≈≈金开新能600821≈≈(更新:22.02.28)
[2022-02-28] (600821)金开新能:关于2022年度日常关联交易额度预计的公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能  公告编号：2022-023
              金开新能源股份有限公司
    关于2022年度日常经营性关联交易额度预计的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本次关联交易事项尚需提交股东大会审议。
    本次日常关联交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不
      影响公司的独立性，不存在损害公司和公司股东利益的情
      形。
    一、日常关联交易基本情况
    （一）日常关联交易履行的审议程序
    经金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十三次会议审议，以 6 票同意的表决结果通过了《关于审议公司 2022 年度日常经营性关联交易计划的议案》,其中关联董事尤明杨先生、张丽女士回避了该议案的表决。公司独立董事对上述日常经营性关联交易计划的议案进行了事前认可并发表了独立意见，一致认为：公司 2022 年度与预计的日常关联交易业务系公司日常经营所需，可有效提高公司决策效率，充分发挥
双方协同效应。双方将遵循公平、公正、自愿、诚信原则，参照
市场价格进行定价，未损害公司及全体股东利益。
  （二）前次日常关联交易的预计和执行情况
                                            单位：万元
  关联交易类                                                      预计金额与实际发
          别        关联人    上年预计金额  上年实际发生金额    生金额差异较大的
                                                                              原因
 向关联人购  宁波金风绿能          150.00            42.47              不适用
 买商品、接受  能源有限公司
    劳务      宁波金风绿能        2,430.00          2,245.81              不适用
              能源有限公司
              四川海鑫能电                              64.15
              力设计有限公          300.00                                不适用
                  司
  备注：1. 四川海鑫能电力设计有限公司于 2021 年 12 月完成更名，更名后金风低碳能
源设计研究院（成都）有限公司。
  （三）2022 年度预计日常关联交易金额和类别
  以下为公司 2022 年度日常关联交易预计情况：
                                            单位：万元
                                                              本年年初
                                                              至披露日
 关联交易类别          关联人          本次预计金额 占同类业务 与关联人上年发生占同类业
                                                        比例  累计已发  金额  务比例
                                                              生的交易
                                                                金额
              宁波金风绿能能源有限公司        210.00      70%      0  42.47  100%
              宁波金风绿能能源有限公司                                2,245.81
                                            2,080.50    27.10%  307.21          42.51%
 接受关联人提 金风低碳能源设计研究院（成                                  64.15
  供的劳务          都）有限公司              300.00      20%      0          16.38%
            金风低碳能源设计研究院（成                                      0      /
                    都）有限公司              134.00    40.79%      0
 向关联人销售    英利能源发展有限公司        600,000  60%-70%      0      0      /
  原材料
 向关联人购买    英利能源发展有限公司                                  0      0      /
    组件                                    160,000  50%-60%
  备注：1. 金风低碳能源设计研究院（成都）有限公司更名前为四川海鑫能电力设计有限
公司；
  2.上述向英利能源发展有限公司销售原材料预计金额，为 2022 年度累计发生的商品销
售总金额；
  3.以上为不含税金额；
  4.本次预计金额占同类业务比例为预计数，以实际发生额为准。
    二、关联方介绍和关联关系
    (一)宁波金风绿能能源有限公司
  公司住所：浙江省宁波市大榭开发区信拓路275号1幢606-2
室
  公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  注 册 地：浙江省宁波市大榭开发区信拓路275号1幢606-2
室
  法定代表人：胡江
  注册资本：45,130.557719 万元
  经营范围：新能源技术的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；机械设备、电气设备、电力试验设备、电子产品、仪
器仪表、五金交电、软件、润滑油、润滑脂的批发、零售；风力
发电设备及零部件技术检测、维修；承装、承修、承试电力设施；风能、风机、太阳能的技术服务；新能源项目开发、建设、运营
管理及维护；供电业务；售电业务；软件销售；合同能源管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  控股股东：天润新能投资有限公司
  截止 2021 年底，宁波金风绿能能源有限公司未经审计的总
资产 122,310 万，净资产 80,596 万，营业收入 43,985 万，净利
润 6,918 万。
  关联关系：宁波金风绿能能源有限公司系天润新能投资有限公司全资子公司，天润新能投资有限公司系新疆金风科技股份有限公司全资子公司，新疆金风科技股份有限公司于 2021 年 11 月18 日前为持有公司 5%以上股份的股东，根据《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》 6.3.3（四）的规定，宁波金风绿能能源有限公司为公司关联方。
  履约能力分析：该关联交易系宁波金风绿能能源有限公司向公司提供电力交易服务及项目运维服务，该公司系依法存续并持续经营的独立法人实体，经营正常，财务状况良好，在日常交易中均能严格履行合同约定，具有充分的履约能力。
    （二）金风低碳能源设计研究院（成都）有限公司
  公司住所：成都市锦江区东大街下东大街段 99 号平安金融
中心写字楼 1 栋 5 层 01 号
  公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  注 册 地：四川省成都市
  法定代表人：刘日新
  注册资本：500 万元人民币
  经营范围：能源与电力系统设计；新能源发电工程勘察设计、分布分散式发电工程勘察设计、风力发电工程勘察设计、光伏发电工程勘察设计、火力发电工程勘察设计、水力发电工程勘察设计、生物质能发电工程勘察设计、送变电工程勘察设计、环保工
程勘察设计；工程测绘服务、工程测量服务、工程项目咨询、工程造价咨询、工程项目管理、工程总承包；机械设备销售、测绘测量仪器销售；货物进出口；能源、电力、建筑、通信、网络专业领域内的技术研究、技术转让、技术咨询、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
  控股股东：新疆金风科技股份有限公司
  截止 2021 年底，金风低碳能源设计研究院（成都）有限公司未经审计总资产 9,994.59 万元，净资产-1,383.45 万元，营业收入 7,261.37 万元，净利润 1,362.83 万元。、
  关联关系：金风低碳能源设计研究院（成都）有限公司系新疆金风科技股份有限公司全资子公司，新疆金风科技股份有限公
司于 2021 年 11 月 18 日前为持有公司 5%以上股份的股东，根据
《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》6.3.3（四）的规定，金风低碳能源设计研究院（成都）有限公司为公司关联方。
  履约能力分析：该关联交易系金风低碳能源设计研究院（成都）有限公司向公司提供技术尽调服务，该公司系依法存续并持续经营的独立法人实体，经营正常，财务状况良好，在日常交易中均能严格履行合同约定，具有充分的履约能力。
    （三）英利能源发展有限公司
  公司住所：保定市朝阳北大街 3399 号 5 号厂房 227 室
  公司类型：其他有限责任公司
  注 册 地：保定市朝阳北大街 3399 号 5 号厂房 227 室
  法定代表人：尹绪龙
  注册资本：111,100 万元
  经营范围：煤矿试井与试钻（煤炭生产、经营、销售除外）；硅太阳能电池及其相关配套产品、风机及其相关配套产品、热发电产品、控制器、逆变器、兆瓦级跟踪器的研发、生产、销售及相关技术咨询服务；太阳能光伏电站工程的设计、安装、施工；光伏发电系统的批发、零售及相关产品的技术咨询与服务；太阳能发电；建筑劳务分包（劳务派遣除外）；货物和技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
  英利能源发展有限公司于 2021 年 12 月 27 日注册设立，暂
无财务数据。
  关联关系：公司董事、总经理尤明杨先生于 2021 年 12 月
27 日-2022 年 1 月 17 日在英利能源发展有限公司任职董事，现
已辞任。根据《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》6.3.3（三）的规定，英利发展为公司关联方。
  履约能力分析：该关联交易系公司与英利能源发展有限公司发生原材料销售、组件购买等日常交易等，英利发展系依法存续并持续经营的独立法人实体，经营正常，具备履约能力。
    三、关联交易主要内容和定价政策
  （一）关联交易主要内容
  公司接受关联方宁波金风绿能能源有限公司提供的电力交易服务、接受金风低碳能源设计研究院（成都）有限公司提供的技术尽调服务以及与英利能源发展有限公司发生原材料采购是
按照市场定价原则由双方协商确定价格，接受宁波金风绿能源有限公司提供的项目运维服务、与英利能源发展有限公司发生组件购买是以公

[2022-02-28] (600821)金开新能:关于2022年度担保预计的公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能  公告编号：2022-022
              金开新能源股份有限公司
            关于2022年度担保预计的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    被担保人：纳入金开新能源股份有限公司(以下简称“公
    司”)合并报表范围内的控股子公司、公司参股子公司。
    2022 年度，预计对公司、纳入合并报表范围内的控股子公
    司、参股子公司净增加的担保额度不超过 260 亿元，其中
    对资产负债率高于 70%的控股子公司担保额度不超过 220
    亿元、参股子公司担保额度不超过 20 亿元，对资产负债
    率低于 70%的控股子公司担保额度不超过 10 亿元、参股
    子公司担保额度不超过 10 亿元。
    截至本公告披露日，公司及子公司实际发生的对外担保余
    额为 1,483,849.89 万元，无逾期担保。
  一、担保情况概述
  截至公告日，公司及子公司的担保余额为 1,483,849.89 万元。
  为满足公司经营需求，2022 年 2 月 25 日公司第十届董事会
第二十三次会议审议通过了《关于审议公司 2022 年度对外担保
的议案》。2022 年度，预计对公司纳入合并报表范围内的控股子公司、公司参股子公司净增加担保额度不超过 260 亿元，其中对资产负债率高于 70%的控股子公司担保额度不超过 220 亿元、参股子公司担保额度不超过 20 亿元，对资产负债率低于 70%的控股子公司担保额度不超过 10 亿元、参股子公司担保额度不超过10 亿元。上述议案尚需提交公司股东大会审议。
  二、被担保人基本情况及担保事项的主要内容
  （一）被担保人为纳入公司合并报表范围内的控股子公司、公司参股子公司。
  担保范围包括：
  1、公司对控股子公司提供的担保；
  2、控股子公司之间的担保；
  3、公司或控股子公司对参股子公司以持股比例为限提供等比例担保。
  上述担保方式以担保业务发生时签署的法律文件约定为准，包含但不限于保证担保、抵押、质押、留置等担保方式，并需符合证监会、上海证券交易所及国资委相关法律法规要求。
  （二）上述担保额度的有效期自股东大会审议通过之日起，至次年上市公司年度股东大会召开之日。
  （三）本次担保事项是基于对公司目前业务情况的预计，公司管理层作为相关授权人士在取得股东大会授权的情况下，在股东大会批准的范围内决定对外担保的方式、在以上四类担保额度
内部进行调剂具体事项并签署相关协议及文件。授权期限内，发生在对外担保预计额度范围内的各项担保事项不再另行履行审议程序。
  三、董事会意见
  公司于 2022 年2月25 日召开第十届董事会第二十三次会议
审议通过了《关于审议公司 2022 年度对外担保的议案》。董事会认为 2022 年度担保计划是结合公司 2022 年度经营计划所制定，有利于满足公司现阶段业务需求及公司的持续、稳健发展。
  公司独立董事对该事项出具独立意见：
  根据证监会发布《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》，上海证券交易所发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，我们认为：本次会议审议的对外担保额度适用范围、授权事项、担保额度，均符合诚实信用和公平公正的原则，公司能有效控制和防范担保风险，没有对公司的独立性造成影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形。关于本次担保所涉及的具体事项，董事会的表决程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
  综上，我们同意公司 2021 年度对外担保预计额度的议案,并同意将该议案提交公司股东大会审议。
  截至公告日，公司及子公司提供的实际担保余额为1,483,849.89 万元，其中上市公司为子公司提供的实际担保金额为 0 元，上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产523,477.94 万元的 291.64%和 0%，公司无逾期担保事项。
  五、被担保人基本情况及拟担保额度
  上述对外担保额度内的主要被担保人基本情况如下：
序                          注册资本                                    持股比      主要财务指标/万元    资产负债  拟担保额度
号  被担保人  注册地点  （万元）          主营业务范围              例    （截至 2021 年 12 月 31 日数    率      （万元）
                                                                                          据）
                                      风力发电；光伏发电项目的开发、运          资产总额 50547.2 万元，负
    宁 夏 国 光  宁夏银川            营；电力供应。（依法须经批准的项            债总额 42077.2 万元，资产
 1  新 能 源 有    市        100    目，经相关部门批准后方可开展经营  100%  净额 8470 万元；营业收入  83.24%    40,000
    限公司                          活动）                                    2112.8 万元，净利润-114.1
                                                                                万元。
    平 顺 县 国                        太阳能光伏电站的开发、建设及运营          资产总额 187369.2 万元，负
    合 光 伏 发  山西省长            管理；光伏发电；电力销售。太阳能          债总额 127882.8 万元，资产
 2  电 有 限 公    治市      35,000  光伏电站的技术咨询、运维服务（依    90%    净额 59486.4 万元；营业收  68.25%    138,622
    司                              法须经批准的项目，经相关部门批准          入 19338.2 万元，净利润
                                      后方可开展经营活动）                      9273 万元。
                                      风力发电、太阳能光伏发电；电力生          资产总额 49281 万元，负债
    菏 泽 智 晶                        产销售；太阳能光伏发电站的设计、          总额 37583.7 万元，资产净
 3  新 能 源 有  山东省菏    4,999  工程施工；风电设备、输电设备的购    90%    额 11697.3 万元；营业收入  76.26%    45,612
    限公司        泽市              销、安装、调试（依法须经批准的项          5266 万元，净利润 1093 万
                                      目，经相关部门批准后方可开展经营          元。
                                                  活动）。
                                      风电电站投资、建设、运营、维护及          资产总额 235939.4 万元，负
    木 垒 县 采                        管理服务；风电发电技术及设备的研          债总额 192075.6 万元，资产
 4  风 丝 路 风  新疆昌吉    45,387  发；风电发电项目技术咨询；风电发  100%  净额 43863.8 万元；营业收  81.41%    187,760
    电 有 限 公  州木垒县            电设备的制造、销售；五金交电、机          入 6661 万元，净利润 3369.8
    司                              电产品的销售。（依法须经批准的项          万元。
                                      目，经相关部门批准后方可开展经营
                                      活动）
注：上表中不包括授权期限内可能新设立和收购的子公司
  特此公告。
                                                              金开新能源股份有限公司董事会
                                                                          2022 年 2 月 28 日

