≈≈古鳌科技300551≈≈(更新:22.02.23)
[2022-02-23] (300551)古鳌科技:关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提示性公告
证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-020
            上海古鳌电子科技股份有限公司
 关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    《上海古鳌电子科技股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书》于
2022 年 2 月 23 日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                    董 事 会
                                                2022 年 2 月 23 日

[2022-02-17] (300551)古鳌科技:关于公司控股股东部分股份质押的公告(2022/02/17)
      证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-019
                  上海古鳌电子科技股份有限公司
              关于公司控股股东部分股份质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
      假记载、误导性陈述或重大遗漏。
          特别风险提示：
          公司控股股东、实际控制人陈崇军先生质押股份数量占其所持公司股份数量
      比例已超过 80%，请投资者注意相关风险。
          一、股东股份质押基本情况
          上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“古鳌科技”）今日
      收到公司控股股东、实际控制人陈崇军先生的通知，获悉陈崇军先生将其持有的
      部分公司股份办理了质押业务（以下简称“本次股份质押”），具体事项如下：
          1、本次股份质押基本情况
        是否为控  本次质                        是否
股东名  股股东或  押数量  占其所  占公司  是否  为补                                    质押
 称    第一大股  （万  持股份  总股本  为限  充质  质押起始日  质押到期日  质权人  用途
        东及其一  股）    比例    比例  售股  押
        致行动人
                                                                                          自身
                    860    9.96%  2.83%  否    否  2022/02/15  2022/05/14  帅再勇  生产
                                                                                          经营
                                                                                          自身
陈崇军    是      860    9.96%  2.83%  否    否  2022/02/15  2022/05/14  张李    生产
                                                                                          经营
                                                                                          自身
                    800    9.27%  2.63%  否    否  2022/02/16  2022/05/16  杨越超  生产
                                                                                          经营
      合计        2520  29.19%  8.29%
            注：表格中的比例均为四舍五入保留两位小数后的结果。
          2、股东股份累计质押情况
          截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                          本次质  本次质                    已质押股份情况    未质押股份情况
                          押前质  押后质  占其所  占公司
股东  持股数量  持股比  押股份  押股份  持股份  总股本  已质押股份  占已质  未质押股  占未
名称  （万股）  例（%）  数量    数量    比例    比例  限售和冻结  押股份  份限售和  质押
                          （万    （万  （%）  （%）  数量（万股）  比例  冻结数量  股份
                          股）    股）                                      （万股）  比例
陈崇
      8,632.575  28.39  5,897  8,417  97.50  27.68  6,474.4312  76.92%    0      0
 军
合计  8,632.575  28.39  5,897  8,417  97.50  27.68  6,474.4312  76.92%    0      0
          注：表格中的比例均为四舍五入保留两位小数后的结果。
          二、其他情况
          1、本次股份质押融资不是用于满足上市公司生产经营相关需求。
          2、截至本公告披露日，陈崇军先生未来半年及一年内到期的质押股份累计
      数量为 8,417 万股，占其所持公司股份比例为 97.50%,占公司总股本比例为
      27.68%,对应融资余额为 52,200 万元。
          3、本次质押不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。
      本次股份质押融资亦非用于解决上述情形。
          4、本次股份质押出质人陈崇军先生基本信息如下：
          陈崇军，性别男，中国国籍，住在上海市普陀区，近三年担任古鳌科技董事
      长，系古鳌科技法定代表人，于 2021 年 10 月 28 日辞任古鳌科技总经理职务。
      陈崇军先生控制的核心企业为古鳌科技，古鳌科技的主营业务情况及最近一年及
      一期主要财务数据详见公司分别于 2021 年 4 月 23 日、2021 年 10 月 29 日披露
      在巨潮资讯网上的《2020 年年度报告》（公告编号：2021-020）、《2021 年第
      三季度报告》（公告编号：2021-075）。
          5、针对上述质押股份所得款项，陈崇军先生系用于支付公司向特定对象发
      行股份并在创业板上市的股份的认购款，本次发行于 2021 年 3 月 1 日获得中国
      证券监督管理委员会注册批复。陈崇军先生用于解除质押股份的还款资金来源于
      其自有及自筹资金，具备相应的偿还能力。
    6、截至本公告披露日，陈崇军先生的股票质押率高达 97.50%，质押所得款
项用于支付公司向特定对象发行股份并在创业板上市的股份的认购款，公司此次向特定对象发行股票数金额区间为不低于 552,500,000 元，且不高于617,000,000 元，发行数量区间为不低于 43,779,715 股，且不超过 48,890,649股，按照最低认购金额来计算，陈崇军先生此次认购完成后，股份数量将增加43,779,715 股，总计为 130,105,465 股，陈崇军先生质押率降低至 64.69%，若发生股价下跌情形，陈崇军先生可有 45,935,465 股股份用于补充质押，具有良好的履约能力及追加担保能力。最后，通过自查发现公司股价与陈崇军先生平仓线相差较大，不存在平仓风险。
  7、最近一年又一期陈崇军先生与公司不存在资金往来、关联交易及担保等重大利益往来的情形。
  8、股份质押事项对公司生产经营（包括但不限于购销业务、融资授信及融资成本、持续经营能力）、公司治理（包括但不限于股权或控制权稳定、三会运作、日常管理）、业绩补偿义务履行（包括但不限于业绩补偿义务概况、预计补偿金额及方式、履行能力和履行保障）等不会产生实质性影响。
  9、公司将持续关注陈崇军先生的股份质押情况，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    三、备查文件
    1、股份质押登记证明；
    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押明细；
    3、股份质押相关文件。
  特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                    董 事 会
                                                2022 年 2 月 17 日

[2022-02-16] (300551)古鳌科技:关于公司控股股东部分股份质押的公告
      证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-018
                  上海古鳌电子科技股份有限公司
              关于公司控股股东部分股份质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
      假记载、误导性陈述或重大遗漏。
          上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）今日收到公司控股股
      东、实际控制人陈崇军先生的通知，获悉陈崇军先生将其持有的部分公司股份办
      理了质押业务（以下简称“本次股份质押”），具体事项如下：
          一、股东股份质押基本情况
          1、本次股份质押基本情况
        是否为控股  本次质  占其所  占公司  是否  是否
股东名  股东或第一  押数量  持股份  总股本  为限  为补  质押起始日  质押到期日  质权人  质押
 称    大股东及其  （万    比例    比例  售股  充质                                    用途
        一致行动人  股）                          押
                                                                                          自身
                    590    6.83%  1.94%  否    否  2022/02/14  2022/03/13  王建雅  生产
陈崇军      是                                                                            经营
                                                                                          自身
                    400    4.63%  1.32%  否    否  2022/02/14  2022/08/13  许如根  生产
                                                                                          经营
      合计          990  11.47%  3.26%
            注：表格中的比例均为四舍五入保留两位小数后的结果。
          2、股东股份累计质押情况
          截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                          本次质  本次质                  已质押股份情况    未质押股份情况
                          押前质  押后质  占其所  占公司  已质押
股东  持股数量  持股比  押股份  押股份  持股份  总股本  股份限  占已  未质押股份  占未质
名称  （万股）  例（%）  数量    数量    比例    比例    售和冻  质押  限售和冻结  押股份
                          （万    （万  （%）  （%）  结数量  股份  数量（万股）  比例
                          股）    股）                  （万股）  比例
陈崇
      8,632.575  28.39  4,907  5,897  68.31  19.40    5,897  100%  577.4312  21.11%
 军
合计  8,632.575  28.39  4,907  5,897  68.31  19.40    5,897  100%  577.4312  21.11%
          注：表格中的比例均为四舍五入保留两位小数后的结果。
          二、其他情况
          1、本次股份质押融资不是用于满足上市公司生产经营相关需求。
          2、截至本公告披露日，陈崇军先生未来半年内到期的质押股份累计数量为
      5,207 万股，占其所持公司股份比例为 60.32%,占公司总股本比例为 17.13%,对
      应融资余额为 31,200 万元。未来一年内到期的质押股份累计数量为 5,897 万股，
      占其所持公司股份比例为 68.31%,占公司总股本比例为 19.40%,对应融资余额为
      34,200 万元。针对上述款项，陈崇军先生还款资金来源于其自有及自筹资金，
      具备相应的偿还能力，其质押的股份不存在平仓或被强制过户的风险。
          3、本次质押不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。
      本次股份质押融资亦非用于解决上述情形。
          4、股份质押事项对公司生产经营（包括但不限于购销业务、融资授信及融
      资成本、持续经营能力）、公司治理（包括但不限于股权或控制权稳定、三会运
      作、日常管理）、业绩补偿义务履行（包括但不限于业绩补偿义务概况、预计补
      偿金额及方式、履行能力和履行保障）等不会产生实质性影响。
          5、公司将持续关注陈崇军先生的股份质押情况，并及时履行信息披露义务。
      敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
          三、备查文件
          1、股份质押登记证明；
          2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押明细；
          3、股份质押相关文件。
特此公告。
                                    上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                董 事 会
                                            2022 年 2 月 15 日

[2022-02-08] (300551)古鳌科技:关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
证券代码：300551      证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-014
            上海古鳌电子科技股份有限公司
        关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
       限制性股票首次授予日：2022 年 2 月 7 日
       限制性股票首次授予数量：1450.00 万股
       股权激励方式：第二类限制性股票
       限制性股票首次授予价格：19.31 元/股
    《上海古鳌电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）规定的限制性股票首次授予条件已成就，根据上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“古鳌科技”）2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》中股东大会对董事会的授权，公司于 2022 年 2 月 7 日召开第四届
董事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》，同意以 2022 年 2 月 7 日为首次授予日，以 19.31 元/股的授予价格向符合
条件的 100 名激励对象授予 1450.00 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：
    一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
    （一）限制性股票激励计划简述
    2022 年 2 月 7 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本计划”、“本激励计划”）的主要内容如下：
      1、标的股票种类：公司普通股 A 股股票。
      2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
      3、首次授予价格：19.31 元/股。
      4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象为公司（含控股子公司）任
  职的董事、高级管理人员、中层管理人员和核心骨干人员（不包括独立董事、监
  事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人
  及其配偶、父母、子女）。具体分配如下：
  序号      姓名          职务      获授限制性股  占授予总量  占本激励计划公告时
                                      票数量（万股）  的比例    公司总股本的比例
一、董事、高级管理人员
    1        李瑞明        总经理        150.00      8.33%          0.49%
    2        姜小丹  董事、副总经理、    30.00        1.67%          0.10%
                        财务负责人
    3        章祥余    董事、副总经理      20.00        1.11%          0.07%
    4        侯耀奇        董事          20.00        1.11%          0.07%
                小计                      220.00      12.22%          0.72%
二、其他激励对象
 中层管理人员和核心骨干人员（96人）      1230.00      68.33%          4.05%
              预留部分                    350.00      19.44%          1.15%
                合计                    1800.00      100.00%          5.92%
      注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未
  超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不
  超过公司股本总额的 20%。
      （2）本计划激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工，也不包括单独或合计持有公
  司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
      （3）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事
  会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在
  指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
      （4）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
      5、激励计划的有效期和归属安排情况：
      （1）本激励计划的有效期
      本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
    （2）本激励计划的归属安排
    本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
    1、上市公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报
告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    2、上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
    3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
    4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
    上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
    本激励计划首次及预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
    归属安排                    归属时间                归属权益数量占授
                                                        予权益总量的比例
                  自相应部分限制性股票授予之日起12个月
  第一个归属期    后的首个交易日至相应部分限制性股票授        40%
                  予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
                  自相应部分限制性股票授予之日起24个月
  第二个归属期    后的首个交易日至相应部分限制性股票授        30%
                  予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
                  自相应部分限制性股票授予之日起36个月
  第三个归属期    后的首个交易日至相应部分限制性股票授        30%
                  予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
    在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
    激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于公司资本公积金转增股本、送
股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿
还债务，若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属，并作废失效。
    6、限制性股票归属的业绩考核要求
    （1）公司层面业绩考核要求
    首次授予限制性股票的考核年度为 2022-2024 年三个会计年度，每个会计年
度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
      归属期                                业绩考核目标
    第一个归属期                    2022年营业收入不低于6.00亿元。
    第二个归属期                    2023年营业收入不低于7.90亿元。
    第三个归属期                    2024年营业收入不低于10.68亿元。
    注：上述“营业收入”以公司经审计的合并财务报表口径的数据为计算依据。
    若预留部分在公司 2022 年第三季度报告披露之前授予，则预留部分的业绩考
核与首次授予一致；若预留部分在公司 2022 年第三季度报告披露之后授予，则预留部分业绩考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
      归属期                                业绩考核目标
    第一个归属期                    2023年营业收入不低于7.90亿元。
    第二个归属期                    2024年营业收入不低于10.68亿元。
    第三个归属期                    2025年营业收入不低于12.80亿元。
    注：上述“营业收入”以公司经审计的合并财务报表口径的数据为计算依据。
    若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
    （2）个人层面绩效考核要求
    所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司制定的考核办法，激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
        考核结果        A-优秀      B-良好      C-合格    D-不合格
      个人层面归属比例    100%      100%        60%        0
    若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属额度=个人当年计划归属
额度×个人层面归属比例。
    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
    若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划
的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
    （二）已履行的相关审批程序
    1、2022 年 1 月 19 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划发表了同意的独立意见。
    2、2022 年 1 月 19 日，公司召开第四届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会认为，本次激励计划有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
    3、2022 年 1 月 19 日至 2022 年 1 月 28 日，公司对 2022 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部网站进行了公示，在公示期内，
未收到关于本次激励计划公示名单提

