≈≈中金环境300145≈≈(更新:22.02.24)
[2022-02-24] (300145)中金环境:第四届董事会第三十五次会议决议公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2022-010
            南方中金环境股份有限公司
        第四届董事会第三十五次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十五次
会议于 2022 年 2 月 24 日在江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦 15 楼会
议室以现场表决与通讯表决的方式召开。会议应参加董事 9 人，实际出席董事 9人，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》
的有关规定。本次董事会会议通知已于 2022 年 2 月 18 日以专人及通讯方式通知
全体董事。
  董事长杭军先生召集和主持了本次会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  经与会董事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
    一、《关于终止本次发行股份购买资产暨关联交易事项的议案》
  公司拟向无锡市城市环境科技有限公司发行股份购买其持有的无锡市工业废物安全处置有限公司 100%股权、无锡市固废环保处置有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”或“本次重组”），自公司筹划并首次公告本次交易以来，公司严格按照相关法律法规及规范性文件要求，积极组织交易各相关方推进本次重组工作。但鉴于本次发行股份购买资产暨关联交易事项自筹划以来已历时较长，市场环境较本次重组筹划之初发生较大变化，公司认为现阶段继续推进本次重组存在较大不确定性风险。为了切实维护广大投资者利益，经审慎研究并与交易各方友好协商，公司董事会同意终止本次重组事项并向深圳证券交易所申请撤回本次重组相关申请文件。
  公司独立董事对该议案发表了事前认可意见及独立意见，独立财务顾问中天国富证券有限公司出具了核查意见。具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
  关联董事杭军、沈海军、白凤龙对本议案回避表决。
  表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、《关于公司与交易对方签署发行股份购买资产暨关联交易相关协议之终止协议的议案》
  根据本次发行股份购买资产暨关联交易事项终止情况，公司董事会同意公司与交易对方签署发行股份购买资产暨关联交易相关协议之终止协议。
  公司独立董事对该议案发表了事前认可意见及独立意见，独立财务顾问中天国富证券有限公司出具了核查意见。具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
  关联董事杭军、沈海军、白凤龙对本议案回避表决。
  表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    备查文件：
  1、第四届董事会第三十五次会议决议；
  2、独立董事关于公司第四届董事会第三十五次会议相关事项的事前认可意见；
  3、独立董事关于公司第四届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (300145)中金环境:第四届监事会第二十七次会议决议公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2022-011
            南方中金环境股份有限公司
        第四届监事会第二十七次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十七次
会议于 2022 年 2 月 24 日以通讯表决的方式召开。会议应参加监事 3 人，实际出
席监事 3 人，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公
司章程》的有关规定。本次监事会会议通知已于 2022 年 2 月 18 日以专人及通讯
方式通知全体监事。监事会主席张棉辉先生主持本次会议。
  经与会监事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
    一、《关于终止本次发行股份购买资产暨关联交易事项的议案》
  公司拟向无锡市城市环境科技有限公司发行股份购买其持有的无锡市工业废物安全处置有限公司 100%股权、无锡市固废环保处置有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”或“本次重组”），自公司筹划并首次公告本次交易以来，公司严格按照相关法律法规及规范性文件要求，积极组织交易各相关方推进本次重组工作。但鉴于本次发行股份购买资产暨关联交易事项自筹划以来已历时较长，市场环境较本次重组筹划之初发生较大变化，公司认为现阶段继续推进本次重组存在较大不确定性风险。为了切实维护广大投资者利益，经审慎研究并与交易各方友好协商，公司监事会同意终止本次重组事项并向深圳证券交易所申请撤回本次重组相关申请文件。
  关联监事张棉辉对本议案回避表决。
  表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、《关于公司与交易对方签署发行股份购买资产暨关联交易相关协议之终止协议的议案》
  根据本次发行股份购买资产暨关联交易事项终止情况，公司监事会同意公司与交易对方签署发行股份购买资产暨关联交易相关协议之终止协议。
关联监事张棉辉对本议案回避表决。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
备查文件：
1、第四届监事会第二十七次会议决议。
特此公告。
                                        南方中金环境股份有限公司
                                              监  事  会
                                            2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (300145)中金环境:关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项并撤回申请文件的公告
证券代码：300145          证券简称：中金环境        公告编号：2022-012
            南方中金环境股份有限公司
      关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项
              并撤回申请文件的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“中金环境”或“公司”）于 2022年 2 月 24 日分别召开了第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于终止本次发行股份购买资产暨关联交易事项的议案》等议案，同意公司终止发行股份购买资产暨关联交易事项，签署相关书面文件，并向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）申请撤回相关申请文件。现将相关事项公告如下：
    一、本次资产重组的基本情况
  公司拟向无锡市城市环境科技有限公司发行股份购买其持有的无锡市工业废物安全处置有限公司（以下简称“工废公司”或“标的公司”）100%股权、无锡市固废环保处置有限公司（以下简称“固废公司”或“标的公司”）100%股权（以下简称“本次资产重组”或“本次交易”）。
    二、公司在本次资产重组期间相关工作
    （一）本次交易相关进程
  1、公司因筹划发行股份购买资产事项,经向深交所申请，公司股票自 2021
年 3 月 12 日（星期五）开市时起开始停牌。公司预计在不超过 10 个交易日的时
间内披露本次交易方案，即停牌不超过 2021 年 3 月 26 日。详见公司 2021 年 3
月 12 日披露的《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》（公告编号：
2021-014）。2021 年 3 月 18 日公司按规定披露了进展情况，详见《关于筹划发
行股份购买资产事项的停牌进展公告》（公告编号：2021-021）。
  2、2021 年 3 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监
事会第十七次会议决议审议通过了《关于本次发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》等相关议案，披露了《南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》、《关于发行股份购买资产事项的一般性风险提示暨公司股票复牌的提示性公告》等相关公告（公告编号：2021-022 等）。经公司向深交所申
请，公司股票于 2021 年 3 月 25 日上午开市起复牌。
  3、2021 年 4 月 22 日、2021 年 5 月 21 日、2021 年 6 月 21 日、2021 年 7
月 21 日、2021 年 8 月 20 日，公司披露了《关于发行股份购买资产暨关联交易
预案披露后进展公告》（公告编号：2021-028、2021-051、2021-055、2021-061、2021-072）。
  4、2021 年 8 月 27 日，公司第四届董事会第二十八次会议审议了《关于<南
方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并对相关事项和文件进行了公告（公告编号：2021-073等）。
  5、2021 年 9 月 13 日，公司收到深交所《关于对南方中金环境股份有限公
司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函〔2021〕第 12 号）（以下简称“重组问询函”）。
  6、2021 年 9 月 23 日，公司与中介机构完成了重组问询函的回复工作并公
告了《南方中金环境股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复》。
  7、2021 年 10 月 14 日，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关
于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》等议案，并对相关事项和文件进行了公告（公告编号：2021-085 等）。
  8、2021 年 10 月 25 日，公司 2021 年第五次临时股东大会审议通过了《关
于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》等议案，并对股东大会决议进行了公告（公告编号：2021-088）。
  9、2021 年 10 月 28 日，公司向深交所提交了发行股份购买资产的申请文件。
2021 年 11 月 2 日，公司收到深交所出具的《关于受理南方中金环境股份有限公
司发行股份购买资产申请文件的通知》(深证上审〔2021〕471 号)，具体内容详见公司披露的《关于发行股份购买资产事项申请文件获得深交所受理的公告》（公告编号：2021-092）。
  10、2021 年 11 月 16 日，公司收到深交所上市审核中心出具的《关于南方
中金环境股份有限公司申请发行股份购买资产的审核问询函》（审核函〔2021〕030022 号）（以下简称“审核问询函”），立即组织相关中介机构按照审核问询函的要求，对相关问题逐项予以落实，并对该事项进行了公告（公告编号：2021-093）。
  11、2021 年 12 月 14 日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关
于调整本次发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》等相关议案，并对相关事项和文件进行了公告（公告编号：2021-102 等）。同日，公司和中介机构完成了审核问询函的回复工作并公告了《南方中金环境股份有限公司关于深圳证券交易所<关于南方中金环境股份有限公司申请发行股份购买资产的审核问询函>的回复》。
  12、2021 年 12 月 31 日，因本次交易申请文件中记载的财务资料已过有效
期，公司收到深交所中止审核的通知，具体内容详见公司披露的《关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告》（公告编号：2022-001）。
  13、2022 年 1 月 26 日，公司为本次重组聘请的信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）因其为其他公司提供的服务被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)立案调查，根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》第五十一条，深交所出具了《项目中止情形叠加或消除通知》，中止审核本次重组。具体内容详见公司披露的《关于收到深圳证券交易所中止情形叠加通知的公告》（公告编号：2022-007）。
    （二）主要工作
  公司在推进本次资产重组期间，严格按照中国证监会和深交所的有关规定，组织相关各方积极推进本次资产重组工作，聘请独立财务顾问、审计机构、评估机构、律师事务所等中介机构对标的公司开展尽职调查、审计、评估等工作，就重组方案中涉及的各项事宜与交易对方进行充分的沟通、协商和论证。
    （三）相关信息披露及风险提示
  在本次资产重组相关工作开展过程中，公司严格按照相关法律法规及时、准确、认真地履行了信息披露义务，并在重组报告书及其他相关公告中对本次资产重组存在的相关风险及不确定性进行了充分披露。
    三、终止本次资产重组的原因
  自公司筹划并首次公告本次交易以来，公司严格按照相关法律法规及规范性文件要求，积极组织交易各相关方推进本次重组工作。但鉴于本次发行股份购买资产暨关联交易事项自筹划以来已历时较长，市场环境较本次重组筹划之初发生较大变化，公司认为现阶段继续推进本次重组存在较大不确定性风险。为切实维护上市公司和广大投资者利益，经审慎研究并与交易各方友好协商，董事会同意公司终止本次重组事项，并向深交所申请撤回本次重组相关申请文件。
    四、终止本次资产重组的决策程序
  公司于 2022 年 2 月 24 日分别召开了第四届董事会第三十五次会议、第四届
监事会第二十七次会议，审议通过了《关于终止本次发行股份购买资产暨关联交易事项的议案》等相关议案，同意公司终止发行股份购买资产暨关联交易事项，签署相关书面文件，并向深交所申请撤回相关申请文件。关联董事杭军、沈海军、白凤龙已回避表决，公司独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，中天国富证券有限公司就公司终止本次交易事项发表了独立财务顾问核查意见。
  根据公司 2021 年第五次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案》，公司股东大会已授权公司董事会办理本次交易相关事宜，且该等授权尚在有效期内。公司董事会根据股东大会的授权决定终止本次交易并签署相关书面文件，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等的法律法规及规范性文件的有关规定，本次事项无需提交股东大会审议。
    五、相关内幕信息知情人的自查情况
  根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等法律法规的要求，股票交易自查期间为披露重组报告书至披露重组方案重大调整
或终止重组，即自查期间为本次资产重组报告书披露之日（2021 年 8 月 30 日）
起至披露终止本次资产重组事项之日止（2022 年 2 月 24 日），本次自查范围包
括上市公司及其董事、监事、高级管理人员、其他内幕信息知情人员，交易对方及其内幕信息知情人员，标的公司及其内幕信息知情人员，本次交易相关中介机构及其他知悉本次交易内幕信息的人员，以及上述相关人员的直系亲属（配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）买卖上市公司股票的情况。
  公司就自查内容向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提起查询申请，目前暂未取得交易数据，待取得交易数据并完成相关自查后，公司将及时披露。
    六、终止本次资产重组事项对公司的影响
  根据公司与交易对方等相关方签署的附带生效条件的本次资产重组相关协议及各补充协议，本次交易须经公司董事会、股东大会审议通过及深交所审核通过并经中国证监会同意注册等条件满足后生效，经交易各方友好协商后决定终止本次资产重组的，交易各方均无需承担违约责任。目前，公司各项业务经营情况正常，本次资产重组事项的终止对公司现有生产经营活动和战略发展不会造成重大不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
    七、上市公司承诺事项
  根据《上市公司重大资产重组管理办法》及《深圳证券交易所上市公司市公司重大资产重组管理办法——重大资产重组》等法律、法规及规范性文件的规定，公司承诺自本公告披露之日起至少一个月内不再筹划重大资产重组事项。
  公司董事会对终止本次交易给投资者带来的不便深表歉意，同时对长期以来关注和支持公司发展的投资者表示衷心感谢。
    八、独立财务顾问核查意见
  经核查，独立财务顾问认为：中金环境终止本次资产重组事项已获得董事会审议通过，独立董事已发表事前认可和同意的独立意见。上市公司根据相关规定已经及时履行了信息披露义务，符合《上市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定。
    九、备查文件
  1、公司第四届董事会第三十五次会议决议；
  2、公司第四届监事会第二十七次会议决议；
  3、独立董事关于公司第四届董事会第三十五次会议相关事项的事前认可意见；
  4、独立董事关于公司第四届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见；
  5、南方中金环境股份有限公司与无锡市城市环境科技有限公司发行股份购买资产协议之终止协议；
  6、终止本次发行股份购买资产事项的交易进程备忘录；
  7、中天国富证券有限公司关于南方中金环境股份有限公司终止本次资产重组事项之核查意见。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2022 年 2 月 24 日

