300811什么时候复牌？-铂科新材停牌最新消息
≈≈铂科新材300811≈≈(更新:22.02.09)
[2022-02-09] (300811)铂科新材:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2022-002
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得
中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]121 号），现将批复文件内容公告如下：
一、同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。
二、公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
公司董事会将按照上述批复和相关法律法规的要求以及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事项，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 9 日
[2022-01-28] (300811)铂科新材:2021年度业绩预告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2022-001
深圳市铂科新材料股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩：■同向上升 □同向下降 □亏损 □扭亏为盈
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市 盈利：11,500 万元–12,500 万元
公司股东的 盈利：10,652.65 万元
净利润 比上年同期增长：7.95% - 17.34%
扣除非经常 盈利：10,940 万元–11,940 万元
性损益后的 盈利：9,850.94 万元
净利润 比上年同期增长：11.06% - 21.21%
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未经会计师事务所审计。公司已就本次业绩预告有关事项与会计师事务所进行预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，受公司产品主要应用行业光伏和储能、新能源汽车及充电桩等行业上行、公司产品需求旺盛等影响，同时为满足市场需求，公司积极扩充和布局产能，优化产品结构，进一步提升效益；报告期内，公司精益化管理常抓不懈，强化成本管控，以上多重因素助力公司经营业绩实现持续增长。
2、报告期内，大宗原材料价格上涨等因素带来了一定程度的成本压力，同时公司推出了 2021 年限制性股票激励计划，进一步提升了团队的凝聚力和积极
性，本报告期股份支付摊销费用约 1,269 万元。以上因素影响了 2021 年度净利润同比增长率。
3、报告期内，预计非经常性损益对归属于公司净利润的影响金额约为560.00 万元，去年同期为 801.71 万元。
四、风险提示
本次业绩预告未经注册会计师审计，上述预计均为公司财务部门初步预测的结果，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 28 日
[2021-12-30] (300811)铂科新材:第三届董事会第四次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-082
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四
次会议于 2021 年 12 月 30 日（星期四）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28
号 2 栋 3 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2021 年 12 月 27
日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7人。
会议由董事长杜江华主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的
议案》
鉴于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案已经实施完毕，根
据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量进行相应调整。
调整后，限制性股票的授予价格调整为 20.42 元/股；已首次授予但尚未归
属的限制性股票数量由 105.21 万股调整为 189.378 万股，预留部分限制性股票数量由 4.79 万股调整为 8.622 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与 2021 年第一次临时股
东大会审议通过的激励计划一致，根据 2021 年第一次临时股东大会的授权，本
次调整无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的公告》（公告编号：2021-085）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限
制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的预留限制性股票授予条件已经成就，同意确定 2021 年 12
月 30 日为预留限制性股票的授予日，向符合授予条件的 6 名激励对象授予 8.622
万股限制性股票，授予价格为 20.42 元/股。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2021-086）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届董事会第四次会议决议；
2、独立董事关于公司第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (300811)铂科新材:第三届监事会第四次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-083
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四
次会议于 2021 年 12 月 30 日（星期四）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28
号 2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2021 年 12 月 27 日通过邮
件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席姚红主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的
议案》
经审核，监事会认为：公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案
已经实施完毕，对公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的调整和审议程序，均符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司股
东利益的情形。监事会同意公司对本次 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的调整。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的公告》（公告编号：2021-085）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限
制性股票的议案》
监事会对公司激励计划预留部分的授予条件及预留授予激励对象名单进行认真审核后，认为：
（1）公司不存在《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（2）公司监事会对本激励计划的预留授予日进行核查，认为该授予日符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》以及《激励计划》等文件中有关授予日的相关规定。
（3）本次拟授予预留限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选，不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形，不存在根据法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
综上，公司监事会认为，公司2021年限制性股票激励计划规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，监事会同意以2021年12月30日为预留限制性股票的授予日，向符合授予条件的6名激励对象授予8.622万股限制性股票，授予价格为20.42元/股。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2021-086）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、备查文件
1、第三届监事会第四次会议决议。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司监事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (300811)铂科新材:关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格及数量的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-085
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 30
日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》。现将相关事项公告如下：
一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 2 月 9 日，公司召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
2、2021 年 2 月 9 日，公司召开第二届监事会第十三次会议审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 2 月 10 日至 2021 年 2 月 19 日，公司对拟激励对象名单及职位
在公司内部予以公示，公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出
的异议。2021 年 2 月 20 日，公司监事会披露了《监事会关于公司 2021 年限制
性股票激励计划之首次授予激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-008）。
4、2021 年 2 月 26 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，并披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-010）。
5、2021 年 3 月 5 日，公司分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对公司本次激励计划的调整和首次授予的相关事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表核查意见，同意公司本激励计划首次授予的激励对象名单。
6、2021 年 12 月 30 日，公司分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监
事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对公司本次激励计划的调整和预留部分授予的相关事项发表了独立意见。监事会对本次激励计划预留部分授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量调整事项
（一）调整事由
公司于 2021 年 5 月 21 日披露了《2020 年年度权益分派实施公告》，以公司
总股本 57,600,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.800000 元人民币现金（含
税）,同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8.000000 股。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定和 2021 年第一次临时股东大会的授权，应对公司2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予的限制性股票授予价格与数量，及公司预留部分限制性股票授予价格及数量进行相应调整。
(二)首次授予及预留部分授予价格的调整
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在本次激励计
划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
2、派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据上述调整方法，限制性股票的授予价格调整为 20.42 元/股。
(三)首次授予及预留部分授予数量的调整
根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在本次激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
根据上述调整方法，已首次授予但尚未归属的限制性股票数量由105.21万股调整为189.378万股，预留部分限制性股票数量由4.79万股调整为8.622万股。
根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整事项对公司的影响
本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》以及公司《激励计划》的相关规定，本次调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
经核查，独立董事认为：因公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本
方案已经实施完毕，公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量进行相应调整，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等法律、法规、规范性文件以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）中关于激励计划调整的相关规定，且本次调整内容在公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，独立董事一致同意公司对本次激励计划授予价格及数量的调整。
五、监事会意见
经核查，监事会认为：公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案
已经实施完毕，对公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的调整和审议程序，均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。监事会同意公司对本次 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的调整。
六、法律意见书的结论意见
1、公司本次激励计划调整授予数量、授予价格及本次预留限制性股票授予事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及公司《激励计划》的相关规定。
2、本次授予涉及的授予日、授予对象、授予数量、授予价格符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。
3、本次授予的条件已经满足，符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。
4、公司尚需按照《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，履行相应的信息披露义务及办理股票授予登记等事项。
七、备查文件
1、第三届董事会第四次会议决议；
2、第三届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
4、监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的
核查意见；
5、北京市天元律师事务所关于深圳市铂科新材料股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划调整及预留部分授予事项的法律意见。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (300811)铂科新材:关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-086
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予
预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
预留限制性股票授予日：2021 年 12 月 30 日
预留限制性股票授予数量：8.622 万股
预留限制性股票授予人数：6 人
预留限制性股票授予价格：20.42 元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 30
日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会确
定 2021 年 12 月 30 日为授予日，同意向符合授予条件的 6 名激励对象授予 8.622
股限制性股票，授予价格为 20.42 元/股。现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
2021 年 2 月 26 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司 2021 年限制性股票激励计划的主要内容如下：
（一） 限制性股票激励计划简述
1、激励计划股票种类：本激励计划采用的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。
2、激励计划的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
3、激励对象及数量：本激励计划首次授予的激励对象共计 188 人，包括公
司高级管理人员、核心骨干人员（含子公司，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）经股东大会审议通过至首次授予期间，鉴于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 1 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，共涉及公司拟向其授予的限制性股票 0.36 万股。根据公司《激励计划》等相关规定及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励对象及限制性股票的首次授予数量和预留数量进行调整。
调整后，首次授予的激励对象由 188 名调整为 187 名，首次授予的限制性股
票数量由 105.57 万股调整为 105.21 万股，预留授予的限制性股票数量由 4.43
万股调整为 4.79 万股（本激励计划授予的限制性股票总数 110 万股不变）。
除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与 2021 年第一次临时股东大会
审议通过的内容一致。具体分配如下：
获授的限制 占授予限制 占目前公司
姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 总股本的比
（万股） 的比例 例
游欣 中国 财务总监 2.2 2.00% 0.04%
袁正义 中国香港 核心骨干人员 0.6 0.55% 0.01%
其他核心骨干人员（共计 185 人） 102.41 93.10% 1.78%
预留限制性股票 4.79 4.35% 0.08%
合计 110 100.00% 1.91%
注：1、上表中百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
2、本计划激励对象包括中国香港籍人员，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本计划提交股东大会时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本计划提交股东大会时公司股本总额的20%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分。
4、预留权益比例不超过本激励计划拟授予权益数量的20%。预留部分的激励对象在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按照相关规定在中国证监会指定的信息披露媒
体上及时、准确地披露激励对象相关信息。
4、本激励计划的有效期、限售期和归属安排情况
（1）激励计划的有效期
本计划有效期为首次授予的限制性股票授予之日起至所有获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）激励计划的归属安排
本计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属。归属日必须为交易日，归属前激励对象为公司董事、高级管理人员的，董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
首次授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排如下表所示：
归属期 归属时间 归属权益数量占
授予权益总量的比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至
第一个归属期 首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至
第二个归属期 首次授予之日起36个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至
第三个归属期 首次授予之日起48个月内的最后一个交易日当 40%
日止
若预留部分在 2021 年授予，则预留部分的归属期限和归属比例安排与首次
授予部分一致。若预留部分在 2022 年授予，则预留部分的归属期限和归属比例安排如下表所示：
归属期 归属时间 归属权益数量占
授予权益总量的比例
自预留部分授予之日起12个月后的首个交易日
第一个归属期 起至预留部分授予之日起24个月内的最后一个 50%
交易日当日止
自预留部分授予之日起24个月后的首个交易日
第二个归属期 起至预留部分授予之日起36个月内的最后一个 50%
交易日当日止
激励对象根据本计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
（3）激励计划的禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体规定如下：
1）激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2）激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3）激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
