≈≈聚灿光电300708≈≈(更新:22.02.23)
[2022-02-23] (300708)聚灿光电:2021年年度股东大会决议公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-026
              聚灿光电科技股份有限公司
              2021 年年度股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示： 1、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议；
              2、本次股东大会无否决议案的情形。
  一、召开会议的基本情况
    1、股东大会类型和届次：2021 年年度股东大会
    2、股东大会召集人：董事会
    3、会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
  4、会议召开日期、时间：
  现场会议召开时间：2022 年 2 月 23 日(星期三)14:00
    网络投票时间：
  （1）通过深圳证券交易所交易系统投票时间为：2022 年 2 月 23 日 9:15-9:25、
  9:30-11:30、13:00-15:00。
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 2 月
  23 日 09:15 至 2022 年 2 月 23 日 15:00 期间的任意时间。
  5、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  6、股权登记日：2022 年 2 月 16 日(星期三)
  7、出席对象：
  （1）公司股东：截至股权登记日(2022 年 2 月 16 日)下午收市时在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公告的方式出席股东大会及参加表决；不能亲自出席股东大会现场会议的股东，可书面委托授权代理人出席会议和参加表决(该股东代理人不必是本公司股东，授权委托书见本通知附件)，或者在网络投票时间内参加网络投票。
  （2）公司董事、监事和高级管理人员。
  （3）公司聘请的见证律师及相关人员等。
  8、现场会议地点：江苏省苏州市工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 32 楼
01-05 室聚灿光电科技股份有限公司住所的会议室。
    二、会议出席情况
  受苏州疫情影响，公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及公司董事会聘请的见证律师均以视频通讯的形式出席了本次股东大会现场会议。
  本次股东大会采用现场与网络投票相结合方式，但受疫情影响，无现场投票情形。通过网络投票的股东 21 人，代表有表决权股份 252,882,401 股，占上市公司总股份的 46.5172％。
  出席本次股东大会现场会议和网络投票的中小股东及股东授权代表（除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东及授权代表以外）共计 14 人，代表有表决权股份 21,409,135 股，占公司股份总数 3.9382％。上海天衍禾律师事务所律师视频见证了本次股东大会并出具了法律意见书。
    三、提案审议表决情况
  本次股东大会议案采用现场表决结合网络投票表决的方式，合计持有股份229,736,666股的关联股东回避了第6项的表决，合计持有股份231,473,266股的关联股东回避了第15项议案的表决，合计持有股份129,245,978股的关联股东回避了第16项议案的表决。经与会股东认真审议，通过了以下提案：
提案 1.00 关于 2021 年年度董事会工作报告的议案
总表决情况：
  同意 252,882,021 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；反对 380
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,408,755 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9982％；反对
380 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0018％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 2.00 关于 2021 年年度监事会工作报告的议案
总表决情况：
  同意 252,882,021 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；反对 380
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,408,755 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9982％；反对
380 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0018％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 3.00 关于 2021 年年度财务决算报告的议案
总表决情况：
  同意 252,882,021 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；反对 380
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,408,755 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9982％；反对
380 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0018％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 4.00 关于 2021 年年度利润分配预案的议案
总表决情况：
  同意 252,782,021 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9603％；反对
100,380 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0397％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,308,755 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.5311％；反对
100,380 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.4689％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 5.00 关于续聘公司外部审计机构的议案
总表决情况：
  同意 252,882,021 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；反对 380
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,408,755 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9982％；反对
380 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0018％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 6.00 关于 2022 年度董事、监事薪酬的议案
总表决情况：
  同意 23,144,455 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9945％；反对 1,280
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0055％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,407,855 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9940％；反对
1,280 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0060％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 7.00 关于向银行申请贷款授信额度的议案
总表决情况：
  同意 252,782,201 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9604％；反对
100,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0396％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,308,935 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.5320％；反对
100,200 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.4680％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 8.00 关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案
总表决情况：
  同意 252,882,201 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 200
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,408,935 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9991％；反对
200 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0009％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 9.00 关于修订《公司章程》并办理相应变更登记手续的议案
总表决情况：
  同意 252,882,201 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 200
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,408,935 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9991％；反对
200 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0009％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 10.00 关于修订《股东大会议事规则》的议案
总表决情况：
  同意252,881,121股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对1,280股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,407,855 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9940％；反对
1,280 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0060％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 11.00 关于修订《对外担保管理制度》的议案
总表决情况：
  同意 252,882,201 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 200
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
  同意 21,408,935 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9991％；反对
200 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0009％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份的 0.0000％。
提案 12.00 关于开展融资租赁业务的议案
总表决情况：
  同意 252,882,201 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 200
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况

[2022-02-23] (300708)聚灿光电:关于向控股股东、实际控制人借款暨关联交易的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-027
              聚灿光电科技股份有限公司
    关于向控股股东、实际控制人借款暨关联交易的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易概述
    （一）交易内容
    公司 LED 外延片芯片业务扩张较快，为了提高融资效率，本次借款用
于补充流动资金及偿还银行借款，聚灿光电拟向公司控股股东、实际控制人
潘华荣先生办理任一时点余额不超过人民币 50,000 万元（含本数，下同）
的借款，借款利率参照银行等金融机构同期贷款利率水平，并根据潘华荣先
生实际融资成本确定，且年利率不超过 10%，按照公司借款的实际占用天数
支付利息，交易过程中如产生税费由公司全额据实承担，借款期限为自借款
合同生效之日不超过 36 个月。公司可在该期限内根据资金需要循环提取使
用及偿还。
    （二）关联关系说明
    潘华荣先生持有上市公司 12,924.60 万股股份，占公司总股本的
23.77%，为公司控股股东和实际控制人。根据《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》的相关规定，本次交易构成了关联交易。
    （三）董事会表决情况
    2022 年 1 月 28 日，公司第三届董事会第四次会议以 6 票同意、0 票反
对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司向控股股东、实际控制人借
款暨关联交易的议案》，同意向潘华荣先生借款不超过人民币 50,000 万元。
关联董事潘华荣先生回避表决。该事项已经公司独立董事事前认可，独立董事对此亦发表了同意的独立意见。
    （四）股东大会审议情况
    本次关联交易为公司向控股股东、实际控制人潘华荣先生借款不超过人民币 50,000 万元，潘华荣先生为公司董事长兼总经理。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次交易已经 2021年年度股东大会审议通过。
    二、关联方的基本情况
    潘华荣先生，1969 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙
江金谷包装印刷有限公司董事长兼总经理、鑫谷光电股份有限公司董事兼总
经理；2010 年 4 月至 2014 年 12 月，任聚灿光电科技（苏州）有限公司执
行董事、总经理；2014 年 12 月至今，任公司董事长兼总经理。潘华荣先生持有上市公司 12,924.60 万股股份，占公司总股本的 23.77%，为公司控股股东和实际控制人。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，本次交易构成了关联交易。
    三、交易协议的主要内容
    公司与潘华荣先生就借款不超过人民币 50,000 万元事项签订借款协
议，主要内容如下：
    1、借款金额：任一时点余额不超过人民币 50,000 万元，自借款合同生
效之日起，在上述范围内，根据公司实际需求，分批不定额交付至公司指定账户。
    2、借款期限：自借款合同生效之日起不超过 36 个月，公司可在该期
限内根据资金需要循环提取使用及偿还。
    3、借款用途：用于补充流动资金及偿还银行借款。
    4、借款利息：借款利率参照银行等金融机构同期贷款利率水平，并根据潘华荣先生实际融资成本确定，且年利率不超过 10%，按照公司借款的实际占用天数支付利息（借款为分笔支付的，每笔单独计算），交易过程中如产生税费由公司全额据实承担。
    5、协议的生效条件：本次借款事项已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，已经 2021 年年度股东大会审议。借款协议自双方签字盖章并经公司股东大会审议通过之日起生效。
    四、交易目的、定价依据及对上市公司的影响
    1、由于公司 LED 外延片芯片业务扩张较快，为了解决流动资金周转
问题，本次借款用于补充流动资金及偿还银行借款，对公司发展有着积极的作用。
    2、本次关联交易遵循了公平、公开、公允、合理的原则，决策程序严格按照公司的相关制度进行。本次借款利率参照银行等金融机构同期贷款利率水平，并根据潘华荣先生实际融资成本确定，且年利率不超过 10%，按照公司借款的实际占用天数计息，交易过程中如产生税费由公司全额据实承担，价格公允、合理，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。
    3、本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，公司主营业务不会因此次关联交易而对关联人形成依赖。
    五、2022 年年初至披露日与关联人累计已发生的各类关联交易的总金
额
    除本次向潘华荣先生借款以及以前年度潘华荣夫妇为公司提供担保外，公司 2022 年年初至披露日未与潘华荣先生新增各类关联交易。
    六、独立董事事前认可意见和独立意见
    1、公司独立董事的事前认可意见
    我们对公司向控股股东、实际控制人潘华荣先生借款事项进行了充分了解，对本事项涉及的相关资料予以核查，认为该项交易符合公司的实际情况，能帮助公司改善日常流动资金周转、偿还银行借款，有利于公司经营与发展。本次关联交易符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意将《关于公司向控股股东、实际控制人借款暨关联交易的议案》提交董事会审议。
    2、公司独立董事关于第三届董事会第四次会议的独立意见
    公司控股股东、实际控制人为公司业务发展提供借款，用于补充流动资金及偿还银行借款，有利于公司经营与发展。我们认为，本次关联交易遵循了公平、公开的原则，交易定价公允、合理，符合公司的根本利益，未发现有损害公司及其他股东利益的情形。公司董事会在审议此关联交易事项时，关联董事潘华荣先生已回避表决，表决程序合法、有效，且符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，决策程序符合有关法律法规的规定。综上，我们同意公司向控股股东、实际控制人潘华荣先生借款事项。
    七、备查文件
    1、聚灿光电科技股份有限公司第三届董事会第四次会议决议；
    2、聚灿光电科技股份有限公司独立董事事前认可意见；
    3、聚灿光电科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四次会议
相关事项的独立意见；
    4、聚灿光电科技股份有限公司与潘华荣先生签订的《最高额借款合
同》。
                                            聚灿光电科技股份有限公司
                                                              董事会
                                              二〇二二年二月二十三日