[2022-02-21] (300145)中金环境:关于控股股东一致行动人部分股份质押的公告
          证券代码：300145        证券简称:中金环境        公告编号：2022-009
                    南方中金环境股份有限公司
            关于控股股东一致行动人部分股份质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
          误导性陈述或者重大遗漏。
              南方中金环境股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）近日接到股
          东沈金浩先生的通知，获悉沈金浩先生将其所持有的公司部分股份进行了质押，
          具体事项如下：
              一、股东股份质押基本情况
        是否为控                                      是否
 股东  股股东或  本次质押数  占其所  占公司  是否  为补  质押起始                          质押
 名称  第一大股  量（股）    持股份  总股本  为限  充质    日    质押到期日  质权人  用途
        东及其一                比例    比例  售股  押
        致行动人
                  10,500,000  6.94%  0.55%  是                                广发证券  个 人
 沈金浩    是                                          否  2022.2.18  2023.2.17  股份有限  融资
                  37,842,233  25.00%  1.97%  否                                公司
      合计        48,342,233  31.94%  2.52%                            -
              注：限售股份性质为高管锁定股。以上公司总股本未考虑剔除上市公司回购专用账户
          中的股份数量的影响。
              本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务的情况。
              二、控股股东及一致行动人股份累计被质押的情况
              截至本公告日，控股股东及一致行动人股份累计被质押的情况如下：
                                                                  已质押股份        未质押股份
                              本次质  本次质  占其  占公        情况              情况
          持股数量  持股  押前质  押后质  所持  司总  已质押  占已  未质押股  占未
股东名称  （万股）  比例  押股份  押股份  股份  股本  股份限  质押  份限售和  质押
                      （%）  数量（万  数量    比例  比例  售和冻  股份  冻结数量  股份
                              股）  （万股）  （%）  （%）  结数量  比例  （万股）  比例
                                                                （万股）  （%）            （%）
无锡市市  41,363.93  21.51    0        0      0      0      -      -        -        -
政公用产
业集团有
 限公司
 沈金浩  15,136.89  7.87      0    4,834.22  31.94  2.52  1,050.00  21.72  10,302.67  100%
 沈洁泳    4,097.49  2.13      0        0      0      0      -      -        -        -
 合计    60,598.31  31.51    0    4,834.22  7.98  2.52      -      -        -        -
                注：沈金浩先生限售股份性质为高管锁定股。以上公司总股本未考虑剔除上市公司回
          购专用账户中的股份数量的影响。
              三、其他说明
              截至本公告日，公司股东沈金浩先生资信状况良好，具备良好的资金偿还能
          力，有足够的风险控制能力。根据质押协议，若公司股价下跌，触发预警线或平
          仓线时，沈金浩先生将继续采取包括但不限于提前还款、补充质押物等措施应对
          上述风险。上述质押事项如出现重大风险或重大变化，公司将按相关规定及时披
          露。
              四、报备文件
              1.持股5%以上股东每日持股变化明细。
              特此公告。
                                                      南方中金环境股份有限公司
                                                            董  事  会
                                                          2022 年 2 月 21 日

[2022-02-11] (300145)中金环境:关于2021年年度业绩预告关注函的回复
          南方中金环境股份有限公司
    关于 2021 年年度业绩预告关注函的回复
深圳证券交易所创业板公司管理部：
    贵部发出的《关于对南方中金环境股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2022〕第 43 号，以下简称“关注函”）已收悉，南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）已对关注函中需回复的事项进行了认真的核查和落实，现就贵部提出的相关问题回复如下：
    问题一、公告显示，公司拟对收购浙江金泰莱环保科技有限公司（以下简称金泰莱）、洛阳水利勘测设计有限责任公司（以下简称洛阳水利）等公司所形成的商誉计提商誉减值 4.7 亿元至 5.2 亿元。请说明：
  （1）金泰莱、洛阳水利所处行业整体经营情况，收购后历年业绩情况、与盈利预测的差异，商誉减值准备计提情况，公司是否对金泰莱、洛阳水利实现有效管控，两家公司近三年各季度业绩变动情况，与同行业可比公司业绩变动情况是否一致；
    回复如下：
  （一）金泰莱资产组
    2017 年 12 月，公司以 185,000.00 万元对价收购金泰莱 100%股权，2018 年
1 月，金泰莱纳入公司合并报表范围，金泰莱购买日合并成本大于可辨认净资产公允价值部分确认商誉 146,676.02 万元。
    1、金泰莱所处行业整体经营情况
    金泰莱主营业务为危险废物处置及再生资源回收利用业务，危废无害化处置和资源化利用行业属于环保行业，提供的服务既能防止污染环境，又能循环利用资源。
    随着近几年危废行业相关政策法规密集出台，特别是 2020 年 9 月《中华人
民共和国固体废物污染环境防治法》的颁布，危险废物收集处置体系进一步健全，危废处置违法责任进一步加重，危废处理行业规范治理水平进一步提高。“十四五”以来，国家对环境污染的防治工作提出了更高的要求，这是落实高质量发展的必然要求，也为危废处置行业发展提供了历史机遇。
    危废处置行业经过多年快速发展，逐步呈现出规模化、集约化、资源化的发展特点，行业竞争日趋激烈；随着产废源头的治理能力提升及减量化资源化的循环经济理念的推广，危废产生量增速呈下降趋势；同时，近几年迎来危废处置利用能力的集中释放，核准收集和利用处置能力逐年提升，处置产能供应日渐充足；此外，随着等离子熔融、水泥窑协同处置等新技术以及产废企业自建处置设施等新模式出现，对传统危废处置企业的经营造成较大的冲击。
    危废转移和处置遵循就近原则，导致危废行业内企业的经营情况会受到区域内竞争形势的较大影响。近年来，金泰莱所处的浙江金华地区危废处置产能不断建成投产，外加受疫情影响，上游产废企业开工率不足，危废产量减少，金泰莱议价能力减弱，危废处置单价明显下滑，对经营业绩产生了较大的影响。
    2、收购后历年业绩、与盈利预测差异及商誉减值准备计提情况
    金泰莱收购后历年业绩、与盈利预测的差异以及商誉减值准备的计提情况如下：
                                                                                  单位：万元
        项目            2017 年      2018 年      2019 年      2020 年    2021 年（未审）
  收购时盈利预测        13,468.82  16,830.93  19,812.47    25,798.09        27,256.90
      实际业绩          14,137.35  16,668.69  20,270.57      7,031.26        4,884.68
        差异                668.53    -162.24      458.1    -18,766.83      -22,372.22
商誉减值准备计提金额        -            -          -          99,663.05        47,012.97
    3、公司对金泰莱的管控情况
    公司于 2017 年底完成对金泰莱的收购，主要管控情况如下：
  （1）委派董监高：公司于收购完成后即向金泰莱委派了 2 名董事（共设置 3
名董事），2020 年 8 月向金泰莱委派了总经理。
  （2）委派财务负责人：公司于 2018 年即向金泰莱委派了财务负责人，同时逐步调整了金泰莱大额资金支付审批权限，超过 100 万元的资金支付需要报送总部审批。
  （3）财务及 IT 管理系统接入：2018 年金泰莱接入公司 SAP 以及 OA 管理系
统软件，完成对财务数据以及业务流程管理的上线切换。
  （4）业务指导：公司于 2020 年中期向金泰莱委派了专业工作小组服务指导金泰莱业务工作。
  （5）2021 年，为进一步加强对金泰莱的管理，建立和完善了财务和信息化的垂直管理体系，并对金泰莱的主要管理人员进行了调整，向金泰莱委派了董事及高管团队。
    此外，公司内审部门不定期对各子公司的内控开展审计工作，检查各子公司内部控制运行的有效性，对主要经营人员离职后及时进行离任审计；公司投资部门根据投资管理制度及上市公司运作规范对各子公司拟投项目进行审核并提交相应决策机构进行审议；公司法务部门逐步通过 OA 流程管理及法务评审对各子公司进行基础风险管控。
    4、近三年各季度业绩变动情况
    金泰莱近三年各季度业绩变动情况如下：
                                                                                  单位：万元
        项目            2019 年一季度    2019 年二季度    2019 年三季度    2019 年四季度
        收入                6,618.17        11,319.67        12,917.71        10,099.11
        净利润                3,857.82        5,115.13        5,009.21          6,288.41
        项目            2020 年一季度    2020 年二季度    2020 年三季度    2020 年四季度
        收入                6,820.36        8,198.11        11,070.95        17,332.83
        净利润                  712.88        1,656.91        1,688.87          2,972.6
        项目            2021 年一季度    2021 年二季度    2021 年三季度    2021 年四季度
        收入                10,234.27        22,623.83        7,061.32        10,234.69
        净利润                1,148.58        3,712.63          -625.44            648.91
  注：2021 年财务数据未经审计。
    通常情况下，金泰莱经营业绩各季度存在阶段性波动，主要是每年一季度的收入较低，第二、三、四季度的收入提高的变动趋势，原因为每年的第一季度需要做危险废物跨地区转移的审批程序，同时也是春节假期时间，上游产废企业开工率不足，因此危险废物的产生量也偏低。
    2021 年金泰莱业绩阶段性波动与历年情况具有较大差异，主要原因系 2021
年贵金属资源再生利用业务的上半年收入占比较高而危废处置业务收入不及预期，2021 年贵金属业务分季度收入具体情况如下：
                                                                                  单位：万元
        项目          第一季度      第二季度      第三季度      第四季度        合计
 贵金属资源再生利用业  3,170.93    16,596.67      964.79      2,415.36    23,147.75
      务收入
    由上表可以看出，2021 年全年贵金属资源再生利用业务实现营收 23,147.75
万元，其中第一、第二季度集中消化了以往库存贵金属存货，共计产生收入19,767.6 万元，对上半年业绩贡献较大，但由于贵金属资源再生利用业务存在较强的周期性以及贵金属价格波动性较大，导致各季度收入波动较大，第三、第四季度销售减少。
    5、与同行业可比公司业绩变动情况是否一致
    同行业上市公司危废处置业务收入变动情况如下：
                                                                                  单位：万元
                            2019 年            2020 年                2021 年1-6 月
 证券代码    证券简称
                              金额          金额      同比变动      金额      同比变动
 002672.SZ    东江环保    274,234.78    265,383.66    -3.23%      73,121.87    5.89%
 000826.SZ    启迪环境    193,655.32    157,116.71  -18.87%      66,075.99    -0.99%
 600323.SH    瀚蓝环境    265,031.13    403,876.01    52.39%      241,985.70    44.05%
 300385.SZ    雪浪环境      8,505.96    21,508.92  152.87%      13,325.67  203.80%
    -          金泰莱      40,954.66    43,422.25    6.03%        32,858.10  118.78%
    同行业上市公司未披露 2021 年前三季度危废处置业务收入情况，故选择
2019 年、2020 年及 2021 年 1-6 月数据进行比较，其中东江环保、启迪环境危废
处置业务 2020 年收入均同比下滑，2021 年 1-6 月东江环保收入同比上升，启迪
环境同比下降，金泰莱 2020 年、2021 年 1-6 月虽然整体营业收入同比上升，但
主要得益于贵金属资源再生利用业务收入的增加，危废处置业务收入呈现下滑趋势，与上述上市公司危废处置收入 2020 年变动情况基本一致；瀚蓝环境、雪浪环境危废处置业务收入同比较大幅度上升主要原因为报告期内并购同行业公司，因此不具有可比性。
  （二）洛阳水利资产组
    2016 年 11 月，公司以 18,000.00 万元对价收购洛阳水利 100%股权，2016
年 12 月，洛阳水利纳入公司合并报表范围，洛阳水利购买日合并成本大于可辨认净资产公允价值部分确认商誉 14,669.9

