600999什么时候复牌？-招商证券停牌最新消息
≈≈招商证券600999≈≈(更新:22.02.11)
[2022-02-11] (600999)招商证券:关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2022－009
招商证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券
获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员会《关于同意招商证券股份有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕222 号），批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 150 亿元永续次级公司债券的注册申请。
二、本次发行永续次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行永续次级公司债券。
四、自同意注册之日起至本次永续次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规、上述批复文件的要求及公司股东大会的授权，办理本次永续次级公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 10 日
[2022-01-25] (600999)招商证券:第七届监事会第七次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－008
招商证券股份有限公司
第七届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第七次会议通知于
2022 年 1 月 19 日以电子邮件方式发出，于 2022 年 1 月 24 日以通讯表决方式召
开。
本次会议由周语菡监事会主席召集。应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。
出席会议的监事有：周语菡、李晓霏、王章为、马蕴春、张震、邹群、尹虹艳、何敏、沈卫华。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经审议，会议通过以下决议：
《关于招商证券股份有限公司原副总裁邓晓力同志离任审计报告的议案》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司监事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-22] (600999)招商证券:第七届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－007
招商证券股份有限公司
第七届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十三次会议通知于
2022 年 1 月 21 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 1 月 21 日以通讯表决方
式召开。
本次会议由董事长霍达先生召集。全体董事同意豁免本次会议的通知时间要求。应出席董事 13 人，实际出席 13 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
关于提名董事候选人的议案
同意提名吴宗敏先生为公司第七届董事会执行董事候选人，提名邓伟栋先生为公司第七届董事会非执行董事候选人。
上述候选人将提交公司股东大会选举。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事对《关于提名董事候选人的议案》进行了审议，并发表独立意见如下：
1、经审阅吴宗敏先生、邓伟栋先生的简历等文件，我们认为其具备现行法律、行政法规和部门规章所规定的上市证券公司董事任职资格条件，具备履行董事职责所必需的专业素养和工作经验；未发现其存在法律、行政法规和部门规章规定的不得担任公司董事的情形，同意提名上述人员先生为第七届董事会董事候选人。
2、上述人员的推荐、提名程序、表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，符合公司及股东的利益。
3、同意将该议案提交公司股东大会审议。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
附件：吴宗敏先生、邓伟栋先生简历
附件：吴宗敏先生、邓伟栋先生简历
吴宗敏先生，1965 年 3 月出生。
2022 年 1 月起担任公司总裁；2021 年 4 月至 2021 年 10 月担任招商局金融
事业群/平台执行委员会副主任（常务）；2018 年 6 月至 2021 年 4 月担任招商局
金融事业群/平台执行委员会执行委员（常务）；2019 年 2 月至 2021 年 11 月兼
任招商局保险控股有限公司董事、招商海达保险顾问有限公司董事长；2019 年 3
月至 2021 年 10 月兼任招商局仁和人寿保险股份有限公司董事；2017 年 11 月至
2019 年 2 月担任招商局金融集团有限公司副总经理；2017 年 2 月至 2019 年 12
月担任招商局仁和财产保险股份有限公司（筹）总经理。吴先生曾在中国太平洋保险（集团）股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码 601601；香港联合交易所上市公司，股份代号 02601）及下属公司担任多个职务，最后任职为中国太平洋保险（集团）股份有限公司副总裁、中国太平洋财产保险股份有限公司董事、中国太平洋人寿保险股份有限公司董事、太平洋资产管理有限责任公司董事、太保安联健康保险股份有限公司（现太平洋健康保险股份有限公司）董事。
吴宗敏先生于 1986 年 7 月获上海交通大学工学学士学位，于 1989 年 1 月获
上海交通大学工学硕士学位，于 2007 年 9 月获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。吴先生拥有高级经济师职称，是英国特许保险协会会员（ACII）。
除上文所述外，吴先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股 5%以上主要股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
邓伟栋先生，1967 年 7 月出生。
2021 年 8 月至今任招商局集团战略发展部/科技创新部部长。2019 年 4 月至
今担任顺丰控股股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码 002352）、
招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码 601872）董事，2020 年 10 月至今担任中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码 000039；香港联交所上市公司，股份代号 02039）董事，2021 年 10 月至今担任招商局港口控股有限公司（香港联交所上市公司，股份代号 00144)、招商局蛇口工业区控股股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码 001979）董事，2021 年 11 月至今任中国外运股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码 601598；香港联交所上市公司，股份代号
00598）董事。2019 年 12 月至 2021 年 4 月任招商局积余产业运营服务股份有限
公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码 001914）董事，2015 年 1 月至 2021
年 8 月任招商局集团资本运营部部长，2020 年 3 月至 2021 年 8 月兼任招商局投
资发展有限公司总经理。曾供职海南省洋浦经济开发区管理局,并历任中国南山开发(集团)股份有限公司发展部总经理、赤湾集装箱码头有限公司副总经理、深圳妈湾港务有限公司总经理。
邓伟栋先生于 1994 年 9 月毕业于南京大学大地海洋科学系自然地理专业，
获理学博士学位。
除上文所述外，邓先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股 5%以上主要股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
[2022-01-22] (600999)招商证券:2019年年度报告补充公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2022－005
招商证券股份有限公司
2019年年度报告补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会薪酬与考核委 员会审定，现将在本公司领取薪酬的高级管理人员2019年度税前报酬的其余部 分披露如下：
单位：人民币万元
姓名 职务 2019年度税前报酬
其余部分
霍达 董事长 248.12
周语菡 监事会主席 257.19
李宗军 副总裁 242.22
吴慧峰 副总裁、董事会秘书 246.65
赵斌 副总裁 357.87
胡宇 首席风险官、合规总监 222.93
邓晓力 副总裁（现已离任） 258.15
谢继军 副总裁（现已离任） 120.28
注：1、根据有关政策规定，上述高管年度绩效薪酬采取延期支付的方式。当年实际发放的薪酬包括归属于2019年度计提并可发放的薪酬，2016年、2017年、2018年度递延至2019年发放的薪酬两部分。
2、以上职务为截至2019年12月31日的公司高管职务。
此外，公司职工监事2019年度税前报酬的其余部分如下：
单位：人民币万元
姓名 职务 2019 年度税前报酬
其余部分
尹虹艳 职工代表监事、 380.51
人力资源部总经理
何敏 职工代表监事、 174.06
财务部总经理
熊志钢 职工代表监事、 431.57
招商证券资产管理有限公司总经理
注：1、以上为截至2019年12月31日的公司职工监事及其任职。
2、职工代表监事当年实际发放的薪酬为其任职监事期间自公司获得的薪酬，包括归属于2019年度计提并可发放的薪酬，2016年、2017年、2018年度递延至2019年发放的薪酬两部分。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2022年1月21日
[2022-01-22] (600999)招商证券:2021年度业绩快报公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－004
招商证券股份有限公司
2021年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度
（％）
营业总收入 2,938,631.55 2,427,767.02 21.04
营业利润 1,378,712.42 1,130,312.61 21.98
利润总额 1,367,549.49 1,130,886.89 20.93
归属于上市公司股东的 1,161,315.14 949,163.88 22.35
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 1,155,493.71 948,768.36 21.79
利润
基本每股收益（元） 1.24 1.06 17.50
加权平均净资产收益率 11.49% 10.85% 增加 0.64 个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度
（％）
总 资 产 59,714,327.91 49,972,667.78 19.49
归属于上市公司股东的 11,247,041.80 10,573,680.39 6.37
所有者权益
股 本 869,652.68 869,652.68 0.00
归属于上市公司股东的 11.21 10.43 7.42
每股净资产（元，注）
注：每股净资产按归属于上市公司股东的所有者权益扣减其他权益工具（永
续债）计算。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2021 年，国内资本市场运行稳健，改革创新持续深化，北交所设立、注册制提速，市场交投愈发活跃，多项市场指标创新高。公司坚定不移地贯彻新发展理念，服务构建新发展格局，以实现高质量发展为目标，凝心聚力，锐意进取，全年实现营业收入人民币 293.86 亿元，同比增长 21.04%；实现归属于上市公司股东的净利润人民币 116.13 亿元，同比增长 22.35%。
三、风险提示
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司 2021 年年
度报告中披露的数据存在差异，但预计上述差异不会超过 10%。提请投资者注意投资风险。
四、上网公告附件
经公司现任法定代表人霍达先生、主管会计工作的负责人吴慧峰先生、会计机构负责人何敏女士签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-22] (600999)招商证券:关于公司董事辞职的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－006
招商证券股份有限公司
关于公司董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会于近日收到公司董事熊贤良先生递交的书面辞职报告。熊贤良先生因工作变动原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会战略委员会委员职务。
根据《中华人民共和国公司法》及《招商证券股份有限公司章程》的相关规定，熊贤良先生辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达公司董事会时生效。
熊贤良先生辞任生效后，由于董事会战略委员会的委员人数低于战略委员会工作规则规定的委员人数，董事会将尽快填补战略委员会的委员空缺，并适时另行刊发公告。
熊贤良先生已确认与公司董事会、监事会、管理层并无不同意见，亦无任何有关辞任的事宜需提请本公司股东或债权人注意。熊贤良先生的辞任不会影响董事会及本公司的运作。
公司董事会谨对熊贤良先生在担任公司董事及董事会战略委员会委员期间所做出的重要贡献表示衷心感谢！
特此公告。
招商证券股份有限公司
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-14] (600999)招商证券:第七届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－003
招商证券股份有限公司
第七届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十二次会议通知于
2022 年 1 月 13 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 1 月 13 日以通讯表决方
式召开。
本次会议由董事长霍达先生召集。全体董事同意豁免本次会议的通知时间要求。应出席董事 14 人，实际出席 14 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了《关于聘任公司总裁的议案》。
同意聘任吴宗敏先生为公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起三年。
公司独立董事对《关于聘任公司总裁的议案》进行了审议，并发表独立意见如下：
1、经审阅吴宗敏先生的简历等材料，未发现其有《公司法》第 146 条规定不得担任公司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。其教育背景、工作经历、专业素养及经营管理经验符合担任公司总裁
的任职条件，能够胜任岗位职责的要求。
2、同意公司董事会聘任吴宗敏先生为公司总裁。
3、吴宗敏先生任职公司总裁的提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 13 日
附件：吴宗敏先生简历
附件：吴宗敏先生简历
吴宗敏先生，1965 年 3 月出生。
2021 年 4 月至 2021 年 10 月担任招商局金融事业群/平台执行委员会副主任
（常务）；2018 年 6 月至 2021 年 4 月担任招商局金融事业群/平台执行委员会执
行委员（常务）；2019 年 2 月至 2021 年 11 月兼任招商局保险控股有限公司董事、
招商海达保险顾问有限公司董事长；2019 年 3 月至 2021 年 10 月兼任招商局仁
