≈≈新元科技300472≈≈(更新:22.01.24)
[2022-01-24] (300472)新元科技:2021年度业绩预告
 证券代码：300472        证券简称：新元科技    公告编号：临-2022-008
            万向新元科技股份有限公司
                2021 年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
  （一）业绩预告期间
  业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日 - 2021 年 12 月 31 日
  （二）业绩预告情况
    项目                本报告期                  上年同期
 归属于上市公司
                  亏损：19000 万元–24500 万元  亏损：37050.82 万元
  股东的净利润
 扣除非经常性损
                  亏损：20130 万元–25630 万元  亏损：38753.21 万元
  益后的净利润
  注：上表中“元”均指人民币元。
    二、与会计师事务所沟通情况
  本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计,但公司已就业绩预告有关重大事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在重大分歧。
    三、业绩变动原因说明
  本报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润预计出现亏损，主要原因为计提商誉及无形资产减值，详细情况如下：
  1、2021 年度子公司清投智能（北京）科技有限公司受疫情影响，部分原有项目工程进度延期，货物交付及项目执行进度相比原计划均有所滞后，考虑到新冠疫情防控常态化的影响，可能导致项目执行有较大不确定性，根据中国证监会《会计监管风险提示第 8 号—商誉减值》及《企业会计准则第 8 号—资产减值》的相关规定，综合客观因素和未来业务发展判断，经与会计师事务所以及评估机
构初步沟通测试，公司基于谨慎性原则拟对以上子公司所在资产组的商誉计提减值准备，同时对收购形成的无形资产计提减值，合计约为 22000 万元至 25000万元。本次减值准备计提金额为公司财务部门初步测算结果，最终减值准备计提金额需以审计结果确定。
  2、报告期内归属于上市公司股东的非经常性损益对净利润的影响金额约为1130 万元。
    3、公司将积极采取措施应对，坚持科技创新，持续加大市场开拓力度，以市场为导向，积极响应国家政策，凭借技术实力、过硬产品质量及优质服务，深度加强与现有客户的战略合作；同时将通过加强成本控制、提升生产效率来增强产品盈利能力，同时加速募投项目产能的释放，以提升公司总体经营业绩。
    四、其他相关说明
  1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。
  2、2021 年度经营业绩的具体财务数据将在公司 2021 年年度报告中披露，
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
                                      万向新元科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 24 日

[2022-01-19] (300472)新元科技:关于股权激励部分已授予限制性股票回购注销完成的公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技    公告编号：临-2022-007
            万向新元科技股份有限公司
 关于股权激励部分已授予限制性股票回购注销完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、本次回购注销的股份数量为 50,000 股，占回购前公司总股本 266，621，121 股的
0.019%。回购价格为授予价格 6.29 元/股，回购资金总金额为 314，500 元。回购人数为 2
人。
  2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票回购
注销事宜已于 2022 年 1 月 18 日办理完成。
    一、限制性股票激励计划简述及实施情况
  1、2020年3月11日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于<万向新元科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<万向新元科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
  2、2020年3月11日，公司召开了第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<万向新元科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<万向新元科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司2020年限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》。
  3、2020年3月12日-2020年3月21日，公司对本次授予激励对象的名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年4月7日，公司披露了《万向新元科技股份有限公司监事会对股权激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
  4、2020年4月10日，公司召开2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<万向新元科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<万向新元科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
  5、2020 年 5 月 11 日，公司召开了会第三届董事会第二十次会议、第三届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
  6、2020 年 6 月 1 日，公司披露了《关于公司限制性股票激励计划首次授予
登记完成的公告》，公司授予的限制性股票数量为 347.20 万股，授予限制性股
票的激励对象共 72 人，授予价格为 6.29 元/股，上市日期为 2020 年 6 月 4 日。
  7、2021 年 4 月 28 日，公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会
第十八次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司 2020 年度经营业绩未达到公司激励计划首次授予的第一个解除限售期公司层面的业绩考核要求。根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。公司拟将首次授予的激励对象对应第一期已获授但尚未解锁的限制性股票合计 173.6 万股进行回购注销。回购价格为授予价格
6.29 元/股加上中国人民银行同期存款利息 0.09435 元/股总计 6.38435 元/股。
公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市天元律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
  8、2021 年 9 月 27 日，公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司 2 名授予限制性股票的激励对象赵鸿滨、董春辉因个人原因离职，不再具备激励对象资格，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定，公司对其已授予但尚未解除限售的 50,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 6.29 元/股，回购金额合计为 314,500 元，资金来源为自有资金。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市天元律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
  9、2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意对 2 名离职人员所持已获授但尚未解锁的 50,000 股限制性股票进行回购注销。
    二、本次限制性股票回购注销的情况
  1、回购的原因、数量、价格
  鉴于公司 2 名授予限制性股票的激励对象赵鸿滨、董春辉因个人原因离职，不再具备激励对象资格，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司对其已授予但尚未解除限售的 50,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 6.29 元/股，回购金额合计为 314,500 元，资金来源为自有资金。2019 年年度权益分派时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红由公司代为收取，因离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票合计 50,000 股需回购注销，对应的现金分红将由公司收回。
  本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划实施。
  本次回购注销完成后，公司总股本将由 266,621,121 股减至 266,571,121
股。
    2、回购注销的完成情况
  （1）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 12 月 15 日出具了容
诚验字[2021]100Z0066 号验资报告。截至 2021 年 12 月 15 日，变更后的注册资
本人民币 266,571,121.00 元，股本人民币 266,571,121.00 元。
  （2）2022 年 1 月 18 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司完成上述 50,000 股限制性股票的回购注销手续。
    三、回购后股本结构变动情况表
                            本次变动后                    本次变动后
                    数量（股）    比例（%）    数量（股）    比例（%）
一、有限售条件股份  37,550,671      14.08      37,500,671      14.07
  高管锁定股      34,078,671      12.78      34,078,671      12.78
  股权激励限售股      3,472,000        1.30        3,422,000        1.28
二、无限售条件股份  229,070,450      85.92      229,070,450      85.93
  三、股份总数      266,621,121        100      266,571,121        100
    四、对公司业绩的影响
    本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生 实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履 行工作职责，尽力为股东创造价值。
    特此公告。
                                              万向新元科技股份有限公司
                                                                董事会
                                                      2022 年 1 月 18 日

[2022-01-14] (300472)新元科技:关于重大诉讼的公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技        公告编号：临-2022-006
              万向新元科技股份有限公司
                关于重大诉讼的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    1、案件所处的诉讼阶段：原告提起诉讼请求，抚州市临川区人民法院已受理，案件尚未开庭审理；
    2、公司所处的当事人地位：原告；
    3、涉案的金额：11,196.84 万元；
    4、本次重大诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响尚具有不确定性，最终实际影响需以法院判决为准。
    一、本次诉讼受理的基本情况
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“原告”）因与联想（北京）信息技术有限公司（以下简称“联想”或“被告”）存在买卖合同纠纷，于
近日向抚州市临川区人民法院提起诉讼，2022 年 1 月 13 日收到抚州市临川区人
民法院出具的《受理通知书》[（2022）赣 1002 民初 545 号]，公司起诉联想一案，经审查符合法定受理条件，抚州市临川区人民法院已决定登记立案。
    二、本案的基本情况
    原告：万向新元科技股份有限公司
    被告：联想（北京）信息技术有限公司
    诉讼请求：
    1、依法判令被告向原告返还已付合同款 3,728.8 万元；
    2、依法判令被告向原告支付违约金 7,468.04 万元；
    3、依法判令本案诉讼费用由被告承担。
    以上诉讼标的额合计 11,196.84 万元。
    事实与理由：
    2021 年 4 月 15 日，公司与联想就存储设备及配套货物签订买卖合同，约定
除非公司同意迟延交付或双方另行约定，产品的最晚交付时间为 2021 年 5 月 31
日。
    公司于 2021 年 4 月 27 日向联想支付 4,044.8 万元的预付款，直至合同约定
的 2021 年 5 月 31 日履约期满，被告仍未履行义务，公司多次联系沟通，并于
2021 年 6 月 25 日又支付合同价款 2,844 万元；被告仅在 2021 年 6 月 26 日交付
价值 3,160 万元的设备。此后被告一直无法将剩余设备发出，被告的行为对原告
造成了严重影响。原告于 8 月 26 日、9 月 29 日连续两次向被告发出催告函。根
据双方合同约定，因被告迟延交付设备的，被告需按照已付未交产品的货款每日0.04%向原告支付迟延交货违约金；如迟延交付超过 7 日的，公司有权解除本合同，联想应在收到解除通知之日起 3 日内返还应交未交产品部分的已收款项，并向公司支付逾期未交产品款项 20%的违约金。
    按照合同约定，被告的迟延交付行为构成根本违约，原告有权解除合同，联想应当返还应交付未交付设备部分的已收款项 3,728.8 万元，并按合同约定向公司支付违约金 7,468.04 万元。
    综上所述，为了维护公司的正当权益和股东利益，公司已向抚州市临川区人民法院就上述事项提起诉讼。
    三、判决或裁决情况
    截至本公告日，上述诉讼案件尚未开庭审理。
    四、其他尚未披露的诉讼仲裁事项
    截至本公告披露日，公司发生的其他尚未披露的小额诉讼、仲裁事项情况如下：
      立案/受理                                涉案金额  诉讼/仲  诉讼阶
序号                原告    被告    案由
        日期                                    （元）    裁机构    段
                    财通证                                    杭州市
                                                                      已立案，
      2022 年 1 月  券股份  新元科  股权转                西湖区
 1                                            3789231.89            尚未开
          5 日      有限公    技    让纠纷                人民法
                                                                        庭
                      司                                        院
    五、本次重大诉讼事项对公司本期利润或后期利润的可能影响
    截至本公告日，上述诉讼尚未开庭审理，本次重大诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响尚具有不确定性，最终实际影响需以法院判决为准。公司将根据诉讼的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                      万向新元科技股份有限公司董事会
                                                        2022年1月14日

[2022-01-12] (300472)新元科技:关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技      公告编号：临-2022-004
            万向新元科技股份有限公司
  关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 12 日召开
第四届董事会第七次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低财务成本，缓解流动资金的需求压力，在满足募集资金投资项目的资金需求、保证募投项目正常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财务状况，公司拟使用闲置募集资金不超过人民币 4,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。现将具体情况公告如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意万向新元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2382 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股股票 59,628,202 股，每股发行价格为人民币 7.80 元，募
集资金总额为人民币 465,099,975.60 元。截至 2021 年 2 月 26 日止，公司实际
已向特定投资者发行人民币普通股股票 59,628,202 股，募集资金总额为人民币465,099,975.60 元，扣除发行费用不含税金额 10,566,037.74 元后的募集资金净额为 454,533,937.86 元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2021 年 2 月 26 日进行了验证，并出具了容诚验字[2021]100Z0005
号《验资报告》。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募集资金监管协议。
    二、募集资金投资项目情况
    （一）原计划募集资金投资项目情况
    经公司2020年第三次临时董事会会议、2020年第二次临时股东大会审议通过，公司本次向特定对象发行股票 募集资金总额为不超过 60,000.00万元，扣除
                                                                  单位：万元
序号          募集资金投资项目        项目投资总额      拟使用募集资金额
 1    废旧轮胎循环利用智慧工厂项目          78,861.46                50,000.00
 2    补充流动资金                        10,000.00                10,000.00
              合  计                      88,861.46                60,000.00
    在募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。
    （二）调整后募集资金投资项目情况
    经公司第三届第二十六次董事会会议、第三届第二十次监事会会议审议通过，本次向特定对象发行股票实际 募集资金净额为人民币 45,453.39万元，少于拟募集资金总额，公司将投入“废旧轮胎循环利用智慧工厂项目”募集资金金额由50,000.00万元调整为35,453.39万元，“补充流动资金”募集资金金额保持不变，调整后募集资金净额投资于以下项目：
                                                                  单位：万元
 序号        募集资金投资项目          项目投资总额  调整后拟使用募集资金额
  1  废旧轮胎循环利用智慧工厂项目          78,861.46              35,453.39
  2  补充流动资金                        10,000.00              10,000.00
              合  计                      88,861.46              45,453.39
    三、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
    2021年5月24日召开2021年第六次临时董事会会议及2021年第二次临时监事会会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2021年5月24日在巨潮资讯网发布的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临-2021-060）。
    公司实际使用合计8,000万元人民币暂时补充流动资金，截至2022年1月7日，公司已将8000万元归还至募集资金专户。具体内容详见公司于2022年1月7日在巨潮资讯网发布的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：临-2022-001）。
  四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
  1、使用部分闲置募集资金补充流动资金的计划
    鉴于公司募集资金按照计划分步投入使用，在投入期间将出现部分募集资金闲置的情况，在保证实施募集资金投资项目的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司决定使用闲置募集资金不超过 4,000 万元暂时补充流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
  2、使用部分闲置募集资金补充流动资金的合理性
    随着公司运营规模逐步加大，公司对流动资金的需求越来越大。本次使用部分闲置募集资金补充流动资金，能够提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足公司对日常流动资金增加的需求，提高公司经济效益，促使公司股东利益最大化。按照一年期贷款市场报价利率（LPR）3.85%以及使用期 12 个月计算，预计将节约 154 万元的财务费用。
  五、说明与承诺
    1. 公司使用募集资金临时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经
营使用。
    2. 公司不会变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资项目的正常进
行。
    3. 公司不存在未归还前次闲置募集资金补充流动资金的情况。
    4. 本次补充流动资金时间不超过 12 个月。
    5. 在补充流动资金期间，公司不会将闲置募集资金直接或者间接用于证券
投资、衍生品交易等高风险投资。
    6. 若募集资金投资项目进度提前，公司将及时归还募集资金，确保募集资
金投资项目正常实施。
  六、审议程序
    1．董事会审议
    公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证实施募集资金投资项目的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用闲置募集资金不超过 4,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
    2．监事会审议
    公司召开第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证实施募集资金投资项目的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用闲置募集资金不超过 4,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月， 到期将归还至募集资金专户。
    3．独立董事的独立意见
    公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。根据公司募投项目的具体实施安排，公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不会影响募投项目的资金需求和项目进度，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相变更募集资金投向的情况，符合公司及全体股东利益。因此，我们同意公司使用闲置募集资金不超过人民币4,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。
    4、保荐机构核查意见
    （1）公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第四次会议分别审议通过，独立董事发表了明确同意意见，审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的规定，不存在损害股东利益的情况。
    （2）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项，不影响募集资金
投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向，亦不存在损害股东利益的情形，未违反中国证监会、深圳证券交易所和公司关于募集资金使用的有关规定。
    综上，本保荐机构对上述事项无异议。
  六、备查文件
    1、《公司第四届董事会第七次会议决议》；
    2、《公司第四届监事会第四次会议决议》；
    3、《独立董事关于第四届董事会第七次会议决议审议相关事项的独立意见》；
    4、《宏信证券有限责任公司关于万向新元科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。
    特此公告。
                                      万向新元科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 12 日

