≈≈科大国创300520≈≈(更新:22.02.15)
[2022-02-15] (300520)科大国创:关于完成工商变更登记的公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2022-13
            科大国创软件股份有限公司
            关于完成工商变更登记的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2022 年 1 月 9 日、
2022 年 1 月 26 日召开第三届董事会第二十八次会议、2022 年第一次临时股东大
会，审议通过了《关于变更公司经营范围的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》，同意公司变更经营范围并对《公司章程》部分条款进行修订，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
  公司已于近日完成了工商变更登记手续，并取得了合肥市市场监督管理局换发的《营业执照》，相关信息如下：
  公司名称：科大国创软件股份有限公司
  类型：其他股份有限公司（上市）
  统一社会信用代码：91340100723329328P
  住所：合肥市高新区文曲路 355 号
  法定代表人：董永东
  注册资本：贰亿肆仟叁佰捌拾捌万伍仟捌佰陆拾圆整
  成立日期：2000 年 11 月 06 日
  营业期限：2000 年 11 月 06 日至 2050 年 11 月 05 日
  经营范围：一般项目：软件开发；网络与信息安全软件开发；软件销售；信息系统集成服务；计算机系统服务；大数据服务；信息系统运行维护服务；人工智能理论与算法软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能基础资源与技术平台；人工智能应用软件开发；人工智能行业应用系统集成服务；人工智能硬件销售；5G 通信技术服务；工业互联网数据服务；云计算装备技术服务；云计算设备销售；物联网技术研发；物联网技术服务；物联网应用服务；物联网设备销售；
数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；软件外包服务；网络技术服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；互联网数据服务；互联网设备销售；储能技术服务；电池制造；电池销售；新能源汽车电附件销售；新能源汽车换电设施销售；汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；智能控制系统集成；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目：建筑智能化系统设计；建设工程施工；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；出版物批发；出版物互联网销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2022 年 2 月 14 日

[2022-02-12] (300520)科大国创:关于股东股份减持计划期限届满暨实施情况的公告
证券代码：300520        证券简称：科大国创        公告编号：2022-12
            科大国创软件股份有限公司
  关于股东股份减持计划期限届满暨实施情况的公告
    公司控股股东合肥国创智能科技有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
  科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 21 日披露
了《关于股东减持公司股份的预披露公告》，公司控股股东合肥国创智能科技有限公司（以下简称“合肥国创”）计划自减持计划公告之日起十五个交易日后的
六个月内（2021 年 8 月 11 日起至 2022 年 2 月 11 日止）通过集中竞价交易方式
减持不超过 4,877,717 股公司股份。
  公司分别于 2021 年 8 月 25 日、2021 年 11 月 12 日及 2022 年 1 月 14 日披
露了《关于股东减持公司股份超过 1%的公告》、《关于股东股份减持计划的进展公告》及《关于股东减持公司股份超过 1%的公告》。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
  根据合肥国创出具的《关于科大国创股份减持计划期限届满暨实施情况的告
知函》，截至 2022 年 2 月 11 日，合肥国创减持计划期限已经届满，其通过集中
竞价交易累计减持公司股份 4,852,329 股。具体情况如下：
  一、股东减持情况
  1、股东减持股份情况
 股东名称  减持方式      减持期间      减持均价 减持股数（股）减持比例（%）
                                          （元/股）
 合肥国创 集中竞价交易 2021 年 8 月 11 日    21.92    4,852,329      1.99
                        -2022 年 1 月 12 日
  上述减持股份的来源为首次公开发行股票并上市前持有的股份、资本公积转
增股本增加股份。自 2018 年 9 月 7 日披露《简式权益变动报告书》以来，因公
司股本变动、合肥国创一致行动人成员变化以及合肥国创减持公司股份等原因，合肥国创及其一致行动人合计持有公司股份比例累计已减少 5%，具体详见公司
于 2022 年 1 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《简式权益
变动报告书》。
  2、股东本次减持前后持股变动情况：
 股东                            本次减持前持有股份      本次减持后持有股份
 名称        股份性质                    占总股本比              占总股本比
                              股数（股）  例（%）  股数（股）  例（%）
      合计持有股份            68,829,768    28.22    61,827,439      25.35
 合肥  其中：无限售条件股份  68,829,768    28.22    61,827,439      25.35
 国创
            有限售条件股份        0        0.00          0          0.00
  注：上述股份变动系合肥国创本次通过集中竞价交易及减持期间通过大宗交易方式减持公司股份所致。
    二、其他相关事项说明
  1、合肥国创上述减持公司股份的计划及实施情况符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及有关承诺的规定。
  2、合肥国创此次减持事项已按照相关规定进行了预先披露，合肥国创实际减持情况与此前已披露的意向、承诺及减持计划一致。
  3、本次减持计划为股东的正常减持行为。本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续性经营产生重大影响。本次减持计划实施后，合肥国创仍为公司控股股东。
  4、截至本公告披露日，合肥国创本次减持计划期限已届满。
    三、备查文件
  合肥国创出具的《关于科大国创股份减持计划期限届满暨实施情况的告知函》。
  特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2022 年 2 月 11 日

[2022-01-29] (300520)科大国创:关于签订智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协议的进展公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创          公告编号：2022-11
            科大国创软件股份有限公司
 关于签订智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建
            设项目投资协议的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、对外投资概述
  科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2022年1月9日、2022年1月26日召开了第三届董事会第二十八次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于签订<智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协议>的议案》。公司拟在安徽省六安市金安区投资智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目，并由六安市金安区人民政府下属投资平台与公司及其经营团队共同出资成立项目公司作为一期项目实施主体。具体内容详见公司于2022年1月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    二、对外投资的进展情况
  近日，上述项目公司已完成了工商登记注册手续，并取得了六安市金安区市场监督管理局颁发的《营业执照》，相关信息如下：
  1、名称：安徽科大国创智慧能源有限公司
  2、类型：其他有限责任公司
  3、统一社会信用代码：91341502MA8NMWKE13
  4、住所：安徽省六安市金安区山源路 355 号
  5、法定代表人：董永东
  6、注册资本：壹拾亿圆整
  7、成立日期：2022 年 01 月 28 日
  8、营业期限：2022 年 01 月 28 日至 2072 年 01 月 27 日
  9、经营范围：一般项目：电池制造；电池销售；软件开发；软件销售；新能源汽车电附件销售；储能技术服务；汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；汽车零配件零售；汽车零配件批发；新能源汽车换电设施销售；信息系统集成服务；人工智能行业应用系统集成服务；新材料技术研发；资源再生利用技术研发；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；电子元器件与机电组件设备制造；物联网设备制造；物联网设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；工程和技术研究和试验发展；新兴能源技术研发；环境保护专用设备制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
  10、股东及持股比例：公司持有其 65.00%股权，为控股股东；安徽金安产业引导基金有限公司、六安智联共进企业管理合伙企业（有限合伙）和六安智联共创企业管理合伙企业（有限合伙）分别持有其 30.00%、3.30%和 1.70%股权。
  特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 28 日

[2022-01-28] (300520)科大国创:2021年度业绩预告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2022-10
            科大国创软件股份有限公司
                2021 年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
    1、业绩预告期间
    2021 年 1 月 1 日—2021 年 12 月 31 日
    2、业绩预告情况
    预计净利润为正值且属于下列情形之一：
    扭亏为盈  同向上升  同向下降
    项 目                      本报告期                      上年同期
归属于上市公司        盈利：10,000万元–12,000 万元
 股东的净利润                                            盈利：4,028.12 万元
                    比上年同期增长：148.25% -197.91%
扣除非经常性损        盈利：6,500 万元–8,500万元          亏损：12,230.31万元
 益后的净利润
    二、与会计师事务所沟通情况
    本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。但公司已就业绩预告有关重大事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在重大分歧。
    三、业绩变动原因说明
    1、报告期内，公司始终围绕数据智能行业应用、智能软硬件产品、数据智能平台运营三大业务板块，克服疫情反复、供应链紧张等不利影响，全体员工上下同心，在运营商&政企、新能源&智能网联等领域持续发力，坚定执行年度经营
计划，各项业务有序开展，业务布局持续完善，核心业务领域竞争力不断加强，整体经营情况稳中有进。同时，报告期内，公司围绕智能网联和智慧能源等领域加速业务布局，加大了相关业务的研发投入。
    2、报告期内，公司业绩增幅较大主要系上年同期公司根据会计准则计提了商誉减值准备等因素影响导致上年同期基数较低，同时公司核心业务经营业绩保持增长所致。
    3、报告期内，公司推出了限制性股票激励计划，报告期内确认的股份支付费用约 2,300 万元。
    4、公司预计报告期内非经常性损益对归属于上市公司股东净利润的影响金额约为 3,500 万元。
    四、其他相关说明
    1、本次业绩预告数据是公司财务部初步测算的结果，未经审计机构审计。
    2、2021 年度业绩的具体数据将在本公司 2021 年年度报告中详细披露，敬
请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 28 日

[2022-01-27] (300520)科大国创:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2022-09
            科大国创软件股份有限公司
        2022年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要提示：
    1、本次股东大会没有否决或修改提案的情况；
    2、本次股东大会没有新提案提交表决的情况，没有变更前次股东大会决议的情况；
    3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
    一、会议召开情况
    1、现场会议时间：2022 年 1 月 26 日（周三）下午 14:30。
    2、网络投票时间：2022 年 1 月 26 日（周三）。其中，通过深圳证券交易
                    所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 1 月 26
                    日（周三）上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
                    通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具
                    体时间为：2022 年 1 月 26 日（周三）上午 9:15 至下午
                    15:00 期间的任意时间。
    3、股权登记日：2022 年 1 月 20 日（周四）
    4、现场会议召开地点：合肥市高新区文曲路 355 号公司三楼会议室
    5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
    6、会议主持人：董事长董永东先生
    7、本次股东大会的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
    二、会议出席情况
    1、出席会议的总体情况：参加本次股东大会的股东及股东代理人共计14名，所持（代表）股份数107,786,143股，占公司股份总数的44.1953%。
    2、现场会议出席情况：出席本次股东大会现场会议的股东（或代理人）共6名，代表股份107,208,843股，占公司股份总数的43.9586%。
    3、网络投票情况：通过网络投票的股东（或代理人）共8名，所持（代表）股份数577,300股，占公司股份总数的0.2367%。
    4、中小投资者出席情况：参加本次股东大会的中小投资者（或代理人）共10名，所持（代表）股份数5,181,884股，占公司股份总数的2.1247%。
    5、公司董事、监事和董事会秘书出席会议，公司高级管理人员和公司聘请的见证律师等列席会议。
    三、提案审议及表决情况
    本次股东大会采用现场记名投票和网络投票的表决方式，审议通过了以下议案：
    （一）《关于签订<智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协议>的议案》
    表决结果为：本次股东大会以赞成 107,755,743 股、反对 30,400 股、弃权 0
股的表决结果审议通过了该项议案，赞成股数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9718%。
    其中：中小投资者表决结果为：赞成 5,151,484 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份的 99.4133%；反对 30,400 股，占出席会议中小投资者有表决权股份的 0.5867%；弃权 0 股。
    （二）《关于变更公司经营范围的议案》
    表决结果为：本次股东大会以赞成 107,755,743 股、反对 30,400 股、弃权 0
股的表决结果审议通过了该项议案，赞成股数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9718%。
    （三）《关于修订<公司章程>的议案》
    表决结果为：本次股东大会以赞成 107,755,743 股、反对 30,400 股、弃权 0
股的表决结果审议通过了该项议案，赞成股数占出席本次股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的 99.9718%。
    四、律师出具的法律意见
    安徽天禾律师事务所律师王小东、杨帆到会见证本次股东大会，并出具了法律意见书，认为：公司 2022 年第一次临时股东大会的召集与召开、参加会议人员与召集人资格及表决程序与表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，股东大会决议合法有效。
    五、备查文件
    1、公司2022年第一次临时股东大会决议；
    2、安徽天禾律师事务所关于科大国创软件股份有限公司2022年第一次临时股东大会法律意见书。
    特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                                2022年1月26日

