600403什么时候复牌？-大有能源停牌最新消息
≈≈ST大有600403≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司股东减持股份计划公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2022-011
河南大有能源股份有限公司股东减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况
截至本公告披露日，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）控股
股东义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤集团”） 持有公司无限售流通
股 1,507,183,566 股，占公司总股本的 63.04%。义煤集团全资子公司义马煤业
集团青海义海能源有限公司（以下简称“义海能源”）持有公司无限售流通股
560,300,845 股，占公司总股本的 23.44%。根据《上市公司收购管理办法》第八
十三条之规定，义煤集团和义海能源构成一致行动关系。
减持计划的主要内容
公司控股股东义煤集团及其一致行动人义海能源拟自公告之日起 15 个交易
日后 6 个月内，通过集中竞价和大宗交易的方式减持股份合计不超过
47,800,000 股,占总股本的比例不超过 2%（如遇到法律法规和监管政策规定的
不得减持上市公司股票期间，则不进行减持）。其中：（1）通过集中竞价交易的
方式减持的，自本公告披露之日起 15 个交易日之后的 6 个月内实施，任意连
续 90 个自然日内减持的股份总数不超过公司总股本的 1%；（2）通过大宗交易
的方式减持的，自本公告披露之日起的 6 个月内实施。减持价格按市场价格确定。
一、减持主体的基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发 行 股 份 购 买 资 产 取 得 ：
义马煤业集团股份有限 5%以上第一大 706,182,963 股
1,507,183,566 63.04%
公司 股东 集中竞价交易取得：8,600 股
其他方式取得：706,191,563 股
大宗交易取得：94,800,440 股
协议转让取得：532,742,748 股
义马煤业集团青海义海 5%以上非第一
560,300,845 23.44% 大宗交易取得：27,274,697 股
能源有限责任公司 大股东
集中竞价交易取得：283,400 股
上述减持主体存在一致行动人关系：
股东名称 持股数量（股） 持股比例 一致行动关系形成原因
第一组 义马煤业集团股份有限公司 1,507,183,566 63.04% 根据《上市公司收购管理办法》
第八十三条之规定构成一致行
动关系
义马煤业集团青海义海能源 560,300,845 23.44% 根据《上市公司收购管理办法》
有限责任公司 第八十三条之规定构成一致行
动关系
合计 2,067,484,411 86.48% —
二、减持计划的主要内容
减持合
计划减持数 计划减 竞价交易 拟减持股份
股东名称 减持方式 理价格 拟减持原因
量（股） 持比例 减持期间 来源
区间
义马煤业集团股份 不 超 过 ： 不超过： 竞价交易减 2022/3/2 按 市 场 所持全部股 自身资金需
有限公司 30000000 1.255% 1 ～ 价格 份 求
股 持，不超过： 2022/9/2
30000000 股 0
大宗交易减
持，不超过：
30000000 股
义马煤业集团青海 不 超 过 ： 不超过： 竞价交易减 2022/3/2 按 市 场 所持全部股 自身资金需
义海能源有限责任 17800000 0.745% 1 ～ 价格 份 求
公司 股 持，不超过： 2022/9/2
17800000 股 0
大宗交易减
持，不超过：
17800000 股
(一)相关股东是否有其他安排□是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减
持数量、减持价格等是否作出承诺√是 □否
在公司 2011 年发行股份购买资产时，义煤集团承诺自新增股份发行结束之
日 36 个月内不将新增股份转让。截至本公告披露日，义煤集团所持股份的锁定
期已届满且已解除股份限售。义海能源不存在相关承诺。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
三、相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以
及相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划是股东根据自身资金需求而进行的减持，本次减持不会对公司
治理结构及持续经营情况产生重大影响。在减持期间内，义煤集团、义海能源将
根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施本次减持股份计划。
(二)减 持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险□是
√否
(三)其他风险提示
本次减持计划符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司大股东、董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定；相关股东将严格按照法律法规及相关监管要求实施减持，公司及相关股东将及时履行信息披露义务。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
2022 年 2 月 26 日
[2022-02-12] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2022-010
河南大有能源股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的
方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 28 日 15 点 30 分
召开地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼会议室。(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 28 日
至 2022 年 2 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于对全资子公司增资的议案 √
累积投票议案
2.00 关于补选公司第八届董事会董事的议案 应选董事（2）人
2.01 丁剑 √
2.02 杜青炎 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第十四次会议、第十五次会议审议通过。上
述会议决议公告分别刊登在 2022 年 1 月 6 日、2 月 12 日的《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可
以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登
陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请
见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多
个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，
视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出
同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应
选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第
一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册
的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600403 ST 大有 2022/2/21
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）现场登记
1、登记时间：2022 年 2 月 25 日（星期五）上午 9:00—11：00，下午 15：
00—17：00；
2、登记地点：公司董事会秘书处（河南省义马市千秋路 6 号）。
（二）通讯方式登记
1、登记方式：可通过信函或传真方式登记；
2、登记时间：传真方式登记时间为 2022 年 2 月 25 日 9：00—17：00；信
函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于 2022 年 2 月 25 日 17:00。
（三）登记手续
1、个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人上海股票账户卡。
2、法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、 法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡； 代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、法定代表人签名的委托。六、 其他事项
1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。
2、与会股东的交通、食宿费用自理。
3、联系方式
电 话： 0398—5888908
传 真： 0398—5897007
邮 编： 472300
联系人：董海、李玉飞
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
报备文件
河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十五次会议决议。
附件 1：授权委托书
授权委托书
河南大有能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2
月 28 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于对全资子公司增资的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
2.00 关于补选公司第八届董事会董事的议案
2.01 丁剑
2.02 杜青炎
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00关于选举董事的议案 投票数
4.01例：陈××
4.02例：赵××
4.03例：蒋××
…………
4.06例：宋××
5.00关于选举独立董事的议案 投票数
5.01例：张××
5.02例：王××
5.03例：杨××
6.00关于选举监事的议案 投票数
6.01例：李××
6.02例：陈××
6.03例：黄××
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00
“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200 票的表决权。
该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
序号 议案名称 投票票数
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关于选举董事的议案 - - - -
4.01 例：陈×× 500 100 100
4.02 例：赵×× 0 100 50
4.03 例：蒋×× 0 100 200
…… …… … … …
4.06 例：宋×× 0 100 50
[2022-02-12] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于对全资子公司增资的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-009 号
河南大有能源股份有限公司
关于对全资子公司增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
?增资标的公司名称：阿拉尔豫能投资有限责任公司（以下简称“豫能投资”）?
?增资金额：18.8 亿元?
?增资方式：采用债权转股权形式增资，增资前豫能投资注册资本为 5 亿元，增资完成后其注册资本为 23.8 亿元。?
?本次增资事项不属于关联交易，亦不构成重大资产重组。?
一、交易概述
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2
月 11 日召开董事会审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》，同意公司以债转股方式对公司全资子公司豫能投资进行增资，增资金额为 18.8 亿元，增资完成后豫能投资注册资本为 23.8 亿元。
本次增资标的公司为公司全资子公司，该增资事项不属于关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
本次增资事项尚需提交公司股东大会审议批准。
二、增资标的基本情况
公司名称：阿拉尔豫能投资有限责任公司
企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：新疆阿拉尔市大学生创业园 1 号楼 211 室
法定代表人：朱俊福
注册资本：50,000 万元人民币
经营范围：能源投资管理；矿业投资；企业管理咨询服务；电力、
热力生产和销售；化工原料及产品（危险化学品除外）、煤炭及制品、
焦炭、矿产品、钢材、建材销售；道路货物运输；信息技术咨询服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
豫能投资最近一年一期的主要财务指标：
财务指标 2021 年 1-9 月 2020 年度
营业收入（万元） 98,635.73 95,510.19
净利润（万元） 23,876.21 15,041.96
财务指标 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
总资产（万元） 536,987.59 522,796.83
净资产（万元） 123,805.82 99,907.26
截至 2021 年 9 月 30 日，豫能投资对大有能源借款本金为 18.5
亿元，利息为 0.34 亿元，本息合计 18.84 亿元。
三、本次增资对上市公司的影响
本次增资有利于改善豫能投资的资本结构，增强豫能投资的资本
实力，为寻求更多的投资机会创造条件，更好地发挥其投资平台的功
能，符合公司的发展战略和长远利益。
本次增资完成后，豫能投资仍为公司全资子公司，不会导致公司
合并报表范围发生变化。本次增资不会对公司的财务状况和未来的经营成果造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
四、备查文件
公司第八届董事会第十五次会议决议。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年二月十二日
[2022-02-12] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-008 号
河南大有能源股份有限公司
第八届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月
11 日以通讯方式召开了第八届董事会第十五次会议。本次会议应出席的董事 9 名，实际出席的董事 9 名，与会董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：
1、关于对全资子公司增资的议案
具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于对全资子公司增资的公告》（临 2022-009 号）。
表决结果为：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2. 关于召开河南大有能源股份有限公司2022年第一次临时股东大会的议案
公司将于 2022 年 2 月 28 日召开 2022 年第一次临时股东大会，
股权登记日为 2022 年 2 月 21 日。具体内容详见同日披露的《河南大
有能源股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》
（临 2022-010 号）。
表决结果为：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年二月十二日
附件：
丁剑先生简历
丁剑，男，汉族，1971 年 10 月生，河南永城人，中共党员，硕
士研究生，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理、安全监察局局长。
历任陈四楼煤矿采煤一队副队长、党支部书记，黔金煤业机电科科长、总经理助理，黔西石桥煤业董事长、石桥矿矿长，正龙煤业城郊煤矿党委委员、党委书记，永煤公司车集煤矿党委书记、党委委员，永锦能源副董事长、总经理，义马煤业集团股份有限公司副总经理。 ?
?
杜青炎先生简历
杜青炎，男，汉族，1970 年 8 月生，河南卢氏人，中共党员，
本科学历，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理。
历任杨村煤矿综采一队队长，英豪煤矿有限公司副总经理，李沟矿业副总经理，铁生沟煤矿副矿长，义煤公司安康部副部长，山西义达矿业有限公司董事、副总经理，三门峡煤业公司执行董事、总经理，大有能源副总经理、常村煤矿党委委员、矿长、大有能源安监局副局长、安全健康环保监察局常务副局长、安全健康环保部部长。?