[2022-02-17] (300708)聚灿光电:关于召开2021年年度股东大会的提示性公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-025
              聚灿光电科技股份有限公司
        关于召开2021年年度股东大会的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2021年年度股东大会的通知公告》（公告编号：2022-010）。现将股东大会的相关事项再次提示如下：
  一、 召开会议的基本情况
    1、股东大会类型和届次：2021 年年度股东大会
    2、股东大会召集人：董事会
    3、会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
    4、会议召开日期、时间：
    现场会议召开时间：2022 年 2 月 23 日(星期三)14:00
    网络投票时间：
  （1）通过深圳证券交易所交易系统投票时间为：2022年 2月 23日 9:15-9:25、
  9:30-11:30、13:00-15:00。
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 2 月
  23 日 09:15 至 2022 年 2 月 23 日 15:00 期间的任意时间。
  5、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
      6、股权登记日：2022 年 2 月 16 日(星期三)
      7、出席对象：
    （1）公司股东：截至股权登记日(2022 年 2 月 16 日)下午收市时在中国证券
  登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公
  告的方式出席股东大会及参加表决；不能亲自出席股东大会现场会议的股东，可
  书面委托授权代理人出席会议和参加表决(该股东代理人不必是本公司股东，授
  权委托书见本通知附件)，或者在网络投票时间内参加网络投票。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的见证律师及相关人员等。
      8、现场会议地点：江苏省苏州市工业园区月亮湾路15号中新大厦32楼01-05
  室聚灿光电科技股份有限公司住所的会议室。
      二、会议审议事项
      本次股东大会提案名称及编码表如下：
 提案编码                提案名称                        备注
                                                  按列打钩的栏目可以投票
    100      总议案：除累积投票提案外的所有提案            √
非累积投票
提案
  1.00    关于 2021 年年度董事会工作报告的议案            √
  2.00    关于 2021 年年度监事会工作报告的议案            √
  3.00    关于 2021 年年度财务决算报告的议案              √
  4.00    关于 2021 年年度利润分配预案的议案              √
  5.00    关于续聘公司外部审计机构的议案                  √
  6.00    关于 2022 年度董事、监事薪酬的议案              √
  7.00    关于向银行申请贷款授信额度的议案                √
  8.00    关于公司 2018 年股票期权与限制性股票            √
            激励计划回购注销部分限制性股票的议案
  9.00    关于修订《公司章程》并办理相应变更登            √
            记手续的议案
  10.00    关于修订《股东大会议事规则》的议案              √
 11.00    关于修订《对外担保管理制度》的议案              √
 12.00    关于开展融资租赁业务的议案                      √
 13.00    关于为公司授信提供担保的议案                    √
 14.00    关于开展票据池业务的议案                        √
 15.00    关于公司为董监高购买责任险的议案                √
 16.00    关于公司向控股股东、实际控制人借款暨            √
          关联交易的议案
 17.00    关于 2021 年年度报告及其摘要的议案              √
  以上提案中，第1项、第3-17项议案经公司第三届董事会第四次会议审议通过，第2-6项、第8项、第16-17项议案经第三届监事会第三次会议审议通过，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
  上述议案9属于特别表决议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上同意。其余议案均为股东大会普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。公司独立董事将在本次年度股东大会上述职。
  三、会议登记方法
    1、登记方法：现场登记、通过信函或传真方式登记。
    （1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书(附件一)、委托人证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。
    （2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书(附件一)、委托人证券账户卡办理登记手续。
    （3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件二），以便登记确认，并附身份证及股东账号卡复印
件。信函或传真方式须在 2022 年 2 月 18 日 16:30 前送达本公司。来信请寄:江苏
省苏州工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 32 楼证券部，邮编：215123（信封上请注明“股东大会”字样）。不接受电话登记。
    （4）参加网络投票无需登记。
    2、登记时间：2022年2月18日，上午9∶00—11∶30，下午14∶00—16∶30。
    3、现场登记地点及联系方式：
    登记地点：江苏省苏州市工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 32 楼证券部。
    四、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件三。
    五、其他事项
    1、 会议联系方式
    联系人：程飞龙
    联系电话：0512-82258385
    联系传真：0512-82258335（传真函上请注明“股东大会”字样）
    联系邮箱：Focus@focuslightings.com
    2、出席本次会议现场会议的股东或股东代表交通费用及食宿费用自理，会期半天。
    3、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。
    4、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    5、温馨提示：鉴于防疫的需要，出席现场会议的，应当做好健康筛查，
符合当地适时发布的新冠疫情防疫要求。
    六、备查文件
    1、《第三届董事会第四次会议决议》；
    2、《第三届监事会第三次会议决议》。
    附件一：授权委托书
    附件二：参会股东登记表
    附件三：参加网络投票的具体流程
    特此公告。
                                            聚灿光电科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                二〇二二年二月十七日
附件一
                    授权委托书
  兹委托              先生/女士代表本人（本公司）出席聚灿光电科技股
份有限公司 2021 年年度股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议
案按本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人（本公司）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权/□无权按照自己的意
思表决。表决指示如下：
（说明：在各选票栏中,用“√”表示；不填表示弃权。若无明确指示，代理人可自
行投票。）
                                                    备注    同  反  弃
 提案编码                提案名称                            意  对  权
                                                按列打钩的栏
                                                目可以投票
  100    总议案：除累积投票提案外的所有提案        √
 非累积投
 票提案
  1.00    关于 2021 年年度董事会工作报告的议案        √
  2.00    关于 2021 年年度监事会工作报告的议案        √
  3.00    关于 2021 年年度财务决算报告的议案          √
  4.00    关于 2021 年年度利润分配预案的议案          √
  5.00    关于续聘公司外部审计机构的议案            √
  6.00    关于 2022 年度董事、监事薪酬的议案          √
  7.00    关于向银行申请贷款授信额度的议案          √
  8.00    关于公司 2018 年股票期权与限制性股票        √
          激励计划回购注销部分限制性股票的议案
  9.00    关于修订《公司章程》并办理相应变更登      √
          记手续的议案
  10.00  关于修订《股东大会议事规则》的议案        √
  11.00  关于修订《对外担保管理制度》的议案        √
  12.00  关于开展融资租赁业务的议案                √
  13.00  关于为公司授信提供担保的议案              √
  14.00  关于开展票据池业务的议案                  √
  15.00  关于公司为董监高购买责任险的议案          √
  16.00  关于公司向控股股东、实际控制人借款暨      √
          关联交易的议案

[2022-02-16] (300708)聚灿光电:关于举行2021年度网上业绩说明会的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-024
              聚灿光电科技股份有限公司
        关于举行 2021 年度网上业绩说明会的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度报告及其报告摘要已于2022年1月29日刊登于中国证监会指定信息披露网站。
    为了让广大投资者进一步了解公司2021年年度报告和经营情况，公司将于2022年2月21日(星期一)15:00-17:00在全景网举办2021年度业绩说明会。本次年度业绩说明会将采用网络远程的方 式举行，投资者可登陆 全景网“投资者关系互动平台”(http://ir.p5w.net)参与本次年度业绩说明会，进行互动与交流。
    出席本次年度业绩网上说明会的人员有：公司董事长兼总经理潘华荣先生、董事会秘书兼副总经理程飞龙先生、副总经理卓昌正先生、副总经理曹玉飞先生、副总经理徐桦女士、财务总监陆叶女士、独立董事朱火生先生以及公司保荐代表人董帅先生。
    为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2021年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2022年2月21日前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。敬请广大投资者通过全景网系统提交您所关注的问题，便于公司在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答，提升此次业绩说明会的针对性。此次活动交流期间，投资者仍可登陆活动界面进行互动提问。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
                                        聚灿光电科技股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二二年二月十六日

[2022-02-11] (300708)聚灿光电:关于对2021年年度报告营业收入构成注释的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-023
              聚灿光电科技股份有限公司
    关于对 2021 年年度报告“营业收入构成”注释的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    为便于投资者进一步理解聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）营 业收入构成，公司对2021年年度报告第22页的“营业收入构成”注释。
    具体情况如下：
    2、收入与成本
    （1）营业收入构成
                        2021 年                      2020 年          同比增减
                金额      占营业收入比重    金额    占营业收入比重
分产品
LED芯片及外 1,209,026,702.89        60.17% 868,053,333.62        61.71%  39.28%
延片
其他          800,170,747.55        39.83% 538,620,867.10        38.29%  48.56%
    注：“其他”为资产回收、利用收入，主要为黄金废料回收。公司主营业务产品LED芯片生产流程中， 需要使用黄金作为导电物料。高纯度颗粒状黄金经使用后，较少部分蒸镀于电路中，大部分与其他生产物 料渗杂以附着物形状吸附在加工器件上，形成黄金废料，可以回收，公司参考黄金市场价格将其交付予专 业黄金回收公司进行回收。由于其伴随LED芯片生产出现，不属于公司产品类别，公司以“其他业务收入” 列示，本处简称为“其他”。
    特此公告。
                                              聚灿光电科技股份有限公司
                                                                董事会
                                                  二〇二二年二月十一日

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于召开2021年年度股东大会的通知公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-010
              聚灿光电科技股份有限公司
        关于召开2021年年度股东大会的通知公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的规定，经聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议审议通过，决定于2022年2月23日召开公司2021年年度股东大会。现将会议相关事项通知如下：
  一、 召开会议的基本情况
    1、股东大会类型和届次：2021 年年度股东大会
    2、股东大会召集人：董事会
    3、会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
    4、会议召开日期、时间：
    现场会议召开时间：2022 年 2 月 23 日(星期三)14:00
    网络投票时间：
  （1）通过深圳证券交易所交易系统投票时间为：2022年 2月 23日 9:15-9:25、
  9:30-11:30、13:00-15:00。
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 2 月
  23 日 09:15 至 2022 年 2 月 23 日 15:00 期间的任意时间。
  5、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第
一次投票结果为准。
  6、股权登记日：2022 年 2 月 16 日(星期三)
  7、出席对象：
  （1）公司股东：截至股权登记日(2022 年 2 月 16 日)下午收市时在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公告的方式出席股东大会及参加表决；不能亲自出席股东大会现场会议的股东，可书面委托授权代理人出席会议和参加表决(该股东代理人不必是本公司股东，授权委托书见本通知附件)，或者在网络投票时间内参加网络投票。
  （2）公司董事、监事和高级管理人员。
  （3）公司聘请的见证律师及相关人员等。
  8、现场会议地点：江苏省苏州市工业园区月亮湾路15号中新大厦32楼01-05室聚灿光电科技股份有限公司住所的会议室。
  二、会议审议事项
  1、审议《关于2021年年度董事会工作报告的议案》，并听取独立董事的年度述职报告；
  2、审议《关于2021年年度监事会工作报告的议案》；
  3、审议《关于2021年年度财务决算报告的议案》；
  4、审议《关于2021年年度利润分配预案的议案》；
  5、审议《关于续聘公司外部审计机构的议案》；
  6、审议《关于2022年度董事、监事薪酬的议案》；
  7、审议《关于向银行申请贷款授信额度的议案》；
  8、审议《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》；
  9、审议《关于修订<公司章程>并办理相应变更登记手续的议案》；
  10、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
  11、审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；
  12、审议《关于开展融资租赁业务的议案》；
  13、审议《关于为公司授信提供担保的议案》；
  14、审议《关于开展票据池业务的议案》；
  15、审议《关于公司为董监高购买责任险的议案》；
  16、审议《关于公司向控股股东、实际控制人借款暨关联交易的议案》；
  17、审议《关于2021年年度报告及其摘要的议案》。
  以上议案中，第1项、第3-17项议案经公司第三届董事会第四次会议审议通过，第2-6项、第8项、第16-17项议案经第三届监事会第三次会议审议通过，具体内容
详见同日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
  上述议案9属于特别表决议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持表决权的2/3以上同意。其余议案均为股东大会普通决议事项，由出席股
东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。公司独立董事将在
本次年度股东大会上述职。
    三、提案编码
                                                    备注    同  反  弃
 提案编码                提案名称                            意  对  权
                                                按列打钩的栏
                                                目可以投票
  100      （除累积投票提案外的所有提案）          √
 非累积投
 票议案
  1.00    关于 2021 年年度董事会工作报告的议案        √
  2.00    关于 2021 年年度监事会工作报告的议案        √
  3.00    关于 2021 年年度财务决算报告的议案          √
  4.00    关于 2021 年年度利润分配预案的议案          √
  5.00    关于续聘公司外部审计机构的议案            √
  6.00    关于 2022 年度董事、监事薪酬的议案          √
  7.00    关于向银行申请贷款授信额度的议案          √
  8.00    关于公司 2018 年股票期权与限制性股票        √
          激励计划回购注销部分限制性股票的议案
  9.00    关于修订《公司章程》并办理相应变更登      √
          记手续的议案
  10.00  关于修订《股东大会议事规则》的议案        √
  11.00  关于修订《对外担保管理制度》的议案        √
  12.00  关于开展融资租赁业务的议案                √
  13.00  关于为公司授信提供担保的议案              √
  14.00  关于开展票据池业务的议案                  √
  15.00  关于公司为董监高购买责任险的议案          √
  16.00  关于公司向控股股东、实际控制人借款暨      √
          关联交易的议案
  17.00  关于 2021 年年度报告及其摘要的议案          √
  四、会议登记方法
    1、登记方法：现场登记、通过信函或传真方式登记。
    （1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书(附件一)、委托人证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。
    （2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书(附件一)、委托人证券账户卡办理登记手续。
    （3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件二），以便登记确认，并附身份证及股东账号卡复印
件。信函或传真方式须在 2022 年 2 月 18 日 16:30 前送达本公司。来信请寄:江苏
省苏州工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 32 楼证券部，邮编：215123（信封上请注明“股东大会”字样）。不接受电话登记。
    （4）参加网络投票无需登记。
    2、登记时间：2022年2月18日，上午9∶00—11∶30，下午14∶00—16∶30。
    3、现场登记地点及联系方式：
    登记地点：江苏省苏州市工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 32 楼证券部。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件三。
    六、其他事项
    1、 会议联系方式
    联系人：程飞龙
    联系电话：0512-82258385
    联系传真：0512-82258335（传真函上请注明“股东大会”字样）
    联系邮箱：Focus@focuslightings.com
    2、出席本次会议现场会议的股东或股东代表交通费用及食宿费用自理，会期半天。
    3、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。
    4、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
  5、温馨提示：鉴于防疫的需要，出席现场会议的，应当做好健康筛查，符合当地适时发布的新冠疫情防疫要求。
    七、备查文件
    1、《第三届董事会第四次会议决议》；
    2、《第三届监事会第三次会议决议》。
 附件一：授权委托书
 附件二：参会股东登记表
 附件三：参加网络投票的具体流程
特此公告。
                                        聚灿光电科技股份有限公司
                                                          董事会
                                          二〇二二年一月二十八日
附件一
                    授权委托书
  兹委托              先生/女士代表本人（本公司）出席聚灿光电科技股
份有限公司 2021 年年度股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议
案按本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人（本公司）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权/□无权按照自己的意
思表决。表决指示如下：
（说明：在各选票栏中,用“√”表示；不填表示弃权。若无明确指示，代理人可自
行投票。）
                                                    备注    同  反  弃
 提案编码                提案名称                            意  对  权
                                                按列打钩的栏
                                                目可以投票
  100      （除累积投票提案外的所有提案）          √
 非累积投
 票议案
  1.00    关于 2021 年年度董事会工作报告的议案        √
  2.00    关于 2021 年年度监事会工作报告的议案        √
  3.00    关于 2021 年年度财务决算报告的议案          √
  4.00    关于 2021 年年度利润分配预案的议案          √
  5.00    关于续聘公司外部审计机构的议案            √
  6.00    关于 2022 年度董事、监事薪酬的议案      