[2022-01-20] (300520)科大国创:关于股东权益变动的提示性公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2022-08
            科大国创软件股份有限公司
          关于股东权益变动的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  重要内容提示：
    1、本次权益变动系因公司股本变动、合肥国创一致行动人成员变化以及合肥国创减持公司股份等原因所致，不触及要约收购。
    2、本次权益变动前，即前次权益变动报告书披露日，合肥国创及其一致行动人合计持有公司股份89,565,327股，持股比例为37.44%。本次权益变动后，合肥国创及其一致行动人合计持有公司股份79,115,604股，持股比例为32.44%。
    3、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
  科大国创软件股份有限公司（本公告简称“公司”）于近日收到公司控股股东合肥国创智能科技有限公司（本公告简称“合肥国创”）及其一致行动人董永东、史兴领、许广德提交的《简式权益变动报告书》，自前次权益变动报告书披露日至本次权益变动报告书签署之日，因公司股本变动、合肥国创一致行动人成员变化以及合肥国创减持公司股份等原因，合肥国创及其一致行动人合计持有公司股份比例累计已减少 5%。
    一、权益变动的基本情况
  1、本次权益变动前，即前次权益变动报告书披露日，合肥国创及其当时的一致行动人董永东、史兴领、许广德、杨杨合计持有公司股份89,565,327股，持
股 比 例 为 37.44% 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2018 年 9 月 7 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
  2、自前次权益变动报告书披露日至本次权益变动报告书签署之日，合肥国
创及其一致行动人发生的权益变动情况如下：
  2019年12月，公司完成了募集配套资金非公开发行股份事宜，公司总股本由239,233,684股增至250,384,762股，同时因原一致行动人成员之一杨杨减持公司股份，合肥国创及董永东、史兴领、许广德、杨杨合计持有公司股份87,061,427股，持股比例为34.77%。
  2020年4月，合肥国创原一致行动人成员之一杨杨不再持有公司股份及合肥国创股权，且退出了一致行动关系，杨杨退出后，董永东、史兴领、许广德等三人仍为合肥国创的一致行动人；本次变动后，合肥国创及其一致行动人合计持有公司股份86,461,420股，持股比例为34.53%。具体内容详见公司于2020年4月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
  2020年5月，公司完成史兴领等业绩承诺方业绩补偿股份回购注销事宜，公司总股本由250,384,762股减少至249,515,065股，合肥国创及其一致行动人合计持有公司股份减少至86,415,454股，持股比例为34.63%。
  2021年5月，公司完成史兴领等业绩承诺方业绩补偿股份回购注销事宜，公司总股本由249,515,065股减少至243,885,860股，合肥国创及其一致行动人合计持有公司股份减少至86,118,203股，持股比例为35.31%。
  2021年8月11日至2022年1月17日，合肥国创通过集中竞价交易和大宗交易方式累计减持公司股份7,002,329股，合肥国创及其一致行动人目前合计持有公司股份79,115,604股，持股比例为32.44%。
  综上，自前次权益变动报告书披露日至本次权益变动报告书签署之日，合肥国创及其一致行动人合计持有公司股份比例累计已减少5%。
  3、本次权益变动前后持股情况
                                    本次权益变动前          本次权益变动后
 股东          股份性质                                              占目前总
 名称                          股数（股）  占当时总股  股数（股）  股本比例
                                            本比例（%）              （%）
              合计持有股份        68,829,768      28.77  61,827,439    25.35
 合肥    其中：无限售条件股份            0        0.00  61,827,439    25.35
 国创
                有限售条件股份    68,829,768      28.77          0      0.00
              合计持有股份        12,955,978        5.42  12,955,978      5.31
 董永东
          其中：无限售条件股份            0        0.00    3,238,995      1.33
                有限售条件股份    12,955,978        5.42    9,716,983      3.98
              合计持有股份        4,675,674        1.95    4,332,187      1.78
 史兴领  其中：无限售条件股份            0        0.00    1,083,047      0.44
                有限售条件股份    4,675,674        1.95    3,249,140      1.33
              合计持有股份        3,103,907        1.30          0      0.00
 杨杨    其中：无限售条件股份            0        0.00          0      0.00
                有限售条件股份    3,103,907        1.30          0      0.00
 合计                            89,565,327      37.44  79,115,604    32.44
    二、其他事项
  1、本次股东权益变动符合《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及有关承诺的规定。
  2、本次权益变动的具体情况详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《科大国创软件股份有限公司简式权益变动报告书》。
  3、本次权益变动实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
  特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                                2022年1月19日

[2022-01-20] (300520)科大国创:简式权益变动报告书
  科大国创软件股份有限公司
      简式权益变动报告书
上市公司名称：科大国创软件股份有限公司
股票简称：科大国创
股票代码：300520
股票上市地点：深圳证券交易所
信息披露义务人：合肥国创智能科技有限公司
通讯地址：合肥市高新区留学生园二号楼 202 室
信息披露义务人的一致行动人：董永东、史兴领、许广德
通讯地址：合肥市高新区文曲路 355 号
权益变动性质：因上市公司股本变动、一致行动人成员变化及股份减持等导致持股比例变化
            签署日期：二〇二二年一月十九日
        信息披露义务人及其一致行动人声明
  一、信息披露义务人及其一致行动人依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、《准则第 15 号》及相关的法律、法规编制本报告书。
  二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
  三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人及其一致行动人在科大国创中拥有权益的股份变动情况。
  截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在科大国创拥有权益的股份。
  四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人及其一致行动人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
  五、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
                      目  录
信息披露义务人及其一致行动人声明...... 1
第一节 释  义 ...... 3
第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍...... 4
第三节 权益变动的目的及持股计划...... 8
第四节 权益变动方式 ...... 9
第五节 前六个月内买卖上市公司股份情况......11
第六节 其他重大事项 ...... 12
第七节 备查文件 ...... 13
信息披露义务人声明 ...... 14
信息披露义务人的一致行动人声明...... 15
附表 ...... 16
                      第一节 释  义
      在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
公司/上市公司/本公司/科大  指  科大国创软件股份有限公司
国创
信息披露义务人/合肥国创    指  合肥国创智能科技有限公司
信息披露义务人一致行动人  指  董永东、史兴领、许广德
权益变动报告书/本报告书    指  科大国创软件股份有限公司简式权益变动报告书
                                自前次权益变动报告书披露日（即 2018 年 9 月 7 日）至本报
本次权益变动              指  告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司
                                股份比例累计已减少 5%。
《公司法》                指  《中华人民共和国公司法》
《证券法》                指  《中华人民共和国证券法》
《收购办法》              指  《上市公司收购管理办法》
《准则第 15 号》            指  《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权
                                益变动报告书》
      第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍
  一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况
    （一）信息披露义务人的基本情况
  公司名称：合肥国创智能科技有限公司
  注册地址：合肥市高新区留学生园二号楼 202 室
  法定代表人：董永东
  注册资本：2,000 万元
  统一社会信用代码：913401007964030823
  企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）
  成立日期：2006 年 11 月 30 日
  经营范围：智能环保及智能工业设备研发、销售；股权投资；项目投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    （二）信息披露义务人的一致行动人基本情况
  姓名：董永东
  性别：男
  国籍：中国
  身份证件号码：4204001958********
  住所：安徽省合肥市蜀山区长丰南路****
  通讯地址：合肥市高新区文曲路 355 号
  是否取得其他国家或地区的居留权：无
  姓名：史兴领
  性别：男
  国籍：中国
  身份证件号码：3404031971********
  住所：安徽省合肥市蜀山区合作化南路****
  通讯地址：合肥市高新区文曲路 355 号
  是否取得其他国家或地区的居留权：无
  姓名：许广德
  性别：男
  国籍：中国
  身份证件号码：6201021968********
  住所：安徽省合肥市蜀山区金寨路****
  通讯地址：合肥市高新区文曲路 355 号
  是否取得其他国家或地区的居留权：无
  二、信息披露义务人及其一致行动人股权及控制关系结构
    （一）信息披露义务人及其一致行动人股权及控制关系结构图
                      董永东、史兴领、许广德
                                66.77%
                  合肥国创智能科技有限公司      7.09%
                                25.35%
                    科大国创软件股份有限公司
  科大国创控股股东为合肥国创，实际控制人为董永东、史兴领和许广德 3名自然人。截至本报告书签署日，上述实际控制人通过持有合肥国创 66.77%的股权控制公司 25.35%的股份，董永东、史兴领 2 人还直接持有公司 7.09%的股份，公司实际控制人董永东、史兴领和许广德合计控制公司 32.44%的股份。
    （二）合肥国创董事及主要负责人情况
姓名                董永东
曾用名              无
性别                男
国籍                中国
身份证件号码        4204001958********
职务                执行董事
长期居住地          安徽省合肥市
是否取得其他国家或 否
地区的永久居留权
                                  任职公司                      职务
                    科大国创软件股份有限公司              董事长、总经理
                    科大国创新能科技有限公司              董事长
                    安徽科大国创数字科技有限公司          董事
                    科大国创智联（合肥）股权投资有限公司  执行董事、总经理
                    安徽科大国创智信科技有限公司          董事长
在其他公司任职情况  天津科大国创慧联运商业保理有限公司    董事
                    安徽科大国创慧联运科技有限公司        董事长
                    安徽中科国创高可信软件有限公司        董事长、总经理
                    安徽科大国创软件科技有限公司          董事长
                    科大国创极星（芜湖）科技有限公司      董事长
                    安徽慧通互联物流科技有限公司          董事长
                    安徽酷智投资管理有限公司              董事长
                    合肥领创股权投资合伙企业（有限合伙）  执行事务合伙人
  三、信息披露义务人及其一致行动人的关系说明
  2010 年 11 月 28 日、2018 年 8 月 6 日，董永东、杨杨、史兴领、许广德四
人相继签署了《一致行动人协议书》、《<一致行动人协议书>之补充协议》，约定就合肥国创及科大国创相关事项保持一致行动，共同成为公司实际控制人。
  2020 年 4 月 27 日，董永东、史兴领、许广德收到原一致行动人成员杨杨提
交的《关于退出一致行动不再作为一致行动人成员的申请》，并一致同意杨杨自
2020 年 4 月 27 日起退出与董永东、史兴领、许广德在科大国创及合肥国创的一
致行动关系，不再作为一致行动人成员之一，亦不再作为科大国创实际控制人成员之一。杨杨退出后，董永东、史兴领、许广德等三人仍系科大国创及合肥国创的一致行动人。除上述情况外，本报告书信息披露义务人之间不存在其他关系。
  截至本报告书签署日，董永东、史兴领和许广德合计持有合肥国创 66.77%股权，通过持有合肥国创 66.77%的股权控制公司 25.35%的股份。根据《收购办法》第八十三条对一致行动人的定义，董永东、史兴领、许广德与合肥国创为一致行动人。
  四、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
  截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
          第三节 权益变动的目的及持股计划
  一、本次权益变动的目的
  本次权益变动系因公司实施配套募集资金非公开发行股份、回购业绩补偿股份导致的股本变动，以及信息披露义务人一致行动人成员变化、减持公司股份等原因，信息披露义务人及其一致行动人合计持股比例由原来的 37.44%减少至32.44%。
  二、未来 12 个月内增减持上市公司股份的计划
  公司于 2021 年 7 月 20 日收到合肥国创出具的《关于科大国创股份减持计划
的告知函》，合肥国创计划自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内
（2021 年 8 月 11 日起至 2022 年 2 月 11 日止）通过集中竞价交易方式减持不超
过 4,877,717 股公司股份。截至本报告书签署之日，合肥国创在本减持计划内已通过集中竞价交易累计减持公司股份 4,852,329 股。上述减持计划及减持进展的具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
  除上述减持计划外，信息披露义务人及其一致行动人在未来 12 个月内，不排除根据自身实际情况进一步调整其在上市公司拥有权益股份的可能性，若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律法规履行信息披露义务。
                第四节 权益变动方式
  一、信息披露义务人及其一致行动人权益变动的基本情况
  1、本次权益变动前，即前次权益变动报告书披露日，信息披露义务人及其当时的一致行动人董永东、史兴领、许广德、杨杨合计持有公司股份 89,565,327
股，持股比例为 37.44%。具体内容详见公司于 2018 年 9 月 7 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
  2、自前次权益变动报告书披露日至本报告书签署之日，信息披

[2022-01-15] (300520)科大国创:关于股东部分股份质押延期购回及补充质押的公告
          证券代码：300520          证券简称：科大国创          公告编号：2022-07
                    科大国创软件股份有限公司
          关于股东部分股份质押延期购回及补充质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
          假记载、误导性陈述或重大遗漏。
              科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司股东孙路先
          生通知，获悉孙路先生将其持有的公司部分股份办理了股份质押延期购回及补充
          质押业务。现将相关情况说明如下：
              一、股东股份质押延期购回的基本情况
      是否为控            占其  占公          是否
股东  股股东或  本次质押  所持  司总  是否为  为补    质押      质押    延期后质            质押
名称  第一大股  数量（股） 股份  股本  限售股  充质  起始日    到期日  押到期日  质权人  用途
      东及其一            比例  比例          押
      致行动人            （%） （%）
                                                      2021 年 1  2022 年 1  2023 年 1  国元证券  偿还
                2,070,000  12.61  0.85    否    否  月 13 日  月 13 日  月 13 日  股份有限  债务
孙路    否                                                                            公司
                                                      2021 年 1  2022 年 1  2023 年 1  国元证券  补充
                630,000  3.84  0.26    否    是  月 14 日  月 13 日  月 13 日  股份有限  质押
                                                                                      公司
合计    —    2,700,000  16.44  1.11    —    —      —        —        —        —      —
              二、股东股份补充质押的基本情况
      是否为控股            占其所  占公司          是否
 股东  股东或第一  本次质押  持股份  总股本  是否为  为补  质押起始  质押到期    质权人    质押
 名称  大股东及其  数量（股）  比例    比例  限售股  充质    日        日                用途
      一致行动人            （%）  （%）          押
 孙路      否      100,000    0.61      0.04    否    是  2022 年 1  2023 年 1  国元证券股  补充
                                                              月 12 日  月 13 日  份有限公司  质押
 合计      —      100,000    0.61      0.04    —    —      —        —        —      —
              三、股东股份累计被质押的情况
              截至本公告披露日，孙路及其一致行动人合肥贵博股权投资合伙企业（有限
          合伙）（以下简称“贵博投资”）所持质押股份情况如下：
                                              占其  占公      已质押股份            未质押股份
                持股  本次质押  本次质押后  所持  司总          情况                  情况
股东  持股数量  比例  前质押股  质押股份数  股份  股本  已质押股份  占已质押  未质押股份  占未质押
名称  （股）  （%）  份数量    量（股）  比例  比例  限售和冻结  股份比例  限售和冻结  股份比例
                        （股）              （%） （%） 数量（股）  （%）  数量（股）  （%）
孙路  16,419,401  6.73  8,180,000  8,280,000  50.43  3.40      0        0.00        0        0.00
贵博  4,970,800  2.04      0        0      0.00  0.00      0        0.00        0        0.00
投资
合计  21,390,201  8.77  8,180,000  8,280,000  38.71  3.40      0        0.00        0        0.00
                注：本公告中所述限售股份不包括高管锁定股。
              四、其他情况说明
              孙路资信状况良好，质押风险在可控范围内，上述质押股份目前不存在平仓
          风险或被强制平仓的情形，不存在负担业绩补偿义务的情况。公司将持续关注其
          质押情况及质押风险，并按规定及时履行信息披露义务。
              五、备查文件
              1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
              2、深圳证券交易所要求的其他文件。
              特此公告。
                                                  科大国创软件股份有限公司董事会
                                                        2022 年 1 月 14 日

