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[2022-02-23] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司诉讼进展公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2022-05
      太平洋证券股份有限公司
            诉讼进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）前期发布的涉及诉讼及诉讼进展公告披露了公司诉厦门当代文化发展股份有限公司质押式证券回购纠纷案、公司诉谷红亮质押式证券回购纠纷案、公司诉开晓胜质押式证券回购纠纷案、公司（代资产管理计划）诉银河天成集团有限公司等股票回购合同纠纷案、公司（代资产管理计划）申请杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）等合同纠纷仲裁案的基本情况及进展情况。近日，公司收到法院针对上述案件作出的法律文书，现将具体情况公告如下：
    一、诉讼基本情况
    （一）公司诉厦门当代文化发展股份有限公司质押式证券回购纠纷案
  因被告厦门当代文化发展股份有限公司（以下简称“厦门当代”）股票质押式回购交易违约，公司于 2019 年 4 月向广东省深圳市福田区人民法院提起实现担保物权特别程序申请。2019 年 5 月，法院作出《民事裁定书》，支持公司申请。
2020 年 7 月，质押股票完成司法拍卖。2020 年 9 月，法院作出《执行裁定书》，
终结本次执行程序。2020 年 9 月，公司通过法院实现担保物权特别程序实现质权。由于质权实现后公司债权仍未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，公司于 2021 年 3 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。
    （二）公司诉谷红亮质押式证券回购纠纷案
  因被告谷红亮股票质押式回购交易违约，公司于 2019 年 3 月向广东省深圳
市福田区人民法院提起实现担保物权特别程序申请。2019 年 5 月，法院作出《民事裁定书》，支持公司申请。因公司债权未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，公司于 2021 年 1 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。
    （三）公司诉开晓胜质押式证券回购纠纷案
  因被告开晓胜股票质押式回购交易违约，公司于 2019 年 3 月向广东省深圳
市福田区人民法院提起实现担保物权特别程序申请。2019 年 7 月，法院作出《民事裁定书》，支持公司申请。2019 年 11 月，质押股票被首封法院司法拍卖公司获得优先受偿。因公司债权未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，公司于2020 年 12 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。
    （四）公司（代资产管理计划）诉银河天成集团有限公司等股票回购合同纠纷案
  公司管理的定向资产管理计划与被告银河天成集团有限公司（以下简称“银河天成”）开展股票质押式回购交易。因银河天成未能履行到期购回义务，根据产品委托人指令，公司作为产品管理人于 2019 年 8 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2020 年 5 月，法院作出判决，支持公司诉讼请求。因本案各被告均未履行判决义务，公司申请强制执行，法院于 2021 年 1 月受理。
    （五）公司（代资产管理计划）申请杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）等合同纠纷仲裁案
  公司管理的定向资产管理计划投资被申请人杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）优先级份额，因被申请人杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）、杭州铖丰控股集团有限公司、重庆兰贵飞商贸有限公司、田满库、漳州市兆天贸易有限公司、山东省鲁信资源投资管理有限公司、北京中健融信投资咨询有限公司未按照相关协议履行义务构成违约，公司作为产品管理人于 2020 年 11 月向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。2021 年 2 月，仲裁委员会受理本案。
    二、诉讼进展情况
    （一）公司诉厦门当代文化发展股份有限公司质押式证券回购纠纷案
  近日，公司收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2021）云 01 民初 1479
号《民事判决书》，判令被告厦门当代支付股票质押式回购交易初始本金 3.77 亿元及相应利息、罚息、违约金；被告厦门当代控股集团有限公司、厦门远山房地产开发有限公司、王春芳对被告厦门当代基于判决确定的债务承担连带清偿责任。
    （二）公司诉谷红亮质押式证券回购纠纷案
  2021 年末，公司与被告达成和解。近日公司收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2021）云 01 民初 333 号《民事调解书》，主要内容：1.被告剩余待还
款项为 1,310 万元，于 2022 年至 2031 年分十期偿还部分本金及利息；2.如被告
未按照前述约定履行还款义务，公司有权要求被告立即偿还全部未偿还本金并支付利息、违约金；3.被告有权提前还款。
    （三）公司诉开晓胜质押式证券回购纠纷案
  近日，公司收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2021）云 01 民初 335
号、336 号、398 号《民事判决书》，判令被告开晓胜向公司支付购回交易本金合计 1.23 亿元及相应违约金。
    （四）公司（代资产管理计划）诉银河天成集团有限公司等股票回购合同纠纷案
  近日，云南省昆明市中级人民法院根据（2019）云 01 民初 2275 号判决书，
拍卖被执行人持有的*ST 银河 17,500,000 股股票并发还相关案款。因被执行人暂无其他财产可供执行，经公司（代资产管理计划）同意，法院作出（2021）云01 执 74 号之二《执行裁定书》，裁定终结本次执行程序。申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以申请恢复执行。
  云南省昆明市中级人民法院执行（2019）云 01 民初 2274 号判决书过程中，
因被执行人暂无财产可供执行，公司（代资产管理计划）申请终结本次执行，法院作出（2021）云 01 执 75 号之一《执行裁定书》，裁定终结本次执行程序。申请执行的条件具备时，申请人可向法院申请恢复执行。
    （五）公司（代资产管理计划）申请杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）等合同纠纷仲裁案
  2021 年 12 月，中国国际经济贸易仲裁委员会作出（2021）中国贸仲京裁字
第 3471 号《裁决书》，支持公司请求。因各被申请人均未按照生效仲裁裁决书履行义务，公司向浙江省杭州市中级人民法院申请强制执行。近日，公司收到法院作出的（2022）浙 01 执 281 号《执行案件受理通知书》。目前本案正在执行过程中。
    三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
  鉴于上述案件尚未执行完毕，目前尚无法准确判断案件进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。
  公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项目前对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。公司会持续关注相关案件进展情况，积极采取各项措施，
维护公司及股东的合法权益，并依照法律法规的规定，根据案件进展情况及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二二年二月二十二日
      附件：公司其他诉讼情况统计表
          此前公司披露的其他诉讼案件，有进展的情况如下：
序号 起诉（申  应诉（被申请）方    事由    涉及金额          诉讼（仲裁）进展情况
      请）方                                  （万元）
                                                          公司持有被告发行的中期票据，因被告
                                                          违约，公司于 2019 年 11 月向北京市第
                                                          二中级人民法院申请诉前财产保全，法
                                  公司债券交            院于 2020 年 1 月完成事前保全并正式受
                东旭光电科技股份  易纠纷：16            理，后本案集中管辖至河北省石家庄市
 1    公司        有限公司      东旭光电    5,000.00  中级人民法院。由于银行账户冻结即将
                                  MTN001B              到期，根据公司续封申请，法院于 2021
                                                          年 3 月完成首次续封冻结。2021 年 12 月
                                                          法院作出（2021）冀 01 执保 139 号《续
                                                          行保全财产告知书》，再次完成续封冻
                                                          结。
              宜华企业（集团）有                        公司持有被告发行的公司债券，因被告
              限公司、宜华生活科 公司债券交            违约，公司于 2021 年 8 月向广东省汕头
              技股份有限公司、广 易纠纷：15            市澄海区人民法院提起诉讼。公司于
 2    公司    州市宜华家具有限  宜华 01、15    3,286.00  2021 年 11 月向法院提交财产保全申请。
              公司、梅州市汇胜木  宜华 02              近日，公司收到法院作出的（2021）粤
                  制品有限公司                            0515 执保 276 号《通知书》，完成相关资
                                                          产查封。
                                                          公司管理的资产管理计划持有被告发行
                                                          的中期票据，因被告违约，公司作为产
                                                          品管理人于 2020 年 4 月向云南省昆明市
                                                          中级人民法院提起诉讼，后本案移送至
                                  公司债券交            北京市海淀区人民法院。法院于 2021 年
    公司（代  中国城市建设控股  易纠纷：15            6 月作出判决，支持公司诉讼请求。2021
 3  资产管理    集团有限公司      中城建      1,000.00  年 12 月，法院作出（2021）京 0108 执
      计划）                     

[2022-01-27] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司2021年年度业绩预盈公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2022-04
      太平洋证券股份有限公司
      2021 年年度业绩预盈公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年度实现归属于上市公司股东净利润0.90亿元至1.20亿元，与上年同期相比增加8.51亿元至8.81亿元。
    一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1. 经财务部门初步测算，预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润
与上年同期（法定披露数据）相比，将实现扭亏为盈，实现归属于上市公司股东
的净利润 0.90 亿元至 1.20 亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 8.51
亿元至 8.81 亿元。
  2. 预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 0.89 亿元至 1.19
亿元。
  （三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：-7.61 亿元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-4.75 亿元。
  （二）每股收益：-0.112 元。
    三、本期业绩预盈的主要原因
  2021 年，资本市场行情回暖，交易量大幅增长。公司在活跃的交投市场中
严控风险，推动各项业务稳步发展，实现经营业绩扭亏为盈。2021 年债券市场震荡慢牛，证券投资业务抓住市场时机取得较好收益；各项业务经营稳定；资产减值损失同比减少且未计提预计负债。
    四、风险提示
  公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                          二〇二二年一月二十六日

[2022-01-27] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司第四届董事会第四十五次会议决议公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2022-01
      太平洋证券股份有限公司
 第四届董事会第四十五次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会于 2022 年 1
月 21 日发出召开第四十五次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关
规定，公司董事会于 2022 年 1 月 26 日召开第四届董事会第四十五次会议，本次
会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：
    关于计提资产减值准备的议案
  公司董事会认为，本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
  具体内容详见公司同日发布的《计提资产减值准备公告》（公告编号：临2022-03）。
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二二年一月二十六日

[2022-01-27] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司第四届监事会第二十八次会议决议公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2022-02
      太平洋证券股份有限公司
 第四届监事会第二十八次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于 2022 年 1
月 21 日发出召开第二十八次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关
规定，公司监事会于 2022 年 1 月 26 日召开第四届监事会第二十八次会议，本次
会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：
  关于计提资产减值准备的议案
  公司监事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提资产减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
  具体内容详见公司同日发布的《计提资产减值准备公告》（公告编号：临2022-03）。
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司监事会
                                            二〇二二年一月二十六日