[2022-02-08] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-007 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。
根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2021-028）。
公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股
票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年二月八日
[2022-01-28] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年年度业绩预盈公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-005 号
河南大有能源股份有限公司
2021年年度业绩预盈公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为102,400万元至133,600万元，与上年同期比较，将增加 205,965 万元至 237,165 万元。
2.2021 年度公司非经常性损益金额预计为 17,790 万元，扣除非
经常性损益事项后，公司预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 84,610 万元至 115,810 万元，与上年同期比较，将增加
120,428 万元至 151,628 万元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，公司预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 102,400 万元至 133,600 万元，与上年同期比较，将增加 205,965 万元至 237,165 万元。
2.扣除非经常性损益事项后，公司预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 84,610 万元至 115,810 万元，与上年同期比较，将增加 120,428 万元至 151,628 万元。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：-103,565.06 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-35,818.29 万元。
（二）每股收益：-0.43 元。
三、本期业绩预盈的主要原因
一是受市场因素影响，煤炭行业景气度向好，公司商品煤销售价格较上年同期大幅上涨，导致公司盈利同比大幅增加。二是公司 2021年收购的阿拉尔豫能投资有限责任公司整体盈利能力良好，为公司创造了较好的效益。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十八日
[2022-01-28] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年第四季度经营数据公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-006 号
河南大有能源股份有限公司
2021 年第四季度经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号——煤炭》要求，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）特披露2021 年第四季度主要经营数据如下：
项 目 2021 年 10-12 月 2020 年 10-12 月 变动比例（%）
商品煤产量（万吨） 319.29 271.27 17.70%
商品煤销量（万吨） 308.60 326.31 -5.43%
煤炭销售收入（万元） 246,486.57 124,056.18 98.69%
煤炭销售成本（万元） 95,251.31 99,767.15 -4.53%
煤炭销售毛利（万元） 151,235.25 24,289.04 522.65%
以上数据未经审计，源自公司报告期内财务数据，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，可能与公司定期报告披露的数据有差异，请投资者审慎使用该等数据。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十八日
[2022-01-06] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于挂牌转让子公司股权和债权的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-004 号
河南大有能源股份有限公司
关于挂牌转让子公司股权和债权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”或“大有能源”）拟以公开挂牌方式转让全资子公司义煤集团阳光矿业有限公司（以下简称“阳光矿业”）90%股权和 4,881.78 万元债权。
本次转让尚无确定交易对象，暂不构成关联交易。
本次交易未构成重大资产重组。
交易实施不存在重大法律障碍
一、交易概述
公司于 2022 年 1 月 5 日召开董事会审议通过了《关于转让阳光
矿业 90%股权和债权的议案》，同意公司以公开挂牌方式转让所持阳关矿业 90%股权和 4,881.78 万元债权。
本次转让事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形，由于交易对方尚未确定，目前无法确定是否构成关联交易。本次转让事项暂无需提交公司股东大会审议批准。
二、交易对方基本情况
本次转让将通过产权交易市场公开挂牌交易，交易对方尚不确定，公司将根据该交易的进展情况及时履行信息披露义务。
三、交易标的基本情况
本次转让的交易标的为大有能源持有的阳光矿业90%股权和大有能源对阳光矿业 4,881.78 万元债权。
（一）标的公司基本情况
公司名称：义煤集团阳光矿业有限公司
企业性质：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
注册地址：渑池县仰韶镇阳光村
法定代表人：王建清
注册资本：53,003 万元
经营范围：矿产品购销（法律、法规规定应经审批方可经营的项目除外）
股东及持股比例：阳光矿业为公司全资子公司，公司持有阳光矿业 100%股权。
（二）主要财务数据
截至 2021 年 9 月底，阳光矿业账面资产总额 60,101.21 万元，
负债总额 7,079.86 万元，净资产 53,021.35 万元；对大有能源借款本金 4,759.29 万元、利息 122.49 万元。
（三）标的资产权属情况说明
本次拟挂牌转让的标的资产为公司持有的阳光矿业90%股权和债权。该资产不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。
（四）审计和评估情况
公司聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）、北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）为本次转让的审计、评估机构。
截至本公告日，审计、评估工作尚未完成，待相关工作完成后，公司将按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。
四、交易定价政策及依据
根据国有资产转让相关规定，阳光矿业 90%股权的挂牌底价不低于经河南能源化工集团有限公司备案的阳光矿业全部股东权益评估结果对应的 90%股权评估价值，最终转让价格以产权交易机构的成交价格为准。大有能源对阳光矿业的 4,881.78 万元债权按原值转让。
五、交易协议的主要内容
由于本次转让采取公开挂牌转让方式，交易对方尚不确定，因此尚未签署交易协议。
六、交易目的和对上市公司的影响
阳光矿业所属阳光煤矿项目已于 2015 年 4 月暂停建设，且项目
后续建设周期较长，建设资金投入大，项目融资难度较大，建成后经济效益存在较大不确定性，为控制投资风险，及时回收债权，公司拟对外转让所持阳光矿业 90%股权和对阳光矿业的 4,881.78 万元债权。
本次转让完成后，公司持有阳光矿业的股权比例将降为 10%，阳光矿业将不再纳入公司合并报表范围。本次转让不会对公司正常生产经营造成重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
[2022-01-06] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-003 号
河南大有能源股份有限公司
第八届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月
5 日以通讯方式召开了第八届董事会第十四次会议。本次会议应出席的董事 9 名，实际出席的董事 9 名，与会董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：
1. 关于补选公司第八届董事会董事的议案
经公司控股股东推荐，提名委员会审核，提名丁剑先生、杜青炎先生为公司第八届董事会董事人选，任期自股东大会审议通过之日起计算，至第八届董事会届满之日止。丁剑先生、杜青炎先生的简历详见附件。
表决结果为：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2. 关于转让阳光矿业 90%股权和债权的议案
具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于挂牌转让子公司股权和债权的公告》（临 2022-004 号）。
表决结果为：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
附件：
丁剑先生简历
丁剑，男，汉族，1971 年 10 月生，河南永城人，中共党员，硕
士研究生，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理、安全监察局局长。
历任陈四楼煤矿采煤一队副队长、党支部书记，黔金煤业机电科科长、总经理助理，黔西石桥煤业董事长、石桥矿矿长，正龙煤业城郊煤矿党委委员、党委书记，永煤公司车集煤矿党委书记、党委委员，永锦能源副董事长、总经理，义马煤业集团股份有限公司副总经理。
杜青炎先生简历
杜青炎，男，汉族，1970 年 8 月生，河南卢氏人，中共党员，
本科学历，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理。
历任杨村煤矿综采一队队长，英豪煤矿有限公司副总经理，李沟矿业副总经理，铁生沟煤矿副矿长，义煤公司安康部副部长，山西义达矿业有限公司董事、副总经理，三门峡煤业公司执行董事、总经理，大有能源副总经理、常村煤矿党委委员、矿长、大有能源安监局副局长、安全健康环保监察局常务副局长、安全健康环保部部长。
[2022-01-01] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-002 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。
根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2021-028）。
公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股
票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月一日?
[2022-01-01] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2022-001
河南大有能源股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 31 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼会
议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 30
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,512,349,043
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 63.2567
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长任春星先生主持会议。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，表决方式符合《公司法》及《公司章程》规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
鉴于当前疫情形势严峻，为进一步做好当前疫情防控工作，减少人员聚集，本次会议采用现场结合通讯的方式召开，公司独立董事通过视频会议方式参会。1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 8 人，出席 6 人，其中监事聂振伟先生因其他公务未能出席，
监事谷奇先生因居家隔离未能出席；
3、董事会秘书张建强先生出席会议；公司其他高管列席会议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地
有偿使用费的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 1,507,683,066 99.6914 4,665,977 0.3086 0 0.0000
(二) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：河南金学苑律师事务所
律师：马良、张青军
2、 律师见证结论意见：
公司 2021 年第三次临时股东大会的召集与召开程序、召集人资格、出席本次股东大会人员的资格、本次股东大会的议案、股东大会的表决程序和表决结果等均符合《公司法》、《股东大会规则》、《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会形成的决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
河南大有能源股份有限公司
2022 年 1 月 1 日
[2021-12-31] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于董事、副总经理辞职的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-064 号
河南大有能源股份有限公司
关于董事、副总经理辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 12 月 30 日，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会收到公司董事郭瑜先生、刘伟先生，副总经理杜青炎先生提交的书面辞职报告。因工作调整原因，郭瑜先生、刘伟先生申请辞去公司董事及董事会战略委员会委员职务，杜青炎先生申请辞去公司副总经理职务。根据《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源能源股份有限公司章程》的规定，郭瑜先生、刘伟先生、杜青炎先生的辞职申请自送达公司董事会之日生效。上述人员的辞职不会影响公司相关工作的正常开展。
郭瑜先生、刘伟先生、杜青炎先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对郭瑜先生、刘伟先生、杜青炎先生为公司做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月三十一日
[2021-12-16] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于为间接控股子公司提供担保的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-060 号
河南大有能源股份有限公司
关于为间接控股子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、担保情况概述
阿克苏塔河矿业有限责任公司（以下简称“塔河矿业”）系河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司阿拉尔豫能
投资有限责任公司的控股子公司。2020 年 12 月 18 日，塔河矿业从
新疆阿克苏农村商业银行股份有限公司（以下简称“阿克苏农商行”）
申请的一笔 5000 万元流动资金贷款将于 2021 年 12 月 17 日到期，该
笔贷款的年利率 5%。经塔河矿业与阿克苏商行沟通，阿克苏商同意塔河矿业归还到期的 5000 万元流动资金贷款后续贷 5000 万元，期限1 年，贷款年利率 5%（最终以银行实际贷款为准）。公司拟按持股比例为上述贷款提供 80%连带责任保证担保，塔河矿业另一股东阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司提供 20%的连带责任保证担保。
公司于 2021 年 12 月 15 日召开第八届董事会第十三次会议审议
通过了《关于为间接控股子公司提供担保的议案》，同意公司为间接控股子公司塔河矿业办理续贷提供 80%连带责任保证担保。
本次担保事项在董事会的决策权限内，无需提交公司股东大会审议。
二、塔河矿业基本情况
公司名称：阿克苏塔河矿业有限责任公司
企业性质：有限责任公司(国有控股)
注册地址：新疆阿克苏地区库车县开发区幸福路 65 号企业公馆
B 座 1202 室
法定代表人：纪奉玉
注册资本：77372.54 万元
经营范围： 原煤开采（限分支机构经营）、加工及销售；煤炭
洗选；煤炭及制品、焦炭、矿产品、钢材、建材及化工产品（危险化 学品除外）、电子元器件、电子产品、机电设备、矿山设备、采矿专 用设备、电气设备，机械设备制造、销售与租赁；金属材料、劳动防 护用品、橡胶制品、五金产品（管制器具刀具除外）销售；汽车租赁， 企业管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动）
塔河矿业最近一年一期的主要财务指标如下：
财务指标 2020 年度（经审计） 2021 年 1-9 月（未经审计）
营业收入（亿元） 9.51 9.86
净利润（亿元） 2.18 3.00
财务指标 2020 年 12 月 31 日（经审计） 2021 年 9 月 30 日（未经审计）
