≈≈开能健康300272≈≈(更新:22.01.28)
[2022-01-28] (300272)开能健康:2021年度业绩预告
 证券代码：300272              证券简称：开能健康            公告编号：2022-004
            开能健康科技集团股份有限公司
                2021 年年度业绩预告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、本期业绩预计情况
    1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日—2021 年 12 月 31 日
    2、业绩预告情况：
    预计的业绩：□扭亏为盈  √同向上升 □同向下降
      项 目                    本报告期                        上年同期
 归属于上市公司股      盈利：8,100 万元–10,500 万元          盈利：2,641.76 万元
  东的净利润        比上年同期增长：206.61%-297.46%
 扣除非经常性损益        盈利：5,600 万元–7,200万元            盈利：90.10 万元
  后的净利润      比上年同期增长：6,115.32%-7,891.12%
  二、与会计师事务所沟通情况
    公司已就本业绩预告有关事项与年审会计师事务所进行了预沟通，公司与年审会计师事务所在业绩预告方面不存在分歧。
    本次业绩预告相关数据未经年审会计师事务所审计。
  三、业绩变动原因说明
    1、报告期内，公司积极落实经营计划，稳步推进整体业务发展，业务部门抢抓国内外下游客户各种商机，借助新品上市和供应链实力提升的大好机遇，加大了市场的开拓力度，同时，公司努力克服海外业务运输压力、主要原材料供应紧张及价格上涨等不利影响，实现营业收入较上年同期增长超过 20%，同时因上年度存在计提大额
资产减值的影响，从而使得本报告期归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长206.61%-297.46%。
    2、公司预计本报告期的非经常性损益金额约为 2,700 万元—3,400 万元，主要系
处置信川投资 100%股权产生的收益。
  四、其他相关说明
    1、经与年审会计师事务所进行预沟通，基于谨慎性原则初步测算，预计公司参与投资设立的产业基金之公允价值变动损失 1,500 万元—2,000 万元，最终损失金额以经审计的财务报告为准。
    2、 本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经年审会计师事务所审计。具体财务数据将在公司 2021 年年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策、注意投资风险。
    特此公告。
                                            开能健康科技集团股份有限公司
                                                      董  事  会
                                                二 Ο 二二年一月二十八日

[2022-01-20] (300272)开能健康:简式权益变动报告书(增加)
 开能健康科技集团股份有限公司
      简式权益变动报告书
上市公司名称：开能健康科技集团股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：开能健康
股票代码：300272
信息披露义务人名称：上海市建国社会公益基金会
住所：上海市浦东新区川沙路5533号
通讯地址：上海市浦东新区川沙路5533号
权益变动性质：股份增加
简式权益变动报告签署日期：2022年1月
                信息披露义务人声明
  一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号―权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。
  二、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准。
  三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“开能健康”或“公司”）中拥有权益的股份变动情况。
  截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在开能健康拥有权益的股份。
  四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
  五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。
                  目  录
第一节 释义...... 1
第二节 信息披露义务人介绍...... 2
第三节 权益变动的目的...... 4
第四节 权益变动方式...... 5
第五节 前六个月买卖上市交易股份的情况...... 7
第六节 其他重大事项...... 7
第七节 备查文件...... 9
                第一节 释义
本报告书中，除非文章另有所指，下列简称具有如下特定含义：
 开能健康、公司、本公司、指 开能健康科技集团股份有限公司
      上市公司
 信息披露义务人、建国基 指 上海市建国社会公益基金会
        金会
                          信息披露义务人建国基金会作为受赠人，拟接受瞿建国先
                          生捐赠开能健康股份 26,000,000 股，本次权益变动过户登
    本次权益变动    指 记完成后，建国基金会将持有开能健康股份 32,896,593 股，
                          占公司扣除回购专用账户中的股份数量后总股本的 5.80%，
                          从而成为上市公司持股 5%以上股东。
  报告书、本报告书  指 开能健康科技集团股份有限公司简式权益变动报告书
        深交所        指 深圳证券交易所
    《准则 15 号》    指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—
                          权益变动报告书》
  《收购管理办法》  指 《上市公司收购管理办法》
      《公司法》      指 《中华人民共和国公司法》
      《证券法》      指 《中华人民共和国证券法》
  中国证监会或证监会  指 中国证券监督管理委员会
          第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人介绍
  1、建国基金会基本情况
社会组织名称        上海市建国社会公益基金会
法定代表人          顾天禄
注册资本            200 万元人民币
住所                上海市浦东新区川沙路 5533 号
类别                基金会
成立日期            1993 年 6 月 19 日
业务范围            帮助弱势群体；支持养老事业设施建设；支持人居环境的科研；奖
                    励有贡献的单位与个人。
登记机关            上海市民政局
二、信息披露义务人主要负责人情况
 姓名  性别  职务  国籍      身份证号码      有无其他国家或地  在开能健康
                                                      区居留权        任职
 顾天禄  男  理事长  中国  3102241952********  加拿大非税务居民      无
                                                      居留权
 王建信  男  监事长  中国  3390111976********        无            无
 庄乾坤  女  秘书长  中国  2305021982********        无            无
 张正苹  女  常务副  中国  3402231976********        无            无
              秘书长
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
  截至本报告书签署之日，信息披露义务人建国基金会未在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
四、信息披露义务人其他信息
  建国基金会成立于 1993 年，系由瞿建国先生出资人民币 1,000 万元创立的
中国首家非政府背景的公益基金会。依据 2021 年 2 月 2 日由上海市民政局发证
的基金会法人登记证书（慈善组织）记载显示，建国基金会注册资金为 200 万元，
有效期限为 2021 年 2 月 1 日至 2024 年 9 月 19 日。
  根据《建国基金会章程》第十二条规定，“本基金会的决策机构是理事会，理事会行使下列职权：（一）制定、修改章程；（二）选举、罢免理事长、副理事长、秘书长；（三）决定重大业务活动计划，包括资金的捐赠，管理和使用计划；（四）年度收支预算及决算审定；（五）制定内部管理制度；（六）决定设立办事机构、分支机构、代表机构；（七）决定由秘书长提名的副秘书长和各机构主要负责人的聘任；（八）听取、审议秘书长的工作报告，检查秘书长的工作；（九）决定基金会的分立、合并或终止；（十）决定其他重大事项。” 建国基金会按照章程的规定，由理事会在其权限内决定基金会重大事项的执行。
  根据《建国基金会章程》第二十八条规定，“本基金会为非公募基金会，本基金会的收入来源于：（一）瞿建国的捐赠；（二）有爱心人士的捐赠；（三）原始基金的增值。”
    截至 2021 年 12 月 31 日，建国基金会累计接受捐赠财物达 4,800 万元，对
外捐赠财物金额累计达 6,300 万元。
  综上所述，建国基金会为非公募基金，与公司控股股东、实际控制人瞿建国先生不存在一致行动关系，与公司不存在关联关系。
            第三节 权益变动的目的
    一、本次权益变动的目的
  开能健康控股股东、实际控制人瞿建国先生一直抱有将其持有的开能健康部分股份捐赠给公益基金会的意愿。近日，瞿建国先生与建国基金会签订了《公益事业捐赠合同》，拟将其持有的 2,600 万股开能健康非限售流通股无偿捐赠给建国基金会，协助基金会开展慈善公益活动。
    二、信息披露义务人未来 12 个月内继续增持上市公司
股份的计划
  信息披露义务人暂无明确的在未来 12 个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划。若发生相关权益变动事项，将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
            第四节 权益变动方式
一、本次权益变动的方式及权益变化情况
  本次权益变动方式为股份非交易过户项下的对公益基金会的股票捐赠。
  本次权益变动前，信息披露义务人持有的开能健康股份 6,896,593 股，占公司扣除回购专用账户中的股份数量后总股本的 1.22%。本次权益变动完成后，信息披露义务人持有公司股份为 32,896,593 股，占公司扣除回购专用账户中的股份数量后总股本的比例由 1.22%增加至 5.8%。
  本次捐赠计划需在民政部门指定统一信息平台完成公示程序，本次股份转让尚需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份非交易过户登记等手续。
二、《公益事业捐赠合同》主要内容
  甲方（赠与方）：瞿建国
  乙方（受赠方）：上海市建国社会公益基金会
  根据《民法典》《公益事业捐赠法》和《证券法》等有关法律规定，捐赠人与受赠人就捐赠事宜订立本合同。
  1、捐赠人自愿、无偿向受赠人捐赠 2,600 万股开能健康股份（下简称捐赠财产）。
  2、捐赠财产的用途：从事自然与人居健康、细胞生物科学研究、养老事业设施建设和帮扶弱势群体等公益用途。
  3、捐赠财产的交付及使用方式：
  （1）在不违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、转让时间、数量、方式等规定，并符合深圳证券交易所的业务规则的条件下，双方向中国证券登记结算机构办理股票过户登记手续。
  （2）受赠人应长期持有捐赠财产，并将捐赠财产项下的现金分红用于上述
捐赠用途。
  4、合同争议的解决方式：本合同履行过程中发生的争议，由双方当事人协商调解；协商调解不成的，提交上海市仲裁委员会仲裁。
  5、本合同经双方签署后生效。
三、本次权益变动前后信息披露义务人拥有上市公司权益的情况
  本次权益变动前，建国基金会持有的开能健康股份 6,896,593 股，占公司扣除回购专用账户中的股份数量后总股本的 1.22%；
  本次权益变动后，建国基金会持有开能健康股份 32,896,593 股，占公司扣除回购专用账户中的股份数量后的总股本的 5.80%。
  本次权益变动后，信息披露义务人成为上市公司持股 5%以上股东。
四、本次权益变动涉及上市公司股份权利限制的说明
  信息披露义务人本次拟受赠股份为非限售流通股，该等股份不存在质押、查封或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况。
五、本次权益变动后对上市公司控制权变动情况
  本次权益变动后，开能健康的控股股东和实际控制人未发生变化。
六、本次权益变动批准程序
  本次捐赠事宜需在民政部门指定统一信息平台完成公示程序，本次股份转让尚需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份非交易过户登记等手续。
  第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
  信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起前 6 个月内,不存在买卖本公司股票的情况。
            第六节 其他重大事项
  截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，除本报告书所披露信息外，不存在根据法律及相关规定应当披露而未披露的其他重大信息。
            第七节 备查文件
 一、备查文件
1、信息披露人基金会法人登记证书（复印件）；
2、信息披露义务人主要负责人名单及其身份证明文件；
3、本报告书所提及的有关合同；
4、信息披露义务人签署的本报告书。
 二、备查文件置备地点
上述文件备置于开能健康科技集团股份有限公司董秘办
联系人：陆董英
联系地址：上海市浦东新区川大路 518 号
联系电话：021-58599901
投资者可以到巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查阅本报告书全文。
              信息披露义务人声明
  信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载

[2022-01-17] (300272)开能健康:关于特定股东减持时间过半暨减持计划实施进展的公告
证券代码：300272          证券简称：开能健康        公告编号：2022-003
          开能健康科技集团股份有限公司
 关于特定股东减持时间过半暨减持计划实施进展的公告
    特定股东上海高森投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“开能健
康”）于 2021 年 11 月 11 在符合条件的媒体上披露了《关于公司特定股东减持股
份预披露公告》（公告编号：2021-109），截至 2022 年 1 月 16 日，上述减持计
划时间已过半，但减持计划尚未实施完毕。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定，现将减持计划实施进展情况公告如下：
    一、已披露的减持计划的主要内容
    2021 年 11 月 11 日，公司在符合条件的媒体上披露了《关于公司特定股东
减持股份预披露公告》（公告编号：2021-109），持有本公司 2,834.3455 万股（占扣除公司回购专用证券账户持股数量后的总股本 的 4.997%，下同）的特定股东上海高森投资有限公司计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内（即
2021 年 12 月 3 日至 2022 年 3 月 2 日期间）以集中竞价交易减持本公司股份不
超过 567.1 万股，不超过公司总股本的 1%。采取集中竞价交易的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。若拟减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，前述拟减持数量相应调整。
    二、股东减持情况
    1、股东减持股份情况
                                                                  占目前扣除
股东  减持  股份                    减持均价  减持股  占目前总  回购专用证
名称  方式  来源      减持期间      （元/股）    数    股本①比  券账户股份
                                              （万股）    例    数量后总股
                                                                    本比例
高森  集中  首发  2022年1月 10日至
投资  竞价  股份  2022 年 1 月 14 日    7.657      30    0.0520%    0.0529%
      交易
    2、股东减持前后持股情况
                    本次减持前持有股份              本次减持后持有股份
股                              占目前扣除                      占目前扣除
东  股份性              占目前  回购专用证                      回购专用证
名    质      股数    总股本  券账户股份    股数    占目前总  券账户股份
称            （万股）    比例  数量后总股  （万股）  股本比例  数量后总股
                                  本比例                          本比例
高  无限售
森  条件股  2,834.3455 4.9107%  4.9973%  2,804.3455  4.8588%    4.9444%
投    份
资
    三、其他相关说明
    1、本次减持计划的实施存在不确定性，高森投资将根据其自身资金需要等情形决定是否全部实施或部分实施本次股份减持计划。
    2、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更。
    3、上述股东将持续告知股份减持计划的进展情况，公司将按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
    特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                董  事  会
                                            二○二二年一月十六日
① 2021 年 10 月 30 日，公司披露了《关于股权激励计划股票期权行权情况的公告》（公告编号：2021-106），
本次行权股份已于 2021 年 11 月 2 日上市，公司总股本由 57,687.1469 万股变更为 57,717.1949 万股（扣除
回购专用证券账户股份数量 1000.002 万股后的最新总股本为 56,717.1929 万股），该注册资本工商变更登记手续尚在办理中。

[2022-01-14] (300272)开能健康:关于外部仓库发生着火事故的公告
 证券代码：300272              证券简称：开能健康          公告编号：2022-002
            开能健康科技集团股份有限公司
          关于外部仓库发生着火事故的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2022 年 1 月 11 日，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）收
到通知，被告知所委托的物流单位青岛顺宇通达物流有限公司位于青岛即墨的部分仓库发生火灾事故，公司存放于此的部分货物（货值约 176 万元）也因此受到损毁。公司获悉消息后立即安排相关人员前往事故现场进行了解。火灾原因及损失情况尚在处理，具体损失金额尚待确认。
    公司将充分关注事项进展，按照规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                董  事  会
                                              二〇二二年一月十四日

[2022-01-14] (300272)开能健康:关于控股股东、实际控制人捐赠部分公司股份的公告
 证券代码：300272              证券简称：开能健康          公告编号：2022-001
            开能健康科技集团股份有限公司
  关于控股股东、实际控制人捐赠部分公司股份的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    1、捐赠计划主要内容：公司控股股东、实际控制人瞿建国先生拟向建国基金无偿捐赠其持有的公司 26,000,000 股无限售条件流通股，占公司总股本①的 4.58%。
    2、捐赠前后持股变动情况：本次捐赠完成后，捐赠方公司控股股东、实际控制人瞿建国先生持有公司股份由 220,638,209 股减至 194,638,209 股，占公司总股本比例由 38.90%减至 34.32%；受赠方上建国基金持有公司股份由 6,896,593 股增至32,896,593 股，占公司总股本的比例由 1.22%增至 5.8%。
    3、瞿建国先生与基金会不是一致行动人，本次捐赠事项不会导致公司的控股股东发生变化。
    4、本次捐赠计划的实施存在不确定性，捐赠事项尚需在民政部门指定统一 信
息平台完成公示程序。
    一、捐赠股份的基本情况
    为支持公益事业、回馈社会，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公
司”或“开能健康”）控股股东、实际控制人瞿建国先生于 2020 年 4 月 10 日确认，
“待法律规定的条件满足时，拟将价值 6,000 万元人民币（约 1345 万股，约占当时公司总股本的 2.31%）股份捐赠给公益基金会”。截至目前，上述股份转让的期限① 公司总股本为扣除回购专用证券账户股份数量后总股本，下同。
限制已届满。
    近日，公司控股股东、实际控制人瞿建国先生与上海市建国社会公益基金会（以下简称“建国基金”）签订了《公益事业捐赠合同》，瞿建国先生自愿将其持有的开能健康 26,000,000 股无限售条件流通股（约占公司总股本的 4.58%），资助基金会开展慈善公益活动。
  二、受赠对象基本情况介绍
  1、社会组织名称：上海市建国社会公益基金会
  2、法定代表人：顾天禄
  3、类别：基金会
  4、成立日期： 1993 年 6 月 18 日
  5、注册资金：200 万元人民币
  6、业务范围： 帮助弱势群体；支持养老事业设施建设；支持人居环境的科研；奖励有贡献的单位与个人。
  7、登记机关：上海市民政局
  8、基金会的资金使用将接受相关政府部门的监督和检查。
  三、捐赠主体持有公司股份情况
  截至本公告披露日，瞿建国先生及其一致行动人持有公司股份情况如下：
      股东名称                持股数量（股）          占扣除回购专用证券账户
                                                          股份数量后总股本比例
 瞿建国（捐赠主体）              220,638,209                    38.90%
        韦嘉                      6,150,194                      1.08%
        合计                    226,788,403                    39.99%
  四、捐赠计划的主要内容
            计划捐赠数量  占扣除回购专用                          拟捐赠股份
 持有人名称    （股）    证券账户股份数  捐赠方式    捐赠期间      来源
                          量后总股本比例
  瞿建国      26,000,000        4.58%        协议转让  以实际捐赠  首次发行前
                                                          日为准        股份
    五、股份赠与协议的主要内容
    甲方（赠与方）：瞿建国
    乙方（受赠方）：上海市建国社会公益基金会
    根据《民法典》、《公益事业捐赠法》和《证券法》等有关法律规定，捐赠人与受赠人就捐赠事宜订立本合同。
    1、捐赠人自愿、无偿向受赠人捐赠 2,600 万股开能健康股份（下简称捐赠财产）。
    2、捐赠财产的用途：从事自然与人居健康、细胞生物科学研究、养老事业设施建设和帮扶弱势群体等公益用途。
    3、捐赠财产的交付及使用方式：
    （1）在不违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、转让时间、数量、方式等规定，并符合深圳证券交易所的业务规则的条件下，双方向中国证券登记结算机构办理股票过户登记手续。
    （2）受赠人应长期持有捐赠财产，并将捐赠财产项下的现金分红用于上述捐赠用途。
    4、合同争议的解决方式：本合同履行过程中发生的争议，由双方当事人协商调解；协商调解不成的，提交上海市仲裁委员会仲裁。
    5、本合同经双方签署后生效。
    六、其他相关说明
    1、公司将按照《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章制度的规定进行操作，及时履行信息披露义务。本次捐赠后，公司控股股东、实际控制人瞿建国先生及其一致行动人合计持有公司股份 200,788,403 股，占公司总股本的 35.40%，仍为公司控股股东，本次捐赠事项不会导致上市公司控股股东发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
    2、如计划捐赠股份期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息
事项，拟捐赠股份数量将相应进行调整。
    3、本次捐赠计划的实施存在不确定性，捐赠事项尚需在民政部门指定统一信息平台完成公示程序。
    七、备查文件
    1、《公益事业捐赠合同》
    特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                董  事  会
                                            二〇二二年一月十四日