[2022-02-28] (600821)金开新能:关于2022年债务融资计划的公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能  公告编号：2022-021
              金开新能源股份有限公司
          关于2022年度债务融资计划的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2
月 25 日召开第十届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于审议公司 2022 年度债务融资计划的议案》。
    为保障公司项目建设资金需求、拓宽融资渠道，现拟定 2022
年度债务融资计划，总合同额不超过 320 亿元，其中，项目建设融资约 205 亿元，项目并购融资约 14 亿元，项目补贴款融资约
13 亿元，融资再安排约 2.6 亿，银行综合授信约 80 亿元。相关
融资主要用途为补充营运资金、项目建设资金以及置换存量项目债务等。
  一、融资方式
  融资方式按照公司实际资金需求进行匹配，包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保理、补贴款融资产品，及项目融资、项目融资再安排、融资租赁、融资租赁保理、并购贷款等。币种不限于人民币，包含等额外币。
  二、融资主体范围
  本年度债务融资计划适用于公司、纳入合并报表范围内的控股子公司（包括已设或新设的境内、境外控股子公司）。
  三、授权事项
  为更好地把握融资时机、提高融资效率，提请公司股东大会授权董事会及董事会授权公司管理层在年度债务融资计划额度内，实施上述债务融资，包括但不限于决定融资方式、资金用途、时间、期限、利率、金融机构和中介机构的选聘、信息披露，以及相关协议、文件的签署事项：
  （一）上述债务融资额度内，融资方式及其不同种类的融资金额可做适度调整；
  （二）授权有效期：自股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会召开之日止。
  四、关于公司 2021 年度债务融资计划的议案提交股东大会审议的相关事宜
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司董事会
                                      2022 年 2 月 28 日

[2022-02-28] (600821)金开新能:第十届董事会第二十三次会议决议公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-020
              金开新能源股份有限公司
        第十届董事会第二十三次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事
会第二十三次会议通知于 2022 年 2 月 15 日以书面形式发出，会
议于 2022 年 2 月 25 日以非现场形式召开。应出席董事 8 人，实
际出席董事 8 人，公司全体董事以通讯方式参加。公司各监事、高级管理人员列席。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过如下决议：
一、《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
  2021 年度，金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，认真履行股东大会赋予的职责，充分发挥独立董事独立性，规范运作，实现了公司经营业绩稳增长、业务发展有突破、管理效能有提升，有效维护了全体股东的合法权益。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
二、《关于公司第十届董事会 2021 年度独立董事述职报告的议案》
  依照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，公司独立董事认真履行工作职责，针对年度履职重点关注的事项进行梳理总结，充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用，切实维护公司全体股东、尤其是中小股东的合法权益。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司第十届董事会 2021 年度独立董事述职报告》。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
三、《关于公司 2021 年度董事会审计委员会报告的议案》
  根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》以及公司《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，公司审计委员会为确保董事会对经营管理层的有效监督，本着勤勉尽责的原则，圆满完成了董事会部署的各项工作，针对2021 年度主要工作情况进行梳理总结并做出总体评价。
开新能源股份有限公司 2021 年度董事会审计委员会报告》。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
四、《关于审议<公司 2021 年度报告及其摘要>的议案》
  根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上市公司信息披露管理办法》等相关规定的要求，公司 2021 年年度报告已编制完成，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《公
司 2021 年度报告全文》《公司 2021 年度报告摘要》《公司 2021
年度审计报告》。
  公司独立董事针对此议案出具了同意的独立意见。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
五、《关于审议公司 2021 年度财务决算及 2022 年财务预算情况的议案》
  全体董事同意公司编制的 2021 年度财务决算及 2022 年财
务预算报告。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
六、《关于审议<公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
  全体董事同意该项议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
七、《关于审议<金开新能源股份有限公司内部控制评价办法>的议案》
  全体董事同意该项议案。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
八、《关于审议内部控制评价报告和审计报告的议案》
  全体董事同意该项议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《2021 年度内部控制评价报告》和《2021 年度内部控制审计报告》。
  公司独立董事针对此议案出具了同意的独立意见。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
九、《关于审议公司 2022 年度债务融资计划的议案》
  全体董事同意该项议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于 2022 年债务融资计划的公告》（公告编号：2022-021）
  公司独立董事针对此议案出具了同意的独立意见。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
十、《关于审议公司 2022 年度对外担保的议案》
  全体董事同意该项议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司 2022 年度担保预计的公告》（公告编号：2020-022）。
 公司独立董事针对此议案出具了同意的独立意见。
 表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
 本议案尚需提交年度股东大会审议。
十一、《关于审议公司 2022 年度日常经营性关联交易计划的议案》
  全体董事同意该项议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司关于 2022 年度日常关联交易计划的公告》（公告编号：2020-023）。
  公司独立董事对上述日常经营性关联交易预计事项进行了事前审核并出具了同意的独立意见。
  关联董事尤明杨先生、张丽女士回避表决。
  表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
十二、《关于 2021 年度主要经营数据的议案》
  公司董事同意该项议案，具体详见公司于同日在上海证券交
易所网站披露的《金开新能源股份有限公司关于 2021 年度主要经营数据的公告》（公告编号 2022—025）。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
十三、《关于公司使用闲置自有资金委托理财的议案》
  公司董事同意该项议案，具体详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号 2022—024）。
  公司独立董事针对此议案出具了同意的独立意见。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
十四、《关于 2021 年度利润分配方案的议案》
  全体董事同意此议案。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司关于公司关于2021年度利润分配方案的公告》（公告编号：2022-026）。
  公司独立董事针对此议案出具了同意的独立意见。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
十五、《关于审议<金开新能源股份有限公司董事、监事薪酬管理制度>的议案》
  全体董事同意此议案。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
十六、《于审议公司<2021 年环境、社会及管治报告>的议案》
  全体董事同意该项议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《2021 年环境、社会及管治报告》。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
十七、《关于召开 2021 年度股东大会通知的议案》
  根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司
章程》及其他有关规定，公司拟于 2022 年 5 月 30 日前以现场投
票和网络投票相结合的方式召开 2021 年度股东大会。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司董事会
                                        2022 年 2 月 28 日

[2022-02-28] (600821)金开新能:关于公司网址变更的公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-028
              金开新能源股份有限公司
              关于公司网址变更的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）对公司网址进行变更，自公告之日起启用新的公司网址，具体如下：
   变更前：http://www.qyc.com.cn
   变更后：www.nyocor.com
    除上述变更外，公司办公地址、投资者热线、邮箱和传真等联系方式保持不变。
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司董事会
                                        2022 年 2 月 28 日

[2022-02-28] (600821)金开新能:关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-024
              金开新能源股份有限公司
    关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    委托理财受托方：银行、证券、保险及其他正规的金融机
      构
    委托理财产品类型：期限不超过 12 个月的银行及其他金
      融机构理财产品低风险理财产品。
    委托理财金额：不超过人民币 250,000 万元，在此额度
      内可循环投资、滚动使用，但任一时点投资余额不得超出
      上述投资额度。
      委托理财授权期限：自股东大会审议通过之日起 12 个月
      内。
    履行的审议程序：已经第十届董事会第二十三次会议、第
      二十届监事会第八次会议审议通过，尚需提交 2021 年度
      股东大会审议。
    一、本次委托理财概况
  （一）委托理财目的
  在不影响正常经营且风险可控的前提下，金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）及并表子公司拟使用自有闲置资金进行低风险的委托理财，提高资金的使用效率，增加现金资产的投资收益。
  （二）资金来源
  公司进行委托理财所使用的资金为自有闲置资金，且不涉及募集资金。
  （三）委托理财产品的基本情况
  2022 年度公司计划滚动使用最高额度不超过 250,000 万元
人民币的自有资金，拟购买投资期限不超过 12 个月的银行及其他金融机构低风险理财产品，在此额度范围内资金可以循环使用。
  （四）授权事项及期限
  授权公司经营管理层办理购买理财产品的具体事项，包括但不限于选择合格的金融机构及合格的理财产品品种；明确购买金额及签署合同或协议等，并由经营层负责具体组织实施。授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月。
  （五）公司对委托理财相关风险的内部控制
  1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种；
  2、公司财务部门及时分析和跟踪项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
  3、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实；
  4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
  5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
    二、本次委托理财的具体情况
  （一）委托理财合同主要条款
  公司委托理财受托方可以是银行、证券、保险及其他正规的金融机构，公司将在具体实施委托理财项目时签订相应书面合同或协议。具体委托理财合同条款以实际签署合同为准。
  （二）委托理财的资金投向
  银行及其他金融机构推出的期限不超过 12 个月的低风险理财产品。
  （三）风险控制分析
  公司委托理财受托方可以是银行、证券、保险及其他正规的金融机构,公司对委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，风险可控。
    三、委托理财受托方的情况
  （一）受托方的基本情况
  公司 2022 年度委托理财的受托方为银行、证券、保险及其他正规的金融机构。交易对方与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系。
  （二）公司董事会尽职调查情况
    公司董事会授权公司经营管理层在实施委托理财时，尽职调 查交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等， 以此选择确定具体受托方、资金使用方等交易各方。
    四、对公司的影响
    公司最近一年经审计的主要财务指标（单位：万元）：
      项目        2021 年 12 月 31 日  2020 年 12 月 31 日
资产总额                2,519,595.20      1,432,175.65
负债总额                1,996,117.26      1,089,069.13
资产净额                  523,477.94        343,106.53
经营活动产生的现            87,580.41        75,993.63
金流量净额
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司资产负债率为 79.22%，2021
 年度期末理财余额 87,805 万元，占货币资金和交易性金融资产 合计金额比例为 60.90%。公司根据货币资金及现金流量的全年 预测情况，做出 2022 年度委托理财额度的预计。公司不存在负 有大额负债的同时购买大额理财产品的情况。
    公司目前财务状况稳健，公司使用自有闲置资金进行委托理 财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响日 常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，且使 用自有闲置资金进行委托理财有利于提高公司流动资金的使用 效率并增加投资收益，不会对未来主营业务、财务状况、经营成 果和现金流量等造成重大影响，符合公司和全体股东的利益。
  公司将根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》等相关规定，结合所购买理财产品的性质，进行相应会计处理。
    五、风险提示
  公司拟投资的理财产品属于低风险投资品种，一般情况下收益稳定、风险可控，但投资品种仍可能面临市场波动风险、宏观政策变动风险、流动性风险等系统性风险以及工作人员的操作失误而导致的相关风险。
    六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
  经第十届董事会第二十三次会议、第十届监事会第二十次会议审议通过《关于公司使用闲置自有资金委托理财的议案》。
  独立董事对该项议案发表了独立意见：公司本次进行委托理财所使用的资金为自有闲置资金，不涉及募集资金，且公司目前财务状况稳健，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，符合公司实际情况和相关法律、法规等规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，有利于提高资金使用效率，增加现金资产的投资收益。综上，我们同意本次公司使用闲置自有资金委托理财的议案，并就此事项对公司管理层及执行部门进行持续监督；并同意将该议案提交公司 2021 年度股东大会审议。
  监事会对该事项发表了意见：本次使用自有资金进行委托理财的决策程序符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关法律、法规及《公司章程》的规定，在保证正常日常经营资金需求，有效控制投资风险的前提下，使用闲置自有资金开展理财产品投资，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加现金资产收益，符合公司及全体股东的利益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司使用不超过人民币 250,000 万元的自有资金开展委托理财业务。
  本事项尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
    七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
                                                                    金额：万元
                                                                    尚未收回
 序号  理财产品类型  实际投入金额  实际收回本金    实际收益
                                                                    本金金额
  1    中国工商银行      27,000.00      27,000.00      111.35            -
      e灵通
  2    中邮基金-现            3.61            3.61        0.03            -
      金驿站C
  3    中国建设银行      67,064.00      66,195.00        72.34      869.00
      日鑫月溢
  4    工银理财有限    208,374.76      208,374.76      296.50            -
      责任公司添利
                                                                  尚未收回
序号  理财产品类型  实际投入金额  实际收回本金    实际收益
                                                                  本金金额
      宝
 5    中信银行天天    171,000.00      136,000.00      241.88    35,000.00
      利
 6    北京银行易淘      53,350.00      15,000.00            -    38,350.00
      金2号
 7    嘉实资本乾元      2,000.00              -            -    2,000.00
      10号
      合计            528,792.37      452,573.37      722.10    76,219.00
            最近12个月内单日最高投入金额                          136,258.68
 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）                      26.03
 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）                        1.69
              目前已使用的理财额度                                76,219.00
              尚未使用的理财额度                                  73,781.00
                  总理财额度                                    150,000.00
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司董事会
                                      2022 年 2 月 28 日

[2022-02-28] (600821)金开新能:第十届监事会第二十次会议决议公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-027
              金开新能源股份有限公司
        第十届监事会第二十次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事
会第二十次次会议通知于 2022 年 2 月 15 日以书面形式发出，并
于 2022 年 2 月 25 日以通讯形式召开。会议应出席监事 3 人，实
际出席监事 3 人，全体监事以通讯方式参加。董事会秘书及部分高级管理人员列席。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由白瓅琨监事长召集，审议并通过如下决议：一、《关于<公司 2021 年度监事会工作报告>的议案》
  公司全体监事按照《公司法》《证券法》有关法律法规及《公司章程》的要求，本着对全体股东负责的精神，针对 2021 年度监事会工作情况进行梳理总结，其中包括公司依法运作情况、公司财务情况等均进行了审慎核查，并制定了 2022 年度监事会工作计划，提升监事会工作效率，优化监事会运作机制。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所披露的《金开新能源股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案尚需提交股东大会审议。
二、《关于审议<公司 2021 年度报告及其摘要>的议案》
  监事会审核意见如下：
  (一)公司《2021 年年度报告》全文及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和有关制度规定的要求；
  (二)公司《2021 年年度报告》全文及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允、全面、真实地反映了公司本报告期内的财务状况和经营成果等事项；
  (三)在监事会提出本审核意见前，我们未发现参与公司《2021年年度报告》的编制和审议人员有违反保密规定的行为；
  (四)我们保证公司《2021 年年度报告》全文及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《公
司 2021 年度报告全文》《公司 2021 年度报告摘要》《公司 2021
年度审计报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
三、《关于审议公司 2021 年度财务决算及 2022 年财务预算情况
的议案》
  全体监事审议并同意此项议案。
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
四、《关于审议<公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
  全体监事审议并同意此项议案。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
五、《关于审议内部控制评价报告和审计报告的议案》
  全体监事同意该项议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《2021 年度内部控制评价报告》和《2021 年度内部控制审计报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
六、《关于审议公司 2022 年度债务融资计划的议案》
  全体监事同意该项议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于 2022 年债务融资计划的公告》（公告编号：2022-021）表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
七、《关于审议公司 2022 年度对外担保的议案》
  全体监事同意该项议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司 2022 年度担保预计的公告》（公告编号：2020-022）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
八、《关于审议公司 2022 年度日常经营性关联交易计划的议案》
  全体监事同意该项议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司 2022 年度日常关联交易计划的公告》（公告编号：2020-023）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
九、《关于公司使用闲置自有资金委托理财的议案》
  公司监事同意该项议案，具体详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号 2022—024）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
十、《关于 2021 年度利润分配方案的议案》
  全体监事同意此议案。具体内容详见公司于同日在上海证券
年度利润分配方案的公告》（公告编号：2022-026）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案尚需提交年度股东大会审议。
十一、《关于审议<金开新能源股份有限公司董事、监事薪酬管理制度>的议案》
  全体监事同意此议案。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司监事会
                                      2022 年 2 月 28 日

