≈≈超频三300647≈≈(更新:22.02.18)
[2022-02-18] (300647)超频三:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告(2022/02/18)
    证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2022-019
                    深圳市超频三科技股份有限公司
            关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
        深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021
    年5月12日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了
    《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金使
    用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币25,000万元（含本数）的暂时闲置募
    集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。上述额度
    自公司董事会通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚
    动使用，到期后将及时归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司在巨潮资讯网
    上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-046）。
        2021年10月，公司在平安银行深圳中心城支行开立了募集资金现金管理专用结
    算账户，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于开立募集资金现金管理专
    用结算账户的公告》（公告编号：2021-094）。
        近日，公司使用部分闲置募集资金继续进行现金管理，现就具体情况公告如下：
        一、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
购买  受托方      产品名称      产品  产品  起息日  到期日  认购金额 预期年化
主体                            类型  期限                    （万元）  收益率
      平安银
 超  行股份                    保本                                    1.50%或
 频  有限公  平安银行对公结  浮动  60天  2022年2 2022年4            2.85%或
      司深圳      构性存款      收益          月18日  月19日  10,000
 三  中心城                    型                                      3.00%
      支行
        注：公司与上述受托方不存在关联关系，本次进行现金管理的额度和期限均在
    审批范围内。
        二、投资风险分析及风险控制措施
        公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所投资产品属于短期低风险投资品
    种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到金融市场波动的影响。针对
    可能出现的风险，公司拟定如下措施：
        1、对投资产品进行严格评估，在确保不影响公司正常生产经营的基础上审慎
    选择安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；
        2、公司财务中心及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现
    可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取措施控制投资风险；
        3、公司审计部门对募集资金的使用情况进行审计与监督，定期或不定期对所
    购买的理财产品进行全面检查，谨慎评估各项投资可能发生的收益及损失，并向公
    司董事会审计委员会报告；
        4、公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时
    可以聘请专业机构进行审计；
        5、公司将根据相关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
        三、对公司的影响
        在符合相关法律法规及不影响公司募集资金使用计划正常实施的前提下，公司
    通过适度现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的资金收益，为公司股
    东获取良好的投资回报。
        四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
序    受托方    产品名称    产品    金额    起息日  到期日  预期年化  是否
号                          类型  （万元）                      收益率    到期
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年5  2021年8  1.30%-2.    是
 1  公司深圳龙                      25,000    月21日  月23日
                构性存款    型                                  60%
      岗支行
  中国工商银  中国工商银  保本浮
  行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年9  2021年  1.05%-2.    是
2  公司深圳龙                      15,000    月1日  10月8日
                构性存款    型                                  80%
    岗支行
  中国工商银  中国工商银  保本浮
  行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年9  2021年  1.30%-2.    是
3  公司深圳龙                      10,000    月1日  12月6日
                构性存款    型                                  80%
    岗支行
  平安银行股  平安银行对  保本浮                                1.50%或
  份有限公司  公结构性存  动收益          2021年11  2022年1  3.00%或    是
4  深圳中心城                        5,000    月24日  月24日
      支行        款        型                                  3.10%
  中国工商银  中国工商银  保本浮
  行股份有限  行挂钩型结  动收益          2021年12  2022年3  1.30%-3.    否
5  公司深圳龙                      10,000    月2日    月7日
                构性存款    型                                  00%
    岗支行
  中国工商银  中国工商银  保本浮
  行股份有限  行挂钩型结  动收益          2021年12  2022年2  1.05%-2.    是
6  公司深圳龙                      10,000    月21日    月7日
                构性存款    型                                  80%
    岗支行
  平安银行股  平安银行对  保本浮
  份有限公司  公结构性存  动收益            2022年1  2022年3  0.30%-2.    否
7  深圳中心城                        4,000    月26日  月28日
                    款        型                                  95%
      支行
  平安银行股  平安银行对  保本浮
                公结构性存  动收益            2022年1  2022年2  0.35%-5.    是
8  份有限公司                        1,000    月26日    月9日
                款-滚动开    型                                  63%
  深圳中心城  放型14天产
      支行        品
    平安银行股  平安银行对  保本浮
    份有限公司  公结构性存  动收益            2022年2  2022年4  1.65 %以    否
 9  深圳中心城                        1,000    月15日  月15日    上
      支行        款        型
    平安银行股  平安银行对  保本浮                                1.50%或
    份有限公司  公结构性存  动收益            2022年2  2022年4  2.85%或    否
10  深圳中心城                      10,000    月18日  月19日
      支行        款        型                                  3.00%
        截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为
    25,000 万元（含本次），未超过董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权
    额度。
        五、备查文件
        本次购买结构性存款产品的相关认购资料。
        特此公告。
                                          深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 18 日

[2022-02-16] (300647)超频三:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码:300647        证券简称:超频三      公告编号:2022-015
                深圳市超频三科技股份有限公司
            2022 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会没有出现否决议案的情形；
    2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过决议的情形；
    3、本次股东大会采取以现场投票和网络投票相结合的表决方式；
    4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。“中小投资者”是指单独或者合计持有公司 5%以下股份的非公司董事、监事、高级管理人员股东。
    一、会议召开情况
    1、现场会议召开时间：2022 年 02 月 16 日 15:00。
    2、现场会议召开地点：深圳市龙岗区天安数码城 4 栋 B 座 7 楼公司
会议室。
    3、网络投票时间：2022 年 02 月 16 日。
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022
年 02 月 16 日上午 9：15-9：25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022 年 02 月 16 日上午
9:15 至 2022 年 02 月 16 日下午 15:00 期间的任意时间。
    4、会议召集人：公司董事会
    5、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
    6、现场会议主持人：董事长杜建军先生
    7、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
    8、会议通知：公司董事会于 2022 年 01 月 29 日在《证券时报》、《中
国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 站
（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》，按照法定的期限公告了本次股东大会的召集人、会议地点、会议召开方式、现场会议召开时间、网络投票时间、出席对象、会议审议事项、会议登记办法、股东参加网络投票的具体操作流程、投票规则、大会联系方式等相关事项。
    二、会议出席情况
    1、股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 18 人，代表股份 164,072,400 股，占上
市公司总股份的 38.1015％。其中：通过现场投票的股东 7 人，代表股份163,973,800 股，占上市公司总股份的 38.0786％。通过网络投票的股东11 人，代表股份 98,600 股，占上市公司总股份的 0.0229％。
    2、中小股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的中小股东 14 人，代表股份 40,507,830 股，占
上市公司总股份的 9.4069％。其中：通过现场投票的中小股东 3 人，代表股份 40,409,230 股，占上市公司总股份的 9.3840％。通过网络投票的中
小股东 11 人，代表股份 98,600 股，占上市公司总股份的 0.0229％。
    3、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师等相关人士出席了本次会议。
    三、议案审议表决情况
    本次股东大会逐项审议了会议通知中的各项议案，并以现场记名投票和网络投票表决方式通过了以下议案：
    1、审议通过了《关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨签署投资协议书的议案》；
    总表决情况：
    同意 164,029,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9737％；
反对 43,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0263％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东表决情况：
    同意 40,464,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.8936％；
反对 43,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1064％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
    本议案属于普通决议事项，该项议案已获得有效表决权股份总数的1/2 以上通过。
    2、审议通过了《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》。
    总表决情况：
    同意 164,032,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9757％；
反对 39,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0243％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东表决情况：
    同意 40,468,030 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9017％；
反对 39,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0983％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
    本议案属于普通决议事项，该项议案已获得有效表决权股份总数的1/2 以上通过。
    四、律师出具的法律意见
    本次股东大会经国浩律师（深圳）事务所朱永梅律师、邬克强律师现场见证，并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决方式、表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。该法律意见书全文刊登于巨潮资讯网（w w w .c n i n f o. c o m . cn ）。
    五、备查文件
    1、《深圳市超频三科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会
议决议》；
    2、《国浩律师（深圳）事务所关于深圳市超频三科技股份有限公司2022 年第一次临时股东大会法律意见书》。
    特此公告。
                                      深圳市超频三科技股份有限公司
                                                          董事会
                                                  2022 年 02 月 16 日

[2022-02-16] (300647)超频三:关于变更监事的公告
证券代码:300647          证券简称: 超频三        公告编号:2022-017
                深圳市超频三科技股份有限公司
                    关于变更监事的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）非职工代表监事马永红先生因个人原因申请辞去公司监事职务，辞职后将继续在公司任职。马永红先
生原定任期为 2020 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 5 日。截至本公告披露日，马永
红先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司监事会对马永红先生在任职监事期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！
    为保障监事会正常运行，公司于 2022 年 1 月 28 日召开第三届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名雷健先生为第三届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于监事辞职及补选监事的公告》（公告编号：2022-012）。
    公司于 2022 年 2 月 16 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》，同意选举雷健先生为公司第三届监事会非职工代表监事，与帅维女士、冯湘桥先生共同组成公司第三届监事会，任期自股东大会审议通过之日起至第三届监事会届满之日止。
    特此公告。
                                  深圳市超频三科技股份有限公司监事会
                                                2022 年 2 月 16 日

[2022-02-16] (300647)超频三:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2022-018
                    深圳市超频三科技股份有限公司
            关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
        深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021
    年5月12日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了
    《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金使
    用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币25,000万元（含本数）的暂时闲置募
    集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。上述额度
    自公司董事会通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚
    动使用，到期后将及时归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司在巨潮资讯网
    上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-046）。
        2021年10月，公司在平安银行深圳中心城支行开立了募集资金现金管理专用结
    算账户，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于开立募集资金现金管理专
    用结算账户的公告》（公告编号：2021-094）。
        近日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的部分产品已到期赎回，并使
    用部分闲置募集资金继续进行现金管理，现就具体情况公告如下：
        一、使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
购买                产品    产品  认购金额                    实际收益  预期年化
        受托方                              起息日  到期日
主体                名称    类型  （万元）                    （万元）  收益率
 超  中国工商银  中国工商  保本            2021年
      行股份有限  银行挂钩  浮动                    2022年2            1.05%-2.
 频  公司深圳龙  型结构性  收益  10,000  12月21  月7日    36.82
                                                日                          80%
 三    岗支行      存款    型
 超  平安银行股  平安银行  保本    1,000  2022年1 2022年2    0.94    0.35%-5.
 频  份有限公司  对公结构  浮动            月26日  月9日              63%
 三  深圳中心城  性存款-  收益
        支行    滚动开放  型
                  型14天产
                    品
        二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
购买  受托方      产品名称      产品  产品  起息日  到期日  认购金额 预期年化
主体                            类型  期限                    （万元）  收益率
      平安银
 超  行股份                    保本
 频  有限公  平安银行对公结  浮动  59天  2022年2 2022年4          1.65 %以
      司深圳      构性存款      收益          月15日  月15日    1,000      上
 三  中心城                    型
      支行
        注：公司与上述受托方不存在关联关系，本次进行现金管理的额度和期限均在
    审批范围内。
        三、投资风险分析及风险控制措施
        公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所投资产品属于短期低风险投资品
    种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到金融市场波动的影响。针对
    可能出现的风险，公司拟定如下措施：
        1、对投资产品进行严格评估，在确保不影响公司正常生产经营的基础上审慎
    选择安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；
        2、公司财务中心及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现
    可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取措施控制投资风险；
        3、公司审计部门对募集资金的使用情况进行审计与监督，定期或不定期对所
    购买的理财产品进行全面检查，谨慎评估各项投资可能发生的收益及损失，并向公
    司董事会审计委员会报告；
        4、公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时
    可以聘请专业机构进行审计；
        5、公司将根据相关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
        四、对公司的影响
        在符合相关法律法规及不影响公司募集资金使用计划正常实施的前提下，公司
    通过适度现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的资金收益，为公司股
    东获取良好的投资回报。
        五、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
序    受托方    产品名称    产品    金额    起息日  到期日  预期年化  是否
号                          类型  （万元）                      收益率    到期
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年5  2021年8  1.30%-2.    是
 1  公司深圳龙                      25,000    月21日  月23日
                构性存款    型                                  60%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限                                2021年9  2021年  1.05%-2.
 2  公司深圳龙  行挂钩型结  动收益  15,000    月1日  10月8日              是
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年9  2021年  1.30%-2.    是
 3  公司深圳龙                      10,000    月1日  12月6日
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
    平安银行股  平安银行对  保本浮                                1.50%或
    份有限公司                                2021年11  2022年1
 4  深圳中心城  公结构性存  动收益  5,000    月24日  月24日  3.00%或    是
                    款        型                                  3.10%
      支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年12  2022年3  1.30%-3.    否
5  公司深圳龙                      10,000    月2日    月7日
                构性存款    型                                  00%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年12  2022年2  1.05%-2.    是
6  公司深圳龙                      10,000    月21日    月7日
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
    平安银行股  平安银行对  保本浮
    份有限公司  公结构性存  动收益            2022年1  2022年3  0.30%-2.    否
7  深圳中心城                        4,000    月26日  月28日
                    款        型                                  95%
      支行
    平安银行股  平安银行对
    份有限公司  公结构性存  保本浮            2022年1  2022年2
                款-滚动开  动收益                                0.35%-5.    是
8  深圳中心城                        1,000    月26日    月9日
                放型14天产    型                                  63%
      支行        品
    平安银行股  平安银行对  保本浮
    份有限公司  公结构性存  动收益            2022年2  2022年4  1.65 %以    否
9  深圳中心城                        1,000    月15日  月15日    上
                    款        型
      支行
        截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为
    15,000 万元（含本次），未超过董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权
    额度。
        六、备查文件
        本次购买结构性存款产品的相关认购资料。
深圳市超频三科技股份有限公司董事会
          2022 年 2 月 16 日