[2021-12-31] (300272)开能健康:关于出售信川投资100%股权事项进展的公告
 证券代码：300272              证券简称：开能健康          公告编号：2021-119
            开能健康科技集团股份有限公司
      关于出售信川投资 100%股权事项进展的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、股权交易概况
  1、2021 年 11 月 20 日，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”
或“开能健康”）召开第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司 100%股权暨关联交易的议案》，公司董事会同意开能健康与丽水原信产业发展有限公司（以下简称“丽水原信”）签订《股权转让协议》，开能健康以人民币 1.75 亿元的价格将其所持有的上海信川投资管理有限公司（以下简称“信川投资”）100%股权转让给丽水原信。
  2、同时，因本次股权交易而被动形成的财务资助 5,024.19 万元，根据信川投资
出具的《承诺函》，将于 2022 年 6 月 30 日前全部付清。
  具体内容请见公司于 2021 年 11 月 23 日、2021 年 11 月 30 日以及 2021 年 12
月 3 日在符合条件的媒体披露的《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司100%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-113）、《 关于对深圳证券交易
所关注函补充回复的公告》（公告编号：2021-116）以及《 关 于 出 售 信 川 投 资
100%股权暨关联交易相关数据更新的公告》（公告编号：2021-117）。
  3、该交易事项已经公司 2021 年 12 月 8 日召开的 2021 年第一次临时股东大会
审议通过。本次交易完成后，开能健康不再持有信川投资股权。
    二、交易进展情况
  1、2021 年 12 月 15 日，丽水原信根据《股权收购协议》约定，向公司完成支
付第一期股权转让款人民币壹亿元。
  2、2021 年 12 月 28 日，信川投资办理完成了本次交易所涉的投资人变更及其
他相关工商变更登记手续，并取得了上海市浦东新区市场监督管理局换发的《营业执照》。
  3、自 2021 年 12 月 28 日起，开能健康已不再持有信川投资股权，同时，公司
将确认本次股权交易的税后投资收益约为 2,874 万元（具体金额以经审计的财务报告为准）。信川投资自 2022 年 1 月起不再纳入公司合并范围。
    三、其他
  根据本次股权转让协议约定及信川投资承诺，截至本公告披露日，公司尚应收丽水原信第二期转让款7,500万元及转让信川投资100%股权而形成的对信川投资其他应收款 5,024.19 万元。公司将根据实际资金收回情况，及时披露相关进展。
  特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                  董  事  会
                                            二〇二一年十二月三十一日

[2021-12-08] (300272)开能健康:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300272                  证券简称：开能健康                公告编号：2021-118
              开能健康科技集团股份有限公司
            2021年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示
    1、本次股东大会召开期间没有增加、否决或者变更议案的情况发生；
    2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形。
    二、会议的召开和出席情况
    （一）会议召开情况
    1、会议召开的时间
    （1）现场会议时间：2021年12月8日下午14:00
    （2）网络投票时间：
    通过深交所交易系统进行网络投票的时间为：2021年12月8日深圳证券交易所交易时间；
    通过互联网投票系统投票的时间为：2021年12月8日上午9:15—下午15:00期间任意时间。
    2、会议召开的地点：上海浦东新区川大路518号 公司会议室
    3、会议召开的方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开
    4、会议召集人：公司董事会
    5、会议主持人：公司董事长瞿建国先生主持。
    6、本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》《股东大会议事规则》等的规定。
    （二）会议出席情况
    1、参加表决的股东及股东代表共49人，代表股份237,434,019股，占公司有表决权股份总数的41.8628%，参加现场会议的股东及股东代表共20人，代表股份183,687,921股，占公司有表决权股份总数的32.3866%；参加网络投票的股东及股东代表共29人，代表股53,746,098股，占公司有表决权股份总数的9.4762%。
    2、本次股东大会采用中小投资者单独计票。“中小投资者”是指除公司董事、监事和高级管理人员外，单独或者合计持有公司5%以下（不含5%）股份的股东。中小股东代表共45人，代表股份64,626,622股，占公司有表决权股份总数的11.3945%。
    3、本次会议在表决第1项议案时，关联股东已回避，关联股东所持股份174,799,491 股
不作为有表决权股份，已在上述议案有表决权股份总数中扣除。
    4、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席或列席了本次会议。
    二、提案的审议和表决情况
    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议了以下议案：
    1、《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司 100%股权暨关联交易的议案》 ，
关联股东回避表决。
    参加表决的股数为：62,634,528(6263 万 4528)股，意见如下：
    同意：62,610,968(6261 万 0968)股
    占 99.9624%
    反对：9,000(9000)股
    占 0.0144%
    弃权：14,560(1 万 4560)股
    占 0.0232%
以下为中小股东表决情况
    参加表决的股数为：62,283,934(6228 万 3934)股，意见如下：
    同意：62,260,374(6226 万 0374)股
    占 99.9622%
    反对：9,000(9000)股
    占 0.0144%
    弃权：14,560(1 万 4560)股
    占 0.0234%
    本次股东大会通过该项议案。
 2、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
    参加表决的股数为：237,434,019(2 亿 3743 万 4019)股，意见如下：
    同意：237,410,459(2 亿 3741 万 0459)股
    占 99.9901%
    反对：9,000(9000)股
    占 0.0038%
    弃权：14,560(1 万 4560)股
    占 0.0061%
    本次股东大会通过该项议案。
 3、《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
    参加表决的股数为：237,434,019(2 亿 3743 万 4019)股，意见如下：
    同意：237,425,019(2 亿 3742 万 5019)股
    占 99.9962%
    反对：9,000(9000)股
    占 0.0038%
    弃权：0(0)股
    占 0.0000%
    本次股东大会通过该项议案。
4、《关于修订<独立董事制度>的议案》
    参加表决的股数为：237,434,019(2 亿 3743 万 4019)股，意见如下：
    同意：237,425,019(2 亿 3742 万 5019)股
    占 99.9962%
    反对：9,000(9000)股
    占 0.0038%
    弃权：0(0)股
    占 0.0000%
    本次股东大会通过该项议案。
 5、《关于修订<董事会议事规则>的议案》
    参加表决的股数为：237,434,019(2 亿 3743 万 4019)股，意见如下：
    同意：237,425,019(2 亿 3742 万 5019)股
    占 99.9962%
    反对：9,000(9000)股
    占 0.0038%
    占 0.0000%
    本次股东大会通过该项议案。
6、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
    参加表决的股数为：237,434,019(2 亿 3743 万 4019)股，意见如下：
    同意：237,425,019(2 亿 3742 万 5019)股
    占 99.9962%
    反对：9,000(9000)股
    占 0.0038%
    弃权：0(0)股
    占 0.0000%
    本次股东大会通过该项议案。
 7、《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
    参加表决的股数为：237,434,019(2 亿 3743 万 4019)股，意见如下：
    同意：237,425,019(2 亿 3742 万 5019)股
    占 99.9962%
    反对：9,000(9000)股
    占 0.0038%
    弃权：0(0)股
    占 0.0000%
    本次股东大会通过该项议案。本项提案为特别决议，已获得有效表决权股份总数的 2/3
以上通过。
    三、律师出具的法律意见
    国浩律师（上海）事务所林祯律师，俞青律师现场出席见证并出具了《法律意见书》。
    该《法律意见书》认为：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，召集人和出席现场会议的人员具有合法有效的资格，表决程序和结果合法、有效。
    四、备查文件
    1、开能健康科技集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；
    2、国浩律师（上海）事务所出具的《关于开能健康科技集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书》。
    特此公告。
开能健康科技集团股份有限公司
        董  事  会
    二○二一年十二月八日

[2021-12-04] (300272)开能健康:关于出售信川投资100%股权暨关联交易相关数据更新的公告
    1
    证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2021-117
    开能健康科技集团股份有限公司
    关于出售信川投资110000%%股权暨关联交易相关数据更新的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2021年11月20日，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司100%股权暨关联交易的议案》，并于2021年11月23日在符合条件的媒体披露了《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司100%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-113）以及《开能健康科技集团股份有限公司拟转让股权涉及的上海信川投资管理有限公司股东全部权益价值评估项目资产评估报告》。
    一、本次相关数据更新依据及更新前后内容
    2021年12月3日，公司根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海信川投资管理有限公司审计报告》（天职业字[2021]44218号），对以上2021-113号公告中相关内容更新如下：
    更新前：
    “三、关联交易标的基本情况”之“（二）3、标的公司最近一年及最近一期的主要财务数据”
    单位：万元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 资产总额
    18,613.11
    18,956.47 负债总额
    5,030.24
    5,343.34 应收账款
    -
    - 净资产
    13,582.87
    13,613.13 项目 2021年1-9月 2020年1-12月 营业收入
    316.48
    624.49 营业利润
    -32.62
    51.41
    2
    净利润
    -30.25
    38.56 非经常性损益
    170.85
    16.64 经营活动产生的现金流净额
    -19.76
    442.13
    更新后：
    “三、关联交易标的基本情况”之“（二）3、标的公司最近一年及最近一期的主要财务数据”
    单位：万元 项目 2021年9月30日 （经审计） 2020年12月31日 （经审计） 资产总额
    18,871.42
    18,956.47 负债总额
    5,085.94
    5,343.34 应收账款
    286.06
    - 净资产
    13,785.48
    13,613.13 项目 2021年1-9月 2020年1-12月 营业收入
    579.11
    624.49 营业利润
    229.81
    51.41 净利润
    172.35
    38.56 非经常性损益
    168.94
    16.64 经营活动产生的现金流净额
    286.39
    442.13
    除上述内容更新之外，原2021-113号公告中其他内容不变。
    二、备查文件
    1、《上海信川投资管理有限公司审计报告》（天职业字[2021]44218号）
    特此公告。
    开能健康科技集团股份有限公司
    董 事 会
    二〇二一年十二月三日