和人寿保险股份有限公司董事；2017 年 11 月至 2019 年 2 月担任招商局金融集
团有限公司副总经理；2017 年 2 月至 2019 年 12 月担任招商局仁和财产保险股
份有限公司（筹）总经理。吴先生曾在中国太平洋保险（集团）股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码 601601；香港联合交易所上市公司，股份代号 02601）及下属公司担任多个职务，最后任职为中国太平洋保险（集团）股份有限公司副总裁、中国太平洋财产保险股份有限公司董事、中国太平洋人寿保险股份有限公司董事、太平洋资产管理有限责任公司董事、太保安联健康保险股份有限公司（现太平洋健康保险股份有限公司）董事。
吴宗敏先生于 1986 年 7 月获上海交通大学工学学士学位，于 1989 年 1 月获
上海交通大学工学硕士学位，于 2007 年 9 月获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。吴先生拥有高级经济师职称，是英国特许保险协会会员（ACII）。
除上文所述外，吴先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股 10%以上主要股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
[2022-01-08] (600999)招商证券:关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担保的公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2022-001
招商证券股份有限公司
关于招商证券国际有限公司
为其全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：招商证券(香港)有限公司
本次担保金额：不超过 20 亿港元
招商证券国际有限公司及其子公司相互提供担保余额：54.58 亿元人民
币
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期：无
一、担保情况概述
(一) 担保基本情况
招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）的全资子公司招商证券国际有限公司（以下简称招证国际）之下属公司招商证券(香港)有限公司（以下简称招证香港）因经营需要，拟与招商银行股份有限公司香港分行（以下简称招商银行香港）签订新股融资授信协议，银行授信额度为 20 亿港元。招证国际将提供担保函以支持银行授信协议。该担保函设定了担保人（招证国际）对被担保
人（招证香港）的担保金额为不超过 20 亿港元。担保函生效日期为 2022 年 1
月 7 日。
（二）本担保事项履行的内部决策程序
2021 年 3 月 26 日，公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商
证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》，公司独立董事对上述议案
发表了独立意见。2021 年 6 月 4 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了以上
议案。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 27 日、6 月 5 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
二、被担保人基本情况
1、招商证券(香港)有限公司
成立日期：1986年10月4日
实收资本：5,500,000,000港元
注册地点：香港
主营业务：证券经纪、承销
主要财务状况 (扣除客户资金):
单位: 港元
2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
(未经审计) (经审计)
资产总额 11,588,951,477 10,525,128,699
负债总额 4,662,457,423 3,921,385,359
银行贷款总额 1,816,440,670 1,175,609,200
流动负债总额 4,661,983,179 3,921,385,359
净资产 6,926,494,055 6,603,743,340
营业收入 805,925,350 897,336,212
净利润 322,750,714 255,368,115
2、被担保人与上市公司关系
招证国际为公司全资子公司，被担保人为招证国际全资子公司。
三、担保协议的主要内容
基于提供给招商银行香港的保函，招证国际将对招证香港以下方面提供担保：
与招商银行香港签订的新股融资授信协议下的付款责任，担保金额不超过20 亿港元。担保方式为一般保证担保，是持续担保，直到清偿所有的债务，担保类型为借贷担保。
四、董事会意见
公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》。本次担保事项在上述额度范围内，有助于促进公司境外业务发展，风险可控，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
公司独立董事就以上担保事项发表如下独立意见：
招证国际及其全资子公司提供保证担保，是为了进一步促进公司境外业务发展，加快推进公司全资子公司招证国际业务转型，风险可控，不存在损害公司及股东合法权益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意招证国际及其全资子公司提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2022 年 01 月 06 日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司
以及控股子公司之间的担保。其中，公司或公司全资子公司为境外全资子公司发行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%，实际担保金额为 0；公司对控股子公司净资本担保额度为 35 亿元人民币，实际担保金额 20 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 1.89%；招证国际及其下属全资子公司相互提供的担保总额不得超过 570 亿等值港币(其中融资类担保总不得超过 145 亿等值港币)，实际担保金额为 54.58 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 5.16%。
公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 7 日
[2021-12-28] (600999)招商证券:第七届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－073
招商证券股份有限公司
第七届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十一次会议通知于
2021 年 12 月 22 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 12 月 27 日以通讯表决
方式召开。
本次会议由董事长霍达先生召集。应出席董事 14 人，实际出席 14 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
关于落实公司董事会职权实施方案的议案
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 27 日
[2021-12-24] (600999)招商证券:2021年度第十四期短期融资券发行结果公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－071
招商证券股份有限公司
2021年度第十四期短期融资券
发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司 2021 年度第十四期短期融资券已成功发行，相关发
行情况如下：
债券名称 招商证券股份有限公司 2021 年度第十四期短期融资券
债券简称 21 招商证券 CP014 债券流通代码 072110104
发行日 2021 年 12 月 21 日 起息日 2021 年 12 月 22 日
兑付日 2022 年 09 月 23 日 期限 275 天
计划发行总额 18 亿元 实际发行总额 18 亿元
发行利率 2.75% 发行价格 100 元/百元面值
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-24] (600999)招商证券:关于公司副总裁辞职的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－072
招商证券股份有限公司
关于公司副总裁辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2021 年 12 月 22 日收到公司副
总裁吴光焰先生递交的书面辞职报告。
吴光焰先生因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。根据公司章程规定，吴光焰先生的辞职自送达董事会之日起生效。
公司董事会对吴光焰先生在任职期间所作出的贡献表示感谢。
目前公司业务经营一切正常。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-18] (600999)招商证券:2021年度第十三期短期融资券兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－070
招商证券股份有限公司
2021 年度第十三期短期融资券
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 9 月 8 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第十三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 20 亿元，票面利率为 2.38%，
期限为 100 天，兑付日期为 2021 年 12 月 17 日（具体内容详见本公司于 2021
年 9 月 10 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告）。
2021 年 12 月 17 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
2,013,041,095.89 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-08] (600999)招商证券:关于申请开展账户管理功能优化试点业务获得中国证券监督管理委员会监管意见书的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2021－069
招商证券股份有限公司
关于申请开展账户管理功能优化试点业务
获得中国证券监督管理委员会监管意见书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于招商证券股份有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》（机构部函[2021]3749 号）。
根据该监管意见书，中国证监会对公司申请开展账户管理功能优化试点业务相关事项无异议。
监管意见书同时要求，公司开展账户管理功能优化试点业务，应严守客户资金安全底线，加强同名账户资金划转管理，切实保障客户资金安全；做好客户准入管理，严格按照“三要素”一致规则进行客户身份识别验证，落实客户实名制及身份识别管理要求；严格按规定完成综合账户服务的线上线下签约；加强综合账户管理工作，严格落实账户持续管理机制和客户基本身份资料信息一致性持续管理机制；加强合规风控管理和投资者教育；严格按规定做好数据报送工作。
公司将严格按照监管意见书的要求开展账户管理功能优化试点业务。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 7 日
[2021-12-01] (600999)招商证券:关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的公告
1
证券代码：
600999 证券简称： 招商证券 公告编号： 2021 068
招商证券股份有限公司
关于招商证券国际有限公司
及其全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
? 被担保人名称 招商证券国际有限公司 、 招商证券 香港 有限公司
? 本次担保 金额 不超过 21.7 亿 等值 港元
? 招商证券国际有限公司及 其子公司 相互提供 担保余额： 57 亿元人民币
? 本次 担保 是否有反担保 ：无
? 对外担保逾期 ：无
一、担保情况概述
(
一 担保基本情况
招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）的全资子公司招商证券
国际有限公司（以下简称招证国际）因经营需要，拟 与 招商银行香港分行（以下
简称招商 银行 香港 签订银行授信协议。招证国际之下属全资子公司招商证券投
资管理（香港）有限公司（以下简称招证投管 将 提供担保函以支持 银行授信协
议。 该担保函设定了担保人（ 招证投管 ）对被担保人 招证国际 ）的 担保金额为
不超过 10 亿 等值 港元。
招商证券的全资子公司
招证国际 之下属公司 招商证券 香港 有限公司 （以下
简称招证香港 因经营需要， 拟 与 交通银行香港分行（以下简称“交通 银行 香港
签订 银行授信 协议 。 招证国际 将 提供担保函以支持 银行授信协议 。该担保函设定
了担保人（招证国际）对被担保人（ 招证香港 ）的 担保金额为 不超过 1.5 亿 等值
美 元。
2
以上
以上担保函担保函生效日期生效日期为为20212021年年1111月月3300日日。。
（二）
（二）本担保事项履行的内部决策程序本担保事项履行的内部决策程序
2021
2021年年33月月2626日，公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商日，公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》，公司独立董事对上述议案其全资子公司提供担保的议案》，公司独立董事对上述议案发表了独立意见发表了独立意见。。20212021年年66月月44日，公司日，公司20202020年年年度年度股东大会股东大会审审议通过了以上议通过了以上议案。议案。具体内容详见公司于具体内容详见公司于20212021年年33月月2727日日、、66月月55日日在上海证券交易所网站在上海证券交易所网站（（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）发布的相关公告。）发布的相关公告。
二、被担保人基本情况被担保人基本情况
（一） 被担保人被担保人情况情况
1.1.公司名称：招商证券公司名称：招商证券国际国际有限公司有限公司
成立日期：成立日期：19991999年年77月月1414日日
实收实收资本：资本：港元6,453,627,390元
注册地点：香港注册地点：香港
主营业务：主营业务：投资投资
主要财务状况主要财务状况 ((HH股口径，扣除客户资金股口径，扣除客户资金):):
单位
单位: : 港元港元
2021
2021年年99月月3300日日
20
202020年年1212月月3131日日
(
(未经审计未经审计))
(
(经审计经审计))
资产总额
资产总额
31,733,788,625 31,733,788,625
20,241,091,017 20,241,091,017
负债总额
负债总额
24,794,454,984 24,794,454,984
13,929,898,506 13,929,898,506
银行贷款总额
银行贷款总额
12,923,710,306 12,923,710,306
4,705,324,925 4,705,324,925
流动负债总额
流动负债总额
20,080,825,893 20,080,825,893
13,350,003,893 13,350,003,893
净资产
净资产
6,939,333,642 6,939,333,642
6,311,192,511 6,311,192,511
营业收入
营业收入
859,241,167 859,241,167
1,011,765,695 1,011,765,695
净利润
净利润
680,891,7680,891,722 22
505,765,559 505,765,559
2.