4）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
5、限制性股票归属的业绩考核要求
（1）公司业绩考核目标
对于按照本计划授予的限制性股票，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度归属的条件。
首次授予部分各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2021年营业收入不低于6亿元，或2021年净利润不低于1.2亿元
第二个归属期 2022年营业收入不低于7亿元，或2022年净利润不低于1.4亿元
第三个归属期 2023年营业收入不低于8亿元，或2023年净利润不低于1.6亿元
注：1、本计划中所指净利润指标以扣除非经常性损益并剔除本次及其他激励计划激励成本影响的经审计的净利润为计算依据。2、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。3、当期权益归属条件未成就时，相关权益不得递延至下期。（下同）
若预留部分在2021年授予，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分在2022年授予，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2022年营业收入不低于7亿元，或2022年净利润不低于1.4亿元
第二个归属期 2023年营业收入不低于8亿元，或2023年净利润不低于1.6亿元
公司当年未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当期计划归属的限制性股票取消
[2021-12-17] (300811)铂科新材:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所创业板上市委员会审核通过的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-081
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得
深圳证券交易所创业板上市委员会审核通过的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 12 月 17 日，深圳证券交易所创业板上市委员会召开 2021 年第 72
次上市委员会审议会议，对深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次发行的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
公司本次发行事项尚需履行中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册程序，公司将在收到中国证监会作出的予以注册或不予注册的决定文件后另行公告。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-08] (300811)铂科新材:关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心落实函回复的提示性公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-080
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的
审核中心意见落实函回复的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 2 日
收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审核函〔2021〕020299 号）（以下简称“落实函”）。
公司收到落实函后，会同相关中介机构就落实函所涉及的问题进行了认真研
究 和 逐 项 回 复 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市铂科新材料股份有限公司与方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函的回复》及其他相关文件。本落实函回复公开披露后，公司将通过深圳证券交易所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深圳证券交易所审核且获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 7 日
[2021-12-04] (300811)铂科新材:关于收到深圳证券交易所《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-079
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于收到深圳证券交易所《关于深圳市铂科新材料股份有限公司
申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》
的公告
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审核函〔2021〕020299号）（以下简称“落实函”）。
公司将按照落实函的要求，会同相关中介机构对落实函所列的问题进行逐项落实并及时提交回复，回复内容将通过临时公告方式披露，并在披露后通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深圳证券交易所审核且获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021年12月3日
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
[2021-11-23] (300811)铂科新材:关于申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函回复(修订稿)的提示性公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-077
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函回复（修
订稿）的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 29 日
收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2021〕020253 号）（以下简称“问询函”），深交所上市审核中心对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。
公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函所涉及的问题进行
了认真研究和逐项回复。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 25 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市铂科新材料股份有限公司与方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复》及其他相关文件。
根据深交所进一步的审核意见，公司会同相关中介机构对审核问询函的回复内容进行了修订，同时结合 2021 年第三季度财务报告对申请文件进行了补充和修订，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市铂科新材料股份有限公司与方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复（修订稿）》及其他相关文件。本审核问询函回复公开披露后，公司将通过深圳证券交易所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深圳证券交易所审核且获得中国证监会作出同意注册的
决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-15] (300811)铂科新材:关于成立苏州分公司并完成工商注册登记的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-076
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于成立苏州分公司并完成工商注册登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 20
日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于设立苏州分公司的议案》，同意公司在苏州市设立深圳市铂科新材料股份有限公司苏州分公司（以下简称
“苏州分公司”），具体内容详见公司 2021 年 8 月 24 日披露于巨潮资讯网的《关
于设立苏州分公司的公告》（公告编号：2021-068）。
近日，苏州分公司完成了工商注册登记手续，并取得了由苏州高新区（虎丘区）行政审批局颁发的《营业执照》，现将具体信息公告如下：
一、苏州分公司基本情况
名称：深圳市铂科新材料股份有限公司苏州分公司
统一社会信用代码：91320505MA27CDPQXK
营业场所：苏州高新区金山东路 79 号 13 号苏州龙湖中心 14 层 11 单元
负责人：李彬彬
类型：其他股份有限公司分公司（上市）
成立日期：2021 年 11 月 04 日
经营范围：一般项目：磁性材料销售；变压器、整流器和电感器制造；电力设施器材制造；电子元器件制造；电力电子元器件销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件零售；电子专用材料研发；新型金属功能材料销售；新材料技术研发；模具制造；模具销售；机械设备租赁；锻件及粉末冶金制品销售；有色金属合金销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
二、备查文件
1、苏州分公司《营业执照》。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 15 日
[2021-10-28] (300811)铂科新材:关于独立董事取得独立董事资格证书的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-073
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于独立董事取得独立董事资格证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16
日召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，选举谢春晓先生为公司第三届董事会独立董事，任期自 2021 年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。
截至公司 2021 年第三次临时股东大会通知发出之日，谢春晓先生尚未取得
独立董事资格证书，根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 8 号—独立董事备案》的有关规定，谢春晓先生承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳
证券交易所认可的独立董事资格证书，具体内容详见公司于 2021 年 7 月 31 日披
露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的相关公告。
近日，公司董事会收到独立董事谢春晓先生的通知，谢春晓先生已按照相关规定参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训班，并取得了由深圳证券交易所颁发的《上市公司独立董事资格证书》。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 30 日
[2021-10-28] (300811)铂科新材:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.81元
每股净资产: 9.0666元
加权平均净资产收益率: 9.39%
营业总收入: 5.22亿元
归属于母公司的净利润: 8435.60万元
[2021-10-28] (300811)铂科新材:关于监事配偶窗口期违规买入公司股票及致歉的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-075
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于监事配偶窗口期违规买入公司股票及致歉的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日获悉并收到公司监事姚红女士出具的《关于窗口期买入公司股票说明及致歉声明》，公司获悉
姚红女士的配偶江军先生因误操作于 2021 年 10 月 26 日通过集中竞价交易方式
买入公司股票 10,000 股，具体情况公告如下：
一、本次窗口期买入股票的具体情况
公司监事姚红女士的配偶江军先生于 2021 年 10 月 26 日通过集中竞价方式
买入公司股票 10,000 股，买入均价 96.48 元/股，成交金额 964,801 元。
因公司拟于 2021 年 10 月 28 日披露 2021 年第三季度报告，本次江军先生买
入股票处于定期报告披露前 30 日的窗口期，本次买入行为违反了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中的相关规定。
截至本公告披露日，江军先生持有公司股票 10,000 股。
二、违规买入公司股票的致歉与处理情况
公司董事会知悉此事后高度重视，及时调查了解相关情况，姚红女士及其配偶江军先生亦积极配合、主动纠正，本次事项的处理情况及补救措施如下：
1、此次买入公司股票的行为系江军先生不慎误操作导致，姚红女士在行为发生前、发生时均不知情，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。
2、姚红女士及其配偶江军先生深刻认识到本次违规事项的严重性，姚红女士对于未能及时尽到督促义务深表自责，姚红女士及其配偶江军先生就本次窗口期违规买入公司股票的行为向广大投资者致以诚挚的歉意。并承诺今后将认真学习、自觉遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规
的规定，杜绝此类事件再次发生。
3、江军先生承诺此次买入的公司股票在自买入公司股票之日起 6 个月内不
卖出公司股票，监事姚红女士也将持续监督和督促其履行承诺。
4、公司董事会知悉此事后高度重视，并及时核实相关情况。公司将进一步加强组织董事、监事、高级管理人员对《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件的学习，督促相关人员遵守规定，严格按照相关要求和规定，审慎操作，避免类似事件再次发生。
三、备查文件
1、姚红女士出具的《关于窗口期买入公司股票说明及致歉声明》。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-25] (300811)铂科新材:关于申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函回复的提示性公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-071
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函回复的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 29 日
收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2021〕020253 号）（以下简称“问询函”），深交所上市审核中心对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。
公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函所涉及的问题进行了认真研究和逐项回复，同时结合 2021 年半年度财务报告对申请文件进行了相应补充和修订。现对审核问询函相关问题的回复予以公开披露，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市铂科新材料股份有限公司与方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复》及其他相关文件。本审核问询函回复公开披露后，公司将通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深圳证券交易所审核且获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 25 日
[2021-09-29] (300811)铂科新材:关于收到深圳证券交易所《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-070
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于收到深圳证券交易所《关于深圳市铂科新材料股份有限公司
申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 29 日
收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2021〕020253 号）（以下简称“问询函”），深交所上市审核中心对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。
公司将按照问询函的要求，会同相关中介机构对问询函所列的问题进行逐项落实并及时提交回复，回复内容将通过临时公告方式披露，并在披露后通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深圳证券交易所审核且获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 29 日
[2021-09-17] (300811)铂科新材:关于收到深圳证券交易所恢复审核通知的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-069
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于收到深圳证券交易所恢复审核通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可
转换公司债券（以下简称“本次发行”）申请于 2021 年 8 月 9 日获得深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）受理。
公司为本次发行聘请的律师事务所因其为其他公司提供的法律服务而被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查，根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《深圳证券交易所创
业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，深交所于 2021 年 8 月 18
日决定对公司本次发行申请中止审查，前述情况详见《深圳市铂科新材料股份有限公司关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告》（公告编号：2021-063）。
公司本次发行的律师事务所已根据相关法律法规的规定对公司本次发行事项履行了全面复核程序，并出具了《关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券所出具法律意见的复核报告》。公司及保荐人已向深
交所报送了恢复审查申请。2021 年 9 月 16 日，公司收到深交所通知，决定恢复
对公司本次发行的审核。
公司本次发行事项尚需通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过深交所审核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险，公司将及时披露本次发行事宜的后续进展情况，积极履行信息披露义务。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-08-24] (300811)铂科新材:监事会决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-067
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二
次会议于 2021 年 8 月 20 日（星期五）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号
2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知于 2021 年 8 月 17 日通过邮件、当
面告知的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席姚红女士主持，会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经各位监事认真审议，会议形成了如下决议：
（一）审议通过《关于公司〈2021 年半年度报告〉及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2021 年半年度报告》及其
摘要的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司上半年的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年半年度报告》、《2021 年半年度报告摘要》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于公司〈2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告〉的议案》
经审核，监事会认为：报告期内公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规则和公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届监事会第二次会议决议。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 23 日
[2021-08-24] (300811)铂科新材:董事会决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-066
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二
次会议于 2021 年 8 月 20 日（星期五）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号
2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知于 2021 年 8 月 17 日通过邮件、当
面告知的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。
会议由董事长杜江华先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
（一）审议通过《关于公司〈2021 年半年度报告〉及其摘要的议案》
经审议，董事会认为：公司编制的《2021 年半年度报告》及其摘要所载资