[2022-01-14] (300520)科大国创:关于股东减持公司股份超过1%的公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2022-06
            科大国创软件股份有限公司
        关于股东减持公司股份超过1%的公告
    公司控股股东合肥国创智能科技有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东合肥国创智能科技有限公司（以下简称“合肥国创”）出具的《关于减持科大国
创股份超过 1%的告知函》，合肥国创于 2021 年 8 月 25 日至 2022 年 1 月 12 日，
通过集中竞价交易和大宗交易的方式合计减持公司股份 2,880,629 股，占公司总股本的 1.18%，具体情况如下：
 1.基本情况
    信息披露义务人    合肥国创智能科技有限公司
        住所          合肥市高新区留学生园二号楼 202 室
    权益变动时间      2021 年 8 月 25 日至 2022 年 1 月12 日
  股票简称        科大国创          股票代码            300520
  变动类型      增加□ 减少?      一致行动人          有? 无□
    是否为第一大股东或实际控制人                  是? 否□
 2.本次权益变动情况
    股份种类          减持方式        减持股数（股）    减持比例（%）
      A股          集中竞价交易              2,530,629              1.04
                        大宗交易                350,000              0.14
                合 计                          2,880,629              1.18
                        通过证券交易所的集中交易 ?  协议转让    □
                        通过证券交易所的大宗交易 ?  间接方式转让 □
  本次权益变动方式      国有股行政划转或变更    □  执行法院裁定 □
                        取得上市公司发行的新股  □  继承        □
                        赠与                    □  表决权让渡  □
                        其他                    □
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                          本次变动前持有股份        本次变动后持有股份
      股份性质        股数（股）  占总股本比例  股数（股）  占总股本比例
                                      （%）                    （%）
    合计持有股份      83,096,233            34.07  80,215,604          32.89
其中：无限售条件股份  70,204,491            28.79  67,249,481          27.57
    有限售条件股份  12,891,742            5.29  12,966,123          5.32
4. 承诺、计划等履行情况
                                          是? 否□
                          本次权益变动以集中竞价交易方式减持公司股份的，公司
本次变动是否为履行已  已于 2021 年 7 月 21 日披露了《关于股东减持公司股份的预披
作出的承诺、意向、计  露公告》，合肥国创相关减持情况与此前已披露的减持计划一
划                    致，本次减持计划尚在履行中。本次权益变动以大宗交易方式
                      减持公司股份无需预先披露减持计划。合肥国创严格履行了相
                      关股份减持的承诺，不存在违反承诺的情形。
本次变动是否存在违反
《证券法》《上市公司
购买管理办法》等法律、                      是□ 否?
行政法规、部门规章、
规范性文件和本所业务
规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十
三条的规定，是否存在                        是□ 否?
不得行使表决权的股份
6.表决权让渡的进一步说明：不适用
7. 30%以上股东增持股份的进一步说明：不适用
8.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件?
  特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2022年1月13日

[2022-01-11] (300520)科大国创:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2022-05
            科大国创软件股份有限公司
    关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 9 日召开了
第三届董事会第二十八次会议，会议决定于 2022 年 1 月 26 日下午 14:30 召开公
司 2022 年第一次临时股东大会。本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，现将有关事宜通知如下：
    一、召开会议基本情况
  1、股东大会届次：公司 2022 年第一次临时股东大会。
  2、股东大会召集人：公司董事会。
  公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。
  3、会议召开的合法、合规性：
  本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。
  4、会议召开日期、时间：
  现场会议时间：2022 年 1 月 26 日（周三）下午 14:30。
  网络投票时间：2022 年 1 月 26 日（周三）。
  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 1月 26 日（周三）上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 1 月 26 日（周三）
上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
  5、会议召开方式：
  本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。
  6、会议的股权登记日：2022 年 1 月 20 日（周四）。
  7、出席对象：
  （1）于 2022 年 1 月 20 日（周四）下午 15:00 收市后在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
  （2）公司董事、监事和高级管理人员。
  （3）公司聘请的见证律师。
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  8、会议地点：合肥市高新区文曲路 355 号公司三楼会议室。
    二、会议审议事项：
  1、《关于签订<智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协议>的议案》
  2、《关于变更公司经营范围的议案》
  3、《关于修订<公司章程>的议案》
  其中，议案 1 为普通决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权二分之一以上通过；议案 2、3 为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权三分之二以上通过。
  根据相关规定，公司将就上述议案 1 对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露结果。中小投资者是指单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。
  上述议案已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事就相关事项发表了独立意见，具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告或文件。
    三、提案编码
                                                                    备注
 提案编码                      提案名称                      该列打勾的栏目
                                                                  可以投票
  100                      总议案：所有议案                          √
  1.00    《关于签订<智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基          √
          地建设项目投资协议>的议案》
                                                                    备注
 提案编码                      提案名称                      该列打勾的栏目
                                                                  可以投票
  2.00    《关于变更公司经营范围的议案》                            √
  3.00    《关于修订<公司章程>的议案》                              √
    四、会议登记方法
  1、登记方式：
  （1）出席会议的自然人股东持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡及持股凭证办理登记手续。
  （2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（附件二）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡及持股凭证办理登记手续。
  （3）异地股东可于登记时间截止前用信函或传真方式进行登记，信函、传真以登记时间内公司收到为准。
  2、登记时间：2022 年 1 月 21 日上午 9:00—下午 17:00。
  3、登记地点：合肥市高新区文曲路 355 号公司证券投资部。
  4、联系方式：
  联系电话：0551-65396760
  传真号码：0551-65396799
  联系人：杨涛、赵淑君
  通讯地址：合肥市高新区文曲路 355 号
  邮政编码：230088
  5、本次股东大会会期半天，与会股东或股东委托人食宿、交通等费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统
六、备查文件
1、第三届董事会第二十八次会议决议；
2、第三届监事会第二十五次会议决议。
特此公告。
                                  科大国创软件股份有限公司董事会
                                          2022 年 1 月 10 日
附件一：
                    参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：
    一、网络投票的程序
  1、投票代码：350520
  2、投票简称：“国创投票”
  3、填报表决意见或选举票数
  对于本次股东大会的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  4、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 1 月 26 日的交易时间，即上午 9:15-9:25、9:30-11:30，
下午 13:00-15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统投票的开始时间为 2022 年 1 月 26 日上午 9:15 至下午
15:00 期间的任意时间。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
                            授权委托书
  兹委托__________________先生/女士（以下简称“受托人”）代表本人/本单位出席科大国创软件股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议，并代表本人/本单位依照以下指示对下列议案投票。本人/本单位对本次会议表决事项未作明确投票指示的，受托人有权按自己的意见投票，其行使表决权的后果均同我本人（单位）承担。
委托人/单位签字（盖章）：
委托人身份证/营业执照号码：
委托人股东账号：                        委托人持股数：
受托人签字：                            受托人身份证号码：
受托日期：                              有效期限：自签署日至本次股东大会结束
  本人/本单位对本次股东大会议案的表决意见如下：
                                                    备注
提案                                                该列打
编码                    提案名称                    勾的栏  同意  反对  弃权
                                                    目可以
                                                    投票
 100                总议案：所有议案                  √
 1.00  《关于签订<智能网联与智慧能源系统研发生产一    √
      体化基地建设项目投资协议>的议案》
 2.00  《关于变更公司经营范围的议案》                  √
 3.00  《关于修订<公司章程>的议案》                    √
说明：授权委托书复印或按以上格式自制均有效，请在表决指示中的“同意”或“反对”或“弃权”空格内打“√”，多选无效。

