600392什么时候复牌？-盛和资源停牌最新消息
≈≈盛和资源600392≈≈(更新:22.02.17)
[2022-02-17] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于控股公司盛和资源(新加坡)有限公司拟收购PeakRareEarthsLimited股权的进展公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-017
盛和资源控股股份有限公司
关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司
拟收购Peak Rare Earths Limited股权的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 12 日发布
公告：公司通过全资子公司乐山盛和稀土股份有限公司 100%持股的控股公司盛和资源（新加坡）有限公司（以下简称“盛和新加坡”）拟与 Appian PinnacleHoldCo Limited（以下简称“Appian 公司”）签署协议函《SHENGHE PURCHASE OF
19.90% PEAK SHARES FROM APPIAN》（以下简称“协议函”），收购 Appian 公司持
有的澳大利亚证券交易所上市公司 Peak Rare Earths Limited（以下简称“Peak公司”）19.9%的股权，协议函约定盛和新加坡以 0.99 澳元/股的价格收购 Appian
公司持有的 Peak 公司 39,644,620 股普通股，约占 Peak 公司已发行股份总数的
19.9%，收购金额合计约 39,248,173.80 澳元（折合人民币约 17,890.50 万元），协议函签署后的下一个工作日启动交割。
截至本公告发布日，盛和新加坡收购 Appian 公司持有的 Peak 公司
39,644,620 股普通股已完成交割。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 17 日
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于修改《公司章程》的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-015
盛和资源控股股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次
会议于 2022 年 2 月 11 日召开，会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，
拟根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》《上市公司章程指引》《上市公
司治理准则》等有关法律法规规定，结合公司实际情况拟对《公司章程》进行修
订。本次拟修订《公司章程》的主要内容如下：
条款 修订前 修订后
（修订内容为斜体加下划线部分）
第六条 公司注册资本为人民币 175,516.7067 公司注册资本为人民币 175,282.657 万
万元。 元。
公司现股份总数为 175,516.7067 万 公司现股份总数为 175,282.657 万股，公
第十九条 股 ， 公 司 的 股 本 结 构 为 ： 普 通 股 司的股本结构为：普通股 175,282.657 万股。
175,516.7067 万股。
公司董事、监事、高级管理人员、持 公司董事、监事、高级管理人员、持有本
有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的 公司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司
本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者 股票或者其他具有股权性质的证券在买入后
在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买
归本公司所有，本公司董事会将收回其所 入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事
得收益。但是，证券公司因包销购入售后 会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销
第二十九条 剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股 购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖
票不受 6 个月时间限制。 出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的， 前款所称董事、监事、高级管理人员、
股东有权要求董事会在 30 日内执行。公 自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
司董事会未在上述期限内执行的，股东有 质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的
权为了公司的利益以自己的名义直接向人 及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
民法院提起诉讼。 权性质的证券。
条款 修订前 修订后
（修订内容为斜体加下划线部分）
公司董事会不按照第一款的规定执行 公司董事会不按照前款规定执行的，股东
的，负有责任的董事依法承担连带责任。 有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的
利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，
负有责任的董事依法承担连带责任。
股东大会是公司的权力机构，依法行 股东大会是公司的权力机构，依法行使下
使下列职权： 列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计 （一）决定公司的经营方针和投资计划；
划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董
（二）选举和更换非由职工代表担任 事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
的董事、监事，决定有关董事、监事的报 （三）审议批准董事会的报告；
酬事项； （四）审议批准监事会报告；
（三）审议批准董事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方
（四）审议批准监事会报告； 案、决算方案；
（五）审议批准公司的年度财务预算 （六）审议批准公司的利润分配方案和弥
方案、决算方案； 补亏损方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案 （七）对公司增加或者减少注册资本作出
和弥补亏损方案； 决议；
（七）对公司增加或者减少注册资本 （八）对发行公司债券作出决议；
第四十条 作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或
（八）对发行公司债券作出决议； 者变更公司形式作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清 （十）修改本章程；
算或者变更公司形式作出决议； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所
（十）修改本章程； 作出决议；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事 （十二）审议批准第四十一条规定的担保
务所作出决议； 事项；
（十二）审议批准第四十一条规定的 （十三）审议公司在一年内购买、出售重
担保事项； 大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%
（十三）审议公司在一年内购买、出 的事项；
售重大资产超过公司最近一期经审计总资 （十四）审议批准变更募集资金用途事
产 30%的事项； 项；
（十四）审议批准变更募集资金用途 （十五）审议股权激励计划和员工持股计
事项； 划；
（十五）审议股权激励计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章
（十六）审议法律、行政法规、部门 或本章程规定应当由股东大会决定的其他事
条款 修订前 修订后
（修订内容为斜体加下划线部分）
规章或本章程规定应当由股东大会决定的 项。
其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形
上述股东大会的职权不得通过授权的 式由董事会或其他机构和个人代为行使。
形式由董事会或其他机构和个人代为行
使。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审
议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外
公司下列对外担保行为，须经股东大 担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产
会审议通过。 的 50%以后提供的任何担保；
（一）本公司及本公司控股子公司的 （二）公司的对外担保总额，达到或超过
对外担保总额，达到或超过最近一期经审 最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任
计净资产的 50%以后提供的任何担保； 何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或 （三）按照担保金额连续 12 个月内累计
超过最近一期经审计总资产的 30%以后提 计算原则，超过公司最近一期经审计总资产
供的任何担保； 百分之三十的担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保 （四）为资产负债率超过 70%的担保对象
第四十一条 对象提供的担保； 提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审 （五）单笔担保额超过最近一期经审计净
计净资产 10%的担保； 资产 10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联 （六）对股东、实际控制人及其关联方提
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于拟注销回购股份暨减少注册资本的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-014
盛和资源控股股份有限公司
关于拟注销回购股份暨减少注册资本的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 11 日召开公
司第七届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案》，公司存放于公司回购专用证券账户的 2,340,497 股股份拟按照《公司法》、《证券法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定进行注销，并按相关规定办理注销手续。
本次注销回购股份事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、回购实施情况
公司于 2018 年 9 月 16 日召开第六届董事会第二十四次（临时）会议，2018 年
10 月 10 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方式
回购股份预案》等相关议案，于 2019 年 4 月 8 日召开第六届董事会第二十九次会议，
审议通过了《关于调整以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，并于 2018 年 10
月 20 日、2019 年 4 月 9 日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购
报告书》《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书（修订稿）》。
根据回购方案，公司拟使用自筹资金不超过人民币 1.88 亿元，以集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份数量不超过公司总股本的 1%（即不超过 17,551,670股），回购的价格不超过 10.65 元/股，回购股份全部用于实施股权激励计划的标的股份。若未能在股份回购完成之后 36 个月内实施上述计划，则公司回购的股份将依法予以注销。回购股份的期限为自公司股东大会审议通过预案之日起不超 6 个月。
2018 年 11 月 26 日至 2019 年 4 月 10 日期间，公司完成回购股份事项，实际回
购股份 2,340,497 股，占公司总股本的比例为 0.13%，回购最高价格为 9.57 元/股，
回购最低价格为 8.61 元/股，回购均价 9.16 元/股，支付的总金额为 21,438,234.05
元（不含印花税、佣金等交易费用）。本次回购支付的总金额、回购价格、回购数量符合股东大会审议通过的股份回购方案。本次股份回购实际执行情况与原披露的股
份回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。具体内容详见公司于 2019
年 4 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股份回购实施
结果暨股份变动公告》（公告编号：临 2019-041）。
二、本次注销股份的原因、数量
根据公司回购方案，本次回购股份拟全部用于实施股权激励计划的标的股份。 若未能在股份回购完成之后 36 个月内实施上述计划，则公司回购的股份将依法予以 注销。
2021 年 1 月，公司披露了《2021 限制性股票激励计划（草案）》，在《2021
限制性股票激励计划（草案）》披露后，公司所在的稀土行业市场情况发生了较大 变化，主要稀土产品价格出现了较大幅度的上涨，公司股票价格也出现了较大幅度 的波动，股权激励实施的背景情况已变，如果继续推进《2021 年限制性股票激励计 划（草案）》，与公司力图通过股权激励建立、健全科学可行的长效激励和约束机 制目标不完全吻合，有必要进一步优化实施条件和方案。公司经审慎研究于 2021 年 4 月终止了《2021 限制性股票激励计划（草案）》，且公司基于当前实际情况不能 在回购股份到期前推出新的股权激励计划。因此，根据《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——回购股份》和公司披露的回购方案，公司拟将回购股份 2,340,497 股进行注销，并按规定办理相关注销手续。
三、本次注销对公司的影响
（一）公司股权结构变动
本次注销完成后，公司股份总数将由 1,755,167,067 股变更为 1,752,826,570
股。公司控股股东中国地质科学院矿产综合利用研究所的持股比例将由 14.04%提高 至 14.06%。具体股权结构预计变动如下：
类别 变动前 本次变动 变动后
无限售条件流通股 1,755,167,067 -2,340,497 1,752,826,570
合计 1,755,167,067 -2,340,497 1,752,826,570
注：以上股权结构变动情况以相关事项完成后中国证券登记算有限公司上海分 公司出具的股本结构表为准。
（二）对公司财务报表项目影响
本次回购股份注销将减少实收资本、资本公积和库存股，对归属于上市公司股 东的净资产、净利润、每股收益（注：按规定披露计算每股收益时需剔除回购股份）、 净资产收益率无影响。具体合并财务报表项目预计影响如下：
财务报表 2021 年 9 月 30 日 库存股注销影响 注销后财务报表数据
实收资本（或股本） 1,755,167,067 -2,340,497 1,752,826,570
资本公积 2,097,445,800.25 -19,162,480.43 2,078,283,319.82
库存股 21,502,977.43 -21,502,977.43 0.00
（三）对公司财务状况和经营成果等的影响
本次回购股份注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损
害公司利益及中小投资者权利的情形，也不会导致公司的股权分布不符合上市条件，
亦不会影响公司的上市地位。
四、本次注销股份的后续安排
本次注销回购股份事项尚需提交公司股东大会审议。公司董事会提请股东大会
授权董事会办理与本次回购股份注销相关的事宜，包括但不限于向证券交易所提出
注销申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、向市
场监督管理部门申请办理公司注册资本的变更登记等。授权有效期自公司股东大会
审议通过之日起至该等具体执行事项办理完毕之日止。
五、独立董事意见
公司本次回购股份注销符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等现行法律法
规及《公司章程》的相关规定。本次回购股份注销不会对公司的未来发展产生重大
影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。会议审议、表决程
序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定。因此，我们同意将回购股份进行注
销，并将该议案提交公司股东大会审议。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于控股公司盛和资源(新加坡)有限公司拟收购PeakRareEarthsLimited股权的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-013
盛和资源控股股份有限公司
关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司
拟收购Peak Rare Earths Limited股权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
为进一步夯实公司发展基础，控股公司盛和资源（新加坡）有限公司（以下简称“盛和新加坡”）拟收购Appian Pinnacle HoldCo Limited（以下简称“Appian公司”）持有的澳大利亚证券交易所（以下简称“澳交所”）上市公司Peak Rare Earths Limited（以下简称“Peak公司”）19.9%的股权。
协议约定盛和新加坡以0.99澳元/股的价格收购Appian公司持有的Peak公司39,644,620股普通股，约占Peak公司已发行股份总数的19.9%，收购金额合计约39,248,173.80澳元，折人民币约17,890.50万元。
本次收购Peak公司19.9%股权事项，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
一、交易概述
2022 年 2 月 11 日，公司召开第七届董事会二十二次会议,审议通过《关于
控股公司盛和资源（新加坡）有限公司拟收购 Peak Rare Earths Limited 股权
的议案》, 表决结果为同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司通过全资子公司乐山盛和稀土股份有限公司 100%持股的控股公司盛和
新加坡拟与 Appian 公司签署协议函《SHENGHE PURCHASE OF 19.90% PEAK SHARES
FROM APPIAN》（以下简称“协议函”），约定盛和新加坡以 0.99 澳元/股的价格收
购 Appian 公司持有的 Peak 公司 39,644,620 股普通股，约占 Peak 公司已发行股
万元。
本次收购 Peak 公司 19.9%股权事项，不构成关联交易，也不构成《上市公
司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《公司章程》及相关法律法规的规定，本次收购 Peak 公司 19.9%股权事项无须提交公司股东大会审议。
二、交易对方情况
Appian 公司，成立于 2014 年 9 月，是一家注册于泽西海峡群岛的一家私募
股权基金，专门投资于金属和采矿行业，公司注册号 116664。Appian 公司目前
持有 Peak 公司 43,587,838 股普通股，持股比例 21.88%。
三、交易标的基本情况
根据 Peak 公司的公告、银行级可研报告及公开资料：
（一）基本情况
Peak 公司是一家澳大利亚上市公司，总部位于西澳大利亚珀斯，在澳大利亚证券交易所上市（代码：PEK）。主要经营位于坦桑尼亚的 Ngualla 稀土矿项目和拟在英国投资建设的 Teesside 精炼厂项目。
（二）股东
截至 2022 年 2 月 2 日，Peak 公司已发行普通股 199,219,200 股，其主要股
东持股情况如下表：
名称 股份数 股份占比
Appian Pinnacle HoldCo Limited 43,587,838 21.88%
注：除 Appian 公司外，Peak 公司不存在持股 5%以上的其他股东。
（三）业务情况及主要资产
1.稀土矿项目
Peak 公司的核心资产是通过其在坦桑尼亚的全资子公司 PR NG
Minerals Ltd （以下简称“PR NG”）拥有的 Ngualla 稀土矿项目。Ngualla
稀土矿项目在坦桑尼亚南部，面积 18.14km2。按照 JORC (2012)标准，以 1%
为边界品位，矿石资源量 2.14 亿吨，平均品位 2.15%，折合 461 万吨 REO。
稀土储量 1,850 万吨，平均品位 4.8%，折合 88.7 万吨 REO。稀土氧化物中
的镨钕氧化物占比约为 21.26%。目前正在申请特殊采矿许可（Special MiningLicence,以下简称“SML”)。
2021 年 7 月，PR NG 的特殊采矿许可（SML）申请获得坦桑尼亚政府内
阁批准，尚待矿业部部长正式授予。PR NG 已向坦桑尼亚政府承诺，在矿业部部长正式授予 SML 的情况下，Peak 公司将与政府共同设立一家坦桑尼亚注
册的合资公司，PR NG 将向该公司转让 SML，合资公司由 Peak 公司（通过一
家全资实体）持有 84%的股权；由坦桑尼亚政府持有 16%的股权。根据坦桑尼亚的法律，坦桑尼亚政府在合资公司的股权将以不可稀释的免费权益股份的形式存在。
接下来，Peak 公司需要和坦桑尼亚政府商谈并签署经济框架协议和股东
间协议。
Ngualla 稀土矿项目预计投资约 2 亿美元，年处理原矿约 80 万吨，产稀
土精矿（45%REO）约 37,200 吨。
2.稀土精炼项目
Peak 公司计划在英国 Tees Valley 的 Middlesbrough 镇附近的 Wilton
国际基地建设一个稀土精炼厂，年产各类稀土产品 9,900 吨至 11,600 吨，
该项目的建设和开发支出预计约 1.65 亿美元。Peak 公司已取得 19 公顷项目
用地 250 年的租赁权，已获得项目建设的环境许可、规划许可。
（四）财务情况
根据 Peak 公司的 2021 年年度报告，截至 2021 年 6 月 30 日，Peak 公司的
财务情况如下：
单位：澳元
科目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 6 月 30 日
一、资产总额 61,586,521 62,380,904
二、负债总额 6,291,842 6,512,547
三、所有者权益 55,294,679 55,868,357
科目 2021 年度 2020 年度
四、营业收入 111,008 12,374,452
五、净利润 -4,770,848 7,652,714
四、交易标的评估情况
具有从事证券期货业务资格的北京天健兴业资产评估有限公司出具了《价值
咨询报告》（天兴咨字（2022）第 0015 号），根据估值基准日 2021 年 6 月 30 日
对 Peak 公司企业价值综合市场法和收益法的敏感性分析，Peak 公司的价值区间
为 1.85-2.33 亿澳元，折合每股价格为 1.1365-1.4303 澳元。
五、协议函的主要内容
（一）协议主体
买方：盛和资源（新加坡）有限公司
卖方：Appian Pinnacle HoldCo Limited
（二）主要内容
1、Appian 公司和盛和新加坡一致同意由 Appian 公司向盛和新加坡出售其
持有的 Peak 公司 39,644,620 股全额支付普通股，占 Peak 公司已发行普通股的
约 19.9%；
2、每股出售价格为 0.99 澳元，合计为 39,248,173.80 澳元；
3、协议函签署后的下一个工作日启动交割。
六、本次交易对上市公司的影响
盛和资源坚持稀土业务为核心，坚持国内国外两种资源、两个市场，以维护全球稀土产业链的稳定供应为经营宗旨。本项目如果能够顺利实施，将有利于进一步夯实公司发展基础，优化公司全球业务布局。
七、对外投资风险分析
（一）SML 正式获批的风险
2021 年 7 月坦桑尼亚内阁通过了 Peak 公司的 SML 申请，但矿业部部长
尚未正式签发 SML，Peak 公司还需要和坦桑尼亚政府协商经济框架协议和股东间协议。由于 Peak 公司尚未与坦桑尼亚政府就经济框架协议和股东间协议达成一致，该项目存在不能被顺利授予 SML 的风险。
（二）本次交易的审查风险
根据法律服务机构出具的意见，本次交易不属于在交易前强制向相关政府机构实施申报的交易事项，但不排除本次交易所涉及的相关政府从外商投资安全审查、公平竞争等方面会依据自由裁量权要求对本次交易实施审查的风险。
（三）稀土产品价格波动风险
来价格波动幅度较大，稀土产品价格的波动将会直接影响到 Peak 公司的股价波动以及项目投产后的收益情况。
（四）法律法规变化风险
本项目属于境外投资项目，东道国相关法律法规如果未来发生不利于本项目的变化，可能会影响本项目的实施和收益情况。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
报备文件：协议函
董事会决议
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-011
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会
议于 2022 年 2 月 11 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。公司董事会办
公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用现场与通讯相结合的方式召开，本次会议应参会董事 12 人，实际参会董事 12 人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以举手表决和通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）议案名称和表决情况
1、审议通过《关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司拟收购 Peak Rare Earths
Limited 股权的议案》
同意控股公司盛和资源（新加坡）有限公司与 Appian Pinnacle HoldCo Limited
签署协议函《SHENGHE PURCHASE OF 19.90% PEAK SHARES FROM APPIAN》，协议函约定
盛和资源（新加坡）有限公司以 0.99 澳元/股的价格收购 Appian 公司持有的 Peak 公
司 39,644,620 股普通股，约占 Peak 公司已发行股份总数的 19.9%，收购金额合计约