[2022-02-08] (300551)古鳌科技:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300551        证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-016
          上海古鳌电子科技股份有限公司
        2022 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会不存在否决议案的情形；
    2、本次股东大会不存在涉及变更前次股东大会决议的情形；
    3、本次股东大会采取现场投票和网络投票表决相结合的方式召开。
    一、会议召开和出席情况
    1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第一次临
时股东大会（以下简称“本次股东大会”或“会议”）会议通知于 2022 年 1 月20 日以公告形式发出。
    2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票及网络投票表决相结合的方式召开。
    3、会议召开时间：
    （1）现场会议时间：2022 年 2 月 7 日（星期一）15:00。
    （2）网络投票时间：2022 年 2 月 7 日 9:15—15:00，其中：通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 2 月 7 日上午 9:15—9:25、
9：30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为：2022 年 2 月 7 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
    4、现场会议召开地点：上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号四楼公司会议室。
    5、本次股东大会由公司董事会召集，董事长陈崇军先生主持。
    6、会议出席情况
    （1）出席会议总体情况
    出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共 13 人，代表
股份 92,982,570 股，占公司总股本的 30.5816%；
    （2）现场会议出席情况
    出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 4 人，代表有表决权股份
88,310,655 股，占公司总股本的 29.0451%。
    （3）网络投票情况
    参与本次股东大会网络投票的股东及股东代理人共 9 人，代表有表决权股份
4,671,915 股，占公司总股本的 1.5366％。
    7、公司全体董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会。国浩律师（上海）律师事务所委派的见证律师出席了本次股东大会。
    8、本次股东大会召集、召开及所审议事项之内容符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号--创业板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章，及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定。
  二、议案审议表决情况
    本次股东大会所审议事项采用现场表决结合网络投票的方式进行对下列事项进行了表决，具体情况如下：
    1、审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
    总表决情况：同意90,993,060股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的99.9949％；反对4,605股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0051％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0000％。
    中小股东的表决情况为：同意4,667,310股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的99.9014％；反对4,605股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0986％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的
0.0000％。
    2、审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》；
    总表决情况：同意90,993,060股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的99.9949％；反对4,605股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0051％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0000％。
    中小股东的表决情况为：同意4,667,310股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的99.9014％；反对4,605股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0986％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的
0.0000％。
    3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
    总表决情况：同意90,993,060股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的99.9949％；反对4,605股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0051％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0000％。
    中小股东的表决情况为：同意4,667,310股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的99.9014％；反对4,605股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0986％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的
0.0000％。
    4、审议通过《关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市决议有效期的议案》
    总表决情况：同意6,641,015股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的99.7626％；反对15,805股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.2374％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0000％。
    中小股东的表决情况：同意4,656,110股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的99.6617％；反对15,805股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.3383％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的
0.0000％。
    5、审议通过《关于延长股东大会授权董事会办理公司向特定对象发行股票并在创业板上市相关事宜有效期的议案》
    总表决情况：同意6,641,015股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的99.7626％；反对15,805股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.2374％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.0000％。
    中小股东的表决情况：同意4,656,110股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的99.6617％；反对15,805股，占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的0.3383％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议非关联股东及股东代理人所持有表决权股份数的
0.0000％。
    三、律师出具的法律意见
    国浩律师（上海）律师事务所林琳和贺琳菲律师出席了本次股东大会，并发表如下结论性意见：
    上海古鳌电子科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会的召集、召开
程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次临时股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次临时股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
    四、备查文件
    1、《上海古鳌电子科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议》；
    2、《国浩律师（上海）事务所关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2022 年
第一次临时股东大会的法律意见书》。
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                                2022 年 2 月 7 日

[2022-02-08] (300551)古鳌科技:关于实施2020年度利润分配方案后调整向特定对象发行股票发行价格和发行数量的公告
 证券代码：300551        证券简称：古鳌科技      公告编号：2022-015
            上海古鳌电子科技股份有限公司
 关于实施2020年度利润分配方案后调整向特定对象发行股
            票发行价格和发行数量的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次向特定对象发行股票的发行价格由18.95元/股调整为12.62元/股。
    2、本次向特定对象发行股票的发行数量区间相应调整为不低于 43,779,715
股（含本数），且不超过 48,890,649 股（含本数）。
    一、公司向特定对象发行股票价格及数量调整依据
    上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次向特定对象发行股份并在创业板上市（以下简称“本次发行”）相关事项已经公司第四届董事会第九次会议、2020 年第四次临时股东大会、第四届董事会第十一次会议及第四届董事会第十二次会议审议通过。根据本次发行方案以及中国证监会的有关规定，若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派发股利、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格和发行数量将进行相应调整。具体调整方法如下：
    1、发行价格
    本次发行的初始发行价格为 18.95 元/股，本次发行的定价基准日为公司第
四届董事会第九次会议决议公告日，即 2020 年 10 月 24 日。本次发行的发行价
格为不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发股利、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整。调整方式如下：
    派发现金股利：P1=P0-D；
    送股或转增股本：P1=P0/(1+N)；
    两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)；
    其中：P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，P1 为调整后发行价格。
    2、发行数量
    本次向特定对象发行数量不低于29,155,673股（含本数）且不超过32,559,366股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的 30%，最终发行数量上限以中国证监会同意注册发行的股票数量为准。在前述范围内，最终发行数量由股东大会授权公司董事会根据中国证监会相关规定与保荐机构（主承销商）协商确定。若发行人股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，认购对象认购数量亦同比例调整。
    二、公司 2020 年年度权益分派方案及实施情况
    2021 年 5 月 15 日，公司 2020 年度股东大会审议通过了关于《2020 年度利
润分配及资本公积转增股本方案》，以2020年12月31日，公司总股本202,752,000股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），合计派发现金分红总额为 4,055,040.00 元（含税）；不送红股。同时公司以资本公积金向全体
股东每 10 股转增 5 股。本次权益分派股权登记日为 2021 年 5 月 24 日，除权除
息日为 2021 年 5 月 25 日。截至本公告出具日，公司 2020 年年度权益分派事项
已经实施完毕。
    三、本次向特定对象发行股票发行价格和发行数量的调整情况
    鉴于公司上述权益分派方案已经实施完毕，根据公司向特定对象发行股票价格及数量调整相关条款，公司向特定对象发行股票的发行价格由 18.95 元/股调整为 12.62 元/股。本次向特定对象发行股票的发行数量区间相应调整为不低于43,779,715 股（含本数），且不超过 48,890,649 股（含本数）。
    除上述调整外，公司关于本次向特定对象发行股票方案的其他事项均无变
化。
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                                2022 年 2 月 7 日

[2022-02-08] (300551)古鳌科技:第四届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-013
            上海古鳌电子科技股份有限公司
        第四届监事会第十五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次
会议于 2022 年 2 月 4 日以通讯方式通知全体监事，并于 2022 年 2 月 7 日以现场
方式举行。公司本次监事会会议全体监事独立履行职责。公司本次监事会会议由监事会主席陆春琦女士召集和主持。公司本次监事会会议的召集召开以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定。
    一、审议并通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    经审议，监事会认为：本次实际获授限制性股票的 100 名激励对象均为公司
2022 年第一次临时股东大会审议通过的公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中确定的激励对象中，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 8.4.2 条所述不得成为激励对象的情形，均符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。同时，本激励计划的首次授予条件均已成就，公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
    因此，监事会认为本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2022
年 2 月 7 日为首次授予日，以 19.31 元/股的授予价格向符合条件的 100 名激励对
象授予 1450.00 万股第二类限制性股票。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  监 事 会
                                                2022 年 2 月 7 日

[2022-02-08] (300551)古鳌科技:第四届董事会第二十二次会议决议公告
 证券代码：300551        证券简称：古鳌科技      公告编号：2022-012
          上海古鳌电子科技股份有限公司
        第四届董事会第二十二次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    1、本次董事会由董事长陈崇军先生召集，会议通知于 2022 年 2 月 4 日以通
讯方式向董事发出。
    2、本次董事会于 2022 年 2 月 7 日以现场结合通讯的方式召开。
    3、本次董事会应到董事 7 名，实到 7 名。
    4、本次董事会由陈崇军先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席了本次董事会。
    5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况
    1、审议并通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划（草
案）》的有关规定以及公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》中股东大会对董事会的授权，公司董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成
就，同意以 2022 年 2 月 7 日为首次授予日，以 19.31 元/股的授予价格向符合条
件的 100 名激励对象授予 1450.00 万股第二类限制性股票。
    公司独立董事已对该项议案发表了同意的独立意见。
    公司董事姜小丹、章祥余、侯耀奇为本次限制性股票激励计划的激励对象，上述人员回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                                2022 年 2 月 7 日

[2022-01-27] (300551)古鳌科技:2021年度业绩预告
  证券代码：300551        证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-010
            上海古鳌电子科技股份有限公司
                  2021 年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
    1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
    2、业绩预告情况：? 扭亏为盈? 同向上升  √同向下降
    项目                      本报告期                    上年同期
归属于上市公司    盈利：1,350.00 万元–1,820.00 万元
 股东的净利润                                        盈利：2,399.10 万元
                    比上年同期下降：24.14%-43.73%
扣除非经常性损    亏损：2,601.67 万元–2,181.66 万元
 益后的净利润                                        盈利：1,362.20 万元
                  比上年同期下降：260.16%-290.99%
    二、与会计师事务所沟通情况
    公司已就本次业绩预告有关事项与会计师事务所进行预沟通，公司与会计师 事务所在业绩预告方面不存在重大分歧。本次业绩预告为公司财务部门初步测算 的结果，未经会计师事务所审计或预审计。
    三、业绩变动原因说明
    报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降的主要原因是 公司销售收入下降，具体如下：
    1、2021 年公司传统金融机具板块受宏观政策等因素影响，客户端需求萎缩，
 金融机具行业竞争加剧，金融机具传统业务收入及毛利率同比下降。
    2、基于公司目前的战略安排，公司未来的转型方向与上海致宇信息技术有限公司（以下简称“上海致宇”）较难形成协同、互补效应，公司于报告期内转让上海致宇股权所得款项用于补充公司流动资金，为公司转型过渡提供动力和保障。本次交易产生的利润预计约 4,045.89 万元，计入非经常性损益，导致公司报告期非经常性利润较高。
  3、报告期内，预计非经常性损益的金额为 4,707.85 万元。
    四、风险提醒
  本次业绩预告为公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计，具体财务数据公司将在 2021 年度报告中详细披露。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2022 年 1 月 26 日

