≈≈昊海生科688366≈≈(更新:22.02.28)
[2022-02-28] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司2021年度业绩快报公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科          公告编号：2022-007
        上海昊海生物科技股份有限公司
            2021年度业绩快报公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
    一、2021 年度主要财务数据和指标
                                                              单位：人民币万元
          项目                本报告期      上年同期    增减变动幅度（％）
        营业总收入              176,633.27      133,242.70              32.57
        营业利润                38,319.57        25,901.03              47.95
        利润总额                38,248.47        25,702.48              48.81
 归属于母公司股东的净利润        35,245.08        23,007.01              53.19
 归属于母公司股东的扣除非
                                  32,694.21        20,642.64              58.38
    经常性损益的净利润
    基本每股收益（元）                2.00            1.30              53.85
  加权平均净资产收益率            6.26%          4.20%  增加 2.06 个百分点
                            本报告期末      本报告期初    增减变动幅度（％）
        总 资 产                698,602.40      629,870.54              10.91
 归属于母公司股东的所有者
                                562,465.05      549,074.85              2.44
          权益
          股 本                  17,582.21        17,720.66              -0.78
 归属于母公司股东的每股净
                                    31.99          30.99              3.23
        资产（元）
注：1. 本报告期初数同法定披露的上年年末数。
  2. 以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司披露的 2021
年年度报告为准。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
  （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
  报告期内，公司实现营业收入 176,633.27 万元，同比增长 32.57%；实现利
润总额 38,248.47 万元，同比增长 48.81%；实现归属于母公司股东的净利润35,245.08 万元，同比增长 53.19%；实现归属于母公司股东的扣除非经常性损益
的净利润 32,694.21 万元，同比增长 58.38%；报告期末公司总资产 698,602.40 万
元，较期初增长 10.91%；归属于母公司股东的所有者权益 562,465.05 万元，较期初增长 2.44%。
  报告期内，随着国内新冠肺炎疫情得到有效控制，新冠疫情对于本集团经营活动的影响逐渐减弱，本集团各产品线收入均实现大幅增长。报告期内，本集团毛利率与上年同期相比稳中微降，主要系人工晶状体部分型号在带量采购区域销售价格下降所致，另外，本公司收购的欧华美科（天津）医学科技有限公司自2021 年 9 月开始纳入本公司合并范围，其射频及激光医疗美容设备和家用美容仪器等业务毛利率较本集团原有业务相比较低，对本集团整体毛利率水平造成一定影响。报告期内，本集团持续加大研发投入，多个眼科和医美的在研项目持续进行或进入临床试验阶段，研发支出较上年增长较多。
  （二）上表中有关项目增减变动幅度达 30%以上的主要原因说明
  1. 营业收入较上年增长 32.57%，主要系上年本集团业务受到全球新冠肺炎疫情影响较为严重，而报告期内公司受到的国内疫情影响已逐渐减弱，本集团各项业务均已全面恢复并实现增长。
  2. 营业利润较上年增长 47.95%、利润总额较上年增长 48.81%，主要原因是
本集团营业收入增长及整体毛利率相对稳定带来的毛利增长所致。同时，随着疫情影响的减弱，各类营销和市场活动、行政管理活动、奖金的发放等逐步恢复正常，使本集团营业费用和管理费用较上年同期均有所增长。另外，本集团持续加大研发投入，研发支出也较上年增长较多。上述各项费用的增长部分抵消了本集团毛利增长对报告期内营业利润和利润总额的增长贡献。
  3. 归属于母公司股东的净利润及归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年分别增长 53.19%及 58.38%，主要原因系上述提到的本集团营业收入及毛利增长所致。同时，报告期内本集团非经常性损益金额与上年基本持平。
  4. 基本每股收益较上年增长 53.85%，主要原因是归属于母公司股东的净利润的增长。
    三、风险提示
  本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体准确数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        上海昊海生物科技股份有限公司
                                                  董事会
                                              2022 年 2 月 28 日

[2022-02-11] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2022-006
        上海昊海生物科技股份有限公司
    关于独立董事公开征集委托投票权的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     征集投票权的起止时间：2022 年 3 月 2 日至 2022 年 3 月 3 日
     征集人对所有表决事项的表决意见：同意
     征集人未持有公司股票
  根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）的有关规定，并按照上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事李颖琦作为征集人，就公司拟于 2022
年 3 月 7 日召开的 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股东
大会审议的股权激励相关议案向公司全体 A 股股东征集投票权。
    一、征集人声明
  本人李颖琦作为征集人，按照《管理办法》《暂行规定》的有关规定及其他
独立董事的委托，就公司 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类
别股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托投票权而制作并签署本公告。本人不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
  本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本公告，本公告的履行不会违反法律法规、《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
  （一）公司基本情况
  公司名称：上海昊海生物科技股份有限公司
  股票简称：昊海生科
  股票代码：688366
  法定代表人：侯永泰
  董事会秘书：田敏
  联系地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 23 楼
  邮政编码：200366
  电话号码：+86-021-5229 3555
  传真号码：+86-021-5229 3558
  网址：www.3healthcare.com
  电子邮箱：info@3healthcare.com
  （二）本次征集事项
  由征集人针对 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股东
大会中审议的如下议案公开征集委托投票权：
  1.2022 年第一次临时股东大会议案
  序号                          议案名称
    1    关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》及其摘
          要的议案
    2    关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办
          法》的议案
    3    关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的
          议案
  2.2022 年第一次 A 股类别股东大会议案
  序号                          议案名称
    1    关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》及其摘
          要的议案
    2    关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办
          法》的议案
    3    关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的
          议案
    三、本次股东大会基本情况
  （一）会议召开时间
  1、现场会议时间：2022 年 3 月 7 日 14 时 00 分
  2、网络投票时间：2022 年 3 月 7 日至 2022 年 3 月 7 日
  公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  （二）会议召开地点
  上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 24 楼
  （三）股东大会会议议案
  1.2022 年第一次临时股东大会
 序号                            议案名称
                          非累积投票议案
  1  关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的
      议案
  2  关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
      议案
  3  关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议
      案
  2.2022 年第一次 A 股类别股东大会
 序号                            议案名称
                          非累积投票议案
  1  关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的
      议案
  2  关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
      议案
  3  关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议
      案
  3.2022 年第一次 H 股类别股东大会
 序号                            议案名称
                          非累积投票议案
  1  关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的
      议案
  2  关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
      议案
  3  关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议
      案
  本次股东大会召开的具体情况，详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体上登载的《上海昊海生物科技股份有限公
司关于召开 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会及
2022 年第一次 H 股类别股东大会的通知》（公告编号：2022-005）。
    四、征集人的基本情况
  本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李颖琦，其基本情况如下：
  李颖琦，女，1976 年 7 月生，复旦大学管理学博士，现任上海国家会计学院
教授、博士生导师，中国注册会计师协会资深会员（非执业）。1999 年 7 月至 2017
年 2 月，历任上海立信会计学院助教、讲师、副教授、教授。自 2020 年 6 月 29
日起至今担任公司独立非执行董事。
  征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
  征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
    五、征集人对表决事项的表决意见及理由
  征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 12 月 29 日召开的第四届
董事会第三十一次会议，并且对《关于<公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。
  征集人认为公司本次限制性股票激励计划的实施有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为激励对象的条件。同意公司实行本次限制性股票激励计划，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
    六、征集方案
  征集人依据现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
  （一）征集对象
  截至 2022 年 2 月 28 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司 A 股股东。本公司 H 股股东的独立非执行董事征集委托投票权事宜不适用本公告。
  （二）征集时间
  2022 年 3 月 2 日至 2022 年 3 月 3 日（每日上午 9:00-12:00；下午 13:00-
17:00）。
  （三）征集方式
  采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。
  （四）征集程序
  1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
  2、委托人应向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
  （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、法定代表人签署的授权委托书原件、股东账户卡复印件（如有）；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
  （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件（经本人签署）、授权委托书原件、股票账户卡复印件（如有）；
  （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
  3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，送达时间以公司董事会办公室收到时间为准。逾期送达的，视为无效。
  委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
  地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 23 楼
  邮编：200336
  电话：+86-021-5229 3555
  联系人：田敏
  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。
  （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足以下条件的授权委托将被确认为有效：
  1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
  3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

[2022-02-11] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东大会及2022年第一次H股类别股东大会的通知
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2022-005
        上海昊海生物科技股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一
 次 A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东
                  大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年3月7日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会、2022 年第
一次 H 股类别股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2022 年 3 月 7 日  14 点 00 分
  召开地点：上海市虹桥路 1386 号文广大厦 24 楼
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 7 日
                      至 2022 年 3 月 7 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
  根据《上市公司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》的有关规定，并按照公司其他独立董事的委托，独立董事李颖琦作为征集
人，就公司拟于 2022 年 3 月 7 日召开的 2022 年第一次临时股东大会、2022 年
第一次 A 股类别股东大会审议的股权激励相关议案向全体 A 股股东公开征集投票权。具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。二、  会议审议事项
（一）2022 年第一次临时股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称                      全体股东
 非累积投票议案
 1      关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计          √
        划（草案）》及其摘要的议案
 2      关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计          √
        划实施考核管理办法》的议案
 3      关于提请股东大会授权董事会办理公司股权          √
        激励计划相关事宜的议案
 （二）2022 年第一次 A 股类别股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称                      A 股股东
 非累积投票议案
 1      关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计          √
        划（草案）》及其摘要的议案
 2      关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计          √
        划实施考核管理办法》的议案
 3      关于提请股东大会授权董事会办理公司股权          √
        激励计划相关事宜的议案
（三）2022 年第一次 H 股类别股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称                      H 股股东
 非累积投票议案
 1      关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计          √
        划（草案）》及其摘要的议案
 2      关于《公司 2021 年 A 股限制性股票激励计          √
        划实施考核管理办法》的议案
 3      关于提请股东大会授权董事会办理公司股权          √
        激励计划相关事宜的议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司2021年12月29日召开的第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过。有关公告已刊登在公司指定披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：2022 年第一次临时股东大会第 1-3 项议案；2022 年第一次 A
股类别股东大会第 1-3 项议案；2022 年第一次 H 股类别股东大会第 1-3 项议案。
3、 对中小投资者单独计票的议案：2022 年第一次临时股东大会第 1-3 项议案；
2022 年第一次 A 股类别股东大会第 1-3 项议案。
4、 涉及关联股东回避表决的议案：2022 年第一次临时股东大会第 1-3 项议案；
2022 年第一次 A 股类别股东大会第 1-3 项议案；2022 年第一次 H 股类别股东大
会第 1-3 项议案。
  应回避表决的关联股东名称：拟为激励对象或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及。
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（四） 参加网络投票的 A 股股东在本公司 2022 年第一次临时股东大会上投票，
将视同其在本公司 2022 年第一次 A 股类别股东大会上对 A 股类别股东大会对
应议案进行了同样的表决。参加现场会议的 A 股股东将分别在本公司 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股东大会上进行表决。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688366      昊海生科          2022/2/28
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员。
五、  会议登记方法
（一）登记手续
  欲出席本次股东大会的 A 股股东（亲身或其委任代表）应当最晚于 2022 年
3 月 3 日（星期四）或该日以前，将登记所需资料的复印件或扫描件通过邮寄、传真或发送邮件的方式送达公司。
（二）登记所需资料
  1、有权出席会议的法人股东应当提交的资料包括：加盖单位公章的法人营业执照复印件、法人股票账户卡、本人身份证；若委托代理人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法人股东账户卡和本人身份证。
  2、自然人股东应提交的资料包括：股票账户卡、本人身份证，若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡、授权委托书和本人身份证。
  3、融资融券投资者出席会议的，需持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
  4、出席会议时，应携带原件。
（三）邮寄地点
  上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 23 楼
  如以传真方式登记，请传真至：+86-021-5229 3558
（四）联系方式
  联系人：田敏
  电话：+86-021-5229 3555
  传真：+86-021-5229 3558
  电子邮箱：info@3healthcare.com
六、  其他事项
  1、出席会议股东及股东授权代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
  2、与会股东的交通、食宿等费用自理。
  3、H 股股东登记及参会事项请参阅公司在香港联合交易所网站（www.hkexnews.hk）和公司网站（www.3healthcare.com）刊载的本次股东大会的通告及通函。
  特此公告。
                                  上海昊海生物科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 11 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
上海昊海生物科技股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 7 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股东大会，
并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
（一）2022 年第一次临时股东大会
    序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
 1            关于《公司 2021 年 A 股限制性
              股票激励计划（草案）》及其摘
              要的议案
 2            关于《公司 2021 年 A 股限制性
              股票激励计划实施考核管理办
              法》的议案
 3            关于提请股东大会授权董事会办
              理公司股权激励计划相关事宜的
              议案
 （二）2022 年第一次 A 股类别股东大会
    序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
 1          关于《公司 2021 年 A 股限制性
            股票激励计划（草案）》及其摘
            要的议案
 2

[2022-01-29] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司2021年年度业绩预告
 证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2022-004
        上海昊海生物科技股份有限公司
            2021 年年度业绩预告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况：同比上升
  1. 经上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币 35,000.00万元至 38,000.00 万元，与上年同期相比，将增加人民币 11,992.99 万元至14,992.99 万元，同比增长 52.13%至 65.17%。
  2. 预计归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为人民币
32,400.00 万元至 35,400.00 万元，与上年同期相比，将增加人民币 11,757.36 万
元至 14,757.36 万元，同比增长 56.96%至 71.49%。
  （三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  公司 2020 年度归属于上市公司股东的净利润：人民币 230,070,084.81 元。
  公司 2020 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：人民币206,426,385.76 元。
    三、本期业绩变化的主要原因
  1. 因受国内新冠疫情爆发影响，公司上年同期营业收入可比基数相对较低。2021 年度，随着国内新冠疫情得到较为有效的控制，国内经济持续复苏，公司主要产品的国内市场需求得到恢复并实现增长。
  2. 公司有效开展各类市场和营销活动，同时，公司持续关注产品质量，品牌知名度持续提高，有利促进了市场的开拓。报告期内，公司主营业务收入较去年同期有较大幅度增长。
    四、风险提示
  本次业绩预告是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。公司尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告数据为准。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        上海昊海生物科技股份有限公司
                                                    董事会
                                              2022 年 1 月 29 日