39,248,173.80 澳元。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、审议通过《关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案》
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》和公司披露的回购方案，公司拟将回购股份 2,340,497 股全部注销，并按相关规定办理注销手续。
本议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 3 票。本议案须提交公司股东大会
审议。
董事胡泽松先生、王全根先生、王晓晖先生对本议案投了弃权票，弃权理由如下：
王全根先生认为：对公司有重大贡献的员工应该进行股权激励，回购注销有悖于回购初衷；王晓晖先生认为：注销回购股份可惜，应该进行股权激励；胡泽松先生认为：作为方案的推动者，方案没有被大家接受表示遗憾，希望总结经验。
3、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等有关法律法规规定，结合公司实际情况拟对《公司章程》第六条、第十九条、第二十九条、第四十条、第四十一条、第四十四条、第五十五条、第七十七条、第七十八条、第九十六条、第一百二十六条、第一百三十九条、第一百四十四条、第一百五十八条进行修订，并同意将新修订的公司章程全文在市场监督管理部门进行备案。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司股东大会
审议。
4、审议通过《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范
性法律文件和公司的实际情况，公司董事会决定于 2022 年 3 月 1 日召开公司 2022 年
第二次临时股东大会，对上述第 2、3 项议案进行审议。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
报备文件：董事会决议
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2022-016
盛和资源控股股份有限公司
关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022 年 3 月 1 日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022 年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合
的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 3 月 1 日 14 点 30 分
召开地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼（公司会议室）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 1 日
至 2022 年 3 月 1 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
作》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案 √
2 关于修改《公司章程》的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过，具体内容披
露于 2022 年 2 月 12 日上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》。
2、特别决议议案：1、2
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票
后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600392 盛和资源 2022/2/22
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记时间：2022 年 2 月 28 日上午 9:00～12:00、下午 2:00～5:00。
（二）登记手续：
1、符合出席会议资格的法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、股东账户卡、本人身份证办理登记手续；由代理人出席会议的，代理人需持营业执照复印件、股东账户卡、法人代表授权委托书原件、本人身份证办理登记手续；
2、符合出席会议资格的个人股东出席会议的需持有效持股凭证、本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的需持授权委托书、委托人有效持股凭证、委托人身份证、股东账户卡及代理人身份证办理登记手续；
3、外地股东可通过传真或信函方式办理登记手续（信函到达邮戳或传真到
达时间应不迟于 2022 年 2 月 28 日下午 5:00）。
（三）登记及邮寄地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼，邮编：
610041。
六、其他事项
1、参加本次会议的股东食宿、交通等费用自理；
2、联系人：陈冬梅、郝博
电话：028-85425108 传真：028-85530349
3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
盛和资源控股股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022
年 3 月 1 日召开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案
2 关于修改《公司章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-011
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会
议于 2022 年 2 月 11 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。公司董事会办
公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用现场与通讯相结合的方式召开，本次会议应参会董事 12 人，实际参会董事 12 人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以举手表决和通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）议案名称和表决情况
1、审议通过《关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司拟收购 Peak Rare Earths
Limited 股权的议案》
同意控股公司盛和资源（新加坡）有限公司与 Appian Pinnacle HoldCo Limited
签署协议函《SHENGHE PURCHASE OF 19.90% PEAK SHARES FROM APPIAN》，协议函约定
盛和资源（新加坡）有限公司以 0.99 澳元/股的价格收购 Appian 公司持有的 Peak 公
司 39,644,620 股普通股，约占 Peak 公司已发行股份总数的 19.9%，收购金额合计约
39,248,173.80 澳元。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、审议通过《关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案》
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》和公司披露的回购方案，公司拟将回购股份 2,340,497 股全部注销，并按相关规定办理注销手续。
本议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 3 票。本议案须提交公司股东大会
审议。
董事胡泽松先生、王全根先生、王晓晖先生对本议案投了弃权票，弃权理由如下：
王全根先生认为：对公司有重大贡献的员工应该进行股权激励，回购注销有悖于回购初衷；王晓晖先生认为：注销回购股份可惜，应该进行股权激励；胡泽松先生认为：作为方案的推动者，方案没有被大家接受表示遗憾，希望总结经验。
3、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等有关法律法规规定，结合公司实际情况拟对《公司章程》第六条、第十九条、第二十九条、第四十条、第四十一条、第四十四条、第五十五条、第七十七条、第七十八条、第九十六条、第一百二十六条、第一百三十九条、第一百四十四条、第一百五十八条进行修订，并同意将新修订的公司章程全文在市场监督管理部门进行备案。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司股东大会
审议。
4、审议通过《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范
性法律文件和公司的实际情况，公司董事会决定于 2022 年 3 月 1 日召开公司 2022 年
第二次临时股东大会，对上述第 2、3 项议案进行审议。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
报备文件：董事会决议
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届监事会第十九次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-012
盛和资源控股股份有限公司
第七届监事会第十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十九次会议
于 2022 年 2 月 11 日在公司会议室召开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，
以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届监事会全体监事。
本次监事会会议应参会的监事人数 3 人，实际参会的监事 3 人。会议的主持人
为公司监事会主席翁荣贵，公司董事会秘书、证券事务代表列席了本次会议。
本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）议案的名称及表决情况
1、审议通过《关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案》
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》和公司披露的回购方案，公司拟将回购股份 2,340,497 股全部注销，并按相关规定办理注销手续。
本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案需提交公司股东大
会审议。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司监事会
2022 年 2 月 12 日
报备文件 监事会决议
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于控股公司盛和资源(新加坡)有限公司拟收购PeakRareEarthsLimited股权的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-013
盛和资源控股股份有限公司
关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司
拟收购Peak Rare Earths Limited股权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
为进一步夯实公司发展基础，控股公司盛和资源（新加坡）有限公司（以下简称“盛和新加坡”）拟收购Appian Pinnacle HoldCo Limited（以下简称“Appian公司”）持有的澳大利亚证券交易所（以下简称“澳交所”）上市公司Peak Rare Earths Limited（以下简称“Peak公司”）19.9%的股权。
协议约定盛和新加坡以0.99澳元/股的价格收购Appian公司持有的Peak公司39,644,620股普通股，约占Peak公司已发行股份总数的19.9%，收购金额合计约39,248,173.80澳元，折人民币约17,890.50万元。
本次收购Peak公司19.9%股权事项，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
一、交易概述
2022 年 2 月 11 日，公司召开第七届董事会二十二次会议,审议通过《关于
控股公司盛和资源（新加坡）有限公司拟收购 Peak Rare Earths Limited 股权
的议案》, 表决结果为同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司通过全资子公司乐山盛和稀土股份有限公司 100%持股的控股公司盛和
新加坡拟与 Appian 公司签署协议函《SHENGHE PURCHASE OF 19.90% PEAK SHARES
FROM APPIAN》（以下简称“协议函”），约定盛和新加坡以 0.99 澳元/股的价格收
购 Appian 公司持有的 Peak 公司 39,644,620 股普通股，约占 Peak 公司已发行股
万元。
本次收购 Peak 公司 19.9%股权事项，不构成关联交易，也不构成《上市公
司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《公司章程》及相关法律法规的规定，本次收购 Peak 公司 19.9%股权事项无须提交公司股东大会审议。
二、交易对方情况
Appian 公司，成立于 2014 年 9 月，是一家注册于泽西海峡群岛的一家私募
股权基金，专门投资于金属和采矿行业，公司注册号 116664。Appian 公司目前
持有 Peak 公司 43,587,838 股普通股，持股比例 21.88%。
三、交易标的基本情况
根据 Peak 公司的公告、银行级可研报告及公开资料：
（一）基本情况
Peak 公司是一家澳大利亚上市公司，总部位于西澳大利亚珀斯，在澳大利亚证券交易所上市（代码：PEK）。主要经营位于坦桑尼亚的 Ngualla 稀土矿项目和拟在英国投资建设的 Teesside 精炼厂项目。
（二）股东
截至 2022 年 2 月 2 日，Peak 公司已发行普通股 199,219,200 股，其主要股
东持股情况如下表：
名称 股份数 股份占比
Appian Pinnacle HoldCo Limited 43,587,838 21.88%
注：除 Appian 公司外，Peak 公司不存在持股 5%以上的其他股东。
（三）业务情况及主要资产
1.稀土矿项目
Peak 公司的核心资产是通过其在坦桑尼亚的全资子公司 PR NG
Minerals Ltd （以下简称“PR NG”）拥有的 Ngualla 稀土矿项目。Ngualla
稀土矿项目在坦桑尼亚南部，面积 18.14km2。按照 JORC (2012)标准，以 1%
为边界品位，矿石资源量 2.14 亿吨，平均品位 2.15%，折合 461 万吨 REO。
稀土储量 1,850 万吨，平均品位 4.8%，折合 88.7 万吨 REO。稀土氧化物中
的镨钕氧化物占比约为 21.26%。目前正在申请特殊采矿许可（Special MiningLicence,以下简称“SML”)。
2021 年 7 月，PR NG 的特殊采矿许可（SML）申请获得坦桑尼亚政府内
阁批准，尚待矿业部部长正式授予。PR NG 已向坦桑尼亚政府承诺，在矿业部部长正式授予 SML 的情况下，Peak 公司将与政府共同设立一家坦桑尼亚注
册的合资公司，PR NG 将向该公司转让 SML，合资公司由 Peak 公司（通过一
家全资实体）持有 84%的股权；由坦桑尼亚政府持有 16%的股权。根据坦桑尼亚的法律，坦桑尼亚政府在合资公司的股权将以不可稀释的免费权益股份的形式存在。
接下来，Peak 公司需要和坦桑尼亚政府商谈并签署经济框架协议和股东
间协议。
Ngualla 稀土矿项目预计投资约 2 亿美元，年处理原矿约 80 万吨，产稀
土精矿（45%REO）约 37,200 吨。
2.稀土精炼项目
Peak 公司计划在英国 Tees Valley 的 Middlesbrough 镇附近的 Wilton
国际基地建设一个稀土精炼厂，年产各类稀土产品 9,900 吨至 11,600 吨，
该项目的建设和开发支出预计约 1.65 亿美元。Peak 公司已取得 19 公顷项目
用地 250 年的租赁权，已获得项目建设的环境许可、规划许可。
（四）财务情况
根据 Peak 公司的 2021 年年度报告，截至 2021 年 6 月 30 日，Peak 公司的
财务情况如下：
单位：澳元
科目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 6 月 30 日
一、资产总额 61,586,521 62,380,904
二、负债总额 6,291,842 6,512,547
三、所有者权益 55,294,679 55,868,357
科目 2021 年度 2020 年度
四、营业收入 111,008 12,374,452
五、净利润 -4,770,848 7,652,714
四、交易标的评估情况
具有从事证券期货业务资格的北京天健兴业资产评估有限公司出具了《价值
咨询报告》（天兴咨字（2022）第 0015 号），根据估值基准日 2021 年 6 月 30 日
对 Peak 公司企业价值综合市场法和收益法的敏感性分析，Peak 公司的价值区间
为 1.85-2.33 亿澳元，折合每股价格为 1.1365-1.4303 澳元。
五、协议函的主要内容
（一）协议主体
买方：盛和资源（新加坡）有限公司
卖方：Appian Pinnacle HoldCo Limited
（二）主要内容
1、Appian 公司和盛和新加坡一致同意由 Appian 公司向盛和新加坡出售其
持有的 Peak 公司 39,644,620 股全额支付普通股，占 Peak 公司已发行普通股的
约 19.9%；
2、每股出售价格为 0.99 澳元，合计为 39,248,173.80 澳元；
3、协议函签署后的下一个工作日启动交割。
六、本次交易对上市公司的影响
盛和资源坚持稀土业务为核心，坚持国内国外两种资源、两个市场，以维护全球稀土产业链的稳定供应为经营宗旨。本项目如果能够顺利实施，将有利于进一步夯实公司发展基础，优化公司全球业务布局。
七、对外投资风险分析
（一）SML 正式获批的风险
2021 年 7 月坦桑尼亚内阁通过了 Peak 公司的 SML 申请，但矿业部部长
尚未正式签发 SML，Peak 公司还需要和坦桑尼亚政府协商经济框架协议和股东间协议。由于 Peak 公司尚未与坦桑尼亚政府就经济框架协议和股东间协议达成一致，该项目存在不能被顺利授予 SML 的风险。
（二）本次交易的审查风险
根据法律服务机构出具的意见，本次交易不属于在交易前强制向相关政府机构实施申报的交易事项，但不排除本次交易所涉及的相关政府从外商投资安全审查、公平竞争等方面会依据自由裁量权要求对本次交易实施审查的风险。
（三）稀土产品价格波动风险
来价格波动幅度较大，稀土产品价格的波动将会直接影响到 Peak 公司的股价波动以及项目投产后的收益情况。
（四）法律法规变化风险
本项目属于境外投资项目，东道国相关法律法规如果未来发生不利于本项目的变化，可能会影响本项目的实施和收益情况。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
报备文件：协议函
董事会决议
[2022-01-27] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2022-010
盛和资源控股股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022 年 1 月 26 日
(二)股东大会召开的地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府大厦 7 楼（公
司会议室）
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 149
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 591,978,169
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 33.7728
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司第七届董事会召集，公司董事长胡泽松先生主持本次会议。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 12 人，出席 6 人，董事黄平先生、杨振海先生、独立董事毛景
文先生、杨文浩先生、谷秀娟女士、闫阿儒先生因公未出席本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书郭晓雷先生出席本次会议，部分高级管理人员列席本次会议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于续聘 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 590,647,779 99.7752 1,257,390 0.2124 73,000 0.0124
2、 议案名称：关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 532,593,875 99.2263 1,248,590 0.2326 2,903,700 0.5411
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 关于续聘 2021 年度审计机 175,499,778 99.2476 1,257,390 0.7110 73,000 0.0414
构的议案
2 关于签署资产托管费补充 117,445,874 96.5852 1,248,590 1.0268 2,903,700 2.3880
协议暨关联交易的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 2 涉及关联交易，关联股东四川省地质矿产（集团）有限公司（持有
55,232,004 股）回避表决；
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京中伦（成都）律师事务所
律师：刘志广、周立
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本次股东大会决议合法有效。
四、备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
盛和资源控股股份有限公司
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-21] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-008
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十一次
会议于 2022 年 1 月 20 日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规
定，以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用通讯方式召开，本次会议应参会董事 12 人，实际参会董事12 人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）议案名称和表决情况
1、审议通过《关于取消 2022 年第一次临时股东大会部分议案的议案》
因《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》已经公司第七届董事会第十九次会议审议通过并提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，近期公司收到参股公司润和催化剂股份有限公司关于撤销担保的申请，申请将前期向公司提交的 2,000 万元担保申请予以撤销。董事会经过审议同意撤销第七届董事会第十九次会议审议通过的《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》，2022 年第一次临时股东大会取消该议案的审议。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
报备文件：董事会决议
[2022-01-21] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于2022年第一次临时股东大会取消议案的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2022-009
盛和资源控股股份有限公司
关于 2022 年第一次临时股东大会取消议案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、股东大会有关情况
1、 股东大会的类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
2、 股东大会召开日期： 2022 年 1 月 26 日
3、 股东大会股权登记日：
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600392 盛和资源 2022/1/19
二、取消议案的情况说明
1、 取消议案名称
序号 议案名称
1 关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案
2、 取消议案原因
因《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》已经公司第七届董事会第十九次会议审议通过并提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，近期公司收到参股公司润和催化剂股份有限公司关于撤销担保的申请，申请将前期向公司提交的 2,000 万元担保申请予以撤销。董事会经过审议同意撤销第七届董事会第十九次会议审议通过的《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》，2022 年第一次临时股东大会取消该议案的审议。
三、除了上述取消议案外，于 2022 年 1 月 11 日公告的原股东大会通知事项不变。
四、取消议案后股东大会的有关情况
1、 现场股东大会召开日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 1 月 26 日14 点 30 分
召开地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府大厦 7 楼（公司会议室）
2、 网络投票的的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 26 日
至 2022 年 1 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
3、 股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
4、 股东大会议案和投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于续聘 2021 年度审计机构的议案 √