料的内容符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司上半年的经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司的董事、高级管理人员均对报告出具了书面确认意见。公司监事会对公司 2021 年半年度报告及摘要发表了明确审核意见并出具书面确认意见。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021 年半年度报告》、《2021 年半年度报告摘要》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于公司〈2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告〉的议案》
经审议，董事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》等制度规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）审议通过《关于设立苏州分公司的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于设立苏州分公司的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届董事会第二次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 23 日
[2021-08-24] (300811)铂科新材:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.51元
每股净资产: 8.7217元
加权平均净资产收益率: 5.91%
营业总收入: 3.18亿元
归属于母公司的净利润: 5240.35万元
[2021-08-19] (300811)铂科新材:关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-063
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可
转换公司债券（以下简称“本次发行”）申请于 2021 年 8 月 9 日获得深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）受理。
公司为本次发行聘请的律师事务所因其为其他公司提供的法律服务而被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查，目前尚未最终结
案。公司于 2021 年 8 月 18 日收到深交所出具的中止审核通知，根据《深圳证券
交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，深交所决定对公司本次发行申请中止审查。
公司本次发行的律师事务所正在根据相关法律法规的规定对公司本次发行事项进行全面复核程序，待公司本次发行的律师事务所正式出具复核报告经深交所审核确认后，恢复对公司本次发行的审核。
公司与上述中介机构被立案调查事项无关，本次发行的中止审查，不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响，公司经营情况正常。
公司本次发行事项尚需通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过深交所审核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险，公司将及时披露本次发行事宜的后续进展情况，积极履行信息披露义务。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 19 日
[2021-08-16] (300811)铂科新材:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-059
深圳市铂科新材料股份有限公司
2021年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：
1、本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、召开时间：2021 年 8 月 16 日（星期一）14:00
2、召开地点：深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号 2 栋 3 楼会议室
3、召开方式：现场结合网络
4、召集人：董事会
5、主持人：董事长 杜江华先生
6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《深圳市铂科新材料股份有限公司章程》的有关规定。
二、会议的出席情况
1、出席会议的总体情况：参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股
东及股东代理人共 9 人，代表有表决权的公司股份数合计为 62,414,281 股，占
公司有表决权股份总数 103,680,000 股的 60.1990%。
2、现场会议出席情况：参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 8 人，代表有表决权的公司股份数合计为 62,413,781 股，占公司有表决权股份 总数的 60.1985%。
3、网络投票情况：通过网络投票表决的股东及股东代理人共 1 人，代表有
表决权的公司股份数合计为 500 股，占公司有表决权股份总数的 0.0005%。
4、中小股东出席情况：出席本次会议的中小股东及股东代理人共 3 人，代
表有表决权的公司股份数 700 股，占公司有表决权股份总数的 0.0007%。
5、公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式对以下议案进行了表决：
（一）逐项审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》
议案 1.01 选举杜江华先生为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 62,413,785 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 204 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 29.1429％。
表决结果：杜江华先生当选第三届董事会非独立董事。
议案 1.02 选举郭雄志先生为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：郭雄志先生当选第三届董事会非独立董事。
议案 1.03 选举罗志敏先生为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：罗志敏先生当选第三届董事会非独立董事。
议案 1.04 选举阮佳林先生为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：阮佳林先生当选第三届董事会非独立董事。
（二）逐项审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》
议案 2.01 选举伊志宏女士为第三届董事会独立董事
表决情况：同意 62,413,784 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 203 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 29.0000％。
表决结果：伊志宏女士当选第三届董事会独立董事。
议案 2.02 选举李音女士为第三届董事会独立董事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：李音女士当选第三届董事会独立董事。
议案 2.03 选举谢春晓先生为第三届董事会独立董事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：谢春晓先生当选第三届董事会独立董事。
（三）逐项审议《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》
议案 3.01 选举姚红女士为第三届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 62,413,783 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 202 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.8571％。
表决结果：姚红女士当选第三届监事会非职工代表监事。
议案 3.02 选举孙丹丹女士为第三届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：孙丹丹女士当选第三届监事会非职工代表监事。
（四）审议通过 《关于公司第三届董事会董事薪 酬及独立董事津贴的 议 案 》
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（五）审议通过《关于公司第三届监事会监事薪酬的议案》
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（六）审议通过《关于变更公司注册资本、经营范围并修订〈公司章程〉的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（七）审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（八）审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（九）审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（十）审议通过《关于公司及子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的议案》
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（十一）审议通过《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
10
[2021-08-16] (300811)铂科新材:关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-062
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离
任的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 13
日召开职工代表大会、2021 年 8 月 16 日召开 2021 年第三次临时股东大会、第
三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议，完成了董事会、监事会换届选举工作，并聘任了新一届高级管理人员及相关人员，同时部分董事和高级管理人员任期届满离任，现将情况公告如下：
一、第三届董事会人员组成情况
非独立董事：杜江华先生（董事长）、郭雄志先生、罗志敏先生、阮佳林先生
独立董事：伊志宏女士、李音女士、谢春晓先生
二、第三届董事会专门委员会人员组成情况
1、战略委员会：杜江华先生（召集人）、郭雄志先生、伊志宏女士
2、审计委员会：伊志宏女士（召集人）、李音女士、阮佳林先生
3、提名委员会：李音女士（召集人）、谢春晓先生、罗志敏先生
4、薪酬与考核委员会：谢春晓先生（召集人）、伊志宏女士、阮佳林先生
三、第三届监事会人员组成情况
非职工代表监事：姚红女士（监事会主席）、孙丹丹女士
职工代表监事：杨建立先生
四、高级管理人员及其他人员组成情况
总经理：杜江华先生
副总经理：罗志敏先生、阮佳林先生
财务总监：游欣先生
董事会秘书：阮佳林先生
证券事务代表：李正平先生
董事会秘书及证券事务代表通讯方式如下：
电话：0755-26654881
传真：0755-29574277
邮箱：poco@pocomagnetic.com
地址：深圳市南山区高新技术产业园北区朗山路 28 号 2 栋 3 楼
上述人员均能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《中华人民共和国公司法》《公司章程》中规定禁止任职的情形及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况，不是失信被执行人。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数未低于公司董事总数的三分之一；公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在上述董事、高级管理人员任职期间未曾担任公司监事，且职工监事代表人数不低于监事会成员的三分之一，符合相关规定。
五、离任董事和高级管理人员的情况
1、离任董事
第二届董事会三位独立董事单勇先生、居学成先生、彭学武先生任期届满离任，离任后不在公司担任其他职务，前述三位独立董事未持有公司股份，也未作出股份转让相关承诺。
2、离任高级管理人员
副总经理罗德平先生任期届满离任，并继续在公司担任其他职务，其通过深圳市铂科天成投资管理企业（有限合伙）间接持有公司股份 34.38 万股。
上述离任的董事和高级管理人员不存在应当履行而未履行的承诺，将严格遵守《上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及公司规章制度的规定。
前述任期届满离任的董事和高级管理人员在任职期间勤勉尽责、忠实履行自身义务，为公司的良好发展和规范运作作出了积极的贡献，公司对前述人员致以崇高的敬意与诚挚的谢意！
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 16 日
[2021-08-16] (300811)铂科新材:关于选举产生第三届监事会职工代表监事的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-058
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于选举产生第三届监事会职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满，为保证公司监事会正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，由公司职工代表大会选举产生。
公司于 2021 年 8 月 13 日在公司会议室召开职工代表大会，经与会职工代表
表决，会议选举杨建立先生为公司第三届监事会职工代表监事（简历见附件）。杨建立先生将与公司 2021 年第三次临时股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 16 日
附件：第三届监事会职工代表监事简历
杨建立先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2000
年 5 月至 2006 年 5 月，任三箭和众鼎电子有限公司品质部副经理；2006 年 6 月
至 2009 年 8 月，任鸿富锦精密工业（深圳）有限公司（隶属富士康科技集团）
品保部课长；2009 年 9 月至 2011 年 2 月，任深圳市富运德科技有限公司业务经
理；2011 年 3 月至 2013 年 4 月，任东莞展茂塑胶五金模具有限公司品质经理；
2013 年 5 月至 2013 年 10 月，任深圳市合森林五金塑胶制品有限公司副总经理；
2014 年 7 月进入深圳市铂科磁材有限公司，任体系保障部经理、监事。现任公司监事、体系保障部经理。
截至本公告披露日，杨建立先生通过深圳市铂科天成投资管理企业（有限合伙）间接持有公司股份 2.75 万股，与持有公司 5%以上表决权股份的股东、董事、其他监事和高级管理人员不存在关联关系；符合《公司法》相关规定，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
[2021-08-16] (300811)铂科新材:第三届监事会第一次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-061
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次
会议于 2021 年 8 月 16 日（星期一）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号 2
栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知于当日通过现场通知的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
经全体监事推举，本次会议由监事姚红女士主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
选举姚红女士为公司第三届监事会主席，任期三年，自本次监事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。（简历详见附件）
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届监事会第一次会议决议。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司监事会
2021 年 8 月 16 日
附件：第三届监事会主席个人简历
姚红女士，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997
年 9 月至 1999 年 12 月，任深圳晶石电器有限公司品质专员；2000 年 2 月至 2002
年 7 月，任深圳市翔辰电子有限公司仓库主管；2002 年 8 月至 2005 年 7 月，任
深圳市海德威电子有限公司工程文控；2005 年 8 月至 2013 年 3 月，任浙江亚历
电子有限公司深圳办事处常务主管；2013 年 4 月进入深圳市铂科磁材有限公司，历任品质售后主管、人事行政部主管。现任公司监事会主席、人事行政部经理。
截至本公告披露日，姚红女士通过深圳市铂科天成投资管理企业（有限合伙）间接持有公司股份 1.65 万股，与持有公司 5%以上表决权股份的股东、董事、其他监事和高级管理人员不存在关联关系；符合《公司法》相关规定，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
[2021-08-16] (300811)铂科新材:第三届董事会第一次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-060
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第一
次会议于 2021 年 8 月 16 日（星期一）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号
2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知于当日通过现场通知的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。
经全体董事推举，本次会议由董事杜江华先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》
选举杜江华先生为公司第三届董事会董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。（简历详见附件）
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于选举公司第三届董事会专门委员会委员的议案》
根据《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关规定，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。公司第三届董事会专门委员会组成情况如下：
1、战略委员会：杜江华（召集人）、郭雄志、伊志宏
2、审计委员会：伊志宏（召集人）、李音、阮佳林
4、薪酬与考核委员会：谢春晓（召集人）、伊志宏、阮佳林
以上各专门委员会委员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
聘任杜江华先生担任公司总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止（简历详见附件）。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告》。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（四）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
聘任罗志敏先生和阮佳林先生担任公司副总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止（简历详见附件）。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告》。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（五）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
聘任游欣先生担任公司财务总监，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止（简历详见附件）。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告》。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（六）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
聘任阮佳林先生担任公司董事会秘书，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止（简历详见附件）。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告》。
深圳证券交易所对阮佳林先生担任董事会秘书一职无异议,独立董事对本议案发表了表示同意 的独立意见， 具体内容详见 公司披露于巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（七）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
聘任李正平先生担任公司证券事务代表，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止（简历详见附件）。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届董事会第一次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 16 日
附件：相关人员个人简历
1. 董事长、总经理
杜江华先生，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，香港浸会大学
工商管理硕士。2001 年 7 月投资创立东莞市易创电子有限公司；2003 年 12 月投
资创立东莞市宇科电子科技有限公司；2005 年 6 月，投资创立东莞市易创实业
有限公司；2007 年 7 月，投资创立东莞市易创印刷材料有限公司；2011 年 7 月，
投资创立东莞市壹泓实业投资有限公司。2009 年 9 月，杜江华先生创立深圳市铂科磁材有限公司，任执行董事、总经理。现任公司董事长、总经理，深圳市摩码新材料投资有限公司董事长。
截至本公告披露之日，杜江华先生直接持有公司股份 262.72 万股，通过公
司控股股东深圳市摩码新材料投资有限公司间接持有公司股份 1,560.59 万股，为公司实际控制人，在公司控股股东深圳市摩码新材料投资有限公司担任董事长职务。除此之外，与其他持有公司 5%以上表决权股份的股东、公司其他董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事或高级管理人员的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