[2022-01-27] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司计提资产减值准备公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2022-03
      太平洋证券股份有限公司
        计提资产减值准备公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2022 年 1 月 26 日，太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第
四届董事会第四十五次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：
    一、计提资产减值准备情况概述
  根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为保持公司财务的稳健
性、更加真实公允地反映公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年度的经
营成果，公司对 2021 年 12 月 31 日存在减值迹象的金融资产进行评估，经测算
并与年报审计会计师初步沟通，公司及下属子公司 2021 年度共计提资产减值准备人民币 27,254.53 万元，具体如下：
                                                              单位：人民币万元
                项目                                  金额
 融出资金                                                              86.78
 买入返售金融资产                                                    -8,957.99
 应收账款                                                            39,602.80
 应收利息                                                              -21.04
 其他应收款                                                            226.76
 债权投资                                                              216.25
 其他债权投资                                                        -3,899.03
                合计                                                27,254.53
  注：以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
    二、计提资产减值准备对公司的影响
  2021 年度公司合并报表计提资产减值准备人民币 27,254.53 万元，减少 2021
年度利润总额人民币 27,254.53 万元，减少净利润人民币 20,440.90 万元。
    三、计提资产减值准备的具体说明
  1. 融出资金
  根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021 年度计提融出资金减值准备人民币 86.78 万元。
  对于融出资金业务，公司在个别检查的基础上，采用违约概率/违约损失率方法计量测算融出资金的预期信用损失。
  2. 买入返售金融资产
  根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021 年度转回买入返售金融资产减值准备人民币 8,957.99 万元，具体如下：
                                                              单位：人民币万元
                        项目                                  金额
 计提买入返售金融资产减值准备                                        5,671.61
 转出买入返售金融资产（转入应收账款）减值准备注                      -14,629.60
                        合计                                        -8,957.99
  注：买入返售金融资产中，股票质押业务违约客户的股票强制平仓后，融出资金的业务性质已发生变化，不再以质押股票进行担保，转为其他性质的债权关系，故将其转入应收账款，相应计提的减值准备也转入应收账款减值准备。
  对于股票质押业务，公司在个别检查的基础上，采用违约概率/违约损失率方法计量测算预期信用损失。
  3. 应收账款
  根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021 年度计提应收账款减值准备人民币 39,602.80 万元。其中，按单项计提减值准备 39,286.41 万元，按组合计提减值准备 316.39 万元。
  按单项计提减值准备，主要针对违约的股票质押业务转入应收账款的项目。公司对应收账款担保情况、清收情况等综合评估后，采用违约概率/违约损失率方法，计量测算应收账款的预期信用损失。经测算，针对违约的股票质押业务转入应收账款的项目计提减值准备 40,371.53 万元，其中新增计提应收账款资产减值准备 25,741.93 万元，由买入返售金融资产转入应收账款减值准备 14,629.60万元。
  4. 应收利息
  根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021 年度转回应收利息减值准备人民币 21.04 万元。主要是本年处置部分违约债券，转回以前年度计提的应
收利息减值准备。
  5. 其他应收款
  根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021 年度计提其他应收款减值准备人民币 226.76 万元。
  对于其他应收款，公司采用新金融工具准则的简化方法，按组合基于历史信用损失经验，考虑与债务人及经济环境相关的前瞻性信息，按照相当于整个存续期内预期信用损失来计量其他应收款的预期信用损失。
  6. 债权投资
  根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司子公司太证资本按照预期信用损失模型，计提债权投资减值准备人民币 216.25 万元。
  7. 其他债权投资
  根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021 年度转回其他债权投资减值准备人民币 3,899.03 万元。其中，发行主体通过债务重组等方式对债券进行清偿转回其他债权投资减值准备人民币 7,813.80 万元，通过对金融工具整个存续期预期信用风险损失进行评估，计提其他债权投资减值准备人民币 3,914.77 万元。
    四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见
  公司第四届董事会第四十五次会议对本次计提资产减值准备事项进行了审议，公司董事会认为，本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
    五、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见
  公司独立董事审阅了本次计提资产减值准备的相关资料，对本次计提资产减值准备事项发表了独立意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》
和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司截至 2021 年 12 月 31 日的财务
状况和 2021 年度的经营成果；本次计提资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备的事项。
    六、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见
  公司董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司
2021 年 12 月 31 日的财务状况及 2021 年度的经营成果，有助于向投资者提供更
加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
    七、监事会关于公司计提资产减值准备的意见
  公司第四届监事会第二十八次会议对本次计提资产减值准备事项进行了审议，公司监事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提资产减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
    八、备查文件
  1. 公司第四届董事会第四十五次会议决议
  2. 公司第四届监事会第二十八次会议决议
  3. 公司独立董事关于计提资产减值准备事项的独立意见
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                          二〇二二年一月二十六日

[2021-12-31] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司高级管理人员辞职公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-31
      太平洋证券股份有限公司
        高级管理人员辞职公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理聂愿牛先生提交的书面辞职申请。因已到退休年龄，聂愿牛先生申请辞去公司副总经理职务。
  根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，聂愿牛先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效，其辞职不会影响公司相关工作的正常运营。
  聂愿牛先生任职期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司发展作出积极贡献。公司董事会对聂愿牛先生为公司所做的工作表示衷心感谢！
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十二月三十日

[2021-12-02] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司关于收到陕西证监局警示函的公告
    1
    证券代码：
    601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 20 2 1 30
    太平洋证券股份有限公司
    关于收到
    陕西 证监局 警示函 的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）
    于近日 收到 中国证券监督管
    理委员会 陕西 监管局 《关于对 太平洋 证券股份有限公司采取 出具警示函 措施的决
    定》（ 陕证监措施字 〔 20 2 1 〕 36 号）， 原文 如下
    “我局对你公司韩城市城市投资（
    集团 ）有限 公司（以下简称韩城城投）非
    公开发行公司债券的受托管理工作进行了检查。 经查 你公司存在以下问题
    一、未按规定和协议约定及时公告韩城城投募集资金使用违规问题
    你公司
    在知悉 20 韩城 03 、 20 韩城 04 债券存在募集资金用途与募集
    说明书约定不符，以 及 20 韩城 03 债 券存在募集资金账户使用不规范的违规
    情形后，未按照你公司与韩城城投签订的《债券受托管理协议》第 6.3 条之约 定
    在五个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告。
    二、未按
    规定和协议约定对韩城城投相关重大事项履行勤勉尽责义务
    你公司在履行受托管理职责过程中
    ，未采取充分手段核查发现韩城城投未披
    露重大诉讼、主要资产 被 冻结、未能清偿到期债务等重大事项，未尽到《债券受
    托管理协议 》第 4.1 和第 4.2 条 关于受托管理人持续跟踪监督和关注义务。
    你公司上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会第
    180 号
    令）第六条第一款、第六十条的规定 。 根据《公司债券发行与交易管理办法》第
    六十八条、第七十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措
    施。你公司应切实改进受托管理工作，严格遵守有关规定，杜绝此类违规行为再
    次发生，并自收到本决定书之日起十五个工作日内向我局 提交书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本
    决定书之日起 60 日内向中国证
    券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个 月内向
    2
    有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执
    有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。行。””
    公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求进行整改，并在规定时间内报
    公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求进行整改，并在规定时间内报送整改报告。送整改报告。公司及相关人员将公司及相关人员将切实改进受托管理工作，切实改进受托管理工作，严格遵守有关规定，严格遵守有关规定，杜杜绝绝此类违规行为此类违规行为再次发生再次发生。。目前，公司各项业务经营情况正常目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者，敬请广大投资者注意投资风险。注意投资风险。
    特此公告。
    特此公告。
    太平洋证券股份有限公司董事会
    太平洋证券股份有限公司董事会
    二〇二
    二〇二一一年年十十二二月月一一日日

