≈≈中科创达300496≈≈(更新:22.01.13)
[2022-01-13] (300496)中科创达:2021年度业绩预告
 证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2022-001
                      中科创达软件股份有限公司
                          2021年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
      1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
      2、预计的业绩：同向上升
  项  目                本报告期                    上年同期
 归属于上市  盈利：64,000.00 万元–68,000.00 万元        盈利：
 公司股东的                                        44,346.12 万元
  净利润    比上年同期增长：44.32% - 53.34%
 扣除非经常  盈利：57,096.74 万元–61,096.74 万元        盈利：
 性损益后的                                        36,591.78 万元
  净利润    比上年同期增长：56.04% - 66.97%
    二、与会计师事务所沟通情况
    本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。
    三、业绩变动原因说明
    1、作为全球领先的操作系统软件厂商，公司营业收入持续快速增长。2021年度，公司营业收入预计超过 40 亿元，较上年同期增长超过 50%。第四季度，公司营业收入预计超过 13 亿元，较上年同期增长接近 60%，单季度环比增长超过 35%。
    2、报告期内，公司因并购产生的无形资产评估增值摊销费用约 5400 万元；
    3、报告期内，公司股权激励费用约 1.04 亿元，较上年同期增加约 3200
万元；
    4、报告期内，公司非经常性损益对净利润的影响金额约 7000 万元，较上
年同期基本持平。
    四、其他相关说明
    本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在 2021 年
年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
                                      中科创达软件股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 13 日

[2021-12-22] (300496)中科创达:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
        证券代码：300496        证券简称：中科创达        公告编号：2021-095
                                中科创达软件股份有限公司
                  关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
        载、误导性陈述或重大遗漏。
            中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 15 日召开了
        第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
        管理的议案》，并经 2021 年 4 月 6 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过。同
        意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用总额不超过人民币
        120,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、
        低风险的产品。期限自 2020 年股东大会审议通过之日起至 2021 年年度股东大会
        召开之日止。在上述期限和额度内，资金可以滚动使用。
            公司于2021年10月认购2款结构性存款产品，详见披露于巨潮资讯网的《关
        于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》。目前产品已到期，相关赎
        回情况公告如下：
            一．本次使用募集资金进行现金管理到期赎回的情况
公司名  银行名  产品名称  产品  认购金    起息日    到期日    预计年  赎回金  收益
称        称              类型  额（万                          化收益    额    （万
                                  元）                            率    （万  元）
                                                                            元）
上海畅  宁波银  单位结构  保本  15,000  2021/10/27 2021/12/20 1%-3.1% 15,000  68.79
行达智  行股份  性存款    浮动
能科技  有限公  211617产 型
有限公  司北京  品
        中关村
司      支行
上海畅  宁波银  单位结构  保本  10,000  2021/10/19 2021/12/20 1%-3.1% 10,000  52.66
行达智  行股份  性存款    浮动
能科技  有限公  211565产 型
有限公  司北京  品
司      中关村
        支行
                                  合计                                    25,000 121.45
              注：公司与上述银行不存在关联关系。
        二、目前仍存续的闲置募集资金进行现金管理的情况
            截至本公告披露日，公司募集资金进行的现金管理，除七天通知存款 1.34
        亿元外，无其他现金管理产品。
                特此公告。
                                                中科创达软件股份有限公司董事会
                                                              2021 年 12 月 22 日

[2021-12-17] (300496)中科创达:关于签署募集资金监管协议的公告
 证券代码：300496      证券简称：中科创达    公告编号：2021-094
                      中科创达软件股份有限公司
                  关于签署募集资金监管协议的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 一、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准中科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1265 号）核准，公司向 14 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）20,652,110 股，每股发行价格为 82.36 元，募集资
金 总 额 为 1,700,907,779.60 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额 为
1,684,050,159.04 元。上述募集资金已于 2020 年 7 月 17 日到账，已经致同会计
师事务所（特殊普通合伙）2020 年 7 月 28 日出具的“致同验字（2020）第 110ZC00230
号”《验资报告》验资确认。
 二、募集资金专户开立、存储情况
    公司于 2021 年 10 月 27 日召开了第四届董事会第五次会议审议通过了《关
 于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》。同意增加公司全资下属子公 司成都中科创达软件有限公司、北京创思远达科技有限公司、大连中科创达软 件有限公司、沈阳中科创达软件有限公司分别为募集资金投资项目，中科创达 南京雨花研究院建设项目、5G 智能终端认证平台研发项目、智能网联汽车操作 系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目的实施主体。具体内容详见公司披 露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于增加部分募集资金投 资项目实施主体的公告》。本次会议同时审议了《关于变更部分募集资金专用 账户的议案》。同意在广发银行股份有限公司北京新外支行开立新的募集资金 专用账户用于“多模态融合技术研发项目”的募集资金存放及使用。并将原存 放在花旗银行（中国）有限公司北京分行的“多模态融合技术研发项目”募集 资金专用账户的全部募集资金余额（含利息，具体金额以转出日为准）转存至
          新开立的募集资金专用账户。待募集资金全部转出后，公司将注销上述花旗银
          行（中国）有限公司北京分行的募集资金专用账户。具体内容详见公司披露于
          巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金专用账
          户的公告》。
              为规范募集资金管理，保护投资者的合法权益，根据相关法律、法规和规
          范性文件以及上市公司制定的募集资金管理制度的相关规定，公司及募投项目
          实施子公司分别与银行、招商证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》。
          开户信息详见如下：
  开户主体        开户银行              银行账号                    募投项目名称
成都中科创达 交通银行股份有限公 110061575013002621616  中科创达南京雨花研究院建设项软件有限公司  司北京东三环支行
                                                          目
北京创思远达 杭州银行股份有限公 1101040160001373744    5G 智能终端认证平台研发项目
科技有限公司  司北京通州支行
大连中科创达 招商银行股份有限公 411905279310902        智能网联汽车操作系统研发项目
软件有限公司  司北京大运村支行                            智能驾驶辅助系统研发项目
沈阳中科创达 杭州银行股份有限公 1101040160001373736    智能网联汽车操作系统研发项目
软件有限公司  司北京通州支行                              智能驾驶辅助系统研发项目
中科创达软件 广发银行股份有限公 9550880043137700425    多模态融合技术研发项目
股份有限公司  司北京新外支行
          三、监管协议的主要内容
              甲方 1：中科创达软件股份有限公司
              甲方 2：开户主体
              乙方：开户银行
              丙方：招商证券股份有限公司
              甲方 2 已在乙方开设募集资金专户。该专户仅用于甲方 2 募集资金的存储
          和使用，不得用作其他用途。
              募集资金投资项目通过甲方 2 实施，甲方 1 应当确保该甲方 2 遵守关于募
          集资金管理的法律、法规和规范性文件、甲方募集资金管理制度和本协议的相
          关规定。
  甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
  丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据募集资金管理相关规定以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。
  甲方授权丙方指定的保荐代表人沈韬、孙越可以随时到乙方查询、复印专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。
  乙方按月（每月前 5 个工作日内）向甲方 1、甲方 2 出具对账单，并抄送
丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
  甲方 2 一次性或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或募
集资金总额扣除发行费用后的净额的 20％（以较低者为准）的，甲方及乙方均应及时以传真或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十四条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向守约方承担违约赔偿责任。
  如果乙方无正当理由连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面解除本协议并注销专户。
  如甲方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更专户开立银行或开立账户，且需要与相关银行签署新的《募集资金三方监管协议》的，甲方 1、甲方 2、乙、丙三方同意自新的《募集资金三方监管协议》签署生效之日起本协议自行终止。
  本协议自甲方 1、甲方 2、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签字或盖章并加盖各自公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且持续督导期结束之日失效。
四、备查文件
  《募集资金三方监管协议》
    特此公告。
                                  中科创达软件股份有限公司董事会
                                        2021 年 12 月 17 日