[2022-02-28] (600821)金开新能:关于2021年度利润分配方案的公告
证券代码：600821 证券简称：金开新能  公告编号：2022-026
              金开新能源股份有限公司
          关于 2021 年度利润分配方案的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    根据毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
      审计报告，为实现公司持续、稳定、健康发展，更好地
      维护全体股东的长远利益，本年度拟不进行利润分配，
      亦不进行资本公积金转增股本。
    一、公司 2021 年度利润分配预案
  根据毕马威华振会计师事务所出具的审计报告，上市公司
2021 年实现合并口径归母净利润 40,616.13 万元，截止 2021 年
末金开新能母公司未分配利润为-76,612.71万元，结合《公司法》和《公司章程》的规定，公司本年度不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。
    二、董事会意见
  公司于 2022 年 2 月 25 日召开了第十届董事会第二十三次
会议，审议通过了《关于 2021 年度利润分配方案的议案》，同意将本方案提交公司 2021 年年度股东大会审议。
    三、独立董事的独立意见
  全体独立董事认为公司利润分配方案符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定，符合公司实际情况和公司全体股东的利益，同意本次利润分配方案，并同意将其提交公司 2021年年度股东大会审议。
    四、监事会意见
  公司于 2022 年 2 月 25 日召开了第十届监事会第二十次会
议，审议通过了《关于 2021 年度利润分配方案的议案》，同意将本方案提交公司 2021 年年度股东大会审议。
    五、相关风险提示
  本方案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司董事会
                                      2022 年 2 月 28 日

[2022-02-28] (600821)金开新能:关于2021年度主要经营数据的公告
    证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-025
                  金开新能源股份有限公司
            关于公司 2021 年度主要经营数据的公告
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号行业信
    息披露第九号——光伏》的相关规定，鉴于公司从事光伏电站运
    营业务，现将公司 2021 年度并表范围内新能源电站的主要经营
    数据情况公告如下：
                                                                              上网电
                                                                              价加权
              电              全年度累计发    全年度累计上    全年累计结算    均价    第四季度发电  第四季度上网    第四季度
    区域      站  装机容量  电量（万千瓦    网电量（万千    电量（万千瓦  （含补    量（万千瓦    电量（万千瓦    结算电量
              类  （兆瓦）      时）          瓦时）          时）        贴）        时）          时）        （万千瓦
              型                                                              （含税                                    时）
                                                                                元/千
                                                                              瓦时）
              光  989.125    120,199.00      119,407.58      118,994.87    0.59    30,486.40      30,251.52    29,962.39
西北地区（宁  伏
 夏、新疆）    风
              电    597.5      77,063.73      75,801.53      75,407.02      0.48    35,358.67      34,819.13    33,894.52
东北地区（黑  光    118      13,183.33      13,009.29      13,161.63      0.71      2,385.98      2,354.27      2,465.93
龙江、辽宁）  伏
              光    670      63,053.93      62,648.97      62,360.32      0.68    14,591.82      14,502.31    14,350.46
华北地区（河  伏
 北、山西）
              风    50        13,468.05      13,166.12      12,983.15      0.58      3,534.49      3,457.08      3,405.75
              电
华东地区（上  光  495.32      37,427.76      37,071.28      36,892.89      0.85    12,094.43      12,001.66    12,542.98
海、浙江、山  伏
东、江西、安
 徽、江苏）    风    200      50,480.28      49,291.94      48,954.40      0.60    12,362.72      11,986.98    11,822.67
              电
    广西      光    11.7      1,000.36        988.45          981.86      0.97      217.48        214.86        218.18
              伏
    合计            3131.645    375,876.44      371,385.16      369,736.14      —      111,031.99    109,587.81    108,662.8
注：1、上述部分数据可能存在尾差，系计算时四舍五入所致；
2、结算电量因涉及会计收入暂估，与实际收入略有差异；
3、上网电价加权均价（含补贴）为上网结算电价与新能源发电相关国补、省补、竞价补贴的综合平均结算电价。
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司董事会
                                      2022 年 2 月 28 日

[2022-02-19] (600821)金开新能:金开新能源股份有限公司关于重大资产购买报告书(草案)修订说明的公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能  公告编号：2022-018
                  金开新能源股份有限公司
  关于《金开新能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》
                      修订说明的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 30 日披露了
《金开新能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》以下简称“报告书”）
等相关文件。公司于 2021 年 12 月 13 日收到上海证券交易所《关于对金开新能
源股份有限公司重组草案信息披露的问询函》（上证公函【2021】2979 号，以下简称“《问询函》”）。结合《问询函》的要求及公司股权结构变动导致控股股东变
更的情况，公司对报告书进行了部分补充修订和完善，于 2021 年 12 月 25 日披
露了《金开新能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）（修订稿）》。
  截至目前，距前次重组报告书引用的审计报告基准日已超过 6 个月，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）补充审计了标的公司 2021 年度财务数据。公司会同各中介机构就财务数据加期审计以及本次交易最新进展情况，对《金开新能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）（修订稿）》进行了部分补充修订和完善，主要修订内容如下（本公告的简称与报告书中的简称具有相同的含义）：
 序号          章节                            修订情况
  1  重大事项提示        1、补充了交易对方实缴出资后交易作价的变化情况
                            1、在“可再生能源补贴收款的滞后风险”中补充了标的公
                            司下属项目已进入补贴清单
  2  重大风险提示        2、“标的公司关联方借款风险”、“标的公司注册资本未
                            全部实缴到位风险”不再适用
                            3、更新了 2021 年度财务数据
  3  第一节 本次交易概况  1、补充了交易对方实缴出资后交易作价的变化情况
      第四节 标的资产基本  1、更新了标的公司 2021 年度财务数据
  4  情况                2、补充了标的公司更改公司名称及注册地址的相关情况
                            3、补充了交易对方完成对标的公司实缴出资的相关情况
  5  第七节 交易合规性分  1、更新了标的公司 2021 年度财务数据
      析
 6  第八节 管理层讨论与  1、更新了标的公司 2021 年度财务数据
    分析
 7  第九节 财务会计信息  1、更新了标的公司 2021 年度财务数据
 8  第十节 同业竞争和关  1、更新了标的公司 2021 年度财务数据
    联交易              2、更新了与关联方之间资金拆借的最新情况
                          1、在“可再生能源补贴收款的滞后风险”中补充了标的公
                          司下属项目已进入补贴清单
 9  第十一节 风险因素    2、“标的公司关联方借款风险”、“标的公司注册资本未
                          全部实缴到位风险”不再适用
                          3、更新了 2021 年度财务数据
10  第十二节 其他重要事  1、补充了本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的
    项                  自查情况
  特此公告。
                                      金开新能源股份有限公司董事会
                                                  2022 年 2 月 19 日

[2022-02-19] (600821)金开新能:金开新能源股份有限公司2022年第二次临时股东大会通知的公告
证券代码：600821      证券简称：金开新能      公告编号：2022-019
            金开新能源股份有限公司
  关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年3月7日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第二次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 3 月 7 日  14 点 00 分
  召开地点：北京市西城区新兴东巷 10 号三层会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 7 日
                      至 2022 年 3 月 7 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
  者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规
  范运作》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称                      A 股股东
 非累积投票议案
 1      关于公司符合重大资产重组条件的议案              √
 2.00    关于公司本次重大资产购买方案的议案              √
 2.01    本次交易的总体方案                              √
 2.02    交易对方                                        √
 2.03    交易标的                                        √
 2.04    交易的定价原则                                  √
 2.05    评估情况和交易价格                              √
 2.06    交易的资金来源                                  √
 2.07    业绩承诺补偿安排                                √
 2.08    决议有效期                                      √
 3      关于《金开新能源股份有限公司重大资产购          √
        买报告书（草案）》及其摘要的议案
 4      关于本次交易不构成关联交易的议案                √
 5      关于本次交易不构成《上市公司重大资产重          √
        组管理办法》第十三条规定的情形的议案
 6      关于本次交易符合《关于规范上市公司重大          √
        资产重组若干问题的规定》第四条规定的议
        案
 7      关于本次交易符合《上市公司重大资产重组          √
        管理办法》第十一条规定的议案
 8      关于本次交易相关主体不存在《关于加强与          √
        上市公司重大资产重组相关股票异常交易监
        管的暂行规定》第十三条规定情形的议案
 9      关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、        √
        评估方法与评估目的相关性及评估定价公允
        性的议案
 10    关于批准本次重大资产重组相关的审计报          √
        告、资产评估报告、备考合并财务报表审阅
        报告的议案
 11    关于与交易对方签署附条件生效的《股权转          √
        让协议》的议案
 12    关于本次交易履行法定程序完备性、合规性          √
        及提交法律文件的有效性的议案
 13    关于股票价格波动达到《关于规范上市公司          √
        信息披露及相关各方行为的通知》第五条相
        关标准的议案
 14    关于本次重大资产购买摊薄即期回报及填补          √
        回报措施的议案
 15    关于提请股东大会授权董事会全权办理本次          √
        交易相关事宜的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  以上议案已经公司第十届董事会第十九次会议、二十二次会议，第十届监事
  会第十六次、十九次会议审议通过，具体内容刊载于上海证券交易所网站
  （www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、153、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、
  13、14、15
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600821      金开新能          2022/3/2
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
（一）现场登记：
登记时间：2022 年 3 月 3 日 9:00-12:00 和 14:00-17:00
登记地点：北京市西城区新兴东巷 10 号
1、法人股东：法人股东的法定代表人须持有证券账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（见附件）和出席人身份证。
2、自然人股东：个人股东须持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书（见附件）
（二）信函或传真登记（不受理电话登记）：
凡是拟出席会议的股东请将会议回执（见附件）及相关材料于 2022 年 3 月 3 日
17：00 前以信函或传真方式送达公司，同时请在信函或传真上注明联系电话及联系人，公司不接受电话登记。
传真：010-50950529
邮箱：IR@cdb-energy.com
通讯地址：北京市西城区新兴东巷 10 号
六、  其他事项
本次股东大会现场出席股东或股东代理人的食宿及交通等费用自理。
特此公告。
                                        金开新能源股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 19 日
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
金开新能源股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 7 日
召开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
 1            关于公司符合重大资产重组
              条件的议案
 2.00          关于公司本次重大资产购买
              方案的议案
 2.01          本次交易的总体方案
 2.02          交易对方
 2.03          交易标的
 2.04          交易的定价原则
 2.05          评估情况和交易价格
2.06          交易的资金来源
2.07          业绩承诺补偿安排
2.08          决议有效期
3            关于《金开新能源股份有限
              公司重大资产购买报告书
              （草案）》及其摘要的议案
4            关于本次交易不构成关联交
              易的议案
5            关于本次交易不构成《上市
              公司重大资产重组管理办
              法》第十三条规定的情形的
              议案
6            关于本次交易符合《关于规
              范上市公司重大资产重组若
              干问题的规定》第四条规定
              的议案
7            关于本次交易符合《上市公
              司重大资产重组管理办法》
              第十一条规定的议案
8            关于本次交易相关主体不存
              在《关于加强与上市公司重
              大资产重组相关股票异常交
              易监管的暂行规定》第十三
              条规定情形的议案
9        

[2022-02-19] (600821)金开新能:第十届监事会第十九次会议决议公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-017
                金开新能源股份有限公司
          第十届监事会第十九次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事
会第十九次会议通知于 2022 年 2 月 11 日以书面形式发出，并于
2022 年 2 月 18 日以通讯形式召开。会议应出席监事 3 人，实际
出席监事 3 人，董事会秘书及部分高级管理人员列席。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由白瓅琨监事长召集并主持，审议并通过如下决议：
    一、《关于批准更新后的重大资产重组相关的审计报告》
  全体监事同意毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）更新的审计报告。
    本议案表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交股东大会审议。
    二、《关于公司本次重大资产购买方案的议案》
  本次重组的评估基准日后，交易对方余英男对标的公司进行增资，根据公司与交易对方签署的《股权转让协议》，交易作价
相应增加，因此，公司监事会对公司本次重组方案再次进行了逐项表决，同意公司本次重组方案，具体表决情况如下：
    2.01 本次交易的总体方案
  公司全资子公司国开新能源拟以现金支付的方式购买余英男持有的菏泽智晶 90%股权。本次交易前，余英男持有菏泽智晶4999 万元注册资本，占菏泽智晶总股本的 100%。本次交易完成后，菏泽智晶将成为上市公司的控股孙公司，上市公司将通过国开新能源间接持有菏泽智晶 90%的股权。
    本议案表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.02交易对方
  本次交易的交易对方为自然人余英男。
    本议案表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.03交易标的
  本次交易的交易标的为菏泽智晶 90%股权。
    本议案表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.04交易的定价原则
  本次交易以中联评估出具的并经天津津诚备案的《国开新能源科技有限公司拟股权收购涉及的菏泽智晶新能源有限公司股东全部权益评估项目资产评估报告》（中联评报字[2021]第 3197号，以下简称“《标的资产评估报告》”）为定价依据。
    本议案表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.05评估情况和交易价格
  根据中联评估出具的《标的资产评估报告》，以 2021 年 6 月
30 日为评估基准日，标的公司菏泽智晶 100%股权的评估价值为15,371.93 万元，对应标的资产菏泽智晶 90%股权的评估值为13,834.74 万元。经交易双方友好协商，本次交易标的资产菏泽智晶 90%股权的交易作价以评估结果为定价依据，确定为13,834.74 万元。
  评估基准日后，标的公司股东余英男增资金额合计9,454.23万元，其中 3,425 万元计入实收资本，其余计入资本公积。根据《股权转让协议》的约定，在基准日后至交割期间的过渡期内，就余英男新增实缴资金，国开新能源按照审计确认后的金额相应调整股权对价款。基于此，标的公司菏泽智晶 90%股权的交易作价相应调增 8,508.81 万元，即 22,343.55 万元。
  如标的公司股权转让价款根据项目竣工决算报告出具后的对应股权价值存在差异的，实际支付对价时将相应调整。
    本议案表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.06交易的资金来源
  本次交易为现金收购，公司全资子公司国开新能源将以自有资金，按照交易进度和协议约定进行支付。
    本议案表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.07业绩承诺补偿安排
  本次交易未设置业绩承诺补偿安排。
    本议案表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.08决议有效期
  本次重大资产购买决议自公司股东大会审议通过之日起 12个月内有效。
    本议案表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交股东大会审议。
    三、《关于修订<金开新能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）>及其摘要的议案》
  全体监事同意修订后的《金开新能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》及其摘要。
    本议案表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司监事会
                                      2022 年 2 月 19 日