总资产（亿元） 35.12 36.92
净资产（亿元） 8.24 11.24
塔河矿业股东及持股比例如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例
1 阿拉尔豫能投资有限责任公司 61898.032 80%
2 阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司 14049.508 18.158%
3 自然人股东 1425 1.842%
合计 77372.54 100%
三、担保协议的主要内容
截至公告日，尚未签署相关担保协议，具体内容以实际签署的协议为准。
四、董事会意见
本次担保事项旨在满足塔河矿业业务发展需要，被担保人为公司全资子公司的子公司，公司拥有被担保方的控制权，担保风险可控，且其现有资信状况良好，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、公司累计对外担保情况
截至目前，公司对外担保总额为 3.92 亿元（不含本次担保），占公司最近一期经审计净资产的比例为 6.47%。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十六日
[2021-12-16] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地有偿使用费的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-061 号
河南大有能源股份有限公司
关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和 缴纳新增建设用地土地有偿使用费的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●投资标的名称：河南豫西煤炭储备基地项目
●投资金额：项目包括常村储备区和北露天北侧储备区一期，本次投资的北露天储备区一期750万吨/年储备煤项目估算投资142527万元，加上现有的常村储备区已完成投资 17500 万元，项目估算总投资 160027 万元。
●特别风险提示:
1.本项目是国家能源战略储备体系的重要组成部分，已纳入国家重大建设项目库、河南省“十四五”发展规划、2021 年省重点项目。
2.本项目煤炭产品主要依托省内市场，辐射两湖地区，延伸华东、西南，辐射范围内目标市场煤炭需求量，产品销售价格与市场保持联动，受国内外经济形势和环保要求的影响较明显。
3.本项目投资较大，在项目投资建设方面存在原材料、设备价格及贷款利率变化的风险。
4.本项目实施尚需公司股东大会审议批准后方可生效。
一、对外投资概述
（一）本项目主要通过购买上游优质煤与公司低热值煤、煤泥、中煤掺配，实现煤质优化互补，以满足不同用户的需要，实现煤炭资源清洁高效利用，促进企业产业转型和产品结构调整，对煤炭资源进行集成、实现资源共享的有效配置，使公司由单一的煤炭生产商向大型清洁煤炭供应商、服务商转变，延长煤炭产业链，增加煤炭经济价值，培育公司新的利润增长点。
（二）本项目包括常村储备区和北露天北侧储备区一期，本次投资的北露天储备区一期 750 万吨/年储备煤项目估算投资 142527 万元，加上现有的常村储备区已完成投资 17500 万元，项目估算总投资160027 万元。截至目前，项目已落实资金 1 亿元（中央预算内资金8000 万元，三门峡市和义马市财政资金共 2000 万元）,剩余资金通过企业自有资金和社会融资解决。
本项目整体规划，分期实施，一期工程建设工期 24 个月。项目总规模 4000 万吨/年（静态储备能力 300 万吨），分近、远两期实施，两期建设规模均为 2000 万吨/年。近期项目实施工程具体为：
1.常村储备区工程：规模 500 万吨/年（静态 22 万吨）。
2.北露天北侧储备区一期工程：规模750万吨/年（静态58万吨）。
3.北露天北侧储备区二期工程：规模750万吨/年（静态41万吨）。
近期项目一次规划、分步实施。常村储备区工程和北露天北侧储备区一期工程建成后形成 1250 万吨/年（静态 80 万吨）煤炭储备规模；北露天北侧储备区二期工程择机实施。
（三）项目用地相关情况
储备基地项目建设需要农转用土地 56.6036 公顷，其中耕地49.0783 公顷需异地购买耕地占补平衡指标，购买指标费用为 105 万
元/公顷，需缴纳 5153.2215 万元；新增建设用地 56.6036 公顷，土地等别十二等，需缴纳土地有偿使用费 1132.072 万元（20 万元/公顷）；上述两项费用合计 6285.2935 万元。义马市自然资源和规划局承诺，该宗土地农用地转用办理后，仍由大有能源使用，不再办理土地出让手续。
（四）2021 年 12 月 15 日，公司第八届董事会第十三次会议审
议通过了《关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地有偿使用费的议案》，同意投资河南豫西煤炭储备基地项目、购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地有偿使用费，该议案尚需提交公司股东大会批准。
（五）本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、对上市公司的影响
本项目符合国家宏观战略，符合国家产业政策，符合国家保障能源安全的方针，是纳入国家煤炭储备能力建设的项目之一，能够取得较好的经济效益，后续随着规模的增大，经济效益将进一步提升。经测算，本项目（一期规模 1250 万吨）生产期平均年销售收入 72.22亿元，计算期内平均每年总成本费用 70.39 亿元，年均上缴销售税
金及附加 0.04 亿元，年平均上缴所得税 0.45 亿元，年均净利润 1.33
亿元，具有较好的经济效益和社会效益。
三、投资的风险分析
（一）原料供应风险
项目煤源广泛，主要来源于公司内部矿井和浩吉铁路、包西铁路中上游晋陕蒙地区，扩展至省内其他煤业公司、宁东及晋中南地区等全国主要产煤区作为项目煤源补充。覆盖地区煤炭产能高达 10 亿吨，
煤源充足可靠，本项目的原料供应风险较小。
（二）产品市场风险
本项目煤炭产品主要依托省内市场，辐射两湖地区，延伸华东、西南，辐射范围内目标市场煤炭需求量约 12521 万吨，其中省内市场煤炭需求量约 6991 万吨，省外约 5530 万吨，项目可以根据市场需求和煤源情况灵活调节产品质量，为周边及下游动力、化工、煤化、钢铁等行业提供标准化、优质化产品。本项目的煤炭产品市场稳定可靠，但随着“双碳”政策实施，可能对需求市场产生影响。
（三）产品价格风险
本项目煤炭产品的价格受国内、国际经济形势的影响较明显，煤炭价格一直处于波动状态。煤炭的采购价上涨，其销售价格也随之增长，与市场保持联动。因此，本项目跟随市场波动存在煤炭产品价格风险。
（四）项目建设风险
由于目前我国基本建设项目较多，市场上建筑材料价格、设备价格变化较大。本项目投资较大，如果项目施工期间材料价格大幅度变化，将影响项目的建设成本。同时贷款利率受国家政策调控，贷款利率的变动亦会对项目融资造成影响。因此，在项目投资建设方面存在原材料、设备价格及贷款利率变化的风险。
四、报备文件
公司第八届董事会第十三次会议决议。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十六日
[2021-12-16] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十三次会议决议公告
600403:河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十三次会议决议公告
FF003G
香港联合交易所有限公司
（香港交易及结算所有限公司的全资附属公司）
附录五
上市申请表格
F 表格
GEM
公司资料报表
香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本资料报表的内容概不负责，对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示概不对因本资料报表全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。
公司名称： GSN CORPORATIONS LIMITED
证券代号（普通股）： 8242
本资料报表列载若干有关上述在香港联合交易所有限公司（「交易所」）GEM 上市的公司（「该公司」） 的资料。该等资料乃遵照香港联合交易所有限公司《GEM 证券上市规则》（「《GEM 上市规则》」） 的规定而提供，旨在向公众提供有关该公司的资料。该等资料将会在互联网的 GEM 网页展示。本资料报表不应视作有关该公司及╱或
其证券的完整资料概要。
本报表的资料乃于 2021 年 12月 15 日更新。
A. 般资料
注册成立地点 ： 开曼群岛
在 GEM 首次上市日期 ： 2012 年 1 月 19 日
保荐人名称 ： 不适用
董事姓名 ： 执行董事
（请列明董事的身份－执行、非执行或独立 张庆先生（主席）
非执行） 甘霖先生（行政总裁）
独立非执行董事
赵汝宏先生
吴伟奇先生
主要股东（定义见《GEM 上市规则》第 拥有权益之 占已发行股份总数的
1.01 条）的姓名╱名称及其各自于该公司的 股东姓名 身份╱权益性质 股份数目 概约百分比
普通股及其他证券的权益：
Champsword 实益拥有人 810,400,526(L) 48.31(L)
Limited 800,400,526(S) 47.72(S)
（附注 1）
Qilu 于股份拥有抵 800,400,526(L) 47.72(L)
International 押权益的人士
Funds SPC
（为及代表
Zhongtai
Dingfeng
Classified
Fund SP行事）
中泰国际资产
管理有限公司 投资经理 800,400,526(L) 47.72(L)
（附注 2）
附注：
1. 刘武先生（于 2019 年 12 月 21 日离世）为 Champsword Limited 全部已发行股本之
实益拥有人，因此，根据证券及期货条例第 XV 部，被视为拥有 Champsword Limited
实益拥有的 800,400,526 股本公司普通股股份之权益。诚如本公司日期为2018 年 11
月 16 日之公告所披露，Champsword Limited 于 2018 年 11 月 13 日以 中泰金融投
资有限公司（「中泰金融」）为受益人签立一项以本公司 800,400,526 股普通股
作出的押记（「股份押记」），作为 Champsword Limited 所发行并由中泰金融认
购的若干优先有抵押票据的抵押品。中泰金融因而于该等 股份中拥有抵押权益。
于 2019 年 6 月 26 日，中泰金融投资有限公司与 Zhongtai Dingfeng Classified Fund
SP 签订转让契据，即中泰金融投资有限公司已同意将其抵押权益转让予 Zhongtai
Dingfeng Classified Fund SP。因此，Zhongtai Dingfeng Classified Fund SP 拥有该
800,400,526股本公司普通股的抵押权益。
于 2019 年 9 月 25 日，Champsword Limited 于场外以每股本公司股份作价 0.088 港
元收购 10,000,000 股本公司普通股。因此， Champsword Limited 合共持有
810,400,526股本公司普通股。
2. 中泰国际资产管理有限公司为 Qilu 之基金经理，故根据证券及期货条例第 XV
部，其被视为于 Qilu 拥有的所有股份中拥有权益。
在本交易所 GEM 或主板上市而与该公司属
同一集团的公司的名称 ： 不适用
财政年度结算日期 ： 12 月 31 日
注册地址 ： One Nexus Way,
Camana Bay,
Grand Cayman KY1-9005
Cayman Islands
总办事处及主要营业地点 ： 总办事处：
[2021-12-16] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2021-063
河南大有能源股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月31日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 12 月 31 日 15 点 00 分
召开地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼会议室。
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 31 日
至 2021 年 12 月 31 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
否
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴 √
纳新增建设用地土地有偿使用费的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第十三次会议审议通过。上述会议决议公告
分别刊登在 2021 年 12 月 16 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投
票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600403 ST 大有 2021/12/24
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）现场登记
1、登记时间：2021 年 12 月 30 日（星期四）上午 9:00—11：00，下午 15：
00—17：00；
2、登记地点：公司董事会秘书处（河南省义马市千秋路 6 号）。
（二）通讯方式登记
1、登记方式：可通过信函或传真方式登记；
2、登记时间：传真方式登记时间为 2021 年 12 月 30 日 9：00—17：00；信
函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于 2021 年 12 月 30 日 17:00。
（三）登记手续
1、个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人上海股票账户卡。
2、法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、 法人股东单位
的营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡； 代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、法定代表人签名的委托。六、 其他事项
1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。
2、与会股东的交通、食宿费用自理。
3、联系方式
电 话： 0398—5888908
传 真： 0398—5897007
邮 编： 472300
联系人：董海、李玉飞
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
2021 年 12 月 16 日
附件 1：授权委托书
报备文件
河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十三次会议决议。
附件 1：授权委托书
授权委托书
河南大有能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12
月 31 日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和
1
缴纳新增建设用地土地有偿使用费的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-04] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：
600403 证券简称： ST 大有 编号： 临 20 21 0 5 9 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因
2020 年度
内部控制被出具否定意见审计报告，根据《 上海证券交易所股票上市
规则 》 （以下简称 《股票上市规则》 第 13.9.1 条 规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示 。
根据《股票上市规则》第
13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实
施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶
段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2020 年度内部控
制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》 2017 修订） 有关规定，与关联方交易相关的财务报告内
部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》 第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年
年44月月2727日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：：临临 20212021--028028）。）。
公司已于
公司已于20212021年年44月月2020日前解决了资金占用问题，收回了全部日前解决了资金占用问题，收回了全部占用资金本息。占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次情况再次发生。发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因
因公司公司20202020年度内部控制被出具否定意见审计报告，年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据根据《股《股票上市规则》第票上市规则》第13.9.113.9.1条第（三）项的规定，公司股票将被继续实条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、、《证券《证券日报》日报》以及以及上海证券交易所网站（上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）），公司所，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
特此公告。
河南大有能源
河南大有能源股份有限公司董事会股份有限公司董事会
二〇
二〇二二一一年年十十二二月月四四日日?