[2022-01-11] (300520)科大国创:关于签订智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协议的公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创          公告编号：2022-04
              科大国创软件股份有限公司
 关于签订智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设
                  项目投资协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本项目投资是基于公司“智能网联+智慧能源”的“双智”发展战略需要及对行业市场前景的判断，是公司智能网联与智慧能源业务协同和产业延伸需要，尽管公司在市场、技术、人才、资金等多方面具备一定基础，但项目建设运营过程中可能会受宏观经济、行业周期、资金筹措、项目运营管理等因素影响，存在项目实施未达预期的风险。
    2、本次投资项目各期建设需公司在做好各期可行性研究工作的基础上，经公司有权决策机构审议批准后再投资实施，各期项目建设能否获批存在不确定性。
    3、本次投资项目建设尚需较长的时间周期，同时考虑到项目建成后的产线达产、市场开拓等诸多因素的影响，短期内不会对公司经营业绩构成实质影响。
    4、本次投资项目的建设时间节点、产能数据均为初步规划或预测数据，不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成公司对投资者的实质承诺。公司将根据投资事项进展及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险！
    一、对外投资概述
  1、为贯彻落实科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”、“科大国创”或“乙方”）“智能网联+智慧能源”的“双智”发展战略，开拓公司发展新局面，公司于2022年1月9日与六安市金安区人民政府（以下简称“甲方”）签
订了附生效条件的《智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协议》（以下简称《协议》），公司拟在安徽省六安市金安区投资智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目（以下简称“项目”）。项目计划总投资约50亿元，分三期实施，其中一期项目投资约15亿元，达产后可形成智能网联与智慧能源系统配套的年产3GWh动力/储能电池产能。
  2、根据《协议》安排，拟由甲方下属投资平台与乙方及其经营团队共同出资成立科大国创智慧能源科技有限公司（暂定名，实际以工商注册为准，以下简称“项目公司”）作为一期项目实施主体。项目公司注册资本为10亿元，其中甲方投资平台认缴3亿元，持股比例30%；乙方认缴6.5亿元，持股比例65%；管理层持股平台认缴0.5亿元，持股比例5%。科大国创是项目公司的控股股东。
  3、公司于2022年1月9日召开第三届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于签订<智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协议>的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和《公司章程》、《对外投资管理制度》等的相关规定，本次对外投资事项尚需提交公司股东大会审议。
  4、本次投资不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、交易对方介绍
    1、名称：六安市金安区人民政府
  2、性质：地方政府
  3、关联关系说明：公司与六安市金安区人民政府不存在关联关系。
    三、拟设立项目公司的基本情况
  1、公司名称：科大国创智慧能源科技有限公司（暂定名）
  2、注册资本：100,000万元
  3、法定代表人：董永东
  4、公司住所：六安市金安经济开发区
  5、公司类型：有限责任公司
  6、主要业务：智能网联系统、储能系统等的软硬件开发、生产、销售及服
务；智能电池的研发、生产、销售及服务；智能汽车零部件的研发、生产、销售及服务；新兴能源技术研发等。
  7、股权结构：公司持有65%的股权；甲方投资平台持有30%的股权；管理层持股平台持有5%的股权。
  8、关联关系说明：项目公司为公司控股子公司。
  注：上述内容最终均以工商登记机关核准结果为准。
    四、协议的主要内容
  甲方：六安市金安区人民政府
  乙方：科大国创软件股份有限公司
    1、项目投资概况
  1.1项目名称：智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目
  1.2项目内容：乙方在金安经济开发区投资智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目，包括建设生产车间、研发、仓库等厂房及办公等配套设施。项目计划总投资约50亿元，规划用地面积约600亩，项目计划分三期实施，其中一期项目投资约15亿元，规划用地面积约200亩，达产后可形成智能网联与智慧能源系统配套的年产3GWh动力/储能电池产能；二期、三期项目投资约35亿元，规划用地面积约400亩，二期、三期项目具体投资方案根据经营需要以乙方有权决策机构另行审议批准为准。
  1.3一期项目建设主体：建设主体为甲方控股的下属企业与乙方等共同依法设立的科大国创智慧能源科技有限公司（暂定名），项目公司需在安徽省六安市注册设立，并依法办理税务注册登记手续。
  1.4一期项目建设周期：项目计划2022年3月份主体工程开工建设，项目建设周期为24个月。若项目土地使用权、施工许可手续以及本协议约定的开工必需的前期工作非因乙方原因未能在2022年3月或之前办妥，则项目开工建设时间相应顺延。
    2、项目规划情况
  2.1项目选址：项目拟选址在长淮路以南、山源路以北、新安大道以东、西湖路以西。
  2.2土地性质：甲方供给项目公司的土地为工业用地，土地使用权出让年限
为50年，项目用地按照国家土地政策，通过招拍挂方式取得，且须达到八通一平的净地标准。该项目一次规划，分期供地，分步实施。
    3、扶持政策
  本项目享受安徽省、六安市及甲方推动经济高质量发展等相关优惠政策。
    4、甲方的主要责任和义务
  4.1负责成立由甲方主要领导牵头的项目服务小组，为项目提供“一站式”服务，协助项目公司及时办好项目的工商注册、立项、规划设计、环评、能评、土地、建设等环节的各项审批手续，协助项目公司积极争取国家、省、市相关优惠政策，协助项目公司开展专利技术、各类科技项目及高新技术企业申报等工作。
  4.2负责在2022年3月底前完成一期项目用地的挂牌，并配合乙方及项目公司依法获得项目用地，并确保及时依法供应二期、三期项目用地（如有）。
  4.3负责将符合开工条件的协议宗地交给项目公司，负责所供地块的“八通一平”。
  4.4积极落实国家鼓励动力电池发展相关政策，协助乙方及项目公司产品推广和应用。
    5、乙方的主要责任和义务
  5.1负责在甲方辖区内注册成立项目公司，工商注册地、税务征管关系及统计关系等须在甲方辖区范围内，有健全的财务制度、具有独立法人资格、实行独立核算并依法纳税。
  5.2负责项目立项、规划建设、环境影响评价等相关资料的准备和办理相关手续。在取得土地使用权后，按甲方所在地亩均效益及标准地供地执行。
  5.3负责督促项目公司按《国有土地使用权出让合同》等要求，按时进行项目建设，不得擅自改变土地用途，否则甲方有权请求土地管理部门依法收回土地使用权。
    6、其他
  本协议未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议自甲乙双方盖章并经乙方有权决策机构审议批准后方始生效。
    五、项目基本情况
  1、项目名称：智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目
  2、一期项目内容：一期项目主要产品为公司智能网联与智慧能源系统配套的新能源汽车动力电池、储能电池、小型动力系统电池等。
  3、一期项目建设规模：一期项目占地约200亩（最终以土地实际出让面积为准），达产后形成智能网联与智慧能源系统配套的年产3GWh动力/储能电池产能，可满足年产4万台新能源汽车电池或2GWh储能电池及年产1GWh小型动力系统电池的供给能力。
  4、一期项目建设周期：一期项目建设期24个月
  5、一期项目效益测算：经估算一期项目总投资约15亿元，达产后可实现年产值约17亿元，税后财务内部收益率14.18%，静态投资回收期7.72年（含建设期）；（本效益测算仅为一期项目初步预测数据）
  6、资金来源：自有资金或自筹资金
    六、对外投资的目的、必要性与可行性
    （一）国家政策大力支持智能网联和智慧能源产业，公司发挥“软件定义”优势，提出“双智”战略开拓公司发展新局面
  近年来，国家出台了一系列政策文件，尤其是“碳达峰、碳中和”目标的提出，进一步加速了能源革命，极大地推动了我国新能源汽车和储能产业的发展。同时，随着新一轮科技革命和产业变革蓬勃兴起，智能网联汽车已成为新能源汽车产业发展的战略方向。2020年以来，对智能网联汽车和储能行业影响较大的主要法律法规和行业政策如下：
 颁布    颁布      政策名称                      主要内容
 年份    单位
        国家发展                  到2025年中国标准智能汽车的技术创新、产业生
2020 年  和改革委  智能汽车创新发  态、基础设施等体系基本形成，实现有条件自动
 2 月  等11部委  展战略          驾驶的智能汽车达到规模化生产，实现高度自动
                                    驾驶的智能汽车在特定环境下市场化应用。
2020 年            新能源汽车产业  到 2025 年我国新能源汽车新车销量当年占比达到
 11 月  国务院    发展规划        20%，到 2035 年，实现公共领域用车全面电动化，
                    （2021-2035 年） 自动驾驶智能网联等实现规模化应用。
2020 年  国家智能  智能网联汽车技  到 2025 年智能网联汽车渗透率达到 50%，到 2030
 11 月  网联汽车  术路线图 2.0    年智能网联汽车渗透率超过 70%，形成一批引领
        创新中心                  世界的智能网联汽车整车和零部件厂商。
                    国民经济和社会  1、加快研发智能（网联）汽车基础技术平台及软
2021 年  国务院    发展第十四个五  硬件系统、线控底盘和智能终端等关键部件。
 3 月              年规划和2035年  2、发展自动驾驶和车路协同的出行服务。
                    远景目标纲要
        国家发展  关于加快推动新  到 2025 年我国实现新型储能从商业化初期向规模
2021 年  改革委和  型储能发展的指  化发展转变，强调推动锂离子电池等相对成熟新
 7 月  国家能源  导意见          能源储能技术成本持续下降和商业化规模应用；
        局                        到 2030 年，实现新型储能全面市场化发展。
                                    对“碳达峰、碳中和”提出了具体和详细的战略部
                                    署。其中与新能源车和储能行业相关的内容主要
                                    包括：（1）加快建设新型电力系统，积极发展“新
                                    能源+储能”、源网荷储一体化和多能互补，支持
2021 年            关于印发 2030  分布式新能源合理配置储能系统，加快新型储能
 10 月  国务院    年前碳达峰行动  示范推广应用，到 2025 年，新型储能装机容量达

[2022-01-11] (300520)科大国创:第三届监事会第二十五次会议决议公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2022-03
            科大国创软件股份有限公司
        第三届监事会第二十五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 4 日以电话、
电子邮件等方式发出第三届监事会第二十五次会议的通知，并于 2022 年 1 月 9
日在公司办公楼 3 楼会议室以现场方式召开，本次会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议：
    审议通过《关于签订<智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协议>的议案》
  监事会认为：本次公司投资智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目符合公司战略发展需要，其中一期项目建设初步满足了公司智能网联与智慧能源系统相关产品对动力/储能电池的需求，将加速推进公司相关系统产品的研发与产业化进程，同时通过产业链延伸，提高了公司抗风险能力和市场竞争优势，进一步夯实公司在智能网联和智慧能源领域的产业基础，有利于公司持续健康发展；同时，通过本项目建设有助于提升公司的整体收入规模和盈利能力，进一步保障公司“十四五”发展目标的实现，符合公司及全体股东的利益。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司监事会
                                              2022 年 1 月 10 日

[2022-01-11] (300520)科大国创:第三届董事会第二十八次会议决议公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2022-02
            科大国创软件股份有限公司
        第三届董事会第二十八次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 4 日以电话、
电子邮件等方式发出第三届董事会第二十八次会议的通知，并于 2022 年 1 月 9
日在公司办公楼 3 楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由公司董事长董永东先生主持，审议并通过了以下决议：
    一、审议通过《关于签订<智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协议>的议案》
  为贯彻落实公司“智能网联+智慧能源”的“双智”发展战略，开拓公司发展新
局面，公司于 2022 年 1 月 9 日与六安市金安区人民政府签订了附生效条件的《智
能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协议》（以下简称《协议》），公司拟在安徽省六安市金安区投资智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目（以下简称“项目”）。项目计划总投资约 50 亿元，分三期实施。其中一期项目投资约 15 亿元，达产后可形成智能网联与智慧能源系统配套的年产 3GWh 动力/储能电池产能；二期、三期项目具体投资方案根据经营需要以公司有权决策机构另行审议批准为准。
  根据《协议》安排，拟由六安市金安区人民政府下属投资平台与公司及其经营团队共同出资成立项目公司作为一期项目实施主体。项目公司注册资本为 10亿元，其中公司认缴 6.5 亿元，持股比例 65%，为项目公司控股股东。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权公司董事会办理本次投资的相关事宜。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  《关于签订智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目投资协
议 的 公 告 》 及 独 立 董 事 、 监 事 会 发 表 的 相 关 意 见 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    二、审议通过《关于变更公司经营范围的议案》
  鉴于公司业务发展需要，董事会同意在原经营范围中增加“第一类增值电信业务”，同时根据安徽省市场监督管理部门的要求，并结合公司实际业务情况，对原经营范围进行重新表述。变更后的经营范围为：软件开发；网络与信息安全软件开发；软件销售；信息系统集成服务；计算机系统服务；大数据服务；信息系统运行维护服务；人工智能理论与算法软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能基础资源与技术平台；人工智能应用软件开发；人工智能行业应用系统集成服务；人工智能硬件销售；5G通信技术服务；工业互联网数据服务；云计算装备技术服务；云计算设备销售；物联网技术研发；物联网技术服务；物联网应用服务；物联网设备销售；区块链技术相关软件和服务；数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；软件外包服务；网络技术服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；互联网数据服务；互联网设备销售；储能技术服务；电池制造；电池销售；新能源汽车电附件销售；新能源汽车换电设施销售；汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；智能控制系统集成；建筑智能化系统设计；建筑智能化工程施工；工程和技术研究和试验发展；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；出版物批发；出版物互联网销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
  最终以工商登记机关核准变更的为准，本议案尚需提交公司股东大会审议。
  三、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
  因经营范围的增加；同时，根据《中华人民共和国证券法》的相关规定，结合公司实际情况，董事会同意对《公司章程》有关条款进行修订，具体如下：
                修订前                                  修订后
第十三条 公司的经营范围：软件开发、系统  第十三条 公司的经营范围：软件开发；网络集成、云计算大数据研发与服务；计算机软  与信息安全软件开发；软件销售；信息系统硬件的研发、生产、销售及相关技术服务；  集成服务；计算机系统服务；大数据服务；电子和信息及其他新技术研发、转让及产品  信息系统运行维护服务；人工智能理论与算生产、销售；自动控制、安全防范、智能楼  法软件开发；人工智能基础软件开发；人工宇、智能交通、公路交通机电工程和建筑智  智能基础资源与技术平台；人工智能应用软能化工程的设计与施工；智能汽车相关的技  件开发；人工智能行业应用系统集成服务；术及产品研发、生产、销售、运营服务；互  人工智能硬件销售；5G 通信技术服务；工业联网技术服务；第一类增值电信业务中的互  互联网数据服务；云计算装备技术服务；云联网接入服务业务，第二类增值电信业务中  计算设备销售；物联网技术研发；物联网技的国内呼叫中心业务和信息服务（仅限互联  术服务；物联网应用服务；物联网设备销售；网信息服务）业务；图书、电子出版物的批  区块链技术相关软件和服务；数据处理和存发与零售；信息工程咨询、监理、培训及服  储支持服务；信息技术咨询服务；软件外包务。上述产品的批发。（依法须经批准的项  服务；网络技术服务；计算机软硬件及辅助目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；
                                        互联网数据服务；互联网设备销售；储能技
                                        术服务；电池制造；电池销售；新能源汽车
                                        电附件销售；新能源汽车换电设施销售；汽
                                        车零部件研发；汽车零部件及配件制造；智
                                        能控制系统集成；建筑智能化系统设计；建
                                        筑智能化工程施工；工程和技术研究和试验
                                        发展；第一类增值电信业务；第二类增值电
                                        信业务；出版物批发；出版物互联网销售；
                                        技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
                                        技术转让、技术推广。（依法须经批准的项
                                        目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所  第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每  代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。                  一股份享有一票表决权。
  股东大会审议影响中小投资者利益的重      股东大会审议影响中小投资者利益的重
大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。 大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。
单独计票结果应当及时公开披露。          单独计票结果应当及时公开披露。
  公司持有的本公司股份没有表决权，且      公司持有的本公司股份没有表决权，且
该部分股份不计入出席股东大会有表决权的  该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。                              股份总数。
  董事会、独立董事、持有 1%以上有表决      董事会、独立董事、持有 1%以上有表决
权股份的股东等主体可以作为征集人，自行  权股份的股东或者依照法律、行政法规或者或者委托证券公司、证券服务机构，公开请  国务院证券监督管理机构的规定设立的投资求股东委托其代为出席股东大会，并代为行  者保护机构，可以作为征集人，自行或者委
使提案权、表决权等股东权利。            托证券公司、证券服务机构，公开请求股东
  依照前款规定征集股东权利的，征集人  委托其代为出席股东大会，并代为行使提案应当披露征集文件，公司应当予以配合。    权、表决权等股东权利。
  禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征      依照前款规定征集股东权利的，征集人
集股东权利。                            应当披露征集文件，公司应当予以配合。
  公开征集股东权利违反法律、行政法规      禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征
或者中国证监会有关规定，导致公司或者其  集股东权利。
股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。      公开征集股东权利违反法律、行政法规
                                        或者中国证监会有关规定，导致公司或者其
                                        股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权公司董事会办理工商变更登记相关事宜，最终修改的内容以工商登记机关核准变更的为准。
  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
  修 订 后 的 《 科 大 国 创 软 件 股 份 有 限 公 司 章 程 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
  四、审议通过《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  公司拟于 2022 年 1 月 26 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议本次董
事会审议通过尚需递交股东大会审议的相关议案。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知公告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 10 日