[2022-02-19] (600821)金开新能:第十届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-016
              金开新能源股份有限公司
        第十届董事会第二十二次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事
会第二十二次会议通知于 2022 年 2 月 11 日以书面形式发出，会
议于 2022 年 2 月 18 日以非现场形式召开。应出席董事 8 人，实
际出席董事 8 人，公司各监事、高级管理人员列席。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过如下决议：
    一、《关于批准更新后的重大资产重组相关的审计报告》
  全体董事同意毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）更新的审计报告。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    二、《关于公司本次重大资产购买方案的议案》
  本次重组的评估基准日后，交易对方余英男对标的公司进行增资，根据公司与交易对方签署的《股权转让协议》，交易作价相应增加，因此，公司董事会对公司本次重组方案再次进行了逐项表决，同意公司本次重组方案，具体表决情况如下：
  公司全资子公司国开新能源拟以现金支付的方式购买余英男持有的菏泽智晶 90%股权。本次交易前，余英男持有菏泽智晶4999 万元注册资本，占菏泽智晶总股本的 100%。本次交易完成后，菏泽智晶将成为上市公司的控股孙公司，上市公司将通过国开新能源间接持有菏泽智晶 90%的股权。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.02交易对方
  本次交易的交易对方为自然人余英男。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.03交易标的
  本次交易的交易标的为菏泽智晶 90%股权。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.04  交易的定价原则
  本次交易以中联评估出具的并经天津津诚备案的《国开新能源科技有限公司拟股权收购涉及的菏泽智晶新能源有限公司股东全部权益评估项目资产评估报告》（中联评报字[2021]第 3197号，以下简称“《标的资产评估报告》”）为定价依据。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.05评估情况和交易价格
  根据中联评估出具的《标的资产评估报告》，以 2021 年 6 月
30 日为评估基准日，标的公司菏泽智晶 100%股权的评估价值为
15,371.93 万元，对应标的资产菏泽智晶 90%股权的评估值为13,834.74 万元。经交易双方友好协商，本次交易标的资产菏泽智晶 90%股权的交易作价以评估结果为定价依据，确定为13,834.74 万元。
  评估基准日后，标的公司股东余英男增资金额合计9,454.23万元，其中 3,425 万元计入实收资本，其余计入资本公积。根据《股权转让协议》的约定，在基准日后至交割期间的过渡期内，就余英男新增实缴资金，国开新能源按照审计确认后的金额相应调整股权对价款。基于此，标的公司菏泽智晶 90%股权的交易作价相应调增 8,508.81 万元，即 22,343.55 万元。
  如标的公司股权转让价款根据项目竣工决算报告出具后的对应股权价值存在差异的，实际支付对价时将相应调整。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.06交易的资金来源
  本次交易为现金收购，公司全资子公司国开新能源将以自有资金，按照交易进度和协议约定进行支付。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.07业绩承诺补偿安排
  本次交易未设置业绩承诺补偿安排。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2.08决议有效期
  本次重大资产购买决议自公司股东大会审议通过之日起 12
个月内有效。
  本议案经公司董事会审议通过后，尚待提交公司股东大会审议。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    三、《关于修订<金开新能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）>及其摘要的议案》
  全体董事同意修订后的《金开新能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》及其摘要。
  公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
  本议案经公司董事会审议通过后，尚待提交公司股东大会审议。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    四、《关于审议<董事会授权管理办法>的议案》
  本议案符合《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等公司规定，全体董事同意《董事会授权管理办法》。
    本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    五、《关于提请召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议
案》
本议案表决情况：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
 特此公告。
                      金开新能源股份有限公司董事会
                                    2022年2月19日

[2022-02-18] (600821)金开新能:关于公司股东国有股份协议划转完成股份过户登记的公告
证券代码：600821 证券简称：金开新能  公告编号：2022-015
              金开新能源股份有限公司
 关于公司股东国有股份协议转让完成股份过户登记的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“金开新能”）于
  2022 年 2 月 17 日收到股东天津津诚国有资本投资运营有限公司
  （以下简称“津诚资本”）的通知，其持有的公司 54,918,156 股
  （占公司总股本的 3.57%）无限售条件流通股协议转让给天津津
  融国信资本管理有限公司（以下简称“津融国信”）的事宜已于2022
  年 2 月 16 日在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完成
  过户登记手续。
  一、本次股份协议转让的基本情况
  津诚资本与津融国信于 2021 年 11 月 29 日签署了《股份转让协
议》，津诚资本拟将持有的金开新能 54,918,156 股无限售条件流通股（占公司总股本 1,536,356,503 股的 3.57%）协议转让给津融国信（以下简称“本次股份协议转让”），作为对津融国信的增资。
  同日，津诚资本与天津金开企业管理有限公司（以下简称“金开企管”）、津融国信、天津津诚财富投资管理有限公司－天津津诚二号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“津诚二号”）共同签署了《一致行动协议》，津融国信、津诚二号与金开企管三方拟在行使股东权利时采取一致行动。三方约定的一致行动关系，自上市公司
股份转让与划转完成过户登记后生效，有效期至 2023 年 8 月 26 日，
期满后三方协商一致可延长。
  具体详见公司于 2021 年 11 月 30 日披露的《关于公司股东国有
股份无偿划转及协议转让并签署<一致行动协议>的提示性公告》（公告编号：2021-102）。
  二、股份过户登记完成及股份过户登记完成前后持股情况
  2022 年 2 月 17 日，公司收到津诚资本的通知，上述协议转让股
份已于 2022 年 2 月 16 日完成过户登记，前述股份协议转让交易各方
已收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》。
  本次股份协议转让完成后，津诚资本不再直接持有公司股份。津融国信持有上市公司 54,918,156 股，持股比例为 3.57%。
  上述股份过户登记完成前后，津诚资本和津融国信持股情况具体如下：
                上述股份过户登记完成前    上述股份过户登记完成后
  股东名称      持股数      持股比例      持股数      持股比例
                （股）        （%）        （股）        （%）
  津诚资本    54,918,156        3.57            -            -
 其中：限售股            -            -            -            -
 其中：流通股  54,918,156        3.57            -            -
  津融国信              -            -  54,918,156        3.57
 其中：限售股            -            -            -            -
 其中：流通股            -            -  54,918,156        3.57
  津诚资本和津融国信所持公司股份的变动将严格遵守《证券法》《上市公司收购管理办法》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规的规定。
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司董事会
                                      2021 年 2 月 18 日

[2022-02-17] (600821)金开新能:金开新能源股份有限公司2021年度业绩快报公告
证券代码：600821        证券简称：金开新能      公告编号：2022-014
              金开新能源股份有限公司
              2021年度业绩快报公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
    一、2021年度主要财务数据和指标
                                                    单位：  人民币元
                                                        增减变动幅度
      项目            本报告期          上年同期          （％）
    营业收入      1,907,925,492.47    1,356,861,473.08        40.61
    营业利润        444,382,262.40    229,987,975.87        93.22
    利润总额        472,506,019.14    236,388,096.26        99.89
 归属于上市公司股    406,161,268.83      56,367,302.95        620.56
  东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性  364,031,431.53      -17,579,623.49      2,170.76
损益的净利润
基本每股收益（元）      0.29              0.07            314.29
 加权平均净资产收        9.83              3.53        增加 6.30 个百
      益率                                                分点
                                                        增减变动幅度
                      本报告期末        本报告期初        （％）
    总 资 产      25,195,951,963.83  14,321,756,533.84      75.93
 归属于上市公司股                                          54.73
 东的所有者权益    4,888,909,599.72    3,159,713,133.93
    股  本      1,536,356,503.00    1,221,498,013.00        25.78
 归属于上市公司股
 东的每股净资产        3.18              2.59            22.78
    （元）
    二、经营业绩和财务状况情况说明
  （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
  报告期内，公司的主营业务未发生变化，为新能源电力的开发、投资、建设及运营，目前主要包括光伏发电和风力发电两个板块。
  报告期内公司实现营业收入190,792.55万元，较上年同期增长40.61%；归属于上市公司股东的净利润40,616.13万元，较上年同期增长620.56%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润36,403.14万元，较上年同期增长2170.76%；总资产2,519,595.20万元，较上年同期增长75.93%；归属于上市公司股东的每股净资产3.18元/股，较上年增长22.78%。
  （二）业绩变动的主要原因
  1、报告期内，公司营业收入、利润总额的增长，主要系公司装机规模扩大，本报告期公司累计售电量同比增长65.85%。
  2、2020年8月公司完成重大资产重组，国开新能源科技有限公司（以下简称“国开新能源”）成为公司的全资子公司，由于按照同一控制下企业合并的合并财务报表编制规则，2020年同期可比基数较小，导致报告期的归属于上市公司股
东的净利润比上年同期增长620.56%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的利润比去年同期增长了2170.76%，基本每股收益比去年同期增长314.29%，加权平均净资产收益率比去年同期增加6.30%。
  三、风险提示
  本公告所载 2021 年年度数据为未经审计数据，具体数据以公司 2021 年
年度报告中披露的数据为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  四、上网公告附件
  经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
  特此公告。
                                        金开新能源股份有限公司董事会
                                                  2022 年 2 月 17 日

[2022-02-17] (600821)金开新能:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600821    证券简称：金开新能        公告编号：2022-013
            金开新能源股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年3月4日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 3 月 4 日  14 点 00 分
  召开地点：北京市西城区新兴东巷 10 号三层会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 4 日
                      至 2022 年 3 月 4 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
  者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
  则》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                        投票股东类型
 序号                  议案名称                        A 股股东
 非累积投票议案
 1      关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案            √
 2.00    关于公司2022年度非公开发行A股股票方案的            √
        议案
 2.01    发行股票的种类和面值                                √
 2.02    发行方式及发行时间                                  √
 2.03    发行对象                                            √
 2.04    发行价格和定价原则                                  √
 2.05    发行数量                                            √
 2.06    认购方式                                            √
 2.07    发行股票的限售期                                    √
 2.08    发行股票的上市地点                                  √
 2.09    本次发行前公司滚存利润分配安排                      √
 2.10    募集资金用途                                        √
 2.11    决议有效期                                          √
 3      关于审议《公司 2022 年度非公开发行 A 股股票            √
        预案》的议案
 4      关于审议《公司 2022 年度非公开发行 A 股股票            √
        募集资金运用可行性分析报告》的议案
 5      关于审议《关于前次募集资金使用情况的专项            √
        报告》的议案
 6      关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的            √
        影响与公司采取填补措施及相关主体承诺事项
        的议案
 7      关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权            √
        人士全权办理本次非公开发行有关事宜的议案
 8      关于未来三年股东分红回报规划（2022 年-2024            √
        年）的议案
 9      关于补选公司第十届董事会非独立董事及专门            √
        委员会委员的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  以上议案已经公司第十届董事会第二十一次会议、第十届监事会第十八次会
  议审议通过，具体内容刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2、 特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9
4、 涉及关联股东回避表决的议案：9
  应回避表决的关联股东名称：天津津诚国有资本投资运营有限公司、天津金开企业管理有限公司、天津津诚二号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600821      金开新能          2022/2/24
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
（一） 现场登记
时间：2022 年 2 月 25 日（上午 9:00-12:00 下午 14:00-17:00）
地点：北京市西城区新兴东巷 10 号
登记文件：
1、法人股东：法人股东的法定代表人须持有证券账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（附件 1）和出席人身份证。
2、自然人股东：个人股东须持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书（附件 1）。
（二）信函或传真登记
凡是拟出席会议的股东请将会议回执（附件 2）及相关材料于 2022 年 2 月 25 日
17：00 前以信函或传真方式送达公司，同时请在信函或传真上注明联系电话及联系人，公司不接受电话登记。
传 真： 010-50950529
邮 箱： IR@cdb-energy.com
通讯地址：北京市西城区新兴东巷 10 号
（三）注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，股东及股东代理人必须出示原件。
六、  其他事项
本次股东大会现场出席股东或股东代理人的食宿及交通等费用自理。
特此公告。
                                        金开新能源股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 17 日
附件 1：授权委托书
附件 2：股东大会回执
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
金开新能源股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 4 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
 1              关于公司符合非公开发行 A 股
                股票条件的议案
 2.00          关于公司 2022 年度非公开发行
                A 股股票方案的议案
 2.01          发行股票的种类和面值
 2.02          发行方式及发行时间
 2.03          发行对象
 2.04          发行价格和定价原则
 2.05          发行数量
 2.06          认购方式
 2.07          发行股票的限售期
 2.08          发行股票的上市地点
 2.09          本次发行前公司滚存利润分配
                安排
 2.10          募集资金用途
 2.11          决议有效期
 3              关于审议《公司 2022 年度非公
                开发行 A 股股票预案》的议案
 4              关于审议《公司 2022 年度非公
                开发行 A 股股票募集资金运用
                可行性分析报告》的议案
 5              关于审议《关于前次募集资金
                使用情况的专项报告》的议案
 6              关于公司非公开发行 A 股股票
                摊薄即期回报的影响与公司采
                取填补措施及相关主体承诺事
                项的议案
 7              关于提请股东大会授权董事会
                及董事会转授权人士全权办理
                本次非公开发行有关事宜的议
                案
 8              关于未来三年股东分红回报规
                划（2022 年-2024 年）的议案
 9              关于