[2022-01-12] (300472)新元科技:关于控股股东部分股份解质押的公告
    证券代码：300472        证券简称：新元科技    公告编号：临-2022-005
                万向新元科技股份有限公司
            关于控股股东部分股份解除质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
      虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
          万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日接到
    控股股东朱业胜先生（以下简称“朱业胜”）函告，获悉其持有本公司的部分股
    份办理了解质押，具体事项如下：
        一、股东股份解除质押的基本情况
        1、本次解除质押基本情况
                是否为控            占其  占公
                股股东或  本次解除  所持  司总            解除  质权
      股东名称  第一大股  质押股份  股份  股本  起始日    日期    人
                东及其一    数量    比例  比例
                致行动人
                                                                  2022 年  东北证
      朱业胜      是    6，880，000  38.48%  2.58%  2021 年 1  1 月 11  券股份
                                                        月 12 日    日    有限公
                                                                            司
        2、股东股份累计质押的情况
        截至公告披露日，上述股东及其一致行动人、及其控制企业所持质押股份情
    况如下：
                                                  已质押股份      未质押股份
                                  合计  合计      情况            情况
                                  占其  占公  已质押
 股东  持股数量  持股  累计质押  所持  司总  股份限  占已  未质押股  占未
 名称              比例    数量    股份  股本  售和冻  质押  份限售和  质押
                                  比例  比例  结、标记 股份  冻结合计  股份
                                                合计数  比例    数量    比例
                                                  量
朱业胜  17,880,043  6.71%  3，120，000  17.45  1.17%  650,000  20.8  12,760,03  86.45
                                        %                      3%      2        %
曾维斌  8,303,618  3.11%      0        0      0        0      0    8,303,618  100%
姜承法  7,815,618  2.93%      0        0      0        0      0    7,815,618  100%
宁波世
纪万向
企业管
理合伙  4,410,900  1.65%      0        0      0        0      0        0        0
 企业
（有限
合伙）
 合计  38，410，179  14.41  3，120，000  8.12%  1.17%  650,000  20.8  28,879,26  81.83
                      %                                          3%      8        %
    （注：上表“未质押股份限售和冻结数量”为朱业胜先生及其一致行动人未质押
    的高管锁定股。）
        二、备查文件
        1、朱业胜先生出具的《告知函》；
        2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
        3、深交所要求的其他文件。
        特此公告。
                                            万向新元科技股份有限公司董事会
                                                          2022 年 1 月 12 日

[2022-01-12] (300472)新元科技:第四届监事会第四次会议决议公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技        公告编号：临-2022-003
            万向新元科技股份有限公司
          第四届监事会第四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议（以下简称“本次会议”）于2022年1月12日在公司以现场结合通讯表决方式召开，本次会议由监事会主席双国庆先生主持，应出席公司会议的监事3人，实际出席公司会议的监事3人。本次会议通知于2022年1月7日以专人送达或电子邮件方式发出，会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事认真审议，本次会议通过了以下决议：
  议案一：《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
  为提高募集资金使用效率，降低财务成本，缓解流动资金的需求压力，在满足募集资金投资项目的资金需求、保证募投项目正常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财务状况，公司拟使用闲置募集资金不超过人民币 4,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占监事会有效表决权的
100%。
    特此公告。
                                        万向新元科技股份有限公司
                                                监事会
                                            2022 年 1 月 12 日

[2022-01-12] (300472)新元科技:第四届董事会第七次会议决议公告
 证券代码：300472        证券简称：新元科技    公告编号：临-2022-002
            万向新元科技股份有限公司
          第四届董事会第七次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议
（以下简称“本次会议”）于 2022 年 1 月 12 日以通讯表决方式召开，本次会议
由董事长朱业胜先生主持，应出席公司会议的董事 7 人，实际出席公司会议的董
事 7 人。本次会议通知于 2022 年 1 月 7 日以专人送达或电子邮件的方式送达。
会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，会议合法有效。
    经与会董事认真审议，本次会议通过了以下决议：
  议案一：《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
  为提高募集资金使用效率，降低财务成本，缓解流动资金的需求压力，在满足募集资金投资项目的资金需求、保证募投项目正常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财务状况，公司拟使用闲置募集资金不超过人民币 4,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。
  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
    特此公告。
                                            万向新元科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 1 月 12 日

[2022-01-07] (300472)新元科技:关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技        公告编号：临-2022-001
            万向新元科技股份有限公司
  关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 24 日召开
2021年第六次临时董事会会议及 2021年第二次临时监事会会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用不超过8,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之
日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 24 日在巨潮资讯网上披
露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临-2021-060）。
  公司实际使用闲置募集资金 8,000 万元暂时补充流动资金，在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，用于暂时补充流动资金的闲置募集资金仅用于与主营业务相关的生产经营，资金使用安排合理，没有影响募集资金投资项目的正常进行。
  截至 2022 年 1 月 7 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金 8,000
万元全部归还至公司募集资金账户，使用期限未超过 12 个月。同时，公司已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构宏信证券有限责任公司及保荐代表人。
  特此公告。
                                      万向新元科技股份有限公司董事会
                                                        2022年1月7日

[2021-12-31] (300472)新元科技:关于持股5%以上股东部分股份解质押的公告
      证券代码：300472        证券简称：新元科技        公告编号：临-2021-129
                  万向新元科技股份有限公司
          关于持股 5%以上股东部分股份解质押的公告
            股东江西国联大成实业有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准
        确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
            本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一
        致。
          万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股 5%以上股
      东江西国联大成实业有限公司函告，获悉江西国联大成实业有限公司所持公司部
      分股份解除质押，具体事项如下：
          一、股东股份解质押的基本情况
          1、本次解除质押基本情况
                    是否为控
          股东    股股东或  本次解质  占其所  占公司
          名称    第一大股  押股份数  持股份  总股本  起始日  解除日期  质权人
                    东及其一      量      比例    比例
                    致行动人
          江西国                                          2020 年 1
                                402,267    1.75%  0.15%                        中航信托
          联大成                                            月 21 日  2021年12
                      否                                                        股份有限
          实业有                                          2021 年 2  月 30 日
                                716,041    3.11%  0.27%                          公司
          限公司                                            月 24 日
          合计              1，118，308  4.86%  0.42%
          2、股东股份累计质押基本情况
          截至公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下：
                                                            已质押股份情况    未质押股份情况
                      持股比  累计质押数  占其所  占公司
股东名称  持股数量                        持股份  总股本  已质押股  占已质  未质押股  占未质
                        例        量      比例    比例  份限售和  押股份  份限售和  押股份
                                                          冻结数量  比例  冻结数量  比例
江西国联
大成实业  23,008,820  8.63%  18，000，000  78.23%  6.75%      0        0        0        0
有限公司
          二、备查文件
          1、江西国联大成实业有限公司出具的《告知函》；
          2、部分解除质押登记证明；
          3、深交所要求的其他文件。
          特此公告。
                                              万向新元科技股份有限公司董事会
                                                            2021 年 12 月 31 日

[2021-12-31] (300472)新元科技:关于公司及子公司向银行申请综合授信额度并提供担保的公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技        公告编号：临-2021-131
            万向新元科技股份有限公司
 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度并提供担保的
                      公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
  担保一：万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月
31 日召开第四届董事会第六次会议，以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结
果（关联董事朱业胜先生回避表决）审议并通过《关于公司向中信银行股份有限公司南昌分行申请综合授信的议案》。
  根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向中信银行股份有限公司南昌分行申请综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件，授信金额 3000 万元，用于日常经营活动流动资金贷款、银行承兑汇票、非融资性保函、信用证等，银行承兑汇票保证金比例不低于 50%。公司以子公司芜湖万向新元智能科技有限公司名下位于芜湖市鸠江区清水街道官陡门路 258 号的土地使用权、厂房等资产为上述授信提供担保。朱业胜先生拟为上述授信额度提供个人连带责任担保，期限一年。具体内容最终以公司与中信银行股份有限公司南昌分行实际签订的额度授信合同为准。
  担保二：公司第四届董事会第六次会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权
的表决结果审议并通过《关于公司向交通银行股份有限公司抚州分行申请综合授信的议案》。
  根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向交通银行股份有限公司抚州分行申请综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件，综合授信额度 1000 万元，授信品种为银行承兑汇票、国内信用证等，保证金比例 50%。子公司天津万向新元科技有限公司拟为上述授信提供保证担保，期限一年。具体内容最终以公司与交通银行股份有限公司抚州分行实际签订的额度授信合同为准。
的表决结果审议并通过《关于子公司向交通银行股份有限公司天津市分行申请综合授信的议案》。
  根据子公司发展计划，为满足运营资金需求，子公司天津万向新元科技有限
公司拟于 2022 年 01 月 01日至 2024 年 06 月 30 日的期限内向交通银行股份有限
公司天津市分行申请授信额度最高不超过人民币 1000 万元的一般流动资金借款业务（包括授信业务的展期）。公司拟为上述授信提供连带责任保证担保。具体内容最终以公司与交通银行股份有限公司天津市分行实际签订的额度授信合同为准。
    二、被担保方基本情况
    （一）万向新元科技股份有限公司
    1、被担保人名称：万向新元科技股份有限公司
    2、统一社会信用代码：911100007546611048
    3、类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
    4、法定代表人：朱业胜
    5、成立日期：2003-09-24
    6、地址：江西省抚州市临川区才都工业园区科技园路 666 号临川高新科技
产业园办公楼
    7、注册资本：20699.2919 万元人民币
    8、经营范围：智能装备、智能机器人、机电一体化设备的技术开发；基础软件服务；机械设备租赁（不含汽车租赁）；销售电子产品、安全技术防范产品、计算机、软件及辅助设备、机械设备；软件开发技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；数据处理；应用软件服务；烟气治理；废气治理；大气污染治理；固体废物污染治理；噪音、光污染治理；机电工程总承包及安装；环保工程专业承包；货物进出口、技术进出口、代理进出口；经营电信业务；加工制造环保设备、物料输送设备、物料称量配料设备、橡胶塑料生产设备（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    9、主要财务指标：
                  截至 2020 年 12 月 31 日  截至 2021 年 9 月 30 日（未审
                  （单位：人民币元）    计）（单位：人民币元）
    资产总额            1,202,236,538.48            1,915,427,072.99
    负债总额              385,921,581.43              585,450,791.43
    净资产                816,314,957.05            1,329,976,281.56
    营业收入              169,105,637.86              386,263,289.77
    利润总额            -356,650,240.87              63,229,399.87
    净利润              -300,870,126.96              57,005,204.50
    （二） 天津万向新元科技有限公司
    1、被担保人名称：天津万向新元科技有限公司
    2、统一社会信用代码：91120224596129154G
    3、类型：有限责任公司（法人独资）
    4、法定代表人：朱业胜
    5、成立日期：2012-05-28
    6、地址：天津宝坻节能环保工业区宝中道北侧、天中路西侧
    7、注册资本：13000 万元
    8、经营范围：软件技术开发、技术推广、技术转让、技术服务；物料输送、配送自动化系统技术研发；计算机系统技术服务；信息化管理系统技术服务；环保设备、物料输送设备（特种设备需取得特种设备安全监察部门许可后经营）、橡胶生产设备、塑料生产设备加工、制造；软控系统集成、组装；机械设备（小轿车除外）销售；矿用安全产品研发、制造；矿用防爆电气设备研发、制造、销售及安装、调试。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    9、股权结构：为公司之全资子公司。
    10、主要财务指标：
                  截至 2020 年 12 月 31 日  截至 2021 年 9 月 30 日（未审
                  （单位：人民币元）    计）（单位：人民币元）
    资产总额                125,693,078.30                128,254,376.54
    负债总额                142,585,305.62                150,074,273.06
    净资产                  -16,892,227.32                -21,819,896.52
    营业收入                  21,351,142.00                  16,281,445.84
    利润总额                -11,133,714.85                  -5,339,980.99
    净利润                  -14,132,094.07                  -4,927,669.20
    三、担保合同的主要内容
  1、根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向中信银行股份有限公司南昌分行申请综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件，授信金额 3000 万元，用于日常经营活动流动资金贷款、银行承兑汇票、非融资性保函、信用证等，银行承兑汇票保证金比例不低于 50%。公司以子公司芜湖万向新元智能科技有限公司名下位于芜湖市鸠江区清水街道官陡门路 258 号的土地使用权、厂房等资产为上述授信提供担保。朱业胜先生拟为上述授信额度提供个人连带责任担保，期限一年。具体内容最终以公司与中信银行股份有限公司南昌分行实际签订的额度授信合同为准。
  2、根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向交通银行股份有限公司抚州分行申请综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件，综合授信额度 1000 万元，授信品种为银行承兑汇票、国内信用证等，保证金比例 50%。子公司天津万向新元科技有限公司拟为上述授信提供保证担保，期限一年。具体内容最终以公司与交通银行股份有限公司抚州分行实际签订的额度授信合同为准。
  3、根据子公司发展计划，为满足运营资金需求，子公司天津万向新元科技
有限公司拟于 2022 年 01 月 01 日至 2024 年 06 月 30 日的期限内向交通银行股份
有限公司天津市分行申请授信额度最高不超过人民币 1000 万元的一般流动资金借款业务（包括授信业务的展期）。公司拟为上述授信提供连带责任保证担保。具体内容最终以公司与交通银行股份有限公司天津市分行实际签订的额度授信合同为准。
    四、董事会意见
    董事会认为，公司及子公司拟申请综合授信，是为了满足生产经营所需，有利于其进一步拓展业务，符合公司整体利益。本次担保是在对公司及子公司的盈利能力、偿债能力和风险等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后作出的决
定，担保风险处于公司可控制范围之内，符合公司整体利益。符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。公司采取了必要的担保风险防范措施。因此，同意公司及子公司为银行授信业务提供担保。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  公司为全资、控股子公司和子公司对其子公司、子公司对母公司提供的担保总额为不超过人民币 61,500 万元（含本次担保）,占公司最近一期经审计总资产的 43.08%。
    公司无逾期担保的情形，无涉及诉讼的担保金额情形及因担保被判决败诉而应承担的损失金额等。
    六、风险提示
    本次公司及子公司为申请授信提供担保事宜符合公司日常业务经营的需要，不存在损害公司股东的利益行为。
  七、备查文件
    1、《万向新元科技股份有限公司第四届董事会第六次会议决议》；
    2、《万向新元科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。
    特此公告。
                                      万向新元科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 31 日