2 关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第十八次会议和第七届董事会第二十次
会议审议通过，具体内容披露于 2021 年 8 月 21 日、2022 年 1 月 11 日上海
证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案：2
应回避表决的关联股东名称：议案 2 应回避表决的股东为四川省地质矿产（集团）有限公司。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
报备文件
（一）股东大会召集人取消议案的有关文件。
附件 1：授权委托书
授权委托书
盛和资源控股股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年
1 月 26 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于续聘 2021 年度审计机构的议案
2 关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
[2022-01-15] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司2021年第四季度为子公司提供担保情况的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2022-007
盛和资源控股股份有限公司
2021 年第四季度为子公司提供担保情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
经公司2020年年度股东大会审议通过，根据盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）《担保管理制度》的相关规定，公司及下属控股公司发展需要和日常生产经营的融资需求，2021年，公司及子公司拟为公司的下属控股公司提供担保不超过人民币280,000万元（含之前数）的额度，用于办理包括但不限于长、短期贷款，票据，信用证，保理等融资业务，担保期限为自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止，该事项已经公司2020年年度股东大会审议通过。现将公司2021年第四季度为子公司提供担保的具体情况披露如下：
一、截止2021年12月31日，公司因融资需求提供担保205,340.00万元，均为本公司对控股子公司提供担保。本公司及其控股子公司对外担保总额占本公司截至2020年经审计净资产的比例为25.64%，本公司及控股子公司无逾期担保。
二、2021年第四季度公司为子公司因融资需求提供担保在保情况如下：
担保方名称 被担保方名称 与公司关系 借款银行 在保责任余额 是否有 担保期限 担保
（万元） 反担保 方式
有 主合同债务履行完毕
乐山商业银行成都分行 2,800.00 之日起两年
盛和资源控股股份 乐山盛和稀土股份有 控股子公司
有限公司 限公司 大连银行成都分行 6,000.00 有
乐山市五通桥区农村信用联社 2,500.00 有 主合同债务履行完毕
之日起三年
招商银行赣州分行 11,000.00 有
中国银行上犹县支行 22,500.00 有
中国进出口银行江西省分行 40,000.00 有
盛和资源控股股份 赣州晨光稀土新材料 控股子公司 中信银行赣州分行 18,000.00 有
有限公司 有限公司
广发银行南昌分行 4,540.00 有 连带
赣州银行金元支行 1,000.00 有 责任
兴业银行赣州分行 10,000.00 有 担保
盛和资源控股股份 赣州步莱铽新资源有 控股孙公司 主合同债务履行完毕
有限公司 限公司 赣州银行金元支行 12,000.00 有 之日起两年
全南县新资源稀土有 控股孙公司 赣州银行全南支行 5,000.00 有
赣州晨光稀土新材 限责任公司
料股份有限公司 赣州晨光贸易有限公 控股孙公司 赣州银行金元支行 1,000.00 有
司
中国光大银行海口分行 20,000.00 有
盛和资源控股股份 海南文盛新材料科技 控股子公司 交通银行海南省分行 12,000.00 有
有限公司 有限公司
海口农村商业银行 5,000.00 有
兴业银行海口分行 10,000.00 有
南洋商业银行海口分行 8,000.00 有 主合同债务履行完毕
之日起三年
盛和资源控股股份 四川省乐山市科百瑞 控股子公司 招商银行乐山分行 3,000.00 有
有限公司 新材料有限公司 交通银行成都锦江支行 5,000.00 有 主合同债务履行完毕
盛和资源控股股份 海南海拓矿业有限公 控股孙公司 之日起两年
有限公司 司 中国光大银行海口分行 6,000.00 有
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-15] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司2021年年度业绩预增的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2022-006
盛和资源控股股份有限公司
2021 年年度业绩预增的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润为 105,000.00 万元到
120,000.00 万元，比上年同期增加 72,668.72 万元到 87,668.72 万元，同比增加 225%
到 271%。
扣除非经常性损益事项后，公司业绩预计增加 94,832.85 万元到 109,832.85
万元，同比增加 1323%到 1532%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 72,668.72 万元到 87,668.72 万元，同比增加 225%到 271%。
2、预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期（法定披露
数据）相比，将增加 94,832.85 万元到 109,832.85 万元，同比增加 1323%到 1532%。。
（三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：32,331.28 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：7,167.15 万元。
（二）每股收益：0.1845 元。
三、本期业绩预增的主要原因
报告期内，受市场供求关系等因素影响，稀土主要产品价格同比上涨，加之公司产销量同比提升，盈利实现大幅增长。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他情况说明
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-11] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2022-004
盛和资源控股股份有限公司
关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司控股子公司乐山盛和稀土股份有限公司（以下简称“乐山盛和”）拟与四川省地质矿产（集团）有限公司（以下简称“地矿集团”）、四川和地矿业发展有限公司（以下简称“和地矿业”）拟就和地矿业 2022 年度资产托管费签署补充协议。
经各方协议同意，对 2022 年度资产托管费进行调整，即乐山盛和 2022 年度
留存给和地矿业的净利润调整为 5,600 万元，用于对地矿集团的利润分配。
本次签署《关于 2022 年度资产托管费的补充协议》构成关联交易，未构成重大资产重组，相关事项已经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，需提交公司股东大会审议。
截止本次关联交易为止，公司过去 12 个月内与和地矿业存在日常关联交易，与和地矿业、地矿集团存在与此类别相关（托管费）的交易次数 1 次，金额为 3,186万元。
一、关联交易概述
和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司，拥有德昌大陆槽稀土矿的采矿许可证等资产。根据《资产托管协议》第 2.6 条的约定，当稀土产品价格发生大幅增加时，可以相应调整留存净利润。经各方协议同意，对 2022 年度资产托管费进行调整，即乐山盛和 2022 年度留存给和地矿业的净利润调整为 5,600 万元，用于对地矿集团的利润分配。
截止目前，和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司，地矿集团持有公司55,232,004 股，占公司总股本的 3.15%，地矿集团及和地矿业的法定代表人均为张劲松先生，张劲松先生同时在上市公司担任董事职务，根据《上海证券交易所股票
上市规则》的相关规定，本次调整资产托管费用并签署补充协议构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截止本次关联交易为止，公司过去 12 个月内与和地矿业存在日常关联交易，与
和地矿业、地矿集团存在与此类别相关（托管费）的交易次数 1 次，金额为 3,186万元。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
截止目前，和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司，地矿集团持有公司55,232,004 股，占公司总股本的 3.15%，地矿集团及和地矿业的法定代表人均为张劲松先生，张劲松先生同时在上市公司担任董事职务，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次调整资产托管费用并签署补充协议构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（二）关联方基本情况
公司名称：四川省地质矿产（集团）有限公司
注册资本：12,057.22 万人民币
法定代表人：张劲松
成立时间：1988 年 1 月 21 日
住所：成都市金牛区蜀汉路 532 号
经营范围: （以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）有色金属矿采选业、非金属矿采选业、固体矿产地质勘查、基础地质勘查、地质勘查技术服务、工程监理服务、工程勘察活动、工程设计活动、规划设计管理、土地规划服务、新能源技术推广服务、自然生态系统保护管理、固体废物治理、土壤污染治理与修复服务、市政设施管理、环保咨询、商品批发与零售、办公服务、翻译服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：地矿集团系四川省地质矿产勘查开发局的全资子公司。
财务状况：截止 2021 年 9 月 30 日，地矿集团未经审计的资产总额 31,193.24
万元,负债总额 15,595.23 万元,资产净额 15,598.00 万元,2021 年 1-9 月营业收入
23,662.90 万元,利润总额 6,362.39 万元,净利润 3,885.36 万元。（合并报表数）
三、关联交易标的基本情况
（一）关联交易标的
对和地矿业 2022 年度资产托管费进行调整，即乐山盛和 2022 年度留存给和地
矿业的净利润调整为 5,600 万元，用于对地矿集团的利润分配。
（二）关联交易标的相关情况
公司名称：四川和地矿业发展有限公司
注册资本：8,000 万人民币
法定代表人：张劲松
成立时间：1995 年 11 月 23 日
住所：德昌县大陆槽村四社
经营范围: 开采、加工、销售；稀土精矿、铅锌矿、萤石矿、硫酸锶、钡矿、
重晶石；稀土综合利用及应用技术咨询服务；稀土金属产品销售；经营本企业生产所需原辅材料、仪器仪表、机械配件、零部件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司
财务状况：截止 2021 年 9 月 30 日，和地矿业未经审计的资产总额 20,363.64
万元,负债总额 11,150.43 万元,资产净额 9,213.24 万元,2021 年 1-9 月营业收入
25,623.58 万元,利润总额 10,562.68 万元,净利润 7,922.01 万元。
和地矿业拥有公司托管矿山的资产和证照（包括但不限于采矿许可证、指令性计划等）。
四、拟签署的《补充协议》的主要内容
对和地矿业 2022 年度资产托管费进行调整，即乐山盛和 2022 年度留存给和地
矿业的净利润调整为 5,600 万元，用于对地矿集团的利润分配。同时，若 2022 年企业生产和市场价格发生较大幅度增减变化，则各方再就托管费的增减额度按双方约定的原则进行调整。
五、关联交易的目的及对上市公司的影响
乐山盛和与地矿集团、和地矿业就调整 2022 年度资产托管费用并签署补充协议
有利于各方进一步加强合作，有利于稳定公司原材料的供应。
六、该关联交易应当履行的审议程序
（一）董事会审议情况
公司于 2022 年 1 月 10 日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案》，关联董事张劲松先生依法回避表决，该议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事对该议案发表了事前认可声明，同意提交公司第七届董事会第二十次会议审议，并发表如下独立意见：在矿山运营情况和市场发生变化的背景下，调整2022 年度资产托管费用并签署补充协议有利于各方进一步加强合作，稳定公司原材料的供应；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；公司董事会在审议关联交易事项时，关联董事张劲松先生已回避表决，由非关联董事表决通过，表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，我们同意乐山盛和与地矿集团、和地矿业就调整 2022 年度资产托管费用签署补充协议。
（三）审计委员会书面意见
公司审计委员会对该事项发表如下意见：在矿山运营情况和市场发生变化的背景下，本次调整 2022 年度资产托管费用并签署补充协议，有利于各方进一步加强合作，满足公司生产经营原材料的需求，不存在损害公司及股东利益的情形；因此，我们同意将上述议案提交公司董事会审议，为保证该议案审议和表决的程序合法、有效，关联董事需回避表决。
本事项尚须获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人四川省地质矿产（集团）有限公司将回避表决。
六、备查文件
1、第七届董事会第二十次会议决议
2、独立董事发表的事前认可意见及独立意见
3、董事会审计委员会关于本次关联交易的书面审核意见
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 11 日
[2022-01-11] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届监事会第十八次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-003
盛和资源控股股份有限公司
第七届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十八次会议
于 2022 年 1 月 10 日以通讯方式召开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，
以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届监事会全体监事。
本次监事会会议应参会的监事人数 3 人，实际参会的监事 3 人。会议的主持人
为公司监事会主席翁荣贵，公司董事会秘书、证券事务代表列席了本次会议。
本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）议案的名称及表决情况
1、审议通过《关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案》
本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案需提交公司股东大
会审议。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司监事会
2022 年 1 月 11 日
报备文件 监事会决议
[2022-01-11] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-002
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会
议于 2022 年 1 月 10 日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定，
以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用通讯方式召开，会议应参会董事 12 人，实际参会董事 12 人；
会议由董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高级管理人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）议案名称和表决情况
1、审议通过《关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案》
公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表同意意见。关联董事张劲松先生依法回避表决。
本议案表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司股东大
会审议。
2、审议通过《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及规范性法律文件和公司的实际情况，
公司董事会决定于 2022 年 1 月 26 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会，审议事
项请参见同日发布的《盛和资源控股股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-005 号）。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 11 日
报备文件：董事会决议
[2022-01-11] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2022-005
盛和资源控股股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022 年 1 月 26 日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合
的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 1 月 26 日 14 点 30 分
召开地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府大厦 7 楼（公司会议室）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 26 日
至 2022 年 1 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于续聘 2021 年度审计机构的议案 √
2 关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关 √
联交易的议案
3 关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第十八次会议、第七届董事会第十九次会议
和第七届董事会第二十次会议审议通过，具体内容披露于2021年8月21日、2021
年 10 月 29 日、2022 年 1 月 11 日上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、涉及关联股东回避表决的议案：3
应回避表决的关联股东名称：议案 3 应回避表决的股东为四川省地质矿产（集
团）有限公司。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互
联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600392 盛和资源 2022/1/19
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记时间：2022 年 1 月 25 日上午 9:00～12:00、下午 2:00～5:00。
（二）登记手续：
1、符合出席会议资格的法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、股东账户卡、本人身份证办理登记手续；由代理人出席会议的，代理人需持营业执照复印件、股东账户卡、法人代表授权委托书原件、本人身份证办理登记手续；
2、符合出席会议资格的个人股东出席会议的需持有效持股凭证、本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的需持授权委托书、委托人有效持股凭证、委托人身份证、股东账户卡及代理人身份证办理登记手续；
3、外地股东可通过传真或信函方式办理登记手续（信函到达邮戳或传真到
达时间应不迟于 2022 年 1 月 25 日下午 5:00）。
（三）登记及邮寄地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼，邮编：
六、其他事项
1、参加本次会议的股东食宿、交通等费用自理；
2、联系人：陈冬梅、郝博
电话：028-85425108 传真：028-85530349
3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 11 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
盛和资源控股股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1
月 26 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于续聘 2021 年度审计机构的议案
2 关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨
关联交易的议案
3 关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
[2022-01-01] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司董事减持股份结果公告
1
证券代码： 600392 证券简称： 盛和资源 公告编号： 2022-001
盛和资源控股股份有限公司
董事减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 董事持股的基本情况
截止减持计划披露日（ 2021 年 6 月 9 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“公司”）董事王全根先生持有公司股份 120,219,498 股，占公司总股本的 6.85%。
? 减持计划的实施结果情况
截止 2021 年 12 月 31 日， 王全根先生本次减持计划的减持时间已经届满。在此
期间， 王全根先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 2,930,000 股，占公司总股本
的 0.17%。本次减持计划已经实施完毕。
一、 减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
王全根 董事、监事、
高级管理人员 120,219,498 6.85%
发行股份购买资产取得：
36,990,615 股
其他方式取得： 83,228,883 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2015 年半年度权益分派方案，以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 15 股和 2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
2
二、 减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
股东
名称
减持数量
（股）
减持
比例
减持期间
减持
方式
减持价
格区间
(元/股)
减持总金额
（元）
减持完
成情况
当前持股数
量（股）
当前
持股
比例
王全根 2,930,000 0.17%
2021/7/16～
2021/9/1
集中
竞价
交易
23.95－
28.80
75,847,396.00
未 完 成 ：
27,070,000
股
117,289,498 6.68%
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022-1-1
[2021-12-08] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司董事减持股份计划公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-076
盛和资源控股股份有限公司
董事减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
董事持股的基本情况
截止本公告披露日，盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事王晓
晖先生持有公司股份 20,425,746 股，占公司总股本的 1.16%。
减持计划的主要内容
自减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内，王晓晖先生计划通过上
海证券交易所集中竞价交易方式，减持公司股份不超过 500 万股（未超过其持股数的
25%）,不超过公司总股本的 0.28%。减持价格根据市场情况确定。
在减持计划实施期间，公司如发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配
股等股本除权、除息事项的，将根据股本变动对减持计划进行相应调整。
一、减持主体的基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发 行 股 份 购 买 资 产 取 得 ：
董事、监事、
王晓晖 20,425,746 1.16% 15,712,113 股
高级管理人员
其他方式取得：4,713,633 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
大股东及其一致行动人、董监高过去 12 个月内减持股份情况
股东名称 减持数量 减持比例 减持期间 减持价格区间 前期减持计划
（股） （元/股） 披露日期
王晓晖 600,000 0.03% 2021/7/15～ 22.41-25.75 2021年5月6日
2021/7/16
二、减持计划的主要内容
股东 计划减持数量 计划减 竞价交易 减持合理 拟减持
减持方式 拟减持股份来源
名称 （股） 持比例 减持期间 价格区间 原因
2017 年完成的
不超过： 不超过： 竞价交易减 2021/12/29～ 按市场价 发行股份购买资 股东自
王晓晖 5,000,000 股 0.28% 持，不超过： 2022/6/28 格 产增发的股份及 身的资