[2022-01-24] (300551)古鳌科技:关于控股子公司签署收购意向书的公告
 证券代码：300551        证券简称：古鳌科技      公告编号：2022-009
            上海古鳌电子科技股份有限公司
        关于控股子公司签署收购意向书的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、本次签署的《收购意向书》系各方就收购事宜达成的初步意向协议，属框架性、意向性协议。具体事宜尚待进一步协商、推进和落实，本事项实施过程中尚存在不确定因素，最终能否达成存在不确定性，后续具体事项以正式签订的协议为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  2、本次签署的意向协议书涉及的合作事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。公司将根据合作事项后续的进展情况，按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的相关规定，及时履行相应决策程序和信息披露义务。
    一、本次交易的基本情况
  2022 年 1 月 24 日，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的控股子公司东高（北京）科技有限公司（以下简称“东高科技”）与智顾时代（北京）科技有限公司（以下简称“智顾时代”）签署《收购意向书》（以下简称“本意向书”），东高科技拟收购智顾时代旗下涉及“短线王 APP”的相关资产和人员，包括但不限于源代码、用户、软件著作权、技术人员、运营人员、内容人员等（以下简称“本次交易”）。
    本次签订的协议仅为意向性约定，签订程序无需提交公司董事会和股东大会审议。公司将在具体投资合作事宜明确后，按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等法律法规、规范性文件及公司制度的有关规定和要求，
履行相应的决策、审批程序及信息披露义务。
    二、交易对方的基本情况
  1、企业名称：智顾时代（北京）科技有限公司
  2、企业性质：其他有限责任公司
  3、注册资本：625 万元人民币
  4、法定代表人：吕威
  5、注册地址：北京市朝阳区胜古中路 2 号院 5 号楼十二层 1210-1211 室
  6、统一社会信用代码：91110108MA01AUEQ68
  7、主营业务：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；软件开发；产品设计；会议服务；企业策划；企业管理咨询；设计、制作、代理、发布广告；市场调查；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）。
  8、主要股东： 潍坊荟能信息技术服务中心（有限合伙）、 西藏梅岭花开投资合伙企业（有限合伙）、张家发、吕威、赖晓富
  9、交易对方与上市公司及上市公司前十名股东、董监高在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系。
  10、经核查，智顾时代不是失信被执行人。
    三、协议主要内容
  （一）合作目的
  本次合作旨在充分发挥各自优势资源，进行资源整合，拓展公司业务板块与市场竞争力，增强公司持续经营和健康发展的能力，符合公司整体发展战略的需要。
  （二）标的资产
  智顾时代旗下涉及“短线王 APP”的相关资产和人员，包括但不限于源代码、用户、软件著作权、技术人员、运营人员、内容人员等。
  （三）收购方式
  本意向书签署后，东高科技有权委派中介机构对智顾时代、标的资产发起尽
职调查，智顾时代及其股东应当予以配合。尽职调查完成后，由东高科技与智顾时代及其股东确定本次收购方案，并签署正式的收购协议。
  （四）排他期
  自本意向书签订之日后 6 个月内（本意向协议或本次收购提前解除或终止除外），若没有取得东高科技的书面同意，智顾时代及其股东不得与任何第三方公开或者私下进行接触和谈判，否则将视为智顾时代及其股东违约，东高科技有权解除本意向书，并要求智顾时代及其股东向收购方赔偿由此导致的相关损失。本条款之规定不受本意向书是否失效之影响。
  （五）相关费用
  如果东高科技最终完成收购，或非因东高科技的原因而导致无法完成收购的，则就东高科技因本次收购所产生的交易费用（包括会计师、律师及其他与交易相关的费用）由智顾时代承担。
    四、对公司的影响
  本意向书的签署符合东高科技构建多平台流量矩阵的战略发展规划，旨在充分发挥各自优势资源，根据用户的不同需求进行定向精细化运营，拓展公司业务板块与市场竞争力，增强公司持续经营和健康发展的能力，符合公司整体发展战略的需要。如上述意向协议书及后续资产收购协议或方案最终实施，将有利于公司进一步满足用户需求，完善业务布局，拓展发展空间和盈利渠道，为公司持续发展赋能。
    五、风险提示
  1、本次签署的协议属于协议双方合作意愿性的框架约定，相关约定付诸实施和实施过程中均存在变动的可能性，具体的实施内容和进度尚存在不确定性因素，后续具体事项以正式签订的协议为准。
  2、公司将根据交易进展按照相关法律、法规和《公司章程》的规定履行必要决策程序以及相关信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。
    六、备查文件
  交易双方签署的《收购意向书》
特此公告。
                                    上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                董 事 会
                                            2022 年 1 月 24 日

[2022-01-20] (300551)古鳌科技:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
 证券代码：300551        证券简称：古鳌科技      公告编号：2022-007
            上海古鳌电子科技股份有限公司
      关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    为严防新型冠状病毒肺炎疫情扩散，保障参会人员的健康安全，公司鼓励和建议各位股东优先采用网络投票方式参加本次股东大会。
    拟出席现场会议的股东及股东代理人须在 2022 年 2 月 7 日 15:00 之前与
公司联系，如实登记近期个人行程、健康状况等信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。
    请现场参会股东或股东代理人做好往返途中的防疫措施，并配合会场的相关防疫工作安排。会议过程中需全程佩戴口罩，请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品。
    上海古鳌电子科技股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第二十一
次会议于 2022 年 1 月 19 日召开，会议决定于 2022 年 2 月 7 日 15:00 召开公司
2022 年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
    一、召开会议的基本情况
    1、会议届次：2022 年第一次临时股东大会
    2、会议召集人：公司第四届董事会。经公司第四届董事会第二十一次会议审议，公司董事会同意召开公司 2022 年第一次临时股东大会。
    3、会议召集的合法、合规性：本次股东大会会议的召集符合上市公司相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
    4、会议召开时间：
    现场会议时间：2022 年 2 月 7 日（星期一）15:00。
    网络投票时间：2022 年 2 月 7 日 9:15—15:00，其中：通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 2 月 7 日上午 9:15—9:25、 9：30
—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为：2022 年 2 月 7 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
    5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合
    （1）现场表决：包括本人出席以及通过填写授权委托书授权他人出席。
    （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股东应选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
    6、股权登记日：2022 年 1 月 26 日（星期三）。
    7、会议出席对象
  （1）截止 2022 年 1 月 26 日（星期三）下午 15:00，在中国证券登记结算公
司深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；
  （2）公司董事、监事、高级管理人员；
  （3）公司聘请的见证律师；
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、会议地点：上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号四楼公司会议室。
    二、会议审议事项
    议案 1：《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
    议案 2：《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
    议案 3：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
    议案 4：《关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市决议有效期的
议案》
    议案 5：《关于延长股东大会授权董事会办理公司向特定对象发行股票并在
创业板上市相关事宜有效期的议案》
    以上议案已经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，公司独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的《2022 年限制性股票激励计划（草案）》、《2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要》、《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市股东大会决议有效期及股东大会授权有效期的公告》（公告编号：2022-005）。
    议案 1、2、3 属于特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过；议案 4、5 需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的二分之一以上通过。公司董事姜小丹、章祥余、侯耀奇为本次股票期权激励计划的激励对象，上述人员回避表决议案 1、2、3。
    三、提案编码
                                                            备注
 提案编码                    提案名称                      该列打勾的栏
                                                                  目可以投票
    100    总议案：除累积投票提案外的所有提案                  √
非累积投票提案
            《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>      √
  1.00    及其摘要的议案》
            《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考      √
  2.00    核管理办法>的议案》
            《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
  3.00                                                      √
            关事宜的议案》
            《关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板
  4.00                                                      √
            上市决议有效期的议案》
  5.00    《关于延长股东大会授权董事会办理公司向特定      √
            对象发行股票并在创业板上市相关事宜有效期的
            议案》
    四、现场参与会议的股东登记办法
    1、登记方式
  （1）法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东账户卡或有效持股凭证复印件和本人身份证复印件进行登记；若非法定代表人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、授权委托书（格式附后）、股东账户卡复印件和本人身份证复印件到公司登记。
  （2）自然人股东应持股东账户卡复印件、本人身份证复印件到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡复印件、授权委托书（格式附后）和本人身份证复印件到公司登记。
  （3）股东为 QFII 的，凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件
及受托人身份证办理登记手续。
  （4）异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。
    2、登记时间：2022 年 1 月 26 日上午 9：00—下午 15：00。
    3、登记地点及授权委托书送达地点：上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号董事
会办公室收，信函请注明“股东大会”字样，邮编：200333。
    4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，于会前半小时到会场办理参会手续。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http:// wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、注意事项
    1、本次参与现场投票的股东，食宿及交通费用自理；
    2、股东代理人不必是公司的股东。
    3、联系人：刘鹏
    4、联系电话：021-22252595
    5、联系地址：上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号公司会议室
    6、传    真：021-22252662
    7、邮    编：200333
    七、备查文件
    1、《上海古鳌电子科技股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议》
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2022 年 1 月 19 日
附件：一、《参加网络投票的具体操作流程》
      二、《授权委托书》
      三、《股东参会登记表》
附件一：
              参加网络投票的具体操作流程
    公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或者深圳证券交易所互联网投票系统参与网络投票，具体操作流程如下：
    一、网络投票程序
    1、投票代码：350551。投票简称：古鳌投票。
    2、议案设置及意见表决
    3、填报表决意见或选举票数。
    对于本次股东大会议案（均为非累积投票议案），填报表决意见，同意、反对、弃权。
    4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
    在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    5、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2022 年 2 月 7 日的交易时间，即 9:15—9:25、9：30-11：30 和
13：00-15： 00；
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 2 月 7 日 9：15，结束时间为
2022 年 2 月 7 日 15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得
“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
附件二:
                        授权委托书
    兹委托      先生/女士代表本人（本公司）参加上海古鳌电子科技股份

[2022-01-20] (300551)古鳌科技:第四届董事会第二十一次会议决议公告
 证券代码：300551        证券简称：古鳌科技      公告编号：2022-003
          上海古鳌电子科技股份有限公司
        第四届董事会第二十一次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    1、本次董事会由董事长陈崇军先生召集，会议通知于 2022 年 1 月 16 日以
通讯方式向董事发出。
    2、本次董事会于 2022 年 1 月 19 日以通讯会议的方式召开。
    3、本次董事会应到董事 7 名，实到 7 名。
    4、本次董事会由陈崇军先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席了本次董事会。
    5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议并通过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》
    为了进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，扩大激励对象覆盖面，强化激励效果，促进公司长期稳定发展，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的拟定了公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    公司独立董事已对该项议案发表了同意的独立意见。
    公司董事姜小丹、章祥余、侯耀奇为本次限制性股票激励计划的激励对象，上述人员回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    （二）审议并通过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
    为保证公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”“限
制性股票激励计划”）的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律、法规的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    公司董事姜小丹、章祥余、侯耀奇为本次限制性股票激励计划的激励对象，上述人员回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    （三）审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
    为了具体实施公司 2022 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施 2022 年限制性股票激励计划
的以下事项：
    （1）授权董事会确定激励对象参与本次激励计划的资格和条件，确定限制性股票激励计划的授予日；
    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；
    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票授予价格进行相应的调整；
    （4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
    （5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予公司董事会薪酬与考核委员会行使；
    （6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
    （7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向证券登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
    （8）授权董事会根据公司 2022 年限制性股票激励计划的规定办理限制性股
票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格、对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故的激励对象尚未归属的限制性股票的继承或取消归属事宜；
    （9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
    （10）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、授予价格和授予日等全部事宜；
    （11）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
    2、提请公司股东大会授权董事会，就本次限制性股票激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
    3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
    4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次限制性股票激励计划有效期一致。
    5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。
    公司董事姜小丹、章祥余、侯耀奇为本次限制性股票激励计划的激励对象，上述人员回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （四）审议并通过《关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市决议有效期的议案》
  公司于 2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第四次临时股东大会，逐项审议通过
了《关于公司向特定对象发行股票并在创业板上市方案的议案》，同意公司向特定对象发行股票并在创业板上市相关事项，决议有效期为 12 个月。
  2021 年 3 月 5 日，公司董事会公告公司已收到中国证券监督管理委员会出具
的《关于同意上海古鳌电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]599 号），同意公司向特定对象发行股票，有效期自同意注册之日起 12 个月。
  现由于 2020 年第四次临时股东大会对于本次向特定对象发行股票并在创业板上市的决议有效期已到期，为确保本次向特定对象发行股票并在创业板上市相关事项的顺利进行，同意将本次向特定对象发行股票并在创业板上市决议的有效期自有效期届满之日起延长 12 个月，除延长前述有效期外，本次向特定对象发行股票并在创业板上市决议的其他内容不变。
    公司独立董事已对该项议案事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市股东大会决议有效期及股东大会授权有效期的公告》。
    （五）审议并通过《关于延长股东大会授权董事会办理公司向特定对象发行股票并在创业板上市相关事宜有效期的议案》
  公司于 2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》，同意公司授权董事会办理与公司本次向特定对象发行股票并在创业板上市相关事项，授权有效期为 12 个月。
  2021 年 3 月 5 日，公司董事会公告公司已收到中国证券监督管理委员会出具
的《关于同意上海古鳌电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]599 号），同意公司向特定对象发行股票，有效期自同意注册之日起 12 个月。
    现由于 2020 年第四次临时股东大会对董事会办理本次向特定对象发行股票
并在创业板上市相关事项的授权已到期，为确保本次向特定对象发行股票并在创业板上市相关事项的顺利进行，特申请将该授权的有效期自有效期届满之日起延长 12 个月，除延长前述有效期外，该授权的其他内容不变。
    公司独立董事已对该项议案事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市股东大会决议有效期及股东大会授权有效期的公告》。
    （六）审议并通过《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，董事会定于 2022
年 2 月 7 日 15:00 在公司四楼会议室召开公司 2022 年第一次临时股东大会。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                    董 事 会
                                                2022 年 1 月 19 日