[2021-11-19] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司涉及诉讼及诉讼进展公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-29
      太平洋证券股份有限公司
      涉及诉讼及诉讼进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    累计涉案金额：本金人民币 108,780.65 万元
    是否会对上市公司损益产生负面影响：近期累计涉及的诉讼（仲裁）事项中，部分案件为公司代资产管理计划涉诉，部分案件公司已向法院申请财产保全，因股票质押式回购交易业务引起的证券回购合同纠纷案，被告持有的标的证券已质押给公司。公司已对部分案件涉及的债权计提资产减值准备合计 2,368.83 万元。鉴于案件尚未审结，诉讼（仲裁）事项对公司本期利润或期后利润的影响暂无法预计。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）对近期涉及的诉讼（仲裁）事项基本情况以及已披露诉讼（仲裁）事项进展情况公告如下：
    一、近期涉及的诉讼（仲裁）事项基本情况
  公司对公司及子公司近 12 个月内累计涉及的诉讼（仲裁）事项进行了统计，诉讼（仲裁）金额合计：本金人民币 108,780.65 万元。其中，涉案金额较大的案件本金合计人民币 85,312.84 万元，基本情况如下：
    （一）公司诉江苏宏图高科技股份有限公司公司债券交易纠纷案
  1.案件当事人
  原告：太平洋证券股份有限公司
  被告：江苏宏图高科技股份有限公司
  2.涉诉金额：本金人民币 11,000.00 万元
  3.案件基本情况
  公司持有被告江苏宏图高科技股份有限公司发行的“16宏图高科MTN001”，因被告未能按期兑付债券本金及利息，构成实质违约，2020 年 9 月，公司向江苏省南京市中级人民法院提起诉讼，请求被告立即兑付公司 “ 16 宏图高科MTN001”债券本金 11,000 万及利息、违约金、案件受理费、申请财产保全费以
及财产保全之担保费等。2020 年 9 月 27 日，法院作出（2020）苏 01 民初 2998
号《受理案件通知书》，受理本案。
    （二）公司诉康美实业（青海）有限公司等保证合同纠纷案
  1.案件当事人
  原告：太平洋证券股份有限公司
  被告：康美实业（青海）有限公司、康美中药城（普宁）有限公司、康美中药城（青海）有限公司
  2.涉诉金额：本金人民币 15,766.1 万元
  3.案件基本情况
  公司与被告康美药业股份有限公司（以下简称“康美药业”）签署《债务和解协议》，与康美实业（青海）有限公司、康美中药城（普宁）有限公司、康美中药城（青海）有限公司（以下简称“保证人”）分别签署《保证合同》。因康美药业未按《债务和解协议》的约定履行该协议项下“18 康美 MTN001”的付息义务，构成实质违约；保证人亦未按照《保证合同》的约定履行保证义务，2021年 4 月，公司向北京市第二中级人民法院提起诉讼，请求保证人支付公司债权本金 15,766.1 万元及相应利息、违约金，并承担本案律师费、案件受理费、保全费以及财产保全之保险费等相关费用。后因案件集中管辖，本案移送至广东省揭阳市中级人民法院。近日，公司收到法院作出的（2021）粤 52 民初 1409 号《受理案件通知书》，受理本案。
    （三）公司（代资产管理计划）诉上海佳铭房产有限公司、江苏隆眀管理咨询有限公司质押式证券回购纠纷案
  1.案件当事人
  原告：太平洋证券股份有限公司
  被告：江苏隆眀管理咨询有限公司、上海佳铭房产有限公司
  2.涉诉金额：本金人民币 13,606.74 万元
  3.案件基本情况
  公司管理的“太平洋证券万向 1 号定向资产管理计划”与被告江苏隆眀管理咨询有限公司进行质押式证券回购交易，上海佳铭房产有限公司作为保证方承担连带担保责任。因被告未按照相关协议约定履行义务构成违约，根据委托人指令，公司作为产品管理人代该资产管理计划于2020年11月向云南省昆明市中级人民法院提请诉讼，请求被告江苏隆眀管理咨询有限公司支付公司购回交易金额13,606.74 万元及利息、罚息、违约金等费用，上海佳铭房产有限公司承担连带
清偿责任。2020 年 11 月 24 日，法院作出（2020）云 01 民初 4102 号《受理案
件通知书》，受理本案。
    （四）公司（代资产管理计划）申请杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）等合同纠纷仲裁案
  1.案件当事人
  申请人：太平洋证券股份有限公司
  被申请人：杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）、杭州铖丰控股集团有限公司（原名：杭州汉龙实业有限公司）、重庆兰贵飞商贸有限公司、田满库、漳州市兆天贸易有限公司、山东省鲁信资源投资管理有限公司（原名：山东鲁拓奥润股权投资管理有限公司）、北京中健融信投资咨询有限公司（原名：北京谷雨小满投资咨询有限公司）
  2.涉诉金额：本金人民币 25,000.00 万元
  3.案件基本情况
  公司管理的“太平洋证券恒富 6 号定向资产管理计划”投资被申请人杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）优先级份额，因被申请人杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）、杭州铖丰控股集团有限公司、重庆兰贵飞商贸有限公司、田满库、漳州市兆天贸易有限公司、山东省鲁信资源投资管理有限公司、北京中健融信投资咨询有限公司未按照相关协议履行义务构成违约，公司作为产品管理人代该资产管理计划于 2020 年 11 月向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，请求被申请人杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）支付公司本金 25,000.00
万元及罚息等费用，其他被申请人按协议承担相应责任。2021 年 2 月 8 日，中
国国际经济贸易仲裁委员会作出（ 2021 ） 中 国贸仲京字第 009921 号《关于DS20210291 号投资协议争议案仲裁通知》，受理本案。
    （五）公司（代资产管理计划）诉武汉二七城中村综合改造建设工程有限
公司等金融借款合同纠纷案
  1.案件当事人
  原告：太平洋证券股份有限公司
  被告：武汉二七城中村综合改造建设工程有限公司、武汉二七实业有限公司、吴继光、何桂香
  2.涉诉金额：本金人民币 19,940.00 万元
  3.案件基本情况
  公司管理的“太平洋证券泉智 1 号定向资产管理计划”与被告签订《委托贷款借款合同》，向被告武汉二七城中村综合改造建设工程有限公司提供贷款，武汉二七实业有限公司、吴继光、何桂香承担连带担保责任。因被告未履行合同义务构成违约，公司作为产品管理人代该资产管理计划于 2021 年 6 月向湖北省武汉市中级人民法院提起诉讼，请求被告武汉二七城中村综合改造建设工程有限公司支付公司本金 19,940.00 万元及罚息、违约金等费用，其他被告承担连带清偿
责任。2021 年 6 月 11 日，法院作出（2021）鄂 01 民初 664 号《受理案件通知
书》，受理本案。
  除上述涉案金额较大案件外，公司其他诉讼/仲裁案件本金合计人民币23,467.81 万元，具体情况详见附件。
    二、已披露诉讼（仲裁）事项进展情况
  公司此前发布的临时公告披露了公司诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案的基本情况及进展情况，近日，公司收到法院针对该案件作出的法律文书。现将该案件进展情况公告如下：
  1.案件基本情况
  因被告西藏联尔创业投资有限责任公司（以下简称“西藏联尔”）股票质押
式回购交易违约，公司于 2019 年 3 月向云南省高级人民法院提起诉讼。2020 年
7 月，法院作出判决支持公司诉讼请求，被告提出上诉。2020 年 11 月，最高人民法院判决驳回上诉，维持原判。因被告逾期未履行判决内容，公司申请强制执行。2021 年 2 月，云南省高级人民法院指定本案由云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院执行。2021 年 4 月，因四川省成都市武侯区人民法院裁定受理对西藏联尔的破产清算申请，执行法院中止对被执行人西藏联尔的执行，公司向破产受理法院申报债权。2021 年 8 月，因西藏联尔与债权人达成和解，法院终
结西藏联尔破产清算程序，原判决恢复执行。2021 年 9 月，云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院裁定强制卖出被执行人持有的祥源文化 20,273,514 股股票。
  2.案件进展情况
  近日，公司收到云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院作出的（2021）云 31 执 70 号之三《执行裁定书》，裁定拍卖被执行人西藏联尔持有的祥源文化27,661,229 股股票。目前本案正在执行过程中。
    三、本次公告的诉讼（仲裁）对公司本期利润或期后利润等的影响
  近期累计涉及的诉讼（仲裁）事项中，部分案件为公司代资产管理计划涉诉，部分案件公司已向法院申请财产保全，因股票质押式回购交易业务引起的证券回购合同纠纷案，被告持有的标的证券已质押给公司。公司已对部分案件涉及的债权计提资产减值准备合计 2,368.83 万元。鉴于案件尚未审结，诉讼（仲裁）事项对公司本期利润或期后利润的影响暂无法预计。
  目前，公司各项业务经营情况正常。公司将持续关注相关案件进展情况，积极采取各项措施，维护公司及股东的合法权益，并依照法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十一月十八日
      附件：公司其他诉讼/仲裁情况统计表
          一、公司其他诉讼/仲裁案件本金合计人民币23,467.81万元，基本情况如下：
序  起诉（申      应诉（被申请）方      事由  涉诉金额        诉讼（仲裁）基本情况
号  请）方                                      （万元）
              宜华企业（集团）有限公司、                    公司持有被告发行的“15 宜华 01”“15
              宜华生活科技股份有限公司、 公司债            宜华 02”，因被告未能按照约定足额
 1    公司  广州市宜华家具有限公司、梅  券交易    3,286.00  兑付债券本金及利息，构成实质违约，
                州市汇胜木制品有限公司    纠纷              公司于2021年8月向广东省汕头市澄
                                                            海区人民法院提起诉讼。
                                                            因被告股票质押式回购交易违约，公
                                          质押式            司于2021年2月向云南省昆明市中级
 2    公司    鹰潭市华夏四通投资管理有  证券回    3,361.16  人民法院提起诉讼。2021 年 8 月，法
                        限公司          购纠纷            院作出（2021）云 01 民初 332 号《民
                                                            事判决书》，判决被告向公司支付本

[2021-10-30] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司第四届董事会第四十四次会议决议公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-27
      太平洋证券股份有限公司
 第四届董事会第四十四次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会于 2021 年 10
月 22 日发出召开第四十四次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关
规定，公司董事会于 2021 年 10 月 29 日召开第四届董事会第四十四次会议，本
次会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
    一、2021 年第三季度报告
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
    二、关于制定公司《子公司管理办法》的议案
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    三、关于修订公司《反洗钱内部控制制度》的议案
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    四、关于修订公司《合规管理有效性评估工作实施办法》的议案
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    五、关于修订公司《违规举报制度》的议案
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十月二十九日

[2021-10-30] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司第四届监事会第二十七次会议决议公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-28
      太平洋证券股份有限公司
 第四届监事会第二十七次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于 2021 年 10
月 22 日发出召开第二十七次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关
规定，公司监事会于 2021 年 10 月 29 日召开第四届监事会第二十七次会议，本
次会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：
    2021 年第三季度报告
  监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2021 年第三季度报告发表如下审核意见：
  1. 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
  2. 2021 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
  3. 在提出本意见前，未发现参与 2021 年第三季度报告编制和审议的人员有
违反保密规定的行为；
  4. 监事会认为公司 2021 年第三季度报告是客观、公正的。
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司监事会
                                            二〇二一年十月二十九日

[2021-10-30] (601099)太平洋:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.05元
    每股净资产: 1.4565元
    加权平均净资产收益率: 3.49%
    营业总收入: 12.77亿元
    归属于母公司的净利润: 3.40亿元