5,000,000 股 资本公积金转增 金需要
股份
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减
持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
王晓晖先生在 2016 年重大资产重组报告书中作出如下承诺
王晓晖先生承诺为保证本次交易盈利预测补偿承诺的可实现性，自锁定期届
满之日起（包括限售期届满当年），若科百瑞于业绩承诺补偿期内相应年度承诺
的净利润已经实现或虽未实现但王晓晖已经根据《业绩补偿协议》及其补充协议
的约定履行了补偿义务，则王晓晖通过本次交易获得的股份将分三次进行解禁，
并同时遵守下述限制：
股份解禁时间限制
第一次解禁：本次发行结束后满 12 个月且利润补偿期间第一年《专项审核
报告》出具后；第二次解禁：本次发行结束后满 24 个月且利润补偿期间第二年
《专项审核报告》出具后；第三次解禁：本次发行结束后满 36 个月且利润补偿
期间第三年《专项审核报告》及《减值测试报告》出具后。
股份解禁数量限制
第一次解禁额度上限为王晓晖通过本次交易认购的盛和资源股份的 20%；第二次解禁额度上限为王晓晖通过本次交易认购的盛和资源股份的 20%；第三次解禁额度上限为王晓晖通过本次交易认购的盛和资源股份的 60%。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
无
三、相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险
本次减持系王晓晖先生根据自身资金需求自主决定，在减持期间内，王晓晖先生将根据市场情况、上市公司股价情况等情形决定是否实施本次减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是√否
(三)减持计划实施期间，王晓晖先生将严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-11-27] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司董事减持股份结果公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-075
盛和资源控股股份有限公司
董事减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
董事持股的基本情况
截止减持计划披露日（2021 年 5 月 6 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“公司”）董事黄平先生持有公司股份 103,634,064 股，占公司总股本的 5.90%；王
晓晖先生持有公司股份 21,025,746 股，占公司总股本的 1.20%。
减持计划的实施结果情况
截止 2021 年 11 月 26 日，黄平先生和王晓晖先生本次减持计划的减持时间已经
届满。在此期间，黄平先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 7,362,970 股，占公
司总股本的 0.42%；王晓晖先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 600,000 股，占
公司总股本 0.03%。本次减持计划已经实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发行股份购买资产取得：
黄平 董事、监事、高 103,634,064 5.90% 78,690,334 股
级管理人员 集中竞价交易取得：1,336,630 股
其他方式取得：23,607,100 股
董事、监事、高 发行股份购买资产取得：
王晓晖 级管理人员 21,025,746 1.20% 16,173,651 股
其他方式取得：4,852,095 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2017 年年度权益分派方案，以资本公积向全
体股东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
减持价 当前
股东 减持数量 减持 减持期间 减持 格区间 减持总金额（元） 减持完 当前持股数 持股
名称 （股） 比例 方式 （元/股） 成情况 量（股） 比例
2021/6/3～ 集中 18.77－ 未完成：
黄平 7,362,970 0.42% 2021/7/12 竞价 24.35 162,258,871.92 9637030 96,271,094 5.49%
交易 股
2021/7/15～ 集中 22.41－ 未完成：
王晓晖 600,000 0.03% 2021/7/16 竞价 25.75 14,114,000.00 4400000 20,425,746 1.16%
交易 股
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021-11-27
[2021-11-13] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司股东提前终止减持计划暨减持股份结果公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-074
盛和资源控股股份有限公司
股东提前终止减持计划暨减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况
截止减持计划披露日（2021 年 7 月 20 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“公司”）股东四川巨星企业集团有限公司（以下简称“巨星集团”）持有公司股份
94,200,000 股，占公司总股本的 5.367%。
减持计划的实施结果情况
2021 年 11 月 12 日，公司收到巨星集团《关于提前终止减持股份计划的通知函》。
截止本公告披露日，巨星集团已通过集中竞价交易方式减持公司股份 6,559,800 股，
占公司总股本的 0.3737%。巨星集团减持计划未实施完毕，因其经营资金安排发生变
化，决定提前终止本次减持计划。
一、减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
发行股份购买资产取
四川巨星企业集团 5%以上非第一 94,200,000 5.367% 得：28,984,615 股
有限公司 大股东 其他方式取得：
65,215,385 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2015 年半年度权益分派方案，以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 15 股和 2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：
其他情形：提前终止减持计划
股东 减持数量 减持 减持 减持价 减持总金额 减持完 当前持股数 当前持
名称 （股） 比例 减持期间 方式 格区间 （元） 成情况 量（股） 股比例
(元/股)
四川巨 2021/8/23 集中 未完成：
星企业 6,559,800 0.3737% ～ 竞价 24.57－ 166,587,476 28540200 87,640,200 4.9933%
集团有 2021/9/17 交易 26.81 股
限公司
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 √是 □否
因其经营资金安排发生变化，决定提前终止上述减持计划。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021/11/13
[2021-11-11] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司股东减持股份进展公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-073
盛和资源控股股份有限公司
股东减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况
截止减持计划披露日（2021 年 7 月 20 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“公司”）股东四川巨星企业集团有限公司（以下简称“巨星集团”）持有公司股份
94,200,000 股，占公司总股本的 5.367%。
减持计划的进展情况
截止 2021 年 11 月 10 日，巨星集团本次减持计划的减持时间过半，在此期间，
巨星集团通过集中竞价交易方式减持公司股份 6,559,800 股，占公司总股本的
0.3737%。本次减持计划尚未实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发行股份购买资产取得：
四川巨星企业集 5%以上非第一 94,200,000 5.367% 28,984,615 股
团有限公司 大股东 其 他 方 式 取 得 ：
65,215,385 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2015 年半年度权益分派方案，以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 15 股和 2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施进展
（一）大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
减持数量 减持 减持 减持价 减持总金额 当前持股数 当前持
股东名称 （股） 比例 减持期间 方式 格区间 （元） 量（股） 股比例
(元/股)
四川巨星 2021/8/23 集中竞 24.57
企业集团 6,559,800 0.3737% ～ 价交易 -26.81 166,587,476 87,640,200 4.9933%
有限公司 2021/9/17
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
巨星集团不属于公司控股股东，减持计划的实施不会导致公司的控制权发生变更，
不会影响公司的治理结构和持续经营。
（五）本所要求的其他事项 无
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
巨星集团将根据市场情况、盛和资源股价情况等情形决定是否继续实施本次减持
计划，减持数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-10-29] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2021-068
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次会议于2021 年10 月 28 日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用通讯方式召开，会议应参会董事 12 人，实际参会董事 12 人；
会议由董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高级管理人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）议案名称和表决情况
1、审议通过《关于 2021 年第三季度报告的议案》
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、审议通过《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》
同意公司为参股公司润和催化剂股份有限公司向金融机构融资提供 2,000 万元连带责任保证担保，同时润和催化实际控制人卓润生先生以将其持有的润和催化股份 2,000 万股质押给公司的方式向公司提供反担保。
本议案表决结果：同意 11 票，反对 1 票，弃权 0 票。本议案须提交公司股东大
会审议。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
报备文件：董事会决议
[2021-10-29] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2021-069
盛和资源控股股份有限公司
第七届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十七次会议
于 2021 年 10 月 28 日以通讯方式召开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，
以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届监事会全体监事。
本次监事会会议应参会的监事人数 3 人，实际参会的监事 3 人。会议的主持人
为公司监事会主席翁荣贵，公司董事会秘书、证券事务代表列席了本次会议。
本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）议案的名称及表决情况
1、审议通过《关于 2021 年第三季度报告的议案》
本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司监事会对 2021 年第三季度报告进行了认真审议，形成意见如下：
（1）公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司 2021 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司 2021 年第三季度的经营管理和财务状况等事项；
（3）在监事会提出本意见前，未发现参与 2021 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
2、审议通过《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》
本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案需提交公司股东
大会审议。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司监事会
2021 年 10 月 29 日
报备文件 监事会决议
[2021-10-29] (600392)盛和资源:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.4744元
每股净资产: 4.6476元
加权平均净资产收益率: 10.24%
营业总收入: 77.91亿元
归属于母公司的净利润: 8.31亿元
[2021-10-08] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司董事减持股份进展公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-067
盛和资源控股股份有限公司
董事减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
董事持股的基本情况
截止减持计划披露日（2021 年 6 月 9 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“公司”）董事王全根先生持有公司股份 120,219,498 股，占盛和资源总股本的
6.85%。
减持计划的进展情况
截止 2021 年 9 月 30 日，王全根先生本次减持计划的减持时间过半，在此期间，
王全根先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 2,930,000 股，占公司总股本的
0.17%。本次减持计划尚未实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发行股份购买资产取
王全根 董事、监事、高级管 120,219,498 6.85% 得：36,990,615 股
理人员 其他方式取得：
83,228,883 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2015 年半年度权益分派方案，以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 15 股和 2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施进展
（一）大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
股东 减持数量 减持 减持 减持价 减持总金额 当前持股数 当前持
名称 （股） 比例 减持期间 方式 格区间 （元） 量（股） 股比例
（元/股）
王全根 2,930,000 0.17% 2021/7/16 集中竞 23.95 - 75,847,396.00 117,289,498 6.68%
～2021/9/1 价交易 28.80
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
王全根先生不属于公司控股股东，减持计划的实施不会导致公司的控制权发生
变更，不会影响公司的治理结构和持续经营。
（五）本所要求的其他事项 无
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
王全根先生将根据市场情况、盛和资源股价情况等情形决定是否继续实施本次
减持计划，减持数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 10 月 8 日
[2021-09-14] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于参加四川辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2021-066
盛和资源控股股份有限公司
关于参加四川辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与广大投资者的沟通交流，盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年四川辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号：上证路演中心，
参与本次投资者网上集体接待日活动，活动时间为 2021 年 9 月 16 日（星期四）15:00
至 17:00。
届时公司董事长兼总经理胡泽松先生、财务总监夏兰田女士、董事会秘书郭晓雷先生将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 9 月 14 日
[2021-09-04] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司股票交易异常波动公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2021-065
盛和资源控股股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续三个交易日
内（2021 年 9 月 1 日、9 月 2 日、9 月 3 日）收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%。
根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
经公司自查，并向控股股东函证核实，截至本公告披露日，除了在指定
媒体上已公开披露的公司 2021 度非公开发行 A 股股票预案事项外，公司及公司控股股东不存在其他需要披露的、正在筹划的涉及本公司的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股权激励、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股票在 2021 年 9 月 1 日、9 月 2 日、9 月 3 日连续三个交易日内收盘
价格跌幅偏离值累计超过 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行核查，现将有关核实情况说明如下：
（一）生产情况
经公司自查，本公司及控股子公司生产经营正常，未发生重大变化，不存在
应披露而未披露的信息。
（二）重大事项情况
经公司自查，并向控股股东中国地质科学院矿产综合利用研究所函证核实，截至本公告披露日，除了在指定媒体上已公开披露的公司 2021 度非公开发行 A股股票预案事项外，公司、公司控股股东不存在其他需要披露的、正在筹划的涉及本公司的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股权激励、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司自查，公司未发现近期公共媒体报道了可能对公司股票交易价格产生重大影响的公司未披露的重大信息。
（四）其他股价敏感信息
公司于 2021 年 5 月 6 日披露了《董事减持股份计划公告》（公告编号：
2021-039），公司董事黄平先生计划自 2021 年 5 月 27 日至 2021 年 11 月 26 日
期间通过集中竞价交易方式和大宗交易方式减持公司股份不超过 1,700 万股，不超过公司总股本的 0.97%。截止本公告日，董事黄平先生已减持公司股份 736.297万股。
公司于 2021 年 5 月 6 日披露了《董事减持股份计划公告》（公告编号：
2021-039），公司董事王晓晖先生计划自 2021 年 5 月 27 日至 2021 年 11 月 26
日期间通过集中竞价交易方式和大宗交易方式减持公司股份不超过 500 万股，不超过公司总股本的 0.28%。截止本公告日，董事王晓晖先生已减持公司股份 60万股。
公司于 2021 年 6 月 9 日披露了《董事减持股份计划公告》（公告编号：
2021-047），公司董事王全根先生计划自 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 12 月 31
日期间通过集中竞价交易方式和大宗交易方式减持公司股份不超过 3,000 万股，不超过公司总股本的 1.71%。截止本公告日，董事王全根先生已减持公司股份 293万股。
公司于 2021 年 7 月 20 日披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号：
2021-052），公司 5%以上股东四川巨星企业集团有限公司（以下简称“巨星集团”）
计划自 2021 年 8 月 10 日至 2022 年 2 月 9 日期间通过集中竞价交易方式和大宗
交易方式减持公司股份不超过 3,510 万股，不超过公司总股本的 2%。截止 2021
年 8 月 26 日，巨星集团已减持公司股份 644.17 万股。
除上述已披露减持计划公告外，公司控股股东及公司其他董事、监事、高级管理人员在公司股票异常波动期间未买卖公司股票。
三、相关风险提示
（一）二级市场风险
公司 A 股股票连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，属于股
票交易异常波动。公司提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
（二）重大事项进展风险
公司于 2021 年 5 月 28 日召开董事会审议通过的公司 2021 度非公开发行 A
股股票预案事项，尚需经公司股东大会审议通过后向中国证监会进行申报获得许可后方可实施。公司将根据相关事项的进展情况及时披露有关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，除了在指定媒体上已公开披露的《2021 度非公开发行 A
股股票预案》事项外，没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 9 月 4 日
[2021-08-31] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司董事减持股份进展公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-064
盛和资源控股股份有限公司
董事减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
董事持股的基本情况
截止减持计划披露日（2021 年 5 月 6 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“盛和资源”或“公司”）董事黄平先生持有公司股份 103,634,064 股，占盛和
资源总股本的 5.90%；王晓晖先生持有公司股份 21,025,746 股，占公司总股本的
1.20%。
减持计划的进展情况
截止 2021 年 8 月 27 日，黄平先生和王晓晖先生本次减持计划的减持时间过半，
在此期间，黄平先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 7,362,970 股，占公司总
股本的 0.42%；王晓晖先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 600,000 股，占公司
总股本 0.03%。本次减持计划尚未实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发行股份购买资产取得：
黄平 董事、监事、高 103,634,064 5.90% 78,690,334 股
级管理人员 集中竞价交易取得：1,336,630 股
其他方式取得：23,607,100 股
董事、监事、高 发行股份购买资产取得：
王晓晖 级管理人员 21,025,746 1.20% 16,173,651 股
其他方式取得：4,852,095 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2017 年年度权益分派方案，以资本公积向全
体股东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施进展
（一）大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
股东 减持数量 减持 减持 减持价 当前持股数 当前持
名称 （股） 比例 减持期间 方式 格区间 减持总金额（元） 量（股） 股比例
（元/股）
黄平 7,362,970 0.42% 2021/6/3 ～ 集中竞 18.77 162,258,871.92 96,271,094 5.49%
2021/7/12 价交易 -24.35
王晓晖 600,000 0.03% 2021/7/15 ～ 集中竞 22.41 14,114,000 20,425,746 1.16%
2021/7/16 价交易 -25.75
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
黄平先生和王晓晖先生不属于公司控股股东，减持计划的实施不会导致公司的
控制权发生变更，不会影响公司的治理结构和持续经营。
（五）本所要求的其他事项
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
黄平先生和王晓晖先生将根据市场情况、盛和资源股价情况等情形决定是否继
续实施本次减持计划，减持数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31 日
