300086什么时候复牌？-康芝药业停牌最新消息
≈≈康芝药业300086≈≈(更新:22.02.23)
[2022-02-23] (300086)康芝药业:关于持股5%以上股东误操作买入公司股票的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-008
康芝药业股份有限公司
关于持股 5%以上股东误操作买入公司股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月23日收到公司持股5%以上股东广州高新区投资集团有限公司（以下简称“高新区集团”）的通知，获悉高新区集团在以集中竞价交易方式实施减持计划过程中，因工作人员操作失误，在集中竞价交易减持公司股票过程中出现误操作买入公司股票的行为，现将具体情况告知如下：
一、已披露减持计划具体内容
公司披露了5%以上股份的股东广州高新区投资集团有限公司计划在自《关于公司股东减持计划预披露的公告》（公告编号：2021-068号，披露日期为2021年12月31日）披露之日起十五个交易日后的六个月内（期间）以集中竞价方式减持康芝药业股份合计不超过900万股（占康芝药业总股本比例2%），在任意连续九十个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数的1%。
广州高新区投资集团有限公司作为公司持股5%以上股东，如其采取大宗交易方式减持的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。
二、减持计划实施情况
2022年2月22日至2022年2月23日，以集中竞价方式累计减持公司股票4,470,000万股，占公司总股本的0.99%。其中，2022年2月23日以集中竞价交易方式减持过程中，因系统操作失误，将“卖出”误操作为“买入”，错误买入公司股票20,000股，占公司总股本的0.0044%。具体情况如下：
股东 减持 减持时 交易 减持均价 减持数量（股） 占公司总股
名称 方式 间 方向 （元/股） 本的比例
广州 集中 2022年2
卖出 9.12 4,000,000 0.8889%
高新 竞价 月22日
区投 集中 2022年2
资集 竞价 月23日 卖出 10.35 470,000 0.1044%
团有
限公 集中 2022年2
买入 10.34 20,000 0.0044%
司 竞价 月23日
三、本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名
股份性质 占公司总 占公司总
称 股份数（股） 股本比例 股份数（股） 股本比例
广州高 持有公司股份 36,000,000 8% 31,550,000 7.01%
新区投 其中：无限售
36,000,000 8% 31,550,000 7.01%
资集团 条件股份
有限公 有限售条
0 0% 0 0%
司 件股份
四、本次交易的处理情况及采取的措施
1、广州高新区投资集团有限公司本次“买入”操作系其系统操作失误导致，
在发现误操作时立刻停止了股票减持操作，本次误操作事项未发生在上市公司披
露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存
在利用本次交易谋求不当利益的目的。
2、根据《证券法》第四十四条规定：上市公司持有5%以上股份的股东、董
事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证
券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公
司所有，公司董事会应当收回其所得收益。广州高新区投资集团有限公司在2022
年2月23日的交易中，卖出公司股份的最高价为10.51元/股、均价为10.35元/股，
买入公司股份的最低成交价为10.34元/股、均价为10.34元/股。经广州高新区投
资集团有限公司确认，认定本次误操作产生的收益为：（卖出最高价-买入最低
价）×买入股份=（10.51元/股-10.34元/股）×2,0000股=3,400元。广州高新区
投资集团有限公司拟将本次误操作产生的收益所得3,400元全部上交给公司。
3、广州高新区投资集团有限公司已经深刻认识到本次误操作的严重性，特委托公司向广大投资者致以诚挚的歉意，并向公司董事会表示未来将严格遵守相关法律法规，承诺杜绝此类情况再次发生，自觉维护证券市场秩序。
4、公司董事会要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东高度重视并认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定，杜绝此类事件再次发生。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2022 年 2 月 23 日
[2022-02-23] (300086)康芝药业:关于股价异动的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-007
康芝药业股份有限公司
关于股价异动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”,证券代码：300086，证券简称：康芝药业）股票于2022年2月21日、2022年2月22日、2022年2月23日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据深圳证券交易所相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
公司提醒投资者注意投资风险，公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动情况，公司董事会通过电话及现场问询等方式，对公司持股5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现就相关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
公司于2022年2月14日在巨潮资讯网披露了《关于签署注射用苏拉明钠研究合作协议的公告》（公告编号：2022-005），公司全资子公司广东康大制药有限公司与广东省公共卫生研究院签署了“横向科研项目研究合作协议”，本次“横向科研项目研究合作协议”的签订是在前期注射用苏拉明钠获得了广东省科技厅“广东省防治新型冠状病毒科技攻关专项”资金扶持的基础上，对注射用苏拉明钠进行进一步的横向研发工作。
药品的研发具有投资大、周期长、风险大等特点，恳请各位投资者理性投资，注意投资风险。
3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东及实际控制人、持有5%以上股份的股东不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、持有康芝药业5%以上股份的股东广州高新区投资集团有限公司计划在《关于公司股东减持计划预披露的公告》（公告编号：2021-068号，披露日期为2021年12月31日）披露之日起十五个交易日后的六个月内（期间）以集中竞价方式减持康芝药业股份合计不超过900万股（占康芝药业总股本比例2%），在任意连续九十个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数的1%。广州高新区投资集团有限公司已分别于2022年2月22日及2022年2月23日减持公司股票400万股及47万股,2022年2月23日广州高新区投资集团有限公司误操作买入公司股票2万股。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、公司经过自查不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司《2021年年度报告》预计将于2022年4月28日披露，请投资者注意投资风险。
3、本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
4、公司郑重提醒投资者，投资者应充分了解股票市场风险及公司在定期报告等已披露文件中披露的风险因素，审慎决策。
5、公司提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2022 年 2 月 23 日
[2022-02-23] (300086)康芝药业:关于深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-006
康芝药业股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”）于 2022 年 2