[2022-02-17] (600821)金开新能:第十届监事会第十八次会议决议公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-008
                金开新能源股份有限公司
          第十届监事会第十八次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事
会第十八次会议通知于 2022 年 2 月 9 日以书面形式发出，并于
2022 年 2 月 15 日以通讯形式召开。会议应出席监事 3 人，实际
出席监事 3 人，董事会秘书及部分高级管理人员列席。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由白瓅琨监事长召集并主持，审议并通过如下决议：
    一、《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
  依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，全体监事认为：公司符合我国有关法律法规、规范性文件规定的上市公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票的各项条件。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    二、逐项审议并通过《关于公司 2022 年度非公开发行
 A 股股票方案的议案》，如下：
    （一）发行股票的种类和面值
  本次非公开发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币 1.00 元。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （二）发行方式及发行时间
  本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，公司将在获得中国证监会关于本次发行核准文件的有效期内选择适当时机实施。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （三）发行对象
  本次非公开发行对象为不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
  最终发行对象将在本次发行取得中国证监会核准后，由董事会根据股东大会的授权，与本次发行的保荐机构（主承销商）按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，根据发行对象申购报
价情况协商确定。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （四）发行价格和定价原则
  本次发行的定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。
  股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量），且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产的价格。
  若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行底价将作相应调整。调整公式如下：
  派息/现金分红：P1=P0-D；
  送股或转增股本：P1=P0/(1+N)；
  两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)。
  其中，P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为
每股送红股或转增股本数，P1 为调整后发行底价。
  最终发行价格将在本次发行取得中国证监会核准后，由董事会根据股东大会的授权，与本次发行的保荐机构（主承销商）按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，根据发行对象申购报价情况确定。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （五）发行数量
  本次发行数量将按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次非公开发行前公司总股本的 30%，并以中国证监会关于本次非公开发行的核准文件为准。按此计算，本次发行的股票数量不超过 460,906,950 股（含 460,906,950 股），具体发行数量将由董事会根据股东大会的授权，在本次发行取得中国证监会核准后，在募集资金总额范围内，结合发行价格，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。
  单个发行对象（包括单个发行对象及其关联方、一致行动人）的认购数量上限为 1 亿股。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （六）认购方式
  本次非公开发行的所有投资者均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （七）发行股票的限售期
  本次非公开发行完成后，特定对象所认购的股份自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让。与本次非公开发行股票相关的监管机构对于发行对象所认购股份锁定期及到期转让股份另有规定的，从其规定。
  本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增
股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。
  本次非公开发行的发行对象因本次非公开发行取得的公司股份在限售期届满后减持还需遵守法律、法规、规范性文件、上交所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （八）发行股票的上市地点
  本次非公开发行的股票将申请在上海证券交易所上市交易。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （九）本次发行前公司滚存利润分配安排
  公司本次非公开发行股票完成后，由公司新老股东共享本次非公开发行前滚存的未分配利润。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （十）募集资金用途
  本次非公开发行募集资金总额不超过 399,432.10 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于以下用途：
                                                                    单位：万元
 序号                    项目名称                      投资总额  拟使用募
                                                                    集资金额
  1  贵港市港南桥圩镇200MWp农光储互补平价上网光伏发  80,332.82  79,242.75
      电复合项目
  2  君能新能源公安县狮子口镇100MWp渔光互补光伏发电  46,021.30  43,864.00
      项目
  3  湖北昌昊新能源科技有限公司监利市黄歇口镇马嘶湖  67,271.87  65,989.74
      渔场（西片）100MW渔光互补光伏电站项目
  4  湖北开奥光伏发电有限公司石首市团山寺镇70MW渔光  32,214.60  30,708.50
      互补光伏发电项目
  5  天津市西青区大寺镇120MW集中式渔光互补光伏项目    52,451.00  51,311.00
  6  峄城区20MW综合立体开发光伏发电项目                8,716.57  8,487.11
  7  补充流动资金                                    119,829.00  119,829.0
                                                                            0
                        合计                          406,837.16  399,432.1
                                                                            0
  募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述项目实际需求，公司将按照项目的轻重缓急，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决；在本次募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后，再以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。
  公司本次非公开发行募集资金将存放于公司指定的专项账户中，用于上述募集资金投资用途。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （十一）决议有效期
  本次非公开发行方案决议的有效期为本次非公开发行的相关议案提交股东大会审议通过之日起 12 个月内。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    本议案需提交股东大会逐项审议。
    三、《关于审议<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预
案>的议案》
  全体监事审议公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案，并
同意本次议案。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
  具体详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案》（公告编号：2022-009）。
    四、《关于审议<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募
集资金运用可行性分析报告>的议案》
  全体监事同意本次非公开发行募集资金总额不超过399,432.10万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于以下用途：
                                                                  单位：万元
 序号                    项目名称                      投资总额  拟使用募集
                                                                    资金额
  1  贵港市港南桥圩镇200MWp农光储互补平价上网光伏发  80,332.82  79,242.75
      电复合项目
  2  君能新能源公安县狮子口镇100MWp渔光互补光伏发电  46,021.30  43,864.00
      项目
  3  湖北昌昊新能源科技有限公司监利市黄歇口镇马嘶湖  67,271.87  65,989.74
      渔场（西片）100MW渔光互补光伏电站项目
  4  湖北开奥光伏发电有限公司石首市团山寺镇70MW渔光  32,214.60  30,708.50
      互补光伏发电项目
  5  天津市西青区大寺镇120MW集中式渔光互补光伏项目    52,451.00  51,311.00
  6  峄城区20MW综合立体开发光伏发电项目                8,716.57    8,487.11
  7  补充流动资金                                    119,829.00  119,829.00
                        合计                          406,837.16  399,432.10
  募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述项目实际需求，公司将按照项目的轻重缓急，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部

[2022-02-17] (600821)金开新能:第十届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-007
              金开新能源股份有限公司
        第十届董事会第二十一次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事
会第二十一次会议通知于 2022 年 2 月 9 日以书面形式发出，会
议于 2022 年 2 月 15 日以非现场形式召开。应出席董事 8 人，实
际出席董事 8 人，公司各监事、高级管理人员列席。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过如下决议：
    一、《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
    依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，全体董事认为：公司符合我国有关法律法规、规范性文件规定的上市公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票的各项条件。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    二、逐项审议并通过《关于公司 2022 年度非公开发行 A
股股票方案的议案》，如下：
    （一）发行股票的种类和面值
    本次非公开发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （二）发行方式及发行时间
    本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，公司将在获得中国证监会关于本次发行核准文件的有效期内选择适当时机实施。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （三）发行对象
    本次非公开发行对象为不超过 35 名符合中国证监会规
定条件的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
    最终发行对象将在本次发行取得中国证监会核准后，由董事会根据股东大会的授权，与本次发行的保荐机构（主承
销商）按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，根据发行对象申购报价情况协商确定。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （四）发行价格和定价原则
    本次发行的定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。
    股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股
票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量），且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产的价格。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行底价将作相应调整。调整公式如下：
    派息/现金分红：P1=P0-D；
    送股或转增股本：P1=P0/(1+N)；
    两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)。
    其中，P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，
N 为每股送红股或转增股本数，P1 为调整后发行底价。
    最终发行价格将在本次发行取得中国证监会核准后，由董事会根据股东大会的授权，与本次发行的保荐机构（主承销商）按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，根据发
行对象申购报价情况确定。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （五）发行数量
  本次发行数量将按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次非公开发行前公司总股本的 30%，并以中国证监会关于本次非公开发行的核准文件为准。按此计算，本次发行的股票数量不超过 460,906,950 股（含 460,906,950 股），具体发行数量将由董事会根据股东大会的授权，在本次发行取得中国证监会核准后，在募集资金总额范围内，结合发行价格，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。
  单个发行对象（包括单个发行对象及其关联方、一致行动人）的认购数量上限为 1 亿股。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （六）认购方式
  本次非公开发行的所有投资者均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （七）发行股票的限售期
    本次非公开发行完成后，特定对象所认购的股份自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让。与本次非公开发行股票相关的监管机构对于发行对象所认购股份锁定期及到期转让股份另有规定的，从其规定。
    本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。
    本次非公开发行的发行对象因本次非公开发行取得的公司股份在限售期届满后减持还需遵守法律、法规、规范性文件、上交所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （八）发行股票的上市地点
    本次非公开发行的股票将申请在上海证券交易所上市交易。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （九）本次发行前公司滚存利润分配安排
    公司本次非公开发行股票完成后，由公司新老股东共享本次非公开发行前滚存的未分配利润。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （十）募集资金用途
    本次非公开发行募集资金总额不超过 399,432.10 万元，
扣除发行费用后的募集资金净额拟用于以下用途：
                                                                    单位：万元
 序号                    项目名称                      投资总额  拟使用募集
                                                                    资金额
  1  贵港市港南桥圩镇200MWp农光储互补平价上网光伏发  80,332.82  79,242.75
      电复合项目
  2  君能新能源公安县狮子口镇100MWp渔光互补光伏发电  46,021.30  43,864.00
      项目
  3  湖北昌昊新能源科技有限公司监利市黄歇口镇马嘶湖  67,271.87  65,989.74
      渔场（西片）100MW渔光互补光伏电站项目
  4  湖北开奥光伏发电有限公司石首市团山寺镇70MW渔光  32,214.60  30,708.50
      互补光伏发电项目
  5  天津市西青区大寺镇120MW集中式渔光互补光伏项目    52,451.00  51,311.00
  6  峄城区20MW综合立体开发光伏发电项目                8,716.57    8,487.11
  7  补充流动资金                                    119,829.00  119,829.00
                        合计                          406,837.16  399,432.10
    募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述项目实际需求，公司将按照项目的轻重缓急，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决；在本次募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后，再以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。
    公司本次非公开发行募集资金将存放于公司指定的专项账户中，用于上述募集资金投资用途。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （十一）决议有效期
    本次非公开发行方案决议的有效期为本次非公开发行的相关议案提交股东大会审议通过之日起 12 个月内。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
    本议案经公司董事会审议通过后，需提交股东大会逐项审议。
    三、《关于审议<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预
案>的议案》
    全体董事审议公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案，
并同意本次议案。
    公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。本议案经公司董事会审议通过后，需提交公司股东大会审议。
    具体详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《金开新能源股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案》（公告编号：2022-009）。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  四、《关于审议<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集
资金运用可行性分析报告>的议案》
    全体董事同意本次非公开发行募集资金总额不超过399,432.10万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于以下用途：
                                                                  单位：万元
 序号                    项目名称                      投资总额  拟使用募集
                                                                    资金额
  1  贵港市港南桥圩镇200MWp农光储互补平价上网光伏发  80,332.82  79,242.75
      电复合项目
  2  君能新能源公安县狮子口镇100MWp渔光互补光伏发电  46,021.30  43,864.00
      项目
  3  湖北昌昊新能源科技有限公司监利市黄歇口镇马嘶湖  67,271.87  65,989.74
      渔场（西片）100MW渔光互补光伏电站项目
  4  湖北开奥光伏发电有限公司石首市团山寺镇70MW渔光  32,214.60  30,708.50
      互补光伏发电项目
  5  天津市西青区大寺镇120MW集中式渔光互补光伏项目    52,451.00  51,311.00
  6  峄城区20MW综合立体开发光伏发电项目                8,716.57    8,487.11
  7  补充流动资金                                    119,829.00  119,829.00
                        合计                          406,837.16  399,432.10
    募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述项目实际需求，公司将按照项目的轻重缓急，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解

