相关内容的议案》
  （三） 关于议案表决的有关情况说明
  1、本次会议审议的议案 1 已对中小投资者进行了单独计票；
  2、涉及关联股东回避表决情况：公司股东方刚为昱德新能源的执行董事，因此
  回避表决本议案。
  三、  律师见证情况
  1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
  律师：汪伟雪、阮祖舜
2、 律师见证结论意见：
  本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 29 日

[2021-12-22] (688390)固德威:关于新增因开展分布式业务对外提供担保额度的公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-064
            固德威技术股份有限公司
关于新增因开展分布式业务对外提供担保额度的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
     担保方：固德威技术股份有限公司
     被担保方：符合购买分布式光伏发电产品及服务条件的个人或组织（以下简称“融资人”），与公司不存在关联关系。
     本次新增担保金额预计不超过人民币 2 亿元。
     本次担保是否有反担保：由融资人向固德威技术股份有限公司提供反担保。
     对外担保逾期的累计金额：0 元。
     本事项已经公司第二届董事会第二十六次会议审议，尚需提交至公司股东大会审议。
    一、担保情况概述
  公司于 2021 年 4 月 12 日召开了第二届董事会第十五次会议,审议通过了
《关于开展分布式业务对外提供担保额度的议案》，具体内容详见公司于 2021年 4 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因开展分布式业务提供担保的公告》（公告编号：2021-010）。
  根据固德威技术股份有限公司业务发展的需要，为促进公司分布式光伏业务的发展，公司拟与银行、融资租赁公司等金融机构（以下简称“金融机构”）签订《合作协议》，由金融机构为符合其融资条件的家庭用户、企事业单位等分布
式光伏项目业主购买光伏发电产品及服务提供融资服务。融资人以光伏电站发电所产生的收益、补贴收入（如有）作为主要还款来源。公司为融资人提供担保，预计拟新增担保额度不超过人民币 2 亿元，担保期限自该业务发生之日起至最后一笔融资款结清后终止。董事会同意授权公司管理层负责办理担保的相关具体事宜。
  公司于 2021 年 12 月 21 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于新增因开展分布式业务对外提供担保额度的议案》，独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。
    二、被担保人的基本情况
  本次担保的被担保人为在《合作协议》框架下，符合购买光伏分布式发电产品及服务条件的个人或组织。公司及金融机构对融资人设置了严格的准入条件，保证了融资款的相对安全性。融资人向公司提供反担保，并以光伏电站发电所产生的收益、补贴收入（如有）作为主要还款来源，还款来源相对稳定可靠。
    三、担保协议的主要内容
  根据《合作协议》，由金融机构为融资人提供融资服务，款项专项用于支付融资人向公司指定代理商、公司或子公司购买光伏分布式发电产品及服务，公司以实际发生的融资款余额为限，为融资人提供担保，预计新增担保额度不超过人民币 2 亿元，担保期限自该业务发生之日起至最后一笔融资款结清后终止。融资人对公司提供反担保，并以光伏电站发电所产生的收益、补贴收入（如有）作为主要还款来源按月向金融机构还款。
    四、担保的原因及必要性
  国家发改委、能源局等部门发布了一系列促进光伏市场发展的相关政策，光伏市场需求快速增长。为了促进公司分布式光伏业务发展，公司拟与金融机构开
展合作，在该业务中公司或公司指定代理商、公司子公司向融资人销售光伏分布式发电产品及服务，金融机构基于业务真实性为融资人提供融资服务，公司为融资人提供担保，融资人向公司提供反担保，该业务合作模式已得到市场的认可，同时，公司采取了一系列风险防控措施，公司为融资人提供担保整体风险较小，有利于公司分布式光伏业务的快速发展。
    五、累计对外担保金额及逾期担保的金额
  截止本公告披露日，公司及控股子公司不存在对外担保逾期情形。公司及子公司对外担保（不含公司对子公司的担保）已审批的有效额度为 8.35 亿元，占公
司 2020 年末经审计净资产的 57.32%；公司及子公司对外担保余额为 8,914.10 万
元，占公司 2020 年末经审计净资产的 6.12%；公司对子公司担保已审批的有效
额度为 1.20 亿元，占公司 2020 年末经审计净资产的 8.24%；公司对子公司担保
余额为 7,973.96 万元，占公司 2020 年末经审计净资产的 5.47%。
    六、董事会意见
  公司于 2021 年 12 月 21 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于新增因开展分布式业务对外提供担保额度的议案》，公司董事会认为本次对外担保的事项是为满足公司日常经营需求，此担保事项有利于公司更好地拓展分布式光伏业务，扩大公司产品市场占有率。被担保对象为经过金融机构审核、资产信用良好、具有偿还能力的个人和企业，担保风险总体可控。综上所述，董事会同意公司开展本次对外担保事项。
    七、独立董事意见
  经核查，我们认为：公司新增对外担保额度事项，是基于促进公司分布式光伏发电项目发展需求，有利于公司分布式光伏发电项目业务的快速发展，符合公司的整体利益。该事项的决策程序符合有关法律、法规及公司相关的规定，且公司采取了一系列风险防控措施，公司为融资人提供担保整体风险较小，不会对公
司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。综上所述，全体独立董事同意公司开展本次对外担保事项。
    八、保荐机构核查意见
  经核查：公司本次新增对外担保额度事项已经公司第二届董事第二十六次会议审议通过，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序。公司根据相关规定及实际情况制定了切实可行的风险应对措施，相关风险能够有效控制。公司对外担保事项符合公司实际经营的需要，有利于公司更好的拓展分布式光伏业务。
  综上，保荐机构东兴证券股份有限公司对公司本次新增对外担保额度事项无异议。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 22 日

[2021-12-22] (688390)固德威:2022年第一次临时股东大会通知
证券代码：688390        证券简称：固德威        公告编号：2021-065
            固德威技术股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年1月7日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2022 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2022 年 1 月 7 日14 点 30 分
  召开地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 7 日
                      至 2022 年 1 月 7 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25, 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
      《关于新增因开展分布式业务对外提供担保
  1    额度的议案》                                      √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会的议案已由公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，各议案具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联
网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688390        固德威            2021/12/31
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员。
五、  会议登记方法
1. 法人股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件 1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
2. 自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（详见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
3. 异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附
上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。
4. 上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前 2 个工作日提交到公司董事会秘书办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司董事会秘书办公室。
（二）现场登记时间：2022 年 1 月 7 日，13:30-14:30；
（三）现场登记地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室。
六、  其他事项
1. 会议联系方式：
  联系地址：江苏省苏州市高新区紫金路 90 号，固德威技术股份有限公司。
  联系部门：证券部
  会务联系人：王银超、吴正炜
  联系电话：0512-62397978 转 8213
  传 真：0512-62397972
2. 本次股东大会预计需时半日，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东大会往返交通、食宿费及其他有关费用自理。
3. 特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 22 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
固德威技术股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 7 日召开
的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
  序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
            《关于新增因开展分布式业务对
    1
            外提供担保额度的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-12-16] (688390)固德威:2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码：688390          证券简称：固德威        公告编号：2021-063
            固德威技术股份有限公司
      2021 年第五次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 15 日
（二） 股东大会召开的地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      22
普通股股东人数                                                    22
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                        40,007,289
普通股股东所持有表决权数量                                  40,007,289
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%）                                                      45.4628
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        45.4628
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议由董事长黄敏先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》
  的规定。
  （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人；
  2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
  3、 董事会秘书王银超先生出席了本次会议；部分高管列席了本次会议。
  二、  议案审议情况
  （一） 非累积投票议案
  1、 议案名称：《关于变更部分募投项目名称和实施地点的议案》
      审议结果：通过
      表决情况：
                              同意            反对          弃权
      股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                  （%）          （%）
        普通股        40,007,289 100.0000      0  0.0000      0 0.0000
  （二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案                                同意            反对          弃权
序号        议案名称          票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                        （%）        （%）
    《关于变更部分募投项
 1  目名称和实施地点的议  8,877,289 100.0000      0  0.0000    0  0.0000
    案》
  （三） 关于议案表决的有关情况说明
  1、本次会议审议的议案 1 已对中小投资者进行了单独计票；
  2、涉及关联股东回避表决情况：无。
  三、  律师见证情况
  1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
  律师：吴文郡，阮祖舜
2、 律师见证结论意见：
  本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 16 日