月 21 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对康芝药业股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2022〕第 125 号）（以下简称“关注函”）。公司对关注函中提到的问题逐项进行了认真核查，现将关注函有关问题回复公告如下：
一、请列示你公司在研产品注射用苏拉明钠适应症、所处研发阶段及上市进程等，说明你公司判断注射用苏拉明钠可能是潜在的治疗新冠原始毒株及变异毒株感染的药物的具体依据及相关依据的客观性与权威性，相关依据是否具有权威的理论基础，信息披露是否真实、准确、完整，并充分提示相关风险。
公司回复：
康芝药业自 2015 年起，通过与中科院上海巴斯德研究所的合作，研发注射用
苏拉明钠治疗由肠道病毒 EV-A71 导致的儿童手足口病，并已获得国家药监局批准进入临床试验阶段。自从 2019 年 12 月出现新型冠状病毒导致的呼吸道感染和肺炎病例后，康芝药业研发团队马上联想到，肠道病毒与冠状病毒同属单股正链 RNA病毒，而注射用苏拉明钠的广谱抗病毒活性有可能用于治疗新冠病毒感染。2020年 2 月，广东省公共卫生研究院是国内最早从新冠肺炎病人中成功分离出SARS-CoV-2 病毒株的研究单位之一，并迅速建立了在 vero-E6 细胞体系下的药物抑制活性检测系统。我公司迅速与广东省公共卫生研究院合作，对注射用苏拉明钠抗新冠病毒活性进行了测试。在病毒感染滴度为 MOI=0.1 的条件下，如图 1 所示，实验结果显示：
……
[2022-02-14] (300086)康芝药业:关于控股股东部分股份质押的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-004
康芝药业股份有限公司
关于控股股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东海南宏
氏投资有限公司（以下简称“宏氏投资”）将所持有的公司 900 万股股份质押的通
知，现将有关情况公告如下：
一、本次质押的基本情况
1、本次股东股份质押基本情况
股东 是否为控股 本次质押 占其所持 占公司总 是否 是否为 质押 质押到 质押用
名称 股东及其一 数量（股） 股份比例 股本比例 为限 补充质 起始 期日 质权人 途
致行动人 售股 押 日
宏氏 2022. 2025.1 海口市融 补充流
投资 控股股东 9,000,000 6.78% 2% 否 否 2.11 .27 资担保有 动资金
限公司
合计 9,000,000 6.78% 2%
二、股东及其一致行动人股份累计质押情况
截至公告披露日，宏氏投资及其一致行动人所持公司股份质押情况如下：
单位：股
已质押股份 未质押股份
持股 本次质押后 占其所 占公司 情况 情况
股东 持股数量 比例 本次质押前质 质押股份数 持股份 总股本 已质押 占已 未质押 占未
名称 (%) 押股份数量 量 比例(%) 比例(%) 股份限 质押 股份限 质押
售和冻 股份 售和冻 股份
结数量 比例 结数量 比例
宏氏 132,695,947 29.49 82,983,546 91,983,546 69.32 20.44
投资 0 0 0 0
洪江游 7,686,997 1.71 1,921,749 1,921,749 25.00 0.43 0 0 0 0
洪江涛 2,312,737 0.51 0 0 0 0 0 0 0 0
云南国
际信托
有限公
司－聚 3,932,500 0.87 0 0 0 0 0 0 0 0
鑫 2026
号集合
资金信
托计划
洪志慧 203,665 0.05 0 0 0 0 0 0 0 0
洪丽萍 763,769 0.17 0 0 0 0 0 0 0 0
陈惠贞 8,148,683 1.81 0 0 0 0 0 0 0 0
合计 155,744,298 34.61 82,905,295 93,905,295 60.29 20.87 0 0 0 0
截至本公告日，宏氏投资共持有公司股份 132,695,947 股，均为无限售条件
股份，占公司总股本的 29.49%，其中存放于客户信用交易担保证券账户中的股份
为 18,150,000 股，占其持有公司股份总数的 13.68%，占公司总股本的 4.03%。
截至本公告日，宏氏投资累计质押公司股份为 91,983,546 股，占其持有公司
股份总数的 69.32%，占公司总股本的 20.44%。
三、其他说明
1.控股股东本次股份质押融资未直接用于满足上市公司生产经营相关需求；
2.控股股东未来半年内到期的质押股份累计数量为 0 股，未来一年内到期的质
押股份累计数量 82,983,546 股、占其所持股份比例 62.54%、占公司总股本比例
18.44%、对应融资余额约 17,916.25 万元。控股股东还款资金来源包括投资收益、
自有及自筹资金等，控股股东资信情况良好，具有相应的资金偿付能力；
3.控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情
况；
4.本次股份质押事项不会对公司的生产经营、公司治理等产生实质性影响；
5.控股股东目前质押的股份不存在平仓风险，若后续出现上述风险，控股股东
将采取补充质押、提前购回等方式，避免触及平仓线而引发平仓风险，并及时通
知公司。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并按照有关规定及时履行
信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
三、备查文件
1.证券质押登记申请证明；
2.中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2022 年 2 月 14 日
[2022-02-14] (300086)康芝药业:关于签署注射用苏拉明钠研究合作协议的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-005
康芝药业股份有限公司
关于签署注射用苏拉明钠研究合作协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
一、注射用苏拉明钠为公司处于研发中的产品，尚未上市销售。目前公司注射用苏拉明钠已完成手足口病 I 期临床试验，已获得“急性肾损伤”适应症的 II期临床试验许可。本次签署“横向科研项目研究合作协议”是在 2020 年新冠肺炎疫情爆发以来，公司始终积极开展抗疫相关研究，与广东省公共卫生研究院共同开展广谱型抗新冠药物研究，并以苏拉明钠项目获得了广东省科技厅“广东省防治新型冠状病毒科技攻关专项”资金扶持的前提下，继续开展的一项临床前研发工作。药品的研发具有投资大、周期长、风险大等特点，恳请各位投资者理性投资，注意投资风险。
二、公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
近日，康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司广东康大制药有限公司（以下简称“甲方”）与广东省公共卫生研究院（以下简称“乙方”）签署“横向科研项目研究合作协议”。
本次“横向科研项目研究合作协议”的签订是在前期注射用苏拉明钠获得了广东省科技厅“广东省防治新型冠状病毒科技攻关专项”资金扶持的基础上，对注射用苏拉明钠进行进一步的横向研发工作。相关信息如下：
一、横向科研项目研究合作协议涉及的药品---注射用苏拉明钠的相关信息如下：
（一）药品基本信息
1.药品名称：注射用苏拉明钠。
2.注册分类：化学药品 2.4 类。
3.申请人：公司全资子公司广东康大制药有限公司。
4.目前公司已申请的适应症：治疗手足口病、用于治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤。
5.历史沿革
苏拉明钠原是由德国拜耳公司研发的抗寄生虫感染药品，于 1916 年研发，1920年上市，商品名 Germanin?，主要用于治疗由冈比亚锥虫或罗得西亚锥虫引起的锥虫病（非洲睡眠病），或由盘尾丝虫引起的盘尾丝虫病（河盲症）。因其临床适应症的地域性，本品在南非注册上市。又因该类锥虫病及盘尾丝虫病儿童多见，本品已有多年在儿童使用的临床经验及治疗需要，因此曾被世界卫生组织（WHO）分别收录进《基本药物目录》和《12 岁以下儿童基本药物目录》。
本公司【注射用苏拉明钠】于 2018 年已获得适应症为“治疗手足口病”的新
药 临 床 试 验 批 件 ， 详 细 内 容 见 公 司 2018 年 9 月 11 日 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于获得药物临床试验批件的公告》（2018-108号公告）。
经过多方研究，公司继续启动了增加本品治疗急性肾损伤的新适应症的临床研
发项目，2021 年 9 月，顺利获得适应症为治疗急性肾损伤的 II 期临床试验许可。