2. 高级管理人员
罗志敏先生，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1998
年 1 月至 2007 年 11 月，任富金精密工业（深圳）有限公司（隶属富士康科技集
团）屏蔽材料开发工程师、供应链主管；2008 年 1 月至 2009 年 9 月，任深圳市
鸿信泽科技有限公司副总经理；2009 年 9 月，任深圳市铂科磁材有限公司副总经理。现任公司董事、副总经理，惠州铂科实业有限公司监事，兼任中国电源学会新能源电能变换技术专业委员会委员。
截至本公告披露之日，罗志敏先生持有公司股份 748.77 万股。除此之外，
与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上表决权股份的股东、公司
其他董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事或高级管理人员的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
阮佳林先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，材料科学与工
程专业，本科学历，已参加深圳证券交易所董事会秘书资格培训并已获得《董事
会秘书资格证书》。2000 年 7 月至 2006 年 3 月，任鸿富锦精密工业（深圳）有
限公司（隶属富士康科技集团）金属材料成型技术工程师、手机（NOKIA）制造
工厂品质课长、品质经理；2006 年 4 月至 2007 年 6 月，开始任芬兰易科科技有
限公司深圳代表处质量经理；2007 年 9 月至 2009 年 9 月，任深圳市鸿信泽科技
有限公司总经理；2009 年 9 月，任深圳市铂科磁材有限公司副总经理。现任公司董事、副总经理、董事会秘书，深圳市铂科天成投资管理企业（有限合伙）执行事务合伙人，惠州铂科实业有限公司执行董事，惠州铂科磁材有限公司执行董事，成都市铂科新材料技术有限责任公司执行董事，河源市铂科新材料有限公司执行董事、经理。兼任中国电源学会磁技术专业委员会第七届副主任委员，并荣获深圳市后备领军人才称号。
截至本公告披露之日，阮佳林先生直接持有公司股份 748.77 万股，通过深
圳市铂科天成投资管理企业（有限合伙）间接持有公司股份 44.09 万股。除此之外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上表决权股份的股东、公司其他董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事或高级管理人员的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条、3.2.7 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
游欣先生，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，
限公司财务经理。现任公司财务总监。
截至本公告披露日，游欣先生通过深圳市铂科天成投资管理企业（有限合 伙）间接持有公司股份 5.34 万股。除此之外，与公司控股股东、实际控制人、 其他持有公司 5%以上表决权股份的股东、公司董事、监事和其他高级管理人 员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事或高级管 理人员的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
3. 证券事务代表
李正平先生，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学专业，
大学本科学历。已参加深圳证券交易所董事会秘书资格培训并已获得《董事 会秘书资格证书》。2015 年 8 月至今，担任公司证券事务代表。现任公司证券 事务代表、董事会办公室总监。
截至本公告披露日，李正平先生通过深圳市铂科天成投资管理企业（有限 合伙）间接持有公司股份 2.75 万股。除此之外，与公司控股股东、实际控制 人、其他持有公司 5%以上表决权股份的股东、公司董事、监事和高级管理人 员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒，其任职资格符合《公司法》及《公司章程》等相关规定，不属于失信 被执行人。
[2021-08-09] (300811)铂科新材:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所受理的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-057
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易
所受理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 9 日
收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审〔2021〕386 号），深交所对公司报送的向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 9 日
[2021-07-31] (300811)铂科新材:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-054
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议审议通过《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项公告如下：
一、会议召开的基本情况
1、股东大会届次：2021 年第三次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集程序符合有关法律法规、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议时间：2021 年 8 月 16 日下午 14:00
（2）网络投票时间：2021 年 8 月 16 日，其中，通过深交所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2021 年 8 月 16 日 09:15-09:25、09:30-11:30 和
13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 8 月 16 日
9:15-15:00 期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。同一表决权只能选择现场投票、网络投票或其他表决方式的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、股权登记日：2021 年 8 月 9 日
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日 2021 年 8 月 9 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以
书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、现场会议地点：深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号 2 栋 3 楼会议室
二、本次股东大会拟审议事项
本次股东大会审议的提案如下：
1、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》；
1.01 选举杜江华先生为第三届董事会非独立董事
1.02 选举郭雄志先生为第三届董事会非独立董事
1.03 选举罗志敏先生为第三届董事会非独立董事
1.04 选举阮佳林先生为第三届董事会非独立董事
2、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》；
2.01 选举伊志宏女士为第三届董事会独立董事
2.02 选举李音女士为第三届董事会独立董事
2.03 选举谢春晓先生为第三届董事会独立董事
3、《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》；
3.01 选举姚红女士为第三届监事会非职工代表监事
3.02 选举孙丹丹女士为第三届监事会非职工代表监事
4、《关于公司第三届董事会董事薪酬及独立董事津贴的议案》；
5、《关于公司第三届监事会监事薪酬的议案》；
6、《关于变更公司注册资本、经营范围并修订〈公司章程〉的议案》；
7、《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；
8、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；
9、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》；
10、《关于公司及子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的议案》；
11、《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》；
上述议案已经公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定信息披露网站的相
关公告。
议案 1 至议案 9 属于影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者表决
单独计票并披露单独计票结果。中小投资者是指除单独或合计持有公司 5%（含5%）以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的股东。
独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
议案 1、2、3 采用累积投票制进行表决，股东大会分别选举 4 名非独立董
事、3 名独立董事、2 名非职工代表监事。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。非独立董事、独立董事和非职工监事的表决分别进行，逐项表决。
议案 6、7、8、9、11 属于特别决议事项，须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
累积投票
提案 1、2、3 为等额选举
议案
《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董
1.00 应选人数（4）人
事会非独立董事候选人的议案》
1.01 选举杜江华先生为第三届董事会非独立董事 √
1.02 选举郭雄志先生为第三届董事会非独立董事 √
1.03 选举罗志敏先生为第三届董事会非独立董事 √
1.04 选举阮佳林先生为第三届董事会非独立董事 √
2.00 《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董 应选人数（3）人
事会独立董事候选人的议案》
2.01 选举伊志宏女士为第三届董事会独立董事 √
2.02 选举李音女士为第三届董事会独立董事 √
2.03 选举谢春晓先生为第三届董事会独立董事 √
《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监
3.00 应选人数（2）人
事会非职工代表监事候选人的议案》
选举姚红女士为第三届监事会非职工代表监
3.01 √
事
选举孙丹丹女士为第三届监事会非职工代表
3.02 √
监事
非累积投
票议案
《关于公司第三届董事会董事薪酬及独立董
4.00 √
事津贴的议案》
5.00 《关于公司第三届监事会监事薪酬的议案》 √
《关于变更公司注册资本、经营范围并修订
6.00 √
〈公司章程〉的议案》
7.00 《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》 √
8.00 《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》 √
9.00 《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》 √
《关于公司及子公司向银行及其他融资机构
10.00 √
申请综合授信的议案》
《关于公司为子公司提供担保额度预计的议
11.00 √
案》
四、会议登记方法
1、登记方式
（1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托他人代理出席会议的，代理人应出示代理人本人身份证原件、委托
人身份证复印件、股东授权委托书原件和有效持股凭证原件；
（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、能证明其具有法定代表人资格
的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的法人营业执照复印件、法
人股东有效持股凭证原件。
（3）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电子邮件、传真以登记时间内公司收到为准。股东请仔细填写《授权委
托书》（附件二）、《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认。
2、登记时间：2021年8月10日9:00-17:00。
3、登记地点：深圳市南山区科技园北区朗山路28号2栋3楼深圳市铂科新材料股份有限公司董事会办公室。
4、会议联系方式：
联系人：康金浩
联系电话：0755-26654881
传 真：0755-29574277
电子邮箱：poco@pocomagnetic.com
联系地址：董事会办公室
5、其他事项：本次大会预期半天，与会股东所有费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1）
六、备查文件
1、公司第二届董事会第十九次会议决议；
附件一：参加网络投票的具体操作流程；
附件二：授权委托书；
附件三：股东参会登记表。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 30 日
参加网络投票的具体流程
一、网络投票的程序
1.投票代码为“350811”
2.投票简称为“铂科投票”
3.填报表决意见：
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应
[2021-07-31] (300811)铂科新材:第二届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-047
深圳市铂科新材料股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十
六次会议于 2021 年 7 月 30 日（星期五）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28
号 2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2021 年 7 月 27 日通过邮件
的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席姚红主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
一、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司监事会换届选举的公告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过《关于公司第三届监事会监事薪酬的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，为进一步完善公司治理，结合公司的实际情况，公司监事会拟对《监事会议事规则》的部分条款进行修订。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会议事规则》（2021 年 7 月）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过《关于公司及子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的议案》
为满足公司日益扩大的生产经营需要，根据公司经营目标及总体发展规划，监事会同意公司及子公司惠州铂科磁材有限公司、惠州铂科实业有限公司、河源市铂科新材料有限公司和成都市铂科新材料技术有限责任公司向银行及其他融资机构（包括融资租赁公司）申请综合授信总额度不超过 8 亿元人民币，此额度内由公司及全资子公司根据实际资金需求进行综合授信及贷款申请。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司及全资子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的公告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》
为支持子公司的发展，提高子公司贷款及融资效率，在综合分析子公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力基础上，监事会同意公司为全资子公司惠州铂科磁材有限公司、惠州铂科实业有限公司、河源市铂科新材料有限公司和成都市铂科新材料技术有限责任公司提供担保，担保额度累计不超过人民币 3.5 亿元。
公司在上述额度内将给予连带责任担保，本次预计担保额度并非实际担保金额，实际担保金额尚需以实际签署的担保合同为准，每笔担保金额及担保期间由具体合同约定。担保额度有效期为公司股东大会审议通过之日起到 2021 年年度股东大会审议之日止。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司为全资子公司提供担保额度预计的公告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
监事会
2021 年 7 月 30 日
[2021-07-31] (300811)铂科新材:第二届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-046
深圳市铂科新材料股份有限公司
第二届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十
九次会议于 2021 年 7 月 30 日（星期五）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28
号 2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2021 年 7 月 27 日通过邮件
的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。
会议由董事长杜江华主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
一、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事会换届选举的公告》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事会换届选举的公告》。
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于公司第三届董事会董事薪酬及独立董事津贴的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过《关于公司高级管理人员薪酬的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过《关于变更公司注册资本、经营范围并修订〈公司章程〉的议案》
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更公司注册资本、经营范围并修订〈公司章程〉的公告》和《公司章程》（2021年 7 月）。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，为进一步完善公司治理，结合公司的实际情况，公司董事会同意对《股东大会议事规则》的部分条款进行修订。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《股东大会议事规则》（2021 年 7 月）。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
七、审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，为进一步完善公司治理，结合公司的实际情况，公司董事会同意对《董事会议事规则》的部分条款进行修订。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事会议事规则》（2021 年 7 月）。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
八、审议通过《关于公司及子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的议案》
为满足公司日益扩大的生产经营需要，根据公司经营目标及总体发展规划，董事会同意公司及子公司惠州铂科磁材有限公司、惠州铂科实业有限公司、河源市铂科新材料有限公司和成都市铂科新材料技术有限责任公司向银行及其他融
资机构（包括融资租赁公司）申请综合授信总额度不超过 8 亿元人民币，此额度内由公司及全资子公司根据实际资金需求进行综合授信及贷款申请。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司及全资子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
九、审议通过《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》
为支持子公司的发展，提高子公司贷款及融资效率，在综合分析子公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力基础上，董事会同意公司为全资子公司惠州铂科磁材有限公司、惠州铂科实业有限公司、河源市铂科新材料有限公司和成都市铂科新材料技术有限责任公司提供担保，担保额度累计不超过人民币 3.5 亿元。
公司在上述额度内将给予连带责任担保，本次预计担保额度并非实际担保金额，实际担保金额尚需以实际签署的担保合同为准，每笔担保金额及担保期间由具体合同约定。担保额度有效期为公司股东大会审议通过之日起到 2021 年年度股东大会审议之日止。
为提高工作效率，及时办理融资业务，董事会提请股东大会授权公司董事长或其授权代表为公司签署上述担保额度内的各项法律文件（包括但不限于担保有关合同、协议、凭证等文件），由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司为全资子公司提供担保额度预计的公告》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
十、审议通过《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》
公司董事会同意于 2021 年8 月16日下午 14:00 在深圳市南山区科技园北区
朗山路 28 号 2 栋 3 楼会议室召开 2021 年第三次临时股东大会。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 30 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-09] (300811)铂科新材:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2022-002
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得