[2021-12-01] (300272)开能健康:关于对深圳证券交易所关注函补充回复的公告
    1
    证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2021-116
    开能健康科技集团股份有限公司
    关于对深圳证券交易所关注函补充回复的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2021年11月24日，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“开能健康”“上市公司”或“公司”）收到深圳证券交易所下发的《关于对开能健康科技集团股份有限公司的关注函 》（创业板关注函【2021】第487号）（以下简称“关注函”），根据关注函的要求，公司于2021年11月26日披露了《关于对深圳证券交易所关注函的回复公告》（公告编号：2021-115）。公司现将关注函所涉及的问题补充（蓝色带下划线内容）回复说明如下：
    一、公告显示，信川投资主要资产为其拥有的房屋、土地使用权，主要业务收入为租赁收入。坤元资产评估有限公司出具的评估报告显示，本次评估不宜采用市场法或收益法，截至评估基准日2021年7月31日，信川投资所有者权益账面价值为13,613.64万元，资产基础法下评估值为17,390.52万元，评估增值率为27.74%。你公司于2012年末以10,866万元收购信川投资全部股权，获得其土地使用权用于公司研发、生产设施建设，并于2013年初两次向信川投资增资合计9,450万元。截至2021年9月30日，你公司对信川投资其他应收款余额为5,024.19万元。
    （一）请结合可比交易案例、信川投资业务开展情况等，具体分析未选择市场法或收益法，而仅选用资产基础法对信川投资股权进行评估的原因及合理性，是否符合评估准则的有关规定和市场惯例。
    （二）请说明对信川投资所持土地使用权及厂房进行评估所选取的关键参数及评估过程，评估参数的选取依据及合理性，并结合土地及厂房所处地理位置、所在区域发展规划、近三年周边同类型资产转让价格及变化趋势等，说明评估增值的合理性与交易定价的公允性。
    （三）请结合信川投资自并入上市公司合并报表范围以来相关资产的使用情
    2
    况、公司业务安排等，说明出售信川投资对公司生产经营活动的具体影响，本次交易的原因及必要性，并结合前期投入测算本次交易对上市公司业绩的影响。
    （四）请说明你公司对信川投资其他应收款的产生原因及收回安排，相关款项是否存在回收风险。
    回复：
    （一）请结合可比交易案例、信川投资业务开展情况等，具体分析未选择市场法或收益法，而仅选用资产基础法对信川投资股权进行评估的原因及合理性，是否符合评估准则的有关规定和市场惯例。
    1、关于评估方法
    依据《资产评估执业准则——企业价值》的规定，评估机构在执行企业价值评估业务时，应当根据评估目的、评估对象、价值类型、资料收集等情况，分析收益法、市场法和资产基础法三种基本方法的适用性，选择评估方法。本次评估中，评估人员对川投资进行了详细的资产核实、尽职调查等工作，收集、整理和分析了各类评估资料，就三种基本评估方法的适用性分析如下：
    (1) 市场法不适用
    市场法应用的前提条件有：
    1) 评估对象的可比参照物具有公开的市场，以及活跃的交易；
    2）有关交易的必要信息可以获得。
    鉴于信川投资目前除了部分房屋出租外，未开展其他经营业务，且房屋是对关联方租赁，对本公司的租赁价格纯属内部结算价，与市场公允价格有明细差异，故评估机构不能在公开市场上收集到类似的可比上市公司，也没有搜集到足够的同类企业产权交易案例，无法在公开正常渠道获取影响交易价格的各项因素条件，也难以将各种因素量化成修正系数来对交易价格进行修正，采用市场法评估存在评估技术上的缺陷，故本次评估未采用市场法。
    (2) 收益法评估条件未满足
    收益法应用的前提条件有：
    1）评估对象的未来收益可以合理预期并用货币计量；
    2）预期收益所对应的风险能够度量；
    3）收益期限能够确定或者合理预期。
    3
    信川投资的经营范围包括投资管理和净水设备、壁炉、烤炉等产品的销售、租赁、技术咨询服务等。2012年公司以收购信川投资全部股权的方式获得信川投资持有的上海市浦东新区川沙经济园区9-11地块约38亩国有土地使用权，主要用于公司研发中心建设、居家水处理核心技术与产品制造设施建设。目前，除了部分房屋出租给公司用于生产、办公及仓储外，信川投资未开展其他经营业务。
    从近三年财务报表数据看，信川投资的经营收入、利润情况波动较大。
    单位：人民币元
    项 目
    2018年
    2019年
    2020年
    2021年1-7月
    营业收入
    7,431,003.08
    7,353,701.27
    6,244,881.39
    2,197,029.66
    营业成本
    3,039,670.33
    3,027,517.88
    3,233,723.99
    2,652,702.89
    利润总额
    1,714,844.25
    1,584,450.64
    514,134.47
    -18,555.33
    净利润
    1,329,638.41
    1,188,337.98
    385,602.77
    5,118.74
    除了将部分房屋出租给母公司外，信川投资未开展其他经营业务，企业管理层就其未来企业发展规划、盈利预测等情况无法提供相关数据，信川投资的未来收益、收益期限和风险无法合理估计和量化，故评估人员无法采用收益法对信川投资的股权价值进行评估。
    (3) 资产基础法适用性分析
    资产基础法是指以被评估单位评估基准日的资产负债表为基础，评估表内及可识别的表外各项资产、负债价值，确定评估对象价值的评估方法。它是以重置各项生产要素为假设前提，根据委托评估的分项资产的具体情况选用适宜的方法分别评定估算各分项资产的价值并累加求和，再扣减相关负债评估值，得出股东全部权益的评估价值。资产基础法属于成本法中的一种具体方法。成本法应用的前提条件有：
    1）评估对象能正常使用或者在用；
    2）评估对象能够通过重置途径获得；
    3）评估对象的重置成本以及相关贬值能够合理估算。
    信川投资的主要资产为其拥有的房屋、土地使用权，部分出租，能正常使用。本次评估过程中，信川投资提供了详细的资产及相关负债的明细清单，并提供了其资产、负债相关资料，资产基础法所需的各类资料易于搜集且满足评估工作的要求。评估人员根据现场了解到的信息、收集的资料等情况，判断满足采用资产基础法评估的前提。
    4
    综上分析，鉴于信川投资的业务开展情况，结合本次评估目的、评估对象和评估师所收集的资料，收益法和市场法无法使用，故本次选用资产基础法进行评估，符合评估准则的有关规定和市场惯例。
    （二）请说明对信川投资所持土地使用权及厂房进行评估所选取的关键参数及评估过程，评估参数的选取依据及合理性，并结合土地及厂房所处地理位置、所在区域发展规划、近三年周边同类型资产转让价格及变化趋势等，说明评估增值的合理性与交易定价的公允性。
    1、本次对信川投资所持土地使用权采用市场法进行评估
    （1）土地使用权概况
    无形资产——土地使用权账面价值85,504,109.76元，共1宗工业出让用地，土地面积25,721.10平方米，位于上海市浦东新区川大路508号，基本情况如下表所示：
    宗地基本情况表
    土地证号
    土地位置
    土地性质、用途
    权利起止日期
    面积（平方米）
    原始入账价值（元）
    账面价值（元）
    其他权利限制
    沪(2017)浦字不动产权第074047号
    川大路508号
    出让工业用地
    2011年8月1日至2061年7月31日止
    25,721.10
    104,030,000.00
    85,504,109.76
    已抵押
    地面附着物概况表
    土地位置
    建筑物项数
    建筑物面积（平方米）
    构筑物项数
    土地实际开发程度
    川大路508号
    2
    30,274.29
    8
    七通一平
    （2）选用的评估方法简介及参数的选取路线
    市场法是在求取一宗待评估土地的价格时，根据替代原则，将待估土地与在较近时期内已经发生交易的类似土地交易实例进行对照比较，并依据后者已知的价格，参照该土地的交易情况、期日、区域、个别因素、使用年期、容积率等差别，修正得出待估土地的评估基准日地价的方法。计算公式为：
    V=VB×A×B×C×D×E×F
    式中 V：待估宗地使用权价值
    VB：比较案例价格
    A：待估宗地交易情况指数/比较案例交易情况指数
    5
    B：待估宗地期日地价指数/比较案例期日地价指数
    C：待估宗地区域因素条件指数/比较案例区域因素条件指数
    D：待估宗地个别因素条件指数/比较案例个别因素条件指数
    E：待估宗地使用年期指数/比较案例使用年期指数
    F：待估宗地容积率指数/比较案例容积率指数
    A. 市场交易情况修正
    通过对交易案例交易情况的分析，剔除非正常的交易案例，测定各种特殊因素对正常土地价格的影响程度，从而排除掉交易行为中的一些特殊因素所造成的交易价格偏差。
    B. 期日修正
    采用地价指数或房屋价格指数的变动率来分析计算期日对地价的影响，将交易价格修正为评估基准日的价格。
    C. 区域因素修正
    区域因素包括的内容主要有地区的繁华程度、交通状况、基础设施状况、区域环境条件、城市规划、土地使用限制、区域产业集聚程度等。由于不同用途的土地，影响其价格的区域因素也不同，区域因素修正的具体内容根据评估对象的用途分别确定。
    D. 个别因素修正
    个别因素是指构成宗地的个别特性（宗地条件）并对其价格产生影响的因素。个别因素比较的内容，主要有宗地（地块）的位置、面积、形状、市政基础设施状况、地形、地质、临街类型、临街深度、临街位置、宗地内开发程度、水文状况、规划限制条件等，根据交易案例中土地的个别因素与评估对象的差异进行修正。
    E. 土地使用年期修正
    土地使用年期是指土地交易中契约约定的土地使用年限。土地使用权年期的长短，直接影响可利用土地并获相应土地收益的年限，也就是影响土地使用权的价格。通过土地使用权年期修正，将交易案例中土地使用权年期修正到评估土地使用年期，消除由于使用期限不同所造成的价格上的差别。
    F. 容积率修正
    容积率是指建筑物的总建筑面积与整个宗地面积之比。容积率的大小直接影
    6
    响土地利用程度的高低，从而影响土地使用权的价格。根据2014年9月1日实施的《节约集约利用土地规定》，鼓励土地使用者在符合规划的前提下，通过厂房加层、厂区改造、内部用地整理等途径提高土地利用率；在符合规划、不改变用途的前提下，现有工业用地提高土地利用率和增加容积率的，不再增收土地价款。故本次评估容积率修正系数取为1。
    本次委估土地使用权的评估结果按市场法下得出的不含契税的土地使用权价值并加计相应契税确定，计算公式为：
    土地使用权评估结果=不含契税的土地使用权价值×（1+契税税率）
    （3）具体评估过程
    A. 比较样本的选取
    通过调查分析，评估人员选取了近期发生交易的与委估宗地条件类似的3个比较样本，情况如下表：
    比较样本一览表
    名称
    位置
    土地
    性质
    用途
    交易方式
    成交单价
    (元/㎡)
    成交日期
    使用
    年期
    面积（㎡）
    样本1
    浦东新区上海国际医学园区29-06地块
    出让
    工业
    公开挂牌
    2,916.26
    2021/7/13
    50年
    12,550.30
    样本2
    浦东新区高东镇工业集中区1-3地块
    出让
    工业
    公开挂牌
    3,075.06
    2020/12/22
    50年
    46,005.60
    样本3
    浦东新区张江高科技产业东区现代医疗器械产业园16-2、16-3地块
    出让
    工业
    公开挂牌
    2,955.03
    2020/7/14
    50年
    34,517.40
    数据来源：上海土地市场www.shtdsc.com网站
    B. 比较因素选择
    市场法是以各比较样本为基础，通过比较样本宗地与委估宗地间影响因素的差距，来确定委估宗地地价。通常情况下，具体比较因素有交易时间、交易情况、使用年期、区域因素及个别因素五大类。经评估人员初步分析比较，本次评估在区域因素和个别因素中具体因子有：对外交通便利度、距货物集散地距离、供水状况、供电状况、排水状况、环境因素状况、工业集聚状况、生活设施配套、地形状况、地质状况、自然灾害、宗地形状与面积、在镇区位置、临街道路类型、用地规划、土地开发成熟度等。
    C. 编制比较因素条件说明表
    根据委估宗地和比较样本的各因素条件，列表如下：
    7
    比较因素条件说明表
    项目
    委估宗地
    样本1
    样本2
    样本3
    交易时间
    2021/7/31
    2021/7/13
    2020/12/22
    2020/7/14
    交易情况
    正常
    正常
    正常
    正常
    土地剩余使用年期
    40.11
    50
    50
    50
    区域及个别因素
    道路通达度
    1km内有主干道
    1km内有主干道
    1km内有主干道
    1km内有主干道
    对外交通便利度
    较便捷，近机场、码头、高速公路
    一般便捷，近高速公路
    较便捷，临近码头、近高速公路
    较便捷，近机场、码头、高速公路
    供水状况
    保证
    保证
    保证
    保证
    供电状况
    保证
    保证
    保证
    保证
    排水状况
    保证
    保证
    保证
    保证
    环境因素状况
    一般
    一般
    一般
    一般
    产业集聚度
    主导产业较为明确，关联产业集聚度较高
    主导产业较为明确，关联产业集聚度较高
    主导产业较为明确，关联产业集聚度较高
    主导产业较为明确，关联产业集聚度较高
    生活设施配套
    一般
    一般
    一般
    一般
    地形状况
    地势较平坦，对建筑物基本无影响
    地势较平坦，对建筑物基本无影响
    地势较平坦，对建筑物基本无影响
    地势较平坦，对建筑物基本无影响
    地质状况
    较好
    较好
    较好
    较好
    自然灾害
    30-50年一遇
    30-50年一遇
    30-50年一遇
    30-50年一遇
    宗地形状与面积
    形状较规则，面积适中
    形状较规则，面积较小
    形状较规则，面积适中
    形状较规则，面积适中
    在镇区位置
    位于工业区内
    位于工业区内
    位于工业区内
    位于工业区内
    临街道路类型
    次干道
    次干道
    次干道
    次干道
    用地规划
    最佳用途
    最佳用途
    最佳用途
    最佳用途
    土地开发成熟度
    外七通一平，内部场地平整，房屋已建成
    外七通一平
    外七通一平
    外七通一平
    其他因素
    免缴房产税
    无
    无
    无
    D. 编制比较因素条件指数表
    根据上述比较因素条件说明，以委估宗地的各项因素条件状况为基准，相应指数为100，将比较案例相应因素条件与委估宗地相比较。确定比较样本相应指数，列表如下：
    比较因素条件指数表
    项目
    委估宗地
    样本1
    样本2
    样本3
    交易时间
    100
    100
    97.9
    96.94
    交易情况
    100
    100
    100
    100
    土地剩余使用年期
    100
    104.7
    104.7
    104.7
    道路通达度
    100
    100
    100
    100
    对外交通便利度
    100
    97
    98
    99
    供水状况
    100
    100
    100
    100
    供电状况
    100
    100
    100
    100
    排水状况
    100
    100
    100
    100
    环境因素状况
    100
    100
    100
    100
    产业集聚度
    100
    100
    100
    100
    生活设施配套
    100
    100
    100
    100
    地形状况
    100
    100
    100
    100
    地质状况
    100
    100
    100
    100
    自然灾害
    100
    100
    100
    100
    8
    项目
    委估宗地
    样本1
    样本2
    样本3
    宗地形状与面积
    100
    96.7
    100
    100
    在镇区位置
    100
    100
    100
    100
    临街道路类型
    100
    100
    100
    100
    用地规划
    100
    100
    100
    100
    土地开发成熟度
    100
    96
    96
    96
    其他因素
    100
    95
    95
    95
    土地使用年限修正采用土地使用年期指数修正法，工业用地的土地使用年期指数按下列公式计算出：
    土地使用年期指数＝(1-1/(1＋土地还原率)剩余使用年期)/ (1-1/(1＋土地还原率)50)
    土地还原率以评估基准日适用的一年期银行存款利率1.75%为基础，再加上一定的风险因素调整值，取为6%。
    E. 因素修正
    在编制比较因素条件指数表的基础上，将委估宗地的因素条件指数与比较样本的因素条件指数进行比较，得到比较因素修正系数，计算得到比准价格。
    比较因素修正系数表
    项目
    样本1
    样本2
    样本3
    成交地价(元/㎡)
    2,916.26
    3,075.06
    2,955.03
    交易时间
    1.000
    1.021
    1.032
    交易情况
    1.000
    1.000
    1.000
    土地剩余使用年期
    0.955
    0.955
    0.955
    道路通达度
    1.000
    1.000
    1.000
    对外交通便利度
    1.031
    1.020
    1.010
    供水状况
    1.000
    1.000
    1.000
    供电状况
    1.000
    1.000
    1.000
    排水状况
    1.000
    1.000
    1.000
    环境因素状况
    1.000
    1.000
    1.000
    产业集聚度
    1.000
    1.000
    1.000
    生活设施配套
    1.000
    1.000
    1.000
    地形状况
    1.000
    1.000
    1.000
    地质状况
    1.000
    1.000
    1.000
    自然灾害
    1.000
    1.000
    1.000
    宗地形状与面积
    1.034
    1.000
    1.000
    在镇区位置
    1.000
    1.000
    1.000
    临街道路类型
    1.000
    1.000
    1.000
    用地规划
    1.000
    1.000
    1.000
    土地开发成熟度
    1.042
    1.042
    1.042
    其他因素
    1.053
    1.053
    1.053
    因素修正合计
    1.117
    1.091
    1.092
    比准价格
    3,257.00
    3,355.00
    3,227.00
    F. 评估价值的确定
    三个样本修正得到的比准地价分别为3,257.00元/平方米、3,355.00元/平方米和3,227.00元/平方米，相差不大，以比准地价的算术平均值确定委估宗地的单位地价为3,280.00元/平方米。
    9
    评估价值 = 单位地价×土地面积×（1+契税税率）
    = 3,280.00×25,721.10×（1+3%）
    = 86,896,000.00 元（已圆整）
    （4）土地使用权评估结果
    账面价值 85,504,109.76元
    评估价值 86,896,000.00元
    评估增值 1,391,890.24元
    增值率 1.63%
    2、本次对信川投资所持厂房采用成本法进行评估。
    （1）厂房概况
    建筑物类固定资产账面原值110,735,243.89元、账面净值99,933,376.83元，位于上海市浦东新区川大路508号，其中：房屋建筑物共2幢，为厂房和垃圾房，合计建筑面积30,274.29平方米，建成于2016年，钢混结构，设计、施工质量较高，日常维护和管理情况较好；构筑物及其他辅助设施共8项，包括道路、停车位、绿化和雨棚等，建成于 2016-2018年。
    （2）评估方法简介
    建筑物类固定资产为工业厂房及附属建筑，由于类似建筑物市场交易不活跃以及工业类厂房租金水平和出租率等存在较大的不确定性，不宜选用市场法和收益法，故本次采用成本法进行评估。建筑物类固定资产的评估结果中不包含相应土地使用权的价值。
    成本法是通过用现时条件下重新购置或建造一个全新状态的待估建筑物所需的全部成本，减去待估建筑物已经发生的各项贬值，得到的差额作为评估价值的评估方法。本次评估采用成新折扣的方法来确定待估建筑物已经发生的各项贬值。计算公式为：
    评估价值＝重置成本×成新率
    A．重置成本的确定
    重置成本一般由建安工程费用、前期及其它费用、建筑规费、应计利息和开发利润组成，结合评估对象具体情况的不同略有取舍。
    (A) 建安工程费用
    10
    由于被评估单位未提供完整的预决算资料，本次主要采用类比法确定建安工程费用。类比法可比实例一般选取同一地区、结构相同、同一时期建造的建筑物，通过对房屋建筑面积、高度、跨度、基础状况、水电空调设施安装、室内外装修情况及取费标准时间等因素进行调整确定。
    (B) 前期费用和其他费用
    结合基本建设的有关规定和被评估单位实际发生情况，按建安工程费用的6.37%计取，具体构成如下：
    可行性研究费 0.47%
    勘察设计费 2.16%
    招标代理服务费 0.22%
    环境影响咨询费 0.08%
    项目建设管理费 1.89%
    工程监理费 1.55%
    合 计 6.37%
    (C) 建筑规费
    根据现行规定，白蚁防治费、新型墙体材料专项基金、散装水泥专项基金等已取消，故不再考虑建筑规费。
    (D) 应计利息
    应计利息计息周期按正常建设期，利率取金融机构同期贷款市场报价利率，资金视为在建设期内均匀投入。
    (E) 开发利润
    开发利润指投资者在建设期的合理回报，在行业平均投资利润率的基础上计算确定。
    B．成新率的确定
    (A) 复杂、大型、独特、高价的建筑物分别按年限法、完损等级打分法确定成新率后，经加权平均，确定综合成新率。
    a. 年限法
    年限法的计算公式为：
    成新率(K1) ＝（经济耐用年限－已使用年限）/经济耐用年限×100%
    11
    对不同结构类型的建筑物的经济耐用年限按下述标准确定：
    建筑物类别
    非生产用
    生产用
    钢混结构
    60年
    50年
    构筑物
    15～30年
    b. 完损等级打分法
    即将建筑物分为结构、装饰和设备等部分，按具体情况确定其权重，然后将每部分中具体项目结合标准打分，综合打分情况确定每一部分成新，最后以各部分的成新和所占权重加权得出建筑物的成新率，计算公式为：
    成新率(K2)＝结构部分比重×结构部分完损系数＋装饰部分比重×装饰部分完损系数＋设备部分比重×设备部分完损系数
    打分标准参照《有关城镇房屋新旧程度（成新）评定暂行办法》的有关内容。
    c. 成新率的确定
    将上述两种方法的计算结果取加权平均值确定综合成新率。
    K ＝ A1×K1＋A2×K2
    其中A1、A2分别为加权系数，本次评估A1、A2各取0.5。
    (B) 其他建筑物的成新率以年限法为基础，结合其实际使用情况、维修保养情况和评估专业人员现场勘查时的经验判断综合评定。
    （3）评估举例：以厂房为例对建筑物固定资产的评估过程进行说明
    A. 概况
    厂房建成于2016年，建筑面积30,241.11平方米，地上4层、地下1层，钢混结构，地下1层层高约5米，地上1层层高约7米，地上2层层高约6米，地上3、4层层高约4.4米；厂房内部分为立体库，建筑面积约2,980平方米，层高约21米；桩筏基础，混凝土砌块墙（立体仓库墙体为加气混凝土条板），内墙乳胶漆，外墙真石漆，铝合金门窗，细石混凝土+环氧砂浆地坪（部分PVC地板），水电照消防齐全。该建筑物目前维护和保养正常。截至评估基准日，该建筑物已取得不动产权证，权证编号：沪（2017）浦字不动产权第074047号。
    B. 重置成本的确定
    (A) 建安工程费用
    由于信川投资未提供完整的预决算资料，本次采用类比法确定建安工程费用。类比法可比实例一般选取同一地区、结构相同、同一时期建造的建筑物，通过对
    12
    房屋建筑面积、高度、跨度、基础状况、水电设施安装、室内外装修情况及取费标准时间等因素进行调整确定。经测算，该厂房现行单位建安工程费用取为4,170.00元/平方米。
    (B) 前期及其它费用
    前期及其它费用包括可行性研究费、勘察设计费、招标代理服务费、环境影响评价费、项目建设管理费和工程监理费等，结合基本建设的有关规定和被评估单位实际发生情况，按建安工程费用的6.37%计取。
    前期及其它费用＝建安工程费用 × 费用比例
    ＝4,170.00×6.37%
    ＝265.63元/平方米
    (C) 建筑规费
    根据现行规定，白蚁防治费、新型墙体材料专项基金、散装水泥专项基金等已取消，故不考虑建筑规费。
    (D) 应计利息
    该建筑物的建设期取为1.5年，利率取评估基准日1年期贷款市场报价利率（LPR）3.85%，资金视为在建设期内均匀投入，计息基数为前三项费用之和，则：
    应计利息＝（建筑安装工程费用+前期及其它费用+建筑规费）×利率
    ×建设期×1/2
    ＝（4,170.00+265.63+0.00）×3.85%×18÷12×1/2
    ＝ 128.08元/平方米
    (E) 开发利润
    开发利润指投资者在建设期的合理回报，在行业平均投资利润率的基础上计算确定，本次评估开发利润率取为5%。
    开发利润＝（建安工程费用+前期及其它费用+建筑规费）×开发利润率
    ＝（4,170.00+265.63+0.00）×5%
    ＝ 221.78元/平方米
    重置单价＝ 建筑安装工程费用+前期及其它费用+建筑规费+应计利息+开发利润
    13
    ＝ 4,170.00+265.63+0.00+128.08+221.78
    ＝ 4,785.00元/平方米（已圆整）
    重置成本＝ 重置单价×建筑面积
    ＝ 4,785.00×30,241.11
    ＝ 144,703,710.00元（已圆整）
    C. 综合成新率的确定
    (A) 年限法：根据该厂房结构、用途等特点，确定该房屋的经济耐用年限为50年，已使用4.58年，尚可使用年限为45.42年。
    K1 = 尚可使用年限 /经济耐用年限×100%
    = 45.42/50×100%
    = 91.00%
    (B) 完损等级打分法：根据该厂房结构、装饰和设备部分的完损程度及所占的比重综合确定。根据类似工程建设情况分析测算，确定其结构、装饰和设备部分各占权重75%、12%、13%。经现场勘查后各部分得分分别为93分、85分、88分。
    K2 = (75%×93＋12%×85＋13%×88)/100
    = 91.00%
    (C) 综合成新率：该厂房为一般工业建筑，结合实际使用、维修保养等情况，权数取定为年限法0.5，完损等级打分法0.5，故：
    K = A1×K1 + A2×K2
    = 0.5×91.00% + 0.5×91.00%
    = 91%
    D. 评估结果
    评估价值= 重置成本×综合成新率
    = 144,703,710.00×91%
    = 131,680,380.00元（已圆整）
    （4）建筑物类（含厂房、垃圾房、构筑物）固定资产评估结果
    账面原值 110,735,243.89元
    账面净值 99,933,376.83元
    14
    重置成本 150,239,010.00元
    评估价值 136,185,450.00元
    评估增值 36,252,073.17元
    增值率 36.28%
    综上，评估机构对土地使用权、厂房评估过程完整，评估参数的选取依据符合操作要求和行业惯例，具有合理性。
    3、关于信川投资土地使用权评估增值的合理性与交易定价的公允性
    （1）信川投资土地使用权所处地理位置及区域情况
    该项土地使用权所处位置位于上海市浦东新区川沙新镇川大路508号， 东至9-6地块，西至川沙路，南至五灶港，北至川大路，对外交通较便利，土地形状规则，地质条件较好。川沙新镇所在区域隶属上海市浦东新区，位于上海市浦东新区东部，西靠黄浦江，东南端水域为长江与东海的汇合处，地域面积96.7平方公里，下辖六团、黄楼、城厢、城南、华夏、六灶等6个社区，包括42个村、46个居委，目前，常住人口约32.1万，其中户籍人口16.9万。川沙新镇是浦东东南的主要交通集散地，交通体系完备，距浦东国际机场5公里，集龙东路、迎宾大道两条市级快速干道穿越腹地，直接和沪杭、沪宁高速公路、内环线、外环线连接，除此之外，贯穿镇区的川杨河、浦东运河为连接黄浦江和沿海港口的重要内河运输航道。从区位上看，川沙处在机场圈、迪士尼、张江（自贸区、科创中心）15分钟圈层上，可以接受三方辐射，区位优势明显。川沙新镇经济规模体量在400亿元左右（三业总收入），规模以上工业总产值约150亿元，财政总收入在20亿元左右，地方可支配财力在9亿元左右。
    根据上海城市总体规划（2017-2035），明确将川沙纳入主城区，赋予川沙城市副中心的新定位，作为全球城市功能的主要承载区。
    （2）上海市工业用地价格情况
    根据全国主要城市地价监测报告，上海市工业用地价格增速情况如下：
    上海市工业用地
    环比增速（%）
    同比增速（%）
    2021年三季度
    1.23
    4.44
    2020年三季度
    0.75
    1.89
    2019年三季度
    0.81
    4.12
    2018年三季度
    1.44
    4.75
    2017年三季度
    1.62
    6.85
    2016年三季度
    2.11
    10.51
    上海市工业用地价格逐年有所上涨，与2015年三季度比较，2021年三季度
    15
    上海市工业用价格上涨约37%。
    （3）信川投资土地评估增值的合理性分析
    信川投资的土地使用权评估增值1,391,890.24元，增值率1.63%，评估增值率小于上海市工业土地价格变动情况，主要是由于该土地的招拍挂取得价格比较高所致，2009年到2011年的迪士尼概念使得周边土地价格大幅度增长，一定程度上透支了未来的增长幅度。信川投资该土地的历史取得情况如下：
    1）2012年4月前，信川投资招拍挂形式取得该土地使用权的情况
    a、2011年7月1日，上海永达（集团）股份有限公司（以下简称“永达集团”或出让方）与上海市浦东新区规划和土地管理局（以下简称“规土局”）签订了关于该地块的《国有建设用地使用权出让合同》。
    b、2011年11月9日，永达集团出资1,000万元设立上海永达金川置业发展有限公司（以下简称“永达金川”，2012年10月10日更名为上海信川投资管理有限公司），注册资本为人民币1000万元，并于2011年12月取得《上海市企业投资项目备案意见》（[2011]031）。
    c、2012年2月1日，永达金川重新与规土局签订了关于该地块的《国有建设用地使用权出让合同》，以人民币10,100万元的价格取得了该地块的使用权，该地块的面积为25721.10平方米，宗地用途为工业用地。该土地出让款于当月全部付清。
    d、2012年4月6日，永达金川取得了该地块的《上海市房地产权证》[沪房地浦字（2012）第012145号]（2012年11月20日该房地产权证权利人变更为信川投资）。
    2）2012年10月，永达金川更名为信川投资，公司受让信川投资100%股权，从而获得该土地使用权
    a、2012年10月10日，永达金川根据其股东决定完成企业名称变更为信川投资。信川投资股东永达集团根据其产业总体布局考虑，决定通过转让信川投资100%股权的方式出让该幅土地使用权，而公司综合分析后认为，取得该幅毗邻地块的土地使用权将有利于进一步扩大公司的综合生产能力，增强公司核心竞争力，有利于公司未来持续发展，且出让方确认该地块可以用于公司所从事的居家水处理产品及零部件的研发及生产设施建设。
    16
    b、2012年10月15日，公司与永达集团签署了《股权转让协议》，10月16日，公司披露《关于签订<股权转让协议>收购公司的公告》（公告编号：2012-041）。
    （a）根据协议约定，公司拟受让信川投资100%的股权，受让总价为10,866万元，其中1,416万元于协议生效后由公司直接支付给永达集团；9,450万元待股权转让手续完成后，由公司对信川投资进行增资，并通过信川投资向永达集团支付该笔款项。
    （b）定价原则：信川投资通过公开竞价方式以10,100万元竞得该地块使用权，加上前期费用，信川投资的公司价值大约为10,866万元。协议双方约定，协议签订后委托评估师事务所对信川投资股权价值进行评估，若信川投资评估的资产价值高于（包括等于）9,779万元（10,866万元*90%），则双方同意按10,866万元的价格作为股权转让价格；如信川投资评估的资产价值低于9,779万元，则是否进行股权转让及转让价格另议。
    c、截至2012年9月30日为基准日，信川投资未经审计报表反映资产、负债、股东权益的账面价值分别为10,450万元、9,450万元、1,000万元。据坤元资产评估有限公司出具的《上海信川投资管理有限公司拟进行股权转让涉及的股权全部权益价值评估项目资产评估报告》坤元评报【2012】385号，本次采用资产基础法进行评估，截至评估基准日2012年9月30日，信川投资股东全部权益的评估价值为9,985,668.75元。该评估结论的使用有效期为一年，即自评估基准日2012年9月30日起至2013年9月30日止。
    d、2012年10月22日，公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金收购公司获得土地使用权的议案》并披露了《关于使用超募资金收购公司获得土地使用权的公告》（公告编号：2012-044），公司董事会同意：（1）以10,866万元的价格通过收购信川投资全部股权的方式获得其持有的浦东新区川沙经济园区9-11地块约38亩国有土地使用权，主要用于公司研发中心建设、居家水处理核心技术与产品制造设施建设，为公司后续发展和新产品开发创造条件；（2）公司与永达集团签订股权转让协议并履行董事会及股东大会批准手续后，公司支付1,416万元预付款给永达集团；办理股权过户登记手续后，公司向信川投资增资9,450万元，并由信川投资偿还其对永达集团的9,450万元借款，就此付清股权收购尾款。
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    e、2012年11月8日，公司召开2012年第二次临时股东大会审议通过该项股权收购事项。
    f、根据协议约定，公司于2012年11月13日支付预付款1,416万元给永达集团后办理完成了股权过户登记手续，并分别于2013年1月8日及2013年2月21日分两次向信川投资增资2,500万元及6,950万元，共计增资 9,450万元，用于偿还其对永达集团的9,450万元借款。至此，本次股权收购款全部付清。
    g、2012年11月20日，信川投资取得了该地块的《上海市房地产权证》[沪房地浦字（2012）第058977号]，就此获得信川投资持有的浦东新区川沙经济园区9-11地块约38亩国有土地使用权。
    h、2013年3月19日，信川投资取得了调整后的《上海市企业投资项目备案意见》（[2013]4号）。
    3）信川投资通过招拍挂取得土地使用权溢价率高，是本次土地评估增幅不大的直接原因
    经查阅公司原《股权转让协议》《可行性研究报告》《评估报告》及其他在符合条件的媒体披露的公告等相关内容，公司认为：
    a、由于该地块毗邻迪士尼，2009年随着上海迪士尼项目的落地，带动了一波川沙地价的大幅上升，首先是住宅用地、商业地产，其次工业用地，价格大幅上涨。在迪士尼项目旁，拥有土地厂房和地产项目的一些上市公司备受追捧，如界龙实业、张江高科、中路股份等二级市场涨幅较大，土地招拍挂出让行情大幅上升，一直持续到2011年，价格达到了高点，这自然在一定程度透支了未来的增长幅度。
    （a）住宅用地方面案例：2009年11月，浦东新区川沙A08-03地块，迪士尼项目核准后的首个周边住宅地块，占地面积56,570平米，容积率1.5，起拍楼板价3,851元每平米，最后被厦门象屿置业以11.9亿元总价摘牌，摘牌楼板价14,024元每平米，溢价率为264%。
    （b）商业地产方面案例：2011年5月6日，浦东新区川沙C02-18地块，迪士尼开工后首幅迪士尼周边商业地块，共吸引了8名竞买人到场参与现场竞价，经过68轮的激烈报价及互相角逐后，界龙集团旗下的上海川沙界龙联合发展有限公司以1.52亿摘得该幅地块，出让面积11,284.2平方米，溢价率高达146%。
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    （c）在工业用地方面，周边同类地块价格也出现了较大幅度上涨，以下为2011年至2014年上海浦东新区单价较高的土地招拍挂数据： 序号 地块名称 用地面积(㎡) 容积率(%) 成交时间 竞得方 成交单价(元/㎡) 溢价率(%) 1 康桥工业区56(B02-02-1)号地块 6,918.10 0.8-2.1 2011-01-06 上海锋面实业有限公司 3,110.68 193.99 2 浦东新区川沙经济园区9-11地块 25,721.10 0.6-1.0 2011-01-30 上海永达(集团)股份有限公司 3,926.74 156.35 3 外高桥物流园区K7-2地块 16,664.00 不大于2.6 2011-08-03 大创(上海)贸易有限公司 3,000.48 -- 4 外高桥南块A4-2地块 17,307.70 不大于2.0 2011-10-08 上海永达(集团)股份有限公司 3,450.49 -- 5 外高桥南块A4-4地块 11,648.40 不大于2.0 2011-10-08 上海永达(集团)股份有限公司 3,450.26 -- 6 浦东新区金桥出口加工区(南区)海关封关区WH2-3地块 95,999.80 2 2014-07-17 上海上证数据服务有限责任公司 4,501.05 --
    数据来源：上海土地市场www.shtdsc.com网站，标黄色为信川投资持有的地块。
    b、2011年7月，永达集团通过招拍挂形式取得该地块的国有土地使用权，土地出让金1.01亿元，溢价率为156.35%，并与规土局签订了土地出让合同，2012年2月，永达金川重新与规土局签订土地出让合同，该地块的取得途径合法合规，拿地价格高低由宏观因素、市场行情及地块稀缺性等综合因素所决定。
    c、根据2012年永达金川签署的《国有建设用地使用权出让合同》，永达金川取得该块国有建设用地使用权的出让价款为1.01亿元（即每平米3926.74元），再加与之相关的契税及前期费用等，最终确认信川投资100%股权价值为10,866万元。因此，公司董事会于2012年10月15日同意以10,866万元的价格通过收购信川投资100%股权的方式获得该项土地使用权，该收购价格较永达金川取得该土地使用权成本溢价基本持平。
    d、公司及控股股东与永达集团不存在关联关系，公司通过受让永达集团持有的信川投资100%股权，从而取得该地块的国有土地使用权的事项，业已经当时公司董事会、股东大会审议通过，收购价格以坤元资产评估有限公司出具的评估报告为作价依据，且公司已根据该事项进展情况及时履行审批程序及信息披露义务。
    因此，本次市场法评估采用的案例均位于上海市浦东新区，土地条件类似，成交日期距评估基准日一年以内，评估价值合理反映其市场价值情况。
    4、信川投资厂房评估增值的合理性分析
    该项建筑物类固定资产评估增值36,372,205.17元，增值率36.28%，主要系
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    建筑材料、人工价格上涨所致。
    参考浙江省房屋建筑工程造价指数表，2017年1月至2021年7月，工业厂房单项工程造价综合指数涨幅为25.31%。
    因此，该项房屋建筑物评估时考虑了前期及其它费用、资金成本和开发利润，建筑物类固定资产评估增值情况与工业厂房建筑工程造价增幅基本匹配。
    综上，信川投资的土地使用权、厂房评估增值合理，交易定价具有公允性。
    （三）请结合信川投资自并入上市公司合并报表范围以来相关资产的使用情况、公司业务安排等，说明出售信川投资对公司生产经营活动的具体影响，本次交易的原因及必要性，并结合前期投入测算本次交易对上市公司业绩的影响。
    1、本次出售信川投资对公司生产经营的具体影响
    信川投资自纳入公司的合并报表范围以来，其资产为登记在沪（2017）浦字不动产权第074047号的土地及房屋，该物业坐落于上海市浦东新区川沙路6999号，与公司川沙生产经营所在地接壤，实际开展的业务为对关联公司出租其部分物业，获取租金收益。最近一年及一期，该资产的承租人为公司及原关联方上海正道红酒有限公司。
    公司向信川租赁厂房及办公场所等，用于RO机、滤芯、RO膜元件的生产、存储及制造部、采购部的办公所需。
    根据本协议的前置性条款，“鉴于 3、 ……将目标公司打造成智能制造中心，
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    同时已建房屋可继续由出让方租用，从而实现国家及地方政府、新兴产业发展和本协议各方多赢的局面”，且基于交易双方友好互信的基础，谋求多方共赢局面的宗旨，此为此次信川投资股权转让的前置条件、公司可以按照自身需求继续向信川投资租赁原已建成的物业，而丽水原信则不能不对公司进行出租。因此，本次出售信川投资不影响公司的生产经营活动。
    2、本次交易的原因和必要性
    （1）优化公司资产配置，提高资产运营效率
    截至评估基准日2021年7月31日，信川投资未经审计的财务报表反映，资产、负债和股东权益的账面价值分别为186,964,213.14元、50,827,841.39元和136,136,371.75元，固定资产-房屋及建筑物和无形资产-土地使用权，每年的折旧和摊销值合计为460.66万元，于公司合并报表而言，公司与信川投资之间的关联交易全部内部抵消，并不产生实质经济效益，但是作为资产而言，其折旧与摊销是在实质发生的。为此，公司决定优化资产配置，在不影响未来实际使用的前提下，将标的公司房产变现，这将提高公司资产运营效率，有助于进一步筹措资金，优化偿债能力，降低企业经营风险。
    （2）支持重要战略投资企业原能生物的发展，这符合公司的长期战略规划。
    公司关联方上海原能细胞生物低温设备有限公司（下简称“原能生物“）系公司重要战略投资企业，公司现直接及间接持有原能生物的股东权益为14.65%。
    原能生物系一家致力于先进生物医学装备的技术研发、产品设计与制造，以自动化、智能化的深低温生物样本存储设备为核心重点的高新技术企业，其已完成一系列低温存储设备产品的研发工作，形成了部分产品的小批量生产，并已取得200多项国内外专利。
    鉴于原能生物目前的生产基地产能并不能满足公司未来2-3年的产能扩张和规模化生产，有必要寻找合适的物理空间作为其新增的智能制造基地，以满足自身产业发展需求，而公司全资子公司信川投资所属地块契合原能生物自身产业发展布局需求，且生物医学装备的设计制造符合当地政府的产业政策导向。因此，原能生物有意收购开能健康所持信川投资100%股权，并争取当地政府的支持，优化土地的容积率，新增投资扩建厂房，将信川投资打造成原能生物的大型智能制造中心，从而大幅增加原能生物系列产品的产能规模，以利于原能生物全体股东的长远利益。
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    经双方协商并达成一致，此项交易完全符合公司在大健康领域内支持战投企业快速可持续发展的战略规划。
    （3）按照协议约定，本次交易后，公司可继续租用相关物业，对生产经营活动没有影响。
    3、本次交易对上市公司业绩的影响
    公司对信川投资的总投资成本为14,110.57万元，主要用于信川投资的土地使用权购买及生产办公厂房建设，其构成如下：
    支出时间
    借方金额
    资金用途
    2012/11/13
    14,160,000.00
    支付股权投资款-上海永达
    2013/1/14
    25,000,000.00
    对信川增资-用于土地款
    2013/3/4
    61,004,453.75
    对信川增资-用于土地款
    2013/3/4
    8,495,546.25
    对信川增资-用于土地款
    2014/11/5
    10,897,100.00
    对信川增资-用于房屋建设
    2014/11/6
    21,548,600.00
    对信川增资-用于房屋建设
    合计
    141,105,700.00
    公司对信川投资的总投资成本通过支付原股东股权转让款及多次增资实现，资金用于取得土地使用权款10,866万元（其中包括向上海永达集团支付的股权转让款1,416万元、增资款9,450万元）、部分厂房建设款3,244.57万元。
    2014年11月后，公司不再对信川投资增资，改用以借款的方式支持其建设厂房，截至2021年9月30日，公司对信川投资的其他应收款为5,024.19万元。
    本次股权转让完成后，公司将取得现金2.25亿元，其中股权转让款1.75亿元、其他应收款5,024.19万元，有利于满足公司未来整体发展战略所需。
    对上市公司的业绩影响主要为：（1）出售信川投资全部股权产生的投资收益税后（合并报表）影响约为2,874万元（具体金额以经审计的财务报告为准）；（2）2020年度，公司向信川投资支付房租550万元，合并抵消后，2021年度预计对损益金额影响不大。
    未来年度的租金将视实际租赁使用面积、周边市场公允租赁价格等实际情况而定，同时因转让信川投资后，公司合并报表将减少折旧摊和销费用约461万元，从合并报表层面，预计对公司业绩影响程度较小。
    综上，本次交易将有助于公司优化资产配置、提高资产运营效率，实现国家及地方政府、新兴产业发展和本次交易各方多赢的局面，对公司的日常经营
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    没有影响，对公司的业绩影响较小，也不会损害中小股东的利益，交易完成后，更有利于满足整体发展战略所需。
    （四）请说明你公司对信川投资其他应收款的产生原因及收回安排，相关款项是否存在回收风险。
    1、其他应收款的产生原因及回收安排、是否存在回收风险
    截至2021年9月30日，公司对信川投资借出款金额为5,024.19万元，列示在公司（母公司报表）其他应收款科目下，因合并抵消原因，未在合并报表内体现。
    该项公司对信川投资的其他应收款，主要因信川投资拿到土地后用于建造房屋及构筑物、装修等各项支出而形成。该项其他应收款实质上是公司对全资子公司的借出款，其所建成的房屋供公司生产经营所需。
    本次交易完成后，信川投资控股股东为丽水原信，其实际控制人为杨焕凤女士（不属于本次交易关联自然人），该其他应收款不构成上市公司资金占用的情形。
    因公司出售全资子公司股权，导致被动形成的财务资助情形，基于交易双方友好互信基础，公司认为信川投资的履约能力较高，款项未能回收的风险较小，故未在本次股权转让协议中详细约定。现信川投资出具《承诺函》，承诺：上述借款人民币5,024.19万元将在2022年6月30日前全部付清，如到期不能偿还的，每延期一日的，需向贵公司支付到期应付金额的万分之五作为违约金。
    2、风险提示
    本次对外提供财务资助是因公司转让原控股子公司股权被动导致。本次股权转让事项有利于提高公司资产运营效率，进一步筹措资金，满足公司整体战略发展需要。公司将及时了解信川投资的偿债能力，积极关注并追偿财务资助款项。财务资助的风险处于可控制范围内，不会对公司的日常经营产生重大影响。敬请广大投资者注意投资风险。
    二、公告显示，丽水原信系公司关联方上海原能细胞生物低温设备有限公司于2021年11月12日出资1亿元设立，尚未开展实际经营。股权转让协议约定，收购方应于协议生效后的5个工作日内支付股权转让款1亿元，剩余7,500
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    万价款在交割日后6个月内支付。
    （一）请说明丽水原信收购信川投资全部股权的原因，采用新设主体进行交易的原因以及本次收购的资金来源。
    （二）请说明丽水原信履约能力是否充分，是否提供相应的履约保障措施，价款支付约定是否有利于维护上市公司利益，如交易对方未按计划履约你公司拟采取的措施等。
    回复：
    （一）请说明丽水原信收购信川投资全部股权的原因，采用新设主体进行交易的原因以及本次收购的资金来源。
    1、丽水原信收购信川投资全部股权的原因
    丽水原信系原能生物为实现收购信川投资100%股权目的而设立的全资子公司。关于原能生物收购信川投资100%股权的原因，请见上文“问题一（三）”相关内容。
    2、采用新设主体进行交易的原因
    原能生物使用新设主体丽水原信来收购信川投资的股权，主要是基于原能生物结合其自身业务现状、营销策略、市场布局、财税筹划、未来发展战略等多重因素综合考虑和决策。原能生物采用新设主体进行本次股权交易的决策，并不会影响其自身对致力于先进生物医学装备的技术研发、产品设计与制造，以自动化、智能化的深低温生物样本存储设备为核心重点企业的发展规划，有助于帮助其对自身的资产、资源进行协同发展、提前布局的安排。
    3、本次收购的资金来源
    本次收购的资金来源于原能生物对子公司丽水原信的注册资本金（1亿元）的注资及借款，结合最近一年一期原能生物的财务数据来看，
    单位：万元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日（经审计） 资产总额
    37,672.08
    5,280.74 负债总额
    10,052.75
    2,453.39 应收账款
    4,278.58
    303.82 净资产
    27,619.33
    2,827.35 项目 2020年1-9月 2020年度（经审计） 营业收入
    5,257.85
    2,215.49 营业利润
    -3,161.02
    -2,411.39
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    净利润
    -3,152.02
    -2,411.39 经营活动产生的现金流量净额
    -8,312.92
    -4,318.63
    原能生物虽是初创型企业，尚未实现盈利，且现金流为负，但目前已经形成了完整的技术开发、技术储备、产品已经实现小批量化生产，故而可以其独特的优势可以顺利在资本市场完成股权融资，2021年9月30日的资产状况与2020年底发生较大改变，目前原能生物没有银行借款，账上货币资金充沛。本次收购资金均为原能生物的自有资金。
    （二）请说明丽水原信履约能力是否充分，是否提供相应的履约保障措施，价款支付约定是否有利于维护上市公司利益，如交易对方未按计划履约你公司拟采取的措施等。
    1、丽水原信具有充分的履约能力
    本次交易对方丽水原信为原能生物出资1亿元设立且持股100%的全资子公司，原能生物将根据实际资金需求，对丽水原信进行注资及借款。2021年，关联方原能生物完成了首轮融资，资金到位约2.8亿元，截至目前，原能生物业务开展良好，无银行借款，融资能力强，且账面货币资金充沛，这为丽水原信的履约提供了足够的资金保障。
    2、履约保障措施
    作为履约保障措施的一种方式，本次股权收购协议中详细约定了延迟付款的违约责任及争议解决措施，包括违约金的计算及争议诉讼等。主要内容如下：
    “4、违约事项 之4.2若受让方延迟付款的，每延迟一日，须向出让方支付到期应付金额的万分之五作为违约金。
    7、争议解决 各方之间因本协议而产生的或与本协议有关的任何争议应首先努力通过友好协商签署补充协议予以解决。如不能就争议达成一致，则任何一方可以提请上海市浦东新区人民法院进行诉讼。”
    3、价款支付约定情况
    本次交易价款支付方式，系交易双方在平等、自愿、充分协商的基础上约定。根据协议约定，若受让方未按计划履约，公司将及时采取协议约定的违约责任及争议解决措施，并与受让方充分沟通后，根据相关约定条款予以妥善解决。本项约定不存在损害上市公司利益情形。
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    同时，原能生物作为开能健康的战略投资企业，目前业务开展良好，融资能力强，货币资金充沛，开能健康非常看好原能生物的未来发展前景，确认受让方不会出现无法履约的情况。
    三、请说明你公司本次关联交易是否达到《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第7.2.8条规定标准，如是，请参照第7.1.10条规定及时披露标的公司最近一年又一期的审计报告。
    回复：
    本次与股权相关的关联交易金额为1.75亿元，已达到《创业板股票上市规则（2020年12月）修订》第7.1.10及7.2.8条规定标准，公司将按照该规则要求，在2021年12月8日召开2021年第一次临时股东大会审议该事项前补充披露信川投资最近一年又一期的审计报告。
    四、请说明你公司及交易相关方是否存在其他未披露的与本次交易相关的协议安排。
    回复：
    公司与相关交易各方不存在其他与本次交易有关的、应披露未披露的协议安排。
    公司将持续关注本次股权转让的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
    特此回复。
    开能健康科技集团股份有限公司
    董 事 会
    二○二一年十一月三十日