[2021-11-23] (300496)中科创达:关于智能驾驶平台公司完成工商注册登记暨关联交易进展公告
 证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2021-093
                      中科创达软件股份有限公司
                关于智能驾驶平台公司完成工商注册登记
                        暨关联交易进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易的议案》， 公司与实际控制人赵鸿飞先生控制的企业北京伽承荷华科技有限公司（以下简称“伽承荷华”）共同出资设立智能驾驶平台公司（以下简称“智能驾驶公司”）。智能驾驶公司注册资本2亿元人民币，公司出资1.9亿元人民币，持股95%，伽承荷华出资0.1亿元人民币，持股5%。具体内容详见巨潮资讯网披露的《关于公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易的公告》。
  今日，智能驾驶公司已完成工商登记手续并取得苏州工业园区市场监督管理局颁发的《营业执照》。具体信息如下：
  统一社会信用代码：91320594MA27FU668Q
  名称：苏州畅行智驾汽车科技有限公司
  类型：其他有限责任公司
  住所：苏州工业园区金鸡湖大道 1355 号国际科技园内 A0203 单元
  法定代表人：武文光
  注册资本：20,000 万元整
  成立日期：2021 年 11 月 23 日
  经营期限：2021 年 11 月 23 日至******
  经营范围：一般项目：软件开发；汽车零部件及配件制造；汽车零配件批发；汽车零部件研发；电力电子元器件制造；电子元器件制造；集成电路制造；集成
电路芯片及产品制造；软件销售；软件外包服务；人工智能基础软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；半导体器件专用设备制造；电子专用设备制造；智能基础制造装备制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  特此公告。
                                            中科创达软件股份有限公司
                                                      董事会
                                                  2021 年 11 月 23 日

[2021-11-18] (300496)中科创达:关于大股东减持计划完成的公告
    证券代码：300496        证券简称：中科创达        公告编号：2021-092
                          中科创达软件股份有限公司
                        关于大股东减持计划完成的公告
      股东赵鸿飞保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
  误导性陈述或重大遗漏。
      本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 8 日披露了持股
 5%以上股东赵鸿飞先生《关于大股东减持股份预披露公告》，自上述公告披露之日起十 五个交易日之后的六个月内，以集中竞价/ ETF 认购的方式或自上述公告披露之日起三 个交易日之后的六个月内，以大宗交易的方式减持本公司股份。计划减持数量合计不超
 过 6,500,000 股（占本公司总股本比例为 1.53%）。2021 年 8 月 11 日公司披露了《关于
 持股 5%以上股东减持比例超过 1%暨减持计划数量过半的公告》，赵鸿飞先生减持计划数 量过半，减持股份比例超过 1%。公告具体内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
    公司于今日收到赵鸿飞先生出具的《股份减持计划完成告知函》，此次减持计划已 经完成，现将具体情况公告如下：
  一、 减持计划进展情况
    1、股东减持情况
股东名称  减持方式        减持期间        减持均价  减持股数  减持比例
                                              （元/股）  （万股）
          大宗交易        2021-8-11        125.29    560.44    1.32%
 赵鸿飞
          竞价交易  2021-08-12/2021-11-17  139.28    85.8705    0.20%
                        合计                            646.3105    1.52%
      本次减持股份来源：公司首次公开发行股票前已发行股份
      2、股东本次减持前后持股情况
                                减持前持有股份            减持后持有股份
股东名称      股份性质      股数(万股)    占总股本    股数(万股)    占总股本
                                            比例                      比例
            合计持有股份      12881.4168    30.31%    12235.1063    28.78%
          其中：无限售条件      3220.3542    7.58%      2574.0437    6.06%
 赵鸿飞        股份
              有限售条件      9661.0626    22.73%      9661.0626    22.73%
                股份
      注：比例依据本公告日公司总股本计算
      二、其他说明
      1、本次减持计划符合法律、法规及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所颁
  布的规章制度和业务规则的有关规定，亦不存在违反股东股份锁定及减持相关承诺的情
  况。
      本次减持计划不会对公司治理结构及持续经营产生影响，公司基本面未发生重大变
  化。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
      三、备查文件
      1、《股份减持计划完成告知函》
      特此公告。
                                              中科创达软件股份有限公司董事会
                                                            2021 年 11 月 18 日

[2021-11-03] (300496)中科创达:第四届董事会第六次会议决议公告
证券代码：300496      证券简称：中科创达      公告编号：2021-089
              中科创达软件股份有限公司
            第四届董事会第六次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议
于 2021 年 11 月 3 日（星期三）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议
通知已于 2021 年 10 月 31 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董
事 9 人，实际出席董事 9 人。
    会议由董事长赵鸿飞主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易的议案》
  具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易的公告》。
  表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  关联董事赵鸿飞回避表决。
  独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见和独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项之事前认可意见》、《独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项之独立意见》。
    三、备查文件
1、 第四届董事会第六次会议决议；
2、 独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
3、 独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见；
4、 招商证券关于中科创达软件股份有限公司与实际控制人控制的企业共
  同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易的核查意见。
 特此公告。
                                  中科创达软件股份有限公司董事会
                                                2021 年 11 月 3 日

[2021-11-03] (300496)中科创达:第四届监事会第六次会议决议公告
证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2021-090
              中科创达软件股份有限公司
            第四届监事会第六次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议
于 2021 年 11 月 3 日（星期三）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议
通知已于 2021 年 10 月 31 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监
事 3 人，实际出席监事 3 人。
    会议由监事会主席刘学徽主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
    二、监事会会议审议情况
  （一）审议通过《关于公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易的议案》。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
  1、 第四届监事会第六次会议决议。
    特此公告。
                                      中科创达软件股份有限公司监事会
                                                    2021 年 11 月 3 日