[2022-01-20] (300551)古鳌科技:第四届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-004
            上海古鳌电子科技股份有限公司
        第四届监事会第十四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次
会议于 2022 年 1 月 18 日以通讯方式通知全体监事，并于 2022 年 1 月 19 日以现
场方式举行。公司本次监事会会议全体监事独立履行职责。公司本次监事会会议由监事会主席陆春琦女士召集和主持。公司本次监事会会议的召集召开以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定。
    一、审议并通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
    经审议，监事会认为：《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    二、审议并通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    经审议，监事会认为：公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》符合相关法律、法规、规范性文件的规定以及公司的实际情况，能保证公司2022 年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司法人治理结构，形成良好的价值分配体系，充分调动公司及其控股子公司的董事、高级管理人员、中层管理人员和核心骨干人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    三、审议并通过《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》
    经对拟首次授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
    1、公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象为公司（含控股
子公司，下同）董事、高级管理人员、中层管理人员和核心骨干人员（不包括独立董事、监事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
    2、经核查，激励对象不存在下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象均具备《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的激励对象条件，符合公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    4、公司将在召开股东大会前，通过公司内部公示系统公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议 2022 年限制性股票激励计划前 5 日披露对激励名单的审核意见及对公示情况的说明。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体激励对象名单详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
    四、审议并通过《关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市决议有效期的议案》
  公司于 2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第四次临时股东大会，逐项审议通过
了《关于公司向特定对象发行股票并在创业板上市方案的议案》，同意公司向特定对象发行股票并在创业板上市相关事项，决议有效期为 12 个月。
  2021 年 3 月 5 日，公司董事会公告公司已收到中国证券监督管理委员会出具
的《关于同意上海古鳌电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]599 号），同意公司向特定对象发行股票，有效期自同意注册之日起 12 个月。
  现由于 2020 年第四次临时股东大会对于本次向特定对象发行股票并在创业板上市的决议有效期已到期，为确保本次向特定对象发行股票并在创业板上市相关事项的顺利进行，同意将本次向特定对象发行股票并在创业板上市决议的有效期自有效期届满之日起延长 12 个月，除延长前述有效期外，本次向特定对象发行股票并在创业板上市决议的其他内容不变。
    本次延长公司向特定对象发行股票决议有效期，主要是为了确保公司本次向特定对象发行股票相关事宜的顺利进行，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市股东大会决议有效期及股东大会授权有效期的公告》。
特此公告。
                                    上海古鳌电子科技股份有限公司
                                              监 事 会
                                          2022 年 1 月 19 日

[2022-01-20] (300551)古鳌科技:独立董事公开征集委托投票权报告书的公告
证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-008
              上海古鳌电子科技股份有限公司
        独立董事公开征集委托投票权报告书的公告
    独立董事陈振婷保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别声明
    1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人陈振婷女士符合《中华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件；
    2、征集人承诺，自征集日至审议征集议案的股东大会决议公告前不转让所持股份。
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事陈振婷受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2022年2月7日召开的2022年第一次临时股东大会中审议的公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    本人作为征集人，仅对公司拟召开的2022年第一次临时股东大会中审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    1、公司基本情况
    中文名称：上海古鳌电子科技股份有限公司
    英文名称：Shanghai Guao Electronic Technology Co., Ltd.
    注册地址：上海市普陀区同普路1225弄6号
    股票上市时间：2016年10月18日
    股票上市地点：深圳证券交易所
    股票简称：古鳌科技
    股票代码：300551
    公司法定代表人：陈崇军
    公司董事会秘书：陈崇军（代）
    办公地址：上海市普陀区同普路1225弄6号
    邮政编码：200333
    电话：021-22252595
    传真：021-22252662
    邮箱地址：ir@gooao.cn
    2、征集事项
    由征集人针对2022年第一次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：
    （1）《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
    （2）《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
    （3）《关于提请股东大会授予董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
    三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。
    四、征集人的基本情况
    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈振婷女士，其基本情况如下：
    陈振婷女士，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，注册会计师；1984年至今任职上海财经大学会计专业副教授。2020年起至今担任本公司独立董事，兼任西藏珠峰资源股份有限公司独立董事。
    2、截止本公告披露日，征集人未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，征集人与本次征集表决权涉及的提案之间不存在任何利害关系。
    4、征集人的主体资格符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
    五、征集人对征集事项的表决意见及理由
    为了进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，扩大激励对象覆盖面，强化激励效果，促进公司长期稳定发展，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的拟定了公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    征集人作为公司独立董事，出席了公司于2022年1月19日召开的第四届董事会第21次会议，并对《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授予董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投了赞成票，并对相关议案发表了同意的独立意见。
    六、征集方案
    征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截止2022年1月26日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
    （二）征集时间：2022年1月27日至2022年2月6日（上午9：00—11：30，下午13：30—17：00）。
    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《上海古鳌电子科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授予委托书》（以下简称“授予委托书”）。
    第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授予委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授予委托书及其他相关文件：
    1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授予委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
    2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授予委托书原件、股东账户卡；
    3、授予委托书为股东授予他人签署的，该授予委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授予委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授予委托书不需要公证；
    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授予委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时
间为准。
    委托投票股东送达授予委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
    地址：上海市普陀区同普路1225弄6号
    收件人： 上海古鳌电子科技股份有限公司证券部
    邮政编码：200333
    电话：021-22252595
    传真：021-22252662
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授予委托书”字样。
    第四步：由见证律师确认有效表决票。
    公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授予委托将由见证律师提交征集人。
    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足下述条件的授予委托将被确认为有效：
    1、已按本报告书征集程序要求将授予委托书及相关文件送达指定地点；
    2、在征集时间内提交授予委托书及相关文件；
    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授予委托书，且授予内容明确，提交相关文件完整、有效；
    4、提交授予委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    （六）股东将其对征集事项投票权重复授予委托给征集人，但其授予内容不相同的，股东最后一次签署的授予委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授予委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
    （七）股东将征集事项投票权授予委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
    （八）经确认有效的授予委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
    1、股东将征集事项投票权授予委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授予委托，则征集人将认定其对征集人的授予委托自动失效；
    2、股东将征集事项投票权授予委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授予委托的，则征集人将认定其对征集人的授予委托自动失效；
    3、股东应在提交的授予委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授予委托无效。
    特此公告。
                                            征集人：
                                                        2022年1月19日
    附件：独立董事公开征集委托投票权授予委托书
附件：
                上海古鳌电子科技股份有限公司
          独立董事公开征集委托投票权授予委托书
    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授予委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《上海古鳌电子科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《上海古鳌电子科技股份有限公司关于召开公司 2022年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
    在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授予委托书项下对征集人的授予委托，或对本授予委托书内容进行修改。
    本人/本公司作为授予委托人，兹授予委托上海古鳌电子科技股份有限公司独立董事陈振婷作

[2022-01-20] (300551)古鳌科技:关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市股东大会决议有效期及股东大会授权有效期的公告
证券代码：300551        证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-005
            上海古鳌电子科技股份有限公司
 关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市股东大会决
          议有效期及股东大会授权有效期的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 9 日召
开的 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司向特定对象发行股票并在创业板上市方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》等相关议案，同意公司本次向特定对象发行股份并在创业板上市（以下简称“本次发行”）相关决议的有效期为自公司股东
大会审议通过之日起 12 个月（即至 2021 年 11 月 9 日为止）；同意董事会及其
授权人士全权办理与本次发行有关的全部事宜，授权中涉及证券监管部门批准本次发行后的具体执行事项的，授权有效期自公司股东大会审议通过之日起十二个
月内有效（即至 2021 年 11 月 9 日为止）。
    目前本次发行相关工作仍在持续推进中。鉴于前述决议有效期及授权有效期
已届满，为了保证本次发行相关工作的顺利进行，公司于 2022 年 1 月 19 日召开
第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十四次会议，分别审议通过《关于延长公司向特定对象发行股票并在创业板上市决议有效期的议案》、《关于延长股东大会授权董事会办理公司向特定对象发行股票并在创业板上市相关事宜有效期的议案》，同意提请股东大会审议批准本次发行相关决议有效期、授权董事会及其授权人士办理本次发行有关事宜的授权期限自届满之日起延长 12 个月
（即延长至 2023 年 1 月 19 日）。
    特此公告。
上海古鳌电子科技股份有限公司
          董 事 会
      2022 年 1 月 19 日

[2022-01-20] (300551)古鳌科技:关于与中州期货有限公司签署《合同终止协议书》的公告
 证券代码：300551        证券简称：古鳌科技      公告编号：2022-006
            上海古鳌电子科技股份有限公司
 关于与中州期货有限公司签署《合同终止协议书》的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、合同签署的基本情况
    上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 7 月 31
日与中州期货有限公司（以下简称“中州期货”）签署了《软件许可及信息服务合同》，为顺应“互联网+”及互联网金融的大背景，公司助力中州期货进行传统期货业务和服务的转型和创新，打造互联网期货公司。具体内容详见公司于
2020 年 8 月 1 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于签订重大
合同的公告》（公告编号 2020-096）。近日，经双方友好协商，就该《软件许可及信息服务合同》签署《合同终止协议书》（以下简称“本协议”或“终止协议”）。
    二、终止协议签署的原因
    公司积极与中州期货相关方联络沟通，努力推进相关合作事项，但受各因素影响，公司与中州期货上述合作事项推进延缓，一直未有突破性的进展，后续公司结合发展战略及经营等实际情况，经双方协商一致，公司与中州期货签订《合同终止协议书》，本协议自各方签字盖章之日起生效。
    三、关于终止协议的主要内容
    1、双方同意本协议正式生效后双方债权债务关系清洁，不存在其他债权债务关系，甲方不再履行合同给付义务，此后原合同不再执行。
    2、原合同约定的知识产权保护及保密条款继续有效，双方仍需严格遵照执行。
    四、终止协议对公司的影响
  自《软件许可及信息服务合同》生效以来，累计盈利 1,500,000 元。公司目前各项业务经营正常，本次终止协议事项不会对公司正常生产经营造成重大影响，也不会影响公司既定战略，不会损害公司及股东特别是中小股东的权益。
  五、备查文件
  《合同终止协议书》
  特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                                2022 年 1 月 19 日

[2022-01-17] (300551)古鳌科技:关于总经理增持公司股份计划的公告
证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-002
            上海古鳌电子科技股份有限公司
          关于总经理增持公司股份计划的公告
  总经理李瑞明保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别提示：
    1、公司总经理李瑞明先生拟通过集中竞价、大宗交易或法律法规允许的其他方式增持公司股票；
    2、拟增持股份金额：增持金额不低于人民币 1,000 万元且不超过人民币
2,000 万元；
    3、增持计划的实施期限：自本公告披露之日起的 6 个月内。（除法律、法
规及深圳证券交易所业务规则等有关规定不准增持的期间之外）
  上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司总经理李瑞明先生的告知函，其基于对公司未来战略转型及产业发展的充分信心，计划增持公司股份。具体情况如下：
    一、计划增持主体的基本情况
  1、本次计划增持公司股份的主体：总经理李瑞明先生。在本次公告前未直接或间接持有公司股份。
  2、李瑞明先生在本次公告前的 12 个月内未披露增持计划。
  3、李瑞明先生在本次公告前的 6 个月内不存在减持公司股份情形。
    二、增持计划的主要内容
    1、本次拟增持股份的目的：基于对公司未来证券信息服务领域战略转型快速推进的充分信心，计划增持公司股份。
    2、本次拟增持股份的金额：增持金额不低于人民币 1,000 万元且不超过人
民币 2,000 万元。
    3、本次增持计划的实施期限：自本公告披露之日起的 6 个月内。（除法律、
法规及深圳证券交易所业务规则等有关规定不准增持的期间之外）。增持计划实施期间，如遇公司股票停牌，增持计划将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
    4、本次拟增持股份的方式：通过集中竞价、大宗交易或法律法规允许的其他方式增持公司股票。
    5、本次增持不基于其主体的特定身份，如丧失相关身份时也将继续实施本增持计划。
    6、本次增持股份不存在锁定安排。
    三、增持计划实施的不确定性风险
    本次增持计划可能存在因资本市场情况发生变化、增持股份所需的资金未能筹措到位等，导致增持计划延迟实施或无法实施的风险。
    如增持计划实施过程中出现上述风险情形，信息披露义务人将及时履行信息披露义务。
    四、其他相关说明
  1、本次增持计划符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定。
  2、本次股份增持计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会影响公司的上市地位，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
  3、公司将持续关注本次增持计划的实施进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    五、备查文件
  李瑞明先生出具的《关于增持古鳌科技股份计划的告知函》
  特此公告。
                                  上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 16 日