[2021-10-29] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司股东涉及诉讼的进展公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-26
      太平洋证券股份有限公司
      股东涉及诉讼的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）获悉北京市第二中级人民法院就华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）诉公司第一大股东北京嘉裕投资有限公司（以下简称“嘉裕投资”）股权转让纠纷一案，作出（2021）京 02 民初 288 号《民事判决书》。现将有关情况公告如下：
    一、诉讼基本情况
  2020年9月4日，公司发布《关于股东部分股份被冻结的公告》（公告编号：临2020-37），披露了嘉裕投资持有的本公司部分股份被冻结的相关情况。
  2020年12月，北京市第一中级人民法院受理华创证券与嘉裕投资股权转让纠纷案，后案件移送至北京市第二中级人民法院。
    二、诉讼进展情况
  2021年10月27日，北京市第二中级人民法院作出（2021）京02民初288号《民事判决书》，判决主要内容如下：1.北京嘉裕投资有限公司于本判决生效后十日内向华创证券有限责任公司偿付保证金1,500,000,000元及利息（自2019年11月21日起至款付清之日止，以1,500,000,000元尚未偿付部分为基数，按年利率8%计算，其中嘉裕公司于2020年8月17日偿还的50,000,000元自利息中予以扣除）；2.北京嘉裕投资有限公司于本判决生效后十日内向华创证券有限责任公司支付违约金（自2020年8月15日起至款付清之日止，以1,500,000,000元尚未偿付部分为基数，按年利率7%计算）；3.北京嘉裕投资有限公司于本判决生效后十日内向华创证券有限责任公司支付诉讼保全责任保险费损失1,192,250元；4.华创证券有限责任公司对北京嘉裕投资有限公司持有的太平洋证券股份有限公司580,810,000股股份拍卖、变卖所得价款在上述判决第一至三项确定的北京嘉裕投资有限公司债务范
围内享有优先受偿权；5.驳回华创证券有限责任公司其他诉讼请求。
    三、对公司的影响及风险提示
  上述判决尚未生效，该事项未对公司经营产生影响。目前，公司经营一切正常。公司将持续关注该事项的进展情况，并按照相关法律法规及时履行信息披露义务。
  公司有关信息以公司在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）和公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》上刊登的相关公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十月二十八日

[2021-10-23] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司关于选举职工监事的公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-25
      太平洋证券股份有限公司
        关于选举职工监事的公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，太平洋证券股份有限公司（以
下简称“公司”）于 2021 年 10 月 21 日召开 2021 年第三次职工代表大会，选举
吕艳女士为公司职工监事，任期自选举通过之日起至公司第四届监事会换届之日止。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司监事会
                                          二〇二一年十月二十二日
附：吕艳女士简历
  1977 年出生，硕士研究生学历，具有律师资格。曾任职交通银行股份有限公司、北京市天元律师事务所。现任公司董事会办公室副主任。

[2021-10-19] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司诉讼进展公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-24
      太平洋证券股份有限公司
            诉讼进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 5 月 30 日、6 月
19 日、9 月 6 日、2020 年 8 月 4 日、2021 年 2 月 10 月、3 月 27 日、7 月 14 日
发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临 2019-29、临 2019-30、临 2019-53、临 2020-34、临 2021-05、临 2021-06、临 2021-18）披露了公司诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案、公司诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）质押式证券回购纠纷案的基本情况及进展情况。近日，公司收到法院针对上述案件作出的法律文书，现将具体情况公告如下：
    一、诉讼的基本情况
    （一）公司诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案
  因被告西藏联尔创业投资有限责任公司（以下简称“西藏联尔”）股票质押
式回购交易违约，公司于 2019 年 3 月向云南省高级人民法院提起诉讼。2020 年
7 月，法院作出判决支持公司诉讼请求，被告提出上诉。2020 年 11 月，最高人民法院判决驳回上诉，维持原判。因被告逾期未履行判决内容，公司申请强制执行。2021 年 2 月，云南省高级人民法院指定本案由云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院执行。2021 年 4 月，因四川省成都市武侯区人民法院裁定受理对西藏联尔的破产清算申请，执行法院中止对被执行人西藏联尔的执行，公司向破产受理法院申报债权。
    （二）公司诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）质押式证券回购纠纷案
  因被告嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴融仁”）股票质押式回购交易违约，公司于 2019 年 5 月向上海市浦东新区人民法院提起实
现担保物权特别程序申请。2019 年 6 月，法院作出裁定，支持公司申请。2019
年 8 月，法院裁定拍卖被执行人嘉兴融仁持有的 ST 厦华 7,241.60 万股股票。由
于质权实现后公司债权仍未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，公司于 2021年 1 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。
    二、诉讼的进展情况
    （一）公司诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案
  2021 年 8 月，西藏联尔与债权人达成《关于西藏联尔创业投资有限责任公
司债务清偿安排暨申请终结破产程序的决议》（以下简称“和解协议”），四川省成都市武侯区人民法院作出（2021）川 0107 破 9 号《民事裁定书》，裁定认可《和解协议》，终结西藏联尔破产清算程序。原判决恢复执行。近日，云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院作出（2021）云 31 执 70 号之二《执行裁定书》，裁定强制卖出被执行人西藏联尔持有的祥源文化 20,273,514 股股票。目前本案正在执行中。
    （二）公司诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）质押式证券回购纠纷案
  近日，云南省昆明市中级人民法院作出（2021）云 01 民初 330 号《民事判
决书》，判令被告嘉兴融仁向公司支付本金 17,739.65 万元及相应延期利息、罚息。
    三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
  鉴于上述案件尚未执行完毕，目前尚无法准确判断案件进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。
  公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项目前对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。公司会持续关注相关案件进展情况，积极采取各项措施，维护公司及股东的合法权益，并依照法律法规的规定，根据案件进展情况及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十月十八日

[2021-10-13] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司关于收到四川证监局警示函的公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-23
      太平洋证券股份有限公司
  关于收到四川证监局警示函的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对太平洋证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕50 号），原文如下：
  “你公司于 2021 年 5 月 28 日出具天翔环境恢复上市保荐书，在第一节‘公
司基本情况’等处列示了公司 2020 年度净利润、净资产等财务数据，第二节‘公司存在的主要风险以及原有风险消除情况的说明’提到，天翔环境财务会计文件无虚假记载。经查，天翔环境 2020 年末净资产等财务数据存在错报。此外，你公司提供的工作底稿中，收录的与天翔环境部分债权人访谈底稿未记录时间，部分未见对方签字确认，收录报送了要素不全的工作底稿，经指出后才陆续补充完整。你公司保荐核查未发现上市公司相关问题，发表的意见与事实不符。
  上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条‘保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整’，第十七条‘保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题’规定。
  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当在收到本监督管理措施后吸取教训，杜绝再次发生类似事件。
  如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执
行。”
  公司及相关人员将认真吸取教训，提高执业质量，杜绝再次发生类似事件。目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十月十二日

[2021-09-10] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司监事辞职公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-22
      太平洋证券股份有限公司
            监事辞职公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会收到公司监事黄静波先生提交的书面辞职申请。因工作原因，黄静波先生申请辞去公司监事职务。
    黄静波先生在任期内辞职将导致公司监事会成员低于法定人数，其辞职申请将在公司选举产生的新任监事正式任职后方可生效。在此之前，黄静波先生仍将按照法律法规及《公司章程》的相关规定，继续履行监事职务。
    公司及公司监事会对黄静波先生在任职期间为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！
    特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司监事会
                                              二〇二一年九月九日