[2021-12-31] (300472)新元科技:第四届董事会第六次会议决议公告
 证券代码：300472        证券简称：新元科技    公告编号：临-2021-130
            万向新元科技股份有限公司
          第四届董事会第六次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议
（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 31 日以通讯表决方式召开，本次会
议由董事长朱业胜先生主持，应出席公司会议的董事 7 人，实际出席公司会议的
董事 7 人。本次会议通知于 2021 年 12 月 21 日以专人送达或电子邮件的方式送
达。会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，会议合法有效。
    经与会董事认真审议，本次会议通过了以下决议：
  议案一：《关于公司向中信银行股份有限公司南昌分行申请综合授信的议案》
  根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向中信银行股份有限公司南昌分行申请综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件，授信金额 3000 万元，用于日常经营活动流动资金贷款、银行承兑汇票、非融资性保函、信用证等，银行承兑汇票保证金比例不低于 50%。公司以子公司芜湖万向新元智能科技有限公司名下位于芜湖市鸠江区清水街道官陡门路 258 号的土地使用权、厂房等资产为上述授信提供担保。朱业胜先生拟为上述授信额度提供个人连带责任担保，期限一年。具体内容最终以公司与中信银行股份有限公司南昌分行实际签订的额度授信合同为准。
  表决结果：本议案关联董事朱业胜先生回避表决。六票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
  议案二：《关于公司向交通银行股份有限公司抚州分行申请综合授信的议案》
  根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向交通银行股份有限公司抚州分行申请综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件，综合授信额度 1000 万元，授信品种为银行承兑汇票、国内信用证等，保证金比例 50%。子公司天津万向新元科技有限公司拟为上述授信提供
保证担保，期限一年。具体内容最终以公司与交通银行股份有限公司抚州分行实际签订的额度授信合同为准。
  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
  议案三：《关于子公司向交通银行股份有限公司天津市分行申请综合授信的议案》
  根据子公司发展计划，为满足运营资金需求，子公司天津万向新元科技有限
公司拟于 2022 年 01 月 01日至 2024 年 06 月 30 日的期限内向交通银行股份有限
公司天津市分行申请授信额度最高不超过人民币 1000 万元的一般流动资金借款业务（包括授信业务的展期）。公司拟为上述授信提供连带责任保证担保。具体内容最终以公司与交通银行股份有限公司天津市分行实际签订的额度授信合同为准。
  表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
    特此公告。
                                      万向新元科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 31 日

[2021-12-29] (300472)新元科技:关于股东减持比例超过1%的补充公告
 证券代码：300472        证券简称：新元科技    公告编号：临-2021-128
            万向新元科技股份有限公司
        关于股东减持比例超过 1%的补充公告
    股东宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）保证向公司提供的信
 息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日披
露了《关于股东减持比例超过 1%的公告》（公告编号：临-2021-127），公司于
2021 年 12 月 29 日收到宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简
称“世纪万向”）出具的《关于减持新元科技股份的补充说明》，具体内容披露如下：
  一、减持情况
  2021 年 9 月 27 日至 2021 年 12 月 28 日世纪万向通过集中竞价交易减持公
司股票 270.71 万股，减持比例 1.015%，具体情况详见下表：
股东  减持  减持日期    减持均  减持股数  占当前公  成交总金  减持股份来
名称  方式                价（元/  （万股）  司总股本  额（万元） 源
                          股）              比例(%)
世纪  集中  2021.9.27    15.67  7        0.0263%  109.7    首次公开发
万向  竞价  2021.9.30    15.36  61.3      0.2299%  941.71    行前已发行
      交易  2021.12.7    16.12  100      0.3751%  1612.02  的股份
            2021.12.27  15.85  100.96    0.3787%  1600.52
            2021.12.28  15.92  1.45      0.0054%  23.09
合计                              270.71    1.015%    4287.04
注：本公告若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
    二、存在的问题
  世纪万向减持前持有公司 711.8 万股，持股比例低于 5%，根据《深圳证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定，5%以下特定股东通过集中竞价交易方式、大宗交易方式减持股票，不用披露减持计划的预披露公告，因此世纪万向理解，减持新元科技不用披露减持计划的预披
露公告。
  2021 年 9 月 27 日至 2021 年 12 月 28 日世纪万向通过集中竞价交易减持公
司股票 270.71 万股，减持比例 1.015%。2021 年 12 月 29 日，世纪万向自查发现，
世纪万向于 2015 年 6 月 2 日新元科技披露的《首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》中承诺：“1、若发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，该部分股份锁定期将自动延长 6 个月； 2、所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，该发行价应进行相应调整。下同）； 3、减持行为将通过竞价交易、大宗交易等方式进行。每次减持时，将提前 3 个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、时间区间等”
  世纪万向理解股票在锁定期满后两年内通过竞价交易、大宗交易等方式进行减持需提前 3 个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、时间区间等，故未按照以上承诺予以披露减持计划的预披露公告。
  在深入学习有关减持新规及监管案例后，世纪万向认识到 2021 年 9 月 27
日至 2021 年 12 月 28 日的减持行为与上述承诺不符。世纪万向在发现上述问题
后，立即停止了继续减持的行为，在此就本次行为给公司及全体股东造成的不便，致以诚恳的歉意。
    三、该事项的处理情况
  今后，世纪万向将一定引以为戒，加强与上市公司的沟通与确认，加强对规则的学习和执行力度，遵循法规规定。世纪万向后续减持行为将严格按照《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定执行，严格履行作为股东应尽的责任和义务。
    四、备查文件
  1、宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）出具的《关于减持新元科技股份的补充说明》。
特此公告。
                                      万向新元科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 29 日

[2021-12-28] (300472)新元科技:关于股东减持比例超过1%的公告
 证券代码：300472        证券简称：新元科技    公告编号：临-2021-127
              万向新元科技股份有限公司
            关于股东减持比例超过 1%的公告
    股东宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）保证向公司提供的信
 息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日收
 到股东宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“世纪万向”）
 出具的《告知函》，获悉世纪万向于 2021 年 9 月 27 日至 2021 年 12 月 27 日通
 过集中竞价交易减持公司股票 2,692,600 股，超过公司总股本的 1%，具体情况 如下：
    一、本次持股变动超过 1%的情况
1.基本情况
    信息披露义务人      宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）
        住所          浙江省宁波市北仑区梅山七星路**号
    权益变动时间      2021 年 9 月 27 日至 2021 年 12 月 27 日
 股票简称          新元科技            股票代码              300472
 变动类型        增加□ 减少 ?        一致行动人          有? 无 ?
    是否为第一大股东或实际控制人                      是□ 否 ?
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）          减持股数（万股）              减持比例（%）
        A 股                        269.26                      1.01
        合  计                        269.26                      1.01
                          通过证券交易所的集中交易  ?  协议转让    □
                          通过证券交易所的大宗交易  □  间接方式转让 □
本次权益变动方式（可多    国有股行政划转或变更    □  执行法院裁定 □
选）                      取得上市公司发行的新股  □  继承        □
                          赠与                    □  表决权让渡  □
                          其他                    □（请注明）
3.本次变动前后，投资者、投资者控股股东及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
      股份性质            本次变动前持有股份          本次变动后持有股份
                          股数(万股)  占总股本比例  股数(万股)  占总股本比例
                                            (%)                        (%)
    合计持有股份        4111.7279      15.42      3842.4679      14.41
 其中：无限售条件股份    1561.7821      5.86      1292.5221      4.85
      有限售条件股份    2549.9458      9.56      2549.9458      9.56
4.承诺、计划等履行情况
                                              是 ? 否?
本次变动是否为履行已作  公司于 2021 年 10 月 25 日在巨潮资讯网披露了《关于对深圳证
出的承诺、意向、计划    券交易所关注函回复的公告》（公告编号：临-2021-106），公
                        司员工持股平台宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）未
                        来存在减持计划，上述减持计划尚未全部实施完毕。
本次变动是否存在违反《证
券法》《上市公司购买管理
办法》等法律、行政法规、                      是□ 否 ?
部门规章、规范性文件和本
所业务规则等规定的情况
5.被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条
的规定，是否存在不得行使                        是□ 否 ?
表决权的股份
6.备查文件
  1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□
  2．相关书面承诺文件□
  3．律师的书面意见□
  4．深交所要求的其他文件 ?
    二、其他相关说明
    1、朱业胜先生、曾维斌先生及姜承法先生为一致行动人；朱业胜先生为世 纪万向控股股东；
    2、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续 性经营产生影响；
    3、世纪万向未来存在减持计划，减持计划是否实施存在不确定性，公司将 严格按照相关规定对减持计划的实施进展情况履行后续信息披露义务。
    三、备查文件
    1、宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）出具的《告知函》。
特此公告。
                                  万向新元科技股份有限公司董事会
                                                2021 年 12 月 28 日

[2021-12-20] (300472)新元科技:关于公司向银行申请综合授信额度以及提供担保的公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技        公告编号：临-2021-126
            万向新元科技股份有限公司
 关于公司向银行申请综合授信额度以及提供担保的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 20 日召
开第四届董事会第五次会议，以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果（关联董事朱业胜先生回避表决）审议并通过《关于公司拟向兴业银行北京分行申请综合授信的议案》。
  根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向兴业银行北京分行申请综合授信，授信额度 1000 万元，用于日常经营活动流动资金贷款、国内信用证等业务，期限一年。公司授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件。朱业胜先生及其配偶侯玉艳女士拟为上述不超过 1000 万元综合授信提供个人无限连带责任担保，子公司清投智能（北京）科技有限公司为上述不超过 1000 万元的授信提供担保。公司免于支付担保费用。具体内容最终以公司与兴业银行北京分行实际签订的额度授信合同为准。
    二、被担保方基本情况
    （一）万向新元科技股份有限公司
    1、被担保人名称：万向新元科技股份有限公司
    2、统一社会信用代码：911100007546611048
    3、类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
    4、法定代表人：朱业胜
    5、成立日期：2003-09-24
    6、地址：江西省抚州市临川区才都工业园区科技园路 666 号临川高新科技
产业园办公楼
    7、注册资本：20699.2919 万元人民币
    8、经营范围：智能装备、智能机器人、机电一体化设备的技术开发；基础
软件服务；机械设备租赁（不含汽车租赁）；销售电子产品、安全技术防范产品、计算机、软件及辅助设备、机械设备；软件开发技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；数据处理；应用软件服务；烟气治理；废气治理；大气污染治理；固体废物污染治理；噪音、光污染治理；机电工程总承包及安装；环保工程专业承包；货物进出口、技术进出口、代理进出口；经营电信业务；加工制造环保设备、物料输送设备、物料称量配料设备、橡胶塑料生产设备（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    9、主要财务指标：
                  截至 2020 年 12 月 31 日  截至 2021 年 9 月 30 日（未审
                  （单位：人民币元）    计）（单位：人民币元）
    资产总额            1,202,236,538.48            1,915,427,072.99
    负债总额              385,921,581.43              585,450,791.43
    净资产                816,314,957.05            1,329,976,281.56
    营业收入              169,105,637.86              386,263,289.77
    利润总额            -356,650,240.87              63,229,399.87
    净利润              -300,870,126.96              57,005,204.50
    三、担保合同的主要内容
    公司拟向兴业银行北京分行申请综合授信，授信额度 1000 万元，用于日常
经营活动流动资金贷款、国内信用证等业务，期限一年。公司授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件。朱业胜先生及其配偶侯玉艳女士拟为上述不超过 1000 万元综合授信提供个人无限连带责任担保，子公司清投智能（北京）科技有限公司为上述不超过 1000 万元的授信提供担保。公司免于支付担保费用。具体内容最终以公司与兴业银行北京分行实际签订的额度授信合同为准。
    四、董事会意见
    董事会认为，公司拟申请综合授信，是为了满足生产经营所需，有利于进一步拓展业务，符合公司整体利益。本次担保是在对公司的盈利能力、偿债能力和
风险等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后作出的决定，担保风险处于公司可控制范围之内，符合公司整体利益。符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。公司采取了必要的担保风险防范措施。因此，同意朱业胜先生及其配偶侯玉艳女士为上述不超过1000万元综合授信提供个人无限连带责任担保，子公司清投智能（北京）科技有限公司为上述不超过1000万元的授信提供担保。董事会授权公司法定代表人办理上述担保事项相关事宜并签署相关合同及文件。此议案无需提交股东大会审议。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    公司为全资、控股子公司和子公司对其子公司、子公司对母公司提供的担保总额为不超过人民币56,500万元（含本次担保）,占公司最近一期经审计总资产的39.58%。
    公司无逾期担保的情形，无涉及诉讼的担保金额情形及因担保被判决败诉而应承担的损失金额等。
    六、风险提示
    本次公司为申请授信提供担保事宜符合公司日常业务经营的需要，不存在损害公司股东的利益行为。
  七、备查文件
    1、《万向新元科技股份有限公司第四届董事会第五次会议决议》；
    2、《万向新元科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
    特此公告。
                                      万向新元科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 20 日