[2021-11-26] (300272)开能健康:关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
证券代码：300272              证券简称：开能健康          公告编号：2021-115
          开能健康科技集团股份有限公司
      关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“开能健康”“上市公司”或“公司”）
于 2021 年 11 月 24 日收到深圳证券交易所下发的《关于对开能健康科技集团股
份有限公司的关注函 》（创业板关注函【2021】第 487 号）（以下简称“关注函”）。根据关注函的要求，公司现将关注函所涉及的问题回复说明如下：
    一、公告显示，信川投资主要资产为其拥有的房屋、土地使用权，主要业务收入为租赁收入。坤元资产评估有限公司出具的评估报告显示，本次评估不
宜采用市场法或收益法，截至评估基准日 2021 年 7 月 31 日，信川投资所有者
权益账面价值为 13,613.64 万元，资产基础法下评估值为 17,390.52 万元，评估增
值率为 27.74%。你公司于 2012 年末以 10,866 万元收购信川投资全部股权，获
得其土地使用权用于公司研发、生产设施建设，并于 2013 年初两次向信川投资
增资合计 9,450 万元。截至 2021 年 9 月 30 日，你公司对信川投资其他应收款余
额为 5,024.19 万元。
  （一）请结合可比交易案例、信川投资业务开展情况等，具体分析未选择市场法或收益法，而仅选用资产基础法对信川投资股权进行评估的原因及合理性，是否符合评估准则的有关规定和市场惯例。
  （二）请说明对信川投资所持土地使用权及厂房进行评估所选取的关键参数及评估过程，评估参数的选取依据及合理性，并结合土地及厂房所处地理位置、所在区域发展规划、近三年周边同类型资产转让价格及变化趋势等，说明评估增值的合理性与交易定价的公允性。
  （三）请结合信川投资自并入上市公司合并报表范围以来相关资产的使用情况、公司业务安排等，说明出售信川投资对公司生产经营活动的具体影响，本次交易的原因及必要性，并结合前期投入测算本次交易对上市公司业绩的影响。
 （四）请说明你公司对信川投资其他应收款的产生原因及收回安排，相关款项是否存在回收风险。
    回复：
  （一）请结合可比交易案例、信川投资业务开展情况等，具体分析未选择市场法或收益法，而仅选用资产基础法对信川投资股权进行评估的原因及合理性，是否符合评估准则的有关规定和市场惯例。
    1、关于评估方法
  依据《资产评估执业准则——企业价值》的规定，评估机构在执行企业价值评估业务时，应当根据评估目的、评估对象、价值类型、资料收集等情况，分析收益法、市场法和资产基础法三种基本方法的适用性，选择评估方法。本次评估中，评估人员对川投资进行了详细的资产核实、尽职调查等工作，收集、整理和分析了各类评估资料，就三种基本评估方法的适用性分析如下：
    (1) 市场法不适用
  市场法应用的前提条件有：
  1) 评估对象的可比参照物具有公开的市场，以及活跃的交易；
  2）有关交易的必要信息可以获得。
  鉴于信川投资目前除了部分房屋出租外，未开展其他经营业务，且房屋是对关联方租赁，对本公司的租赁价格纯属内部结算价，与市场公允价格有明细差异，故评估机构不能在公开市场上收集到类似的可比上市公司，也没有搜集到足够的同类企业产权交易案例，无法在公开正常渠道获取影响交易价格的各项因素条件，也难以将各种因素量化成修正系数来对交易价格进行修正，采用市场法评估存在评估技术上的缺陷，故本次评估未采用市场法。
    (2) 收益法评估条件未满足
  收益法应用的前提条件有：
  1）评估对象的未来收益可以合理预期并用货币计量；
  2）预期收益所对应的风险能够度量；
  3）收益期限能够确定或者合理预期。
  信川投资的经营范围包括投资管理和净水设备、壁炉、烤炉等产品的销售、租赁、技术咨询服务等。2012 年公司以收购信川投资全部股权的方式获得信川
投资持有的上海市浦东新区川沙经济园区 9-11 地块约 38 亩国有土地使用权，主要用于公司研发中心建设、居家水处理核心技术与产品制造设施建设。目前，除了部分房屋出租给公司用于生产、办公及仓储外，信川投资未开展其他经营业务。
  从近三年财务报表数据看，信川投资的经营收入、利润情况波动较大。
                                                                              单位：人民币元
  项  目          2018年            2019年            2020年          2021年1-7月
  营业收入            7,431,003.08        7,353,701.27        6,244,881.39        2,197,029.66
  营业成本            3,039,670.33        3,027,517.88        3,233,723.99        2,652,702.89
  利润总额            1,714,844.25        1,584,450.64          514,134.47          -18,555.33
  净利润              1,329,638.41        1,188,337.98          385,602.77            5,118.74
  除了将部分房屋出租给母公司外，信川投资未开展其他经营业务，企业管理层就其未来企业发展规划、盈利预测等情况无法提供相关数据，信川投资的未来收益、收益期限和风险无法合理估计和量化，故评估人员无法采用收益法对信川投资的股权价值进行评估。
    (3) 资产基础法适用性分析
  资产基础法是指以被评估单位评估基准日的资产负债表为基础，评估表内及可识别的表外各项资产、负债价值，确定评估对象价值的评估方法。它是以重置各项生产要素为假设前提，根据委托评估的分项资产的具体情况选用适宜的方法分别评定估算各分项资产的价值并累加求和，再扣减相关负债评估值，得出股东全部权益的评估价值。资产基础法属于成本法中的一种具体方法。成本法应用的前提条件有：
  1）评估对象能正常使用或者在用；
  2）评估对象能够通过重置途径获得；
  3）评估对象的重置成本以及相关贬值能够合理估算。
  信川投资的主要资产为其拥有的房屋、土地使用权，部分出租，能正常使用。本次评估过程中，信川投资提供了详细的资产及相关负债的明细清单，并提供了其资产、负债相关资料，资产基础法所需的各类资料易于搜集且满足评估工作的要求。评估人员根据现场了解到的信息、收集的资料等情况，判断满足采用资产基础法评估的前提。
    综上分析，鉴于信川投资的业务开展情况，结合本次评估目的、评估对象和评估师所收集的资料，收益法和市场法无法使用，故本次选用资产基础法进
行评估，符合评估准则的有关规定和市场惯例。
    （二）请说明对信川投资所持土地使用权及厂房进行评估所选取的关键参数及评估过程，评估参数的选取依据及合理性，并结合土地及厂房所处地理位置、所在区域发展规划、近三年周边同类型资产转让价格及变化趋势等，说明评估增值的合理性与交易定价的公允性。
    1、本次对信川投资所持土地使用权采用市场法进行评估
    （1）土地使用权概况
  无形资产——土地使用权账面价值 85,504,109.76 元，共 1 宗工业出让用地，
土地面积 25,721.10 平方米，位于上海市浦东新区川大路 508 号，基本情况如下表所示：
                                  宗地基本情况表
            土地位  土地性  权利起止日  面积（平方  原始入账价值                  其他
 土地证号    置    质、用      期        米）        （元）      账面价值（元）  权利
                      途                                                              限制
沪(2017)浦                  2011 年8 月 1
 字不动产  川大路  出让工  日至 2061 年  25,721.10    104,030,000.00    85,504,109.76  已抵
  权第    508 号  业用地  7 月 31 日止                                                押
 074047 号
                                地面附着物概况表
    土地位置      建筑物项数    建筑物面积（平方米）    构筑物项数    土地实际开发程度
  川大路 508 号        2              30,274.29              8            七通一平
    （2）选用的评估方法简介及参数的选取路线
  市场法是在求取一宗待评估土地的价格时，根据替代原则，将待估土地与在较近时期内已经发生交易的类似土地交易实例进行对照比较，并依据后者已知的价格，参照该土地的交易情况、期日、区域、个别因素、使用年期、容积率等差别，修正得出待估土地的评估基准日地价的方法。计算公式为：
  V=VB×A×B×C×D×E×F
  式中  V：待估宗地使用权价值
        VB：比较案例价格
        A：待估宗地交易情况指数/比较案例交易情况指数
        B：待估宗地期日地价指数/比较案例期日地价指数
        C：待估宗地区域因素条件指数/比较案例区域因素条件指数
        D：待估宗地个别因素条件指数/比较案例个别因素条件指数
        E：待估宗地使用年期指数/比较案例使用年期指数
        F：待估宗地容积率指数/比较案例容积率指数
  A. 市场交易情况修正
  通过对交易案例交易情况的分析，剔除非正常的交易案例，测定各种特殊因素对正常土地价格的影响程度，从而排除掉交易行为中的一些特殊因素所造成的交易价格偏差。
  B. 期日修正
  采用地价指数或房屋价格指数的变动率来分析计算期日对地价的影响，将交易价格修正为评估基准日的价格。
  C. 区域因素修正
  区域因素包括的内容主要有地区的繁华程度、交通状况、基础设施状况、区域环境条件、城市规划、土地使用限制、区域产业集聚程度等。由于不同用途的土地，影响其价格的区域因素也不同，区域因素修正的具体内容根据评估对象的用途分别确定。
  D. 个别因素修正
  个别因素是指构成宗地的个别特性（宗地条件）并对其价格产生影响的因素。个别因素比较的内容，主要有宗地（地块）的位置、面积、形状、市政基础设施状况、地形、地质、临街类型、临街深度、临街位置、宗地内开发程度、水文状况、规划限制条件等，根据交易案例中土地的个别因素与评估对象的差异进行修正。
  E. 土地使用年期修正
  土地使用年期是指土地交易中契约约定的土地使用年限。土地使用权年期的长短，直接影响可利用土地并获相应土地收益的年限，也就是影响土地使用权的价格。通过土地使用权年期修正，将交易案例中土地使用权年期修正到评估土地使用年期，消除由于使用期限不同所造成的价格上的差别。
  F. 容积率修正
  容