[2021-11-03] (300496)中科创达:关于公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司的公告
 证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2021-091
                      中科创达软件股份有限公司
    关于公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司
                          暨关联交易的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”或“中科创达”）第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易的议案》，具体情况如下：
    一、关联交易概述
  公司拟与实际控制人赵鸿飞先生控制的企业北京伽承荷华科技有限公司（以下简称“伽承荷华”）共同出资设立智能驾驶平台公司（以下简称“智能驾驶公司”或“标的公司”）。智能驾驶公司注册资本 2 亿元人民币，公司出资 1.9亿元人民币，持股 95%，伽承荷华出资 0.1 亿元人民币，持股 5%。
  赵鸿飞先生为公司实际控制人、董事长、总经理，本次与赵鸿飞先生控制的企业共同出资设立公司事项属于关联交易事项。本次关联交易事项已获第四届董事会第六次会议审议通过。关联董事赵鸿飞回避表决。独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。
  本次关联交易在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。本次关联交易也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，无需经过其他部门批准。
  二、关联方基本情况
  公司名称：北京伽承荷华科技有限公司
  企业类型：有限责任公司（自然人独资）
  注册资本：100 万元人民币
  成立日期：2020-11-17
  经营范围：从事计算机信息科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；企业管理咨询；经济贸易咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  股权结构：赵鸿飞 100%持股
  主要财务数据：公司尚未实缴出资，未发生过交易。
  关联关系说明：伽承荷华公司为公司实际控制人赵鸿飞所控制的公司，不是失信被执行人。
  三、交易标的基本情况
  公司名称：尚未确定，以主管市场监督管理部门核准名称为准
  企业类型：有限责任公司
  注册资本：20,000 万元人民币
  经营范围：从事高级驾驶辅助系统和自动驾驶的电子控制单元及相关组件的开发、制造，以及相关的零部件、软件和技术咨询服务；相关高级驾驶辅助系统和自动驾驶系统的电子控制单元产品及相关组件、相关软件的批发和零售；从事汽车控制类软件、集成电路元器件的进出口。（以主管市场监督管理部门核定的经营范围为准）
  出资方式：货币形式出资，资金来源系股东自有资金。
  股权结构：
    序          股东名称            出资金额    持股比例
    号                                （万元）
      1    中科创达软件股份有限公司    19,000.00      95%
      2    北京伽承荷华科技有限公司    1,000.00        5%
  四、关联交易的定价政策及定价依据
  投资各方均按照持股比例以货币方式出资，同股同价。
  五、协议的主要内容
  智能驾驶公司注册资本、股权结构、经营范围及出资方式同上述“交易标的基本情况”相关内容一致。
  智能驾驶公司的治理结构
  （一）智能驾驶公司设立股东会，股东会由全体股东组成，是智能驾驶公司的权力机构。股东会依照《公司法》、公司章程行使职权。
  （二）智能驾驶公司不设董事会，设执行董事 1 名，由中科创达提名并经股东会选举产生。
  （三）执行董事对股东会负责，执行董事的职权由公司章程规定。
  （四）执行董事每届任期三年，连选可以连任。执行董事担任智能驾驶公司法定代表人。
  （五）智能驾驶公司不设监事会，设监事一人，由中科创达提名并经股东会选举产生。
  （六）监事每届任期三年，连选可以连任。监事的职权由公司章程规定。
  （七）经理由中科创达提名，执行董事进行聘任，负责智能驾驶公司的日常经营管理。经理的职权由公司章程规定。执行董事可以兼任智能驾驶公司经理。
  协议生效
  （一）双方分别承诺其为依法设立和合法存续的企业法人，其签署本协议不违反对其有约束力或有影响的法律、公司章程或合同的限制。伽承荷华确认其已获得签署和履行本协议所需要的批准和授权。
  （二）本协议经双方授权代表签字或加盖公章后成立，于中科创达董事会批准后生效。
    六、交易目的和对上市公司的影响
  1. 本次公司与实际控制人赵鸿飞先生控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司，将助力创达进军智能驾驶和未来整车计算平台市场。形成从智能驾驶域控制器硬件平台、底层软件、操作系统、中间件、软件集成及测试全覆盖的自动驾驶开放平台和生态。符合公司发展战略，有利于公司长远发展。与实际控制人的合作能够更有效激发各方优势，风险共担。
  2.本次投资的资金来源为公司自有资金，不会对公司的资金流动性、财务状况及生产经营造成重大不利影响。
  3.标的公司设立完成后，公司持有标的公司95%的股权，将合并标的公司报表，会导致公司合并报表范围发生变化，标的公司未来的生产经营情况将对公司的业绩产生影响。
    七、2021年1月至披露日与关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
  公司于2021年6月28日披露《关于放弃优先购买权暨关联交易的公告》。江苏中科惠软信息技术有限公司为公司之全资子北京聚引融合科技有限公司与关联方赵鸿飞先生共同投资的企业。赵鸿飞先生以500万元的价格将其所持江苏中科惠软信息技术有限公司10%的股权（出资额111.1111万元）转让给宁波逾明企业管理合伙企业（有限合伙）。公司同意北京聚引融合科技有限公司放弃对本次交易的优先购买权。
  2021年1月至本公告披露日，公司与关联人赵鸿飞及其控制的公司累计发生关联交易总额为上述放弃权利500万元人民币。
    八、独立董事事前认可和独立意见
  1.独立董事事前认可意见
  公司与实际控制人赵鸿飞先生控制的公司共同出资设立智能驾驶平台公司符合公司整体发展战略，对公司长期发展和战略布局具有积极影响。本次事项，符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，独立董事同意将上述关联交易事项提交公司第四届董事会第六次会议审议。
  2.独立董事意见
  公司与实际控制人赵鸿飞先生控制的公司共同出资设立智能驾驶平台公司的关联交易，投资各方均按照持股比例以货币方式出资，同股同价，公平合理，此次关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，交易事项符合公司发展战略，交易决策程序合法，未发现损害公司及其他股东利益，特别是中小股东利益情况。公司审议该关联交易议案的表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，在议案表决过程中，关联董事依法进行了回避。独立董事同意上述关于关联交易的事项。
    九、保荐机构意见
  作为中科创达的保荐机构，招商证券股份有限公司经核查后认为：
  本次公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易事项，系公司从自身经营现状、发展战略角度考虑，有利于公司长远发展；公司本次投资的资金来源为自有资金，本次关联交易事项短期内对公司生产经营不会产生实质性影响，不会对现有业务开展造成资金压力，不会影响公司生产经营活动的正常运行；本次交易对公司经营的独立性不构成影响，未损害上市公司的利益。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事已回避表决，独立董事已对该事项发表了事前认可意见和同意意见，履行了必要的内部决策程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关规定的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  保荐机构对本次公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易事项无异议。
    十、备查文件
  1. 第四届董事会第六次会议决议；
  2. 第四届监事会第六次会议决议；
  3. 独立董事对第四届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见；
  4. 独立董事对第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
  5. 招商证券关于中科创达软件股份有限公司与实际控制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易的核查意见。
  特此公告。
                                            中科创达软件股份有限公司
                                                      董事会
                                                  2021 年 11 月 3 日

[2021-10-28] (300496)中科创达:第四届董事会第五次会议决议公告
证券代码：300496      证券简称：中科创达      公告编号：2021-082
              中科创达软件股份有限公司
            第四届董事会第五次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议
于 2021 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于
2021 年 10 月 17 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，
实际出席董事 9 人。
    会议由董事长赵鸿飞主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于<2021 年第三季度报告>的议案》
    公司《2021 年第三季度报告》的编制符合中国证监会、深圳证券交易所有
关季度报告的编制规范，报告内容真实、准确，完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年第三季度报告》。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）审议通过《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的公告》。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
    （三）审议通过《关于变更部分募集资金专用账户的议案》
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金专用账户的公告》。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
    三、备查文件
    1、 第四届董事会第五次会议决议；
    2、 独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
    3、 招商证券关于中科创达变更部分募集资金专用账户的核查意见；
    4、 招商证券关于中科创达增加部分募集资金投资项目实施主体的核查意
      见。
    特此公告。
                                      中科创达软件股份有限公司董事会
                                                    2021 年 10 月 27 日

[2021-10-28] (300496)中科创达:第四届监事会第五次会议决议公告
证券代码：300496      证券简称：中科创达      公告编号：2021-083
              中科创达软件股份有限公司
            第四届监事会第五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议
于 2021 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于
2021 年 10 月 17 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，
实际出席监事 3 人。
    会议由监事会主席刘学徽先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
    二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于<2021 年第三季度报告>的议案》
    经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2021 年第三季度报告》的程
序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）审议通过《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》
    经审议，监事会认为：公司本次增加部分募集资金投资项目实施主体事项，未改变募集资金的投资方向和项目内容，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司经营需要，不会对公司经营造成不利影响。本次增加部分募集资金投资项目实施主体审议程序符合有关法律法规的规定，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益特别是中小股东利益的情形。同意公司增加部分募集资金投资项目实施主体。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （三）审议通过《关于变更部分募集资金专用账户的议案》
    经审议，监事会认为：公司本次变更部分募集资金专用账户有助于加强公司募集资金的管理，提高使用效率。不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益特别是中小股东利益的情形。同意公司变更部分募集资金专用账户。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
    1、 第四届监事会第五次会议决议。
    特此公告。
                                      中科创达软件股份有限公司监事会
                                                    2021 年 10 月 27 日

[2021-10-28] (300496)中科创达:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 1.0625元
    每股净资产: 11.114元
    加权平均净资产收益率: 9.95%
    营业总收入: 26.72亿元
    归属于母公司的净利润: 4.50亿元

[2021-10-15] (300496)中科创达:2021年前三季度业绩预告
 证券代码：300496        证券简称：中科创达        公告编号：2021-080
                        中科创达软件股份有限公司
                        2021 年前三季度业绩预告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
  载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、 业绩预计情况
    （一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日
    （二）业绩预告情况：同向上升
      项 目                    本报告期                    上年同期
归属于上市公司股    盈利：42,339.87 万元–45,259.86 万元    盈利：29,199.91 万元
东的净利润              比上年同期增长：45% - 55%
 其中，第三季度（2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日）的业绩变动情况：
      项 目                    本报告期                    上年同期
归属于上市公司股    盈利：14,623.59 万元–17,543.58 万元    盈利：11,751.75 万元
东的净利润            比上年同期增长：24.44% - 49.28%
    二、业绩预告预审计情况
    本期业绩预告的相关财务数据未经会计师事务所审计。
    三、业绩变动原因说明
    1、前三季度，公司营业收入较上年同期增长约 48%；
    2、前三季度，公司因并购产生的无形资产评估增值摊销费用约 4100 万元；
    3、前三季度，公司股权激励费用约 7700 万元，较上年同期增加约 3800 万
 元；
  4、前三季度，公司非经常性损益对净利润的影响金额约为 4800 万元。
  四、其他相关说明
    本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在 2021
年第三季度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                    中科创达软件股份有限公司董事会
                                                  2021 年 10 月 15 日

[2021-10-15] (300496)中科创达:第四届董事会第四次会议决议公告
证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2021-077
              中科创达软件股份有限公司
            第四届董事会第四次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议
于 2021 年 10 月 15 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于
2021 年 10 月 13 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，
实际出席董事 9 人。
    会议由董事长赵鸿飞主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
  具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事宜的独立意见》。
    三、备查文件
  1、 第四届董事会第四次会议决议；
  2、 独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见。
    特此公告。
中科创达软件股份有限公司董事会
            2021 年 10 月 15 日