[2022-02-07] (300145)中金环境:关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项的进展暨公司收到开庭通知的公告
证券代码：300145        证券简称:中金环境        公告编号：2022-008
            南方中金环境股份有限公司
      关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项的进展暨
              公司收到开庭通知的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、本次重大仲裁事项受理的基本情况
    根据南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）收购浙江金泰莱环保科技有限公司（以下简称“金泰莱”）时与戴云虎、宋志栋、陆晓英（以下简称“业绩承诺方”）签署的《利润补偿协议》约定及经审计金泰莱承诺期业绩完成情况、期末经评估资产减值情况，业绩承诺方应补偿公司合计574,368,900.00元。公司此前已就上述补偿事宜向上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）（以下简称“上海国际仲裁委员会”）提出仲裁申请（尚未开庭审理），并陆续发布了相关公告；2021年11月，业绩承诺方向上海国际仲裁委员会提出仲裁反请求，申请公司补偿业绩承诺方股权转让款合计557,187,733.42元；2021年12月，公司收到了来自上海国际仲裁委员会的仲裁案开庭通知书，公司业绩承诺补偿请求与业绩承诺方反请求将于2022年1月9日进行首次开庭审理；由于疫情原因，原定于2022年1月9日开庭审理取消，具体开庭时间仲裁庭将另行通知。具体内容主要详见公司分别于2021年7月30日、8月18日、11月17日、12月10日、2022年1月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于收购标的公司业绩对赌完成情况及补偿情况的公告》（公告编号：2021-065）、《关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项的进展公告》（公告编号：2021-071）、《关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项暨公司收到仲裁反请求受理通知的公告》（公告编号：2021-094）、《关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项暨公司收到仲裁开庭通知的公告》（公告编号：2021-100）、《关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项的进展暨公司收到取消开庭通知的公告》（公告编号：2022-002）。
    二、最新进展情况
    近日，公司收到了来自上海国际仲裁委员会的仲裁案开庭通知书，公司业绩承诺补偿请求将与业绩承诺方反请求一并审理。具体安排如下：
    1、就公司申请业绩承诺方业绩补偿金额 408,972,627.48 元部分，将于 2022
年 3 月 6 日（星期天）上午 9 时 30 分进行首次开庭审理；
    2、就业绩承诺方应在业绩补偿 408,972,627.48 元的基础上另行就资产减值
补偿现金 165,396,272.52 元及业绩承诺方提出的仲裁反请求 557,187,733.42
元部分，将于 2022 年 3 月 6 日（星期天）上午 11 时进行首次开庭审理；
    3、上述案件审理地点均为上海市金陵西路 28 号金陵大厦 8 层上海国际仲裁
委员会；
    4、根据上海国际仲裁委员会《仲裁规则》第三十二条第（二）款之规定，当事人如有正当理由，可以请求延期开庭，但必须在确定的开庭日期 7 日之前以书面方式向仲裁庭提出，是否延期，由仲裁庭决定。
    三、其他尚未披露的诉讼仲裁事项
    截至本公告披露日，公司无应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
    四、本次仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
    截至本公告披露日，公司仲裁请求、本次仲裁反请求尚未开庭，最终仲裁结果及执行情况尚不可知，因此暂时无法准确判断本次仲裁对公司利润的影响。
    根据公司收购金泰莱时与相关方签署的股权转让协议，公司已严格按照协议约定支付了全部股权收购款项，公司将持续关注并全力推进本次案件，坚定维护公司利益，通过后续的仲裁开庭审理，争取全体股东利益及公司的权益最大化。
    公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务，公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    五、备查文件
    1、编号（2022）沪贸仲字第 02377 号关于SDT20210142《关于浙江金泰莱环
保科技有限公司之股权转让协议》争议仲裁案开庭通知；
    2、编号（2022）沪贸仲字第 02380 号关于SDT20210682《关于浙江金泰莱环
保科技有限公司之股权转让协议》（2017.12.8）争议仲裁案开庭通知。
    特此公告。
          南方中金环境股份有限公司
                  董  事  会
                2022 年 2 月 7 日

[2022-01-28] (300145)中金环境:关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2022-006
            南方中金环境股份有限公司
        关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 24 日收到
深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对南方中金环境股份有限公司的关注函》(创业板关注函〔2022〕第 43 号)（以下简称“《关注函》”）,要求公
司就《关注函》所涉及的事项做出书面说明，并在 2022 年 1 月 28 日前将有关说
明材料报送深圳证券交易所创业板公司管理部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。
    收到《关注函》后，公司高度重视，立即组织相关人员并协同相关中介机构对《关注函》涉及的问题进行逐项落实和回复，截至目前相关回复工作紧张有序推进中。因回复工作量较大，为确保回复内容的真实、准确、完整，经向深圳证
券交易所申请，同意公司延期至 2022 年 2 月 11 日前披露对《关注函》的回复公
告。公司将积极推进相关工作，及时履行信息披露义务。
    公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2022年 1月28日

[2022-01-28] (300145)中金环境:关于收到深圳证券交易所中止情形叠加通知的公告
证券代码：300145          证券简称：中金环境        公告编号：2022-007
            南方中金环境股份有限公司
  关于收到深圳证券交易所中止情形叠加通知的公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“中金环境”或“公司”）拟向无锡市城市环境科技有限公司发行股份购买其持有的无锡市工业废物安全处置有限公司 100%股权、无锡市固废环保处置有限公司 100%股权（以下简称“本次重组”）。
2021 年 11 月 2 日，公司收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关
于受理南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产申请文件的通知》(深证上
审〔2021〕471 号)。2021 年 11 月 16 日，公司收到了深交所上市审核中心出具
的《关于南方中金环境股份有限公司申请发行股份购买资产的审核问询函》（审
核函〔2021〕030022 号），公司及各中介机构于 2021 年 12 月 14 日就审核问询
函相关问题进行了回复。鉴于本次交易标的公司经审计的财务数据基准日为
2021 年 6 月 30 日，财务资料有效期截止日为 2021 年 12 月 31 日，故本次交易
申请文件中记载的财务资料已过有效期，按照相关规定，深交所已中止审核本次
重 组 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 1 月 4 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告》（公告编号：2022-001）。
  近日，公司为本次重组聘请的信永中和会计师事务所被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查。根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》第五十一条，深交所出具了《项目中止情形叠加或消除通知》，中止审核本次重组。
  公司及公司本次重组与上述中介机构被立案调查事项均无关，公司本次重组的中介机构签字人员也与被立案调查事项无关。本次重组的中止审核，不会对公司的经营活动产生重大不利影响。公司与中介机构将严格按照相关法律以及深交所的要求争取尽快完成恢复审核所需的各项准备工作，并将在所有中止审核的情
形已消除的情况下，及时向深交所申请恢复对本次重组的审核。公司本次重组尚需经深交所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过深交所审核并经中国证监会同意注册尚存在不确定性。公司将根据前述事项的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2022 年 1 月 28 日

[2022-01-27] (300145)中金环境:关于董事会、监事会换届选举延期的提示性公告
证券代码：300145          证券简称：中金环境        公告编号：2022-005
                南方中金环境股份有限公司
        关于董事会、监事会换届选举延期的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会和监事会及高级管理人员的任期将于2022年1月30日届满。鉴于第四届董事会董事候选人、第四届监事会监事候选人的提名工作仍在推进，为确保相关工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会换届选举工作将适当延期，公司董事会各专门委员会和高级管理人员的任期也将相应顺延。公司将积极推进董事会、监事会换届选举工作进程，待相关筹备工作完成后，公司将尽快召开相关会议审议换届选举的相关事宜并及时履行相应的信息披露义务。
  在换届选举工作完成之前，公司第四届董事会、监事会全体成员及高级管理人员将依照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行董事、监事及高级管理人员的义务和职责。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司正常运作。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2022年 1月 27日

[2022-01-21] (300145)中金环境:2021年年度业绩预告暨商誉及资产减值风险提示的公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2022-004
            南方中金环境股份有限公司
 2021 年年度业绩预告暨商誉及资产减值风险提示的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
  1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
  2、业绩预告情况：净利润为负值
  3、业绩预告情况表：
      项 目                  本报告期                    上年同期
 归属于上市公司股
                    亏损：65,000 万元–85,000 万元  亏损：195,964.50 万元
    东的净利润
 扣除非经常性损益
                    亏损：65,000 万元–85,000 万元  亏损：209,122.85 万元
    后的净利润
    营业收入          500,000 万元–550,000 万元    421,843.88 万元
  扣除后营业收入      500,000 万元–550,000 万元    418,934.06 万元
  注：本公告中的“元”均指人民币元
    风险提示：结合公司实际经营情况、战略规划及行业市场变化等影响，根据《企业会计准则第 8 号-资产减值》及相关会计政策规定，公司将在 2021 年度报告中对商誉及各项资产进行减值测试。经初步测算，预计本期计提的减值总额约在 92,000-100,000 万元左右。最终计提减值金额将由公司聘请的具备证券期货从业资格的评估机构及审计机构进行评估和审计后确定。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
    二、与会计师事务所沟通情况
  本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在
重大分歧。
    三、业绩变动原因说明
  1、报告期内，公司结合行业发展判断及企业经营情况，对收购浙江金泰莱环保科技有限公司、洛阳水利勘测设计有限责任公司等公司所形成的商誉进行了初步评估和测算，预计 2021 年计提商誉减值金额共计 47,000-52,000 万元之间（最终计提的减值金额将由评估机构及审计机构进行评估和审计后确定）。
  2、报告期内，公司结合各类资产技改及运行情况，对包括无锡市污泥处理项目特许经营权形成的相关资产、宜兴市蓝藻打捞、藻水分离及藻泥（污泥）干化项目资产及江苏南方中金污泥处理有限公司持有的污泥处理项目等相关资产，进行了初步减值测试，预计计提无形资产及固定资产减值损失 45,000-50,000万元之间（最终计提的减值金额将由评估机构及审计机构进行评估和审计后确定）。
  剔除上述减值因素，综合全年经营情况，预计公司归母净利润在 20,600 万元左右，其中核心主业水泵制造业发展稳健，预计实现收入在 405,000 万元左右，利润总额 45,000 万元左右。未来，公司将坚持主业经营，进一步夯实资产质量，严控经营风险，切实提高公司发展质量和可持续发展能力。
    四、其他相关说明
  本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，具体财务数据将在公司 2021 年年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2022 年 1 月 21 日

[2022-01-06] (300145)中金环境:关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项的进展暨公司收到取消开庭通知的公告
证券代码：300145        证券简称:中金环境        公告编号：2022-002
            南方中金环境股份有限公司
      关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项的进展暨
            公司收到取消开庭通知的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、本次重大仲裁事项受理的基本情况
  根据南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）收购浙江金泰莱环保科技有限公司（以下简称“金泰莱”）时与戴云虎、宋志栋、陆晓英（以下简称“业绩承诺方”）签署的《利润补偿协议》约定及经审计金泰莱承诺期业绩完成情况、期末经评估资产减值情况，业绩承诺方应补偿公司合计 574,368,900.00元。公司此前已就上述补偿事宜向上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）（以下简称“上海国际仲裁委员会”）提出仲裁申请（尚未开庭审理），并陆续发布了相关公告；2021 年 11 月，业绩承诺方向上海国际仲裁委员会提出
仲裁反请求，申请公司补偿业绩承诺方合计 557,187,733.42 元；2021 年 12 月，
公司收到了来自上海国际仲裁委员会的仲裁案开庭通知书，公司业绩承诺补偿请
求与业绩承诺方反请求将于 2022 年 1 月 9 日（星期天）进行首次开庭审理。具
体内容主要详见公司分别于 2021 年 7 月 30 日、8 月 18 日、11 月 17 日、12 月
10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于收购标的公司业绩对赌完成情况及补偿情况的公告》（公告编号：2021-065）、《关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项的进展公告》（公告编号：2021-071）、《关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项暨公司收到仲裁反请求受理通知的公告》（公告编号：2021-094）、《关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项暨公司收到仲裁开庭通知的公告》（公告编号：2021-100）。
    二、最新进展情况
  由于疫情原因，2022 年 1 月 6 日，公司收到了来自上海国际仲裁委员会的
争议仲裁案取消开庭通知书，具体内容如下：
  1、公司申请业绩承诺方业绩补偿金额408,972,627.48元部分，原定于2022
年1月9日（星期天）上午9时30分在上海国际仲裁委员会所在地（上海市金陵西路28号金陵大厦8层）举行的开庭审理取消，具体开庭时间仲裁庭将另行通知。
  2、业绩承诺方应在业绩补偿408,972,627.48元的基础上另行就资产减值补偿现金165,396,272.52元及业绩承诺方提出的反仲裁请求557,187,733.42元部分，原定于2022年1月9日（星期天）上午11时00分在上海国际仲裁委员会所在地（上海市金陵西路28号金陵大厦8层）举行的开庭审理取消，具体开庭时间仲裁庭将另行通知。
  三、其他尚未披露的诉讼仲裁事项
  截至本公告披露日，公司无应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
    四、本次仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
  截至本公告披露日，公司仲裁请求、本次仲裁反请求尚未开庭，最终仲裁结果及执行情况尚不可知，因此暂时无法准确判断本次仲裁对公司利润的影响。
  根据公司收购金泰莱时与相关方签署的股权转让协议，公司已严格按照协议约定支付了全部股权收购款项，公司将持续关注并全力推进本次案件，坚定维护公司利益，通过后续的仲裁开庭审理，争取全体股东利益及公司的权益最大化。
  公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务，公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  五、备查文件
  1、编号（2022）沪贸仲字第 00107 号关于SDT20210142《关于浙江金泰莱环保科技有限公司之股权转让协议》争议仲裁案取消开庭通知；
  2、编号（2022）沪贸仲字第 00108 号关于SDT20210682《关于浙江金泰莱环保科技有限公司之股权转让协议》（2017.12.8）争议仲裁案取消开庭通知。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                    董  事  会
                                                  2022 年 1 月 6 日