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-014
              聚灿光电科技股份有限公司
      关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
    首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权
            第二个行权期行权条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    1、本次符合 2018 年股票期权与限制性股票激励计划符合行权条件的首次授予股票期
权的 57 名激励对象在第三个行权期可行权 71.28 万份股票期权；预留授予股票期权的 45 名
激励对象在第二个行权期可行权 41.85 万份股票期权。
    2、本次股票期权采用统一自主行权模式。
    3、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日召开
的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。现将相关事项公告如下：
    一、本激励计划已履行的相关审批程序
  1、2018年11月8日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独立意见。
  2、2018年11月8日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
  3、2018年11月9日至2018年11月20日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年11月20日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示及审核情况的说明》。
  4、2018年11月27日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的议案、关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》等议案，并披露了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2018年12月14日，公司召开第二届董事会第十七次会议，第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。调整后，授予股票期权的激励对象调整为101人，授予的股票期权调整为249.00万份，期权简称：聚灿JLC1，期权代码：036335，首次授予股票期权的授予日：2018年12月14日，股票期权授予登记完成日：2019年1月21日，首次行权价格：11.46元/股。
  6、2019年10月29日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事
会第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，监事会对授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。董事会同意确定2019年10月29日为预留授予日，以14.66元/股的价格向64名激励对象授予64万股限制性股票。
  7、2020年2月24日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格和股票期权行权价格议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
  8、2020年6月3日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》。
  9、2021年6月3日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期及预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购及行权价格的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部
分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
  10、2022年1月28日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
    二、首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期届满的说明
  1、首次授予股票期权第三个行权期届满的说明
  根据激励计划相关规定，公司向激励对象首次授予股票期权的第三个行权期，自股权登记之日起 36 个月后的首个交易日起至股权登记之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为 30%。
  本激励计划首次授予股票期权授予日为 2018 年 12 月 14 日，股票期权授予
登记完成日为2019年1月21日，因此首次授予股票期权第三个等待期已于2022年 1 月 20 日届满。
  2、预留授予股票期权第二个行权期届满的说明
  根据激励计划相关规定，公司向激励对象预留授予股票期权的第二个行权期，自股权登记之日起 24 个月后的首个交易日起至股权登记之日起 36 个月内
的最后一个交易日当日止，可行权比例为 50%。
  本激励计划预留授予股票期权授予日为2019年10月29日，股票期权授予登记
完成日为2019年11月15日，因此预留授予股票期权第二个等待期已于2021年11
月14日届满。
    三、首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行
权条件成就的说明
  1、首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就情况的说明
                行权条件                      是否符合行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 公司未发生前述情形，满足行权条件。报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认 激励对象未发生前述情形，满足行权条
定为不适当人选；                          件。
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求                      公司2018年营业收入558,718,920.84元，
首次授予的限制性股票限售期业绩条件需满 2021年营业收入2,009,197,450.44元，同足：以2018年营业收入为基数，2021年营业收 比增长259.61%，公司业绩考核达标。入增长率不低于100%。
4、个人层面绩效考核要求
激励对象的绩效考核结果划分为合格及以上和 经公司第三届董事会薪酬与考核委员不合格两个档次，考核评价表适用于考核对象。 会考核认定：除6名离职人员不具备激
届时根据下表确定激励对象行权的比例：      励对象的资格，1名激励对象因个人原
  考核结果  优秀  良好  合格  不合格    因不具备激励对象的资格（高利先生因
  标准系数        1.0          0      2021年经选举担任监事职务不具备激
激励对象个人当年实际行权额度=行权系数×个 励对象的资格 ），其余 57名激励对象人当年计划行权额度，激励对象按照当年实际 2021年度个人业绩考核结果均为合格行权额度行权，考核当年不能行权的股票期权， （含）以上，满足100%行权条件。
由公司统一注销。
  2、预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就情况的说明
                行权条件                      是否符合行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册 公司未发生前述情形，满足行权条件。会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述情形，满足行权条监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
                                          件。
措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求                      公司2018年营业收入558,718,920.84元，
预留授予股票期权第一个行权期业绩条件需满 202

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-011
              聚灿光电科技股份有限公司
 关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售
              期解除限售条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    1、本次符合 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除
限售期解除限售条件的激励对象人数为 18 人，可解除限售数量为 68.58 万股，占公司目前总
股本 543,631,746 股的 0.1262%；本次符合 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予
限制性股票第二个解除限售期解除限售条件的激励对象人数为20人，可解除限售数量为37.8万股，占目前公司总股本 543,631,746 股的 0.0695%。
  2、本次限制性股票解除限售在相关部门办理完解除限售手续、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日召开
的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，鉴于激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期以及预留授予限制性股票第二个解除限售期已届满，公司及相关激励对象的各项考核指标均已满足激励计划规定的解除限售条件。首次授予限制性股票的解除限售的激励对象为 18 人，可解除限售数量为 68.58 万股；预留授予限制性股票的解除限售的激励对象为 20 人，可解除限售数量为 37.8 万股。现将相关事项公告如下：
    一、本激励计划已履行的相关审批程序
  1、2018年11月8日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独立意见。
  2、2018年11月8日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
  3、2018年11月9日至2018年11月20日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年11月20日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示及审核情况的说明》。
  4、2018年11月27日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的议案、关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》等议案，并披露了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2018年12月14日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。
调整后，公司本激励计划授予限制性股票的激励对象调整为27人，授予的限制性股票数量调整为205.50万股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
  6、2019年10月29日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，监事会对授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。董事会同意确定2019年10月29日为预留授予日，以7.33元/股的价格向26名激励对象授予52.5万股限制性股票。
  7、2020年2月24日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格和股票期权行权价格议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
  8、2020年6月3日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》。
  9、2021年6月3日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期及预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激
励计划回购及行权价格的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
  10、2022年1月28日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
  二、首次授予限制性股票第三个解除限售期以及预留授予限制性股票第二个解除限售期届满的说明
  1、首次授予限制性股票第三个解除限售期届满的说明
  根据激励计划规定，公司向激励对象首次授予的限制性股票第三个解除限售期，为自股权登记日起 36 个月后的首个交易日起至股权登记日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 30%。
  激励计划首次授予的限制性股票授予日 2018 年 12 月 14 日，上市日期为
2018 年 12 月 27 日，因此，首次授予的限制性股票第三个解除限售期已于 2021
    年 12 月 26 日届满。
        2、预留授予限制性股票第二个解除限售期届满的说明
        根据激励计划规定，公司向激励对象预留授予限制性股票第二个解除限售
    期，为自股权登记日起 24 个月后的首个交易日起至股权登记日起 36 个月内的
    最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 50%。
        激励计划首次授予的限制性股票授予日2019年10月29日，上市日期为2019
    年11月15日，因此，预留授予限制性股票的第二个解除限售期已于2021年11月14
    日届满。
        三、首次授予限制性股票第三个解除限售期以及预留授予限制性股票第二
    个解除限售期解除限售条件成就情况的说明
        1、首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就情况的说明
                解除限售条件                    是否符合解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
                                              公司未发生前述情形，满足解除限售
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                              情形。
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；  激励对象未发生前述情形，满足解除②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为 限售情形。
不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求                          公司2018年营业收入558,718,920.84
首次授予的限制性股票第三个解除限售期业绩条件 元，2021年营业收入2,009,197,450.44需满足：以2018年营业收入为基数，2021年营业收 元，同比增长259.61%，公司业绩考
入增长率不低于100%。                        核达标。
4、个人层面绩效考核要求                      经公司第三届董事会薪酬与考核委
激励对象的绩效考核结果划分为合格及以上和不合 员会考核认定：除2名激励对象离职格两个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根 不具备激励对象的资格，1名激励对
据下表确定激励对象解除限售的比例：            象因个人原因不具备激励对象的资
      考核结果  优秀  良好  合格  不合格      格（高利先生因2021年经选举担任监
      标准系数        1.0          0        事职务不具备激励对象的资格），其
激励对象个人当年实际解除限售额度=标准系数×个 余18名激励对象2021年度个人业绩
人当年可解除限售额度。                        考核结果均为合格（含）以上，满足
                                              100%解除限售条件。
    2、预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就情况的说明
                解除限售条件                    是否符合解除限售条件的说明
1、公司未发生以下

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:2021年年度报告披露提示性公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-004
              聚灿光电科技股份有限公司
            2021 年年度报告披露提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  聚灿光电科技股份有限公司2021年年度报告及其摘要已于2021年1月29日在
中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 （ 巨 潮 资 讯 网 ， 网 址 ：
http://www.cninfo.com.cn/）上披露，请投资者注意查阅！
  特此公告。
                                            聚灿光电科技股份有限公司
                                                        董事会
                                              二〇二二年一月二十九日