中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]121 号），现将批复文件内容公告如下：
一、同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。
二、公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
公司董事会将按照上述批复和相关法律法规的要求以及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事项，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 9 日
[2022-01-28] (300811)铂科新材:2021年度业绩预告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2022-001
深圳市铂科新材料股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩：■同向上升 □同向下降 □亏损 □扭亏为盈
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市 盈利：11,500 万元–12,500 万元
公司股东的 盈利：10,652.65 万元
净利润 比上年同期增长：7.95% - 17.34%
扣除非经常 盈利：10,940 万元–11,940 万元
性损益后的 盈利：9,850.94 万元
净利润 比上年同期增长：11.06% - 21.21%
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未经会计师事务所审计。公司已就本次业绩预告有关事项与会计师事务所进行预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，受公司产品主要应用行业光伏和储能、新能源汽车及充电桩等行业上行、公司产品需求旺盛等影响，同时为满足市场需求，公司积极扩充和布局产能，优化产品结构，进一步提升效益；报告期内，公司精益化管理常抓不懈，强化成本管控，以上多重因素助力公司经营业绩实现持续增长。
2、报告期内，大宗原材料价格上涨等因素带来了一定程度的成本压力，同时公司推出了 2021 年限制性股票激励计划，进一步提升了团队的凝聚力和积极
性，本报告期股份支付摊销费用约 1,269 万元。以上因素影响了 2021 年度净利润同比增长率。
3、报告期内，预计非经常性损益对归属于公司净利润的影响金额约为560.00 万元，去年同期为 801.71 万元。
四、风险提示
本次业绩预告未经注册会计师审计，上述预计均为公司财务部门初步预测的结果，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 28 日
[2021-12-30] (300811)铂科新材:第三届董事会第四次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-082
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四
次会议于 2021 年 12 月 30 日（星期四）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28
号 2 栋 3 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2021 年 12 月 27
日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7人。
会议由董事长杜江华主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的
议案》
鉴于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案已经实施完毕，根
据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量进行相应调整。
调整后，限制性股票的授予价格调整为 20.42 元/股；已首次授予但尚未归
属的限制性股票数量由 105.21 万股调整为 189.378 万股，预留部分限制性股票数量由 4.79 万股调整为 8.622 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与 2021 年第一次临时股
东大会审议通过的激励计划一致，根据 2021 年第一次临时股东大会的授权，本
次调整无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的公告》（公告编号：2021-085）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限
制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的预留限制性股票授予条件已经成就，同意确定 2021 年 12
月 30 日为预留限制性股票的授予日，向符合授予条件的 6 名激励对象授予 8.622
万股限制性股票，授予价格为 20.42 元/股。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2021-086）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届董事会第四次会议决议；
2、独立董事关于公司第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (300811)铂科新材:第三届监事会第四次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-083
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四
次会议于 2021 年 12 月 30 日（星期四）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28
号 2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2021 年 12 月 27 日通过邮
件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席姚红主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的
议案》
经审核，监事会认为：公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案
已经实施完毕，对公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的调整和审议程序，均符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司股
东利益的情形。监事会同意公司对本次 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的调整。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的公告》（公告编号：2021-085）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限
制性股票的议案》
监事会对公司激励计划预留部分的授予条件及预留授予激励对象名单进行认真审核后，认为：
（1）公司不存在《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（2）公司监事会对本激励计划的预留授予日进行核查，认为该授予日符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》以及《激励计划》等文件中有关授予日的相关规定。
（3）本次拟授予预留限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选，不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形，不存在根据法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
综上，公司监事会认为，公司2021年限制性股票激励计划规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，监事会同意以2021年12月30日为预留限制性股票的授予日，向符合授予条件的6名激励对象授予8.622万股限制性股票，授予价格为20.42元/股。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2021-086）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、备查文件
1、第三届监事会第四次会议决议。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司监事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (300811)铂科新材:关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格及数量的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-085
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 30
日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》。现将相关事项公告如下：
一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 2 月 9 日，公司召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
2、2021 年 2 月 9 日，公司召开第二届监事会第十三次会议审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 2 月 10 日至 2021 年 2 月 19 日，公司对拟激励对象名单及职位
在公司内部予以公示，公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出
的异议。2021 年 2 月 20 日，公司监事会披露了《监事会关于公司 2021 年限制
性股票激励计划之首次授予激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-008）。
4、2021 年 2 月 26 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，并披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-010）。
5、2021 年 3 月 5 日，公司分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对公司本次激励计划的调整和首次授予的相关事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表核查意见，同意公司本激励计划首次授予的激励对象名单。
6、2021 年 12 月 30 日，公司分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监
事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对公司本次激励计划的调整和预留部分授予的相关事项发表了独立意见。监事会对本次激励计划预留部分授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量调整事项
（一）调整事由
公司于 2021 年 5 月 21 日披露了《2020 年年度权益分派实施公告》，以公司
总股本 57,600,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.800000 元人民币现金（含
税）,同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8.000000 股。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定和 2021 年第一次临时股东大会的授权，应对公司2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予的限制性股票授予价格与数量，及公司预留部分限制性股票授予价格及数量进行相应调整。
(二)首次授予及预留部分授予价格的调整
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在本次激励计
划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
2、派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据上述调整方法，限制性股票的授予价格调整为 20.42 元/股。
(三)首次授予及预留部分授予数量的调整
根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在本次激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
根据上述调整方法，已首次授予但尚未归属的限制性股票数量由105.21万股调整为189.378万股，预留部分限制性股票数量由4.79万股调整为8.622万股。
根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整事项对公司的影响
本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》以及公司《激励计划》的相关规定，本次调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
经核查，独立董事认为：因公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本
方案已经实施完毕，公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量进行相应调整，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等法律、法规、规范性文件以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）中关于激励计划调整的相关规定，且本次调整内容在公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，独立董事一致同意公司对本次激励计划授予价格及数量的调整。
五、监事会意见
经核查，监事会认为：公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案
已经实施完毕，对公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的调整和审议程序，均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。监事会同意公司对本次 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的调整。
六、法律意见书的结论意见
1、公司本次激励计划调整授予数量、授予价格及本次预留限制性股票授予事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及公司《激励计划》的相关规定。
2、本次授予涉及的授予日、授予对象、授予数量、授予价格符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。
3、本次授予的条件已经满足，符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。
4、公司尚需按照《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，履行相应的信息披露义务及办理股票授予登记等事项。
七、备查文件
1、第三届董事会第四次会议决议；
2、第三届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
4、监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的
核查意见；
5、北京市天元律师事务所关于深圳市铂科新材料股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划调整及预留部分授予事项的法律意见。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (300811)铂科新材:关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-086
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予
预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
预留限制性股票授予日：2021 年 12 月 30 日
预留限制性股票授予数量：8.622 万股
预留限制性股票授予人数：6 人
预留限制性股票授予价格：20.42 元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 30
日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会确
定 2021 年 12 月 30 日为授予日，同意向符合授予条件的 6 名激励对象授予 8.622
股限制性股票，授予价格为 20.42 元/股。现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
2021 年 2 月 26 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司 2021 年限制性股票激励计划的主要内容如下：
（一） 限制性股票激励计划简述
1、激励计划股票种类：本激励计划采用的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。
2、激励计划的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
3、激励对象及数量：本激励计划首次授予的激励对象共计 188 人，包括公
司高级管理人员、核心骨干人员（含子公司，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）经股东大会审议通过至首次授予期间，鉴于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 1 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，共涉及公司拟向其授予的限制性股票 0.36 万股。根据公司《激励计划》等相关规定及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励对象及限制性股票的首次授予数量和预留数量进行调整。
调整后，首次授予的激励对象由 188 名调整为 187 名，首次授予的限制性股
票数量由 105.57 万股调整为 105.21 万股，预留授予的限制性股票数量由 4.43
万股调整为 4.79 万股（本激励计划授予的限制性股票总数 110 万股不变）。
除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与 2021 年第一次临时股东大会
审议通过的内容一致。具体分配如下：
获授的限制 占授予限制 占目前公司
姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 总股本的比
（万股） 的比例 例
游欣 中国 财务总监 2.2 2.00% 0.04%
袁正义 中国香港 核心骨干人员 0.6 0.55% 0.01%
其他核心骨干人员（共计 185 人） 102.41 93.10% 1.78%
预留限制性股票 4.79 4.35% 0.08%
合计 110 100.00% 1.91%
注：1、上表中百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
2、本计划激励对象包括中国香港籍人员，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本计划提交股东大会时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本计划提交股东大会时公司股本总额的20%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分。
4、预留权益比例不超过本激励计划拟授予权益数量的20%。预留部分的激励对象在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按照相关规定在中国证监会指定的信息披露媒
体上及时、准确地披露激励对象相关信息。
4、本激励计划的有效期、限售期和归属安排情况
（1）激励计划的有效期
本计划有效期为首次授予的限制性股票授予之日起至所有获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）激励计划的归属安排
本计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属。归属日必须为交易日，归属前激励对象为公司董事、高级管理人员的，董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
首次授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排如下表所示：
归属期 归属时间 归属权益数量占
授予权益总量的比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至
第一个归属期 首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至
第二个归属期 首次授予之日起36个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至
第三个归属期 首次授予之日起48个月内的最后一个交易日当 40%
日止
若预留部分在 2021 年授予，则预留部分的归属期限和归属比例安排与首次
授予部分一致。若预留部分在 2022 年授予，则预留部分的归属期限和归属比例安排如下表所示：
归属期 归属时间 归属权益数量占
授予权益总量的比例
自预留部分授予之日起12个月后的首个交易日
第一个归属期 起至预留部分授予之日起24个月内的最后一个 50%
交易日当日止
自预留部分授予之日起24个月后的首个交易日
第二个归属期 起至预留部分授予之日起36个月内的最后一个 50%
交易日当日止
激励对象根据本计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
（3）激励计划的禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体规定如下：
1）激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2）激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3）激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
4）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
5、限制性股票归属的业绩考核要求
（1）公司业绩考核目标
对于按照本计划授予的限制性股票，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度归属的条件。