[2021-11-23] (300272)开能健康:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300272                证券简称：开能健康              公告编号：2021-114
            开能健康科技集团股份有限公司
            2021 年第一次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议决定召开 2021 年第一次临时股东大会，现将有关事项公告如下：
    一、召开会议基本情况
    1、会议召集人：公司董事会
    2、会议召开的合法性及合规性：经公司第五届董事会第十六次会议审议并通过了关于提请召开公司股东大会的议案，决定召开本次股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    3、会议地点：上海浦东新区川大路 518 号 公司会议室
    4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开；
    （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过《授权委托书》（见附件三）委托他人出席现场会议。
    （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    （3）同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。
    5、会议日期和时间：
    （1）现场会议：2021 年 12 月 8 日下午 14:00 开始；
    （2）网络投票：
    通过深交所交易系统进行网络投票的时间为：2021年12月 8日上午9：30—11:30、
下午 13:00—15:00；
    通过互联网投票系统投票的时间为：2021 年 12 月 8 日上午 9:15—下午 15:00 期
间任意时间。
    6、股权登记日：2021 年 12 月 3 日；
    7、会议出席对象：
    （1）截至本次股权登记日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以股东大会通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；
    （2）公司董事、监事、财务总监及董事会秘书等高级管理人员；
    （3）公司聘请的见证律师；
    （4）不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席和参加表决（股东代理人不必为本公司股东）。
    二、本次股东大会审议事项
    1、审议《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司 100%股权暨关联交易
的议案》
    2、审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
    3、审议《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
    4、审议《关于修订<独立董事制度>的议案》
    5、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
    6、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
    7、审议《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
    以上议案已经公司 2021 年 11 月 20 日召开的第五届董事会第十六次会议以及第
五届监事会第十二次会议审议通过，具体请见 2021 年 11 月 23 日在符合条件的媒体
披露的相关公告，其中：议案 1 所涉关联股东回避表决，议案 7 应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
    三、提案编码
    表一:本次股东大会提案编码
 提案 编                                                          备注：
  码              提案名称                                        该列打勾的栏目
                                                                  可以投票
  100    总议案
非累积投票提案：
  1、    《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司 100%股权暨关        √
          联交易的议案》
  2、    《关于修订<对外担保管理制度>的议案》                            √
  3、    《关于修订<关联交易决策制度>的议案》                            √
  4、    《关于修订<独立董事制度>的议案》                                √
  5、    《关于修订<董事会议事规则>的议案》                              √
  6、    《关于修订<股东大会议事规则>的议案》                            √
  7、    《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》                  √
    四、会议登记等事项
    1、登记时间：2021 年 12 月 7 日上午 8：30 至下午 17：00；
    2、登记地点：上海市浦东新区川大路 518 号 董事会办公室；
    3、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记；
    （1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡或持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
    （2）国家股股东、法人股股东持单位介绍信、股东账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；QFII 凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；
    （3）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关
证件采取信函或传真方式登记（须在 2021 年 12 月 7 日下午 17:00 点之前送达或传真
到公司），但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。不接受电话登记。
    4、会务联系方式
    联系人：陆董英；联系电话：021-58599901；传真：021-58599079；邮编：201299
    地址：上海浦东新区川大路 518 号 董事会办公室
    5、本次股东大会现场会议会期半天，出席现场会议的股东或委托代理人的交通、食宿等费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，《网络投票的具体操作流程》见附件一。
    六、备查文件
    1、公司第五届董事会第十六次会议决议；
2、公司第五届监事会第十二次会议决议。
特此公告。
                                      开能健康科技集团股份有限公司
                                              董  事  会
                                          二○二一年十一月二十日
 附件一：
                  参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票程序
    1、 投票代码： 350272， 投票简称：开能投票
    2、 填报表决意见或选举票数
    对于非累积投票提案，填报表决意见，同意，反对，弃权。
    3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。股东对总议案与具 体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。
    如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提 案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2021 年 12 月 8 日的交易时间，即上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00。
    2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 12 月 8 日上午 9:15，结束时间为
2021 年 12 月 8 日下午 15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定
时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
            开能健康科技集团股份有限公司
        2021 年第一次临时股东大会参会股东登记表
股东姓名或单位名称：                身份证号码或营业执照注册号：
股东代理人姓名（如适用）:            股东代理人身份证号码（如适用）:
股东账号：                          持股数量：
联系电话：                          电子邮箱：
联系地址：                          邮编：
是否本人参会：                      备注：
                                            签名/盖章：
                                            日    期：
附件三：
                      授权委托书
  兹全权委托          先生/女士（下称“受托人”）代理本人（或本单位）出席开能健康科
技集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各项提案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。
  本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。 本人（或本单位）对该次股东大会会议审议的各项提案的表决意见如下：
 提案                                                    备注        表决意见
                        提案名称                    该列打勾的栏  同  反  弃
 编号                                                  目可以投票    意  对  权
 100  总议案
非累计投票议案
 1、  《关于出售全资子公司上海信川投资管理有        √
      限公司100%股权暨关联交易的议案》
 2、  《关于修订<对外担保管理制度>的议案》              √
 3、  《关于修订<关联交易决策制度>的议案》              √
 4、  《关于修订<独立董事制度>的议案》                  √
 5、  《关于修订<董事会议事规则>的议案》                √
 6、  《关于修订<股东大会议事规则>的议案》           