2.公司名称：公司名称：招商证券招商证券((香港香港))有限公司有限公司
成立日期：成立日期：19861986年年1010月月44日日
3
实收实收资本：资本：港元5,500,000,000元
注册地点：香港注册地点：香港
主营业务：主营业务：证券经纪、承销证券经纪、承销
主要财务状况主要财务状况 ((扣除客户资金扣除客户资金):):
单位
单位: : 港元港元
2021
2021年年99月月3300日日
20
202020年年1212月月3131日日
(
(未经审计未经审计))
(
(经审计经审计))
资产总额
资产总额
11,588,951,477 11,588,951,477
10,525,128,699 10,525,128,699
负债总额
负债总额
4,662,457,423 4,662,457,423
3,921,3,921,385,359 385,359
银行贷款总额
银行贷款总额
1,816,440,670 1,816,440,670
1,175,609,200 1,175,609,200
流动负债总额
流动负债总额
4,661,983,179 4,661,983,179
3,921,385,359 3,921,385,359
净资产
净资产
6,926,494,055 6,926,494,055
6,603,743,340 6,603,743,340
营业收入
营业收入
805,925,350 805,925,350
897,336,212 897,336,212
净利润
净利润
322,750,714 322,750,714
255,368,115 255,368,115
（二）
（二）被担保人与上市公司关系被担保人与上市公司关系
招证国际为公司全资子公司，
招证国际为公司全资子公司，招证香港招证香港为招证国际全资子公司。为招证国际全资子公司。
三、担保协议的主要内容
三、担保协议的主要内容
（一）招
（一）招证投管证投管将对招证国际提供以下担保将对招证国际提供以下担保：：
招证国际与招商银行香港签订的银行授信协议下的付款责任，担保金额不超
招证国际与招商银行香港签订的银行授信协议下的付款责任，担保金额不超过过1010亿亿等值等值港元。港元。担保方式为一般保证担保，是持续担保，直到清偿所有的债担保方式为一般保证担保，是持续担保，直到清偿所有的债务，担保类型为借贷担保。务，担保类型为借贷担保。
（
（二二））招证国际将对招证国际将对招证香港招证香港提供提供以下以下担保：担保：
招证香港
招证香港与与交通交通银行银行香港香港签订的签订的银行银行授信协议下的付款责任，担保金额不超授信协议下的付款责任，担保金额不超过过1.51.5亿亿等值等值美美元。元。担保方式为一般保证担保，是持续担保，直到清偿所有的债担保方式为一般保证担保，是持续担保，直到清偿所有的债务，担保类型为借贷担保。务，担保类型为借贷担保。
四、
四、董事会意见董事会意见
4
公司
公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案其全资子公司提供担保的议案》。》。本次担保事项在上述额度范围内，有助于促进本次担保事项在上述额度范围内，有助于促进公司境外业务发展，风险可控，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。公司境外业务发展，风险可控，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
公司独立董事就以上担保事项发表如下独立意见：
公司独立董事就以上担保事项发表如下独立意见：
招证国际
招证国际及及其全资子公司提供保证担保，是为了进一步促进公司境外业务发其全资子公司提供保证担保，是为了进一步促进公司境外业务发展，加快推进公司全资子公司招证国际业务转型，风险可控，不存在损害公司展，加快推进公司全资子公司招证国际业务转型，风险可控，不存在损害公司及及股东合法权益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意招证国际及股东合法权益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意招证国际及其全资子其全资子公司提供担保。公司提供担保。
五、
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至
截至20212021年年1111月月2929日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司以及控股子公司之间的以及控股子公司之间的担保。担保。其中，公司或公司全资子公司为境外全资子公司发其中，公司或公司全资子公司为境外全资子公司发行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的30%30%，，实际担保金额为实际担保金额为00；公司对控股子公司净资本担保额度为；公司对控股子公司净资本担保额度为3535亿元人民币，实际亿元人民币，实际担保金额担保金额2020亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的1.891.89%%；招证国际公；招证国际公司司及及其下属全资子公司其下属全资子公司相互相互提供的担保总额不得超过提供的担保总额不得超过570570亿等值港亿等值港元元((其中融资其中融资类担保总不得超过类担保总不得超过145145亿等值港亿等值港元元))，实际担保金额，实际担保金额为为5757亿元人民币，占公司最亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的近一期经审计净资产的5.395.39%%。。
公司无逾
公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担损失的期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担损失的情况。情况。
特此公告。
特此公告。
招商证券
招商证券股份有限公司股份有限公司董事会董事会
2021
2021年年1111月月3300日日
[2021-11-24] (600999)招商证券:第七届董事会第十次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－067
招商证券股份有限公司
第七届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十次会议通知于
2021 年 11 月 19 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 11 月 23 日以通讯表决
方式召开。
本次会议由董事长霍达先生召集。应出席董事 14 人，实际出席 14 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
关于延长公司部分高级管理人员任期的议案
同意延长公司高级管理人员李宗军、吴慧峰、赵斌、胡宇、吴光焰的任期至董事会作出新的聘任决定之日止。
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-17] (600999)招商证券:关于全资子公司招商证券国际有限公司完成增资的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－064
招商证券股份有限公司
关于全资子公司招商证券国际有限公司
完成增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2020 年 9 月 28 日召开第六届董
事会第三十七次会议，同意对全资子公司招商证券国际有限公司（以下简称招证国际）进行增资，增资金额不超过 23.5 亿港元，同时授权公司及招证国际经营管理层根据有关规定全权办理增资相关手续。
根据中国证券监督管理委员会《关于招商证券股份有限公司拟向香港子公司增资有关事项的函》（机构部函【2021】2489 号），公司向招证国际增资 23.5亿港元。招证国际已于近日完成香港公司注册处的信息变更以及监管部门的报备手续，其股本已变更为 6,453,627,390 港元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-11-12] (600999)招商证券:2021年度第十一期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－063
招商证券股份有限公司
2021 年度第十一期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 8 月 13 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第十一期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 30 亿元，票面利
率为 2.32%，期限为 90 天，兑付日期为 2021 年 11 月 11 日（具体内容详见本公
司于 2021 年 8 月 17 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的
相关公告）。
2021 年 11 月 11 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
3,017,161,643.84 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-11-03] (600999)招商证券:关于公司副总裁因年龄原因辞任的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－062
招商证券股份有限公司
关于公司副总裁因年龄原因辞任的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）副总裁邓晓力女士因年龄原因，申请辞去公司副总裁职务。
根据《公司章程》的规定，邓晓力女士的辞任自送达董事会之日起生效。邓晓力女士辞去公司副总裁职务不会影响公司的正常经营。
公司董事会谨向邓晓力女士在担任公司副总裁期间勤勉尽职的工作及其对公司所做出的积极贡献表示衷心感谢！
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 2 日
[2021-10-29] (600999)招商证券:关于召开2021年第三季度网上业绩说明会的预告公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－061
招商证券股份有限公司
关于召开2021年第三季度网上业绩说明会
的预告公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 11 月 5 日 下午 4:00-5:00
会议召开方式：本次说明会通过网络方式召开，投资者可以通过“上证
e 互动” （http://sns.sseinfo.com）平台中 “上证 e 访谈”栏目与
本公司互动。
投资者可以于 2021 年 11 月 3 日前，通过邮件、电话、传真等形式将需
要了解与关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上对投资者普遍
关注的问题集中解答。
一、说明会类型
招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 10 月 26 日在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司网站（http://www.cmschina.com）披露了公司 2021 年第三季度报告。
为使广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于 2021 年 11 月 5
日通过网络方式召开 2021 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的公司经营业绩、发展规划等事项与投资者进行沟通交流，解答投资者疑问。
二、说明会召开的时间、方式
1. 召开时间：2021 年 11 月 5 日下午 4:00-5:00
2. 召开方式：本次说明会通过网络方式召开，投资者可以通过上海证券交
易所“上证 e 互动” （http://sns.sseinfo.com）平台中“上证 e 访谈”栏目
与本公司互动。
三、参加人员
本公司副总裁、董事会秘书吴慧峰先生，分管财务工作及投资业务的副总裁赵斌先生以及相关部门工作人员。
四、投资者参加方式
1. 投资者可于 2021 年 11 月 5 日下午 4:00-5:00 访问登录上海证券交易所
“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证 e 访谈”栏目，在线与公司出席会议人员互动交流，公司将及时回答投资者提问。
2．投资者可以于 2021 年 11 月 3 日前，通过邮件、电话、传真等形式将需
要了解与关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题集中解答。
五、联系方式及咨询办法
1. 联系部门：公司办公室
2. 联系电话：0755-82960432
3. 联系传真：0755-82944669
4. 联系邮箱：IR@cmschina.com.cn
六、其他事项
投资者可自 2021 年 11 月 5 日下午 4:00 起登陆上海证券交易所“上证 e 互
动”平台“上证 e 访谈”专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-27] (600999)招商证券:2021年度第十期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－060
招商证券股份有限公司
2021 年度第十期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 7 月 27 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第十期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 40 亿元，票面利率
为 2.38%，期限为 91 天，兑付日期为 2021 年 10 月 26 日（具体内容详见本公司
于 2021 年 7 月 29 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相
关公告）。
2021 年 10 月 26 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
4,023,734,794.52 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
[2021-10-27] (600999)招商证券:2021年度第十期短期融资券债券通兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－060
招商证券股份有限公司
2021 年度第十期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 7 月 27 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第十期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 40 亿元，票面利率
为 2.38%，期限为 91 天，兑付日期为 2021 年 10 月 26 日（具体内容详见本公司
于 2021 年 7 月 29 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相
关公告）。
2021 年 10 月 26 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
4,023,734,794.52 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
[2021-10-26] (600999)招商证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.91元
每股净资产: 10.8808元
加权平均净资产收益率: 8.47%
营业总收入: 217.82亿元
归属于母公司的净利润: 85.01亿元
[2021-10-22] (600999)招商证券:关于股东权益变动完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2021－059
招商证券股份有限公司
关于股东权益变动完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、权益变动完成情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司或招商证券）于 2021 年 10 月 16 日
披露了《招商证券股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2021—057）。
2021 年 10 月 20 日，公司接到深圳市招融投资控股有限公司（以下简称招
融投资）的通知，招商局国际财务有限公司持有的 Best Winner InvestmentLimited（以下简称 Best Winner）100%的股份转让至招融投资全资子公司招融
投资控股（香港）有限公司的相关手续已于 2021 年 10 月 20 日办理完毕。
上述股权转让完成后，招融投资合计持有的招商证券股份由 43.14%变更为44.17%；招融投资、深圳市集盛投资发展有限公司（以下简称集盛投资）、BestWinner 直接持有的招商证券的股份数量及股权比例均未发生变化；招商局集团有限公司通过下属子公司招融投资、集盛投资和 Best Winner 间接合计持有的招商证券股份未发生变更，仍为 44.17%。本次股权转让未导致招商证券的控股股东、实际控制人发生变化。
二、备查文件
Best Winner 股权转让完成后的股东名册。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 21 日
[2021-10-20] (600999)招商证券:2021年度第九期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－058
招商证券股份有限公司
2021 年度第九期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 7 月 21 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第九期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 40 亿元，票面利率
为 2.38%，期限为 90 天，兑付日期为 2021 年 10 月 19 日（具体内容详见本公司
于 2021 年 7 月 23 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相
关公告）。
2021 年 10 月 19 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
4,023,473,972.60 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 19 日
[2021-10-16] (600999)招商证券:关于股东权益变动的提示性公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号：2021－057
招商证券股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、本次股东权益变动系因招商局国际财务有限公司（以下简称招商局国际
财务）将其持有的 Best Winner Investment Limited（以下简称 Best Winner）
100%的股份转让至深圳市招融投资控股有限公司（以下简称招融投资）的全资子公司招融投资控股（香港）有限公司（以下简称招融投资（香港））所致（以下简称本次股权转让），根据《上市公司收购管理办法》的规定可以免于发出要约收购。
2、本次股权转让实施后，招商证券股份有限公司（以下简称公司或招商证券）控股股东、实际控制人未发生变化。
一、本次权益变动基本情况
公司于 2021 年 10 月 15 日收到招融投资通知，经招商局集团有限公司（以
下简称招商局集团）批准，招融投资（香港）与招商局国际财务于 2021 年 10
月 15 日签署股份转让书，招商局国际财务将其持有的 Best Winner 100%的股份
转让至招融投资（香港）。
本次股权转让前，招融投资直接持有招商证券 2,047,900,517 股 A 股股票，
占招商证券总股本的 23.55%，通过其下属子公司深圳市集盛投资发展有限公司（以下简称集盛投资）间接持有招商证券 1,703,934,870 股 A 股股票，占招商证券总股本的 19.59%，招融投资通过上述主体合计持有招商证券 3,751,835,387
股 A 股股票，占招商证券总股本的 43.14%；Best Winner 直接持有招商证券
89,042,607 股 H 股股票，占招商证券总股本的 1.02%；招商局集团通过上述主体
合计持有招商证券 44.17%股份。
本次股权转让前，招商局集团与招商证券的股权关系如下图所示：
国务院国有资产监督管理委员会
100%
招商局集团有限公司
100%
招商局轮船有限公司
100%
100% 100%
深圳市招融投资控股有限公司
深圳市晏清投资发展有限公司 招商局集团（香港）有限公司
50%
50% 100%
深圳市楚源投资发展有限公司 招商局国际财务有限公司
50% 50% 100%
深圳市集盛投资发展有限公司 Best Winner Investment Ltd.