首次授予部分各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2021年营业收入不低于6亿元，或2021年净利润不低于1.2亿元
第二个归属期 2022年营业收入不低于7亿元，或2022年净利润不低于1.4亿元
第三个归属期 2023年营业收入不低于8亿元，或2023年净利润不低于1.6亿元
注：1、本计划中所指净利润指标以扣除非经常性损益并剔除本次及其他激励计划激励成本影响的经审计的净利润为计算依据。2、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。3、当期权益归属条件未成就时，相关权益不得递延至下期。（下同）
若预留部分在2021年授予，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分在2022年授予，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2022年营业收入不低于7亿元，或2022年净利润不低于1.4亿元
第二个归属期 2023年营业收入不低于8亿元，或2023年净利润不低于1.6亿元
公司当年未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当期计划归属的限制性股票取消
[2021-12-17] (300811)铂科新材:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所创业板上市委员会审核通过的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-081
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得
深圳证券交易所创业板上市委员会审核通过的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 12 月 17 日，深圳证券交易所创业板上市委员会召开 2021 年第 72
次上市委员会审议会议，对深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次发行的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
公司本次发行事项尚需履行中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册程序，公司将在收到中国证监会作出的予以注册或不予注册的决定文件后另行公告。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-08] (300811)铂科新材:关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心落实函回复的提示性公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-080
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的
审核中心意见落实函回复的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 2 日
收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审核函〔2021〕020299 号）（以下简称“落实函”）。
公司收到落实函后，会同相关中介机构就落实函所涉及的问题进行了认真研
究 和 逐 项 回 复 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市铂科新材料股份有限公司与方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函的回复》及其他相关文件。本落实函回复公开披露后，公司将通过深圳证券交易所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深圳证券交易所审核且获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 7 日
[2021-12-04] (300811)铂科新材:关于收到深圳证券交易所《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-079
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于收到深圳证券交易所《关于深圳市铂科新材料股份有限公司
申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》
的公告
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审核函〔2021〕020299号）（以下简称“落实函”）。
公司将按照落实函的要求，会同相关中介机构对落实函所列的问题进行逐项落实并及时提交回复，回复内容将通过临时公告方式披露，并在披露后通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深圳证券交易所审核且获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021年12月3日
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
[2021-11-23] (300811)铂科新材:关于申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函回复(修订稿)的提示性公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-077
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函回复（修
订稿）的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 29 日
收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2021〕020253 号）（以下简称“问询函”），深交所上市审核中心对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。
公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函所涉及的问题进行
了认真研究和逐项回复。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 25 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市铂科新材料股份有限公司与方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复》及其他相关文件。
根据深交所进一步的审核意见，公司会同相关中介机构对审核问询函的回复内容进行了修订，同时结合 2021 年第三季度财务报告对申请文件进行了补充和修订，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市铂科新材料股份有限公司与方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复（修订稿）》及其他相关文件。本审核问询函回复公开披露后，公司将通过深圳证券交易所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深圳证券交易所审核且获得中国证监会作出同意注册的
决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-15] (300811)铂科新材:关于成立苏州分公司并完成工商注册登记的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-076
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于成立苏州分公司并完成工商注册登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 20
日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于设立苏州分公司的议案》，同意公司在苏州市设立深圳市铂科新材料股份有限公司苏州分公司（以下简称
“苏州分公司”），具体内容详见公司 2021 年 8 月 24 日披露于巨潮资讯网的《关
于设立苏州分公司的公告》（公告编号：2021-068）。
近日，苏州分公司完成了工商注册登记手续，并取得了由苏州高新区（虎丘区）行政审批局颁发的《营业执照》，现将具体信息公告如下：
一、苏州分公司基本情况
名称：深圳市铂科新材料股份有限公司苏州分公司
统一社会信用代码：91320505MA27CDPQXK
营业场所：苏州高新区金山东路 79 号 13 号苏州龙湖中心 14 层 11 单元
负责人：李彬彬
类型：其他股份有限公司分公司（上市）
成立日期：2021 年 11 月 04 日
经营范围：一般项目：磁性材料销售；变压器、整流器和电感器制造；电力设施器材制造；电子元器件制造；电力电子元器件销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件零售；电子专用材料研发；新型金属功能材料销售；新材料技术研发；模具制造；模具销售；机械设备租赁；锻件及粉末冶金制品销售；有色金属合金销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
二、备查文件
1、苏州分公司《营业执照》。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 15 日
[2021-10-28] (300811)铂科新材:关于独立董事取得独立董事资格证书的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-073
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于独立董事取得独立董事资格证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16
日召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，选举谢春晓先生为公司第三届董事会独立董事，任期自 2021 年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。
截至公司 2021 年第三次临时股东大会通知发出之日，谢春晓先生尚未取得
独立董事资格证书，根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 8 号—独立董事备案》的有关规定，谢春晓先生承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳
证券交易所认可的独立董事资格证书，具体内容详见公司于 2021 年 7 月 31 日披
露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的相关公告。
近日，公司董事会收到独立董事谢春晓先生的通知，谢春晓先生已按照相关规定参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训班，并取得了由深圳证券交易所颁发的《上市公司独立董事资格证书》。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 30 日
[2021-10-28] (300811)铂科新材:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.81元
每股净资产: 9.0666元
加权平均净资产收益率: 9.39%
营业总收入: 5.22亿元
归属于母公司的净利润: 8435.60万元
[2021-10-28] (300811)铂科新材:关于监事配偶窗口期违规买入公司股票及致歉的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-075
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于监事配偶窗口期违规买入公司股票及致歉的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日获悉并收到公司监事姚红女士出具的《关于窗口期买入公司股票说明及致歉声明》，公司获悉
姚红女士的配偶江军先生因误操作于 2021 年 10 月 26 日通过集中竞价交易方式
买入公司股票 10,000 股，具体情况公告如下：
一、本次窗口期买入股票的具体情况
公司监事姚红女士的配偶江军先生于 2021 年 10 月 26 日通过集中竞价方式
买入公司股票 10,000 股，买入均价 96.48 元/股，成交金额 964,801 元。
因公司拟于 2021 年 10 月 28 日披露 2021 年第三季度报告，本次江军先生买
入股票处于定期报告披露前 30 日的窗口期，本次买入行为违反了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中的相关规定。
截至本公告披露日，江军先生持有公司股票 10,000 股。
二、违规买入公司股票的致歉与处理情况
公司董事会知悉此事后高度重视，及时调查了解相关情况，姚红女士及其配偶江军先生亦积极配合、主动纠正，本次事项的处理情况及补救措施如下：
1、此次买入公司股票的行为系江军先生不慎误操作导致，姚红女士在行为发生前、发生时均不知情，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。
2、姚红女士及其配偶江军先生深刻认识到本次违规事项的严重性，姚红女士对于未能及时尽到督促义务深表自责，姚红女士及其配偶江军先生就本次窗口期违规买入公司股票的行为向广大投资者致以诚挚的歉意。并承诺今后将认真学习、自觉遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规
的规定，杜绝此类事件再次发生。
3、江军先生承诺此次买入的公司股票在自买入公司股票之日起 6 个月内不
卖出公司股票，监事姚红女士也将持续监督和督促其履行承诺。
4、公司董事会知悉此事后高度重视，并及时核实相关情况。公司将进一步加强组织董事、监事、高级管理人员对《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件的学习，督促相关人员遵守规定，严格按照相关要求和规定，审慎操作，避免类似事件再次发生。
三、备查文件
1、姚红女士出具的《关于窗口期买入公司股票说明及致歉声明》。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-25] (300811)铂科新材:关于申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函回复的提示性公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-071
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函回复的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 29 日
收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2021〕020253 号）（以下简称“问询函”），深交所上市审核中心对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。
公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函所涉及的问题进行了认真研究和逐项回复，同时结合 2021 年半年度财务报告对申请文件进行了相应补充和修订。现对审核问询函相关问题的回复予以公开披露，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市铂科新材料股份有限公司与方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复》及其他相关文件。本审核问询函回复公开披露后，公司将通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深圳证券交易所审核且获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 25 日
[2021-09-29] (300811)铂科新材:关于收到深圳证券交易所《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-070
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于收到深圳证券交易所《关于深圳市铂科新材料股份有限公司
申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 29 日
收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市铂科新材料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2021〕020253 号）（以下简称“问询函”），深交所上市审核中心对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。
公司将按照问询函的要求，会同相关中介机构对问询函所列的问题进行逐项落实并及时提交回复，回复内容将通过临时公告方式披露，并在披露后通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深圳证券交易所审核且获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 29 日
[2021-09-17] (300811)铂科新材:关于收到深圳证券交易所恢复审核通知的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-069
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于收到深圳证券交易所恢复审核通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可
转换公司债券（以下简称“本次发行”）申请于 2021 年 8 月 9 日获得深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）受理。
公司为本次发行聘请的律师事务所因其为其他公司提供的法律服务而被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查，根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《深圳证券交易所创
业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，深交所于 2021 年 8 月 18
日决定对公司本次发行申请中止审查，前述情况详见《深圳市铂科新材料股份有限公司关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告》（公告编号：2021-063）。
公司本次发行的律师事务所已根据相关法律法规的规定对公司本次发行事项履行了全面复核程序，并出具了《关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券所出具法律意见的复核报告》。公司及保荐人已向深
交所报送了恢复审查申请。2021 年 9 月 16 日，公司收到深交所通知，决定恢复
对公司本次发行的审核。
公司本次发行事项尚需通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过深交所审核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险，公司将及时披露本次发行事宜的后续进展情况，积极履行信息披露义务。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-08-24] (300811)铂科新材:监事会决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-067
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二
次会议于 2021 年 8 月 20 日（星期五）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号
2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知于 2021 年 8 月 17 日通过邮件、当
面告知的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席姚红女士主持，会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经各位监事认真审议，会议形成了如下决议：
（一）审议通过《关于公司〈2021 年半年度报告〉及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2021 年半年度报告》及其
摘要的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司上半年的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年半年度报告》、《2021 年半年度报告摘要》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于公司〈2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告〉的议案》
经审核，监事会认为：报告期内公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规则和公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届监事会第二次会议决议。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 23 日
[2021-08-24] (300811)铂科新材:董事会决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-066
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二
次会议于 2021 年 8 月 20 日（星期五）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号
2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知于 2021 年 8 月 17 日通过邮件、当
面告知的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。
会议由董事长杜江华先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
（一）审议通过《关于公司〈2021 年半年度报告〉及其摘要的议案》
经审议，董事会认为：公司编制的《2021 年半年度报告》及其摘要所载资
料的内容符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司上半年的经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司的董事、高级管理人员均对报告出具了书面确认意见。公司监事会对公司 2021 年半年度报告及摘要发表了明确审核意见并出具书面确认意见。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021 年半年度报告》、《2021 年半年度报告摘要》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于公司〈2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告〉的议案》