[2021-09-02] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司诉讼进展公告
证券代码：601099  证券简称：太平洋  公告编号：临 2021-21
债券代码：145001  债券简称：16 太证 C1
      太平洋证券股份有限公司
            诉讼进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月 4 日发布的《诉
讼进展公告》（公告编号：临 2020-34）披露了公司诉江苏隆明保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠纷案、公司诉达孜恒盛保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠纷案的基本情况及进展情况。近日，公司收到法院针对上述案件作出的法律文书。现将具体情况公告如下：
    一、诉讼基本情况
    （一）公司诉江苏隆明保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠纷案
  因江苏隆明管理咨询有限公司（已更名为江苏隆明管理咨询有限公司，以下简称“江苏隆明”）股票质押式回购交易违约，上海佳铭房产有限公司（以下简称“上海佳铭”）作为保证方承担连带责任，公司于 2019 年 1 月向云南省高级人民法院提起诉讼。2019 年 10 月公司与江苏隆明在法院主持下达成调解，公司申请撤诉。因江苏隆明未完全履行调解协议义务，公司于 2020 年 5 月以其保证人上海佳铭为被告，向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，请求判令上海佳铭代江苏隆明偿还股票质押式回购交易融出本金332,587,131.66元，并支付相应利息、违约金及相关费用。
    （二）公司诉达孜恒盛保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠纷案
  因达孜县恒盛股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“达孜恒盛”）股票质押式回购交易违约，上海佳铭作为保证方承担连带责任，公司于 2019 年 1 月向云南省高级人民法院提起诉讼。2019 年 7 月公司与达孜恒盛在法院主持下达成调解，公司申请撤诉。因达孜恒盛未完全履行调解协议义务，公司于 2020 年5 月以其保证人上海佳铭为被告，向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，请求判令上海佳铭代达孜恒盛偿还股票质押式回购交易融出本金 95,604,582.06 元，
并支付相应利息、违约金及相关费用。
    二、诉讼进展情况
    （一）公司诉江苏隆明保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠纷案
  因公司与上海瑞兆实业有限公司（以下简称“上海瑞兆”）签订《房屋抵押合同》，约定由上海瑞兆以其所有的相应房产余值为江苏隆明向公司融取的资金及相关费用承担抵押担保责任，公司于 2020 年 8 月申请追加上海瑞兆为本案被
告。2021 年 7 月法院作出（2020）云 01 民初 2321 号《民事判决书》，判令公司
对上海瑞兆两处房产在 1,000 万元范围内折价或者拍卖、变卖后优先受偿；驳回公司其他诉讼请求。近日，公司已向云南省高级人民法院提起上诉，请求依法撤销原审判决第二项，改判责令上海佳铭对江苏隆明欠付公司的融资本金332,587,131.66 元及相应利息、违约金承担连带清偿责任。
    （二）公司诉达孜恒盛保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠纷案
  因公司与百世通利（上海）磁能源有限公司（以下简称“百世通利”）签订《保证合同》，约定由百世通利为达孜恒盛提供连带保证担保，公司于 2020 年 8
月申请追加百世通利为本案被告。2021 年 7 月法院作出（2020）云 01 民初 2322
号《民事判决书》，判令百世通利对达孜恒盛欠付公司的债务承担连带清偿责任；驳回公司其他诉讼请求。近日，公司已向云南省高级人民法院提起上诉，请求依法撤销原审判决第二项，改判责令上海佳铭对达孜恒盛欠付公司的融资本金95,604,582.06 元及相应利息、违约金承担连带清偿责任。
    三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
  鉴于上述案件尚未完结，目前尚无法准确判断其进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。
  公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项目前对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。公司会持续关注相关案件进展情况，积极采取各项措施，维护公司及股东的合法权益，并依照法律法规的规定，根据案件进展情况及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年九月一日
    附件：公司其他诉讼情况统计表
        此前公司披露的其他诉讼案件，有进展的情况如下：
序号 起诉（申  应诉（被申    事由    涉及金额          诉讼（仲裁）进展情况
      请）方    请）方                （万元）
                                                    因被告预期违约，公司于 2018 年 7 月向云
                永泰能源股                          南省高级人民法院提起诉讼。后案件集中
              份有限公司、 公司债券交            管辖至山西省晋中市中级人民法院。2020
 1    公司    永泰集团有  易纠纷：16    5,000.00  年 9 月被告进入破产重整程序，公司已申
              限公司、王广  永泰 02              报债权。2020 年 12 月法院批准被告的重整
                    西                              计划并终止被告的重整程序。2021 年 5 月
                                                    法院作出（2020）晋 07 执 160 号之四《执
                                                    行裁定书》，终结本案执行。
                                                    因被告触发交叉违约条款构成实质违约，
                                                    公司于 2020年 2 月向云南省昆明市中级人
                            公司债券交            民法院提起诉讼。后案件移送广东省揭阳
 2    公司    康美药业股  易纠纷：17    3,000.00  市中级人民法院。2021 年 6 月被告进入破
                份有限公司    康美                产重整程序，公司已申报债权并向法院提
                            MTN003              起撤诉申请。2021 年 7 月法院作出（2020）
                                                    粤 52 民初 141 号《民事裁定书》，准许公
                                                    司撤诉。本案已完结。
                                                    因被告未按期兑付债券本金及利息构成实
                                                    质违约，公司于 2020 年 2 月向云南省昆明
                            公司债券交            市中级人民法院提起诉讼。后案件移送广
 3    公司    康美药业股  易纠纷：15    2,425.80  东省揭阳市中级人民法院。2021 年 6 月被
                份有限公司    康美债              告进入破产重整程序，公司已申报债权并
                                                    向法院提起撤诉申请。2021 年 7 月法院作
                                                    出（2020）粤 52 民初 143 号《民事裁定书》，
                                                    准许公司撤诉。本案已完结。
                                                    因被告触发交叉违约条款构成实质违约，
                                                    公司于 2020年 2 月向云南省昆明市中级人
                            公司债券交            民法院提起诉讼。后案件移送广东省揭阳
 4    公司    康美药业股  易纠纷：18    2,000.00  市中级人民法院。2021 年 6 月被告进入破
                份有限公司    康美                产重整程序，公司已申报债权并向法院提
                            MTN003              起撤诉申请。2021 年 7 月法院作出（2020）
                                                    粤 52 民初 142 号《民事裁定书》，准许公
                                                    司撤诉。本案已完结。
                                                    公司持有被告发行的“18 康美 MTN001”
                            公司债券交            中期票据，因被告触发交叉违约，公司于
                康美药业股  易纠纷：18            2020 年 3 月向广东省揭阳市中级人民法院
 5    公司    份有限公司    康美      9,000.00  提起诉讼。经友好协商，双方已达成和解。
                            MTN001              2021 年 7 月法院作出（2020）粤 52 民初
                                                    53 号《民事裁定书》，准许公司撤诉。本
                                                    案已完结。
 6  公司及子公司涉及的其他 30 笔小额诉    4,676.28  目前有 1 笔（778.47 万元）已完结，其余
    讼/仲裁案件                                    案件正在审理过程中。

[2021-08-28] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司第四届监事会第二十六次会议决议公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-20
      太平洋证券股份有限公司
 第四届监事会第二十六次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于 2021 年 8
月 16 日发出召开第二十六次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关
规定，公司监事会于 2021 年 8 月 26 日召开第四届监事会第二十六次会议，本次
会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：
    2021 年半年度报告及摘要
  监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2021 年半年度报告发表如下审核意见：
  1. 2021 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
  2. 2021 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
  3. 在提出本意见前，未发现参与 2021 年半年度报告编制和审议的人员有违
反保密规定的行为；
  4. 监事会认为公司 2021 年半年度报告是客观、公正的。
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司监事会
                                            二〇二一年八月二十六日

[2021-08-28] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司第四届董事会第四十三次会议决议公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-19
      太平洋证券股份有限公司
 第四届董事会第四十三次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会于 2021 年 8
月 16 日发出召开第四十三次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关
规定，公司董事会于 2021 年 8 月 26 日召开第四届董事会第四十三次会议，本次
会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：
    一、2021 年半年度报告及摘要
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    二、关于修改《对外担保管理制度》议案
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年八月二十六日

[2021-08-28] (601099)太平洋:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.02元
    每股净资产: 1.4268元
    加权平均净资产收益率: 1.42%
    营业总收入: 6.72亿元
    归属于母公司的净利润: 1.38亿元

[2021-07-14] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司诉讼进展公告
证券代码：601099  证券简称：太平洋  公告编号：临 2021-18
债券代码：145001  债券简称：16 太证 C1
      太平洋证券股份有限公司
            诉讼进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 5 月 30 日、2020
年 8 月 4 日、2021 年 2 月 10 月、3 月 27 日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公
告编号：临 2019-29、临 2020-34、临 2021-05、临 2021-06）披露了公司诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案的基本情况及进展情况。近日，公司收到法院针对本案作出的法律文书，现将具体情况公告如下：
    一、诉讼基本情况
    因被告西藏联尔创业投资有限责任公司（以下简称“西藏联尔”）股票质押
式回购交易违约，公司于 2019 年 3 月向云南省高级人民法院提起诉讼。2020 年
7 月，云南省高级人民法院作出（2019）云民初 83 号《民事判决书》，支持公司诉讼请求，被告提出上诉。2020 年 11 月，最高人民法院作出（2020）最高法民终 1167 号《民事判决书》，认为被告的上诉请求不能成立，驳回上诉，维持原判。因被告逾期未履行判决内容，公司向云南省高级人民法院申请强制执行。2021年 2 月，云南省高级人民法院作出（2021）云执 4 号《执行裁定书》，指定本案由云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院执行。
    二、诉讼进展情况
    近日，因成都市武侯区人民法院于 2021 年 3 月 16 日作出（2021）川 0107
破申 6 号《民事裁定书》，裁定受理申请人四川广夏建设有限公司对被申请人西藏联尔的破产清算申请，云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院作出（2021）云 31 执 70 号之一《执行裁定书》，裁定中止对被执行人西藏联尔的执行。公司已向破产受理法院申报债权。
    三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
    鉴于上述部分案件尚未执行完毕，目前尚无法准确判断案件进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。
    公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项目前对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。公司会持续关注相关案件进展情况，积极采取各项措施，维护公司及股东的合法权益，并依照法律法规的规定，根据案件进展情况及时履行信息披露义务。
    特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年七月十三日
      附件：公司其他诉讼情况统计表
          此前公司披露的其他诉讼案件，有进展的情况如下：
序  起诉（申  应诉（被申    事由    涉及金额            诉讼（仲裁）进展情 况
号  请）方    请）方                （万元）
                                                公司持有被告发行的“14 贵人鸟”公司债券，因被
                                                告发 行的其 他债券未 按期还 本付息 构成实 质性违
                                                约，公司于 2020 年 3 月向北京市西城区人民法院
                            公司债券            提起诉讼，后案件移送至云南省昆明市中级人民法
      公司    贵人鸟股份  交易纠纷：            院。因被告债权人提出重整申请，2020 年 12 月，
 1              有限公司                2,000.00  福建 省泉州 市中级人 民法院 裁定受 理被告 重整。
                          14 贵人鸟            2021 年 4 月，法院裁定批准被告重整计划。公司已
                                                申报相关债权。近日，法院作出（2020）闽 05 破
                                                26 号之二的《民事裁定书》，裁定被告重整计划执
                                                行完毕，公司债权已获清偿。
                                                公司持有被告发行的“15 新华联控 MTN001”中期
                                                票据，因被告违约，公司于 2020 年 4 月向北京市
                            公司债券            第三中级人民法院提起诉讼。2020 年 12 月法院作
              新华联控股  交易纠纷：            出判决，支持公司诉讼请求。因被告未履行判决义
 2    公司    有限公司    15 新华联  7,300.00  务，公司申请强制执行。近日，法院作出（2021）
                              控                京 03 执 1117 号《执行裁定书》，裁定冻结、划拨
                            MTN001            被执行人银行存款、应支付的违约金、递延利息、
                                                执行费用等，不足部分，依法扣留、提取被执行人
                                                其他财产。
                                                公司 管理的 资产管理 计划与 被告开 展股票 质押式
                                                回购 业务，因被告违 约，公 司作为 产品管 理人于
                                                2019 年 3 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉
    公司（代                股票质押            讼，后案件移送至海南省第一中级人民法院。2020
 3  资产管  海航商业控  回购业务            年 11 月，法院作出（2019）琼 96 民初 452 号《民
              股有限公司              3,596.80  事判决书》，支持公司诉讼请求。2021 年 3 月，根
    理计划）                纠纷              据被告债权人申请，海南省高级人民法院作出
                                                （2021）琼破 1 号之十一《通知书》，裁定受理海
                                                航集团及下属 63 家公司重整事宜。公司作为产品
                                                管理人已申报相关债权。
                                                公司管理的资产管理计划持有被告发行的“15 中城
                                                建 MTN001”中期票据，因被告违约，公司作为产
    公司（代  中国城市建  公司债券            品管理人于 2020 年 4 月向云南省昆明市中级人民
    资产管  设控股集团  交易纠纷：            法院提起诉讼。2020 年 7 月，法院作出（2020）云
 4                          15 中城建  1,000.00  01 民初 1507 号《民事裁定书》，裁定将本案移送至
    理计划）  有限公司                        北京市海淀区人民法院。近日，法院作出（2021）
                            MTN001
                                                京 0108 民初 16809 号《民事判决书》，判令被告向
                                                公司支付 1,000 万元本金及相应利息。
    公司（代  贵人鸟股份  公司债券            公司管理的资产管理计划持有被告发行的“14 贵人
 5  资产管    有限公司  交易纠纷：  1,100.00  鸟”公司债券，因被告违约，公司作为产品管理人
    理计划）              14 贵人鸟            于 2020 年 5 月向云南省昆明市中级人民法院提起
                                                诉讼。因被告债权人提出重整申请，2020 年 12 月，
                                                福建 省泉州 市中级人 民法院 裁定受 理被告 重整。
                                                2021 年 4 月，法院裁定批准被告重整计划，公司作
                                                为产品管理人已申报相关债权。近日，本次重整分
                                                配的偿债股票已登记至公司名下，公司债权已获清
                                                偿，本案完结。
    公司及子公司涉 及的其他 31 笔 小额            目前有 1 笔（180.00 万元）已完结，其余案件正在
6  诉讼/仲裁案件                      4,856.28  审理过程中。