19.59% 23.55% 1.02%
招商证券股份有限公司
本次股权转让的相关手续完成后，招融投资全资控股 Best Winner 从而间接
新增持有招商证券 89,042,607 股 H 股，占招商证券总股本的 1.02%，招融投资
合计持有的招商证券股份由 43.14%变更为 44.17%；招融投资、集盛投资、BestWinner 直接持有的招商证券的股份数量及股权比例均未发生变化；招商局集团通过下属子公司招融投资、集盛投资和 Best Winner 间接合计持有的招商证券股份未发生变更，仍为 44.17%。本次股权转让不会导致招商证券的控股股东、实际控制人发生变化。
本次股权转让后，招商局集团与招商证券的股权关系如下图所示：
国务院国有资产监督管理委员会
100%
招商局集团有限公司
100%
招商局轮船有限公司
100% 100%
深圳市招融投资控股有限公司
100%
深圳市晏清投资发展有限公司 50% 招融投资控股（香港）有限公司
50%
深圳市楚源投资发展有限公司 100%
50% 50%
深圳市集盛投资发展有限公司 Best Winner Investment Ltd.
19.59% 23.55% 1.02%
招商证券股份有限公司
二、所涉及的后续事项
上述权益变动情况不会导致招商证券的控股股东、实际控制人的变化。
公司将根据上述事项进展情况（如有）及时履行持续信息披露义务。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日
[2021-10-16] (600999)招商证券:关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担保的公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2021-056
招商证券股份有限公司
关于招商证券国际有限公司
为其全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：招商证券投资管理（香港）有限公司
本次担保金额：不超过 30 亿港元
招商证券国际有限公司及其子公司相互提供担保余额：52.31 亿元人民
币
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期：无
一、担保情况概述
(一) 担保基本情况
招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）的全资子公司招商证券国际有限公司（以下简称招证国际）因业务发展需要，拟为其下属公司招商证券投资管理（香港）有限公司（以下简称招证投管公司）开展的现金票据业务提供
不超过 30 亿港元的连带责任保证担保。担保生效日期为 2021 年 10 月 15 日。
（二）本担保事项履行的内部决策程序
2021 年 3 月 26 日，公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商
证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》，公司独立董事对上述议案
发表了独立意见。2021 年 6 月 4 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了以上
议案。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 27 日、6 月 5 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人情况
公司名称：招商证券投资管理（香港）有限公司
成立日期：2006年9月18日
实收资本：400,000,000 港元
注册地点：香港
主营业务：投资
主要财务状况:
单位: 港元
2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
(未经审计) (经审计)
资产总额 20,015,372,468 10,947,046,632
负债总额 18,620,973,991 10,160,419,004
银行贷款总额 0 0
流动负债总额 18,620,973,991 10,160,419,004
净资产 1,394,398,476 786,627,628
营业收入 36,904,206 62,465,829
净利润 620,142,764 197,227,030
（二）被担保人与上市公司关系
招证国际为公司全资子公司，被担保人为招证国际全资子公司。
三、担保协议的主要内容
招证国际拟对招证投管公司发行的现金票据提供不超过 30 亿港元的连带责任保证担保，担保范围包括前述发行现金票据项下应支付的全部款项及未按约定支付该等款项而导致的损失。具体协议内容以担保契约（Deed of Guarantee）、定价补充函（Pricing Supplement）和票据条款（Termsheet）为准，向现金票
据持有人担保招证投管公司根据票据条款履行职责，包括应按时、适当地遵守和履行其在票据项下的义务。
四、董事会意见
公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》。本次担保事项在上述额度范围内，有助于促进公司境外业务发展，风险可控，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
公司独立董事就以上担保事项发表如下独立意见：
招证国际及其全资子公司提供保证担保，是为了进一步促进公司境外业务发展，加快推进公司全资子公司招证国际业务转型，风险可控，不存在损害公司及股东合法权益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意招证国际及其全资子公司提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2021 年 10 月 14 日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司
以及控股子公司之间的担保。其中，公司或公司全资子公司为境外全资子公司发行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%，实际担保金额为 0；公司对控股子公司净资本担保额度为 35 亿元人民币，实际担保金额 20 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 1.89%；招证国际公司为其下属全资子公司提供的担保总额不得超过 570 亿元等值港元(其中融资类担保总额不得超过 145 亿元等值港元)，实际担保金额为 52.31 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 4.95%。
公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日
[2021-10-08] (600999)招商证券:关于公司执行董事、总裁辞职的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－054
招商证券股份有限公司
关于公司执行董事、总裁辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2021 年 10 月 7 日收到公司执行
董事、总裁、首席信息官熊剑涛先生递交的书面辞职报告。
熊剑涛先生因决定专注于个人其他事务，申请辞去公司执行董事、总裁、首席信息官等在公司董事会、管理层担任的全部职务。熊剑涛先生已确认与董事会无任何意见分歧，就其辞任一事亦无任何事项需提请本公司股东注意。公司董事会对熊剑涛先生任职期间所作出的贡献表示感谢。
根据本公司《章程》及相关工作规则的规定，熊剑涛先生的辞职自送达董事会之日起生效，由公司董事长霍达先生代行总裁职务。目前，公司经营一切正常。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 7 日
[2021-09-24] (600999)招商证券:关于向专业投资者公开发行次级公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2021－053
招商证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行次级公司债券
获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员会《关于同意招商证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3036 号），批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 200 亿元次级公司债券
的注册申请。
二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分
期发行次级公司债券。
四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规、上述批复文件的要求及公司股东大会的授权，办理本次次级公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 23 日
[2021-09-11] (600999)招商证券:关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担保的公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2021-051
招商证券股份有限公司
关于招商证券国际有限公司
为其全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：CMS International Gemstone Limited
本次担保金额：不超过 5 亿美元
招商证券国际有限公司及其子公司相互提供担保余额：21.72 亿元人民
币
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期：无
一、担保情况概述
(一) 担保基本情况
招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）的全资子公司招商证券国际有限公司（以下简称招证国际）因业务发展需要，拟为其下设境外特殊目的
机构 CMS International Gemstone Limited（以下简称 SPV）发行总金额不超过
5 亿美元的债券提供连带责任保证担保。担保生效日期为 2021 年 9 月 9 日。
（二）本担保事项履行的内部决策程序
2021 年 3 月 26 日，公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商
证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》，公司独立董事对上述议案
发表了独立意见。2021 年 6 月 4 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了以上
议案。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 27 日、6 月 5 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人情况
公司名称：CMS International Gemstone Limited
成立日期：2021年8月18日
实收资本：美元1元
注册地点：英属维尔京群岛
主营业务：作为境外发债主体，仅承担发行主体职责。
主要财务状况 :被担保对象系新成立的、注册于英属维尔京群岛的SPV，尚未开展业务。截至公告日，被担保对象资产总额1美元，负债总额为0，净资产1美元。
（二）被担保人与上市公司关系
招证国际为公司全资子公司，被担保人为招证国际全资子公司。
三、担保协议的主要内容
招证国际拟对 SPV 发行不超过 5 亿美元的 3 年期债券提供连带责任保证担
保，担保范围包括前述发行债券项下应支付的全部款项及未按约定支付该等款项而导致的损失。具体协议内容以发行通函(Offering Circular)及定价补充函(Pricing Supplement）为准。
四、董事会意见
公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》。本次担保事项在上述额度范围内，有助于促进公司境外业务发展，风险可控，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
公司独立董事就以上担保事项发表如下独立意见：
招证国际及其全资子公司提供保证担保，是为了进一步促进公司境外业务发展，加快推进公司全资子公司招证国际业务转型，风险可控，不存在损害公司及
股东合法权益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意招证国际及其全资子公司提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2021 年 9 月 9 日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司以
及控股子公司之间的担保。其中，公司或公司全资子公司为境外全资子公司发行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%，实际担保金额为 0；公司对控股子公司净资本担保额度为 35 亿元人民币，实际担保金额 20 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 1.89%；招证国际公司及其下属全资子公司相互提供的担保总额不得超过 570 亿等值港币(其中融资类担保总不得超过 145 亿等值港币)，实际担保金额为 21.72 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 2.05%。
公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 10 日
[2021-09-08] (600999)招商证券:2021年度第六期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021-049
招商证券股份有限公司
2021 年度第六期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 6 月 9 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第六期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 50 亿元，票面利率
为 2.48%，期限为 90 天，兑付日期为 2021 年 9 月 7 日（具体内容详见本公司于
2021 年 6 月 11 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公
告）。
2021 年 9 月 7 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
5,030,575,342.47 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 7 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-11] (600999)招商证券:关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2022－009
招商证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券
获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员会《关于同意招商证券股份有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕222 号），批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 150 亿元永续次级公司债券的注册申请。