[2021-12-20] (300472)新元科技:第四届董事会第五次会议决议公告
 证券代码：300472        证券简称：新元科技    公告编号：临-2021-125
            万向新元科技股份有限公司
          第四届董事会第五次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议
（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 20 日以现场结合通讯表决方式召开，
本次会议由董事长朱业胜先生主持，应出席公司会议的董事 7 人，实际出席公司
会议的董事 7 人。本次会议通知于 2021 年 12 月 17 日以专人送达或电子邮件的
方式送达。会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，会议合法有效。
    经与会董事认真审议，本次会议通过了以下决议：
  议案一：审议通过《关于公司拟向兴业银行北京分行申请综合授信的议案》
    根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向兴业银行北京分行申请综合授信，授信额度 1000 万元，用于日常经营活动流动资金贷款、国内信用证等业务，期限一年。公司授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件。朱业胜先生及其配偶侯玉艳女士拟为上述不超过 1000 万元综合授信提供个人无限连带责任担保，子公司清投智能（北京）科技有限公司为上述不超过 1000 万元的授信提供担保。公司免于支付担保费用。具体内容最终以公司与兴业银行北京分行实际签订的额度授信合同为准。
  表决结果：本议案关联董事朱业胜先生回避表决。六票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
    特此公告。
                                            万向新元科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 20 日

[2021-12-15] (300472)新元科技:2021年第二次临时股东大会决议公告
 证券代码：300472        证券简称：新元科技    公告编号：临-2021-123
            万向新元科技股份有限公司
        2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
    1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
    2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议。
    一、本次股东大会的召开和出席情况
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第二次临时股东大会的现场会议于2021年12月15日（星期三）14:00在北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座12层会议室召开，本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年12月15日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年12月15日9:15—15:00期间的任意时间。
    出席现场会议和通过网络投票出席会议的股东及股东代表共 23 人，共计持
有公司有表决权股份 38853727 股，占公司股份总数的 14.5726%。其中：出席现场会议的股东及股东代表 18 人，共计持有公司有表决权股份 38834227 股，占公司股份总数的 14.5653%；通过网络投票出席会议的股东 5 人，合计持有股份数19500 股，占公司有表决权股份总数的 0.0073%。
    出席本次会议持有公司股份的中小投资者共 16 人（其中现场出席 11 人，网
络方式出席 5 人），代表公司有表决权股份数 6940566 股，占公司股份总数的2.6032%。
    本次股东大会由公司董事会召集，董事长朱业胜先生主持，公司董事、监事、董事会秘书以及公司聘请的见证律师出席了本次会议，公司高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
    二、本次股东大会的议案审议表决情况
    出席会议的股东及股东代表通过现场书面表决、网络投票表决的方式审议通过了以下议案：
    本次股东大会表决结果如下：
  1、《关于变更会计师事务所的议案》
    表决结果：同意38834227股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.9498％；反对19500股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0502％；弃权0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0％。
    其中，中小投资者投票结果为：同意6901566股，占出席会议的中小投资者的有表决权股份总数的99.7183％；反对19500股，占出席会议的中小投资者的有表决权股份总数的0.2818％；弃权0股，占出席会议的中小投资者的有表决权股份总数的0％。
    表决结果：通过。
  2、《关于公司融资租赁事项的议案》[朱业胜、曾维斌、刘毅、宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）回避表决]
    该议案为特别表决事项，需经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。
    表决结果：同意7155566股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.7560％；反对17500股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.2440％；弃权0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0％。
    其中，中小投资者投票结果为：同意6923066股，占出席会议的中小投资者的有表决权股份总数的99.7479％；反对17500股，占出席会议的中小投资者的有表决权股份总数的0.2521％；弃权0股，占出席会议的中小投资者的有表决权股份总数的0％。
    表决结果：通过。
    三、律师出具的法律意见
  北京市天元律师事务所委派谢发友律师、殷晨瑀律师对本次股东大会现场会议进行了见证并出具法律意见书认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大
会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
  四、备查文件
    1．《万向新元科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议》；
    2．《北京市天元律师事务所关于万向新元科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会的法律意见》；
    3．深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                            万向新元科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 15 日

[2021-12-15] (300472)新元科技:关于子公司获得政府补助的公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技        公告编号：临-2021-124
            万向新元科技股份有限公司
          关于子公司获得政府补助的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、获取补助的基本情况
  万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年10月15日披露于巨潮资讯网的《关于子公司项目被列为污染治理和节能减碳专项（节能减碳方向）2021年中央预算内投资计划的公告》（公告编号：临-2021-104），子公司万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司“20万吨/年废旧轮胎资源化循环再利用项目（一期）”被列入宁夏回族自治区污染治理和节能减碳专项（节能减碳方向）2021年中央预算内投资计划支持项目清单，将获得中央预算内投资资金2000万元。
  该项目为中央预算内投资项目，项目已经过自治区各级领导和专家多次考察、评审。截至本公告日，公司已收到该项目第一笔政府补助资金1800万元。
  二、补助的类型及其对上市公司的影响
  根据《企业会计准则第16号-政府补助》的有关规定，本项补助为与资产相关的政府补助，公司在收到上述款项后确认递延收益，自相关资产可供使用之日起，按资产使用年限分期计入当期损益，具体的会计处理及对公司相关财务数据的影响将以会计师事务所审计确认后的结果为准。
  公司将根据该事项的实际进展情况及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
  三、备查文件
  1、收款凭证。
    特此公告。
                                            万向新元科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021年12月15日

[2021-12-13] (300472)新元科技:关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技      公告编号：临-2021-122
            万向新元科技股份有限公司
  关于召开 2021 年第二次临时股东大会的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    根据万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次
会议决议，公司定于 2021 年 12 月 15 日召开 2021 年第二次临时股东大会。
    2021 年 12 月 3 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于公司融
资租赁事项的议案》,公司控股股东朱业胜先生从提高决策效率的角度考虑，提请公司董事会将上述议案以临时提案的方式直接提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。公司董事会同意将上述临时提案提交公司 2021 年第二次临时股东
大会审议，并于 2021 年 12 月 3 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上披露了《关于增加临时提案暨召开 2021 年第二次临时股东大会补充通知的公告》（公告编号：临-2021-121），除上述增加的临时提案外，公司于 2021 年11 月 30 日公告的《2021 年第二次临时股东大会通知》中列明的各项股东大会事项未发生变更。
    根据《公司章程》的有关规定，现将本次股东大会的有关事项再次提示如下：
    一、召开本次股东大会的基本情况
    1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会
    2、股东大会召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    4、股权登记日：2021年12月10日（星期五）
    5、会议召开日期、时间：
    （1）现场会议召开时间：2021年12月15日（星期三）14:00
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年12月15日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30和13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年12月15日9:15—15:00期间的任意时间。
    6、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准。
    7、出席对象：
    （1）截止本次股权登记日 2021 年 12 月 10 日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其代理人，均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面授权代理人出席和参加表决（该股东代理人可不必是公司的股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的见证律师。
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、现场会议地点：万向新元科技股份有限公司会议室
    二、会议审议事项
    第 1 项、《关于变更会计师事务所的议案》
    第 2 项、《关于公司融资租赁事项的议案》
    以上议案已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议、第
四 届 董 事 会 第四 次 会 议 审 议 通 过 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《万向新元科技股份有限公司第四届董事会第三次会议决议公告》、《万向新元科技股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》、《万向新元科技股份有限公司第四届董事会第四次会议决议公告》及相关文件。议案第 2 项议案需经股东大会以特别决议通过，需经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
    三、提案编码
  提案                                                        备注
                          提案名称
  编码                                                该列打勾的栏目可以投票
  100        总议案：除累积投票提案外的所有提案                √
  1.00            关于变更会计师事务所的议案                    √
  2.00        关于公司融资租赁事项的议案                  √
    四、会议登记方法
    1、登记方式：
    （1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
    （2）法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。
    法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；
    法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。
    （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件三），以便登记确认。采取信函或传真方式登记的须在 2021 年
12 月 14 日下午 17：00 之前送达或传真到公司证券事务部。来信请寄：北京市
海淀区学清路 8 号科技财富中心 B 座 12 层，万向新元科技股份有限公司，联系
人：秦璐，邮编 100192（信封请注明“股东大会”）。本次股东大会不接受电话登记。
    2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2021 年 12 月 14 日上午 9：00
至下午 17：00。
    3、登记地点：北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 B 座 12 层，万向新元
科技股份有限公司，证券事务部。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
    联系地址：北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 B 座 12 层，万向新元科
技股份有限公司，证券事务部
    联系人：秦璐
    联系电话：010-88121215
    传真：010-88131355
    邮箱：newu@newu.com.cn
    现场会议为期半天，与会股东或股东委托人食宿及交通费用自理。
    出席现场会议的股东和股东委托人请携带相关证件原件于会前半小时抵达会场，以便登记入场。
    七、备查文件
    1、《第四届董事会第三次会议决议公告》；
    2、《第四届监事会第三次会议决议公告》；
    3、《第四届董事会第四次会议决议公告》；
    4、深交所要求的其他文件。
    附件：
    1、《参加网络投票的具体操作流程》；
    2、《授权委托书》；
    3、《股东参会登记表》。
    特此公告。
                                      万向新元科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 13 日
附件一：参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，投票程序如下：
    一、网络投票的程序
    1、投票代码：350472
    2、投票简称：“新元投票”；
    3、填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
            表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                    填报
            对候选人 A 投 X1 票                      X1 票
            对候选人 B 投 X2 票                      X2 票
                  …                              …
                  合计                不超过该股东拥有的选举票数
    各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
    ①  选举非独立董事（如提案 11，采用等额选举，应选人数为 4 位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
    股东可以将所拥有的选举票数在 3 位非独立董事候选人中任意分配，但投票
总数不得超过其拥有的选举票数。
    ② 选举独立董事（如提案 12，采用等额选举，应选人数为 3 位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
    股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总
数不得超过其拥有的选举票数。
    ③ 选举监事（如提案 13，采用等额选举，应选人数为 2 位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
    股东可以在 2 位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不
得超过其拥有的选举票数。
    4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2021 年 12 月 15 日的交易时间，即 9:15—9：25，9：30—11:30
和 13:00—15:00。
      2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1．互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 12 月 15 日 9:15—15:00 期间
的任意时间。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密