[2022-02-16] (300647)超频三:关于投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨签署投资协议书的进展公告
证券代码：300647      证券简称：超频三        公告编号：2022-016
                深圳市超频三科技股份有限公司
          关于投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨
                  签署投资协议书的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、对外投资概况
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2022年1月28日、2022年2月16日召开第三届董事会第十二次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨签署投资协议书的议案》，同意公司及控股子公司个旧圣比和实业有限公司（以下简称“个旧圣比和”）与红河哈尼族彝族自治州人民政府（以下简称“红河州人民政府”）签署《锂电池正极关键材料生产基地建设项目投资协议书》（以下简称“协议”），并在蒙自经济技术开发区投资建设“锂电池正极关键材料生产基地”。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨签署投资协议书的公告》（公告编号：2022-010）、《2022年第一次临时股东大会决议公告》（2022-015）。
    二、对外投资进展情况
    近日，公司、个旧圣比和与红河州人民政府签署了《锂电池正极关键材料生产基地建设项目投资协议书》，协议的主要内容与公司分别于2022年1月29日、2022年2月15日在巨潮资讯网披露的《关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨签署投资协议书的公告》（公告编号：2022-010）之“三、协议主要内容”及《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》（公告编号：2022-014）相关内容一致。公司将根据本次对外投资的后续进展情况及时履行信息披露义务。
    三、投资项目存在的风险及对公司的影响
    1、本次投资存在的风险
    （1）本投资项目金额较大，投资周期较长，且鉴于项目宗地交付进度与交付时间、相关报批事项完成时间存在一定的不确定性，项目建设过程中也会面临各种不确定因素，从而导致项目能否按照协议约定的期限竣工及正式投产存在较大的不确定性。
    （2）本协议中涉及的项目投资金额、投资计划、建设规模、建设周期等数值均为计划数或预估数，并不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成对股东的业绩承诺。
    （3）本次投资项目的资金来源为自筹资金。投资、建设过程中的资金筹措、信贷政策的变化、融资渠道的通畅程度将使公司承担一定的资金财务风险。
    （4）受宏观经济、行业政策、市场环境变化等因素的影响，本次投资可能存在未能按期建设完成、未能达到预期收益的风险。
    （5）公司将根据合作事项的进展情况，严格按照相关法律法规、规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    2、本次投资对公司的影响
    个旧圣比和为公司控股子公司,是国内最早进入锂离子电池材料领域研究、生产和销售的高新技术企业之一，拥有“废旧锂离子电池材料综合回收利用→前驱体/碳酸锂→正极材料”完整产业链技术。公司通过个旧圣比和已成功切入锂电池正极关键材料领域，在未来公司将抓住多项新能源产业鼓励政策的政策“红利”，继续深耕新能源材料领域，实现新能源锂电池正极关键材料完整产业链的战略业务布局。
    该投资协议签署后，若项目能够顺利推进，将有助于公司产能的扩大，进一步提高公司业务承接能力，强化落实锂电池正极关键材料完整产业链经营规划布局，有利于增强公司持续盈利能力，全面推进公司的整体发展。
    本项目投资建设将增加公司资本开支和现金支出，但从长远来看对公司业务布局和经营业绩具有积极影响，符合公司全体股东的利益。该投资项目尚处于计划实施阶段，短期内不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
    四、备查文件
《锂电池正极关键材料生产基地建设项目投资协议书》。
特此公告。
                            深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                        2022 年 2 月 16 日

[2022-02-15] (300647)超频三:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
 证券代码：300647          证券简称：超频三      公告编号：2022-014
          深圳市超频三科技股份有限公司
      关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于 2022
年 02 月 09 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对深圳市超频三科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2022〕第 104 号，以下简称“关注函”），公司董事会对关注函提出的问题高度重视，在进行了逐项研究落实后，现就关注函中所涉及的问题回复如下：
    一、你公司主营产品为电子产品散热器及 LED 照明灯具，近五年净利润持
续下滑，2021 年度业绩预告显示归属于上市公司股东的净利润预计为亏损 1.28
亿元至 1.73 亿元，2021 年三季报显示货币资金余额为 1.73 亿元。个旧圣比和
2021 年 1-7 月的营业收入为 1.09 亿元，净利润为 422.24 万元，截至 2021 年 7
月末的净资产为 1.57 亿元。
    （一）请你公司结合主营业务经营状况、锂电池正极材料与你公司主营业务的关联性，详细说明本次投资的原因及必要性，公司主营业务和经营方向是否将发生显著变化，并充分提示经营风险。
    【回复】
    1、公司主营业务经营状况
    公司主营业务为电子产品新型散热器件、LED 照明灯具的研发、生产和销售，
公司产品已广泛应用于 LED 照明、消费电子两大领域。公司 2021 年 1-6 月的主
营业务收入情况如下：
                                                                  单位：万元
                  项 目                              2021年 1-6月
                                                  金额              占比
 电子产品新型散热器件                                  8,779.77        37.00%
  消费电子散热配件                                    6,686.17        28.18%
  LED照明散热组件                                    2,093.60          8.82%
 LED 照明灯具                                          7,853.14        33.10%
 空调产品及节能服务                                    2,905.49        12.24%
 LED 合同能源管理                                      1,874.21          7.90%
 其他产品                                              2,315.66          9.76%
                  合计                              23,728.27        100.00%
    2、锂电池正极材料与公司主营业务的关联性
    公司目前的主营业务与锂电池正极材料相关性不高，但公司较早已看好该行业的发展前景并逐步布局。公司于 2015 年已立项新能源汽车热管理技术的研发项目，2017 年，随着对新能源行业大力支持的国家宏观经济政策的陆续出台以及电动汽车行业的快速发展，公司基于散热技术的研究积累，规划向新能源电池热管理系统应用领域横向拓展，加大了该领域的研发力度。由于进入新能源汽车相关行业的门槛较高，为进入相关散热领域，公司 2018 年以自有资金收购个旧圣比和实业有限公司（以下简称“个旧圣比和”）49.5%股权。公司经过近三年参与个旧圣比和的经营管理和对新能源锂电池行业的进一步深入研究，看好锂离子电池材料领域的未来发展，于 2021 年 8 月经董事会审议通过后继续收购个旧圣比和 5%股权且对其实现控股。公司在结合个旧圣比和的主营业务和核心技术等优势继续发展锂电池正极材料行业的同时，积极布局新能源电池热管理系统应用领域的拓展。
    3、本次投资的原因及必要性
    个旧圣比和是国内最早进入锂离子电池材料领域研究、生产和销售的高新技术企业之一，拥有“废旧锂离子电池材料综合回收利用→前驱体/碳酸锂→正极材料”完整产业链技术，现有主要产品包括三元材料、钴酸锂、锰酸锂等正极材料及前驱体，具有较大的发展潜力。
    公司通过个旧圣比和已成功切入国家政策鼓励的锂电池正极关键材料领域，在新能源行业高速发展和“双碳”政策目标已经明确的大环境下，公司拟继续以个旧圣比和为主要主体深耕锂电池正极关键材料领域，发挥其新能源锂电池正极关键材料完整产业链的技术优势，加大对锂电池正极关键材料产业布局的投入。本次投资有利于增强公司持续盈利能力，能够提升对投资者，特别是中小投资者的回报。
    4、公司主营业务和经营方向是否将发生显著变化
    散热领域业务为公司的立足之本，也是公司擅长的优势领域之一。公司未来将保持在电子产品散热器件等领域的固有优势，在深耕现有业务的同时继续以个旧圣比和为主要主体拓展公司在锂电池正极关键材料产业的布局。若未来公司主营业务和经营方向发生显著变化，公司将严格按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等相关规定，履行必要的程序。
    5、经营风险提示
    （1）技术路线变动风险
    锂电池是目前新能源行业的主流产品，按照不同的正极材料可以分为三元锂电池、磷酸铁锂电池、锰酸锂电池等不同类型和技术路线。若未来因为技术更新迭代和突破，新能源行业的主流技术路线变更可能发生对公司的不利变化。如果该技术路线变化对公司产品的市场需求造成较大影响，则会对公司的核心竞争优势与持续盈利能力产生重大不利影响。
    （2）原材料价格波动风险
    受宏观经济环境以及市场供需变化的影响，公司所需原材料价格可能发生较大变动，从而导致公司采购价格出现一定波动。如果发生采购价格大幅波动或者原材料大范围长期短缺，公司又未能及时有效应对，将会对经营业绩产生重大不利影响。
    （3）本次投资相关风险
    本投资项目金额较大，投资周期较长，且鉴于项目宗地交付进度与交付时间、相关报批事项完成时间存在一定的不确定性，项目建设过程中也会面临各种不确定因素，从而导致项目能否按照协议约定的期限竣工及正式投产存在较大的不确定性。受宏观经济、行业政策、市场环境变化等因素的影响，本次投资可能存在未能按期建设完成、未能达到预期收益的风险。
    （二）请你公司补充披露本次投资中公司与个旧圣比和各自的出资比例、职责划分、拟设项目的股权结构、个旧圣比和的少数股东是否参与投资及对应出资情况（如有）。
      【回复】
      个旧圣比和拟成立全资子公司作为本次投资项目的实施主体，投资项目由个
  旧圣比和负责经营管理。超频三作为个旧圣比和的控股股东，主要凭借自身上市
  平台的优势为项目筹措资金，并将以借款、增资等方式投入项目资金。个旧圣比
  和将以银行借款、股权融资等方式筹集项目资金。
      （三）请你公司结合货币资金等情况，说明本次投资的具体资金来源及对
  公司财务指标的量化影响，公司是否具备项目建设的资金实力，并请充分提示
  风险。
      【回复】
      1、本次投资的具体资金来源
      公司本次投资锂电池正极关键材料生产基地建设项目，整体规模大、周期长，
  项目总投资金额达50亿元，项目投资金额较大。项目总投资金额50亿元包含设备
  购置及厂房装修费用24亿元、铺底流动资金15亿元、厂房及土地回购费用11亿元。
      依据拟签署的《锂电池正极关键材料生产基地建设项目投资协议书》（以下
  简称“《投资协议书》”）约定，项目用地、厂房及相关配套设施建设由红河哈
  尼族彝族自治州（以下简称“红河州”）政府负责，并提供给公司有偿使用（厂
  房租金三免二减半），预计厂房及土地回购费用将在项目投产后较长时间后发生，
  故本次项目投资资金规划暂不考虑该部分支出。本次投资剩余39亿元资金来源主
  要包括公司及个旧圣比和留存利润、资本市场融资、金融机构借款、其他股权融
  资等。
      公司结合项目建设及融资规划等需求将项目资金规划为三期，三期项目投资
  的具体资金安排如下：
      项目名称        拟开工日期  拟竣工时间  筹资金额          资金来源
                                              （亿元）
锂电池正极关键材料生  2022年3月 2022 年 12月    9    留存利润、资本市场融资、金
产基地建设项目一期                                      融机构借款等
锂电池正极关键材料生  2023年1月 2023 年 12月    12    留存利润、资本市场融资、金
产基地建设项目二期                                      融机构借款、其他股权融资等
锂电池正极关键材料生  2024年1月 2025 年 12月    18    留存利润、资本市场融资、金
产基地建设项目三期                                      融机构借款、其他股权融资等
                    合计                        39                /
    假设以金融机构贷款为全部的资金筹集方案（预计贷款年利率为5%）：
    （1）项目一期（2022年3月-2022年12月）预计贷款金额为9亿元，贷款利 息为4,500万元，项目尚在建设期，未有新增现金流量净额。
    （2）项目二期（2023年1月-2023年12月）预计贷款金额为12亿元，贷款利 息为6,000万元，项目一、二期贷款金额合计为21亿元，贷款利息合计为1.05 亿元，预计项目运营新增所得税前现金流量净额为1.17亿元。
    （3）项目三期（2024年1月-2025年12月）预计贷款金额为18亿元，贷款利息为9,000万元，项目一、二、三期贷款金额合计为39亿元，贷款利息合计为1.95亿元，2024、2025年度预计项目运营新增所得税前现金流量净额为10.20亿元。
    本项目在全部投产后，项目净利润完全可以覆盖贷款利息的影响，项目现金流可以满足偿还债务本息需求。由于本项目分三期建设，项目前期投产后产生的收益亦可用于后期项目的投资，如实际项目融资中包含股权融资等其他无息融资方式，融资利息对净利润影响与资金还款压力将进一步减小。
    综上所述，公司将根据项目实施的进度逐步对资金进行准备，预计将不会对公司日常生产经营造成重大不利影响，采用多种资金筹措工具并用的方式预计将能够保障项目资金的需求，不会对项目的实施造成重大影响。
    3、风险提示
    本次投资项目的资金来源为自筹资金。投资、建设过程中的资金筹措、信贷政策的变化、融资渠道的通畅程度将使公司承担一定的资金财务风险。
    （四）请你公司说明个旧圣比和目前的经营模式，包括采购、生产、销售、盈利和结算模式

[2022-01-29] (300647)超频三:关于公司证券事务代表变更的公告
证券代码:300647          证券简称: 超频三        公告编号:2022-011
              深圳市超频三科技股份有限公司
              关于公司证券事务代表变更的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司证券事务代表罗丽云女士的辞职报告，罗丽云女士因个人原因辞去公司证券事务代表职务，其辞职报告自送达公司董事会时生效。罗丽云女士辞职后，不再担任公司任何其他职务。罗丽云女士担任公司证券事务代表期间，忠实、勤勉地履行职责，对保证公司信息披露的准确性与合规性，以及管理和维护投资者关系发挥了积极作用。公司董事会对罗丽云女士任职证券事务代表期间所做的贡献表示衷心感谢。
  公司于 2022 年 1 月 28 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任吴晓珊女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展信息披露相关工作，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会届满之日止。
  吴晓珊女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关要求，其简历详见附件。
  吴晓珊联系方式如下：
  电话：0755-89890019
  传真：0755-89890117
  邮箱：cps@pccooler.cn
  地址：深圳市龙岗区天安数码城 4 栋 B 座 7 楼
  特此公告。
 深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                  2022 年 1 月 28 日
  附件：吴晓珊女士简历
  吴晓珊，女，1996 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2018年 6 月至今，任本公司证券事务助理。吴晓珊女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备担任证券事务代表的履职能力和专业知识。
  截至本公告日，吴晓珊女士未直接或间接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件中规定的不得担任公司证券事务代表的情形，亦不是失信被执行人。