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:董事会决议公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-007
              聚灿光电科技股份有限公司
            第三届董事会第四次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、董事会会议召开情况
  聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第四次会议（以
下简称“会议”）于 2022 年 1 月 28 日上午 9:00 以现场结合通讯表决的方式召开。
本次会议应参加表决董事 7 名，实际参加表决董事 7 名。本次会议由潘华荣先生召集并主持，相关程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《聚灿光电科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
  二、会议审议情况
  1、《关于 2021 年年度总经理工作报告的议案》
  董事会审议通过了《关于 2021 年年度总经理工作报告的议案》，董事会认为2021 年度管理层有效、充分执行了股东大会与董事会的各项决议，圆满完成了预定经营目标。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  2、《关于 2021 年年度董事会工作报告的议案》
  董事会审议通过了《关于2021年年度董事会工作报告的议案》。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021 年年度董事会工作报告》。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  独立董事向董事会提交了独立董事述职报告，并将在2021年年度股东大会上进行述职。
  本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
  3、《关于 2021 年年度财务决算报告的议案》
  董事会审议通过了《关于2021年年度财务决算报告的议案》，董事会认为该决算报告客观、真实地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2021 年年度财务决算报告》。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
    4、《关于 2021 年年度利润分配预案的议案》
  公司董事会对《关于 2021 年年度利润分配的议案》进行了审议，并发表审核意见如下：
  同意公司 2021 年年度利润分配预案为：以公司实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.4 元人民币（含税），
现暂以截至 2021 年 12 月 31 日的总股本 543,631,746 股为基数测算，共计派发
现金股利 21,745,269.84 元。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 2021 年年度利润分配预案的公告》。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  公司独立董事对上述议案发表了独立意见。
  本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
    5、《关于续聘公司外部审计机构的议案》
    董事会审议通过了《关于续聘公司外部审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年外部审计机构。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘外部审计机构的公告》。
  表决结果：同意：7票，反对：0票，弃权：0票。
  独立董事对上述事项进行了事前认可并发表了独立意见。
  本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
  6、《关于 2022 年度董事及高级管理人员薪酬的议案》
  董事会审议通过了《关于 2022 年度董事及高级管理人员薪酬的议案》，议案依据公司盈利水平及各高管人员的分工及履行职务情况确定 2022 年度董事和高级管理人员薪酬。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
  本议案之董事薪酬尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
  7、《关于内部控制自我评价报告的议案》
  董事会审议通过了《关于内部控制自我评价报告的议案》，董事会认为公司已按《企业内部控制基本规范》的要求在所有重大方面有效保持了与财务报告相关的内部控制。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《内部控制自我评价报告》。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  公司独立董事对上述议案发表了独立意见。
  8、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
  公司第三届董事会薪酬与考核委员会对激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件是否成就情况及激励对象名单进行了核查，认为公司 2021 年度业绩已达考核目标，个人业绩考核结果均为合格（含）以上，首次授予限制性股票的 18 名激励对象、预留授予限制性股票的 20 名激励对象满足解除限售条件。因此，首次授予限制性股票第三期解除限售人员为 18 人，可解除限售股份数量为 68.58 万股；预留授予限制性股票第二期解除限售人员为 20 人，可解除限售股份数量为 37.8 万股。
  本次可解除限售激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划等的有关规定，可解除限售的激励对象的资格合法、有效。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的公告》。
  表决结果：同意：7票，反对：0票，弃权：0票。
  公司独立董事对上述议案发表了独立意见。
  9、《关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购
价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，同意暂以 2021 年年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划授予限制性股票的回购价格及数量、授予股票期权的行权价格及数量进行调整。公司首次授予限制性股票回购价格调整为 3.127813 元/股，数量调整为 5.94 万股，预留授予限制性股票回购价格调整为 4.027813 元/股，数量调整为0.9万股；首次授予股票期权行权价格调整为6.311147元/股，数量调整为71.28万份，预留授予股票期权行权价格调整为 8.100036 元/股，数量调整为 41.85 万份。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的公告》。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  公司独立董事对上述议案发表了独立意见。
  10、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，首次授予限制性股票的激励对象中，2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务），公司将回购以上3人已获授但尚未解除限售的限制性股票5.94万股并进行注销；预留授予限制性股票的激励对象中，1 名离职不具备激励对象的资格，公司将回购其已获授但尚未解除限售的限制性股票 0.9 万股并进行注销。公司将注销的限制性股票共计 6.84 万份。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的公告》。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  公司独立董事对上述议案发表了独立意见。
  本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
  11、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定以及董事会薪酬与考核委员会对激励对象年度业绩考核情况的核实，首次授予股票期权的 57 名激励对象、预留授予股票期权的 45 名激励对象的行权资格合法、有效，首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件已经满足，同意符合行权条件的首次授予股票期权的57 名激励对象在第三个行权期可行权 71.28 万份股票期权、预留授予股票期权的45 名激励对象在第二个行权期可行权 41.85 万份股票期权。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  公司独立董事对上述议案发表了独立意见。
  12、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的
议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，首次授予股票期权的激励对象中 6 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务）；预留授予的激励对象中 2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（罗嫚女士因 2021 年经选举担任监事职务），上述授予的股票期权将予以注销，公司将已获授但尚未获准行权的首次授予股票期权 32.40 万份、预留授予股票期权 2.25 万份进行注销。公司将注销的股票期权共计 34.65 万份。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的公告》。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  公司独立董事对上述议案发表了独立意见。
  13、《关于修订<公司章程>并办理相应变更登记手续的议案》
  董事会同意修订《公司章程》。因公司回购注销“2018 年股票期权与限制性股票激励计划”中部分不符合解锁条件的限制性股票，公司注册资本及总股本将随之调整。届时将根据公司实际情况，对公司章程中的相应条款进行修订。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于修订<公司章程>并办理相应变更登记手续的公告》。
  表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
  14、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
  董事会同意修订《股东大会议事规则》。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-013
              聚灿光电科技股份有限公司
      关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
            回购注销部分限制性股票的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    首次授予限制性股票的激励对象中，2 名离职、1 名因个人原因不具备激励
对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务），公司将回购以上 3 人已获授但尚未解除限售的限制性股票 5.94 万股并进行注销；预留授予限制性股票的激励对象中，1 名离职不具备激励对象的资格，公司将回购其已获授但尚未解除限售的限制性股票 0.90 万股并进行注销。公司将回购注销限制性股票共计 6.84万股。
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日召开的
第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》，上述议案尚需提交股东大会审议，现将相关事项公告如下：
    一、本激励计划已履行的相关审批程序
  1、2018年11月8日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独立意见。
  2、2018年11月8日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
  3、2018年11月9日至2018年11月20日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年11月20日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示及审核情况的说明》。
  4、2018年11月27日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的议案、关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》等议案，并披露了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2018年12月14日，公司召开第二届董事会第十七次会议，第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。调整后，公司本激励计划授予限制性股票的激励对象调整为27人，授予的限制性股票数量调整为205.50万股，首次授予日为2018年12月14日，首次授予价格为5.73元/股，上市日期为2018年12月27日。
  6、2019年10月29日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的
议案》，监事会对授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。董事会同意确定2019年10月29日为预留授予日，以7.33元/股的价格向26名激励对象授予52.50万股限制性股票。
  7、2020年2月24日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格和股票期权行权价格议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
  8、2020年6月3日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》。
  9、2021年6月3日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期及预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发
表了独立意见。
  10、2022年1月28日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购及行权价格的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
    二、本次限制性股票回购注销的原因、数量、调整依据及价格
  1、回购注销的原因
  根据本激励计划中“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象根据本计划已获授但尚未行权/解除限售的股票期权/限制性股票不得行权/解除限售，并由公司按本计划的规定注销/回购注销”的相关规定，首次授予限制性股票的激励对象中，2名离职、1名因个人原因不具备激励对象的资格（高利先生因2021年经选举担任监事职务），公司将回购以上3人已获授但尚未解除限售的限制性股票5.94万股并进行注销；预留授予限制性股票的激励对象中，1名离职不具备激励对象的资格，公司将回购其已获授但尚未解除限售的限制性股票0.90万股并进行注销。
  本次回购限制性股票共计6.84万股，其中，回购注销首次授予部分5.94万股，回购注销预留部分0.9万股。
 序号            姓名          获授的限制性股票数量（万  本次回购注销限制性
                                            股）            股票数量（万股）
  1    中层管理人员、核心技术                  11.00              5.94
        （业务）人员（3 人）
  2    预留授予限制性股票的骨                    1.00              0.90
        干员工（1 人）
              合 计                            12.00              6.84
  注：1、根据《聚灿光电科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，上述激励人员实际获授的限制性股票数量为 12.00 万股。
  2、“本次回购注销限制性股票数量”已根据公司 2021 年半年度权益分派之“以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股”调整。
  3、调整依据
  根据《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
  2019年5月20日，经2018年年度股东大会审议通过了《关于2018年年度利润分配预案的议案》，确定公司2018年度权益分派方案为：以公司总股本25,938.5万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.20元（含税），共计派发现金股利518.77万元。上述权益分派方案已于2019年7月18日实施完毕。
  2020年5月26日，公司披露了《2019年年度权益分派实施公告》（2020-078），公司2019年度权益分派方案为：以公司现有总股本260,738,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.199364元（含税），共计派发现金股利5,198,177.06元。上述权益分派方案已于2020年6月2日实施完毕。
  2021年4月27日，公司披露了《2020年年度权益分派实施公告》（2021-020），公司2020年度权益分派方案为：公司2020年度不派发现金红利、不送红股、不进行资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度。
  2021年9月17日，公司披露了《2021年半年度权益分派实施公告》（2021-112），公司2021年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本302,017,637股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.20元（含税），同时，以资本公积金向全体股东
每10股转增8股。上述权益分派方案已于2021年9月29日实施完毕。
  2022年1月 28日，公司披露了《关于2021年年度利润分配预案的公告》（2022-009），公司2021年度权益分派方案为：以公司实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.4元人民币（含税）。上述权益分派方案已经第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过。该权益分派方案尚需提交2021年年度股东大会审议。
  4、回购价格及资金来源
  P=(P0-V)÷(1＋n)
  其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；V 为每股的派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
  Q＝Q0×（1＋n）
  其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
  根据上述规定及公司2018年第三次临时股东大会授权，公司董事会现暂以2021年年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划首次授予限制性股票的
回  购  价  格  及  数  量  进  行  调  整  ，  价  格  调  整  为
(5.73-0.02-0

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-015
              聚灿光电科技股份有限公司
      关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
                注销部分股票期权的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    首次授予股票期权的激励对象中 6 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（高
利先生因 2021 年经选举担任监事职务）；预留授予的激励对象中 2 名离职、1 名因个人原因
不具备激励对象的资格（罗嫚女士因 2021 年经选举担任监事职务），公司将上述已获授但尚未获准行权的首次授予股票期权 32.40 万份、预留授予股票期权 2.25 万份进行注销。
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日召开
的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》。现将相关事项公告如下：
    一、本激励计划已履行的相关审批程序
  1、2018年11月8日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独立意见。
  2、2018年11月8日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
  3、2018年11月9日至2018年11月20日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年11月20日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示及审核情况的说明》。
  4、2018年11月27日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的议案、关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》等议案，并披露了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2018年12月14日，公司召开第二届董事会第十七次会议，第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。调整后，授予股票期权的激励对象调整为101人，授予的股票期权调整为249.00万份，期权简称：聚灿JLC1，期权代码：036335，首次授予股票期权的授予日：2018年12月14日，股票期权授予登记完成日：2019年1月21日，首次行权价格：11.46元/股。
  6、2019年10月29日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，监事会对授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。董事会同意确定2019年10月29日为预留授予日，以14.66元/股的价格向64名激励对象授予64万股限制性股票。
  7、2020年2月24日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格和股票期权行权价格议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
  8、2020年6月3日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》。
  9、2021年6月3日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期及预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购及行权价格的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
  10、2022年1月28日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除
限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
    二、本次注销部分股票期权的原因、数量
  1、注销原因
  根据激励计划中“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象根据本计划已获授但尚未行权/解除限售的股票期权/限制性股票不得行权/解除限售，并由公司按本计划的规定注销/回购注销”等相关规定，首次授予股票期权的激励对象中6 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务）；预留授予的激励对象中 2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（罗嫚女士因 2021 年经选举担任监事职务），上述授予的股票期权将予以注销。
  2、注销数量
  本次注销的首次授予股票期权数量为 32.40 万份，本次注销的预留授予股票期权数量为 2.25 万份，合计 34.65 万份。
    三、本次注销部分股权权益对公司的影响
  本次注销部分股票期权不会对公司财务状况和经营成果产生重大实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职
责，尽力为股东创造价值。
    四、独立董事意见
  根据《管理办法》和《激励计划（草案）》的规定，首次授予股票期权的激励对象中 6 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（高利先生因 2021年经选举担任监事职务）；预留授予的激励对象中 2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（罗嫚女士因 2021 年经选举担任监事职务），公司将上述已获授但尚未获准行权的首次授予股票期权 32.40 万份、预留授予股票期权 2.25万份进行注销。公司将注销的股票期权共计 34.65 万份。
  本次注销事项审议程序合法、合规，未损害公司及中小股东的利益。基于上述判断，我们同意公司本次注销部分股票期权事宜。
    五、监事会核查意见
  经核查，首次授予股票期权的激励对象中 6 名离职、1 名因个人原因不具备
激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务）；预留授予的激励
对象中 2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（罗嫚女士因 2021 年
经选举担任监事职务），公司将上述已获授但尚未获准行权的首次授予股票期权32.40 万份、预留授予股票期权 2.25 万份进行注销。公司将注销的股票期权共计34.65 万份。
  本次注销事项审议程序合法、合规，未损害公司及中小股东的利益。基于上述判断，我们同意公司本次注销部分股票期权事宜。
    六、律师出具的法律意见
    公司就本次注销部分股票期权已履行的审议程序符合《管理办法》、《激励计
划（草案）》的相关规定。
    特此公告。
                                            聚灿光电科技股份有限公司
                                                              董事会
                                              二〇二二年一月二十八日

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于2021年年度利润分配预案的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-009
              聚灿光电科技股份有限公司
          关于 2021 年年度利润分配预案的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月28日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
  为维护广大投资者的利益，保证信息披露的公平性，现将相关情况公告如下：
    一、2021年年度利润分配预案的基本情况
  经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见审计报告确认，公司 2021年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为177,076,598.51元，年末合并报表累计未分配利润为360,099,711.41元；母公司2021年度净利润为-9,074,118.02元，年末母公司累计未分配利润为258,946,410.85元。根据合并报表和母公司报表中可供分配利润孰低原则，公司本年度可供分配利润为258,946,410.85元。
  1、利润分配预案的具体内容
 提议人：公司实际控制人、控股股东潘华荣先生
 提议理由：基于公司 2021 年年度的经营和盈利情况，以及对公司未来发展的 良好预期，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下， 对公司 2021 年年度利润分配的预案作出提议。
            送红股（股）    派息（元）    公积金转增股本（股）
 每十股          0            0.4                  0
                以公司实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向
            全体股东每 10 股派发现金股利 0.4 元人民币（含税）。
                现暂以截至 2021 年 12 月 31 日的总股本 543,631,746 股为基
            数测算，共计派发现金股利 21,745,269.84 元。若在利润分配方案
 分配总额  实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、
            再融资新增股份上市等原因而发生变化的，将按照分配比例不变
            的原则对分配总额进行调整。
                提议人潘华荣先生承诺在股东大会审议该事项时投赞成票。
  2、2021年年度利润分配预案的合法性、合规性
    公司本次利润分配预案符合《公司法》、《企业会计准则》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，符合公司的利润分配政策、股东分红回报规划以及做出的相关承诺，有利于全体股东共享公司经营成果。
  本次利润分配预案符合公司未来经营发展的需要，具备合法性、合规性、合理性。
  3、2021年年度利润分配预案与公司成长性的匹配性
  鉴于公司当前稳健的经营状况和良好的业绩支撑，结合公司未来的发展前景，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，预案充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，有利于广大投资者参与和分享公司发展的经营成果；兼顾了股东的即期利益和长远利益，与公司经营业绩及未来发展相匹配。
  该预案尚需提交2021年年度股东大会审议。
  二、相关风险提示
  1、本次利润分配预案实施后，对公司报告期内净资产收益率及投资者持股比例不产生实质影响。
  2、本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
    三、相关审核及审批程序
  1、董事会审议情况
  董事会审议通过了《关于 2021 年年度利润分配预案的议案》，同意公司 2021
年年度利润分配预案为：以公司实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基
数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.4 元人民币（含税），现暂以截至 2021
年 12 月 31 日的总股本 543,631,746 股为基数测算，共计派发现金股利
21,745,269.84 元。
  2、监事会审议情况
  监事会审议通过了《关于 2021 年年度利润分配预案的议案》，同意公司 2021
年年度利润分配预案为：以公司实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基
数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.4 元人民币（含税），现暂以截至 2021
年 12 月 31 日的总股本 543,631,746 股为基数测算，共计派发现金股利
21,745,269.84 元。
  3、独立董事意见
  2021年年度公司利润分配预案符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，与公司业绩成长性相匹配，符合公司整体发展战略和实际经营情况，有利于公司的持续稳定健康发展，不存在损害公司及全体股东尤其中小股东的利益的情形。
  我们同意本议案提交公司2021年年度股东大会审议。
  四、其他说明
  在本次利润分配预案披露前，公司严格控制知情人的范围，告知相关知情人应履行保密义务和严禁内幕交易，对知情人进行了备案登记。
  五、备查文件
  1、第三届董事会第四次会议决议；
  2、第三届监事会第三次会议决议；
3、独立董事关于公司第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见。
                                        聚灿光电科技股份有限公司
                                                    董事会
                                          二〇二二年一月二十八日