[2022-01-04] (300145)中金环境:关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告
 证券代码：300145          证券简称：中金环境        公告编号：2022-001
            南方中金环境股份有限公司
    关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“中金环境”或“公司”）拟向无锡市城市环境科技有限公司发行股份购买其持有的无锡市工业废物安全处置有限公司 100%股权、无锡市固废环保处置有限公司 100%股权。
  2021 年 12 月 31 日，公司收到深圳证券交易所下发的关于公司发行股份购
买资产暨关联交易中止审核的通知。现将相关情况公告如下：
    一、本次重组的基本情况
  1、2021 年 11 月 2 日，公司收到深交所出具的《关于受理南方中金环境股
份有限公司发行股份购买资产申请文件的通知》(深证上审〔2021〕471 号)，具
体内容详见公司于 2021 年 11 月 2 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
  2、2021 年 11 月 16 日，公司收到了深圳证券交易所上市审核中心出具的《关
于南方中金环境股份有限公司申请发行股份购买资产的审核问询函》（审核函
〔2021〕030022 号）。公司及各中介机构于 2021 年 12 月 14 日就审核问询函相
关问题进行了回复，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
    二、中止审核的原因
  本次交易标的公司经审计的财务数据基准日为 2021 年 6 月 30 日，财务资料
有效期截止日为 2021 年 12 月 31 日。由于本次交易申请文件中记载的财务资料
已过有效期，按照相关规定，深交所对其中止审核。
  目前，财务数据更新工作正在准备过程中，公司及各家中介机构将积极推进工作进度，并根据后续进展情况及深交所的相关规定，及时向深交所申请恢复审核。
    三、中止审核对公司的影响
  本次中止审核事项不会对公司生产经营活动产生重大不利影响，公司生产经营情况正常。
    四、风险提示
  公司本次发行股份购买资产事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定后方可实施。该事项能否通过审核、注册以及最终通过审核、注册的时间尚存在不确定性。公司将根据事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2022 年 1 月 4 日

[2021-12-31] (300145)中金环境:关于超短期融资券获准注册的公告
证券代码：300145          证券简称：中金环境          编号：2021-104
                南方中金环境股份有限公司
              关于超短期融资券获准注册的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 7 月 9 日召
开的第四届董事会第二十五次会议及 2021 年 8 月 11 日召开的 2021 年第四次临
时股东大会审议通过了《关于公司拟注册发行超短期融资券的议案》,同意公司向交易商协会申请注册发行总额不超过（含）人民币 10 亿元的超短期融资券。
具体内容详见公司于 2021 年 7 月 9 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的公告（公告编号 2021-056）。
  近日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2021]SCP550 号），交易商协会同意接受公司超短期融资券的注册，现将有关情况公告如下：
  1、公司超短期融资券注册金额为 10 亿元，注册额度自本通知书落款之日起2 年内有效，由中信银行股份有限公司和中国光大银行股份有限公司联席主承销。
    2、公司在注册有效期内可分期发行超短期融资券，发行完成后，应通过交易商协会认可的途径披露发行结果。
    公司将严格按照有关法律法规、交易商协会相关自律管理规定及上述通知书的要求，充分考虑公司资金需求和市场情况，在注册有效期内择机发行超短期融资券，并及时履行信息披露义务。
    特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2021 年 12 月 31 日

[2021-12-14] (300145)中金环境:2021年第六次临时股东大会决议公告
证券代码：300145          证券简称：中金环境          公告编号：2021-101
            南方中金环境股份有限公司
        2021 年第六次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  特别提示：
  1、本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情况；
  2、本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式；
  3、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
    一、会议召开的情况
  1、会议通知：南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第
六次临时股东大会会议通知已于 2021 年 11 月 29 日以公告形式发出，本次会议
采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
  2、会议召开日期和时间：
  现场会议召开时间为：2021 年 12 月 14 日（星期二）13:30 时开始
  网络投票时间：2021 年 12 月 14 日
  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年12 月 14 日 9:15-9:25、9:30—11:30，13:00—15:00；
  通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021 年 12 月 14 日
9:15-15:00。
  3、现场会议召开地点：江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦 15 楼会议室。
  4、表决方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。
  5、召集人：公司董事会。
  6、主持人：公司董事长杭军先生。
  本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
    二、会议的出席情况
    1、股东出席的总体情况：
  通过现场和网络投票的股东 36 人，代表股份 568,784,519 股，占上市公司
总股份的 29.5712%。
  其中：通过现场投票的股东 3 人，代表股份 565,168,222 股，占上市公司总
股份的 29.3832%。
  通过网络投票的股东 33 人，代表股份 3,616,297 股，占上市公司总股份的
0.1880%。
    2、中小股东出席的总体情况：
  通过现场和网络投票的股东 34 人，代表股份 3,776,297 股，占上市公司总
股份的 0.1963%。
  其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 160,000 股，占上市公司总股份
的 0.0083%。
  通过网络投票的股东 33 人，代表股份 3,616,297 股，占上市公司总股份的
0.1880%。
  3、公司部分董事、监事和高级管理人员列席了本次会议；公司聘请的律师出席并见证了本次会议。
    三、议案审议情况
  本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议了以下议案，并形成以下决议：
    1、审议通过了《关于子公司南方泵业（湖州）有限公司开展泵产品智能制造产业基地建设项目（一期）的议案》
    总表决情况：
  同意 567,648,805 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8003%；反对
1,135,614 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1997%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小股东总表决情况：
  同意 2,640,583 股，占出席会议中小股东所持股份的 69.9252%；反对
1,135,614 股，占出席会议中小股东所持股份的 30.0722%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0026%。
    2、审议通过了《关于公司投资年产 20 万套高效节能泵智能制造项目的议
案》
    总表决情况：
  同意 567,648,905 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8003%；反对
1,135,614 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1997%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小股东总表决情况：
    同意 2,640,683 股，占出席会议中小股东所持股份的 69.9278%；反对
1,135,614 股，占出席会议中小股东所持股份的 30.0722%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
    四、律师出具的法律意见
  本次股东大会由北京市盈科（无锡）律师事务所指派的律师现场见证,并出具了法律意见书。律师认为：公司 2021 年第六次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
    五、备查文件
  1、公司 2021 年第六次临时股东大会决议；
  2、北京市盈科（无锡）律师事务所出具的《关于南方中金环境股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会的法律意见书》。
    特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                  2021 年 12 月 14 日

[2021-12-14] (300145)中金环境:第四届监事会第二十六次会议决议公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2021-103
            南方中金环境股份有限公司
        第四届监事会第二十六次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十六次
会议于2021 年12 月 14 日在江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦 15楼会
议室以现场表决与通讯表决的方式召开。会议应参加监事 3 人，实际出席监事 3人，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》
的有关规定。本次监事会会议通知已于 2021 年 12 月 8 日以专人及通讯方式通知
全体监事。监事会主席张棉辉先生主持本次会议。
  经与会监事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
    一、《关于调整本次发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》
  公司对本次发行股份购买资产的业绩补偿方案作出调整：
  若本次交易在 2021 年 12 月 31 日前（含当日）实施完毕，本次交易补偿期
间为 2021 年、2022 年、2023 年；如本次交易未能于 2021 年 12 月 31 日前（含
当日）实施完毕，则前述业绩承诺期相应顺延一年，即本次交易补偿期间为 2021年、2022 年、2023 年、2024 年。本次交易的承诺净利润数以《资产评估报告》载明的净利润预测数为参考，标的公司在交易补偿期间的承诺净利润金额如下：
    序号              年度                    承诺净利润（万元）
    1              2021 年                        3,901.39
    2              2022 年                        5,779.16
    3              2023 年                        6,346.56
    4              2024 年                        6,230.87
  本次交易实施后，若标的公司在补偿期间内截至各年末的累积实际净利润数高于或等于对应期间的累积承诺净利润数，则城环科技无需对上市公司进行补偿。否则，城环科技应按如下方式就专项审核报告核定的标的公司累积实际净利
润数与累积承诺净利润数之间的差额以股份方式对上市公司进行补偿：
  应补偿股份数=（截至当年末标的公司累积承诺净利润数－截至当年末标的公司累积实际净利润数）÷补偿期限内各年的标的公司承诺净利润数总和×城环科技出售标的资产的作价÷发行价格－城环科技已补偿股份数量。
  本次交易方案调整未变更交易对象、标的资产，未新增或调增配套募集资金。根据《＜上市公司重大资产重组管理办法＞第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第 15 号》的相关规定，本次调整不构成本次交易方案的重大调整。
  关联监事张棉辉对本议案回避表决。
  表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、《关于公司与城环科技签署<业绩承诺及补偿协议之补充协议（二）>的议案》
  公司与交易对方无锡市城市环境科技有限公司签署了《业绩承诺及补偿协议之补充协议（二）》，就公司发行股份购买资产事项中涉及的业绩承诺和补偿事项进行了补充约定。
  关联监事张棉辉对本议案回避表决。
  表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（二次修订稿）>及其摘要的议案》
  公司于 2021 年 11 月 16 日收到了深圳证券交易所上市审核中心下发的《关
于南方中金环境股份有限公司申请发行股份购买资产的审核问询函》（审核函〔2021〕030022 号）。针对问询函中提及的事项，公司就问询函所提问题进行了认真讨论分析，并根据本次调整后的发行股份购买资产暨关联交易方案，编制了《南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（二次修订稿）》及其摘要。具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
  关联监事张棉辉对本议案回避表决。
  表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    备查文件：
1、第四届监事会第二十六次会议决议。
特此公告。
                                        南方中金环境股份有限公司
                                              监  事  会
                                            2021 年 12 月 14 日

[2021-12-14] (300145)中金环境:第四届董事会第三十四次会议决议公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2021-102
            南方中金环境股份有限公司
        第四届董事会第三十四次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十四次
会议于2021 年12 月 14 日在江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦 15楼会
议室以现场表决与通讯表决的方式召开。会议应参加董事 9 人，实际出席董事 9人，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》
的有关规定。本次董事会会议通知已于 2021 年 12 月 8 日以专人及通讯方式通知
全体董事。
  董事长杭军先生召集和主持了本次会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。
  经与会董事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
    一、《关于调整本次发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》
  公司对本次发行股份购买资产的业绩补偿方案作出调整：
  若本次交易在 2021 年 12 月 31 日前（含当日）实施完毕，本次交易补偿期
间为 2021 年、2022 年、2023 年；如本次交易未能于 2021 年 12 月 31 日前（含
当日）实施完毕，则前述业绩承诺期相应顺延一年，即本次交易补偿期间为 2021年、2022 年、2023 年、2024 年。本次交易的承诺净利润数以《资产评估报告》载明的净利润预测数为参考，标的公司在交易补偿期间的承诺净利润金额如下：
    序号              年度                    承诺净利润（万元）
    1              2021 年                                    3,901.39
    2              2022 年                                    5,779.16
    3              2023 年                                    6,346.56
    4              2024 年                                    6,230.87
  本次交易实施后，若标的公司在补偿期间内截至各年末的累积实际净利润数
高于或等于对应期间的累积承诺净利润数，则城环科技无需对上市公司进行补偿。否则，城环科技应按如下方式就专项审核报告核定的标的公司累积实际净利润数与累积承诺净利润数之间的差额以股份方式对上市公司进行补偿：
  应补偿股份数=（截至当年末标的公司累积承诺净利润数－截至当年末标的公司累积实际净利润数）÷补偿期限内各年的标的公司承诺净利润数总和×城环科技出售标的资产的作价÷发行价格－城环科技已补偿股份数量。
  本次交易方案调整未变更交易对象、标的资产，未新增或调增配套募集资金。根据《＜上市公司重大资产重组管理办法＞第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第 15 号》的相关规定，本次调整不构成本次交易方案的重大调整。
  关联董事杭军、沈海军、白凤龙对本议案回避表决。
  表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、《关于公司与城环科技签署<业绩承诺及补偿协议之补充协议（二）>的议案》
  公司与交易对方无锡市城市环境科技有限公司签署了《业绩承诺及补偿协议之补充协议（二）》，就公司发行股份购买资产事项中涉及的业绩承诺和补偿事项进行了补充约定。
  关联董事杭军、沈海军、白凤龙对本议案回避表决。
  表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（二次修订稿）>及其摘要的议案》
  公司于 2021 年 11 月 16 日收到了深圳证券交易所上市审核中心下发的《关
于南方中金环境股份有限公司申请发行股份购买资产的审核问询函》（审核函〔2021〕030022 号）。针对问询函中提及的事项，公司就问询函所提问题进行了认真讨论分析，并根据本次调整后的发行股份购买资产暨关联交易方案，编制了《南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（二次修订稿）》及其摘要。具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
  关联董事杭军、沈海军、白凤龙对本议案回避表决。
  表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、《关于公司设立廉政监察部的议案》
  为进一步规范公司经营管理，结合公司发展需要，公司董事会同意增设廉政监察部，全面负责公司内部各种违规、违纪以及廉洁自律方面的考核及查处等工作，充分发挥廉政监察工作在公司内部监控体系中的监督作用，保障公司行稳致远。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    备查文件：
  1、第四届董事会第三十四次会议决议；
  2、独立董事关于公司第四届董事会第三十四次会议相关事项的事前认可意见；
  3、独立董事关于公司第四届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2021 年 12 月 14 日