[2021-12-11] (688390)固德威:关于调整因开展分布式业务提供担保相关内容的公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-061
            固德威技术股份有限公司
关于调整因开展分布式业务提供担保相关内容的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 10 日召开
第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整因开展分布式业务提供担保相关内容的议案》，具体情况如下：
    一、原担保情况概述
  公司于 2021 年 7 月 15 日公司召开了第二届董事会第二十次会议,审议通过
了《关于因开展分布式业务提供担保的议案》，其中公司控股子公司江苏昱德新能源科技有限公司（以下简称“昱德新能源”）拟与金融机构合作开展融资租赁业务。该业务中昱德新能源向金融机构销售分布式光伏发电系统，金融机构与终端用户（即“承租人”）开展融资租赁业务，担保额度预计不超过人民币 8 亿元。固德威技术股份有限公司为融资租赁项下的符合光伏分布式电站安装条件的终端用户对融资租赁合同下的相关债务提供连带责任保证担保，担保金额不超过
8,000 万元人民币。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 16 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《关于因开展分布式业务提供担保的公告》（公告编号：2021-033）。
    二、调整后的担保情况概述
  鉴于公司及子公司业务开展经营实际情况，公司拟对上述担保进行调整：
  公司控股子公司昱德新能源拟与金融机构合作开展融资租赁业务，并由公司提供连带责任保证担保，担保总额度由原先不超过人民币 8 亿元调减为不超过人民币 6 亿元。公司提供的连带责任保证担保总金额不变，其中为融资租赁项下的符合光伏分布式电站安装条件的终端用户提供的连带责任担保金额由原先不超
过 8,000 万元人民币调减为不超过 6,000 万元人民币，剩余 2000 万连带责任保证
担保金额由原先的融资租赁业务调整为经营性租赁业务，担保对象由融资租赁项下的符合光伏分布式电站安装条件的终端用户调整为昱德新能源。
  独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次担保事项仍需提交公司股东大会审议。
    三、调整后融资租赁担保协议的主要内容
    （一）融资租赁合作协议
  1、担保人：江苏昱德新能源科技有限公司；
  2、 被担保人：为融资租赁项下的符合光伏分布式电站安装条件的终端用户；
  3、担保方式：保证金质押担保。
  4、担保金额、期限：不超过 6 亿元人民币，担保期限由具体合同约定。
  昱德新能源向金融机构销售分布式光伏发电系统，与金融机构签订业务合作协议和风险金合同，并缴纳一定比例的风险金。金融机构与承租人开展融资租赁业务，承租人在电网电费代收支付平台或出租人指定的银行开立结算账户，经承租人授权将全部电费及补贴款项直接划转至金融机构指定账户，降低业务风险。如在一定期限内，承租人未归还当期应付款项的，金融机构有权划扣风险金，作为昱德新能源对承租人的当期应付未付款项代偿。如承租人出现连续两次逾期且宽限期内均未还款的，昱德新能源需在一定期限内受让金融机构持有的对应租赁资产。
    （二）融资租赁最高额保证合同
  1、担保人：固德威技术股份有限公司；
  2、 被担保人：为融资租赁项下的符合光伏分布式电站安装条件的终端用户；
  3、担保方式：对融资租赁合同下的相关债务提供连带责任保证担保；
  4、担保金额、期限：不超过 6,000 万元人民币，担保期限由具体合同约定。
    （三）开展融资租赁业务进行担保的原因及必要性
  国家发改委、能源局等部门发布了一系列促进光伏市场发展的相关政策，分布式光伏市场需求快速增长。为了促进分布式业务发展，满足子公司日常经营的需要，支持其良性发展，昱德新能源拟与金融机构、终端用户开展金融合作，在该业务中昱德新能源向金融机构销售分布式光伏发电系统，金融机构与终端用户开展融资租赁业务，昱德新能源为各承租人向金融机构申请直租提供保证金质押担保，公司为各承租人向金融机构申请直租提供连带责任保证担保。
  该业务合作模式已得到市场的认可，且该分布式业务相关金融合作模式已趋于成熟，已具备资金闭环条件，电费收取情况良好。承租人需经昱德新能源和金融机构双重审核，可保障所筛选终端用户的质量。昱德新能源为终端用户提供担保整体风险较小，将有利于公司分布式业务的快速发展。
    四、调整后新增经营性租赁担保协议的主要内容
  公司为控股子公司与金融机构合作开展经营性租赁业务提供连带责任保证担保，控股子公司的相关业务操作模式如下：
  昱德新能源向金融机构销售分布式光伏发电系统，与金融机构签订业务合作协议和风险金合同，金融机构与符合光伏分布式电站安装条件的终端用户开展经营性租赁业务。昱德新能源负责完成前期市场推广、租赁物的施工安装、发电并网等日常运维工作，并收取一定的运维服务费用。租赁期内每年按照已并网电站的实际总发电小时数，与承诺合作区域内的年发电小时数进行对比，统计超发或
欠发情况，核算超发激励金额或欠发补偿金额，其中昱德新能源通过缴纳一定比例的风险金作为支付欠发补偿金额的保障。若出现欠发的情形，昱德新能源优先使用风险金对欠发部分收益进行补偿，就风险金不足额的部分，金融机构方可要求公司在 2000 万最高担保额度内承担连带保证责任。
    （一）经营性租赁最高额保证合同
  1、担保人：固德威技术股份有限公司；
  2、被担保人：江苏昱德新能源科技有限公司；
  3、担保方式：对经营性租赁合作协议项下的相关义务提供连带责任保证担保；
  4、担保金额、期限：不超过 2,000 万元人民币，担保期限由具体合同约定。
    （二）被担保人的基本情况
  1、被担保人：江苏昱德新能源科技有限公司；
  2、统一社会信用代码：91320505MA25YRMX4W
  3、公司类型：其他有限责任公司
  4、住所：苏州高新区长江路 211 号天都商业广场 3 幢 14 层 1405 室
  5、法定代表人：毛银华
  6、注册资本：7,142 万元人民币
  7、成立日期：2021 年 5 月 11 日
  8、与公司的关系：昱德新能源为公司控股子公司，公司持有 70%股权。
  9、经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；互联网数据服务；物联网应用服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程管理服务；计算机系统服务；软件开发；企业管理咨询；机械设备租赁；光伏设备及元器件销售；电力电子元器件销售；网络与信息安全软件开发；合同能源
管理；环境保护专用设备销售；广告设计、代理；广告制作；市场营销策划（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  10、昱德新能源为 2021 年 5 月 11 日新设立公司，被担保人为非失信被执行
人，具备良好的履约能力。近期主要财务数据如下：
                                                    单位：万元  币种：人民币
          项目                2021 年 9 月 30 日        2020 年 12 月 31 日
        资产总额                          9,683.40                -
        资产净额                          4,868.77                -
        营业收入                            235.37                -
          净利润                            -231.23                -
 扣除非经常性损益后的净利润                  -225.69                -
注：以上财务数据未经审计。
    （三）开展经营性租赁业务进行担保的原因及必要性
  国家发改委、能源局等部门发布了一系列促进光伏市场发展的相关政策，光伏市场需求快速增长。本次担保为满足公司控股子公司日常经营的需要，有利于支持其良性发展，为其担保符合公司整体利益。鉴于公司对控股子公司有充分的控制权，基于业务实际操作便利，同时考虑到少数股东上海荟夸企业管理中心（有限合伙）无明显提供担保的必要性，因此本次担保由公司提供超出比例担保，少数股东上海荟夸企业管理中心（有限合伙）没有按比例提供担保。同时，担保对象经营和财务状况稳定，资产信用状况良好，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利影响。
    五、公司对外担保情况
  截止本公告披露日，公司及控股子公司不存在对外担保逾期情形。公司及子公司对外担保（不含公司对子公司的担保）已审批的有效额度为 6.35 亿元（含本次调整后的担保），占公司 2020 年末经审计净资产的 43.59%；公司及子公司对
外担保余额为 5,274.20 万元，占公司 2020 年末经审计净资产的 3.62%；公司对
子公司担保已审批的有效额度为 1.20 亿元（含本次调整后的担保），占公司 2020
年末经审计净资产的 8.24%；公司对子公司担保余额为 5,019.80 万元，占公司2020 年末经审计净资产的 3.45%。
    六、董事会意见
  公司于 2021 年 12 月 10 日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了
《关于调整因开展分布式业务提供担保相关内容的议案》，公司开展分布式业务新增对外担保额度是为满足子公司日常经营和业务发展需要、保证公司业务顺利开展。被担保对象资产信用情况良好，具有偿还债务能力，担保风险总体可控。本次担保事项符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，决策程序合法、合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。综上所述，董事会同意公司本次调整对外担保事项。
    七、独立董事意见
  经核查，我们认为：公司本次调整的担保事项符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内，并且有利于促进公司现有业务的持续稳定发展，不存在损害公司及股东利益的情形。同时，公司经营状况良好，具有良好的盈利能力及偿债能力。公司相关的审议程序及表决结果合法有效。综上所述，全体独立董事同意公司本次调整对外担保事项，并同意提请股东大会审议。
    八、保荐机构核查意见
  经核查：相关担保事项已经过公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，本次担保事项仍需提交公司股东大会审议。本次担保事项是在综合考虑公司及子公司业务发展需要而做出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次调整担保事项履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》以及《对外担保制度》等相关规定。
  综上，保荐机构东兴证券股份有限公司对公司本次调整对外担保事项无异议。
特此公告。
                                          固德威技术股份有限公司
                                                          董事会
                                                2021 年 12 月 11 日

[2021-12-11] (688390)固德威:2021年第六次临时股东大会通知
证券代码：688390        证券简称：固德威        公告编号：2021-062
            固德威技术股份有限公司
  关于召开 2021 年第六次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年12月28日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第六次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 12 月 28 日13 点 30 分
  召开地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 28 日
                      至 2021 年 12 月 28 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25, 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
      《关于调整因开展分布式业务提供担保相关
  1    内容的议案》                                      √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会的议案已由公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，各议案具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联
网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688390        固德威            2021/12/21
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
1. 法人股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件 1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
2. 自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（详见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
3. 异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附
上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。
4. 上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前 2 个工作日提交到公司董事会秘书办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司董事会秘书办公室。
（二）现场登记时间：2021 年 12 月 28 日，12:30-13:30；
（三）现场登记地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室。
六、  其他事项
1. 会议联系方式：
  联系地址：江苏省苏州市高新区紫金路 90 号，固德威技术股份有限公司。
  联系部门：证券部
  会务联系人：王银超、吴正炜
  联系电话：0512-62397978 转 8213
  传 真：0512-62397972
2. 本次股东大会预计需时半日，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东大会往返交通、食宿费及其他有关费用自理。
3. 特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 11 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
固德威技术股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 28 日召
开的贵公司 2021 年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称          同意    反对    弃权
        《关于调整因开展分布式业务提供担
  1    保相关内容的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-12-01] (688390)固德威:关于持股5%以上股东减持股份达到1%的提示性公告
    证券代码：
    688390 证券简称： 固德威 公告编号： 2021-060
    固德威
    技术 股份有限公司
    关于
    持股 5% 以上股东减持股份达到 1%
    的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    ? 本次权益变动属于 股份 减持，不触及要约收购。 本次权益变动 通过大宗
    交易 和集中竞价方式进行 其中以集中竞价减持股份的部分涉及减持
    计划预披露 。
    ? 本次权益变动为 持股 5%以上非第一大股东减持，不会导致公司控股股
    东及实际控制人发生变化。
    ? 本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份数量为5,962,018股，持有公司股份比例将从7.9545%减少至6.7750%。
    固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月29日收到公司股东卢红萍发来的《关于股份减持的告知函》。现将其有关权益变动情况公告如下：
    一、本次权益变动
    情况
    信息披露
    义务人基
    本信息
    姓名
    卢红萍
    住所
    江苏省苏州市昆山市花桥棕榈湾
    14幢 01室
    通讯地址
    江苏省苏州
    市 昆山开发区蓬朗大通路 1575号
    权益变动时
    间
    2021年 9月 24日至 2021年 11月 29日
    权益变动
    情况
    变动方式
    变动日期
    股份种类
    减持股数
    （股
    减持比例
    大宗交易
    大宗交易
    2021年年9月月24日至日至2021年年10月月27日日
    人民币普通股
    人民币普通股
    630,000
    0.7159
    集中竞价交
    集中竞价交易易
    2021年年11月月22日至日至2021年年11月月29日日
    人民币普通股
    人民币普通股
    407,982
    0.4636
    合计
    合计
    1,037,982
    1.1795
    备注：
    1、减持股份来源：公司首次公开发行前的股份；
    2、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制转让的情况；
    3、本次变动不存在违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。
    二、
    二、本次权益变动前后信息披露义务人拥有公司权益的股份情况本次权益变动前后信息披露义务人拥有公司权益的股份情况
    股东名称
    股东名称
    股份性质
    股份性质
    本次转让前持有股份
    本次转让前持有股份
    本次转让后持有股份
    本次转让后持有股份
    股数（股）
    股数（股）
    占总股本比
    占总股本比例例（（%%））
    股数（股）
    股数（股）
    占总股本比
    占总股本比例例（（%%））
    卢红萍
    持有股份
    持有股份
    7,000,000
    7.9545
    5,962,018
    6.7750
    其中：无限售条件股份
    7,000,000
    7.9545
    5,962,018
    6.7750
    备注：本次权益变动后所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或
    备注：本次权益变动后所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况。受限等任何权利限制或限制转让的情况。
    三、其他情况说明
    三、其他情况说明
    1、本次权益变动为股份减持，不触及要约收购，不涉及资金来源；、本次权益变动为股份减持，不触及要约收购，不涉及资金来源；
    2、本次权益变动由于、本次权益变动由于通过大宗交易通过大宗交易和集中竞价方式，根据相关法律法规及和集中竞价方式，根据相关法律法规及规范性文件，规范性文件，其中以集中竞价减持股份的部分其中以集中竞价减持股份的部分已进行已进行预披露预披露；；
    3、本次减持不会、本次减持不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构及持续经营；的治理结构及持续经营；
    4、本次股东权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。、本次股东权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。
    特此公告。
    固德威
    固德威技术技术股份有限公司股份有限公司
    董事会
    2021年12月1日