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于公司为董监高购买责任险的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-020
              聚灿光电科技股份有限公司
          关于公司为董监高购买责任险的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于公司为董监高购买责任险的议案》。现将具体情况公告如下：
    1、投保人：聚灿光电科技股份有限公司
    2、被保险人：本公司及全体董事、监事、高级管理人员
    3、保额：不超过 10,000 万元/年
    4、保费：不超过 30 万元/年（最终根据保险公司报价确定）
    5、保险期限：每年度
  公司提请股东大会在上述权限内授权管理层办理董监高责任险相关购买事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项）以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
  根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事作为关联方回避表决，并将该议案提请公司2021年年度股东大会审议。
                                            聚灿光电科技股份有限公司
                                                        董事会
                                              二〇二二年一月二十八日

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于使用部分闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-022
              聚灿光电科技股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品的议案》，公司拟任一时点使用余额不超过2亿元的闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用。
  现将相关情况公告如下：
    一、投资理财概述
  1、投资目的
  为提高资金使用效率，合理利用阶段性闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟使用暂时闲置的自有资金购买国债逆回购和理财产品，有利于盘活资金，提高收益。
  2、投资额度
  在未来12个月内，公司拟任一时点使用余额不超过2亿元闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品。上述额度内，资金可以滚动使用。
  3、投资品种
  为控制风险，公司运用闲置资金投资的品种为国债逆回购和理财产品。以上额度内的资金仅用于购买国债逆回购和理财产品，不得投资于股票及其衍生产品、证券投资基金以及以证券投资为目的的委托理财产品。
  4、投资期限
  自董事会审议通过之日起一年内有效。
    二、投资风险分析及风险控制措施
  1、投资风险
  公司投资所使用的资金为闲置自有资金，在不影响公司日常资金周转需要，不影响公司主营业务的正常开展的前提下，结合生产经营、资金使用计划等情况，在授权额度内合理开展银行理财产品投资，并保证投资资金均为公司闲置自有资金。
  2、风险控制
  （1）公司购买标的为无履约风险的国债逆回购和短期理财产品，不用于证券投资，也不可购买股票及其衍生品以及无担保债权作为投资标的的理财产品，投资风险小，在公司可控范围之内。
  （2）公司财务部将安排专人对理财产品实行单独建账、管理及核算，对理财产品进行持续跟踪、分析，如果发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司审计部对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督，加强风险控制和监督，确保资金的安全性和流动性。
  （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    三、对公司的影响
  公司运营阶段性自有闲置资金购买国债逆回购和理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司主营业务的开展。通过适度的理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。
    四、履行的审议程序及相关意见
  1、董事会审议情况
  公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买
国债逆回购和理财产品的议案》，董事会认为：为充分利用闲置自有资金，增加公司收益，董事会同意公司拟任一时点使用余额不超过2亿元的闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品，期限为一年。在上述额度内，资金可滚动使用，董事会授权董事长在该额度范围内行使投资决策权并由财务负责人负责具体购买事
宜。
  2、监事会审议情况
  公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品的议案》，监事会认为：为充分利用闲置自有资金，增加公司收益，监事会同意公司拟任一时点使用余额不超过2亿元的闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品，期限为一年。在上述额度内，资金可滚动使用。
  3、独立董事意见
  公司独立董事对《关于使用部分闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品的议案》进行了认真审核后认为：公司内部控制较为完善，经营情况良好，财务状况稳健，在不影响公司正常运营和资金安全的前提下购买国债逆回购和理财产品，有利于进一步提高自有资金使用效率，增加公司资金收益。公司使用任一时点余额不超过2亿元人民币的闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品，审批程序合法，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此,我们同意公司利用闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品。
    五、备查文件
  1、公司第三届董事会第四次会议决议；
  2、公司第三届监事会第三次会议决议；
  3、独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
                                        聚灿光电科技股份有限公司
                                                          董事会
                                          二〇二二年一月二十八日

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-012
              聚灿光电科技股份有限公司
    关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日召开
的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及股票期权行权价格的议案》，现将相关事项公告如下：
    一、本激励计划已履行的相关审批程序
  1、2018年11月8日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独立意见。
  2、2018年11月8日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
  3、2018年11月9日至2018年11月20日，公司对授予激励对象名单的姓名和职
务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年11月20日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示及审核情况的说明》。
  4、2018年11月27日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的议案、关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》等议案，并披露了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2018年12月14日，公司召开第二届董事会第十七次会议，第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。调整后，授予股票期权的激励对象调整为101人，授予的股票期权调整为249.00万份，期权简称：聚灿JLC1，期权代码：036335，首次授予股票期权的授予日：2018年12月14日，股票期权授予登记完成日：2019年1月21日，首次行权价格：11.46元/股。
  6、2019年10月29日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，监事会对授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。董事会同意确定2019年10月29日为预留授予日，以7.33元/股的价格向26名激励对象授予52.5万股限制性股票，以14.66元/股的价格向64名激励对象授予64万股限制性股票。
  7、2020年2月24日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格和股票期权行权价格议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
  8、2020年6月3日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》。
  9、2021年6月3日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期及预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购及行权价格的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
  10、2022年1月28日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》、《关于公司2018
年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
    二、本次调整情况说明
  2019年5月20日，经2018年年度股东大会审议通过了《关于2018年年度利润分配预案的议案》，确定公司2018年度权益分派方案为：以公司总股本25,938.5万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.20元（含税），共计派发现金股利518.77万元。上述权益分派方案已于2019年7月18日实施完毕。
  2020年5月26日，公司披露了《2019年年度权益分派实施公告》（2020-078），公司 2019 年度权益分派方案为：以公司现有总股本 260,738,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.199364 元（含税），共计派发现金股利
5,198,177.06 元。上述权益分派方案已于 2020 年 6 月 2 日实施完毕。
  2021年4月27日，公司披露了《2020年年度权益分派实施公告》（2021-020），公司2020年度权益分派方案为：公司2020年度不派发现金红利、不送红股、不进行资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度。
  2021年9月17日，公司披露了《2021年半年度权益分派实施公告》（2021-112），公司2021年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本302,017,637股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.20元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增8股。上述权益分派方案已于2021年9月29日实施完毕。
  2022 年 1 月 28 日，公司披露了《关于 2021 年年度利润分配预案的公告》
（2022-009），公司 2021 年度权益分派方案为：以公司实施利润分配方案时股权
登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.4 元人民币（含税）。上述权益分派方案已经第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过。该权益分派方案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
    三、限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的调整方法
  （一）限制性股票回购价格及数量的调整
  根据《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》相关规定，若激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及数量做相应的调整，调整如下：
  P=(P0-V)÷(1＋n)
  其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；V 为每股的派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
  Q＝Q0×（1＋n）
  其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
  根据上述规定及公司 2018 年第三次临时股东大会授权，公司董事会现暂以2021年年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划首次授予限制性股票的回购价格及数量进行调整，价格调整为(5.73-0.02-0.019936-0.02-0.04)/1.8=3.127
813 元/股，数量调整为 5.94 万股，公司董事会现暂以 2021 年年度利润分配预
案实施完毕后的情况对激励计划预留授予限制性股票的回购价格及数量进行调
整，价格调整为(7.33-0.019936-0.02-0.04)/1.8=4.027813 元/股，数量调整为 0.9万股。公司董事会届时将根据具体实施情况及时履行信息披露义务。
  （二）股票期权行权价格及数量的调整
  根据《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权行权价格及数量进行相应的调整。调整方法如下：
  P=(P0-V)÷(1＋n)
  其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。
  Q＝Q0×（1＋n）
  其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。
  根据上述规定及公司 2018 年第三次临时股东大会授权，公司董事会现暂以2021年年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划首次授予股票期权的行权价格及数量进行调整，价格调整为(11.46-0.02-0.019936-0.02-0.04)/1.8=6.3111
47 元/份，数量调整为 71.28 万份；公司董事会现暂以 2021 年年度利润分配预
案实施完毕后的情况对激励计划预留授予股票期权的行权价格进行调整，价格调整为(14.66-0.019936-0.02-0.04)=8.100036 元/份，数量调整为 41.85 万份。公司董事会届时将根据具体实施情况及时履行信息披露义务。
    四、本次调整对公司的影响
  本次调整符合《管理办法》、《激励计划（草案）》的相关规定，公司限制性
股票回购价格和股票期权行权价格进行的调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    五、独立董事意见
  本次调整符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的规定，履行了必要的程序，未损害公司及中小股东的利益。基于上述判断，我们同意调整公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于修订《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》的公告
    证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-019
                  聚灿光电科技股份有限公司
      关于修订《董事、监事和高级管理人员所持公司股份
                  及其变动管理制度》的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
    假记载、误导性陈述或重大遗漏。
        聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2022 年 1 月 28 日召开第
    三届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订<董事、监事和高级管理人员所
    持公司股份及其变动管理制度>的议案》，具体修订对照表情况公告如下：
                  修订前                                      修订后
 第二条 本管理制度适用于公司的董事、监事和      第二条 本管理制度适用于公司的董事、监事
总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公  和总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理人员（以下简称“高  司章程》规定的其他高级管理人员（以下简称“高
级管理人员”），以及公司证券事务代表。        级管理人员”）。
  第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证      第三条 公司董事、监事、高级管理人员在买
券事务代表在买卖公司股票及其衍生品种前，应当  卖公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性  《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行  易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得
为的规定，不得进行违法违规的交易。          进行违法违规的交易。
  第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证    第四条 公司董事、监事、高级管理人员所持
券事务代表所持公司股份，是指登记在其名下的所  公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。公有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事  司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公  的，还包括记载在其信用账户内的公司股份
司股份
  第七条 公司董事、监事、高级管理人员、证    第七条 公司董事、监事和高级管理人员在下
券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得买  列期间不得买卖本公司股票：
卖本公司股票及其衍生品种：                      （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十
  （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊 日内；
原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公
30 日起算，至公告前 1 日；                    告前十日内；
  （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日    （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易
内；                                        价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策
  （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易  过程中，至依法披露之日内；
价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入    （四）证券交易所规定的其他期间。
决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  （四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
  第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应    第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应
当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知  当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：  内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
  （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、
父母、子女、兄弟姐妹；                      父母、子女、兄弟姐妹；
  （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的
法人或其他组织；                            法人或其他组织；
  （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、    （三）中国证监会、深交所或公司根据实质重
子女、兄弟姐妹；                            于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监
  （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重  事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监  的自然人、法人或其他组织。
事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息    ……
的自然人、法人或其他组织。
  ……
  新增章节及条款                              第三章 增持股票行为规范
                                                第十七条 本章规定适用于下列增持股份情
                                            形：
                                                （一）拥有权益的股份达到或者超过本公司已
                                            发行股份的 30%但未达到 50%的，自上述事实发
                                            生之日起一年后，每十二个月内增持不超过本公司
                                            已发行的 2%的股份；
                                                （二）拥有权益的股份达到或者超过本公司已
                                            发行股份的 50%的，继续增加其在本公司拥有的权
                                            益不影响本公司的上市地位；
                                                （三）公司控股股东、5%以上股东、董事、
                                            监事和高级管理人员披露股份增持计划。
                                                第十八条 公司控股股东、5%以上股东、董事、
                                            监事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情
                                            况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持
                                            的，应当披露其后续股份增持计划。
                                                第十九条 公司控股股东、5%以上股东、董事、
                                            监事和高级管理人员按照第十八条的规定披露股
                                            份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，公告应
                                            当包括下列内容：
                                                （一）相关增持主体的姓名或者名称，已持有
                                            本公司股份的数量、占公司总股本的比例；
                                                （二）相关增持主体在本次公告前的十二个月
                                            内已披露增持计划的实施完成的情况（如有）；
                                                （三）相关增持主体在本次公告前六个月的减
                                            持情况（如有）；
                                                （四）拟增持股份的目的；
  （五）拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；
  （六）拟增持股份的价格前提（如有）；
  （七）增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告披露之日起不得超过六个月；
  （八）拟增持股份的方式；
  （九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；
  （十）增持股份是否存在锁定安排；
  （十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；
  （十二）相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发生除权除息等事项时的调整方式；
  （十三）深交所要求的其他内容。
  披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限内完成增持计划。
  第二十条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份进展公告。公告应当包括下列内容：
  （一）概述增持计划的基本情况；
  （二）已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、大宗交易等）；
  （三）如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详细披露原因及后续安排；
  （四）增持行为将严格遵守《证券法》《收购管理办法》等法律法规、本所相关规定的说明；
  （五）深交所要求的其他内容。
  第二十一条 属于第十七条第（一）项情形的，应当在增持股份比例达到公司已发行股份的 2%时，或者在全部增持计划完成时或者实施期限届满时（如适用），按孰早时点，及时通知公司，聘请律师就本次股份增持行为是否符合《证券法》《收购管理办法》等有关规定发表专项核查意见，并委托公司在增持行为完成后三日内披露股份增持结果公告和律师核查意见。
  第二十二条 属于第十七条第（二）项情形的，应当在增持行为完成时，及时通知公司，聘请律师就本次股份增持行为是否符合《证券法》《收购管理办法》等有关规定发表专项核查意见，并委托公
                                            司在增持行为完成后三日内披露股份增持结果公
                                            告和律师核查意见。
                                                属于第十七条第（二）项情形的，通过集中竞
                                            价方式每累计增持股份比例达到公司已发行股份
                                            的 2%的，应当披露股份增持进展公告。在事实发