[2022-01-13] (688366)昊海生科:H股公告(翌日披露报表)
 表格类别：            股票                                                                                              状态：          新提交
 公司名称：            上海昊海生物科技股份有限公司（於中华人民共和国注册成立的股份有限公司）
 呈交日期：              2022年1月12日
如上市发行人的已发行股本出现变动而须根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(《主板上市规则》)第13.25A条 / 《香港联合交易所有限公司GEM证券上市规则》(《GEM上市规则》)第
17.27A条作出披露，必须填妥第一章节 。
第一章节
1. 股份类别                  普通股                            股份分类      H股                              於香港联交所上市(注11)    是
证券代号 (如於香港联交所上市)  06826                            说明          H股
                                                                                        已发行股份占
                        发行股份                                                      有关股份发行前的        每股发行价            上一个营业日      发行价较市值的折让/
                        (注6及7)                                  股份数目          现有已发行股份数目        (注1及7)            的每股收市价      溢价幅度(百分比)
                                                                                            百分比                                        (注5)                (注7)
                                                                                        (注4、6及7)
於下列日期开始时的结存(注2)  2022年1月11日                              38,022,100
1).  购回股份(或其他证券)但没有注销                                          74,600            0.0424 %                                                                %
    於2022年1月12日已回购但尚未注销的股份
    变动日期        2022年1月12日
於下列日期结束时的结存(注8)  2022年1月12日                              38,022,100
2. 股份类别                  普通股                            股份分类      A股                              於香港联交所上市(注11)    否
证券代号 (如於香港联交所上市)                                    说明          A股（上海证券交易所科创板，股份代号：688366）
                                                                                        已发行股份占
                        发行股份                                                      有关股份发行前的        每股发行价            上一个营业日      发行价较市值的折让/
                        (注6及7)                                  股份数目          现有已发行股份数目        (注1及7)            的每股收市价      溢价幅度(百分比)
                                                                                            百分比                                        (注5)                (注7)
                                                                                        (注4、6及7)
於下列日期开始时的结存(注2)  2022年1月11日                              137,800,000
1).  其他 (请注明)                                                                0                  %                                                                %
    不适用
    变动日期        2022年1月12日
於下列日期结束时的结存(注8)  2022年1月12日                              137,800,000
备注：            上述已发行股份占有关股份发行前的现有已发行股份数目百分比是依据本公司已发行股份数目总额175,822,100股普通股（包括 137,800,000股A股及38,022,100股H股）
                  计算。
我们在此确认，据我们所知所信，第一章节所述的每项证券发行已获发行人董事会正式授权批准，并在适用的情况下：
(i) 上市发行人已收取其在是次发行应得的全部款项；
(ii) 已履行主板上市规则 / GEM上市规则「上市资格」项下所规定有关上市的一切先决条件；
(iii) 批准证券上市买卖的正式函件内所载的所有条件（如有）已予履行；
(iv) 每类证券在各方面均属相同(注10)；
(v) 《公司（清盘及杂项条文）条例》规定送呈公司注册处处长存档的全部文件已经正式存档，而一切其他法律规定亦已全部遵行；
(vi) 确实所有权文件按照发行条款的规定经已发送/现正准备发送/正在准备中并将会发送；
(vii) 发行人的上市文件所示已由其购买或同意购买的全部物业的交易已完成；全部该等物业的购买代价已予缴付；及
(viii) 有关债券、借贷股份、票据或公司债券的信托契约/平边契据经已制备及签署，有关详情已送呈公司注册处处长存档（如法律如此规定）。
第一章节注释：
1.      若股份曾以超过一个每股发行价发行，须提供每股加权平均发行价。
2.      请填上根据《主板上市规则》第13.25A条 / 《GEM上市规则》第17.27A条刊发的上一份「翌日披露报表」或根据《主板上市规则》第13.25B条 / 《GEM上市规则》第17.27B条刊发的上一
      份「月报表」（以较後者为准）的期终结存日期。
3.      请列出所有须根据《主板上市规则》第13.25A条 / 《GEM上市规则》第17.27A条披露的已发行股本变动，连同有关的发行日期。每个类别须独立披露，并提供充足资料，以便使用者可在
      上市发行人的「月报表」内识别有关类别。例如：因多次根据同一股份期权计划行使股份期权或多次根据同一可换股票据进行换股而多次发行的股份，必须综合计算，在同一个类别下披
      露。然而，若因根据两项股份期权计划行使股份期权或根据两项可换股票据进行换股而进行的发行，则必须分开两个类别披露。
4.      在计算上市发行人已发行股份数目变动的百分比时，将参照以上市发行人在发生其最早一宗相关事件前的已发行股份数目总额 (就此目的而言不包括已购回或赎回但尚未注销的任何股
      份) ；该最早一宗相关事件是之前并未有在「月报表」或「翌日披露报表」内披露的。
5.      如上市发行人的股份暂停买卖，则「上一个营业日的每股收市价」应理解为「股份作最後买卖的营业日当天的每股收市价」。
6.      如购回股份：
                  ■      「发行股份」应理解为「购回股份 」；及
                  ■      「已发行股份占有关股份发行前的现有已发行股份数目百分比」应理解为「已购回股份占有关股份购回前的现有已发行股份数目百分比」。
7.      如赎回股份：
                  ■      「发行股份」应理解为「赎回股份 」；及
                  ■      「已发行股份占有关股份发行前的现有已发行股份数目百分比」应理解为「已赎回股份占有关股份赎回前的现有已发行股份数目百分比」。
                  ■      「每股发行价」应理解为「每股赎回价」。
                                                                                第 3 页 共 5 页                                                                      v 1.2.4
8.      期终结存日期为最後一宗披露的相关事件的日期。
9.      (i) 至 (viii) 项为声明的建议格式，可按个别情况予以修订。
10.    在此「相同」指：
                ■      证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；
                ■      证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息，下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦完全相同（总额及净额）；及
                ■      证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及於会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。
11.    香港联交所指香港联合交易所。
                                                                                第 4 页 共 5 页                                                                      v 1.2.4
如上市发

[2022-01-13] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2022-003
        上海昊海生物科技股份有限公司
            关于获得政府补助的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、获得补助的基本情况
  上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）及公司子公司上海其胜生物制剂有限公司、上海利康瑞生物工程有限公司、上海建华精细生物制品有限公司、河南宇宙人工晶状体研制有限公司、深圳市新产业眼科新技术有限公司、青岛华元精细生物制品有限公司、河南赛美视生物科技有限公司等自 2021 年 1
月 31 日至 2022 年 1 月 12 日获得的与收益相关的政府补助共计 28,212,792.01
元。
    二、补助的类型及对公司的影响
  根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》等相关规定，上述公司及子公司获得的政府补助属于与收益相关的政府补助。由于部分政府补助项目存在验收条件，需在满足相关条件后才能计入当期损益，因此预计上述政府补助对公司2021 年度及之后年度的利润将产生一定的积极影响。
  上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司损益的影响最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        上海昊海生物科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                  2022 年 1 月 13 日

[2022-01-12] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司董事集中竞价减持股份进展公告
 证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2022-002
          上海昊海生物科技股份有限公司
          董事集中竞价减持股份进展公告
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。
 重要内容提示：
         董事持股的基本情况
    上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事长兼执行董事、 核心技术人员侯永泰先生于本次减持计划实施前持有公司无限售条件流通股股 份 6,000,000 股，占公司总股本的 3.4125%。
    上述股份来源于公司首次公开发行前，已于 2021 年 4 月 30 日解除限售并上
 市流通。
         集中竞价减持计划的进展情况
    公司于 2021 年 9 月 11 日披露了《上海昊海生物科技股份有限公司董事集中
 竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-036），侯永泰先生因自身资金需要，
 计划自该公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内（根据香港联合交易所有限
 公司及上海证券交易所相关规定禁止减持的期间除外），通过集中竞价方式减持 不超过 650,000 股的公司股份，占公司总股本的比例不超过 0.3697%，减持价格 将根据减持时二级市场价格确定，且不低于公司首次公开发行价格。
    截至 2022 年 1 月 11 日，侯永泰先生未减持。本次减持计划时间已过半，减
 持计划尚未实施完毕。
 一、集中竞价减持主体减持前基本情况
                          持股数量
股东名称    股东身份                    持股比例    当前持股股份来源
                            （股）
    侯永泰    董事、监事、高    6,000,000      3.4125% IPO 前取得：6,000,000
              级管理人员                                股
          上述减持主体无一致行动人。
      二、集中竞价减持计划的实施进展
      （一）董事因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
      减持时间过半
 股东名  减持数  减持              减持方  减持价格  减持总  当前持股  当前持
  称      量    比例  减持期间    式    区间（元/  金额    数量    股比例
        （股）                                股）    （元）  （股）
侯永泰        0    0% 2021/10/13  集中竞  0 -0            0 6,000,000 3.4125%
                      ～          价交易
                      2022/1/11
      （二）本次减持事项与董事此前已披露的计划、承诺是否一致
      √是 □否
      （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事
          项
      □是 √否
      （四）本次减持对公司的影响
          侯永泰先生不是公司控股股东、实际控制人，本次股份减持系正常减持行
      为，不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响，也不会导
      致公司控制权发生变更。
      （五）上海证券交易所要求的其他事项
          无
      三、集中竞价减持计划相关风险提示
      （一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以
          及相关条件成就或消除的具体情形等
  本次减持计划是侯永泰先生根据自身资金需求安排实施，目前减持计划尚未实施完毕，其将根据市场情况、股价等因素决定是否继续实施减持计划以及实施进度，减持数量、减持时间及减持价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险
  截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划的实施进展，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                        上海昊海生物科技股份有限公司
                                                      董事会
                                                    2022 年 1 月 12 日

[2022-01-04] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司股东股份减持计划期限届满暨减持结果公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2022-001
        上海昊海生物科技股份有限公司
  股东股份减持计划期限届满暨减持结果公告
  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
       股东持股的基本情况
  上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东楼国梁先生于本次减持计划实施前持有公司无限售条件流通股股份为 7,916,475 股，占公司总股本的 4.5025%。
  上述股份来源均为公司 IPO 前取得股份，且已于 2020 年 10 月 30 日解除限
售并上市流通。
       减持计划的实施结果情况
  公司于 2021 年 12 月 23 日披露了《上海昊海生物科技股份有限公司股东减
持股份计划公告》（公告编号：2021-052），股东楼国梁先生因自身资金需要，计
划自该公告披露之日起 3 个交易日后至 2021 年 12 月 31 日，通过集中竞价和大
宗交易方式合计减持不超过 791,475 股的公司股份，占公司总股本的比例不超过0.4502%，其中，通过集中竞价方式减持不超过 791,475 股，通过大宗交易方式减持不超过 791,475 股。减持价格将根据减持时二级市场价格确定，且不低于公司首次公开发行价格。
  2021 年 12 月 31 日，公司收到楼国梁先生出具的《关于股份减持结果的告
知函》，楼国梁先生本次股份减持时间届满。截至 2021 年 12 月 31 日，楼国梁先
生已通过大宗交易的方式累计减持公司股份 791,400 股，占公司目前总股本的0.4501%。本次减持情况具体如下：
      一、减持主体减持前基本情况
                            持股数量
 股东名称    股东身份                    持股比例      当前持股股份来源
                            （股）
楼国梁    5%以下股东        7,916,475      4.5025% IPO 前取得：7,916,475
                                                      股
      上述减持主体无一致行动人。
    二、减持计划的实施结果
（一）股东因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
          减持数量                                    减持价格区间 减持总金额                当前持股  当前持股
 股东名称  （股）  减持比例    减持期间    减持方式  （元/股）    （元）  减持完成情况    数量      比例
                                                                                                （股）
 楼国梁    791,400  0.4501% 2021/12/28～ 大宗交易  95.45－97.25 75,991,650 未完成：75    7,125,075  4.0524%
                              2021/12/31                                      股
（二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致    √是 □否
（三）减持时间区间届满，是否未实施减持    □未实施 √已实施
（四）实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
（五）是否提前终止减持计划    □是 √否
  特此公告。
                                  上海昊海生物科技股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 4 日