[2022-01-15] (300551)古鳌科技:关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司51%股权完成工商变更登记的公告
    证券代码：300551        证券简称：古鳌科技        公告编号：2022-001
              上海古鳌电子科技股份有限公司
      关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司 51%股权
                完成工商变更登记的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 23
  日召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于收购北京东方高圣投资顾
  问有限公司 51%股权暨签署<股权转让协议>的议案》。详见公司披露于巨潮资讯
  网的相关公告。根据《股权转让协议》的约定，北京东方高圣投资顾问有限公司
  已于近日完成工商变更登记手续，并取得北京市西城区市场监督管理局核发的
  《营业执照》。
      工商变更事项如下：
                          变更前                          变更后
  名称        北京东方高圣投资顾问有限公司      东高（北京）科技有限公司
法定代表人                卢盛政                          陈崇军
 营业期限  1998 年 02 月 18 日至 2028 年 2 月 17 日    1998 年 02 月 18 日至长期
                  东方高圣科技有限公司        上海古鳌电子科技股份有限公司
  股东
            上海睦誉企业管理中心（有限合伙）      东方高圣科技有限公司
  董事                  卢盛政                  陈崇军、姜小丹、董朋林
总经理                  卢盛政                          董朋林
      变更后《营业执照》登记信息如下：
  1、名  称：东高（北京）科技有限公司
  2、统一社会信用代码：911101091023717184
  3、类    型：其他有限责任公司
  4、住    所：北京市西城区红莲南路 28 号 6-1 幢四层 B456 室
  5、法定代表人：陈崇军
  6、注册资本：2500 万元
  7、成立日期：1998 年 02 月 18 日
  8、营业期限：1998 年 02 月 18 日至长期
  9、经营范围： 证券投资咨询；经营电信业务；广播电视节目制作；投资管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；企业管理咨询；技术开发、咨询、服务；设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示活动；会议服务；计算机系统服务；数据处理（仅限 PUE值在 1.4 以下）；基础软件服务；应用软件服务；销售计算机软硬件及辅助设备、电子产品；企业形象策划；公共关系服务；教育咨询（不含出国留学咨询与中介服务）。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2022 年 1 月 14 日

[2021-12-31] (300551)古鳌科技:关于公司控股股东部分股份解除质押的公告
        证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2021-094
                  上海古鳌电子科技股份有限公司
              关于公司控股股东部分股份解除质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
        假记载、误导性陈述或重大遗漏。
              一、股东股份质押基本情况
            上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股
        东、实际控制人陈崇军先生通知，获悉其所持有本公司的部分股份已解除质押，
        具体事项如下：
            （一） 股东股份解除质押
            1、本次解除质押基本情况
股东名  是否为控股股东  本次解除质  占其所  占公司
称    或第一大股东及  押股份数量  持股份  总股本        起始日            解除日        质权人
        其一致行动人    （万股）  比例（%） 比例（%）
陈崇军        是            620      7.18    2.04    2021 年 10 月 26 日  2021 年 12 月 30 日  管亚倩
 合计          -            620      7.18    2.04            -                  -            -
            2、股东股份累计质押基本情况
            截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                              累计质押  占其所  占公司      已质押股份情况          未质押股份情况
 股东名  持股数量  持股比  股份数量  持股份  总股本  已质押股份  占已质押  未质押股份  占未质押
  称    （万股）  例（%）  （万股）  比例    比例  限售和冻结  股份比例  限售和冻结  股份比例
                                          （%）  （%）  数量（万股）  （%）    数量（万股）  （%）
 陈崇军  8,632.575  28.39    4,907    56.84  16.14    4,907        100    1,567.4312    42.07
  合计  8,632.575  28.39    4,907    56.84  16.14    4,907        100    1,567.4312    42.07
  注：上表中“已质押股份限售和冻结数量”和“未质押股份限售和冻结数量”中限售部分为高管锁定股。
  （二） 陈崇军先生股份不存在平仓风险或被强制过户风险
    经与公司控股股东、实际控制人陈崇军先生确认，陈崇军先生质押股份目前不存在平仓风险或被强制过户风险，若后续出现上述风险，陈崇军先生将采取包括但不限于提前购回、补充质押等措施应对，并及时通知公司。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
  二、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
  特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2021 年 12 月 31 日

[2021-12-31] (300551)古鳌科技:关于收到政府补助的公告
          证券代码：300551        证券简称：古鳌科技      公告编号：2021-093
                  上海古鳌电子科技股份有限公司
                      关于收到政府补助的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
        假记载、误导性陈述或重大遗漏。
            一、获取补助的基本情况
            上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）自 2021
        年 6 月 1 日至本公告披露日期间，累计收到各类政府补助资金共计人民币
        5,098,199.09 元，其中软件产品增值税即征即退政府补助资金为人民币
        3,485,897.90 元，具体事项如下：
                                                                                                                  是否
    获得                                                                                          计入  是否  与公
序  补助  获得补助的  收到补助的                                                          补助  的会  具有  司日
号  的主  原因或项目    时间    发放主体  补助金额（元）          补助依据            的类  计科  可持  常经
    体                                                                                    型    目    续性  营活
                                                                                                                  动相
                                                                                                                  关
 1  公司  软件产品增  2021/7/27    国税局    501,499.50    关于软件产品增值税政策的通  收益  其他    是    是
            值税退税                                            知（财税[2011]100 号）      相关  收益
 2  公司  软件产品增  2021/9/8    国税局    892,387.45    关于软件产品增值税政策的通  收益  其他    是    是
            值税退税                                            知（财税[2011]100 号）      相关  收益
 3  公司  软件产品增  2021/10/10  国税局    103,654.77    关于软件产品增值税政策的通  收益  其他    是    是
            值税退税                                            知（财税[2011]100 号）      相关  收益
 4  公司  软件产品增  2021/10/15  国税局    137,107.61    关于软件产品增值税政策的通  收益  其他    是    是
            值税退税                                            知（财税[2011]100 号）      相关  收益
 5  公司  软件产品增  2021/12/2    国税局    387,650.81    关于软件产品增值税政策的通  收益  其他    是    是
            值税退税                                            知（财税[2011]100 号）      相关  收益
 6  公司  2020年度高  2021/12/7  上海市财  1,143,000.00  上海市高新技术成果转化专项  收益  其他    是    是
          新技术成果                政局                        扶持资金管理办法        相关  收益
 7  公司  地方教育附  2021/12/8  普陀区财  314,301.19    关于软件产品增值税政策的通  收益  其他    是    是
              加                    政局                      知（财税[2011]100 号）      相关  收益
 8  公司  品牌专项  2021/12/14  上海市财  150,000.00    上海市产业转型升级发展专项  收益  其他    是    是
                                      政局                          资金管理办法          相关  收益
 9  公司  软件产品增  2021/12/15  国税局  1,364,232.85  关于软件产品增值税政策的通  收益  其他    是    是
            值税退税                                            知（财税[2011]100 号）      相关  收益
10  公司  软件产品增  2021/12/15  国税局    99,364.91    关于软件产品增值税政策的通  收益  其他    是    是
            值税退税                                            知（财税[2011]100 号）      相关  收益
11  公司  专利资助费  2021/12/31  上海市知    5,000.00    《上海市专利资助办法》（沪知  收益  其他    是    是
                                    识产权局                      局〔2017〕61 号）        相关  收益
                    合计                      5,098,199.09
            二、补助的类型及其对上市公司的影响
            1、公司根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的有关规定确认上述事项，
        并划分补助的类型。与收益相关的补贴款为人民币 5,098,199.09 元，预计对公
        司 2021 年度利润产生的影响为人民币 5,098,199.09 元。
            2、按照《企业会计准则第 16 号—政府补助》等有关规定，公司拟将上述政
        府补助计入其他收益 5,098,199.09 元。最终的会计处理以及对公司 2021 年度利
        润产生的影响需以审计机构年度审计确认的结果为准。
            三、风险提示和其他说明
            1、公司将根据相关法律法规及政府部门要求，合理合规的使用政府补助资
        金，实现政府补助资金的高效使用；
            2、上述政府补助的具体会计处理需以审计机构年度审计确认后的结果为准，
        敬请广大投资者注意投资风险。
            四、备查文件
            1、有关补助的政府批文
            2、收款凭证。
            特此公告。
                                                  上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                        2021 年 12 月 31 日

[2021-12-29] (300551)古鳌科技:关于公司控股股东部分股份质押的公告
      证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2021-092
                  上海古鳌电子科技股份有限公司
              关于公司控股股东部分股份质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
      假记载、误导性陈述或重大遗漏。
          上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）今日收到公司控股股
      东、实际控制人陈崇军先生的通知，获悉陈崇军先生将其持有的部分公司股份办
      理了质押业务（以下简称“本次股份质押”），具体事项如下：
          一、股东股份质押基本情况
          1、本次股份质押基本情况
        是否为控股  本次质  占其所  占公司  是否  是否
股东名  股东或第一  押数量  持股份  总股本  为限  为补  质押起始日  质押到期日  质权人  质押
 称    大股东及其  （万    比例    比例  售股  充质                                    用途
        一致行动人  股）                          押
                                                                                          自身
陈崇军      是      800    9.27%  2.63%  否    否  2021/12/28  2022/3/29  杭爱平  生产
                                                                                          经营
      合计          800    9.27%  2.63%
            注：表格中的比例均为四舍五入保留两位小数后的结果。
          2、股东股份累计质押情况
          截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                          本次质  本次质                  已质押股份情况    未质押股份情况
                          押前质  押后质  占其所  占公司  已质押
 股东  持股数量  持股比  押股份  押股份  持股份  总股本  股份限  占已  未质押股份  占未质
 名称  （万股）  例（%）  数量    数量    比例    比例    售和冻  质押  限售和冻结  押股份
                          （万    （万  （%）  （%）  结数量  股份  数量（万股）  比例
                          股）    股）                  （万股）  比例
陈崇
      8,632.575  28.39  4,727  5,527  64.02  18.18    5,527  100%  947.4312  30.51%
 军
合计  8,632.575  28.39  4,727  5,527  64.02  18.18    5,527  100%  947.4312  30.51%
          注：表格中的比例均为四舍五入保留两位小数后的结果。
          二、备查文件
          1、本次股份质押融资不是用于满足上市公司生产经营相关需求。
          2、截至本公告披露日，陈崇军先生未来半年内到期的质押股份累计数量为
      3,920 万股，占其所持公司股份比例为 45.41%,占公司总股本比例为 12.89%,对
      应融资余额为 20,800 万元。未来一年内到期的质押股份累计数量为 5,527 万股，
      占其所持公司股份比例为 64.02%,占公司总股本比例为 18.18%,对应融资余额为
      27,800 万元。针对上述款项，陈崇军先生还款资金来源于其自有及自筹资金，
      具备相应的偿还能力，其质押的股份不存在平仓或被强制过户的风险。
          3、本次质押不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。
      本次股份质押融资亦非用于解决上述情形。
          4、股份质押事项对公司生产经营（包括但不限于购销业务、融资授信及融
      资成本、持续经营能力）、公司治理（包括但不限于股权或控制权稳定、三会运
      作、日常管理）、业绩补偿义务履行（包括但不限于业绩补偿义务概况、预计补
      偿金额及方式、履行能力和履行保障）等不会产生实质性影响。
          5、公司将持续关注陈崇军先生的股份质押情况，并及时履行信息披露义务。
      敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
          三、备查文件
          1、股份质押登记证明；
          2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押明细；
          3、股份质押相关文件。
          特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 29 日

[2021-12-25] (300551)古鳌科技:关于公司董事会秘书离职的公告
证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2021-089
            上海古鳌电子科技股份有限公司
            关于公司董事会秘书辞职的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 12
月 24 日收到董事会秘书颜华先生以书面形式提交的辞职报告。颜华先生因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后不担任公司任何职务。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，颜华先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
    截至本公告日，颜华先生未持有公司股份，也不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司董事会对颜华先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，在公司董事会秘书空缺期间，由公司董事长陈崇军先生代为履行董事会秘书职责。公司将按照《公司法》、《公司章程》等相关规定尽快完成董事会秘书的选聘工作。
    董事长代行董事会秘书职责期间的联系方式如下：
    电话：021-22252595
    传真：021-22252662
    电子邮箱：ir@gooao.cn
    联系地址：上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号
    特此公告。
                                  上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
                                              2021 年 12 月 24 日