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于修订《对外担保管理制度》的公告
    证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-018
                  聚灿光电科技股份有限公司
            关于修订《对外担保管理制度》的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
    假记载、误导性陈述或重大遗漏。
        聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2022 年 1 月 28 日召开第
    三届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》，
    具体修订对照表情况公告如下：
                  修订前                                      修订后
第十二条 下列对外担保须经股东大会审批：          第十二条下列对外担保须经股东大会审批：
    （一）本公司及本公司全资/控股子公司的对      （一）单笔担保额超过上市公司最近一期经审
外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的  计净资产10%的担保；
50％以后提供的任何担保；                        （二）上市公司及其控股子公司的对外担保总
    （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近  额，超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后
一期经审计总资产的30％以后提供的任何担保；  提供的任何担保；
    （三）为资产负债率超过70％的担保对象提供      （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供
的担保；                                    的担保；
    （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产      （四）公司的对外担保总额，超过最近一期经
10％的担保；                                审计总资产的百分之三十以后提供的任何担保；
    （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的      （五）公司在一年内担保金额超过公司最近一
担保。                                      期经审计总资产百分之三十的担保；
  (六)法律、法规、规范性文件或公司章程规定      （六）对股东、实际控制人及其关联人提供的
的其他担保情形。                            担保；
  除上述所列的须由股东大会审批的对外担保      （七）深圳证券交易所或公司章程规定的其他
以外的其他对外担保事项，由董事会根据《公司章  担保情形。
程》对董事会对外担保审批权限的规定，行使对外      除上述所列的须由股东大会审批的对外担保
担保的决策权。                              以外的其他对外担保事项，由董事会根据《公司章
                                            程》对董事会对外担保审批权限的规定，行使对外
                                            担保的决策权。
        本次《对外担保管理制度》的修改事项尚需提请 2021 年年度股东大会审议。
        特此公告。
聚灿光电科技股份有限公司
                  董事会
二〇二二年一月二十八日

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于修订《公司章程》并办理相应变更登记手续的公告
      证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-016
                    聚灿光电科技股份有限公司
        关于修订《公司章程》并办理相应变更登记手续的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
      假记载、误导性陈述或重大遗漏。
          聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2022 年 1 月 28 日召开第
      三届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理相应变更登记
      手续的议案》，具体修订对照表情况公告如下：
                  修订前                                        修订后
    第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定      第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定
成立的股份有限公司。                          成立的股份有限公司。
    公司由聚灿光电科技(苏州)有限公司整体变更设      公司由聚灿光电科技（苏州）有限公司整体变更
立，在江苏省工商行政管理局注册登记，取得企业法  设立，在江苏省市场监督管理局注册登记，取得企业
人 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为  法 人 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
91320000553774401L。                          91320000553774401L。
    新增条款                                      第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设
                                              立共产党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动
                                              提供必要条件。
                                                  因新增条款导致《公司章程》全文中引用条款所
                                              涉及条款编号变化的内容将同步变更。
  原第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法      第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，
律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公  有下列情形之一的除外：
司的股份：                                        （一）减少公司注册资本；
  （一）减少公司注册资本；                      （二）与持有本公司股票的其他公司合并；
  （二）与持有本公司股票的其他公司合并；        （三）将股份用于员工持股计划或股权激励；
  （三）将股份用于员工持股计划或股权激励；      （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立
  （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立  决议持异议，要求公司收购其股份的。
决议持异议，要求公司收购其股份的。                （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票
  （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票  的公司债券；
的公司债券；                                      （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
  （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。    除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活
  除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活  动。
动。
  原第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择      第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公
下列方式之一进行：                            开的集中交易方式，或者法律、行政法规和中国证监
  （一）证券交易所集中竞价交易方式；        会认可的其他方式进行。
  （二）要约方式；                              公司因本章程第二十四条第（三）项、第（五）
  （三）中国证监会认可的其他方式。          项、第（六）项的原因收购本公司股份的，应当通过
  公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五） 公开的集中交易方式进行。
项、第（六）项的原因收购本公司股份的，应当通过
公开的集中交易方式进行。
  原第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、    第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持
持有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司  有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司股
股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内  票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖
又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会  出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后  本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，
剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6  证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股
个月时间限制。                                份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
  公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要    前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股
求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限  东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直  配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票
接向人民法院提起诉讼。                        或者其他具有股权性质的证券。
  公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责    公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东
任的董事依法承担连带责任。                    有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上
                                              述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的
                                              名义直接向人民法院提起诉讼。
                                                  公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负
                                              有责任的董事依法承担连带责任。
  原第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法    第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法
行使下列职权：                                行使下列职权：
  ……                                          ……
  （十六）审议股权激励计划；                    （十六）审议股权激励计划和员工持股计划；
  ……                                          ……
  原第四十一条 公司下列对外担保行为，应当在    第四十二条 公司下列对外担保行为，应当在董
董事会审议通过后提交股东大会审议通过：        事会审议通过后提交股东大会审议通过：
  （一）单笔担保额超过上市公司最近一期经审计    （一）单笔担保额超过上市公司最近一期经审计
净资产 10%的担保；                            净资产 10%的担保；
  （二）上市公司及其控股子公司的对外担保总    （二）上市公司及其控股子公司的对外担保总
额，超过上市公司最近一期经审计净资产 50%以后提  额，超过上市公司最近一期经审计净资产 50%以后提
供的任何担保；                                供的任何担保；
  （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的    （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的
担保；                                        担保；
  （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一    （四）公司的对外担保总额，超过最近一期经审
期经审计总资产的 30%；                        计总资产的 30%以后提供的任何担保；
  （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一    （五）公司在一年内担保金额超过公司最近一期
期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 3000 万元人  经审计总资产 30%的担保；
民币；                                            （六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担
  （六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担  保；
保；                                              （七）深圳证券交易所或公司章程规定的其他担
  （七）深圳证券交易所或公司章程规定的其他担  保情形。
保情形。                                          董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议
  董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议  的三分之二以上董事审议同意。股东大会审议前款第的三分之二以上董事审议同意。股东大会审议前款第  （五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表  决权的三分之二以上通过。
决权的三分之二以上通过。                          股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人
  股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人  提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的  股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大  会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
会的其他股东所持表决权的半数以上通过。            对违反对外担保审批权限、审议程序规定的董
                                              事、监事、高级管理人员及其他相关管理人员，根据
                                              其责任的大小，给与相应的批评、罚款、免职等处分。
                                              并同时接受监管部门的处罚；涉嫌犯罪的，移送司法
                                              机关予以处理。
  原第四十八条 ……                              第四十九条 ……
  监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求      监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求
5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的  5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的
变更,应当征得相关股东的同意。                  变更,应当征得相关股东的同意。
  ……                                          ……
    原

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于修订《股东大会议事规则》的公告
  证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-017
                聚灿光电科技股份有限公司
            关于修订《股东大会议事规则》的公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2022 年 1 月 28 日召开第
  三届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》，
  具体修订对照表情况公告如下：
                修订前                                    修订后
  第一条 为明确股东大会的职责权限，规范      第一条 为明确股东大会的职责权限，规范
其组织、行为，保证股东大会依法行使职权，提  其组织、行为，保证股东大会依法行使职权，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和  高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益， 决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称  公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以  “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业  下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、中国证券监督管理委员会《上  板股票上市规则》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2016）》等有关法律、法  市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范规、规范性文件和《聚灿光电科技股份有限公司  性文件和《聚灿光电科技股份有限公司章程》（以章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本议 下简称“《公司章程》”），制定本议事规则。
事规则。                                        ……
  ……
  第二十四条 股东大会拟讨论董事、监事选    第二十四条 股东大会拟讨论董事、监事选
举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、 举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：  监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
  （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情
况；                                      况；
  （二）与公司或其控股股东及实际控制人是    （二）与公司或其控股股东及实际控制人是
否存在关联关系；                          否存在关联关系；
  （三）披露持有公司股份数量；              （三）披露持有公司股份数量；
  （四）是否受过中国证监会及其他有关部门    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒。                  的处罚和证券交易所纪律处分，是否因涉嫌犯
  ……                                  罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
                                          国证监会立案稽查，尚未有明确结论；
                                              （五）是否曾被中国证监会在证券期货市场
                                          违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法
                                          院纳入失信被执行人名单；
                                              （六）深圳证券交易所要求披露的其他事
                                          项。
                                              ……
  第三十七条 公司股东大会采用网络或其他    第三十七条 公司股东大会采用网络或其他
方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或 方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或
其他方式的表决时间以及表决程序。          其他方式的表决时间以及表决程序。
  股东大会网络或其他方式投票的开始时间，    股东大会网络或其他方式投票的开始时间，
不得早于现场股东大会召开当日上午 9:15，其结  不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，束时间不得早于现场股东大会召开当日下午  并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，
3:00                                      其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下
  ……                                  午 3:00。
                                              ……
  第五十一条 股东与股东大会拟审议事项有    第五十一条 股东与股东大会拟审议事项有
关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的  关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
  股东大会审议影响中小投资者利益的重大    股东大会审议影响中小投资者利益的重大
事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单  事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。              独计票结果应当及时公开披露。
  公司董事会、独立董事和符合相关规定条件    股东买入公司有表决权的股份违反《证券
的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票 法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信  过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投  内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例 表决权的股份总数。
限制。                                        公司董事会、独立董事、持有百分之一以上
  ……                                  有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规
                                          或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构
                                          可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当
                                          向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止
                                          以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公
                                          司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
                                              ……
  第八十一条 本规则所称“以上”、“内”，    第八十一条 本规则所称“以上”、“内”，
含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本  含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本
数。                                      数。
                                              本规则所称公告、通知或股东大会补充通
                                          知，是指在符合中国证监会规定条件的媒体和
                                          证券交易所网站上公布有关信息披露内容。
  第八十二条 本规则由董事会负责解释。        第八十二条 本规则由董事会负责解释。上
                                          市公司制定或修改章程应依照本规则列明股东
                                          大会有关条款。
本次《股东大会议事规则》的修改事项尚需提请 2021 年年度股东大会审议。特此公告。
                                        聚灿光电科技股份有限公司
                                                          董事会
                                          二〇二二年一月二十八日

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:关于续聘公司外部审计机构的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-021
              聚灿光电科技股份有限公司
            关于续聘公司外部审计机构的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    聚灿光电科技股份有限公司（以下称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日召开第三
届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过《关于续聘公司外部审计机构的议案》，拟续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司 2022 年度审计机构，本事项需提交公司 2021 年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：
    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
    本公司拟聘任容诚会计师事务所担任 2022 年报审计机构，该所在 2021 年度
为本公司提供年报审计服务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力；该所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强的投资者保护能力，因此拟聘任该审计机构为本公司提供 2022 年报审计服务。
    二、拟聘任会计师事务所的基本信息
  （一）机构信息
  1.基本信息
  容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至 901-26，首席合伙人肖厚发。
  2.人员信息
  截至 2020 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 132 人，共有注册
会计师 1018 人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。
  3.业务规模
  容诚会计师事务所经审计的 2020 年度收入总额为 187,578.73 万元，其中审
计业务收入 163,126.32 万元，证券期货业务收入 73,610.92 万元。
  容诚会计师事务所共承担 274 家上市公司 2020 年年报审计业务，审计收费
总额 31,843.39 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对聚灿光电科技股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 185 家。
  4.投资者保护能力
  容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关
规定；截至 2021 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 9 亿元。
  近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
  5.诚信记录
  容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、
监督管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。
  5 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监
管措施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。
  8名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1次。
  （二）项目信息
  1.基本信息
  项目合伙人：俞国徽先生，2012 年成为中国注册会计师，2010 年开始从事上市公司审计业务，2010 年开始在本所执业，2021 年开始为公司提供审计服务；近三年签署过天华超净（300390）、金种子酒（600199）等 2 家上市公司审计报告。
  项目签字注册会计师：季嘉伟，2019 年成为中国注册会计师，2017 年开始从事上市公司审计业务，2017 年开始在容诚会计师事务所执业，2019 年开始为公司提供审计服务；近三年签署过巴比食品（605338）、聚灿光电（300708）、玮硕恒基（872759）等 3 家上市公司和挂牌公司审计报告。
  签字注册会计师：许健先生，2018 年成为中国注册会计师，2015 年开始从事上市公司审计业务，2015 年开始在本所执业，2021 年开始为公司提供审计服务；近三年未签署过上市公司审计报告。
  项目质量控制复核人：谷学好，2006 年成为中国注册会计师， 2007 年开
始从事上市公司审计业务，2007 年至今在容诚会计师事务所执业；近三年复核过金螳螂（002081）、世嘉科技（002796）、时代出版（600551）等多家上市公司审计报告。
  2.上述相关人员的诚信记录情况
  项目合伙人俞国徽、签字注册会计师季嘉伟、签字注册会计师许健、项目质量控制复核人谷学好近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
  3.独立性
  容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
  4.审计收费
  审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员履职情况
  公司董事会审计委员会根据《公司章程》等相关法律、法规的有关规定，对公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构进行了审议，认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的审计工作经验和良好的职业道德素养，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况、经营成果和现金流量。我们同意公司续聘其为公司 2022 年外部审计机构。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    公司独立董事对该事项也发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。
  独立董事事前认可意见认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。经全体独立董事事前认可，同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，我们同意本议案提交公司 2021 年年度股东大会审议。
  独立董事独立意见认为：经核查，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备
证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。经全体独立董事事前认可，同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。我们同意本议案提交公司2021年年度股东大会审议。
    （三）董事会审议情况
    董事会审议通过了《关于续聘公司外部审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年外部审计机构。
    （四）监事会审议情况
    监事会审议通过了《关于续聘公司外部审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年外部审计机构。
    （五）生效日期
    本次续聘 2022 年度审计机构事项尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议，
并自股东大会审议通过之日起生效。
    四、备查文件
    1、第三届董事会第四次会议决议；
    2、第三届监事会第三次会议决议；
    3、独立董事关于公司第三届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见；
    4、独立董事关于公司第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
    5、聚灿光电科技股份有限公司 2021 年年度董事会审计委员会会议决议；
    6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
                                        聚灿光电科技股份有限公司
                                                          董事会
                                          二〇二二年一月二十八日