[2022-02-17] (600821)金开新能:关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-011
              金开新能源股份有限公司
 关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施
              或处罚及整改情况的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年度非公开发行股票事项已经公司第十届董事会第二十一次会议审议通过，为保障投资者知情权，维护投资者利益，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：
  自上市以来，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律规定的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展。现根据相关法律法规要求，就公司最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况披露如下：
    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚情况
  公司最近五年不存在被证券监管部门或交易所采取处罚的情况。
    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及
整改的情况
  （一）最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施情况
  1、公司于 2017 年 6 月 1 日收到关于业绩预告的口头警示，
警示对象为上市公司、董事、独立董事、董秘和财务总监，具体内容如下：
  “公司于 2017 年 1 月 25 日披露业绩预告，预计 2016 年度
业绩为-7000 万元。2017 年 4 月 26 日公司披露 2016 年年度报
告，净利润为-9876.79 万元，较业绩预告增亏 2876.79 万元，偏离幅度为 41.1%。公司业绩预告披露违反了股票上市规则关于业绩预告的相关规定。经部门纪律处分小组讨论，根据本所《股票上市规则》的相关规定及业绩预告违规处理标准，决定对公司和时任董事长刘明、总经理司永胜、财务总监庞伟、董秘赵虹、董事会审计委员会召集人罗鸿铭予以口头警告。”
  2、上海证券交易所上市公司监管一部于 2020 年 3 月 31 日
出具《关于天津劝业场（集团）股份有限公司 2019 年年报相关事项的监管工作函》（上证公函【2020】0290 号），监管工作函主要内容如下：
  “2020 年 3 月 12 日，津劝业披露会计差错更正公告，公司
2019 前三季度归属于上市公司股东的净利润由-1.36 亿元调整为-1.93 亿元，主要原因是公司补计提资产减值损失 5,822.62 万元，包括固定资产减值准备 5,526.25 万元，在建工程减值准备55.14 万元，长期待摊费用减值准备 241.23 万元等。资产减值准
备计提的时点和金额准确性、恰当性等重要会计确认计量事项可能对公司财务报表产生重大影响。根据本所《股票上市规则》第17.1 条规定，现就相关事项明确监管要求如下：1、公司对上述重要事项的会计处理负有会计责任。你公司应当严格遵守会计准则和中国证监会相关规定，审慎判断资产减值等重要事项的会计处理，充分评估相关事项的影响，保障年报信息的真实、准确、完整，并及时履行信息披露义务。2、会计师对公司财务报告有审计责任。公司年审会计师应当严格遵守会计准则和审计准则有关内容，对资产减值计提时点的准确性和计提金额的恰当性等风险事项保持合理的职业怀疑，并准确识别相关错报类型及是否认定为特别风险，制定必要、可行、有针对性的审计计划及程序，详细记录相关事项，严格履行质量控制复核制度，发表恰当的审计结论。3、公司应做好相相关风险事项的信息披露工作，严格按照相关规定，充分、准确、及时的披露相关的重要信息，并会同年审会计师及相关中介机构，对相关信息的真实、准确、完整性进行核实。当相关交易或减值构成重大影响时，公司应严格按照公司章程等规定及内部授权，履行相应的内部审批流程并及时披露。”
  3、公司于 2020 年 7 月 15 日收到关于业务操作违规的口头
警示，警示对象为上市公司和董秘，具体内容如下：
“经查明，2020 年 4 月 28 日，公司披露 2019 年年报，但内部
控制评价报告未勾选上网，公司于次日补充披露。2019 年 8 月
16 日、2019 年 8 月 30 日、2020 年 2 月 28 日、2020 年 4 月 27
日，公司未在规定时间内提交公告，导致开闸。同时，公司未在规定时间内预约 2020 年半年报披露时间。公司上述行为违反了《股票上市规则》第 2.1 条、第 2.7 条及《上市公司日常信息披露工作备忘录第二号——信息披露业务办理指南》等相关规定。经讨论，决定对公司及董秘董画天给予口头警示。”
  4、上海证券交易所上市公司监管一部于 2021 年 2 月 1 日出
具《关于对天津劝业场（集团）股份有限公司及财务负责人陈洁予以监管关注的决定》（上证公函【2021】0005 号），监管工作函主要内容如下：
  “经查明，2020 年 2 月 29 日，天津劝业场（集团）股份有
限公司（以下简称*ST 劝业或公司）披露计提资产减值准备的公告称，因公司进行重大资产重组审计评估，对截至 2019 年 8 月31 日的长期资产进行了全面检查和减值测试，2019 年 1-8 月计
提长期资产减值准备金额合计 5,822.62 万元。截至 2019 年 8 月
底，该项资产减值金额占公司 2018 年经审计净利润的 21.25%、净资产的 24.30%，已达到临时公告的信息披露标准，但公司未及时予以披露。
  因未及时计提上述资产减值事项，2020 年 3 月 12 日，公司
对 2019 年第三季度报告进行会计差错更正。公司披露称，目前
正在进行重大资产重组，以 2019 年 8 月 31 日为基准日，对拟置
出的全部资产和负债进行审计、评估。在相关资产减值测试后，
公司根据可收回金额计提资产减值，并以经过天津市国资委备案
的评估报告结果为依据，对截至 2019 年 9 月 30 日的存货、固定
资产、在建工程和长期待摊费用等资产计提资产减值金额合计5,836.05 万元，并对 2019 年三季报进行更正。本次会计差错更正后，公司 2019 年第三季度合并财务报表中，期末总资产调减5,836.05 万元，占更正后总资产的 5.02%；期末归属于上市公司股东的净资产调减 5,715.01 万元，占更正后净资产的 126.16%；实现归属于上市公司股东的净利润调减 5,715.01 万元，占更正后净利润的 29.60%。
  定期报告反映公司经营、财务情况，是投资者重点关注的事项，可能对公司股价及投资者决策产生影响，上市公司理应根据会计准则对当期业绩进行客观、谨慎地核算并披露。但公司未及时计提并披露资产减值准备，计提的减值损失不准确、不完整，导致 2019 年第三季度财务报表中总资产、净资产、净利润等科目列报金额不准确，定期报告披露不准确。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）
第 2.1 条、第 2.3 条、第 2.5 条、第 11.12.5 条等有关规定，以
及《企业会计准则——基本准则》《企业会计准则第 8 号——资产减值》的相关规定。公司时任副总经理兼主管会计工作负责人
陈洁（任期 2019 年 8 月 31 日至 2020 年 9 月 19 日）作为财务管
理负责人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任，违反了《股
票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.1.5 条的规定以及其
在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
  另经查明，公司对截至 2019 年 9 月 30 日的资产计提
5,836.05 万元减值金额，占相应资产账面原值的比例为 6.05%;其中，固定资产减值金额 5,526.25 万元，占总减值金额的 95%,占相应固定资产账面原值的 5.95%。鉴于公司未及时计提的资产减值准备占比账面原值较小，且仅影响 2019 年第三季度报告，可酌情予以考虑。
  鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.1 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部做出如下监管措施决定：
  对天津劝业场（集团）股份有限公司及其时任副总经理兼公司主管会计工作负责人陈洁予以监管关注。
  公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、准确和完整地披露所有重大信息。”
  5、公司于 2021 年 7 月 22 日收到关于业务违规操作的口头
警示，警示对象为上市公司、董秘，具体内容如下：
  “经查明，2020 年 10 月 30 日、12 月 22 日，公司未及时提
交 2020 年三季报、对外投资暨关联交易等公告，导致开闸。同
时，2021 年 5 月 18 日，公司未及时确认停复牌闭环操作。公司
上述行为违反了《股票上市规则》第 2.1 条、第 3.2.2 条及《关
于实施上市公司证券停复牌业务操作闭环及加强停复牌业务管理有关事项的通知》《上市公司日常信息披露工作备忘录第二号---信息披露业务办理指南》等相关规定。经讨论决定，对公司及董秘给予口头警示。”
  6、公司于 2022 年 1 月 12 日收到上海证券交易所关于短线
交易的口头警示，警示对象为上市公司总经理，具体内容如下：
  “经查明，公司时任总经理、董事尤明杨之母杨光玉于 2021
年 9 月至 10 月买卖公司股票，累计买入 20,000 股，成交金额
17.01 万元，卖出 12,000 股，成交金额 11.5 万元。相关违法行
为所得收益 17,740 元已全部上交公司，且其承诺就所持的公司20,000 股股份，自最后一笔买入公司股票之曰起的 12 个月内不进行卖出交易。
  上述行为构成短线交易，违反了《证券法（2019 年修订〉》第四十四条、《上海证券交易所股票上市规则》（2020 年修订）第1.4 条、第 3.1.7 条等有关规定。经讨论，决定对公司总经理尤明杨给予口头警示。”
  7、公司于 2022 年 1 月 25 日收到中国证券监督管理委员会
天津监管局关于短线交易的警示函，警示对象为上市公司总经理，具体内容如下：
  “经查，你担任上市公司金开新能任董事、高级管理人员期
间，你母亲杨光玉名下证券账户于 2021 年 9 月 27 日卖出‘金开
新能’股票 12,000 股，成交金额 114,960 元，又于 2021 年 9 月
29 日、10 月 13 日合计买入‘金开新能’股票 20,000 股，成交
金额 170,100 元。上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款之规定。
  根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措。你应充分吸取教训，加强证券法律法规学习，杜绝此类违规行为再次发生。”
  除上述情形外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。
  （二）整改情况
  公司收到上述口头警示及监管工作函后，高度重视并积极落实整改，相关问题已整改完成。
  公司将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定和要求，不断完善公司法人治理机制，规范经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展

[2022-02-17] (600821)金开新能:关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报的影响与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-010
              金开新能源股份有限公司
 关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的影响与公司
        采取填补措施及相关主体承诺的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）以及中国证券监督管理委员会发布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2015〕31号）等法律、法规和规范性文件的相关要求，公司就本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了认真、审慎、客观地分析，并提出了具体的填补措施，公司董事、高级管理人员及控股股东对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体内容如下：
    一、本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
    （一）财务指标计算主要假设和说明
  1、公司所处的宏观经济环境、产业政策、行业发展状况等方面没有发生重大变化；
  2、假设本次非公开发行于 2022 年 6 月底实施完毕，该完成
时间仅为测算本次非公开发行摊薄即期回报的假设时间，最终完成时间以经中国证监会核准后实际发行完成时间为准；
  3、本次非公开发行股票数量为发行上限，即 460,906,950 股，最终发行数量以中国证监会核准的发行数量为准；
  4、2021 年 7 月，前次非公开发行对应的新增股份完成登记
及上市，公司的总股本由 1,221,498,013 股增加至 1,536,356,503股。假设仅考虑本次非公开发行股票的影响，不考虑其他因素（如送股、回购、资本公积转增股本等）导致公司总股本发生的变化；
  5、公司 2021 年 1-9 月归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润为 30,837.30 万元，假设公司 2021 年 1-9 月归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润占 2021 年全年相应
数据的比例为 75%，即假设 2021 年相应数据为 41,116.40 万元。
  假设公司 2022 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润较 2021 年假设数据 41,116.40 万元增长 10%和 20%。
  该假设分析仅作为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响之用，并不构成公司的盈利预测或利润承诺，投资者不应据此进行投资决策。
  6、上述测算未考虑本次募集资金到账后对公司生产经营、财务状况等（如营业收入、财务费用、投资收益等）的影响；
    （二）对公司主要指标的影响
  基于上述假设和说明，公司测算了本次非公开发行股票对公司扣除非经常性损益后每股收益的影响，具体如下：
                  项目                      2021 年度        2022 年度
                                                          发行前    发行后
 总股本（万股）                                  153,636    153,636    199,726
 假设 1：2022 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与 2021 年假设数持
 平
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净      41,116.40  41,116.40  41,116.40
 利润（万元）
 扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股）            0.30      0.27      0.23
 扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股）            0.30      0.27      0.23
 假设 2：2022 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较 2021 年假设数增
 长幅度为 10%
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净      41,116.40  45,228.04  45,228.04
 利润（万元）
 扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股）            0.30      0.29      0.26
 扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股）            0.30      0.29      0.26
 假设 3：2022 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较 2021 年假设数增
 长幅度为 20%
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净      41,116.40  49,339.68  49,339.68
 利润（万元）
 扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股）            0.30      0.32      0.28
 扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股）            0.30      0.32      0.28
  注：相关指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算。
  根据上述假设测算，本次发行完成后公司2022年扣除非经常性损益后每股收益有所下降。因此，本次发行存在摊薄公司即期回报的可能。
    二、本次非公开发行摊薄即期回报的风险提示
  本次募集资金到位后，公司股本总额将有所增加，而募投项目的效益实现需要一定的过程和时间，短期内可能导致公司每股收益等财务指标与发行前相比出现一定程度的下降。因此，本次发行存在摊薄公司即期回报的可能，特此提醒投资者关注。
    三、本次非公开发行的必要性和合理性
    （一）本次募集资金投资项目的必要性
  1、积极响应国家能源发展战略
  在国家政策大力支持下，新能源电力行业正迎接着新能源储备巨大、碳达峰背景下发展空间广阔、平价时代来临有望快速扩容的历史机遇。本次募集资金用于光伏电站项目投资建造，是积极响应国家能源发展战略的具体行动，有利于提升清洁能源消费比重和效能，有利于为我国能源消费结构调整、实现“双碳”战略目标添砖加瓦。
  2、有利于提升公司市场地位和竞争实力
  本次募集资金投资项目实施完成后，公司光伏电站装机容量将进一步增加，有助于提升公司在新能源电站投资运营市场中的竞争地位，增强公司盈利能力和品牌价值。
    （二）本次募集资金投资项目的合理性
  1、国家政策支持新能源电力行业发展
  随着“双碳”战略的实施、国家政策的支持，光伏未来在我国发电能源结构中的比重仍有进一步上升的空间，市场规模将继续增长，为本项目的实施提供了良好的基础。
  2、上市公司具有良好的基础储备
  公司为国内规模较大的新能源电站开发运营商，具有项目经验丰富、管理团队专业、运维水平高效以及风控体系健全等经营特点，具备良好的项目实施基础。
    四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
    （一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
  公司主营新能源电站项目开发、投资、建设及运营等业务。大力开发新能源发电项目、提升可再生能源装机规模是公司实现战略目标的重要途径。本次非公开发行募集资金投资项目紧密围绕公司主营业务及未来发展战略布局，是公司现有业务的持续拓展，可进一步扩大公司光伏发电装机规模，增强核心竞争力。
  本次募集资金拟投入多个光伏发电项目建设以及补充流动资金。待募投项目并网发电后，公司的光伏发电装机容量将进一步增加，进一步扩大公司经营规模，增强公司持续盈利能力。
    （二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
  1、公司从事募投项目在人员方面的储备情况
  公司高度重视人才培养和储备，公司的高级管理人员及核心管理团队拥有可再生能源领域多年的工作经验和管理经验，对于光伏发电行业的发展情况、技术特征以及发展趋势具有深刻理解。公司还拥有具备丰富理论知识和实操经验的项目执行团队，具有多个光伏发电项目的建设、运营经验。
  公司将充分利用现有人员储备保障本次募投项目的顺利实施。同时，公司也将根据业务发展需要，继续加快推进人才招聘和培养计划，不断提高人员专业素养，以应对业务规模扩大带来的人才需求。
  2、公司从事募投项目在技术方面的储备
  截至2021年9月30日，公司已并网运营的光伏发电项目合计并网容量2,028.23MW，占公司全部可再生能源已并网容量的75.80%。经过多年经营发展，公司在光伏发电项目的开发、建设、运营、维护等各方面已积累了丰富经验和专业技术储备。
  公司对本次募投项目的可行性进行了充分的分析论证，并聘请专业电力勘察设计院编制项目可行性研究报告。项目建设所需的太阳能电池组件、逆变器等设备技术成熟，市场供应充足，项目的设计、施工不存在不确定性。
  3、公司从事募投项目在市场方面的储备
  根据《可再生能源发电全额保障性收购管理办法》的规定，电网企业应根据国家确定的上网标杆电价和保障性收购利用小时数，结合市场竞争机制，通过落实优先发电制度，全额收购规划范围内的可再生能源发电项目，包括风力发电、太阳能发电、生物质能发电、地热能发电、海洋能发电等非水可再生能源。
  本次募投项目符合国家光伏发电项目开发各项要求，适用国家可再生能源发电全额保障性收购制度。项目均接入当地电网，所发电能送出和消纳能力不存在不确定性。
  综上所述，公司本次募集资金投资项目在人员、技术、市场等各方面均具有良好的资源储备，能够保证募投项目的顺利实施。
    五、公司应对本次非公开发行摊薄即期回报采取的措施
  为应对本次发行摊薄即期回报的风险，提高公司对投资者的回报能力，公司拟采取以下填补措施。公司所制定的填补回报措施不等于对未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策所造成损失，均由投资者自行承担，公司不承担任何赔偿责任，提请广大投资者注意。
    （一）加强募集资金监管，保证募集资金合法合理使用
  为保障公司规范、有效使用募集资金，本次非公开发行募集资金到位后，公司将严格按照《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市规则》等规范性文件的要求，对募集资金进行专项存储、保证募集资金规范合理使用、积极配合保荐机构和监管银行对募集资金使用的检查和监督、合理防范募集资金使用风险。
    （二）加快募投项目建设，提升公司盈利能力
  本次发行的募集资金将用于公司主营业务，募投项目具有良好的市场发展前景，募集资金的使用将会给公司带来良好的投资收益，有利于增强公司的核心竞争力，符合公司和全体股东的根本利益。募集资金到位后，公司将加快推进募投项目的投资与建设进度，及时、高效地完成项目建设，争取早日实现经济效益，提升股东回报，降低本次发行导致的即期回报摊薄风险。
    （三）保持和优化利润分配制度，强化投资回报机制
  为完善公司利润分配政策，有效维护投资者的合法权益，公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，在《公司章程》中对利润分配政策进行了明确的规定，并制定了