[2022-01-29] (300647)超频三:关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨签署投资协议书的公告
证券代码：300647      证券简称：超频三        公告编号：2022-010
              深圳市超频三科技股份有限公司
        关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地
                  暨签署投资协议书的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本投资项目金额较大，投资周期较长，且鉴于项目宗地交付进度与交付时间、相关报批事项完成时间存在一定的不确定性，项目建设过程中也会面临各种不确定因素，从而导致项目能否按照协议约定的期限竣工及正式投产存在较大的不确定性。
    2、本协议中涉及的项目投资金额、投资计划、建设规模、建设周期等数值均为计划数或预估数，并不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成对股东的业绩承诺。
    3、本次投资项目的资金来源为自筹资金。投资、建设过程中的资金筹措、信贷政策的变化、融资渠道的通畅程度将使公司承担一定的资金财务风险。
    4、受宏观经济、行业政策、市场环境变化等因素的影响，本次投资可能存在未能按期建设完成、未能达到预期收益的风险。
    一、对外投资概况
    1、为进一步提高公司业务承接能力，顺应产业发展趋势，构建新能源锂电池正极关键材料完整产业链的战略业务布局，深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）及控股子公司个旧圣比和实业有限公司（以下简称“个旧圣比和”）拟与红河哈尼族彝族自治州人民政府（以下简称“红河州人民政府”）签署《锂电池正极关键材料生产基地建设项目投资协议书》（以下简称“协议”），并拟在蒙自经济技术开发区（以下简称“经开区”）投资建设“锂电池正极关键材料生产基地”。
  2、2022 年 1 月 28 日，公司召开的第三届董事会第十二次会议审议通过
了《关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨签署投资协议书的议案》，同意公司实施本次项目投资事项，并授权公司管理层全权办理与本次合作相关的协议签订、手续办理等全部事宜。该事项尚需提交公司股东大会审议。
  3、本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、交易对方的基本情况
  交易对方：红河哈尼族彝族自治州人民政府
  对方性质：政府机关
  与公司关系：与公司无关联关系
    三、协议主要内容
  甲方：红河哈尼族彝族自治州人民政府
  乙方一：深圳市超频三科技股份有限公司
  乙方二：个旧圣比和实业有限公司
  （“乙方一”、“乙方二”统称为“乙方”）
    （一）项目概况
  1、项目名称：锂电池正极关键材料生产基地建设项目
  2、项目总投资：50 亿元人民币，其中固定资产投资 35 亿元
  3、项目建设主要内容：
  乙方拟在蒙自经济技术开发区冶金材料加工区投资建设锂电池正极关键材料生产基地，项目用地约 800 亩，建设年处理 4.5 万吨金属量废旧锂电池
及电极材料生产线，年产 6 万吨前驱体、年产 2 万吨碳酸锂、年产 2 万吨正
极材料生产线等。项目建设周期 4 年，分三期建设。其中，一期项目总投资 9亿元人民币（其中固定资产投资 6 亿元），建设年处理 1.1 万吨金属量废旧锂
电池及电极材料生产线，年产 1.5 万吨前驱体、5,000 吨碳酸锂及 1 万吨正极
材料。（项目名称、项目建设内容等均以相关政府主管机关最终批准文件为准）
  1、项目用地、厂房及相关配套设施建设。甲方同意按照乙方提出的标准和要求，委托第三方在经开区新建厂房及相关配套设施，并提供给乙方指定的项目公司（以下简称“项目公司”）有偿使用。甲方承诺租金按“即交即返”方式给予“三免二减半”免租扶持补助，厂房租金自甲方向乙方项目公司移交厂房之日起开始计算。若乙方后期购买厂房，已缴租金可冲抵购买费用（甲方给予的租金扶持补助不计入）。
  2、甲方给予投资项目奖励扶持、投资奖励、供电保障等方面的相关扶持政策，同时积极支持乙方办理绿色电能的申报和认证，积极配合乙方向上级部门获得绿电指标。
  3、甲方按照国家相关法律法规和省州相关政策，对本项目涉及的能评、环评、安评全力给予优先保障和支持，协助乙方完成相关手续办理。
  4、甲方或乙方委托第三方根据项目实际需要为企业建设专用生产废水处理厂（厂房由甲方负责组织建设），乙方项目公司以租赁方式有偿使用。
  5、甲方积极协调省、州平台以债股结合的方式为项目提供产业资金投入和融资支持。
  6、甲方负责为项目提供优质服务和良好的发展环境，依法维护项目的正常生产经营秩序；积极争取国家、省、州上级扶持政策，并专项用于扶持企
业发展；积极支持乙方在红河州销售其生产的 LED 灯具、国产化计算机、服
务器等相关配套产品。
    （三）乙方主要权责
  1、乙方作为履约主体，应认真落实履行本协议，为项目落地提供必要的人力、资金和业务等保障，确保项目及时建成投产，及时达产。
  2、本协议签订之日起 30 个工作日内，乙方在经开区注册设立独立法人
子公司或以已有的控股子公司作为项目公司，并由该项目公司负责本协议项
目的运营和实施。
  3、乙方承诺项目公司按照本协议约定的时间节点、项目建设规模及建设内容进行固定资产投资，并达到协议约定的投资、产值和税收等要求。
  4、乙方确定项目公司后，乙方在本协议中所享受优惠政策及权利由项目公司承接。
  5、乙方承诺项目公司以租用方式取得厂房及相关配套设施使用权，租期
为 20 年。租期满 5 年时，乙方可选择继续租用厂房或购买厂房，购买事宜双方另行商定。
    （四）其它
  1、协议签订后一个月内，乙方向甲方缴纳 500 万元项目保证金，保证金到账后，甲方组织启动项目基础设施建设。乙方项目主要设备进场后，该笔
保证金转为公司注册资本金。
  2、若甲方供地时限延期，本协议约定的项目开工、项目建成投产、纳规申报、投产达产和产出完成时限相应后延，但延期时限不超过 6 个月，否则乙方可提出终止协议。
  3、本协议生效后，除法定原因外非经各方协商一致，任何一方不得擅自变更、终止或解除协议。任何一方不履行协议义务或者履行协议义务不符合协议的约定，造成对方损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失。
  4、对于本协议未约定的具体事宜，各方可协商补充，经协商达成的补充协议为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力；各方不能协商一致的，依照相关法律法规执行。
  5、本协议经双方法定程序审定后，双方签字、盖章之日起生效。
  以上协议目前尚未签署，公司董事会将积极关注该事项的进展情况，并
及时履行信息披露义务。
    四、投资项目存在的风险及对公司的影响
    1、本次投资存在的风险
  （1）本投资项目金额较大，投资周期较长，且鉴于项目宗地交付进度与交付时间、相关报批事项完成时间存在一定的不确定性，项目建设过程中也会面临各种不确定因素，从而导致项目能否按照协议约定的期限竣工及正式投产存在较大的不确定性。
  （2）本协议中涉及的项目投资金额、投资计划、建设规模、建设周期等数值均为计划数或预估数，并不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成对股东的业绩承诺。
  （3）本次投资项目的资金来源为自筹资金。投资、建设过程中的资金筹措、信贷政策的变化、融资渠道的通畅程度将使公司承担一定的资金财务风险。
  （4）受宏观经济、行业政策、市场环境变化等因素的影响，本次投资可能存在未能按期建设完成、未能达到预期收益的风险。
  （5）公司将根据合作事项的进展情况，严格按照相关法律法规、规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    2、本次投资对公司的影响
  个旧圣比和为公司控股子公司,是国内最早进入锂离子电池材料领域研究、生产和销售的高新技术企业之一，拥有“废旧锂离子电池材料综合回收利用→前驱体/碳酸锂→正极材料”完整产业链技术。公司通过个旧圣比和已成功切入锂电池正极关键材料领域，在未来公司将抓住多项新能源产业鼓励政策的政策“红利”，继续深耕新能源材料领域，实现新能源锂电池正极关键材料完整产业链的战略业务布局。
  该投资协议签署后，若项目能够顺利推进，将有助于公司产能的扩大，进一步提高公司业务承接能力，强化落实锂电池正极关键材料完整产业链经营规划布局，有利于增强公司持续盈利能力，全面推进公司的整体发展。
  本项目投资建设将增加公司资本开支和现金支出，但从长远来看对公司业务布局和经营业绩具有积极影响，符合公司全体股东的利益。该投资项目尚处于计划实施阶段，短期内不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
    五、备查文件
  1、第三届董事会第十二次会议决议；
  2、独立董事关于公司第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见。
  特此公告。
                                深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 28 日

[2022-01-29] (300647)超频三:关于监事辞职及补选监事的公告
证券代码:300647          证券简称: 超频三        公告编号:2022-012
              深圳市超频三科技股份有限公司
                关于监事辞职及补选监事的公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到监事马永红先生的书面辞职报告，马永红先生因个人原因申请辞去公司监事职务，
辞职后将继续在公司任职。马永红先生原定任期为 2020 年 11 月 6 日至 2023 年
11 月 5 日。截至本公告披露日，马永红先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司监事会对马永红先生在任职监事期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！
    鉴于马永红先生辞去公司监事职务将导致公司监事会成员人数低于法定最低人数要求，根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，马永红先生的辞职申请将在公司股东大会选举产生新任监事填补其空缺后生效，在此期间，马永红先生将继续履行其监事职责。
    为保证监事会的正常运作，公司于 2022 年 1 月 28 日召开第三届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》，监事会提名雷健先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司 2022年第一次临时股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至第三届监事会届满之日止。雷健先生的简历详见附件。
    特此公告。
                                  深圳市超频三科技股份有限公司监事会
                                                2022 年 1 月 28 日
附件：监事候选人简历
    雷健，男，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾任
职于湖南省立信消防实业有限公司；曾任职于本公司法务部、总经办；现任职于本公司人力行政部。
    截至本公告日，雷健先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司章程》、《公司法》及其他法律法规关于担任公司监事的相关规定，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条所规定的情形，不属于失信被执行人。

[2022-01-29] (300647)超频三:第三届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：300647          证券简称：超频三      公告编号：2022-009
              深圳市超频三科技股份有限公司
            第三届监事会第十二次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    1、本次监事会会议通知于 2022 年 1 月 25 日通过电子邮件等形式送达至各
位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
    2、本次监事会于 2022 年 1 月 28 日以通讯表决的方式召开。
    3、本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
    4、本次会议由监事会主席帅维女士主持。
    5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《深圳市超频三科技股份有限公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》。
    鉴于马永红先生因个人原因申请辞去公司监事职务，监事会提名雷健先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于监事辞职及补选监事的公告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    三、备查文件
1、第三届监事会第十二次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
                              深圳市超频三科技股份有限公司监事会
                                        2022 年 1 月 28 日

[2022-01-29] (300647)超频三:第三届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2022-008
              深圳市超频三科技股份有限公司
            第三届董事会第十二次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    1、本次董事会会议由董事长杜建军先生召集，会议通知于 2022 年 1 月 25
日通过电子邮件等形式送达至各位董事，董事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
    2、本次董事会于 2022 年 1 月 28 日 09:00 以通讯表决的方式召开。
    3、本次董事会应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，其中独立董事 2 人。
    4、本次董事会由董事长杜建军先生主持，部分监事和高级管理人员列席了本次董事会。
    5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《深圳市超频三科技股份有限公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨签署投资协议书的议案》；
    为进一步提高公司业务承接能力，顺应产业发展趋势，构建新能源锂电池正极关键材料完整产业链的战略业务布局，公司及控股子公司个旧圣比和实业有限公司拟与红河州人民政府签署《锂电池正极关键材料生产基地建设项目投资协议书》，并拟在蒙自经济技术开发区投资建设“锂电池正极关键材料生产基地”。
    公司董事会同意公司实施本次项目投资事项，并授权公司管理层全权办理与本次合作相关的协议签订、手续办理等全部事宜。
  具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨签署投资协议书的公告》。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
  公司独立董事就本项议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。
  2、审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》；
  公司董事会同意聘任吴晓珊女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展信息披露相关工作，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会届满之日止。
  具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司证券事务代表变更的公告》。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    3、审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》。
  公司董事会同意于2022年2月16日召开公司2022年第一次临时股东大会。
  具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    三、备查文件
  1、第三届董事会第十二次会议决议；
  2、第三届监事会第十二次会议决议；
  3、独立董事关于公司第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；
  4、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                  深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                2022 年 1 月 28 日