[2021-12-10] (300145)中金环境:关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项暨公司收到仲裁开庭通知的公告
证券代码：300145        证券简称:中金环境        公告编号：2021-100
            南方中金环境股份有限公司
        关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项暨
            公司收到仲裁开庭通知的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、本次重大仲裁事项受理的基本情况
  根据南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）收购浙江金泰莱环保科技有限公司（以下简称“金泰莱”）时与戴云虎、宋志栋、陆晓英（以下简称“业绩承诺方”）签署的《利润补偿协议》约定及经审计金泰莱承诺期业绩完成情况、期末经评估资产减值情况，业绩承诺方应补偿公司合计 574,368,900.00元。公司此前已就上述补偿事宜向上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）（以下简称“上海国际仲裁委员会”）提出仲裁申请（尚未开庭审理），并陆续发布了相关公告；2021 年 11 月，业绩承诺方向上海国际仲裁委员会提出仲裁反请求，申请公司补偿业绩承诺方合计 557,187,733.42 元。具体内容详见
公司分别于 2021 年 7 月 30 日、8 月 18 日、11 月 17 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于收购标的公司业绩对赌完成情况及补偿情况的公告》（公告编号：2021-065）、《关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项的进展公告》（公告编号：2021-071）、《关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项暨公司收到仲裁反请求受理通知的公告》（公告编号：2021-094）。
    二、最新进展情况
  近日，公司收到了来自上海国际仲裁委员会的仲裁案开庭通知书，公司业绩承诺补偿请求将与业绩承诺方反请求一并审理。具体安排如下：
  1、就公司申请业绩承诺方业绩补偿金额 408,972,627.48 元部分，将于 2022
年 1 月 9 日（星期天）上午 9 时 30 分进行首次开庭审理；
  2、业绩承诺方应在业绩补偿 408,972,627.48 元的基础上另行就资产减值补偿现金165,396,272.52元及业绩承诺方提出的反仲裁请求557,187,733.42元部
分，将于 2022 年 1 月 9 日（星期天）上午 11 时进行首次开庭审理；
  3、上述案件审理地点均为上海市金陵西路 28 号金陵大厦 8 层上海国际经济
贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）；
  4、根据上海国际仲裁委员会《仲裁规则》第三十二条第（二）款之规定，当事人如有正当理由，可以请求延期开庭，但必须在确定的开庭日期 7 日之前以书面方式向仲裁庭提出，是否延期，由仲裁庭决定。
  三、其他尚未披露的诉讼仲裁事项
  截至本公告披露日，公司无应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
    四、本次仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
  截至本公告披露日，公司仲裁请求、本次仲裁反请求尚未开庭，最终仲裁结果及执行情况尚不可知，因此暂时无法准确判断本次仲裁对公司利润的影响。
  根据公司收购金泰莱时与相关方签署的股权转让协议，公司已严格按照协议约定支付了全部股权收购款项，公司将持续关注并全力推进本次案件，坚定维护公司利益，通过后续的仲裁开庭审理，争取全体股东利益及公司的权益最大化。
  公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务，公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  五、备查文件
  1、编号（2021）沪贸仲字第 23990 号关于SDT20210142《关于浙江金泰莱环保科技有限公司之股权转让协议》争议仲裁案开庭通知；
  2、编号（2021）沪贸仲字第 23991 号关于SDT20210682《关于浙江金泰莱环保科技有限公司之股权转让协议》（2017.12.8）争议仲裁案开庭通知。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                    董  事  会
                                                  2021 年 12 月 10 日

[2021-12-08] (300145)中金环境:关于2021年度第一期超短期融资券兑付完成的公告
证券代码：300145        证券简称:中金环境        公告编号：2021-099
            南方中金环境股份有限公司
  关于 2021 年度第一期超短期融资券兑付完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2019 年 3 月 29 日
召开的第四届董事会第二次会议及 2019 年 4 月 19 日召开的 2019 年第二次临时
股东大会审议通过了《关于公司拟注册发行超短期融资券的议案》,同意公司向交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行总额不超过（含）人民币
10 亿元的超短期融资券。2019 年 9 月 19 日，公司收到中国银行间市场交易商协
会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2019]SCP352 号），交易商协会同意接受公司超短期融资券注册，注册金额为 10 亿元，注册额度自该通知书落款之日
起 2 年内有效。2021 年 6 月 10 日，公司发行了 2021 年度第一期超短期融资券，
发行总额为人民币 4 亿元，票面利率为 3.23%，期限为 180 天。具体内容详见公
司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号 2019-025、2019-074、2021-054）。
    公司 2021 年度第一期超短期融资券于 2021 年 12 月 8 日到期（如遇节假日
则顺延至下一个工作日）。公司已按期完成了 2021 年度第一期超短期融资券的本息兑付工作。本次兑付有关文件详见中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com）。
    特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2021 年 12 月 8 日

[2021-11-29] (300145)中金环境:关于召开2021年第六次临时股东大会的通知
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2021-098
            南方中金环境股份有限公司
      关于召开 2021 年第六次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    根据《公司法》、南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）以《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，经公司第四届
董事会第三十三次会议审议通过，公司决定于 2021 年 12 月 14 日召开 2021 年
第六次临时股东大会。现将本次会议有关事项通知如下：
    一、会议召开基本情况
    1、股东大会届次：2021 年第六次临时股东大会
    2、会议召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：公司于 2021 年 11 月 26 日召开第四届董事
会第三十三次会议，审议通过了《关于召开 2021 年第六次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
    4、会议召开的时间：
    现场会议召开时间：2021 年 12 月 14 日（星期二）13:30
    网络投票时间：
    其中，通过深圳证券交易所（“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时
间为：2021 年 12 月 14 日 9:15-9:25、9:30—11:30，13:00—15:00；
    通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021 年 12 月 14 日 9:15-
15:00。
    5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
    （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权他人出席现场会议；
    （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系
  统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东
  可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
      公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络
  投票中的一种表决方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效
  投票表决结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，
  同一股份只能选择其中一种方式。
      6、股权登记日：2021 年 12 月 7 日（星期二）
      7、出席对象：
      （1）截至 2021 年 12 月 7 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
  深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大
  会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
  本公司股东。
      （2）公司董事、监事和高级管理人员。
      （3）公司聘请的律师及其他相关人员。
      8、现场会议召开地点：江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦 15 楼
  会议室。
      二、会议审议事项
  序号                      审议议案
  1.00  《关于子公司南方泵业（湖州）有限公司开展泵产品智能制造产业基地建
        设项目（一期）的议案》
  2.00  《关于公司投资年产 20 万套高效节能泵智能制造项目的议案》
      上述议案已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过。具体内容详见公
  司于 2021 年 9 月 29 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
  （www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
      三、提案编码
 提案                                                            备注
                              提案名称                      （该列打勾的栏
 编码                                                        目可以投票）
  100                  总议案：以下全部议案                      √
非累积投票提案
1.00  《关于子公司南方泵业（湖州）有限公司开展泵产品智能        √
      制造产业基地建设项目（一期）的议案》
2.00  《关于公司投资年产 20 万套高效节能泵智能制造项目的        √
      议案》
    四、现场会议登记方法
    1、登记方式：
    （1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有股东账户卡， 加盖公司公章的营业执照复印件，法人代表证明书和本人身份证办理登记手 续；委托代理人出席的，还须持有法人授权委托书（附件 2）和出席人身份 证。
    （2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东账户卡，持股凭证 及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有授权委托书（附件 2）和出席人身份证。
    （3）异地股东可用信函或传真方式登记，不接受电话登记。股东请仔细填 写《股东参会登记表》（附件 1），以便登记确认。
    2、登记时间：现场登记时间为 2021 年 12 月 9 日（星期四），上午 9:00－
 11:00，下午 13:30—17:00；采用传真及信函方式登记的应在 12 月 9 日（星期
 四）17：00 前送达公司董事会办公室。来信请注明“股东大会”字样。
    3、登记地点：浙江省杭州市拱墅区湖州街 168 号美好国际大厦 13 楼南方
 中金环境股份有限公司董事会办公室。
    4、注意事项：出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件的原件到场。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易 系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的 具体操作流程见附件 3。
    六、其他事项
    1、会议联系人：徐金磊        夏奕莎
        联系电话：0571-86397850  传  真：0571-86396201
        通讯地址：浙江省杭州市拱墅区湖州街 168 号美好国际大厦 13 楼
                  南方中金环境股份有限公司 董事会办公室
2、出席会议的股东或股东代表交通及食宿费用自理，会期半天。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第三十次会议决议。
特此公告。
                                      南方中金环境股份有限公司
                                              董  事  会
                                          2021 年 11 月 26 日
                  股东参会登记表
  姓名/名称                    身份证号码/
                              营业执照号码
  股东账号                      持股数量
  联系电话                      电子邮件
  联系地址                      邮    编
 是否本人参会
                      授权委托书
      兹全权委托_______________先生（女士）代表本单位（本人），出席南方
  中金环境股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会，并代表本人对会议审议的
  各项议案按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相
  关文件。
  委托股东（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）:
  委托股东身份证号码或营业执照号码 ：
  委托股东持股数 ：              委托股东证券账户号码：
  受托人（签名）：              受托人身份证号码:
      委托人对受托人的表决指示如下：
                                                备注      表决意见
 提案                                            该列打
                      提案名称                勾的栏
 编码                                                    同意 反对  弃权
                                                目可以
                                                投票
 100            总议案：以下全部议案            √
非累计投票提案
      《关于子公司南方泵业（湖州）有限公司开
 1.00  展泵产品智能制造产业基地建设项目（一      √
      期）的议案》
 2.00  《关于公司投资年产 20 万套高效节能泵智能    √
      制造项目的议案》
      投票说明：
      1、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均为有效，委托人为法人的
  必须加盖法人单位公章，有效期限自签署日至公司 2021 年第六次临时股东大会
  结束时止。
      2、本授权委托书由委托人签字方为有效。
                                              日期：2021 年    月    日
              参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：“350145”；投票简称：“中金投票”。
    2、填报表决意见对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    3、股东对总议案进行投票，视为对累积投票议案以外的其他所有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、 通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021 年 12 月 14 日 9:15-9:25、9:30—11:30，13:00—
  15:00；2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 12 月 14 日 9:15-15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查询。
    3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 