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-17] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于控股公司盛和资源(新加坡)有限公司拟收购PeakRareEarthsLimited股权的进展公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-017
盛和资源控股股份有限公司
关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司
拟收购Peak Rare Earths Limited股权的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 12 日发布
公告：公司通过全资子公司乐山盛和稀土股份有限公司 100%持股的控股公司盛和资源（新加坡）有限公司（以下简称“盛和新加坡”）拟与 Appian PinnacleHoldCo Limited（以下简称“Appian 公司”）签署协议函《SHENGHE PURCHASE OF
19.90% PEAK SHARES FROM APPIAN》（以下简称“协议函”），收购 Appian 公司持
有的澳大利亚证券交易所上市公司 Peak Rare Earths Limited（以下简称“Peak公司”）19.9%的股权，协议函约定盛和新加坡以 0.99 澳元/股的价格收购 Appian
公司持有的 Peak 公司 39,644,620 股普通股，约占 Peak 公司已发行股份总数的
19.9%，收购金额合计约 39,248,173.80 澳元（折合人民币约 17,890.50 万元），协议函签署后的下一个工作日启动交割。
截至本公告发布日，盛和新加坡收购 Appian 公司持有的 Peak 公司
39,644,620 股普通股已完成交割。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 17 日
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于修改《公司章程》的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-015
盛和资源控股股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次
会议于 2022 年 2 月 11 日召开，会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，
拟根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》《上市公司章程指引》《上市公
司治理准则》等有关法律法规规定，结合公司实际情况拟对《公司章程》进行修
订。本次拟修订《公司章程》的主要内容如下：
条款 修订前 修订后
（修订内容为斜体加下划线部分）
第六条 公司注册资本为人民币 175,516.7067 公司注册资本为人民币 175,282.657 万
万元。 元。
公司现股份总数为 175,516.7067 万 公司现股份总数为 175,282.657 万股，公
第十九条 股 ， 公 司 的 股 本 结 构 为 ： 普 通 股 司的股本结构为：普通股 175,282.657 万股。
175,516.7067 万股。
公司董事、监事、高级管理人员、持 公司董事、监事、高级管理人员、持有本
有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的 公司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司
本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者 股票或者其他具有股权性质的证券在买入后
在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买
归本公司所有，本公司董事会将收回其所 入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事
得收益。但是，证券公司因包销购入售后 会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销
第二十九条 剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股 购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖
票不受 6 个月时间限制。 出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的， 前款所称董事、监事、高级管理人员、
股东有权要求董事会在 30 日内执行。公 自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
司董事会未在上述期限内执行的，股东有 质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的
权为了公司的利益以自己的名义直接向人 及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
民法院提起诉讼。 权性质的证券。
条款 修订前 修订后
（修订内容为斜体加下划线部分）
公司董事会不按照第一款的规定执行 公司董事会不按照前款规定执行的，股东
的，负有责任的董事依法承担连带责任。 有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的
利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，
负有责任的董事依法承担连带责任。
股东大会是公司的权力机构，依法行 股东大会是公司的权力机构，依法行使下
使下列职权： 列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计 （一）决定公司的经营方针和投资计划；
划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董
（二）选举和更换非由职工代表担任 事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
的董事、监事，决定有关董事、监事的报 （三）审议批准董事会的报告；
酬事项； （四）审议批准监事会报告；
（三）审议批准董事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方
（四）审议批准监事会报告； 案、决算方案；
（五）审议批准公司的年度财务预算 （六）审议批准公司的利润分配方案和弥
方案、决算方案； 补亏损方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案 （七）对公司增加或者减少注册资本作出
和弥补亏损方案； 决议；
（七）对公司增加或者减少注册资本 （八）对发行公司债券作出决议；
第四十条 作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或
（八）对发行公司债券作出决议； 者变更公司形式作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清 （十）修改本章程；
算或者变更公司形式作出决议； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所
（十）修改本章程； 作出决议；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事 （十二）审议批准第四十一条规定的担保
务所作出决议； 事项；
（十二）审议批准第四十一条规定的 （十三）审议公司在一年内购买、出售重
担保事项； 大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%
（十三）审议公司在一年内购买、出 的事项；
售重大资产超过公司最近一期经审计总资 （十四）审议批准变更募集资金用途事
产 30%的事项； 项；
（十四）审议批准变更募集资金用途 （十五）审议股权激励计划和员工持股计
事项； 划；
（十五）审议股权激励计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章
（十六）审议法律、行政法规、部门 或本章程规定应当由股东大会决定的其他事
条款 修订前 修订后
（修订内容为斜体加下划线部分）
规章或本章程规定应当由股东大会决定的 项。
其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形
上述股东大会的职权不得通过授权的 式由董事会或其他机构和个人代为行使。
形式由董事会或其他机构和个人代为行
使。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审
议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外
公司下列对外担保行为，须经股东大 担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产
会审议通过。 的 50%以后提供的任何担保；
（一）本公司及本公司控股子公司的 （二）公司的对外担保总额，达到或超过
对外担保总额，达到或超过最近一期经审 最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任
计净资产的 50%以后提供的任何担保； 何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或 （三）按照担保金额连续 12 个月内累计
超过最近一期经审计总资产的 30%以后提 计算原则，超过公司最近一期经审计总资产
供的任何担保； 百分之三十的担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保 （四）为资产负债率超过 70%的担保对象
第四十一条 对象提供的担保； 提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审 （五）单笔担保额超过最近一期经审计净
计净资产 10%的担保； 资产 10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联 （六）对股东、实际控制人及其关联方提
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于拟注销回购股份暨减少注册资本的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-014
盛和资源控股股份有限公司
关于拟注销回购股份暨减少注册资本的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 11 日召开公
司第七届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案》，公司存放于公司回购专用证券账户的 2,340,497 股股份拟按照《公司法》、《证券法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定进行注销，并按相关规定办理注销手续。
本次注销回购股份事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、回购实施情况
公司于 2018 年 9 月 16 日召开第六届董事会第二十四次（临时）会议，2018 年
10 月 10 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方式
回购股份预案》等相关议案，于 2019 年 4 月 8 日召开第六届董事会第二十九次会议，
审议通过了《关于调整以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，并于 2018 年 10
月 20 日、2019 年 4 月 9 日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购
报告书》《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书（修订稿）》。
根据回购方案，公司拟使用自筹资金不超过人民币 1.88 亿元，以集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份数量不超过公司总股本的 1%（即不超过 17,551,670股），回购的价格不超过 10.65 元/股，回购股份全部用于实施股权激励计划的标的股份。若未能在股份回购完成之后 36 个月内实施上述计划，则公司回购的股份将依法予以注销。回购股份的期限为自公司股东大会审议通过预案之日起不超 6 个月。
2018 年 11 月 26 日至 2019 年 4 月 10 日期间，公司完成回购股份事项，实际回
购股份 2,340,497 股，占公司总股本的比例为 0.13%，回购最高价格为 9.57 元/股，
回购最低价格为 8.61 元/股，回购均价 9.16 元/股，支付的总金额为 21,438,234.05
元（不含印花税、佣金等交易费用）。本次回购支付的总金额、回购价格、回购数量符合股东大会审议通过的股份回购方案。本次股份回购实际执行情况与原披露的股
份回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。具体内容详见公司于 2019
年 4 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股份回购实施
结果暨股份变动公告》（公告编号：临 2019-041）。
二、本次注销股份的原因、数量
根据公司回购方案，本次回购股份拟全部用于实施股权激励计划的标的股份。 若未能在股份回购完成之后 36 个月内实施上述计划，则公司回购的股份将依法予以 注销。
2021 年 1 月，公司披露了《2021 限制性股票激励计划（草案）》，在《2021
限制性股票激励计划（草案）》披露后，公司所在的稀土行业市场情况发生了较大 变化，主要稀土产品价格出现了较大幅度的上涨，公司股票价格也出现了较大幅度 的波动，股权激励实施的背景情况已变，如果继续推进《2021 年限制性股票激励计 划（草案）》，与公司力图通过股权激励建立、健全科学可行的长效激励和约束机 制目标不完全吻合，有必要进一步优化实施条件和方案。公司经审慎研究于 2021 年 4 月终止了《2021 限制性股票激励计划（草案）》，且公司基于当前实际情况不能 在回购股份到期前推出新的股权激励计划。因此，根据《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——回购股份》和公司披露的回购方案，公司拟将回购股份 2,340,497 股进行注销，并按规定办理相关注销手续。
三、本次注销对公司的影响
（一）公司股权结构变动
本次注销完成后，公司股份总数将由 1,755,167,067 股变更为 1,752,826,570
股。公司控股股东中国地质科学院矿产综合利用研究所的持股比例将由 14.04%提高 至 14.06%。具体股权结构预计变动如下：
类别 变动前 本次变动 变动后
无限售条件流通股 1,755,167,067 -2,340,497 1,752,826,570
合计 1,755,167,067 -2,340,497 1,752,826,570
注：以上股权结构变动情况以相关事项完成后中国证券登记算有限公司上海分 公司出具的股本结构表为准。
（二）对公司财务报表项目影响
本次回购股份注销将减少实收资本、资本公积和库存股，对归属于上市公司股 东的净资产、净利润、每股收益（注：按规定披露计算每股收益时需剔除回购股份）、 净资产收益率无影响。具体合并财务报表项目预计影响如下：
财务报表 2021 年 9 月 30 日 库存股注销影响 注销后财务报表数据
实收资本（或股本） 1,755,167,067 -2,340,497 1,752,826,570
资本公积 2,097,445,800.25 -19,162,480.43 2,078,283,319.82
库存股 21,502,977.43 -21,502,977.43 0.00
（三）对公司财务状况和经营成果等的影响
本次回购股份注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损
害公司利益及中小投资者权利的情形，也不会导致公司的股权分布不符合上市条件，
亦不会影响公司的上市地位。
四、本次注销股份的后续安排
本次注销回购股份事项尚需提交公司股东大会审议。公司董事会提请股东大会
授权董事会办理与本次回购股份注销相关的事宜，包括但不限于向证券交易所提出
注销申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、向市
场监督管理部门申请办理公司注册资本的变更登记等。授权有效期自公司股东大会
审议通过之日起至该等具体执行事项办理完毕之日止。
五、独立董事意见
公司本次回购股份注销符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等现行法律法
规及《公司章程》的相关规定。本次回购股份注销不会对公司的未来发展产生重大
影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。会议审议、表决程
序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定。因此，我们同意将回购股份进行注
销，并将该议案提交公司股东大会审议。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于控股公司盛和资源(新加坡)有限公司拟收购PeakRareEarthsLimited股权的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-013
盛和资源控股股份有限公司
关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司
拟收购Peak Rare Earths Limited股权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
为进一步夯实公司发展基础，控股公司盛和资源（新加坡）有限公司（以下简称“盛和新加坡”）拟收购Appian Pinnacle HoldCo Limited（以下简称“Appian公司”）持有的澳大利亚证券交易所（以下简称“澳交所”）上市公司Peak Rare Earths Limited（以下简称“Peak公司”）19.9%的股权。
协议约定盛和新加坡以0.99澳元/股的价格收购Appian公司持有的Peak公司39,644,620股普通股，约占Peak公司已发行股份总数的19.9%，收购金额合计约39,248,173.80澳元，折人民币约17,890.50万元。
本次收购Peak公司19.9%股权事项，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
一、交易概述
2022 年 2 月 11 日，公司召开第七届董事会二十二次会议,审议通过《关于
控股公司盛和资源（新加坡）有限公司拟收购 Peak Rare Earths Limited 股权
的议案》, 表决结果为同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司通过全资子公司乐山盛和稀土股份有限公司 100%持股的控股公司盛和
新加坡拟与 Appian 公司签署协议函《SHENGHE PURCHASE OF 19.90% PEAK SHARES
FROM APPIAN》（以下简称“协议函”），约定盛和新加坡以 0.99 澳元/股的价格收
购 Appian 公司持有的 Peak 公司 39,644,620 股普通股，约占 Peak 公司已发行股
万元。
本次收购 Peak 公司 19.9%股权事项，不构成关联交易，也不构成《上市公
司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《公司章程》及相关法律法规的规定，本次收购 Peak 公司 19.9%股权事项无须提交公司股东大会审议。
二、交易对方情况
Appian 公司，成立于 2014 年 9 月，是一家注册于泽西海峡群岛的一家私募
股权基金，专门投资于金属和采矿行业，公司注册号 116664。Appian 公司目前
持有 Peak 公司 43,587,838 股普通股，持股比例 21.88%。
三、交易标的基本情况
根据 Peak 公司的公告、银行级可研报告及公开资料：
（一）基本情况
Peak 公司是一家澳大利亚上市公司，总部位于西澳大利亚珀斯，在澳大利亚证券交易所上市（代码：PEK）。主要经营位于坦桑尼亚的 Ngualla 稀土矿项目和拟在英国投资建设的 Teesside 精炼厂项目。
（二）股东
截至 2022 年 2 月 2 日，Peak 公司已发行普通股 199,219,200 股，其主要股
东持股情况如下表：
名称 股份数 股份占比
Appian Pinnacle HoldCo Limited 43,587,838 21.88%
注：除 Appian 公司外，Peak 公司不存在持股 5%以上的其他股东。
（三）业务情况及主要资产
1.稀土矿项目
Peak 公司的核心资产是通过其在坦桑尼亚的全资子公司 PR NG
Minerals Ltd （以下简称“PR NG”）拥有的 Ngualla 稀土矿项目。Ngualla
稀土矿项目在坦桑尼亚南部，面积 18.14km2。按照 JORC (2012)标准，以 1%
为边界品位，矿石资源量 2.14 亿吨，平均品位 2.15%，折合 461 万吨 REO。
稀土储量 1,850 万吨，平均品位 4.8%，折合 88.7 万吨 REO。稀土氧化物中
的镨钕氧化物占比约为 21.26%。目前正在申请特殊采矿许可（Special MiningLicence,以下简称“SML”)。
2021 年 7 月，PR NG 的特殊采矿许可（SML）申请获得坦桑尼亚政府内
阁批准，尚待矿业部部长正式授予。PR NG 已向坦桑尼亚政府承诺，在矿业部部长正式授予 SML 的情况下，Peak 公司将与政府共同设立一家坦桑尼亚注
册的合资公司，PR NG 将向该公司转让 SML，合资公司由 Peak 公司（通过一
家全资实体）持有 84%的股权；由坦桑尼亚政府持有 16%的股权。根据坦桑尼亚的法律，坦桑尼亚政府在合资公司的股权将以不可稀释的免费权益股份的形式存在。
接下来，Peak 公司需要和坦桑尼亚政府商谈并签署经济框架协议和股东
间协议。
Ngualla 稀土矿项目预计投资约 2 亿美元，年处理原矿约 80 万吨，产稀
土精矿（45%REO）约 37,200 吨。
2.稀土精炼项目
Peak 公司计划在英国 Tees Valley 的 Middlesbrough 镇附近的 Wilton
国际基地建设一个稀土精炼厂，年产各类稀土产品 9,900 吨至 11,600 吨，
该项目的建设和开发支出预计约 1.65 亿美元。Peak 公司已取得 19 公顷项目
用地 250 年的租赁权，已获得项目建设的环境许可、规划许可。
（四）财务情况
根据 Peak 公司的 2021 年年度报告，截至 2021 年 6 月 30 日，Peak 公司的
财务情况如下：
单位：澳元
科目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 6 月 30 日
一、资产总额 61,586,521 62,380,904
二、负债总额 6,291,842 6,512,547
三、所有者权益 55,294,679 55,868,357
科目 2021 年度 2020 年度
四、营业收入 111,008 12,374,452
五、净利润 -4,770,848 7,652,714
四、交易标的评估情况
具有从事证券期货业务资格的北京天健兴业资产评估有限公司出具了《价值
咨询报告》（天兴咨字（2022）第 0015 号），根据估值基准日 2021 年 6 月 30 日
对 Peak 公司企业价值综合市场法和收益法的敏感性分析，Peak 公司的价值区间
为 1.85-2.33 亿澳元，折合每股价格为 1.1365-1.4303 澳元。
五、协议函的主要内容
（一）协议主体
买方：盛和资源（新加坡）有限公司
卖方：Appian Pinnacle HoldCo Limited
（二）主要内容
1、Appian 公司和盛和新加坡一致同意由 Appian 公司向盛和新加坡出售其
持有的 Peak 公司 39,644,620 股全额支付普通股，占 Peak 公司已发行普通股的
约 19.9%；
2、每股出售价格为 0.99 澳元，合计为 39,248,173.80 澳元；
3、协议函签署后的下一个工作日启动交割。
六、本次交易对上市公司的影响
盛和资源坚持稀土业务为核心，坚持国内国外两种资源、两个市场，以维护全球稀土产业链的稳定供应为经营宗旨。本项目如果能够顺利实施，将有利于进一步夯实公司发展基础，优化公司全球业务布局。
七、对外投资风险分析
（一）SML 正式获批的风险
2021 年 7 月坦桑尼亚内阁通过了 Peak 公司的 SML 申请，但矿业部部长
尚未正式签发 SML，Peak 公司还需要和坦桑尼亚政府协商经济框架协议和股东间协议。由于 Peak 公司尚未与坦桑尼亚政府就经济框架协议和股东间协议达成一致，该项目存在不能被顺利授予 SML 的风险。
（二）本次交易的审查风险
根据法律服务机构出具的意见，本次交易不属于在交易前强制向相关政府机构实施申报的交易事项，但不排除本次交易所涉及的相关政府从外商投资安全审查、公平竞争等方面会依据自由裁量权要求对本次交易实施审查的风险。
（三）稀土产品价格波动风险
来价格波动幅度较大，稀土产品价格的波动将会直接影响到 Peak 公司的股价波动以及项目投产后的收益情况。
（四）法律法规变化风险
本项目属于境外投资项目，东道国相关法律法规如果未来发生不利于本项目的变化，可能会影响本项目的实施和收益情况。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
报备文件：协议函
董事会决议
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-011
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会
议于 2022 年 2 月 11 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。公司董事会办
公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用现场与通讯相结合的方式召开，本次会议应参会董事 12 人，实际参会董事 12 人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以举手表决和通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）议案名称和表决情况
1、审议通过《关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司拟收购 Peak Rare Earths
Limited 股权的议案》
同意控股公司盛和资源（新加坡）有限公司与 Appian Pinnacle HoldCo Limited
签署协议函《SHENGHE PURCHASE OF 19.90% PEAK SHARES FROM APPIAN》，协议函约定
盛和资源（新加坡）有限公司以 0.99 澳元/股的价格收购 Appian 公司持有的 Peak 公
司 39,644,620 股普通股，约占 Peak 公司已发行股份总数的 19.9%，收购金额合计约