详细内容见公司 2021 年 9 月 2 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
注射用苏拉明钠获得新药临床试验许可的公告》（公告编号：2021-051）。
6.本次签署“横向科研项目研究合作协议”的目的
公司本次签署注射用苏拉明钠“横向科研项目研究合作协议”是考虑到当下新冠病毒株突变愈加频繁，亟需找到一种广谱型新冠病毒特效药；考虑到注射用苏拉明钠具有同时抑制 RdRp 酶和嘌呤能受体的作用，而 RdRp 酶对病毒突变比较保守；再根据目前国外有研究苏拉明钠用于新冠后遗症等相关报道，我司决定继续开展其在抗新冠方面的研究。本次研究合作也是 2020 年新冠肺炎疫情爆发以来，公司始终积极开展抗疫相关研究，与广东省公共卫生研究院共同开展广谱型抗新冠药物研究，并以苏拉明钠项目获得了广东省科技厅“广东省防治新型冠状病毒科技攻关专项”资金扶持的前提下，继续开展的一项临床前研发工作。
7.本次研发合作的主要内容
(1) 项目内容：委托乙方进行苏拉明钠对不同 SARS-CoV-2 病毒变异株的抑制
药效及其最低药效浓度研究。
比较注射用苏拉明钠对 SARS-CoV-2 病毒原始株、Delta 株、Omicron 株的抑制
活性。该实验为体外实验，在 P3 级实验室进行。
(2) 项目执行周期：合同签订之日起至 2022 年 06 月 30 日。
(3) 甲方负责提供注射用苏拉明钠以往相关研究数据和本研究的费用。
(4) 乙方负责提供本实验用的 3 种 SARS-CoV-2 病毒株基因组序列，负责本项
目计划书中约定的敏感性检测方案进行研究，提供病毒敏感性研究报告，以及负责保留相关研究原始资料 2 年，在甲方提出书面申请的前提下提供给药监机构进行数据真实性查验。
(5) 因开展本委托研究项目产生的技术资料所有权、研究开发成果及其技术秘密、知识产权等归属于甲方，有关使用和转让的权利归属及由此产生的利益归甲方所有。未经甲方书面同意，乙方不得擅自单方面报道或公开发表相关试验结果。
(6) 未经甲方书面同意，乙方不得以任何方式将本项目实施情况泄露给第三方，包括但不限于发表学术论文、与任何第三方进行本项目技术合作、擅自进行专利申请等方式。
(7) 双方确定，甲方有权利用乙方按照本协议约定提供的检测数据、研究报告等进行后续改进或再开发，由此产生的具有实质性或创造性技术进步特征的新的技术成果、权属及相关利益归甲方所有。
（二）目前该药品注册所处的审批阶段，以及后续所需的审批流程
目前注射用苏拉明钠项目已获得国家药品监督管理局临床试验批件(2018 年，适用症为：治疗手足口病）及新的临床试验许可(2021 年，适用症为：用于治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤)。
【注射用苏拉明钠】治疗手足口病的 I 期临床试验已完成，公司将继续开展注射用苏拉明钠各适应症的后续临床研究。在获得本品的安全性和有效性的临床研究结果后，方能向国家药品监督管理局申请药品注册批件。临床试验的结果以及完成时间具有一定的不确定性。
（三）目前已申请的适应症同类药品的市场状况
1.手足口病适应症
手足口病已成为严重危害儿童健康的高发传染病，目前，国际上无特异治疗药。临床上迫切需要研发专门的药物，来治疗已经感染发病的手足口病患者。
2.用于急性肾损伤适应症
急性肾损伤是一种损害肾功能的肾脏急性病变，是由多种病因引起的肾功能快速下降而出现的一组临床综合征。无论在国外还是在国内，急性肾损伤都是常见的
临床综合征。其导致病人住院时间延长，治疗费用增加，严重者需要肾脏透析，甚至导致病人死亡。流行病学调查研究表明，儿童急性肾损伤也很常见，其已成为中国一项公共卫生问题，造成了极大的经济负担。而同时急性肾损伤在中国却严重诊断不足，疾病负担被严重低估。
急性肾损伤目前没有任何针对性的治疗药物，临床常规治疗方法主要为对症治疗。鉴于急性肾损伤的高发病率和容易被临床忽视，其后遗症对病人健康的影响和导致医疗系统的负担极大，因此研发针对性的治疗药物，有迫切的临床需要。
二、对公司的影响
本次研发合作符合公司研发项目研究发展的战略目标，有助于深挖在研项目的潜力，后期能丰富公司抗病毒药物领域的布局和新药研发储备，为公司创新发展奠定坚实的基础，对公司未来发展将产生积极影响。
三、风险提示
（一）本次研发合作涉及的注射用苏拉明钠新适应症尚处于临床前研发阶段，后续需开展系列临床前和临床研究,并经国家药品审评部门审批通过后方可上市，新药研发进展及结果受到(包括但不限于)试验方案、受试者招募情况等众多因素影响，可能因临床(前)试验的安全性、有效性等问题而终止，导致研发进度或结果不及预期，如果最终未能通过注册审批，则可能导致研发失败，进而影响到公司前期投入的回收和效益的实现。因此药品研发具有周期长、风险大、投入高的特点，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）公司本次项目研发合作的安全性和疗效尚未得到充分验证，有待进一步的研究及临床数据验证，敬请广大投资者注意投资风险。
（三）公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
（四）公司将按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2022 年 2 月 14 日
[2022-01-25] (300086)康芝药业:第五届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-002
康芝药业股份有限公司
第五届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十二次会议于2022年1月25日在广州东山广场26楼公司会议室以现场及通讯表决方式召开。
会议通知于 2022 年 1 月 19 日分别以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事
7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长洪江游先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
经与会董事认真审议并表决，通过了以下议案：
一、以 7 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司投资建设民族药
制剂楼的议案》。
根据公司业务发展需要，董事会同意公司在海南省海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路 6 号海南总厂厂区内，投资建设“民族药制剂楼”项目，项目总投资预计为 33791.48 万元，其中，固定资产投资 32759.63 万元，铺底流动资金 1031.84 万元。固定资产投资中，建设投资 31829.63 万元（含建安工程、二次装修工程及设备工程等工程费用 28883.41 万元，工程建设其他费用 1430.53 万元，预备费 1515.70 万元），建设期利息 930.00 万元。项目资金由公司自筹，根据目前情况，董事会同意公司申请该项目银行贷款 20,000 万元，其余资金为公司自筹。项目建设期为 24 个月。
根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定, 本
投资事项在公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审议。
本投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
项目的投资额为预估值，最终投资金额以项目实施后实际使用资金为准。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司投资建设民族药制剂楼的公告》。
二、以 7 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于制定<信息披露暂缓
与豁免事务管理制度>的议案》。
为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件，董事会制定了《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》。
具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》。
三、以 7 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于修订部分公司治理制
度的议案》。
为顺应监管政策变化，进一步完善公司治理机制，促进公司规范化运作，根据最新的《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，将公司治理相关管理制度——《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《投资者关系管理制度》、《总裁工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《董事会秘书工作细则》等 6 项制度进行了修订和完善。