[2021-12-24] (300551)古鳌科技:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300551        证券简称：古鳌科技        公告编号：2021-087
          上海古鳌电子科技股份有限公司
        2021 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会不存在否决议案的情形；
    2、本次股东大会不存在涉及变更前次股东大会决议的情形；
    3、本次股东大会采取现场投票和网络投票表决相结合的方式召开。
    一、会议召开和出席情况
    1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第一次临
时股东大会（以下简称“本次股东大会”或“会议”）会议通知于 2021 年 12 月8 日以公告形式发出。
    2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票及网络投票表决相结合的方式召开。
    3、会议召开时间：
    （1）现场会议时间：2021 年 12 月 23 日（星期四）15:00。
    （2）网络投票时间：2021 年 12 月 23 日 9:15—15:00，其中：通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年 12 月 23 日上午 9:15—9:25、
9：30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为：2021 年 12 月 23 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
    4、现场会议召开地点：上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号四楼公司会议室。
    5、本次股东大会由公司董事会召集，董事长陈崇军先生主持。
    6、会议出席情况
    （1）出席会议总体情况
    出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共 7 人，代表股
份 88,328,670 股，占公司总股本的 29.0510%；
    （2）现场会议出席情况
    出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 4 人，代表有表决权股份
88,310,655 股，占公司总股本的 29.0451%。
    （3）网络投票情况
    参与本次股东大会网络投票的股东及股东代理人共 3 人，代表有表决权股份
18,015 股，占公司总股本的 0.0059％。
    7、公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会。国浩律师（上海）律师事务所委派的见证律师出席了本次股东大会。
    8、本次股东大会召集、召开及所审议事项之内容符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、部门规章，及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定。
  二、议案审议表决情况
    本次股东大会所审议事项采用现场表决结合网络投票的方式进行对下列事项进行了表决，具体情况如下：
    1、审议通过《关于转让参股公司股权暨签署<股权转让协议>的议案》；
    总表决情况：同意88,328,265股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9995％；反对405股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    中小股东的表决情况为：同意17,610股，占出席会议中小股东所持股份的97.7519％；反对405股，占出席会议中小股东所持股份的2.2481％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    2、审议通过《关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司51%股权暨签署<股权转让协议>的议案》；
    总表决情况：同意88,328,265股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9995％；反对405股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    中小股东的表决情况为：同意17,610股，占出席会议中小股东所持股份的
97.7519％；反对405股，占出席会议中小股东所持股份的2.2481％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    3、审议通过《关于拟变更2021年度会计师事务所的议案》
    总表决情况：同意88,328,265股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9995％；反对405股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    中小股东的表决情况为：同意17,610股，占出席会议中小股东所持股份的97.7519％；反对405股，占出席会议中小股东所持股份的2.2481％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    三、律师出具的法律意见
    国浩律师（上海）律师事务所林琳和陈筱璇律师出席了本次股东大会，并发表如下结论性意见：
    上海古鳌电子科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的召集、召开
程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
    四、备查文件
    1、《上海古鳌电子科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议》；
    2、《国浩律师（上海）事务所〈关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2021
年第一次临时股东大会的法律意见书〉》。
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                    董 事 会
                                              2021 年 12 月 23 日

[2021-12-24] (300551)古鳌科技:关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司51%股权相关事宜的的补充公告
证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2021-088
            上海古鳌电子科技股份有限公司
 关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司51%股权相关事宜
                    的补充公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    根据上海市锦天城律师事务所出具的对《关于对上海古鳌电子科技股份有限公司的关注函》特定问题回复之补充意见，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）现对关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司（以下简称“北京东高”）51%股权相关事宜补充公告如下：
    一、东方高圣科技有限公司的历史沿革
    （1）东方高圣科技有限公司（以下简称“东方高圣”）设立情况
    经核查，深圳市懂牛科技有限公司（东方高圣的前身，以下简称“深圳懂牛”）
系李瑞明（公司现任总经理，于 2021 年 10 月 28 日上任）控制的优品财富管理
股份有限公司（以下简称“优品财富”）于 2016 年 5 月设立的企业。截止 2019
年 2 月深圳懂牛的股权结构如下：
 序号            股东名称              认缴出资（万元）    持股比例
  1      优品财富管理股份有限公司          500.00          100%
                合计                        500.00          100%
    （2）沈洁收购深圳懂牛的背景及经过
    2019 年初沈洁拟意向收购具有证券投资咨询牌照的北京东高，但根据监管
部门要求收购企业必须是已经持续经营 3 年以上的企业。为满足监管要求，沈洁向李瑞明控制的优品财富收购了深圳懂牛，并拟以深圳懂牛作为收购方收购北京东高。
    2019 年 2 月 20 日沈洁及其他股东方与优品财富签署《股权转让协议》，沈
洁及其他股东方以人民币 47 万元为对价向优品财富受让其持有深圳懂牛 94%股权（认缴出资 470 万元，实缴出资 18.8 万元）；优品科技有限公司（优品科技，李瑞明控制的企业）以人民币 3 万元为对价向优品财富受让其持有深圳懂牛 6%股权（认缴出资 30 万元，实缴出资 1.2 万元）。同日，深圳懂牛召开股东会，审议通过本次股权转让相关议案，并同意深圳懂牛的法定代表人、董事长兼总经理由李瑞明变更为沈洁。本次股权转让完成后，深圳懂牛的股权结构如下：
 序号          股东名册          认缴出资额（万元）    持股比例
 1              沈洁                  255.00            51.00%
 2      上海烨启企业管理中心          185.00            37.00%
 3    北京铂达信息技术有限公司        30.00            6.00%
 4        优品科技有限公司            30.00            6.00%
              合计                      500.00            100.00%
    经核查，优品科技是优品财富的全资子公司，实际控制人是李瑞明。本次股权转让完成后，李瑞明控制的优品科技仍然在深圳懂牛保留 6%的股权。
    （3）2019 年 3 月深圳懂牛增资情况
    2019 年 3 月 4 日深圳懂牛召开股东会，同意公司注册资本由人民 500 万元
增加至人民币 1 亿元，新增注册资本由各股东按照股权比例认缴并实缴出资。本次增资完成后，深圳懂牛股权结构如下：
 序号          股东名册          认缴出资额（万元）    持股比例
 1              沈洁                5,100.00          51.00%
 2      上海烨启企业管理中心        3,700.00          37.00%
 3    北京铂达信息技术有限公司        600.00            6.00%
 4        优品科技有限公司            600.00            6.00%
              合计                    10,000.00          100.00%
    本次增资完成后，沈洁以深圳懂牛为收购方与北京东高原股东广州千本嘉信息科技有限公司签署《股权转让协议》，由深圳懂牛以人民币 1 亿元为对价受让北京东高 100%股权，完成对北京东高的收购。
    （4）优品科技退出深圳懂牛情况
    2020年1月优品科技与北京铂达信息技术有限公司（以下简称“北京铂达”）签署《股权转让协议》约定，优品科技以人民币 660 万元为对价向北京铂达转让深圳懂牛 6%股权（认缴且实缴出资 600 万元），本次股权转让完成后，深圳懂牛股权结构如下：
 序号          股东名册          认缴出资额（万元）    持股比例
 1              沈洁                5,100.00          51.00%
 2      上海烨启企业管理中心        3,700.00          37.00%
 3    北京铂达信息技术有限公司      1,200.00          12.00%
              合计                    10,000.00          100.00%
    2020 年 3 月 23 日深圳懂牛完成本次股权转让的工商变更登记手续，至此，
优品科技完全退出深圳懂牛。
    （5）深圳懂牛名称变更及后续股权调整
    2020 年 6 月深圳懂牛召开股东会，同意公司名称变更为东方高圣科技有限
公司。
    2020 年 6 月至 2021 年 2 月期间，东方高圣另发生两次股权转让及一次增资
事宜，截止本公告之日，东方高圣的股权结构如下:
 序号            股东名册            认缴出资额（万元）  持股比例
 1  上海睦誉企业管理中心（有限合伙）    5,800.00        55.10%
 2  上海龙莞企业管理中心（有限合伙）    4,200.00        39.90%
 3      东莞市盈家科技有限公司          526.3158        5.00%
                合计                    10,526.3158      100.00%
    （6）东方高圣注册地变更情况
    2021 年 3 月 24 日东方高圣召开股东会，审议通过公司迁址的议案，东方高
圣注册地由深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)迁址至广州市番禺区钟村街汉溪村(汉溪商业中心)泽溪街 13号 2003。本次办理迁址过程中，东方高圣未及时向工商登记部门更新企业联系电话，企业联系电话仍然为原注册时的预留电话。
    二、东方高圣与公司高管是否存在关联关系
    李瑞明于 2019 年 2 月辞去深圳懂牛（东方高圣前身）高管职务，李瑞明控
制的优品科技于 2020 年 3 月退出深圳懂牛，相关事宜均已经超过 1 年且期间李
瑞明尚未担任公司总经理职务。故东方高圣与李瑞明及其控制的企业之间不存在关联关系。
    同时东方高圣出具无关联关系声明函，确认并声明：“（1）自 2019 年 2
月沈洁及相关股东收购我司 94%股权后，李瑞明辞去我司法定代表人、董事长、总经理职务，此后李瑞明（及关联方）未在我司担任任何职务；（2）2020 年 3月李瑞明控制的优品科技有限公司将其持有我司 6%股权转让后，优品科技有限公司完成退出。之后李瑞明（及其关联方）未在我司持有股权；（3）截止本声明函出具之日，我司与李瑞明（及其关联方）无任何关联关系。我司与李瑞明（及其关联方）无关于此次交易的其他协议安排，亦不存在利益输送的情况。”
    李瑞明出具无关联关系声明函，声明：“（1）本人于 2019 年 2 月辞去深圳
市懂牛科技有限公司（东方高圣前身）董事长、总经理职务后至本声明函出具之日期间，本人（及关联方）未担任东方高圣任何职务；（2）本人控制的优品科技有限公司于 2020 年 3 月退出深圳懂牛后至本声明函出具之日期间，本人（及关联方）不再持有东方高圣任何股权。（3）截止本声明函出具之日，本人（及关联方）与东方高圣及其实际控制人沈洁无任何关联关系，无关于此次交易的其他协议安排，亦不存在利益输送的情况。”
    综上所述，东方高圣与李瑞明及其控制的企业不存在关联关系，与公司及其实际控制人、董监高亦不存在关联关系。
    三、独立董事意见
    公司独立董事关于东方高圣科技有限公司与李瑞明及其控制的企业是否存在关联关系相关事项补充专项意见如下：
    根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，我们作为上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，提议聘请外部律师对公司关联关系进行核查，根据上海市锦天城律师事务所发表的补充意见，独立董事补充发表如下独立意见：
    1、上海市锦天城律师事务所认定东方高圣与李瑞明及其控制的企业不存在关联关系，与公司及其实际控制人、董监高亦不存在关联关系。
    2、独立董事注意到李瑞明2019年2月之前一直任职深圳市懂牛科技有限公司（东方高圣前身）董事长、总经理，退出东方高圣后入职公司担任总经理；根据《上市公司信息披露管理办法》实质重于形式的原则，公司收购东方高圣 51%股权，提请股东大会现场审议时予以关注并披露。
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2021 年 12 月 23 日

[2021-12-21] (300551)古鳌科技:关于公司控股股东部分股份解除质押的公告
        证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2021-085
                  上海古鳌电子科技股份有限公司
              关于公司控股股东部分股份解除质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
        假记载、误导性陈述或重大遗漏。
              一、股东股份质押基本情况
            上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股
        东、实际控制人陈崇军先生通知，获悉其所持有本公司的部分股份已解除质押，
        具体事项如下：
            （一） 股东股份解除质押
            1、本次解除质押基本情况
股东名  是否为控股股东  本次解除质  占其所  占公司
称    或第一大股东及  押股份数量  持股份  总股本      起始日          解除日          质权人
        其一致行动人    （万股）  比例（%） 比例（%）
                                                                          2021 年 12 月 17  重庆市万盛区
陈崇军        是            480      5.56    1.58    2021 年 9 月 6 日        日        恒辉小额贷款
                                                                                        有限公司
 合计          -            480      5.56    1.58          -                -              -
            2、股东股份累计质押基本情况
            截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                              累计质押  占其所  占公司      已质押股份情况          未质押股份情况
 股东名  持股数量  持股比  股份数量  持股份  总股本  已质押股份  占已质押  未质押股份  占未质押
  称    （万股）  例（%）  （万股）  比例    比例  限售和冻结  股份比例  限售和冻结  股份比例
                                          （%）  （%）  数量（万股）  （%）    数量（万股）  （%）
 陈崇军  8,632.575  28.39    4,727    54.76  15.55    4,727        100    1,747.4312    44.74
  合计  8,632.575  28.39    4,727    54.76  15.55    4,727        100    1,747.4312    44.74
  注：上表中“已质押股份限售和冻结数量”和“未质押股份限售和冻结数量”中限售部分为高管锁定股。
  （二） 陈崇军先生股份不存在平仓风险或被强制过户风险
    经与公司控股股东、实际控制人陈崇军先生确认，陈崇军先生质押股份目前不存在平仓风险或被强制过户风险，若后续出现上述风险，陈崇军先生将采取包括但不限于提前购回、补充质押等措施应对，并及时通知公司。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
  二、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
  特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2021 年 12 月 20 日