[2021-12-04] (300472)新元科技:第四届董事会第四次会议决议公告
    证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-119
    万向新元科技股份有限公司
    第四届董事会第四次会议决议公告
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议（以下简称“本次会议”）于2021年12月3日以通讯表决方式召开，本次会议由董事长朱业胜先生主持，应出席公司会议的董事7人，实际出席公司会议的董事7人。本次会议通知于2021年12月1日以专人送达或电子邮件的方式送达。会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，会议合法有效。
    经与会董事认真审议，本次会议通过了以下决议：
    议案一：审议通过《关于公司融资租赁事项的议案》
    因公司与农银金融租赁有限公司融资租赁交易未达成一致意见，为满足公司生产经营的资金和设备需求，进一步拓宽公司融资渠道，为中国电信江西分公司云和大数据中心项目顺利执行提供资金保障，公司及子公司抚州万向新元智慧科技有限公司拟与核晟融资租赁（上海）有限公司进行金额不超过人民币2.4亿元的融资租赁交易（具体金额最终以公司与核晟融资租赁（上海）有限公司签订的合同为准），并授权董事长签署与本次项目相关合同文件。公司拟以应收账款质押、子公司抚州万向新元智慧科技有限公司100%的股权提供担保，朱业胜先生为上述交易提供连带责任保证担保。
    本次公司拟通过融资租赁方式进行融资，有利于拓宽融资渠道、优化融资结构，为公司的生产经营提供资金支持。本次开展融资租赁业务，不会对公司的生产经营产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    表决结果：本议案关联董事朱业胜先生、刘毅先生回避表决。五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
    本议案尚需提交公司股东大会以特别决议形式审议。
    特此公告。
    万向新元科技股份有限公司
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (300472)新元科技:关于公司开展融资租赁业务并提供担保的公告
    证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-120
    万向新元科技股份有限公司
    关于公司开展融资租赁业务并提供担保的公告
    特别提示：
    1、公司与农银金融租赁有限公司融资租赁交易最终未达成一致意见，双方终止合作意向。
    2、公司及子公司与核晟融资租赁（上海）有限公司拟以新购设备直接融资租赁方式进行融资租赁交易。本次拟开展融资租赁交易的总额合计不超过人民币2.4亿元。
    3、本次融资租赁事项不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
    一、融资租赁及提供担保事项概况
    （一）万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月13日召开了2021年第五次临时董事会，审议通过了《关于公司融资租赁事项的议案》，公司拟与农银金融租赁有限公司进行金额不超过人民币2.4亿元的融资租赁交易（具体金额最终以公司与农银金融租赁有限公司签订的合同为准），并授权董事长签署与本次项目相关合同文件。因双方就合同的条款未达成一致意见，双方终止合作意向。
    （二）公司于2021年12月3日召开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司融资租赁事项的议案》，为满足公司生产经营的资金和设备需求，进一步拓宽公司融资渠道，为中国电信江西分公司云和大数据中心项目顺利执行提供资金保障，公司及子公司抚州万向新元智慧科技有限公司拟与核晟融资租赁（上海）有限公司进行金额不超过人民币2.4亿元的融资租赁交易（具体金额最终以公司与核晟融资租赁（上海）有限公司签订的合同为准），并授权董事长签署与本次项目相关合同文件。公司拟以应收账款质押、子公司抚州万向新元智慧
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    科技有限公司100%的股权提供担保，朱业胜先生为上述交易提供连带责任保证担保。本次交易具体情况如下：
    二、交易对方基本信息
    公司名称：核晟融资租赁（上海）有限公司
    统一社会信用代码：91310115MA1K4GYE3P
    法定代表人：赵峰
    公司类型：有限责任公司(外商投资企业法人独资)
    注册资本：50000万人民币
    成立日期：2020年01月21日
    住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号1804室
    股权结构：中广核国际融资租赁有限公司全资子公司
    经营范围：许可项目：融资租赁业务、与租赁业务相关的租赁财产购买、租赁财产残值处理与维修、租赁交易咨询和担保、向第三方机构转让应收账款、接受租赁保证金及经批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
    三、被担保方基本情况
    （一）万向新元科技股份有限公司
    1、被担保人名称：万向新元科技股份有限公司
    2、统一社会信用代码：911100007546611048
    3、类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
    4、法定代表人：朱业胜
    5、成立日期：2003-09-24
    6、地址：江西省抚州市临川区才都工业园区科技园路666号临川高新科技产业园办公楼
    7、注册资本：20699.2919万元人民币
    8、经营范围：智能装备、智能机器人、机电一体化设备的技术开发；基础软件服务；机械设备租赁（不含汽车租赁）；销售电子产品、安全技术防范产品、计算机、软件及辅助设备、机械设备；软件开发技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；数据处理；应用软件服务；烟气治理；废气治理；
    大气污染治理；固体废物污染治理；噪音、光污染治理；机电工程总承包及安装；环保工程专业承包；货物进出口、技术进出口、代理进出口；经营电信业务；加工制造环保设备、物料输送设备、物料称量配料设备、橡胶塑料生产设备（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    9、主要财务指标：
    截至2020年12月31日（单位：人民币元）
    截至2021年9月30日（未审计）（单位：人民币元）
    资产总额
    1,202,236,538.48
    1,915,427,072.99
    负债总额
    385,921,581.43
    585,450,791.43
    净资产
    816,314,957.05
    1,329,976,281.56
    营业收入
    169,105,637.86
    386,263,289.77
    利润总额
    -356,650,240.87
    63,229,399.87
    净利润
    -300,870,126.96
    57,005,204.50
    (二)抚州万向新元智慧科技有限公司
    1、被担保人名称：抚州万向新元智慧科技有限公司
    2、统一社会信用代码：91361000MA3AMEPB9X
    3、类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
    4、法定代表人：刘毅
    5、成立日期：2021年8月20日
    6、地址：江西省抚州市抚州高新技术产业开发区赣东大道2088号(中阳广场)1幢14层
    7、注册资本：1000万元
    8、经营范围：一般项目：5G通信技术服务，智能控制系统集成，信息系统集成服务，人工智能行业应用系统集成服务，人工智能基础资源与技术平台，人工智能基础软件开发，人工智能应用软件开发，智能机器人的研发，智能机器人销售，智能输配电及控制设备销售，云计算装备技术服务，网络技术服务，计算
    机软硬件及辅助设备批发，云计算设备销售，机械设备租赁，虚拟现实设备制造，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，电子元器件与机电组件设备制造，货物进出口，技术进出口，进出口代理（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
    9、股权结构：为公司子公司江西万向新元科技有限公司之全资子公司。
    四、交易的主要内容
    1、承租人/乙方
    承租人一：万向新元科技股份有限公司
    承租人二：抚州万向新元智慧科技有限公司
    2、出租人/甲方：核晟融资租赁（上海）有限公司
    3、租赁标的物：IDC中心机柜及其他设备
    4、融资金额：不超过2.4亿元
    5、租赁利率：以中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的5年期以上LPR加115 BP确定。合同签订时的租赁利率为 5.80%/年。租赁利率按年调整，每个租赁年度调整一次，自首个起租日起每满一年为一个租赁年度。调整后的租赁利率按照调息日前最近一次已公布的5年期以上LPR（贷款市场报价利率）作为计价基础加115 BP确定。
    6、租赁期限：8年
    7、资金投放方式：分笔支付。
    8、租金支付方式：按季支付租金，自首个起租日起一年内为宽限期，宽限期内支付融资利息不还本金，从第二个租赁年度到最后一个租赁年度按等额租金季度后付方式支付。
    9、保证金：出租人向交易对手支付每笔租赁物购买价款前，承租人应按照拟支付价款的1.5%向出租人支付完成。
    10、手续费：每租赁年度租金支付日前本金的1.1%。
    11、损失赔偿金（非因甲方原因导致合同提前解除）=损失赔偿金（合同提前解除）＝剩余租赁本金×1%
    12、损失赔偿金（非因甲方原因导致合同未生效/无效/被撤销）=甲方实际支付的租赁物购买价款×甲方支付该价款至乙方退还该价款或甲方取回租赁物
    的实际天数 ×（本合同签订时五 年期以上LPR+200BP）÷360
    如计算损失时不存在五年期以上LPR，则上述公式采用一年期上海银行间同业拆放利率加200BP进行计算。
    如甲方不是一次性支付租赁物购买价款的，损失赔偿金（合同未生效/无效/被撤销）应为甲方为取得租赁物所支付的每笔租赁物购买价款根据上述公式计算出的各笔损失赔偿金（合同未生效/无效/被撤销）之和。
    13、租赁标的物保险：承租方购买保险，保险受益人为核晟融资租赁（上海）有限公司。
    14、增信措施：公司拟以应收账款质押、子公司抚州万向新元智慧科技有限公司100%的股权提供担保，朱业胜先生为上述交易提供连带责任保证担保。开立专用账户，并对专用账户进行监管。
    15、设备回购：合同租赁期结束后，子公司抚州万向新元智慧科技有限公司以100元的名义价格回购租赁设备。
    本次交易方式为新购设备直接融资租赁，公司与设备供应商商定租赁物的名称、数量、型号、价格、售后服务等交易条件，租赁公司按照公司确定的条件与设备供应商签署合同并向供应商购买租赁物，然后由租赁公司将设备租赁给公司。公司根据与租赁公司签署的融资租赁协议，按期向租赁公司支付租金。租赁期满，子公司按照融资租赁协议确定的名义价支付给租赁公司，从而取得租赁物的所有权。
    五、本次融资租赁对公司的影响
    本次公司及子公司拟通过融资租赁方式进行融资，有利于拓宽融资渠道、优化融资结构，为公司的生产经营提供资金支持。本次开展融资租赁业务，不会对公司的生产经营产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    六、董事会意见
    董事会认为，本次公司及子公司拟通过融资租赁方式进行融资，有利于拓宽融资渠道、优化融资结构，为公司的生产经营提供资金支持，符合公司的发展战略。本次担保的风险在公司可控范围之内，没有对上市公司独立性构成影响，不存在侵害中小股东利益的行为和情况。因此，担保行为是安全的。我们同意公司拟以应收账款质押、子公司抚州万向新元智慧科技有限公司100%的股权提供担
    保，朱业胜先生为上述交易提供连带责任保证担保，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
    七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    公司为全资、控股子公司和子公司对其子公司、子公司对母公司提供的担保总额为不超过人民币55,500万元（含本次担保）,占公司最近一期经审计总资产的38.88%。本议案需提交股东大会审议。
    公司无逾期担保的情形，无涉及诉讼的担保金额情形及因担保被判决败诉而应承担的损失金额等。
    八、风险提示
    本次公司及子公司拟通过融资租赁方式进行融资并提供担保事宜符合公司日常业务经营的需要，不存在损害公司股东的利益行为。
    本协议的签订及条款尚存在不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    九、备查文件
    1、公司第四届董事会第四次会议决议。
    特此公告。
    万向新元科技股份有限公司
    董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (300472)新元科技:关于增加临时提案暨召开2021年第二次临时股东大会补充通知的公告
    证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-121
    万向新元科技股份有限公司
    关于增加临时提案暨召开2021年第二次临时股东大会补充通知的公告
    2021年12月3日，万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议审议通过了《关于公司融资租赁事项的议案》，上述议案需提交公司股东大会审议。
    2021年12月3日,公司控股股东朱业胜先生从提高决策效率的角度考虑，提请公司董事会将上述议案以临时提案的方式直接提交公司2021年第二次临时股东大会审议。
    根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案。经核查，截至本公告发布日，朱业胜先生直接持有公司股票17,880,043股，占公司总股本的6.71%，符合提出股东大会临时提案的主体资格，其提案内容未超出相关法律法规的规定及股东大会的职权范围，且提案程序亦符合相关法律法规的规定，因此公司董事会决定将第四届董事会第四次会议审议通过的《关于公司融资租赁事项的议案》以临时提案的形式提交公司2021年第二次临时股东大会审议。
    除增加上述临时提案外，公司本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日等其他事项不变。
    董事会就增加提案后的股东大会补充通知如下：
    一、召开本次股东大会的基本情况
    1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会
    2、股东大会召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    4、股权登记日：2021年12月10日（星期五）
    5、会议召开日期、时间：
    （1）现场会议召开时间：2021年12月15日（星期三）14:00
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年12月15日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年12月15日9:15—15:00期间的任意时间。
    6、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准。
    7、出席对象：
    （1）截止本次股权登记日2021年12月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其代理人，均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面授权代理人出席和参加表决（该股东代理人可不必是公司的股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的见证律师。
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、现场会议地点：万向新元科技股份有限公司会议室
    二、会议审议事项
    第1项、《关于变更会计师事务所的议案》
    第2项、《关于公司融资租赁事项的议案》
    以上议案已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议、第四届董事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《万向新元科技股份有限公司第四届董事会第三次会议决议公告》、《万向新元科技股份有限公司第四届监事会第三次会
    议决议公告》、《万向新元科技股份有限公司第四届董事会第四次会议决议公告》及相关文件。议案第2项议案需经股东大会以特别决议通过，需经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
    三、提案编码
    提案
    编码
    提案名称
    备注
    该列打勾的栏目可以投票
    100
    总议案：除累积投票提案外的所有提案
    √
    1.00
    关于变更会计师事务所的议案
    √
    2.00
    关于公司融资租赁事项的议案
    √
    四、会议登记方法
    1、登记方式：
    （1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
    （2）法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。
    法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；
    法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。
    （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件三），以便登记确认。采取信函或传真方式登记的须在2021年12月14日下午17：00之前送达或传真到公司证券事务部。来信请寄：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座12层，万向新元科技股份有限公司，联系人：秦璐，邮编100192（信封请注明“股东大会”）。本次股东大会不接受电话登记。
    2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2021年12月14日上午9：00至下午17：00。
    3、登记地点：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座12层，万向新元科技股份有限公司，证券事务部。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
    联系地址：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座12层，万向新元科技股份有限公司，证券事务部
    联系人：秦璐
    联系电话：010-88121215
    传真：010-88131355
    邮箱：newu@newu.com.cn
    现场会议为期半天，与会股东或股东委托人食宿及交通费用自理。
    出席现场会议的股东和股东委托人请携带相关证件原件于会前半小时抵达会场，以便登记入场。
    七、备查文件
    1、《第四届董事会第三次会议决议公告》；
    2、《第四届监事会第三次会议决议公告》；
    3、《第四届董事会第四次会议决议公告》；
    4、深交所要求的其他文件。
    附件：
    1、《参加网络投票的具体操作流程》；
    2、《授权委托书》；
    3、《股东参会登记表》。
    特此公告。
    万向新元科技股份有限公司董事会
    2021年12月3日
    附件一：参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，投票程序如下：
    一、网络投票的程序
    1、投票代码：350472
    2、投票简称：“新元投票”；
    3、填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
    表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表 投给候选人的选举票数 填报
    对候选人A投X1票
    X1票
    对候选人B投X2票
    X2票
    …
    …
    合计
    不超过该股东拥有的选举票数
    各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
    ① 选举非独立董事（如提案11，采用等额选举，应选人数为4位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
    股东可以将所拥有的选举票数在3位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    ② 选举独立董事（如提案12，采用等额选举，应选人数为3位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
    股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    ③ 选举监事（如提案13，采用等额选举，应选人数为2位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
    股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2021年12月15日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1．互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月15日9:15—15:00期间的任意时间。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
    附件二：授权委托书
    万向新元科技股份有限公司
    2021年第二次临时股东大会授权委托书
    兹委托 （先生/女士）代表本人（本公司）出席万向新元科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
    本人（本公司）对本次股东大会议案的表决意见如下：
    提案
    编码
    提案名称
    备注
    该列打勾的栏目可以投票
    100
    总议案：除累积投票提案外的所有提案
    √
    1.00
    关于变更会计师事务所的议案
    √
    2.00
    关于公司融资租赁事项的议案
    √
    注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
    委托股东姓名及签章： 受托人签名：
    身份证或营业执照号码： 受托人身份证号码：
    委托股东持股数：
    委托人股票账号：
    委托日期：
    说明：1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
    2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
    附件三：股东参会登记表
    万向新元科技股份有限公司
    2021年第二次临时股东大会股东参会登记表
    个人股东姓名/法人股东名称
    股东地址
    个人股东身份证号码/
    法人股东营业执照号码
    法人股东法定代表人姓名
    股东账号
    持股数量
    出席会议人员姓名/名称
    是否委托
    代理人姓名
    代理人身份证号码
    联系电话
    电子邮箱
    联系地址
    邮政编码
    发言意向及要点：
    股东签字（法人股东盖章）：
    年 月 日
    说明：
    1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）；
    2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年12月14日下午17：00之前以电子邮件、邮寄或传真方式送达公司，不接受电话登记；
    3、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言；
    4、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