[2021-11-30] (688390)固德威:部分董监高集中竞价减持股份进展公告
    1
    证券代码：
    688390 证券简称： 固德威 公告编号： 2021 059
    固德威技术股份有限公司
    部分
    董监高 集中竞价 减持股份进展公告
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
    责任。
    重要内容提示：
    ? 部分 董监高持股 的基本情况
    本次减持计划实施前，
    固德威技术 股份有限公司（以下简称“公司”） 现任公
    司 董事郑加炫 先生持有股份 3,651,513股，占公司总本的比例为 4.15%。 上述股
    份均来源于公司首次公开发行前持有的股份，并于 2021年 9月 6日 起上市流通。
    ? 减持计划的进展情况
    2021年 10月 30日，公司披露了《持股 5%以上股东及董监高减持股份计划
    公告》（公告编号： 2021-053 郑加炫 先生计划通过集中竞价交易或 大宗交易的
    方式减持其所持有公司股份合计不超过 450,000股，拟减持股份占公司股本比例
    不超过 0.51%，减持价格 将根据市场价格确定。
    近日，公司收到
    郑加炫 先生 出具的《关于股份减持进展的告知函》，截至 2021年 11月 29日， 郑加炫 已通过集中竞价交易的方 式累计减持公司股份 250,000股，
    占计划减持数量的比例为 占公司总股本的 0.28%。 本次减持股份数量已
    过半， 本次减持计划尚未实施完毕。
    一、减持主体减持前基本情况
    股东名称
    股东身份
    持股数量（股）
    持股比例
    当前持股股份来源
    郑加炫
    董事、监事、高级管理人员
    3,651,513
    4.15%
    IPO前取得：3,651,513股
    2
    上述减持主体无一致行动人。
    二、减持计划的实施进展
    （一）部分董监高因以下原因披露减持计划实施进展：
    集中竞价交易减持数量过半
    股东名称
    减持数量（股）
    减持比例
    减持期间
    减持方式
    减持价格区间（元/股）
    减持总金额（元）
    当前持股数量（股）
    当前持股比例
    郑加炫
    250,000
    0.28%
    2021/11/22～2021/11/29
    集中竞价交易
    449.93 -485.21
    116,055,415.49
    3,401,513
    3.87%
    （二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
    √是 □否
    （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
    □是 √否
    （四）本次减持对公司的影响
    本次减持是股东根据其自身资金需要而进行的，不会导致公司的控制权发
    生变化，也不会对公司的治理结构及持续经营产生影响。
    （五）本所要求的其他事项
    无
    三、相关风险提示
    （一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等
    本次减持计划是股东根据自身资金需求安排实施，目前减持计划尚未实施完毕，其将根据市场情况、股价等因素决定是否继续实施减持计划以及实施进
    3
    度，减持数量、减持时间及减持价格存在一定不确定性。
    （二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
    □
    □是是 √√否否
    （三）其他风险
    截至本公告日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减
    持计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
    特此公告。
    固德威技术股份有限公司
    董事会
    2021年11月30日

[2021-11-27] (688390)固德威:第二届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-057
            固德威技术股份有限公司
        第二届监事会第十五次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况
  固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议
于 2021 年 11 月 25 日下午 2:00，在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式
召开，会议通知于 2021 年 11 月 15 日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会
议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
  与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项：
    （一） 审议通过了《关于变更部分募投项目名称和实施地点的议案》。
  监事会认为：公司本次变更募投项目名称和实施地点，满足项目资金需求，符合公司主营业务发展方向，有利于公司长远发展，保障募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率。本次募投项目变更及调整事项，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的有关规定及公司制定的《募集资金管理制度》等规定的情形。
  综上，监事会同意公司本次变更募投项目名称和实施地点的相关事项。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目名称、实施地点、建设规模和调整项目投资额的公告》（公告编
号：2021-054）。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  （二） 审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》。
  监事会认为：公司拟使用额度不超过人民币 6 亿元（含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的理财产品，是在确保公司及子公司日常运营的前提下实施，不会影响主营业务运营及日常资金正常周转需求。适当购买理财产品能提高资金使用效益，增加收益，提升整体业绩，为公司及股东获取更多回报，符合公司及全体股东的利益。上述事项已履行了必要的审批程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-055）。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
    （三） 审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》。
  监事会认为：公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，增强财务稳健性，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务符合相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务，外币金额不得超过等值 18,000 万美元（含本数）。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2021-056）。
  表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              监事会
                                                    2021 年 11 月 27 日

[2021-11-27] (688390)固德威:关于开展外汇套期保值业务的公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-056
            固德威技术股份有限公司
        关于开展外汇套期保值业务的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 25 日召开第
二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于开展
外汇套期保值业务的议案》，同意公司（含子公司，下同）自 2021 年 12 月 15 日
起 12 个月内开展外汇套期保值业务，套期保值开展外币金额不得超过等值18,000 万美元（含本数）。现将相关情况公告如下：
    一、开展外汇套期保值业务的目的
  公司存在境外采购及境外销售，由于国际政治、经济环境等多重因素的影响，各国货币波动的不确定性增强，为了有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成的不利影响，提高外汇资金使用效益，合理降低财务费用，公司拟开展与日常经营联系紧密的远期、掉期、期权等产品或该等产品组合的外汇套期保值业务。
    二、外汇套期保值业务的基本情况
  1、业务品种：公司拟开展的外汇套期保值业务包括但不限于远期结售汇业务、外汇掉期业务、利率互换业务、外汇期权业务及其他外汇衍生产品业务等，涉及的币种为公司生产经营所使用的主要结算货币美元、欧元等。
  2、业务期间和业务规模：公司董事会同意授权公司管理层自 2021 年 12 月
15 日起 12 个月内开展外汇套期保值业务并签署相关合同文件，套期保值开展外币金额不得超过等值 18,000 万美元（含本数），同时授权公司财务部在上述期间及额度范围内负责具体办理事宜。
    三、外汇套期保值的风险分析
  公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定风险。
  1、汇率及利率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，公司锁定汇率或利率成本后的成本支出可能超过不锁定时的成本支出，从而造成潜在损失。
  2、内部控制风险：外汇套期保值交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制制度不完善而造成风险。
  3、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回会影响公司现金流量情况，从而可能使实际发生的现金流与操作的外汇套期保值业务期限或数额无法完全匹配。
  4、回款预测风险：公司相关业务部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整自身订单和预测，造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期交割风险。
  5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
    四、公司采取的风险控制措施
  1、公司管理层将在董事会授权额度和有效期内，择机选择交易结构简单、流动性强、风险可控的套期保值业务，优选具备合法资质、信用级别高的大型商业银行，审慎选择交易对方和套期保值业务，并报总经理批准。未经总经理授权或审批，其他部门和个人无权做出套期保值业务的决定。
  2、公司将严格执行规范的业务操作流程和授权管理体系，加强对银行账户和资金的管理，严格执行资金划拨和使用的审批程序，最大程度降低信用风险。
  3、公司不断优化相应管控制度及风险防范措施，合理利用会计师事务所等中介资源，加强与银行等相关专业机构及专家的沟通与交流。
  4、公司管理层随时关注套期保值业务的市场信息，跟踪套期保值业务公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易套期保值业务的风险敞口，并及时
提交风险分析报告，供总经理决策。
    五、会计核算原则
  公司将根据财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》等准则及指南的相关规定，对所开展的外汇套期保值业务进行相应的会计核算处理，并在定期财务报告中披露公司开展外汇套期保值业务的相关情况。公司开展外汇套期保值事项满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件。
    六、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  公司独立董事认为：公司审议该事项的程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，有利于降低汇率波动对公司的影响，是必要和可行的，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意公司按照相关制度的规定开展外汇套期保值业务。
  （二）监事会意见
  公司监事会认为：公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，增强财务稳健性，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务符合相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务，外币金额不得超过等值 18,000 万美元（含本数）。
  （三）保荐机构意见
  经核查，保荐机构认为：公司本次拟开展外汇套期保值业务事项已经公司第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序。公司根据相关规定及实际情况制定了切实可行的风险应对措施，
相关风险能够有效控制。公司开展外汇套期保值业务符合公司实际经营的需要，可以在一定程度上降低汇率波动对公司业绩造成的影响。保荐机构对公司本次开展外汇套期保值业务的事项无异议。
    七、上网公告附件
  （一）固德威技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
  （二）东兴证券股份有限公司关于固德威技术股份有限公司开展外汇套期保值业务的核查意见。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 27 日