[2021-11-23] (300272)开能健康:关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司100%股权暨关联交易的公告
 证券代码：300272              证券简称：开能健康          公告编号：2021-113
            开能健康科技集团股份有限公司
 关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司 100%股权
                  暨关联交易的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易概述
    1、上海信川投资管理有限公司（以下简称“信川投资”、“目标公司”或“标的公司”）是开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“开能健康”或“公司”或“出让方”）持有 100%股权的全资子公司。为提高资产运营效率，进一步筹集资金，满足公司
整体发展战略所需，公司于 2021 年 11 月 20 日与丽水原信产业发展有限公司（以下
简称“丽水原信”或“受让方”）签订《股权转让协议》，开能健康拟以人民币 1.75亿元的价格将其所持有的信川投资 100%股权（以下简称“标的资产”）转让给丽水原信。本次转让完成后，开能健康不再持有信川投资股权。
    2、2021 年 11 月 12 日，经坤元资产评估有限公司出具的 “坤元评报【2021】
1-50 号”《开能健康科技集团股份有限公司拟转让股权涉及的上海信川投资管理有限公司股东全部权益价值评估项目资产评估报告》，本次采用资产基础法进行评估，
截至评估基准日 2021 年 7 月 31 日，目标公司全部权益的评估价值为 173,905,197.16
元。本评估结论的使用有效期为一年，即自评估基准日 2021 年 7 月 31 日起至 2022
年 7 月 30 日止。
    3、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，本次交易构成关联交易。本次交易存在的关联关系说明如下：
    （1）本次交易的受让人丽水原信为 2021 年 11 月 12 日由上海原能细胞生物低
温设备有限公司（以下简称“原能生物”）出资 1 亿元设立并持有其 100%股权的全资子公司，尚未开展实际经营，原能生物之董事长为出让方开能健康控股股东、
实际控制人及董事长瞿建国先生。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3相关规定以及实质重于形式的原则认定，瞿建国先生为本次交易的关联自然人，丽水原信及原能生物均为本次交易的关联法人。
    （2）本次交易的出让方开能健康之副董事长及总经理 Qu Raymond Ming（瞿亚
明）先生为瞿建国先生之子。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.5 的相关规定，Qu Raymond Ming（瞿亚明）先生亦为本次交易的关联自然人。
    4、履行的审批程序：2021 年 11 月 20 日，公司召开第五届董事会第十六次会
议，以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司 100%股权暨关联交易的议案》，公司董事会同意拟以1.75 亿元的价格将其所持有的信川投资 100%股权转让给丽水原信。关联董事瞿建国先生、Qu Raymond Ming（瞿亚明）先生回避表决，公司独立董事对该事项进行事前认可并发表了明确表示同意的独立意见。此项交易尚需获得公司股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
    5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、关联方基本情况
    （一）关联关系说明
    详见“一、关联交易概述”之 3 相关内容。
    （二）关联方基本情况
    1、丽水原信产业发展有限公司
公司名称          丽水原信产业发展有限公司
统一社会信用代码  91331100MA7BUFNHX6
法定代表人        庄乾坤
公司类型          有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本          10,000万元人民币
成立日期          2021年11月12日
公司注册地        浙江省丽水市莲都区南明山街道绿谷大道309号国际车城15号楼11层-258
主要办公地点      上海市浦东新区曲幽路380号
经营范围          园区管理服务；细胞技术研发和应用，企业管理，企业总部管理，市场营
                销策划等
主要股东及实际控  上海原能细胞生物低温设备有限公司持有其 100%股权，实际控制人杨焕
制人            凤女士
  注：该公司为原能生物新注册的全资子公司，尚未开展实际经营。
    2、上海原能细胞生物低温设备有限公司
公司名称          上海原能细胞生物低温设备有限公司
统一社会信用代码  91310115MA1H913X59
法定代表人        瞿建国
公司类型          有限责任公司（自然人投资或控股）
注册资本          19,784万元人民币
公司注册地        中国(上海)自由贸易试验区张衡路1227号、哈雷路1118号4幢1层102室
主要办公地点      上海市浦东新区曲幽路380号
                主要从事全自动深低温生物样本存储系统、自动化超低温生物样本存储系
主营业务          统、自动化深低温生物样本存储系统、智能转运与传递系列产品的研发、
                生产制造与销售。
主要股东及实际控  原能细胞科技集团有限公司持有其 40.44%股权、实际控制人杨焕凤女士制人
    （三）原能生物历史沿革
    1、2017 年 5 月 31 日，原能集团出资 1 亿元设立原能生物并持有其 100%股权。
    2、2020 年 12 月 11 日，原能生物股东变更为：原能集团持有其 80%股权，上
海升森投资中心（有限合伙）、上海森竞投资中心（有限合伙）、上海渱森投资中心（有限合伙）、上海森春投资中心（有限合伙）、上海森靓投资中心（有限合伙）、上海森微投资中心（有限合伙）合计持有其 20%股权。
    3、2021 年 2 月 10 日，原能生物注册资本增加至人民币 19,784 万元，股东变更
为：（1）原能集团持有其 40.44%股权；（2）上海升森投资中心（有限合伙）、上海森竞投资中心（有限合伙）、上海渱森投资中心（有限合伙）、上海森春投资中心（有限合伙）、上海森靓投资中心（有限合伙）、上海森微投资中心（有限合伙）合计持有其 34.07%股权，其执行事务合伙人均为上海高森资产管理有限公司；（3）开能健康持有其 6.57%的股权；（4）丽水森原畅企业管理中心（有限合伙）、上海增靓生物科技有限公司等股东合计持有其 18.94%股权。
    （四）原能生物主要业务最近三年发展状况
    原能生物于2017年5月成立，专注于新兴的细胞生物产业，是原能集团持有40.44%股权的核心参股公司之一，致力于打造以细胞生物产业所需的自动化、智能化的仪器及装备为核心的生物医学设备，从活性细胞的深低温自动化存储为起点，逐步向活性细胞生物样本的提取、分离、制备、分装、降温、存储、转运、扩增、应用等全流程扩展，并逐步打造具有行业领先水平的可全自动运行、无人化管理的，具备全过程信息化、大数据管理、智能化营运、可临床级应用特征的细胞产业化体系。
    原能生物已成功开发出多个系列的自动化生物样本（细胞）存储设备及相关配套产品。其中，BSN系列全自动深低温生物样本存储设备（包括BSN-500、BSN-600、BSN-200、BSN-260型等）、BSE系列全自动超低温生物样本存储设备（包括BSE-800、BSE-800(R)型等）、P系列全自动深低温生物样本存储设备（P60、P90、P30型等）已成功定型生产和上市销售，相关主打型号产品均已获得欧盟认证机构颁发的，涵盖MD和EMC双标准的CE认证证书。
    原能生物获得国家高新技术企业认定（证书编号GR201931000887），并被授予上海市专家工作站、浦东新区博士后流动站资质，原能生物的技术开发项目获得上海市高新技术成果转化项目认定。目前，原能生物已顺利通过国家权威机构的ISO9001质量管理体系和ISO13485医疗器械质量管理体系认证，以及GB/T29490知识产权管理体系认证，是中国医药生物技术协会会员及上海医疗器械行业协会会员。
    原能生物累计申报国内外专利305项，其中包括PCT国际专利7项，国外专利8项；累计获得国内外专利授权209项，其中包括日本专利2项，美国专利2项；累计申报软件著作权32项，获得软件著作权授权30项。
    （五）原能生物最近一个会计年度及最近一个会计期末主要财务数据
                                                              单位：万元
          项目                2021 年 9 月 30 日      2020 年 12 月 31日（经审计）
        资产总额                      37,672.08                5,280.74
        负债总额                      10,052.75                2,453.39
        应收账款                        4,278.58                  303.82
          净资产                        27,619.33                2,827.35
          项目
        营业收入                        5,257.85                2,215.49
        营业利润                      -3,161.02                -2,411.39
          净利润                        -3,152.02                -2,411.39
 经营活动产生的现金流量净额                -8,312.92                -4,318.63
    （六）信用情况
    截至本公告披露日，本次交易关联方丽水原信及原能生物均为非失信被执行人。
    （七）其他说明
    1、截至本公告披露日，开能健康控股股东、实际控制人及董事长瞿建国先生持有公司 220,638,209 股股份，占公司总股本的 38.23%，其一致行动人韦嘉女士持有公司 6,150,194 股股份，占公司总股本的 1.07%，开能健康直接持有原能生物 6.5710%的股权，间接持有原能生物 8.0809%的股权，即开能健康合计持有本次交易对方丽水原信之控股股东原能生物 14.6519%的股权。
    2、截至本公告披露日，开能健康监事周忆祥先生为原能生物现任监事。
    除以上股权关系及任职关系外，本次交易不存在其他可能造成公司对其利益倾斜的其他关系。
    三、关联交易标的基本情况
    （一）标的资产情况
    1、标的资产概况
    本次交易标的资产为信川投资 100%股权，标的资产经营所在地为上海市浦东
新区川大路 508 号。信川投资主要资产为其拥有的房屋、土地使用权（权证编号为
沪（2017）浦字不动产权第 074047 号，建筑面积 30,274.29 平方米，土地面积 25,721.10
平方米）。
    2020 年 7 月 20 日，标的公司以该不动产为抵押物，为开

[2021-11-23] (300272)开能健康:第五届监事会第十二次会议决议公告
 证券代码：300272        证券简称：开能健康        公告编号：2021-112
          开能健康科技集团股份有限公司
        第五届监事会第十二次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    1、开能健康科技集团股份有限公司（下文简称“公司”）第五届监事会第十二次会议的会议通知于2021年11月15日以邮件方式发出。
    2、本次监事会会议于2021年11月20日在上海浦东新区川大路518号以现场结合通讯表的方式召开。
    3、本次监事会会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
    4、本次监事会会议由监事会主席周斌先生主持。
    5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议决议情况
    与会各位监事对本次监事会会议议案进行了认真审议，以现场结合通讯表决的方式进行了表决，且通过了以下决议：
    审议通过《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司100%股权暨关联交易的议案》。
    2票同意，0票反对，0票弃权；关联监事周忆祥先生回避表决。
    经审核，监事会认为：本次交易是为了调整公司资产结构、符合整体发展战略，本次交易具有必要性，符合公司整体利益；本次交易价格以经具有从事证券
服务业务资格的资产评估机构出具的评估结果为参考，由交易各方协商后确定，交易价格合理，定价公允。本次交易的价格和交易安排不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形；公司就本次交易拟与交易对方签署的收购协议的内容及形式均符合相关法律、法规的规定，遵循了一般的商业条款，不存在损害公司及其他无关联关系股东利益的情形。我们一致同意该项议案。
    具体内容详见在符合条件的媒体披露的《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司100%股权暨关联交易的公告》。
    本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
    特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                  监  事  会
                                            二○二一年十月二十二日

[2021-11-23] (300272)开能健康:第五届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：300272              证券简称：开能健康          公告编号：2021-111
          开能健康科技集团股份有限公司
        第五届董事会第十六次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    1、开能健康科技集团股份有限公司（下文简称“公司”）第五届董事会第十六次会议的会议通知于2021年11月15日以邮件通知的方式发出。
    2、本次董事会会议于2021年11月20日在上海浦东新区川大路518号以现场结合通讯表决的方式召开。
    3、本次董事会会议应出席董事6名，实际出席董事6名。
    4、本次董事会会议由董事长瞿建国先生主持，监事及高级管理人员列席了本次会议。
    5、本次董事会会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议决议情况
    与会各位董事对本次董事会会议议案进行了认真审议，以现场结合通讯表决的方式进行了表决，且通过了以下决议：
    1、会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于出售全资
子公司上海信川投资管理有限公司100%股权暨关联交易的议案》；关联董事瞿建国先生及QU RAYMOND MING（瞿亚明）先生回避表决；
    为提高资产运营效率，进一步筹集资金，满足公司整体发展战略所需，公司董事会同意以人民币1.75亿元的价格将公司所持有的信川投资100%股权转让给丽水原信。本次转让完成后，开能健康不再持有信川投资股权。
    公司独立董事对该事项进行了事前认可并发表了明确的同意意见，具体内容详见在符合条件的媒体披露的《独立董事对第五届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事对第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》以及《关于出售全资子公司上海信川投资管理有限公司100%股权暨关联交易的公告》。
    本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
    2、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<对外
担保管理制度>的议案》；
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年 12 月修订）和《公
司章程》等的有关规定，公司董事会对《对外担保管理制度》相关内容进行了修订，具体内容详见在符合条件的媒体披露的《对外担保管理制度》（2021 年 11月修订）。
    本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
    3、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<关联
交易决策制度>的议案》；
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年 12 月修订）、《企
业会计准则第 36 号——关联方披露》及《公司章程》等的有关规定，公司董事会对《关联交易决策制度》相关内容进行了修订，具体内容详见在符合条件的媒体披露的《关联交易决策制度》（2021 年 11 月修订）。
    本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
    4、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<独立
董事制度>的议案》；
    根据《上市公司治理准则》（2018 年修订）、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）和《公司章程》等的有关规定，公司董事会对《独立董事制度》相关内容进行了修订，具体内容详见在符合条件的媒体披露的《独立董事制度》（2021
年 11 月修订）。
    本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
    5、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<董事
会议事规则>的议案》；
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年 12 月修订）和《公
司章程》等有关规定，公司董事会对公司《董事会议事规则》相关内容进行了修订，具体内容详见在符合条件的媒体披露的《董事会议事规则》（2021 年 11 月修订）。
    本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
    6、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<股东
大会议事规则>的议案》；
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年 12 月修订）、《深
圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（2020 年修订）和《公司章程》等的规定，公司董事会对《股东大会议事规则》相关内容进行了修订，具体内容详见在符合条件的媒体披露的《股东大会议事规则》（2021 年 11 月修订）。
    本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
    7、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<公司
章程>并办理工商变更登记的议案》；
    根据《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）、《中华人民共和国证券
法》（2019 年修订）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年 12月修订）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020 年修订）等的相关规定，并结合公司实际情况，公司董事会对《公司章程》相关内容进行了修订，具体内容详见在符合条件的媒体披露的《公司章程》（2021 年 11 月修订）以及《公司章程修正案》。
    本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
    8、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提请召开
2021年第一次临时股东大会的议案》。
    根据《公司法》《公司章程》等相关规定，本次董事会的有关议案须提交股
东大会审议，公司董事会提请于 2021 年 12 月 8 日下午 14:00 在公司会议室召开
公司 2021 年第一次临时股东大会，具体内容详见在符合条件的媒体披露的《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。
    特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                  董  事  会
                                            二○二一年十一月二十日

[2021-11-12] (300272)开能健康:关于部分股票期权注销完成的公告
证券代码：300272              证券简称：开能健康          公告编号：2021-110
          开能健康科技集团股份有限公司
          关于部分股票期权注销完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月22日召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司董事会同意：对2018年股权激励计划中所涉32名激励对象放弃行权的股票期权336,640份予以注销，其中：注销29名激励对象放弃行权的首次授予第二个行权期股票期权数量为311,040份；注销3名激励对象放弃行权的预留授予第一个行权期股票期权数量为25,600份。本次注销股票期权事项已取得2018年第三次临时股东大会的授权。具体内容详见公司于2021年10月26日在符合条件的媒体披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2021-105）。
  经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次股票期权注销事宜已于2021年11月11日办理完成。
  特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                董  事  会
                                            二○二一年十一月十二日

[2021-11-11] (300272)开能健康:关于公司特定股东减持股份预披露公告
 证券代码：300272            证券简称：开能健康          公告编号：2021-109
          开能健康科技集团股份有限公司
        关于公司特定股东减持股份预披露公告
  公司特定股东上海高森投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别提示：
  持有本公司 2,834.3455 万股（占扣除公司回购专用证券账户持股数量后的总股本①的 4.997%，下同）的特定股东上海高森投资有限公司计划自本公告披露之
日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价交易减持本公司股份不超过 567.1 万
股，不超过公司总股本的 1%。
  开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司特定股东上海高森投资有限公司（以下简称“高森投资”）出具的告知函，高森投资拟减持其所持有的本公司部分股份，现将具体情况公告如下：
    一、股东的基本情况
  1、股东的名称：上海高森投资有限公司
  2、截至本公告披露之日，高森投资持有本公司 2,834.3455 万股无限售条件流通股，占公司总股本的 4.997%。
    二、本次减持计划的主要内容
  1、本次拟减持的原因：自身资金需求。
  2、股份来源：公司首次公开发行前的股份（含参与公司年度利润分配送转的股份）、二级市场增持的股份。
① 2021 年 10 月 30 日，公司披露《关于股权激励计划股票期权行权情况的公告》（公告编号：2021-106），
公司 2018 年股权激励计划所涉股票期权行权数量 30.048 万份经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司审核确认并于 2021 年 11 月 1 日登记完成，因此，公司总股本由 57,687.1469 万股增至 57,717.1949 万股。
本次注册资本变更事项尚待公司董事会和股东大会批准后办理工商变更登记手续。截至本公告披露日，公司回购专用证券账户持股数量 1,000.0020 万股，以上最新总股本扣除公司回购专用证券账户持股数量后的公司总股本为 56,717.1929 万股。
  3、减持方式：本次减持采用集中竞价交易方式
  4、减持数量及比例：减持数量不超过 567.1 万股，不超过公司总股本的 1%。
  （1）根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）相关规定，特定股东减持采用集中竞价交易的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。
  （2）若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，前述拟减持数量相应调整。
  5、减持期间：自本减持计划公告之日起 15 个交易日之后 3 个月内（即 2021
年 12 月 3 日至 2022 年 3 月 2 日期间）实施。
  其中，自高森投资持股比例低于 5%之日②起 90 个自然日内（即 2021 年 10
月 12 日至 2022 年 1 月 10 日期间）通过集中竞价交易减持的，仍应当遵守《实
施细则》相关规定，即其在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。
  6、减持价格：根据减持时的二级市场价格确定。
  7、高森投资不存在与拟减持股份相关的仍在履行中的承诺，减持前述股份不存在违反承诺情形。
    三、相关风险提示
  1. 本次减持计划的实施存在不确定性风险，高森投资将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否全部实施或部分实施本次股份减持计划。
  2、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更。
    四、备查文件
  高森投资出具的《关于减持开能健康股票计划的告知函》。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                董事会
                                            二〇二一年十一月十一日
② 2021 年 10 月 13 日，公司披露了《关于持股 5%以上股东减持股份至 5%以下暨权益变动的提示性公告》
（公告编号：2021-098）以及《简式权益变动报告书》，截至 2021 年 10 月 12 日，高森投资持有公司股份
28,343,455 股，占当时公司总股本的 4.99998%，不再是持有公司 5%以上股份的股东。