二、本次发行永续次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行永续次级公司债券。
四、自同意注册之日起至本次永续次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规、上述批复文件的要求及公司股东大会的授权，办理本次永续次级公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 10 日
[2022-01-25] (600999)招商证券:第七届监事会第七次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－008
招商证券股份有限公司
第七届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第七次会议通知于
2022 年 1 月 19 日以电子邮件方式发出，于 2022 年 1 月 24 日以通讯表决方式召
开。
本次会议由周语菡监事会主席召集。应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。
出席会议的监事有：周语菡、李晓霏、王章为、马蕴春、张震、邹群、尹虹艳、何敏、沈卫华。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经审议，会议通过以下决议：
《关于招商证券股份有限公司原副总裁邓晓力同志离任审计报告的议案》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司监事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-22] (600999)招商证券:第七届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－007
招商证券股份有限公司
第七届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十三次会议通知于
2022 年 1 月 21 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 1 月 21 日以通讯表决方
式召开。
本次会议由董事长霍达先生召集。全体董事同意豁免本次会议的通知时间要求。应出席董事 13 人，实际出席 13 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
关于提名董事候选人的议案
同意提名吴宗敏先生为公司第七届董事会执行董事候选人，提名邓伟栋先生为公司第七届董事会非执行董事候选人。
上述候选人将提交公司股东大会选举。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事对《关于提名董事候选人的议案》进行了审议，并发表独立意见如下：
1、经审阅吴宗敏先生、邓伟栋先生的简历等文件，我们认为其具备现行法律、行政法规和部门规章所规定的上市证券公司董事任职资格条件，具备履行董事职责所必需的专业素养和工作经验；未发现其存在法律、行政法规和部门规章规定的不得担任公司董事的情形，同意提名上述人员先生为第七届董事会董事候选人。
2、上述人员的推荐、提名程序、表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，符合公司及股东的利益。
3、同意将该议案提交公司股东大会审议。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
附件：吴宗敏先生、邓伟栋先生简历
附件：吴宗敏先生、邓伟栋先生简历
吴宗敏先生，1965 年 3 月出生。
2022 年 1 月起担任公司总裁；2021 年 4 月至 2021 年 10 月担任招商局金融
事业群/平台执行委员会副主任（常务）；2018 年 6 月至 2021 年 4 月担任招商局
金融事业群/平台执行委员会执行委员（常务）；2019 年 2 月至 2021 年 11 月兼
任招商局保险控股有限公司董事、招商海达保险顾问有限公司董事长；2019 年 3
月至 2021 年 10 月兼任招商局仁和人寿保险股份有限公司董事；2017 年 11 月至
2019 年 2 月担任招商局金融集团有限公司副总经理；2017 年 2 月至 2019 年 12
月担任招商局仁和财产保险股份有限公司（筹）总经理。吴先生曾在中国太平洋保险（集团）股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码 601601；香港联合交易所上市公司，股份代号 02601）及下属公司担任多个职务，最后任职为中国太平洋保险（集团）股份有限公司副总裁、中国太平洋财产保险股份有限公司董事、中国太平洋人寿保险股份有限公司董事、太平洋资产管理有限责任公司董事、太保安联健康保险股份有限公司（现太平洋健康保险股份有限公司）董事。
吴宗敏先生于 1986 年 7 月获上海交通大学工学学士学位，于 1989 年 1 月获
上海交通大学工学硕士学位，于 2007 年 9 月获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。吴先生拥有高级经济师职称，是英国特许保险协会会员（ACII）。
除上文所述外，吴先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股 5%以上主要股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
邓伟栋先生，1967 年 7 月出生。
2021 年 8 月至今任招商局集团战略发展部/科技创新部部长。2019 年 4 月至
今担任顺丰控股股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码 002352）、
招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码 601872）董事，2020 年 10 月至今担任中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码 000039；香港联交所上市公司，股份代号 02039）董事，2021 年 10 月至今担任招商局港口控股有限公司（香港联交所上市公司，股份代号 00144)、招商局蛇口工业区控股股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码 001979）董事，2021 年 11 月至今任中国外运股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码 601598；香港联交所上市公司，股份代号
00598）董事。2019 年 12 月至 2021 年 4 月任招商局积余产业运营服务股份有限
公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码 001914）董事，2015 年 1 月至 2021
年 8 月任招商局集团资本运营部部长，2020 年 3 月至 2021 年 8 月兼任招商局投
资发展有限公司总经理。曾供职海南省洋浦经济开发区管理局,并历任中国南山开发(集团)股份有限公司发展部总经理、赤湾集装箱码头有限公司副总经理、深圳妈湾港务有限公司总经理。
邓伟栋先生于 1994 年 9 月毕业于南京大学大地海洋科学系自然地理专业，
获理学博士学位。
除上文所述外，邓先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股 5%以上主要股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
[2022-01-22] (600999)招商证券:2019年年度报告补充公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2022－005
招商证券股份有限公司
2019年年度报告补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会薪酬与考核委 员会审定，现将在本公司领取薪酬的高级管理人员2019年度税前报酬的其余部 分披露如下：
单位：人民币万元
姓名 职务 2019年度税前报酬
其余部分
霍达 董事长 248.12
周语菡 监事会主席 257.19
李宗军 副总裁 242.22
吴慧峰 副总裁、董事会秘书 246.65
赵斌 副总裁 357.87
胡宇 首席风险官、合规总监 222.93
邓晓力 副总裁（现已离任） 258.15
谢继军 副总裁（现已离任） 120.28
注：1、根据有关政策规定，上述高管年度绩效薪酬采取延期支付的方式。当年实际发放的薪酬包括归属于2019年度计提并可发放的薪酬，2016年、2017年、2018年度递延至2019年发放的薪酬两部分。
2、以上职务为截至2019年12月31日的公司高管职务。
此外，公司职工监事2019年度税前报酬的其余部分如下：
单位：人民币万元
姓名 职务 2019 年度税前报酬
其余部分
尹虹艳 职工代表监事、 380.51
人力资源部总经理
何敏 职工代表监事、 174.06
财务部总经理
熊志钢 职工代表监事、 431.57
招商证券资产管理有限公司总经理
注：1、以上为截至2019年12月31日的公司职工监事及其任职。
2、职工代表监事当年实际发放的薪酬为其任职监事期间自公司获得的薪酬，包括归属于2019年度计提并可发放的薪酬，2016年、2017年、2018年度递延至2019年发放的薪酬两部分。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2022年1月21日
[2022-01-22] (600999)招商证券:2021年度业绩快报公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－004
招商证券股份有限公司
2021年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度
（％）
营业总收入 2,938,631.55 2,427,767.02 21.04
营业利润 1,378,712.42 1,130,312.61 21.98
利润总额 1,367,549.49 1,130,886.89 20.93
归属于上市公司股东的 1,161,315.14 949,163.88 22.35
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 1,155,493.71 948,768.36 21.79
利润
基本每股收益（元） 1.24 1.06 17.50
加权平均净资产收益率 11.49% 10.85% 增加 0.64 个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度
（％）
总 资 产 59,714,327.91 49,972,667.78 19.49
归属于上市公司股东的 11,247,041.80 10,573,680.39 6.37
所有者权益
股 本 869,652.68 869,652.68 0.00
归属于上市公司股东的 11.21 10.43 7.42
每股净资产（元，注）
注：每股净资产按归属于上市公司股东的所有者权益扣减其他权益工具（永
续债）计算。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2021 年，国内资本市场运行稳健，改革创新持续深化，北交所设立、注册制提速，市场交投愈发活跃，多项市场指标创新高。公司坚定不移地贯彻新发展理念，服务构建新发展格局，以实现高质量发展为目标，凝心聚力，锐意进取，全年实现营业收入人民币 293.86 亿元，同比增长 21.04%；实现归属于上市公司股东的净利润人民币 116.13 亿元，同比增长 22.35%。
三、风险提示
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司 2021 年年
度报告中披露的数据存在差异，但预计上述差异不会超过 10%。提请投资者注意投资风险。
四、上网公告附件
经公司现任法定代表人霍达先生、主管会计工作的负责人吴慧峰先生、会计机构负责人何敏女士签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-22] (600999)招商证券:关于公司董事辞职的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－006
招商证券股份有限公司
关于公司董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会于近日收到公司董事熊贤良先生递交的书面辞职报告。熊贤良先生因工作变动原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会战略委员会委员职务。
根据《中华人民共和国公司法》及《招商证券股份有限公司章程》的相关规定，熊贤良先生辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达公司董事会时生效。
熊贤良先生辞任生效后，由于董事会战略委员会的委员人数低于战略委员会工作规则规定的委员人数，董事会将尽快填补战略委员会的委员空缺，并适时另行刊发公告。
熊贤良先生已确认与公司董事会、监事会、管理层并无不同意见，亦无任何有关辞任的事宜需提请本公司股东或债权人注意。熊贤良先生的辞任不会影响董事会及本公司的运作。
公司董事会谨对熊贤良先生在担任公司董事及董事会战略委员会委员期间所做出的重要贡献表示衷心感谢！
特此公告。
招商证券股份有限公司
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-14] (600999)招商证券:第七届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－003
招商证券股份有限公司
第七届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十二次会议通知于
2022 年 1 月 13 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 1 月 13 日以通讯表决方
式召开。
本次会议由董事长霍达先生召集。全体董事同意豁免本次会议的通知时间要求。应出席董事 14 人，实际出席 14 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了《关于聘任公司总裁的议案》。
同意聘任吴宗敏先生为公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起三年。
公司独立董事对《关于聘任公司总裁的议案》进行了审议，并发表独立意见如下：
1、经审阅吴宗敏先生的简历等材料，未发现其有《公司法》第 146 条规定不得担任公司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。其教育背景、工作经历、专业素养及经营管理经验符合担任公司总裁
的任职条件，能够胜任岗位职责的要求。
2、同意公司董事会聘任吴宗敏先生为公司总裁。
3、吴宗敏先生任职公司总裁的提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 13 日
附件：吴宗敏先生简历
附件：吴宗敏先生简历
吴宗敏先生，1965 年 3 月出生。
2021 年 4 月至 2021 年 10 月担任招商局金融事业群/平台执行委员会副主任
（常务）；2018 年 6 月至 2021 年 4 月担任招商局金融事业群/平台执行委员会执
行委员（常务）；2019 年 2 月至 2021 年 11 月兼任招商局保险控股有限公司董事、
招商海达保险顾问有限公司董事长；2019 年 3 月至 2021 年 10 月兼任招商局仁
和人寿保险股份有限公司董事；2017 年 11 月至 2019 年 2 月担任招商局金融集
团有限公司副总经理；2017 年 2 月至 2019 年 12 月担任招商局仁和财产保险股
份有限公司（筹）总经理。吴先生曾在中国太平洋保险（集团）股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码 601601；香港联合交易所上市公司，股份代号 02601）及下属公司担任多个职务，最后任职为中国太平洋保险（集团）股份有限公司副总裁、中国太平洋财产保险股份有限公司董事、中国太平洋人寿保险股份有限公司董事、太平洋资产管理有限责任公司董事、太保安联健康保险股份有限公司（现太平洋健康保险股份有限公司）董事。