[2021-11-29] (300145)中金环境:关于公司子公司向银行申请综合授信额度暨以自有资产抵押、公司提供担保的公告
证券代码：300145          证券简称：中金环境      公告编号：2021-097
            南方中金环境股份有限公司
        关于公司子公司向银行申请综合授信额度
        暨以自有资产抵押、公司提供担保的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年11月26日召开了第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第二十五次会议，分别审议通过了《关于公司子公司向银行申请综合授信额度暨以自有资产抵押、公司提供担保的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》之相关规定，本次事项无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
    一、授信及抵押、担保情况概述
    公司全资子公司南方泵业（湖州）有限公司（以下简称“南泵湖州”）因经营发展需要，拟向中国工商银行、中国农业银行申请人民币综合授信额度不超过65,000万元（最终以银行实际审批的授信额度为准）、期限为8年，并以其名下自有资产作抵押担保，抵押担保金额不超过17,000万元；同时，南泵湖州作为公司全资子公司，为支持其经营发展，公司为上述综合授信额度中的不超过48,000万元授信额度提供连带责任担保，期限不超过8年。
    前述授信及担保最高额度内，实际授信、担保额度可在授权范围内循环滚动使用。最终两家银行实际授信额度分配可在总额范围内协商确定，上述申请的综合授信额度（最终以银行实际审批的授信额度为准）及担保额度有效期自本次董事会审议通过之日起有效。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。与本次授信融资、抵押、担保等相关的法律文件，授权公司董事长（法定代表人）签署，由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。
    抵押物基本情况如下：
 序号    抵押物类型        公司名称        产权证号            内容
  1      土地使用权        南泵湖州      D33006785798      145,189平方米
  2      自建房产        南泵湖州            -              在建
    公司子公司南泵湖州以自有资产进行抵押，不会对公司及子公司的生产经营产生影响，不会对公司和股东、特别是中小股东的利益造成损害。
    二、被担保人基本情况
    1、名称：南方泵业（湖州）有限公司
    2、统一社会信用代码：91330521MA2D41H80B
    3、类型：有限责任公司
    4、住所：浙江省湖州市德清县阜溪街道环城北路889号3号楼101室（莫干山国家高新区）
    5、法定代表人：杨建军
    6、注册资本：12000 万元人民币
    7、成立日期：2020年6月10日
    8、营业期限：2020年6月10日至长期
    9、经营范围：泵及真空设备制造；泵及真空设备销售；电机制造；电机及其控制系统研发；电力测功电机制造；水资源专用机械设备制造；配电开关控制设备研发；配电开关控制设备制造；配电开关控制设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。
    10、与公司关系：公司持有南泵湖州 100%股权，南泵湖州为公司全资子公
司。
    11、最近一年及一期的主要财务信息如下：
                                                                  单位：万元
      项目            2020 年 12 月 31 日            2021 年 9 月 30 日
                        （已经审计）                （未经审计）
    资产总额              11712.41                    13701.18
    负债总额              9635.20                      2020
    净资产                2077.21                    11681.18
      项目              2020 年 1-12 月                2021 年 1-9 月
                        （已经审计）                （未经审计）
    营业收入                  0                          0
    营业利润              -76.62                      10.96
    净利润                -76.62                      8.77
    三、担保协议主要内容
    1、授信额度：65,000 万元；
    2、授信有效期限：8 年；
    3、授信方式：由公司提供连带责任担保、南泵湖州以其自有资产抵押担保；
    4、担保额度：公司提供连带责任担保金额不超过 48,000 万元、南泵湖州以
其自有资产抵押担保，抵押担保金额不超过 17,000 万元；
    5、担保期限：不超过本次审议授予的期限
    以上授信及抵押、担保计划是公司及全资子公司南泵湖州与银行初步协商后制订的预案，实际担保期限、担保金额、担保范围以签订的合同、协议等书面文件为准。公司董事会已授权公司董事长（法定代表人）签署相关协议等法律文件。
    四、董事会意见
    公司董事会认为，公司子公司南泵湖州以自身资产作抵押申请银行申请综合授信额度，有利于后续生产运营和市场开拓；公司为其提供连带责任担保，有利于确保其生产经营持续健康发展，且本次担保系对公司合并报表范围内的单位提供担保，该笔担保的财务风险处于公司可控制范围之内。本次担保符合公司整体利益，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件以及相关制度的规定，不存在损害公司及广大投资者利益的情形，因此，董事会同意公司子公司向银行申请综合授信额度并以自有资产抵押、公司为其提供连带责任担保事项。
    五、独立董事意见
    公司子公司南泵湖州向中国工商银行、中国农业银行申请综合授信及以自有资产抵押担保、公司提供连带责任担保事项符合公司实际需要，有利于保障公司子公司生产经营和发展的资金需求；担保风险可控，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定，不存在损害股东利益的行为。公司生产经营情况正常，偿债能力较好，因此同意本次事项。
    六、监事会意见
    公司监事会认为：公司子公司南泵湖州向银行申请综合授信额度并以其名下自有资产作抵押担保、公司为子公司提供连带责任担保事项，该事项的决策符合相关法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情况。
    七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至目前，公司及控股子公司不存在为合并报表范围外的单位提供担保的情形，公司及控股子公司无逾期对外担保和违规担保情形，亦不存在涉及诉讼的担保事项。
    本次担保实施后，公司及控股子公司的对外担保总额不超过 155,000 万元，
占公司最近一期经审计净资产的 54.95%。
    八、备查文件
    1、第四届董事会第三十三次会议决议；
    2、独立董事关于公司第四届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见；
    3、第四届监事会第二十五次会议决议。
    特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2021 年 11 月 26 日

[2021-11-29] (300145)中金环境:第四届监事会第二十五次会议决议公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2021-096
            南方中金环境股份有限公司
        第四届监事会第二十五次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十五次
会议于 2021 年 11 月 26 日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决监事 3 人，
实际参加表决监事 3 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次监事
会会议通知已于 2021 年 11 月 19 日以专人、邮件、电话方式通知全体监事。监
事会主席张棉辉先生主持本次会议。
    经与会监事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
    一、审议通过了《关于公司子公司向银行申请综合授信额度暨以自有资产抵押、公司提供担保的议案》
    经审核，与会监事一致认为：因经营发展需要，公司全资子公司南方泵业（湖州）有限公司（以下简称“南泵湖州”）拟向中国工商银行、中国农业银行申请人民币综合授信额度不超过 65,000 万元（最终以银行实际审批的授信额度为准）、期限为 8 年，并以其名下自有资产作抵押担保，抵押担保金额不超过 17,000万元；同时，南泵湖州作为公司全资子公司，为支持其经营发展，公司为上述综合授信额度中的不超过 48,000 万元授信额度提供连带责任担保，期限不超过 8年。该事项的相关决策程序符合相关法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情况。具体内容详见于公司同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                    监  事  会
                                                2021 年 11 月 26 日

[2021-11-29] (300145)中金环境:第四届董事会第三十三次会议决议公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2021-095
            南方中金环境股份有限公司
        第四届董事会第三十三次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次
会议于 2021 年 11月 26 日在江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦 15 楼会
议室以现场表决与通讯表决的方式召开。会议应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次董事会会议通知
已于 2021 年 11 月 19 日以专人及通讯方式通知全体董事。
    董事长杭军先生召集和主持了本次会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    经与会董事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
    一、审议通过了《关于公司子公司向银行申请综合授信额度暨以自有资产抵押、公司提供担保的议案》
    公司全资子公司南方泵业（湖州）有限公司（以下简称“南泵湖州”）因经营发展需要，拟向中国工商银行、中国农业银行申请人民币综合授信额度不超过65,000万元（最终以银行实际审批的授信额度为准）、期限为8年，并以其名下自有资产作抵押担保，抵押担保金额不超过17,000万元；同时，南泵湖州作为公司全资子公司，为支持其经营发展，公司为上述综合授信额度中的不超过48,000万元授信额度提供连带责任担保，期限不超过8年。
    前述授信及担保最高额度内，实际授信、担保额度可在授权范围内循环滚动使用。最终两家银行实际授信额度分配可在总额范围内协商确定，上述申请的综合授信额度（最终以银行实际审批的授信额度为准）及担保额度有效期自本次董事会审议通过之日起有效。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。与本次授信融资、抵押、担保等相关的法律文件，授权公司董事长（法定代表人）签署，由此产生的法律、经济责任
全部由公司承担。
    公司独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事的独立意见及该议案相关内容详见于公司同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过了《关于召开 2021 年第六次临时股东大会的议案》
    关于召开公司 2021 年第六次临时股东大会的通知详见于公司同日刊登在中
国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2021 年 11 月 26 日

[2021-11-17] (300145)中金环境:关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项暨公司收到仲裁反请求受理通知的公告
证券代码：300145        证券简称:中金环境        公告编号：2021-094
            南方中金环境股份有限公司
        关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项暨
        公司收到仲裁反请求受理通知的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、本次重大仲裁事项受理的基本情况
  根据南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）收购浙江金泰莱环保科技有限公司（以下简称“金泰莱”）时与业绩承诺方戴云虎、宋志栋、陆晓英签署的《利润补偿协议》约定及经审计金泰莱承诺期业绩完成情况、期末经评估资产减值情况，业绩承诺方应补偿公司合计 574,368,900.00 元。公司此前已就上述补偿事宜向上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）（以下简称“上海国际仲裁委员会”）提出仲裁申请（尚未开庭审理），并陆续发布了相关
公 告 ， 详 见 公 司 于 2021 年 7 月 30 日 、 8 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于收购标的公司业绩对赌完成情况及补偿情况的公告》（公告编号：2021-065）、《关于业绩承诺补偿所涉及仲裁事项的进展公告》（公告编号：2021-071）。
    二、最新进展情况
  近日，戴云虎、陆晓英、宋志栋向上海国际仲裁委员会提出仲裁反请求：请求中金环境向戴云虎支付股权转让款 329,195,632.83 元，向陆晓英支付股权转让款 862,878.56 元，向宋志栋支付股权转让款 227,129,222.03 元，以上合计557,187,733.42 元，并申请由中金环境承担全部仲裁费用。仲裁请求的理由为：在公司收购金泰莱股权过程中，戴云虎、宋志栋、安吉同光投资管理合伙企业（有
限合伙）等在 2017 年 12 月 17 日与公司原持股 5%以上股东江苏金山环保工程集
团有限公司（以下简称“金山集团”）签订了《借款协议》、《股票质押协议》，约定金山集团、钱盘生将其持有的公司股票质押给戴云虎、宋志栋等，用于向上述对象借款；后因金山集团、钱盘生未能在约定期限内归还借款，戴云虎、宋志
栋等人通过仲裁方式于 2019 年 1 月 31 日执行了股票过户；在此期间，由于公司
股票下铁，戴云虎、宋志栋等人认为其通过仲裁执行取得的股票市值与中金环境向其收购金泰莱股权应支付对价的商业预期存在重大差异，因此认为公司需补偿戴云虎、陆晓英、宋志栋合计 557,187,733.42 元。
  根据上海国际仲裁委员会通知，公司申请业绩承诺补偿请求将与业绩承诺方反请求一并审理。
  三、其他尚未披露的诉讼仲裁事项
  截至本公告披露日，公司无应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
    四、本次仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
  截至本公告披露日，公司仲裁请求、本次仲裁反请求尚未开庭，最终仲裁结果及执行情况尚不可知，因此暂时无法准确判断本次仲裁对公司利润的影响。
  根据公司收购金泰莱时与相关方签署的股权转让协议，公司已严格按照协议约定支付了全部股权收购款项，公司将持续关注并全力推进本次案件，坚定维护公司利益，通过后续的仲裁开庭审理，争取全体股东利益及公司的权益最大化。
  公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务，公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  五、备查文件
  1、编号（2021）沪贸仲字第 22501 号关于SDT20210682《关于浙江金泰莱环保科技有限公司之股权转让协议》（2017.12.8）争议仲裁案事。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2021 年 11 月 17 日