[2021-11-04] (300272)开能健康:关于向特定对象发行股票申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告
 证券代码：300272            证券简称：开能健康          公告编号：2021-108
          开能健康科技集团股份有限公司
            关于向特定对象发行股票申请
  获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 3
日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意开能健康科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞3436 号，以下简称“批复”），批复主要内容如下：
    一、同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
    二、公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。
    三、批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
    四、自同意注册之日起至本次发行结束前,公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
  公司董事会将根据上述批复文件要求和公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次向特定对象发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                  董  事会
                                              二〇二一年十一月四日

[2021-11-01] (300272)开能健康:关于股东股份减持计划期限届满的公告
证券代码：300272          证券简称：开能健康        公告编号：2021-107
          开能健康科技集团股份有限公司
        关于股东股份减持计划期限届满的公告
    股东上海高森投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“开能健
康”）于 2021 年 4 月 9 日在符合条件的媒体上披露了《关于持股 5%以上股东减
持股份的预披露公告》（公告编号：2021-023），上海高森投资有限公司（以下简称“高森投资”）计划自该公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内以集中竞价交易或大宗交易方式减持本公司股份不超过 2,277.3806 万股，不超过当时公司总股本的 4%
    2021 年 11 月 1 日，公司收到股东上海高森投资有限公司（以下简称“高森
投资” ）发来的《关于股份减持计划期限届满的告知函》，截至 2021 年 10 月
30 日，本次减持计划期限届满。
    根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定，现将减持计划实施情况公告如下：
    一、已披露的减持计划实施情况
    1、2021 年 4 月 9 日，公司在符合条件的媒体上披露了《关于持股 5%以上
股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2021-023），持有本公司 3,928.1973万股（占公司当时总股本的 6.8995%）的股东上海高森投资有限公司（以下简称
“高森投资”）计划自该公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内以集中竞价交易或大宗交易方式减持本公司股份不超过 2,277.3806 万股，不超过公司总股本的 4%。采取集中竞价交易方式的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的百分之一；采取大宗交易方式的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。若拟减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，前述拟减持数量相应调整。
    2、2021 年 5 月 17 日，公司在符合条件的媒体上披露了《关于公司持股 5%
以上股东减持股份达到 1%的公告》（公告编号：2021-060），2021 年 5 月 6 日
至 2021 年 5 月 14 日期间，高森投资通过集中竞价交易方式累计减持公司股份
569.34 万股。
    3、2021 年 7 月 30 日，公司在符合条件的媒体上披露了《关于持股 5%以上
股东减持时间过半暨减持计划实施进展的公告》（公告编号：2021-080），截至
2021 年 7 月 30 日，高森投资通过集中竞价交易方式累计减持公司股份 569.34
万股，该减持计划时间过半，但减持计划尚未实施完毕。
    5、2021 年 10 月 13 日，公司在符合条件的媒体上披露了《关于持股 5%以
上股东减持股份至 5%以下暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2021-098），
截至 2021 年 10 月 12 日，高森投资持有公司股份 28,343,455 股，占公司总股本
的 4.99998%，不再是持有公司 5%以上股份的股东。
    二、股东减持情况
    1、股东本次减持计划实施期间减持股份情况
                                                                                占目前扣除
股东名            股份来                    减持均    减持股数    占目前总    回购专用证
  称    减持方式    源      减持期间      价（元/    （万股）  股本①比例  券账户股份
                                              股）                              数量后总股
                                                                                  本比例
高森投  集中竞价  首发股  2021 年 5月 6日
  资      交易      份    至 2021 年 5 月    8.209      569.34    0.98694%    1.0044%
                                14 日
① 目前总股本为 57,687.1469万股；扣除回购专用证券账户股份数量 1000.002万股后的总股本为 56.687.1449万股。
高森投  集中竞价  首发股  2021 年 8 月 16
  资      交易      份    日至 2021 年 10    8.179    524.5118    0.9092%      0.9253%
                                月 12 日
                  合计                      8.194    1,093.8518    1.8962%    1.9296%
    2、股东本次减持计划实施前后持股情况
                      本次减持计划实施前持有股份          本次减持计划实施完成后持有股份
 股                                        占目前扣除                            占目前扣除
 东  股份性质                            回购专用证                            回购专用证
 名                股数      占目前总    券账户股份      股数      占目前总股  券账户股份
 称              （万股）    股本比例    数量后总股    （万股）    本比例    数量后总股
                                            本比例                                本比例
    合计持有  3,928.1973
      股份                  6.8095%      6.9296%    2,834.3455    4.9133%    4.99998%
 高  其中：无限
 森  售条件股  3,928.1973    6.8095%      6.9296%    2,834.3455    4.9133%    4.99998%
 投      份
 资  有限售条
      件股份        0          0            0            0          0          0
    三、其他相关说明
    1、高森投资本次减持符合《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规及相关规则的规定。
    2、高森投资本次实际减持情况与此前已披露的减持意向、承诺、减持计划一致。
    3、截至本公告日，高森投资实际减持股份数量未超过计划减持股份数量、减持计划已实施完毕。
    4、高森投资不属于公司控股股东和实际控制人，本次减持计划的实施将不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
    四、备查文件
    高森投资出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函》。
    特此公告。
            开能健康科技集团股份有限公司
                  董  事  会
              二○二一年十一月一日

[2021-10-30] (300272)开能健康:关于股权激励计划股票期权行权情况的公告
证券代码：300272                证券简称：开能健康                公告编号：2021-106
              开能健康科技集团股份有限公司
        关于股权激励计划股票期权行权情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
  1、首次授予的第二个行权期股票期权：期权简称：开能JLC1；期权代码：036320；可行权股票期权数量为529,920份，其中：实际行权股票期权数量为218,880份，行权价格为7.28元/份，本次行权股份的上市时间为2021年11月2日。 放弃行权的股票期权数量为311,040份，公司将予以注销。
  2、预留授予的第一个行权期股票期权：期权简称：开能JLC2，期权代码：036387，可行权股票期权数量为107,200份，其中：实际行权的股票期权数量为81,600份，行权价格为5.63元/份，本次行权股份的上市时间为2021年11月2日。放弃行权的股票期权数量为25,600份，公司将予以注销。
  一、股权激励计划实施情况概要
  （一）股票期权激励计划简述
  2018年8月8日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，股票期权激励计划的主要内容如下：
  1、本股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票；
  2、本股票期权激励计划授予的激励对象包括：公司董事、高级管理人员、中层管理人员、子公司高管，以及经公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心业务骨干；
  3、本股票期权激励计划股票期权数量总数为308万份，其中：首次授予的股票期权为233万份、预留授予部分的股票期权为75万份；
  4、本股票期权激励计划有效期为自股票期权首次授予日起最长不超过72个月；
  5、本股票期权激励计划的行权安排
  （1）首次授予的股票期权各行权有效期安排如下表所示：
  行权安排                            行权有效期                        行权比例
首期股票期权    自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月    20%
第一个行权期    内的最后一个交易日当日止
首期股票期权    自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36个月    30%
第二个行权期    内的最后一个交易日当日止
首期股票期权    自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月    30%
第三个行权期    内的最后一个交易日当日止
首期股票期权    自首次授予日起48个月后的首个交易日起至首次授予日起60个月    20%
第四个行权期    内的最后一个交易日当日止
  （2）预留部分的股票期权各行权有效期安排如表所示：
  行权安排                            行权有效期                          行权比例
预留股票期权    自预留部分授予日起12个月后的首个交易日起至预留部分授予日    20%
第一个行权期    起24个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权    自预留部分授予日起24个月后的首个交易日起至预留部分授予日    30%
第二个行权期    起36个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权    自预留部分授予日起36个月后的首个交易日起至预留部分授予日    30%
第三个行权期    起48个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权    自预留部分授予日起48个月后的首个交易日起至预留部分授予日    20%
第四个行权期    起60个月内的最后一个交易日当日止
  6、本股票期权激励计划股票期权行权条件
  （1）公司业绩考核要求
  激励计划首次授予的股票期权，在2018年-2021年4个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权。
  公司考核指标为：A=营业收入完成率*权重1+净利润完成率*权重2
  其中：权重1=0.7，权重2=0.3；
  营业收入完成率=年度实际完成营业收入/年度考核营业收入
  净利润完成率=年度实际完成净利润/年度考核净利润
  各年度考核目标如下表所示：
        行权                                  业绩考核目标
    第一个行权            2018年年度考核营业收入10亿元，年度考核净利润3.3亿元；
    第二个行权            2019年年度考核营业收入14亿元，年度考核净利润1.2亿元；
    第三个行权            2020年年度考核营业收入20亿元，年度考核净利润1.5亿元。
    第四个行权            2021年年度考核营业收入25亿元，年度考核净利润1.8亿元。
  上述“净利润”指标以激励成本摊销前的合并报表中的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
  当公司考核指标A ≥95%时，所有激励对象的行权比例为100%；当公司考核指标95%＞A ≥80%时，所有激励对象的行权比例为A；当公司考核指标A＜80%时，所有激励对象的行权比例为0。
  预留的股票期权的行权条件为达到下述业绩考核目标：
 行权/解锁期                                业绩考核目标
第一个行权    如授予在2018年完成，则业绩考核目标为2018年年度考核营业收入10亿元，年度
              考核净利润3.3亿元；如授予在2019年完成，则业绩考核目标为2019年年度考核营
              业收入14亿元，年度考核净利润1.2亿元；
第二个行权    如授予在2018年完成，则业绩考核目标为2019年年度考核营业收入14亿元，年度
              考核净利润1.2亿元；如授予在2019年完成，则业绩考核目标为2020年年度考核营
              业收入20亿元，年度考核净利润1.5亿元；
第三个行权    如授予在2018年完成，则业绩考核目标为2020年年度考核营业收入20亿元，年度
              考核净利润1.5亿元；如授予在2019年完成，则业绩考核目标为2021年年度考核营
              业收入25亿元，年度考核净利润1.8亿元
第四个行权    业绩考核目标为2021年年度考核营业收入25亿元，年度考核净利润1.8亿元
  （2）个人层面绩效考核要求
  根据公司《考核办法》，股票期权行权日前，董事会薪酬与考核委员会根据激励对象上一年度绩效考评结果，将激励对象划分为3个等级，其中个人绩效考核评分在70分以上（含70分）可全部行权，60分-70分（含70分）可行权70%，60分以下不得行权。绩效考核系数与考核等级对应如下：
      等级              定义              分值范围              绩效考核系数
    C 及以上          合格及以上      70-100 分（含 70 分）            1.0
        D              待改进        60-70 分（含 60 分）              0.7
        E              不达标              60 分以下                  0
  激励对象在所有激励对象的可行权比例基础上乘以绩效考核系数作为其可行权比例。激励对象根据上述考核结果而不可行权的期权份额由公司统一注销。
  （二）股票期权授予情况及履行的程序
  1、2018年8月8日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议，审议并通过了《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励具体事宜的议案》等议案。 公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。2018年8月9日，国浩律师（上海）事务所出具了《国浩律师（上海）事务所关于公司2018年股权激励计划（草案）之法律意见书》）。
  2、2018年8月10日，公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2018年8月10日起至2018年8月20日止，在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于2018年8月28日出具了《监事会关于公司2018年股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
  3、2018年9月3日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励具体事宜的议案》等议案，并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。激励计划获得2018年第三次临时股东大会批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予权益所必需的全部事宜。
  4、2018年9月3日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次
2018年9月3日为授予日，向符合条件的61名激励对象授予233万份股票期权，行权价格为9.01元/份。
  2018年11月1日，公司披露了《关于2018年股权激励计划之限制性股票及股票期权首次授予登记完成的公告》（公告编号：2018-088），本次激励计划股票期权首次授予登记完成日为2018年11月2日；股票期权登记数量为233万份；登记人数为61人；行权价格为9.01元/份；期权简称为开能JLC1 ；期权代码为036320。
  5（1）2019年8月23日，公司召开第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于调整公司2018年股权激励计划首次授予权益数量和价格及预留权益数量的议案》，鉴于2018年度权益分派方案（公司以2018年12月31日总股本484,356,758股为基数，向全体股东每10 股派送红股2 股，派发现金红利1元人民币）已于2019年6月21日实施完毕，公司董事会同意：将首次授予股票期权的数量由233万份调整为279.6万份、行权价格由9.01元调整为7.425元；将预留股票期权数量由75万份调整为90万份。
  （2）2019年8月23日，公司召开第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》《关于核实<2018年股权激励计划预留权益授予对象名单>的议案》，公司董事会确定2019年8月27日为预留股票期权授予日，同意向符合条件的18名激励对象授予预留股票期权90万份，行权价格为5.73元/

[2021-10-26] (300272)开能健康:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.15元
    每股净资产: 2.064元
    加权平均净资产收益率: 7.2%
    营业总收入: 11.05亿元
    归属于母公司的净利润: 8507.70万元

[2021-10-26] (300272)开能健康:第五届监事会第十一次会议决议公告
 证券代码：300272        证券简称：开能健康      公告编号：2021-102
          开能健康科技集团股份有限公司
        第五届监事会第十一次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  1、开能健康科技集团股份有限公司（下文简称“公司”）第五届监事会第十一次会议的会议通知于2021年10月15日以邮件方式发出。
  2、本次监事会会议于2021年10月22日在上海浦东新区川大路518号以现场结合通讯表的方式召开。
  3、本次监事会会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
  4、本次监事会会议由监事会主席周斌先生主持。
  5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议决议情况
  与会各位监事对本次监事会会议议案进行了认真审议，以现场结合通讯表决的方式进行了表决，且通过了以下决议：
    1、审议通过《2021年第三季度报告》；
  3票同意，0票反对，0票弃权；
  经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
    2、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》；
  3票同意，0票反对，0票弃权；
  经审核，监事会认为：公司对32名激励对象所涉放弃行权的股票期权336,640份予以注销，其中：注销29名激励对象放弃行权的首次授予第二个行权期股票期权数量为311,040份；注销3名激励对象放弃行权的预留授予第一个行权期股票期权数量为25,600份，程序合法有效，符合《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规的规定。
  特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                  监事  会
                                            二○二一年十月二十二日

[2021-10-26] (300272)开能健康:第五届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：300272              证券简称：开能健康          公告编号：2021-101
          开能健康科技集团股份有限公司
        第五届董事会第十五次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、董事会会议召开情况
  1、开能健康科技集团股份有限公司（下文简称“公司”）第五届董事会第十五次会议的会议通知于2021年10月15日以邮件通知的方式发出。
  2、本次董事会会议于2021年10月22日在上海浦东新区川大路518号以现场结合通讯表决的方式召开。
  3、本次董事会会议应出席董事6名，实际出席董事6名。
  4、本次董事会会议由董事长瞿建国先生主持，监事及高级管理人员列席了本次会议。
  5、本次董事会会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议决议情况
  与会各位董事对本次董事会会议议案进行了认真审议，以现场结合通讯表决的方式进行了表决，且通过了以下决议：
    1、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2021年第三季
度报告》；
  具体内容详见在符合条件的媒体披露的《2021 年第三季度报告》；
  《2021 年第三季度报告披露提示性公告》刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
    2、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于注销部分
股票期权的议案》；
  鉴于本次股票期权行权期间存在部分激励对象放弃权益的情况，根据《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》相关规定，公司董事会同意：对
32 名激励对象所涉放弃行权的股票期权 336,640 份予以注销，其中：注销 29 名
激励对象放弃行权的首次授予第二个行权期股票期权数量为 311,040 份；注销 3名激励对象放弃行权的预留授予第一个行权期股票期权数量为 25,600 份。
  具体内容详见在符合条件的媒体披露的《关于注销部分股票期权的公告》。
  公司独立董事对该事项发表了明确的同意意见、国浩律师（上海）事务所对该事项出具了法律意见书，具体内容详见在符合条件的媒体披露的《独立董事对第五届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》及《开能健康注销2018年股权激励计划部分股票期权事项之法律意见书》。
  特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                  董事  会
                                              二○二一年十月二十二日

[2021-10-14] (300272)开能健康:关于申请向特定对象发行股票审核问询函补充回复的提示性公告
证券代码：300272            证券简称：开能健康            公告编号：2021-099
          开能健康科技集团股份有限公司
      关于申请向特定对象发行股票审核问询函
              补充回复的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月25日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于开能健康科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2021〕020157号），深交所上市审核中心对公司提交的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函中提出的问题进行了认真研究和逐项答复，具体内容详见公司2021年7月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《开能健康科技集团股份有限公司关于申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复》。
  根据深交所的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对审核问询函的回复内容进行了补充及修订，现根据要求对审核问询函回复公开披露，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《开能健康科技集团股份有限公司关于申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复（三次修订稿）》等相关文件。审核问询函回复披露后，公司将按照要求及时将回复材料报送深圳证券交易所。
  公司本次申请向特定对象发行股票已通过深交所审核，尚需获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
开能健康科技集团股份有限公司
        董  事会
  二Ο 二一年十月十四日

[2021-10-14] (300272)开能健康:关于申请向特定对象发行股票第二轮审核问询函补充回复的提示性公告
证券代码：300272            证券简称：开能健康            公告编号：2021-100
          开能健康科技集团股份有限公司
            关于申请向特定对象发行股票
      第二轮审核问询函补充回复的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月5日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于开能健康科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2021〕020200号）（以下简称“审核问询函”），深交所上市审核中心对公司提交的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函中提出的问题进行了认真研究和逐项答复，具体内容详见公司2021年8月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《开能健康科技集团股份有限公司关于申请向特定对象发行股票第二轮审核问询函的回复（修订稿）》。
  根据深交所的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对审核问询函的回复内容进行了补充及修订，现根据要求对审核问询函回复公开披露，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《开能健康科技集团股份有限公司关于申请向特定对象发行股票第二轮审核问询函的回复（三次修订稿）》。审核问询函回复披露后，公司将按照要求及时将回复材料报送深圳证券交易所。
  公司本次申请向特定对象发行股票已通过深交所审核，尚需获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
开能健康科技集团股份有限公司
        董  事会
  二Ο 二一年十月十四日