[2021-12-30] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激励计划(草案)摘要公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-053
        上海昊海生物科技股份有限公司
 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）摘要公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    股权激励方式：第二类限制性股票。
    股份来源：上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“昊海生科”、“本公司”、“公司”、“上市公司”）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
    股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”） 拟授予激励对象的限制性股票数量为 180.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 17,582.21 万股的 1.02%。其中，首次授予限制性股票 145.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.82%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.56%；预留 35.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.20%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 19.44%。
    一、股权激励计划目的
  为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理人员与核心技术或业务骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《业
务指南》”）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
  截至本激励计划公告日，公司上市后不存在同时实施其他股权激励计划以及其他长期激励机制的情形。
    二、股权激励方式及标的股票来源
  （一）股权激励方式
  本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
  （二）标的股票来源
  公司将通过向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票作为本激励计划的股票来源。
    三、拟授出的权益数量
  本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 180.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 17,582.21 万股的 1.02%。其中，首次授予限制性股票 145.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.82%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.56%；预留 35.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.20%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 19.44%。
  截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
    四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
  （一）激励对象的确定依据。
  1、激励对象确定的法律依据
  本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务指南》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
  2、激励对象确定的职务依据
  本激励计划的激励对象为公司（含子公司，下同）董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员（不包括昊海生科独立董事、监事），符合实施股权激励计划的目的。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司监事会核实确定。
  （二）披露激励对象的人数，占公司全部职工人数的比例。
  本激励计划首次授予涉及的激励对象共计 206 人，占公司截止 2021 年 6 月
30 日员工总数 1,522 人的 13.53%，包括：
  1、董事、高级管理人员；
  2、核心技术人员；
  3、董事会认为需要激励的其他人员。
  以上激励对象中，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
  以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于：公司所处的生物科技行业人才竞争比较激烈，因此吸引和稳定国际高端人才对公司的发展非常重要；激励对象中的外籍员工在公司的技术研发、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用；股权激励是境外公司常用的激励手段，通过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。
  预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具
    法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过
    12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次
    授予的标准确定。
        （三）激励对象名单及拟授出权益分配情况
                                                  获授的限制  获授限制性  获授限制性股
    姓名        国籍            职务          性股票数量  股票占授予  票占当前股本
                                                    (万股)    总量的比例    总额比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
                        执行董事、董事会主席、
  侯永泰      中国                                5.00        2.78%        0.03%
                              核心技术人员
  吴剑英      中国      执行董事、总经理        7.00        3.89%        0.04%
  唐敏捷      中国    执行董事、财务负责人      5.00        2.78%        0.03%
  陈奕奕      中国          执行董事            5.00        2.78%        0.03%
    田敏        中国          董事会秘书            1.50        0.83%        0.01%
  张军东      中国    副总经理、核心技术人员      2.00        1.11%        0.01%
  任彩霞      中国    副总经理、核心技术人员      2.00        1.11%        0.01%
  王文斌      中国    副总经理、核心技术人员      2.00        1.11%        0.01%
  蒋丽霞      中国        核心技术人员          2.00        1.11%        0.01%
    杜鹏        中国        核心技术人员          1.20        0.67%        0.01%
    刘璐        中国        核心技术人员          1.20        0.67%        0.01%
              美国和英
  Yueai Liu    国双重国      核心技术人员          1.20        0.67%        0.01%
                  籍
                    小计                          35.10        19.50%        0.20%
二、董事会认为需要激励的其他人员（共 194 人）        109.90      61.06%        0.63%
                    预留                          35.00        19.44%        0.20%
                    合计                          180.00      100.00%      1.02%
          注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所
      致，下同。
  1、公司董事会审议通过本激励计划后，公司将通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
  2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司将在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
  （五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生不符合《管理办法》及股权激励计划规定的情况时，公司将终止其参与本激励计划的权利，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
    五、股权激励计划的相关时间安排
  （一）本激励计划的有效期
  本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。
  （二）本激励计划的相关日期及期限
  1、本激励计划的授予日
  本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。
  2、本激励计划的归属安排
  本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足
相应归属条件之后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，公司股票上市地证券交易所上市规则禁止行权的期间不包括在内。在本激励计划的有效期内，如果股票上市地证券交易所关于归属期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属日应当符合修改后的相关法律、法

[2021-12-30] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有公司第四届董事会第三十一次会议决议公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-054
        上海昊海生物科技股份有限公司
    第四届董事会第三十一次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、董事会会议召开情况
  上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十
一次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 29 日 15:15 时以现场结合
通讯方式召开，本次会议通知已于 2021 年 12 月 26 日以书面方式送达公司全体
董事。本次会议由董事陈奕奕女士主持，公司董事 11 人，实际参加董事 11 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议，做出以下决议：
    1.审议通过《关于<公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
  为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理人员与核心技术或业务骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，同意制定《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要。
  公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
  具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-053）。
  董事侯永泰、吴剑英、唐敏捷、陈奕奕作为公司本次 A 股限制性股票激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    2.审议通过《关于<公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
  为了保证公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划的顺利实施，根据《上市公
司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，同意制定《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
  具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  董事侯永泰、吴剑英、唐敏捷、陈奕奕作为公司本次 A 股限制性股票激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    3.审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》
  为了保证公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计
划”）的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理本次股权激励计划相关事宜，包括但不限于如下事项：
  1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本次股权激励计划的以下事项：
  （1）授权董事会确定激励对象参与本次股权激励计划的资格和条件，确定本次股权激励计划的授予日；
  （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照股权激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；
  （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
  （4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；
  （5）授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
  （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
  （7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
  （8）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、变更注册资本，对《公司章程》有关股本总额、股权结构等进行相应修改，并履行法定登记及备案手续；
  （9）授权董事会决定本次股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故
的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；
  （10）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、授予价格和授予日等全部事宜；
  （11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；
  （12）授权董事会对本次股权激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
  （13）授权董事会实施本次股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
  2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
  3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司、财务顾问等中介机构。
  4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
  上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
  董事侯永泰、吴剑英、唐敏捷、陈奕奕作为公司本次 A 股限制性股票激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    4.审议通过《关于提请召开 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A
股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会的议案》
  董事会同意召开公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别
股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会，召开日期、地点等事项将另行审议确定。
  表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  特此公告。
                                        上海昊海生物科技股份有限公司
                                                    董事会
                                                2021 年 12 月 30 日

[2021-12-30] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司第四届监事会第十九次会议决议公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-055
        上海昊海生物科技股份有限公司
      第四届监事会第十九次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况
  上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十九
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 29 日 16:30 时以现场结合通
讯方式召开，本次会议通知已于 2021 年 12 月 26 日以书面方式送达公司全体监
事。本次会议由监事会主席刘远中先生主持，会议应参加监事 5 人，实际参加监事 5 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事审议，做出以下决议：
    1.审议通过《关于<公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
  经审核，监事会认为《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划（草案）》”）及其摘要的内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《业务指南》”）等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会审议本次激励计划相
关议案的程序和决策合法、有效。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  综上，监事会同意《关于<公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》。
  具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-053）。
  表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  监事魏长征因其配偶为本次激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    2.审议通过《关于<公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
  经审核，监事会认为《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性
股票激励计划实施考核管理办法》符合《管理办法》《上市规则》《业务指南》等相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证本次激励计划的顺利实施，推动公司发展战略和经营目标的实现。
  具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  监事魏长征因其配偶为本次激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    3.审议通过《关于核实<公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单>的议案》
  对本次激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中
国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。该名单所列人员均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议本次激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
  表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  监事魏长征因其配偶为本次激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。
  特此公告。
                                        上海昊海生物科技股份有限公司
                                                    监事会
                                                2021 年 12 月 30 日

[2021-12-23] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司股东减持股份计划公告
    证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-052
          上海昊海生物科技股份有限公司
              股东减持股份计划公告
        本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
    责任。
    重要内容提示：
          股东持股的基本情况：截至本公告披露日，楼国梁先生合计持有上海昊
    海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）股份 7,916,475 股，占公司总股本
    的 4.5025%。上述股份来源于公司首次公开发行前，已于 2020 年 10 月 30 日解
    除限售并上市流通。
          减持计划的主要内容：楼国梁先生因自身资金需要，计划自本公告披露
    之日起 3 个交易日后至 2021 年 12 月 31 日，通过集中竞价和大宗交易方式合计
    减持不超过 791,475 股的公司股份，占公司总股本的比例不超过 0.4502%，其中，
    通过集中竞价方式减持不超过 791,475 股，通过大宗交易方式减持不超过 791,475
    股。减持价格将根据减持时二级市场价格确定，且不低于公司首次公开发行价格。
          楼国梁先生于 2021 年 7 月 7 日起不再为公司 5%以上的股东，本次减持
    股份计划系基于楼国梁先生于公司在上海证券交易所科创板上市时的公开承诺
    所作出。
        2021 年 12 月 22 日，公司收到楼国梁先生出具的《减持计划告知函》，现将
    有关情况公告如下：
    一、减持主体的基本情况
                            持股数量
 股东名称    股东身份                    持股比例      当前持股股份来源
                            （股）
楼国梁      5%以下股东        7,916,475      4.5025% IPO 前取得：7,916,475 股
      楼国梁先生于 2021 年 7 月 7 日起不再为公司 5%以上的股东，具体情况详见
    公司于 2021 年 7 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上
    海昊海生物科技股份有限公司关于持股 5%以上股东权益变动的提示性公告》（公
    告编号：2021-028）。本次减持股份计划系基于楼国梁先生于公司在上海证券交
    易所科创板上市时的公开承诺所作出。
        上述减持主体无一致行动人。
        股东过去 12 个月内减持股份情况
            减持数量                          减持价格区间  前期减持计划
 股东名称              减持比例    减持期间
              （股）                              （元/股）      披露日期
楼国梁        210,000  0.1194% 2021/5/31～  190.00-202.58  不适用
                                  2021/5/31
楼国梁      1,373,525  0.7812% 2021/6/21～  105.50-277.90  2021/6/2
                                  2021/12/21
    二、减持计划的主要内容
          计划减
 股东名            计划减                竞价交易  减持合理 拟减持股  拟减持
          持数量            减持方式
  称              持比例                减持期间  价格区间  份来源    原因
          （股）
楼国梁  不超    不超    竞价交易减    2021/12/28  按市场价 IPO 前取  个人资
        过：    过：    持，不超过：  ～        格      得      金需求
        791,475  0.4502  791,475 股 大  2021/12/31
        股      %      宗交易减持，
                          不超过：
                          791,475 股
（一）相关股东是否有其他安排    □是 √否
（二）股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持
  价格等是否作出承诺    √是 □否
  （1）减持条件：本人承诺，将严格按照本人签署的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期内不减持公司股票。在满足上述限售条件后，本人将综合考虑市场情况以及本人财务状况等因素后作出减持股份的决定。
  （2）减持意向：在满足上述限售条件后，本人将综合考虑市场情况以及本人财务状况等因素后审慎制定减持股份的计划，在锁定期满后逐步减持。本人承诺，在锁定期届满后两年内，每年减持不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五。
  （3）减持方式：本人减持所持有的公司股份应符合相关法律法规的相关规定，包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  （4）减持价格：若本人所持公司股票在锁定期满后 2 年内减持，减持价格不低于发行价。
  （5）减持程序：本人在减持所持有的公司股份前，将提前 3 个交易日予以公告，并按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规及股票上市地证券交易所的规定及时、准确地履行信息披露义务，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、股票上市地证券交易所相关法律、法规的规定。
  本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致    √是 □否
（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、
  高级管理人员拟减持首发前股份的情况    □是 √否
（四）上海证券交易所要求的其他事项
  不适用
三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份
    是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况    □是 √否
四、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
  在减持期间内，楼国梁先生将根据市场情况、公司股价情况等因素决定是否实施以及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险  □是√否
（三）其他风险提示
  本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和规范性文件的规定。
  在本次减持计划实施期间，楼国梁先生将严格按照有关法律法规及相关监管要求实施减持，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  特此公告。
                                  上海昊海生物科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 23 日

[2021-12-22] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司股东股份减持计划期限届满暨减持结果公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-051
        上海昊海生物科技股份有限公司
  股东股份减持计划期限届满暨减持结果公告
  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
       股东持股的基本情况
  上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东楼国梁先生于本次减持计划实施前持有公司无限售条件流通股股份为 9,290,000 股，占公司届时总股本比例为 5.2598%。
  上述股份来源均为公司 IPO 前取得股份，且已于 2020 年 10 月 30 日解除限
售并上市流通。
       减持计划的实施结果情况
  公司于 2021 年 6 月 2 日披露了《上海昊海生物科技股份有限公司 5%以上股
东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-023），股东楼国梁先生因自身资金需要，计划自该公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内，通过集中竞价方式减持不超过 2,165,000 股的公司股份，占公司届时总股本的比例不超过1.2258%，减持价格将根据减持时二级市场价格确定，且不低于公司首次公开发行价格。
  2021 年 11 月 20 日，公司披露了《上海昊海生物科技股份有限公司关于股
东变更股份减持计划的公告》（公告编号：2021-045），楼国梁先生拟增加大宗交易的减持方式，将减持股份方式由“竞价交易减持，不超过：2,165,000 股”调整为“竞价交易减持，不超过：2,165,000 股；大宗交易减持，不超过：1,351,475
股。两种方式合计减持不超过 2,165,000 股”，大宗交易减持期间为 2021 年 11
月 25 日至 2021 年 12 月 21 日，计划减持数量等保持不变。
      2021 年 12 月 21 日，公司收到楼国梁先生出具的《关于股份减持结果的告
  知函》，楼国梁先生本次股份减持时间届满。截至 2021 年 12 月 21 日，楼国梁先
  生已通过集中竞价交易和大宗交易的方式累计减持公司股份 1,373,525 股，占公
  司目前总股本的 0.7812%。本次减持情况具体如下：
      一、减持主体减持前基本情况
                            持股数量    持股比例注 1
 股东名称    股东身份                                  当前持股股份来源
                            （股）
楼国梁    5%以上非第一    9,290,000      5.2598% IPO 前取得：9,290,000
          大股东                                    股
    注：本次减持前，公司总股本为 176,622,100 股，该持股比例系以 176,622,100 股为基数计算所得。
      上述减持主体无一致行动人。
    二、减持计划的实施结果
（一）股东因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
 股东名  减持数量  减持比                减持方  减持价格区    减持总金额    减持完成情  当前持股  当前持
  称      （股）      例      减持期间      式        间          （元）          况        数量    股比例
                                                      （元/股）                                （股）
 楼国梁  1,373,525  0.7812% 2021/6/21～  集 中 竞 105.50－    255,557,100.00 未完成：    7,916,475  4.5025%
                              2021/12/21  价交易、 277.90                      791,475 股
                                            大 宗 交
                                            易
（二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致    □是 √否
  楼国梁先生于 2021 年 6 月 21 日误减持公司股份，存在减持时间早于披露的
减持起始日的情形，具体情况详见公司于 2021 年 6 月 23 日披露的《上海昊海生
物科技股份有限公司关于持股 5%以上股东违规减持公司股票及致歉的公告》（公告编号：2021-025）。
（三）减持时间区间届满，是否未实施减持    □未实施 √已实施
（四）实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
（五）是否提前终止减持计划    □是 √否
  特此公告。
                                  上海昊海生物科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 22 日