[2021-11-30] (300472)新元科技:关于变更会计师事务所的公告
    证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-117
    万向新元科技股份有限公司
    关于变更会计师事务所的公告
    特别提示：
    1、原聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）；
    2、拟聘任的会计师事务所：大华会计师事务所（特殊普通合伙）。
    3、变更会计师事务所的原因：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已连续11年为公司提供审计服务，为了确保上市公司审计工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司发展战略和审计需求，公司与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）友好协商，拟改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构，为公司提供审计服务。
    4、公司审计委员会、独立董事、董事会对本次变更会计师事务所事项无异议。
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年11月29日召开第四届董事会第三次会议审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，拟改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：
    一、拟变更会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1.基本信息。
    （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
    （2）成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）
    （3）组织形式：特殊普通合伙
    （4）注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
    （5）首席合伙人：梁春
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    截至2020年12月31日合伙人数量：232人
    截至2020年12月31日注册会计师人数：1679人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：821人
    2020年度业务总收入：252,055.32万元
    2020年度审计业务收入：225,357.80万元
    2020年度证券业务收入：109,535.19万元
    2020年度上市公司审计客户家数：376
    主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业
    2020年度上市公司年报审计收费总额：41,725.72万元
    本公司同行业上市公司审计客户家数：29家
    2. 投资者保护能力。
    职业风险基金2020年度年末数：405.91万元
    职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元
    职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
    近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无
    3. 诚信记录。
    大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施24次、自律监管措施1次、纪律处分2次；48名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次、纪律处分3次。
    （二）项目信息
    1. 基本信息。
    项目合伙人：姓名李洪仪，2004年12月成为注册会计师，2007年4月开始从事上市公司审计，2011年1月开始在大华所执业，近三年签署上市公司审计报告8家。
    签字注册会计师：姓名关德福，2018年8月成为中国注册会计师，2011年10月开始从事上市公司审计，2018年11月开始在大华所执业；近三年签署上市公司审计报告情况2家。
    项目质量控制复核人：姓名李峻雄，1997年3月成为注册会计师，1997年
    6月开始从事上市公司审计，1997年6月开始在大华所执业，2017年12月开始为本公司提供复核工作；近三年复核上市公司审计报告超过50家次。
    2. 诚信记录。
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
    3.独立性。
    大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
    4. 审计收费。
    按照大华所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
    二、拟变更会计师事务所的情况说明
    （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
    公司原审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供审计服务11年，为公司2020年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
    （二）拟变更会计师事务所原因
    公司综合考虑公司发展战略和审计需求，公司与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）友好协商，拟改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构，为公司提供审计服务。
    （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
    公司已就变更会计师事务所的相关事宜与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事先沟通说明，双方均已知悉本事项且对本次更换无异议。
    前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，适时积极做好相关沟通及配合工作。
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构期间，工作勤勉尽责， 严格遵守国家相关的法律法规，坚持公允、客观的态度进行独立审计，切实履行了审计机构职责，公司对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的辛勤工作表示衷心感谢！
    三、拟变更会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会对大华会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解，对其独立性、专业胜任能力、投资者保护能力及公司变更会计师事务所理由恰当性等方面进行了审查，认为大华具有较为丰富的上市公司审计工作经验，具备为公司提供财务审计服务的专业服务的能力和资质，能够满足公司2021年度审计要求。公司本次变更会计师事务所事项是基于公司经营发展及审计工作需要，理由充分恰当，变更合理合规。董事会审计委员会同意公司变更会计师事务所，聘请大华为公司2021年度审计机构，并将相关议案提交公司董事会审议。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见 事前认可意见：经审核，我们认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司财务审计工作的要求，改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构符合公司自身发展的实际情况。我们一致对该议案表示事前认可，并同意将该议案提交公司第四届董事会第三次会议审议。 独立意见：经审查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够为公司提供真实公允的财务审计服务，满足公司财务审计工作的要求，改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构符合公司自身发展的实际情况。公司拟变更2021年度会计师事务所的审议及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
    （三）董事会对议案审议和表决情况
    公司于2021年11月29日召开第四届董事会第三次会议， 审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，董事会同意改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
    （四）监事会的审议和表决情况
    公司于2021年11月29日召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。经审核，监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）所拥有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，公司改聘其为公司2021年度审计机构，能够满足公司财务审计工作的要求，不存在损害公司和全体股东利益的情形，同意改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
    （五）生效日期
    本次变更会计师事务所事项尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
    四、报备文件
    1、第四届董事会第三次会议决议；
    2、第四届监事会第三次会议决议；
    3、第四届董事会审计委员会履职证明文件；
    4、独立董事关于第四届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可意见及独立意见；
    5、深交所要求报备的其他文件。
    特此公告。
    万向新元科技股份有限公司
    董事会
    2021年11月29日

[2021-11-30] (300472)新元科技:关于公司及子公司向银行申请综合授信额度以及提供担保的公告
    证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-116
    万向新元科技股份有限公司
    关于公司及子公司向银行申请综合授信额度以及提供担保的公告
    一、担保情况概述
    担保一：万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月29日召开第四届董事会第三次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议并通过《关于公司拟向星展银行（中国）有限公司北京分行申请保函授信的议案》。
    为满足公司业务开展需要，公司拟向星展银行（中国）有限公司北京分行申请不超过150万美元的保函授信额度，担保方式为存单质押，期限18个月。授信额度的使用范围为公司向银行申请开具银行保函等。具体内容最终以公司与星展银行（中国）有限公司北京分行实际签订的借款合同及抵押合同为准。
    担保二：公司第四届董事会第三次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果（关联董事朱业胜先生回避表决）审议并通过《关于公司拟向兴业银行北京分行申请综合授信的议案》。
    根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向兴业银行北京分行申请 综合授信，授信额度1000万元，用于日常经营活动流动资金贷款、银行承兑汇票、银行保函等业务，期限一年。公司授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件。朱业胜先生及其配偶侯玉艳女士拟为上述不超过1000万元综合授信提供个人无限连带责任担保，子公司清投智能（北京）科技有限公司为上述不超过1000万元的授信提供担保。公司免于支付担保费用。具体内容最终以公司与兴业银行北京分行实际签订的额度授信合同及借款合同为准。
    担保三：公司第四届董事会第三次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果（关联董事朱业胜先生回避表决）审议并通过《关于子公司北京泰科
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    力合科技有限公司拟向银行申请综合授信的议案》。
    公司子公司北京泰科力合科技有限公司拟向中国银行股份有限公司北京石景山支行申请总额不超过人民币300万元的综合授信额度，委托北京石创同盛融资担保有限公司为上述融资作保证担保，公司及朱业胜向北京石创同盛融资担保有限公司提供第三方连带责任保证。期限贰年。授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将在授信额度内视公司实际经营需求确定。
    担保四：公司第四届董事会第三次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议并通过《关于子公司北京天中方环保科技有限公司拟向银行申请综合授信的议案》。
    为满足公司业务发展的需要，公司子公司北京天中方环保科技有限公司拟向北京银行股份有限公司南纬路支行申请总额不超过人民币500万元的综合授信额度，委托北京石创同盛融资担保有限公司为上述融资作保证担保，公司向北京石创同盛融资担保有限公司提供第三方连带责任保证。期限贰年。同时授权公司董事长签署相关法律文件，包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等有关的申请书、合同、协议等文件。
    授信额度只用于支付采购、房租、人员工资款等，授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将在授信额度内视公司实际经营需求确定。
    二、被担保方基本情况
    （一）万向新元科技股份有限公司
    1、被担保人名称：万向新元科技股份有限公司
    2、统一社会信用代码：911100007546611048
    3、类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
    4、法定代表人：朱业胜
    5、成立日期：2003-09-24
    6、地址：江西省抚州市临川区才都工业园区科技园路666号临川高新科技产业园办公楼
    7、注册资本：20699.2919万元人民币
    8、经营范围：智能装备、智能机器人、机电一体化设备的技术开发；基础软件服务；机械设备租赁（不含汽车租赁）；销售电子产品、安全技术防范产品、
    计算机、软件及辅助设备、机械设备；软件开发技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；数据处理；应用软件服务；烟气治理；废气治理；大气污染治理；固体废物污染治理；噪音、光污染治理；机电工程总承包及安装；环保工程专业承包；货物进出口、技术进出口、代理进出口；经营电信业务；加工制造环保设备、物料输送设备、物料称量配料设备、橡胶塑料生产设备（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    9、主要财务指标：
    截至2020年12月31日（单位：人民币元）
    截至2021年9月30日（未审计）（单位：人民币元）
    资产总额
    1,202,236,538.48
    1,915,427,072.99
    负债总额
    385,921,581.43
    585,450,791.43
    净资产
    816,314,957.05
    1,329,976,281.56
    营业收入
    169,105,637.86
    386,263,289.77
    利润总额
    -356,650,240.87
    63,229,399.87
    净利润
    -300,870,126.96
    57,005,204.50
    （二）北京泰科力合科技有限公司
    1、被担保人名称：北京泰科力合科技有限公司
    2、统一社会信用代码：91110108573212043R
    3、类型：有限责任公司
    4、法定代表人：闫世玮
    5、成立日期：2011年04月14日
    6、地址：北京市海淀区学清路8号(科技财富中心)B座12层1209 7、注册资本：1000万元人民币
    8、经营范围：技术转让、技术咨询、技术服务；维修仪器仪表；产品设计；工程和技术研究与试验发展；智能电子系统工程设计、智慧园区、智慧城市的设计、勘测、智能装备、智能机器人、机电一体化设备的技术开发；应用软件服务；
    基础软件服务；软件开发；软件咨询；智能装备、智能机器人、机电一体化设备、机械设备租赁（不含汽车租赁）；生产智能装备、智能机器人、机电一体化设备（限分支机构经营）；技术进出口、货物进出口、代理进出口；销售智能装备、智能机器人、金属制品、家用电器、电子产品、安全技术防范产品、机械设备、计算机、软件及辅助设备；计算机系统集成；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.4以上的云计算数据中心除外）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    9、股权结构：为清投智能之全资子公司。
    10、主要财务指标：
    截至2020年12月31日（单位：人民币元）
    截至2021年9月30日（未审计）（单位：人民币元）
    资产总额
    60,784,673.91
    63,720,730.97
    负债总额
    10,461,218.29
    13,377,846.36
    净资产
    50,323,455.62
    50,342,884.61
    营业收入
    201,100.33
    14,446,952.87
    利润总额
    -4,682,122.15
    19,428.99
    净利润
    -4,016,549.47
    19,428.99
    （三）北京天中方环保科技有限公司
    1. 被担保人名称：北京天中方环保科技有限公司
    2. 统一社会信用代码：91110114778623356R
    3. 类型：其他有限责任公司
    4、法定代表人：朱业胜
    5、成立日期：2005年08月02日
    6、地址：北京市昌平区科技园区创新路11号创业大厦631室 7、注册资本：3000万元人民币
    8、经营范围：技术开发、技术服务、技术转让；货物进出口、技术进出口，代理进出口；销售化工产品（不含危险化学品）；软件开发；专业承包；生产橡
    塑机械设备、环保设备；工程勘察；工程设计。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；工程勘察、工程设计以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    9、股权结构：为公司之控股子公司，公司持有60%股权。
    10、主要财务指标：
    截至2020年12月31日（单位：人民币元）
    截至2021年9月30日（未审计）（单位：人民币元）
    资产总额
    29,748,717.16
    23,227,657.51
    负债总额
    24,431,461.81
    17,091,110.13
    净资产
    5,317,255.35
    6,136,547.38
    营业收入
    24,151,759.34
    13,290,989.87
    利润总额
    -582,010.81
    908,712.59
    净利润
    -364,987.98
    819,292.03
    三、担保合同的主要内容
    1、公司拟向星展银行（中国）有限公司北京分行申请不超过150万美元的保函授信额度，担保方式为存单质押，期限18个月。授信额度的使用范围为公司向银行申请开具银行保函等。具体内容最终以公司与星展银行（中国）有限公司北京分行实际签订的借款合同及抵押合同为准。
    2、公司拟向兴业银行北京分行申请 综合授信，授信额度1000万元，用于日常经营活动流动资金贷款、银行承兑汇票、银行保函等业务，期限一年。公司授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件。朱业胜先生及其配偶侯玉艳女士拟为上述不超过1000万元综合授信提供个人无限连带责任担保，子公司清投智能（北京）科技有限公司为上述不超过1000万元的授信提供担保。公司免于支付担保费用。具体内容最终以公司与兴业银行北京分行实际签订的额度授信合同及借款合同为准。
    3、公司子公司北京泰科力合科技有限公司拟向中国银行股份有限公司北京石景山支行申请总额不超过人民币300万元的综合授信额度，委托北京石创同盛融资担保有限公司为上述融资作保证担保，公司及朱业胜向北京石创同盛融资担
    保有限公司提供第三方连带责任保证。期限贰年。授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将在授信额度内视公司实际经营需求确定。
    4、公司子公司北京天中方环保科技有限公司拟向北京银行股份有限公司南纬路支行申请总额不超过人民币500万元的综合授信额度，委托北京石创同盛融资担保有限公司为上述融资作保证担保，公司向北京石创同盛融资担保有限公司提供第三方连带责任保证。期限贰年。同时授权公司董事长签署相关法律文件，包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等有关的申请书、合同、协议等文件。授信额度只用于支付采购、房租、人员工资款等，授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将在授信额度内视公司实际经营需求确定。
    四、董事会意见
    董事会认为，公司及子公司拟申请综合授信，是为了满足生产经营所需，有利于其进一步拓展业务，符合公司整体利益。本次担保是在对公司及子公司的盈利能力、偿债能力和风险等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后作出的决定，担保风险处于公司可控制范围之内，符合公司整体利益。符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。公司采取了必要的担保风险防范措施。因此，同意公司及子公司为银行授信业务提供担保。董事会授权公司法定代表人办理上述担保事项相关事宜并签署相关合同及文件。此议案无需提交股东大会审议。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    公司为全资、控股子公司和子公司对其子公司、子公司对母公司提供的担保总额为不超过人民币31,500万元（含本次担保）,占公司最近一期经审计净资产（截至2020年12月31日，归属于母公司所有者权益合计为696,871,571.79元人民币）的比例为45.20%。所以本议案无需提交股东大会审议。
    公司无逾期担保的情形，无涉及诉讼的担保金额情形及因担保被判决败诉而应承担的损失金额等。
    六、风险提示
    本次公司及子公司为申请授信提供担保事宜符合公司日常业务经营的需要，不存在损害公司股东的利益行为。
    七、备查文件
    1、《万向新元科技股份有限公司第四届董事会第三次会议决议》；
    2、《万向新元科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见》。
    特此公告。
    万向新元科技股份有限公司董事会
    2021年11月29日