修订后的制度全文详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《投资者关系管理制度》、《总裁工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《董事会秘书工作细则》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董事 会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-25] (300086)康芝药业:关于公司投资建设民族药制剂楼的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-003
康芝药业股份有限公司
关于公司投资建设民族药制剂楼的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
随着新的药品管理法及药品生产监督管理办法的实施，中药与化药分开生产已是大势所趋同。根据公司发展战略，公司将通过生产基地整合，通过药品上市持有人委托加工等形式形成中药与化药相分离，因此公司拟在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路 6 号海南总厂厂区建设“民族药制剂楼”。
（一）投资建设主体基本情况
1.名称：康芝药业股份有限公司或其控股子公司。
2.公司住所：海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路 6 号。
3.公司主营业务：生产销售粉针剂（头孢菌素类）、冻干粉针剂、片剂、胶囊剂、颗粒剂、干混悬剂、散剂；生产加工康芝牌橘红含片、康芝牌春天胶囊；产品研究开发及技术服务；生产退热贴，医疗器械（Ⅰ类）的销售；医药信息咨询服务；医疗器械（Ⅱ类）及医疗器械（Ⅲ类）的生产和销售；日用品的生产和销售；日用化学产品制造和销售；医疗仪器设备及器械制造和销售；医疗实验室及医用消毒设备和器具制造及销售；消毒剂及消毒液类产品的生产及销售。
（二）本项目已在海口国家高新技术产业开发区管理委员会申请备案，并已获得海南省企业投资项目备案证明。
（三）本次投资的议案已经过公司第五届董事会第二十二次会议审议通过。
根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定,本投资事项在公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审议。
（四）本投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资项目的基本情况
（一）项目名称：建设“民族药制剂楼”项目。
（二）项目建设单位：康芝药业股份有限公司或其控股子公司。
（三）项目建设地点：本项目选址于海南省海口国家高新技术产业开发区药
谷工业园药谷三路 6 号公司海南总厂厂区内。厂区位于海南省海口高新区，东侧
为药谷三路、西侧为药谷四路、北侧为药谷一横路，对外交通便捷。
（四）项目建设内容及产能
本项目拟拆除公司海口高新区药谷厂区东南侧单层钢结构厂房后在此地块
新建一栋民族药制剂楼，总建筑面积 54375.84 平方米，其中地下 1 层 5028.48
平方米，地上 10 层 49347.36 平方米，采用框剪结构。
拟建民族药制剂楼主要生产产品有泻白散、感冒清热颗粒、止咳橘红颗粒、
柴黄清热颗粒、妇科调经颗粒、儿童氢溴酸右美沙芬膜、注射用阿奇霉素、注射
用氧氟沙星等产品。
（五）投资估算及资金筹措
本项目总投资为 33791.48 万元，其中，固定资产投资 32759.63 万元，铺底
流动资金 1031.84 万元。固定资产投资中，建设投资 31829.63 万元（含建安工
程、二次装修工程及设备工程等工程费用 28883.41 万元，工程建设其他费用
1430.53 万元，预备费 1515.70 万元），建设期利息 930.00 万元。
资金来源为银行贷款 20000 万元，其余资金为公司自筹。
（六）项目建设工期
2 年（24 个月）。
（七）项目相关的经济效益预测：
1.拟建民族药制剂楼主要生产产品销售预计情况
拟建民族药制剂楼主要生产产品有泻白散、感冒清热颗粒、止咳橘红颗粒、
柴黄清热颗粒、妇科调经颗粒、儿童氢溴酸右美沙芬膜、注射用阿奇霉素、注射
用氧氟沙星等 ，其功能主治详见下表。
产品方案一览表
序 产品 剂型 功能主治
号
泻白散，中医方剂名。为清热剂，具有清脏腑热，清泻肺
1 泻白散 中药颗粒 热，止咳平喘之功效。主治肺热喘咳。气喘咳嗽，皮肤蒸
热，日晡尤甚，舌红苔黄，脉细数。临床常用于治疗小儿
麻疹初期、肺炎或支气管炎等属肺中伏火郁热者。
2 感冒清热颗粒 中药颗粒 主要用于风寒感冒引起的头痛、咽痛，肌肉关节酸痛、发
热，鼻流清涕、咳嗽等症状。
3 止咳橘红颗粒 中药颗粒 主要用于清肺，止咳，化痰。用于痰热阻肺引起的咳嗽痰
多，胸满气短，咽干喉痒。
疏风透表，清热解毒。用于外感风热或时疫瘟邪引起的恶
4 柴黄清热颗粒 中药颗粒 寒高热头痛眩晕，肢体酸痛，咽喉肿痛，烦躁口渴，口苦
喜呕。
5 妇科调经颗粒 中药颗粒 治疗月经不调、经期腹痛、月经周期不规律。
6 儿童氢溴酸右 口腔膜剂 用于干咳，包括上呼吸道感染(如感冒和咽炎)、支气管炎
美沙芬膜 等引起的咳嗽。
阿奇霉素针剂是用来静脉点滴的药物，主要作用还是进行
杀菌或者是灭菌，可以用来治疗敏感致病菌所导致的感染
情况，比如肺炎支原体导致的支气管炎或者是肺炎情况，
注射用阿奇霉 另外，肺炎衣原体、流感嗜血杆菌、嗜肺军团菌、卡他莫
7 素 冻干粉针 拉菌、金黄色葡萄球菌，或者是肺炎链球菌引起的一些肺
炎或者支气管炎，也可以使用阿奇霉素针剂进行治疗。由
沙眼衣原体、淋病双球菌、人型支原体引起的各种泌尿系
统的感染，包括盆腔炎或者是阴道炎，也可以使用阿奇霉
素针剂进行治疗。
注射用氧氟沙星，适应症为适用于由敏感菌引起的：（1）
泌尿生殖系统感染，包括单纯性、复杂性尿路感染、细菌
性前列腺炎、淋病奈瑟菌尿道炎或宫颈炎（包括产酶株所
8 注射用氧氟沙 冻干粉针 致者）。（2）呼吸道感染，包括敏感革兰阴性杆菌所致
星 支气管感染急性发作及肺部感染。（3）胃肠道感染，由
志贺菌属、沙门菌属、产肠毒素大肠埃希菌、亲水气单胞
菌、副溶血弧菌等所致。（4）伤寒。（5）骨和关节感染。
（6）皮肤软组织感染。（7）败血症等全身感染。
康芝药业坚持“厂商结盟、合作共赢”的经营理念，创建了极具市场竞争力
的“新康芝模式”：即围绕精品战略、坚持合作共赢原则下的代理制和佣金制，
通过精细化招商和严格的控销方式，建立以产品经理为主导的，以学术为基础的，
以全渠道为目标的营销模式。
公司在国内拥有近千个代理商，超过 4 万个销售终端，并拥有一支富有专业
精神、实战经验丰富的营销团队，营销网络覆盖全国。
根据公司全国销售网络的布局及销售能力预测本项目主要生产的产品正常
年不含税销售合计 38716.81 万元，详见下表。
正常年销售收入估算表
序 项目名称 合价（万元）
号 价税合计 不含税合计 增值税
以上 8 种产品预计销售合计数 43750.00 38716.81 5033.19
2.财务主要经济技术指标
财务主要经济技术指标
序号 项 目 单 位 数 量 备 注
1 建筑面积 m2 54375.84
2 劳动定员 人 60
3 总投资 万元 33791.48
其中 固定资产投资 万元 32759.63
铺底流动资金 万元 1031.84
4 年销售收入 万元 35232.30 运营期平均
5 年均税收 3745.12 运营期平均
增值税 万元 2286.99 运营期平均
其中 税金及附加 万元 528.33 运营期平均
企业所税 万元 929.80 运营期平均
6 年总成本 万元 28505.28 运营期平均
7 年经营成本 万元 26820.30 运营期平均
8 年利润总额 万元 6198.69 运营期平均
9 年净利润 万元 5268.88 运营期平均
10 投资利润率 % 18.34%
11 投资利税率 % 19.91%
12 财务盈利能力（税前）
12.1 财务内部收益率 % 18.69%
12.2 财务净现值 万元 11572.61
12.3
[2022-01-05] (300086)康芝药业:关于深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-001
康芝药业股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 12 月 27 日至 12 月 30 日，康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝
药业”或“公司”）股价累计涨幅达 76.15%，与同期创业板综指偏离度较大，期
间于 12 月 28 日和 12 月 30 日两次触及股票交易异常波动，12 月 27 日和 12 月 29
日股价涨停。深圳证券交易所创业板公司管理部对此表示高度关注，并于 2021 年12 月 30 日发出《关于对康芝药业股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2021〕第 547 号），公司董事会对此高度重视，并立即对关注函所列问题进行了逐项核查，现对关注函内容回复公告如下：
1.请在函询控股股东、实际控制人的基础上，核实说明目前及未来三个月内，公司、控股股东和实际控制人是否存在处于筹划阶段的重大事项，是否存在内幕信息泄漏情形，全面自查核实确认是否存在应披露而未披露的重大信息。
公司回复：
公司通过自查并向公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人书面函询核实，目前及未来三个月内，公司、控股股东和实际控制人没有处于筹划阶段的重大事项，也没有任何内幕信息泄露情形，公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息。
2.你公司 2021 年前三季度归属于母公司股东的净利润为亏损 4,160.55 万元，
同比下滑 2,049.65%；经营活动现金流量净额为-3,487.37 万元。
（1）请说明你公司 2021 年前三季度业绩亏损及经营活动现金流量为负的具
体原因，公司主营业务的开展是否面临重大不利因素，持续经营能力是否存在不确定性；
公司回复：
一、公司 2021 年前三季度归属于母公司股东的净利润为亏损 4,160.55 万元，
同比下滑 2,049.65%，主要原因是营业收入的减少以及费用投入的增加，具体如下：
（一）营业收入的减少主要由于公司在2021年7月完成医疗服务业务的出售，
从 2021 年 8 月起不再将医疗板块财务数据纳入合并报表范围，2021 年前三季度营
业收入中只包含 1－7 月的医疗服务业务收入。加之 2021 年原材料等生产物资价格的上涨，生产成本也随之提高，造成产品毛利率有所下降；
（二）费用的增加主要是营业费用的增加，主要原因是在 2021 年度，为推进
“精品战略”落地，公司加大了市场推广等营销费用的投入，因而本年度营业费用较去年同期增长 37.66%。
二、公司 2021 年前三季度经营活动现金流量净额为-3,487.37 万元，较去年
同期-8,381.22 万元增长 58.39%，主要原因是公司本年度收到的销售商品货款增加，与去年同期相比采购疫情产品生产物资支出减少；2021 年为推进“精品战略”落地，加大了市场推广等营销费用的投入，以及支付上年度已计提的诉讼赔偿款等，因此公司 2021 年前三季度经营活动现金流量净额为-3,487.37 万元。
三、公司主营业务经营正常，未面临重大不利因素及影响持续经营。
虽然医药行业受一致性评价、两票制、集中采购等政策影响，加之持续受到新冠疫情影响，近两年医药行业发展暂时遇到一些困难。面对困难和挑战，公司管理层及时调整策略，积极应对，围绕精品战略、儿童大健康战略、坚持“厂商结盟、合作共赢”的经营理念，创建了颇具市场竞争力的“新康芝模式”：即围绕精品战略、坚持合作共赢原则下的代理制，通过精细化招商和严格的控销方式，建立以地区、产品经理为主导的，以学术为基础的，以全渠道为目标的营销模式。公司于本年着手加大营销投入，落地上述战略，并取得一些成效，在品牌、渠道、产品和团队方面均有提升。
同时，随着国家发布三胎政策及相关配套落地政策的发布实施，公司也迎来一些积极有利的因素。公司拥有较丰富的儿药产品线，作为国内知名的儿童药上市企业，康芝药业积极践行“儿童大健康战略”和“精品战略”，致力于打造中国儿童大健康产业的领军品牌。公司拥有以“康芝”为主品牌的儿童药品集群，推出了以“瑞芝清”、“康芝松”、“康芝泰”、“金立爽”等为代表的独具康芝特色的明星产品。经过多年发展，康芝逐步成为中国儿童药领域家喻户晓的知名品牌。
在研发方面，公司在继续研发【注射用苏拉明钠】治疗手足口病的过程中，进一步发现了本品治疗肾脏疾病的潜能。经过多方研究，公司启动了增加本品治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤的新适应症的临床研发项目，并顺利获得 II 期临床试验
许可【内容详见公司 2021 年 9 月 2 日披露的《关于注射用苏拉明钠获得新药临床
试验许可的公告》（公告编号：2021-051）】。2020 年，新冠肺炎疫情爆发以来，公司研究院始终积极开展新冠病毒研究工作,参与广东省公共卫生研究院深入开展
新冠病毒研究计划，并以苏拉明钠项目获得了广东省科技厅“广东省防治新型冠状病毒科技攻关专项”10 万元资金扶持。公司在苏拉明纳等在研新药管线上的研发取得了积极进展，后续公司将继续开展注射用苏拉明钠各适应症的后续临床研究。在获得本品的安全性和有效性的临床研究结果后，公司方能向国家药品监督管理局申请该药品注册批件。临床试验的结果以及完成时间具有一定的不确定性。
2021 年 12 月 2 日，海南省工业和信息化厅正式公布 2021 年省级“专精特新”
中小企业名单，康芝药业顺利入围这份名单。
随着公司各项工作的推进，公司经营有望持续改善，较好的回报社会和投资者。
公司资产结构健康，截止三季度末，公司资产负债率 37.37%,具备较强的抵御
风险的能力。
综上，公司主营业务的开展未面临重大不利因素，持续经营能力不存在不确定性。
（2）结合内外部市场环境、业务开展情况等说明你公司基本面是否发生重大变化，近期公司股价短期内涨幅较大是否与公司基本面相匹配，并充分提示相关风险。
公司回复：
目前，公司主营业务可分为医药、婴童康护用品及医用口罩等医疗器械。根据同行业上市公司已披露的相关数据，并结合公司近年来业务开展的具体情况，公司2021 年前三季度营业收入为 58,614.25 万元，比去年同期下降 7.24%，营业收入的
减少主要由于公司在 2021 年 7 月完成医疗服务业务的出售，从 2021 年 8 月起不再
将医疗板块财务数据纳入合并报表范围，2021 年前三季度营业收入中只包含 1－7月的医疗服务业务收入。因此，除 2021 年 7 月完成对医疗服务业务的出售【内容
详见 2021 年 6 月 18 日披露的《关于公司出售广东康芝医院管理有限公司 100%股
份的公告》（公告号 2021-036 号）】外，截至本回复出具之日，公司基本面未发生重大变化。
近期，因股票市场中药板块受市场关注整体呈现走强趋势等原因，公司作为具有生产中药能力并有多个中药产品生产批件的医药企业，也引发了市场的广泛关注，近期，公司股价因此涨幅较大，公司对此非常关注，并严格按照中国证监会、深交所的相关规定，及时履行信息披露的义务，确保上市公司信息的公开、透明。
同时，公司提示公司有存在行业平均利润率下降的风险，新产品、儿童药专用技术开发及其产业化风险，研发失败的风险,环境保护风险，公司规模扩大带来的
管理风险，汇率波动风险，商誉减值风险，人力资源风险，及新型肺炎疫情带来的风险等经营风险（具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2021 年半年度报告》中第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”部分予以描述)。
敬请广大投资者理性投资，关注上述风险！
3.请你公司结合最近三个月接受媒体采访、机构和投资者调研、回复互动易和投资者咨询等情况，全面自查是否按照本所《创业板上市公司规范运作指引》的规定，在互动易及其他投资者关系管理活动中客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司实际状况，是否存在违反信息披露公平性原则或误导投资者的情形，是否如实披露相关业务对公司业绩的影响，是否充分提示相关业务的风险。
公司回复：
公司严格按照国家法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规则的规定，认真履行信息披露义务。
经核查，公司近三个月接受媒体采访、机构和投资者调研、回复互动易和投资者咨询等环节中，一直秉承公平、公正、公开和实事求是的态度，严格按照法律、法规及公司章程等相关规定，客观、真实、准确、完整地对投资者进行答疑，如实披露相关业务对公司业绩的影响，同时提示相关业务的风险,不存在违反信息披露公平性原则或误导投资者的情形,亦不存在提前披露、应披露而不披露、误导性披露的情形。
特别是对于近期投资者在深圳证券交易所互动易平台上对公司在研产品注射用苏拉明钠及其原料药较为关注时，公司也通过在《关于股价异动的公告》、互动易及电话等回复中，强调此产品的研发状态、适应症及风险等。
公司提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。