[2021-11-03] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-058 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。
根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2021-028）。
公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股
票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十一月三日
[2021-10-29] (600403)ST大有:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.2261元
每股净资产: 2.6737元
加权平均净资产收益率: 8.2018%
营业总收入: 59.58亿元
归属于母公司的净利润: 5.41亿元
[2021-10-23] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年第三季度经营数据公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-055 号
河南大有能源股份有限公司
2021 年第三季度经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号——煤炭》要求，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）特披露2021 年第三季度主要经营数据如下：
项 目 2021 年 7-9 月 2020 年 7-9 月 变动比例（%）
商品煤产量（万吨） 306.99 288.24 6.51
商品煤销量（万吨） 309.72 289.00 7.17
煤炭销售收入（万元） 180,516.78 97,384.61 85.36
煤炭销售成本（万元） 90,801.47 72,247.88 25.68
煤炭销售毛利（万元） 89,715.31 25,136.73 256.91
以上数据未经审计，源自公司报告期内财务数据，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，可能与公司定期报告披露的数据有差异，请投资者审慎使用该等数据。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十三日
[2021-10-23] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司第八届监事会第九次会议决议公告
证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2021-056 号
河南大有能源股份有限公司
第八届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10
月 22 日以通讯方式召开了第八届监事会第九次会议。本次会议应出席的监事 8 名，实际出席的监事 7 名，其中监事谷奇先生因其他公务未能出席，与会监事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。
会议审议并通过了《关于购买设备暨关联交易的议案》，具体情况详见公司同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于购买设备暨关联交易的公告》（临 2021-057 号）。
上述议案涉及关联交易事项，仅职工监事表决。表决结果为：同
意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司监事会
二〇二一年十月二十三日
[2021-10-23] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于购买设备暨关联交易的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-057 号
河南大有能源股份有限公司
关于购买设备暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关联交易概述
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10
月 22 日召开董事会审议通过了《关于购买设备暨关联交易的议案》，为保障河南大有能源股份有限公司常村煤矿（以下简称“常村煤矿”）生产接替需要，满足矿井安全生产投入需求。董事会同意公司向河南能源化工集团重型装备有限公司（以下简称“重装公司”）采购相关设备。
重装公司为公司间接控股股东河南能源化工集团有限公司的全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，重装公司为公司关联法人，本次交易构成关联交易。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次交易在董事会的决策权限内，无需提交公司股东大会审议。
二、关联方介绍
公司名称：河南能源化工集团重型装备有限公司
企业性质：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
公司地址：开封市魏都路中段
法定代表人：卫广炎
注册资本：50,000 万元
经营范围：矿山机械、矿用安全保障设备、环保设备、输配电及
控制设备和通用设备的研究、设计、制造、销售、租赁、安装、维修
及相关的技术咨询服务，从事货物和技术进出口业务。（国家法律法
规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）（以上范
围国家法律法规规定禁止经营的不得经营，国家有专项规定的从其规
定，需经许可或审批的凭有效许可证或审批件核准的范围经营，未获
审批前不得经营。）
重装公司最近一年一期的主要财务指标如下：
财务指标 2020 年度（经审计） 2021 年 1-9 月（未经审计）
营业收入（万元） 106,029.93 59,964.48
净利润（万元） 1,529.26 806.58
财务指标 2020年12月31日（经审计） 2021 年 9 月 30 日（未经审计）
总资产（万元） 218,538.99 203,268.04
净资产（万元） 49,234.22 50,153.93
三、关联交易标的基本情况
根据常村煤矿工作面生产接替安排和安全生产投入需要，公司拟
向重装公司采购 6 架 ZFG13000/25/38D 型排头支架、212 架
ZF10000/22/35D 型液压支架和 1 组 ZT20000/25/40D 型端头支架，用
于常村煤矿 21 煤柱工作面，交易总金额为 16424.64 万元。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次交易遵循市场化原则以及公允性原则，公司本次采购通过河南中意招标有限公司进行，重装公司对该套液压支架报价为17398.56万元。经双方多轮商谈，最终报价为 16424.64 万元。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
公司向重装公司采购相关设备，旨在满足常村煤矿生产接替需要，保障矿井安全生产需求。本次交易是正常的市场行为，有利于公司生产经营业务的开展。本次关联交易定价遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。
六、过去 12 个月与该关联人累计已发生的关联交易的总金额
截至目前，过去 12 个月公司与重装公司发生的关联交易总金额为 3533.91 万元（不含本次交易）。
七、该关联交易应当履行的审议程序
2021 年 10 月 22 日，公司第八届董事会第十一次会议以 4 票同
意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于购买设备暨关联交易的议案》。上述议案涉及关联交易，在审议该议案时，关联董事回避了表决。
上述议案在提交董事会审议前获得了独立董事的事前认可，同意将该议案提交董事会审议。董事会在审议该议案时，独立董事发表了独立意见，认为公司向重装公司采购设备旨在保障生产矿井接替需要，满足矿井安全生产投入需求。交易价格系通过河南中意招标有限公司进行谈判确定，符合市场化原则，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。董事会审议该议案时关联董事回避了表决，审议和表决程序符合《公司法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定。同意该交易事项。
八、备查文件
（一）河南大有能源股份有限公司第八届董事第十一次会议决议；
（二）河南大有能源股份有限公司独立董事事前认可意见；
（三）河南大有能源股份有限公司独立董事独立意见。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十三日
[2021-10-08] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-054 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。
根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2021-028）。
公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股
票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十月八日?
[2021-09-30] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局《行政监管措施决定书》的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-053 号
河南大有能源股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局
《行政监管措施决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 9 月 29 日，河南大有能源股份有限公司收到中国证券监
督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南大有能源股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2021]16 号），具体内容如下：
“经查，截止 2020 年 11 月底，河南大有能源股份有限公司（以
下简称大有能源或上市公司）控股股东义马煤业集团股份有限公司非
经营性占用上市公司资金余额 44.16 亿元。截止 2021 年 4 月 27 日，
前述占用资金已清偿。上述资金占用事项，大有能源未履行审议程序，未及时履行信息披露义务，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条、第三十条、第四十八条相关规定。
大有能源时任董事长吴同性、任春星，时任董事、总经理张林，时任财务总监张五星、谭洪涛，时任董事会秘书张建强未忠实、勤勉地履行职责，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三条规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十
九条规定，我局决定对大有能源及吴同性、任春星、张林、张五星、谭洪涛、张建强采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，增强合规意识，完善公司内部控制机制，杜绝此类问题发生，并于收到本决定书 30 内向我局报送整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日
内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
公司收到上述函件后高度重视，已及时启动整改工作，并将认真反思、吸取教训，完善内控制度，督促相关人员加强证券法律法规学习，增强合规意识，杜绝此类情况再次发生。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年九月三十日
[2021-09-18] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2021-051
河南大有能源股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 17 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼
会议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 136
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 41,839,300
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 1.75
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长任春星先生因其他临时公务未能亲自出席会议，与会董事共同推举董事郭亮先生主持会议。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，表决方式符合《公司法》及《公司章程》规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 8 人，其中董事任春星因其他公务未能亲自出席，
委托董事郭亮代行其职权；独立董事曹胜根因其他公务未能亲自出席，委托
独立董事王兆丰代行其职权；董事杨运峰、郭瑜、刘伟因其他公务未能出席。
2、公司在任监事 8 人，出席 6 人，其中监事任贵品、聂振伟因其他公务未能出
席。
3、公司董事会秘书张建强出席会议，其他部分高管列席会议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于收购河南能源化工集团重型装备有限公司 100%股权暨关联
交易的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 15,976,502 38.1853 25,862,798 61.8147 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于收购河南能源化
1 工集团重型装备有限 15,976,502 38.1853 25,862,798 61.8147 0 0.0000
公司 100%股权暨关
联交易的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：河南金学苑律师事务所
律师：马良、张辉峰
2、律师见证结论意见：
公司 2021 年第二次临时股东大会的召集与召开程序、召集人资格、出席本
次股东大会人员的资格、本次股东大会的议案、股东大会的表决程序和表决结果
等均符合《公司法》、《股东大会规则》、《上市规则》等法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，本次股东大会形成的决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 上海证券交易所要求的其他文件。
河南大有能源股份有限公司
2021 年 9 月 18 日
[2021-09-18] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于2021年第二次临时股东大会决议公告的更正公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-052 号
河南大有能源股份有限公司
关于 2021 年第二次临时股东大会决议公告
的更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司于 2021 年 9 月 18 日公告了《河南大
有能源股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-051），本次股东大会审议的《关于收购河南能源化工集团重型装备有限公司 100%股权暨关联交易的议案》未通过。原公告中“重要内容提示：本次会议是否有否决议案：无”填写错误，现修正为“重要内容提示：本次会议是否有否决议案：有”。除此之外，原公告内容不变。由此给投资者带来的不便，公司深感歉意！
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年九月十八日
[2021-09-02] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-049 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。
根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2021-028）。
公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股
票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年九月二日
[2021-09-02] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2021-050
河南大有能源股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月17日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 17 日 15 点 00 分
召开地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼会议室。
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 17 日
至 2021 年 9 月 17 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
否
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于收购河南能源化工集团重型装备有限公 √
司 100%股权暨关联交易的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第九次会议、第八届监事会第八次会议审议
通过。上述会议决议公告分别刊登在 2021 年 8 月 28 日的《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：义马煤业集团股份有限公司、义马煤业集团青海义海能源有限责任公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600403 ST 大有 2021/9/10
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）现场登记
1、登记时间：2021 年 9 月 16 日（星期四）上午 9:00—11：00，下午 15：
00—17：00；
2、登记地点：公司董事会秘书处（河南省义马市千秋路 6 号）。
（二）通讯方式登记
1、登记方式：可通过信函或传真方式登记；
2、登记时间：传真方式登记时间为 2021 年 9 月 16 日 9：00—17：00；信
函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于 2021 年 9 月 16 日 17:00。
（三）登记手续
1、个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原
件、委托人上海股票账户卡。
2、法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、 法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡； 代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、法定代表人签名的委托。六、 其他事项
1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。
2、与会股东的交通、食宿费用自理。
3、联系方式
电 话： 0398—5888908
传 真： 0398—5897007
邮 编： 472300
联系人：董海、李玉飞
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
2021 年 9 月 2 日
附件 1：授权委托书
报备文件
河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十次会议决议。
附件 1：授权委托书
授权委托书
河南大有能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月
17 日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
关于收购河南能源化工集团重型装备
1
有限公司 100%股权暨关联交易的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-28] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告
证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2021-046 号
河南大有能源股份有限公司
第 八届董事会 第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月
27 日以通讯方式召开了第八届董事会第九次会议。本次会议应出席的董事 11 名，实际出席的董事 11 名，与会董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案（其中：议案 1、2 涉及关联交易事项，关联董事回避了表决，仅独立董事表决）：
1、关于石壕煤矿签订产能置换补充协议的议案
2017 年，石壕煤矿拟核增产能 30 万吨/年，其中使用鹤壁市大
河涧许沟煤矿有限责任公司（以下简称“许沟煤矿”）产能置换指标9 万吨/年，双方签订了《石壕煤矿产能置换协议》。由于签订协议时产能置换方案尚未取得国家发改委批准，交易存在不确定性，协议约定待产能置换方案经国家发改委批准后，另行协商签订产能置换补偿合同。
目前，石壕煤矿产能核增已经完成并取得效益，为落实原产能置
换协议约定的交易条款，规避后续法律风险，石壕煤矿拟与许沟煤矿签订产能置换补偿补充协议。参照产能置换协议签订时，关闭退出、核减产能矿井所在地产能置换指标交易市场价格，双方商定按照 125元/吨的产能指标转让单价另行签订补充协议，协议价款总额为 1125万元。
表决结果为：同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2、关于收购河南能源化工集团重型装备有限公司 100%股权暨关联交易的议案
具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于收购股权暨关联交易的公告》（临 2021-048 号）。
表决结果为：同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
3、关于《河南大有能源股份有限公司 2021 年半年度报告及其摘要》的议案
公司 2021 年半年度报告及其摘要详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十八日?