[2022-01-29] (300647)超频三:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
  证券代码：300647        证券简称：超频三      公告编号：2022-013
              深圳市超频三科技股份有限公司
          关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    深圳市超频三科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第十二次
会议于 2022 年 1 月 28 日以通讯表决的方式召开，会议决定于 2022 年 2 月 16
日 15:00 召开公司 2022 年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
    一、召开会议基本情况
    1、会议届次：2022 年第一次临时股东大会
    2、会议召集人：董事会
    3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
    4、会议召开时间：
    现场会议时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）15:00。
    网络投票时间：2022 年 2 月 16 日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022 年 2 月
16 日上午 9：15-9：25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的时间为：2022 年 2 月 16 日上午 9:15 至 2022 年 2 月 16
日下午 15:00 期间的任意时间。
    5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
    （1）现场表决：包括本人出席以及通过填写授权委托书授权他人出席。
    （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向
全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股东应选择现场投票、网络投票的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
  6、股权登记日：2022 年 2 月 8 日（星期二）。
  7、会议出席对象：
  （1）截止 2022 年 2 月 8 日下午 15:00，在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
  （2）公司全体董事、监事、高级管理人员及董事会认可的其他人员。
  （3）公司聘请的见证律师、保荐机构等相关人员。
  8、会议地点：深圳市龙岗区天安数码城 4 栋 B 座 7 楼公司会议室。
    二、会议审议事项
  1、审议《关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨签署投资协议书的议案》；
  2、审议《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》。
  根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》的要求，公司将对上述议案实施中小投资者单独计票并披露投票结果，其中中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
  上述议案已经公司第三届董事会第十二次会议或第三届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的相关公告。
    三、提案编码
                                                            备注
  提案编码                  提案名称                  该列打勾的
                                                        栏目可以投
                                                            票
    100  总议案：除累积投票提案外的所有提案              √
 非累积投票提案
    1.00  《关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产基地暨    √
          签署投资协议书的议案》
    2.00  《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》    √
    四、会议登记等事项
  1、登记方式
  （1）法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东账户卡或有效持股凭证复印件和本人身份证复印件进行登记；若非法定代表人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、授权委托书（格式附后）、股东账户卡复印件和本人身份证复印件到公司登记。
  （2）自然人股东应持股东账户卡复印件、本人身份证复印件到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡复印件、授权委托书（格式附后）和本人身份证复印件到公司登记。
  （3）股东为 QFII 的，凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印
件及受托人身份证办理登记手续。
  （4）异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。
  2、登记时间：2022 年 2 月 9 日上午 9:00-11:30、下午 13:30-16:00。
  3、登记地点及授权委托书送达地点：深圳市龙岗区天安数码城 4 栋 B 座 7
楼深圳市超频三科技股份有限公司董事会办公室，信函请注明“股东大会”字样，邮编：518172。
  4、注意事项
  （1）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时
到达会场，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。
  （2）公司不接受电话登记。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
  1、本次参与现场投票的股东，食宿及交通费用自理；
  2、股东代理人不必是公司的股东。
  3、联系人：王军、吴晓珊
  4、联系电话：0755-89890019
  5、联系地址：深圳市龙岗区天安数码城 4 栋 B 座 7 楼深圳市超频三科技股
份有限公司
  6、传真：0755-89890117
  7、邮箱：cps@pccooler.cn
  8、邮编：518172
    七、备查文件
  1、第三届董事会第十二次会议决议；
  2、第三届监事会第十二次会议决议。
  特此公告。
                                  深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                2022 年 1 月 29 日
  附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
附件三：参会股东登记表
附件一：
            参加网络投票的具体操作流程
  一、网络投票的程序
  1、投票代码：350647
  2、投票简称：超频投票
  3、填报表决意见
  本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
  股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 2 月 16 日上午 9：15-9：25，9:30-11:30 和下午
13:00-15:00；
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 2 月 16 日上午 9：15，结束
时间为 2022 年 2 月 16 日下午 15：00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
  附件二：
                      授权委托书
      兹全权委托          先生（女士）代表本人（本公司）出席深圳市超频三
  科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
      委托人签名（签章）:
      委托人身份证或营业执照号码：
      委托人持有股数：
      委托人股东账号：
      受托人签名：
      受托人身份证号码:
      委托日期：
      委托人对大会议案表决意见如下：
                                                备注
 提案                提案名称                该列打勾 同意 反对 弃权 回避
 编码                                        的栏目可
                                              以投票
 100 总议案：除累积投票提案外的所有提案        √
非累积投票提案
 1.00 《关于拟投资建设锂电池正极关键材料生产  √
      基地暨签署投资协议书的议案》
 2.00 《关于补选第三届监事会非职工代表监事的  √
      议案》
      1、请在“同意”或“反对”或“弃权”或“回避”的栏目里划“√”。
      2、委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。
      3、本委托书自本人签署之日起生效，至本次会议结束时终止。
      4、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。
附件三：
                  参会股东登记表
法人股东名称/自然人股东姓名（全称）
股东地址
股东证券账户开户证件号码
法人股东法定代表人姓名
股东账户
股权登记日收市持股数量
是否委托他人参加会议
受托人姓名
受托人身份证号码
联系人姓名
联系电话
联系邮箱
联系地址
注:
1、本人（单位）承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人（单位）不能参加本次股东大会，所造成的后果由本人承担全部责任。特此承诺。
2、已填妥及签署的登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。
3、请用正楷填写此表。
                        股东签名（法人股东盖章）：
                                                    年    月    日

[2022-01-28] (300647)超频三:2021年度业绩预告
证券代码:300647          证券简称:超频三          公告编号:2022-007
                深圳市超频三科技股份有限公司
                    2021 年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、本期业绩预计情况
  1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日—2021 年 12 月 31 日
  2、业绩预告情况：预计净利润为负值
      项  目                  本报告期                  上年同期
 归属于上市公司股  亏损：12,750 万元–17,250 万元    盈利：1,544.17 万元
 东的净利润
 扣除非经常性损益  亏损：13,345 万元–18,055 万元    盈利：41.84 万元
 后的净利润
    注：上表中的“万元”均指人民币。
    二、与会计师事务所沟通情况
    本次业绩预告相关数据未经会计师事务所审计，公司已就业绩预告情况与年审会计师事务所进行了预沟通，公司与年审会计师事务所在业绩预告方面不存在重大分歧情况。
  三、业绩变动原因说明
  报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润亏损的主要原因如下：
  1、结合 2021 年业绩情况、行业政策、市场环境等因素综合考虑，公司
根据评估机构对子公司商誉减值测试的初步结果，遵循谨慎性原则，拟对下
属子公司浙江炯达能源科技有限公司及中投光电实业（深圳）有限公司计提
商誉减值准备，拟计提金额合计约 7,900 万元。后续将根据报告期末商誉测
试情况出具专项评估报告，并由审计机构对商誉及其他各项资产减值情况进
行审计后予以确认。
  2、报告期内，公司信用减值损失较去年同期有较大幅度增加，本期按照
账龄比例计提相应的信用减值损失约 3,600 万元。主要系公司应收款项回款
不及预期，应收款项账龄延长，导致信用减值损失大幅增长所致。截止目前
相关减值测试尚在进行中，最终计提的信用减值损失金额将在审计后确定。
  3、报告期内，期间费用较去年同期增加约 4,000 万元，主要系 2020 年
下半年及 2021 年新增了部分子公司，且大多数子公司处于发展起步阶段，
经营业绩还未显现，本期费用的增长主要受该部分公司的影响所致。且新合
并子公司在人才队伍建设、市场渠道开拓等方面做了大量投入，导致公司整
体费用有较大幅度增加。
  4、本报告期公司预计非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润影响
约为 670 万元。
    四、其他相关说明
    本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据公司将在
2021 年年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                  深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                  2022 年 1 月 28 日

[2022-01-27] (300647)超频三:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2022-006
                    深圳市超频三科技股份有限公司
            关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
        深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021
    年5月12日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了
    《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金使
    用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币25,000万元（含本数）的暂时闲置募
    集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。上述额度
    自公司董事会通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚
    动使用，到期后将及时归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司在巨潮资讯网
    上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-046）。
        2021年10月，公司在平安银行深圳中心城支行开立了募集资金现金管理专用结
    算账户，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于开立募集资金现金管理专
    用结算账户的公告》（公告编号：2021-094）。
        近日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的部分产品已到期赎回，并使
    用部分闲置募集资金继续进行现金管理，现就具体情况公告如下：
        一、使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
购买                产品    产品  认购金额                    实际收益  预期年化
        受托方                              起息日  到期日
主体                名称    类型  （万元）                    （万元）  收益率
 超  平安银行股  平安银行  保本            2021年                      1.50%或
      份有限公司            浮动                    2022年1
 频  深圳中心城  对公结构  收益    5,000    11月24  月24日    25.07    3.00%或
 三      支行      性存款    型                日                        3.10%
        二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
购买  受托方      产品名称      产品  产品  起息日  到期日  认购金额 预期年化
主体                            类型  期限                    （万元）  收益率
      平安银
 超  行股份                    保本
 频  有限公  平安银行对公结  浮动  61天  2022年1 2022年3            0.30%-2.
      司深圳      构性存款      收益          月26日  月28日    4,000
                                                                            95%
 三  中心城                    型
      支行
      平安银
 超  行股份  平安银行对公结  保本
 频  有限公  构性存款-滚动  浮动  14天  2022年1 2022年2            0.35%-5.
      司深圳                    收益          月26日  月9日    1,000
              开放型14天产品                                              63%
 三  中心城                    型
      支行
        注：平安银行对公结构性存款-滚动开放型14天产品为14天滚动，本金如不申
    请赎回将续作投资。公司与上述受托方不存在关联关系，本次进行现金管理的额度
    和期限均在审批范围内。
        三、投资风险分析及风险控制措施
        公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所投资产品属于短期低风险投资品
    种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到金融市场波动的影响。针对
    可能出现的风险，公司拟定如下措施：
        1、对投资产品进行严格评估，在确保不影响公司正常生产经营的基础上审慎
    选择安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；
        2、公司财务中心及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现
    可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取措施控制投资风险；
        3、公司审计部门对募集资金的使用情况进行审计与监督，定期或不定期对所
    购买的理财产品进行全面检查，谨慎评估各项投资可能发生的收益及损失，并向公
    司董事会审计委员会报告；
        4、公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时
    可以聘请专业机构进行审计；
        5、公司将根据相关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
        四、对公司的影响
        在符合相关法律法规及不影响公司募集资金使用计划正常实施的前提下，公司
    通过适度现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的资金收益，为公司股
    东获取良好的投资回报。
        五、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
序    受托方    产品名称    产品    金额    起息日  到期日  预期年化  是否
号                          类型  （万元）                      收益率    到期
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年5  2021年8  1.30%-2.    是
 1  公司深圳龙                      25,000    月21日  月23日
                构性存款    型                                  60%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限                                2021年9  2021年  1.05%-2.
 2  公司深圳龙  行挂钩型结  动收益  15,000    月1日  10月8日              是
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年9  2021年  1.30%-2.    是
 3  公司深圳龙                      10,000    月1日  12月6日
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
    平安银行股  平安银行对  保本浮                                1.50%或
    份有限公司                                2021年11  2022年1
 4  深圳中心城  公结构性存  动收益  5,000    月24日  月24日  3.00%或    是
                    款        型                                  3.10%
      支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年12  2022年3  1.30%-3.    否
5  公司深圳龙                      10,000    月2日    月7日
                构性存款    型                                  00%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年12  2022年2  1.05%-2.    否
6  公司深圳龙                      10,000    月21日    月7日
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
    平安银行股  平安银行对  保本浮
    份有限公司  公结构性存  动收益            2022年1  2022年3  0.30%-2.    否
7  深圳中心城                        4,000    月26日  月28日
                    款        型                                  95%
      支行
    平安银行股  平安银行对
    份有限公司  公结构性存  保本浮            2022年1  2022年2
                款-滚动开  动收益                                0.35%-5.    否
8  深圳中心城                        1,000    月26日    月9日
                放型14天产    型                                  63%
      支行        品
        截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为
    25,000 万元（含本次），未超过董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权
    额度。
        六、备查文件
        本次购买结构性存款产品的相关认购资料。
        特此公告。
                                          深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 27 日

[2022-01-24] (300647)超频三:关于控股子公司对其下属子公司提供担保的公告
证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2022-005
                深圳市超频三科技股份有限公司
        关于控股子公司对其下属子公司提供担保的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    云南圣比和新材料有限公司（以下简称“云南新材料”）为深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）控股子公司个旧圣比和实业有限公司（以下简称“个旧圣比和”）的全资子公司，公司持有个旧圣比和54.5008%股权。为满足业务发展需求，云南新材料于近日与个旧市农村信用合作联社（以下简称“个旧农信社”）签署了《流动资金借款合同》，借款金额为1,000万元。同时，个旧圣比和与个旧农信社签署了《最高额抵押合同》。
    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关规定，本次担保事项主体均为公司合并报表范围内的法人主体,已经个旧圣比和、云南新材料内部决策程序审议通过，无需提交公司董事会及股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
    1、名称：云南圣比和新材料有限公司
    2、统一社会信用代码：91532500MA6NQBH76Q
    3、成立日期：2019年4月10日
    4、注册地址：云南省红河州蒙自经济技术开发区铜深加工产业园A区(冶金材料加工区5-7号路)
    5、法定代表人：毛松
    6、注册资本：2,000万元人民币
    7、经营范围：锂离子电池材料技术开发、技术咨询、技术培训、技术转让；制造、销售开发后的产品和相关材料与设备；再生资源回收、加工（不含固体废物、
危险废物、报废汽车等需经相关部门批准的项目）；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  8、最近一年主要财务数据：
  截至2021年9月30日，云南新材料总资产为5,598.15万元，负债总额为3,449.73万元，净资产为2,148.42万元，2021年1-9月营业收入为10,603.41万元，净利润为187.34万元。（以上财务数据未经审计）
  9、股权结构：个旧圣比和持股100%。
    三、抵押合同主要内容
  1、抵押权人：个旧市农村信用合作联社
  2、抵押人：个旧圣比和实业有限公司
  3、债务人：云南圣比和新材料有限公司
  4、担保主债权：为主合同债务人在债权人处办理各类融资业务所发生的债权以及双方约定的在先债权；所担保的最高债权限额为人民币2,461万元；所担保的主债权的确定期间为2022年01月20日至2024年01月20日。
  5、担保范围：债权本金、利息、罚息（含逾期罚息及挪用罚息）、复利、损害赔偿金、抵押权人为实现债权和相关从权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、公告费、鉴定费、拍卖费、差旅费、通讯费、律师代理费等）以及其他应付的费用。
  6、抵押物类型：个旧圣比和部分自有房产
    四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告披露日，本公司及全资/控股子公司累计对外提供担保总余额为25,501 万元，占公司 2020 年度经审计净资产的 39.31%。其中公司对全资/控股子公司提供的担保余额为 20,040 万元，全资/控股子公司对全资/控股孙公司提供的担保余额为 2,461 万元，全资/控股子公司为公司银行授信向第三方提供的反担保余额为 3,000 万元。本公司及全资/控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的担保。
    五、备查文件
  1、《最高额抵押合同》；
  2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
                                深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                  2022 年 1 月 24 日