[2021-12-17] (300551)古鳌科技:关于公司控股股东部分股份质押的公告
      证券代码：300551          证券简称：古鳌科技        公告编号：2021-084
                  上海古鳌电子科技股份有限公司
              关于公司控股股东部分股份质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
      假记载、误导性陈述或重大遗漏。
          上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司控股股
      东、实际控制人陈崇军先生的通知，获悉陈崇军先生将其持有的部分公司股份办
      理了质押业务（以下简称“本次股份质押”），具体事项如下：
          一、股东股份质押基本情况
          1、本次股份质押基本情况
        是否为控股  本次质  占其所  占公司  是否  是否
股东名  股东或第一  押数量  持股份  总股本  为限  为补  质押起始日  质押到期日  质权人  质押
 称    大股东及其  （万    比例    比例  售股  充质                                  用途
        一致行动人  股）                          押
                                                                                          自身
陈崇军      是      750    8.69%  2.47%  否    否  2021/12/15  2022/3/15  曹永刚  生产
                                                                                          经营
      合计          750    8.69%  2.47%
            注：表格中的比例均为四舍五入保留两位小数后的结果。
          2、股东股份累计质押情况
          截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                          本次质  本次质                  已质押股份情况    未质押股份情况
                          押前质  押后质  占其所  占公司  已质押
 股东  持股数量  持股比  押股份  押股份  持股份  总股本  股份限  占已  未质押股份  占未质
 名称  （万股）  例（%）  数量    数量    比例    比例    售和冻  质押  限售和冻结  押股份
                          （万    （万  （%）  （%）  结数量  股份  数量（万股）  比例
                          股）    股）                  （万股）  比例
陈崇
      8,632.575  28.39  4,457  5,207  60.32  17.13    5,207  100%  1,267.4312    37%
 军
合计  8,632.575  28.39  4,457  5,207  60.32  17.13    5,207  100%  1,267.4312    37%
          注：表格中的比例均为四舍五入保留两位小数后的结果。
          二、备查文件
          1、本次股份质押融资不是用于满足上市公司生产经营相关需求。
          2、截至本公告披露日，陈崇军先生未来半年内到期的质押股份累计数量为
      3,600 万股，占其所持公司股份比例为 41.7%,占公司总股本比例为 11.84%,对应
      融资余额为 19,800 万元。未来一年内到期的质押股份累计数量为 5,207 万股，
      占其所持公司股份比例为 100%,占公司总股本比例为 17.13%,对应融资余额为
      26,800 万元。针对上述款项，陈崇军先生还款资金来源于其自有及自筹资金，
      具备相应的偿还能力，其质押的股份不存在平仓或被强制过户的风险。
          3、本次质押不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。
      本次股份质押融资亦非用于解决上述情形。
          4、股份质押事项对公司生产经营（包括但不限于购销业务、融资授信及融
      资成本、持续经营能力）、公司治理（包括但不限于股权或控制权稳定、三会运
      作、日常管理）、业绩补偿义务履行（包括但不限于业绩补偿义务概况、预计补
      偿金额及方式、履行能力和履行保障）等不会产生实质性影响。
          5、公司将持续关注陈崇军先生的股份质押情况，并及时履行信息披露义务。
      敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
      三、备查文件
          1、股份质押登记证明；
          2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押明细；
          3、股份质押相关文件。
          特此公告。
      上海古鳌电子科技股份有限公司
                董 事 会
            2021 年 12 月 16 日

[2021-12-14] (300551)古鳌科技:关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告
 证券代码：300551        证券简称：古鳌科技      公告编号：2021-083
            上海古鳌电子科技股份有限公司
    关于 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案
            暨股东大会补充通知的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 8
日在中国证监会指定创业板信息披露网站上发布了《关于召开 2021 年第一次临
时股东大会的通知》（公告编号：2021-078），公司定于 2021 年 12 月 23 日（星
期四）15:00 以现场与网络相结合的方式召开 2021 年第一次临时股东大会。
    2021 年 12 月 14 日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过《关于收购
北京东方高圣投资顾问有限公司 51%股权暨签署<股权转让协议>的议案》《关于拟变更 2021 年度会计师事务所的议案》，以上议案尚需提交股东大会审议。公司控股股东陈崇军先生从提高决策效率的角度考虑，提请公司董事会将以上议案以临时提案方式直接提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
    根据《中华人民共和国公司法》《股东大会议事规则》和《公司章程》的有关规定：单独或合计持有 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。经核查，截至本公告发布日，陈崇军先生持有本公司股份 86,325,750 股，占公司总股本的比例为 28.39%。该提案人的身份符合有关规定，其提案内容未超出相关法律法规和《公司章程》的规定及股东大会职权范围，且提案程序亦符合《公司章程》《股东大会议事规则》和深圳证券交易所《创业板股票上市规则》的有关规定，故公司董事会同意将上述临时提案提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议，并将作为 2021 年第一次临时股东大会的第2-3 项议案。
    因本次临时提案的增加，原 2021 年第一次临时股东大会通知的相关条款有
相应变动，除此之外，本公司 2021 年第一次临时股东大会会议时间、地点、股
权登记日、原议案等其他事项不变。现将 2021 年第一次临时股东大会通知重新通知如下：
    一、召开会议基本情况
    1、会议届次：2021 年第一次临时股东大会
    2、会议召集人：公司第四届董事会。公司第四届董事会第十九次会议审议通过《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》，公司第四届董事会第二十次会议审议通过《关于 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案的议案》。
    3、会议召集的合法、合规性：本次股东大会会议的召集符合上市公司相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
    4、会议召开时间：
    现场会议时间：2021 年 12 月 23 日（星期四）15:00。
    网络投票时间：2021 年 12 月 23 日 9:15—15:00，其中：通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 12 月 23 日上午 9:15—9:25、 9：
30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为：2021 年 12 月 23 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
    5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合
    （1）现场表决：包括本人出席以及通过填写授权委托书授权他人出席。
    （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股东应选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
    6、股权登记日：2021 年 12 月 20 日（星期一）。
    7、会议出席对象
  （1）截止 2021 年 12 月 20 日（星期一）下午 15:00，在中国证券登记结算公
司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；
  （2）公司董事、监事、高级管理人员；
  （3）公司聘请的见证律师；
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、会议地点：上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号四楼公司会议室。
    二、会议审议事项
    议案 1：《关于转让参股公司股权暨签署<股权转让协议>的议案》
    议案 2：《关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司 51%股权暨签署<股权
转让协议>的议案》
    议案 3：《关于拟变更 2021 年度会计师事务所的议案》
    议案 1 已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，公司独立董事对该事
项发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的《关于转让参股公司股权暨签署<股权转让协议>的公告》（公告编号：2021-077）。
    议案 2、议案 3 已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，公司独立董
事对上述两个事项分别发表了同意的事前认可意见及独立意见，具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的《关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司 51%股权暨签署<股权转让协议>的公告》（公告编号：2021-081）、《关于拟变更 2021 年度会计师事务所的公告》（公告编号：2021-082）。
    以上议案需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的二分之一以上通过。
 三、提案编码
                                                            备注
 提案编码                    提案名称                      该列打勾的栏
                                                                  目可以投票
    100    总议案：除累积投票提案外的所有提案                  √
非累积投票提案
  1.00    《关于转让参股公司股权暨签署<股权转让协议>      √
            的议案》
            《关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司 51%      √
  2.00    股权暨签署<股权转让协议>的议案》
  3.00    《关于拟变更 2021 年度会计师事务所的议案》        √
    四、现场参与会议的股东登记办法
    1、登记方式
  （1）法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东账户卡或有效持股凭证复印件和本人身份证复印件进行登记；若非法定代表人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、授权委托书（格式附后）、股东账户卡复印件和本人身份证复印件到公司登记。
  （2）自然人股东应持股东账户卡复印件、本人身份证复印件到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡复印件、授权委托书（格式附后）和本人身份证复印件到公司登记。
  （3）股东为 QFII 的，凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件
及受托人身份证办理登记手续。
  （4）异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。
    2、登记时间：2021 年 12 月 21 日上午 9：00—下午 15：00。
    3、登记地点及授权委托书送达地点：上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号董事
会办公室收，信函请注明“股东大会”字样，邮编：200333。
    4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，于会前半小时到会场办理参会手续。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http:// wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、注意事项
    1、本次参与现场投票的股东，食宿及交通费用自理；
    2、股东代理人不必是公司的股东。
    3、联系人：刘鹏
    4、联系电话：021-22252595
    5、联系地址：上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号公司会议室
    6、传    真：021-22252662
    7、邮    编：200333
    七、备查文件
    1、《上海古鳌电子科技股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议》
    2、《上海古鳌电子科技股份有限公司第四届董事会第二十次会议决议》
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2021 年 12 月 14 日
附件：一、《参加网络投票的具体操作流程》
      二、《授权委托书》
      三、《股东参会登记表》
附件一：
              参加网络投票的具体操作流程
    公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或者深圳证券交易所互联网投票系统参与网络投票，具体操作流程如下：
    一、网络投票程序
    1、投票代码：350551。投票简称：古鳌投票。
    2、议案设置及意见表决
    3、填报表决意见或选举票数。
    对于本次股东大会议案（均为非累积投票议案），填报表决意见，同意、反对、弃权。
    4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
    在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    5、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2021 年 12 月 23 日的交易时间，即 9:15—9:25、9：30-11：
30 和 13：00-15： 00；
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 12 月 23 日 9：15，结束时间
为 2021 年 12 月 23 日 15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取
得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，

[2021-12-14] (300551)古鳌科技:关于拟变更2021年度会计师事务所的公告
证券代码：300551        证券简称：古鳌科技        公告编号：2021-082
            上海古鳌电子科技股份有限公司
        关于拟变更 2021 年度会计师事务所的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职”）；
    2、原聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）；
    3、变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：因原聘任的立信已连续为公司提供审计服务 12 年，为了确保上市公司审计工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司的业务现状和发展需要，为保障公司 2021 年审计工作的顺利完成，公司拟聘任天职为公司 2021 年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与立信进行了充分沟通，立信明确知悉本事项并确认无异议；
    4、本事项将提交至公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
    一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
    天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。
    天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
    截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册会计师 1,254 人，
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。
    天职国际 2020 年度经审计的收入总额 22.28 亿元，审计业务收入 16.93 亿
元,证券业务收入 8.13 亿元。2020 年度上市公司审计客户 185 家，主要行业（证
监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额 2.07 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 110 家。
    2、投资者保护能力
    天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
    3、诚信记录
    天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监
督管理措施 6 次，涉及人员 16 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
    （二）项目信息
    1、人员信息
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
    项目合伙人及签字注册会计师 1：周百鸣，1999 年成为注册会计师，1997
年开始从事上市公司审计，2011 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 10 家。
    签字注册会计师 2：申旭，2016 年成为注册会计师，2012 年开始从事上市
公司审计，2016 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家。
    签字注册会计师 3：张小玲，2021 年成为注册会计师，2020 年开始从事上
市公司审计，2021 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 0 家。
    项目质量控制复核人：齐春艳，2011 年成为注册会计师，2005 年开始从事
上市公司审计，2004 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家。
    2、项目组成员诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
    3、独立性
    天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
    （三）审计费用定价原则
    主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
    二、拟变更会计师事务所的情况说明
    （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
    公司原审计机构立信已连续为公司提供了 12 年审计服务。在为公司提供审
计期间坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。上年度审计意见类型为标准的无保留意见。
    （二）拟变更会计师事务所原因
    因原聘任的立信已连续为公司提供审计服务 12 年，为了确保上市公司审计
工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司的业务现状和发展需要，为保障公司2021 年审计工作的顺利完成，经公司董事会审计委员会提议，公司拟改聘天职为公司 2021 年度审计机构，聘期 1 年。
    （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
    公司已就更换年审会计师事务所事项与立信、天职进行充分沟通，各方均已明确知悉本事项并表示无异议。立信、天职将按照《中国注册会计师审计准则第1153 号-前任注册会计师和后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。
    公司对立信担任公司审计机构期间的辛勤工作和良好服务表示衷心的感谢。
    三、拟变更会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为天职在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度的审计机构，提供报表审计、净资产验证及其它相关的咨询服务，聘期 1 年。
    （二）独立董事的事前认可意见和独立意见
    1、事前认可意见
    经核查，天职具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有相关审计业务资质，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，符合公司聘用会计师事务所的条件和要求。本次拟更换会计师事务所事项是基于公司业务发展和审计需要的合理变更，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。综上，独立董事同意将《关于拟变更 2021 年度审计机构所的议案》提交公司第四届董事会第二十次会议审议。
    2、独立意见
    天职具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，具备应有的独立性和投资者保护能力，无不良记录，能够满足公司审计工作的要求。公司已就更换年审会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行充分沟通，各方均表示无异议。公司拟更换会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是
中小股东利益的情形。综上，独立董事同意聘任天职为公司 2021 年度审计机构，并同意董事会将该议案提交股东大会审议。
    （三）董事会审议情况
    公司第四届董事会第二十次会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过
了《关于拟变更 2021 年度会计师事务所的议案》，同意聘请天职为公司 2021 年度审计机构，聘期 1 年，并提请股东大会授权公司管理层根据公司 2021 年度具体的审计要求和审计范围，参照行业标准与其协商确定 2021 年度的审计费用。
    （四）生效日期
    本次变更审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
    四、备查文件
    1、《上海古鳌电子科技股份有限公司第四届董事会审计委员会第七次会议决议》；
    2、《上海古鳌电子科技股份有限公司第四届董事会第二十次会议决议》；
    3、《上海古鳌电子科技股份有限公司独立董事对第四届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见》；
    4、《上海古鳌电子科技股份有限公司独立董事对第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》；
    5、拟聘任会计师事务所及相关负责人资质证明。
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                    董 事 会
                                              2021 年 12 月 14 日