[2021-11-17] (300145)中金环境:关于收到深圳证券交易所《关于南方中金环境股份有限公司申请发行股份购买资产的审核问询函》的公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2021-093
            南方中金环境股份有限公司
关于收到深圳证券交易所《关于南方中金环境股份有限公司
    申请发行股份购买资产的审核问询函》的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 16 日收
到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于南方中金环境股份有限公司申请发行股份购买资产的审核问询函》（审核函〔2021〕030022 号）（以下简称“审核问询函”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》、《创业板上市公司重大资产重组审核规则》等有关规定，深圳证券交易所重组审核机构对公司报送的发行股份购买资产暨关联交易申请文件进行了审核，并形成相关审核问询问题（详见附件）。
  公司将按照审核问询函的要求，会同相关中介机构逐项落实并及时通过临时公告的方式披露回复内容，并在披露后通过深圳证券交易所并购重组审核业务系统报送相关文件。
  公司本次发行股份购买资产事项尚需通过深圳证券交易所审核，并获得中国证券监督管理委员会作出同意注册的决定后方可实施。该事项能否通过审核、注册以及最终通过审核、注册的时间均存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                    董事  会
                                                2021 年 11 月 17 日
 附件：
      关于南方中金环境股份有限公司申请发行
            股份购买资产的审核问询函
                                              审核函〔2021〕030022 号
 南方中金环境股份有限公司：
    根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）《创业 板上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称《持续监管办法》）《创业板上 市公司重大资产重组审核规则》（以下简称《重组审核规则》）等有关规定，我 所重组审核机构对南方中金环境股份有限公司（以下简称上市公司或中金环境） 发行股份购买资产申请文件进行了审核，并形成如下审核问询问题。
    1.申请文件显示，交易对方无锡市城市环境科技有限公司（以下简称城环科 技）的控股股东为无锡市市政公用产业集团有限公司（以下简称无锡市政），在 本次交易之前，无锡市政持有上市公司 21.51%的股份，未进行股份锁定安排。
    请上市公司补充披露控股股东无锡市政持有上市公司 21.51%的股份未进行
 股份锁定安排是否符合《证券法(2019 修订)》第七十五条和《上市公司收购管 理办法(2020 修正)》第七十四条的规定。
    请独立财务顾问及律师核查并发表明确意见。
    2.2021 年 2 月 5 日，上市公司披露《关于公司副董事长兼总经理收到中国
 证监会浙江监管局<行政处罚决定书>的公告》，上市公司时任副董事长兼总经理、 公司前实际控制人沈金浩因存在内幕交易行为被予以行政处罚；沈金浩于 3 月 17 日辞去公司董事、副董事长及总经理职务，仍继续在公司任职。
    请上市公司补充披露前述事项是否对本次交易构成实质性障碍，本次交易是 否符合《上市公司收购管理办法》第六条第（三）项规定。
    请独立财务顾问及律师核查并发表明确意见。
    3.申请文件显示，（1）本次交易标的为无锡市工业废物安全处置有限公司（以下简称工废公司）和无锡市固废环保处置有限公司（以下简称固废公司），
 业绩承诺方承诺 2021 年、2022 年和 2023 年标的资产在交易补偿期间的承诺净
 利润金额合计不低于 3,901.39 万元、5,779.16 万元和 6,346.56 万元；（2）《业
 绩承诺及补偿协议》中约定，本次交易实施完成后如因不可抗力导致标的公司补 偿期内业绩实现数低于承诺数或标的资产出现减值的，协议双方可协商一致，在 符合法律、法规、规章、规范性文件及审核要求等的前提下，以书面形式对补偿 金额予以调整。
    请上市公司补充披露：（1）如本次交易未能于 2021 年 12 月 31 日前（含当
 日）完成交割，业绩补偿协议是否存在延期安排，如是，披露具体情况；（2） 业绩承诺中使用净利润数指标是否符合《监管规则适用指引》中关于业绩承诺的 规定；（3）补偿期内工废公司和固废公司分别应实现的最低净利润数；（4）协 议约定的不可抗力的具体情形、上述补偿调整安排是否符合相关规则的要求。
    请独立财务顾问及律师核查发表明确意见。
    4.申请文件及公开文件显示，（1）2001 年 8 月 25 日，无锡市环境保护公
 司和无锡市锡环清洁服务站共同出资设立工废公司，注册资本为 50 万元； 2005
 年 7 月 27 日，工废公司、无锡市协崴技术发展有限公司以货币出资设立固废公
 司，注册资本 100 万元；（2）2014 年 12 月，无锡雪浪环境科技股份有限公司
（以下简称雪浪环境）以 16,800 万元收购工废公司 51%股权，对应工废公司 100%
 股权估值为 32,941 万元；2018 年 11 月，雪浪环境将其持有的工废公司 51.00%
 股权作价16,830.00万元转让予城环科技，对应工废公司100%股权估值为33,000
 万元；（3）工废公司 2015-2017 年营业收入分别为 10,542.63 万元、10,852.14
 万元和10,569.50万元，净利润分别为2,922.63万元、3,835.44万元和3,537.32 万元；（4）本次交易中，工废公司股东全部权益的评估价值为 40,805.11 万元。 报告期各期，工废公司营业收入分别为 8,512.88 万元、 10,230.94 万元和
 4,040.32 万元，净利润分别为 2,961.56 万元、3,224.13 万元和 875.22 万元。
    请上市公司补充披露：（1）工废公司和固废公司设立时是否经过有权机关 的决策、是否经过审批程序、是否履行相应的评估和备案，如否，是否会构成标 的资产权属瑕疵的风险；（2）工废公司历次股权转让是否履行了国资主管机关 的审批程序，股权转让是否履行评估程序，评估定价是否公允、合理，是否存在
 国有资产流失风险；（3）2014 年 12 月、2018 年 11 月及本次交易对工废公司评
 估预测的基本情况，包括但不限于：估值背景、评估时间、评估方法、预测收入（如有）及净利润（如有）等，与本次交易预测收入及净利润的差异及原因，并 说明历次交易评估结果差异的原因及合理性；（4）结合工废公司近年来的经营
 业绩情况，历次股权转让时的评估方法及差异情况，进一步说明工废公司 2015-2017 年业绩显著优于本次交易报告期间的业绩，但本次交易估值高于前次 交易估值的原因及合理性，标的资产经营业绩与其估值是否匹配，本次交易评估 作价是否公允，是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条第一款第（三）项有关规定。
    请上市公司补充说明：前两次股权转让预测期营业收入、预测净利润与相应 期间实际收入、实际净利润的差异金额，是否达到预期，如否，进一步说明未达 到预期的原因及具体影响金额。
    请独立财务顾问、会计师、律师及评估师核查并发表明确意见。
    5.申请文件及上市公司于 9 月 23 日披露的《南方中金环境股份有限公司关
 于深圳证券交易所重组问询函的回复》（以下简称创业板问询回复）显示，（1） 报告期内，工废公司拥有 1 宗土地使用权（权属证书编号：苏（2021）无锡市不
 动产权第 0145978 号，面积 17,783.80 m2），坐落于滨湖区荣巷街道青龙山社区，
 使用权类型为划拨，土地用途为公共设施用地；（2）截止报告书披露日，工废 公司存在未办证房屋建筑物的总面积合计为 8,616.56m?，短期内全部办理完成 存在较大困难；（3）截至评估基准日，工废公司申报评估范围内的投资性房地
 产中有 12 项房屋，房屋产权中用途为成套住宅，主要为工废公司于 2007 年购置
 水利大厦住宅房产。
    请上市公司补充说明：（1）工废公司涉及划拨所得土地使用权的具体用途， 是否按照相关规定使用，是否存在违法违规情形，及对标的资产日常经营及本次 交易评估定价的影响，后续是否对划拨土地有更改用途计划；（2）截止目前， 房屋所有权证的办理进展、预计办毕时间、预计费用情况及费用承担方，是否存 在法律障碍或不能如期办毕的风险及应对措施，是否存在被行政处罚或构成重大 违法行为风险，是否存在搬迁风险、搬迁的费用及承担主体、有无下一步解决措 施，以及对工废公司生产经营及交易作价的影响；（3）工废公司购买水利大厦 住宅房产的具体用途，购买的价格及必要性，报告期内是否存在对外销售、出租， 是否涉及空置住宅用地；（4）工废公司在报告期内是否具有房地产开发资质， 是否存在房地产开发项目，是否具有房地产业务收入，经营范围是否包含房地产 开发；（5）报告期各期末投资性房地产的构成情况，投资性房地产与固定资产 的划分方法及依据；（6）各项投资性房地产的取得方式、取得成本、入账价值，
会计核算方式，租金收入的会计处理方法。
  请独立财务顾问、会计师、律师及评估师核查并发表明确意见。
  6.申报文件显示及创业板问询回复显示，（1）报告期内，固废公司拥有 1宗土地使用权（权属证书编号：苏（2021）无锡市不动产权第 0236478 号，面积66,666.30 m2）和 1 项房屋使用权（权属证书编号：苏（2021）无锡市不动产权
第 0236478 号，面积 1,401.28 m2），坐落于对安咀 89-1，为控股股东城环科技
2021 年 3 月无偿划拨，土地用途为公共设施用地；（2）截至目前，固废公司正在办理城环科技划转至固废公司的土地使用权过户手续，根据受理回执，预计
2021 年 9 月 27 日可以办理完成过户并领取不动产权证；（3）截至 2021 年 6 月
30 日，固废公司固定资产金额为 9,237.76 万元，较 2020 年末增加 9,082.36 万
元，主要系 2021 年一季度城环科技将“危废填埋库区”无偿划拨给固废公司，使得固废公司固定资产大幅增加；（4）报告期内，固废公司有部分房产未取得房屋所有权证，面积总计为 591.26 m2，短期内全部办理完成存在较大困难。
  请上市公司补充披露：（1）控股股东城环科技无偿划拨土地使用权是否经过国资主管机关的审批，相关审批程序是否合法合规；（2）划拨土地使用权的后续过户情况，过户手续是否已办理完毕，如否，披露固废公司的资产权属是否清晰，本次交易是否符合《重组办法》第四十三条第四款的规定；（3）固废公司确认大额固定资产的具体时间及确认依据，结合城环科技资产划拨过户手续在
报告书披露日尚未办理完成的情况，披露 2021 年 6 月 30 日固废公司固定资产增
加 9,060.55 万元的合理性，相关固定资产初始计量价值的入账基础及折旧政策，相关会计处理是否符合企业会计准则的相关规定；（4）结合固废公司上述无偿划拨用地的使用年限及折旧政策，披露报告期内及收益法预测中未来年度折旧费用的合理性。
  请上市公司补充说明：（1）固废公司涉及划拨所得土地使用权的具体用途，是否按照相关规定使用，是否对划拨土地有更改用途的计划

[2021-11-02] (300145)中金环境:关于发行股份购买资产事项申请文件获得深圳证券交易所受理的公告
证券代码：300145          证券简称：中金环境        公告编号：2021-092
            南方中金环境股份有限公司
 关于发行股份购买资产事项申请文件获得深圳证券交易所
                    受理的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  南方中金环境股份有限公司（以下简称“中金环境”或“公司”）于 2021年 11 月 2 日收到深圳证券交易所(以下简称“深交所”)出具的《关于受理南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产申请文件的通知》(深证上审〔2021〕471 号)。深交所对公司报送的发行股份购买资产报告书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
  公司本次发行股份购买资产事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定后方可实施。该事项能否通过审核、注册以及最终通过审核、注册的时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2021 年 11 月 2 日

[2021-10-28] (300145)中金环境:第四届董事会第三十二次会议决议公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2021-089
            南方中金环境股份有限公司
        第四届董事会第三十二次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十二次
会议于 2021 年 10月 26 日在浙江省杭州市余杭区仁和街道仁河大道 46 号公司行
政楼三楼会议室以现场表决与通讯表决的方式召开。会议应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次董事
会会议通知已于 2021 年 10 月 20 日以专人及通讯方式通知全体董事。
    董事长杭军先生召集和主持了本次会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    经与会董事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
    一、审议通过了公司《2021 年第三季度报告》
    公司《2021 年第三季度报告》详见公司于 2021 年 10 月 28 日在中国证券监
督管理委员会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  董  事  会
                                                2021 年 10 月 27 日

[2021-10-28] (300145)中金环境:第四届监事会第二十四次会议决议公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2021-090
            南方中金环境股份有限公司
        第四届监事会第二十四次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十四次
会议于 2021 年 10月 26 日在浙江省杭州市余杭区仁和街道仁河大道 46 号公司行
政楼三楼会议室以现场表决与通讯方式的方式召开。会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    本次监事会会议通知已于 2021 年 10 月 20 日以专人、邮件、电话方式通知
全体监事。监事会主席张棉辉先生主持了本次会议。
    经与会监事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
    一、审议通过了公司《2021 年第三季度报告》
    经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2021 年第三季度报告》的
程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    公司《2021 年第三季度报告》详见公司于 2021 年 10 月 28 日在中国证券监
督管理委员会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告。
                                            南方中金环境股份有限公司
                                                  监  事  会
                                                2021 年 10 月 27 日

[2021-10-28] (300145)中金环境:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.0834元
    每股净资产: 1.5498元
    加权平均净资产收益率: 5.44%
    营业总收入: 36.63亿元
    归属于母公司的净利润: 1.58亿元