[2021-11-27] (688390)固德威:关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-055
            固德威技术股份有限公司
  关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 25 日召开第
二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资
金安全的情况下，同意公司及子公司自 2021 年 12 月 15 日起 12 个月内使用不
超过人民币 6 亿元（含本数）的暂时闲置自有资金，购买安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的理财产品。董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
    一、使用暂时闲置自有资金购买理财产品的概况
    （一）投资产品的目的
  在不影响公司及子公司的正常经营及资金安全的前提下，提高闲置自有资金的使用率，合理利用自有资金，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。
    （二）投资产品的品种
  公司及子公司拟使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、短期（不超过12 个月）的理财产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品。投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。
    （三）投资产品的额度
  公司及子公司使用额度不超过人民币 6 亿元（含本数）的闲置自有资金购买理财产品。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
    （四）授权期限
  自 2021 年 12 月 15 日起 12 个月内。
    （五）实施方式
  经公司董事会审议通过后，授权公司管理层在上述授权有效期及额度范围内签署有关法律文件或就相关事项进行决策，具体投资活动由公司财务部共同负责组织实施。
    （六）信息披露
  公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。
    （七）关联关系说明
  公司及子公司拟购买理财产品的受托方为银行或其他合法金融机构，与公司不存在关联关系。
    二、投资风险及风险控制措施
    （一）投资风险
  公司及子公司选择了安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的理财产品，由于金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入资金，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
    （二）风险控制措施
  1、公司董事会审议通过后，授权公司管理层在上述授权有效期及额度范围内签署有关法律文件或就相关事项进行决策。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
  2、公司已按照相关法律法规要求，建立健全公司资金管理的专项制度，规范现金管理的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行。
  3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
  4、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及时履行信息披露义务。
    三、对公司日常生产经营的影响
  1、公司及子公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用闲置自有资金购买理财产品，是在保证日常经营的前提下实施的，未对公司及子公司正常生产经营造成影响。
  2、公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品，可以提高闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。
    四、本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品需履行的审议程序
  公司于 2021 年 11 月 25 日召开了第二届董事会第二十四次会议、第二届监
事会第十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议
案》，同意公司自 2021 年 12 月 15 日起 12 个月内使用不超过人民币 6 亿元（含
本数）的暂时闲置自有资金在确保不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，购买低风险收益型短期（不超过 12 个月）理财产品。本事项属于公司董事会决策权限范围，无需提交股东大会审议。
    五、专项意见说明
    （一）独立董事意见
  公司独立董事认为：在不影响公司正常经营和主营业务发展的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 6 亿元（含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的理财产品，整体风险可控，有助于提高资金的使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
  综上，公司独立董事同意公司拟使用不超过 6 亿元（含本数）暂时闲置自有
资金购买理财产品。
    （二）监事会意见
  公司监事会认为：公司拟使用额度不超过人民币 6 亿元（含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的理财产品，是在确保公司及子公司日常运营的前提下实施，不会影响主营业务运营及日常资金正常周转需求。适当购买理财产品能提高资金使用效益，增加收益，提升整体业绩，为公司及股东获取更多回报，符合公司及全体股东的利益。上述事项已履行了必要的审批程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定。
  综上，公司监事会同意公司拟使用不超过 6 亿元（含本数）暂时闲置自有资金购买理财产品。
    六、上网公告附件
  （一）固德威技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 27 日

[2021-11-27] (688390)固德威:关于变更部分募投项目名称和实施地点的公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-054
            固德威技术股份有限公司
    关于变更部分募投项目名称和实施地点的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
  ●  固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 25 日召
开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过《关于变更部分募投项目名称和实施地点的议案》，同意将募投项目之一“苏州市高新区上市企业总部园地块江苏固德威电源科技股份有限公司新建智慧能源研发楼项目”的项目名称和实施地点进行调整。
  ●  变更部分募投项目名称和实施地点：原募投项目之一“苏州市高新区上市企业总部园地块江苏固德威电源科技股份有限公司新建智慧能源研发楼项目”名称变更为“固德威技术股份有限公司智慧能源研发大楼”。实施地点由“江苏省苏州市虎丘区汾湖路以西、规划马市路以南、大运路以东、金长路以北”变更为“江苏省苏州市高新区狮山街道塔园路以西，横山路以北”。
  ●  公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。本次涉及募集资金调整事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
    一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，江苏固德威电源科技股份有限公司（原公司名称，现公司名称已变更为“固德威技术股份有限公司”）向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值人
民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金 834,460,000.00 元，
扣除应付发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币775,067,881.64 元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00102 号《验资报告》验证。
  公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。
    二、募集资金投资项目情况
  根据公司披露的《江苏固德威电源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：
                                                            单位：人民币万元
  序号                    项目名称                      投资额      建设期
    1    固德威电源科技（广德）有限公司智能光伏逆变    21,021.00      2 年
        器等能源管理系统产品生产项目（二期）
    2    苏州市高新区上市企业总部园地块江苏固德威电    20,879.36      3 年
        源科技股份有限公司新建智慧能源研发楼项目
    3    全球营销及服务体系基础建设项目                  7,424.81      2 年
    4    补充流动资金                                  20,000.00
                        合计                          69,325.17
    三、募集资金投资项目部分变更情况
  公司本次变更项目名称和实施地点的募集资金投资项目为“苏州市高新区上市企业总部园地块江苏固德威电源科技股份有限公司新建智慧能源研发楼项目”，具体变更情况如下。
    （一）部分募集资金投资项目变更前情况：
  序号              变更前项目名称                  变更前实施地点
          苏州市高新区上市企业总部园地块江苏  江苏省苏州市虎丘区汾湖路以
    1    固德威电源科技股份有限公司新建智慧  西、规划马市路以南、大运路以
          能源研发楼项目                      东、金长路以北
    （二）部分募集资金投资项目变更后情况：
  序号              变更后项目名称                  变更后实施地点
    1    固德威技术股份有限公司智慧能源研发  江苏省苏州市高新区狮山街道塔园
          大楼                                路以西，横山路以北
    四、本次变更部分募投项目名称和实施地点的具体原因
  鉴于公司原募投项目之一“苏州市高新区上市企业总部园地块江苏固德威电源科技股份有限公司新建智慧能源研发楼项目”的土地获取进度不及预期，经与当地政府部门协商，公司于 2021 年 11 月通过政府招拍挂方式新取得位于苏州市高新区狮山街道塔园路以西，横山路以北的地块，用以自建智慧能源研发总部
大楼，并于 2021 年 11 月 25 日取得了国有建设用地使用权出让合同。项目旨在
打造国内外先进的研发平台，依托公司现有研发机制、人员和技术储备，增添先进的研发设备，提升智慧能源研发中心硬件环境，为公司新技术、新产品的持续研发与更新升级奠基。因此，公司本次变更募投项目的实施方式导致募投项目的实施地点随之调整。
  此外，公司于 2021 年 9 月 3 日召开了第二届董事会第二十二次会议，于
2021 年 9 月 22 日召开了 2021 年第四次临时股东大会，分别审议通过了《关于
变更公司名称及修改﹤公司章程﹥并办理工商变更登记的议案》，同意将公司名称由“江苏固德威电源科技股份有限公司”变更为“固德威技术股份有限公司”，故研发大楼募投项目名称做出相应变更。
  2010 年以来，我国光伏逆变器出货量增长迅猛，在国家与生产企业的共同努力下，国内光伏市场的装机容量呈现大规模增长的态势，对光伏逆变器的需求起到了大幅拉动作用。目前我国逆变器市场仍处于整合阶段，随着行业需求扩容，主要逆变器厂家的生产规模不断扩大，对技术进步和规模化效益也提出了更高的需求。随着公司逆变器业务逐年增加以及逐步向大功率单机扩展，公司亟需更大的研发大楼，以保证未来能够快速、高效地满足逆变器的经营需要。
    五、变更部分募投项目名称和实施地点的影响
  公司本次部分募投项目名称和实施地点变更有关事项未改变募集资金的使用方向，不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，也未有损害公司及股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》等法律法规和规范性文件的要求。上述项目变更后，公司将按照相关法律法规要求办理相关手续。
    六、专项意见
    （一）独立董事意见
  独立董事认为：公司本次变更募投项目名称和实施地点，是基于公司募投项目实际经营的需要，满足公司未来新产品、新技术不断投入的需求，变更募投项目名称和实施地点后的募投项目与公司现有主营业务一致，有利于募投项目的实施，提高募集资金使用效率。
  本次变更募投项目名称和实施地点事项，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的有关规定，符合公司及全体股东的利益，不存在变相更改募集资金投向和损害股东特别是中小全体股东利益的情形。
  综上，独立董事一致同意公司本次变更募投项目名称和实施地点事项，并同意将上述事项提交公司股东大会审议。
    （二）监事会意见
  监事会认为：公司本次变更募投项目名称和实施地点，满足项目资金需求，符合公司主营业务发展方向，有利于公司长远发展，保障募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率。本次募投项目变更及调整事项，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的有关规定及公司制定的《募集资金管理制度》等规定的情形。
  综上，监事会同意公司本次变更募投项目名称和实施地点的相关事项。
    （三）保荐机构意见
  公司本次变更募投项目名称和实施地点的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年12 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的相关规定。
  综上，保荐机构对公司本次变更募投项目名称和实施地点的事项无异议。
    七、上网公告文件
  （一）固德威技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
  （二）东兴证券股份有限公司关于固德威技术股份有限公司变更部分募投项目名称和实施地点的核查意见。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 27 日