[2021-12-21] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-049
        上海昊海生物科技股份有限公司
 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
  ●上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“昊海生科”）拟在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币98,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限不超过募投项目建设期，自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
    一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会于2019年9月27日出具的《关于同意上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1793号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,780万股，每股发行价格为人民币89.23元，募集资金总额为人民币1,588,294,000.00元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,529,268,758.03元。上述资金已全部到位，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2019年10月28日出具了安永华明（2019）验字第60798948_B04号《验资报告》。
  为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。详细情况请参见公司已于2019年10月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《昊海生科首次公开发行股票科创板上市公告书》。
  由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
    二、募集资金使用情况
  截至2021年6月30日的募集资金使用情况，请见公司于2021年8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海昊海生物科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-033）。
    三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况
  （一）投资目的
  为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全且不变相改变募集资金用途的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。
  （二）投资产品品种
  公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
  （三）决议有效期
  自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
  （四）投资额度及期限
  公司计划使用不超过人民币98,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过募投项目建设期，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
  （五）信息披露
  公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
      改变募集资金用途。
          （六）现金管理收益的分配
          公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
      投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证
      券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用
      资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
          四、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的方案
          本次拟使用额度不超过人民币98,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金
      进行现金管理的方案情况具体如下（后续可能根据实际情况进行适当调整）：
                                                    预期年化收
    受托方        产品类型    金额（万元）                      产品期限      收益类型
                                                        益率
中国光大银行股份有
                    大额存单      98,000.00      3.5%-4.125%    可提前赎回  保本固定收益
限公司上海松江支行
          公司与上述受托方不存在关联关系。
          公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
      监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上海
      证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及公司
      《募集资金管理制度》等相关规定披露现金管理的情况。
          五、对公司日常经营的影响
          公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投
      项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常
      周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同
      时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于
进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
    六、投资风险及风险控制措施
  （一）投资风险
  尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
  （二）风险控制措施
  1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
  2、公司审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
  3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
  4、公司必须严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
    七、审议程序
  公司于 2021年 12月 20日召开了第四届董事会第三十次会议、第四届监事会
第十八次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币98,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过募投项目建设期，自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
  根据《上海昊海生物科技股份有限公司章程》的相关规定，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。
    八、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  公司独立董事认为：在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高不超过人民币 98,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），有利于提高募集资金使用效率和收益，符合公司和全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
  综上，公司独立董事同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 98,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过募投项目建设期，自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
  （二）监事会意见
  公司监事会认为：在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高不超过人民币98,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），有利于提高募集资金使用效率和收益，符合公司和全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
  综上，公司监事会同意公司使用最高不超过人民币 98,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
  （三）保荐机构核查意见
  公司保荐机构瑞银证券经核查后认为：
  1、公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。
  2、公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施。
  3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，获取一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。
理的事项无异议。
    九、上网公告附件
  1、《上海昊海生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》；
  2、《瑞银证券有限责任公司关于上海昊海生物科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
  特此公告。
                                        上海昊海

[2021-12-21] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司第四届监事会第十八次会议决议公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-050
        上海昊海生物科技股份有限公司
      第四届监事会第十八次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况
  上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议（以下简称“本次会议”）于2021年12月20日12:00时以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于2021年12月6日以书面方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席刘远中先生主持，会议应参加监事5人，实际参加监事5人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事审议，做出以下决议：
    审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
  在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高不超过人民币98,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），有利于提高募集资金使用效率和收益，符合公司和全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
  综上，公司监事会同意公司使用最高不超过人民币98,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
  表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。
  特此公告。
                                        上海昊海生物科技股份有限公司
                                                    监事会
                                                  2021年12月21日