[2021-10-15] (300496)中科创达:第四届监事会第四次会议决议公告
证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2021-078
              中科创达软件股份有限公司
            第四届监事会第四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议
于 2021 年 10 月 15 日在公司以通讯的方式召开。会议通知已于 2021 年 10 月 13
日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3人。
    会议由监事会主席刘学徽主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
    二、监事会会议审议情况
    （一）、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
  经审核，监事会认为本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《中科创达软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。
  监事会同意公司 2021 年限制性股票激励计划的授予日为 2021 年 10 月 15
日，并同意以 59.16 元/股的授予价格向符合授予条件的 240 名激励对象授予203.28 万股第二类限制性股票。
  具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、 备查文件
 第四届监事会第四次会议决议。
 特此公告。
                                  中科创达软件股份有限公司监事会
                                                2021 年 10 月 15 日

[2021-10-15] (300496)中科创达:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
        证券代码：300496        证券简称：中科创达        公告编号：2021-081
                                中科创达软件股份有限公司
                    关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
      载、误导性陈述或重大遗漏。
            中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 15 日召开了
        第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
        管理的议案》，并经 2021 年 4 月 6 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过。同
        意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用总额不超过人民币
        120,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、
        低风险的产品。期限自 2020 年股东大会审议通过之日起至 2021 年年度股东大会
        召开之日止。在上述期限和额度内，资金可以滚动使用。
            一．本次使用募集资金进行现金管理的具体情况
公司名称  银行名称  产品名称  产品类型  认购金额    起息日      到期日    预计年
                                            （万元）                          化收益
                                                                                  率
上海畅行  宁波银行  单位结构  保本浮动  10,000.00 2021/10/19  2021/12/20 1%-3.1%
达智能科  股份有限  性存款    型
技有限公  公司北京  211565 产
司        中关村支  品
          行
            注：公司与上述银行不存在关联关系。
    二．主要风险及控制措施
    1、投资风险
  尽管公司投资安全性高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。公司将根据具体经济形势，选择合适时机，适时适量购买。
    2、控制措施
  （1）公司将持续完善投资理财内控制度，保持稳健投资理念，根据经济形势等外部环境适当调整投资组合。公司经营管理层及相关财务人员将持续跟踪所投资的产品投向、项目进展情况，将及时采取相应保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时披露公告，并最大限度地保障资金安全。
  （2）公司内审部门负责对闲置募集资金所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有投资产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
  （3）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与核查，必要时将聘请专业机构进行审计；保荐机构对闲置募集资金进行的现金管理进行监督与检查。
  （4）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
    三、对公司经营的影响
  公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用暂时闲置募集资金通过购买低风险、流动性高的理财产品及其他审慎方式进行现金管理，是在保证公司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下实施的，不会影响公司募投项目的正常开展和正常生产经营。
  公司通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，增加投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取较好的投资回报。
          四、目前仍存续的闲置募集资金进行现金管理的情况（不含本次购买产品）
 公司名称    银行名称    产品名称  产品类型  认购金额（万  预计年化      期限
                                                  元）      收益率
南京旭锐软 杭州银行股份  七天通知  存款类    32,000.00    2.025%  无固定期限
件科技有限 有限公司北京
公司      通州支行
中科创达软 花旗银行（中  七天通知  存款类    5,000.00    2.025%    无固定期限
件股份有限 国）有限公司
公司      北京分行
畅索软件科 招商银行股份  七天通知  存款类    9,925.00    2.025%    无固定期限
技(上海)有 有限公司北京
限公司    大运村支行
畅索软件科 北京银行股份  七天通知  存款类    5,210.00    2.025%    无固定期限
技(上海)有 有限公司红星
限公司    支行
西安中科创 上海浦东发展 七天通知    存款类    15,250.00    2.025%    无固定期限
达软件有限 银行股份有限
公司      公司北京电子
          城支行
                    合计                      67,385.00
          截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期余额为人
      民币 77,385.00 万元（含本次）。
          五、备查文件
          本次购买结构性存款的相关认购资料。
              特此公告。
                                              中科创达软件股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日

[2021-10-15] (300496)中科创达:关于向激励对象授予限制性股票的公告
 证券代码：300496      证券简称：中科创达        公告编号：2021-079
              中科创达软件股份有限公司
          关于向激励对象授予限制性股票的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
● 限制性股票授予日：2021 年 10 月 15 日
●  限制性股票授予数量：203.28 万股
●  股权激励方式：第二类限制性股票
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年限制性股票激励计
划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，
根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 10 月 15 日召开了
第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励
对象授予限制性股票的议案》，确定限制性股票的授予日为 2021 年 10 月 15 日。
现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述
    （一）标的股票来源
    本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股。
    （二）本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                                获授的限制性股  占授予限制性股  占本激励计划
  姓名          职务        票数量（万股）  票总数的比例    公告时公司总
                                                                  股本的比例
  孙涛        副总经理          4.00            1.97%          0.01%
中层管理人员、核心技术（业务）      199.28          98.03%          0.47%
        合计（240 人）              203.28          100.00%          0.48%
  注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
  2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
  3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
  （三）本激励计划的归属安排
  本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
  1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
  2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
  3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
  4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
  本激励计划授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
  归属安排                      归属时间                    归属权益数量占授
                                                              予权益总量的比例
 第一个归属期  自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日        25%
              起24个月内的最后一个交易日当日止
 第二个归属期  自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日        25%
              起36个月内的最后一个交易日当日止
 第三个归属期  自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日        25%
              起48个月内的最后一个交易日当日止
 第四个归属期  自授予之日起48个月后的首个交易日起至授予之日        25%
              起60个月内的最后一个交易日当日止
  在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
  （四）限制性股票归属的业绩考核要求
    1、公司层面业绩考核要求
  本激励计划授予部分的归属考核年度为 2021-2024 年四个会计年度，每个会计年度考核一次。
  限制性股票各年度业绩考核目标如下所示：
    归属期                              业绩考核目标
  第一个归属期    以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 40%；
  第二个归属期    以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 50%；
  第三个归属期    以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 60%；
  第四个归属期    以 2020 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 70%。
  注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。
  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
  2、个人层面绩效考核要求
  激励对象个人考核按照公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结
果划分为 A、B+、B、C、D 五个档次。其中 A、B+、B 为考核合格档，C、D 为
考核不合格档，考核评价表适用于考核对象：
  考评结果                    合格                          不合格
  标准等级        A          B+          B          C          D
  归属比例      100%        100%        100%        0%          0%
  如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
  激励对象考核当年不能归属的限制性股票，作废失效，不得递延至下一年度。二、股权激励计划的决策程序和批准情况
  （一）2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司第
四届监事会第三次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （二）2021 年 9 月 27 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
  （三）2021 年 10 月 15 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会
第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
三、董事会关于符合授予条件满足情况的说明
  根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益：
  （一）公司未发生如下任一情形：
  1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  4、法律法规规定不得实行股权激励的；
  5、中国证监会认定的其他情形。
  （二）激励对象未发生如下任一情形：
  1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
  4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  6、证监会认定的其他情形。
  董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的授予条件已经满足。
四、限制性股票授予情况
  （一）授予日：2021 年 10 月 15 日
  （二）授予数量：203.28 万股
  （三）授予人数：240 人
  （四）授予价格：59.16 元/股
  （五）授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
  姓名          职务        获授的限制性股  占授予限制性股  占目前公司总
                              票数量（万股）  票总数的比例    股本的比例
  孙涛        副总经理          4.00            1.97%          0.01%
中层管理人员、核心技术（业务）      199.28          98.03%          0.47%
        骨干（239 人）
        合计（240 人）              203.28          100.00%          0.48%
  注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
  2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
  3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
五、监事会对授予日激励对象名单的核实意见
  1、本次股权激励计划授予激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