[2021-10-13] (300272)开能健康:简式权益变动报告书(减少)
 开能健康科技集团股份有限公司
      简式权益变动报告书
上市公司名称：开能健康科技集团股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：开能健康
股票代码：300272
信息披露义务人名称：上海高森投资有限公司
住所：上海市浦东新区川沙新镇川沙路5533号1幢101室
通讯地址：上海市浦东新区川沙新镇川沙路5533号1幢101室
权益变动性质：股份减少，持股比例降至5%以下
权益变动报告签署日期：2021年10月
                信息披露义务人声明
    一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号―权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。
    二、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准。
    三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在开能健康科技集团股份有限公司 （以下简称“开能健康”或“公司”）中拥有权益的股份变动情况。
    截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在开能健康拥有权益的股份。
    四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。
                  目  录
第一节 释义...... 1
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 2
第三节 权益变动的目的 ...... 3
第四节 权益变动方式...... 4
第五节 前六个月买卖上市交易股份的情况...... 5
第六节 其他重大事项...... 6
第七节 备查文件 ...... 7
                第一节 释义
 本报告书中，除非文章另有所指，下列简称具有如下特定含义：
开能健康、公司、本公司、 指 开能健康科技集团股份有限公司
      上市公司
信息披露义务人、高森投资 指 上海高森投资有限公司
                                信息披露义务人上海高森投资有限公司以集中竞价交
                            易方式减持其持有的开能健康股份 5,245,118 股，占剔除开
                            能健康回购专用账户中的股份数量后的总股本的 0.9253%。
                                本次权益变动前，高森投资持有的开能健康股份占剔
                            除开能健康回购专用账户中的股份数量后的总股本的
    本次权益变动      指 5.9253%；
                                本次权益变动后，高森投资持有开能健康股份
                            28,343,455 股，占剔除开能健康回购专用账户中的股份数量
                            后的总股本的 4.99998%。
                                本次权益变动后，信息披露义务人不再为上市公司持
                            股 5%以上股东。
  报告书、本报告书    指 开能健康科技集团股份有限公司简式权益变动报告书
        深交所          指 深圳证券交易所
    《准则 15 号》      指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—
                            权益变动报告书》
  《收购管理办法》    指 《上市公司收购管理办法》
      《公司法》        指 《中华人民共和国公司法》
      《证券法》        指 《中华人民共和国证券法》
  中国证监会或证监会    指 中国证券监督管理委员会
          第二节 信息披露义务人介绍
一、基本情况
公司名称                上海高森投资有限公司
法定代表人              杨焕凤
注册资本                390 万元人民币
注册地址及通讯地址      上海市浦东新区川沙新镇川沙路 5533 号 1 幢 101 室
企业类型                有限责任公司
统一社会信用代码        913101157031016258
营业期限                2001-04-10 至 无固定期限
经营范围                实业投资，钢材、塑料及制品的销售、售后服务、技术咨询，
                        建筑装潢（凭许可资质经营）自有机械设备的融物租赁。
                                  股东名称                  出资比例
股权结构                  上海建国创业投资有限公司            92.30%
                                  杨焕凤                      7.70%
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人上海高森投资有限公司未在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
            第三节 权益变动的目的
    一、本次权益变动的目的
    本次权益变动主要是信息披露义务人基于自身资金需求考虑。
    二、信息披露义务人未来 12 个月内继续减持上市公司
股份的计划
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来 12 个月内，在符合
相关法律法规规定、相关股权转让不存在限制的前提下继续转让其持有的开能健康股份的可能。
            第四节 权益变动方式
一、本次权益变动的方式及权益变化情况
    信息披露义务人上海高森投资有限公司于 2021 年 8 月 16 日至 2021 年 10
月 12 日通过集中竞价交易方式减持公司股份 5,245,118 股，占公司总股本（指剔除回购专用账户中股份数量后的公司股本 566,871,449 股，下同）的 0.9253%。
    本次权益变动完成后，高森投资持有公司股份 28,343,455 股，占公司总股本
的 4.99998%，不再是公司持股 5%以上股东。
二、本次权益变动前后信息披露义务人拥有上市公司权益的情况
    本次权益变动前，上海高森投资有限公司持有公司股份 33,588,573 股，占总
股本（剔除公司回购专用账户中的股份数量后）的 5.9253%；
    本次权益变动后，上海高森投资有限公司持有公司股份 28,343,455 股，占总
股本（剔除公司回购专用账户中的股份数量后的）的 4.99998%。
  三、本次权益变动对上市公司的影响
    信息披露义务人不属于公司控股股东、实际控制人，本次权益变动不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
四、本次权益变动涉及上市公司股份权利限制的说明
    截至本报告书签署日，信息披露义务人持有的上市公司股份不存在质押、查封或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况。
  第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
    信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起前 6 个月内,买卖本公司股
票的情况如下：
序号      月份        股份种类            卖出数量        成交均价    (元/
                                            （股）                股）
 1.  2021 年 5 月份  无限售条件股份        5,693,400              8.209
 2.  2021 年 8 月份  无限售条件股份        1,010,000              7.040
 3.  2021 年 9 月份  无限售条件股份        3,725,818              8.487
 4.  2021 年 10 月份  无限售条件股份          509,300                8.179
              合计                        10,938,518              8.194
            第六节 其他重大事项
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，除本报告书所披露信息外，不存在根据法律及相关规定应当披露而未披露的其他重大信息。
            第七节 备查文件
 一、备查文件
1、信息披露人营业执照（复印件）；
2、信息披露义务人签署的本报告书。
 二、备查文件置备地点
上述文件备置于开能健康科技集团股份有限公司董秘办
联系人：陆董英
联系地址：上海市浦东新区川大路 518 号
联系电话：021-58599901
投资者可以到巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查阅本报告书全文。
              信息披露义务人声明
    信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                                  信息披露义务人：_________________
                                        上海高森投资有限公司
                                        签署日期：2021 年 10 月 13 日
附表：简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称    开能健康科技集团股份  上市公司所  上海浦东新区川大路 518 号
                有限公司              在地
股票简称        开能健康              股票代码    300272
信息披露义务人  上海高森投资有限公司  信息披露义  上海市浦东新区川沙新镇川
名称                                    务人注册地  沙路 5533 号 1 幢 101 室
拥有权益的股份  增加□减少■            有无一致行  有□无■
数量变化        不变，但持股人发生变化 动人
                □
信息披露义务人                        信息披露义
是否为上市公司  是□否■                务人是否为  是□否■
第一大股东                              上市公司实
                                        际控制人
                通过证券交易所的集中交易■    协议转让□
权 益 

[2021-10-13] (300272)开能健康:关于持股5%以上股东减持股份至5%以下暨权益变动的提示性公告
证券代码：300272          证券简称：开能健康        公告编号：2021-098
          开能健康科技集团股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持股份至 5%以下暨权益变动的提
                    示性公告
    股东上海高森投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别提示：
    1、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更；
    2、本次权益变动后，上海高森投资有限公司持有公司股份 28,343,455 股，
占公司总股本的 4.99998%，不再是公司持股 5%以上股东。
    开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“开能健
康”）于 2021 年 4 月 9 日在符合条件的媒体上披露了《关于持股 5%以上股东减
持股份的预披露公告》（公告编号：2021-023）。
    2021 年 10 月 13 日，公司收到持股 5%以上股东上海高森投资有限公司（以
下简称“高森投资” ）发来的《关于股份减持的告知函》及《简式权益变动报告
书》，高森投资于 2021 年 8 月 16 日至 2021 年 10 月 12 日通过集中竞价交易方
式减持公司股份 5,245,118 股，占公司总股本（指剔除回购专用账户中股份数量
后的公司股本 566,871,449 股，下同）的 0.9253%。截至 2021 年 10 月 12 日，高
森投资持有公司股份 28,343,455 股，占公司总股本的 4.99998%，不再是持有公司 5%以上股份的股东。本次减持计划尚未实施完毕。
    根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定，现将减持计划实施进展情况公告如下：
    一、已披露的减持计划的主要内容
    1、2021 年 4 月 9 日，公司在符合条件的媒体上披露了《关于持股 5%以上
股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2021-023），持有本公司 3,928.1973万股（占公司当时总股本的 6.8995%）的股东上海高森投资有限公司（以下简称“高森投资”）计划自该公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内以集中竞价交易或大宗交易方式减持本公司股份不超过 2,277.3806 万股，不超过公司总股本的 4%。采取集中竞价交易方式的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的百分之一；采取大宗交易方式的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。若拟减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，前述拟减持数量相应调整。
    2、2021 年 5 月 17 日，公司在符合条件的媒体上披露了《关于公司持股 5%
以上股东减持股份达到 1%的公告》（公告编号：2021-060），2021 年 5 月 6 日
至 2021 年 5 月 14 日期间，高森投资通过集中竞价交易方式累计减持公司股份
569.34 万股。
    3、2021 年 7 月 30 日，公司在符合条件的媒体上披露了《关于持股 5%以上
股东减持时间过半暨减持计划实施进展的公告》（公告编号：2021-080），截至
2021 年 7 月 30 日，高森投资通过集中竞价交易方式累计减持公司股份 569.34
万股，该减持计划时间过半，但减持计划尚未实施完毕。
    二、股东减持情况
    1、股东减持股份情况
                                                                    占目前扣除
 股东  减持方  股份                减持均  减持股数  占目前总  回购专用证
 名称    式    来源    减持期间    价（元/  （万股）  股本①比  券账户股份
                                        股）                例    数量后总股
                                                                      本比例
 高森  集中竞  首发  2021 年 5 月 6
 投资  价交易  股份  日至 2021年 5  8.21    569.34  0.98694%  1.0044%
                          月 14 日
 高森  集中竞  首发  2021年8月16
 投资  价交易  股份  日至 2021 年            524.5118  0.9092%  0.9253%
                        10 月 12 日
                合计                          1,093.8518  1.8962%  1.9296%
    2、股东减持前后持股情况
                    本次减持前持有股份              本次减持后持有股份
股                                占目前扣除                        占目前扣
东  股份性                        回购专用证                        除回购专
名    质      股数    占目前总  券账户股份    股数    占目前总  用证券账
称            （万股）  股本比例  数量后总股  （万股）  股本比例  户股份数
                                    本比例                          量后总股
                                                                      本比例
    合计持  3,358.8573  5.82254%  5.9253%
    有股份                                    2,834.3455  4.91331%  4.99998%
高  其中：无
森  限售条  3,358.8573  5.82254%  5.9253%  2,834.3455  4.91331%  4.99998%
投  件股份
资  有限售
    条件股      0        0          0          0        0          0
      份
    三、其他相关说明
    1、上述股东本次减持未违反《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、① 目前总股本为57,687.1469万股；扣除回购专用证券账户股份数量1000.002万股后的总股本为56.687.1449万股。
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规及相关规则的规定。
    2、上述股东不属于公司控股股东和实际控制人，本次减持计划的实施将不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
    3、上述股东本次实际减持情况与此前已披露的减持计划一致。本次减持计划尚未执行完毕，上述股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否继续实施相关股份减持计划。
    4、上述股东将持续告知股份减持计划的进展情况，公司将按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
    特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                董  事  会
                                            二○二一年十月十三日

[2021-09-28] (300272)开能健康:关于申请向特定对象发行股票获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告
证券代码：300272              证券简称：开能健康        公告编号：2021-097
          开能健康科技集团股份有限公司
            关于申请向特定对象发行股票
  获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 28
日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核中心出具的《关于开能健康科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所发行上市审核机构对公司提交的向特定对象发行股票申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）履行相关注册程序。
  公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                  董  事会
                                            二Ο 二一年九月二十八日

[2021-09-27] (300272)开能健康:关于申请向特定对象发行股票审核问询函补充回复的提示性公告
证券代码：300272              证券简称：开能健康        公告编号：2021-095
          开能健康科技集团股份有限公司
      关于申请向特定对象发行股票审核问询函
              补充回复的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月25日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于开能健康科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2021〕020157号），深交所上市审核中心对公司提交的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函中提出的问题进行了认真研究和逐项答复，具体内容详见公司2021年7月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《开能健康科技集团股份有限公司关于申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复》。
    根据深交所的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对审核问询函的回复内容进行了补充及修订，现根据要求对审核问询函回复公开披露，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《开能健康科技集团股份有限公司关于申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复（二次修订稿）》等相关文件。审核问询函回复披露后，公司将按照要求及时将回复材料报送深圳证券交易所。
    公司本次申请向特定对象发行股票尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
开能健康科技集团股份有限公司
        董  事  会
二Ο 二一年九月二十七日

[2021-09-27] (300272)开能健康:关于申请向特定对象发行股票第二轮审核问询函补充回复的提示性公告
证券代码：300272              证券简称：开能健康        公告编号：2021-096
          开能健康科技集团股份有限公司
            关于申请向特定对象发行股票
      第二轮审核问询函补充回复的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月5日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于开能健康科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2021〕020200号）（以下简称“审核问询函”），深交所上市审核中心对公司提交的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函中提出的问题进行了认真研究和逐项答复，具体内容详见公司2021年8月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《开能健康科技集团股份有限公司关于申请向特定对象发行股票第二轮审核问询函的回复（修订稿）》。
    根据深交所的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对审核问询函的回复内容进行了补充及修订，现根据要求对审核问询函回复公开披露，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《开能健康科技集团股份有限公司关于申请向特定对象发行股票第二轮审核问询函的回复（二次修订稿）》。审核问询函回复披露后，公司将按照要求及时将回复材料报送深圳证券交易所。
    公司本次申请向特定对象发行股票尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
                                    开能健康科技集团股份有限公司
                                              董  事  会
                                      二Ο 二一年九月二十七日

[2021-09-22] (300272)开能健康:更正公告
证券代码：300272          证券简称：开能健康            公告编号：2021-094
          开能健康科技集团股份有限公司
                    更正公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 20 日
召开第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整 2018 年股权激励计划首次授予及预留授予符合行权条件股票期权行权价格的议案》，并于 2021 年 8 月24 日在符合条件的媒体披露了《第五届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2021-085）及《关于调整 2018 年股权激励计划首次授予及预留授予符合行权条件股票期权行权价格的公告》（公告编号：2021-090）。经事后审查确认，需对以上公告中部分内容进行更正，具体如下：
    一、《第五届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2021-085）相关内容更正如下：
    更正前：
    鉴于 2020 年度利润分配方案（以 2020 年 12 月 31 日总股本 576,871,469 股
扣除回购专用证券账户持股数 7,619,120 后的股本 569,252,349 股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金红利 0.500081 元人民币，即 28,467,257.45 元÷569,252,349
股×10 股，含税）已于 2021 年 6 月 7 日实施完毕，公司董事会同意将首次授予
股票期权第二个行权期符合行权条件的 529,920 份股票期权行权价格由 7.325 元/份调整为 7.275 元/份、预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的 107,200份股票期权行权价格由 5.68 元/份调整为 5.63 元/份。
    更正后：
    鉴于 2020 年度利润分配方案（以 2020 年 12 月 31 日总股本 576,871,469 股
扣除回购专用证券账户持股数 7,619,120 后的股本 569,252,349 股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金红利 0.500081 元人民币，共计派现 28,467,257.45 元，即
28,467,257.45 元÷569,252,349 股×10 股，含税，不转增，不送股）已于 2021
年 6 月 7 日实施完毕。该权益分派实施后，按公司总股本折算的每 10 股现金分
红比例=实际现金分红的总金额÷总股本（含不参与分红的回购股份）×10 股=28,467,257.45 元÷576,871,469 股×10 股=0.4934766 元，据此计算的证券除权除息参考价=股权登记日收盘价?每股现金红利=股权登记日收盘价?0.4934766元÷10 股=股权登记日收盘价?0.04934766 元。公司董事会同意将首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的 529,920 份股票期权行权价格由 7.325 元/份调整为7.28元/份（即 7.325-0.04934766=7.28元/份，四舍五入后保留小数点后两位）、预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的 107,200 份股票期权行权价格由
5.68 元/份调整为 5.63 元/份（即 5.68-0.04934766=5.63 元/份，四舍五入后保留小
数点后两位）。
    二、《关于调整 2018 年股权激励计划首次授予及预留授予符合行权条件股
票期权行权价格的公告》（公告编号：2021-090）相关内容更正如下：
    （三）本次股票期权行权价格调整的原因及结果
    1、2021 年 5 月 17 日，公司 2020 年年度股东大会审议并通过了《2020 年度
利润分配方案》，公司以 2020 年 12 月 31 日总股本 576,871,469 股扣除回购专用
证券账户持股数 7,619,120 后的股本 569,252,349 股为基数，向全体股东每 10 股
派发现金红利 0.500081 元人民币，即 28,467,257.45 元÷569,252,349 股×10 股，
含税。该方案已于 2021 年 6 月 7 日实施完毕。
    2、本次符合行权条件股票期权行权价格调整的结果
    （1）公司 2018 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条
件的 529,920 份股票期权行权价格为 7.275 元/份。调整情况如下：
    首次授予股票期权符合行权条件的行权价格=7.325-0.0500081=7.275 元/份；
    （2）公司 2018 年股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条
件的 107,200 份股票期权行权价格为 5.63 元/份。调整情况如下：
    预留授予股票期权符合行权条件的行权价格=5.68-0.0500081=5.63 元/份。
    更正后：
    （三）本次股票期权行权价格调整的原因及结果
    1、2020 年度利润分配方案（以 2020 年 12 月 31 日总股本 576,871,469 股扣
除回购专用证券账户持股数 7,619,120 后的股本 569,252,349 股为基数，向全体股
东每 10 股派发现金红利 0.500081 元人民币，共计派现 28,467,257.45 元，即
28,467,257.45 元÷569,252,349 股×10 股，含税，不转增，不送股）已于 2021
年 6 月 7 日实施完毕。该权益分派实施后，按公司总股本折算的每 10 股现金分
红比例=实际现金分红的总金额÷总股本（含不参与分红的回购股份）×10 股=28,467,257.45 元÷576,871,469 股×10 股=0.4934766 元，据此计算的证券除权除息参考价=股权登记日收盘价?每股现金红利=股权登记日收盘价?0.4934766元÷10 股=股权登记日收盘价?0.04934766 元。
    2、本次符合行权条件股票期权行权价格调整的结果
    （1）公司 2018 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条
件的 529,920 份股票期权行权价格为 7.28 元/份。调整情况如下：
    首次授予股票期权符合行权条件的行权价格=7.325-0.04934766=7.28 元/份
（四舍五入后保留小数点后两位）；
    （2）公司 2018 年股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条
件的 107,200 份股票期权行权价格为 5.63 元/份。调整情况如下：
    预留授予股票期权符合行权条件的行权价格=5.68-0.04934766=5.63 元/份
（四舍五入后保留小数点后两位）。
    特此公告。
                                        开能健康科技集团股份有限公司
                                                  董  事  会
                                            二〇二一年九月二十二日

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