[2021-12-02] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司自愿披露关于全资子公司收购股权并取得亨泰光学角膜塑形镜亨泰Hiline等产品独家代理经销权的公告
    证券代码：
    688366 证券简称：昊海生科 公告编号： 2021-048
    上海昊海生物科技股份有限公司
    自愿披露关于全资子公司收购股权并取得亨泰光学角膜塑形镜亨泰Hiline等产品独家代理经销权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    ● 上海昊海生物科技股份有限公司 （（“公司 全资子公司上海昊海医药科
    技发展有限公司 （（“昊海发展 与厦门南鹏集团有限公司 （（“厦门南鹏 ”或 “原股
    东 ”）、 李志毅 原股东 、 南鹏集团有限公司 （（“南鹏集团 签署 《 转让协议
    书 》， 约定厦门南鹏及李志毅分别将其持有的厦门南鹏光学有限公司 （（“南鹏光
    学 ”或 “目标公司 45%股权及 6%股权转让给昊海发展 （（“本次交易 ”）。 本次交
    易完成后，昊海发展以合计人民币 7,000万元的对价获得南鹏光学 51%的股权，
    南鹏光学成为昊海发展控股子公司，纳入公司合并报表。
    同时，作为本次交易的目的，目标公司的关联公司南鹏集团将其享有的亨
    泰光学股份有限公司 （（“亨泰光学 角膜塑形用硬性透气接触镜产品 “亨泰
    Hiline”（（“OK镜 ”）、 硬性角膜接触镜 （（“ 等产品 （（“标的产品 在中国
    大陆地区的 、有效期限至 2 026 年 1 月的 独家代理经销权的权利义务概括转让给
    目标公司的全资子公司厦门南鹏亨泰科技开发有限公司 （（“南鹏亨泰 ”）。 公司将
    通过此次交易经南鹏亨泰获得标的产品于中国大陆地区的独家代理经销权。
    ● 本次交易不构成关联交易 不构成 《 上市公司重大资产重组管理办法 》
    规定的重大资产重组。
    ● 本次交易已经公司第四届董事会第二十九次会议审议通过 无需提交公
    司股东大会审议。
    ● 风险提示
    截至本公告披露日，亨泰光学尚未将标的产品在中国大陆地区的独家代理
    经销权由南鹏集团转移至南鹏亨泰，该事项 尚需取得亨泰光学同意，是否 完成
    转移
    转移存在不确定性。协议约定的股权交割的条件尚未全部成就，若交割条件无存在不确定性。协议约定的股权交割的条件尚未全部成就，若交割条件无法达成，本次交易存在终止的可能。法达成，本次交易存在终止的可能。
    本次交易未设置业绩承诺或对赌安排，如目标公司业绩下滑或不达预期，
    本次交易未设置业绩承诺或对赌安排，如目标公司业绩下滑或不达预期，则不存在交易对价调整或股份回购等机制，故本次交易存在投资出现损失乃至则不存在交易对价调整或股份回购等机制，故本次交易存在投资出现损失乃至投资资金无法收回的风险。投资资金无法收回的风险。标的产品的销售情况受市场环境、销售渠道等多方标的产品的销售情况受市场环境、销售渠道等多方面因素的影响，面临产品竞争力不如预期以及市场竞争格局恶化的风险，如发面因素的影响，面临产品竞争力不如预期以及市场竞争格局恶化的风险，如发生该等情形，很可能会导致公司出现投资收益减少的风险。生该等情形，很可能会导致公司出现投资收益减少的风险。
    此外，本次交易还存在投后管理风险、协议无法履行
    此外，本次交易还存在投后管理风险、协议无法履行、商誉减值、商誉减值等等方面的方面的风险风险，敬请广大投资者关注以上风险。，敬请广大投资者关注以上风险。
    一、交易概述
    （一）交易
    （一）交易标标的基本情况的基本情况
    自
    自2015年起，南鹏光学所属集团即作为亨泰光学标的产品于中国大陆地区年起，南鹏光学所属集团即作为亨泰光学标的产品于中国大陆地区的独家经销商的独家经销商，进行，进行标的产品于中国大陆地区的市场拓展及运营。标的产品于中国大陆地区的市场拓展及运营。目标公司收目标公司收入均来自于标的产品的销售收入，主要采用经销模式，通过有多年业务合作关入均来自于标的产品的销售收入，主要采用经销模式，通过有多年业务合作关系的经销商，在全国范围内开展产品销售活动，系的经销商，在全国范围内开展产品销售活动，其中，其中，优势优势市场位于华东市场位于华东、华、华南及
    消费者提供更加多样的产品选择，扩大公司
    消费者提供更加多样的产品选择，扩大公司OK镜产品的市场占有率。交易完镜产品的市场占有率。交易完成后，公司可将亨泰光学品牌、市场资源及销售渠道进行全面整合，发挥组合成后，公司可将亨泰光学品牌、市场资源及销售渠道进行全面整合，发挥组合优势，进一步促进亨泰光学现有产品销售。此外，公司亦获得了视光产品完整优势，进一步促进亨泰光学现有产品销售。此外，公司亦获得了视光产品完整的销售渠道，目标公司成熟的视光产品运营能力将助益公司未来视光产品的落的销售渠道，目标公司成熟的视光产品运营能力将助益公司未来视光产品的落地以及商业化推广，帮助公司快速完善近视防控领域的产品开发和销售布局。地以及商业化推广，帮助公司快速完善近视防控领域的产品开发和销售布局。
    本次交易涉及资金由昊海发展全部
    本次交易涉及资金由昊海发展全部以自有资金现金出资，昊海发展将在协以自有资金现金出资，昊海发展将在协议约定的付款条件全部得到满足（或昊海发展以书面形式予以豁免）后，向原议约定的付款条件全部得到满足（或昊海发展以书面形式予以豁免）后，向原股东分期支付转让款。股东分期支付转让款。
    （二）
    （二）本次交易涉及交易本次交易涉及交易对对方方业务调整情况业务调整情况
    根据南鹏光学所属集团视光产品运营规划，亨泰光学标
    （
    （三三）本次交易经公司第四届董事会第二十九次会议审议通过，无需提交）本次交易经公司第四届董事会第二十九次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。公司股东大会审议。
    （
    （四四）本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办）本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。法》规定的重大资产重组。
    二、交易对方的基本情况
    （一）交易对方基本信息
    （一）交易对方基本信息
    1. 厦门南鹏集团有限公司厦门南鹏集团有限公司
    公司名称
    公司名称
    厦门南鹏集团有限公司
    厦门南鹏集团有限公司
    类型
    类型
    有限责任公司（港澳台投资、非独资）
    有限责任公司（港澳台投资、非独资）
    法定代表人
    法定代表人
    陈黄伟
    陈黄伟
    注册资本
    注册资本
    5,100万人民币万人民币
    成立日期
    成立日期
    2017年年2月月17日日
    住所
    住所
    厦门市思明区兴华路
    厦门市思明区兴华路1号号301单元单元-1
    经营范围
    经营范围
    医学研究和试验发展；其他未列明专业技术服务业（不含
    医学研究和试验发展；其他未列明专业技术服务业（不含需经许可审批的事项）；医疗信息咨询服务（不含药品信息需经许可审批的事项）；医疗信息咨询服务（不含药品信息服务、疾病诊疗及其他需经许可审批的项目）；企业管理咨服务、疾病诊疗及其他需经许可审批的
    方面的其他关系。
    方面的其他关系。
    三、交易标的基本情况
    （一）目标公司概况
    （一）目标公司概况
    公司名称：厦门南鹏光学有限公司
    公司名称：厦门南鹏光学有限公司
    成立时间：
    成立时间：2013年年3月月25日日
    注册资本：
    注册资本：833万人万人民币民币
    法定代表人：陈黄伟
    法定代表人：陈黄伟
    住所：厦门市思明区兴华路
    住所：厦门市思明区兴华路1号写字楼第三层号写字楼第三层2室室D区区
    经营范围：钟表、眼镜零售；第二、三类医疗器械批发；第二、三类医疗
    经营范围：钟表、眼镜零售；第二、三类医疗器械批发；第二、三类医疗器械零售；其他日用品零售；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项器械零售；其他日用品零售；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公目）；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他未列明专业技术服务业（不含需司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他未列明专业技术服务业（不含需经许可审批的事项）；其他
    单位：人民币万元
    单位：人民币万元
    股东名称
    股东名称
    增资前
    增资前
    增资后
    增资后
    股权转让后
    股权转让后
    注册资本
    注册资本
    持股比例
    持股比例
    注册资本
    注册资本
    持股比例
    持股比例
    注册资本
    注册资本
    持股比例
    持股比例
    厦门南鹏
    厦门南鹏
    708.05
    85%
    850
    85%
    400
    40%
    李志毅
    李志毅
    124.95
    15%
    150
    15%
    90
    9%
    昊海发展
    昊海发展
    -
    -
    -
    -
    510
    51%
    合计
    合计
    833
    100%
    1,000
    100%
    1,000
    100%
    注：
    注：作为本次交易的作为本次交易的交割交割前提前提，，目标公司目标公司于交割日于交割日经审计的合并净资产不低于经审计的合并净资产不低于人民币人民币3,000万元，故万元，故目标公司原股东在协议签订后以合计目标公司原股东在协议签订后以合计人民币人民币1,200万元的价格根据持股比例万元的价格根据持股比例认购认购目标公司新增注册资本目标公司新增注册资本人人民币民币167万元。万元。
    （四）权属状况
    （四）权属状况
    截至本公告发布日，目标公司产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限
    截至本公告发布日，目标公司产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。权属转移的其他情况。
    （五）主要财务数据
    （五）主要财务数据
    单位：人民币万元
    单位：人民币万元
    项目
    项目
    2019年年12月月31日日/
    2019年度年度
    2020年年12月月31日日/
    2020年度年度
    2021年年6月月30日日/
    2021年度年度1-6月月
    资产总额
    资产总额
    6,534.35
    7,365.13
    6,248.96
    负债总额
    负债总额
    3,202.87
    2,673.61
    4,613.00
    净资产
    净资产
    3,331.48
    4,691.52
    1,635.96
    营业收入
    营业收入
    10,857.32
    11,755.39
    6,864.09
    利润总额
    利润总额
    981.63
    1,519.92
    682.39
    净利润
    净利润
    660.17
    1,101.11
    528.75
    扣除非经常性
    扣除非经常性
    损益后的净利润
    损益后的净利润
    6
    660.1760.17
    1,
    1,087.10087.10
    505.16
    注：以上财务数据均未经审计，为目标公司及其全资子公司南鹏亨泰的合并财务数据（抵消内部交易
    注：以上财务数据均未经审计，为目标公司及其全资子公司南鹏亨泰的合并财务数据（抵消内部交易后），且未包括目标公司关联后），且未包括目标公司关联公司公司南鹏集团经销亨泰光学标的产品留存于香港地区南鹏集团经销亨泰光学标的产品留存于香港地区的的利润。利润。
    （
    （六六））目标公司管理团队目标公司管理团队
    南鹏光学主要股东陈黄伟及李志毅并未参与公司实际运营，目标公司主要
    南鹏光学主要股东陈黄伟及李志毅并未参与公司实际运营，目标公司主要运营管理团队由运营管理团队由55名核心管理人员组成。其中，目标公司总经理蔡理伟于名核心管理人员组成。其中，目标公司总经理蔡理伟于11989888年毕业于暨南大学经济学专业，曾于香港南中国科技年毕业于暨南大学经济学专业，曾于香港南中国科技（开发）有限（开发）有限公司、厦门公司、厦门市市海谊海谊贸易发展贸易发展公司及目标公司所属集团任职，长年负责目标公司经营及管公司及目标公司所属集团任职，长年负责目标公司经营及管理。交易完成后，目标公司核心管理团队将继续留任，公司亦将根据相关管理理。交易完成后，目标公司核心管理团队将继续留任，公司亦将根据相关管理制度及要求委派相关人员，参与目标公司的运营及管理。制度及要求委派相关人员，参与目标公司的运营及管理。
    四、交易标的定价情况
    （一）目标公司定价原则及定价依据
    （一）目标公司定价原则及定价依据
    本次交易定价，主要
    本次交易定价，主要系系各方各方基于目标公司及标的产品代理经销权的当前业基于目标公司及标的产品代理经销权的当前业务开展情况务开展情况、、未来的盈利能力未来的盈利能力及及与公司与公司的协同性的协同性，，依据依据自愿、公平、公正的原自愿、公平、公正的原则下，经友好协商确定。则下，经友好协商确定。
    南鹏光学及其所属集团从事
    南鹏光学及其所属集团从事OK镜、镜、RGP等产品销售推广业务多年，建立等产品销售推广业务多年，建立了较为完整的销售渠道，盈利能力良好。了较为完整的销售渠道，盈利能力良好。2020年度，目标公司实现营业收入约年度，目标公司实现营业收入约人民币人民币11,755.39万元，对应此次交易估值市销率约万元，对应此次交易估值市销率约1.17倍。目标公司倍。目标公司2020年年度未经审计净利润约度未经审计净利润约人民币人民币1,101万元，对应此次交易估值市盈率约万元，对应此次交易估值市盈率约12.47倍。倍。本次交易完成后，目标公司全资子公司南鹏亨泰将直接向亨泰光学采购标的产本次交易完成后，目标公司全资子公司南鹏亨泰将直接向亨泰光学采购标的产品，目标公司将取得亨泰光学标的产品代理经销业务的完整净利润。品，目标公司将取得亨泰光学标的产品代理经销业务的完整净利润。经经公司测公司测算目标公司所属集团算目标公司所属集团2020年度的亨泰光学标的产品年度的亨泰光学标的产品完整完整代理经销业务未经审计代理经销业务未经审计净利润约净利润约人民币人民币2,100万元，对应此次交易估值市盈率约万元，对应此次交易估值市盈率约6.54倍。近些年，近倍。近些年，近视防控已成为社会关注的热点，作为重要的近视防控产品，市场对视防控已成为社会关注的热点，作为重要的近视防控产品，市场对OK镜的需镜的需求处于持续上升通道，预期目标公司未来的经营业绩仍将保持稳定增长。求处于持续上升通道，预期目标公司未来的经营业绩仍将保持稳定增长。
    综上，目标公司盈利能力良好，业务与公司具有显著的协同效应，所处行
    综上，目标公司盈利能力良好，业务与公司具有显著的协同效应，所处行业有较大的发展潜力。基于市业有较大的发展潜力。基于市场定价原则，经交易各方多次磋商确定，目标公场定价原则，经交易各方多次磋商确定，目标公司本次交易估值约为人民币司本次交易估值约为人民币13,725.49万元，万元，交易定价交易定价符合一般商业逻辑，不存符合一般商业逻辑，不存在损害上市公司股东及全体股东利益的情形。在损害上市公司股东及全体股东利益的情形。
    （二）目标公司与公司业务的协同性
    （二）目标公司与公司业务的协同性
    南鹏光学自
    南鹏光学自2015年起代理销售亨泰光学的年起代理销售亨泰光学的OK镜产品镜产品“亨泰亨泰Hiline”及及RGP产品，完成了亨泰光学标的产品在中国大陆地区的宣传推广和品牌构建，已搭产品，完成了亨泰光学标的产品在中国大陆地区的宣传推广和品牌构建，已搭
    建了一支稳定、高效的经销商队伍，建立了较为完整的销售渠道，使亨泰光学
    建了一支稳定、高效的经销商队伍，建立了较为完整的销售渠道，使亨泰光学产品在医生和消费者之中形成了良好的口碑。产品在医生和消费者之中形成了良好的口碑。
    2021年年3月月，，昊海发展取得上海亨泰视觉科技有限公司昊海发展取得上海亨泰视觉科技有限公司（（“亨泰视觉亨泰视觉”））55%的股权并获得亨泰光学的股权并获得亨泰光学OK镜产品镜产品“myOK”及儿童近视管理及控制的光学镜片及儿童近视管理及控制的光学镜片“贝视得贝视得”于中国大陆地区的独家经销权于中国大陆地区的独家经销权。。南鹏光学与亨泰视觉同为亨泰光学产南鹏光学与亨泰视觉同为亨泰光学产品在中国大陆地区的代理经销商，本次交易后，双方预期在品牌推广、市场宣品在中国大陆地区的代理经销商，本次交易后，双方预期在品牌推广、市场宣传、销售渠道和资源共享等方面获得协同效应。双方可共同开展活动，共享收传、销售渠道和资源共享等方面获得协同效应。双方可共同开展活动，共享收益，并通过统一组织，合理规划产品市场推广，以实现效益最大化，提高亨泰益，并通过统一组织，合理规划产品市场推广，以实现效益最大化，提高亨泰光学产品在中国大陆地区的市场占有率。光学产品在中国大陆地区的市场占有率。
    此外，公司多年来专注于眼科白内障等屈光治疗领域，南鹏光学则主要专
    此外，公司多年来专注于眼科白内障等屈光治疗领域，南鹏光学则主要专注于注于OK镜等产品的视光治疗领域，借助南鹏光学成镜等产品的视光治疗领域，借助南鹏光学成熟的视光产品市场化能熟的视光产品市场化能力，有助于未来公司视光产品的落地以及商业化推广，帮助公司快速完善在近力，有助于未来公司视光产品的落地以及商业化推广，帮助公司快速完善在近视防控领域的产品开发和销售布局。视防控领域的产品开发和销售布局。
    五、交易协议的主要内容
    （一）转让协议书主要内容
    （一）转让协议书主要内容
    1. 协议各方协议各方
    甲方：厦门南鹏集团有限公司
    甲方：厦门南鹏集团有限公司
    乙方
    乙方：：李志毅李志毅 （（甲方甲方、、乙方合称乙方合称“转让方转让方”））
    丙方：南鹏集团有限公司
    丙方：南鹏集团有限公司
    丁方（受让方）：上海昊海医药科技发展有限公司
    丁方（受让方）：上海昊海医药科技发展有限公司
    2. 交易对价交易对价
    本次交易的转让价款为：人民币
    本次交易的转让价款为：人民币7,000万元整。万元整。除非受让方书面豁免，该对除非受让方书面豁免，该对价的支付以目标公司价的支付以目标公司22020020年度经审计的净利润不低于年度经审计的净利润不低于人民币人民币11,300,300万元、交割万元、交割时时目标公司合并目标公司合并净资产不低于净资产不低于人民币人民币33,000,000万元等条件为前提。万元等条件为前提。
    3. 付款安排付款安排
    （
    （1）在甲方、乙方完成对目标公司的增资，取得新的营业执照，且丙方、）在甲方、乙方完成对目标公司的增资，取得新的营业执照，且丙方、
    丁方共同向亨泰光学发送标的产品独家代理经销权权利义务概括转让的申请函
    丁方共同向亨泰光学发送标的产品独家代理经销权权利义务概括转让的申请函后五个工作日内，丁方支付转让方意向金人民币后五个工作日内，丁方支付转让方意向金人民币3,500万元。万元。
    （
    （2）在甲方、乙方完成向目标公司缴纳增资款，完成股权转让的工商变更）在甲方、乙方完成向目标公司缴纳增资款，完成股权转让的工商变更登记，取得新的营业执照后，丁方支付的意向金人民币登记，取得新的营业执照后，丁方支付的意向金人民币3,500万元转为转让款。万元转为转让款。丁方应当在五个工作日内，支付剩余转让价款人民币丁方应当在五个工作日内，支付剩余转让价款人民币3,500万元。万元。
    4. 目标公司的股权转让完成后的经营管理目标公司的股权转让完成后的经营管理
    协议签署日后，目标公司设新董事会，董事会由
    协议签署日后，目标公司设新董事会，董事会由5人组成。其中，转让方人组成。其中，转让方提名提名2名董事候选人，受让方提名名董事候选人，受让方提名3名董事候选人。各方承诺在相关股东会上名董事候选人。各方承诺在相关股东会上投票赞成转让方、受让方提名的人士出任公司董事；目标公司董事长由受让方投票赞成转让方、受让方提名的人士出任公司董事；目标公司董事长由受让方提名的董事担任。提名的董事担任。
    5. 少数股权收购少数股权收购
    如目标公司在转让方代表担任总经理及核心管理团队期间，业务运营稳
    如目标公司在转让方代表担任总经理及核心管理团队期间，业务运营稳定、利润合理增长且每年度均实现董事会制定的年度运营目标，在本次交易完定、利润合理增长且每年度均实现董事会制定的年度运营目标，在本次交易完成且协议约定条件持续满足后的第五年，受让方同意按照不低于当年度净利润成且协议约定条件持续满足后的第五年，受让方同意按照不低于当年度净利润的的10倍整体估值收购甲方与乙方持有的股权倍整体估值收购甲方与乙方持有的股权中的中的15%的股份，具体的收购方式的股份，具体的收购方式和估值以最终收购时甲乙丁三方协议为准，且，各方同意，无论何种情况，受和估值以最终收购时甲乙丁三方协议为准，且，各方同意，无论何种情况，受让方收购时目标公司整体估值不得高于人民币让方收购时目标公司整体估值不得高于人民币10亿元亿元。。交易各方对其它交易各方对其它后续剩后续剩余股权余股权的的安排安排尚无明确尚无明确约定约定。。
    6. 协议的生效及争议解决协议的生效及争议解决
    （
    （1）协议经各方或其授权代表签字之日起生效。）协议经各方或其授权代表签字之日起生效。
    （
    （2）协议在下列情况下解除：经各方当事人协商一致解除；任何一方发生）协议在下列情况下解除：经各方当事人协商一致解除；任何一方发生违约行为并在守约方向其发出要求更正的书面通知之日起违约行为并在守约方向其发出要求更正的书面通知之日起15日内不予更正的，日内不予更正的，或发生累计两次或以上违约行为，守约方有权单方解除本协议；因不可抗力，或发生累计两次或以上违约行为，守约方有权单方解除本协议；因不可抗力，造成本协议无法履行。造成本协议无法履行。
    7. 违约责任违约责任
    任何一方违反协议的约定，均构成违约。除另有约定之外，协议的违约金
    任何一方违反协议的约定，均构成违约。除另有约定之外，协议的违约金为全部转让价款的为全部转让价款的10％。％。
    六、涉及本次交易的其他安排
    本次交易的
    本次交易的交易对方与公司不存在关联关系，本次交易不涉及关联交易，交易对方与公司不存在关联关系，本次交易不涉及关联交易，亦不存在可能产生关联交易的情形；本次交易也不涉及公司增加对外担保责任亦不存在可能产生关联交易的情形；本次交易也不涉及公司增加对外担保责任等情况。等情况。
    七、本次交易对公司的影响
    （一）本次交易对公司财务状况的影响
    （一）本次交易对公司财务状况的影响
    本次交易总对价为人民币
    本次交易总对价为人民币7,000万元。公司目前生产经营状况良好、现金万元。公司目前生产经营状况良好、现金流充裕，交易对价的支付对公司日常生产经营、现金流无重大影响。流充裕，交易对价的支付对公司日常生产经营、现金流无重大影响。
    本次交易完成后将形成无形资产及商誉，由于公司尚未对目标公司进行审
    本次交易完成后将形成无形资产及商誉，由于公司尚未对目标公司进行审计或评估，故至本公告日尚未能确定经审计计或评估，故至本公告日尚未能确定经审计后后可辨认净资产的金额。经公司初可辨认净资产的金额。经公司初步测算，预计本次交易将形成步测算，预计本次交易将形成人民币人民币500万万元元-2,500万元万元商誉商誉，占公司净资产，占公司净资产比重约比重约0.08%-0.42%，预计对公司财务状况无重大影响。，预计对公司财务状况无重大影响。
    （二）本次交易不存在新的对外担保、非经营性资金占用的情况。
    （二）本次交易不存在新的对外担保、非经营性资金占用的情况。
    八、风险提示
    截至本公告披露日，亨泰光学尚未将标的产品在中国大陆地区的独家代理
    截至本公告披露日，亨泰光学尚未将标的产品在中国大陆地区的独家代理经销权由南鹏集团转移至南鹏亨泰，该事项经销权由南鹏集团转移至南鹏亨泰，该事项尚需取得亨泰光学同意，是否完成尚需取得亨泰光学同意，是否完成转移转移存在不确定性。协议约定的股权交割的条件尚未全部成就，若交割条件无存在不确定性。协议约定的股权交割的条件尚未全部成就，若交割条件无法达成，本次交易存在终止的可能。法达成，本次交易存在终止的可能。
    本次交易未设置业绩承诺或对赌安排，如南鹏光学业绩下滑或不达预期，
    本次交易未设置业绩承诺或对赌安排，如南鹏光学业绩下滑或不达预期，则不存在交易对价调整或股份回购等机制，故本次交易存在投资出现损失乃至则不存在交易对价调整或股份回购等机制，故本次交易存在投资出现损失乃至投资资金无法收回的风险。投资资金无法收回的风险。标的产品的销售情况受市场环境、销售渠道等多方标的产品的销售情况受市场环境、销售渠道等多方面因素的影响，面临产品竞争力不如预期以及市场竞争格局恶化的风险，如发面因素的影响，面临产品竞争力不如预期以及市场竞争格局恶化的风险，如发生该等情形，很可能会导致本公司出现投资收益减少的风险。生该等情形，很可能会导致本公司出现投资收益减少的风险。
    本次交易完成后，南鹏光学将成为公司控股子公司，双方在企业文化、管
    本次交易完成后，南鹏光学将成为公司控股子公司，双方在企业文化、管理制度和经营理念方面存在不理制度和经营理念方面存在不同程度的差异，交易完成后公司对南鹏光学的日同程度的差异，交易完成后公司对南鹏光学的日常经营、业务整合、协同发展能否顺利实施以及效果能否达到预期存在一定的常经营、业务整合、协同发展能否顺利实施以及效果能否达到预期存在一定的不确定性。此外，相关协议履行过程中，如遇政策、市场环境等不可预计因素不确定性。此外，相关协议履行过程中，如遇政策、市场环境等不可预计因素
    或不可抗力的影响，可能会导致协议无法如期或全面履行。
    或不可抗力的影响，可能会导致协议无法如期或全面履行。
    本次交易完成后将形成无形资产及商誉，根据《企业会计准则》，本次交易
    本次交易完成后将形成无形资产及商誉，根据《企业会计准则》，本次交易形成的无形资产及商誉将在每年进行减值测试。如果未来由于行业不景气或目形成的无形资产及商誉将在每年进行减值测试。如果未来由于行业不景气或目标公司自身因素导致其未来经营状况远未达预期，则公司存在无形资产及商誉标公司自身因素导致其未来经营状况远未达预期，则公司存在无形资产及商誉减值风险，从而影响公司当期损益。减值风险，从而影响公司当期损益。
    敬请广大投资者关注以上风险。
    敬请广大投资者关注以上风险。
    特此公告。
    特此公告。
    上海昊海生物科技股份有限公司
    上海昊海生物科技股份有限公司
    董事会董事会
    2021年年12月月2日日