[2022-01-24] (300647)超频三:关于为控股子公司申请银行授信提供担保的进展公告
证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2022-004
                深圳市超频三科技股份有限公司
      关于为控股子公司申请银行授信提供担保的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021年11月29日召开了2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于为控股子公司申请金融机构综合授信提供担保的议案》，同意公司为控股子公司个旧圣比和实业有限公司（以下简称“个旧圣比和”）向相关金融机构申请综合授信提供合计不超过人民币7,000万元的担保，担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，期限为自公司2021年第五次临时股东大会审议通过之日起1年，在上述期限内担保额度可循环使用。实际担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由个旧圣比和与相关金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。具体内容详见公司于2021年11月12日、2021年11月29日分别披露在巨潮资讯网上的《关于为控股子公司申请金融机构综合授信提供担保的公告》（公告编号：2021-101）、《2021年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-108）。
    近日，个旧圣比和与个旧市农村信用合作联社（以下简称“个旧农信社”）签署了《流动资金借款合同》，借款金额为3,000万元。同时，公司与个旧农信社签署了《最高额保证合同》，现将上述保证合同的主要内容公告如下。
    二、合同主要内容
    1、债权人：个旧市农村信用合作联社
    2、保证人：深圳市超频三科技股份有限公司
    3、债务人：个旧圣比和实业有限公司
    4、保证最高本金余额：人民币3,000万元。
    5、保证方式：连带责任保证。
    6、担保范围：债权本金、利息、罚息（含逾期罚息及挪用罚息）、复利、损
害赔偿金、贷款人为实现债权和相关从权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、公告费、鉴定费、拍卖费、差旅费、通讯费、律师代理费等）以及其他应付的费用。
  7、保证期间：本合同约定期限内发生的最后一笔借款履行期限届满之日起三年。
    三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告披露日，本公司及全资/控股子公司累计对外提供担保总余额为25,501 万元，占公司 2020 年度经审计净资产的 39.31%。其中公司对全资/控股子公司提供的担保余额为 20,040 万元，全资/控股子公司对全资/控股孙公司提供的担保余额为 2,461 万元，全资/控股子公司为公司银行授信向第三方提供的反担保余额为 3,000 万元。本公司及全资/控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的担保。
    四、备查文件
  1、《最高额保证合同》；
  2、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
                                    深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 24 日

[2022-01-14] (300647)超频三:关于控股股东、实际控制人减持计划实施完成的公告
证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2022-003
                深圳市超频三科技股份有限公司
      关于控股股东、实际控制人减持计划实施完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 23
日披露了《关于控股股东、实际控制人提前终止股份内部转让计划及减持计划暨未来减持计划预披露的公告》（公告编号：2021-057）。公司控股股东、实际控制人之一张魁先生计划以大宗交易或集中竞价的方式减持本公司股份合计不超过 1044.83 万股，占公司总股本的 2.43%。其中，以大宗交易方式减持的，在上述减持计划公告之日起三个交易日后的六个月内进行；以集中竞价方式减持的，在上述减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内进行。
    2021 年 9 月 8 日，公司披露了《关于控股股东、实际控制人减持计划数量
过半暨减持比例超过 1%的公告》（公告编号 2021-085）。
    公司于近日收到张魁先生出具的《关于股份减持计划完成情况告知函》。截至本公告日，张魁先生减持公司股份计划时间已届满，根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将有关情况公告如下：
    一、股东减持情况
    1、股东减持股份情况
 股东名称  减持方式      减持时间      减持均价  减持股数  减持占总
                                        （元/股）  （股）  股本比例
            大宗交易  2021 年 7 月 13 日    9.37    4,000,000  0.9289%
                      2021 年 7 月 21 日    9.17    300,000  0.0697%
                      2021 年 9 月 6 日    11.34    1,000,000  0.2322%
  张魁    集中竞价  2021 年 9 月 7 日    11.61    676,550  0.1571%
              交易    2021 年 9 月 14 日    10.71    52,900    0.0123%
                      2021 年 9 月 15 日    10.72    588,400  0.1366%
                      2021 年 9 月 28 日    9.07    380,000  0.0882%
        合计                -            -      6,997,850  1.6251%
    注：表格中如出现合计数与所列数值不符的情况，均为四舍五入计算所致。
    2、股东本次减持前后持股情况
 股东                          减持前持有股份      减持后持有股份
 名称      股份性质                  占总股本              占总股
                            股数（股）    比例    股数（股）  本比例
          合计持有股份      42,376,838    9.84%    35,378,988  8.22%
 张魁 其中：无限售条件股份  42,376,838    9.84%    35,378,988  8.22%
            有限售条件股份      0        0%        0        0%
    注：表格中如出现合计数与所列数值不符的情况，均为四舍五入计算所致。
    3、杜建军、刘郁夫妇及张魁为公司控股股东、实际控制人及一致行动人，云南吉信泰富企业管理中心（有限合伙）（以下简称“吉信泰富”）与杜建军存在一致行动关系。截至本公告日，刘郁女士、张魁先生及其一致行动人吉信泰富合计持有公司股份 115,919,170 股，占公司总股本的 26.92%。
    二、其他相关说明
    1、张魁先生本次减持公司股份符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及其他相关规定的要求，亦不存在违反股东股份锁定及减持相关承诺的情况。
    2、张魁先生此次减持事项公司已按照规定进行了预先披露，本次实际减持情况与此前已披露的减持计划一致。
    3、截至本公告披露日，张魁先生减持计划已实施完毕。
    4、本次股份减持计划实施不会对公司治理结构及未来持续经营产生影响，也不会导致公司控制权发生变更，公司基本面未发生重大变化。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    三、备查文件
    张魁先生出具的《关于股份减持计划完成情况告知函》。
    特此公告。
                                  深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                            2022 年 1 月 14 日

[2022-01-11] (300647)超频三:关于公司及子公司开展融资租赁业务暨控股股东提供关联担保的进展公告
证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2022-001
                深圳市超频三科技股份有限公司
        关于公司及子公司开展融资租赁业务暨控股股东
                  提供关联担保的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、融资业务及关联担保情况概述
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021年5月21日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信额度暨关联担保的议案》，同意公司向金融机构及类金融企业(包含但不限于银行及融资租赁机构)申请合计不超过人民币6亿元的综合授信额度，期限为自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，授信期限内授信额度可循环使用。公司部分控股股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士同意为公司融资提供连带责任无偿担保，公司不提供反担保，且免于支付担保费用，担保事项以金融机构或类金融企业与控股股东实际签订的具体担保协议为准，担保金额以金融机构或类金融企业与公司实际发生的融资金额为准。具体内容详见公司于2021年4月28日、2021年5月21日分别披露在巨潮资讯网上的《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信额度暨关联担保的公告》（公告编号：2021-032）、《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-052）。
    近日，公司及全资子公司惠州市超频三光电科技有限公司（以下简称“惠州超频三”）、控股子公司个旧圣比和实业有限公司（以下简称“个旧圣比和”）与上海爱建融资租赁股份有限公司（以下简称“爱建租赁”）签署了《回租赁合同》，将公司、个旧圣比和自有的一批资产作为租赁物以售后回租方式与爱建租赁开展融资租赁业务，融资金额合计人民币3,000万元，融资期限为24个月。公司部分控股股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士就上述融资租赁事项与爱建租赁分别签署了《保证书》，现将以上交易具体情况及合同主要内容公告如下。
    二、交易标的基本情况
  1、标的名称：超频三、个旧圣比和自有资产一批
  2、资产类型：固定资产
  3、权属状态：承租人保证在租赁物件所有权转让之时，其对租赁物享有完全的所有权，未在该租赁物上设定债权、任何担保物权及其他权利限制。
  4、资产原值：共计人民币 33,544,173.64 元
    三、合同的主要内容
    （一）回租赁合同主要内容
    1、出租人：上海爱建融资租赁股份有限公司
    2、联合承租人：超频三、个旧圣比和、惠州超频三
    3、租赁方式：售后回租
    4、融资金额：合计人民币 3,000 万元
    5、租赁期限：租赁期为 24 个月，自起租日起算。
    6、留购价款：合计人民币 2,000 元。
    7、租赁物的所有权：出租人按照本协议支付第一笔购买价款时，租赁物的所有权即转让给出租人。租赁物所有权将于租赁期届满且前述所有债务和期末留购价款全额到账后按届时状况转归承租人所有。
    8、其他：联合承租人在本合同项下对出租人的租金支付义务及其他全部义务承担共同连带责任。
    （二）杜建军先生、刘郁女士与爱建租赁签署的保证书
    1、保证人：杜建军先生、刘郁女士
    2、联合承租人：超频三、个旧圣比和、惠州超频三
    3、出租人：上海爱建融资租赁股份有限公司
    4、担保金额：合计人民币3,000万元
    5、保证方式：连带责任保证
    6、担保范围：承租人在租赁合同项下应当向出租人承担及履行的全部义务和责任，包括但不限于租赁合同项下的租金、迟延违约金、损害赔偿金、期末留购价款和其他所有款项以及出租人为实现租赁合同项下的债权所支付的律师费、诉讼费、仲裁费、财产保全费、保全担保费、保全保险费、差旅费、执行费、评估费、拍卖
或变卖费、公证费、送达费、公告费及其他费用的支付义务和责任。
    7、保证期间：自本保证书生效之日起至租赁合同项下最后一期债务履行期限届满后三年。
    四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至本公告披露日，本公司及全资/控股子公司实际对外担保总额为 20,040 万
元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 30.90%；其中公司对子公司提供的担
保金额为人民币 17,040 万元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 26.27%。本
公司及全资/控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的担保。
    五、备查文件
    1、《回租赁合同》；
    2、《保证书》（杜建军先生、刘郁女士）。
    特此公告。
                                    深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 11 日

[2022-01-11] (300647)超频三:关于股东减持计划期满未减持公司股份的公告
 证券代码：300647          证券简称：超频三          公告编号：2022-002
            深圳市超频三科技股份有限公司
      关于股东减持计划期满未减持公司股份的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 18 日披露
了《关于股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号 2021-056）。公司董事、副总经理张正华先生、董事李光耀先生分别计划以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过 2,870,438 股、1,501,538 股，占公司总股本比例 0.67%、0.35%。大宗交易的减持期间为减持计划公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内，集中竞价的减持期间为减持计划公告之日起 15 个交易日后的 6 个月内。
    公司于近日分别收到张正华先生、李光耀先生出具的《关于股份减持计划完成情况告知函》，张正华先生、李光耀先生在减持期间均未减持公司股份，其减持公司股份计划时间已届满，根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将有关实施情况公告如下：
    一、股东减持情况
    截至本公告披露日，本次减持计划期满，张正华先生、李光耀先生未通过任何方式减持本公司股份。
    二、其他相关说明
    张正华先生、李光耀先生本次减持计划符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及其他相关规定的要求，亦不存在违反股东股份锁定及减持相关承诺的情况。
    三、备查文件
    张正华先生、李光耀先生出具的《关于股份减持计划完成情况告知函》。
特此公告。
                                  深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                          2022 年 1 月 11 日

[2021-12-21] (300647)超频三:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2021-110
                    深圳市超频三科技股份有限公司
            关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
        深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021
    年5月12日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了
    《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金使
    用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币25,000万元（含本数）的暂时闲置募
    集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。上述额度
    自公司董事会通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚
    动使用，到期后将及时归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司在巨潮资讯网
    上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-046）。
        近日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的部分产品已到期赎回，并使
    用部分闲置募集资金继续进行现金管理，现就具体情况公告如下：
        一、使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
购买    受托方    产品名称  产品  认购金额  起息日  到期日  实际收益  预期年化
主体                        类型  （万元）                    （万元）  收益率
 超  中国工商银  中国工商  保本
 频  行股份有限  银行挂钩  浮动            2021年9  2021年            1.30%-2.
      公司深圳龙  型结构性  收益  10,000    月1日  12月6日  60.49
                                                                            80%
 三    岗支行      存款    型
        二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
购买  受托方      产品名称      产品  产品  起息日  到期日  认购金额 预期年化
主体                            类型  期限                    （万元）  收益率
    中国工
超  商银行                    保本          2021年
频  股份有  中国工商银行挂  浮动  48天  12月21  2022年2            1.05%-2.
    限公司  钩型结构性存款  收益                  月7日    10,000
                                                日                        80%
三  深圳龙                    型
    岗支行
        注：公司与上述受托方不存在关联关系，本次进行现金管理的额度和期限均在
    审批范围内。
        三、投资风险分析及风险控制措施
        公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所投资产品属于短期低风险投资品
    种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到金融市场波动的影响。针对
    可能出现的风险，公司拟定如下措施：
        1、对投资产品进行严格评估，在确保不影响公司正常生产经营的基础上审慎
    选择安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；
        2、公司财务中心及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现
    可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取措施控制投资风险；
        3、公司审计部门对募集资金的使用情况进行审计与监督，定期或不定期对所
    购买的理财产品进行全面检查，谨慎评估各项投资可能发生的收益及损失，并向公
    司董事会审计委员会报告；
        4、公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时
    可以聘请专业机构进行审计；
        5、公司将根据相关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
        四、对公司的影响
        在符合相关法律法规及不影响公司募集资金使用计划正常实施的前提下，公司
    通过适度现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的资金收益，为公司股
    东获取良好的投资回报。
        五、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
序    受托方    产品名称    产品    金额    起息日  到期日  预期年化  是否
号                          类型  （万元）                      收益率    到期
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年5  2021年8  1.30%-2.    是
 1  公司深圳龙                      25,000    月21日  月23日
                构性存款    型                                  60%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年9  2021年  1.05%-2.    是
 2  公司深圳龙                      15,000    月1日  10月8日
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年9  2021年  1.30%-2.    是
 3  公司深圳龙                      10,000    月1日  12月6日
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
    平安银行股  平安银行对  保本浮                                1.50%或
    份有限公司  公结构性存  动收益          2021年11  2022年1  3.00%或    否
 4  深圳中心城                        5,000    月24日  月24日
      支行        款        型                                  3.10%
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益          2021年12  2022年3  1.30%-3.    否
 5  公司深圳龙                      10,000    月2日    月7日
                构性存款    型                                  00%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益          2021年12  2022年2  1.05%-2.    否
 6  公司深圳龙                      10,000    月21日    月7日
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
        截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为
25,000 万元（含本次），未超过董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
    六、备查文件
  本次购买结构性存款产品的相关认购资料。
  特此公告。
                                    深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                              2021 年 12 月 21 日