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:监事会决议公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-008
              聚灿光电科技股份有限公司
            第三届监事会第三次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、 监事会会议召开情况
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议（以
下简称“会议”）于 2022 年 1 月 28 日上午 10:00 以现场结合通讯方式召开。本次
会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由高利先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《聚灿光电科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，会议合法有效。
    二、 会议审议情况
  1、《关于 2021 年年度监事会工作报告的议案》
  监事会审议通过了《关于2021年年度监事会工作报告的议案》。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年年度监事会工作报告》。
  表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
  2、《关于 2021 年年度财务决算报告的议案》
  监事会审议通过了《关于2021年年度财务决算报告的议案》，监事会认为该
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021 年年度财务决算报告》。
  表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
  3、《关于 2021 年年度利润分配预案的议案》
  公司监事会对《关于2021年年度利润分配的议案》进行了审议，并发表审核意见如下：
  同意公司2021年年度利润分配预案为：以公司实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.4元人民币（含税），现暂以截至2021年12月31日的总股本543,631,746股为基数测算，共计派发现金股利21,745,269.84元。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年年度利润分配预案的公告》。
  表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票。
  本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
    4、《关于续聘公司外部审计机构的议案》
  监事会审议通过了《关于续聘公司外部审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年外部审计机构。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘公司外部审计机构的公告》。
  表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
  本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
  5、《关于 2022 年度监事薪酬的议案》
  监事会审议通过了《关于2022年度监事薪酬的议案》。
  表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
  本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
  6、《关于内部控制自我评价报告的议案》
  监事会审议通过了《关于内部控制自我评价报告的议案》，监事会认为公司已按《企业内部控制基本规范》的要求在所有重大方面有效保持了与财务报告相关的内部控制。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《内部控制自我评价报告》。
  表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
  7、《关于使用部分闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品的议案》
  为充分利用闲置自有资金，增加公司收益，监事会同意公司拟任一时点使用余额不超过 2 亿元的闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品，期限为一年。在上述额度内，资金可滚动使用。
  表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
  8、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
  经核查，监事会认为公司首次授予限制性股票的 18 名激励对象、预留授予
限制性股票的 20 名激励对象的解除限售资格合法有效，满足本激励计划设定的首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件，同意公司为 18 名激励对象办理首次授予限制性股票第三个解除限售期 68.58 万股限制性股票、为 20 名激励对象办理预留授予限制性股票第二个解除限售期 37.8 万股限制性股票的解除限售手续。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的公告》。
  表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
  9、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》
  经核查，监事会认为本次调整符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的规定，履行了必要的程序，未损害公司及中小股东的利益。我们同意暂以 2021年年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划授予限制性股票的回购价格及数量、授予股票期权的行权价格及数量进行调整，公司首次授予限制性股票回购价格调整为 3.127813 元/股，数量调整为 5.94 万股，预留授予限制性股票回购价格调整为 4.027813 元/股，数量调整为 0.9 万股；首次授予股票期权行权价格调整为 6.311147 元/股，数量调整为 71.28 万份，预留授予股票期权行权价格调整为 8.100036 元/股，数量调整为 41.85 万份。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的公告》。
  表决结果:同意: 3 票；反对: 0 票；弃权: 0 票。
  10、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，首次授予限制性股票的激励对象中，2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务），公司将回购以上3人已获授但尚未解除限售的限制性股票5.94万股并进行注销；预留授予限制性股票的激励对象中，1 名离职不具备激励对象的资格，公司将回购其已获授但尚未解除限售的限制性股票 0.9 万股并进行注销。公司将注销的限制性股票共计 6.84 万份。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的公告》。
  表决结果:同意: 3票；反对: 0票；弃权: 0票。
  本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。
  11、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》
    经核查，监事会认为公司首次授予股票期权的 57 名激励对象、预留授予股
票期权的 45 名激励对象的行权资格合法、有效，满足激励计划设定的首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期的行权条件，同意符合行权条件的首次授予股票期权的 57 名激励对象在第三个行权期可行权 71.28 万份股票期权、预留授予股票期权的 45 名激励对象在第二个行权期可行权 41.85 万份股
票期权。
    具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》。
  表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
  12、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》
  经核查，首次授予股票期权的激励对象中 6 名离职、1 名因个人原因不具备
激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务）；预留授予的激励
对象中 2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（罗嫚女士因 2021 年经
选举担任监事职务），上述授予的股票期权将予以注销，公司将已获授但尚未获准行权的首次授予股票期权 32.40 万份、预留授予股票期权 2.25 万份进行注销。公司将注销的股票期权共计 34.65 万份。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的公告》。
  表决结果:同意: 3 票；反对: 0 票；弃权: 0 票。
  13、《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
  监事会认为公司2021年度募集资金的存放和使用均符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不存在违规使用募集资金的行为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情
形。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
  14、《关于公司向控股股东、实际控制人借款暨关联交易的议案》
  公司LED外延片芯片业务扩张较快，为了提高融资效率，本次借款用于补充流动资金及偿还银行借款，公司拟向公司控股股东、实际控制人潘华荣先生办理任一时点余额不超过人民币50,000万元（含本数，下同）的借款，借款利率参照银行等金融机构同期贷款利率水平，并根据潘华荣先生实际融资成本确定，且年利率不超过10%，按照公司借款的实际占用天数支付利息，交易过程中如产生税费由公司全额据实承担，借款期限为自借款合同生效之日不超过36个月。公司可在该期限内根据资金需要循环提取使用及偿还。
  交易对方为公司控股股东、实际控制人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关联方的认定标准，控股股东、实际控制人潘华荣先生持有股份占公司总股本的23.77%，为公司关联方，本次交易构成了关联交易。此次关联交易金额为人民币50,000万元，占2021年度经审计净资产的30.27%。
  表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。
  本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
  15、《关于2021年年度报告及其摘要的议案》
  监事会审议通过了《关于2021年年度报告及其摘要的议案》，监事会认为年度报告及其摘要真实反映了公司2021年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记
载、误导性陈述和重大遗漏。
  具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的

[2022-01-29] (300708)聚灿光电:2021年年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.3365元
    每股净资产: 3.0389元
    加权平均净资产收益率: 14.02%
    营业总收入: 20.09亿元
    归属于母公司的净利润: 1.77亿元

[2022-01-24] (300708)聚灿光电:关于变更签字注册会计师的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-003
              聚灿光电科技股份有限公司
            关于变更签字注册会计师的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日召开第
二届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于续聘公司外部审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”）为公司
2021 年度审计机构，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 27 日披露的《关于续聘
公司外部审计机构的公告》（公告编号：2021-025）。前述议案已经公司 2020 年年度股东大会审议通过。
    一、项目合伙人及签字注册会计师变更情况
  近日，公司收到了容诚事务所出具的《签字注册会计师变更告知函》，容诚事务所作为公司 2021 年度审计服务机构，原指派汪玉寿先生、徐斌先生、季嘉伟先生作为签字注册会计师提供审计服务。因工作调整，汪玉寿先生、徐斌先生不再为公司提供2021 年度审计服务，拟补充俞国徽先生、许健先生作为公司 2021年度审计项目的签字注册会计师继续完成相关工作。变更后的签字注册会计师为：俞国徽先生、季嘉伟先生、许健先生。
  本次变更过程中相关工作安排已有序交接，本次变更事项不会对公司 2021年度审计工作构成不利影响。
    二、变更后的人员信息
  签字注册会计师：俞国徽先生，2012 年成为中国注册会计师，2010 年开始从事上市公司审计业务，2010 年开始在容诚事务所执业，2021 年开始为公司提
供审计服务；近三年签署过天华超净（300390）、金种子酒（600199）等 2 家上市公司审计报告。
  签字注册会计师：许健先生，2018 年成为中国注册会计师，2015 年开始从事上市公司审计业务，2015 年开始在容诚事务所执业，2021 年开始为公司提供审计服务；近三年未签署过上市公司审计报告。
    三、本次变更项目合伙人及签字注册会计师的独立性和诚信情况
  俞国徽先生、许健先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》有关独立性要求的情形，最近三年未曾因执业行为受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    四、备查文件
  1、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）《签字注册会计师变更告知函》；
  2、签字注册会计师执业证照、身份证件。
  特此公告。
                                            聚灿光电科技股份有限公司
                                                              董事会
                                              二〇二二年一月二十四日

[2022-01-04] (300708)聚灿光电:关于聘任副总经理的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-002
              聚灿光电科技股份有限公司
                关于聘任副总经理的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月4日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任曹玉飞先生为公司副总经理的议案》、《关于聘任徐桦女士为公司副总经理的议案》，现将有关情况公告如下：
    根据总经理提名，经董事会提名委员会审核，公司董事会同意聘任曹玉飞先生、徐桦女士担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满日止。
    曹玉飞先生简历如下：
    曹玉飞先生，1987 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院
半导体研究所博士研究生学历，高级工程师。长期从事半导体光电器件的物理
特性研究，拥有授权专利 6 项，学术论文 10 余篇。掌握了高光效 LED 外延片、
芯片生产过程中 GaN 干法蚀刻技术开发、LED 透明电极、高性能背光 LED 芯
片等关键技术，曾获“安徽省科技进步奖”、“芜湖市科技进步奖”等奖项，2021年度荣获“宿迁市科技专家”称号并入选江苏省“双创人才”计划。曹玉飞先生曾任安徽三安光电科技有限公司芯片技术高工；2020 年 6 月至今，任本公司总经理助理，目前主持芯片研发工作。
    截至公告日，曹玉飞先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事和其他高级管理人员不存
在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，不是失信被执行人。
    徐桦女士简历如下：
    徐桦女士，1979 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾
任宏茂五金（昆山）有限公司副经理、宾科精密部件（中国）有限公司采购主管；历任本公司采购经理、生产经理、生产运营总监、第一届监事会主席；2015
年 11 月至 2018 年 1 月，任本公司副总经理；2018 年 1 月至 2020 年 1 月任本
公司人事总监、采购总监；2019 年 11 月至今，任聚灿宿迁董事长；2020 年 1
月至今，任本公司总经理助理。
    截至公告日，徐桦女士持有公司股份220,100股，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，不是失信被执行人。
    特此公告。
                                            聚灿光电科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                  二〇二二年一月四日

[2022-01-04] (300708)聚灿光电:第三届董事会第三次会议决议公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2022-001
              聚灿光电科技股份有限公司
            第三届董事会第三次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第三次会议（以
下简称“会议”）于 2022 年 1 月 4 日上午 9：00 以现场结合通讯表决的方式召开。
本次会议应参加表决董事 7 名，实际参加表决董事 7 名。本次会议由潘华荣先生召集并主持，公司监事和高级管理人员列席了本次董事会。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《聚灿光电科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，会议合法有效。
    二、会议审议情况
    1、审议通过了《关于聘任曹玉飞先生为公司副总经理的议案》
    经审议，同意聘任曹玉飞先生为公司副总经理。依照公司章程及相关规章制度行使职权，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满日止。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于聘任副总经理的公告》。
    表决结果: 同意: 7 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。
    公司独立董事对上述议案发表了独立意见。
    2、审议通过了《关于聘任徐桦女士为公司副总经理的议案》
    经审议，同意聘任徐桦女士为公司副总经理。依照公司章程及相关规章制度行使职权，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满日止。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于聘任副总经理的公告》。
    表决结果: 同意: 7 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。
    公司独立董事对上述议案发表了独立意见。
    3、审议通过了《关于新增<董事、监事和高级管理人员内部问责制度>的议案》
    为进一步完善公司治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，董事会同意新增《董事、监事和高级管理人员内部问责制度》。
    具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《董事、监事和高级管理人员内部问责制度》。
    表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
    4、审议通过了《关于新增<信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度>的议案》
    为规范公司及其他信息披露义务人的信息披露暂缓、豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，提高信息披露质量、保护公司和投资者的合法权益，董事会同意新增《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》。
    具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》。
    表决结果：同意：7 票，反对：0 票，弃权：0 票。
特此公告。
                                        聚灿光电科技股份有限公司
                                                          董事会
                                              二〇二二年一月四日