[2021-11-30] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于股东收到上海证监局警示函的公告
    证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2021-046
    上海昊海生物科技股份有限公司
    关于股东收到上海证监局警示函的公告
    相关股东提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东楼国梁先生于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对楼国梁采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2021]207号，以下简称“警示函”）。该警示函系针对楼国梁先生于2021年5月31日、2021年6月21日违规减持公司股票的行为，详见《上海昊海生物科技股份有限公司关于持股5%以上股东违规减持公司股票及致歉的公告》（公告编号：2021-025）。现将相关情况公告如下：
    一、警示函内容
    楼国梁：
    经查，你存在以下事实：
    截至2021年5月30日，你持有上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称昊海生科）首次公开发行前发行的股票9,500,000股，占公司总股份的5.36%。2021年5月31日，你以集中竞价方式减持昊海生科股票210,000股，但未按规定在首次卖出的15个交易日前披露减持计划。2021年6月2日，昊海生科披露《5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》称，你拟于2021年6月24日起以竞价交易方式减持不超过2,165,000股昊海生科股票。但你于2021年6月21日即减持昊海生科股票98,999股。
    上述行为不符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）第八条第一款的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
    如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国
    证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    二、相关情况说明
    1、公司股东楼国梁先生在收到警示函后，表示将以此为戒，认真吸取教训，切实加强对《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件的学习，严格规范买卖公司股票行为，积极配合公司做好信息披露工作。
    2、上述行政监管措施并非对公司主体行为作出的，不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将继续严格按照相关监管要求和有关法律、法规的规定及时履行信息披露义务。
    特此公告。
    上海昊海生物科技股份有限公司
    董事会
    2021年11月30日

[2021-11-30] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于自愿披露全资子公司肝素表面处理非球面人工晶状体产品获得医疗器械注册批准的公告
    证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2021-047
    上海昊海生物科技股份有限公司
    关于自愿披露全资子公司肝素表面处理非球面人工晶状体产品获得医疗器械注册批准的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司河南宇宙人工晶状体研制有限公司（“河南宇宙”）于近日收到国家药品监督管理局颁发的关于肝素表面处理非球面人工晶状体产品的《中华人民共和国医疗器械注册证》。现将相关情况公告如下：
    一、医疗器械注册证的基本情况
    注册人名称：河南宇宙人工晶状体研制有限公司
    产品名称：肝素表面处理非球面人工晶状体
    规格、型号：PCF60/AH
    结构及组成：该产品为单件式/后房人工晶状体，可折叠，襻形为改良C型襻。主体及支撑部分均由甲基丙烯酸羟乙酯、甲基丙烯酸甲酯、乙二醇二甲基丙烯酸酯等制成，添加紫外吸收剂，产品带有肝素表面处理层。光焦度范围：+4.00~+30.0D，每0.5D一个间隔。光学设计：单焦，反球差非球面。产品经湿热灭菌，一次性使用。货架有效期5年。
    注册证编号：国械注准20213160977
    注册证有效期：2021年11月18日至2026年11月17日
    适用范围：该产品适用于白内障患者白内障摘除术后的后房植入。
    二、对公司的影响
    该产品是国产首个获批的亲水肝素表面处理非球面人工晶状体。本产品由亲水性丙烯酸材料制成，整个人工晶状体表面经过肝素处理，增加了产品润滑性，便于手术植入。临床研究表明，在安全性方面，肝素修饰人工晶状体相比非肝素修饰人工晶状体生物相容性好，临床使用术后炎性反应小。
    上述产品的获批，丰富了公司人工晶状体的产品系列，扩充了公司在人工晶
    状体产品领域的布局，不断满足患者及多元化的市场需求，进一步增强公司产品的综合竞争力和市场拓展能力，对公司经营发展具有积极作用。
    三、风险提示
    上述获批产品的实际销售情况可能受到市场环境、销售渠道等因素影响，具有较大不确定性。公司目前无法预测其对公司未来业绩的影响。
    敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
    特此公告。
    上海昊海生物科技股份有限公司
    董事会
    2021年12月1日

[2021-11-20] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于股东变更股份减持计划的公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-045
        上海昊海生物科技股份有限公司
      关于股东变更股份减持计划的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    2021 年 11 月 19 日，上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）
收到股东楼国梁先生出具的《关于变更股份减持计划内容的告知函》，楼国梁先生拟增加大宗交易的减持方式，将减持股份方式由“竞价交易减持，不超过：2,165,000 股”调整为“竞价交易减持，不超过：2,165,000 股；大宗交易减持，不超过：1,351,475 股。两种方式合计减持不超过 2,165,000 股”，大宗交易减
持期间为 2021 年 11 月 25 日至 2021 年 12 月 21 日，计划减持数量等保持不变。
  公司于 2021 年 6 月 2 日披露了《上海昊海生物科技股份有限公司 5%以上股
东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-023），股东楼国梁先生因自身资金需要，计划自该公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内，通过集中竞价方式减持不超过 2,165,000 股的公司股份，占公司届时总股本的比例不超过1.2258%，减持价格将根据减持时二级市场价格确定，且不低于公司首次公开发行价格。
  公司于 2021 年 9 月 22 日披露了《上海昊海生物科技股份有限公司股东集中
竞价减持股份进展公告》（公告编号：2021-038），2021 年 6 月 21 日至 2021 年
9 月 21 日期间，楼国梁先生通过集中竞价交易的方式累计减持公司股份 813,525
股，占目前公司股份总数的 0.4627%。截至 2021 年 9 月 21 日，该减持计划时间
过半，尚未实施完毕。
  2021 年 11 月 19 日，公司收到楼国梁先生出具的《关于变更股份减持计划
内容的告知函》，楼国梁先生拟增加大宗交易的减持方式，将减持股份方式由“竞价交易减持，不超过：2,165,000 股”调整为“竞价交易减持，不超过：2,165,000
 股；大宗交易减持，不超过：1,351,475 股。两种方式合计减持不超过 2,165,000
 股”，大宗交易减持期间为 2021 年 11 月 25 日至 2021 年 12 月 21 日，计划减持
 数量等保持不变。
    一、  本次变更减持计划的主要内容
                            变更前                  变更后
计划减持数量（股）                不超过：2,165,000
  计划减持比例                      不超过 1.2258%
                  竞价交易减持，不超过： 竞价交易减持，不超过：
                  2,165,000 股            2,165,000 股；
    减持方式                                大宗交易减持，不超过：
                                            1,351,475 股
                                            两种方式合计减持不超过
                                            2,165,000 股
 竞价交易减持期间                2021/6/24～2021/12/21
 减持合理价格区间                      按市场价格
  拟减持股份来源                      IPO 前取得
    拟减持原因                        个人资金需求
    二、  其他情况说明
    1、本次减持计划变更系楼国梁先生个人减持计划变更所致，不会对公司治 理、股权结构及未来持续经营产生重大影响，亦不会导致控股股东、实际控制人 发生变化。
    2、截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。楼国梁先生将根据市 场情况、股价等因素决定是否继续实施减持计划以及实施进度，减持数量、减持 时间及减持价格存在不确定性。
    3、公司将持续关注股东股份减持计划的实施进展，并按照相关法律法规的 规定及时履行信息披露义务。
    特此公告。
                                          上海昊海生物科技股份有限公司
                                                          董事会
                                                        2021年11月20日

[2021-11-18] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于核心技术人员离职的公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-044
        上海昊海生物科技股份有限公司
          关于核心技术人员离职的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    为进一步完善和规范上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）研发体系，结合发展需要，公司控股子公司Contamac Limited（以下简称“Contamac”）
于近日解聘核心技术人员 Timothy Higgs 先生等人员，Timothy Higgs 先生将不再
担任公司核心技术人员。
    Timothy Higgs 先生的离职不会对公司技术研发及生产经营带来实质性影
响，不会影响公司持有的核心技术，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷。
    一、核心技术人员离职的具体情况
    为进一步完善和规范公司研发体系，结合发展需要，公司控股子公司Contamac于近日解聘核心技术人员Timothy Higgs先生等人员。Timothy Higgs先生将不再担任公司核心技术人员。公司及董事会对Timothy Higgs先生为公司发展所做出的工作表示感谢。
    1. 核心技术人员的具体情况
    Timothy Higgs，男，1969年出生，英国国籍，无境外居留权，博士研究生学
历。1996年至1998年任西南德克萨斯州立大学博士后研究员；1998年至2002年任爱丁堡大学博士后研究员；2002年至2021年11月16日任公司控股子公司Contamac研发项目经理。
    截至本公告日，Timothy Higgs先生未持有公司股票。
    2. 保密协议
    Contamac与Timothy Higgs先生签署了《保密协议》，根据《保密协议》的约
定，Timothy Higgs先生除为履职需要，无论何时都应遵守保密约定，不得使用保
密信息。
    截至本公告日，公司未发现Timothy Higgs先生离职后前往竞争对手处工作或
违反《保密协议》或保密条款的情形。
    二、核心技术人员离职对公司的影响
    Timothy Higgs先生在Contamac任职期间参与了视光材料开发及生产相关技术
的研发工作，自其在Contamac任职起至本公告日，其作为非单一发明人申请并取得授权的职务发明专利共2项，前述专利所有权均归属于Contamac，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，Timothy Higgs先生离职不影响公司专利权的完整性，不会对公司业务发展和技术创新产生重大不利影响。
    截至本公告日，Timothy Higgs先生参与了公司在研项目“具有蓝光吸收功能
的角膜接触镜片材料”，目前该研发项目尚在临床前研究阶段，Timothy Higgs先生的离职不会影响公司在研项目及核心技术的推进与实施。
    公司的研发团队结构完整，后备人员充足。公司2019年末、2020年末、2021年6月末的研发人员数量分别为263人、270人、286人，公司研发人员数量稳步增加。截至2021年6月末，公司的研发人员数量约占公司员工总数的18.79%，其中博士学历20人、硕士学历74人。
    2019年末、2020年末及本次变动后，公司核心技术人员数量分别为13人、12人、11人，人员较为稳定，具体人员情况如下：
      时间                        核心技术人员姓名
    2019年末    侯永泰、魏长征、张军东、任彩霞、王文斌、甘人宝、蒋
                丽霞、艾建华、杜鹏、刘璐、Yueai Liu、Tristan Trevelyan
                Tapper、Timothy Higgs
    2020年末    侯永泰、魏长征、张军东、任彩霞、王文斌、甘人宝、蒋
                丽霞、杜鹏、刘璐、Yueai Liu、Tristan Trevelyan Tapper、
                Timothy Higgs
  本次变动后    侯永泰、魏长征、张军东、任彩霞、王文斌、甘人宝、蒋
                丽霞、杜鹏、刘璐、Yueai Liu、Tristan Trevelyan Tapper
    目前公司的技术研发和日常经营均正常开展，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。Timothy Higgs先生的离职亦未对公司的核心竞争力与持续经营能力产生实质性影响。
    三、公司采取的措施
    目前，Timothy Higgs先生的工作已经由Contamac研发团队完成交接，
Contamac研发团队能够支持公司未来的持续研发工作。
    四、保荐机构核查意见
    保荐机构查阅了Timothy Higgs先生与公司签署的《劳动合同》、《保密协
议》等资料，并与公司管理层就Timothy Higgs先生离职的交接情况和公司经营情况进行了访谈。经核查，保荐机构认为，公司核心技术人员Timothy Higgs先生的离职不会对公司的技术研发、核心竞争力及持续经营能力产生实质性影响，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，不存在对公司业务发展和产品创新产生重大不利影响的情况。
    五、上网公告附件
    《瑞银证券有限责任公司关于上海昊海生物科技股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》
    特此公告。
                                          上海昊海生物科技股份有限公司
                                                          董事会
                                                        2021年11月18日