[2022-01-05] (300520)科大国创:发行股份购买资产并募集配套资金部分限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2022-01
            科大国创软件股份有限公司
    发行股份购买资产并募集配套资金部分限售股份
              上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次申请解除股份限售的股东为孙路、董先权、徐根义、史兴领、陈学祥、张起云 6 名股东。
    2、本次解除限售的股份数量为 6,267,081 股，占公司总股本 2.57%；实际
可上市流通数量为 2,764,551 股，占公司总股本的 1.13%。
    3、本次限售股份可上市流通日为 2022 年 1 月 10 日（星期一）。
    一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况
  （一）本次解除限售股份的基本情况
  科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“科大国创”）经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063 号）核准，向孙路等交易对方发行 36,833,684 股股份购买科大国创新能科技有限公司（原名“安徽贵博新能科技有限公司”，以下简称“国创新能”、“标的资产”）100%股权。
上述新增股份已于 2019 年 1 月 10 日上市，公司总股本由 202,400,000 股增至
239,233,684 股。各发行对象取得的股份情况如下：
序号      交易对方      发行股份数（股）            锁定期安排
                                19,080,528  自股份上市之日起12个月内，不得转让，
 1  孙路                                12 个月后按承诺分批解锁
                                  1,104,333  自股份上市之日起 36 个月内，不得转让
 2  合肥贵博股权投资合        6,110,708  自股份上市之日起12个月内，不得转让，
      伙企业（有限合伙）                  12 个月后按承诺分批解锁
 3  董先权                    3,130,863  自股份上市之日起 36 个月内，不得转让
                                  2,283,506  自股份上市之日起12个月内，不得转让，
 4  徐根义                              12 个月后按承诺分批解锁
                                  368,519  自股份上市之日起 36 个月内，不得转让
 5  合肥紫煦投资合伙企        1,992,702  自股份上市之日起 12 个月内，不得转让
      业（有限合伙）
 6  史兴领                    1,841,684  自股份上市之日起 36 个月内，不得转让
 7  陈学祥                      736,673  自股份上市之日起 36 个月内，不得转让
 8  张起云                      184,168  自股份上市之日起 36 个月内，不得转让
        合  计                36,833,684
  （二）上述股份发行完成后至今公司股本变动情况
  1、根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063
号），公司已于 2019 年 12 月 11 日完成募集配套资金非公开发行股份的登记及
上市事宜，本次发行新股 11,151,078 股，公司总股本由 239,233,684 股增至250,384,762 股。
  2、公司于 2020 年 3 月 28 日、2020 年 5 月 7 日分别召开第三届董事会第十
一次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《关于定向回购重大资产重组业绩承诺方 2019 年度应补偿股份的议案》，同意公司以 1.00 元人民币定向回购并
注销业绩承诺方应补偿股份数 869,697 股。公司于 2020 年 5 月 26 日在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述业绩承诺补偿股份的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 250,384,762 股变更至 249,515,065股。
  3、公司于 2021 年 4 月 18 日、2021 年 5 月 11 日分别召开第三届董事会第
二十二次会议、2020 年年度股东大会，审议通过了《关于定向回购重大资产重组业绩承诺方 2020 年度应补偿股份的议案》，同意公司以 1.00 元人民币定向回
购并注销业绩承诺方应补偿股份数 5,629,205 股。公司于 2021 年 5 月 28 日在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述业绩承诺补偿股份的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 249,515,065 股变更至243,885,860 股。
  截至本公告日，公司总股本为 243,885,860 股，其中有限售条件的股份数量为 29,629,294 股，占公司总股本的 12.15%。
    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
  本次申请解除股份限售的股东为孙路、董先权、徐根义、史兴领、陈学祥、张起云，共计 6 名股东。
  （一）上述股东在《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》中关于股份锁定承诺的主要内容如下：
  孙路、董先权、徐根义、陈学祥、张起云承诺：
  1、若截至其取得本次交易对价股份时，其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间超过 12 个月的，自其认购的新增股份在法定登记机构登记于其名下并上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其拥有的该等新增股份（若在其实际转让上市公司股份前，上市公司发生转增股本、送红股等除权行为的，则其实际可转让股份数将进行相应调整）。前述 12 个月期限届满后，具体的解锁期间及解锁比例如下：
  （1）自新增股份上市之日起 12 个月届满，且国创新能 2018 年度的实际净
利润数达到《盈利补偿协议》约定的承诺业绩，则在具备证券期货从业资格的审计机构出具 2018 年度国创新能利润承诺实现情况的《专项审核报告》后，可转让不超过本次发行中取得的上市公司股份数量的 25%；
  （2）自新增股份上市之日起 24 个月届满，且国创新能 2019 年度的实际净
利润数达到《盈利补偿协议》约定的承诺业绩，同时其 2018、2019 年度实现的净利润总额达到《盈利补偿协议》约定的该两年度承诺业绩总额，则在具备证券期货从业资格的审计机构出具 2019 年度国创新能利润承诺实现情况的《专项审核报告》后，新增可转让不超过本次发行中取得的上市公司股份数量的 35%；
  （3）业绩承诺期届满，在具备证券期货从业资格的审计机构出具 2020 年度国创新能利润承诺实现情况的《专项审核报告》以及对标的资产进行减值测试的《减值测试报告》后，且以履行了《盈利补偿协议》的利润补偿和标的资产减值测试所需补偿义务为前提，其于本次发行中取得的上市公司股份可以转让。
  2、若截至其取得本次交易对价股份时，其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月的，该部分资产认购的上市公司股份，自股份上市之日起
36 个月内不转让。自股份上市之日起 36 个月届满，在具备证券期货从业资格的审计机构出具相应年度国创新能利润承诺实现情况的《专项审核报告》以及对标的资产进行减值测试的《减值测试报告》后，且以履行了《盈利补偿协议》的利润补偿和标的资产减值测试所需补偿义务为前提，其于本次发行中取得的上市公司股份可以转让。
  史兴领承诺：取得的交易对价股份，自在法定登记机构登记于其名下并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其拥有的该等新增股份（若在其实际转让上市公司股份前，上市公司发生转增股本、送红股等除权行为的，则其实际可转让股份数将进行相应调整）。自股份上市之日起 36 个月届满，在具备证券期货从业资格的审计机构出具相应年度国创新能利润承诺实现情况的《专项审核报告》以及对标的资产进行减值测试的《减值测试报告》后，且以履行了《盈利补偿协议》的利润补偿和标的资产减值测试所需补偿义务为前提，其于本次发行中取得的上市公司股份可以转让。
  本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发
行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，其通过本次交易所持有的上市公司股票的锁定期自动延长 6 个月。
  （二）关于业绩承诺、盈利补偿和减值补偿
  根据公司与孙路、董先权、徐根义、史兴领、陈学祥、张起云等业绩承诺方签署的《发行股份购买资产协议之盈利补偿协议》、《发行股份购买资产协议之盈利补偿协议之补充协议》，关于业绩承诺、盈利补偿和减值补偿安排的主要内容如下：
  1、业绩承诺
  国创新能 2018 年度、2019 年度、2020 年度净利润数（“净利润”是指科大国
创聘请的具有证券期货业务资格的会计师事务所审计的国创新能合并报表中归属于母公司所有者的税后净利润，且该净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为准）分别不低于人民币 4,000 万元、5,000 万元、6,000 万元（三年累计承诺净利润为 15,000 万元）。
  2、盈利补偿安排
  若国创新能在业绩承诺期间任何一年的截至当期期末累积实现净利润数低于截至当期期末累积承诺净利润数，则孙路、董先权、徐根义、史兴领、陈学
祥、张起云等业绩承诺方应向科大国创作出补偿。在补偿时，孙路、董先权、徐根义、史兴领、陈学祥、张起云等业绩承诺方应当先以股份方式进行补偿；若股份不足补偿的，不足部分以现金方式补偿。
  3、减值补偿安排
  在业绩承诺期届满后，科大国创应聘请具有证券期货从业资格的会计师事务所和资产评估机构对标的资产进行减值测试，并由会计师事务所在《专项审核报告》出具后 30 个工作日内出具《减值测试报告》，标的资产期末减值额=标的资产作价－期末标的资产评估值。如果标的资产期末减值额＞（已补偿股份总数×本次股份发行价格+已补偿现金），则孙路、董先权、徐根义、史兴领、陈学祥、张起云等业绩承诺方应对标的资产期末减值额向上市公司另行补偿。
  孙路、董先权、徐根义、史兴领、陈学祥、张起云等业绩承诺方按照其在本次交易前持有国创新能出资额占孙路、董先权、徐根义、史兴领、陈学祥、张起云等业绩承诺方在本次交易前持有国创新能出资额合计数的比例划分各成员承担业绩承诺、盈利补偿以及减值补偿等义务的份额。
  （三）本次申请解除限售的股东承诺履行情况如下：
  1、因国创新能实现了 2018 年度业绩承诺，根据相关承诺，孙路、徐根义等
持有的锁定期为 12 个月的股份的 25%已于 2020 年 1 月 10 日解除限售，具体内
容详见公司于 2020 年 1 月 7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《发
行股份购买资产并募集配套资金部分限售股份上市流通的提示性公告》。
  2、因国创新能 2019 年度业绩承诺未能实现，根据相关承诺，公司以 1.00
元人民币回购并注销了孙路等业绩承诺方应补偿股份数 869,697 股，同时，业绩承诺方已将上述应补偿股份已获得的现金分红款 21,742.43 元返还至公司，具体
内容详见公司于 2020 年 5 月 26 日在巨潮

[2021-12-11] (300520)科大国创:关于为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-92
            科大国创软件股份有限公司
          关于为子公司提供担保的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 4 月 18 日、
2021 年 5 月 11 日召开第三届董事会第二十二次会议、2020 年年度股东大会，审
议通过了《关于 2021 年度为子公司提供担保额度的议案》，同意公司 2021 年度为子公司向业务相关方申请银行综合授信（包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、外汇远期结售汇以及衍生产品等相关业务）及日常经营需要时提供担保，担保额度不超过人民
币 100,000 万元；并于 2021 年 8 月 8 日、2021 年 8 月 25 日召开第三届董事会第
二十四次会议、2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关于调整 2021 年度为下属公司提供担保额度的议案》，同意公司在 2020 年年度股东大会审议通过的担保额度范围内（不超过人民币 100,000 万元）调整对下属公司提供的担保额度。
上述具体内容详见公司分别于 2021 年 4 月 20 日、2021 年 8 月 10 日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    二、担保进展情况
    近日，公司与中信银行股份有限公司合肥分行就为公司全资子公司科大国创云网科技有限公司（以下简称“云网科技”）、控股子公司安徽科大国创慧联运科技有限公司（以下简称“慧联运”）及控股子公司安徽中科国创高可信软件有限公司（以下简称“中科国创”）提供担保事宜分别签署了《最高额保证合同》，公司为云网科技、慧联运、中科国创在相关《最高额保证合同》约定的保证额度有效期内办理相关业务所实际形成的债权提供连带责任保证担保，最高担保金额分别
为人民币 6,000 万元、6000 万元、300 万元；公司与招商银行股份有限公司合肥分行（以下简称“招行合肥分行”）签署了《最高额不可撤销担保书》，为云网科技向招行合肥分行申请的人民币 6,000 万元授信提供连带责任保证担保。上述担保属于已审议通过的担保事项范围，且担保金额在公司为上述子公司提供担保额度范围内，无需再次提交公司董事会及股东大会审议。上述合同签署后，公司2021 年度为子公司提供担保剩余授权额度为 45,900 万元。截至目前，公司为子公司提供担保余额为 40,138 万元。
    三、担保协议的主要内容
    （一）与中信银行股份有限公司合肥分行《最高额保证合同》的主要内容
    1、债权人：中信银行股份有限公司合肥分行
    2、保证人：科大国创软件股份有限公司
    3、债务人：分别为科大国创云网科技有限公司、安徽科大国创慧联运科技有限公司、安徽中科国创高可信软件有限公司
    4、被担保的最高债权额：分别为人民币 6,000 万元、6,000 万元、300 万元
    5、保证方式：连带责任保证
    6、保证范围：主合同项下的主债权、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、延迟履行期间的债务利息、延迟履行金、为实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、过户费、保全费、公告费、执行费等）和其他所有应付的费用。
    7、保证期间：（1）主合同项下债务履行期限届满之日起三年，即自债务人依具体业务合同约定的债务履行期限届满之日起三年。每一具体业务合同项下的保证期间单独计算。（2）主合同债务人履行债务的期限以主合同约定为准。但按法律、法规、规章规定或依主合同约定或主合同双方当事人协商一致主合同债务提前到期，或主合同双方当事人协议延长债务履行期限并得到保证人同意的，则主合同债务提前到期日或延长到期日为债务的履行期限届满之日。如主合同约定债务人分期清偿债务，则最后一笔债务到期之日即为主合同债务履行期限届满之日。
    （二）与招商银行股份有限公司合肥分行《最高额不可撤销担保书》的主要内容
    1、债权人：招商银行股份有限公司合肥分行
    2、保证人：科大国创软件股份有限公司
    3、债务人：科大国创云网科技有限公司
    4、保证金额：人民币 6,000 万元
    5、保证方式：连带责任保证
    6、保证范围：为招行合肥分行根据《授信协议》在授信额度内向云网科技提供的贷款及其他授信本金余额之和，以及相关利息、罚息、复息、违约金、迟延履行金、保理费用、实现担保权和债权的费用和其他相关费用。
    7、保证期间：自本担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或招行合肥分行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年，任一项具体授信展期，则保证期间延续至展期期间届满后另加三年止。
    四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至本公告披露日，公司实际对外担保余额为 40,138 万元，全部为对子公
司的担保，占公司最近一期经审计净资产的 30.33%，公司及子公司无逾期对外担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而承担损失等情形。
    五、备查文件
    1、公司与中信银行股份有限公司合肥分行签署的《最高额保证合同》；
    2、公司与招商银行股份有限公司合肥分行签署的《最高额不可撤销担保书》。
    特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2021 年 12 月 10 日