[2021-11-30] (300472)新元科技:关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的公告
    证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-115
    万向新元科技股份有限公司
    关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的公告
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月29日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的议案》。为保障公司向特定对象发行股票募投项目的顺利实施，基于募投项目建设的实际需要，公司拟使用募集资金专户剩余全部资金进行增资，金额为7453.39万元。增资款用于实施募投项目废旧轮胎循环利用智慧工厂项目。独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
    本次增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。本次增资事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。同时，公司董事会授权万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司管理层负责办理注册资本工商变更登记相关手续。
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意万向新元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2382号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股股票59,628,202股，每股发行价格为人民币7.80元，募集资金总额为人民币465,099,975.60元。截至2021年2月26日止，公司实际已向特定投资者发行人民币普通股股票59,628,202股，募集资金总额为人民币465,099,975.60元，扣除发行费用不含税金额10,566,037.74元后的募集资金净额为454,533,937.86元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年2月26日进行了验证，并出具了容诚验字[2021]100Z0005号《验资报告》。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募集资金监管协议。
    二、募集资金投资项目情况
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （一）原计划募集资金投资项目情况
    经公司2020年第三次临时董事会会议、2020年第二次临时股东大会审议通过，公司本次向特定对象发行股票募集资金总额为不超过60,000.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额将投资于以下项目：
    单位：万元
    序号
    募集资金投资项目
    项目投资总额
    拟使用募集资金额
    1
    废旧轮胎循环利用智慧工厂项目
    78,861.46
    50,000.00
    2
    补充流动资金
    10,000.00
    10,000.00
    合 计
    88,861.46
    60,000.00
    在募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资 金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用 后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解 决。
    （二）调整后募集资金投资项目情况
    经公司第三届第二十六次董事会会议、第三届第二十次监事会会议审议通过，本次向特定对象发行股票实际募集资金净额为人民币45,453.39万元，少于拟募集资金总额，公司将投入“废旧轮胎循环利用智慧工厂项目”募集资金金额由50,000.00万元调整为35,453.39万元，“补充流动资金”募集资金金额保持不变，调整后募集资金净额投资于以下项目：
    单位：万元
    序号
    募集资金投资项目
    项目投资总额
    调整后拟使用募集资金额
    1
    废旧轮胎循环利用智慧工厂项目
    78,861.46
    35,453.39
    2
    补充流动资金
    10,000.00
    10,000.00
    合 计
    88,861.46
    45,453.39
    三、使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目概述
    为保障公司向特定对象发行股票募投项目的顺利实施，基于募投项目建设的实际需要，公司拟使用募集资金专户剩余全部资金进行增资，金额为7453.39万元。增资款用于实施募投项目废旧轮胎循环利用智慧工厂项目。
    （一）本次增资方案如下：
    公司使用募集资金向万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司增资人民币7,453.39万元，增资完成后，万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司注册资本由38,000万元变更为45,453.39万元。
    （二）本次增资对象的基本情况
    1、基本信息
    公司名称
    万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司
    统一社会信用代码
    91640381MA773CWRX7
    企业性质
    有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
    法定代表人
    朱业胜
    注册资本
    28000万元
    成立日期 2019年07月31日
    注册地址 宁夏青铜峡工业园区（管理委员会区块一立马路与S201交叉路口）
    经营范围 高分子聚合废弃物（废旧橡胶、废旧塑料、污油泥、废矿物油、煤焦油渣、市政污泥、工业固废、危废、生活垃圾、生物质工业等）裂解技术研发；油品净化技术研发；裂解炭黑技术研发；废旧轮胎再生产品的生产与销售、再生炭黑的生产与销售（不含危险化学品）、以及销售本公司生产的其他产品并提供技术咨询与服务；货物及技术进出口贸易（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    股东构成及控制情况
    公司全资子公司
    注：截至本公告日，公司注册资本由2.8亿元变更为3.8亿元的工商变更登记尚在办理中。
    （2）财务状况
    最近一年又一期的主要财务指标如下：
    单位：万元
    项目
    2021年9月30日
    2020年12月31日
    资产总额
    27,592.99
    4,037.64
    负债总额
    4,792.73
    4,099.22
    净资产
    22,800.26
    -61.58
    项目
    2021年1-9月
    2020年度
    营业收入
    -
    -
    净利润
    -38.16
    -34.27
    （三）本次增资后的募集资金管理
    为规范募集资金管理，保证募集资金安全，公司、万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司已经开立募集资金专用账户，并与保荐机构及开户银行分别签订募集资金专户存储监管协议，对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司、万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司将严格按照相关法律、法规和规范性文件的要求规范使用募集资金。
    四、向子公司增资的影响
    本次增资的资金来源为公司向特定对象发行股票的募集资金，资金使用符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求。公司本次使用募集资金对募投项目的实施主体进行增资，是基于募投项目建设的实际需要，符合公司向特定对象发行股票募集资金的使用计划，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，有利于保障募投项目的顺利实施，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
    五、履行的审批程序和相关意见 1、董事会意见 2021年11月29日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金7,453.39万元向子公司万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司增资，增资款用于实施募投项目废旧轮胎循环利用智慧工厂项目。关联董事回避表决。 2、监事会意见 2021年11月29日，公司召开了第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金7,453.39万元向子公司万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司增资，增资款用于实施募投项目废旧轮胎循环利用智慧工厂项目。
    公司监事会认为：公司本次使用募集资金对募投项目的实施主体进行增资符合公司向特定对象发行股票募集资金使用计划，有利于募集资金投资项目的顺利实施，符合公司发展战略，不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司审批程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定。监事会同意公司本次使用募集资金对募投项目的实施主体进行增资。 3、独立董事意见 经审议，独立董事认为：公司本次使用募集资金对募投项目的实施主体进行增资符合公司向特定对象发行股票募集资金的使用计划，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，有利于募投项目的顺利实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，独立董事一致同意公司本次使用募集资金对募投项目的实施主体进行增资。
    4、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为：新元科技本次使用募集资金向全资子公司万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司增资事项，已经董事会和监事会审议通过，独立董事发表了同意的意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定要求。同时，该事项与募集资金投资项目的实施计划相符，不存在变相改变募集资金投向且损害股东利益的情形。因此，本保荐机构同意公司本次使用募集资金向全资子公司万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司增资事项。
    五、备查文件
    1、《第四届董事会第三次会议决议》；
    2、《第四届监事会第三次会议决议》；
    3、《独立董事关于第四届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》；
    4、宏信证券有限责任公司《万向新元科技股份有限公司使用募集资金对子公司增资以实施募投项目的核查意见》。
    特此公告。
    万向新元科技股份有限公司
    董事会
    2021年11月29日

[2021-11-30] (300472)新元科技:第四届监事会第三次会议决议公告
    证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-114
    万向新元科技股份有限公司
    第四届监事会第三次会议决议公告
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2021年11月29日在公司以现场举手表决方式召开，本次会议由监事会主席双国庆先生主持，应出席公司会议的监事3人，实际出席公司会议的监事3人。本次会议通知于2021年11月22日以专人送达或电子邮件方式发出，会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事认真审议，本次会议以现场举手表决方式表决通过了以下决议：
    议案一：审议通过《关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的议案》 经审议，认为：公司本次使用募集资金对募投项目的实施主体进行增资符合公司向特定对象发行股票募集资金使用计划，有利于募集资金投资项目的顺利实施，符合公司发展战略，不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司审批程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定。监事会同意公司本次使用募集资金对募投项目的实施主体进行增资。
    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
    议案二：审议通过《关于变更会计师事务所的议案》
    鉴于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已连续11年为公司提供审计服务，为了确保上市公司审计工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司经营发展及审计工作需要，公司拟改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构，为公司提供审计服务。
    具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网的《关于变更会计师事务所的公告》。
    表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，赞成票占监事会有效表决权的
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    特此公告。
    万向新元科技股份有限公司
    监事会
    2021年11月29日

[2021-11-30] (300472)新元科技:第四届董事会第三次会议决议公告
    证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-113
    万向新元科技股份有限公司
    第四届董事会第三次会议决议公告
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2021年11月29日以通讯表决方式召开，本次会议由董事长朱业胜先生主持，应出席公司会议的董事7人，实际出席公司会议的董事7人。本次会议通知于2021年11月22日以专人送达或电子邮件的方式送达。会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，会议合法有效。
    经与会董事认真审议，本次会议通过了以下决议：
    议案一：审议通过《关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的议案》
    为保障公司向特定对象发行股票募投项目的顺利实施，基于募投项目建设的实际需要，公司拟使用募集资金专户剩余全部资金进行增资，金额为7453.39万元。增资款用于实施募投项目废旧轮胎循环利用智慧工厂项目。同时授权万向新元（宁夏）智能环保科技有限公司管理层负责办理注册资本工商变更登记相关手续。
    表决结果：本议案关联董事朱业胜先生回避表决。六票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
    议案二：审议通过《关于公司拟向星展银行（中国）有限公司北京分行申请保函授信的议案》
    为满足公司业务开展需要，公司拟向星展银行（中国）有限公司北京分行申请不超过150万美元的保函授信额度，担保方式为存单质押，期限18个月。授信额度的使用范围为公司向银行申请开具银行保函等。具体内容最终以公司与星展银行（中国）有限公司北京分行实际签订的借款合同及抵押合同为准。
    表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    议案三：审议通过《关于公司拟向兴业银行北京分行申请综合授信的议案》
    根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向兴业银行北京分行申请 综合授信，授信额度1000万元，用于日常经营活动流动资金贷款、银行承兑汇票、银行保函等业务，期限一年。公司授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件。朱业胜先生及其配偶侯玉艳女士拟为上述不超过1000万元综合授信提供个人无限连带责任担保，子公司清投智能（北京）科技有限公司为上述不超过1000万元的授信提供担保。公司免于支付担保费用。具体内容最终以公司与兴业银行北京分行实际签订的额度授信合同及借款合同为准。
    表决结果：本议案关联董事朱业胜先生回避表决。六票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
    议案四：审议通过《关于修订公司<内部控制管理制度>的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，为深化规范运作，进一步健全公司治理体系，确保公司的工作效率和科学决策，公司拟对《内部控制管理制度》进行修订、制定。
    修订后的《内部控制管理制度》全文公司同日披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
    议案五：审议通过《关于变更会计师事务所的议案》
    鉴于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已连续11年为公司提供审计服务，为了确保上市公司审计工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司经营发展及审计工作需要，公司拟改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构，为公司提供审计服务。
    具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网的《关于变更会计师事务所的公告》。
    表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    议案六：审议通过《关于子公司北京泰科力合科技有限公司拟向银行申请综合授信的议案》
    公司子公司北京泰科力合科技有限公司拟向中国银行股份有限公司北京石景山支行申请总额不超过人民币300万元的综合授信额度，委托北京石创同盛融资担保有限公司为上述融资作保证担保，公司及朱业胜向北京石创同盛融资担保有限公司提供第三方连带责任保证。期限贰年。授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将在授信额度内视公司实际经营需求确定。
    表决结果：本议案关联董事朱业胜先生回避表决。六票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
    议案七：审议通过《关于子公司北京天中方环保科技有限公司拟向银行申请综合授信的议案》
    为满足公司业务发展的需要，公司子公司北京天中方环保科技有限公司拟向北京银行股份有限公司南纬路支行申请总额不超过人民币500万元的综合授信额度，委托北京石创同盛融资担保有限公司为上述融资作保证担保，公司向北京石创同盛融资担保有限公司提供第三方连带责任保证。期限贰年。同时授权公司董事长签署相关法律文件，包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等有关的申请书、合同、协议等文件。
    授信额度只用于支付采购、房租、人员工资款等，授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将在授信额度内视公司实际经营需求确定。
    表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
    议案八：审议通过《关于提请召开公司2021 年第二次临时股东大会的议案》
    本次董事会的第五项议案需提交至股东大会审议。公司定于2021年12月15日14:00在万向新元科技股份有限公司会议室召开2021年第二次临时股东大会审议上述议案。
    表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
    特此公告。
    万向新元科技股份有限公司
    董事会
    2021年11月29日