[2021-12-14] (300551)古鳌科技:关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司51%股权暨签署《股权转让协议》的公告
 证券代码：300551        证券简称：古鳌科技      公告编号：2021-081
            上海古鳌电子科技股份有限公司
  关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司 51%股权
          暨签署《股权转让协议》的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 一、交易概述
    1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“古鳌科技”）于
2021 年 12 月 14 日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于收购北
京东方高圣投资顾问有限公司 51%股权暨签署<股权转让协议>的议案》，公司拟以自有资金【18,768】万元收购上海睦誉企业管理中心（有限合伙）（以下简称“上海睦誉”）和东方高圣科技有限公司（以下简称“东方高圣”）共计持有北京东方高圣投资顾问有限公司（以下简称“北京东高”）的 51%股权（以下简称“标的资产”）。本次交易完成后，公司将持有北京东高 51%股权，北京东高将成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围。
    2、北京东高成立于 1998 年，是国内领先的证券信息综合服务商，致力于打
造“平台+专家+场景化”证券信息服务新模式，以金融科技、投研能力为核心驱动，以投研中台系统、教学系统、多场景支持系统实现运营管理数字化，赋能证券投资领域的专家、投顾和服务人员，为投资者提供分类、分级、分场景的教育、资讯、策略、工具等多方位证券信息服务。本次交易符合公司战略安排，股权转让完成将推动公司战略转型。
    3、本次交易不构成关联交易，亦未达到《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条、第十三条规定，故不构成重大资产重组。
    4、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 “第 7.1.3 条：交易标的
（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元”和《公司章程》等有关规定，本次交易事项尚需提交至公司股东大会审议。
  二、交易对方的基本情况
    （一）上海睦誉企业管理中心（有限合伙）
    1、企业名称：上海睦誉企业管理中心（有限合伙）
    2、企业性质：有限合伙企业
    3、注册资本：5800 万元人民币
    4、执行事务合伙人：郝江华
    5、注册地址：上海市崇明区中兴镇兴工路 37 号 7 号楼 1719 室(上海广福经
济开发区)
    6、统一社会信用代码：91310230MA1HGFBE7L
    7、主营业务：一般项目：企业管理，合同能源管理，软件开发，智能、电力、消防、水处理、物联网技术领域内的技术服务，灯具、软件、仪器仪表、泵、电线电缆、消防器材的销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：互联网信息服务。
    8、主要股东：郝江华，沈洁
    9、交易对方与上市公司及上市公司前十名股东、董监高在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系。
    10、经核查，上海睦誉不是失信被执行人。
    （二）东方高圣科技有限公司
    1、企业名称：东方高圣科技有限公司
    2、企业性质：其他有限责任公司
    3、注册资本：10526.3158 万元人民币
    4、法定代表人：沈洁
    5、注册地址：广州市番禺区钟村街汉溪村(汉溪商业中心)泽溪街 13 号 2003
    6、统一社会信用代码：914403003597731309
    7、主营业务：数据处理和存储支持服务；计算机系统服务；信息系统集成服务；网络技术服务；信息技术咨询服务；软件开发；网络与信息安全软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；市场营销策划;企业形象策划;企业管理咨询;第二类增值电信业务；广播电视节目制作经营。
    8、主要股东：上海睦誉企业管理中心（有限合伙）、上海龙莞企业管理中心（有限合伙）、东莞市盈家科技有限公司
    9、交易对方与上市公司及上市公司前十名股东、董监高在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系。
    10、经核查，东方高圣不是失信被执行人。
    三、交易标的基本情况
    本次交易标的为上海睦誉和东方高圣共计持有的北京东高的 51%股权。交易
标的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情形，不涉及重大争议、诉讼或仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况，不是失信被执行人。北京东高基本情况如下：
    1、公司名称：北京东方高圣投资顾问有限公司
    2、注册号：911101091023717184
    3、注册地址：北京市西城区红莲南路 28 号 6-1 幢四层 B456 室
    4、法定代表人：卢盛政
    5、注册资本：2500 万元人民币
    6、公司类型：其他有限责任公司
    7、成立日期：1998 年 02 月 18 日
    8、经营范围：证券投资咨询；经营电信业务；广播电视节目制作；投资管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；企业管理咨询；技术开发、咨询、服务；设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示活动；会议服务；计算机系统服务；数据处理（仅限 PUE值在 1.4 以下）；基础软件服务；应用软件服务；销售计算机软硬件及辅助设备、
电子产品；企业形象策划；公共关系服务；教育咨询（不含出国留学咨询与中介服务）。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动
    9、股东及持股情况
                          转让前                        转让后
股东名称/姓名
              出资额（万元） 持股比例（%）  出资额（万元） 持股比例（%）
  东方高圣        1375          55          1225          49
  上海睦誉        1125          45            0            0
  古鳌科技          0            0          1275          51
    合计          2500          100          2500          100
    10、主要财务指标：
    公司已聘请具有证券期货业务资格的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对北京东高进行审计，并出具了标准无保留意见的《北京东方高圣投资顾问有限公司审计报告》（天职业字[2021]44891 号）。北京东高不存在为他人提供担保、财务资助等情况。本次交易完成后公司不会以经营性资金往来的形式变相为上海睦誉和东方高圣提供财务资助。北京东高经审计的主要财务数据如下：
                                                            单位：元
        科目              2020 年 12 月 31 日      2021 年 9 月 30 日
        资产总额                  38,576,269.57              68,710,715.22
        负债总额                  60,009,137.58              99,662,859.20
        所有者权益                -21,432,868.01            -30,952,143.98
        科目                  2020 年度            2021 年 1-9 月
        营业收入                  49,173,682.55              98,905,202.62
        营业利润                  -16,983,761.38            -13,611,179.75
          净利润                  -14,815,312.12            -10,708,275.97
 经营活动产生的现金流量净额        14,191,354.68              1,951,495.96
    11、交易的定价依据
    本次股权转让的作价系以北京东高截至 2021 年 9 月 30 日（“评估基准日”）
经审计评估的净资产价值为基础，由协议各方协商确定。经沃克森（北京）国际资产评估有限公司评估并出具沃克森国际评报字（2021）第 2162 号资产评估报告，评估报告结论如下：
    收益法的评估结论具有较好的可靠性和说服力，更能够比较完整、正确的体现公司蕴含的股东全部权益的市场价值，因此本次评估以收益法的初步评估结论
作为最终评估结论。即：截至评估基准日 2021 年 9 月 30 日，北京东方高圣投资
顾问有限公司纳入评估范围内的所有者权益账面值为-3,040.98 万元，在保持现有用途持续经营前提下股东全部权益的评估价值为 37,228.21 万元，增值额为40,323.43 万元，增值率为 1,326.00%。
    12、拥有优先受让权的东方高圣和上海睦誉放弃优先受让权。
    四、交易协议的主要内容
    （一）协议各方
    甲方：上海古鳌电子科技股份有限公司
    乙方 1：上海睦誉企业管理中心（有限合伙）
    乙方 2：东方高圣科技有限公司
    丙方/标的公司：北京东方高圣投资顾问有限公司
    （二）收购标的及价款
    1. 收购标的：甲方将以现金方式收购乙方持有的丙方【51】%的股权。
    2. 收购价款：在本协议签署之前，甲方对丙方进行了审计评估，本次股权
转让的作价系以丙方截至【2021】年【9】月【30】日（“评估基准日”）经审计评估的净资产价值为基础，由协议各方协商确定。甲方拟受让乙方持有的丙方【51%】股权的作价为人民币【18,768】万元（若无特别说明，本协议货币种类均指人民币）。
    （三）价款支付
    1.本协议生效后，乙方向甲方进行转让标的公司 51%的股权，即乙方 1 将其
持有丙方 45%的股权全部转让给甲方，相对应的股权转让款为人民币
【165,600,000】元，乙方 2 将其持有丙方 6%的股权转让给甲方, 相对应的股权转让款为人民币【22,080,000】元。
    2.本协议生效之日起【2】个工作日内，甲方向乙方支付第一期股权转让款人民币【95,716,800】元。该款项由甲方按照乙方已转让标的公司对应价款分别支付至乙方提供的账户，其中乙方 1 应收股权转让款人民币【84,456,000】元，乙方 2 应收股权转让款人民币【11,260,800】元。
    3.中华人民共和国经营证券期货业务许可证变更后 90 天内，甲方向乙方支
付第二期股权转让款人民币【91,963,200】元。该款项由甲方按照乙方已转让标的公司对应价款分别支付至乙方提供的账户，

[2021-12-14] (300551)古鳌科技:第四届董事会第二十次会议决议公告
 证券代码：300551        证券简称：古鳌科技      公告编号：2021-080
            上海古鳌电子科技股份有限公司
          第四届董事会第二十次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    1、本次董事会由董事长陈崇军先生召集，会议通知于2021年12月12日以通讯方式向董事发出。
    2、本次董事会于 2021 年 12 月 14 日以现场结合通讯的方式召开。
    3、本次董事会应到董事 7 名，实到 7 名。
    4、本次董事会由陈崇军先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席了本次董事会。
    5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。
    会议审议并以书面表决方式通过了以下决议：
    一、审议通过《关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司 51%股权暨签署<
股权转让协议>的议案》；
    公司拟以自有资金【18,768】万元收购上海睦誉企业管理中心（有限合伙）和东方高圣科技有限公司共计持有北京东方高圣投资顾问有限公司（以下简称“北京东高”）的 51%股权。本次交易完成后，公司将持有北京东高 51%股权，北京东高将成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交至公司股东大会审议。
    二、审议通过《关于拟变更 2021 年度会计师事务所的议案》
    因原聘任的立信已连续为公司提供审计服务 12 年，为了确保上市公司审计
工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司的业务现状和发展需要，为保障公司2021 年审计工作的顺利完成，同意聘请天职为公司 2021 年度审计机构，聘期 1年，并提请股东大会授权公司管理层根据公司 2021 年度具体的审计要求和审计范围，参照行业标准与其协商确定 2021 年度的审计费用。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交至公司股东大会审议。
    三、审议通过《关于 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案的议案》
    由于本次董事会决议通过了《关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司51%股权暨签署<股权转让协议>的议案》《关于拟变更2021年度会计师事务所的议案》，以上议案尚需提交股东大会审议。公司控股股东陈崇军先生从提高决策效率的角度考虑，提请公司董事会将以上议案以临时提案方式直接提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告。
                                        上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                    董 事 会
                                              2021 年 12 月 14 日

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