在此郑重再次提醒广大投资者注意公司股票二级市场交易风险，避免进行炒题材、炒概念，审慎决策，谨慎投资。
4.请核实说明你公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、
高级管理人员及其直系亲属最近三个月买卖你公司股票的情况，未来三个月内是否存在减持计划，相关主体是否存在内幕交易、操纵市场等情形。
公司回复：
一、关于最近 3 个月买卖公司股票情况
经公司核查自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，控股股东、实际
控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及其直系亲属在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的持股及股份变更信息，并经前述人员/机构自
查确认，除 2021 年 12 月 30 日持有康芝药业 10%股份的股东广州高新区投资集团
有限公司通过大宗交易方式减持康芝药业 900 万股，占公司总股本 2%【康芝药业
已于 2021 年 12 月 30 日披露了《关于公司股东减持股份的公告》（公告编号：
2021-067 号）】外，前述人员/机构在最近三个月不存在买卖公司股票的情况。
公司、前述人员/机构不存在内幕交易、操纵市场的情形。
二、未来三个月内减持计划
经询证控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人
员获得：
(一）康芝药业 5%以上股份的股东广州高新区投资集团有限公司有减持计划
持有康芝药业 5%以上股份的股东广州高新区投资集团有限公司计划在自《关
于公司股东减持计划预披露的公告》（公告编号：2021-068 号，披露日期为 2021年 12 月 31 日）披露之日起十五个交易日后的六个月内（期间）以集中竞价方式减持康芝药业股份合计不超过 900 万股（占康芝药业总股本比例 2%），在任意连续九十个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数的 1%。
（二）公司实际控制人洪江游先生间接持有的股票有减持计划
2017 年 11 月 23 日，公司实际控制人洪江游先生通过委托云南国际信托有限
公司成立“云南国际信托有限公司－聚鑫 2026 号集合资金信托计划”，以集中竞价方式增持康芝药业股份 3,932,5
[2021-12-31] (300086)康芝药业:关于公司股东减持计划预披露的的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-068
康芝药业股份有限公司
关于公司股东减持计划预披露的公告
持股 5%以上的股东广州高新区投资集团有限公司保证向本公司提供的信
息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一
致。
特别提示：
持康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）股份 3600 万股（占本公司总股本比例 8%）的股东广州高新区投资集团有限公司（以下简称“高新区集团”）计划在自本公告披露之日起十五个交易日后的六个月内（期间）以集中竞价方式减持本公司股份合计不超过 900 万股（占本公司总股本比例 2%），在任意连续九十个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数的 1%。
公司今日收到股东广州高新区投资集团有限公司出具的《关于减持所持康芝药业股份有限公司股份的减持计划告知函》。现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
1. 股东的名称:广州高新区投资集团有限公司。
2. 股东持有公司股份的总数量：3600 万股，占公司总股本的比例 8%。
二、本次减持计划的主要内容
1.本次拟减持的原因：公司经营需要。
2.股份来源：协议转让。
3.减持方式、期间、数量和比例：拟通过集中竞价方式减持所持有的公司股份合计不超过 9,000,000 股，不超过公司股份总数的 2%。减持期间为自本公告披露之日起十五个交易日后的六个月内。若此期间康芝药业有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行相应调整。
4.减持价格：视市场价格确定。
5.本次拟减持事项与广州高新区投资集团有限公司此前已披露的意向、承诺一致。
三、 股东相关承诺及履行情况
1.广州高新区投资集团有限公司在权益变动报告书中所作承诺
(1)广州高新区投资集团有限公司于2019年7月4日通过协议转让的方式获得康芝药业股份 4500 万股，为有利于目标公司的持续稳定发展，高新区集团保证在股份过户之日起 24 个月内，不以任何方式减持本次经协议转让所持有的康芝药业10%股份。
(2) 截至本公告日，高新区集团已严格履行上述承诺，本次拟减持股份事项不存在违反股份锁定承诺的情况。
四、相关风险提示
1.广州高新区投资集团有限公司将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、减持价格等减持计划实施的不确定性，也存在是否按期完成的不确定性，公司将依据计划进展情况按规定进行披露。
2.本次减持计划符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》，以及中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规及规范性文件的规定。
3.高新区集团不属于公司的控股股东和实际控制人，本次减持计划的实施将不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
五、备查文件
1. 广州高新区投资集团有限公司出具的《关于减持所持康芝药业股份有限公司股份的减持计划告知函》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-30] (300086)康芝药业:关于股价异动的公告(2021/12/30)
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-066
康芝药业股份有限公司
关于股价异动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”,证券代码：300086，证券简称：康芝药业）股票于2021年12月29日、2021年12月30日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据深圳证券交易所相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
公司提醒投资者注意投资风险，公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动情况，公司董事会通过电话及现场问询等方式，对公司持股5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现就相关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
近期深圳证券交易所互动易平台上对公司在研产品注射用苏拉明钠及其原料药较为关注，经公司核实现说明如下：
目前公司研发中的注射用苏拉明钠，处于II期临床阶段，其申报的适应症包括急性肾损伤和手足口病。
“注射用苏拉明钠”适应症为“手足口病”的药物临床试验批件的相关公告，详见公司2018年9月11日在巨潮资讯网披露的《关于获得药物临床试验批件的公告》（公告编号：2018-108）。
“注射用苏拉明钠”适应症为“急性肾损伤”的药物临床试验许可的相关公告，详见公司2021年9月2日《关于注射用苏拉明钠获得新药临床试验许可的公告》（公告编号：2021-051）。
按国家现在的药政管理政策，苏拉明钠原料药是关联到制剂一起进行评审，截止目前，
注射用苏拉明钠及其原料药属于研发阶段，尚未能准确估计产能问题。
药品的研发具有投资大、周期长、风险大等特点，恳请各位投资者理性投资，注意投资风险。
3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东及实际控制人、持有5%以上股份的股东不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异动期间，持有公司10%股份的股东广州高新区投资集团有限公司于2021年12月30日通过大宗交易方式减持公司股票900万股，占公司总股本2%。公司控股股东、实际控制人及其他持股5%以上的股东、公司董事、监事及高级管理人员不存在买卖公司股票的行为。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、公司经过自查不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司《2021年年度报告》预计将于2022年4月28日披露，请投资者注意投资风险。