[2021-12-02] (300520)科大国创:第三届董事会第二十七次会议决议公告
    证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2021-89
    科大国创软件股份有限公司
    第三届董事会第二十七次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
    假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月25日以电话、电子邮件等方式发出第三届董事会第二十七次会议的通知，并于2021年12月1日在公司办公楼3楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席董事9人，实际出席9人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由公司董事长董永东先生主持，审议并通过了以下决议：
    审议通过《关于控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易的议案》
    根据公司与其他相关方签署的《安徽中科国创高可信软件有限公司增资协议》，公司控股子公司安徽中科国创高可信软件有限公司（以下简称“中科国创”）拟新增注册资本人民币700万元，增资总额为人民币980万元，溢价部分人民币280万元计入资本公积。公司、纪金龙、陈意云、华蓓、张昱、李兆鹏等中科国创原股东拟合计以人民币705.769万元认购中科国创新增注册资本人民币504.121万元，同时为有效将中科国创和其核心员工利益紧密结合，公司、纪金龙、陈意云拟放弃部分优先认购权，中科大资产经营有限责任公司拟放弃优先认购权，由中科国创员工持股平台等认购剩余新增注册资本。本次增资完成后，中科国创注册资本由人民币1,003.3万元变更为人民币1,703.3万元，公司将持有中科国创60.79%股权，中科国创仍是公司控股子公司。
    表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。关联董事纪金龙回避表决。
    本次关联交易事项已经公司独立董事事前认可，并发表了同意的独立意见。
    《关于控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易的公告》及独
    立董事、监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    特此公告。
    科大国创软件股份有限公司董事会
    2021年12月1日

[2021-12-02] (300520)科大国创:第三届监事会第二十四次会议决议公告
    1
    证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2021-90
    科大国创软件股份有限公司
    第三届监事会第二十四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月25日以电话、电子邮件等方式发出第三届监事会第二十四次会议的通知，并于2021年12月1日在公司办公楼3楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席3人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议：
    审议通过《关于控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易的议案》
    监事会认为：本次控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易事项有利于促进公司业务发展，符合公司及全体股东的利益；本次交易不会改变公司合并报表范围，不会对公司财务及经营情况产生不利影响；本次交易符合有关法律、法规的规定，交易价格依据资产评估结果公允定价，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    特此公告。
    科大国创软件股份有限公司监事会
    2021年12月1日

[2021-12-02] (300520)科大国创:关于控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易的公告
    1
    证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2021-91
    科大国创软件股份有限公司
    关于控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权
    暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易概述
    1、近日，科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）、中科大资产经营有限责任公司、纪金龙、陈意云、华蓓、张昱、李兆鹏、合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）和合肥晟通企业管理合伙企业（有限合伙）签署了《安徽中科国创高可信软件有限公司增资协议》。公司控股子公司安徽中科国创高可信软件有限公司（以下简称“中科国创”、“目标公司”）拟新增注册资本人民币700万元，增资总额为人民币980万元，溢价部分人民币280万元计入资本公积。
    公司、纪金龙、陈意云、华蓓、张昱、李兆鹏等中科国创原股东拟合计以人民币705.769万元认购中科国创新增注册资本人民币504.121万元，同时为有效将中科国创和其核心员工利益紧密结合，公司、纪金龙、陈意云拟放弃部分优先认购权，中科大资产经营有限责任公司拟放弃优先认购权，由中科国创员工持股平台等认购剩余新增注册资本。本次增资完成后，中科国创注册资本由人民币1,003.3万元变更为人民币1,703.3万元，公司将持有中科国创60.79%股权，中科国创仍是公司控股子公司。
    2、纪金龙是公司董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，纪金龙为公司的关联自然人；合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）为中科国创员工持股平台，其执行事务合伙人为纪金龙，合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）为公司的关联法人。本次公司控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权事项构成关联交易。
    2
    3、公司第三届董事会第二十七次会议于2021年12月1日召开，会议审议通过了《关于控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易的议案》，关联董事纪金龙已回避表决，独立董事发表了明确同意的独立意见。本次关联交易无需提交股东大会审议。
    4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
    二、交易各方的基本情况及关联关系
    （一）中科大资产经营有限责任公司的基本情况
    1、公司名称：中科大资产经营有限责任公司
    2、统一社会信用代码：913401001491854105
    3、注册资本：8,000万元
    4、成立日期：1988年03月23日
    5、公司住所：安徽省合肥市黄山路602号大学科技园D-210室
    6、法定代表人：王兵
    7、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
    8、经营范围：科技成果转化和推广，高科技企业孵化，投资管理，资产运营。
    9、主要股东或实际控制人情况：中国科学技术大学持有其100%的股权。
    10、关联关系说明：公司与中科大资产经营有限责任公司不存在关联关系。
    （二）纪金龙的基本情况
    纪金龙先生，1959年12月出生，中国国籍。中国科学技术大学计算机软件专业工学博士，曾分获中国科学院科学进步奖二等奖、三等奖。曾任中国科学技术大学计算机系副主任、日本Miura株式会社开发部部长等。现任公司董事，中科国创常务副总经理，领导公司高可信软件形式验证产品的研发。
    关联关系说明：纪金龙担任公司董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，纪金龙为公司的关联自然人。
    （三）陈意云的基本情况
    陈意云先生，1946年11月出生，中国国籍，教授，博士生导师。主持完成了七项国家自然科学基金项目和一项教育部博士点基金项目。曾任中国科学技术大
    3
    学计算机系副主任，公司董事长、总经理。现任中科国创技术总监。
    关联关系说明：公司与陈意云不存在关联关系。
    （四）华蓓的基本情况
    华蓓女士，1966年9月出生，中国国籍。中国科学技术大学计算机软件与理论专业工学博士。现任中国科学技术大学计算机科学与技术学院教授、博士生导师。
    关联关系说明：公司与华蓓不存在关联关系。
    （五）张昱的基本情况
    张昱女士，1972年8月出生，中国国籍。中国科学技术大学计算机软件与理论专业工学博士。现任中国科学技术大学计算机科学与技术学院副教授，IEEE、ACM会员、中国计算机学会（CCF）杰出会员。
    关联关系说明：公司与张昱不存在关联关系。
    （六）李兆鹏的基本情况
    李兆鹏先生，1978年11月出生，中国国籍。中国科学技术大学计算机软件与理论专业工学博士。研究专长为计算机软件与理论，特别是程序验证和分析领域。2008-2014年在中国科学技术大学从事博士后工作，2015-2017年作为副研究员从事科研工作。作为负责人承担国家自然科学基金青年基金构建高可信软件中的定理证明问题研究。以第一发明人申请程序分析相关专利5项。在国际和国内核心期刊发表论文20余篇。现任中科国创研发总监。
    关联关系说明：公司与李兆鹏不存在关联关系。
    （七）合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）的基本情况
    1、合伙企业名称：合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）
    2、统一社会信用代码：91340100MA8N9P5U7L
    3、出资额：人民币160万元
    4、成立日期：2021年10月12日
    5、企业住所：安徽省合肥市高新区文曲路355号办公楼5层503
    6、执行事务合伙人：纪金龙
    7、经营范围：企业管理；企业管理咨询；企业总部管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；以自有资金从事投资活动（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
    4
    8、出资方及出资比例：普通合伙人纪金龙的出资比例为1.250%；有限合伙人黄海军、杨大润、顾建平、何海洋、丁飞、都云鑫、王浩、杜准的出资比例分别为71.653%、4.516%、4.516%、4.516%、4.516%、3.613%、3.613%、1.807%。
    9、关联关系说明：公司董事纪金龙担任合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）为公司的关联法人。
    10、主要财务数据：无，该公司于2021年10月12日成立。
    （八）合肥晟通企业管理合伙企业（有限合伙）的基本情况
    1、合伙企业名称：合肥晟通企业管理合伙企业（有限合伙）
    2、统一社会信用代码：91340100MA8N6CEK03
    3、出资额：人民币1,000万元；
    4、成立日期：2021年09月07日
    5、企业住所：安徽省合肥市高新区天达路71号华亿科学园B2#306
    6、执行事务合伙人：张传伟
    7、经营范围：企业管理；企业管理咨询；企业总部管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；以自有资金从事投资活动（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
    8、出资方及出资比例：普通合伙人张传伟的出资比例为55%；有限合伙人陆军的出资比例为45%。
    9、关联关系说明：公司与合肥晟通企业管理合伙企业（有限合伙）不存在关联关系。
    三、关联交易标的基本情况
    1、公司名称：安徽中科国创高可信软件有限公司
    2、统一社会信用代码：91340100MA2NY9FK0P
    3、注册资本：人民币1003.3万元
    4、成立日期：2017年08月18日
    5、公司住所：合肥市高新区文曲路355号403室
    6、法定代表人：董永东
    7、公司类型：其他有限责任公司
    5
    8、经营范围：计算机软件领域的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机软硬件的开发；计算机系统服务；系统集成；互联网信息技术服务（除金融服务）；计算机、软件及辅助设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
    9、股东情况：
    ①本次增资前的股东情况
    序号
    股东姓名
    出资额（万元）
    出资比例（%）
    1
    中科大资产经营有限责任公司
    80.264
    8
    2
    科大国创软件股份有限公司
    687.261
    68.5
    3
    纪金龙
    60.198
    6
    4
    陈意云
    85.28
    8.5
    5
    华蓓
    20.066
    2
    6
    张昱
    20.066
    2
    7
    李兆鹏
    50.165
    5
    合计
    1,003.3
    100
    ②本次增资后的股东情况
    序号
    股东姓名
    出资额
    （万元）
    出资比例（%）
    1
    中科大资产经营有限责任公司
    80.264
    4.71
    2
    科大国创软件股份有限公司
    1,035.398
    60.79
    3
    纪金龙
    85.165
    5.00
    4
    陈意云
    119.231
    7.00
    5
    华蓓
    34.066
    2.00
    6
    张昱
    34.066
    2.00
    7
    李兆鹏
    119.231
    7.00
    8
    合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）
    110.714
    6.50
    9
    合肥晟通企业管理合伙企业（有限合伙）
    85.165
    5.00
    合计
    1,703.300
    100.00
    10、主要财务数据：截至2020年12月31日（经审计），中科国创资产总额为539.05万元，负债总额为517.53万元，净资产为21.52万元，营业收入为435.97万元，利润总额-320.07万元，净利润为-320.07万元；截至2021年9月30日（经审计），中科国创资产总额为750.83万元，负债总额为1,115.31万元，净资产为-364.47万元，营业收入为958.10万元，利润总额-428.33万元，净利润为-428.33万元。
    四、交易的定价政策及定价依据
    6
    根据安徽中联国信资产评估有限责任公司评估结果，截至2021年9月30日，中科国创股东全部权益价值评估值为1,347.70万元人民币，对应1.34元/注册资本。本次交易定价以中科国创在2021年9月30日评估基准日股东全部权益价值评估值作为参考依据，经各方友好协商，确定增资各方按1.4元/注册资本价格进行增资。本次交易遵循公平、公正的原则，符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司和公司股东利益的情况。
    五、交易协议的主要内容
    经友好协商，各方达成的增资协议主要内容如下：
    1、先决条件
    （1）目标公司董事会和股东会已通过本次增资的决议。
    （2）本协议经各方正式签署，且各方有权决策机构已审核通过本协议或已就签署本协议取得所有必需的授权或许可。
    2、增资价款
    各方一致同意并确认，目标公司采取增资扩股的方式引入投资。目标公司已委托安徽中联国信资产评估有限责任公司进行了评估，目标公司股东全部权益价值初步评估值为1,347.70万元人民币，对应1.34元/注册资本。按相关国资管理规定，目标公司国有股东需向其上级国资主管部门履行国有资产评估备案程序，为加快本次增资进度，各方经友好协商，同意参考初步评估值确定增资各方按1.4元/注册资本价格增资。
    公司、纪金龙、陈意云、华蓓、张昱、李兆鹏、合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）和合肥晟通企业管理合伙企业（有限合伙）等分别以人民币487.391万元、34.954万元、47.532万元、19.600万元、19.600万元、96.692万元、155.000万元和119.231万元认购目标公司新增注册资本人民币348.137万元、24.967万元、33.951万元、14.000万元、14.000万元、69.066万元、110.714万元和85.165万元。各方合计以货币出资人民币980万元认缴目标公司新增注册资本人民币700万元，溢价部分人民币280万元计入目标公司资本公积。目标公司原股东中科大资产经营有限责任公司同意放弃优先认购权，公司、纪金龙、陈意云同意放弃部分优先认购权。
    如出现经上级国资主管部门备案的目标公司全部权益评估值与初步评估值
    7
    不一致的情况，各方一致同意以上级国资主管部门备案的评估值为准，并按以下方法处理：（1）如经上级国资主管部门备案的评估值高于1,404.62万元，则新增注册资本人民币700万元保持不变，但本次增资价格按经备案的评估值的溢价比例予以调增，各增资方的增资款总额亦相应调增。各方增资款总额超出注册资本的部分计入公司的资本公积。 如经上级国资主管部门备案的评估值高于9,000万元（含），则本协议终止实施，目标公司将各出资方按本协议约定支付的首期款加计银行同期存款利率返还至各出资方，相关增资事项各方另行协商。（2）如经上级国资主管部门备案的评估值低于1,404.62万元（含），则各出资方仍按上述1.4元/注册资本价格增资。
    3、增资款的缴付
    在本协议签署生效后30日内，各出资方应支付其增资款的80%；在本次增资交易工商变更手续完成后30日内，各出资方应支付其相应增资款剩余的20%。（若出现经上级国资主管部门备案的评估值高于1,404.62万元，则按本协议相关约定对于各出资方需支付的尾款进行调整。）
    4、其他
    本协议自各方签署之日起成立，自本协议约定的先决条件成就之日起生效。如本协议条款发生变动，各方协商解决一致后，共同签署补充协议，补充协议与本协议同等效力。
    六、关联交易的目的和对公司的影响
    公司长期致力于数据智能及高可信软件技术的研发和应用，控股子公司中科国创系公司高可信软件的运营主体。公司依托中国科学技术大学软件安全实验室，坚持自主研发填补国内空白，为人工智能、航天、核电、军事、医疗等关键安全攸关领域开展软件分析和验证，目前已正式发布“USTCHCS高可信分析工具集”和“高可信软件验证平台（学习版）”；同时公司高可信软件研究成果已在行业内得到了充分认可，并取得了市场化应用。公司将继续坚持国际领先的高可信软件研发和推广，为我国关键基础软件补短板贡献力量。
    本次增资有利于提高中科国创的资本实力，满足中科国创的资金需求，有利于公司进一步抢抓国家科技创新的良好机遇，加快推动高可信软件的商业化应用和发展，直接服务于数字经济的高质量发展；同时，有利于充分调动中科国创经
    8
    营团队的工作积极性、责任感和稳定性，将公司利益和员工利益有机结合，实现公司和员工的共同成长，符合公司长远规划和发展战略。
    本次交易完成后，公司将持有中科国创60.79%的股权，中科国创仍为公司控股子公司，不改变合并报表范围。公司本次认购中科国创新增注册资本是以自有资金出资，不会对公司财务及经营情况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
    七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
    自本年年初至本公告披露日，除本次交易外，公司未与本次交易关联方纪金龙及合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）发生过关联交易。
    八、独立董事意见
    公司独立董事对上述控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易事项进行了审查及事前认可，同意将该事项提交董事会审议，并发表了如下独立意见：
    本次控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易事项有利于促进公司业务发展，符合公司及全体股东的利益；本次关联交易事项符合有关法律、法规的规定，遵循公平、公正的原则，交易价格公允、合理，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；本次交易审议和决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》的规定。我们一致同意上述控股子公司增资及公司放弃部分优先认购权暨关联交易事项。
    九、备查文件
    1、第三届董事会第二十七次会议决议；
    2、第三届监事会第二十四次会议决议；
    3、独立董事关于相关事项的事前认可意见；
    4、独立董事关于相关事项的独立意见。
    特此公告。
    科大国创软件股份有限公司董事会
    2021年12月1日