[2021-09-27] (300496)中科创达:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：300496    证券简称：中科创达      公告编号：2021-076
              中科创达软件股份有限公司
          2021 年第三次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示
    1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。
    2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、 会议召开和出席情况
    1、 召开时间：2021 年 9 月 27 日（星期一）14:00
    2、 召开地点：北京市海淀区清华东路 9 号院 3 号楼创达大厦
    3、 召开方式：现场结合网络
    4、 召集人：董事会
    5、 主持人：因董事长赵鸿飞先生出差，电话拨入参会。经董事推举，本次
股东大会由董事、董事会秘书、财务总监王焕欣女士主持。
    6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东
大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》的有关规定。
    二、 会议出席情况
  （一）股东出席的总体情况
    参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 140 人，
代表有表决权的公司股份数合计为 245,786,763 股，占公司有表决权股份总数424,157,507 股的 57.9471%。其中：通过现场投票的股东共 14 人，代表有表决权的公司股份数合计为 155,183,645 股，占公司有表决权股份总数 424,157,507 股的36.5863%；通过网络投票的股东共 126 人，代表有表决权的公司股份数合计为90,603,118 股，占公司有表决权股份总数 424,157,507 股的 21.3607%。
  （二）中小股东出席的总体情况
    参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的中小股东及股东代理人共139 人，代表有表决权的公司股份数合计为 123,134,304 股，占公司有表决权股
份总数 424,157,507 股的 29.0303%。其中：通过现场投票的股东共 13 人，代表
有表决权的公司股份 32,531,186 股，占公司有表决权股份总数 424,157,507 股的7.6696%；通过网络投票的股东共 126 人，代表有表决权的公司股份数合计为90,603,118 股，占公司有表决权股份总数 424,157,507 股的 21.3607%。
  （三）根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，公司独立董事程丽女士已就本次股东大会的议案通过在指定媒体的公告向公司全体股东征集投票权，在征集期内，无股东向征集人委托投票。
  （四）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。
    三、 提案审议表决情况
    本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式对以下议案进行了表决：
  （一）审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
  该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
  表决情况：同意 206,047,864 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 83.8320％；反对 39,738,899 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的16.1680％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000％。
  中小股东表决情况：同意 83,395,405 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 67.73%；反对 39,738,899 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 32.27%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.0000％。
  （二）审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
  该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
  表决情况：同意 207,492,445 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 84.4197％；反对 38,294,318 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的15.5803％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000％。
  中小股东表决情况：同意 84,839,986 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 68.90%；反对 38,294,318 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 31.10%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.0000％。
  （三）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
  该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
  表决情况：同意 207,492,445 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 84.4197％；反对 38,294,318 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的15.5803％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000％。
  中小股东表决情况：同意 84,839,986 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 68.90%；反对 38,294,318 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 31.10%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.0000％。
    三、 律师见证情况
    （一）律师事务所名称：北京植德律师事务所
    （二）见证律师姓名：胡遐龄、辜沁
    （三）结论性意见：北京植德律师事务所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《规则》《实施细则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定；召集人资格合法有效；出席现场会议的人员资格合法有效；会议表决程序符合《公司法》《证券法》《规则》《实施细则》和公司章程的规定；表决结果合法有效。
    四、 备查文件
    1、中科创达软件股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议；
    2、关于中科创达软件股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书。
    特此公告。
                                      中科创达软件股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 27 日

[2021-09-16] (300496)中科创达:关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
    证券代码：300496    证券简称：中科创达      公告编号：2021-073
                    中科创达软件股份有限公司
              关于公司 2020 年限制性股票激励计划
              第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
 1、本次归属限制性股票数量894,375股，占归属前公司总股本的0.21%。
 2、本次归属限制性股票人数196人。
 3、本次归属限制性股票上市流通日为2021年9月22日。
 4、本次归属限制性股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月6日召开第四届董 事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股 票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了2020年限制性股票 激励计划第一个归属期归属股份的登记工作，现将有关具体情况公告如下：
    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
    （一）2020 年 8 月 13 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公
 司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司第三届监事会 第十九次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示， 公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况 进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存 在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
    （二）2020 年 8 月 31 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
    （三）2020 年 8 月 31 日公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第二
十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
    （四）2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次
会议审议通过了《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    二、本次限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的说明
    （一）第一个归属期已届满
    根据公司《2020 年限制性股票激励计划》之规定，公司 2020 年限制性股票激励
计划第一个归属期为，自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。归属比例为 25%。公司 2020 年限制性股票授予日为 2020年 8 月 31 日，本次激励计划第一个归属期已届满。
    （二）第一个归属期归属条件成就的说明
 类                            归属条件                            成就情况
 别
      公司未发生以下任一情形：
      1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
      见或者无法表示意见的审计报告；
 公  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否    公司未发生前述情
 司  定意见或者无法表示意见的审计报告；                        形，满足归属条件。
      3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
      公开承诺进行利润分配的情形；
      4、法律法规规定不得实行股权激励的；
      5、中国证监会认定的其他情形。
      激励对象未发生以下任一情形：
      1、最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
      2、最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
 激  人选；
 励  3、最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派    激励对象未发生前述
 对  出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                    情形，满足归属条件。
 象  4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
      情形的；
      5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
      6、中国证监会认定的其他情形。
 公
 司                                                          2019 年净利润为基数，
 业  以 2019 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 70%    2020 年净利润增长率
 绩                                                          155.95%，满足归属条
 考                                                          件。
 核
      激励对象个人考核按照公司《2020 年限制性股票激励计划实  除 18 名原激励对象因
 个  施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价  个人原因离职已不具
 人  指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为A、B+、B、C、  备激励资格，其已获授
 业  D 五个档次。其中 A、B+、B 为考核合格档，C、D 为考核不合  但尚未归属的限制性
 绩  格档                                                  股票不得归属并由公
 考          考评结果        合格          不合格        司作废，其余激励对象
 核          标准等级  A    B+    B    C    D        均满足本次全比例归
            归属比例  100%  100%  100%  0%  0%        属条件。
    （三）2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次
会议审议通过了《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就。根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，同意公司按照 2020 年限制性股票激励计划的相关规定办理第一个归属期期股票归属的相关事宜。同意作废已离职的 18 名激励对象已获授但尚未归属的限制性股
票，本激励计划激励对象由 214 人调整为 196 人，限制性股票数量由 3,659,500 股调
整为 3,577,500 股，作废 82,000 股。同意因公司实施 2020 年权益分派本激励计划限
制性股票的授予价格调整为 47.84 元/股。
    三、本次限制性股票归属的具体情况
    1、本次限制性股票的流通日：2021 年 9 月 22 日
    2、本次限制性股票归属数量：894,375 股，占归属前公司总股本的 0.21%
    3、归属人数：196 人
    4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
    5、激励对象及归属情况如下：
                              本次归属前已获    本次可归属    本次归属数量占
 姓名          职务          授限制性股票数  限制性股票数量  已获授限制性股
                                量（万股）      （万股）      票的百分比
一、董事、高级管理人员
 邹鹏程  副董事长、副总经理        20              5              25%
 王焕欣  董事、董事会秘书、财        30            7.5            25%
                务总监
            小计                    50            12.5            25%
二、其他激励对象
中层管理人员、核心技术（业务）      307.75          76.9375          25%
        骨干（194 人）
        合计（196 人）              357.75          89.4375          25%
    6、股权激励对象发生变化或放弃权益的处理方式
    在董事会审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条
件成就的议案》后至办理股份归属登记期间，如有激励对象离职，则已获授尚未办理归属登记的第二类限制性股票不得归属并由公司作废，由公司退还该激励对象已支付的认购资金。
    四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排
  1、本次归属限制性股票上市流通日为 2021 年 9 月 22 日。
  2、本次归属限制性股票上市流通数量 894,375 股，占归属前公司总股本的 0.21%.
  3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制本次归属限制性股票的限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定执行。
        五、验资及股份登记情况
        2021年9月10日亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具亚会验字（2021）
    第 01120001 号验资报告。截至 2021 年 9 月 3 日止，激励对象已将归属款资金存入贵
    公司在招商银行股份有限公司北京分行中关村支行开立的人民币账户，金额合计
    42,786,900.00 元。
        公司已在中国结算有限公司深圳分公司办理本次归属限制性股票登记手续。本次
    归属限制性股票上市流通日为 2021 年 9 月 22 日。
        六、股本结构变动表
                                  本次变动前      本次增加      本次变动后
        股份性质            股份数量              （股）    股份数量

[2021-09-16] (300496)中科创达:关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
  证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2021-074
                        中科创达软件股份有限公司
              关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
  记载、误导性陈述或重大遗漏。
  为进一步加强与广大投资者的沟通交流，中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
  本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景网”网站（http://rs.p5w.net）参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为2021年9月23日（星期四）15:00至17:00。
  届时公司的董事长、总经理赵鸿飞先生，董事会秘书、财务总监王焕欣女士将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
  欢迎广大投资者积极参与。
  特此公告。
                                            中科创达软件股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 16 日