39,248,173.80 澳元。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、审议通过《关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案》
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》和公司披露的回购方案，公司拟将回购股份 2,340,497 股全部注销，并按相关规定办理注销手续。
本议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 3 票。本议案须提交公司股东大会
审议。
董事胡泽松先生、王全根先生、王晓晖先生对本议案投了弃权票，弃权理由如下：
王全根先生认为：对公司有重大贡献的员工应该进行股权激励，回购注销有悖于回购初衷；王晓晖先生认为：注销回购股份可惜，应该进行股权激励；胡泽松先生认为：作为方案的推动者，方案没有被大家接受表示遗憾，希望总结经验。
3、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等有关法律法规规定，结合公司实际情况拟对《公司章程》第六条、第十九条、第二十九条、第四十条、第四十一条、第四十四条、第五十五条、第七十七条、第七十八条、第九十六条、第一百二十六条、第一百三十九条、第一百四十四条、第一百五十八条进行修订，并同意将新修订的公司章程全文在市场监督管理部门进行备案。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司股东大会
审议。
4、审议通过《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范
性法律文件和公司的实际情况，公司董事会决定于 2022 年 3 月 1 日召开公司 2022 年
第二次临时股东大会，对上述第 2、3 项议案进行审议。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
报备文件：董事会决议
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2022-016
盛和资源控股股份有限公司
关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022 年 3 月 1 日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022 年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合
的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 3 月 1 日 14 点 30 分
召开地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼（公司会议室）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 1 日
至 2022 年 3 月 1 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
作》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案 √
2 关于修改《公司章程》的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过，具体内容披
露于 2022 年 2 月 12 日上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》。
2、特别决议议案：1、2
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票
后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600392 盛和资源 2022/2/22
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记时间：2022 年 2 月 28 日上午 9:00～12:00、下午 2:00～5:00。
（二）登记手续：
1、符合出席会议资格的法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、股东账户卡、本人身份证办理登记手续；由代理人出席会议的，代理人需持营业执照复印件、股东账户卡、法人代表授权委托书原件、本人身份证办理登记手续；
2、符合出席会议资格的个人股东出席会议的需持有效持股凭证、本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的需持授权委托书、委托人有效持股凭证、委托人身份证、股东账户卡及代理人身份证办理登记手续；
3、外地股东可通过传真或信函方式办理登记手续（信函到达邮戳或传真到
达时间应不迟于 2022 年 2 月 28 日下午 5:00）。
（三）登记及邮寄地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼，邮编：
610041。
六、其他事项
1、参加本次会议的股东食宿、交通等费用自理；
2、联系人：陈冬梅、郝博
电话：028-85425108 传真：028-85530349
3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
盛和资源控股股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022
年 3 月 1 日召开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案
2 关于修改《公司章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-011
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会
议于 2022 年 2 月 11 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。公司董事会办
公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用现场与通讯相结合的方式召开，本次会议应参会董事 12 人，实际参会董事 12 人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以举手表决和通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）议案名称和表决情况
1、审议通过《关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司拟收购 Peak Rare Earths
Limited 股权的议案》
同意控股公司盛和资源（新加坡）有限公司与 Appian Pinnacle HoldCo Limited
签署协议函《SHENGHE PURCHASE OF 19.90% PEAK SHARES FROM APPIAN》，协议函约定
盛和资源（新加坡）有限公司以 0.99 澳元/股的价格收购 Appian 公司持有的 Peak 公
司 39,644,620 股普通股，约占 Peak 公司已发行股份总数的 19.9%，收购金额合计约
39,248,173.80 澳元。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、审议通过《关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案》
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》和公司披露的回购方案，公司拟将回购股份 2,340,497 股全部注销，并按相关规定办理注销手续。
本议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 3 票。本议案须提交公司股东大会
审议。
董事胡泽松先生、王全根先生、王晓晖先生对本议案投了弃权票，弃权理由如下：
王全根先生认为：对公司有重大贡献的员工应该进行股权激励，回购注销有悖于回购初衷；王晓晖先生认为：注销回购股份可惜，应该进行股权激励；胡泽松先生认为：作为方案的推动者，方案没有被大家接受表示遗憾，希望总结经验。
3、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等有关法律法规规定，结合公司实际情况拟对《公司章程》第六条、第十九条、第二十九条、第四十条、第四十一条、第四十四条、第五十五条、第七十七条、第七十八条、第九十六条、第一百二十六条、第一百三十九条、第一百四十四条、第一百五十八条进行修订，并同意将新修订的公司章程全文在市场监督管理部门进行备案。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司股东大会
审议。
4、审议通过《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范
性法律文件和公司的实际情况，公司董事会决定于 2022 年 3 月 1 日召开公司 2022 年
第二次临时股东大会，对上述第 2、3 项议案进行审议。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
报备文件：董事会决议
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届监事会第十九次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-012
盛和资源控股股份有限公司
第七届监事会第十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十九次会议
于 2022 年 2 月 11 日在公司会议室召开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，
以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届监事会全体监事。
本次监事会会议应参会的监事人数 3 人，实际参会的监事 3 人。会议的主持人
为公司监事会主席翁荣贵，公司董事会秘书、证券事务代表列席了本次会议。
本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）议案的名称及表决情况
1、审议通过《关于拟注销回购股份暨减少注册资本的议案》
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》和公司披露的回购方案，公司拟将回购股份 2,340,497 股全部注销，并按相关规定办理注销手续。
本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案需提交公司股东大
会审议。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司监事会
2022 年 2 月 12 日
报备文件 监事会决议
[2022-02-12] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于控股公司盛和资源(新加坡)有限公司拟收购PeakRareEarthsLimited股权的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-013
盛和资源控股股份有限公司
关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司
拟收购Peak Rare Earths Limited股权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
为进一步夯实公司发展基础，控股公司盛和资源（新加坡）有限公司（以下简称“盛和新加坡”）拟收购Appian Pinnacle HoldCo Limited（以下简称“Appian公司”）持有的澳大利亚证券交易所（以下简称“澳交所”）上市公司Peak Rare Earths Limited（以下简称“Peak公司”）19.9%的股权。
协议约定盛和新加坡以0.99澳元/股的价格收购Appian公司持有的Peak公司39,644,620股普通股，约占Peak公司已发行股份总数的19.9%，收购金额合计约39,248,173.80澳元，折人民币约17,890.50万元。
本次收购Peak公司19.9%股权事项，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
一、交易概述
2022 年 2 月 11 日，公司召开第七届董事会二十二次会议,审议通过《关于
控股公司盛和资源（新加坡）有限公司拟收购 Peak Rare Earths Limited 股权
的议案》, 表决结果为同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司通过全资子公司乐山盛和稀土股份有限公司 100%持股的控股公司盛和
新加坡拟与 Appian 公司签署协议函《SHENGHE PURCHASE OF 19.90% PEAK SHARES
FROM APPIAN》（以下简称“协议函”），约定盛和新加坡以 0.99 澳元/股的价格收
购 Appian 公司持有的 Peak 公司 39,644,620 股普通股，约占 Peak 公司已发行股
万元。
本次收购 Peak 公司 19.9%股权事项，不构成关联交易，也不构成《上市公
司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《公司章程》及相关法律法规的规定，本次收购 Peak 公司 19.9%股权事项无须提交公司股东大会审议。
二、交易对方情况
Appian 公司，成立于 2014 年 9 月，是一家注册于泽西海峡群岛的一家私募
股权基金，专门投资于金属和采矿行业，公司注册号 116664。Appian 公司目前
持有 Peak 公司 43,587,838 股普通股，持股比例 21.88%。
三、交易标的基本情况
根据 Peak 公司的公告、银行级可研报告及公开资料：
（一）基本情况
Peak 公司是一家澳大利亚上市公司，总部位于西澳大利亚珀斯，在澳大利亚证券交易所上市（代码：PEK）。主要经营位于坦桑尼亚的 Ngualla 稀土矿项目和拟在英国投资建设的 Teesside 精炼厂项目。
（二）股东
截至 2022 年 2 月 2 日，Peak 公司已发行普通股 199,219,200 股，其主要股
东持股情况如下表：
名称 股份数 股份占比
Appian Pinnacle HoldCo Limited 43,587,838 21.88%
注：除 Appian 公司外，Peak 公司不存在持股 5%以上的其他股东。
（三）业务情况及主要资产
1.稀土矿项目
Peak 公司的核心资产是通过其在坦桑尼亚的全资子公司 PR NG
Minerals Ltd （以下简称“PR NG”）拥有的 Ngualla 稀土矿项目。Ngualla
稀土矿项目在坦桑尼亚南部，面积 18.14km2。按照 JORC (2012)标准，以 1%
为边界品位，矿石资源量 2.14 亿吨，平均品位 2.15%，折合 461 万吨 REO。
稀土储量 1,850 万吨，平均品位 4.8%，折合 88.7 万吨 REO。稀土氧化物中
的镨钕氧化物占比约为 21.26%。目前正在申请特殊采矿许可（Special MiningLicence,以下简称“SML”)。
2021 年 7 月，PR NG 的特殊采矿许可（SML）申请获得坦桑尼亚政府内
阁批准，尚待矿业部部长正式授予。PR NG 已向坦桑尼亚政府承诺，在矿业部部长正式授予 SML 的情况下，Peak 公司将与政府共同设立一家坦桑尼亚注
册的合资公司，PR NG 将向该公司转让 SML，合资公司由 Peak 公司（通过一
家全资实体）持有 84%的股权；由坦桑尼亚政府持有 16%的股权。根据坦桑尼亚的法律，坦桑尼亚政府在合资公司的股权将以不可稀释的免费权益股份的形式存在。
接下来，Peak 公司需要和坦桑尼亚政府商谈并签署经济框架协议和股东
间协议。
Ngualla 稀土矿项目预计投资约 2 亿美元，年处理原矿约 80 万吨，产稀
土精矿（45%REO）约 37,200 吨。
2.稀土精炼项目
Peak 公司计划在英国 Tees Valley 的 Middlesbrough 镇附近的 Wilton
国际基地建设一个稀土精炼厂，年产各类稀土产品 9,900 吨至 11,600 吨，
该项目的建设和开发支出预计约 1.65 亿美元。Peak 公司已取得 19 公顷项目
用地 250 年的租赁权，已获得项目建设的环境许可、规划许可。
（四）财务情况
根据 Peak 公司的 2021 年年度报告，截至 2021 年 6 月 30 日，Peak 公司的
财务情况如下：
单位：澳元
科目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 6 月 30 日
一、资产总额 61,586,521 62,380,904
二、负债总额 6,291,842 6,512,547
三、所有者权益 55,294,679 55,868,357
科目 2021 年度 2020 年度
四、营业收入 111,008 12,374,452
五、净利润 -4,770,848 7,652,714
四、交易标的评估情况
具有从事证券期货业务资格的北京天健兴业资产评估有限公司出具了《价值
咨询报告》（天兴咨字（2022）第 0015 号），根据估值基准日 2021 年 6 月 30 日
对 Peak 公司企业价值综合市场法和收益法的敏感性分析，Peak 公司的价值区间
为 1.85-2.33 亿澳元，折合每股价格为 1.1365-1.4303 澳元。
五、协议函的主要内容
（一）协议主体
买方：盛和资源（新加坡）有限公司
卖方：Appian Pinnacle HoldCo Limited
（二）主要内容
1、Appian 公司和盛和新加坡一致同意由 Appian 公司向盛和新加坡出售其
持有的 Peak 公司 39,644,620 股全额支付普通股，占 Peak 公司已发行普通股的
约 19.9%；
2、每股出售价格为 0.99 澳元，合计为 39,248,173.80 澳元；
3、协议函签署后的下一个工作日启动交割。
六、本次交易对上市公司的影响
盛和资源坚持稀土业务为核心，坚持国内国外两种资源、两个市场，以维护全球稀土产业链的稳定供应为经营宗旨。本项目如果能够顺利实施，将有利于进一步夯实公司发展基础，优化公司全球业务布局。
七、对外投资风险分析
（一）SML 正式获批的风险
2021 年 7 月坦桑尼亚内阁通过了 Peak 公司的 SML 申请，但矿业部部长
尚未正式签发 SML，Peak 公司还需要和坦桑尼亚政府协商经济框架协议和股东间协议。由于 Peak 公司尚未与坦桑尼亚政府就经济框架协议和股东间协议达成一致，该项目存在不能被顺利授予 SML 的风险。
（二）本次交易的审查风险
根据法律服务机构出具的意见，本次交易不属于在交易前强制向相关政府机构实施申报的交易事项，但不排除本次交易所涉及的相关政府从外商投资安全审查、公平竞争等方面会依据自由裁量权要求对本次交易实施审查的风险。
（三）稀土产品价格波动风险
来价格波动幅度较大，稀土产品价格的波动将会直接影响到 Peak 公司的股价波动以及项目投产后的收益情况。
（四）法律法规变化风险
本项目属于境外投资项目，东道国相关法律法规如果未来发生不利于本项目的变化，可能会影响本项目的实施和收益情况。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
报备文件：协议函
董事会决议
[2022-01-27] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2022-010
盛和资源控股股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022 年 1 月 26 日
(二)股东大会召开的地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府大厦 7 楼（公
司会议室）
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 149
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 591,978,169
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 33.7728
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司第七届董事会召集，公司董事长胡泽松先生主持本次会议。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 12 人，出席 6 人，董事黄平先生、杨振海先生、独立董事毛景
文先生、杨文浩先生、谷秀娟女士、闫阿儒先生因公未出席本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书郭晓雷先生出席本次会议，部分高级管理人员列席本次会议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于续聘 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 590,647,779 99.7752 1,257,390 0.2124 73,000 0.0124
2、 议案名称：关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 532,593,875 99.2263 1,248,590 0.2326 2,903,700 0.5411
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 关于续聘 2021 年度审计机 175,499,778 99.2476 1,257,390 0.7110 73,000 0.0414
构的议案
2 关于签署资产托管费补充 117,445,874 96.5852 1,248,590 1.0268 2,903,700 2.3880
协议暨关联交易的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 2 涉及关联交易，关联股东四川省地质矿产（集团）有限公司（持有
55,232,004 股）回避表决；
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京中伦（成都）律师事务所
律师：刘志广、周立
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本次股东大会决议合法有效。
四、备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
盛和资源控股股份有限公司
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-21] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-008
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十一次
会议于 2022 年 1 月 20 日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规
定，以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用通讯方式召开，本次会议应参会董事 12 人，实际参会董事12 人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）议案名称和表决情况
1、审议通过《关于取消 2022 年第一次临时股东大会部分议案的议案》
因《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》已经公司第七届董事会第十九次会议审议通过并提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，近期公司收到参股公司润和催化剂股份有限公司关于撤销担保的申请，申请将前期向公司提交的 2,000 万元担保申请予以撤销。董事会经过审议同意撤销第七届董事会第十九次会议审议通过的《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》，2022 年第一次临时股东大会取消该议案的审议。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
报备文件：董事会决议
[2022-01-21] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于2022年第一次临时股东大会取消议案的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2022-009
盛和资源控股股份有限公司
关于 2022 年第一次临时股东大会取消议案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、股东大会有关情况
1、 股东大会的类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
2、 股东大会召开日期： 2022 年 1 月 26 日
3、 股东大会股权登记日：
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600392 盛和资源 2022/1/19
二、取消议案的情况说明
1、 取消议案名称
序号 议案名称
1 关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案
2、 取消议案原因
因《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》已经公司第七届董事会第十九次会议审议通过并提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，近期公司收到参股公司润和催化剂股份有限公司关于撤销担保的申请，申请将前期向公司提交的 2,000 万元担保申请予以撤销。董事会经过审议同意撤销第七届董事会第十九次会议审议通过的《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》，2022 年第一次临时股东大会取消该议案的审议。
三、除了上述取消议案外，于 2022 年 1 月 11 日公告的原股东大会通知事项不变。
四、取消议案后股东大会的有关情况
1、 现场股东大会召开日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 1 月 26 日14 点 30 分
召开地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府大厦 7 楼（公司会议室）
2、 网络投票的的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 26 日
至 2022 年 1 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
3、 股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
4、 股东大会议案和投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于续聘 2021 年度审计机构的议案 √