[2021-11-27] (688390)固德威:2021年第五次临时股东大会通知
证券代码：688390        证券简称：固德威          公告编号：2021-058
            固德威技术股份有限公司
  关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年12月15日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第五次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 12 月 15 日13 点 30 分
  召开地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 15 日
                      至 2021 年 12 月 15 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称                      A 股股东
 非累积投票议案
        《关于变更部分募投项目名称和实施地点的
  1    议案》                                          √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会的议案已由公司第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十五次会议审议通过，各议案具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联
网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688390        固德威            2021/12/8
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员。
五、  会议登记方法
  1. 法人股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件 1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
  2. 自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（详见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
  3. 异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需
附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。
  4. 上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前 2 个工作日提交到公司
董事会秘书办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司董事会秘书办公室。
  （二）现场登记时间：2021 年 12 月 15 日，12:30-13:30；
  （三）现场登记地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室。
六、  其他事项
  1. 会议联系方式：
  联系地址：江苏省苏州市高新区紫金路 90 号，固德威技术股份有限公司。
  联系部门：证券部
  会务联系人：王银超、吴正炜
  联系电话：0512-62397978 转 8213
  传 真：0512-62397972
  2. 本次股东大会预计需时半日，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东大会往返交通、食宿费及其他有关费用自理。
  3. 特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 27 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
固德威技术股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 15 日
召开的贵公司 2021 年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
    序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
              《关于变更部分募投项目名称和
      1      实施地点的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月  日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-10-30] (688390)固德威:持股5%以上股东及董监高减持股份计划公告
证券代码：688390          证券简称：固德威          公告编号：2021-053
            固德威技术股份有限公司
  持股 5%以上股东及董监高减持股份计划公告
  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
      大股东及董监高持股的基本情况
  截至本公告披露日，固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）持股 5%以上股东及董监高持股情况如下：
  1、卢红萍持有公司股份 6,370,000 股，占公司总股本的 7.24%；
  2、郑加炫持有公司股份 3,651,513 股，占公司总股本的 4.15%；
  3、方刚持有公司股份 2,330,000 股，占公司总股本的 2.65%；
  4、卢进军持有公司股份 1,735,000 股，占公司总股本的 1.97%；
  5、苏州高新富德投资企业（有限合伙）（以下简称“高新富德”）、共青城高新泰富投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“高新泰富”）、苏州明善睿德投资企业（有限合伙) （以下简称“明善睿德”）、湖北宏泰明善创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宏泰明善”）合计持有公司股份 4,880,000 股，占公司总股本的 5.55%。
  上述股份均来源于公司首次公开发行前持有的股份，并于 2021 年 9 月 6 日
起上市流通。
      减持计划的主要内容
  本次减持计划涉及 8 名股东，拟通过集中竞价或大宗交易的方式减持。通过集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过 5,091,250 股，拟减持股份数量占公司总股本的比例合计不超过 5.79%。其中，通过集中竞价方式进行减持，自本公告披露之日起 15 个交易日之后的 6 个月内进行，且任意连
    续 90 个自然日内减持的股份总数不超过公司股份总数的 1%。通过大宗交易方式
    进行减持，自本公告披露之日起 3 个交易日之后的 6 个月内进行，且任意连续
    90 个自然日内减持的股份总数不超过公司股份总数的 2%。
        公司近日收到公司股东卢红萍、郑加炫、方刚、卢进军、高新富德、高新泰
    富、明善睿德、宏泰明善出具的《关于股东减持计划的告知函》，现将有关减持
    计划情况公告如下：
        一、减持主体的基本情况
  股东名称      股东身份    持股数量（股） 持股比例    当前持股股份来源
  卢红萍    5%以上非第一大                          IPO 前取得：6,370,000 股
              股东                6,370,000    7.24%
              董事、监事、高
  郑加炫                          3,651,513    4.15% IPO 前取得：3,651,513 股
              级管理人员
              董事、监事、高
    方刚                          2,330,000    2.65% IPO 前取得：2,330,000 股
              级管理人员
              董事、监事、高
  卢进军                          1,735,000    1.97% IPO 前取得：1,735,000 股
              级管理人员
苏州高新富德
投资企业（有限
合伙）、共青城
高新泰富投资
管理合伙企业
（有限合伙）、 5%以上非第一大
                                    4,880,000    5.55% IPO 前取得：4,880,000 股
苏州明善睿德 股东
投资企业（有限
合伙)、湖北宏
泰明善创业投
资合伙企业（有
限合伙）
        上述减持主体存在一致行动人：
                              持股数量
              股东名称                  持股比例    一致行动关系形成原因
                                （股）
                                                  高新富德、高新泰富、明善睿
        苏州高新富德投资企业
                                                  德的执行事务合伙人均为苏州
        （有限合伙）、共青城
                                                  明善投资管理有限公司，苏州
        高新泰富投资管理合伙
                                                  明善投资管理有限公司持有宏
        企业（有限合伙）、苏
第一组                        4,880,000    5.55% 泰明善的执行事务合伙人湖北
        州明善睿德投资企业
                                                  宏泰明善创业投资管理有限公
        （有限合伙)、湖北宏泰                      司 60%股权，及高新富德、高
        明善创业投资合伙企业
                                                  新泰富、明善睿德、宏泰明善
        （有限合伙）
                                                  为一致行动人关系。
                合计          4,880,000    5.55%              —
        大股东及其一致行动人、董监高过去 12 个月内减持股份情况
            减持数量                            减持价格区间  前期减持计划
 股东名称              减持比例    减持期间
              （股）                                （元/股）      披露日期
  卢红萍                            2021/9/14～
              1,541,513      1.75%                300.02-440.00    2021/9/9
                                    2021/10/27
  郑加炫                            2021/9/14～
                600,000      0.68%                300.02-300.02    2021/9/9
                                      2021/9/17
  方刚                            2021/9/14～
                310,000      0.35%                300.02-300.02    2021/9/9
                                      2021/9/17
  卢进军                            2021/9/14～
                245,000      0.28%                300.02-300.02    2021/9/9
                                      2021/9/17
 高新富德                          2021/9/24～                    不适用
                600,000      0.68%                390.00-421.20
                                    2021/10/20
 高新泰富                          2021/9/24～                    不适用
                240,000      0.27%                343.00-360.00
                                    2021/10/20
 明善睿德                          2021/9/24～                    不适用
                290,000      0.33%                343.00-405.00
                                    2021/10/20
 宏泰明善                          2021/9/24～                    不适用
                290,000      0.33%                343.00-405.00
                                    2021/10/20
    二、减持计划的主要内容
                                                                            拟减
                    计划减                                        减持合          拟减
                            计划减持                竞价交易减            持股
    股东名称      持数量              减持方式                理价格          持原
                              比例                    持期间              份来
                    （股）                                        区间            因
                                                                            源
                    不超过：          竞价交易减                                自身
                            不超过：                2021/11/20  按市场  IPO 前
卢红萍              1,760,00            持，不超过：           

[2021-10-28] (688390)固德威:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 2.44元
    每股净资产: 17.9608元
    加权平均净资产收益率: 14.16%
    营业总收入: 17.19亿元
    归属于母公司的净利润: 2.15亿元

[2021-10-15] (688390)固德威:关于合计持股5%以上股东减持股份达到1%的提示性公告
证券代码：688390          证券简称：固德威        公告编号：2021-052
            固德威技术股份有限公司
    关于合计持股 5%以上股东减持股份达到 1%
                的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
       本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购。本次权益变动均通过大
        宗交易方式进行，不涉及减持计划预披露。
       本次权益变动为合计持股 5%以上非第一大股东减持，不会导致公司控
        股股东及实际控制人发生变化。
       本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份数量为 5,280,000 股，
        持有公司股份比例将从 7.1591%减少至 6.0000%。
  固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 14 日收到
公司股东苏州高新富德投资企业（有限合伙）（以下简称“高新富德”）、共青城高新泰富投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“高新泰富”）、苏州明善睿德投资企业（有限合伙) （以下简称“明善睿德”）、湖北宏泰明善创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宏泰明善”）发来的《关于股份减持的告知函》。现将其有关权益变动情况公告如下：
    一、本次权益变动情况
            名称 1            苏州高新富德投资企业（有限合伙）
 信息披露  注册地址      苏州市高新区华佗路 99 号金融谷商务中心 26 幢
 义务人基  名称 2        共青城高新泰富投资管理合伙企业（有限合伙）
  本信息  注册地址          江西省九江市共青城市私募基金创新园内
            名称 3              苏州明善睿德投资企业（有限合伙)
          注册地址            江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢
            名称 4        湖北宏泰明善创业投资合伙企业（有限合伙）
          注册地址      武昌区中北路 227 号愿景广场二期 1 栋 2 层 5 号
          权益变动时          2021 年 9 月 24 日至 2021 年 10 月 14 日
              间
          变动方式  变动日期    股份种类  减持股数（股）  减持比例
                                                                （%）
 权益变动            2021 年 9 月
  情况    大宗交易  24 日至 2021 人民币普通股      1,020,000        1.1591
                    年 10 月 14 日
                          合计                      1,020,000        1.1591
  备注：
  1、减持股份来源：公司首次公开发行前的股份；
  2、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制转让的情况；
  3、本次变动不存在违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。
    二、本次权益变动前后信息披露义务人拥有公司权益的股份情况
                              本次转让前持有股份    本次转让后持有股份
  股东名称      股份性质    股数（股）  占总股本比 股数（股） 占总股本比
                                          例（%）              例（%）
                持有股份        3,250,000      3.6932  2,950,000    3.3523
  高新富德  其中：无限售条
                件股份        3,250,000      3.6932  2,950,000    3.3523
                持有股份        1,250,000      1.4205  1,010,000    1.1477
  高新泰富  其中：无限售条
                件股份        1,250,000      1.4205  1,010,000    1.1477
                持有股份        900,000      1.0227    660,000    0.7500
  明善睿德  其中：无限售条
                件股份          900,000      1.0227    660,000    0.7500
                持有股份        900,000      1.0227    660,000    0.7500
  宏泰明善  其中：无限售条
                件股份          900,000      1.0227    660,000    0.7500
                持有股份        6,300,000      7.1591  5,280,000    6.0000
    合计    其中：无限售条
                件股份        6,300,000      7.1591  5,280,000    6.0000
  备注：本次权益变动后所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况。
    三、其他情况说明
  1、本次权益变动为股份减持，不触及要约收购，不涉及资金来源；
  2、本次权益变动由于仅通过大宗交易方式，根据相关法律法规及规范性文件，无需进行预披露；
  3、本次减持不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构及持续经营；
  4、本次股东权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。
  特此公告。
                                              固德威技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 10 月 15 日