[2021-06-08] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司关于上海证券交易所对公司2020年年度报告信息披露监管工作函的回复公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-17
      太平洋证券股份有限公司
关于上海证券交易所对公司 2020 年年度报
  告信息披露监管工作函的回复公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”“我公司”或“太平洋证券”）于近日收到上海证券交易所《关于对太平洋证券股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2021】0447号）（以下简称“《工作函》”）。公司收到《工作函》后高度重视，立即组织相关人员及年审会计师事务所就相关问题逐项核查并进行回复，现就《工作函》回复并公告如下：
一、关于公司业务情况
    年报显示，公司 2020 年实现营业收入 11.72 亿元，同比下降 34.07%；归
母净利润-7.61 亿元，较上年同期由盈转亏。公司归母净利润出现大额亏损主要系信用业务计提大额信用减值损失、资管业务计提大额预计负债以及投资业务亏损。
    1.年报显示，截至报告期末，公司股票质押式回购业务形成的金融资产余额 30.78亿元，包括 19.98亿元股质项目因已被强制平仓转入应收账款核算，以及 10.80亿元买入返售金融资产，计提减值准备余额合计 16.53亿元。其中，以买入返售金融资产核算的股质项目基本全部存在信用减值证据，平均履约担保比例约为 47.08%，但减值计提比例仅为 19.44%。请你公司补充披露：
    （1）转入应收账款核算的股票质押业务项目名称、账面余额、减值准备计提金额、依据以及是否充分审慎；
    回复：公司自 2019 年起暂停新增股票质押业务项目，并对已有项目采取到
期回收资金减少风险敞口的措施。经陆续了结清收之后，股票质押业务规模由
2018 年末的 61.63 亿元压缩至报告期末的 30.78 亿元（含转入应收账款核算的
    股票质押业务项目）。截至报告期末，公司转入应收账款核算的股票质押业务
    项目共计 16 个，金额合计 199,829.07 万元。公司按照新金融工具准则、《证券
    公司金融工具减值指引》等法律法规和自律规则，在充分考虑股票质押业务的
    类信贷特征的基础上，从担保品价值和客户偿还能力两个维度，根据项目回收
    情况及未来的清收预期，逐项进行减值测试，累计计提减值准备 144,253.38 万
    元。对于项目回收率，公司根据债权回收经验和同业实践，将客户偿还能力分
    类进行了相应的设定，其中最低的债权回收率设定为 10%（即预期损失率为
    90%），必要时进行个别调整。公司本年度转入应收账款核算的股票质押业务项
    目减值准备计提充分、合理、审慎。其中：
        ① 转应收项目余额预期损失率为 90%的项目有 10 个，主要依据有：A.无
    有价值财产线索，已被执行法院出具终结本次执行裁定；B.融资人失联、被批
    捕或被采取强制措施。
        ② 转应收项目余额预期损失率在 50%-70%的项目有 3 个，主要依据有：
    A.担保品价值与债权金额差额较大，处置变现存在不确定性；B.除担保品外，
    尚未发现其他有价值财产线索。
        ③ 转应收项目余额预期损失率在 30%以下的项目有 3 个，主要依据有：
    A.担保品及查封资产价值可覆盖本息金额；B.融资人有实际还款能力，已做出
    实质还款安排。
        公司转入应收账款核算的股票质押业务项目具体情况如下：
                                                                        单位：万元
股 票名称 融资人 名称 账面余额  计提金额  预期损 质押      计提依 据及合理性分 析
                                            失率  市值
*ST 环球  达孜恒盛    8,990.40  2,697.12  30%  0.00 已向客户担保方提起诉讼，查封担保方
          江苏隆明  25,222.52  7,266.76  30%  0.00 资产足覆盖融资本息
*ST 胜利  广西万赛  29,013.91  13,968.94  50%  0.00 已取得生效判决，正在执行担保方资产，
                                                        可覆盖部分本金
                                                        质押股票已处置完毕，融资人有一定还
众应互联  谷红亮    2,614.93  1,307.47  50%  0.00 款意愿及能力，双方在协商还款方案，
                                                        同时已提起诉讼
                                                        质押股票处置完毕后公司提起诉讼，已
          胡惠康    1,124.90    337.47  30%  0.00 取得生效判决。截至本公告日，融资本
                                                        息全部收回，项目已完结
*ST 当代                                                已取得生效判决且股票已执行完毕。暂
          厦门当代  37,692.42  33,923.17  90%  0.00 无财产线索，后续回收难度较大。项目
                                                        持续追讨中，待获取新的财产线索后，
                                                        继续向法院申请执行
          厦门华鑫    2,969.17  2,078.42  70%  0.00 质押股票处置完毕后公司提起诉讼，已
            丰                                        取得生效判决
                                                        已取得生效判决且股票已执行完毕。暂
          嘉兴融仁  11,115.59  10,004.03  90%  0.00 无财产线索，后续回收难度较大。项目
                                                        持续追讨中，待获取新的财产线索后，
 ST 厦华                                                继续向法院申请执行
                                                        股票已处置完毕，暂无财产线索，后续
          华夏四通    2,632.03  2,368.83  90%  0.00 回收难度较大。项目持续追讨中，待获
                                                        取新的财产线索后，继续向法院申请执
                                                        行
                                                        已取得生效判决且股票已执行完毕。暂
*ST 天夏  北京浩泽  26,275.36  23,647.83  90%  0.00 无财产线索，后续回收难度较大。项目
                                                        持续追讨中，待获取新的财产线索后，
                                                        继续向法院申请执行
                                                        已取得生效判决且股票已执行完毕。暂
          宋雪云    16,619.26  14,957.34  90%  0.00 无财产线索，后续回收难度较大。项目
                                                        持续追讨中，待获取新的财产线索后，
*ST 鹏起                                                继续向法院申请执行
                                                        已取得生效判决且股票已执行完毕。剩
          张朋起    9,922.80  8,930.52  90%  0.00 余资产执行难度大，后续回收难度较大。
                                                        项目持续追讨中，待获取新的财产线索
                                                        后，继续向法院申请执行
                                                        已取得生效判决，股票正在执行中。查
退市美都  深圳阜财    9,750.34  8,468.60  90%  0.00 封资产不足以覆盖本息，后续回收难度
                                                        较大。项目持续追讨中，待获取新的财
                                                        产线索后，继续向法院申请执行
                                                        已取得生效判决且股票已执行完毕。暂
          常州世通      526.90    474.21  90%  0.00 无财产线索，判断后续回收难度较大。
                                                        项目持续追讨中，待获取新的财产线索
美丽生态                                                后，继续向法院申请执行
                                                        已取得生效判决且股票已执行完毕。暂
          王仁年    2

[2021-05-21] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司2020年度股东大会决议公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-16
      太平洋证券股份有限公司
      2020 年度股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
  本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 05 月 20 日
(二) 股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼会
    议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    16
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）            852,193,428
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股          12.5022
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司董事长郑亚南先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    公司在任董事 7 人，出席 2 人；公司在任监事 3 人，出席 1 人；公司董事会
秘书出席了会议，部分其他高管列席了会议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1. 议案名称：2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
                        同意                  反对                弃权
  股东类型        票数        比例      票数    比例      票数    比例
                                （%）              （%）              （%）
    A 股        852,093,328  99.9882    100,100  0.0118          0  0.0000
2. 议案名称：2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
                        同意                  反对                弃权
  股东类型        票数        比例      票数      比例      票数      比例
                                （%）              （%）              （%）
    A 股        852,093,328  99.9882    100,100  0.0118          0  0.0000
3. 议案名称：2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
                        同意                反对                弃权
  股东类型        票数      比例      票数      比例      票数      比例
                              （%）              （%）              （%）
    A 股        852,093,328  99.9882    100,100  0.0118          0  0.0000
4. 议案名称：2020 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
                        同意                  反对                弃权
  股东类型        票数        比例      票数    比例      票数      比例
                              （%）              （%）              （%）
    A 股        852,002,828  99.9776    190,600  0.0224          0  0.0000
5. 议案名称：2020 年度独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
                        同意                  反对                弃权
  股东类型        票数        比例      票数      比例      票数      比例
                              （%）              （%）              （%）
    A 股        852,093,328  99.9882    100,100  0.0118          0  0.0000
6. 议案名称：2020 年年度报告及摘要
审议结果：通过
表决情况：
                        同意                  反对                弃权
  股东类型        票数        比例      票数      比例      票数      比例
                                （%）              （%）              （%）
    A 股        852,093,328  99.9882    100,100  0.0118          0  0.0000
7. 议案名称：关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
                        同意                  反对                弃权
  股东类型        票数        比例      票数      比例      票数      比例
                                （%）              （%）              （%）
    A 股        852,093,328  99.9882    100,100  0.0118          0  0.0000
8. 议案名称：关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
                        同意                  反对                弃权
  股东类型        票数        比例      票数      比例      票数      比例
                                （%）              （%）              （%）
    A 股        851,956,428  99.9721    237,000  0.0279          0  0.0000
9. 议案名称：公司未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）
审议结果：通过
表决情况：
                        同意                  反对                弃权
  股东类型        票数        比例      票数      比例      票数      比例
                                （%）              （%）              （%）
    A 股        852,093,328  99.9882    100,100  0.0118          0  0.0000
      (二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案          议案名称                  同意                  反对                弃权
序号                                票数    比例（%）    票数    比例（%） 票数  比例（%）
 4  2020 年度利润分配方案      107,962,853  99.8237      190,600  0.1763      0    0.0000
 7  关于预计公司 2021 年度日常 108,053,353  99.9074      100,100  0.0926      0    0.0000
      关联交易的议案
      关于 续聘大华 会计师事 务 所
 8  （特 殊普通合 伙）担任 公 司 107,916,453  99.7808      237,000  0.2192      0    0.0000
      2021 年度审计机构的议案
 9  公司 未来三年 股东回报 规 划 108,053,353  99.9074      100,100  0.0926      0    0.0000
      （2021 年-2023 年）
      (三) 关于议案表决的有关情况说明
          议案 9 为特别决议事项，经出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总
      数的 2/3 以上通过。
      三、律师见证情况
      1. 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京德恒律师事务所
          律师：杨继红、王华堃
      2. 律师鉴证结论意见：
          公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主体资格、会议表决程序、
      表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法
      律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，合法
      有效。
      四、备查文件目录
      1. 太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议决议；
      2. 北京德恒律师事务所出具的关于本次股东大会的法律意见。
          特此公告。
                                                太平洋证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 5 月 20 日