[2021-10-25] (300145)中金环境:2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码：300145          证券简称：中金环境          公告编号：2021-088
            南方中金环境股份有限公司
        2021 年第五次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  特别提示：
    1、本次股东大会无否决提案的情况；
    2、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开；
    3、本次股东大议取消议案及增加临时提案情况：
    南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 14 日召开
第四届董事会第三十一次会议，分别审议通过了《关于确认本次交易相关审计报告（更新财务数据）、备考审阅报告（更新财务数据）及评估报告的议案》、《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司与城环科技签署<业绩承诺及补偿协议之补充协议>的议案》、《关于公司 2021 年第五次临时股东大会取消议案及增加临时提案的议案》四项议案。根据《证券法》《重组管理办法》等相关法律法规及本次交易的具体情况，公司根据更新财务数据后的《审计报告》和《审阅报告》编制《南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要；同时，公司与交易对方无锡市城市环境科技有限公司签署了《业绩承诺及补偿协议之补充协议》，就公司发行股份购买资产事项中涉及的业绩承诺和补偿事项进行了补充约定：形成了《关于确认本次交易相关审计报告（更新财务数据）、备考审阅报告（更新财务数据）及评估报告的议案》、《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司与城环科技签署<业绩承诺及补偿协议之补充协议>的议案》、《关于公司 2021 年第五次临时股东大会取消议案及增加临时提案的议案》四项议案，经公司控股股东无锡市市政公用产业集团有限公司（直接持有公
司 21.51%的股权）的提请，董事会同意将其中前三项议案以临时议案的方式提交公司 2021 年第五次临时股东大会审议。
    基于上述原因，董事会决定取消原提交至 2021 年第五次临时股东大会审议
的《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于确认本次交易相关审计报告、备考审阅报告及评估报告的议案》两项议案。
    上述提案内容详见公司于 2021 年 10 月 14 日在中国证券监督管理委员会指
定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于 2021年第五次临时股东大会取消议案及增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》。
    一、会议召开的情况
    1、会议通知：南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第
五次临时股东大会会议通知已于 2021 年 9 月 23 日以公告形式发出，本次会议采
取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
    2、会议召开日期和时间：
    现场会议召开时间为：2021 年 10 月 25 日（星期一）13:30 时开始
    网络投票时间：2021 年 10 月 25 日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
10 月 25 日 9:15-9:25、9:30—11:30，13:00—15:00；
    通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021 年 10 月 25 日
9:15-15:00。
    3、现场会议召开地点：浙江省杭州市余杭区仁和街道仁河大道 46 号公司行
政楼三楼会议室。
    4、表决方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。
    5、召集人：公司董事会。
    6、主持人：公司董事长杭军先生。
    本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    二、会议的出席情况
    1、股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 92 人，代表股份 215,830,461 股，占上市公司
总股份的 11.2211%。
    其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 202,451,864 股，占上市公司总
股份的 10.5255%。
    通过网络投票的股东 86 人，代表股份 13,378,597 股，占上市公司总股份的
0.6956%。
    2、中小股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 91 人，代表股份 64,461,530 股，占上市公司总
股份的 3.3514%。
    其中：通过现场投票的股东 5 人，代表股份 51,082,933 股，占上市公司总
股份的 2.6558%。
    通过网络投票的股东 86 人，代表股份 13,378,597 股，占上市公司总股份的
0.6956%。
    3、公司部分董事、监事和高级管理人员列席了本次会议；公司聘请的律师出席并见证了本次会议。
    三、议案审议情况
    本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议了以下议案，并形成以下决议：
    1、审议通过了《关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易符合相关法律法规的议案》
    总表决情况：
    同意 212,017,447 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.2333%；反对
3,812,914 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.7666%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小股东总表决情况：
    同意 60,648,516 股，占出席会议中小股东所持股份的 94.0848%；反对
3,812,914 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.9150%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0002%。
    2、逐项审议通过了《关于本次发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》
    2.01 本次交易的整体方案
    总表决情况：
    同意 212,122,861 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.2822%；反对
3,707,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.7178%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小股东总表决情况：
    同意 60,753,930 股，占出席会议中小股东所持股份的 94.2484%；反对
3,707,500 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.7515%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0002%。
    2.02 本次交易的具体方案之交易对方
    总表决情况：
    同意 212,230,861 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.3322%；反对
3,599,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.6677%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小股东总表决情况：
    同意 60,861,930 股，占出席会议中小股东所持股份的 94.4159%；反对
3,599,500 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5840%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0002%。
    2.03 本次交易的具体方案之交易标的
    总表决情况：
    同意 212,107,447 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.2750%；反对
3,722,914 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.7249%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小股东总表决情况：
    同意 60,738,516 股，占出席会议中小股东所持股份的 94.2244%；反对
3,722,914 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.7754%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0002%。
    2.04 本次交易的具体方案之标的资产的作价依据及交易价格
    总表决情况：
    同意 211,786,347 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.1263%；反对
4,044,014 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.8737%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小股东总表决情况：
    同意 60,417,416 股，占出席会议中小股东所持股份的 93.7263%；反对
4,044,014 股，占出席会议中小股东所持股份的 6.2735%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0002%。
    2.05 本次交易的具体方案之支付方式
    总表决情况：
    同意 211,999,447 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.2250%；反对
3,830,914 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.7750%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小股东总表决情况：
    同意 60,630,516 股，占出席会议中小股东所持股份的 94.0569%；反对
3,830,914 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.9429%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0002%。
    2.06 本次交易的具体方案之发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格
    总表决情况：
    同意 211,786,347 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.1263%；反对
4,044,014 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.8737%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小股东总表决情况：
    同意 60,417,416 股，占出席会议中小股东所持股份的 93.7263%；反对
4,044,014 股，占出席会议中小股东所持股份的 6.2735%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0002%。
    2.07 本次交易的具体方案之本次发行股份的数量
    总表决情况：
    同意 211,999,447 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.2250%；反对
3,830,914 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.7750%；弃权 100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    中小股东总表决情况：
    同意 60,630,516 股，占出席会议中小股东所持股份的 94.0569%；反对

[2021-10-14] (300145)中金环境:关于2021年第五次临时股东大会修改并增加临时提案暨股东大会补充通知的公告
证券代码：300145        证券简称：中金环境        公告编号：2021-087
            南方中金环境股份有限公司
 关于2021年第五次临时股东大会取消议案及增加临时提案
            暨股东大会补充通知的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
    1、会议召开的时间不变：2021 年 10 月 25 日（星期一）13:30
    2、股权登记日不变：2021 年 10 月 18 日（星期一）
    3、本次股东大会取消《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于确认本次交易相关审计报告、备考审阅报告及评估报告的议案》两项议案，增加《关于确认本次交易相关审计报告（更新财务数据）、备考审阅报告（更新财务数据）及评估报告的议案》、《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司与城环科技签署<业绩承诺及补偿协议之补充协议>的议案》三项临时提案。除变更上述临时提案的事项外，2021 年 9月 22 日披露的《关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知》中列明的各项股东大会事项未发生变更。
    一、关于 2021 年第五次临时股东大会取消议案及增加临时提案暨股东大会
补充通知的相关情况
    南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 14 日召开
第四届董事会第三十一次会议，分别审议通过了《关于确认本次交易相关审计报告（更新财务数据）、备考审阅报告（更新财务数据）及评估报告的议案》、《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司与城环科技签署<业绩承诺及补偿协议之补充协议>的议案》、《关于公司 2021 年第五次临时股东大会取消议案及增加临时提案的议案》四项议案。根据《证券法》《重组管理办法》等相关法律法规及本次
交易的具体情况，公司根据更新财务数据后的《审计报告》和《审阅报告》编制《南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易 报告书（草案）（修订稿）》及其摘要；同时，公司与交易对方无锡市城市环境科技有限公司签署了《业绩承诺及补偿协议之补充协议》，就公司发行股份购买资产事项中涉及的业绩承诺和补偿事项进行了补充约定，形成了《关于确认本次交易相关审计报告（更新财务数据）、备考审阅报告（更新财务数据）及评估报告的议案》、《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司与城环科技签署<业绩承诺及补偿协议之补充协议>的议案》、《关于公司 2021 年第五次临时股东大会取消议案及增加临时提案的议案》四项议案，经公司控股股东无锡市市政公用产业集团有限公司（直接持有公司 21.51%的股权）的提请，董事会同意将其中前三项议案以临时议案的方式提交公司 2021 年第五次临时股东大会审议。
    基于上述原因，董事会决定取消原提交至 2021 年第五次临时股东大会审议
的《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于确认本次交易相关审计报告、备考审阅报告及评估报告的议案》两项议案。
    除上述说明的变动外，公司 2021 年第五次临时股东大会的召开时间、召开
方式、股权登记日、会议地点等相关事项不变。
    现将召开 2021 年第五次临时股东大会的具体事项补充通知如下：
    二、会议召开基本情况
    1、股东大会届次：2021 年第五次临时股东大会
    2、会议召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：公司于 2021 年 9 月 22 日召开第四届董事会
第二十九次会议，审议通过了《关于召开 2021 年第五次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
    4、会议召开的时间：
    现场会议召开时间：2021 年 10 月 25 日（星期一）13:30
    网络投票时间：
    其中，通过深圳证券交易所（“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间
 为：2021 年 10 月 25 日 9:15-9:25、9:30—11:30，13:00—15:00；
    通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021 年 10 月 25 日
 9:15-15:00。
    5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
    （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权他人出席现场会议；
    （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东 可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投 票中的一种表决方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票 表决结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股 份只能选择其中一种方式。
    6、股权登记日：2021 年 10 月 18 日（星期一）
    7、出席对象：
    （1）截至 2021 年 10 月 18 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
 深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大 会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本 公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的律师及其他相关人员。
    8、现场会议召开地点：浙江省杭州市余杭区仁和街道仁河大道 46 号公司行
 政楼三楼会议室。
    三、会议审议事项
序号                      审议议案
1.00  《关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易符合相关法律法规的议案》
2.00  《关于本次发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》
2.01  本次交易的整体方案
      本次交易的具体方案
2.02  本次交易的具体方案之交易对方
 序号                      审议议案
 2.03  本次交易的具体方案之交易标的
 2.04  本次交易的具体方案之标的资产的作价依据及交易价格
 2.05  本次交易的具体方案之支付方式
 2.06  本次交易的具体方案之发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格
 2.07  本次交易的具体方案之本次发行股份的数量
 2.08  本次交易的具体方案之发行股票的种类和面值
 2.09  本次交易的具体方案之股份锁定安排
 2.10  本次交易的具体方案之业绩承诺及补偿
 2.11  本次交易的具体方案之上市地
 2.12  本次交易的具体方案之滚存未分配利润安排
 2.13  本次交易的具体方案之标的资产期间损益归属
 2.14  本次交易的具体方案之标的资产权属转移的合同义务及违约责任
 2.15  本次交易的具体方案之决议有效期
 3.00  《关于<南方中金环境股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书
      （草案）（修订稿）>及其摘要的议案》
 4.00  《关于本次交易构成关联交易的议案》
 5.00  《关于公司与城环科技签署附条件生效的<发行股份购买资产协议>的议案》
 6.00  《关于公司与城环科技签署附条件生效的<发行股份购买资产协议之补充协
      议>和<业绩承诺及补偿协议>的议案》
 7.00  《关于公司与城环科技签署<业绩承诺及补偿协议之补充协议>的议案》
 8.00  《关于提请股东大会批准城环科技及其一致行动人免于发出要约的议案》
 9.00  《关于本次交易不构成重大资产重组的议案》
10.00  《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的
      重组上市的议案》
      《关于本次交易相关主体不存在依据<关于加强与上市公司重大资产重组相
11.00  关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司重大资产
      重组情形的议案》
 序号                      审议议案
12.00  《关于本次交易符合<持续监管办法>第十八条、第二十一条规定和<重组审
      核规则>第七条、第九条规定的议案》
13.00  《关于本次交易符合<重组管理办法>第十一条和第四十三条规定的说明》
14.00  《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第
      四条规定的议案》
15.00  《关于本次交易符合<创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）>相关
      规定的议案》
16.00  《关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议
      案》
17.00  《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方
      行为的通知>第五条相关标准的议案》
18.00  《关于本次重组前 12 个月内购买、出售资产情况的议案》
19.00  《关于评估机构独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的相关
      性及评估定价公允性的议案》
20.00  《关于确认本次交易相关审计报告（更新财务数据）、备考审阅报告（更新
      财务数据）及评估报告的议案》
21.00  《关于本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的议案》
22.00  《未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）》
23.00  《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案》
    以上议案均属于影响中小投资者利益的提案，将对中小投资者的表决进行单 独计票并及时公开披露单独计票结果（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、 高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股 东）；以上议案中，除议案 22 外，其他议案均属于特别决议议案，应当由出席股 东大会的股东（包括股东代表人）所持表决权的 2/3 以上通过；以上议案中，除
 议案 22 外，其他议案均涉及关联交易，关联方应回避表决；议案 2 需逐项表决。
    上述议案已经公司第四届董事会第三十一次会议、第四届董事会第二十八次 会议、第四届董事会第二十二次会议，及第四届监事会第二十三次、第四届监事 会第二十二次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过。具体内容详见公司于
 2021 年 10 月 14 日、2021 年 8 月 30 日、2021 年 3 月 24 日在中国证监会指定创
 业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
      四、提案编码
 提案                                                            备注
                              提案名称                      （该列打勾的栏
 编码                                                        目可以投票）
  100                  总议案：以下全部议案                      √
非累积投票提案
1.00  《关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易符合相关法        √
        律法规的议案》

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