[2021-11-02] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于自愿披露全资子公司预装式非球面人工晶状体产品获得医疗器械注册批准的公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-043
        上海昊海生物科技股份有限公司
关于自愿披露全资子公司预装式非球面人工晶状体产
        品获得医疗器械注册批准的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司河南宇宙人工晶状体研制有限公司（“河南宇宙”）于近日收到国家药品监督管理局颁发的关于折叠式人工晶状体产品的 2 项《医疗器械注册变更文件》，分别新增预装式非球面人工晶状体产品（P-PCF60/A）型号（以下称“第一项变更”），及适用于更广泛患者尤其是高度近视和高度远视患者的人工晶状体产品（PCF60/L、PCF60/AL）型号（以下称“第二项变更”）。现将相关情况公告如下：
    一、  医疗器械注册证的基本情况
    注册人名称：河南宇宙人工晶状体研制有限公司
    产品名称：折叠式人工晶状体
    注册证编号：国械注准 20173220503
    管理类别：第三类
    注册证有效期：2017 年 3 月 16 日至 2022 年 3 月 15 日
    适用范围：该产品临床适用于白内障摘除术后植入矫正无晶状体病人的视力。
      二、  医疗器械注册证的变更情况
                          变更前                        变更后
        规格型号 PCF60、PCF60/A          PCF60、PCF60/A、P-PCF60/A
                                            该产品为单件式后房人工晶状体，可折
                                            叠，襻形为改良 C 襻。人工晶状体由羟
                  该产品为单件 式后 房人工 晶 乙 基甲 基丙烯酸酯/甲基丙烯酸甲酯共
                  状体，可折叠，襻形为改良 C 聚物（2-HEMA-co-MMA）材料制成，
                  襻。由羟乙基甲基丙烯酸酯/ 添加紫外吸收剂。光学设计：单焦，球
第一项            甲 基 丙 烯 酸 甲 酯 共 聚 物 面（PCF60），非球面（PCF60/A）和
 变更    结构    （2-HEMA-co-MMA）材料制 非球面（P-PCF60/A）；P-PCF60/A 为
                  成，添加紫外吸收剂；光学设 预装式人工晶状体，包含有预装推注系
                  计：单焦，球面（PCF60）， 统，人工晶状体预装在聚丙烯材质的人
                  非球面（PCF60/A）；湿热灭 工晶状体装载架内，并浸泡在生理盐溶
                  菌                        液中。人 工晶 状体灭 菌方式 为 湿热灭
                                            菌，预装推注系统灭菌方式为环氧乙烷
                                            灭菌。
        产品技术要求发生变化
        规格型号 PCF60、PCF60/A          PCF60、PCF60/A、PCF60/L、PCF60/AL
                  该产品为单件 式后 房人工 晶 该产品为单件式后房人工晶状体，可折
                  状体，可折叠，襻形为改良 C 叠，襻形为改良 C 襻。人工晶状体由羟
                  襻。由羟乙基甲基丙烯酸酯/ 乙 基甲 基丙烯酸酯/甲基丙烯酸甲酯共
第二项            甲 基 丙 烯 酸 甲 酯 共 聚 物 聚物（2-HEMA-co-MMA）材料制成，
 变更    结构    （2-HEMA-co-MMA）材料制 添加紫外吸收剂。光学设计：单焦，球
                  成，添加紫外吸收剂；光学设 面 （ PCF60、 PCF60/L ） ， 非 球 面
                  计：单焦，球面（PCF60）， （ PCF60/A、 PCF60/AL） ；光 焦 度
                  非球面（PCF60/A）；湿热灭 -10.0D～37.0D（增量 0.5D）；产品经湿
                  菌                        热灭菌
        产品技术要求发生变化
      三、  对公司的影响
      新增 P-PCF60/A 型号产品是国产首个获批的预装式亲水非球面人工晶状体，
  相比传统非预装式人工晶状体，该产品有助于白内障手术操作，减少手术时间，
  便于手术标准化操作，手术过程中医务人员不接触人工晶状体进而降低手术污染
  几率。
      新增 PCF60/L、PCF60/AL 型号产品是我国国产获批的光焦度范围最大的人
  工晶状体。该产品的增加，扩宽了公司人工晶状体度数范围和产品总直径，更好
  满足高度近视和高度远视及囊袋松弛患者的需求，为手术医生提供更宽范围选
择，增大了产品临床使用场景。
    上述型号的新增，丰富了公司折叠式人工晶状体的产品系列，扩充了公司在人工晶状体产品领域的布局，不断满足患者及多元化的市场需求，进一步增强公司产品的综合竞争力和市场拓展能力，对公司经营发展具有积极作用。
    四、  风险提示
    上述新增型号产品的实际销售情况可能受到市场环境、销售渠道等因素影响，具有较大不确定性。公司目前无法预测其对公司未来业绩的影响。
    敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
    特此公告。
                                        上海昊海生物科技股份有限公司
                                                      董事会
                                                2021 年 11 月 2 日

[2021-10-29] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于变更注册资本并修订公司章程的公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-042
        上海昊海生物科技股份有限公司
    关于变更注册资本并修订公司章程的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 28 日
召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订公司章程的议案》，现将相关事项公告如下：
    一、变更注册资本
  2020 年 2 月 14 日，公司 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股
类别股东大会及 2020 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了《关于授予董事会回购 H 股的一般性授权的议案》（以下称“第一次回购授权”）。根据该一般性
授权，公司合计回购 H 股股份 638,700 股，并于 2020 年 7 月 3 日注销该等已回
购的 H 股股份。
  2020 年 6 月 29 日召开的 2019 年度股东周年大会、2020 年第二次 A 股类别
股东大会及 2020 年第二次 H 股类别股东大会审议通过了《关于授予董事会回购H 股的一般性授权的议案》（以下称“第二次回购授权”）。根据该一般性授权，
公司合计回购 H 股股份 1,384,500 股，并分别于 2021 年 3 月 19 日、2021 年 7 月
14 日注销该等已回购的 H 股股份。
  前述三次注销全部完成后，公司的总股本由 177,845,300 股变更为
175,822,100 股，注册资本由人民币 177,845,300 元变更为人民币 175,822,100 元。
  二、修订公司章程
  根据上述变更事项，《公司章程》具体修订情况如下：
序号      原《公司章程》条款          修订后的《公司章程》条款
  1  第十八条  公司成立后，经国务院 第十八条  公司成立后，经国务院
    证券监督管理机构和香港联交所批 证券监督管理机构和香港联交所批
    准，公司首次公开发行 4,004.53 万 准，公司首次公开发行 4,004.53 万
    股普通股，该等普通股全部为H股。 股普通股，该等普通股全部为H股。
        在上述 H 股发行完成后，公司    在上述 H 股发行完成后，公司
    股本结构为：……。            股本结构为：……。
        于 2019 年 9 月 27 日，经中国    于 2019 年 9 月 27 日，经中国
    证券监督管理委员会（以下称“中国 证券监督管理委员会（以下称“中国
    证监会”）证监许可[2019]1793 号文 证监会”）证监许可[2019]1793 号文
    件核准，公司首次公开发行内资股 件核准，公司首次公开发行内资股
    1,780 万股，该等公司发行内资股及 1,780 万股，该等公司发行内资股及
    公司之前已发行的内资股于 2019 公司之前已发行的内资股于 2019
    年 10 月 30 日上市。公司的股本结 年 10 月 30 日上市。公司的股本结
    构为：总股本 17,784.53 万股，其中 构为：总股本 17,784.53 万股，其中
    A 股 13,780 万股，占公司普通股本 A 股 13,780 万股，占公司普通股本
    的 77.483 %；H 股 4,004.53 万股， 的 77.483 %；H 股 4,004.53 万股，
    占公司普通股本的 22.517 %。    占公司普通股本的 22.517 %。
                                        经公司 2020 年第一次临时股
                                    东大会、2020 年第一次 A 股类别股
                                    东大会和 2020 年第一次 H 股类别
                                    股东大会批准，公司回购并注销
                                    63.87 万股 H 股股份；经 2019 年度
                                    股东周年大会、2020 年第二次 A 股
                                    类别股东大会及 2020 年第二次 H
                                    股类别股东大会批准，公司回购并
                                    注销 138.45 万股 H 股股份；注销各
                                    自回购股份后公司的股本结构为：
                                    总股本为 17,582.21 万股，其中 A 股
                                    13,780 万股，占公司普通股本的
                                    78.375%；H 股 3,802.21 万股，占
                                    公司普通股本的 21.625 %。
  2  第二十一条 公司的注册资本为人 第二十一条 公司的注册资本为人
      民币 17,784.53 万元。            民币 17,582.21 万元。
  除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变，以工商登记机关最终核准的内容为准。
  因第一次回购授权、第二次回购授权均授权董事会办理减少注册资本，对《公司章程》有关股本总额、股权结构的变更等内容进行修改，并履行法定登记及备案手续，本次对《公司章程》的修订无需提交股东大会审议批准。
  修订后的《公司章程》全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
  特此公告。
                                        上海昊海生物科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                  2021 年 10 月 29 日

[2021-10-29] (688366)昊海生科:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 1.76元
    每股净资产: 32.4199元
    加权平均净资产收益率: 5.53%
    营业总收入: 12.75亿元
    归属于母公司的净利润: 3.10亿元

[2021-10-23] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-041
        上海昊海生物科技股份有限公司
 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
  ● 本次上市流通的战略配售股份数量为 672,419 股，限售期为 24 个月。本
公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
  ● 本次上市流通日期为 2021 年 11 月 1 日。
    一、  本次上市流通限售股类型
  根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 9 月 27 日出具的《关于同意上海昊
海生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1793号），上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行
人民币普通股（A 股）17,800,000 股，并于 2019 年 10 月 30 日在上海证券交易
所科创板挂牌上市，发行后总股本为 177,845,300 股。
  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，锁定期为
自公司股票上市之日起 24 个月，数量为 672,419 股，股东为 UBSAG，占公司股
本总数的 0.3824%，该部分限售股将于 2021 年 11 月 1 日起上市流通。
    二、  本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  本次上市流通的限售股形成后，公司于 2020 年 3 月 27 日至 2020 年 5 月 8
日期间，回购公司 H 股股份数量为 638,700 股，并于 2020 年 7 月 3 日完成注销
上述回购的 H 股股份。注销完成后，公司总股本由 177,845,300 股变更为
177,206,600 股 。 相 关 公 告 详 见 公 司 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购 H
股股份的公告》（公告编号：2020-026）。公司于 2020 年 7 月 21 日至 2020 年
9 月 3 日期间，回购公司 H 股股份数量为 584,500 股，并于 2021 年 3 月 19 日完
成注销上述回购的 H 股股份。注销完成后，公司总股本由 177,206,600 股变更为
176,622,100 股 。 相 关 公 告 详 见 公 司 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购 H
股股份的公告》（公告编号：2021-006）。公司于 2021 年 4 月 26 日至 2021 年
5 月 14 日期间，回购公司 H 股股份数量为 800,000 股，并于 2021 年 7 月 14 日
完成注销上述回购的 H 股股份。注销完成后，公司总股本由 176,622,100 股变更
为 175,822,100 股 。 相 关 公 告 详 见 公 司 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购 H股股份的公告》（公告编号：2021-029）。
    三、  本次上市流通的限售股的有关承诺
  根据《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
  UBS AG 获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上
交所上市之日起开始计算。
  截至本公告披露日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    四、  中介机构核查意见
  经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票过程中作出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
    五、  本次上市流通的限售股情况
    （一） 本次上市流通的战略配售股份数量为672,419股，限售期为24个月。
 本公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
    （二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 1 日
    （三）限售股上市流通明细清单
序号          股东名称          持有限售股份  持有限售股份  本次上市流  剩余限售股
                                    总数      总数占公司总    通数量      份总数
                                                股本比例
 1    UBS AG                        672,419      0.3824%    672,419          0
            合计                      672,419      0.3824%      672,419          0
    （四）限售股上市流通情况表
    序号      限售股类型        本次上市流通数量（股）      限售期（月）
      1        战略配售股份              672,419                    24
              合计                        672,419                    -
    六、  上网公告附件
    《瑞银证券有限责任公司关于上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发
 行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》。
    特此公告。
                                          上海昊海生物科技股份有限公司
                                                    董事会
                                                2021 年 10 月 23 日