[2021-09-07] (300496)中科创达:第四届董事会第三次会议决议公告
证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2021-067
              中科创达软件股份有限公司
            第四届董事会第三次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议
于 2021 年 9 月 6 日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议
通知已于 2021 年 9 月 4 日通过邮件及通讯的方式送达各位董事。本次会议应出
席董事 9 人，实际出席董事 9 人。
    会议由董事长赵鸿飞主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》
  具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的公告》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事宜的独立意见》。
    （二）审议通过《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格
的议案》
  具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的公告》。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  关联董事王焕欣、邹鹏程回避表决。
  独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事宜的独立意见》。
    （三）审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属
条件成就的议案》
  具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公告》。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  关联董事王焕欣、邹鹏程回避表决。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事宜的独立意见》。
    （四）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
  具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事宜的独立意见》。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    （五）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
  具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    （六）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股
票激励计划相关事宜的议案》
  为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
  1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
  （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
  （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
  （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
  （4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；
  （5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
  （6）授权董事会决定激励对象是否可以归属；
  （7）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；
  （8）授权董事会办理尚未归属的限制性股票的锁定事宜；
  （9）授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已死亡的激励对象尚未归属的限制性股票的继承事宜；
  （10）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
  （11）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
  2、提请公司股东大会授权董事会就本次股权激励计划向有关机构办理登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关机构、组织、个人提交的文件；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为；
  3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
  4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    （七）审议通过《关于提请召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》
  具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
  1、 第四届董事会第三次会议决议；
  2、 独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见。
    特此公告。
                                      中科创达软件股份有限公司董事会
                                                      2021 年 9 月 6 日

[2021-09-07] (300496)中科创达:第四届监事会第三次会议决议公告
证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2021-068
              中科创达软件股份有限公司
            第四届监事会第三次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议
于 2021 年 9 月 6 日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议
通知已于 2021 年 9 月 4 日通过邮件及通讯的方式送达各位监事。本次会议应出
席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
    会议由监事会主席刘学徽主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
    二、监事会会议审议情况
    （一）、审议通过《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》
  鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中 18 名激励对象因个人原因已离职，
根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规和规范性文件以及公司《2020年限制性股票激励计划》，监事会同意公司作废上述激励对象已获授尚未归属的限制性股票。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）、审议通过《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价
格的议案》
  经审核，监事会认为：本次对公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定，同意对公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格进行调整。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （三）、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归
属条件成就的议案》
  经核查，监事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已经成就，本次归属事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等有关法律、行政法规、规范性文件以及公司《2020 年限制性股票激励计划》的有关规定，本次符合归属条件的激励对象的主体资格合法、有效，同意公司为 196 名激励对象办理 894,375 股限制性股票归属事宜。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （四）、审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
  经审核，监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于上市公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。同意公司制定的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    （五）、审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
  经审核，监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机
制，不会损害公司及全体股东的利益。公司 2021 年限制性股票激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，不低于前次激励计划，不违反《控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于公司非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    （六）、审议通过《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名
单>的议案》
  经审核，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；不存在根据法律法规不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工未参与本激励计划。
  公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
1、 第四届监事会第三次会议决议。
 特此公告。
                                  中科创达软件股份有限公司监事会
                                                  2021 年 9 月 6 日

[2021-09-07] (300496)中科创达:关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公告
    证券代码：300496    证券简称：中科创达      公告编号：2021-071
                  中科创达软件股份有限公司
              关于公司 2020 年限制性股票激励计划
                第一个归属期归属条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
       限制性股票拟归属数量：894,375股
       归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月6日召开第四届董 事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股 票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，现将有关具体情况公告如下：
    一、2020 年限制性股票激励计划实施情况概要
    （一）标的股票来源
    本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
    （二）本激励计划的授予对象及数量
    本激励计划授予的限制性股票总量为 365.95 万股，占本激励计划草案公告时公
 司股本总额 42,316.7207 万股的 0.86%。
    在本激励计划公告当日至激励对象获授的限制性股票归属前，若公司发生资本公 积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授 予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。
    本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                                获授的限制性股  占授予限制性股  占本激励计划
    姓名          职务        票数量（万股）  票总数的比例    公告时公司总
                                                                  股本的比例
  邹鹏程    副董事长、副总经理        20            5.47%          0.05%
  王焕欣    董事、董事会秘书、      30            8.20%          0.07%
                财务总监
中层管理人员、核心技术（业务）      315.95          86.34%          0.75%
        骨干（212 人）
        合计（214 人）              365.95          100.00%          0.86%
  注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
  2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
  3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
  （三）本激励计划的归属安排
  本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例
分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
  1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
  2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
  3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
  4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
  本激励计划授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
                                                                    归属权益数量
      归属安排                      归属时间                  占授予权益总量的
                                                                      比例
  第一个归属期  自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日        25%
                起24个月内的最后一个交易日当日止
  第二个归属期  自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日        25%
                起36个月内的最后一个交易日当日止
  第三个归属期  自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日        25%
                起48个月内的最后一个交易日当日止
  第四个归属期  自授予之日起48个月后的首个交易日起至授予之日        25%
                起60个月内的最后一个交易日当日止
  在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、
方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
  （四）限制性股票归属的业绩考核要求
    1、公司层面业绩考核要求
  本激励计划授予部分的归属考核年度为 2020-2023 年四个会计年度，每个会计年度考核一次。
  限制性股票各年度业绩考核目标如下所示：
      归属期                              业绩考核目标
    第一个归属期    以 2019 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 70%；
    第二个归属期    以 2019 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 80%；
    第三个归属期    以 2019 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 90%；
    第四个归属期    以 2019 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 100%；
  注：以上“净利润”、“净利润增长率”指标指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，且 2020年-2023 年不考虑本激励计划及其他股权激励计划实施产生的股份支付费用对净利润的影响。
  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
  2、个人层面绩效考核要求
  激励对象个人考核按照公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分
为 A、B+、B、C、D 五个档次。其中 A、B+、B 为考核合格档，C、D 为考核不合格
档，考核评价表适用于考核对象：
  考评结果                    合格                          不合格
  标准等级        A          B+          B          C          D
  归属比例      100%        100%        100%        0%          0%
  如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
  激励对象考核当年不能归属的限制性股票，作废失效，不得递延至下一年度。
    二、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
  （一）2020 年 8 月 13 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司第三届监事会第十九次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （二）2020 年 8 月 31 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
  （三）2020 年 8 月 31 日公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第二
十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  （四）2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次
会议审议通过了《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
  公司 2020 年限制性股票激励计划中 18 名激励对象因个人原因离职，根据公司
《2020 年限制性股票激励计划》之规定，上述人员已不具备激励对象的资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本激励计划激励对象由 214
人调整为 196 人，限制性股票数量由 3,659,500 股调整为 3,577,500 股，作废 82,000
股。
  因公司实施 2020 年权益分派本激励计划限制性股票的授予价格调整为 47.84 元/
股。
  以上事项已经公司 2021 年 9 月 6 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事
会第三次会议审议通过。
  除上述调整事项外，本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划内容一致。
    四、公司历次权益分派对本次限制性股票归属相关参数的调整情况
  根据公司《2020 年限制性股票激励计划》的规定，“若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。”，调整方法如下：
  限制性股票授予价格的调整公式为：P＝P0-V，其中：P0 为调整前的授予价格；