[2021-08-28] (600403)ST大有:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0965元
每股净资产: 2.5417元
加权平均净资产收益率: 3.44%
营业总收入: 39.36亿元
归属于母公司的净利润: 2.31亿元
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================
[2022-02-26] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司股东减持股份计划公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2022-011
河南大有能源股份有限公司股东减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况
截至本公告披露日，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）控股
股东义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤集团”） 持有公司无限售流通
股 1,507,183,566 股，占公司总股本的 63.04%。义煤集团全资子公司义马煤业
集团青海义海能源有限公司（以下简称“义海能源”）持有公司无限售流通股
560,300,845 股，占公司总股本的 23.44%。根据《上市公司收购管理办法》第八
十三条之规定，义煤集团和义海能源构成一致行动关系。
减持计划的主要内容
公司控股股东义煤集团及其一致行动人义海能源拟自公告之日起 15 个交易
日后 6 个月内，通过集中竞价和大宗交易的方式减持股份合计不超过
47,800,000 股,占总股本的比例不超过 2%（如遇到法律法规和监管政策规定的
不得减持上市公司股票期间，则不进行减持）。其中：（1）通过集中竞价交易的
方式减持的，自本公告披露之日起 15 个交易日之后的 6 个月内实施，任意连
续 90 个自然日内减持的股份总数不超过公司总股本的 1%；（2）通过大宗交易
的方式减持的，自本公告披露之日起的 6 个月内实施。减持价格按市场价格确定。
一、减持主体的基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发 行 股 份 购 买 资 产 取 得 ：
义马煤业集团股份有限 5%以上第一大 706,182,963 股
1,507,183,566 63.04%
公司 股东 集中竞价交易取得：8,600 股
其他方式取得：706,191,563 股
大宗交易取得：94,800,440 股
协议转让取得：532,742,748 股
义马煤业集团青海义海 5%以上非第一
560,300,845 23.44% 大宗交易取得：27,274,697 股
能源有限责任公司 大股东
集中竞价交易取得：283,400 股
上述减持主体存在一致行动人关系：
股东名称 持股数量（股） 持股比例 一致行动关系形成原因
第一组 义马煤业集团股份有限公司 1,507,183,566 63.04% 根据《上市公司收购管理办法》
第八十三条之规定构成一致行
动关系
义马煤业集团青海义海能源 560,300,845 23.44% 根据《上市公司收购管理办法》
有限责任公司 第八十三条之规定构成一致行
动关系
合计 2,067,484,411 86.48% —
二、减持计划的主要内容
减持合
计划减持数 计划减 竞价交易 拟减持股份
股东名称 减持方式 理价格 拟减持原因
量（股） 持比例 减持期间 来源
区间
义马煤业集团股份 不 超 过 ： 不超过： 竞价交易减 2022/3/2 按 市 场 所持全部股 自身资金需
有限公司 30000000 1.255% 1 ～ 价格 份 求
股 持，不超过： 2022/9/2
30000000 股 0
大宗交易减
持，不超过：
30000000 股
义马煤业集团青海 不 超 过 ： 不超过： 竞价交易减 2022/3/2 按 市 场 所持全部股 自身资金需
义海能源有限责任 17800000 0.745% 1 ～ 价格 份 求
公司 股 持，不超过： 2022/9/2
17800000 股 0
大宗交易减
持，不超过：
17800000 股
(一)相关股东是否有其他安排□是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减
持数量、减持价格等是否作出承诺√是 □否
在公司 2011 年发行股份购买资产时，义煤集团承诺自新增股份发行结束之
日 36 个月内不将新增股份转让。截至本公告披露日，义煤集团所持股份的锁定
期已届满且已解除股份限售。义海能源不存在相关承诺。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
三、相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以
及相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划是股东根据自身资金需求而进行的减持，本次减持不会对公司
治理结构及持续经营情况产生重大影响。在减持期间内，义煤集团、义海能源将
根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施本次减持股份计划。
(二)减 持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险□是
√否
(三)其他风险提示
本次减持计划符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司大股东、董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定；相关股东将严格按照法律法规及相关监管要求实施减持，公司及相关股东将及时履行信息披露义务。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
2022 年 2 月 26 日
[2022-02-12] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2022-010
河南大有能源股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的
方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 28 日 15 点 30 分
召开地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼会议室。(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 28 日
至 2022 年 2 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于对全资子公司增资的议案 √
累积投票议案
2.00 关于补选公司第八届董事会董事的议案 应选董事（2）人
2.01 丁剑 √
2.02 杜青炎 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第十四次会议、第十五次会议审议通过。上
述会议决议公告分别刊登在 2022 年 1 月 6 日、2 月 12 日的《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可
以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登
陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请
见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多
个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，
视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出
同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应
选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第
一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册
的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600403 ST 大有 2022/2/21
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）现场登记
1、登记时间：2022 年 2 月 25 日（星期五）上午 9:00—11：00，下午 15：
00—17：00；
2、登记地点：公司董事会秘书处（河南省义马市千秋路 6 号）。
（二）通讯方式登记
1、登记方式：可通过信函或传真方式登记；
2、登记时间：传真方式登记时间为 2022 年 2 月 25 日 9：00—17：00；信
函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于 2022 年 2 月 25 日 17:00。
（三）登记手续
1、个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人上海股票账户卡。
2、法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、 法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡； 代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、法定代表人签名的委托。六、 其他事项
1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。
2、与会股东的交通、食宿费用自理。
3、联系方式
电 话： 0398—5888908
传 真： 0398—5897007
邮 编： 472300
联系人：董海、李玉飞
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
报备文件
河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十五次会议决议。
附件 1：授权委托书
授权委托书
河南大有能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2
月 28 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于对全资子公司增资的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
2.00 关于补选公司第八届董事会董事的议案
2.01 丁剑
2.02 杜青炎
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00关于选举董事的议案 投票数
4.01例：陈××
4.02例：赵××
4.03例：蒋××
…………
4.06例：宋××
5.00关于选举独立董事的议案 投票数
5.01例：张××
5.02例：王××
5.03例：杨××
6.00关于选举监事的议案 投票数
6.01例：李××
6.02例：陈××
6.03例：黄××
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00
“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200 票的表决权。
该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
序号 议案名称 投票票数
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关于选举董事的议案 - - - -
4.01 例：陈×× 500 100 100
4.02 例：赵×× 0 100 50
4.03 例：蒋×× 0 100 200
…… …… … … …
4.06 例：宋×× 0 100 50
[2022-02-12] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于对全资子公司增资的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-009 号
河南大有能源股份有限公司
关于对全资子公司增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
?增资标的公司名称：阿拉尔豫能投资有限责任公司（以下简称“豫能投资”）?
?增资金额：18.8 亿元?
?增资方式：采用债权转股权形式增资，增资前豫能投资注册资本为 5 亿元，增资完成后其注册资本为 23.8 亿元。?
?本次增资事项不属于关联交易，亦不构成重大资产重组。?
一、交易概述
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2
月 11 日召开董事会审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》，同意公司以债转股方式对公司全资子公司豫能投资进行增资，增资金额为 18.8 亿元，增资完成后豫能投资注册资本为 23.8 亿元。
本次增资标的公司为公司全资子公司，该增资事项不属于关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
本次增资事项尚需提交公司股东大会审议批准。
二、增资标的基本情况
公司名称：阿拉尔豫能投资有限责任公司
企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：新疆阿拉尔市大学生创业园 1 号楼 211 室
法定代表人：朱俊福
注册资本：50,000 万元人民币
经营范围：能源投资管理；矿业投资；企业管理咨询服务；电力、
热力生产和销售；化工原料及产品（危险化学品除外）、煤炭及制品、
焦炭、矿产品、钢材、建材销售；道路货物运输；信息技术咨询服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
豫能投资最近一年一期的主要财务指标：
财务指标 2021 年 1-9 月 2020 年度
营业收入（万元） 98,635.73 95,510.19
净利润（万元） 23,876.21 15,041.96
财务指标 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
总资产（万元） 536,987.59 522,796.83
净资产（万元） 123,805.82 99,907.26
截至 2021 年 9 月 30 日，豫能投资对大有能源借款本金为 18.5
亿元，利息为 0.34 亿元，本息合计 18.84 亿元。
三、本次增资对上市公司的影响
本次增资有利于改善豫能投资的资本结构，增强豫能投资的资本
实力，为寻求更多的投资机会创造条件，更好地发挥其投资平台的功
能，符合公司的发展战略和长远利益。
本次增资完成后，豫能投资仍为公司全资子公司，不会导致公司
合并报表范围发生变化。本次增资不会对公司的财务状况和未来的经营成果造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
四、备查文件
公司第八届董事会第十五次会议决议。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年二月十二日
[2022-02-12] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-008 号
河南大有能源股份有限公司
第八届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月
11 日以通讯方式召开了第八届董事会第十五次会议。本次会议应出席的董事 9 名，实际出席的董事 9 名，与会董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：
1、关于对全资子公司增资的议案
具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于对全资子公司增资的公告》（临 2022-009 号）。
表决结果为：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2. 关于召开河南大有能源股份有限公司2022年第一次临时股东大会的议案
公司将于 2022 年 2 月 28 日召开 2022 年第一次临时股东大会，
股权登记日为 2022 年 2 月 21 日。具体内容详见同日披露的《河南大
有能源股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》
（临 2022-010 号）。
表决结果为：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年二月十二日
附件：
丁剑先生简历
丁剑，男，汉族，1971 年 10 月生，河南永城人，中共党员，硕
士研究生，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理、安全监察局局长。
历任陈四楼煤矿采煤一队副队长、党支部书记，黔金煤业机电科科长、总经理助理，黔西石桥煤业董事长、石桥矿矿长，正龙煤业城郊煤矿党委委员、党委书记，永煤公司车集煤矿党委书记、党委委员，永锦能源副董事长、总经理，义马煤业集团股份有限公司副总经理。 ?
?
杜青炎先生简历
杜青炎，男，汉族，1970 年 8 月生，河南卢氏人，中共党员，
本科学历，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理。
历任杨村煤矿综采一队队长，英豪煤矿有限公司副总经理，李沟矿业副总经理，铁生沟煤矿副矿长，义煤公司安康部副部长，山西义达矿业有限公司董事、副总经理，三门峡煤业公司执行董事、总经理，大有能源副总经理、常村煤矿党委委员、矿长、大有能源安监局副局长、安全健康环保监察局常务副局长、安全健康环保部部长。?