[2021-05-15] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司诉讼进展公告
证券代码：601099  证券简称：太平洋  公告编号：临 2021-15
债券代码：145001  债券简称：16 太证 C1
      太平洋证券股份有限公司
            诉讼进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 3 月 28 日、9 月
21 日、11 月 19 日、2020 年 1 月 21 日、4 月 3 日、4 月 25 日、8 月 4 日、2021
年 2 月 10 日、3 月 27 日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临 2019-12、
临 2019-57、临 2019-63、临 2020-04、临 2020-10、临 2020-13、临 2020-34、临
2021-05、临 2021-06）披露了公司诉深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙）等证券回购合同纠纷案、公司诉华泰汽车集团有限公司等公司债券交易纠纷案、公司诉厦门旭熙投资有限公司等质押式证券回购纠纷案、公司（代资产管理计划）诉银河天成集团有限公司等股票回购合同纠纷案的基本情况及进展情况。近日，公司收到法院针对上述案件作出的法律文书，现将具体情况公告如下：
    一、诉讼的基本情况
    （一）公司诉深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙）等证券回购合同纠纷案
  因深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳阜财”）股票质押式回购交易违约，公司于 2018 年 11 月向云南省高级人民法院提起诉讼。2019年 12 月，法院作出判决，支持公司诉讼请求。因各被告在判决生效后均未履行判决义务，公司申请强制执行。根据公司申请，法院对深圳阜财质押的美都能源股票进行公开拍卖，因无人竞拍而流拍，公司提出以物抵债申请。2021 年 1 月，法院作出《执行裁定书》。
    （二）公司诉华泰汽车集团有限公司等公司债券交易纠纷案
  公司持有华泰汽车集团有限公司（以下简称“华泰汽车”）发行的公司债券，
因华泰汽车未能履行协议约定义务，公司于 2019 年 6 月向北京市第二中级人民法院提起诉讼。2019 年 10 月，法院作出判决，支持公司诉讼请求。因各被告均未履行判决义务，公司申请强制执行。2020 年 2 月，法院作出《执行裁定书》。
    （三）公司诉厦门旭熙投资有限公司等质押式证券回购纠纷案
  因厦门旭熙投资有限公司（以下称“厦门旭熙”）股票质押式回购交易违约，
公司于 2019 年 9 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021 年 3 月，法院
作出判决，支持公司诉讼请求。
    （四）公司（代资产管理计划）诉银河天成集团有限公司等股票回购合同纠纷案
  公司管理的定向资产管理计划与被告银河天成集团有限公司（以下简称“银河天成”）开展股票质押式回购交易。因银河天成未能履行到期购回义务，根据产品委托人指令，公司作为产品管理人于 2019 年 8 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2020 年 5 月，法院作出判决，支持公司诉讼请求。
    二、诉讼的进展情况
    （一）公司诉深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙）等证券回购合同纠纷案
  近日，云南省昆明市中级人民法院作出（2020）云 01 执恢 364 号之二《执
行裁定书》，鉴于被执行人深圳阜财名下目前查无可供执行的财产，且法院已穷尽执行措施，故本次执行程序应予以终结。公司仍享有要求被执行人继续履行债务及依法向法院申请恢复执行的权利，被执行人负有继续向申请执行人履行债务的义务。公司将继续积极寻找被执行人的财产线索，维护公司权益。
    （二）公司诉华泰汽车集团有限公司等公司债券交易纠纷案
  2021 年 2 月，北京市第二中级人民法院对被执行人持有的被查封股权进行
拍卖，最终流拍。近日，法院作出（2021）京 02 执恢 38 号《执行裁定书》，裁定将上述股权交付公司抵偿债务，目前正在办理相关手续过程中。
    （三）公司诉厦门旭熙投资有限公司等质押式证券回购纠纷案
  因本案各被告均未履行判决义务，公司申请强制执行。近日，云南省昆明市中级人民法院作出《受理案件通知书》。目前案件正在执行过程中。
    （四）公司（代资产管理计划）诉银河天成集团有限公司等股票回购合同纠纷案
  因本案各被告均未履行判决义务，公司作为产品管理人向云南省昆明市中级
人民法院申请强制执行，法院作出（2021）云 01 执 74 号、75 号受理通知。目
前案件正在执行过程中。
    三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
  鉴于上述部分案件尚未执行完毕，目前尚无法准确判断案件进展情况对公司本期利润或期后利润的影响。
  公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项目前对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。公司会持续关注相关案件进展情况，积极采取各项措施，维护公司及股东的合法权益，并依照法律法规的规定，根据案件进展情况及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年五月十四日
    附件：公司其他诉讼情况统计表
        此前公司披露的其他诉讼案件，有进展的情况如下：
序号 起诉（申 应诉（被申请）    事由    涉及金额            诉讼（仲裁）进展情况
    请）方      方                  （万元）
                                                  公司持有被告发行的“15 新华联控 MTN001”
                              公司债券            中期票据，因被告构成违约，公司于 2020 年 4
                            交易纠纷：          月向北京市第三中级人民法院提起诉讼。2020
 1    公司  新华联控股有  15 新华联  7,300.00  年 12 月法院作出判决，支持公司诉讼请求。
                限公司        控                2021 年 3 月，由于银行账户冻结即将到期，公
                              MTN001            司向法院提起续封申请。近日，公司收到法院
                                                  作出的（2020）京 03 民初 259 号之二《民事裁
                                                  定书》，裁定继续冻结被告相关账户。
              华泰汽车集团                        公司管理的资产管理计划持有被告发行的“16
              有限公司、鄂尔                      华泰 01”，因华泰汽车未能履行债务和解协议
              多斯市华泰汽                        约定的义务，其他被告未履行保证责任，公司
      公司  车车身有限公                        作为产品管理人于2019年6月向北京市第二中
    （代资  司、包头市恒通  公司债券            级人民法院提起诉讼。2019 年 10 月法院作出
 2  产管理  （集团）有限责  交易纠纷：  6,178.90  判决，支持公司的诉讼请求。因各被告均未履
    计划）  任公司、鄂尔多  16 华泰 01            行判决义务，公司申请强制执行。2021 年 2 月
              斯市恒通房地                        及 3 月，法院作出《拍卖通知书》，对被查封股
              产开发有限责                        权进行拍卖，最终流拍。近日，法院作出《执
              任公司、张秀根                      行裁定书》，裁定将上述股权交付公司抵偿债
                                                  务，目前正在办理相关手续过程中。
                                                  公司管理的资产管理计划持有被申请人发行的
                                                  “16 天广 01”公司债券，因天广中茂构成违约，
      公司                                        公司作为产品管理人于2020年5月向中国国际
    （代资  天广中茂股份  公司债券            经济贸易仲裁委员会华南分会提起仲裁申请。
 3  产管理  有限公司、邱茂  交易纠纷：  5,994.80  近日，仲裁委员会作出（2021）中国贸仲京（深）
    计划）      国      16 天广 01            裁字第 0063 号《裁决书》，裁决被申请人向公
                                                  司管理的资管产品偿还债券本金、利息及支付
                                                  相应违约金，邱茂国就被申请人上述应付债券
                                                  本金、利息、违约金承担连带保证责任。

[2021-05-14] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司关于参加2021年云南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-14
      太平洋证券股份有限公司
关于参加 2021 年云南辖区上市公司投资者
      网上集体接待日活动的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  为进一步加强与投资者的互动交流工作，太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由云南省上市公司协会、深圳全景网络有限公司共同举办的“2021 年云南辖区上市公司投资者网上集体接待日暨集体业绩说明会”主题活动，现将有关事项公告如下：
  本次集体接待日活动将在深圳全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景 路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP，参与公司本次投资者集体
接待日活动，活动时间为 2021 年 5 月 17 日（星期一）15:30 至 17:00。
  届时公司董事会秘书及证券事务代表将通过网络在线交流形式与投资者就公司 2020 年年报、公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
  欢迎广大投资者积极参与。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年五月十三日