[2022-02-17] (600821)金开新能:关于非公开发行A股股票预案披露的提示性公告
证券代码：600821 证券简称：金开新能  公告编号：2022-012
                金开新能源股份有限公司
        关于非公开发行股票预案披露的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年2 月 15 日召开了第十届董事会第二十一次会议，审议通过《关于审议<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案>的议案》等相
关议案，具体内容详见公司于 2022 年 2 月 17 日在上海证券交易
所网站披露的《金开新能源股份有限公司 2022 年度非公开发行A 股股票预案》（公告编号：2022-009）。
  预案披露事项不代表审批机关对于本次非公开发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过及有关审批机关的批准或核准。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司董事会
                                      2022 年 2 月 17 日

[2022-02-11] (600821)金开新能:关于董事辞职的公告
证券代码：600821 证券简称：金开新能  公告编号：2022-006
              金开新能源股份有限公司
                关于董事辞职的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事会非独立董事康睿先生提交的书面辞职报告。康睿先生因工作调整申请辞去公司第十届董事会董事及专门委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。康睿先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运作，根据《公司法》《公司章程》及相关制度规定，其辞职报告自送达董事会之日起生效。
    公司谨此对康睿先生为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！
    公司股东国开金融有限责任公司向董事会提名夏璐女士为公司第十届董事会非独立董事候选人（简历请见下文附件）。公司将按照有关规定，尽快履行补选董事相关程序。
    特此公告。
                          金开新能源股份有限公司董事会
                                      2022 年 2 月 11 日
    附件：
                      夏璐女士简历
  夏璐，女，汉族，1986 年 1 月出生，河海大学商学院经济学
硕士，法国里尔科技大学工程师学院仪器科学工程师，2011 年 8月参加工作。现任国开金融有限责任公司投资三部总经理助理。
  截至目前，夏璐女士未持有金开新能源股份有限公司股份，与其他持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

[2022-01-28] (600821)金开新能:2021年年度业绩预增公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2022-005
              金开新能源股份有限公司
              2021 年年度业绩预增公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）
  预计 2021 年（以下简称“本期”）实现归属于上市公司股东
  净利润 40,021 万元左右，与上年同期相比，将增加 34,384 万
  元左右，同比增加 610%左右。
  公司预计2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
  净利润 35,816 万元左右，与上年同期相比，将增加 37,574 万
  元左右，同比增长 2,137%左右。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
  （二）业绩预告情况
  1.经财务部门初步测算，预计 2021 年实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加 34,384 万元，同比增加 610%左右。
  2.预计 2021 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将增加 37,574 万元，同比增加 2,137%左右。
  （三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
  二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：5,636.73 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-1,757.96万元。
  （二）每股收益：0.07 元。
  三、本期业绩预增的主要原因
  2020 年 8 月，公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集
配套资金暨关联交易事项（以下简称“前次重组”）实施完毕。前次重组完成后，国开新能源科技有限公司（以下简称“国开新能源”）成为公司的全资子公司，公司主营业务变更为新能源电站项目的开发、投资、建设及运营，盈利能力大幅增强。根据同一控制下企业合并会计处理原则，国开新能源经营成果纳入合并报表后，由于国开新能源自身的盈利能力增强，加之上市公司原百货业务剥离，上市公司 2021 年实现归属于上市公司股东净利润相比 2020 年大幅增加。
  四、风险提示
  公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
  五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                          金开新能源股份有限公司董事会
                                      2022 年 1 月 28 日

[2022-01-27] (600821)金开新能:关于公司相关人员收到天津证监局警示函的公告
证券代码：600821    证券简称：金开新能    公告编号：2022-004
                  金开新能源股份有限公司
        关于公司相关人员收到天津证监局警示函的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员
尤明杨先生于 2022 年 1 月 24 日收到中国证券监督管理委员会天津监管
局出具的《关于对尤明杨采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕4 号），现将主要内容公告如下：
    一、《警示函》的主要内容
  “尤明杨：
  经查，你担任上市公司金开新能董事、高级管理人员期间，你母亲
杨光玉名下证券账户于 2021 年 9 月 27 日卖出“金开新能”股票 12,000
股，成交金额 114,960 元，又于 2021 年 9 月 29 日、10 月 13 日合计买
入“金开新能”股票 20,000 股，成交金额 170,100 元。上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款之规定。
  根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应当充分吸取教训，加强证券法律法规学习，杜绝此类违规行为再次发生。
  如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述
监督管理措施不停止执行。”
    二、相关情况说明
  （一）上述警示函所涉董事亲属短线交易的事项，公司已于 2021 年12 月 9 日披露《关于公司董事亲属短线交易及致歉的公告》（公告编号：2021-105）。
  （二）尤明杨先生收到上述警示函后，表示接受天津证监局的监管措施决定，承诺以后将进一步学习和严格遵守相关法律、法规等规定，自觉维护证券市场秩序，保证此类情况不再发生。
  （三）公司将进一步加强培训宣导，要求董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东学习相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎操作。
    特此公告。
                                  金开新能源股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 27 日

[2022-01-25] (600821)金开新能:关于重大资产重组事项进展的公告
证券代码：600821    证券简称：金开新能    公告编号：2022-003
                  金开新能源股份有限公司
              关于重大资产重组事项进展的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、本次重组的进展情况
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 30
日发布了《重大资产购买报告书》（草案），于 2021 年 12 月 13 日收到上
海证券交易所《关于对金开新能源股份有限公司重组草案信息披露的问询函》（以下简称“《问询函》”），公司对《问询函》中涉及的问题和要
求已落实完毕，具体详见公司于 2021 年 12 月 25 日在上海证券交易所披
露的《关于对上海证券交易所<关于对金开新能股份有限公司重组草案信息披露的问询函>的回复公告》（公告编号：2021-114）。
  截止目前，公司已获得有权国资主管部门同意本次重大资产重组事
项批复，具体详见 2022 年 1 月 1 日公司发布的《关于重大资产重组事项
取得有权国资主管部门批复的公告》（公告编号：2022-001）。
    二、本次重组的后续工作安排
  自本次重大资产重组预案披露以来，公司及相关各方积极推进本次重组的各项工作。截止本公告披露日，本次重大资产重组的相关工作正在有序进行中，待相关工作完成后，公司将尽快择期召开股东大会审议本次重组事项。
    三、风险提示
  本次交易是否能完成决策及审批程序以及完成时间均存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，公司所有信息均以在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的相关公告为准。
  特此公告。
                                  金开新能源股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 25 日

[2022-01-07] (600821)金开新能:关于本次重大资产重组内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告
  证券代码：600821  证券简称：金开新能  公告编号：2022-002
                  金开新能源股份有限公司
  关于本次重大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况的
                      自查报告的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“金开新能”、“上市公司”、“公司”）全资子公司国开新能源科技有限公司（以下简称“国开新能源”）拟以现金支付的方式购买余英男持有的菏泽智晶新能源有限公司（以下简称“标的公司”）90%股权（简称“本次交易”、“本次重组”）。
  根据《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等文件的规定，上市公司董事会对本次重组相关方及其有关人员在本次重组首次披露
重大资产重组事项前六个月至披露重组报告书之日（即 2021 年 4 月 27 日至
2021 年 11 月 29 日）的期间买卖上市公司 A 股股票的情形进行自查。具体情
况报告如下：
  一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
  上市公司首次披露重大资产重组事项前六个月到披露重组报告书之日
（即 2021 年 4 月 27 日至 2021 年 11 月 29 日）的期间。
  二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
    本次交易的内幕信息知情人核查范围包括上市公司、交易对方及标的公 司，以及其各自的董事、监事、高级管理人员，为本次重组提供服务的相关中 介机构及其他知悉本次重组内幕信息的法人和自然人，以及上述相关人员的 直系亲属。
    三、相关内幕信息知情人买卖股票的情况
    （一）相关主体买卖上市公司股票的情况
    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务 人持股及股份变更查询证明》以及本次交易相关方出具的自查报告，自查期间 内，核查范围内的部分主体存在买卖上市公司股票的情况，具体如下：
                                                                  累计买  累计卖
                                                    交易时间                      账户余
姓名或名称    与本次交易的关系      交易证券                    入股数  出股数
                                                      区间                        额(股)
                                                                  (股)    (股)
中信建投证
                                                  2021.09.08-
券股份有限      独立财务顾问                                    12,800  12,800      0
                                                    2021.09.09
  公司
            国开新能源财务管理部                  2021.05.19-
  黄敏                                                          1,900    10,000    1,900
                    副部长                          2021.11.15
            国开新能源投资发展部                  2021.07.06-
  周政委                                                          3,900    3,900      0
                    部长                          2021.09.01
            上市公司总经理、董事                  2021.09.27-
  杨光玉                              金开新能                    20,000  12,000  40,000
                尤明杨的母亲                      2021.10.13
                                    (600821.SH)
            国开新能源财务管理部                  2021.05.24-
  刘彬                                                          34,700  34,700      0
                白旭霞的配偶                      2021.09.29
                                                  2021.06.04-
  白万友        白旭霞的父亲                                    2,400    2,400      0
                                                    2021.07.30
            国开新能源资本部副部                  2021.05.31-
  陈晓倩                                                          73,600  43,300  30,300
                长何佳的配偶                      2021.11.19
                                                  2021.05.06-
  汤雪洁          何佳的母亲                                      9,000    9,000      0
                                                    2021.07.12
            财务顾问主办人孟婧的                  2021.06.22-
  孟寒松                                                          5,000    5,000      0
                    父亲                          2021.06.23
    （二）相关主体就买卖上市公司股票情况的说明与承诺
    1、中信建投证券股份有限公司
                                                                累计买  累计卖
                                                    交易时间                      账户余额
姓名或名称    与本次交易的关系      交易证券                  入股数  出股数
                                                      区间                          (股)
                                                                  (股)      (股)
中信建投证
券股份有限      独立财务顾问        金开新能      2021.09.08-
                                                    2021.09.09    12,800  12,800      0
  公司                            (600821.SH)
    中信建投证券股份有限公司承诺：“1、在金开新能首次披露本次交易事项 前本机构并不知悉该事项，本机构买卖金开新能股票的行为，是基于对二级市 场交易情况及金开新能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属投资行 为，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖金开新能股 票的情形。2、本机构不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖金开新能股 票、从事市场操纵等禁止的交易行为。3、在本次交易实施完毕或终止前，本 机构不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖金开新能股票。”
    2、黄敏
                                                                累计买  累计卖
                                                    交易时间                      账户余额
姓名或名称    与本次交易的关系      交易证券                  入股数  出股数
                                                      区间                          (股)
                                                                  (股)      (股)
            国开新能源财务管理    金开新能    2021.05.19-
  黄敏                                                          1,900  10,000    1,900
                  部副部长        (600821.SH)    2021.11.15
    根据黄敏出具的《关于自查期间买卖股票情况的说明与承诺函》，就买卖 上市公司股票的情况说明及承诺如下：“上述买卖行为系基于本人对金开新能 已公开披露信息的分析、对金开新能股价走势的判断而作出的，不存在利用本 次交易的内幕信息进行金开新能股票交易的情形。本人承诺，本人将继续严格 遵守相关法律法规及证券主管机关颁布之规范性文件规范交易行为，不利用 任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖。本人愿意承担由于违反上述承诺
 给金开新能造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。”
    3、周政委
                                                                累计买  累计卖

[2022-01-01] (600821)金开新能:关于重大资产重组事项取得有权国资主管部门批复的公告
证券代码：600821 证券简称：金开新能  公告编号：2022-001
              金开新能源股份有限公司
 关于重大资产重组事项取得有权国资主管部门批复的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司国开新能源科技有限公司拟以现金支付的方式购买余英男持有的菏泽智
晶 90%股权。公司就本次重大资产重组事项已于 2021 年 11 月 30 日
发布了《金开新能源股份有限公司重大资产购买报告书》（草案）；于12 月 25 日披露了《关于对上海证券交易所<关于对金开新能源股份有限公司重组草案信息披露的问询函>的回复公告》。
  公司于近日收到有权国资主管部门天津津诚国有资本投资运营有限公司《津诚资本关于金开新能源股份有限公司实施重大资产重组有关事项的批复》（津诚[2021]163 号），同意公司本次重大资产重组有关事项。
  本次重大资产重组相关事项已经公司第十届董事会第十九次会议、第十届监事会第十六次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。
  公司将根据本次重组的进展情况，及时履行信息披露义务。有关信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投
资风险。
    特此公告。
                              金开新能源股份有限公司董事会
                                            2022 年 1 月 1 日