[2021-09-07] (300496)中科创达:关于调整公司2020年限制性股票激励计划股票授予价格的公告
  证券代码：300496    证券简称：中科创达      公告编号：2021-070
                  中科创达软件股份有限公司
  关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月6日召开第四 届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2020年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》，现将有关具体情况公告如下:
    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
    （一）2020 年 8 月 13 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关
 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案， 公司第三届监事会第十九次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单 在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象 名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是 否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独 立意见。
    （二）2020 年 8 月 31 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议并通过了
 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公 司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激 励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
    （三）2020 年 8 月 31 日公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会
 第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立
董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  （四）2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第
三次会议审议通过了《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    二、本次调整限制性股票授予价格的相关情况
  根据公司《2020 年限制性股票激励计划》的规定，“若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。”，调整方法如下：
  限制性股票授予价格的调整公式为：P＝P0-V，其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
  公司 2020 年权益分派已于 2021 年 4 月 20 日实施完毕，以 2020 年 12 月 31
日总股本 423,150,107 股为基数，每 10 股派发现金股利 2.2 元人民币（含税）。
  因此，本激励计划限制性股票的授予价格调整为 P=48.06-0.22=47.84 元/股。
    三、本次授予价格调整对公司的影响
  本次对本限制性股票激励计划股票授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，且不影响公司限制性股票激励计划的继续实施。
    四、独立董事意见
  本次调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格是根据公司《2020年限制性股票激励计划》和公司披露的《2020 年年度权益分派实施公告》进行的调整，授予价格的调整方法、调整程序和调整结果符合《上市公司股权激励管理办法》、《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。
  全体独立董事一致同意公司对本次限制性股票激励计划授予价格的调整。
    五、监事会意见
  经审核，监事会认为：本次对公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格的
调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定，同意对公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格进行调整。
    六、律师意见
  北京植德律师事务所律师认为，本次激励计划限制性股票的授予价格的调整符合《管理办法》等法律法规、规章和规范性文件及本次激励计划的相关规定。
    七、备查文件
  1.公司第四届董事会第三次会议决议；
  2.公司第四届监事会第三次会议决议；
  3.独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事宜的独立意见；
  4.法律意见书。
  特此公告。
                                            中科创达软件股份有限公司
                                                      董事会
                                                    2021 年 9 月 6 日

[2021-09-07] (300496)中科创达:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：300496        证券简称：中科创达    公告编号：2021-072
              中科创达软件股份有限公司
        关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）定于2021年9月27日（星期一）14:00召开2021年第三次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下：
  一、 召开会议的基本情况
  1、会议届次：2021 年第三次临时股东大会
  2、会议召集人：董事会。第四届董事会第三次会议审议通过了关于召开本次股东大会的议案。
  3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
  4、会议召开的日期、时间：
  （1）现场会议：2021 年 9 月 27 日（星期一）14:00
  （2）网络投票：
  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 9 月 27
日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
  通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体
时间为：2021 年 9 月 27 日 9:15-15:00。
  5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
  公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在本次会议网络投票时间段内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出
  7、出席对象
  （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的普通股股东或其代理人；
  于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
  （2）公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师；
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  8、涉及融资融券、转融通业务的相关投资者应按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修订）》的有关规定执行。
  9、现场会议地点：北京市海淀区清华东路 9 号院 3 号楼创达大厦
  二、 会议审议事项
  本次股东大会审议的提案如下：
  1、关于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
  2、关于公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
  3、关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案
  上述提案属于特别决议事项，须经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。
  公司独立董事程丽女士向公司全体股东征集本次股东大会议案投票权。详见
2021 年 9 月 6 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事公开征
集委托投票权报告书》。
  上述提案已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议
通过。详情请参阅 2021 年 9 月 6 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
相关公告。
  三、 提案编码
  本次股东大会提案编码表：
                                                                      备注
  提案编码                        提案名称                        该列打勾的栏目
                                                                    可以投票
    100            总议案：除累积投票提案外的所有提案                √
 非累积投票提案
    1.00    关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘        √
            要的议案
    2.00    关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》        √
            的议案
    3.00    关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票        √
            激励计划相关事宜的议案
  四、 现场股东大会会议登记等事项
  1、登记方式
  （1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托他人代理出席会议的，代理人应出示代理人本人身份证原件、委托人身份证复印件、股东授权委托书原件和有效持股凭证；
  （2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证。
  （3）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电子邮件、传真以登记时间内公司收到为准。股东请仔细填写《授权委托书》（附件二）、《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认。
  2、登记时间：2021年9月23日9:00- 17:00。
  3、登记地点：北京市海淀区清华东路9号院3号楼创达大厦。
  4、会议联系方式：
  联系人：王焕欣、安然
  联系电话：010-82036551
  传    真：010-82036511
  电子邮箱：ir@thundersoft.com
  联系地址：北京市海淀区清华东路 9 号院 3 号楼创达大厦董事会办公室
  5、其他事项：本次大会预期半天，与会股东所有费用自理。
  五、 参与网络投票股东的投票程序
  本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程请参阅本公告附件一。
  六、 备查文件
  1、 中科创达软件股份有限公司第四届董事会第三次会议决议。
  2、 中科创达软件股份有限公司第四届监事会第三次会议决议。
  附件一：参加网络投票的具体操作流程；
  附件二：授权委托书；
  附件三：股东参会登记表。
    特此公告。
                                      中科创达软件股份有限公司董事会
                                                        2021年9月6日
附件一：
                参加网络投票的具体操作流程
    一、 网络投票的程序
    1、 普通股的投票代码与投票简称
  投票代码为“350496”，投票简称为“创达投票”。
    2、 填报表决意见。
  本次股东大会议案均为非累积投票提案，对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    3、 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表
达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021年9月27日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和
13:00-15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统的投票时间为2021年9月27日9:15-15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
                        授权委托书
    本人（本单位）                      作为中科创达软件股份有限公司
的股东，兹委托            先生/女士代表本人（本单位）出席中科创达软件
股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会，代表本人（本单位）对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。如没有作出明确投票指示，代理人有权按照自己的意见投票，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。
    委托人对本次股东大会议案表决意见如下：
                                                        备注
 提案编码                  提案名称                  该列打勾的  同意  反对  弃权
                                                    栏目可以投
                                                        票
  100      总议案：除累积投票提案外的所有提案        √
非累积投票提案
  1.00    关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草      √
          案）》及其摘要的议案
  2.00    关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施      √
          考核管理办法》的议案
  3.00    关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021      √
          年限制性股票激励计划相关事宜的议案
 注：
    1、每项议案只能有一个表决意见，请在“同意”或“反对”或“弃权”的栏目里划“√”；
    2、在本授权委托书中，股东可以仅对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股 东对总议案与具体提案重复投票时，以具体提案投票为准；
    3、单位委托须加盖单位公章，法定代表人需签字；
    4、授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。
委托人签名（盖章）：              委托人持股数量：
委托人证券账户号码：              委托人持股性质：
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
受托人签名：                      受托人身份证号码：
                                          委托日期：
                （本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效）
附件三：
                中科创达软件股份有限公司

[2021-09-07] (300496)中科创达:关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的公告
  证券代码：300496    证券简称：中科创达      公告编号：2021-069
                  中科创达软件股份有限公司
      关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月6日召开第四 届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于作废部分已 获授但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关具体情况公告如下：
    一、股权激励计划已履行的相关审批程序
    （一）2020 年 8 月 13 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关
 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案， 公司第三届监事会第十九次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单 在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象 名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是 否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独 立意见。
    （二）2020 年 8 月 31 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议并通过了
 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公 司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激 励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
    （三）2020 年 8 月 31 日公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会
 第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立
董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  （四）2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第
三次会议审议通过了《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    二、本次作废限制性股票的具体情况
  鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中 18 名激励对象因个人原因离职，根
据公司《2020 年限制性股票激励计划》之规定，上述人员已不具备激励对象的资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本激励计划激
励对象由 214 人调整为 196 人，限制性股票数量由 3,659,500 股调整为 3,577,500
股，作废 82,000 股。
    三、本次作废限制性股票对公司的影响
  本次作废部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，且不影响公司限制性股票激励计划的继续实施。
    四、独立董事意见
  鉴于 2020 年限制性股票激励计划中 18 名激励对象因个人原因离职，公司作
废上述原激励对象已获授但尚未归属的限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划》等相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  全体独立董事一致同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。
    五、监事会意见
  鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中 18 名激励对象因个人原因已离职，
根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规和规范性文件以及公司《2020年限制性股票激励计划》，监事会同意公司作废上述激励对象已获授尚未归属的限制性股票。
    六、律师意见
  北京植德律师事务所律师认为：公司本次作废部分已获授但尚未归属的限制
性股票符合激励计划的规定。
    七、备查文件
  1.公司第四届董事会第三次会议决议；
  2.公司第四届监事会第三次会议决议；
  3.独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事宜的独立意见；
  4.法律意见书。
  特此公告。
                                            中科创达软件股份有限公司
                                                      董事会
                                                    2021 年 9 月 6 日