3、本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
4、公司郑重提醒投资者，投资者应充分了解股票市场风险及公司在定期报告等已披露文件中披露的风险因素，审慎决策。
5、公司提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (300086)康芝药业:关于公司股东减持股份的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-067
康芝药业股份有限公司
关于公司股东减持股份的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）于今日收到持
有公司 10%股份的股东广州高新区投资集团有限公司于 2021 年 12 月 30 日通过大
宗交易方式减持公司股票 900 万股，占公司总股本 2%，现将相关情况公告如下：
一、减持股份情况
1、股东减持股份情况
减持均价 减持股数 减持比例
股东名称 减持方式 减持期间 （%）
（元/股） （万股）
广州高新区投资 2021 年 12
大宗交易 8.93 900 2%
集团有限公司 月 30 日
合计 900 2%
注：本公告若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
2、 股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名称 股份性质 股数（万 占总股本比 占总股本比
股数（万股）
股） 例（%） 例（%）
合计持有股
4500 10 3600 8
广州高新 份
区投资集 其中：无限售
4500 10 3600 8
团有限公 条件股份
司 有限售条件
0 0 0 0
股份
二、其他相关说明
1、本次减持不存在违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《公司章程》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司制度规定的情形。
2、本次减持的股东不属于公司控股股东，本次减持股份的实施不会影响公司的治理结构和持续经营，不会导致公司控制权发生变更。
三、备查文件
1、《关于股份减持的告知函》。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-28] (300086)康芝药业:关于股价异动的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-065
康芝药业股份有限公司
关于股价异动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”,证券代码：300086，证券简称：康芝药业）股票于2021年12月24日、2021年12月27日、2021年12月28日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据深圳证券交易所相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
公司提醒投资者注意投资风险，公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动情况，公司董事会通过电话及现场问询等方式，对公司持股5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现就相关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东及实际控制人、持有5%以上股份的股东不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异动期间，公司控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东、公司董事、监事及高级管理人员不存在买卖公司股票的行为。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、公司经过自查不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司《2021年年度报告》预计将于2022年4月28日披露，请投资者注意投资风险。
3、本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
4、公司郑重提醒投资者，投资者应充分了解股票市场风险及公司在定期报告等已披露文件中披露的风险因素，审慎决策。
5、公司提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-10] (300086)康芝药业:关于控股股东进行约定购回式证券交易购回的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-064
康芝药业股份有限公司
关于控股股东进行约定购回式证券交易购回的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东海南宏氏投资
有限公司（以下简称“宏氏投资”）的通知，获悉 2021 年 6 月 3 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于控股股东进行约定购回式证券交易暨持股比例
变动超过 1%的公告》（公告编号 2021-026），其 900 万股（占公司总股本的 2%）约定购
回期限已到，宏氏投资已将该部分股份全部购回，具体事项如下：
一、本次交易前后持股情况
交易前 交易后
股东名称 股份 持有公司股 占公司总股 持有公司股 占公司总股
性质
份数量（股） 本的比例 份数量（股） 本的比例
宏氏投资 无限售流通股 123,695,947 27.49% 132,695,947 29.49%
二、本次权益变动情况
1.基本情况
信息披露义务人 海南宏氏投资有限公司
住所 洋浦经济开发区新都工业园区 F 区 6 栋 01 房
权益变动时间（购回交易日） 2021 年 12 月 8 日
股票简称 康芝药业 股票代码 300086
变动类型 增加 ? 减少? 一致行动人 有 ? 无?
（可多选）
是否为第一大股东或实际控制人 是 ? 否□
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等） 增持股数（万股） 增持比例（%）
A 股 900 2%
合 计 900 2%
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
通过证券交易所的大宗交易 □ 间接方式转让 □
本次权益变动方式（可多选） 国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □
取得上市公司发行的新股 □ 继承 □
赠与 □ 表决权让渡 □
其他 ?（约定购回式证券交易，到期购回）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股数(股) 占总股本比 股数(股) 占总股本比例(%)
例(%)
合计持有股份 146,744,298 32.61 155,744,298 34.61
其中：无限售条件股份 132,407,409 29.42 141,407,409 31.42
有限售条件股份 14,336,889 3.19 14,336,889 3.19
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作出 是□ 否 ?
的承诺、意向、计划 如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。
本次变动是否存在违反《证
券法》《上市公司购买管理办 是□ 否 ?
法》等法律、行政法规、部 如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
门规章、规范性文件和本所
业务规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条 是□ 否 ?
的规定，是否存在不得行使 如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
表决权的股份
6.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 ?
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件 ?