[2022-02-08] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-007 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。
根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2021-028）。
公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股
票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年二月八日
[2022-01-28] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年年度业绩预盈公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-005 号
河南大有能源股份有限公司
2021年年度业绩预盈公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为102,400万元至133,600万元，与上年同期比较，将增加 205,965 万元至 237,165 万元。
2.2021 年度公司非经常性损益金额预计为 17,790 万元，扣除非
经常性损益事项后，公司预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 84,610 万元至 115,810 万元，与上年同期比较，将增加
120,428 万元至 151,628 万元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，公司预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 102,400 万元至 133,600 万元，与上年同期比较，将增加 205,965 万元至 237,165 万元。
2.扣除非经常性损益事项后，公司预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 84,610 万元至 115,810 万元，与上年同期比较，将增加 120,428 万元至 151,628 万元。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：-103,565.06 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-35,818.29 万元。
（二）每股收益：-0.43 元。
三、本期业绩预盈的主要原因
一是受市场因素影响，煤炭行业景气度向好，公司商品煤销售价格较上年同期大幅上涨，导致公司盈利同比大幅增加。二是公司 2021年收购的阿拉尔豫能投资有限责任公司整体盈利能力良好，为公司创造了较好的效益。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十八日
[2022-01-28] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年第四季度经营数据公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-006 号
河南大有能源股份有限公司
2021 年第四季度经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号——煤炭》要求，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）特披露2021 年第四季度主要经营数据如下：
项 目 2021 年 10-12 月 2020 年 10-12 月 变动比例（%）
商品煤产量（万吨） 319.29 271.27 17.70%
商品煤销量（万吨） 308.60 326.31 -5.43%
煤炭销售收入（万元） 246,486.57 124,056.18 98.69%
煤炭销售成本（万元） 95,251.31 99,767.15 -4.53%
煤炭销售毛利（万元） 151,235.25 24,289.04 522.65%
以上数据未经审计，源自公司报告期内财务数据，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，可能与公司定期报告披露的数据有差异，请投资者审慎使用该等数据。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十八日
[2022-01-06] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于挂牌转让子公司股权和债权的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-004 号
河南大有能源股份有限公司
关于挂牌转让子公司股权和债权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”或“大有能源”）拟以公开挂牌方式转让全资子公司义煤集团阳光矿业有限公司（以下简称“阳光矿业”）90%股权和 4,881.78 万元债权。
本次转让尚无确定交易对象，暂不构成关联交易。
本次交易未构成重大资产重组。
交易实施不存在重大法律障碍
一、交易概述
公司于 2022 年 1 月 5 日召开董事会审议通过了《关于转让阳光
矿业 90%股权和债权的议案》，同意公司以公开挂牌方式转让所持阳关矿业 90%股权和 4,881.78 万元债权。
本次转让事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形，由于交易对方尚未确定，目前无法确定是否构成关联交易。本次转让事项暂无需提交公司股东大会审议批准。
二、交易对方基本情况
本次转让将通过产权交易市场公开挂牌交易，交易对方尚不确定，公司将根据该交易的进展情况及时履行信息披露义务。
三、交易标的基本情况
本次转让的交易标的为大有能源持有的阳光矿业90%股权和大有能源对阳光矿业 4,881.78 万元债权。
（一）标的公司基本情况
公司名称：义煤集团阳光矿业有限公司
企业性质：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
注册地址：渑池县仰韶镇阳光村
法定代表人：王建清
注册资本：53,003 万元
经营范围：矿产品购销（法律、法规规定应经审批方可经营的项目除外）
股东及持股比例：阳光矿业为公司全资子公司，公司持有阳光矿业 100%股权。
（二）主要财务数据
截至 2021 年 9 月底，阳光矿业账面资产总额 60,101.21 万元，
负债总额 7,079.86 万元，净资产 53,021.35 万元；对大有能源借款本金 4,759.29 万元、利息 122.49 万元。
（三）标的资产权属情况说明
本次拟挂牌转让的标的资产为公司持有的阳光矿业90%股权和债权。该资产不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。
（四）审计和评估情况
公司聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）、北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）为本次转让的审计、评估机构。
截至本公告日，审计、评估工作尚未完成，待相关工作完成后，公司将按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。
四、交易定价政策及依据
根据国有资产转让相关规定，阳光矿业 90%股权的挂牌底价不低于经河南能源化工集团有限公司备案的阳光矿业全部股东权益评估结果对应的 90%股权评估价值，最终转让价格以产权交易机构的成交价格为准。大有能源对阳光矿业的 4,881.78 万元债权按原值转让。
五、交易协议的主要内容
由于本次转让采取公开挂牌转让方式，交易对方尚不确定，因此尚未签署交易协议。
六、交易目的和对上市公司的影响
阳光矿业所属阳光煤矿项目已于 2015 年 4 月暂停建设，且项目
后续建设周期较长，建设资金投入大，项目融资难度较大，建成后经济效益存在较大不确定性，为控制投资风险，及时回收债权，公司拟对外转让所持阳光矿业 90%股权和对阳光矿业的 4,881.78 万元债权。
本次转让完成后，公司持有阳光矿业的股权比例将降为 10%，阳光矿业将不再纳入公司合并报表范围。本次转让不会对公司正常生产经营造成重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
[2022-01-06] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-003 号
河南大有能源股份有限公司
第八届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月
5 日以通讯方式召开了第八届董事会第十四次会议。本次会议应出席的董事 9 名，实际出席的董事 9 名，与会董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：
1. 关于补选公司第八届董事会董事的议案
经公司控股股东推荐，提名委员会审核，提名丁剑先生、杜青炎先生为公司第八届董事会董事人选，任期自股东大会审议通过之日起计算，至第八届董事会届满之日止。丁剑先生、杜青炎先生的简历详见附件。
表决结果为：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2. 关于转让阳光矿业 90%股权和债权的议案
具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于挂牌转让子公司股权和债权的公告》（临 2022-004 号）。
表决结果为：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
附件：
丁剑先生简历
丁剑，男，汉族，1971 年 10 月生，河南永城人，中共党员，硕
士研究生，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理、安全监察局局长。
历任陈四楼煤矿采煤一队副队长、党支部书记，黔金煤业机电科科长、总经理助理，黔西石桥煤业董事长、石桥矿矿长，正龙煤业城郊煤矿党委委员、党委书记，永煤公司车集煤矿党委书记、党委委员，永锦能源副董事长、总经理，义马煤业集团股份有限公司副总经理。
杜青炎先生简历
杜青炎，男，汉族，1970 年 8 月生，河南卢氏人，中共党员，
本科学历，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理。
历任杨村煤矿综采一队队长，英豪煤矿有限公司副总经理，李沟矿业副总经理，铁生沟煤矿副矿长，义煤公司安康部副部长，山西义达矿业有限公司董事、副总经理，三门峡煤业公司执行董事、总经理，大有能源副总经理、常村煤矿党委委员、矿长、大有能源安监局副局长、安全健康环保监察局常务副局长、安全健康环保部部长。
[2022-01-01] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2022-002 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。
根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2021-028）。
公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股
票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二二年一月一日?
[2022-01-01] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2022-001
河南大有能源股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 31 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼会
议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 30
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,512,349,043
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 63.2567
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长任春星先生主持会议。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，表决方式符合《公司法》及《公司章程》规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
鉴于当前疫情形势严峻，为进一步做好当前疫情防控工作，减少人员聚集，本次会议采用现场结合通讯的方式召开，公司独立董事通过视频会议方式参会。1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 8 人，出席 6 人，其中监事聂振伟先生因其他公务未能出席，
监事谷奇先生因居家隔离未能出席；
3、董事会秘书张建强先生出席会议；公司其他高管列席会议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地
有偿使用费的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 1,507,683,066 99.6914 4,665,977 0.3086 0 0.0000
(二) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：河南金学苑律师事务所
律师：马良、张青军
2、 律师见证结论意见：
公司 2021 年第三次临时股东大会的召集与召开程序、召集人资格、出席本次股东大会人员的资格、本次股东大会的议案、股东大会的表决程序和表决结果等均符合《公司法》、《股东大会规则》、《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会形成的决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
河南大有能源股份有限公司
2022 年 1 月 1 日
[2021-12-31] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于董事、副总经理辞职的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-064 号
河南大有能源股份有限公司
关于董事、副总经理辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 12 月 30 日，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会收到公司董事郭瑜先生、刘伟先生，副总经理杜青炎先生提交的书面辞职报告。因工作调整原因，郭瑜先生、刘伟先生申请辞去公司董事及董事会战略委员会委员职务，杜青炎先生申请辞去公司副总经理职务。根据《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源能源股份有限公司章程》的规定，郭瑜先生、刘伟先生、杜青炎先生的辞职申请自送达公司董事会之日生效。上述人员的辞职不会影响公司相关工作的正常开展。
郭瑜先生、刘伟先生、杜青炎先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对郭瑜先生、刘伟先生、杜青炎先生为公司做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月三十一日
[2021-12-16] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于为间接控股子公司提供担保的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-060 号
河南大有能源股份有限公司
关于为间接控股子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、担保情况概述
阿克苏塔河矿业有限责任公司（以下简称“塔河矿业”）系河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司阿拉尔豫能
投资有限责任公司的控股子公司。2020 年 12 月 18 日，塔河矿业从
新疆阿克苏农村商业银行股份有限公司（以下简称“阿克苏农商行”）
申请的一笔 5000 万元流动资金贷款将于 2021 年 12 月 17 日到期，该
笔贷款的年利率 5%。经塔河矿业与阿克苏商行沟通，阿克苏商同意塔河矿业归还到期的 5000 万元流动资金贷款后续贷 5000 万元，期限1 年，贷款年利率 5%（最终以银行实际贷款为准）。公司拟按持股比例为上述贷款提供 80%连带责任保证担保，塔河矿业另一股东阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司提供 20%的连带责任保证担保。
公司于 2021 年 12 月 15 日召开第八届董事会第十三次会议审议
通过了《关于为间接控股子公司提供担保的议案》，同意公司为间接控股子公司塔河矿业办理续贷提供 80%连带责任保证担保。
本次担保事项在董事会的决策权限内，无需提交公司股东大会审议。
二、塔河矿业基本情况
公司名称：阿克苏塔河矿业有限责任公司
企业性质：有限责任公司(国有控股)
注册地址：新疆阿克苏地区库车县开发区幸福路 65 号企业公馆
B 座 1202 室
法定代表人：纪奉玉
注册资本：77372.54 万元
经营范围： 原煤开采（限分支机构经营）、加工及销售；煤炭
洗选；煤炭及制品、焦炭、矿产品、钢材、建材及化工产品（危险化 学品除外）、电子元器件、电子产品、机电设备、矿山设备、采矿专 用设备、电气设备，机械设备制造、销售与租赁；金属材料、劳动防 护用品、橡胶制品、五金产品（管制器具刀具除外）销售；汽车租赁， 企业管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动）
塔河矿业最近一年一期的主要财务指标如下：
财务指标 2020 年度（经审计） 2021 年 1-9 月（未经审计）
营业收入（亿元） 9.51 9.86
净利润（亿元） 2.18 3.00
财务指标 2020 年 12 月 31 日（经审计） 2021 年 9 月 30 日（未经审计）