[2021-11-30] (300472)新元科技:2021年第二次临时股东大会通知
    证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-118
    万向新元科技股份有限公司
    2021年第二次临时股东大会通知
    根据万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议决议，公司定于2021年12月15日召开2021年第二次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
    一、召开本次股东大会的基本情况
    1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会
    2、股东大会召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    4、股权登记日：2021年12月10日（星期五）
    5、会议召开日期、时间：
    （1）现场会议召开时间：2021年12月15日（星期三）14:00
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年12月15日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年12月15日9:15—15:00期间的任意时间。
    6、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准。
    7、出席对象：
    （1）截止本次股权登记日2021年12月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其代理人，均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    书面授权代理人出席和参加表决（该股东代理人可不必是公司的股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的见证律师。
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、现场会议地点：万向新元科技股份有限公司会议室
    二、会议审议事项
    第1项、《关于变更会计师事务所的议案》
    以上议案已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《万向新元科技股份有限公司第四届董事会第三次会议决议公告》、《万向新元科技股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》及相关文件。
    三、提案编码
    提案
    编码
    提案名称
    备注
    该列打勾的栏目可以投票
    100
    总议案：除累积投票提案外的所有提案
    √
    1.00
    关于变更会计师事务所的议案
    √
    四、会议登记方法
    1、登记方式：
    （1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
    （2）法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。
    法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；
    法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。
    （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会
    登记表》（附件三），以便登记确认。采取信函或传真方式登记的须在2021年12月14日下午17：00之前送达或传真到公司证券事务部。来信请寄：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座12层，万向新元科技股份有限公司，联系人：秦璐，邮编100192（信封请注明“股东大会”）。本次股东大会不接受电话登记。
    2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2021年12月14日上午9：00至下午17：00。
    3、登记地点：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座12层，万向新元科技股份有限公司，证券事务部。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
    联系地址：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座12层，万向新元科技股份有限公司，证券事务部
    联系人：秦璐
    联系电话：010-88121215
    传真：010-88131355
    邮箱：newu@newu.com.cn
    现场会议为期半天，与会股东或股东委托人食宿及交通费用自理。
    出席现场会议的股东和股东委托人请携带相关证件原件于会前半小时抵达会场，以便登记入场。
    七、备查文件
    1、《第四届董事会第三次会议决议公告》；
    2、《第四届监事会第三次会议决议公告》
    深交所要求的其他文件。
    附件：
    1、《参加网络投票的具体操作流程》；
    2、《授权委托书》；
    3、《股东参会登记表》。
    特此公告。
    万向新元科技股份有限公司董事会
    2021年11月29日
    附件一：参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，投票程序如下：
    一、网络投票的程序
    1、投票代码：350472
    2、投票简称：“新元投票”；
    3、填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
    表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表 投给候选人的选举票数 填报
    对候选人A投X1票
    X1票
    对候选人B投X2票
    X2票
    …
    …
    合计
    不超过该股东拥有的选举票数
    各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
    ① 选举非独立董事（如提案11，采用等额选举，应选人数为4位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
    股东可以将所拥有的选举票数在3位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    ② 选举独立董事（如提案12，采用等额选举，应选人数为3位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
    股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    ③ 选举监事（如提案13，采用等额选举，应选人数为2位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
    股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2021年12月15日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1．互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月15日9:15—15:00期间的任意时间。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
    附件二：授权委托书
    万向新元科技股份有限公司
    2021年第二次临时股东大会授权委托书
    兹委托 （先生/女士）代表本人（本公司）出席万向新元科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
    本人（本公司）对本次股东大会议案的表决意见如下：
    提案
    编码
    提案名称
    备注
    该列打勾的栏目可以投票
    100
    总议案：除累积投票提案外的所有提案
    √
    1.00
    关于变更会计师事务所的议案
    √
    注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
    委托股东姓名及签章： 受托人签名：
    身份证或营业执照号码： 受托人身份证号码：
    委托股东持股数：
    委托人股票账号：
    委托日期：
    说明：1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
    2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
    附件三：股东参会登记表
    万向新元科技股份有限公司
    2021年第二次临时股东大会股东参会登记表
    个人股东姓名/法人股东名称
    股东地址
    个人股东身份证号码/
    法人股东营业执照号码
    法人股东法定代表人姓名
    股东账号
    持股数量
    出席会议人员姓名/名称
    是否委托
    代理人姓名
    代理人身份证号码
    联系电话
    电子邮箱
    联系地址
    邮政编码
    发言意向及要点：
    股东签字（法人股东盖章）：
    年 月 日
    说明：
    1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）；
    2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年12月14日下午17：00之前以电子邮件、邮寄或传真方式送达公司，不接受电话登记；
    3、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言；
    4、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

[2021-11-24] (300472)新元科技:关于重大诉讼的补充公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技        公告编号：临-2021-112
            万向新元科技股份有限公司
              关于重大诉讼的补充公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 23 日在
巨潮资讯网上披露了《关于重大诉讼的公告》（公告编号：临-2021-111），现将公告内容补充如下：
    一、公司其他诉讼、仲裁情况
    截至本公告披露日，公司及控股子公司连续十二个月发生的累计诉讼仲裁金额约为人民币 1.125 亿元。具体情况如下：
 序  立案/受理                                涉案金额  诉讼/仲
                  原告    被告      案由                        诉讼阶段
 号    日期                                  （万元）  裁机构
                                                        北京市海
    2020 年 12  新元科                                            已立案，尚
 1                        吕义柱  合同纠纷  2264.11  淀区人民
      月 24 日      技                                              未开庭
                                                          法院
                抚州高
                新区工
                                                        抚州市临
    2021 年 10  业与科                                            已立案，尚
 2                        新元科技  合同纠纷  4853.76  川区人民
      月 28 日    技资产                                            未开庭
                                                          法院
                运营有
                限公司
                          抚州高新
                          区工业与                      抚州市临
    2021 年 11  新元科            合同纠纷                      法院已受
 3                        科技资产            4134.63  川区人民
      月 23 日      技              （反诉）                          理
                          运营有限                        法院
                            公司
 合
                                                11252.5
 计
    二、抚州高新区工业与科技资产运营有限公司向抚州市临川区人民法院提起诉讼未进行信息披露的说明
    2021 年 11 月 5 日，公司收到抚州市临川区人民法院传票和应诉通知书，
公司高度重视，本着对投资者负责的态度和公告披露的准确性，立即组织相关人员对该案件和公司及控股子公司近 12 个月涉及的诉讼（仲裁）案件进行梳理。经计算，公司及控股子公司近 12 个月涉及的诉讼（仲裁）金额为 7117.87 万元，未达到披露标准。为了维护公司的正当权益和股东利益，公司就本案向抚州高新区工业与科技资产运营有限公司提起反诉。反诉被受理后，公司及控股子公司近12 个月涉及的诉讼（仲裁）金额已达到披露标准，公司于反诉受理当日及时履行了信息披露义务。
    三、风险提示
    公司将根据诉讼的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                      万向新元科技股份有限公司董事会
                                                      2021年11月24日

[2021-11-23] (300472)新元科技:关于重大诉讼的公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技        公告编号：临-2021-111
            万向新元科技股份有限公司
                关于重大诉讼的公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 7 日召开
2021 年第四次临时董事会，审议通过了《关于拟签署重大合同的议案》（公告
编号：临-2021-027）。2021 年 4 月 19 日，公司与抚州高新区工业与科技资产
运营有限公司（以下简称“资运公司”）签署了《产品购销合同》，公司向资运公司销售高密度存储设备及系统软件，合同金额为人民币 4.85376 亿。具体详见
2021 年 4 月 19 日公司披露于巨潮资讯网上的《关于签署重大合同的公告》（公
告编号：临-2021-030）。
    合同签订后，公司按照合同约定积极履行合同义务，并多次提醒资运公司及
时验货，资运公司于 2021 年 8 月 24 日验货后至今未因产品问题向公司提出书面
异议。
    2021 年 10 月 28 日资运公司向抚州市临川区人民法院就上述事项提起民事
诉讼[案号：（2021）赣 1002 民初 8560 号]，请求解除合同并归还预付款 4853.76
万元及相应利息。
    为了维护公司的正当权益和股东利益，公司已向抚州市临川区人民法院就上述事项提起反诉。抚州市临川区人民法院于 2021 年11月23 日受理了公司反诉。现将具体事项公告如下：
一、本次反诉的基本情况
    （一）各方当事人
    反诉人：万向新元科技股份有限公司
    被反诉人：抚州高新区工业与科技资产运营有限公司
    （二）诉讼请求
    1、判令被反诉人继续履行《产品购销合同》；
    2、判令反诉人支付货款 4,035.04 万元及相应逾期付款损失(逾期付款损失
以人民币 4,035.04 万元为基数，自函告被反诉人应收货完毕之日即 2021 年 6
月 30 日起，按一年期贷款市场报价利率（LPR）标准为基础，加计 50%计算至被
反诉人支付完毕时止，暂计至 2021 年 12 月 3 日为 99.59 万元)；
    3、本案诉讼费由被反诉人承担。
    （三）诉讼事实与理由
    2021 年 4 月 19 日反诉人与被反诉人签订了一份《产品购销合同》,合同约
定了质量标准、供货期限、交提货方式及地点、验收标准、结算方式及期限等条款。合同签订后, 反诉人一直按《产品购销合同》履行职责，货物备齐后又通过邮件、公函、微信、电话等方式多次提醒被反诉人前来验货，但被反诉人未能及时验货。根据《产品购销合同》中第六条约定“1.……如购方发现产品质量不符合合同约定，购方应及时通知供方，并在 7 个工作日内向供方提出书面异议。”被反诉人验货后至今未因产品问题向反诉人提出书面异议，也从未要求反诉人对产品进行整改。根据《产品购销合同》中第六条约定“2.若购方未按规定期限提出书面异议的，视为供方所供货物符合合同规定。”因此，反诉人不存在未履行合同交付的义务，被反诉人应尽快按照合同履行提货并及时支付反诉人货款。
    二、判决或裁决情况
    截至本公告日，上述诉讼案件尚未开庭审理。
    三、其他尚未披露的诉讼仲裁事项
    1、公司其他诉讼、仲裁情况
    截至本公告披露日，公司及控股子公司连续十二个月发生的累计诉讼仲裁金额约为人民币 1.125 亿元。
    2、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
    截至本公告披露日，除上述诉讼、仲裁案件外，公司及控股子公司不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
    四、本次重大诉讼事项对公司本期利润或后期利润的可能影响
    截至本公告日，该项目未确认收入，上述诉讼尚未开庭审理，本次重大诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响尚具有不确定性，最终实际影响需以法院判决为准。公司将根据诉讼的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
                                  万向新元科技股份有限公司董事会
                                                  2021年11月23日

[2021-11-22] (300472)新元科技:关于收到中国证券监督管理委员会江西监管局行政监管措施决定书的公告
证券代码：300472        证券简称：新元科技        公告编号：临-2021-110
            万向新元科技股份有限公司
 关于收到中国证券监督管理委员会江西监管局行政监管措
                  施决定书的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 19 日收
到中国证券监督管理委员会江西监管局《关于对万向新元科技股份有限公司及相关人员采取出局警示函措施的决定》（【2021】13 号），具体内容如下：
    “万向新元科技股份有限公司、朱业胜、张瑞英：
    经查，我局发现你公司存在以下问题：
    2021 年 4 月 29 号,万向新元科技股份有限公司（以下简称公司）发布《2020
年年度报告》，披露公司 2020 年度归属于上市公司股东的净利润为-37,050.82
万元。公司年度净利润为负，但公司迟至 2021 年 3 月 23 日才发布《2020 年度
业绩预告》，未按规定在 2021 年 1 月 31 日前披露。
    上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二
条第一款、第二十五条规定，公司董事长兼总经理朱业胜、财务总监张瑞英对上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40号）第三条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十八条、第五十九条规定，我局决定对公司、朱业胜和张瑞英采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真汲取教训，加强相关证券法律法规的学习，强化信息披露管理，切实提高规范意识和履职能力，杜绝此类行为再次发生。你们应在收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面报告。
    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
    公司及相关人员将认真吸取教训，进一步加强相关人员对上市公司法律法规
和规范性文件的学习，强化规范运作意识，加强信息披露管理，切实提高公司规范运作及信息披露水平，促进公司持续稳定发展。上述行政监管措施决定对公司经营无重大影响，敬请投资者理性投资，注意风险。
    特此公告。
                                            万向新元科技股份有限公司
                                                    董事会
                                              2021 年 11 月 22 日

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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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   担任何责任。
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   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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