[2021-08-18] (300496)中科创达:关于实际控制人股份解除质押的公告
          证券代码：300496          证券简称：中科创达            公告编号：2021-066
                                    中科创达软件股份有限公司
                                关于实际控制人股份解除质押的公告
                本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
            误导性陈述或重大遗漏。
              中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到实际控制人赵鸿飞先生
          告知，获悉赵鸿飞先生已将其所持有的公司部分股份解除质押，相关解除质押手续已办
          理完毕，具体事项如下：
                一、股东股份解除质押的基本情况
                1、股东股份解除质押基本情况
              是否为控股  解除质押  占其所  占公司
      股东  股东或第一    股数    持股份  总股本  质押起始  质押解除    质权人
      名称  大股东及其  （万股）    比例    比例      日期      日期
              一致行动人
                                289.00      2.36%    0.68%    2020-9-15    2021-8-17  中信建投证券
                                                                                股份有限公司
    赵鸿飞      是                                                            中国国际金融
                                345.7815    2.82%    0.82%    2021-4-1    2021-8-17  股份有限公司
            合计            634.7815    5.18%    1.50%        -            -              -
                2、截至公告披露日，股东股份累计被质押的情况
                                        占其所  占公司    已质押股份情况      未质押股份情况
 股东    持股数量    持股    累计质押  持股份  总股本  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
 名称                比例      数量      比例    比例  限售和冻结  押股份  限售和冻结  押股份
                                                            数量      比例      数量      比例
赵鸿飞  12,265.2459  28.92%    771.3578    6.29%    1.82%    771.3578    100%    8,889.7048    77.34%
            万股                    万股                              万股                    万股
    3、其他情况说明
    截至本公告披露日，赵鸿飞先生所质押股份不存在平仓风险，不会对公司经营产生影响。公司将持续关注其质押情况，按照相关规定履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    二、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司《证券质押及司法冻结明细表》
    特此公告
                                            中科创达软件股份有限公司董事会
                                                  2021 年 8 月 18 日

[2021-08-11] (300496)中科创达:关于持股5%以上股东减持比例超过1%暨减持计划数量过半的公告
    证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2021-065
                          中科创达软件股份有限公司
          关于持股 5%以上股东减持比例超过 1%暨减持计划数量过半的公告
      股东赵鸿飞保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
  误导性陈述或重大遗漏。
      本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 8 日披露了持股
 5%以上股东赵鸿飞先生《关于大股东减持股份预披露公告》，自上述公告披露之日起十 五个交易日之后的六个月内，以集中竞价/ ETF 认购的方式或自上述公告披露之日起三 个交易日之后的六个月内，以大宗交易的方式减持本公司股份。计划减持数量合计不超 过 6,500,000 股（占本公司总股本比例为 1.53%）。公告具体内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
    公司于今日收到赵鸿飞先生出具的《关于减持计划进展的告知函》，赵鸿飞先生本 次减持计划数量过半，减持股份比例超过 1%。
    公司于 2020 年 8 月 10 日披露了《简式权益变动报告书》后，截至本公告日，因公
 司 2020 年期权激励计划行权总股本增加，导致 5%以上股东赵鸿飞先生在持股数量不变 的情况下，其持股比例被动稀释 0.07%。
    现将赵鸿飞先生本次减持及持股比例变动超过 1%的具体情况公告如下：
  一、 股份减持比例超过 1%
1.基本情况
    信息披露义务人                            赵鸿飞
        住所                            北京市海淀区******
    权益变动时间                          2021 年 8 月 11 日
股票简称        中科创达            股票代码              300496
变动类型
 （可多      增加□  减少√        一致行动人            有□  无√
  选）
  是否为第一大股东或实际控制人                    是√否□
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）      减持股数（万股）            减持比例（%）
        A 股                        0              0.07（股本增加，比例被动
                                                              减少）
        A 股                      560.44                      1.32
                          通过证券交易所的集中交易  □  协议转让      □
                          通过证券交易所的大宗交易  √  间接方式转让  □
本次权益变动方式（可多    国有股行政划转或变更      □  执行法院裁定  □
选）                      取得上市公司发行的新股    □  继承          □
                          赠与                      □  表决权让渡    □
                          其他√（2020 年期权激励计划行权股本增加，持股比例被
                        动减少）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                          本次变动前持有股份        本次变动后持有股份
      股份性质                    占总股本比例              占总股本比例
                        股数(万股)      (%)      股数(万股)      (%)
    合计持有股份        12881.4168      30.44      12320.9768        29.05
 其中：无限售条件股份    2720.3626        6.43        2659.9142        6.27
      有限售条件股份    10161.0542      24.01        9661.0626        22.78
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已                        是√否□
作出的承诺、意向、计  公司于 2021 年 7 月 8 日披露了实际控制人赵鸿飞先生《关于大
划                    股东减持股份预披露公告》，截至公告日本次减持计划已减持
                      560.44 万股公司股票，减持数量过半。
本次变动是否存在违反
《证券法》《上市公司购
买管理办法》等法律、                        是□否√
行政法规、部门规章、
规范性文件和本所业务
规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十                        是□否√
三条的规定，是否存在
不得行使表决权的股份
 6.备查文件
 1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细√
 2．相关书面承诺文件□
 3．律师的书面意见□
 4．深交所要求的其他文件√
    二、 减持计划进展情况
      1、股东减持情况
 股东名称    减持方式        减持期间        减持均价  减持股数  减持比例
                                              （元/股）  （万股）    （%）
 赵鸿飞    大宗交易        2021-8-11        125.29    560.44      1.32
      2、股东本次减持前后持股情况
                              本次减持前持有股份        本次减持后持有股份
股东名称      股份性质      股数(万股)  占总股本比  股数(万股)  占总股本
                                            例(%)                  比例(%)
            合计持有股份    12881.4168        30.37    12320.9768    29.05
          其中：无限售条件    3220.3542          7.59    2659.9142      6.27
 赵鸿飞        股份
              有限售条件    9661.0626        22.78    9661.0626    22.78
                股份
    注：比例依据本公告日公司总股本计算
    三、其他相关说明
    1、本次减持计划的实施符合法律、法规及中国证券监督管理委员会、深圳证券交 易所颁布的规章制度和业务规则的有关规定，亦不存在违反股东股份锁定及减持相关承 诺的情况。
    2、本次减持计划的实施与公司 2021 年 7 月 8 日披露的《关于大股东减持股份预披
 露公告》减持计划与相关承诺一致，不存在差异。
    3、本次减持计划不会对公司治理结构及持续经营产生影响，公司基本面未发生重 大变化。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
 3、本次减持计划的后续情况会按有关规定及时履行披露义务。
三、备查文件
 1、股东出具的《关于减持计划进展的告知函》
 特此公告。
                                                    信息披露义务人赵鸿飞
                                          中科创达软件股份有限公司董事会
                                                        2021 年 8 月 11 日

[2021-07-30] (300496)中科创达:监事会决议公告
证券代码：300496        证券简称：中科创达      公告编号：2021-061
              中科创达软件股份有限公司
            第四届监事会第二次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议
于 2021 年 7 月 29 日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议
通知已于 2021 年 7 月 18 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事
3 人，实际出席监事 3 人。
    会议由监事会主席刘学徽先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
    二、监事会会议审议情况
    （一）、审议通过《关于<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》
    经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2021 年半年度报告》及其摘
要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）、审议通过《关于<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告>的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
    1、 第四届监事会第二次会议决议。
特此公告。
                                  中科创达软件股份有限公司监事会
                                                2021 年 7 月 29 日

[2021-07-30] (300496)中科创达:董事会决议公告
证券代码：300496      证券简称：中科创达      公告编号：2021-060
              中科创达软件股份有限公司
            第四届董事会第二次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议
于 2021 年 7 月 29 日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议
通知已于 2021 年 7 月 18 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事
9 人，实际出席董事 9 人。
    会议由董事长赵鸿飞主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》
    公司《2021 年半年度报告》及其摘要的编制符合中国证监会、深圳证券交
易所有关半年度报告的编制规范，报告内容真实、准确，完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年半年度报告》、《2021 年半年度报告摘要》。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）审议通过《关于<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告>的议案》
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、 第四届董事会第二次会议决议；
2、 独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见。
 特此公告。
                                  中科创达软件股份有限公司董事会
                                                2021 年 7 月 29 日

[2021-07-30] (300496)中科创达:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.65元
    每股净资产: 10.8698元
    加权平均净资产收益率: 6.2%
    营业总收入: 16.94亿元
    归属于母公司的净利润: 2.77亿元

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