[2021-09-23] (688390)固德威:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：688390          证券简称：固德威          公告编号：2021-051
      江苏固德威电源科技股份有限公司
      2021 年第四次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 22 日
（二） 股东大会召开的地点：江苏固德威电源科技股份有限公司一楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      11
普通股股东人数                                                    11
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                        41,334,582
普通股股东所持有表决权数量                                  41,334,582
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%）                                                      46.9711
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        46.9711
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议由董事长黄敏先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》
的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书王银超先生出席了本次会议；部分高管列席了本次会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于为控股子公司向银行申请授信额度提供担保的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                      同意                  反对              弃权
 股东类型      票数      比例（%）    票数  比例（%）  票数    比例
                                                                    （%）
  普通股      41,251,653      99.7993  82,929  0.2007        0  0.0000
2、 议案名称：《关于变更公司名称及修改﹤公司章程﹥并办理工商变更登记的
  议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                      同意                  反对              弃权
 股东类型      票数      比例（%）    票数  比例（%）  票数    比例
                                                                    （%）
  普通股      41,334,582      100.0000      0  0.0000        0  0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案                            同意            反对          弃权
序号      议案名称        票数    比例（%）  票数  比例  票数  比例
                                                      （%）        （%）
      《关于为控股子公司
 1  向银行申请授信额度  9,381,653  99.1237  82,929  0.8763    0  0.0000
      提供担保的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次会议审议的议案 1 已对中小投资者进行了单独计票；
2、本次会议审议的议案 2 为特别决议议案，获出席本次股东大会有效表决权股
  份总数的 2/3 以上通过；
3、涉及关联股东回避表决情况：无。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
  律师：王蕾、吴文郡
2、 律师见证结论意见：
  本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
  特此公告。
                                      江苏固德威电源科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 9 月 23 日

[2021-09-18] (688390)固德威:股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份达到1%的提示性公告
证券代码：688390          证券简称：固德威        公告编号：2021-050
        江苏固德威电源科技股份有限公司
 股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东减持股
            份达到 1%的提示性公告
  股东卢红萍、倪祖根、郑加炫、方刚、卢进军（以下合称“出让方”）保证向江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“固德威”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    重要内容提示：
       本次询价转让价格为 300.02 元/股，转让股票数量为 2,990,513 股。
       郑加炫、卢进军为固德威董事，方刚为固德威董事、高级管理人员，前
        述股东启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《实施细则》第六
        条规定的询价转让限制窗口期。
       本次权益变动属于减持，不触及要约收购。
       本次权益变动不会使控股股东、实际控制人发生变化。
       本次询价转让后，卢红萍的持股比例由 8.99%减少至 7.95%，倪祖根的
        持股比例由 6.04%减少至 4.99%。
    一、转让方情况
    （一）出让方基本情况
  截至 2021 年 6 月 30 日出让方所持首发前股份的数量、比例情况如下：
 序号            股东名称            截至 2021 年 6 月 30 日收    持股比例
                                        盘持股数量（股）
  1              卢红萍                          7,911,513        8.99%
 序号            股东名称            截至 2021 年 6 月 30 日收    持股比例
                                        盘持股数量（股）
  2              倪祖根                          5,314,243        6.04%
  3              郑加炫                          4,251,513        4.83%
  4                方刚                            2,640,000        3.00%
  5              卢进军                          1,980,000        2.25%
  本次询价转让的出让方中卢红萍、倪祖根为固德威持股 5%以上的股东；郑加炫、卢进军为固德威董事，方刚为固德威董事、高级管理人员。
    （二）本次询价转让数量
  本次询价转让股份的数量为 2,990,513 股，占总股本的比例为 3.40%，占出
让方所持股份数量的比例为 13.53%，转让原因为自身资金需求。
 转让股东名称    转让股份数量    占总股本比例 占所持股份比例 转让股份来源
                    （股）
    卢红萍              911,513        1.04%        11.52%  首发前股份
    倪祖根              924,000        1.05%        17.39%  首发前股份
    郑加炫              600,000        0.68%        14.11%  首发前股份
    方刚                310,000        0.35%        11.74%  首发前股份
    卢进军              245,000        0.28%        12.37%  首发前股份
    二、卢红萍、倪祖根持股权益变动情况
  本次转让后，卢红萍持有上市公司股份比例将由 8.99%减少至 7.95%，减少比例为 1.04%，倪祖根的持股比例由 6.04%减少至 4.99%，减少比例为 1.05%。
    （一）基本信息
  卢 红 萍 ， 中 国 国 籍 ， 无 境 外 永 久 居 留 权 ， 公 民 身 份 证 号 码 为
4201121969********。
  倪 祖 根 ， 中 国 国 籍 ， 无 境 外 永 久 居 留 权 ， 公 民 身 份 证 号 码 为
3205021957********。
    （二）本次权益变动具体情况
 股东名称  变动方式  变动日期    股份种类  减持股数（股）  减持比例
  卢红萍  询价转让  2021 年 9 月 人民币普通股        911,513        1.04%
                        17 日
  倪祖根  询价转让  2021 年 9 月 人民币普通股        924,000        1.05%
                        17 日
    （三）本次变动前后持有的股份数量及比例
 股东名称    股份性质      本次转让前持有股份      本次转让后持有股份
                        股数（股）  占总股本比例 股数（股） 占总股本比例
  卢红萍  无限售条件股    7,911,513        8.99%  7,000,000        7.95%
  倪祖根  无限售条件股    5,314,243        6.04%  4,390,243        4.99%
    （四）所涉后续事项
  1、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况；
  2、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺；
  3、本次权益变动为减持，不涉及资金来源。
    三、受让方情况
    （一）受让方基本情况
  本次询价转让受让方最终确定为 11 名，均在特定对象发送认购邀请文件名单内。
序号                    受让方名称                        投资者类型
 1                易方达基金管理有限公司                公募基金管理公司
 2                南方基金管理股份有限公司              公募基金管理公司
 3                上海呈瑞投资管理有限公司              私募基金管理公司
 4              珠海阿巴马资产管理有限公司              私募基金管理公司
 5    JPMORGAN CHASE BANK, NATIONALASSOCIATION        QFII
 6                  诺德基金管理有限公司                公募基金管理公司
 7              摩根士丹利国际股份有限公司                    QFII
 8                国泰君安证券股份有限公司                  证券公司
 9                深圳碧烁资产管理有限公司              私募基金管理公司
 10                东方证券股份有限公司                    证券公司
 11              中国银河证券股份有限公司                  证券公司
    （二）询价过程
  在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即 2021 年 9 月 13 日上午 9:00 至
12:00，组织券商以传真方式或现场送达方式收到《认购报价表》合计 12 份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。
      根据机构投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的询价转
  让价格、询价对象及获配股票的程序和规则，确定本次询价转让的价格，300.02
  元/股，转让股份数量 2,990,513 股，交易金额 897,213,710.26 元。
      （三）受让方实际受让数量
                                    受让股数        金额      受让股份
序号          受让方名称            （股）        （元）      在总股本  锁定期
                                                                  占比
 1      易方达基金管理有限公司      1,610,513  483,186,110.26      1.83%  6 个月
 2    南方基金管理股份有限公司      400,000  120,008,000.00      0.45%  6 个月
 3    上海呈瑞投资管理有限公司      220,000    66,004,400.00      0.25%  6 个月
 4    珠海阿巴马资产管理有限公司      200,000    60,004,000.00      0.23%  6 个月
 5    JPMORGAN CHASE BANK,      150,000    45,003,000.00      0.17%  6 个月
        NATIONALASSOCIATION
 6      诺德基金管理有限公司        110,000    33,002,200.00      0.13%  6 个月
 7    摩根士丹利国际股份有限公司      100,000    30,002,000.00      0.11%  6 个月
 8    国泰君安证券股份有限公司      100,000    30,002,000.00      0.11%  6 个月
 9    深圳碧烁资产管理有限公司        60,000    18,001,200.00      0.07%  6 个月
 10      东方证券股份有限公司          30,000    9,000,600.00      0.03%  6 个月
 11    中国银河证券股份有限公司        10,000    3,000,200.00      0.01%  6 个月
              合计                  2,990,513  897,213,710.26    3.40%    -
      四、中信证券的核查过程及意见
      组织券商中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对
  象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：本次询价转让过
  程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过
  询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司
  法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册
  制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办

[2021-09-18] (688390)固德威:简式权益变动报告书
江苏固德威电源科技股份有限公司
      简式权益变动报告书
        上市公司：江苏固德威电源科技股份有限公司
        股票上市地：上海证券交易所
        股票简称：固德威
        股票代码 ：688390
        信息披露义务人：倪祖根
        通讯地址：江苏省苏州市苏州新区向阳路2号
        股份变动性质：股份减少
          签署日期：2021年9月17日
                      声  明
  一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等相关法律法规编制。
  二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。
  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在江苏固德威电源科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在江苏固德威电源科技股份有限公司中拥有权益的股份。
  四、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
  五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。
  六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                      目  录
第一节 释义 ......4
第二节 信息披露义务人介绍......5
第三节 权益变动的目的......6
第四节 权益变动方式......7
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ......8
第六节 其他重大事项......9
第七节 信息披露义务人声明......10
第八节 备查文件 ......11
附表 简式权益变动报告书......12
                    第一节 释义
 固德威、上市公司、公司  指  江苏固德威电源科技股份有限公司
 信息义务披露人、出让方  指  倪祖根
 本报告、本报告书      指  江苏固德威电源科技股份有限公司简式权益
                            变动报告书
 中国证监会            指  中国证券监督管理委员会
 上交所、交易所        指  上海证券交易所
 元/万元                指  人民币元、万元
  注：本报告书中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
            第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
  公司名称：倪祖根
  性别：男
  国籍：中国，无境外永久居留权
  身份证号码： 3205021957********
  通讯地址：江苏省苏州市苏州新区向阳路2号
二、信息披露义务人拥有上市公司股份情况
  截至本报告书签署之日，信息义务披露人在境内其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：
      上市公司简称              股票代码          信息披露义务人持股比例
        莱克电气                603355.SH                15.94%
              第三节 权益变动的目的
一、本次权益变动的目的
  本次权益变动的原因是信息披露义务人基于自身资金需求减持公司股份。二、信息披露义务人在未来12个月内的增减持计划
  本次权益变动后，截至本报告书签署之日，信息披露义务人倪祖根在未来12个月内将根据证券市场整体状况并结合固德威的业务发展情况及股票价格情况等因素，决定是否进一步减持其在固德威中拥有权益的股份。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。
                第四节 权益变动方式
一、权益变动方式
  信息披露义务人通过询价转让的方式完成本次权益变动。
二、信息披露义务人拥有权益的具体情况
  本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司5,314,243股股票，为IPO前取得，占上市公司总股本的6.04%。
  本次权益变动完成后，信息披露义务人持有上市公司股份的数量由5,314,243股减少至4,390,243股，持股比例由6.04%减少至4.99%，累计减持比例未超过5%。三、本次权益变动的基本情况
  本次权益变动中，信息披露义务人于2021年9月17日通过询价转让方式减持公司股票924,000股，占总股本的比例为1.05%，占出让方所持股份数量的比例为17.39%。具体变动情况如下：
  股东名称    变动方式    变动日期    股份种  减持股数(股)    减持比例
                                        类
  倪祖根    询价转让    2021/9/17    人民币        924,000      1.05%
                                      普通股
四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份存在权利限制的情况
  信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。
      第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
  除本次披露的权益变动情况外，信息披露义务人在本报告书签署之日前6个月内不存在买卖上市公司股票的情况。
                第六节 其他重大事项
  截至本报告书签署之日，除本报告书所载事项外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
            第七节 信息披露义务人声明
  本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                                                    倪祖根（签字）
                                              日期：2021年9月17日
                  第八节 备查文件
一、备查文件
  （一）各信息披露义务人的机构登记证书；
  （二）信息披露义务人主要负责人的身份证明文件；
  （三）信息披露义务人签署的本报告书。
二、备查文件置备地点
  江苏固德威电源科技股份有限公司证券部。
  附表
                  简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称    江苏固德威电源科技 上市公司所在 江苏省苏州市虎丘区高
                股份有限公司        地            新区紫金路 90 号
股票简称        固德威              股票代码      688390
信息披露义务人 倪祖根              信息披露义务 江苏省苏州市苏州新区
名称                                  人通讯地址    向阳路 2 号
                增加  □    减少 有无一致行动
拥有权益的股份 ?                  人            有 ?    无 ?
数量变化        不变，但持股人发生
                变化  ?
信息披露义务人                      信息披露义务
是否为上市公司 是 ?    否  ?  人是否为上市 是 ?    否 ?
第一大股东                            公司实际控制
                                      人
                通过证券交易所的集中交易  □      协议转让      □
权益变动方式（可 国有股行政划转或变更    □      间接方式转让  □
多选）          取得上市公司发行的新股  □        行法院裁定  □
                继承 □        赠与  □
                其他  ?      询价转让      （请注明）
信息披露义务人
披露前拥有权益 股票种类：人民币普通股（A 股）      持股数量： 5,314,243
的股份数量及占 股
上市公司已发行 持股比例：  6.04%
股份比例
本次发生拥有权
益的股份变动的 股票种类：人民币普通股（A 股）  变动数量： 924,000 股
                变动比例：  1.05%
数量及变动比例
本次权益变动后，
信息披露义务人 股票种类：人民币普通股（A 股）  持股数量： 4,390,243 股
拥有权益的股份 变动比例：  4.99%
数量及比例
信息披露义务人
是否拟于未来 12 是 □        否 ?
个月内继续增持
信息披露义务人
在此前 6 个月是否 是 □        否 ?
在二级市场买卖
该上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益 不适用
的问题
控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债， 不适用
未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形
本次权益变动是否需取得批准                                不适用
是否已得到批准                                            不适用