经审议，董事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》等制度规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）审议通过《关于设立苏州分公司的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于设立苏州分公司的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届董事会第二次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 23 日
[2021-08-24] (300811)铂科新材:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.51元
每股净资产: 8.7217元
加权平均净资产收益率: 5.91%
营业总收入: 3.18亿元
归属于母公司的净利润: 5240.35万元
[2021-08-19] (300811)铂科新材:关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-063
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可
转换公司债券（以下简称“本次发行”）申请于 2021 年 8 月 9 日获得深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）受理。
公司为本次发行聘请的律师事务所因其为其他公司提供的法律服务而被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查，目前尚未最终结
案。公司于 2021 年 8 月 18 日收到深交所出具的中止审核通知，根据《深圳证券
交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，深交所决定对公司本次发行申请中止审查。
公司本次发行的律师事务所正在根据相关法律法规的规定对公司本次发行事项进行全面复核程序，待公司本次发行的律师事务所正式出具复核报告经深交所审核确认后，恢复对公司本次发行的审核。
公司与上述中介机构被立案调查事项无关，本次发行的中止审查，不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响，公司经营情况正常。
公司本次发行事项尚需通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过深交所审核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险，公司将及时披露本次发行事宜的后续进展情况，积极履行信息披露义务。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 19 日
[2021-08-16] (300811)铂科新材:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-059
深圳市铂科新材料股份有限公司
2021年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：
1、本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、召开时间：2021 年 8 月 16 日（星期一）14:00
2、召开地点：深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号 2 栋 3 楼会议室
3、召开方式：现场结合网络
4、召集人：董事会
5、主持人：董事长 杜江华先生
6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《深圳市铂科新材料股份有限公司章程》的有关规定。
二、会议的出席情况
1、出席会议的总体情况：参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股
东及股东代理人共 9 人，代表有表决权的公司股份数合计为 62,414,281 股，占
公司有表决权股份总数 103,680,000 股的 60.1990%。
2、现场会议出席情况：参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 8 人，代表有表决权的公司股份数合计为 62,413,781 股，占公司有表决权股份 总数的 60.1985%。
3、网络投票情况：通过网络投票表决的股东及股东代理人共 1 人，代表有
表决权的公司股份数合计为 500 股，占公司有表决权股份总数的 0.0005%。
4、中小股东出席情况：出席本次会议的中小股东及股东代理人共 3 人，代
表有表决权的公司股份数 700 股，占公司有表决权股份总数的 0.0007%。
5、公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式对以下议案进行了表决：
（一）逐项审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》
议案 1.01 选举杜江华先生为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 62,413,785 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 204 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 29.1429％。
表决结果：杜江华先生当选第三届董事会非独立董事。
议案 1.02 选举郭雄志先生为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：郭雄志先生当选第三届董事会非独立董事。
议案 1.03 选举罗志敏先生为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：罗志敏先生当选第三届董事会非独立董事。
议案 1.04 选举阮佳林先生为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：阮佳林先生当选第三届董事会非独立董事。
（二）逐项审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》
议案 2.01 选举伊志宏女士为第三届董事会独立董事
表决情况：同意 62,413,784 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 203 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 29.0000％。
表决结果：伊志宏女士当选第三届董事会独立董事。
议案 2.02 选举李音女士为第三届董事会独立董事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：李音女士当选第三届董事会独立董事。
议案 2.03 选举谢春晓先生为第三届董事会独立董事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：谢春晓先生当选第三届董事会独立董事。
（三）逐项审议《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》
议案 3.01 选举姚红女士为第三届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 62,413,783 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 202 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.8571％。
表决结果：姚红女士当选第三届监事会非职工代表监事。
议案 3.02 选举孙丹丹女士为第三届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 62,413,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的99.9992%。
中小股东表决情况：同意 200 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 28.5714％。
表决结果：孙丹丹女士当选第三届监事会非职工代表监事。
（四）审议通过 《关于公司第三届董事会董事薪 酬及独立董事津贴的 议 案 》
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（五）审议通过《关于公司第三届监事会监事薪酬的议案》
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（六）审议通过《关于变更公司注册资本、经营范围并修订〈公司章程〉的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（七）审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（八）审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（九）审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（十）审议通过《关于公司及子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的议案》
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（十一）审议通过《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决情况：同意 62,414,281 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 700 股，占出席会议中小股东所持股份的
10
[2021-08-16] (300811)铂科新材:关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-062
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离
任的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 13
日召开职工代表大会、2021 年 8 月 16 日召开 2021 年第三次临时股东大会、第
三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议，完成了董事会、监事会换届选举工作，并聘任了新一届高级管理人员及相关人员，同时部分董事和高级管理人员任期届满离任，现将情况公告如下：
一、第三届董事会人员组成情况
非独立董事：杜江华先生（董事长）、郭雄志先生、罗志敏先生、阮佳林先生
独立董事：伊志宏女士、李音女士、谢春晓先生
二、第三届董事会专门委员会人员组成情况
1、战略委员会：杜江华先生（召集人）、郭雄志先生、伊志宏女士
2、审计委员会：伊志宏女士（召集人）、李音女士、阮佳林先生
3、提名委员会：李音女士（召集人）、谢春晓先生、罗志敏先生
4、薪酬与考核委员会：谢春晓先生（召集人）、伊志宏女士、阮佳林先生
三、第三届监事会人员组成情况
非职工代表监事：姚红女士（监事会主席）、孙丹丹女士
职工代表监事：杨建立先生
四、高级管理人员及其他人员组成情况
总经理：杜江华先生
副总经理：罗志敏先生、阮佳林先生
财务总监：游欣先生
董事会秘书：阮佳林先生
证券事务代表：李正平先生
董事会秘书及证券事务代表通讯方式如下：
电话：0755-26654881
传真：0755-29574277
邮箱：poco@pocomagnetic.com
地址：深圳市南山区高新技术产业园北区朗山路 28 号 2 栋 3 楼
上述人员均能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《中华人民共和国公司法》《公司章程》中规定禁止任职的情形及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况，不是失信被执行人。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数未低于公司董事总数的三分之一；公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在上述董事、高级管理人员任职期间未曾担任公司监事，且职工监事代表人数不低于监事会成员的三分之一，符合相关规定。
五、离任董事和高级管理人员的情况
1、离任董事
第二届董事会三位独立董事单勇先生、居学成先生、彭学武先生任期届满离任，离任后不在公司担任其他职务，前述三位独立董事未持有公司股份，也未作出股份转让相关承诺。
2、离任高级管理人员
副总经理罗德平先生任期届满离任，并继续在公司担任其他职务，其通过深圳市铂科天成投资管理企业（有限合伙）间接持有公司股份 34.38 万股。
上述离任的董事和高级管理人员不存在应当履行而未履行的承诺，将严格遵守《上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及公司规章制度的规定。
前述任期届满离任的董事和高级管理人员在任职期间勤勉尽责、忠实履行自身义务，为公司的良好发展和规范运作作出了积极的贡献，公司对前述人员致以崇高的敬意与诚挚的谢意！
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 16 日
[2021-08-16] (300811)铂科新材:关于选举产生第三届监事会职工代表监事的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-058
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于选举产生第三届监事会职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满，为保证公司监事会正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，由公司职工代表大会选举产生。
公司于 2021 年 8 月 13 日在公司会议室召开职工代表大会，经与会职工代表
表决，会议选举杨建立先生为公司第三届监事会职工代表监事（简历见附件）。杨建立先生将与公司 2021 年第三次临时股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 16 日
附件：第三届监事会职工代表监事简历
杨建立先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2000
年 5 月至 2006 年 5 月，任三箭和众鼎电子有限公司品质部副经理；2006 年 6 月
至 2009 年 8 月，任鸿富锦精密工业（深圳）有限公司（隶属富士康科技集团）
品保部课长；2009 年 9 月至 2011 年 2 月，任深圳市富运德科技有限公司业务经
理；2011 年 3 月至 2013 年 4 月，任东莞展茂塑胶五金模具有限公司品质经理；
2013 年 5 月至 2013 年 10 月，任深圳市合森林五金塑胶制品有限公司副总经理；
2014 年 7 月进入深圳市铂科磁材有限公司，任体系保障部经理、监事。现任公司监事、体系保障部经理。
截至本公告披露日，杨建立先生通过深圳市铂科天成投资管理企业（有限合伙）间接持有公司股份 2.75 万股，与持有公司 5%以上表决权股份的股东、董事、其他监事和高级管理人员不存在关联关系；符合《公司法》相关规定，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
[2021-08-16] (300811)铂科新材:第三届监事会第一次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-061
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次
会议于 2021 年 8 月 16 日（星期一）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号 2
栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知于当日通过现场通知的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
经全体监事推举，本次会议由监事姚红女士主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
选举姚红女士为公司第三届监事会主席，任期三年，自本次监事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。（简历详见附件）
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届监事会第一次会议决议。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司监事会
2021 年 8 月 16 日
附件：第三届监事会主席个人简历
姚红女士，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997
年 9 月至 1999 年 12 月，任深圳晶石电器有限公司品质专员；2000 年 2 月至 2002
年 7 月，任深圳市翔辰电子有限公司仓库主管；2002 年 8 月至 2005 年 7 月，任
深圳市海德威电子有限公司工程文控；2005 年 8 月至 2013 年 3 月，任浙江亚历
电子有限公司深圳办事处常务主管；2013 年 4 月进入深圳市铂科磁材有限公司，历任品质售后主管、人事行政部主管。现任公司监事会主席、人事行政部经理。
截至本公告披露日，姚红女士通过深圳市铂科天成投资管理企业（有限合伙）间接持有公司股份 1.65 万股，与持有公司 5%以上表决权股份的股东、董事、其他监事和高级管理人员不存在关联关系；符合《公司法》相关规定，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
[2021-08-16] (300811)铂科新材:第三届董事会第一次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-060
深圳市铂科新材料股份有限公司
第三届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第一
次会议于 2021 年 8 月 16 日（星期一）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号
2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知于当日通过现场通知的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。
经全体董事推举，本次会议由董事杜江华先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》
选举杜江华先生为公司第三届董事会董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。（简历详见附件）
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于选举公司第三届董事会专门委员会委员的议案》
根据《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关规定，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。公司第三届董事会专门委员会组成情况如下：
1、战略委员会：杜江华（召集人）、郭雄志、伊志宏
2、审计委员会：伊志宏（召集人）、李音、阮佳林
4、薪酬与考核委员会：谢春晓（召集人）、伊志宏、阮佳林
以上各专门委员会委员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
聘任杜江华先生担任公司总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止（简历详见附件）。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告》。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（四）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
聘任罗志敏先生和阮佳林先生担任公司副总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止（简历详见附件）。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告》。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（五）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
聘任游欣先生担任公司财务总监，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止（简历详见附件）。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告》。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（六）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
聘任阮佳林先生担任公司董事会秘书，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止（简历详见附件）。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告》。
深圳证券交易所对阮佳林先生担任董事会秘书一职无异议,独立董事对本议案发表了表示同意 的独立意见， 具体内容详见 公司披露于巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（七）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
聘任李正平先生担任公司证券事务代表，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止（简历详见附件）。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分人员离任的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届董事会第一次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 16 日
附件：相关人员个人简历
1. 董事长、总经理
杜江华先生，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，香港浸会大学
工商管理硕士。2001 年 7 月投资创立东莞市易创电子有限公司；2003 年 12 月投
资创立东莞市宇科电子科技有限公司；2005 年 6 月，投资创立东莞市易创实业
有限公司；2007 年 7 月，投资创立东莞市易创印刷材料有限公司；2011 年 7 月，
投资创立东莞市壹泓实业投资有限公司。2009 年 9 月，杜江华先生创立深圳市铂科磁材有限公司，任执行董事、总经理。现任公司董事长、总经理，深圳市摩码新材料投资有限公司董事长。
截至本公告披露之日，杜江华先生直接持有公司股份 262.72 万股，通过公