吴宗敏先生于 1986 年 7 月获上海交通大学工学学士学位，于 1989 年 1 月获
上海交通大学工学硕士学位，于 2007 年 9 月获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。吴先生拥有高级经济师职称，是英国特许保险协会会员（ACII）。
除上文所述外，吴先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股 10%以上主要股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
[2022-01-08] (600999)招商证券:关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担保的公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2022-001
招商证券股份有限公司
关于招商证券国际有限公司
为其全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：招商证券(香港)有限公司
本次担保金额：不超过 20 亿港元
招商证券国际有限公司及其子公司相互提供担保余额：54.58 亿元人民
币
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期：无
一、担保情况概述
(一) 担保基本情况
招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）的全资子公司招商证券国际有限公司（以下简称招证国际）之下属公司招商证券(香港)有限公司（以下简称招证香港）因经营需要，拟与招商银行股份有限公司香港分行（以下简称招商银行香港）签订新股融资授信协议，银行授信额度为 20 亿港元。招证国际将提供担保函以支持银行授信协议。该担保函设定了担保人（招证国际）对被担保
人（招证香港）的担保金额为不超过 20 亿港元。担保函生效日期为 2022 年 1
月 7 日。
（二）本担保事项履行的内部决策程序
2021 年 3 月 26 日，公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商
证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》，公司独立董事对上述议案
发表了独立意见。2021 年 6 月 4 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了以上
议案。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 27 日、6 月 5 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
二、被担保人基本情况
1、招商证券(香港)有限公司
成立日期：1986年10月4日
实收资本：5,500,000,000港元
注册地点：香港
主营业务：证券经纪、承销
主要财务状况 (扣除客户资金):
单位: 港元
2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
(未经审计) (经审计)
资产总额 11,588,951,477 10,525,128,699
负债总额 4,662,457,423 3,921,385,359
银行贷款总额 1,816,440,670 1,175,609,200
流动负债总额 4,661,983,179 3,921,385,359
净资产 6,926,494,055 6,603,743,340
营业收入 805,925,350 897,336,212
净利润 322,750,714 255,368,115
2、被担保人与上市公司关系
招证国际为公司全资子公司，被担保人为招证国际全资子公司。
三、担保协议的主要内容
基于提供给招商银行香港的保函，招证国际将对招证香港以下方面提供担保：
与招商银行香港签订的新股融资授信协议下的付款责任，担保金额不超过20 亿港元。担保方式为一般保证担保，是持续担保，直到清偿所有的债务，担保类型为借贷担保。
四、董事会意见
公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》。本次担保事项在上述额度范围内，有助于促进公司境外业务发展，风险可控，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
公司独立董事就以上担保事项发表如下独立意见：
招证国际及其全资子公司提供保证担保，是为了进一步促进公司境外业务发展，加快推进公司全资子公司招证国际业务转型，风险可控，不存在损害公司及股东合法权益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意招证国际及其全资子公司提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2022 年 01 月 06 日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司
以及控股子公司之间的担保。其中，公司或公司全资子公司为境外全资子公司发行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%，实际担保金额为 0；公司对控股子公司净资本担保额度为 35 亿元人民币，实际担保金额 20 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 1.89%；招证国际及其下属全资子公司相互提供的担保总额不得超过 570 亿等值港币(其中融资类担保总不得超过 145 亿等值港币)，实际担保金额为 54.58 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 5.16%。
公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 7 日
[2021-12-28] (600999)招商证券:第七届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－073
招商证券股份有限公司
第七届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十一次会议通知于
2021 年 12 月 22 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 12 月 27 日以通讯表决
方式召开。
本次会议由董事长霍达先生召集。应出席董事 14 人，实际出席 14 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
关于落实公司董事会职权实施方案的议案
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 27 日
[2021-12-24] (600999)招商证券:2021年度第十四期短期融资券发行结果公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－071
招商证券股份有限公司
2021年度第十四期短期融资券
发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司 2021 年度第十四期短期融资券已成功发行，相关发
行情况如下：
债券名称 招商证券股份有限公司 2021 年度第十四期短期融资券
债券简称 21 招商证券 CP014 债券流通代码 072110104
发行日 2021 年 12 月 21 日 起息日 2021 年 12 月 22 日
兑付日 2022 年 09 月 23 日 期限 275 天
计划发行总额 18 亿元 实际发行总额 18 亿元
发行利率 2.75% 发行价格 100 元/百元面值
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-24] (600999)招商证券:关于公司副总裁辞职的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－072
招商证券股份有限公司
关于公司副总裁辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2021 年 12 月 22 日收到公司副
总裁吴光焰先生递交的书面辞职报告。
吴光焰先生因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。根据公司章程规定，吴光焰先生的辞职自送达董事会之日起生效。
公司董事会对吴光焰先生在任职期间所作出的贡献表示感谢。
目前公司业务经营一切正常。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-18] (600999)招商证券:2021年度第十三期短期融资券兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－070
招商证券股份有限公司
2021 年度第十三期短期融资券
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 9 月 8 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第十三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 20 亿元，票面利率为 2.38%，
期限为 100 天，兑付日期为 2021 年 12 月 17 日（具体内容详见本公司于 2021
年 9 月 10 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告）。
2021 年 12 月 17 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
2,013,041,095.89 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-08] (600999)招商证券:关于申请开展账户管理功能优化试点业务获得中国证券监督管理委员会监管意见书的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2021－069
招商证券股份有限公司
关于申请开展账户管理功能优化试点业务
获得中国证券监督管理委员会监管意见书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于招商证券股份有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》（机构部函[2021]3749 号）。
根据该监管意见书，中国证监会对公司申请开展账户管理功能优化试点业务相关事项无异议。
监管意见书同时要求，公司开展账户管理功能优化试点业务，应严守客户资金安全底线，加强同名账户资金划转管理，切实保障客户资金安全；做好客户准入管理，严格按照“三要素”一致规则进行客户身份识别验证，落实客户实名制及身份识别管理要求；严格按规定完成综合账户服务的线上线下签约；加强综合账户管理工作，严格落实账户持续管理机制和客户基本身份资料信息一致性持续管理机制；加强合规风控管理和投资者教育；严格按规定做好数据报送工作。
公司将严格按照监管意见书的要求开展账户管理功能优化试点业务。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 7 日
[2021-12-01] (600999)招商证券:关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的公告
1
证券代码：
600999 证券简称： 招商证券 公告编号： 2021 068
招商证券股份有限公司
关于招商证券国际有限公司
及其全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
? 被担保人名称 招商证券国际有限公司 、 招商证券 香港 有限公司
? 本次担保 金额 不超过 21.7 亿 等值 港元
? 招商证券国际有限公司及 其子公司 相互提供 担保余额： 57 亿元人民币
? 本次 担保 是否有反担保 ：无
? 对外担保逾期 ：无
一、担保情况概述
(
一 担保基本情况
招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）的全资子公司招商证券
国际有限公司（以下简称招证国际）因经营需要，拟 与 招商银行香港分行（以下
简称招商 银行 香港 签订银行授信协议。招证国际之下属全资子公司招商证券投
资管理（香港）有限公司（以下简称招证投管 将 提供担保函以支持 银行授信协
议。 该担保函设定了担保人（ 招证投管 ）对被担保人 招证国际 ）的 担保金额为
不超过 10 亿 等值 港元。
招商证券的全资子公司
招证国际 之下属公司 招商证券 香港 有限公司 （以下
简称招证香港 因经营需要， 拟 与 交通银行香港分行（以下简称“交通 银行 香港
签订 银行授信 协议 。 招证国际 将 提供担保函以支持 银行授信协议 。该担保函设定
了担保人（招证国际）对被担保人（ 招证香港 ）的 担保金额为 不超过 1.5 亿 等值
美 元。
2
以上
以上担保函担保函生效日期生效日期为为20212021年年1111月月3300日日。。
（二）
（二）本担保事项履行的内部决策程序本担保事项履行的内部决策程序
2021
2021年年33月月2626日，公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商日，公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》，公司独立董事对上述议案其全资子公司提供担保的议案》，公司独立董事对上述议案发表了独立意见发表了独立意见。。20212021年年66月月44日，公司日，公司20202020年年年度年度股东大会股东大会审审议通过了以上议通过了以上议案。议案。具体内容详见公司于具体内容详见公司于20212021年年33月月2727日日、、66月月55日日在上海证券交易所网站在上海证券交易所网站（（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）发布的相关公告。）发布的相关公告。
二、被担保人基本情况被担保人基本情况
（一） 被担保人被担保人情况情况
1.1.公司名称：招商证券公司名称：招商证券国际国际有限公司有限公司
成立日期：成立日期：19991999年年77月月1414日日
实收实收资本：资本：港元6,453,627,390元
注册地点：香港注册地点：香港
主营业务：主营业务：投资投资
主要财务状况主要财务状况 ((HH股口径，扣除客户资金股口径，扣除客户资金):):
单位
单位: : 港元港元
2021
2021年年99月月3300日日
20
202020年年1212月月3131日日
(
(未经审计未经审计))
(
(经审计经审计))
资产总额
资产总额
31,733,788,625 31,733,788,625
20,241,091,017 20,241,091,017
负债总额
负债总额
24,794,454,984 24,794,454,984
13,929,898,506 13,929,898,506
银行贷款总额
银行贷款总额
12,923,710,306 12,923,710,306
4,705,324,925 4,705,324,925
流动负债总额
流动负债总额
20,080,825,893 20,080,825,893
13,350,003,893 13,350,003,893
净资产
净资产
6,939,333,642 6,939,333,642
6,311,192,511 6,311,192,511
营业收入
营业收入
859,241,167 859,241,167
1,011,765,695 1,011,765,695
净利润
净利润
680,891,7680,891,722 22
505,765,559 505,765,559
2.