2 关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第十八次会议和第七届董事会第二十次
会议审议通过，具体内容披露于 2021 年 8 月 21 日、2022 年 1 月 11 日上海
证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案：2
应回避表决的关联股东名称：议案 2 应回避表决的股东为四川省地质矿产（集团）有限公司。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
报备文件
（一）股东大会召集人取消议案的有关文件。
附件 1：授权委托书
授权委托书
盛和资源控股股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年
1 月 26 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于续聘 2021 年度审计机构的议案
2 关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
[2022-01-15] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司2021年第四季度为子公司提供担保情况的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2022-007
盛和资源控股股份有限公司
2021 年第四季度为子公司提供担保情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
经公司2020年年度股东大会审议通过，根据盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）《担保管理制度》的相关规定，公司及下属控股公司发展需要和日常生产经营的融资需求，2021年，公司及子公司拟为公司的下属控股公司提供担保不超过人民币280,000万元（含之前数）的额度，用于办理包括但不限于长、短期贷款，票据，信用证，保理等融资业务，担保期限为自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止，该事项已经公司2020年年度股东大会审议通过。现将公司2021年第四季度为子公司提供担保的具体情况披露如下：
一、截止2021年12月31日，公司因融资需求提供担保205,340.00万元，均为本公司对控股子公司提供担保。本公司及其控股子公司对外担保总额占本公司截至2020年经审计净资产的比例为25.64%，本公司及控股子公司无逾期担保。
二、2021年第四季度公司为子公司因融资需求提供担保在保情况如下：
担保方名称 被担保方名称 与公司关系 借款银行 在保责任余额 是否有 担保期限 担保
（万元） 反担保 方式
有 主合同债务履行完毕
乐山商业银行成都分行 2,800.00 之日起两年
盛和资源控股股份 乐山盛和稀土股份有 控股子公司
有限公司 限公司 大连银行成都分行 6,000.00 有
乐山市五通桥区农村信用联社 2,500.00 有 主合同债务履行完毕
之日起三年
招商银行赣州分行 11,000.00 有
中国银行上犹县支行 22,500.00 有
中国进出口银行江西省分行 40,000.00 有
盛和资源控股股份 赣州晨光稀土新材料 控股子公司 中信银行赣州分行 18,000.00 有
有限公司 有限公司
广发银行南昌分行 4,540.00 有 连带
赣州银行金元支行 1,000.00 有 责任
兴业银行赣州分行 10,000.00 有 担保
盛和资源控股股份 赣州步莱铽新资源有 控股孙公司 主合同债务履行完毕
有限公司 限公司 赣州银行金元支行 12,000.00 有 之日起两年
全南县新资源稀土有 控股孙公司 赣州银行全南支行 5,000.00 有
赣州晨光稀土新材 限责任公司
料股份有限公司 赣州晨光贸易有限公 控股孙公司 赣州银行金元支行 1,000.00 有
司
中国光大银行海口分行 20,000.00 有
盛和资源控股股份 海南文盛新材料科技 控股子公司 交通银行海南省分行 12,000.00 有
有限公司 有限公司
海口农村商业银行 5,000.00 有
兴业银行海口分行 10,000.00 有
南洋商业银行海口分行 8,000.00 有 主合同债务履行完毕
之日起三年
盛和资源控股股份 四川省乐山市科百瑞 控股子公司 招商银行乐山分行 3,000.00 有
有限公司 新材料有限公司 交通银行成都锦江支行 5,000.00 有 主合同债务履行完毕
盛和资源控股股份 海南海拓矿业有限公 控股孙公司 之日起两年
有限公司 司 中国光大银行海口分行 6,000.00 有
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-15] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司2021年年度业绩预增的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2022-006
盛和资源控股股份有限公司
2021 年年度业绩预增的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润为 105,000.00 万元到
120,000.00 万元，比上年同期增加 72,668.72 万元到 87,668.72 万元，同比增加 225%
到 271%。
扣除非经常性损益事项后，公司业绩预计增加 94,832.85 万元到 109,832.85
万元，同比增加 1323%到 1532%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 72,668.72 万元到 87,668.72 万元，同比增加 225%到 271%。
2、预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期（法定披露
数据）相比，将增加 94,832.85 万元到 109,832.85 万元，同比增加 1323%到 1532%。。
（三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：32,331.28 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：7,167.15 万元。
（二）每股收益：0.1845 元。
三、本期业绩预增的主要原因
报告期内，受市场供求关系等因素影响，稀土主要产品价格同比上涨，加之公司产销量同比提升，盈利实现大幅增长。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他情况说明
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-11] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2022-004
盛和资源控股股份有限公司
关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司控股子公司乐山盛和稀土股份有限公司（以下简称“乐山盛和”）拟与四川省地质矿产（集团）有限公司（以下简称“地矿集团”）、四川和地矿业发展有限公司（以下简称“和地矿业”）拟就和地矿业 2022 年度资产托管费签署补充协议。
经各方协议同意，对 2022 年度资产托管费进行调整，即乐山盛和 2022 年度
留存给和地矿业的净利润调整为 5,600 万元，用于对地矿集团的利润分配。
本次签署《关于 2022 年度资产托管费的补充协议》构成关联交易，未构成重大资产重组，相关事项已经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，需提交公司股东大会审议。
截止本次关联交易为止，公司过去 12 个月内与和地矿业存在日常关联交易，与和地矿业、地矿集团存在与此类别相关（托管费）的交易次数 1 次，金额为 3,186万元。
一、关联交易概述
和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司，拥有德昌大陆槽稀土矿的采矿许可证等资产。根据《资产托管协议》第 2.6 条的约定，当稀土产品价格发生大幅增加时，可以相应调整留存净利润。经各方协议同意，对 2022 年度资产托管费进行调整，即乐山盛和 2022 年度留存给和地矿业的净利润调整为 5,600 万元，用于对地矿集团的利润分配。
截止目前，和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司，地矿集团持有公司55,232,004 股，占公司总股本的 3.15%，地矿集团及和地矿业的法定代表人均为张劲松先生，张劲松先生同时在上市公司担任董事职务，根据《上海证券交易所股票
上市规则》的相关规定，本次调整资产托管费用并签署补充协议构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截止本次关联交易为止，公司过去 12 个月内与和地矿业存在日常关联交易，与
和地矿业、地矿集团存在与此类别相关（托管费）的交易次数 1 次，金额为 3,186万元。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
截止目前，和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司，地矿集团持有公司55,232,004 股，占公司总股本的 3.15%，地矿集团及和地矿业的法定代表人均为张劲松先生，张劲松先生同时在上市公司担任董事职务，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次调整资产托管费用并签署补充协议构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（二）关联方基本情况
公司名称：四川省地质矿产（集团）有限公司
注册资本：12,057.22 万人民币
法定代表人：张劲松
成立时间：1988 年 1 月 21 日
住所：成都市金牛区蜀汉路 532 号
经营范围: （以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）有色金属矿采选业、非金属矿采选业、固体矿产地质勘查、基础地质勘查、地质勘查技术服务、工程监理服务、工程勘察活动、工程设计活动、规划设计管理、土地规划服务、新能源技术推广服务、自然生态系统保护管理、固体废物治理、土壤污染治理与修复服务、市政设施管理、环保咨询、商品批发与零售、办公服务、翻译服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：地矿集团系四川省地质矿产勘查开发局的全资子公司。
财务状况：截止 2021 年 9 月 30 日，地矿集团未经审计的资产总额 31,193.24
万元,负债总额 15,595.23 万元,资产净额 15,598.00 万元,2021 年 1-9 月营业收入
23,662.90 万元,利润总额 6,362.39 万元,净利润 3,885.36 万元。（合并报表数）
三、关联交易标的基本情况
（一）关联交易标的
对和地矿业 2022 年度资产托管费进行调整，即乐山盛和 2022 年度留存给和地
矿业的净利润调整为 5,600 万元，用于对地矿集团的利润分配。
（二）关联交易标的相关情况
公司名称：四川和地矿业发展有限公司
注册资本：8,000 万人民币
法定代表人：张劲松
成立时间：1995 年 11 月 23 日
住所：德昌县大陆槽村四社
经营范围: 开采、加工、销售；稀土精矿、铅锌矿、萤石矿、硫酸锶、钡矿、
重晶石；稀土综合利用及应用技术咨询服务；稀土金属产品销售；经营本企业生产所需原辅材料、仪器仪表、机械配件、零部件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司
财务状况：截止 2021 年 9 月 30 日，和地矿业未经审计的资产总额 20,363.64
万元,负债总额 11,150.43 万元,资产净额 9,213.24 万元,2021 年 1-9 月营业收入
25,623.58 万元,利润总额 10,562.68 万元,净利润 7,922.01 万元。
和地矿业拥有公司托管矿山的资产和证照（包括但不限于采矿许可证、指令性计划等）。
四、拟签署的《补充协议》的主要内容
对和地矿业 2022 年度资产托管费进行调整，即乐山盛和 2022 年度留存给和地
矿业的净利润调整为 5,600 万元，用于对地矿集团的利润分配。同时，若 2022 年企业生产和市场价格发生较大幅度增减变化，则各方再就托管费的增减额度按双方约定的原则进行调整。
五、关联交易的目的及对上市公司的影响
乐山盛和与地矿集团、和地矿业就调整 2022 年度资产托管费用并签署补充协议
有利于各方进一步加强合作，有利于稳定公司原材料的供应。
六、该关联交易应当履行的审议程序
（一）董事会审议情况
公司于 2022 年 1 月 10 日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案》，关联董事张劲松先生依法回避表决，该议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事对该议案发表了事前认可声明，同意提交公司第七届董事会第二十次会议审议，并发表如下独立意见：在矿山运营情况和市场发生变化的背景下，调整2022 年度资产托管费用并签署补充协议有利于各方进一步加强合作，稳定公司原材料的供应；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；公司董事会在审议关联交易事项时，关联董事张劲松先生已回避表决，由非关联董事表决通过，表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，我们同意乐山盛和与地矿集团、和地矿业就调整 2022 年度资产托管费用签署补充协议。
（三）审计委员会书面意见
公司审计委员会对该事项发表如下意见：在矿山运营情况和市场发生变化的背景下，本次调整 2022 年度资产托管费用并签署补充协议，有利于各方进一步加强合作，满足公司生产经营原材料的需求，不存在损害公司及股东利益的情形；因此，我们同意将上述议案提交公司董事会审议，为保证该议案审议和表决的程序合法、有效，关联董事需回避表决。
本事项尚须获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人四川省地质矿产（集团）有限公司将回避表决。
六、备查文件
1、第七届董事会第二十次会议决议
2、独立董事发表的事前认可意见及独立意见
3、董事会审计委员会关于本次关联交易的书面审核意见
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 11 日
[2022-01-11] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届监事会第十八次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-003
盛和资源控股股份有限公司
第七届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十八次会议
于 2022 年 1 月 10 日以通讯方式召开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，
以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届监事会全体监事。
本次监事会会议应参会的监事人数 3 人，实际参会的监事 3 人。会议的主持人
为公司监事会主席翁荣贵，公司董事会秘书、证券事务代表列席了本次会议。
本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）议案的名称及表决情况
1、审议通过《关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案》
本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案需提交公司股东大
会审议。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司监事会
2022 年 1 月 11 日
报备文件 监事会决议
[2022-01-11] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2022-002
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会
议于 2022 年 1 月 10 日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定，
以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用通讯方式召开，会议应参会董事 12 人，实际参会董事 12 人；
会议由董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高级管理人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）议案名称和表决情况
1、审议通过《关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案》
公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表同意意见。关联董事张劲松先生依法回避表决。
本议案表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司股东大
会审议。
2、审议通过《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及规范性法律文件和公司的实际情况，
公司董事会决定于 2022 年 1 月 26 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会，审议事
项请参见同日发布的《盛和资源控股股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-005 号）。
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 11 日
报备文件：董事会决议
[2022-01-11] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2022-005
盛和资源控股股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022 年 1 月 26 日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合
的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 1 月 26 日 14 点 30 分
召开地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府大厦 7 楼（公司会议室）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 26 日
至 2022 年 1 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于续聘 2021 年度审计机构的议案 √
2 关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关 √
联交易的议案
3 关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第十八次会议、第七届董事会第十九次会议
和第七届董事会第二十次会议审议通过，具体内容披露于2021年8月21日、2021
年 10 月 29 日、2022 年 1 月 11 日上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、涉及关联股东回避表决的议案：3
应回避表决的关联股东名称：议案 3 应回避表决的股东为四川省地质矿产（集
团）有限公司。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互
联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600392 盛和资源 2022/1/19
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记时间：2022 年 1 月 25 日上午 9:00～12:00、下午 2:00～5:00。
（二）登记手续：
1、符合出席会议资格的法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、股东账户卡、本人身份证办理登记手续；由代理人出席会议的，代理人需持营业执照复印件、股东账户卡、法人代表授权委托书原件、本人身份证办理登记手续；
2、符合出席会议资格的个人股东出席会议的需持有效持股凭证、本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的需持授权委托书、委托人有效持股凭证、委托人身份证、股东账户卡及代理人身份证办理登记手续；
3、外地股东可通过传真或信函方式办理登记手续（信函到达邮戳或传真到
达时间应不迟于 2022 年 1 月 25 日下午 5:00）。
（三）登记及邮寄地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼，邮编：
六、其他事项
1、参加本次会议的股东食宿、交通等费用自理；
2、联系人：陈冬梅、郝博
电话：028-85425108 传真：028-85530349
3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 11 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
盛和资源控股股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1
月 26 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于续聘 2021 年度审计机构的议案
2 关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨
关联交易的议案
3 关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
[2022-01-01] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司董事减持股份结果公告
1
证券代码： 600392 证券简称： 盛和资源 公告编号： 2022-001
盛和资源控股股份有限公司
董事减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 董事持股的基本情况
截止减持计划披露日（ 2021 年 6 月 9 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“公司”）董事王全根先生持有公司股份 120,219,498 股，占公司总股本的 6.85%。
? 减持计划的实施结果情况
截止 2021 年 12 月 31 日， 王全根先生本次减持计划的减持时间已经届满。在此
期间， 王全根先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 2,930,000 股，占公司总股本
的 0.17%。本次减持计划已经实施完毕。
一、 减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
王全根 董事、监事、
高级管理人员 120,219,498 6.85%
发行股份购买资产取得：
36,990,615 股
其他方式取得： 83,228,883 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2015 年半年度权益分派方案，以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 15 股和 2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
2
二、 减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
股东
名称
减持数量
（股）
减持
比例
减持期间
减持
方式
减持价
格区间
(元/股)
减持总金额
（元）
减持完
成情况
当前持股数
量（股）
当前
持股
比例
王全根 2,930,000 0.17%
2021/7/16～
2021/9/1
集中
竞价
交易
23.95－
28.80
75,847,396.00
未 完 成 ：
27,070,000
股
117,289,498 6.68%
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2022-1-1
[2021-12-08] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司董事减持股份计划公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-076
盛和资源控股股份有限公司
董事减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
董事持股的基本情况
截止本公告披露日，盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事王晓
晖先生持有公司股份 20,425,746 股，占公司总股本的 1.16%。
减持计划的主要内容
自减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内，王晓晖先生计划通过上
海证券交易所集中竞价交易方式，减持公司股份不超过 500 万股（未超过其持股数的
25%）,不超过公司总股本的 0.28%。减持价格根据市场情况确定。
在减持计划实施期间，公司如发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配
股等股本除权、除息事项的，将根据股本变动对减持计划进行相应调整。
一、减持主体的基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发 行 股 份 购 买 资 产 取 得 ：
董事、监事、
王晓晖 20,425,746 1.16% 15,712,113 股
高级管理人员
其他方式取得：4,713,633 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
大股东及其一致行动人、董监高过去 12 个月内减持股份情况
股东名称 减持数量 减持比例 减持期间 减持价格区间 前期减持计划
（股） （元/股） 披露日期
王晓晖 600,000 0.03% 2021/7/15～ 22.41-25.75 2021年5月6日
2021/7/16
二、减持计划的主要内容
股东 计划减持数量 计划减 竞价交易 减持合理 拟减持
减持方式 拟减持股份来源
名称 （股） 持比例 减持期间 价格区间 原因
2017 年完成的
不超过： 不超过： 竞价交易减 2021/12/29～ 按市场价 发行股份购买资 股东自
王晓晖 5,000,000 股 0.28% 持，不超过： 2022/6/28 格 产增发的股份及 身的资
5,000,000 股 资本公积金转增 金需要