司控股股东深圳市摩码新材料投资有限公司间接持有公司股份 1,560.59 万股，为公司实际控制人，在公司控股股东深圳市摩码新材料投资有限公司担任董事长职务。除此之外，与其他持有公司 5%以上表决权股份的股东、公司其他董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事或高级管理人员的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
2. 高级管理人员
罗志敏先生，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1998
年 1 月至 2007 年 11 月，任富金精密工业（深圳）有限公司（隶属富士康科技集
团）屏蔽材料开发工程师、供应链主管；2008 年 1 月至 2009 年 9 月，任深圳市
鸿信泽科技有限公司副总经理；2009 年 9 月，任深圳市铂科磁材有限公司副总经理。现任公司董事、副总经理，惠州铂科实业有限公司监事，兼任中国电源学会新能源电能变换技术专业委员会委员。
截至本公告披露之日，罗志敏先生持有公司股份 748.77 万股。除此之外，
与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上表决权股份的股东、公司
其他董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事或高级管理人员的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
阮佳林先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，材料科学与工
程专业，本科学历，已参加深圳证券交易所董事会秘书资格培训并已获得《董事
会秘书资格证书》。2000 年 7 月至 2006 年 3 月，任鸿富锦精密工业（深圳）有
限公司（隶属富士康科技集团）金属材料成型技术工程师、手机（NOKIA）制造
工厂品质课长、品质经理；2006 年 4 月至 2007 年 6 月，开始任芬兰易科科技有
限公司深圳代表处质量经理；2007 年 9 月至 2009 年 9 月，任深圳市鸿信泽科技
有限公司总经理；2009 年 9 月，任深圳市铂科磁材有限公司副总经理。现任公司董事、副总经理、董事会秘书，深圳市铂科天成投资管理企业（有限合伙）执行事务合伙人，惠州铂科实业有限公司执行董事，惠州铂科磁材有限公司执行董事，成都市铂科新材料技术有限责任公司执行董事，河源市铂科新材料有限公司执行董事、经理。兼任中国电源学会磁技术专业委员会第七届副主任委员，并荣获深圳市后备领军人才称号。
截至本公告披露之日，阮佳林先生直接持有公司股份 748.77 万股，通过深
圳市铂科天成投资管理企业（有限合伙）间接持有公司股份 44.09 万股。除此之外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上表决权股份的股东、公司其他董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事或高级管理人员的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条、3.2.7 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
游欣先生，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，
限公司财务经理。现任公司财务总监。
截至本公告披露日，游欣先生通过深圳市铂科天成投资管理企业（有限合 伙）间接持有公司股份 5.34 万股。除此之外，与公司控股股东、实际控制人、 其他持有公司 5%以上表决权股份的股东、公司董事、监事和其他高级管理人 员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事或高级管 理人员的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形，不属于失信被执行人。
3. 证券事务代表
李正平先生，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学专业，
大学本科学历。已参加深圳证券交易所董事会秘书资格培训并已获得《董事 会秘书资格证书》。2015 年 8 月至今，担任公司证券事务代表。现任公司证券 事务代表、董事会办公室总监。
截至本公告披露日，李正平先生通过深圳市铂科天成投资管理企业（有限 合伙）间接持有公司股份 2.75 万股。除此之外，与公司控股股东、实际控制 人、其他持有公司 5%以上表决权股份的股东、公司董事、监事和高级管理人 员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒，其任职资格符合《公司法》及《公司章程》等相关规定，不属于失信 被执行人。
[2021-08-09] (300811)铂科新材:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所受理的公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-057
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易
所受理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 9 日
收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审〔2021〕386 号），深交所对公司报送的向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 9 日
[2021-07-31] (300811)铂科新材:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-054
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议审议通过《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项公告如下：
一、会议召开的基本情况
1、股东大会届次：2021 年第三次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集程序符合有关法律法规、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议时间：2021 年 8 月 16 日下午 14:00
（2）网络投票时间：2021 年 8 月 16 日，其中，通过深交所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2021 年 8 月 16 日 09:15-09:25、09:30-11:30 和
13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 8 月 16 日
9:15-15:00 期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。同一表决权只能选择现场投票、网络投票或其他表决方式的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、股权登记日：2021 年 8 月 9 日
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日 2021 年 8 月 9 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以
书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、现场会议地点：深圳市南山区科技园北区朗山路 28 号 2 栋 3 楼会议室
二、本次股东大会拟审议事项
本次股东大会审议的提案如下：
1、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》；
1.01 选举杜江华先生为第三届董事会非独立董事
1.02 选举郭雄志先生为第三届董事会非独立董事
1.03 选举罗志敏先生为第三届董事会非独立董事
1.04 选举阮佳林先生为第三届董事会非独立董事
2、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》；
2.01 选举伊志宏女士为第三届董事会独立董事
2.02 选举李音女士为第三届董事会独立董事
2.03 选举谢春晓先生为第三届董事会独立董事
3、《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》；
3.01 选举姚红女士为第三届监事会非职工代表监事
3.02 选举孙丹丹女士为第三届监事会非职工代表监事
4、《关于公司第三届董事会董事薪酬及独立董事津贴的议案》；
5、《关于公司第三届监事会监事薪酬的议案》；
6、《关于变更公司注册资本、经营范围并修订〈公司章程〉的议案》；
7、《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；
8、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；
9、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》；
10、《关于公司及子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的议案》；
11、《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》；
上述议案已经公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定信息披露网站的相
关公告。
议案 1 至议案 9 属于影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者表决
单独计票并披露单独计票结果。中小投资者是指除单独或合计持有公司 5%（含5%）以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的股东。
独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
议案 1、2、3 采用累积投票制进行表决，股东大会分别选举 4 名非独立董
事、3 名独立董事、2 名非职工代表监事。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。非独立董事、独立董事和非职工监事的表决分别进行，逐项表决。
议案 6、7、8、9、11 属于特别决议事项，须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
累积投票
提案 1、2、3 为等额选举
议案
《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董
1.00 应选人数（4）人
事会非独立董事候选人的议案》
1.01 选举杜江华先生为第三届董事会非独立董事 √
1.02 选举郭雄志先生为第三届董事会非独立董事 √
1.03 选举罗志敏先生为第三届董事会非独立董事 √
1.04 选举阮佳林先生为第三届董事会非独立董事 √
2.00 《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董 应选人数（3）人
事会独立董事候选人的议案》
2.01 选举伊志宏女士为第三届董事会独立董事 √
2.02 选举李音女士为第三届董事会独立董事 √
2.03 选举谢春晓先生为第三届董事会独立董事 √
《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监
3.00 应选人数（2）人
事会非职工代表监事候选人的议案》
选举姚红女士为第三届监事会非职工代表监
3.01 √
事
选举孙丹丹女士为第三届监事会非职工代表
3.02 √
监事
非累积投
票议案
《关于公司第三届董事会董事薪酬及独立董
4.00 √
事津贴的议案》
5.00 《关于公司第三届监事会监事薪酬的议案》 √
《关于变更公司注册资本、经营范围并修订
6.00 √
〈公司章程〉的议案》
7.00 《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》 √
8.00 《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》 √
9.00 《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》 √
《关于公司及子公司向银行及其他融资机构
10.00 √
申请综合授信的议案》
《关于公司为子公司提供担保额度预计的议
11.00 √
案》
四、会议登记方法
1、登记方式
（1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托他人代理出席会议的，代理人应出示代理人本人身份证原件、委托
人身份证复印件、股东授权委托书原件和有效持股凭证原件；
（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、能证明其具有法定代表人资格
的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的法人营业执照复印件、法
人股东有效持股凭证原件。
（3）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电子邮件、传真以登记时间内公司收到为准。股东请仔细填写《授权委
托书》（附件二）、《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认。
2、登记时间：2021年8月10日9:00-17:00。
3、登记地点：深圳市南山区科技园北区朗山路28号2栋3楼深圳市铂科新材料股份有限公司董事会办公室。
4、会议联系方式：
联系人：康金浩
联系电话：0755-26654881
传 真：0755-29574277
电子邮箱：poco@pocomagnetic.com
联系地址：董事会办公室
5、其他事项：本次大会预期半天，与会股东所有费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1）
六、备查文件
1、公司第二届董事会第十九次会议决议；
附件一：参加网络投票的具体操作流程；
附件二：授权委托书；
附件三：股东参会登记表。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 30 日
参加网络投票的具体流程
一、网络投票的程序
1.投票代码为“350811”
2.投票简称为“铂科投票”
3.填报表决意见：
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应
[2021-07-31] (300811)铂科新材:第二届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-047
深圳市铂科新材料股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十
六次会议于 2021 年 7 月 30 日（星期五）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28
号 2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2021 年 7 月 27 日通过邮件
的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席姚红主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
一、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司监事会换届选举的公告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过《关于公司第三届监事会监事薪酬的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，为进一步完善公司治理，结合公司的实际情况，公司监事会拟对《监事会议事规则》的部分条款进行修订。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会议事规则》（2021 年 7 月）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过《关于公司及子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的议案》
为满足公司日益扩大的生产经营需要，根据公司经营目标及总体发展规划，监事会同意公司及子公司惠州铂科磁材有限公司、惠州铂科实业有限公司、河源市铂科新材料有限公司和成都市铂科新材料技术有限责任公司向银行及其他融资机构（包括融资租赁公司）申请综合授信总额度不超过 8 亿元人民币，此额度内由公司及全资子公司根据实际资金需求进行综合授信及贷款申请。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司及全资子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的公告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》
为支持子公司的发展，提高子公司贷款及融资效率，在综合分析子公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力基础上，监事会同意公司为全资子公司惠州铂科磁材有限公司、惠州铂科实业有限公司、河源市铂科新材料有限公司和成都市铂科新材料技术有限责任公司提供担保，担保额度累计不超过人民币 3.5 亿元。
公司在上述额度内将给予连带责任担保，本次预计担保额度并非实际担保金额，实际担保金额尚需以实际签署的担保合同为准，每笔担保金额及担保期间由具体合同约定。担保额度有效期为公司股东大会审议通过之日起到 2021 年年度股东大会审议之日止。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司为全资子公司提供担保额度预计的公告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
监事会
2021 年 7 月 30 日
[2021-07-31] (300811)铂科新材:第二届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-046
深圳市铂科新材料股份有限公司
第二届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十
九次会议于 2021 年 7 月 30 日（星期五）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28
号 2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2021 年 7 月 27 日通过邮件
的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。
会议由董事长杜江华主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
一、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事会换届选举的公告》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事会换届选举的公告》。
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于公司第三届董事会董事薪酬及独立董事津贴的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过《关于公司高级管理人员薪酬的议案》
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过《关于变更公司注册资本、经营范围并修订〈公司章程〉的议案》
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更公司注册资本、经营范围并修订〈公司章程〉的公告》和《公司章程》（2021年 7 月）。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，为进一步完善公司治理，结合公司的实际情况，公司董事会同意对《股东大会议事规则》的部分条款进行修订。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《股东大会议事规则》（2021 年 7 月）。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
七、审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，为进一步完善公司治理，结合公司的实际情况，公司董事会同意对《董事会议事规则》的部分条款进行修订。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事会议事规则》（2021 年 7 月）。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
八、审议通过《关于公司及子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的议案》
为满足公司日益扩大的生产经营需要，根据公司经营目标及总体发展规划，董事会同意公司及子公司惠州铂科磁材有限公司、惠州铂科实业有限公司、河源市铂科新材料有限公司和成都市铂科新材料技术有限责任公司向银行及其他融
资机构（包括融资租赁公司）申请综合授信总额度不超过 8 亿元人民币，此额度内由公司及全资子公司根据实际资金需求进行综合授信及贷款申请。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司及全资子公司向银行及其他融资机构申请综合授信的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
九、审议通过《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》
为支持子公司的发展，提高子公司贷款及融资效率，在综合分析子公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力基础上，董事会同意公司为全资子公司惠州铂科磁材有限公司、惠州铂科实业有限公司、河源市铂科新材料有限公司和成都市铂科新材料技术有限责任公司提供担保，担保额度累计不超过人民币 3.5 亿元。
公司在上述额度内将给予连带责任担保，本次预计担保额度并非实际担保金额，实际担保金额尚需以实际签署的担保合同为准，每笔担保金额及担保期间由具体合同约定。担保额度有效期为公司股东大会审议通过之日起到 2021 年年度股东大会审议之日止。
为提高工作效率，及时办理融资业务，董事会提请股东大会授权公司董事长或其授权代表为公司签署上述担保额度内的各项法律文件（包括但不限于担保有关合同、协议、凭证等文件），由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司为全资子公司提供担保额度预计的公告》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
十、审议通过《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》
公司董事会同意于 2021 年8 月16日下午 14:00 在深圳市南山区科技园北区
朗山路 28 号 2 栋 3 楼会议室召开 2021 年第三次临时股东大会。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 30 日
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