2.公司名称：公司名称：招商证券招商证券((香港香港))有限公司有限公司
成立日期：成立日期：19861986年年1010月月44日日
3
实收实收资本：资本：港元5,500,000,000元
注册地点：香港注册地点：香港
主营业务：主营业务：证券经纪、承销证券经纪、承销
主要财务状况主要财务状况 ((扣除客户资金扣除客户资金):):
单位
单位: : 港元港元
2021
2021年年99月月3300日日
20
202020年年1212月月3131日日
(
(未经审计未经审计))
(
(经审计经审计))
资产总额
资产总额
11,588,951,477 11,588,951,477
10,525,128,699 10,525,128,699
负债总额
负债总额
4,662,457,423 4,662,457,423
3,921,3,921,385,359 385,359
银行贷款总额
银行贷款总额
1,816,440,670 1,816,440,670
1,175,609,200 1,175,609,200
流动负债总额
流动负债总额
4,661,983,179 4,661,983,179
3,921,385,359 3,921,385,359
净资产
净资产
6,926,494,055 6,926,494,055
6,603,743,340 6,603,743,340
营业收入
营业收入
805,925,350 805,925,350
897,336,212 897,336,212
净利润
净利润
322,750,714 322,750,714
255,368,115 255,368,115
（二）
（二）被担保人与上市公司关系被担保人与上市公司关系
招证国际为公司全资子公司，
招证国际为公司全资子公司，招证香港招证香港为招证国际全资子公司。为招证国际全资子公司。
三、担保协议的主要内容
三、担保协议的主要内容
（一）招
（一）招证投管证投管将对招证国际提供以下担保将对招证国际提供以下担保：：
招证国际与招商银行香港签订的银行授信协议下的付款责任，担保金额不超
招证国际与招商银行香港签订的银行授信协议下的付款责任，担保金额不超过过1010亿亿等值等值港元。港元。担保方式为一般保证担保，是持续担保，直到清偿所有的债担保方式为一般保证担保，是持续担保，直到清偿所有的债务，担保类型为借贷担保。务，担保类型为借贷担保。
（
（二二））招证国际将对招证国际将对招证香港招证香港提供提供以下以下担保：担保：
招证香港
招证香港与与交通交通银行银行香港香港签订的签订的银行银行授信协议下的付款责任，担保金额不超授信协议下的付款责任，担保金额不超过过1.51.5亿亿等值等值美美元。元。担保方式为一般保证担保，是持续担保，直到清偿所有的债担保方式为一般保证担保，是持续担保，直到清偿所有的债务，担保类型为借贷担保。务，担保类型为借贷担保。
四、
四、董事会意见董事会意见
4
公司
公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案其全资子公司提供担保的议案》。》。本次担保事项在上述额度范围内，有助于促进本次担保事项在上述额度范围内，有助于促进公司境外业务发展，风险可控，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。公司境外业务发展，风险可控，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
公司独立董事就以上担保事项发表如下独立意见：
公司独立董事就以上担保事项发表如下独立意见：
招证国际
招证国际及及其全资子公司提供保证担保，是为了进一步促进公司境外业务发其全资子公司提供保证担保，是为了进一步促进公司境外业务发展，加快推进公司全资子公司招证国际业务转型，风险可控，不存在损害公司展，加快推进公司全资子公司招证国际业务转型，风险可控，不存在损害公司及及股东合法权益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意招证国际及股东合法权益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意招证国际及其全资子其全资子公司提供担保。公司提供担保。
五、
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至
截至20212021年年1111月月2929日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司以及控股子公司之间的以及控股子公司之间的担保。担保。其中，公司或公司全资子公司为境外全资子公司发其中，公司或公司全资子公司为境外全资子公司发行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的30%30%，，实际担保金额为实际担保金额为00；公司对控股子公司净资本担保额度为；公司对控股子公司净资本担保额度为3535亿元人民币，实际亿元人民币，实际担保金额担保金额2020亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的1.891.89%%；招证国际公；招证国际公司司及及其下属全资子公司其下属全资子公司相互相互提供的担保总额不得超过提供的担保总额不得超过570570亿等值港亿等值港元元((其中融资其中融资类担保总不得超过类担保总不得超过145145亿等值港亿等值港元元))，实际担保金额，实际担保金额为为5757亿元人民币，占公司最亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的近一期经审计净资产的5.395.39%%。。
公司无逾
公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担损失的期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担损失的情况。情况。
特此公告。
特此公告。
招商证券
招商证券股份有限公司股份有限公司董事会董事会
2021
2021年年1111月月3300日日
[2021-11-24] (600999)招商证券:第七届董事会第十次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－067
招商证券股份有限公司
第七届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十次会议通知于
2021 年 11 月 19 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 11 月 23 日以通讯表决
方式召开。
本次会议由董事长霍达先生召集。应出席董事 14 人，实际出席 14 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
关于延长公司部分高级管理人员任期的议案
同意延长公司高级管理人员李宗军、吴慧峰、赵斌、胡宇、吴光焰的任期至董事会作出新的聘任决定之日止。
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-17] (600999)招商证券:关于全资子公司招商证券国际有限公司完成增资的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－064
招商证券股份有限公司
关于全资子公司招商证券国际有限公司
完成增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2020 年 9 月 28 日召开第六届董
事会第三十七次会议，同意对全资子公司招商证券国际有限公司（以下简称招证国际）进行增资，增资金额不超过 23.5 亿港元，同时授权公司及招证国际经营管理层根据有关规定全权办理增资相关手续。
根据中国证券监督管理委员会《关于招商证券股份有限公司拟向香港子公司增资有关事项的函》（机构部函【2021】2489 号），公司向招证国际增资 23.5亿港元。招证国际已于近日完成香港公司注册处的信息变更以及监管部门的报备手续，其股本已变更为 6,453,627,390 港元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-11-12] (600999)招商证券:2021年度第十一期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－063
招商证券股份有限公司
2021 年度第十一期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 8 月 13 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第十一期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 30 亿元，票面利
率为 2.32%，期限为 90 天，兑付日期为 2021 年 11 月 11 日（具体内容详见本公
司于 2021 年 8 月 17 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的
相关公告）。
2021 年 11 月 11 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
3,017,161,643.84 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-11-03] (600999)招商证券:关于公司副总裁因年龄原因辞任的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－062
招商证券股份有限公司
关于公司副总裁因年龄原因辞任的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）副总裁邓晓力女士因年龄原因，申请辞去公司副总裁职务。
根据《公司章程》的规定，邓晓力女士的辞任自送达董事会之日起生效。邓晓力女士辞去公司副总裁职务不会影响公司的正常经营。
公司董事会谨向邓晓力女士在担任公司副总裁期间勤勉尽职的工作及其对公司所做出的积极贡献表示衷心感谢！
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 2 日
[2021-10-29] (600999)招商证券:关于召开2021年第三季度网上业绩说明会的预告公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－061
招商证券股份有限公司
关于召开2021年第三季度网上业绩说明会
的预告公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 11 月 5 日 下午 4:00-5:00
会议召开方式：本次说明会通过网络方式召开，投资者可以通过“上证
e 互动” （http://sns.sseinfo.com）平台中 “上证 e 访谈”栏目与
本公司互动。
投资者可以于 2021 年 11 月 3 日前，通过邮件、电话、传真等形式将需
要了解与关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上对投资者普遍
关注的问题集中解答。
一、说明会类型
招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 10 月 26 日在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司网站（http://www.cmschina.com）披露了公司 2021 年第三季度报告。
为使广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于 2021 年 11 月 5
日通过网络方式召开 2021 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的公司经营业绩、发展规划等事项与投资者进行沟通交流，解答投资者疑问。
二、说明会召开的时间、方式
1. 召开时间：2021 年 11 月 5 日下午 4:00-5:00
2. 召开方式：本次说明会通过网络方式召开，投资者可以通过上海证券交
易所“上证 e 互动” （http://sns.sseinfo.com）平台中“上证 e 访谈”栏目
与本公司互动。
三、参加人员
本公司副总裁、董事会秘书吴慧峰先生，分管财务工作及投资业务的副总裁赵斌先生以及相关部门工作人员。
四、投资者参加方式
1. 投资者可于 2021 年 11 月 5 日下午 4:00-5:00 访问登录上海证券交易所
“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证 e 访谈”栏目，在线与公司出席会议人员互动交流，公司将及时回答投资者提问。
2．投资者可以于 2021 年 11 月 3 日前，通过邮件、电话、传真等形式将需
要了解与关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题集中解答。
五、联系方式及咨询办法
1. 联系部门：公司办公室
2. 联系电话：0755-82960432
3. 联系传真：0755-82944669
4. 联系邮箱：IR@cmschina.com.cn
六、其他事项
投资者可自 2021 年 11 月 5 日下午 4:00 起登陆上海证券交易所“上证 e 互
动”平台“上证 e 访谈”专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-27] (600999)招商证券:2021年度第十期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－060
招商证券股份有限公司
2021 年度第十期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 7 月 27 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第十期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 40 亿元，票面利率
为 2.38%，期限为 91 天，兑付日期为 2021 年 10 月 26 日（具体内容详见本公司
于 2021 年 7 月 29 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相
关公告）。
2021 年 10 月 26 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
4,023,734,794.52 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
[2021-10-27] (600999)招商证券:2021年度第十期短期融资券债券通兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－060
招商证券股份有限公司
2021 年度第十期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 7 月 27 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第十期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 40 亿元，票面利率
为 2.38%，期限为 91 天，兑付日期为 2021 年 10 月 26 日（具体内容详见本公司
于 2021 年 7 月 29 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相
关公告）。
2021 年 10 月 26 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
4,023,734,794.52 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
[2021-10-26] (600999)招商证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.91元
每股净资产: 10.8808元
加权平均净资产收益率: 8.47%
营业总收入: 217.82亿元
归属于母公司的净利润: 85.01亿元
[2021-10-22] (600999)招商证券:关于股东权益变动完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2021－059
招商证券股份有限公司
关于股东权益变动完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、权益变动完成情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司或招商证券）于 2021 年 10 月 16 日
披露了《招商证券股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2021—057）。
2021 年 10 月 20 日，公司接到深圳市招融投资控股有限公司（以下简称招
融投资）的通知，招商局国际财务有限公司持有的 Best Winner InvestmentLimited（以下简称 Best Winner）100%的股份转让至招融投资全资子公司招融
投资控股（香港）有限公司的相关手续已于 2021 年 10 月 20 日办理完毕。
上述股权转让完成后，招融投资合计持有的招商证券股份由 43.14%变更为44.17%；招融投资、深圳市集盛投资发展有限公司（以下简称集盛投资）、BestWinner 直接持有的招商证券的股份数量及股权比例均未发生变化；招商局集团有限公司通过下属子公司招融投资、集盛投资和 Best Winner 间接合计持有的招商证券股份未发生变更，仍为 44.17%。本次股权转让未导致招商证券的控股股东、实际控制人发生变化。
二、备查文件
Best Winner 股权转让完成后的股东名册。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 21 日
[2021-10-20] (600999)招商证券:2021年度第九期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－058
招商证券股份有限公司
2021 年度第九期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 7 月 21 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第九期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 40 亿元，票面利率
为 2.38%，期限为 90 天，兑付日期为 2021 年 10 月 19 日（具体内容详见本公司
于 2021 年 7 月 23 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相
关公告）。
2021 年 10 月 19 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
4,023,473,972.60 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 19 日
[2021-10-16] (600999)招商证券:关于股东权益变动的提示性公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号：2021－057
招商证券股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、本次股东权益变动系因招商局国际财务有限公司（以下简称招商局国际
财务）将其持有的 Best Winner Investment Limited（以下简称 Best Winner）
100%的股份转让至深圳市招融投资控股有限公司（以下简称招融投资）的全资子公司招融投资控股（香港）有限公司（以下简称招融投资（香港））所致（以下简称本次股权转让），根据《上市公司收购管理办法》的规定可以免于发出要约收购。
2、本次股权转让实施后，招商证券股份有限公司（以下简称公司或招商证券）控股股东、实际控制人未发生变化。
一、本次权益变动基本情况
公司于 2021 年 10 月 15 日收到招融投资通知，经招商局集团有限公司（以
下简称招商局集团）批准，招融投资（香港）与招商局国际财务于 2021 年 10
月 15 日签署股份转让书，招商局国际财务将其持有的 Best Winner 100%的股份
转让至招融投资（香港）。
本次股权转让前，招融投资直接持有招商证券 2,047,900,517 股 A 股股票，
占招商证券总股本的 23.55%，通过其下属子公司深圳市集盛投资发展有限公司（以下简称集盛投资）间接持有招商证券 1,703,934,870 股 A 股股票，占招商证券总股本的 19.59%，招融投资通过上述主体合计持有招商证券 3,751,835,387
股 A 股股票，占招商证券总股本的 43.14%；Best Winner 直接持有招商证券
89,042,607 股 H 股股票，占招商证券总股本的 1.02%；招商局集团通过上述主体
合计持有招商证券 44.17%股份。
本次股权转让前，招商局集团与招商证券的股权关系如下图所示：
国务院国有资产监督管理委员会
100%
招商局集团有限公司
100%
招商局轮船有限公司
100%
100% 100%
深圳市招融投资控股有限公司
深圳市晏清投资发展有限公司 招商局集团（香港）有限公司
50%
50% 100%
深圳市楚源投资发展有限公司 招商局国际财务有限公司
50% 50% 100%
深圳市集盛投资发展有限公司 Best Winner Investment Ltd.