[2021-12-30] (600821)金开新能:股东减持股份数量过半暨减持达到1%的进展公告
证券代码：600821        证券简称：金开新能        公告编号：2021-117
            金开新能源股份有限公司
 股东减持股份数量过半暨减持达到 1%的进展公告
  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
       股东持股的基本情况：
            2021 年 8 月 27 日金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）
        披露了《股东减持股份计划公告》，公司股东国开金融有限责任公司（以
        下简称“国开金融”）拟减持不超过 30,727,130 股（占公司股份总数的
        2%），并遵循任意连续 90 日内，通过集中竞价方式减持数量不超过
        15,363,565 股（占公司股份总数的 1%）。减持价格将按照减持实际实
        施时的市场价格确定。
            本次减持实施前，国开金融持有公司无限售流通股149,625,590股，
        占公司股份总数的 9.74%。
       减持计划的进展情况：
            国开金融于 2021 年 9 月 22 日至 2021 年 12 月 28 日期间通过集中
        竞价方式合计减持 15,507,575 股，占公司总股本的 1.01%。本次减持
        后国开金融持有公司 134,118,015 股，占公司总股本的 8.73%。上述减
        持计划尚未实施完毕。
            公司于 2021 年 12 月 28 日收到国开金融的《关于减持金开新能源
        股份有限公司股份计划减持数量过半的通知函》和《关于减持金开新能
        源股份有限公司股份比例超过 1%的通知函》。
    一、减持主体减持前基本情况
                                  持股数量
    股东名称        股东身份                持股比例  当前持股股份来源
                                  （股）
国开金融          5%以上非第  149,625,590      9.74% 发行股份购买资产取
                  一大股东                            得：149,625,590 股
      上述减持主体无一致行动人。
    二、减持计划的实施进展
    （一）大股东因以下原因披露减持计划实施进展：
          其他原因：集中竞价交易减持数量过半暨减持股份比例超过 1%
                                                          减持  当前
                减持                            减持价
                                                          总金  持股  当前
                数量  减持                      格区间
  股东名称                  减持期间  减持方式            额    数量  持股
                （股  比例                      （元/
                                                          （元  （股  比例
                ）                              股）
                                                          ）    ）
 国开金融      15,50  1.01 2021/9/2  集中竞价  8.06-    151,7 134,1  8.73
                7,575    % 2 ～      交易      10.78    64,57 18,01    %
                            2021/12/                      2.75    5
                            28
    （二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
    √是 □否
    （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
      √是 □否
      公司于 2021 年 11 月 30 日发布了《金开新能源股份有限公司重大资产购买
    报告书》（草案），并于 12 月 13 日收到上海证券交易所《关于对金开新能源
股份有限公司重组草案信息披露的问询函》，已于 12 月 25 日披露了《关于对上海证券交易所<关于对金开新能源股份有限公司重组草案信息披露的问询函>的回复公告》。
（四）本次减持对公司的影响
  上述减持计划的实施不会导致公司的控股权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。
（五）本所要求的其他事项
  无
三、相关风险提示
（一）本次减持计划系股东根据自身资金需求自主决定，在减持期间内，股东将
    根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的
    数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险  □是 √否（三）股东将严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的
    若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
    持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
（四）公司将持续关注减持进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                        金开新能源股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 30 日

[2021-12-29] (600821)金开新能:关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：600821  证券简称：金开新能 公告编号：2021-116
              金开新能源股份有限公司
    关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
  本次限售股上市流通数量为314,858,490股
  本次限售股上市流通日期为2022年1月4日
  一、本次限售股上市类型
  本次限售股上市流通类型为金开新能源股份有限公司 2020 年度非公开发行股票（以下简称“本次交易”）发行的限售流通股份，具体情况如下：
  (一) 本次交易发行限售股核准情况
  公司于 2021 年 4 月收到中国证监会《关于核准天津劝业场（集
团）股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2021]1360号），核准公司非公开发行不超过 366,449,403 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。
  公司本次发行股份的情况如下：
 序号                        发行对象                        发行股数（股）
  1                山东惠瀚产业发展有限公司                      9,433,962
  2                  上海富善投资有限公司                        10,377,358
  3    中青芯鑫致胜（上海）股权投资合伙企业（有限合伙）          62,877,358
  4                第一创业证券股份有限公司                      19,599,056
  5                          吴建昕                                9,433,962
  6                          杨琪                                9,433,962
  7                鞍钢集团资本控股有限公司                      9,669,811
  8          JPMorgan Chase Bank, NationalAssociation                9,433,962
  9                  国信证券股份有限公司                        11,792,452
 10            济南文景投资合伙企业（有限合伙）                  9,433,962
 11              上海铂绅投资中心（有限合伙）                    11,320,754
 12                  华夏基金管理有限公司                        17,452,830
 13                  财通基金管理有限公司                        9,433,962
 14                          蒋健                                9,433,962
 15              深圳市融投资产管理有限公司                    17,900,943
 16                  诺德基金管理有限公司                        23,820,754
 17                        俞海波                                9,433,962
 18                三峡资本控股有限责任公司                      40,424,535
 19                新疆特变电工集团有限公司                      14,150,943
                            合计                                314,858,490
  （二）本次交易发行限售股股份登记时间
  2021年7月2日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次发行的股份登记手续。
  （三）本次交易发行限售股锁定期安排
  本次发行的股份为有限售条件流通股。
  本次非公开发行股票完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期结束后按中国证监会及上交所有关规定执行。发行对象所取得本次非公开发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
  二、本次交易发行限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  本次发行完成后，上市公司新增有限售条件股份 314,858,490 股，公司总股本增加至 1,536,356,503 股。
  三、本次交易发行限售股上市流通的有关承诺
  在本次发行中，所有发行对象承诺：本次非公开发行股票完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期结束后按中国证监会及上交所有关规定执行。发行对象所取得本次非公开发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
  截至本公告披露日，上述承诺主体均严格履行了前述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
  四、中介机构核查意见
  中信建投证券股份有限公司作为公司非公开发行股份的保荐机构，对本次交易限售股份解禁上市流通事项进行了专项核查，发表核查意见如下：
  “经核查，保荐机构认为：本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规、规章的要求；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
  保荐机构对上市公司本次解除限售股份事项无异议。”
        五、本次交易发行限售股上市流通情况
        本次限售股上市流通数量为 314,858,490 股
        本次限售股上市流通日期为 2022 年 1 月 4 日
        本次限售股上市流通明细清单如下：
                                                                    单位：股
序号              股东名称              持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通股 剩余限售
                                                          司总股本比例      数量      股数量
 1        山东惠瀚产业发展有限公司            9,433,962        0.61%      9,433,962      0
 2          上海富善投资有限公司            10,377,358        0.68%    10,377,358      0
 3    中青芯鑫致胜（上海）股权投资合伙      62,877,358        4.09%    62,877,358      0
              企业（有限合伙）
 4        第一创业证券股份有限公司          19,599,056        1.28%    19,599,056      0
 5                吴建昕                    9,433,962        0.61%      9,433,962      0
 6                  杨琪                      9,433,962        0.61%      9,433,962      0
 7        鞍钢集团资本控股有限公司            9,669,811        0.63%      9,669,811      0
 8      JPMorgan Chase Bank, National          9,433,962        0.61%      9,433,962      0
                Association
 9          国信证券股份有限公司            11,792,452        0.77%    11,792,452      0
 10  济南文景投资合伙企业（有限合伙）        9,433,962        0.61%      9,433,962      0
 11    上海铂绅投资中心（有限合伙）        11,320,754        0.74%    11,320,754      0
 12        华夏基金管理有限公司            17,452,830        1.14%    17,452,830      0
 13        财通基金管理有限公司              9,433,962        0.61%      9,433,962      0
 14                蒋健                      9,433,962        0.61%      9,433,962      0
 15      深圳市融投资产管理有限公司          17,900,943        1.17%    17,900,943      0
 16        诺德基金管理有限公司            23,820,754        1.55%    23,820,754      0
 17                俞海波                    9,433,962        0.61%      9,433,962      0
 18      三峡资本控股有限责任公司          40,424,535        2.63%    40,424,535      0
 19      新疆特变电工集团有限公司          14,150,943        0.92%    14,150,943      0
                  合计                      314,858,490      20.49%    314,858,490      0
  六、股本变动结构表
              单位：股                本次上市前    变动数    本次上市后
                    国有法人          250,965,436  -61,886,798  189,078,638
                  其他境内法人        272,504,068  -205,801,882  66,702,186
有限售条件的  

[2021-12-25] (600821)金开新能:关于对上海证券交易所《关于对金开新能源股份有限公司重组草案信息披露的问询函》的回复公告
 证券代码：600821      证券简称：金开新能        公告编号：2021-114
              金开新能源股份有限公司
 关于对上海证券交易所《关于对金开新能源股份有限公司
      重组草案信息披露的问询函》的回复公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要风险提示：
    一、标的公司融资租赁债务转移风险
  在本次交易中，交易对方余英男与国开新能源、中广核租赁共同签署了《债权转让协议》，中广核租赁知悉并同意余英男将其持有的标的公司 90%股权转让予国开新能源以及由此导致的标的公司和项目公司实际控制人变更，同意标的公司和项目公司签订收购协议，并就该等股权后续转让事宜签署或出具相关法律文件。国开新能源在该《债权转让协议》中明确，将在标的公司股权转让工商变更登记完成后自行或指定第三方受让中广核租赁债权，债权本金余额合计 39,650万元，债权受让方将全部债权转让价款支付至中广核租赁指定账户。
  如国开新能源与中广核租赁未就上述债权的提前清偿安排达成一致，则交割完成后，上述融资租赁债务将继续由菏泽新风承担还款义务，继续产生合同约定利率下的还款支出及相应财务费用。
    二、标的公司关联方借款风险
  截至本次重组报告期期末，标的公司及其子公司作为借入方，向关联方辽宁输变电、锦州变压器借款合计 10,096.39 万元，无固定期限，年利率 7.50%。本次交易完成后，随着标的公司成为上市公司子公司，上述关联方借款将成为上市公司合并报表范围内的负债，虽然还本付息主体仍为标的公司，但将一定程度上
增加上市公司合并口径的负债压力，为上市公司带来一定的偿债风险和利息费用增加风险。
    三、标的公司注册资本未全部实缴到位风险
  标的公司注册资本 4,999.00 万元，已完成实缴 1,574.00 万元，尚有 3,425.00
万元未实缴出资。由于交易对方自身的投资计划与资金安排，标的公司未全部实缴出资，未违反《公司法》和标的公司《公司章程》的规定。但本次交易完成后，上市公司通过全资子公司国开新能源持有标的公司 90%的股权，上市公司全资子公司国开新能源作为标的公司持有 90%股权的股东，对 90%的出资份额中尚未实缴的部分具有出资义务。
  金开新能源股份有限公司（以下简称“金开新能”、“上市公司”或“公司”）于
2021 年 12 月 13 日收到上海证券交易所出具的《关于对金开新能源股份有限公
司重组草案信息披露的问询函》（上证公函【2021】2979 号）（以下简称“问询函”），公司会同中介机构对问询函所列问题进行了逐项落实并回复说明，同时按照问询函要求对《金开新能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》（以下简称“重组草案）等文件进行了修订和补充。（如无特殊说明，本回复中简称与重组草案中的简称具有相同含义。）
    问题一、草案披露，公司拟以 1.38 亿元通过协议转让的方式现金收购菏泽
智晶新能源有限公司（以下简称菏泽智晶或标的公司）90%的股权。对于菏泽智
晶，本次收购采用资产基础法评估，以 2021 年 6 月 30 日为基准日确定菏泽智
晶净资产账面价值 811.93 万元，评估值 1.54 亿元，增值率 1793.26%。其中，对
标的公司的长期股权投资采用收益法评估，长期股权投资账面值 8,140 万元，评
估值 2.27 亿元，评估增值 1.46 亿元，增值率 178.87%，折现率 7.52%。同时，
本次重组前 12 个月上市公司发生多笔收购新能源发电项目的交易。请公司补充披露：（1）结合前期同类型资产的收购情况，说明本次评估作价、相关参数选取与前期收购是否存在差异以及合理性；（2）标的公司本次评估大幅增值的原因及合理性，结合折现率等相关评估参数取值依据、合理性及同行业可比公司的情况，说明本次估值是否显著高于同行业平均水平。请财务顾问和评估师发表意见。
    一、问题答复
    （一）结合前期同类型资产的收购情况，说明本次评估作价、相关参数选取与前期收购是否存在差异以及合理性。
  2021 年以来，上市公司收购了多家新能源电站项目公司或持股公司，相关收购案例及本次重组的评估概况如下：
序  标的资产-  持股公司  净资产账  估值（万                标的资产-对应                                      项目公司  净资产账  估值（万  评估增值
号  持股公司  评估结论    面值      元）    评估增值率    项目公司      项目容量  评估基准日  项目类型  评估结论    面值      元）        率
                选取方法                                                                                          选取方法
    木垒县采风                                                木垒县采风丝路
 1  丝路风电有      -          -          -          -        风电有限公司    200MW  2020/12/31    风力发电    收益法    14,376.39  14,856.05    3.34%
      限公司
                                                              滨州绿筑光伏-                            光伏发电    收益法
                                                                  邹平绿筑      72.23MW  2021/3/31                          2,173.35    3,985.14    83.36%
                                                              滨州绿筑光伏-                            光伏发电    收益法
                                                                  邹平绿能      36.31MW  2021/3/31                          2,036.76    4,613.53  126.51%
                                                              滨州绿筑光伏-                            光伏发电    收益法
                                                                  邹平建信      36.69MW  2021/3/31                              0      762.91      -
    滨州绿筑光                                                滨州绿筑光伏-                            光伏发电    收益法
                资产基础                                        滨州绿能      31.63MW  2021/3/31                              0      1,834.82      -
 2  伏能源有限    法      9,997.02  18,144.88    81.50%    滨州绿筑光伏-
      公司                                                      博兴绿能      15.03MW  2021/3/31    光伏发电    收益法      0      886.96      -
                                                              滨州绿筑光伏-                            光伏发电    收益法
                                                                滨州北海绿筑    9.49MW    2021/3/31                              0        25.96        -
                                                              滨州绿筑光伏-                            光伏发电    收益法
                                                                  阳信绿能      7.32MW    2021/3/31                              0        20.01        -
                                                              滨州绿筑光伏-                            光伏发电    收益法
                                                                  惠民绿筑      6.77MW    2021/3/31                              0        18.53        -
    五家渠保利                                                五家渠保利招商
    招商联合新      -                                        联合新能源有限                          光伏发电    收益法
 3  能源有限公                -          -          -                        99.99MW  2020/10/31                          6,000.00    6,852.77    14.21%
        司                                                        公司
    乌鲁木齐市
    国鑫乾立新  资产基础                                    木垒县国新天立                          风力发电    收益法
4  能源有限公    法      -2.49      438.13    17,695.58%    风电有限公司    50MW    2020/10/31                          1,400.01    1,840.62    31.47%

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