[2021-11-12] (300520)科大国创:关于股东股份减持计划的进展公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-88
            科大国创软件股份有限公司
          关于股东股份减持计划的进展公告
    公司控股股东合肥国创智能科技有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 21 日披露了
《关于股东减持公司股份的预披露公告》，公司控股股东合肥国创智能科技有限公司（以下简称“合肥国创”）计划自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个
月内（2021 年 8 月 11 日起至 2022 年 2 月 11 日止）通过集中竞价交易方式减持
不超过 4,877,717 股公司股份。
    根据合肥国创出具的《关于科大国创股份减持计划进展情况的告知函》，截
至 2021 年 11 月 11 日，合肥国创本次减持计划时间区间及减持数量均已过半，
其通过集中竞价交易方式累计减持公司股份 2,439,629 股，占公司总股本的1.003%。现将其减持进展公告如下：
    一、股东减持情况说明
    1、股东减持股份情况：
 股东名称  减持方式      减持期间      减持均价 减持股数（股）减持比例（%）
                                        （元/股）
 合肥国创 集中竞价交易 2021 年 8 月 11 日    23.32      2,439,629      1.0003
                      -2021 年 11 月 11日
    2、股东本次减持前后持股变动情况：
 股东                            本次减持前持有股份      本次减持后持有股份
 名称        股份性质                  占总股本比            占总股本比
                              股数（股）  例（%）  股数（股）  例（%）
 合肥  合计持有股份          68,829,768    28.22    65,690,139    26.93
 国创    其中：无限售条件股份  68,829,768    28.22    65,690,139    26.93
              有限售条件股份      0        0.00          0        0.00
  注：上述股份变动系合肥国创本次通过集中竞价交易及减持期间通过大宗交易方式减持公司股份所致。
    二、其他事项说明
    1、合肥国创上述减持公司股份的计划及实施情况符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及有关承诺的规定。
    2、合肥国创此次减持事项已按照相关规定进行了预先披露，截至本公告披露日，合肥国创实际减持情况与此前已披露的意向、承诺及减持计划一致。
    3、本次减持计划为股东的正常减持行为。本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续性经营产生重大影响。本次减持计划实施后，合肥国创仍为公司控股股东。
    4、截至本公告披露日，合肥国创减持计划尚未实施完毕，公司将继续关注其减持计划后续的实施情况，并按照相关规定要求及时履行信息披露义务。
    三、备查文件
    合肥国创出具的《关于科大国创股份减持计划进展情况的告知函》。
    特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2021 年 11 月 11 日

[2021-11-02] (300520)科大国创:关于2020年度第一期集合短期融资券兑付完成的公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-87
            科大国创软件股份有限公司
  关于 2020 年度第一期集合短期融资券兑付完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）参与的长三角科创企业2020 年度第一期集合短期融资券（以下简称“本期短期融资券”）于 2020 年 10月 29 日成功发行。本期短期融资券集合发行总额为人民币 5 亿元，其中公司发
行金额为人民币 1 亿元，票面利率为 3.30%，期限为 365 天，起息日期为 2020
年 10 月 30 日，兑付日期为 2021 年 10 月 30 日。上述具体内容详见公司于 2020
年 11 月 3 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    截至本公告披露日，公司已完成本期短期融资券的兑付工作，本息兑付总额共计人民币 1.033 亿元。
    特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2021 年 11 月 1 日

[2021-10-23] (300520)科大国创:关于2021年第三季度报告披露的提示性公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-86
            科大国创软件股份有限公司
      关于 2021 年第三季度报告披露的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22 日召
开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》。
  为使广大投资者全面了解公司经营成果及财务状况，公司《2021 年第三季
度报告》已于 2021 年 10 月 23 日在符合条件的信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
  特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2021 年 10 月 22 日

[2021-10-23] (300520)科大国创:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.21元
    每股净资产: 5.538元
    加权平均净资产收益率: 3.61%
    营业总收入: 10.59亿元
    归属于母公司的净利润: 5067.69万元

[2021-10-19] (300520)科大国创:关于为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-84
            科大国创软件股份有限公司
          关于为子公司提供担保的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
  科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 4 月 18 日、
2021 年 5 月 11 日召开第三届董事会第二十二次会议、2020 年年度股东大会，审
议通过了《关于 2021 年度为子公司提供担保额度的议案》，同意公司 2021 年度为子公司向业务相关方申请银行综合授信（包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、外汇远期结售汇以及衍生产品等相关业务）及日常经营需要时提供担保，担保额度不超过人民
币 100,000 万元；公司分别于 2021 年 8 月 8 日、2021 年 8 月 25 日召开第三届董
事会第二十四次会议、2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关于调整 2021年度为下属公司提供担保额度的议案》，同意公司在 2020 年年度股东大会审议通过的担保额度范围内（不超过人民币 100,000 万元）调整对下属公司提供的担
保额度。上述具体内容详见公司分别于 2021 年 4 月 20 日、2021 年 8 月 10 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    二、担保进展情况
  近日，公司与中国银行股份有限公司合肥分行签署了《最高额保证合同》，为公司全资子公司科大国创新能科技有限公司在《最高额保证合同》约定的保证额度有效期内办理相关业务所实际形成的债权提供连带责任保证担保，最高担保金额为人民币 1,000 万元。本次担保属于已审议通过的担保事项范围，且担保金额在公司为上述子公司提供担保额度范围内，无需再次提交公司董事会及股东大会审议。本次合同签署后，公司 2021 年度为子公司提供担保剩余授权额度为
68,170 万元。截至目前，公司为子公司提供担保余额为 30,278 万元。
    三、《最高额保证合同》的主要内容
  1、债权人：中国银行股份有限公司合肥分行
  2、保证人：科大国创软件股份有限公司
  3、债务人：科大国创新能科技有限公司
  4、被担保的最高债权额：人民币 1,000 万元
  5、保证方式：连带责任保证
  6、保证范围：在本合同所确定的主债权发生期间届满之日，被确定属于本合同之被担保主债权的，则基于该主债权之本金所发生的利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用等。
  7、保证期间：本合同项下所担保的债务逐笔单独计算保证期间，各债务保证期间为该笔债务履行期限届满之日起三年。在该保证期间内，债权人有权就所涉主债权的全部或部分、多笔或单笔，一并或分别要求保证人承担保证责任。
    四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告披露日，公司实际对外担保余额为 30,278 万元，全部为对子公司的担保，占公司最近一期经审计净资产的 22.88%，公司及子公司无逾期对外担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而承担损失等情形。
    五、备查文件
  公司与中国银行股份有限公司合肥分行签署的《最高额保证合同》。
  特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2021 年 10 月 18 日

[2021-09-30] (300520)科大国创:关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-83
            科大国创软件股份有限公司
    关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年限制性股票激励计
划（以下简称“本激励计划”）规定的预留部分限制性股票的授予条件已经成就，
根据公司 2021 年第一次临时股东大会授权，公司于 2021 年 9 月 29 日召开的第
三届董事会第二十五会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股
票的议案》，同意预留部分限制性股票的授予日为 2021 年 9 月 29 日，以 7.69
元/股的授予价格向符合授予条件的 21 名激励对象授予 126.5 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：
    一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
    （一）本激励计划简述
    2021 年 2 月 23 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：
    1、本激励计划的股票来源
    本激励计划的工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
    2、限制性股票的授予价格
    本激励计划授予激励对象限制性股票的价格为 7.69 元/股。
    3、激励对象获授的限制性股票分配情况
    本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
            职务            获授的限制性股 占授予限制性股票 占公司目前总股
                              票数量(万股)    总数的比例      本的比例
 核心技术（业务）骨干（340 人）    543.5          81.12%          2.23%
          预留部分                126.5          18.88%          0.52%
        合计（340 人）              670          100.00%          2.75%
  注：1、任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的 1%；公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。
  2、本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。
    鉴于公司本激励计划首次授予激励对象中有 4 名激励对象因离职失去激励
资格，公司取消拟向该 4 名激励对象授予的限制性股票。公司将本激励计划首次
授予对象人数由 344 人调整为 340 人，上述 4 名激励对象放弃的权益份额在其他
激励对象之间进行了分配，首次授予限制性股票的总量 543.5 万股保持不变。
    4、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
    （1）有效期
    本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
    （2）授予日
    授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内按照相关规定召开董事会向激励对象授予限制性股票并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》（以下简称《业务办理指南》）等规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。预留部分须在本激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出。
    （3）归属安排
    本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
    ①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    ②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
    ④中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
    上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
    本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
    归属安排                        归属时间                    归属比例
  第一个归属期    自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首        40%
                    次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
  第二个归属期    自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首        30%
                    次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
  第三个归属期    自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首        30%
                    次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
    本激励计划预留授予的限制性股票若于 2021 年 10 月 31 日前（含 2021 年
10 月 31 日）授予，则预留的限制性股票在预留授予日起满 12 个月后分三期归
属；若预留授予的限制性股票于 2021 年 10 月 31 日后授予，则预留的限制性股
票在预留授予日起满 12 个月后分两期归属，各批次归属比例安排如下表所示：
          归属安排                        归属时间              归属比例
                                自预留授予日起12个月后的首个交易
                  第一个归属期  日起至预留授予日起24个月内的最后    40%
 预留授予的限制                  一个交易日当日止
性股票（若预留部                  自预留授予日起24个月后的首个交易
 分于2021年10月  第二个归属期  日起至预留授予日起36个月内的最后    30%
 31日前授予，含                  一个交易日当日止
2021年10月31日）                自预留授予日起36个月后的首个交易
                  第三个归属期  日起至预留授予日起48个月内的最后    30%
                                一个交易日当日止
                                自预留授予日起12个月后的首个交易
 预留授予的限制  第一个归属期  日起至预留授予日起24个月内的最后    50%
性股票（若预留部                  一个交易日当日止
 分于2021年10月                  自预留授予日起24个月后的首个交易
 31日后授予）    第二个归属期  日起至预留授予日起36个月内的最后    50%
                                一个交易日当日止
    在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
    激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等
情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。
    （4）禁售期
    本激励计划授予的限制性股票归属后，不另设置禁售期。本激励计划的限售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
    ①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
    ②激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
    ③在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
    5、限制性股票归属的业绩考核要求
    （1）公司层面业绩考核要求
    本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
          归属期                              业绩考核目标
                            以2018-2019年平均净利润为基数，2021年净利润增长率
        第一个归属期          不低于60%；或以2018-2019年平均营业收入为基数，2021
                            年营业收入增长率不低于55%
                            以2018-2019年平均净利润为基数，2022年净利润增长率
        第二个归属期          不低于100%；或以2018-2019年平均营业收入为基数，
                            2022年营业收入增长率不低于105%
                            以2018-2019年平均净利润为基数，2023年净利润增长率
        第三个归属期          不低于130%；或以2018-2019年平均营业收入为基数，
                            2023年营业收入增长率不低于150%
  注：以上“净利润”、“净利润增长率”指标指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，且
2021 年-2023 年不考虑本激励计划及其他股权激励计划实施产生的股份支付费用对净利润的影响。
    若预留部分限制性股票于 2021 年 10 月 31 日前（含 2021 年 10 月 31 日）授
予，则预留的限制性股票的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年
度考核一次；若预留部分限制性股票于 2021 年 10 月 31 日后授予，则预留部分
考核年度为 2022-2023 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
            归属期                       