[2021-12-21] (300647)超频三:关于股东股份解除质押的公告
        证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2021-111
                      深圳市超频三科技股份有限公司
                        关于股东股份解除质押的公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
        记载、误导性陈述或重大遗漏。
            深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司股东
        益阳高新产业投资有限公司（以下简称“高新产投公司”）的通知，获悉高新产
        投公司将其持有的本公司部分股份办理了解除质押业务，现将有关情况公告如
        下：
            一、本次股东股份解除质押基本情况
            是否为控股  本次解除质  占其所  占公司
    股东  股东或第一  押股份数量  持股份  总股本  起始日  解除日期  质权人
    名称  大股东及其    （股）    比例    比例
            一致行动人
    高新                                                                  国泰君
    产投      否      5,187,996  24.10%  1.20%  2020年12 2021 年 12  安证券
    公司                                              月 18 日  月 17 日  股份有
                                                                            限公司
            二、股东股份累计质押情况
            截至本公告披露日，高新产投公司所持质押股份情况如下：
                        累计质押  占其所  占公司  已质押股份情况    未质押股份情况
 股东    持股数  持股  股份数量  持股份  总股本  已质押股  占已质  未质押股  占未质
          量    比例  （股）    比例    比例  份限售和  押股份  份限售和  押股份
                                                    冻结数量  比例  冻结数量  比例
高新产  21,530,3  4.9998    0      0.00%  0.00%      0      0.00%      0      0.00%
投公司    48      6%
            本次解除质押后，高新产投公司所持质押股份已全部解除质押，其所持股份
        不存在质押、冻结的情形。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
                              深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                              2021 年 12 月 21 日

[2021-12-03] (300647)超频三:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2021-109
    深圳市超频三科技股份有限公司
    关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021年5月12日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金使用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币25,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。上述额度自公司董事会通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用，到期后将及时归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-046）。
    近日，公司使用部分闲置募集资金继续进行现金管理，现就具体情况公告如下：
    一、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
    购买主体
    受托方
    产品名称
    产品类型
    产品期限
    起息日
    到期日
    认购金额（万元）
    预期年化收益率
    超
    频
    三
    中国工商银行股份有限公司深圳龙岗支行
    中国工商银行挂钩型结构性存款
    保本浮动收益型
    95天
    2021年12月2日
    2022年3月7日
    10,000
    1.30%-3.00%
    注：公司与上述受托方不存在关联关系，本次进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
    二、投资风险分析及风险控制措施
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所投资产品属于短期低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到金融市场波动的影响。针对可能出现的风险，公司拟定如下措施：
    1、对投资产品进行严格评估，在确保不影响公司正常生产经营的基础上审慎选择安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；
    2、公司财务中心及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取措施控制投资风险；
    3、公司审计部门对募集资金的使用情况进行审计与监督，定期或不定期对所购买的理财产品进行全面检查，谨慎评估各项投资可能发生的收益及损失，并向公司董事会审计委员会报告；
    4、公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
    5、公司将根据相关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
    三、对公司的影响
    在符合相关法律法规及不影响公司募集资金使用计划正常实施的前提下，公司通过适度现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的资金收益，为公司股东获取良好的投资回报。
    四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
    序号
    受托方
    产品名称
    产品 类型
    金额 （万元）
    起息日
    到期日
    预期年化收益率
    是否 到期
    1 中国工商银行股份有限公司深圳龙岗支行 中国工商银行挂钩型结构性存款
    保本浮动收益型 25,000 2021年5月21日 2021年8月23日
    1.30%-2.60%
    是
    2 中国工商银行股份有限中国工商银行挂钩型结
    保本浮动收益
    15,000
    2021年9月1日
    2021年10月8日
    1.05%-2.80%
    是
    公司深圳龙岗支行 构性存款
    型
    3 中国工商银行股份有限公司深圳龙岗支行 中国工商银行挂钩型结构性存款 保本浮动收益型
    10,000
    2021年9月1日
    2021年12月6日
    1.30%-2.80%
    否
    4
    平安银行股份有限公司深圳中心城支行
    平安银行对公结构性存款 保本浮动收益型
    5,000
    2021年11月24日
    2022年1月24日
    1.50%或3.00%或3.10%
    否
    5 中国工商银行股份有限公司深圳龙岗支行 中国工商银行挂钩型结构性存款 保本浮动收益型
    10,000
    2021年12月2日
    2022年3月7日
    1.30%-3.00%
    否
    截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为25,000万元（含本次），未超过董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
    五、备查文件
    本次购买结构性存款产品的相关认购资料。
    特此公告。
    深圳市超频三科技股份有限公司董事会
    2021年12月2日

[2021-11-30] (300647)超频三:2021年第五次临时股东大会决议公告
    证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2021-108
    深圳市超频三科技股份有限公司
    2021年第五次临时股东大会决议公告
    特别提示：
    1、本次股东大会没有出现否决议案的情形；
    2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过决议的情形；
    3、本次股东大会采取以现场投票和网络投票相结合的表决方式；
    4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。“中小投资者”是指单独或者合计持有公司5%以下股份的非公司董事、监事、高级管理人员股东。
    一、会议召开情况
    1、现场会议召开时间：2021年11月29日 15:00。
    2、现场会议召开地点：深圳市龙岗区天安数码城4栋B座7楼公司会议室。
    3、网络投票时间：2021年11月29日。
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年11月29日上午9：15-9：25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年11月29日上午9:15至2021年11月29日下午15:00期间的任意时间。
    4、会议召集人：公司董事会
    5、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    6、现场会议主持人：董事李光耀先生
    7、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
    8、会议通知：公司董事会于2021年11月12日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《关于召开2021年第五次临时股东大会的通知》，按照法定的期限公告了本次股东大会的召集人、会议地点、会议召开方式、现场会议召开时间、网络投票时间、出席对象、会议审议事项、会议登记办法、股东参加网络投票的具体操作流程、投票规则、大会联系方式等相关事项。
    二、会议出席情况
    1、股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东14人，代表股份172,837,136股，占上市公司总股份的40.1369％。其中：通过现场投票的股东8人，代表股份172,809,636股，占上市公司总股份的40.1305％。通过网络投票的股东6人，代表股份27,500股，占上市公司总股份的0.0064％。
    2、中小股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东10人，代表股份49,272,566股，占上市公司总股份的11.4423％。其中：通过现场投票的股东4人，代表股份49,245,066股，占上市公司总股份的11.4359％。通过网络投票的股东6人，代表股份27,500股，占上市公司总股份的0.0064％。
    3、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师等相关人士出席了本次会议。
    三、议案审议表决情况
    本次股东大会逐项审议了会议通知中的各项议案，并以现场记名投票和网络投票表决方式通过了以下议案：
    1、审议通过了《关于为控股子公司申请金融机构综合授信提供担保
    的议案》。
    总表决情况：
    同意172,809,636股，占出席会议所有股东所持股份的99.9841％；反对27,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0159％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意49,245,066股，占出席会议中小股东所持股份的99.9442％；反对27,500股，占出席会议中小股东所持股份的0.0558％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    本议案属于普通决议事项，该项议案已获得有效表决权股份总数的1/2以上通过。
    四、律师出具的法律意见
    本次股东大会经国浩律师（深圳）事务所朱永梅律师、邬克强律师现场见证，并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决方式、表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。该法律意见书全文刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    五、备查文件
    1、《深圳市超频三科技股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议决议》；
    2、《国浩律师（深圳）事务所关于深圳市超频三科技股份有限公司2021年第五次临时股东大会法律意见书》。
    特此公告。
    深圳市超频三科技股份有限公司董事会
    2021年11月29日

[2021-11-24] (300647)超频三:关于全资子公司开展融资租赁业务暨公司及控股股东提供关联担保的进展公告
证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2021-105
                深圳市超频三科技股份有限公司
      关于全资子公司开展融资租赁业务暨公司及控股股东
                  提供关联担保的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、融资业务及关联担保情况概述
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021年5月21日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于预计2021年度担保额度的议案》，同意公司向子公司、子公司之间提供总计不超过人民币2亿元（含）的担保，担保的方式包括但不限于保证、抵押、质押等。期限为自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，授信期限内授信额度可循环使用，担保额度可在子公司之间按照实际情况调剂使用。公司部分控股股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士同意为子公司因上述融资提供连带责任无偿担保，公司不提供反担保，且免于支付担保费用，担保事项以金融机构与控股股东实际签订的具体担保协议为准，担保金额以金融机构与子公司实际发生的融资金额为准。具体内容详见公司于2021年4月28日、2021年5月21日分别披露在巨潮资讯网上的《关于预计2021年度担保额度的公告》（公告编号：2021-033）、《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-052）。
    近日，公司全资子公司惠州市超频三光电科技有限公司（以下简称“惠州超频三”）与远东国际融资租赁有限公司（以下简称“远东租赁”）签署了《售后回租赁合同》，将其自有的一批设备作为租赁物以售后回租方式与远东租赁开展融资租赁业务，融资金额为人民币2,200万元，融资期限为24个月。公司、杜建军先生及刘郁女士就上述融资租赁事项与远东租赁分别签署了《保证合同》/《保证函》，现将以上交易具体情况及合同主要内容公告如下。
    二、交易标的基本情况
  1、标的名称：惠州超频三自有设备一批
  2、资产类型：固定资产
  3、权属状态：惠州超频三保证在租赁物件所有权转让之时，其对租赁物件享有完整、独立的所有权和处分权。
  4、设备原值：共计人民币 22,634,545.70 元
    三、合同的主要内容
    （一）售后回租赁合同主要内容
    1、出租人：远东国际融资租赁有限公司
    2、承租人：惠州市超频三光电科技有限公司
    3、租赁方式：售后回租
    4、融资金额：人民币 2,200 万元
    5、租赁期限：租赁期为 24 个月，自起租日起算。
    6、留购价款：人民币 1,000 元。
    7、租赁物的所有权：租赁物件的所有权在出租人支付租赁物件协议价款的同时转移给出租人（如分次支付租赁物件协议价款，则所有权在出租人支付第一笔租赁物件协议价款的同时转移给出租人），并且，该所有权转移视为承租人在租赁物件现有状态下向出租人交货。出租人同意在租赁期间届满，并且承租人全部履行完毕本合同约定的义务，包括全部租金（包括出租人已支付的任何增值税等税费）和出现本合同约定情况（如有时）增加的增值税等税款、利息和违约金等付清及向出租人支付租赁物件留购价款后，租赁物件所有权转移给承租人。
    （二）公司与远东租赁签署的保证合同
    1、保证人：深圳市超频三科技股份有限公司
    2、承租人：惠州市超频三光电科技有限公司
    3、出租人：远东国际融资租赁有限公司
    4、担保金额：合计人民币2,200万元
    5、保证方式：连带责任保证
    6、担保范围：承租人在租赁合同项下应向出租人支付的租金、利息、违约金、损害赔偿金、租赁物件留购价款及其他应付款项和出租人为实现权利的费用（包括但不限于诉讼费用、仲裁费用、律师费用、公证费用、执行费用、财产保全担保费
用等）。
    7、保证期间：自本合同签署之日始至租赁合同项下主债务履行期届满之日起满三年的期间。
    （三）杜建军先生、刘郁女士与远东租赁签署的保证函
    1、保证人：杜建军先生、刘郁女士
    2、承租人：惠州市超频三光电科技有限公司
    3、出租人：远东国际融资租赁有限公司
    4、担保金额：合计人民币2,200万元
    5、保证方式：连带责任保证
    6、担保范围：承租人在《租赁合同》项下应履行的全部义务包括但不限于应向出租人支付的租金、利息、违约金、损害赔偿金、租赁物件留购价款及其他应付款项和出租人实现权利的费用（包括诉讼费用、仲裁费用、律师费用、公证费用、执行费用、财产保全担保费用等）。
    7、保证期间：自本保证函生效之日起至《租赁合同》项下的债务履行期限届满之日后三年止。
    四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至本公告披露日，本公司及全资/控股子公司实际对外担保总额为 20,040 万
元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 30.90%；其中公司对子公司提供的担
保金额为人民币 17,040 万元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 26.27%。本
公司及全资/控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的担保。
    五、备查文件
    1、《售后回租赁合同》、《所有权转让协议》；
    2、《保证合同》（深圳市超频三科技股份有限公司）；
    3、《保证函》（杜建军先生、刘郁女士）。
    特此公告。
                                    深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                              2021 年 11 月 24 日