[2021-10-16] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司2021年前三季度业绩预告的自愿性披露公告
 证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-040
        上海昊海生物科技股份有限公司
    2021 年前三季度业绩预告的自愿性披露公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日。
  （二）业绩预告情况：同比上升
  1. 经财务部门初步测算，预计 2021 年前三季度实现归属于上市公司股东的
净利润为人民币 30,000 万元至 33,000 万元，与上年同期相比，将增加人民币
18,735.31 万元至 21,735.31 万元，同比增长 166.32%至 192.95%。
  2. 预计归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为人民币 28,000
万元至 31,000 万元，与上年同期相比，将增加人民币 18,798.58 万元至 21,798.58
万元，同比增长 204.30%至 236.90%。
  （三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  归属于上市公司股东的净利润：人民币 112,646,895.39 元。
  归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：人民币 92,014,160.78元。
    三、本期业绩变化的主要原因
  公司2021年前三季度业绩较上年同期增长的主要原因系2020年前三季度公司主要产品销售受到国内新冠疫情影响较为显著。2021 年前三季度虽然疫情的影响依然存在，但与上年相比，已得到较为有效的控制，国内经济持续复苏，公司主要产品的国内市场需求得到恢复并实现增长。同时，公司抢抓有利市场行情，科学组织生产经营，有效开展各类市场和营销活动，扩大品牌知名度和影响力，报告期内，公司产品特别是新产品的销售较上年同期有较大幅度增长。
    四、风险提示
  公司尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体的财务数据以公司正式披露的 2021年第三季度报告数据为准。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        上海昊海生物科技股份有限公司
                                                    董事会
                                              2021 年 10 月 16 日

[2021-09-22] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司股东集中竞价减持股份进展公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-038
        上海昊海生物科技股份有限公司
        股东集中竞价减持股份进展公告
  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
       大股东持股的基本情况
  上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东楼国梁于本次减持计划实施前持有公司无限售条件流通股股份为 9,290,000 股，占公司届时总股本比例为 5.2598%。
  上述股份来源均为公司 IPO 前取得股份，且已于 2020 年 10 月 30 日解除限
售并上市流通。
       集中竞价减持计划的进展情况
    公司于 2021 年 6 月 2 日披露了《上海昊海生物科技股份有限公司 5%以上股
东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-023），股东楼国梁先生因自身资金需要，计划自该公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内，通过集中竞价方式减持不超过 2,165,000 股的公司股份，占公司总股本的比例不超过1.2258%，减持价格将根据减持时二级市场价格确定，且不低于公司首次公开发行价格。
  2021 年 9 月 21 日，公司收到楼国梁先生出具的《关于股份减持进展的告
知函》，根据本次减持计划，楼国梁先生累计减持 813,525 股，占公司股份总数的 0.4627%。本次减持计划时间已过半，减持计划尚未实施完毕。
      一、集中竞价减持主体减持前基本情况
      股东名称      股东身份        持股数量      持股比例注 1      当前持股股份来源
                                      （股）
      楼国梁    5%以上非第一大      9,290,000        5.2598%  IPO 前取得：9,290,000 股
                股东
        注 1：本次减持前，公司总股本为 176,622,100 股，该持股比例系以 176,622,100 股为基数计算所得。
          上述减持主体无一致行动人。
      二、集中竞价减持计划的实施进展
      （一）大股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
      减持时间过半
股东名  减持数  减持比                        减持价格  减持总金额  当前持股  当前持股
  称      量      例注 2    减持期间  减持方式  区间（元/    （元）      数量      比例注 2
        （股）                                    股）                  （股）
楼国梁  813,525  0.4627%  2021/6/21  集中竞价  170 -      196,477,100  8,476,475    4.8211%
                          ～        交易      277.9
                          2021/9/21
        注 2：2021 年 7 月 14 日，公司完成注销回购的 800,000 股 H 股股份，公司总股本由 176,622,100 股变更
        为 175,822,100 股。详见公司 2021 年 7 月 16 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海
        昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购 H 股股份的公告》（公告编号：2021-029）。减持比例、当
        前持股比例系以 175,822,100 股为基数计算所得。
      （二）本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致
          □是 √否
          楼国梁先生于 2021 年 6 月 21 日误减持公司股份，存在减持时间早于披露的
      减持起始日的情形，具体情况详见公司于 2021 年 6 月 23 日披露的《上海昊海生
      物科技股份有限公司关于持股 5%以上股东违规减持公司股票及致歉的公告》（公
      告编号：2021-025）。
      （三）在减持时间区间内，公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
      □是 √否
      （四）本次减持对公司的影响
          楼国梁不是公司控股股东、实际控制人，本次股份减持系正常减持行为，不
      会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响，也不会导致公司控
      制权发生变更。
      （五）上海证券交易所要求的其他事项
  楼国梁将及时告知减持计划的实施进展情况，依法合规减持，并严格遵守有关法律法规和规范性文件及公司制度的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及
  相关条件成就或消除的具体情形等
  本次减持计划是楼国梁先生根据自身资金需求安排实施，目前减持计划尚未实施完毕，其将根据市场情况、股价等因素决定是否继续实施减持计划以及实施进度，减持数量、减持时间及减持价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险
  截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划的实施进展，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                  上海昊海生物科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 22 日

[2021-09-11] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司董事集中竞价减持股份计划公告
  证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-036
          上海昊海生物科技股份有限公司
          董事集中竞价减持股份计划公告
      本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
  误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
  责任。
  重要内容提示：
         董事持股的基本情况
      截至本公告披露日，上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）
  董事长兼执行董事、核心技术人员侯永泰先生持有公司 6,000,000 股，占公司总
  股本的 3.4125%。上述股份来源于公司首次公开发行前，已于 2021 年 4 月 30 日
  解除限售并上市流通。
         集中竞价减持计划的主要内容
      侯永泰先生因自身资金需要，计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 6
  个月内（根据香港联合交易所有限公司及上海证券交易所相关规定禁止减持的期
  间除外），通过集中竞价方式减持不超过 650,000 股的公司股份，占公司总股本
  的比例不超过 0.3697%，减持价格将根据减持时二级市场价格确定，且不低于公
  司首次公开发行价格。
      2021 年 9 月 10 日，公司收到侯永泰先生出具的《股份减持计划告知函》，
  现将有关情况公告如下：
  一、集中竞价减持主体的基本情况
                          持股数量
股东名称    股东身份                    持股比例      当前持股股份来源
                            （股）
            董事、监事、
侯永泰      高 级 管 理 人    6,000,000      3.4125% IPO前取得：6,000,000股
            员
        上述减持主体无一致行动人。
        侯永泰先生自公司上市以来未减持股份。
    二、集中竞价减持计划的主要内容
          计划减
 股东名            计划减                竞价交易  减持合理 拟减持股  拟减持
          持数量            减持方式
  称              持比例                减持期间  价格区间  份来源    原因
          （股）
侯永泰  不超    不超    竞价交易减    2021/10/1  按市场价 IPO 前取  个人资
        过：    过：    持，不超过：  3～        格      得      金需求
        650,000  0.3697  650,000 股    2022/4/12
        股      %
    （一）相关股东是否有其他安排    □是 √否
    （二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持
      数量、减持价格等是否作出承诺    √是 □否
        担任公司董事长兼执行董事、核心技术人员的股东侯永泰先生承诺：
        自公司股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管
    理本人直接或间接持有的公司 A 股首发前股份，也不提议由公司回购该部分股
    份。公司境内上市后 6 个月内如公司 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
    公司首次公开发行 A 股股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末 A 股收盘价低于
    公司首次公开发行 A 股股票时的发行价，本人持有公司 A 股股票的锁定期限在原
    有锁定期限基础上自动延长至少 6 个月。若本人所持公司 A 股股票在锁定期满后
    2 年内减持，减持价格不低于公司首次公开发行 A 股股票时的发行价。自公司 A
    股股票在上海证券交易所上市之日至减持期间，如因派发现金红利、送股、转增
    股本、增发新股等原因进行除权、除息的，发行价须按照中国证监会、股票上市
    地证券交易所的有关规定作相应调整。自前述股份限售期满之日起 4 年内，每年
转让的 A 股首发前股份不得超过上市时所持公司 A 股首发前股份总数的 25%，减
持比例可以累积使用；在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，本人每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内不转让本人所持有的公司股份。
  本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致    √是 □否
（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、
  高级管理人员拟减持首发前股份的情况    □是 √否
（四）上海证券交易所要求的其他事项
  不适用。
三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份
    是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况    □是 √否
四、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
  在减持期间内，侯永泰先生将根据市场情况、公司股价情况等因素决定是否实施以及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险  □是√否
（三）其他风险提示
  本减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。
  在本次减持计划实施期间，侯永泰先生将严格按照有关法律法规及相关监管要求实施减持，并及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                  上海昊海生物科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 11 日

[2021-09-01] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
 证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-035
        上海昊海生物科技股份有限公司
      关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
  ● 会议召开时间：2021 年 9 月 7 日（星期二）10:00-11:00
  ● 会议召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”
    （http://roadshow.sseinfo.com）
  ● 会议召开方式：网络互动方式
    一、说明会类型
  上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 8 月 27
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《2021 年半年度报告》，为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络互动的方式召开 2021 年半年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就 2021 年半年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。
    二、说明会召开的时间及方式
  本次业绩说明会将于 2021 年 9 月 7 日（星期二）10:00-11:00 在上证路演中
心（http://roadshow.sseinfo.com）以网络互动的方式召开。
    三、参加人员
  公司董事长侯永泰先生、执行董事兼总经理吴剑英先生、执行董事兼财务负责人唐敏捷先生、执行董事陈奕奕女士、董事会秘书田敏女士（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。
    四、投资者参加方式
  1.投资者可于 2021 年 9 月 7 日（星期二）10:00-11:00 登录上证路演中心
（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次业绩说明会。
  2.为提高交流效率，公司现提前向投资者征集问题，欢迎广大投资者于 2021
年 9 月 5 日（星期日）17:00 前将有关问题通过电子邮件方式发送至公司邮箱
（info@3healthcare.com），公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
    五、联系方式
  联系部门：董事会办公室
  电话：+86 021-52293555
  电子邮箱：info@3healthcare.com
  特此公告。
                                  上海昊海生物科技股份有限公司董事会
                                                      2021 年 9 月 1 日

[2021-08-27] (688366)昊海生科:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 1.31元
    每股净资产: 32.1446元
    加权平均净资产收益率: 4.09%
    营业总收入: 8.51亿元
    归属于母公司的净利润: 2.31亿元

[2021-07-22] (688366)昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司2020年年度权益分派实施公告
证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-031
 上海昊海生物科技股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    是否涉及差异化分红送转：否
    每股分配比例
      每股现金红利 0.5 元（含税）
    相关日期
      股权登记日            除权（息）日          现金红利发放日
      2021/7/28              2021/7/29              2021/7/29
一、  通过分配方案的股东大会届次和日期
  本次利润分配方案经公司 2021 年 6 月 11 日的 2020 年度股东周年大会审议通
过。
二、  分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
  截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。3. 分配方案：
  本次利润分配以方案实施前的公司总股本 175,822,100 股为基数，每股派发现金红利 0.5 元（含税），共计派发现金红利 87,911,050 元。
三、  相关日期
      股权登记日            除权（息）日          现金红利发放日
      2021/7/28              2021/7/29              2021/7/29
四、  分配实施办法
1. 实施办法
  （1）除自行发放对象外，公司委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
  （2）H 股股东的现金红利发放不适用本公告。
2. 自行发放对象
  有限售条件流通股股东的现金红利由本公司自行发放。
  无限售条件流通股股东侯永泰、吴剑英、刘远中、黄明、王文斌的现金红利由公司自行发放。
3. 扣税说明
  （1）对于持有公司 A 股无限售条件流通股的自然人股东及证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）的有关规定，个人（包括证券投资基金）从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限（指从公开发行和转让市场取得公司股票之日至转让交割该股票之日前一日的持有时间）超过 1 年的，其股息红利所得暂免征
收个人所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.5 元；持股期限在 1 年以内（含 1
年）的，本次分红派息公司暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.5元，待其转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从其资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算
上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
  具体实际税负为：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全
额计入应纳税所得额，实际税负为20%，税后每股实际派发现金红利人民币0.4元；
持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际
税负为 10%，税后每股实际派发现金红利人民币 0.45 元；持股期限超过 1 年的，
其股息红利所得暂免征收个人所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.5 元。
  （2）对于持有公司有限售条件流通股的个人股东和证券投资基金的现金红利，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）有关规定，按 10%的税率代扣所得税，税后实际派发现金红利为每股人民币 0.45 元。
  （3）对于合格境外机构投资者（QFII），根据《国家税务总局关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，由公司代扣代缴税率为 10%的现金红利所得税，税后实际发放现金红利为每股人民币 0.45 元。如相关股东认为其取得的股息红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的或其他的税收优惠政策，可按照规定在取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。
  （4）对于通过沪港通持有公司股票的香港市场投资者（包括企业和个人）（以下简称“沪股通”），其股息红利将由公司通过中国结算上海分公司按照股票名义持有人（香港中央结算有限公司）账户以人民币派发，扣税根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81 号）执行，本公司按照 10%的税率代扣代缴所得税，税后每股实际派发现金红利人民币 0.45 元。对于沪股通投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低 10%的，相关企业或个人可以自行或委托代扣代缴义务人，向本公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请，主管税务机关审核后，应按已征税款和根据税收协定税率计算的应纳税款的差额予以退税。
  （5）对于其他机构投资者和法人股东，公司将不代扣代缴企业所得税，其现金红利所得税由其自行缴纳，公司每股实际派发现金红利为税前每股人民币 0.5 元。
五、  有关咨询办法
  有关本次权益分派如有疑问，请按照以下联系方式咨询：
  联系部门：上海昊海生物科技股份有限公司 董事会办公室
  联系电话： 021-52293555
  特此公告。
                                    上海昊海生物科技股份有限公司董事会
                                                      2021 年 7 月 22 日

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