[2021-09-30] (300520)科大国创:关于调整2021年限制性股票预留部分授予价格的公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-82
            科大国创软件股份有限公司
  关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 29 日召开了
第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。现将有关事项说明如下：
    一、本激励计划已履行的相关审批程序
    1、2021 年 2 月 7 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对本激励计划的相关事项发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。
    同日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2021 年 2 月 8 日至 2021 年 2 月 18 日，公司对本激励计划首次授予部分
激励对象名单与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任
何异议，无反馈记录，并于 2021 年 2 月 19 日披露了《监事会关于 2021 年限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    3、2021 年 2 月 23 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜，同日公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    4、2021 年 3 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具了相应报告。
    5、2021 年 9 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具了相应报告。
    二、关于调整事项的说明
    鉴于公司2020年度权益分派方案已于2021年7月8日实施完毕，以总股本243,885,860股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.023081元（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，需要对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予价格进行调整。具体如下：
    P＝P0-V。其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
    综上，公司本激励计划的授予价格由 7.79 元/股调整为 7.69 元/股。
    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对限制性股票激励计划授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、独立董事意见
    经核查，独立董事认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予价格
的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定；本次调整内容在公司 2021 年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司对本激励计划的授予价格进行调整。
    五、监事会意见
    经审核，监事会认为：公司对2021年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将本激励计划的授予价格由7.79元/股调整为7.69元/股。
    六、律师出具的法律意见
    安徽天禾律师事务所对本次向激励对象授予预留部分限制性股票相关事项出具法律意见书，认为：公司本次激励计划调整及授予相关事项已取得必要的批准和授权，限制性股票的授予条件已经满足，授予价格的调整、授予日、授予数量、授予条件等事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权 激励 管理办 法》《 创业板 上市公 司业务 办理指 南第 5号— 股权激励》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
    七、独立财务顾问意见
    上海念桐企业咨询有限公司作为独立财务顾问认为：截至本报告出具日，公司本次激励计划授予价格调整及授予相关事项已取得必要的批准和授权；公司不存在不符合2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票预留授予日、预留授予价格、预留授予对象、预留授予数量等的确定符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。
    八、备查文件
    1、第三届董事会第二十五次会议决议；
    2、第三届监事会第二十二次会议决议；
    3、独立董事关于相关事项的独立意见；
    4、安徽天禾律师事务所关于科大国创软件股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划授予价格调整及预留部分授予相关事项的法律意见书；
    5、上海念桐企业咨询有限公司关于科大国创软件股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划授予价格调整及向激励对象授予预留部分限制性股票相关事项之独立财务顾问报告。
    特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2021 年 9 月 30 日

[2021-09-30] (300520)科大国创:第三届监事会第二十二次会议决议公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-81
            科大国创软件股份有限公司
        第三届监事会第二十二次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 28 日以电
话、口头通知等方式发出第三届监事会第二十二次会议的通知，并于 2021 年 9月 29 日在公司办公楼 3 楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议：
    一、审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》
    经审核，监事会认为：公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将本激励计划的授予价格由7.79元/股调整为7.69元/股。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    二、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
    经审核，监事会认为：列入公司本激励计划预留部分激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的情形；符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。同意本激励计划预留部分限制性股票的授予日为
2021 年 9 月 29 日，并同意向符合授予条件的 21 名激励对象授予 126.5 万股第二
类限制性股票。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司监事会
                                            2021 年 9 月 30 日

[2021-09-30] (300520)科大国创:第三届董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-80
            科大国创软件股份有限公司
        第三届董事会第二十五次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年9 月28 日以电话、
口头通知等方式发出第三届董事会第二十五次会议的通知，并于 2021 年 9 月 29
日在公司办公楼 3 楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由公司董事长董永东先生主持，审议并通过了以下决议：
    一、审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》
    鉴于公司2020年度权益分派方案已于2021年7月8日实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将2021年限制性股票激励计划的授予价格由7.79元/股调整为7.69元/股。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》及独立董事、监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    二、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为2021年限制性股票激励计划规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，同意预留部分限制性股票的授予日为2021年9月29日，以7.69元/股的授予价格向符合授予
条件的21名激励对象授予126.5万股第二类限制性股票。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》及独立董事、监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2021 年 9 月 30 日

[2021-09-25] (300520)科大国创:关于控股股东部分股份质押的公告
          证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-79
                    科大国创软件股份有限公司
                  关于控股股东部分股份质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
          假记载、误导性陈述或重大遗漏。
              科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东合
          肥国创智能科技有限公司（以下简称“合肥国创”）通知，获悉合肥国创将其持有
          的公司部分股份办理了质押业务。现将相关情况说明如下：
              一、股东股份质押的基本情况
        是否为控股            占其所  占公司  是否  是否
 股东  股东或第一  本次质押  持股份  总股本  为限  为补  质押起始  质押到期    质权人    质押
 名称  大股东及其  数量（股）  比例    比例  售股  充质    日        日                    用途
        一致行动人            （%）  （%）        押
 合肥      是      5,480,000  8.34    2.25    否    否  2021 年 9  2022 年 9  国元证券股  偿还
 国创                                                        月 23 日  月 23 日  份有限公司  债务
 合计      —      5,480,000  8.34    2.25    —    —      —        —          —        —
              二、股东股份累计被质押的情况
              截至本公告披露日，上述股东及一致行动人所持质押股份情况如下：
                                                  占其  占公      已质押股份        未质押股份
                    持股  本次质押  本次质押  所持  司总        情况              情况
股东名  持股数量  比例  前质押股  后质押股  股份  股本  已质押股  占已质  未质押股  占未质
  称      （股）    （%）  份数量    份数量    比例  比例  份限售和  押股份  份限售和  押股份
                              （股）    （股）  （%）  （%）  冻结数量    比例  冻结数量  比例
                                                                  （股）    （%）  （股）  （%）
 合肥    65,716,139  26.95  26,704,000  32,184,000  48.97  13.20      0      0.00      0      0.00
 国创
董永东  12,955,978  5.31  8,170,000  8,170,000  63.06  3.35  5,736,984  70.22  3,979,999  83.16
史兴领  4,332,187    1.78    900,000    900,000    20.77  0.37    900,000    100.00  2,274,759  66.28
 合计    83,004,304  34.03  35,774,000  41,254,000  49.70  16.92  6,636,984  16.09  6,254,758  14.98
              注：董永东所持限售股为高管锁定股；史兴领所持限售股为高管锁定及重组发行限售股。
              三、其他情况说明
              合肥国创及其一致行动人资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产
          生的质押风险在可控范围之内。合肥国创及其一致行动人所质押的公司股份目前
          不存在平仓风险，不会对公司经营和公司治理产生重大不利影响，不存在负担业
          绩补偿义务的情况。公司将持续关注控股股东及其一致行动人股份质押及质押风
          险情况，并按规定及时履行信息披露义务。
              四、备查文件
              1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
              2、深圳证券交易所要求的其他文件。
              特此公告。
                                                科大国创软件股份有限公司董事会
                                                        2021 年 9 月 24 日

[2021-09-16] (300520)科大国创:关于控股股东解除融资融券业务的公告
证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-78
            科大国创软件股份有限公司
        关于控股股东解除融资融券业务的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东合肥国创智能科技有限公司（以下简称“合肥国创”）关于解除融资融券业务的通知，具体情况如下：
    合肥国创因与国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）开展融资融券业务，累计将其持有的公司 14,000,000 股无限售流通股转入其在国元证券开立的客户信用交易担保证券账户中，该部分股份的所有权未发生转移。具体内容详见
公司分别于 2020 年 2 月 13 日、 2020 年 6 月 16 日刊登在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
    近日，合肥国创已将其持有的公司 14,000,000 股无限售流通股从其在国元证
券开立的客户信用交易担保证券账户转回到普通证券账户，解除了融资融券业务。截至本公告披露日，合肥国创持有公司股份 65,716,139 股，占公司总股本的26.95%，上述股份全部通过普通证券账户持有。
    特此公告。
                                      科大国创软件股份有限公司董事会
                                              2021 年 9 月 15 日

[2021-09-10] (300520)科大国创:关于控股股东部分股份质押的公告
        证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2021-77
                    科大国创软件股份有限公司
                关于控股股东部分股份质押的公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
        假记载、误导性陈述或重大遗漏。
            科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东合
        肥国创智能科技有限公司（以下简称“合肥国创”）通知，获悉合肥国创将其持有
        的公司部分股份办理了质押业务。现将相关情况说明如下：
            一、股东股份质押的基本情况
      是否为控股            占其所  占公司  是否  是否
股东  股东或第一  本次质押  持股份  总股本  为限  为补  质押起始  质押到期      质权人      质押
名称  大股东及其  数量（股）  比例    比例  售股  充质    日        日                    用途
      一致行动人            （%）  （%）          押
                  3,000,000  4.57    1.23    否    是  2021 年 9  2024 年 8  广发银行股份有
合肥                                                        月 8 日    月 19 日  限公司合肥分行  偿还
国创      是                                              2021 年 9  办理解除  合肥科技农村商  债务
                  2,800,000  4.26    1.15    否    否    月 8 日  质押登记  业银行股份有限
                                                                    之日      公司肥东支行
合计      —      5,800,000  8.83    2.38    —    —      —        —          —        —
            二、股东股份累计被质押的情况
            截至本公告披露日，上述股东及一致行动人所持质押股份情况如下：
                                                        占公      已质押股份        未质押股份
                  持股  本次质押  本次质押  占其所  司总        情况              情况
股东    持股数量  比例  前质押股  后质押股  持股份  股本  已质押股  占已质  未质押股  占未质
名称    （股）  （%）  份数量    份数量    比例    比例  份限售和  押股份  份限售和  押股份
                          （股）    （股）  （%）  （%）  冻结数量  比例  冻结数量  比例
                                                                  （股）    （%）  （股）  （%）
合肥  65,716,139  26.95  20,904,000  26,704,000  40.64  10.95      0      0.00      0      0.00
国创
董永东  12,955,978  5.31  8,170,000  8,170,000  63.06    3.35  5,736,984  70.22  3,979,999  83.16
史兴领  4,332,187  1.78    900,000    900,000    20.77    0.37    900,000  100.00  2,274,759  66.28
 合计  83,004,304  34.03  29,974,000  35,774,000  43.10  14.67  6,636,984  18.55  6,254,758  13.24
              注：董永东所持限售股为高管锁定股；史兴领所持限售股为高管锁定及重组发行限售股。
              三、其他情况说明
              合肥国创及其一致行动人资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产
          生的质押风险在可控范围之内。合肥国创及其一致行动人所质押的公司股份目前
          不存在平仓风险，不会对公司经营和公司治理产生重大不利影响，不存在负担业
          绩补偿义务的情况。公司将持续关注控股股东及其一致行动人股份质押及质押风
          险情况，并按规定及时履行信息披露义务。
              四、备查文件
              1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
              2、深圳证券交易所要求的其他文件。
              特此公告。
                                                科大国创软件股份有限公司董事会
                                                          2021 年 9 月 9 日

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