19.59% 23.55% 1.02%
招商证券股份有限公司
本次股权转让的相关手续完成后，招融投资全资控股 Best Winner 从而间接
新增持有招商证券 89,042,607 股 H 股，占招商证券总股本的 1.02%，招融投资
合计持有的招商证券股份由 43.14%变更为 44.17%；招融投资、集盛投资、BestWinner 直接持有的招商证券的股份数量及股权比例均未发生变化；招商局集团通过下属子公司招融投资、集盛投资和 Best Winner 间接合计持有的招商证券股份未发生变更，仍为 44.17%。本次股权转让不会导致招商证券的控股股东、实际控制人发生变化。
本次股权转让后，招商局集团与招商证券的股权关系如下图所示：
国务院国有资产监督管理委员会
100%
招商局集团有限公司
100%
招商局轮船有限公司
100% 100%
深圳市招融投资控股有限公司
100%
深圳市晏清投资发展有限公司 50% 招融投资控股（香港）有限公司
50%
深圳市楚源投资发展有限公司 100%
50% 50%
深圳市集盛投资发展有限公司 Best Winner Investment Ltd.
19.59% 23.55% 1.02%
招商证券股份有限公司
二、所涉及的后续事项
上述权益变动情况不会导致招商证券的控股股东、实际控制人的变化。
公司将根据上述事项进展情况（如有）及时履行持续信息披露义务。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日
[2021-10-16] (600999)招商证券:关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担保的公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2021-056
招商证券股份有限公司
关于招商证券国际有限公司
为其全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：招商证券投资管理（香港）有限公司
本次担保金额：不超过 30 亿港元
招商证券国际有限公司及其子公司相互提供担保余额：52.31 亿元人民
币
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期：无
一、担保情况概述
(一) 担保基本情况
招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）的全资子公司招商证券国际有限公司（以下简称招证国际）因业务发展需要，拟为其下属公司招商证券投资管理（香港）有限公司（以下简称招证投管公司）开展的现金票据业务提供
不超过 30 亿港元的连带责任保证担保。担保生效日期为 2021 年 10 月 15 日。
（二）本担保事项履行的内部决策程序
2021 年 3 月 26 日，公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商
证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》，公司独立董事对上述议案
发表了独立意见。2021 年 6 月 4 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了以上
议案。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 27 日、6 月 5 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人情况
公司名称：招商证券投资管理（香港）有限公司
成立日期：2006年9月18日
实收资本：400,000,000 港元
注册地点：香港
主营业务：投资
主要财务状况:
单位: 港元
2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
(未经审计) (经审计)
资产总额 20,015,372,468 10,947,046,632
负债总额 18,620,973,991 10,160,419,004
银行贷款总额 0 0
流动负债总额 18,620,973,991 10,160,419,004
净资产 1,394,398,476 786,627,628
营业收入 36,904,206 62,465,829
净利润 620,142,764 197,227,030
（二）被担保人与上市公司关系
招证国际为公司全资子公司，被担保人为招证国际全资子公司。
三、担保协议的主要内容
招证国际拟对招证投管公司发行的现金票据提供不超过 30 亿港元的连带责任保证担保，担保范围包括前述发行现金票据项下应支付的全部款项及未按约定支付该等款项而导致的损失。具体协议内容以担保契约（Deed of Guarantee）、定价补充函（Pricing Supplement）和票据条款（Termsheet）为准，向现金票
据持有人担保招证投管公司根据票据条款履行职责，包括应按时、适当地遵守和履行其在票据项下的义务。
四、董事会意见
公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》。本次担保事项在上述额度范围内，有助于促进公司境外业务发展，风险可控，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
公司独立董事就以上担保事项发表如下独立意见：
招证国际及其全资子公司提供保证担保，是为了进一步促进公司境外业务发展，加快推进公司全资子公司招证国际业务转型，风险可控，不存在损害公司及股东合法权益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意招证国际及其全资子公司提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2021 年 10 月 14 日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司
以及控股子公司之间的担保。其中，公司或公司全资子公司为境外全资子公司发行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%，实际担保金额为 0；公司对控股子公司净资本担保额度为 35 亿元人民币，实际担保金额 20 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 1.89%；招证国际公司为其下属全资子公司提供的担保总额不得超过 570 亿元等值港元(其中融资类担保总额不得超过 145 亿元等值港元)，实际担保金额为 52.31 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 4.95%。
公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日
[2021-10-08] (600999)招商证券:关于公司执行董事、总裁辞职的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021－054
招商证券股份有限公司
关于公司执行董事、总裁辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2021 年 10 月 7 日收到公司执行
董事、总裁、首席信息官熊剑涛先生递交的书面辞职报告。
熊剑涛先生因决定专注于个人其他事务，申请辞去公司执行董事、总裁、首席信息官等在公司董事会、管理层担任的全部职务。熊剑涛先生已确认与董事会无任何意见分歧，就其辞任一事亦无任何事项需提请本公司股东注意。公司董事会对熊剑涛先生任职期间所作出的贡献表示感谢。
根据本公司《章程》及相关工作规则的规定，熊剑涛先生的辞职自送达董事会之日起生效，由公司董事长霍达先生代行总裁职务。目前，公司经营一切正常。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 7 日
[2021-09-24] (600999)招商证券:关于向专业投资者公开发行次级公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2021－053
招商证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行次级公司债券
获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员会《关于同意招商证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3036 号），批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 200 亿元次级公司债券
的注册申请。
二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分
期发行次级公司债券。
四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规、上述批复文件的要求及公司股东大会的授权，办理本次次级公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 23 日
[2021-09-11] (600999)招商证券:关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担保的公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2021-051
招商证券股份有限公司
关于招商证券国际有限公司
为其全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：CMS International Gemstone Limited
本次担保金额：不超过 5 亿美元
招商证券国际有限公司及其子公司相互提供担保余额：21.72 亿元人民
币
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期：无
一、担保情况概述
(一) 担保基本情况
招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）的全资子公司招商证券国际有限公司（以下简称招证国际）因业务发展需要，拟为其下设境外特殊目的
机构 CMS International Gemstone Limited（以下简称 SPV）发行总金额不超过
5 亿美元的债券提供连带责任保证担保。担保生效日期为 2021 年 9 月 9 日。
（二）本担保事项履行的内部决策程序
2021 年 3 月 26 日，公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商
证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》，公司独立董事对上述议案
发表了独立意见。2021 年 6 月 4 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了以上
议案。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 27 日、6 月 5 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人情况
公司名称：CMS International Gemstone Limited
成立日期：2021年8月18日
实收资本：美元1元
注册地点：英属维尔京群岛
主营业务：作为境外发债主体，仅承担发行主体职责。
主要财务状况 :被担保对象系新成立的、注册于英属维尔京群岛的SPV，尚未开展业务。截至公告日，被担保对象资产总额1美元，负债总额为0，净资产1美元。
（二）被担保人与上市公司关系
招证国际为公司全资子公司，被担保人为招证国际全资子公司。
三、担保协议的主要内容
招证国际拟对 SPV 发行不超过 5 亿美元的 3 年期债券提供连带责任保证担
保，担保范围包括前述发行债券项下应支付的全部款项及未按约定支付该等款项而导致的损失。具体协议内容以发行通函(Offering Circular)及定价补充函(Pricing Supplement）为准。
四、董事会意见
公司第七届董事会第五次会议审议并通过了《关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案》。本次担保事项在上述额度范围内，有助于促进公司境外业务发展，风险可控，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
公司独立董事就以上担保事项发表如下独立意见：
招证国际及其全资子公司提供保证担保，是为了进一步促进公司境外业务发展，加快推进公司全资子公司招证国际业务转型，风险可控，不存在损害公司及
股东合法权益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意招证国际及其全资子公司提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2021 年 9 月 9 日，公司及控股子公司的担保均为公司对控股子公司以
及控股子公司之间的担保。其中，公司或公司全资子公司为境外全资子公司发行境外债务融资工具提供的担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的 30%，实际担保金额为 0；公司对控股子公司净资本担保额度为 35 亿元人民币，实际担保金额 20 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 1.89%；招证国际公司及其下属全资子公司相互提供的担保总额不得超过 570 亿等值港币(其中融资类担保总不得超过 145 亿等值港币)，实际担保金额为 21.72 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 2.05%。
公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 10 日
[2021-09-08] (600999)招商证券:2021年度第六期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2021-049
招商证券股份有限公司
2021 年度第六期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 6 月 9 日成功发
行了招商证券股份有限公司 2021 年度第六期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币 50 亿元，票面利率
为 2.48%，期限为 90 天，兑付日期为 2021 年 9 月 7 日（具体内容详见本公司于
2021 年 6 月 11 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公
告）。
2021 年 9 月 7 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币
5,030,575,342.47 元。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 7 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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