[2021-04-30] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司第四届董事会第四十二次会议决议公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋  公告编号：临 2021-08
      太平洋证券股份有限公司
 第四届董事会第四十二次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十二次会
议的通知于 2021 年 4 月 16 日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通
知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司
第四届董事会第四十二次会议于 2021 年 4 月 28 日召开。本次会议采取现场结合
视频会议方式召开，应到董事 7 名，实到 7 名。公司部分监事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长郑亚南先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案：
    一、2020 年度总经理工作报告
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    二、2020 年度董事会工作报告
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    三、2020 年度财务决算报告
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    四、2020 年度利润分配预案
  经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2020 年度归属于母公司股东的净利润为-760,549,605.63 元，母公司净利润为-689,466,082.78 元，基本每股收益为-0.101 元。上年末母公司未分配利润为-298,447,696.96 元，本年度母公司实现净利润为-689,466,082.78 元，根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，提取一般风险
准备 6,901,016.71 元，公司 2020 年末可供投资者分配的利润为-994,814,796.45元。
  截至 2020 年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司 2020 年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    五、2020 年度独立董事述职报告
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    六、2020 年度社会责任报告
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    七、2020 年年度报告及摘要
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    八、2020 年度合规报告
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    九、2020 年度反洗钱工作报告
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十、2020 年度内部控制评价报告
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十一、2020 年度廉洁从业管理情况报告
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十二、2020 年度信息技术管理专项报告
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十三、2020 年度董事薪酬及考核情况专项说明
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十四、2020 年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说明
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十五、关于会计政策变更的议案
  公司董事会认为，本次会计政策变更是根据财政部相关规定及公司实际经营情况进行的合理变更，能够客观、公允地反映本公司的财务状况和经营成果。同意公司本次会计政策变更。
  具体内容详见公司同日发布的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：临2021-10）。
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十六、关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案
  具体内容详见公司同日发布的《关于预计 2021 年度日常关联交易的公告》（公告编号：临 2021-11）。
  关联董事郑亚南、杨智峰、丁吉回避表决。
  表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    十七、关于公司 2021 年度自营业务规模与风险限额的议案
  公司董事会同意，2021 年度自营业务规模上限如下：自营权益类证券及其衍生品的总规模，不得超过净资本的 50%。自营非权益类证券及其衍生品的总规模，不得超过净资本的 300%。授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，根据市场情况在上述额度内确定和调整自营权益类证券及其衍生品、自营非权益类证券及其衍生品的业务规模及其在不同部门、业务和（或）投资对象之间的分配，并对可承受的风险限额进行管理。
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十八、关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审
计机构的议案
  公司董事会同意，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021年度审计机构，需支付审计费用为 150 万元，其中年报审计费用 110 万元（包括年度财务报告审计、净资本审核、客户交易结算资金安全性审核、关联交易审核报告、资产管理业务审计报告、信息系统建设投入指标审计报告等），内部控制
审计费用 40 万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会通过之日起计。
  具体内容详见公司同日发布的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：临 2021-12）。
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    十九、公司未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）
  （全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn）
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    二十、2021 年第一季度报告
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    二十一、关于召开 2020 年度股东大会的议案
  详见公司同日发布的《关于召开 2020 年度股东大会的通知》（公告编号：临2021-13）。
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年四月二十八日

[2021-04-30] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司第四届监事会第二十五次会议决议公告
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-09
      太平洋证券股份有限公司
 第四届监事会第二十五次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于 2021 年 4
月 16 日发出召开第二十五次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关
规定，公司监事会于 2021 年 4 月 28 日召开第四届监事会第二十五次会议，本次
会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
    一、2020 年度监事会工作报告
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    二、2020 年度财务决算报告
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    三、2020 年度利润分配预案
  经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2020 年度归属于母公司股东的净利润为-760,549,605.63 元，母公司净利润为-689,466,082.78 元，基本每股收益为-0.101 元。上年末母公司未分配利润为-298,447,696.96 元，本年度母公司实现净利润为-689,466,082.78 元，根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，提取一般风险准备 6,901,016.71 元，公司 2020 年末可供投资者分配的利润为-994,814,796.45元。
  截至 2020 年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实
现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司 2020 年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    四、2020 年度社会责任报告
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    五、2020 年度合规报告
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    六、2020 年度反洗钱工作报告
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    七、2020 年度内部控制评价报告
  根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、上海证券交易所《关于做好上市公司 2020 年年度报告披露工作的通知》及《公司章程》等相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《太平洋证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》，并发表如下意见：
  《太平洋证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》对公司内部控制的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    八、2020 年度监事薪酬及考核情况专项说明
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    九、2020 年年度报告及摘要
  公司监事会对董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2020 年年度报告发表如下审核意见：
  1. 2020 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
  2. 2020 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项
规定，包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
  3. 在提出本意见前，未发现参与 2020 年年度报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为；
  4. 监事会认为公司聘任的大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    十、2021 年第一季度报告
  公司监事会对董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2021 年第一季度报告发表如下审核意见：
  1.2021 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
  2.2021 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
  3.在提出本意见前，未发现参与 2021 年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
  4.监事会认为公司 2021 年第一季度报告是客观、公正的。
  （本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十一、关于会计政策变更的议案
  公司监事会认为，本次会计政策变更符合财政部相关规定和公司实际情况，符合公司及股东的利益，不存在损害公司中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。同意公司本次会计政策变更。
  具体内容详见公司同日发布的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：临2021-10）。
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十二、关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审
计机构的议案
  公司监事会同意，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021年度审计机构，需支付审计费用为 150 万元，其中年报审计费用 110 万元（包括年度财务报告审计、净资本审核、客户交易结算资金安全性审核、关联交易审核报告、资产管理业务审计报告、信息系统建设投入指标审计报告等），内部控制审计费用 40 万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会通过之日起计。
  具体内容详见公司同日发布的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：临 2021-12）。
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司监事会
                                            二〇二一年四月二十八日

[2021-04-30] (601099)太平洋:太平洋证券股份有限公司关于召开2020年度股东大会的通知
证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临 2021-13
      太平洋证券股份有限公司
  关于召开 2020 年度股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 重要内容提示：
   股东大会召开日期：2021年5月20日
   本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统一、召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
  2020 年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 5 月 20 日 14 点 00 分
  召开地点：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 20 日
                      至 2021 年 5 月 20 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
  本次股东大会不涉及公开征集股东投票权事宜。
二、会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
 序号                      议案名称                    投票股东类型
                                                          A 股股东
 非累积投票议案
  1  2020 年度董事会工作报告                                √
  2  2020 年度监事会工作报告                                √
  3  2020 年度财务决算报告                                  √
  4  2020 年度利润分配方案                                  √
  5  2020 年度独立董事述职报告                              √
  6  2020 年年度报告及摘要                                  √
  7  关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案              √
  8  关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司      √
      2021 年度审计机构的议案
  9  公司未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）            √
1.各议案已披露的时间和披露媒体
  有关上述议案的审议情况，请参见公司于 2021 年 4 月 30 日刊载于《中国证
券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn的太平洋证券股份有限公司第四届董事会第四十二次会议决议公告、第四届监事会第二十五次会议决议公告。有关本次会议的详细资料，本公司将不迟于 2021
年 5 月 13 日在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 刊登。
2.特别决议议案：9
3.对中小投资者单独计票的议案：4、7、8、9
4.涉及关联股东回避表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
  (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称        股权登记日
      Ａ股          601099        太平洋          2021/5/13
  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。
  (三) 公司聘请的律师。
  (四) 其他人员。
五、会议登记方法
(一) 出席现场会议的登记方式
  1.法人股东须凭证券账户卡复印件（加盖公章）、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人参会的持本人身份证和法定代表人身份证明书（法定代表人授权的，授权代表持本人身份证和授权委托书）登记；
  2.自然人股东须凭证券账户卡、本人身份证（委托他人代为出席的，代理人
持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡复印件）登记；
  3.股东应于 2021 年 5 月 18 日前将拟出席会议的书面回执（详见附件 2）及
前述文件以邮寄、传真方式送达公司进行登记；参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件；
  4.股东、股东代理人在参会时请携带前述全部登记文件交与会务人员。
(二) 网络投票登记注意事项
  证券投资基金参与公司股东大会网络投票的，应在股权登记日后两个工作日内向上海证券交易所信息网络有限公司报送用于网络投票的股东账户；公司其他股东利用交易系统可以直接进行网络投票，不需要提前进行参会登记。
六、其他事项
(一) 会议联系方式
    联系地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
    邮编：650224
    电话：0871-68898121
    传真：0871-68898100
(二) 本次股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议人员的交通及食宿费自理。
  特此公告。
                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                              2021 年 4 月 28 日
附件 1：授权委托书
附件 2：太平洋证券股份有限公司 2020 年度股东大会回执
                      授权委托书
 太平洋证券股份有限公司：
    兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 5 月 20 日召
 开的贵公司 2020 年度股东大会，并代为行使表决权。
 委托人持普通股数：
 委托人股东帐户号：
序号              非累积投票议案名称                同意      反对      弃权
 1    2020 年度董事会工作报告
 2    2020 年度监事会工作报告
 3    2020 年度财务决算报告
 4    2020 年度利润分配方案
 5    2020 年度独立董事述职报告
 6    2020 年年度报告及摘要
 7    关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案
 8    关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任
      公司 2021 年度审计机构的议案
 9    公司未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）
 委托人签名（盖章）：                受托人签名：
 法定代表人签章：
 委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年月  日
 备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对 于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
                  太平洋证券股份有限公司
                  2020 年度股东大会回执
股东名称/姓名：                        股东帐户号：
联系人                  电话                      传真
发言意向及要点：
股东签字（法人股东盖章）
                                                        年    月  日
 注：
    1.如为自然人股东，“股东姓名”栏填列自然人股东姓名；如为法人股东， “股东姓名”栏填列法人股东名称；
    2.上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效；
    3.本回执在填妥及签署后于2021年5月18日前以邮寄或传真方式送达本公 司董事会办公室；
    4.如股东拟在本次股东大会上发言，请于“发言意向及要点”栏目中表明您 的发言意向和要点，并简要注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东 发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点 的股东均能在本次股东大会上发言。

[2021-04-30] (601099)太平洋:2021年第一季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.001元
    每股净资产: 1.4097元
    加权平均净资产收益率: 0.05%
    营业总收入: 1.27亿元
    归属于母公司的净利润: 467.46万元

[2021-04-30] (601099)太平洋:2020年年度报告主要财务指标
    基本每股收益: -0.112元
    每股净资产: 1.409元
    加权平均净资产收益率: -7.62%
    营业总收入: 11.72亿元
    归属于母公司的净利润: -7.61亿元

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