股份
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减
持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
王晓晖先生在 2016 年重大资产重组报告书中作出如下承诺
王晓晖先生承诺为保证本次交易盈利预测补偿承诺的可实现性，自锁定期届
满之日起（包括限售期届满当年），若科百瑞于业绩承诺补偿期内相应年度承诺
的净利润已经实现或虽未实现但王晓晖已经根据《业绩补偿协议》及其补充协议
的约定履行了补偿义务，则王晓晖通过本次交易获得的股份将分三次进行解禁，
并同时遵守下述限制：
股份解禁时间限制
第一次解禁：本次发行结束后满 12 个月且利润补偿期间第一年《专项审核
报告》出具后；第二次解禁：本次发行结束后满 24 个月且利润补偿期间第二年
《专项审核报告》出具后；第三次解禁：本次发行结束后满 36 个月且利润补偿
期间第三年《专项审核报告》及《减值测试报告》出具后。
股份解禁数量限制
第一次解禁额度上限为王晓晖通过本次交易认购的盛和资源股份的 20%；第二次解禁额度上限为王晓晖通过本次交易认购的盛和资源股份的 20%；第三次解禁额度上限为王晓晖通过本次交易认购的盛和资源股份的 60%。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
无
三、相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险
本次减持系王晓晖先生根据自身资金需求自主决定，在减持期间内，王晓晖先生将根据市场情况、上市公司股价情况等情形决定是否实施本次减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是√否
(三)减持计划实施期间，王晓晖先生将严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-11-27] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司董事减持股份结果公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-075
盛和资源控股股份有限公司
董事减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
董事持股的基本情况
截止减持计划披露日（2021 年 5 月 6 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“公司”）董事黄平先生持有公司股份 103,634,064 股，占公司总股本的 5.90%；王
晓晖先生持有公司股份 21,025,746 股，占公司总股本的 1.20%。
减持计划的实施结果情况
截止 2021 年 11 月 26 日，黄平先生和王晓晖先生本次减持计划的减持时间已经
届满。在此期间，黄平先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 7,362,970 股，占公
司总股本的 0.42%；王晓晖先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 600,000 股，占
公司总股本 0.03%。本次减持计划已经实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发行股份购买资产取得：
黄平 董事、监事、高 103,634,064 5.90% 78,690,334 股
级管理人员 集中竞价交易取得：1,336,630 股
其他方式取得：23,607,100 股
董事、监事、高 发行股份购买资产取得：
王晓晖 级管理人员 21,025,746 1.20% 16,173,651 股
其他方式取得：4,852,095 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2017 年年度权益分派方案，以资本公积向全
体股东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
减持价 当前
股东 减持数量 减持 减持期间 减持 格区间 减持总金额（元） 减持完 当前持股数 持股
名称 （股） 比例 方式 （元/股） 成情况 量（股） 比例
2021/6/3～ 集中 18.77－ 未完成：
黄平 7,362,970 0.42% 2021/7/12 竞价 24.35 162,258,871.92 9637030 96,271,094 5.49%
交易 股
2021/7/15～ 集中 22.41－ 未完成：
王晓晖 600,000 0.03% 2021/7/16 竞价 25.75 14,114,000.00 4400000 20,425,746 1.16%
交易 股
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021-11-27
[2021-11-13] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司股东提前终止减持计划暨减持股份结果公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-074
盛和资源控股股份有限公司
股东提前终止减持计划暨减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况
截止减持计划披露日（2021 年 7 月 20 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“公司”）股东四川巨星企业集团有限公司（以下简称“巨星集团”）持有公司股份
94,200,000 股，占公司总股本的 5.367%。
减持计划的实施结果情况
2021 年 11 月 12 日，公司收到巨星集团《关于提前终止减持股份计划的通知函》。
截止本公告披露日，巨星集团已通过集中竞价交易方式减持公司股份 6,559,800 股，
占公司总股本的 0.3737%。巨星集团减持计划未实施完毕，因其经营资金安排发生变
化，决定提前终止本次减持计划。
一、减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
发行股份购买资产取
四川巨星企业集团 5%以上非第一 94,200,000 5.367% 得：28,984,615 股
有限公司 大股东 其他方式取得：
65,215,385 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2015 年半年度权益分派方案，以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 15 股和 2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：
其他情形：提前终止减持计划
股东 减持数量 减持 减持 减持价 减持总金额 减持完 当前持股数 当前持
名称 （股） 比例 减持期间 方式 格区间 （元） 成情况 量（股） 股比例
(元/股)
四川巨 2021/8/23 集中 未完成：
星企业 6,559,800 0.3737% ～ 竞价 24.57－ 166,587,476 28540200 87,640,200 4.9933%
集团有 2021/9/17 交易 26.81 股
限公司
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 √是 □否
因其经营资金安排发生变化，决定提前终止上述减持计划。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021/11/13
[2021-11-11] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司股东减持股份进展公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-073
盛和资源控股股份有限公司
股东减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况
截止减持计划披露日（2021 年 7 月 20 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“公司”）股东四川巨星企业集团有限公司（以下简称“巨星集团”）持有公司股份
94,200,000 股，占公司总股本的 5.367%。
减持计划的进展情况
截止 2021 年 11 月 10 日，巨星集团本次减持计划的减持时间过半，在此期间，
巨星集团通过集中竞价交易方式减持公司股份 6,559,800 股，占公司总股本的
0.3737%。本次减持计划尚未实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发行股份购买资产取得：
四川巨星企业集 5%以上非第一 94,200,000 5.367% 28,984,615 股
团有限公司 大股东 其 他 方 式 取 得 ：
65,215,385 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2015 年半年度权益分派方案，以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 15 股和 2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施进展
（一）大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
减持数量 减持 减持 减持价 减持总金额 当前持股数 当前持
股东名称 （股） 比例 减持期间 方式 格区间 （元） 量（股） 股比例
(元/股)
四川巨星 2021/8/23 集中竞 24.57
企业集团 6,559,800 0.3737% ～ 价交易 -26.81 166,587,476 87,640,200 4.9933%
有限公司 2021/9/17
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
巨星集团不属于公司控股股东，减持计划的实施不会导致公司的控制权发生变更，
不会影响公司的治理结构和持续经营。
（五）本所要求的其他事项 无
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
巨星集团将根据市场情况、盛和资源股价情况等情形决定是否继续实施本次减持
计划，减持数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
[2021-10-29] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2021-068
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次会议于2021 年10 月 28 日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用通讯方式召开，会议应参会董事 12 人，实际参会董事 12 人；
会议由董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高级管理人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）议案名称和表决情况
1、审议通过《关于 2021 年第三季度报告的议案》
本议案表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、审议通过《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》
同意公司为参股公司润和催化剂股份有限公司向金融机构融资提供 2,000 万元连带责任保证担保，同时润和催化实际控制人卓润生先生以将其持有的润和催化股份 2,000 万股质押给公司的方式向公司提供反担保。
本议案表决结果：同意 11 票，反对 1 票，弃权 0 票。本议案须提交公司股东大
会审议。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
报备文件：董事会决议
[2021-10-29] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司第七届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2021-069
盛和资源控股股份有限公司
第七届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十七次会议
于 2021 年 10 月 28 日以通讯方式召开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，
以电子邮件或专人送达的方式通知了公司第七届监事会全体监事。
本次监事会会议应参会的监事人数 3 人，实际参会的监事 3 人。会议的主持人
为公司监事会主席翁荣贵，公司董事会秘书、证券事务代表列席了本次会议。
本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）议案的名称及表决情况
1、审议通过《关于 2021 年第三季度报告的议案》
本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司监事会对 2021 年第三季度报告进行了认真审议，形成意见如下：
（1）公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司 2021 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司 2021 年第三季度的经营管理和财务状况等事项；
（3）在监事会提出本意见前，未发现参与 2021 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
2、审议通过《关于为参股公司润和催化剂股份有限公司提供担保暨关联交易的议案》
本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案需提交公司股东
大会审议。
（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司监事会
2021 年 10 月 29 日
报备文件 监事会决议
[2021-10-29] (600392)盛和资源:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.4744元
每股净资产: 4.6476元
加权平均净资产收益率: 10.24%
营业总收入: 77.91亿元
归属于母公司的净利润: 8.31亿元
[2021-10-08] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司董事减持股份进展公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-067
盛和资源控股股份有限公司
董事减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
董事持股的基本情况
截止减持计划披露日（2021 年 6 月 9 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“公司”）董事王全根先生持有公司股份 120,219,498 股，占盛和资源总股本的
6.85%。
减持计划的进展情况
截止 2021 年 9 月 30 日，王全根先生本次减持计划的减持时间过半，在此期间，
王全根先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 2,930,000 股，占公司总股本的
0.17%。本次减持计划尚未实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发行股份购买资产取
王全根 董事、监事、高级管 120,219,498 6.85% 得：36,990,615 股
理人员 其他方式取得：
83,228,883 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2015 年半年度权益分派方案，以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 15 股和 2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施进展
（一）大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
股东 减持数量 减持 减持 减持价 减持总金额 当前持股数 当前持
名称 （股） 比例 减持期间 方式 格区间 （元） 量（股） 股比例
（元/股）
王全根 2,930,000 0.17% 2021/7/16 集中竞 23.95 - 75,847,396.00 117,289,498 6.68%
～2021/9/1 价交易 28.80
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
王全根先生不属于公司控股股东，减持计划的实施不会导致公司的控制权发生
变更，不会影响公司的治理结构和持续经营。
（五）本所要求的其他事项 无
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
王全根先生将根据市场情况、盛和资源股价情况等情形决定是否继续实施本次
减持计划，减持数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 10 月 8 日
[2021-09-14] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司关于参加四川辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2021-066
盛和资源控股股份有限公司
关于参加四川辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与广大投资者的沟通交流，盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年四川辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号：上证路演中心，
参与本次投资者网上集体接待日活动，活动时间为 2021 年 9 月 16 日（星期四）15:00
至 17:00。
届时公司董事长兼总经理胡泽松先生、财务总监夏兰田女士、董事会秘书郭晓雷先生将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 9 月 14 日
[2021-09-04] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司股票交易异常波动公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2021-065
盛和资源控股股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续三个交易日
内（2021 年 9 月 1 日、9 月 2 日、9 月 3 日）收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%。
根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
经公司自查，并向控股股东函证核实，截至本公告披露日，除了在指定
媒体上已公开披露的公司 2021 度非公开发行 A 股股票预案事项外，公司及公司控股股东不存在其他需要披露的、正在筹划的涉及本公司的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股权激励、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
公司敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股票在 2021 年 9 月 1 日、9 月 2 日、9 月 3 日连续三个交易日内收盘
价格跌幅偏离值累计超过 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行核查，现将有关核实情况说明如下：
（一）生产情况
经公司自查，本公司及控股子公司生产经营正常，未发生重大变化，不存在
应披露而未披露的信息。
（二）重大事项情况
经公司自查，并向控股股东中国地质科学院矿产综合利用研究所函证核实，截至本公告披露日，除了在指定媒体上已公开披露的公司 2021 度非公开发行 A股股票预案事项外，公司、公司控股股东不存在其他需要披露的、正在筹划的涉及本公司的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股权激励、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司自查，公司未发现近期公共媒体报道了可能对公司股票交易价格产生重大影响的公司未披露的重大信息。
（四）其他股价敏感信息
公司于 2021 年 5 月 6 日披露了《董事减持股份计划公告》（公告编号：
2021-039），公司董事黄平先生计划自 2021 年 5 月 27 日至 2021 年 11 月 26 日
期间通过集中竞价交易方式和大宗交易方式减持公司股份不超过 1,700 万股，不超过公司总股本的 0.97%。截止本公告日，董事黄平先生已减持公司股份 736.297万股。
公司于 2021 年 5 月 6 日披露了《董事减持股份计划公告》（公告编号：
2021-039），公司董事王晓晖先生计划自 2021 年 5 月 27 日至 2021 年 11 月 26
日期间通过集中竞价交易方式和大宗交易方式减持公司股份不超过 500 万股，不超过公司总股本的 0.28%。截止本公告日，董事王晓晖先生已减持公司股份 60万股。
公司于 2021 年 6 月 9 日披露了《董事减持股份计划公告》（公告编号：
2021-047），公司董事王全根先生计划自 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 12 月 31
日期间通过集中竞价交易方式和大宗交易方式减持公司股份不超过 3,000 万股，不超过公司总股本的 1.71%。截止本公告日，董事王全根先生已减持公司股份 293万股。
公司于 2021 年 7 月 20 日披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号：
2021-052），公司 5%以上股东四川巨星企业集团有限公司（以下简称“巨星集团”）
计划自 2021 年 8 月 10 日至 2022 年 2 月 9 日期间通过集中竞价交易方式和大宗
交易方式减持公司股份不超过 3,510 万股，不超过公司总股本的 2%。截止 2021
年 8 月 26 日，巨星集团已减持公司股份 644.17 万股。
除上述已披露减持计划公告外，公司控股股东及公司其他董事、监事、高级管理人员在公司股票异常波动期间未买卖公司股票。
三、相关风险提示
（一）二级市场风险
公司 A 股股票连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，属于股
票交易异常波动。公司提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
（二）重大事项进展风险
公司于 2021 年 5 月 28 日召开董事会审议通过的公司 2021 度非公开发行 A
股股票预案事项，尚需经公司股东大会审议通过后向中国证监会进行申报获得许可后方可实施。公司将根据相关事项的进展情况及时披露有关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，除了在指定媒体上已公开披露的《2021 度非公开发行 A
股股票预案》事项外，没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 9 月 4 日
[2021-08-31] (600392)盛和资源:盛和资源控股股份有限公司董事减持股份进展公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-064
盛和资源控股股份有限公司
董事减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
董事持股的基本情况
截止减持计划披露日（2021 年 5 月 6 日），盛和资源控股股份有限公司（以下简
称“盛和资源”或“公司”）董事黄平先生持有公司股份 103,634,064 股，占盛和
资源总股本的 5.90%；王晓晖先生持有公司股份 21,025,746 股，占公司总股本的
1.20%。
减持计划的进展情况
截止 2021 年 8 月 27 日，黄平先生和王晓晖先生本次减持计划的减持时间过半，
在此期间，黄平先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 7,362,970 股，占公司总
股本的 0.42%；王晓晖先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 600,000 股，占公司
总股本 0.03%。本次减持计划尚未实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
发行股份购买资产取得：
黄平 董事、监事、高 103,634,064 5.90% 78,690,334 股
级管理人员 集中竞价交易取得：1,336,630 股
其他方式取得：23,607,100 股
董事、监事、高 发行股份购买资产取得：
王晓晖 级管理人员 21,025,746 1.20% 16,173,651 股
其他方式取得：4,852,095 股
注：其他方式取得，是指公司实施 2017 年年度权益分派方案，以资本公积向全
体股东每 10 股转增 3 股。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施进展
（一）大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
股东 减持数量 减持 减持 减持价 当前持股数 当前持
名称 （股） 比例 减持期间 方式 格区间 减持总金额（元） 量（股） 股比例
（元/股）
黄平 7,362,970 0.42% 2021/6/3 ～ 集中竞 18.77 162,258,871.92 96,271,094 5.49%
2021/7/12 价交易 -24.35
王晓晖 600,000 0.03% 2021/7/15 ～ 集中竞 22.41 14,114,000 20,425,746 1.16%
2021/7/16 价交易 -25.75
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
黄平先生和王晓晖先生不属于公司控股股东，减持计划的实施不会导致公司的
控制权发生变更，不会影响公司的治理结构和持续经营。
（五）本所要求的其他事项
三、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
黄平先生和王晓晖先生将根据市场情况、盛和资源股价情况等情形决定是否继
续实施本次减持计划，减持数量和价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31 日
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