[2021-09-14] (688390)固德威:股东询价转让定价情况提示性公告
证券代码：688390          证券简称：固德威        公告编号：2021-049
        江苏固德威电源科技股份有限公司
        股东询价转让定价情况提示性公告
  股东卢红萍、倪祖根、郑加炫、方刚、卢进军（以下简称“出让方”）保证向江苏固德威电源科技股份有限公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    重要内容提示：
       根据 9 月 13 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为 300.02
        元/股。
    一、本次询价转让初步定价
    （一）本次询价转让价格下限为 300.00 元/股，为 9 月 8 日收盘价 348.92
    元/ 股的 85.98%，为发送认购邀请书之日前 20 个交易日科创公司股票交
    易均价 410.62 元/股的 73.06%。经向机构投资者询价后，初步确定的转让
    价格为 300.02 元/股。
    （二）初步确定受让方为 11 家投资者，拟受让股份总数为 2,990,513 股。
    （三）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 12 家，有效认购金额为
    10.37 亿元，对应转让底价的有效认购倍数为 1.16 倍。
    二、风险提示
    （一）本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份
    被司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国证券登记结算有限
    责任公司上海分公司最终办理结果为准。
    （二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持
续经营。
特此公告。
                                  江苏固德威电源科技股份有限公司
                                                          董事会
                                                2021 年 9 月 14 日

[2021-09-04] (688390)固德威:2021年第四次临时股东大会通知
证券代码：688390        证券简称：固德威          公告编号：2021-047
      江苏固德威电源科技股份有限公司
  关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年9月22日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
  （一） 股东大会类型和届次
  2021 年第四次临时股东大会
  （二） 股东大会召集人：董事会
  （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  （四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 9 月 22 日13 点 30 分
  召开地点：江苏固德威电源科技股份有限公司一楼会议室
  （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 22 日
                      至 2021 年 9 月 22 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
      《关于为控股子公司向银行申请授信额度提
  1                                                      √
      供担保的议案》
      《关于变更公司名称及修改<公司章程>并办          √
  2    理工商变更登记的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会的议案已由公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，各议案具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告2、 特别决议议案：议案 2
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  （一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  （二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  （三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
  （一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688390        固德威            2021/9/14
  （二） 公司董事、监事和高级管理人员。
  （三） 公司聘请的律师。
  （四） 其他人员
五、  会议登记方法
  1.法人股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件 1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
  2.自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（详见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
  3.异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。
  4.上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前2个工作日提交到公司董事会秘书办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司董事会秘书办公室。
  （二）现场登记时间：2021 年 9 月 22 日，12:30-13:30；
  （三）现场登记地点：江苏固德威电源科技股份有限公司一楼会议室。
六、  其他事项
  1.会议联系方式：
  联系地址：江苏省苏州市高新区紫金路 90 号，江苏固德威电源科技股份有限公司。
  联系部门：证券部
  会务联系人：王银超、吴正炜
  联系电话：0512-62397978 转 8213
  传 真：0512-62397972
  2.本次股东大会预计需时半日，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东大会往返交通、食宿费及其他有关费用自理。
  3.特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
  特此公告。
江苏固德威电源科技股份有限公司董事会
                    2021 年 9 月 4 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
江苏固德威电源科技股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 22 日召
开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称            同意    反对    弃权
      《关于为控股子公司向银行申请授信额度
 1  提供担保的议案》
      《关于变更公司名称及修改<公司章程>并
 2  办理工商变更登记的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月  日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-09-04] (688390)固德威:第二届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-042
        江苏固德威电源科技股份有限公司
        第二届监事会第十三次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况
    江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十
三次会议于 2021 年 9 月 3 日下午 2:00，在公司会议室以现场与通讯表决相结合
的方式召开，会议通知于 2021 年 8 月 23 日以通讯方式送达至公司全体监事。本
次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
    与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项：
    （一） 审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    监事会认为：公司本次拟使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的闲置
募集资金进行投资理财，是在保证募集资金流动性和安全性的前提下，以及不会影响公司募集资金投入项目的正常开展的情形下进行的，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
    监事会同意公司使用额度不超过 4 亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现
金管理，并在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-045）。
    公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
特此公告。
                                  江苏固德威电源科技股份有限公司
                                                          监事会
                                                  2021 年 9 月 4 日

[2021-09-04] (688390)固德威:关于变更公司名称及修改《公司章程》并办理工商变更登记的公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-044
        江苏固德威电源科技股份有限公司
 关于变更公司名称及修改《公司章程》并办理工商
                变更登记的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 3 日
召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更公司名称及修改﹤公司章程﹥并办理工商变更登记的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
    一、关于变更公司名称的相关情况
  根据公司战略规划以及经营发展需要，拟将公司中文名称“江苏固德威电源科技股份有限公司”变更为“固德威技术股份有限公司”，英文名称由“JiangsuGoodwePowerSupplyTechnologyCo.,Ltd”变更为“GoodWeTechnologiesCo.,Ltd.”。公司股票简称及公司股票代码保持不变。
    二、关于修改《公司章程》的相关情况
  根据《公司法》及相关法律、法规规定及公司实际经营需要，公司拟变更名称并对《公司章程》进行修改，具体修订内容如下：
 序号            修订前                        修订后
      第四条 公司名称              第四条 公司名称
      中文名称：江苏固德威电源科技 中文名称：固德威技术股份有限公
  1  股份有限公司                  司
      英文名称：Jiangsu Goodwe Power 英文名称：GoodWe Technologies
 序号            修订前                        修订后
      Supply Technology Co.,Ltd        Co., Ltd.
                                      本公司为集团的母公司，集团名称
                                      是固德威技术集团。
  除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。最终以工商登记机关核准的内容为准。
  公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理公司名称变更登记，以及《公司章程》的备案登记等工商变更、备案登记等相关手续。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修改后的《江苏固德威电源科技股份有限公司章程》将于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上予以披露。
  特此公告。
                                      江苏固德威电源科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021 年 9 月 4 日

[2021-09-04] (688390)固德威:关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-045
        江苏固德威电源科技股份有限公司
  关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
                    公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 3 日
召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募
集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，自 2021 年 9 月 24 日起 12 个月
之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。具体情况如下：
    一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，江苏固德威电源科技股份有限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金834,460,000.00 元，扣除应付发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 775,067,881.64 元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00102 号《验资报告》验证。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
    二、募集资金投资项目情况
  根据公司披露的《江苏固德威电源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：
                                                                  单位：万元
  序号                    项目名称                      投资额      建设期
    1    固德威电源科技（广德）有限公司智能光伏逆变    21,021.00      2 年
        器等能源管理系统产品生产项目（二期）
    2    苏州市高新区上市企业总部园地块江苏固德威电    20,879.36      3 年
        源科技股份有限公司新建智慧能源研发楼项目
    3    全球营销及服务体系基础建设项目                  7,424.81      2 年
    4    补充流动资金                                  20,000.00
                        合计                          69,325.17
  由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
    三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
    （一）投资目的
  为提高募集资金使用效率和收益，合理利用暂时闲置募集资金，在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，公司拟利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。
    （二）投资额度及期限
  公司拟使用最高不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使
用期限不超过 12 个月，自 2021 年 9 月 24 日起 12 个月之内有效。在前述额度及
使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
    （三）投资品种
  公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，
不用于以证券投资为目的的投资行为。
    （四）决议有效期
  自 2021 年 9 月 24 日起 12 个月内有效。
    （五）实施方式
  在额度范围和投资期限内，董事会授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
    （六）信息披露
  公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
    （七）现金管理收益分配
  公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
    四、对公司日常经营的影响
  公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，将不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。
    五、投资风险分析及风险控制措施
    （一）投资风险
  公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
    （二）安全性及风险控制措施
  1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月
修订）》等相关法律、法规、《公司章程》及《江苏固德威电源科技股份有限公司募集资金管理制度》办理相关现金管理业务；
  2、公司将及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
  3、严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。
  4、公司内审部门为现金投资产品事项的监督部门，对公司现金投资产品事项进行审计和监督；
  5、 独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
  6、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
    六、对暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序
  2021 年 9 月 3 日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个
月，自 2021 年 9 月 24 日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，
资金可以循环滚动使用。
  公司董事会授权公司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构东兴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
    七、专项意见说明
    （一）独立董事意见
  公司独立董事认为：公司本次对闲置募集资金进行投资理财，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集
资金项目的正常建设，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集资金进行投资理财，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。该议案审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。我们同意公司使用总额度不超过4 亿元（包含本数）的闲置募集资金进行投资理财，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
    （二）监事会意见
  公司监事会认为：公司本次拟使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的闲置募集资金进行投资理财，是在保证募集资金流动性和安全性的前提下，以及不会影响公司募集资金投入项目的正常开展的情形下进行的，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。监事会同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管
理，并在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自 2021 年 9 月 24 日起
12 个月内有效。
    （三）保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项符合有关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定，且履行了必要的审批程序，上述事项符合相关法律、法规规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，能够提高资金使用效率，不存在损害公司和股东利益的情形。
  综上，保荐机构对江苏固德威电源科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
    八、上网公告文件
  （一）江苏固德威电源科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见；
  （二）东兴证券股份有限公司关于江苏固德威电源科技股份有限公司使用暂
特此公告。
                                  江苏固德威电源科技股份有限公司
                                                          董事会
                                                  2021 年 9 月 4 日