[2021-11-24] (300647)超频三:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2021-106
                    深圳市超频三科技股份有限公司
            关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
        深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021
    年5月12日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了
    《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金使
    用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币25,000万元（含本数）的暂时闲置募
    集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。上述额度
    自公司董事会通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚
    动使用，到期后将及时归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司在巨潮资讯网
    上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-046）。
        2021年10月，公司在平安银行深圳中心城支行开立了募集资金现金管理专用结
    算账户，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于开立募集资金现金管理专
    用结算账户的公告》（公告编号：2021-094）。
        近日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的部分产品已到期赎回，并使
    用部分闲置募集资金继续进行现金管理，现就具体情况公告如下：
        一、使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
购买    受托方    产品名称  产品  认购金额  起息日  到期日  实际收益  预期年化
主体                        类型  （万元）                    （万元）  收益率
 超  中国工商银  中国工商  保本
      行股份有限  银行挂钩  浮动            2021年9  2021年            1.05%-2.
 频  公司深圳龙  型结构性  收益  15,000    月1日  10月8日  42.58
                                                                            80%
 三    岗支行      存款    型
        二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
购买  受托方      产品名称      产品  产品  起息日  到期日  认购金额 预期年化
主体                            类型  期限                    （万元）  收益率
      平安银
 超  行股份                    保本          2021年  2022年            1.50%或
 频  有限公  平安银行对公结  浮动  61天  11月24  01月24            3.00%或
      司深圳      构性存款      收益                            5,000
 三  中心城                    型            日      日              3.10%
      支行
        注：公司与上述受托方不存在关联关系，本次进行现金管理的额度和期限均在
    审批范围内。
        三、投资风险分析及风险控制措施
        公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所投资产品属于短期低风险投资品
    种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到金融市场波动的影响。针对
    可能出现的风险，公司拟定如下措施：
        1、对投资产品进行严格评估，在确保不影响公司正常生产经营的基础上审慎
    选择安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；
        2、公司财务中心及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现
    可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取措施控制投资风险；
        3、公司审计部门对募集资金的使用情况进行审计与监督，定期或不定期对所
    购买的理财产品进行全面检查，谨慎评估各项投资可能发生的收益及损失，并向公
    司董事会审计委员会报告；
        4、公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时
    可以聘请专业机构进行审计；
        5、公司将根据相关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
        四、对公司的影响
        在符合相关法律法规及不影响公司募集资金使用计划正常实施的前提下，公司
    通过适度现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的资金收益，为公司股
    东获取良好的投资回报。
        五、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
序    受托方    产品名称    产品    金额    起息日  到期日  预期年化  是否
号                          类型  （万元）                      收益率    到期
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年5  2021年8  1.30%-2.    是
 1  公司深圳龙                      25,000    月21日  月23日
                构性存款    型                                  60%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限                                2021年9  2021年  1.05%-2.
 2  公司深圳龙  行挂钩型结  动收益  15,000    月1日  10月8日              是
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
    中国工商银  中国工商银  保本浮
    行股份有限  行挂钩型结  动收益            2021年9  2021年  1.30%-2.    否
 3  公司深圳龙                      10,000    月1日  12月6日
                构性存款    型                                  80%
      岗支行
    平安银行股  平安银行对  保本浮                                1.50%或
    份有限公司                                2021年11  2022年1
 4  深圳中心城  公结构性存  动收益  5,000    月24日  月24日  3.00%或    否
                    款        型                                  3.10%
      支行
        截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为
    15,000 万元（含本次），未超过董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权
    额度。
        六、备查文件
        本次购买结构性存款产品的相关认购资料。
特此公告。
                                深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                          2021 年 11 月 24 日

[2021-11-15] (300647)超频三:关于为控股子公司申请银行授信提供担保的进展公告
证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2021-104
                深圳市超频三科技股份有限公司
      关于为控股子公司申请银行授信提供担保的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021年5月21日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于预计2021年度担保额度的议案》，同意公司向子公司、子公司之间提供总计不超过人民币2亿元（含）的担保，担保的方式包括但不限于保证、抵押、质押等。期限为自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，授信期限内授信额度可循环使用，担保额度可在子公司之间按照实际情况调剂使用。实际担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由子公司与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。具体内容详见公司于2021年4月28日、2021年5月21日分别披露在巨潮资讯网上的《关于预计2021年度担保额度的公告》（公告编号：2021-033）、《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-052）。
    近日，公司、子公司湖北省超频三科技产业有限公司（以下简称“湖北产业”）法定代表人刘振一与汉口银行股份有限公司洪山支行（以下简称“汉口银行”）分别签署了保证合同，现将上述保证合同的主要内容公告如下。
    二、合同主要内容
    （一）公司与汉口银行签署的保证合同
    1、债权人：汉口银行股份有限公司洪山支行
    2、保证人：深圳市超频三科技股份有限公司
    3、债务人：湖北省超频三科技产业有限公司
    4、保证最高本金余额：人民币1,100万元。
    5、保证方式：连带责任保证。
    6、担保范围：主债权及其利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和债权人为实现债权而发生的费用（包括但不限于检查、保险、评估、登记、鉴定、保管、提存、公证、垫缴税款等费用，以及债权人为实现债权而支付的律师费、诉讼费、仲裁费、执行费、差旅费、财产保全费、过户费、拍卖费等所有费用）。
    7、保证期间：自主合同约定的各单笔债务的履行期限届满之日起三年。
    （二）刘振一与汉口银行签署的保证合同
    1、债权人：汉口银行股份有限公司洪山支行
    2、保证人：刘振一
    3、债务人：湖北省超频三科技产业有限公司
    4、保证最高本金余额：人民币1,100万元。
    5、保证方式：连带责任保证。
    6、担保范围：主债权及其利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和债权人为实现债权而发生的费用（包括但不限于检查、保险、评估、登记、鉴定、保管、提存、公证、垫缴税款等费用，以及债权人为实现债权而支付的律师费、诉讼费、仲裁费、执行费、差旅费、财产保全费、过户费、拍卖费等所有费用）。
    7、保证期间：自主合同约定的各单笔债务的履行期限届满之日起三年。
    三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至本公告披露日，本公司及全资/控股子公司实际对外担保总额为 20,540
万元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 31.67%；其中公司对子公司提供的
担保金额为人民币 17,540 万元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 27.04%。
本公司及全资/控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的担保。
    四、备查文件
    《最高额保证合同》
    特此公告。
                                    深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                      2021 年 11 月 15 日

[2021-11-15] (300647)超频三:关于子公司为公司向金融机构申请融资贷款提供反担保的进展公告
证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2021-103
                深圳市超频三科技股份有限公司
 关于子公司为公司向金融机构申请融资贷款提供反担保的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、反担保情况概述
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021年5月21日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信额度暨关联担保的议案》，同意公司向金融机构及类金融企业申请合计不超过人民币6亿元的综合授信额度，期限为自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，授信期限内授信额度可循环使用。公司部分控股股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士同意为公司融资提供连带责任无偿担保，公司不提供反担保，且免于支付担保费用。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网上的相关公告。
    2021年11月11日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于子公司为公司向金融机构申请融资贷款提供反担保的议案》，同意公司向深圳市高新投小额贷款有限公司（以下简称“高新投贷款公司”）申请不超过人民币3,000万元的贷款。公司全资子公司惠州市超频三光电科技有限公司（以下简称“惠州超频三”）和部分控股股东、实际控制人杜建军先生、刘郁女士及深圳市高新投融资担保有限公司（以下简称“高新投担保公司”）拟为上述贷款向高新投贷款公司提供担保，公司以有权处分的三项知识产权为上述贷款向高新投贷款公司提供质押担保；同时，惠州超频三、杜建军先生、刘郁女士为高新投担保公司提供反担保。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网上的相关公告。
    近日，惠州超频三、杜建军先生、刘郁女士及高新投担保公司分别与高新投贷款公司签署了保证合同；惠州超频三、杜建军先生及刘郁女士就高新投担保公司提供的以上担保提供了反担保，并分别签署了反担保保证合同；公司以有权处分的三项知识产权为上述贷款向高新投贷款公司提供了质押担保，并签署了质押合同，现
将上述合同的主要内容公告如下。
    二、合同的主要内容
    1、惠州超频三、杜建军先生、刘郁女士与高新投贷款公司签署的保证合同
    （1）保证人：惠州市超频三光电科技有限公司、杜建军、刘郁
    （2）债务人：深圳市超频三科技股份有限公司
    （3）债权人：深圳市高新投小额贷款有限公司
    （4）最高债权额：人民币3,000万元（含反担保债权金额）
    （5）保证方式：连带责任保证。
    （6）保证范围：最高主债权本金及其利息、罚息、违约金、损害赔偿金，及实现债权（含反担保债权，下同）和担保权利的费用（包括但不限于诉讼费、执行费、保全费、担保费、仲裁费、公证费、鉴定费、送达费、公告费、律师费、差旅费和所有其他应付合理费用，统称“实现债权和担保权益的费用”）。
    （7）保证期间：主合同项下债务履行期限届满之日起三年。
    2、高新投担保公司与高新投贷款公司签署的保证合同
    （1）保证人：深圳市高新投融资担保有限公司
    （2）债务人：深圳市超频三科技股份有限公司
    （3）债权人：深圳市高新投小额贷款有限公司
    （4）最高债权额：人民币3,000万元（含反担保债权金额）
    （5）保证方式：连带责任保证。
    （6）保证范围：《主合同》项下债权本金、贷款利率上浮比例不超过同期限同档次中国人民银行基准利率10%部分对应的利息以及逾期利率上浮比例不超过同期限同档次中国人民银行基准利率20%部分对应的逾期利息。
    （7）保证期间：主合同项下债务履行期限届满之日起三年。
    3、惠州超频三、杜建军先生及刘郁女士与高新投担保公司签署的反担保保证
    合同
    （1）反担保人：惠州市超频三光电科技有限公司、杜建军、刘郁
    （2）担保人：深圳市高新投融资担保有限公司
    （3）债务人：深圳市超频三科技股份有限公司
    （4）贷款人：深圳市高新投小额贷款有限公司
    （5）最高债权额：人民币3,000万元
    （6）保证方式：连带责任保证。
    （7）保证范围：《担保协议书》项下债务人应当承担的全部债务。
    （8）保证期间：《担保协议书》项下债务履行期限届满之日起三年。
    4、公司与高新投贷款公司签署的质押合同
    （1）出质人/债务人：深圳市超频三科技股份有限公司
    （2）质权人：深圳市高新投小额贷款有限公司
    （3）最高债权额：人民币3,000万元（含反担保债权金额）
    （4）保证方式：连带责任保证。
    （5）质押担保范围：被担保之最高主债权本金及其利息、罚息、违约金、损害赔偿金，及质押财产的保管费用、实现债权（含反担保债权，下同）和担保权利的费用（包括但不限于处分质押财产的费用、诉讼费、执行费、保全费、担保费、仲裁费、公证费、鉴定费、评估费、拍卖费、送达费、公告费、提存费、律师费、差旅费和所有其他应付合理费用，统称“实现债权和担保权益的费用”）。
    （6）质押物：公司有权处分的部分知识产权。
    三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至本公告披露日，本公司及全资/控股子公司实际对外担保总额为 20,540 万
元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 31.67%；其中公司对子公司提供的担
保金额为人民币 17,540 万元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 27.04%。本
公司及全资/控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的担保。
    四、备查文件
    1、《最高额保证合同》（惠州超频三、杜建军先生、刘郁女士）；
    2、《担保合同》（深圳市高新投融资担保有限公司）；
    3、《反担保保证合同》（合同编号：企保 A202106232、个保 A202106232）；
    4、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                    深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                      2021 年 11 月 15 日

[2021-11-12] (300647)超频三:关于为控股子公司申请金融机构综合授信提供担保的公告
 证券代码：300647        证券简称：超频三        公告编号：2021-101
          深圳市超频三科技股份有限公司
 关于为控股子公司申请金融机构综合授信提供担保的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
  深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于 2021
年 11 月 11 日召开的第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于为控股子公
司申请金融机构综合授信提供担保的议案》，现将相关事项公告如下：
    一、担保情况概述
  公司控股子公司个旧圣比和实业有限公司（以下简称“个旧圣比和”）因经
营发展需要，拟向相关金融机构申请合计不超过人民币 7,000 万元的授信额度，公司董事会同意为个旧圣比和的上述综合授信提供合计不超过人民币 7,000 万
元的担保，担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，期限为自公司 2021 年
第五次临时股东大会审议通过之日起 1 年，在上述期限内担保额度可循环使用。实际担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由个旧圣比和与相关
金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。
  公司董事会授权公司管理层在上述担保额度内代表公司办理相关手续，并签
署上述担保额度内的一切担保有关的合同、协议、凭证等文件。
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作
指引》、《公司章程》等相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
  1、名称：个旧圣比和实业有限公司
  2、统一社会信用代码：91532501731208737X
  3、成立日期：2001年10月08日
  4、注册地址：云南省红河州个旧市八号洞灯泡厂内
  5、法定代表人：杜建军
  6、注册资本：10,000万元人民币
  7、经营范围：新型储能材料、电子陶瓷材料科技与产业、采矿业、化工冶金新技术及产业、二次资源再生产新技术与产业、生物工程与有机高分子材料、电子产品及网络产品的技术开发、技术转让、技术培训；制造、销售开发后的产品和相关材料与设备；国际技术合作和相关领域贸易、技术人才培训。经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  8、最近一年主要财务数据：
  截至2020年12月31日，个旧圣比和总资产为28,649.06万元，负债总额为14,518.76万元，净资产为14,130.29万元，2020年营业收入为16,266.41万元，净利润为281.00万元。（以上财务数据已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计）
  截至2021年6月30日，个旧圣比和总资产为28,897.55万元，负债总额为13,932.43万元，净资产为14,965.11万元，2021年1-6月营业收入为9,302.10万元，净利润为330.61万元。（以上财务数据未经审计）
  9、股权结构：超频三持股54.5008%，北京圣比和科技有限公司持股43.4996%，叶尚云持股0.9998%，张平伟持股0.9998%。
    三、担保协议的主要内容
  公司拟为个旧圣比和申请金融机构综合授信提供合计不超过人民币 7,000万元的担保。针对本次担保事项，尚未签订相关担保协议或文件，具体担保金额及期限以实际与金融机构签订的担保协议为准，最终实际担保金额将不超过本次授予的担保额度。
    四、履行的审批程序
  1、董事会意见
  公司为控股子公司个旧圣比和申请金融机构授信提供担保，是为了满足其经营发展的资金需要，确保其业务的顺利开展，融资资金主要用于其正常生产经营所需的流动资金，担保风险总体可控。后续，公司将持续关注有关融资使用情况及企业经营状况，及时采取措施防范风险，有效控制担保风险。本次担保事项符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。公司董事会同意本次担保事项。
  2、独立董事独立意见
  公司为控股子公司个旧圣比和申请金融机构授信提供担保是为了满足子公司经营发展的资金需要，提高融资效率，确保业务顺利开展，符合公司整体利益。被担保对象为合并报表范围内的子公司，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和控制，风险可控。本次担保事项的审议决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本次担保事项，并同意提交公司股东大会审议。
  3、监事会意见
  经审核，监事会认为：公司此次为控股子公司个旧圣比和申请金融机构授信提供担保，目的是为了满足子公司经营发展的资金需要，确保其业务的顺利开展。本次担保风险总体可控，符合上市公司利益，决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。公司监事会同意本次担保事项，并同意提交公司股东大会审议。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告披露日，本公司及全资/控股子公司实际对外担保总额为 16,440万元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 25.35%；其中公司对全资/控股子公司提供的担保金额为人民币 16,440 万元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 25.35%。本公司及全资/控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的担保。
    六、备查文件
  1、第三届董事会第十一次会议决议；
  2、第三届监事会第十一次会议决议；
  3、独立董事关于公司第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。
  特此公告。
                                  深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                            2021 年 11 月 11 日