总资产（亿元） 35.12 36.92
净资产（亿元） 8.24 11.24
塔河矿业股东及持股比例如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例
1 阿拉尔豫能投资有限责任公司 61898.032 80%
2 阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司 14049.508 18.158%
3 自然人股东 1425 1.842%
合计 77372.54 100%
三、担保协议的主要内容
截至公告日，尚未签署相关担保协议，具体内容以实际签署的协议为准。
四、董事会意见
本次担保事项旨在满足塔河矿业业务发展需要，被担保人为公司全资子公司的子公司，公司拥有被担保方的控制权，担保风险可控，且其现有资信状况良好，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、公司累计对外担保情况
截至目前，公司对外担保总额为 3.92 亿元（不含本次担保），占公司最近一期经审计净资产的比例为 6.47%。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十六日
[2021-12-16] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地有偿使用费的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-061 号
河南大有能源股份有限公司
关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和 缴纳新增建设用地土地有偿使用费的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●投资标的名称：河南豫西煤炭储备基地项目
●投资金额：项目包括常村储备区和北露天北侧储备区一期，本次投资的北露天储备区一期750万吨/年储备煤项目估算投资142527万元，加上现有的常村储备区已完成投资 17500 万元，项目估算总投资 160027 万元。
●特别风险提示:
1.本项目是国家能源战略储备体系的重要组成部分，已纳入国家重大建设项目库、河南省“十四五”发展规划、2021 年省重点项目。
2.本项目煤炭产品主要依托省内市场，辐射两湖地区，延伸华东、西南，辐射范围内目标市场煤炭需求量，产品销售价格与市场保持联动，受国内外经济形势和环保要求的影响较明显。
3.本项目投资较大，在项目投资建设方面存在原材料、设备价格及贷款利率变化的风险。
4.本项目实施尚需公司股东大会审议批准后方可生效。
一、对外投资概述
（一）本项目主要通过购买上游优质煤与公司低热值煤、煤泥、中煤掺配，实现煤质优化互补，以满足不同用户的需要，实现煤炭资源清洁高效利用，促进企业产业转型和产品结构调整，对煤炭资源进行集成、实现资源共享的有效配置，使公司由单一的煤炭生产商向大型清洁煤炭供应商、服务商转变，延长煤炭产业链，增加煤炭经济价值，培育公司新的利润增长点。
（二）本项目包括常村储备区和北露天北侧储备区一期，本次投资的北露天储备区一期 750 万吨/年储备煤项目估算投资 142527 万元，加上现有的常村储备区已完成投资 17500 万元，项目估算总投资160027 万元。截至目前，项目已落实资金 1 亿元（中央预算内资金8000 万元，三门峡市和义马市财政资金共 2000 万元）,剩余资金通过企业自有资金和社会融资解决。
本项目整体规划，分期实施，一期工程建设工期 24 个月。项目总规模 4000 万吨/年（静态储备能力 300 万吨），分近、远两期实施，两期建设规模均为 2000 万吨/年。近期项目实施工程具体为：
1.常村储备区工程：规模 500 万吨/年（静态 22 万吨）。
2.北露天北侧储备区一期工程：规模750万吨/年（静态58万吨）。
3.北露天北侧储备区二期工程：规模750万吨/年（静态41万吨）。
近期项目一次规划、分步实施。常村储备区工程和北露天北侧储备区一期工程建成后形成 1250 万吨/年（静态 80 万吨）煤炭储备规模；北露天北侧储备区二期工程择机实施。
（三）项目用地相关情况
储备基地项目建设需要农转用土地 56.6036 公顷，其中耕地49.0783 公顷需异地购买耕地占补平衡指标，购买指标费用为 105 万
元/公顷，需缴纳 5153.2215 万元；新增建设用地 56.6036 公顷，土地等别十二等，需缴纳土地有偿使用费 1132.072 万元（20 万元/公顷）；上述两项费用合计 6285.2935 万元。义马市自然资源和规划局承诺，该宗土地农用地转用办理后，仍由大有能源使用，不再办理土地出让手续。
（四）2021 年 12 月 15 日，公司第八届董事会第十三次会议审
议通过了《关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地有偿使用费的议案》，同意投资河南豫西煤炭储备基地项目、购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地有偿使用费，该议案尚需提交公司股东大会批准。
（五）本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、对上市公司的影响
本项目符合国家宏观战略，符合国家产业政策，符合国家保障能源安全的方针，是纳入国家煤炭储备能力建设的项目之一，能够取得较好的经济效益，后续随着规模的增大，经济效益将进一步提升。经测算，本项目（一期规模 1250 万吨）生产期平均年销售收入 72.22亿元，计算期内平均每年总成本费用 70.39 亿元，年均上缴销售税
金及附加 0.04 亿元，年平均上缴所得税 0.45 亿元，年均净利润 1.33
亿元，具有较好的经济效益和社会效益。
三、投资的风险分析
（一）原料供应风险
项目煤源广泛，主要来源于公司内部矿井和浩吉铁路、包西铁路中上游晋陕蒙地区，扩展至省内其他煤业公司、宁东及晋中南地区等全国主要产煤区作为项目煤源补充。覆盖地区煤炭产能高达 10 亿吨，
煤源充足可靠，本项目的原料供应风险较小。
（二）产品市场风险
本项目煤炭产品主要依托省内市场，辐射两湖地区，延伸华东、西南，辐射范围内目标市场煤炭需求量约 12521 万吨，其中省内市场煤炭需求量约 6991 万吨，省外约 5530 万吨，项目可以根据市场需求和煤源情况灵活调节产品质量，为周边及下游动力、化工、煤化、钢铁等行业提供标准化、优质化产品。本项目的煤炭产品市场稳定可靠，但随着“双碳”政策实施，可能对需求市场产生影响。
（三）产品价格风险
本项目煤炭产品的价格受国内、国际经济形势的影响较明显，煤炭价格一直处于波动状态。煤炭的采购价上涨，其销售价格也随之增长，与市场保持联动。因此，本项目跟随市场波动存在煤炭产品价格风险。
（四）项目建设风险
由于目前我国基本建设项目较多，市场上建筑材料价格、设备价格变化较大。本项目投资较大，如果项目施工期间材料价格大幅度变化，将影响项目的建设成本。同时贷款利率受国家政策调控，贷款利率的变动亦会对项目融资造成影响。因此，在项目投资建设方面存在原材料、设备价格及贷款利率变化的风险。
四、报备文件
公司第八届董事会第十三次会议决议。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十六日
[2021-12-16] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十三次会议决议公告
600403:河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十三次会议决议公告
FF003G
香港联合交易所有限公司
（香港交易及结算所有限公司的全资附属公司）
附录五
上市申请表格
F 表格
GEM
公司资料报表
香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本资料报表的内容概不负责，对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示概不对因本资料报表全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。
公司名称： GSN CORPORATIONS LIMITED
证券代号（普通股）： 8242
本资料报表列载若干有关上述在香港联合交易所有限公司（「交易所」）GEM 上市的公司（「该公司」） 的资料。该等资料乃遵照香港联合交易所有限公司《GEM 证券上市规则》（「《GEM 上市规则》」） 的规定而提供，旨在向公众提供有关该公司的资料。该等资料将会在互联网的 GEM 网页展示。本资料报表不应视作有关该公司及╱或
其证券的完整资料概要。
本报表的资料乃于 2021 年 12月 15 日更新。
A. 般资料
注册成立地点 ： 开曼群岛
在 GEM 首次上市日期 ： 2012 年 1 月 19 日
保荐人名称 ： 不适用
董事姓名 ： 执行董事
（请列明董事的身份－执行、非执行或独立 张庆先生（主席）
非执行） 甘霖先生（行政总裁）
独立非执行董事
赵汝宏先生
吴伟奇先生
主要股东（定义见《GEM 上市规则》第 拥有权益之 占已发行股份总数的
1.01 条）的姓名╱名称及其各自于该公司的 股东姓名 身份╱权益性质 股份数目 概约百分比
普通股及其他证券的权益：
Champsword 实益拥有人 810,400,526(L) 48.31(L)
Limited 800,400,526(S) 47.72(S)
（附注 1）
Qilu 于股份拥有抵 800,400,526(L) 47.72(L)
International 押权益的人士
Funds SPC
（为及代表
Zhongtai
Dingfeng
Classified
Fund SP行事）
中泰国际资产
管理有限公司 投资经理 800,400,526(L) 47.72(L)
（附注 2）
附注：
1. 刘武先生（于 2019 年 12 月 21 日离世）为 Champsword Limited 全部已发行股本之
实益拥有人，因此，根据证券及期货条例第 XV 部，被视为拥有 Champsword Limited
实益拥有的 800,400,526 股本公司普通股股份之权益。诚如本公司日期为2018 年 11
月 16 日之公告所披露，Champsword Limited 于 2018 年 11 月 13 日以 中泰金融投
资有限公司（「中泰金融」）为受益人签立一项以本公司 800,400,526 股普通股
作出的押记（「股份押记」），作为 Champsword Limited 所发行并由中泰金融认
购的若干优先有抵押票据的抵押品。中泰金融因而于该等 股份中拥有抵押权益。
于 2019 年 6 月 26 日，中泰金融投资有限公司与 Zhongtai Dingfeng Classified Fund
SP 签订转让契据，即中泰金融投资有限公司已同意将其抵押权益转让予 Zhongtai
Dingfeng Classified Fund SP。因此，Zhongtai Dingfeng Classified Fund SP 拥有该
800,400,526股本公司普通股的抵押权益。
于 2019 年 9 月 25 日，Champsword Limited 于场外以每股本公司股份作价 0.088 港
元收购 10,000,000 股本公司普通股。因此， Champsword Limited 合共持有
810,400,526股本公司普通股。
2. 中泰国际资产管理有限公司为 Qilu 之基金经理，故根据证券及期货条例第 XV
部，其被视为于 Qilu 拥有的所有股份中拥有权益。
在本交易所 GEM 或主板上市而与该公司属
同一集团的公司的名称 ： 不适用
财政年度结算日期 ： 12 月 31 日
注册地址 ： One Nexus Way,
Camana Bay,
Grand Cayman KY1-9005
Cayman Islands
总办事处及主要营业地点 ： 总办事处：
[2021-12-16] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2021-063
河南大有能源股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月31日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 12 月 31 日 15 点 00 分
召开地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼会议室。
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 31 日
至 2021 年 12 月 31 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
否
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴 √
纳新增建设用地土地有偿使用费的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第十三次会议审议通过。上述会议决议公告
分别刊登在 2021 年 12 月 16 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投
票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600403 ST 大有 2021/12/24
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）现场登记
1、登记时间：2021 年 12 月 30 日（星期四）上午 9:00—11：00，下午 15：
00—17：00；
2、登记地点：公司董事会秘书处（河南省义马市千秋路 6 号）。
（二）通讯方式登记
1、登记方式：可通过信函或传真方式登记；
2、登记时间：传真方式登记时间为 2021 年 12 月 30 日 9：00—17：00；信
函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于 2021 年 12 月 30 日 17:00。
（三）登记手续
1、个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人上海股票账户卡。
2、法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、 法人股东单位
的营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡； 代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、法定代表人签名的委托。六、 其他事项
1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。
2、与会股东的交通、食宿费用自理。
3、联系方式
电 话： 0398—5888908
传 真： 0398—5897007
邮 编： 472300
联系人：董海、李玉飞
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
2021 年 12 月 16 日
附件 1：授权委托书
报备文件
河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十三次会议决议。
附件 1：授权委托书
授权委托书
河南大有能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12
月 31 日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和
1
缴纳新增建设用地土地有偿使用费的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-04] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：
600403 证券简称： ST 大有 编号： 临 20 21 0 5 9 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因
2020 年度
内部控制被出具否定意见审计报告，根据《 上海证券交易所股票上市
规则 》 （以下简称 《股票上市规则》 第 13.9.1 条 规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示 。
根据《股票上市规则》第
13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实
施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶
段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2020 年度内部控
制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》 2017 修订） 有关规定，与关联方交易相关的财务报告内
部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》 第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年
年44月月2727日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：：临临 20212021--028028）。）。
公司已于
公司已于20212021年年44月月2020日前解决了资金占用问题，收回了全部日前解决了资金占用问题，收回了全部占用资金本息。占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次情况再次发生。发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因
因公司公司20202020年度内部控制被出具否定意见审计报告，年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据根据《股《股票上市规则》第票上市规则》第13.9.113.9.1条第（三）项的规定，公司股票将被继续实条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、、《证券《证券日报》日报》以及以及上海证券交易所网站（上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）），公司所，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
特此公告。
河南大有能源
河南大有能源股份有限公司董事会股份有限公司董事会
二〇
二〇二二一一年年十十二二月月四四日日?