[2021-09-04] (688390)固德威:关于为控股子公司向银行申请授信额度提供担保的公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-043
        江苏固德威电源科技股份有限公司
关于为控股子公司向银行申请授信额度提供担保的公
                      告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
       本次授信额度：江苏昱德新能源科技有限公司预计向银行等金融机构
申请总金额不超过人民币 1 亿元的综合授信。
       担保方：江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“固
德威”）。
       被担保方：江苏昱德新能源科技有限公司（以下简称“昱德新能源”），
为公司持股 70%的控股子公司。
       本次担保金额预计不超过人民币 1 亿元。截至本公告披露之日，公司
对昱德新能源的担保余额为人民币 0.00 元，公司对外担保余额为人民币66,600.00 元，无逾期对外担保情形。
       本次担保是否有反担保：否。
       本事项已经公司第二届董事会第二十二次会议审议，尚需提交至公司
股东大会审议。
    一、担保情况概述
    为满足控股子公司昱德新能源的经营和发展需求，不断提高运行效率，降低资金成本，优化负债结构，提高风险抵抗能力以应对不断变化的竞争需要，昱德新能源拟向银行等金融机构申请金额不超过 1 亿元的综合授信额度（最终以各家银行等金融机构实际审批的授信额度为准）。授信种类包括但不限于短期流动资
金贷款、长期借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证等融资品种，以满足公司日常经营与战略发展所需资金。
    （一）综合授信情况
    1、申请综合授信公司名称：昱德新能源；
    2、综合授信额度：不超过人民币 1 亿元；
    3、以上授信额度不等于昱德新能源的实际融资金额，实际融资金额应在综合授信额度内，并以银行等金融机构与昱德新能源实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视昱德新能源运营资金的实际需求来合理确定。
    4、为提升决策效率，及时办理融资业务，提请公司股东大会授权董事会在上述金额范围授权管理层或其指定的授权代理人代表公司办理相关融资申请事宜，并签署相应法律文件。
    5、该事项有效期限自公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过之日起至
2021 年年度股东大会作出新的决议之日止。在授信期限内，授信额度可循环使用。
    （二）授信额度内为子公司提供担保的概述
    在确保运作规范和风险可控的前提下，公司拟为下属控股子公司昱德新能源申请授信额度提供连带责任保证担保，担保额度不超过人民币 1 亿元，具体担保金额将视公司下属子公司的实际需求来合理确定。
    提请股东大会授权董事会在上述担保额度内，不再就具体发生的担保另行召开董事会或者股东大会审议，在上述额度内授权董事长或其指定的授权代理人调整担保方式并签署担保文件。担保事项需银行等金融机构审核同意的，签约时间以实际签署的合同为准。
    本次担保额度的授权期限，自公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过之
日起至 2021 年年度股东大会作出新的决议之日止。
    （三）本次担保事项需履行的内部决策程序
    公司于 2021 年 9 月 3 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关
于为控股子公司向银行申请授信额度提供担保的议案》，独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。
    二、被担保人的基本情况
    1、被担保人：江苏昱德新能源科技有限公司；
    2、统一社会信用代码：91320505MA25YRMX4W
    3、公司类型：其他有限责任公司
    4、住所：苏州高新区长江路 211 号天都商业广场 3 幢 14 层 1405 室
    5、法定代表人：毛银华
    6、注册资本：7,142 万元人民币
    7、成立日期：2021 年 5 月 11 日
    8、与公司的关系：昱德新能源为公司控股子公司，公司持有 70%股权。
    9、经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；互联网数据服务；物联网应用服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程管理服务；计算机系统服务；软件开发；企业管理咨询；机械设备租赁；光伏设备及元器件销售；电力电子元器件销售；网络与信息安全软件开发；合同能源管理；环境保护专用设备销售；广告设计、代理；广告制作；市场营销策划（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    10、昱德新能源为 2021 年 5 月 11 日新设立公司，被担保人为非失信被执行
人，具备良好的履约能力。近期主要财务数据如下：
                                                      单位：万元  币种：人民币
          项目                2021 年 6 月 30 日        2020 年 12 月 31 日
        资产总额                          3,208.75                        -
        资产净额                          3,066.40                        -
          项目                2021 年 6 月 30 日        2020 年 12 月 31 日
        营业收入                                  -                        -
          净利润                              -33.60                        -
 扣除非经常性损益后的净利润                    -33.60                        -
注：以上财务数据未经审计。
    三、担保协议的主要内容
    公司目前尚未签订相关授信及担保协议，公司作为控股子公司的担保人，在上述担保额度范围内提供连带责任担保，担保协议的主要内容由担保人和被担保人与银行共同协商确定。具体担保金额和方式以公司及控股子公司根据资金使用计划与银行签订的相关合同为准。
    四、担保的原因及必要性
    国家发改委、能源局等部门发布了一系列促进光伏市场发展的相关政策，光伏市场需求快速增长。本次担保为满足公司控股子公司日常经营的需要，有利于支持其良性发展，为其担保符合公司整体利益。鉴于公司对控股子公司有充分的控制权，基于业务实际操作便利，同时考虑到少数股东上海荟夸企业管理中心（有限合伙）无明显提供担保的必要性，因此本次担保由公司提供超出比例担保，少数股东上海荟夸企业管理中心（有限合伙）没有按比例提供担保。同时，担保对象经营和财务状况稳定，资产信用状况良好，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利影响。
    五、董事会意见
    公司于 2021 年 9 月 3 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关
于为控股子公司向银行申请授信额度提供担保的议案》，公司董事会认为昱德新能源向银行申请授信额度及公司为其授信提供担保，是为了满足控股子公司发展的资金需要，且履行了合法程序，同时，昱德新能源经营正常、资信状况良好，公司作为控股股东，能够及时掌握上述全资子公司的日常经营状况，并对其银行授信额度拥有重大的决策权，能在最大范围内控制担保风险，上述事项符合公司整体利益。
    六、独立董事意见
    经核查，我们认为：为控股子公司向银行申请授信额度提供担保的事项是在控股子公司生产经营及投资资金需求的基础上，经合理预测而确定的，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内。该议案涉及的担保均符合有关法律、法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的情形。我们一致同意该项议案，并提交公司股东大会审议。
    七、保荐机构核查意见
    经核查：公司本次为控股子公司向银行申请授信额度提供担保的事项已经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，并在提交公司股东大会审议通过后生效，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序。公司根据相关规定及实际情况制定了切实可行的风险应对措施，相关风险能够有效控制。公司本次子公司申请综合授信额度及对子公司申请授信额度范围内提供担保的事项符合公司实际经营的需要，有利于公司更好的拓展分布式光伏业务。
    综上，保荐机构东兴证券股份有限公司对固德威本次为控股子公司向银行申请授信额度提供担保的事项无异议。
    八、累计对外担保金额及逾期担保的金额
    截止本公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额 8.35 亿元（不包含
对子公司的担保），占公司最近一期经审计净资产的比例为 57.32%，占经审计总资产的比例为 32.62%；公司对控股子公司提供的担保总额 1.00 亿元（包含本次担保），占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 6.87%，占经审计总资产的比例为 3.91%。其中公司为昱德新能源提供的累计担保总额为 1.00 亿元（包含本次担保），占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 6.87%，占经审计总资产的比例为 3.91%。公司无逾期对外担保情况、无涉及诉讼的担保。
    九、上网公告附件
    （一）东兴证券股份有限公司关于江苏固德威电源科技股份有限公司为控股子公司提供担保的核查意见；
    （二）被担保人最近一期的财务报表。
    特此公告。
                                      江苏固德威电源科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021 年 9 月 4 日

[2021-09-04] (688390)固德威:关于新增预计公司及子公司2021年向金融机构申请综合授信额度的公告
证券代码：688390          证券简称：固德威      公告编号：2021-046
        江苏固德威电源科技股份有限公司
 关于新增预计公司及子公司 2021 年向金融机构申请
              综合授信额度的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    公司于 2021 年 9 月 3 日召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于新增预计公司及子公司 2021 年向金融机构申请综合授信额度的议案》。
    为满足公司及子公司的日常生产经营及相关项目建设、投资等的资金需求，保证公司及子公司各项业务正常开展，本次拟新增预计公司及子公司 2021 年度向金融机构申请不超过人民币 3 亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于申请贷款、承兑汇票、贸易融资、信用证、保函等。本次申请综合授信额度的决议有效期为自公司第二届董事会第二十二次会议审议通过之日起至公司 2021 年年度股东大会召开之日止。
    上述授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，具体融资金额在综合授信额度内，并以银行等金融机构与公司及子公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的实际需求来合理确定。
    为提高融资效率，董事会将授权公司管理层在上述授信额度内代表公司签署与授信有关的法律文件（包括但不限于签署授信、借款合同、质押/抵押合同以及其他法律文件），并办理相关手续。
    特此公告。
                                      江苏固德威电源科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021 年 9 月 4 日

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================