[2021-11-12] (300647)超频三:关于召开2021年第五次临时股东大会的通知
  证券代码：300647        证券简称：超频三      公告编号：2021-102
              深圳市超频三科技股份有限公司
          关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    深圳市超频三科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第十一次
会议于 2021 年 11 月 11 日以现场和通讯表决的方式召开，会议决定于 2021 年
11 月 29 日 15:00 召开公司 2021 年第五次临时股东大会，现将有关事项通知如
下：
    一、召开会议基本情况
    1、会议届次：2021 年第五次临时股东大会
    2、会议召集人：董事会
    3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
    4、会议召开时间：
    现场会议时间：2021 年 11 月 29 日（星期一）15:00。
    网络投票时间：2021 年 11 月 29 日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 11 月
29 日上午 9：15-9：25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的时间为：2021 年 11 月 29 日上午 9:15 至 2021 年 11 月 29
日下午 15:00 期间的任意时间。
    5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
    （1）现场表决：包括本人出席以及通过填写授权委托书授权他人出席。
  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股东应选择现场投票、网络投票的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
  6、股权登记日：2021 年 11 月 19 日（星期五）。
  7、会议出席对象：
  （1）截止 2021 年 11 月 19 日下午 15:00，在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
  （2）公司全体董事、监事、高级管理人员及董事会认可的其他人员。
  （3）公司聘请的见证律师、保荐机构等相关人员。
  8、会议地点：深圳市龙岗区天安数码城 4 栋 B 座 7 楼公司会议室。
    二、会议审议事项
  1、审议《关于为控股子公司申请金融机构综合授信提供担保的议案》。
  根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，公司将对上述议案实施中小投资者单独计票并披露投票结果，其中中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
  上述议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的相关公告。
    三、提案编码
  提案编码                  提案名称                      备注
                                                        该列打勾的
                                                        栏目可以投
                                                            票
    100  总议案：除累积投票提案外的所有提案              √
 非累积投票提案
    1.00  《关于为控股子公司申请金融机构综合授信提供担    √
          保的议案》
    四、会议登记等事项
  1、登记方式
  （1）法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东账户卡或有效持股凭证复印件和本人身份证复印件进行登记；若非法定代表人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、授权委托书（格式附后）、股东账户卡复印件和本人身份证复印件到公司登记。
  （2）自然人股东应持股东账户卡复印件、本人身份证复印件到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡复印件、授权委托书（格式附后）和本人身份证复印件到公司登记。
  （3）股东为 QFII 的，凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印
件及受托人身份证办理登记手续。
  （4）异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。
  2、登记时间：2021 年 11 月 20 日上午 9:00-11:30、下午 13:30-16:00。
  3、登记地点及授权委托书送达地点：深圳市龙岗区天安数码城 4 栋 B 座 7
楼深圳市超频三科技股份有限公司董事会办公室，信函请注明“股东大会”字样，邮编：518172。
  4、注意事项
  （1）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到达会场，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。
  （2）公司不接受电话登记。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
  1、本次参与现场投票的股东，食宿及交通费用自理；
  2、股东代理人不必是公司的股东。
  3、联系人：王军、罗丽云
  4、联系电话：0755-89890019
  5、联系地址：深圳市龙岗区天安数码城 4 栋 B 座 7 楼深圳市超频三科技股
份有限公司
  6、传真：0755-89890117
  7、邮箱：cps@pccooler.cn
  8、邮编：518172
    七、备查文件
  1、第三届董事会第十一次会议决议；
  2、第三届监事会第十一次会议决议。
  特此公告。
                                  深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                2021 年 11 月 12 日
  附件一：参加网络投票的具体操作流程
  附件二：授权委托书
附件三：参会股东登记表
附件一：
            参加网络投票的具体操作流程
  一、网络投票的程序
  1、投票代码：350647
  2、投票简称：超频投票
  3、填报表决意见
  本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
  股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021 年 11 月 29 日上午 9：15-9：25，9:30-11:30 和下午
13:00-15:00；
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 29 日上午 9：15，结束
时间为 2021 年 11 月 29 日下午 15：00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
  附件二：
                      授权委托书
      兹全权委托          先生（女士）代表本人（本公司）出席深圳市超频三
  科技股份有限公司 2021 年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
      委托人签名（签章）:
      委托人身份证或营业执照号码：
      委托人持有股数：
      委托人股东账号：
      受托人签名：
      受托人身份证号码:
      委托日期：
      委托人对大会议案表决意见如下：
                                                备注
 提案                提案名称                该列打勾 同意 反对 弃权 回避
 编码                                        的栏目可
                                              以投票
 100 总议案：除累积投票提案外的所有提案        √
非累积投票提案
 1.00 《关于为控股子公司申请金融机构综合授信  √
      提供担保的议案》
      1、请在“同意”或“反对”或“弃权”或“回避”的栏目里划“√”。
      2、委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。
      3、本委托书自本人签署之日起生效，至本次会议结束时终止。
      4、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。
附件三：
                  参会股东登记表
法人股东名称/自然人股东姓名（全称）
股东地址
股东证券账户开户证件号码
法人股东法定代表人姓名
股东账户
股权登记日收市持股数量
是否委托他人参加会议
受托人姓名
受托人身份证号码
联系人姓名
联系电话
联系邮箱
联系地址
注:
1、本人（单位）承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人（单位）不能参加本次股东大会，所造成的后果由本人承担全部责任。特此承诺。
2、已填妥及签署的登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。
3、请用正楷填写此表。
                        股东签名（法人股东盖章）：
                                                    年    月    日

[2021-11-12] (300647)超频三:关于子公司为公司向金融机构申请融资贷款提供反担保的公告
证券代码：300647          证券简称：超频三        公告编号：2021-100
                深圳市超频三科技股份有限公司
  关于子公司为公司向金融机构申请融资贷款提供反担保的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于2021年11月11日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于子公司为公司向金融机构申请融资贷款提供反担保的议案》，现将有关事项公告如下：
    一、担保情况概述
    公司于2021年5月21日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信额度暨关联担保的议案》，同意公司向金融机构及类金融企业申请合计不超过人民币6亿元的综合授信额度，期限为自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，授信期限内授信额度可循环使用。公司部分控股股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士同意为公司融资提供连带责任无偿担保，公司不提供反担保，且免于支付担保费用。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网上的相关公告。
    因经营发展需要，公司拟向深圳市高新投小额贷款有限公司（以下简称“高新投贷款公司”）申请不超过人民币3,000万元的贷款。公司全资子公司惠州市超频三光电科技有限公司（以下简称“惠州超频三”）和部分控股股东、实际控制人杜建军先生、刘郁女士及深圳市高新投融资担保有限公司（以下简称“高新投担保公司”）拟为上述贷款向高新投贷款公司提供担保，公司以有权处分的三项知识产权为上述贷款向高新投贷款公司提供质押担保；同时，惠州超频三、杜建军先生、刘郁女士为高新投担保公司提供反担保。担保事项以上述主体实际签订的具体担保协议为准，担保金额以高新投贷款公司与公司实际发生的融资金额为准。
    公司董事会同意授权公司管理层在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署上述授信额度内的一切授信、担保有关的合同、协议、凭证等文件。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》的相关规定，惠州超频三因上述融资贷款事项为公司提供担保/反担保已履行惠州超频三内部审批
程序，本次反担保事项已经公司董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。
  二、被担保对象基本情况
  1、公司名称：深圳市高新投融资担保有限公司
  2、统一社会信用代码：91440300571956268F
  3、成立日期：2011年04月01日
  4、注册地址：深圳市罗湖区东门街道城东社区深南东路2028号罗湖商务中心3510-23单元
  5、法定代表人：刘苏华
  6、注册资本：700,000万元
  7、经营范围：为企业及个人提供贷款担保、信用证担保等融资性担保；开展再担保业务；办理债券发行担保业务；兼营诉讼保全担保、履约担保业务，与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资；自有物业租赁。
  8、与超频三的关系：高新投担保公司与超频三不存在关联关系。
  9、最近一年又一期主要财务数据：
                                                      单位：人民币万元
          项目            2020年12月31日（经审计）  2021年9月30日（未经审计）
资产总额                                  851,262.20                854,487.42
负债总额                                    88,348.53                  88,461.50
其中：银行贷款总额                                  -                          -
    流动负债总额                          87,934.93                  88,047.91
净资产                                    762,913.67                766,025.92
                              2020年度（经审计）      2021年1-9月（未经审计）
营业收入                                    62,507.71                  45,861.27
利润总额                                    48,479.21                  45,873.93
净利润                                      35,574.12                  34,402.77
  10、股权结构：深圳市高新投集团有限公司持股46.3356%，深圳市罗湖引导基金投资有限公司持股27.0686%，深圳市财政金融服务中心（深圳市中小企业信用再担保中心）持股26.5958%。
  11、被担保方高新投担保公司不是失信被执行人。
    三、担保/反担保协议的主要内容
  公司向高新投贷款公司申请不超过人民币 3,000 万元的综合授信额度，公司部分控股股东及实际控制人杜建军先生、刘郁女士、子公司惠州超频三为公司融资提供连带责任无偿担保；高新投担保公司为公司融资提供连带责任有偿担保，并按市场行情收取担保费；同时，公司以有权处分的三项知识产权为上述贷款提供质押担保。根据上述贷款担保方高新投担保公司的要求，惠州超频三及公司部分控股股东、实际控制人杜建军先生、刘郁女士共同为公司就上述贷款向高新投担保公司提供反担保。
  以上担保/反担保协议目前尚未签署，在以上额度范围内，具体授信金额、方式及担保情况等最终以公司与高新投贷款公司、高新投担保公司实际签订的正式协议或合同为准。
    四、交易的目的及对上市公司的影响
  公司本次申请融资贷款是基于实际经营情况需要，有助于更好地支持公司业务发展及经营资金需求。公司部分控股股东、实际控制人杜建军先生、刘郁女士为支持公司业务发展，为公司融资贷款提供担保、向高新投担保公司提供反担保，且不收取任何担保费用，体现了控股股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益。
  惠州超频三为公司融资贷款向高新投担保公司提供反担保。高新投担保公司按市场行情收取担保费，本次交易定价公允、计费合理，不存在损害公司和中小股东利益的情形。本次反担保遵循一般商业条款达成，亦不存在损害公司和中小股东利益的情形。
    五、独立董事独立意见
  公司本次融资贷款是为满足日常经营资金需求，符合公司整体利益。本次高新投担保公司及杜建军先生、刘郁女士、子公司惠州超频三为公司融资贷款提供担保，惠州超频三及杜建军先生、刘郁女士为高新投担保公司提供反担保事项不会损害公司、全体股东，特别是中小股东的利益，决策程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定。因此，独立董事一致同意此担保事项。
    六、监事会意见
  经审核，监事会认为：公司本次融资贷款是为满足日常经营资金需求，符合公司整体利益。本次高新投担保公司及杜建军先生、刘郁女士、惠州超频三为公司融
资贷款提供担保，惠州超频三及杜建军先生、刘郁女士为高新投担保公司提供反担保事项不会损害公司、全体股东，特别是中小股东的利益，决策程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定。因此，监事会一致同意此担保事项。
    七、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构国盛证券有限责任公司认为：公司子公司惠州超频三为公司融资贷款向高新投担保公司提供反担保的事项，不存在损害公司和中小股东利益的情形。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，不存在损害公司中小股东利益的情形。截至本核查意见出具日，被担保方高新投担保公司也不是失信被执行人。综上，保荐机构同意此担保事项。
    八、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告披露日，本公司及全资/控股子公司实际对外担保总额为 16,440万元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 25.35%；其中公司对全资/控股子公司提供的担保金额为人民币 16,440 万元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 25.35%。本公司及全资/控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的担保。
    九、备查文件
  1、第三届董事会第十一次会议决议；
  2、第三届监事会第十一次会议决议；
  3、独立董事关于公司第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；
  4、国盛证券有限责任公司关于公司子公司向深圳市高新投融资担保有限公司提供反担保的核查意见；
  5、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
                                    深圳市超频三科技股份有限公司董事会
                                                      2021 年 11 月 11 日

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================