[2021-11-03] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-058 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。
根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2021-028）。
公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股
票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十一月三日
[2021-10-29] (600403)ST大有:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.2261元
每股净资产: 2.6737元
加权平均净资产收益率: 8.2018%
营业总收入: 59.58亿元
归属于母公司的净利润: 5.41亿元
[2021-10-23] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年第三季度经营数据公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-055 号
河南大有能源股份有限公司
2021 年第三季度经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号——煤炭》要求，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）特披露2021 年第三季度主要经营数据如下：
项 目 2021 年 7-9 月 2020 年 7-9 月 变动比例（%）
商品煤产量（万吨） 306.99 288.24 6.51
商品煤销量（万吨） 309.72 289.00 7.17
煤炭销售收入（万元） 180,516.78 97,384.61 85.36
煤炭销售成本（万元） 90,801.47 72,247.88 25.68
煤炭销售毛利（万元） 89,715.31 25,136.73 256.91
以上数据未经审计，源自公司报告期内财务数据，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，可能与公司定期报告披露的数据有差异，请投资者审慎使用该等数据。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十三日
[2021-10-23] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司第八届监事会第九次会议决议公告
证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2021-056 号
河南大有能源股份有限公司
第八届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10
月 22 日以通讯方式召开了第八届监事会第九次会议。本次会议应出席的监事 8 名，实际出席的监事 7 名，其中监事谷奇先生因其他公务未能出席，与会监事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。
会议审议并通过了《关于购买设备暨关联交易的议案》，具体情况详见公司同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于购买设备暨关联交易的公告》（临 2021-057 号）。
上述议案涉及关联交易事项，仅职工监事表决。表决结果为：同
意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司监事会
二〇二一年十月二十三日
[2021-10-23] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于购买设备暨关联交易的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-057 号
河南大有能源股份有限公司
关于购买设备暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关联交易概述
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10
月 22 日召开董事会审议通过了《关于购买设备暨关联交易的议案》，为保障河南大有能源股份有限公司常村煤矿（以下简称“常村煤矿”）生产接替需要，满足矿井安全生产投入需求。董事会同意公司向河南能源化工集团重型装备有限公司（以下简称“重装公司”）采购相关设备。
重装公司为公司间接控股股东河南能源化工集团有限公司的全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，重装公司为公司关联法人，本次交易构成关联交易。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次交易在董事会的决策权限内，无需提交公司股东大会审议。
二、关联方介绍
公司名称：河南能源化工集团重型装备有限公司
企业性质：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
公司地址：开封市魏都路中段
法定代表人：卫广炎
注册资本：50,000 万元
经营范围：矿山机械、矿用安全保障设备、环保设备、输配电及
控制设备和通用设备的研究、设计、制造、销售、租赁、安装、维修
及相关的技术咨询服务，从事货物和技术进出口业务。（国家法律法
规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）（以上范
围国家法律法规规定禁止经营的不得经营，国家有专项规定的从其规
定，需经许可或审批的凭有效许可证或审批件核准的范围经营，未获
审批前不得经营。）
重装公司最近一年一期的主要财务指标如下：
财务指标 2020 年度（经审计） 2021 年 1-9 月（未经审计）
营业收入（万元） 106,029.93 59,964.48
净利润（万元） 1,529.26 806.58
财务指标 2020年12月31日（经审计） 2021 年 9 月 30 日（未经审计）
总资产（万元） 218,538.99 203,268.04
净资产（万元） 49,234.22 50,153.93
三、关联交易标的基本情况
根据常村煤矿工作面生产接替安排和安全生产投入需要，公司拟
向重装公司采购 6 架 ZFG13000/25/38D 型排头支架、212 架
ZF10000/22/35D 型液压支架和 1 组 ZT20000/25/40D 型端头支架，用
于常村煤矿 21 煤柱工作面，交易总金额为 16424.64 万元。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次交易遵循市场化原则以及公允性原则，公司本次采购通过河南中意招标有限公司进行，重装公司对该套液压支架报价为17398.56万元。经双方多轮商谈，最终报价为 16424.64 万元。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
公司向重装公司采购相关设备，旨在满足常村煤矿生产接替需要，保障矿井安全生产需求。本次交易是正常的市场行为，有利于公司生产经营业务的开展。本次关联交易定价遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。
六、过去 12 个月与该关联人累计已发生的关联交易的总金额
截至目前，过去 12 个月公司与重装公司发生的关联交易总金额为 3533.91 万元（不含本次交易）。
七、该关联交易应当履行的审议程序
2021 年 10 月 22 日，公司第八届董事会第十一次会议以 4 票同
意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于购买设备暨关联交易的议案》。上述议案涉及关联交易，在审议该议案时，关联董事回避了表决。
上述议案在提交董事会审议前获得了独立董事的事前认可，同意将该议案提交董事会审议。董事会在审议该议案时，独立董事发表了独立意见，认为公司向重装公司采购设备旨在保障生产矿井接替需要，满足矿井安全生产投入需求。交易价格系通过河南中意招标有限公司进行谈判确定，符合市场化原则，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。董事会审议该议案时关联董事回避了表决，审议和表决程序符合《公司法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定。同意该交易事项。
八、备查文件
（一）河南大有能源股份有限公司第八届董事第十一次会议决议；
（二）河南大有能源股份有限公司独立董事事前认可意见；
（三）河南大有能源股份有限公司独立董事独立意见。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十三日
[2021-10-08] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-054 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。
根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2021-028）。
公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股
票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年十月八日?
[2021-09-30] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局《行政监管措施决定书》的公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-053 号
河南大有能源股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局
《行政监管措施决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 9 月 29 日，河南大有能源股份有限公司收到中国证券监
督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南大有能源股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2021]16 号），具体内容如下：
“经查，截止 2020 年 11 月底，河南大有能源股份有限公司（以
下简称大有能源或上市公司）控股股东义马煤业集团股份有限公司非
经营性占用上市公司资金余额 44.16 亿元。截止 2021 年 4 月 27 日，
前述占用资金已清偿。上述资金占用事项，大有能源未履行审议程序，未及时履行信息披露义务，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条、第三十条、第四十八条相关规定。
大有能源时任董事长吴同性、任春星，时任董事、总经理张林，时任财务总监张五星、谭洪涛，时任董事会秘书张建强未忠实、勤勉地履行职责，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三条规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十
九条规定，我局决定对大有能源及吴同性、任春星、张林、张五星、谭洪涛、张建强采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，增强合规意识，完善公司内部控制机制，杜绝此类问题发生，并于收到本决定书 30 内向我局报送整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日
内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
公司收到上述函件后高度重视，已及时启动整改工作，并将认真反思、吸取教训，完善内控制度，督促相关人员加强证券法律法规学习，增强合规意识，杜绝此类情况再次发生。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年九月三十日
[2021-09-18] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2021-051
河南大有能源股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 17 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼
会议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 136
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 41,839,300
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 1.75
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长任春星先生因其他临时公务未能亲自出席会议，与会董事共同推举董事郭亮先生主持会议。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，表决方式符合《公司法》及《公司章程》规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 8 人，其中董事任春星因其他公务未能亲自出席，
委托董事郭亮代行其职权；独立董事曹胜根因其他公务未能亲自出席，委托
独立董事王兆丰代行其职权；董事杨运峰、郭瑜、刘伟因其他公务未能出席。
2、公司在任监事 8 人，出席 6 人，其中监事任贵品、聂振伟因其他公务未能出
席。
3、公司董事会秘书张建强出席会议，其他部分高管列席会议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于收购河南能源化工集团重型装备有限公司 100%股权暨关联
交易的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 15,976,502 38.1853 25,862,798 61.8147 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于收购河南能源化
1 工集团重型装备有限 15,976,502 38.1853 25,862,798 61.8147 0 0.0000
公司 100%股权暨关
联交易的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：河南金学苑律师事务所
律师：马良、张辉峰
2、律师见证结论意见：
公司 2021 年第二次临时股东大会的召集与召开程序、召集人资格、出席本
次股东大会人员的资格、本次股东大会的议案、股东大会的表决程序和表决结果
等均符合《公司法》、《股东大会规则》、《上市规则》等法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，本次股东大会形成的决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 上海证券交易所要求的其他文件。
河南大有能源股份有限公司
2021 年 9 月 18 日
[2021-09-18] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于2021年第二次临时股东大会决议公告的更正公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-052 号
河南大有能源股份有限公司
关于 2021 年第二次临时股东大会决议公告
的更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司于 2021 年 9 月 18 日公告了《河南大
有能源股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-051），本次股东大会审议的《关于收购河南能源化工集团重型装备有限公司 100%股权暨关联交易的议案》未通过。原公告中“重要内容提示：本次会议是否有否决议案：无”填写错误，现修正为“重要内容提示：本次会议是否有否决议案：有”。除此之外，原公告内容不变。由此给投资者带来的不便，公司深感歉意！
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年九月十八日
[2021-09-02] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 编号：临 2021-049 号
河南大有能源股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示相关事项的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。
根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况。”
一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2021-028）。
公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股
票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实施其他风险警示。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年九月二日
[2021-09-02] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600403 证券简称：ST 大有 公告编号：2021-050
河南大有能源股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月17日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 17 日 15 点 00 分
召开地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼会议室。
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 17 日
至 2021 年 9 月 17 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
否
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于收购河南能源化工集团重型装备有限公 √
司 100%股权暨关联交易的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第九次会议、第八届监事会第八次会议审议
通过。上述会议决议公告分别刊登在 2021 年 8 月 28 日的《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：义马煤业集团股份有限公司、义马煤业集团青海义海能源有限责任公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600403 ST 大有 2021/9/10
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）现场登记
1、登记时间：2021 年 9 月 16 日（星期四）上午 9:00—11：00，下午 15：
00—17：00；
2、登记地点：公司董事会秘书处（河南省义马市千秋路 6 号）。
（二）通讯方式登记
1、登记方式：可通过信函或传真方式登记；
2、登记时间：传真方式登记时间为 2021 年 9 月 16 日 9：00—17：00；信
函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于 2021 年 9 月 16 日 17:00。
（三）登记手续
1、个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原
件、委托人上海股票账户卡。
2、法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、 法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡； 代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、法定代表人签名的委托。六、 其他事项
1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。
2、与会股东的交通、食宿费用自理。
3、联系方式
电 话： 0398—5888908
传 真： 0398—5897007
邮 编： 472300
联系人：董海、李玉飞
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
2021 年 9 月 2 日
附件 1：授权委托书
报备文件
河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十次会议决议。
附件 1：授权委托书
授权委托书
河南大有能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月
17 日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
关于收购河南能源化工集团重型装备
1
有限公司 100%股权暨关联交易的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-28] (600403)ST大有:河南大有能源股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告
证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2021-046 号
河南大有能源股份有限公司
第 八届董事会 第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月
27 日以通讯方式召开了第八届董事会第九次会议。本次会议应出席的董事 11 名，实际出席的董事 11 名，与会董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案（其中：议案 1、2 涉及关联交易事项，关联董事回避了表决，仅独立董事表决）：
1、关于石壕煤矿签订产能置换补充协议的议案
2017 年，石壕煤矿拟核增产能 30 万吨/年，其中使用鹤壁市大
河涧许沟煤矿有限责任公司（以下简称“许沟煤矿”）产能置换指标9 万吨/年，双方签订了《石壕煤矿产能置换协议》。由于签订协议时产能置换方案尚未取得国家发改委批准，交易存在不确定性，协议约定待产能置换方案经国家发改委批准后，另行协商签订产能置换补偿合同。
目前，石壕煤矿产能核增已经完成并取得效益，为落实原产能置
换协议约定的交易条款，规避后续法律风险，石壕煤矿拟与许沟煤矿签订产能置换补偿补充协议。参照产能置换协议签订时，关闭退出、核减产能矿井所在地产能置换指标交易市场价格，双方商定按照 125元/吨的产能指标转让单价另行签订补充协议，协议价款总额为 1125万元。
表决结果为：同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2、关于收购河南能源化工集团重型装备有限公司 100%股权暨关联交易的议案
具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于收购股权暨关联交易的公告》（临 2021-048 号）。
表决结果为：同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
3、关于《河南大有能源股份有限公司 2021 年半年度报告及其摘要》的议案
公司 2021 年半年度报告及其摘要详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十八日?
[2021-08-28] (600403)ST大有:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0965元
每股净资产: 2.5417元
加权平均净资产收益率: 3.44%
营业总收入: 39.36亿元
归属于母公司的净利润: 2.31亿元
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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