[2021-12-31] (300708)聚灿光电:关于获得政府补助的公告
      证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2021-132
                  聚灿光电科技股份有限公司
                    关于获得政府补助的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚
    假记载、误导性陈述或重大遗漏。
        一、获取补助的基本情况
        聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“聚灿光电”）及控股子公司
    聚灿光电科技（宿迁）有限公司（以下简称“聚灿宿迁”）自 2021 年 10 月 21 日
    至本公告披露日累计收到与收益相关的各类政府补助资金共计人民币
    3,347,593.55 元，具体情况如下：
                                                                                      是否
序  收款单位  收款日期    发放主体    补助原因或项目    补助金额    与资产/收益  具有
号                                                            （元）        相关      持续
                                                                                      性
 1  聚灿光电  2021.10.28.  苏州工业园区  2021 年商务发展    14,400.00  与收益相关    否
                          管委会        专项资金
                          苏州工业园区  苏州市 2021 年度
 2  聚灿光电  2021.11.11  管委会        第二十批科技发    100,000.00  与收益相关    否
                                          展计划项目
 3  聚灿光电  2021.12.10  苏州工业园区  苏州市科技贷款    300,000.00  与收益相关    否
                          管委会        贴息
 4  聚灿光电  2021.12.28  苏州工业园区  上市公司再融资  1,000,000.00  与收益相关    否
                          管委会        市级奖励
                          宿迁经济技术  2021 年第一批市
 5  聚灿宿迁  2021.12.6  开发区财政局  级科技创新券兑    300,000.00  与收益相关    否
                                          现企业
6  聚灿宿迁  2021.12.7  宿迁劳动就业  稳岗返还          133,193.55  与收益相关    否
                          中心
                          宿迁经济技术  2021 年度第一批
7  聚灿宿迁  2021.12.20  开发区财政局  省“双创计划”专    200,000.00  与收益相关    否
                                        项资金
                          宿迁经济技术  2021 年市领军资
8  聚灿宿迁  2021.12.21  开发区财政局  金人才、领军团队  1,000,000.00  与收益相关    否
                                        资助资金
                          宿迁经济技术  2021 年省级工程
9  聚灿宿迁  2021.12.22  开发区财政局  技术研究中心建    300,000.00  与收益相关    否
                                        设项目
  合计          -            -              -          3,347,593.55      -        -
      注：以上政府补助均系以现金方式补助，截至本公告日，已全部到账。
        二、补助的类型及对公司的影响
        1、补助的类型
        根据《企业会计准则第16号—政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，
    是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关
    的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。公司本次披露的政
    府补助属于与收益相关的政府补助。
        2、补助的确认和计量
        根据《企业会计准则第16号—政府补助》等有关规定，上述获得的政府补助
    系与收益相关，具体会计处理以会计师事务所年度审计确认的结果为准。
        3、补助对上市公司的影响
        上述补助将会对公司2021年度及未来利润总额产生正面影响，具体金额以公
    司2021年度审计报告为准。
  4、风险提示和其他说明
  以上数据未经审计，具体的会计处理及对公司相关财务数据的影响将以会计师事务所年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
    三、备查文件
  收款凭证。
  特此公告。
                                            聚灿光电科技股份有限公司
                                                              董事会
                                            二〇二一年十二月三十一日

[2021-12-31] (300708)聚灿光电:关于使用闲置自有资金进行国债逆回购的进展公告
  证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2021-130
                聚灿光电科技股份有限公司
      关于使用闲置自有资金进行国债逆回购的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日召开第
 二届董事会第三十九次会议和第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于
 使用部分闲置自有资金购买国债逆回购和理财产品的议案》。2021 年 6 月 30 日，
 公司发布了《关于使用闲置自有资金进行国债逆回购的进展公告》（公告编号： 2021-065）。
      截至本公告日，公司根据经营情况使用自有资金进行国债逆回购投资，现就
 具体事宜公告如下：
    一、购买国债逆回购的基本情况
    2021年6月30日至2021年12月31日，公司使用自有资金购买深圳、上海证券 交易所的国债逆回购品种，截至本公告日，公司购买的国债逆回购已到期的资金 本金和收益已收回，具体情况如下：
                购买金额                            年化收益率      取得收益
  回购品种      （万元）    购买日期    到期日    （未扣除交      （万元）
                                                      易费用）（%）
7 天国债逆回购      5,000.00  20210630    20210707          2.975            2.60
7 天国债逆回购      5,000.00  20210705    20210712          2.100            1.76
4 天国债逆回购      5,000.00  20210708    20210712          2.010            1.08
7 天国债逆回购    10,000.00  20210712    20210719          2.240            4.25
7 天国债逆回购    10,000.00  20210719    20210726          2.230            4.23
7 天国债逆回购    10,000.00  20210726    20210802          2.500            4.74
7 天国债逆回购    10,000.00  20210802    20210809          2.129            4.03
 4 天国债逆回购      5,000.00  20210804    20210809          2.035            1.37
 7 天国债逆回购    10,000.00  20210809    20210816          2.210            4.19
 7 天国债逆回购      5,000.00  20210809    20210816          2.210            2.09
 7 天国债逆回购      5,000.00  20210816    20210823          2.269            2.15
 2 天国债逆回购      8,000.00  20210819    20210823          2.035            1.77
 7 天国债逆回购    10,000.00  20210823    20210830          2.244            4.25
 7 天国债逆回购      3,000.00  20210823    20210830          2.244            1.28
 1 天国债逆回购      8,000.00  20210830    20210831          2.300            0.50
14 天国债逆回购    8,000.00  20210831    20210914          2.256            6.84
 7 天国债逆回购      4,900.00  20210906    20210913          2.235            2.08
91 天国债逆回购    4,910.00  20210913    20211213          2.500            30.46
91 天国债逆回购    4,000.00  20210913    20211213          2.500            24.81
 7 天国债逆回购      7,359.90  20210914    20210922          2.446            3.91
 7 天国债逆回购      3,000.00  20210924    20211008          3.410            3.91
 1 天国债逆回购      3,000.00  20211008    20211011          3.190            0.26
 3 天国债逆回购      8,960.00  20211213    20211216          2.515            1.83
                          合计                                          114.39
      截至本公告日，公司使用闲置自有资金进行国债逆回购尚未到期的金额为0
  元。
      二、投资风险分析
      由于逆回购在初始成交时利率即已锁定，因此在逆回购到期日之前市场利
  率水平的波动对已发生的交易没有影响。公司开展的国债逆回购投资业务，系
  采用标准券方式的质押式回购交易，不存在履约风险。
      三、本次投资对公司的影响
      在保证公司正常经营的情况下，使用部分闲置自有资金购买国债逆回购，
  不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的现金管理，可以提高自有
  资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
特此公告。
                                        聚灿光电科技股份有限公司
                                                          董事会
                                        二〇二一年十二月三十一日

[2021-12-31] (300708)聚灿光电:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
          证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2021-131
                      聚灿光电科技股份有限公司
            关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
        假记载、误导性陈述或重大遗漏。
            聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 25 日召开第
        二届董事会第四十次会议和第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于使用
        部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。2021 年 6 月 30 日，公司发布了《关于
        使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-070）。
            截至本公告日，公司根据经营情况使用部分闲置募集资金进行现金管理，所
        有募集资金均已赎回。具体情况如下：
            一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的主要情况
                              关                                    预期年
序号  受托方名称  理财产  联    产品  理财金额（元） 理财投资  化收益  是否  资金  实际收益
                    品名称  关    类型                    期限      率    赎回  来源    （元）
                              系
      中国银行股份  定期存        保本固                2021.6.9-          提前  募集
 1    有限公司苏州    款    无  定收益  40,000,000.00  2022.6.8    2.10%  赎回  资金  23,833.32
        石路支行
      中国银行股份  定期存        保本固                2021.6.9-          部分  募集
 2    有限公司苏州    款    无  定收益  60,000,000.00  2021.12.8    1.82%  提前  资金  142,375.00
        石路支行                                                            赎回
      中国银行股份  定期存        保本固                2021-6.9-          到期  募集
 3    有限公司苏州    款    无  定收益  20,000,000.00  2021.9.8    1.54%  赎回  资金  77,000.00
        石路支行
                  合计                      12,000,000.00            -                    243,208.32
            截至本公告日，公司前十二个月使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期
        的金额为 0 元。
特此公告。
                                        聚灿光电科技股份有限公司
                                                          董事会
                                        二〇二一年十二月三十一日

[2021-12-24] (300708)聚灿光电:关于诉讼事项终结的公告
 证券代码：300708        证券简称：聚灿光电        公告编号：2021-129
              聚灿光电科技股份有限公司
                关于诉讼事项终结的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）之控股子公司聚灿光电科技（宿迁）有限公司（以下简称“聚灿宿迁”或“聚灿公司”）于近日收到江苏省宿迁市中级人民法院出具的《民事判决书》（2021）苏 13 民终 2627 号，江苏省宿迁市中级人民法院就聚灿宿迁与中船（邯郸）派瑞氢能科技有限公司（原名“邯郸派瑞气体设备有限公司”，以下简称“派瑞公司”）合同纠纷一案作出终审判决。现将有关事项公告如下：
    一、诉讼基本情况
  （一）诉讼双方及受理机构
  原告：中船（邯郸）派瑞氢能科技有限公司
  被告：聚灿光电科技（宿迁）有限公司
  受理机构：江苏省宿迁市中级人民法院
  （二）本次案件背景情况
  2018 年 6 月 13 日，聚灿宿迁与派瑞公司签订《QB-5000/1.6 型氢回收 PSA
装置采购合同》及其附件《技术协议》，约定由派瑞公司承包聚灿宿迁的氢气站工程，上述合同签订后，聚灿宿迁按照合同约定支付了30%预付款共计7,497,000元人民币。
  2018 年 10 月至 2019 年 5 月，聚灿宿迁多次就合同效力等问题与派瑞公司
进行协商未果，诉诸法院。聚灿宿迁认为根据《建筑业企业资质标准》，派瑞公
司不具有工程设计资质或者工程总承包资质而承揽工程设计和总承包业务，且对方承揽的化学化工（环保）工程分包业务也超越其专业分包资质范围（包括专业范围以及单项合同金额要求），根据《合同法》第 52 条第（5）项、《建筑法》第 13 条、第 15 条以及最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》，双方签订的合同属于无效合同；且派瑞公司作为专业机构，在明知超越其工程资质的情况下与聚灿宿迁签订相关合同，应当承担合同无效所产生的民事责任。
  聚灿宿迁于 2020 年 5 月 26 日取得江苏省宿迁市中级人民法院作出的《民
事判决书》，判决双方签订的合同无效，派瑞公司返还聚灿宿迁预付款 7,497,000元。
  派瑞公司认为其履行了部分义务，聚灿宿迁应对合同无效负有全部过错，故在执行上述判决后，提请法院判决聚灿宿迁承担相应的赔偿责任。
  具体内容详见公司于2020年8月3日、2021年4月23日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于诉讼事项的公告》（公告编号：2020-100）、《关于诉讼事项进展的公告》（公告编号：2021-013）。
  （三）诉讼请求
  撤销一审判决，发回重审，或改判聚灿公司赔偿派瑞公司因《QB-5000/1.6型氢回收 PSA 装置采购合同》无效给派瑞公司造成的损失 7,242,200 元、积压
设备场地占用费 594,000 元、律师费 300,000 元，合计 8,136,200 元，一、二审
诉讼费用由聚灿公司承担。
    二、本次诉讼的进展情况
  近日，宿迁市中级人民法院作出《民事判决书》（2021）苏 13 民终 2627 号，
判决如下：
  一、撤销江苏省宿迁市宿城区人民法院（2020）苏 1302 民初 4792 号民事
判决；
  二、聚灿光电科技（宿迁）有限公司于本判决生效后十日内赔偿中船（邯郸）派瑞氢能科技有限公司损失 1,621,582.4 元；
  三、驳回中船（邯郸）派瑞氢能科技有限公司的其他诉讼请求。
  一审案件受理费 90,334 元、保全费 5,000 元，合计 95,334 元，由中船（邯
郸）派瑞氢能科技有限公司负担 70,940 元，由聚灿光电科技（宿迁）有限公司负担 24,394 元；二审案件受理费 90,334 元，由中船（邯郸）派瑞氢能科技有限公司负担 70,940 元，由聚灿光电科技（宿迁）有限公司负担 19,394 元。
    三、公司是否有其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
  除此项诉讼事项外，公司及控股子公司不存在其他应披露而尚未披露的重大诉讼、仲裁事项。
    四、本次诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响
  因目前该案为终审判决，诉讼结果明确，不会对公司利润产生重大影响。
    五、备查文件
  1、《民事判决书》(2021)苏13民终2627号。
                                            聚灿光电科技股份有限公司
                                                              董事会
                                            二〇二一年十二月二十四日

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================