三、其他情况说明
1.本次购回交易是宏氏投资按照约定购回式证券交易的相关协议履行购回义务，本
次购回交易完成后，宏氏投资已不存在约定购回式证券交易情况；
2.本次购回交易不存在违反《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》等相关法律法规、规章、业务规则的规定；
3.本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化，不会损坏公司及其他股东的利益，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 12 月 10 日
[2021-11-23] (300086)康芝药业:第五届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-061
康芝药业股份有限公司
第五届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议于2021年11月23日在广州东山广场26楼公司会议室以现场及通讯表决方式召开。
会议通知于 2021 年 11 月 17 日分别以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董
事 7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长洪江游先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
经与会董事认真审议并表决，通过了以下议案：
以 7 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于终止向特定对象发行 A 股
股票事项的议案》。
公司董事会认为：本次终止 2020 年度向特定对象发行 A 股股票事项主要是基
于募投项目实施的可行性和必要性以及内外部客观环境发生变化，在综合考虑公司目前实际情况、发展规划、公司市场价值表现与股权融资时机的协同等多方因素后做出的审慎决策，不会对公司的正常经营和持续稳定发展造成重大影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益，因此同意本次公司终止向特定对象发行 A股股票事项。
独立董事对该事项已进行事前认可，也发表了同意的独立意见。
具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于终止向特定对象发行 A 股股票事项的公告》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-23] (300086)康芝药业:第五届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-063
康芝药业股份有限公司
第五届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”）第五届监事会
第十七次会议于 2021 年 11 月 23 日在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园
药谷三路 6 号公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。会议通知于 2021 年 11
月 17 日分别以邮件、电话和书面的方式发出，应出席本次会议监事 3 名，实际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。本次会议由公司监事会主席高洪常先生主持。出席会议的全体监事经过认真审议，通过了以下议案：
以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于终止向特定对象发行 A
股股票事项的议案》。
经审核，监事会认为：公司本次终止向特定对象发行 A 股股票事项是综合
考虑到资本市场环境、融资时机的变化，结合公司发展规划的实际情况，根据相关法律法规做出的审慎决定。公司在审议该议案时，审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次终止向特定对象发行 A 股股票事项。
具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于终止向特定对象发行 A 股股票事项的公告》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
监 事 会
2021 年 11月 23日
[2021-11-23] (300086)康芝药业:关于终止向特定对象发行A股股票事项的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-062
康芝药业股份有限公司
关于终止向特定对象发行 A 股股票事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）于 2021 年 11
月 23 日召开了第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，公司决定终止向特定对象发行 A 股股票。现将有关情况公告如下：
一、公司向特定对象发行 A 股股票的基本情况
2020 年 11 月 6 日，公司召开了第五届董事会第十次会议、第五届监事会第
七次会议，审议通过了《2020 年度向特定对象发行 A 股股票预案》等相关议案，
2020 年 11 月 25 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会通过了《2020 年度向
特定对象发行 A 股股票预案》及《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等相关议案，并授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票的相关事项。
具体内容详见公司于 2020 年 11 月 10 日及 2020 年 11 月 25 日在中国证监会
指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
截至本公告披露日，公司尚未就本次向特定对象发行事项向深圳证券交易所提交申请文件。
二、终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的原因
自公司本次向特定对象发行 A 股股票方案公布以来，公司董事会、经营管理层一直积极推进各项相关工作,但鉴于向特定对象发行 A 股股票预案披露至今时间跨度较长，募投项目实施的可行性和必要性以及内外部客观环境发生变化，在综合考虑公司目前实际情况、发展规划、公司市场价值表现与股权融资时机的协同等多方因素下，为全面切实维护全体股东的利益，经与中介机构等各方充分沟
通，公司决定终止本次向特定对象发行 A 股股票事项。
三、终止本次向特定对象发行 A 股股票事项对公司的影响
公司目前各项业务经营正常。公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项，
主要是综合考虑市场环境变化等因素并结合公司实际情况作出的审慎决策，不会对公司的正常生产经营和持续发展造成重大影响，不会损害公司及股东的利益。未来公司将结合相关项目的最新进展和资本市场的融资时机，根据公司自身的实际需求重新判断向特定对象发行 A 股股票的必要性和可行性。
四、终止本次向特定对象发行事项的审议程序
1、董事会审议情况
2021 年 11 月 23 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于终止向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，董事会同意公司终止向特定对象发行 A 股股票事项。
根据公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》，公司终止向特定对象发行 A 股股票事项属于股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A股股票相关事宜的范畴，无需提交股东大会审议。
2、监事会审议情况
2021 年 11 月 23 日公司召开第五届监事会第十七次会议审议通过了《关于
终止向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，监事会同意公司终止向特定对象发行 A 股股票事项。
3、独立董事事前认可意见
经审核，公司终止向特定对象发行 A 股股票事项，是综合考虑到资本市场环
境、融资时机的变化，结合公司发展规划的实际情况，根据相关法律法规做出的审慎决定。经过审慎的分析与论证，我们认为本次终止向特定对象发行 A 股股票事项不会对公司正常生产经营造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意将相关议案提交公司第五届董事会第二十一次会议审议。
4、独立董事的独立意见
经核查，我们认为：公司本次终止向特定对象发行 A 股股票事项是综合考虑
到资本市场环境、融资时机的变化，结合公司发展规划的实际情况，根据相关法
律法规做出的审慎决定。公司董事会在审议该议案时，审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司本次终止向特定对象发行 A 股股票事项。
五、备查文件
1、第五届董事会第二十一次会议决议。
2、第五届监事会第十七次会议决议。
3、独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可意见。
4、独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-09] (300086)康芝药业:关于公司2018年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-060
康芝药业股份有限公司
关于公司 2018 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 1 日召开第五
届董事会第二十次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销 2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于公司层面 2020 年度业绩考核未达标的原因不再符合激励条件，根据公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定，对公司层面 2020 年度业绩考核未达标已不符合激励条件已获授但尚未行权的
2,843,790 份股票期权进行注销，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 1 日在中国证
监会指定的创业板信息披露网站披露的《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2021-057）。
因公司层面 2020 年度业绩考核未达标而注销的具体信息如下：
1. 因公司层面 2020年度业绩考核未达标，注销首次授予的 52名激励对象 30%
的期权 2,348,790 份，期权简称：康芝 JLC1，期权代码：036316；
2. 因公司层面 2020 年度业绩考核未达标，注销预留部分授予的 8 名激励对象
30%的期权 495,000 份，期权简称：康芝 JLC2，期权代码：036328。
经公司申请，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述
2,843,790 份（其中首次授予剩余股票期权 2,348,790 份,激励对象人数 52 人；预
留部分授予剩余股票期权 495,000 份，激励对象人数 8 人）股票期权的注销事宜已
于 2021 年 11 月 8 日办理完毕。
本次注销完成后，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权将减少至 0
份（其中首次授予股票期权减少至 0 份,激励对象人数减少至 0 人；预留部分授予
股票期权减少至 0 份，激励对象人数减少至 0 人）,即本次 2018 年股票期权激励计
划结束。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 9 日
[2021-11-01] (300086)康芝药业:第五届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-059
康芝药业股份有限公司
第五届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”）第五届监事会
第十六次会议于 2021 年 11月 1 日在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药
谷三路 6 号公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。会议通知于 2021 年 10
月 27 日分别以邮件、电话和书面的方式发出，应出席本次会议监事 3 名，实际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。本次会议由公司监事会主席高洪常先生主持。出席会议的全体监事经过认真审议，通过了以下议案：
以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于注销 2018 年股票期权
激励计划部分股票期权的议案》。
经审核，监事会认为：公司层面 2020 年度业绩考核未达标已不符合激励条
件，公司拟注销其已获授但尚未行权的股票期权，符合有关法律、法规和规范性文件及公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。因此我们同意本次2,843,790 份股票期权的注销。
具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
监 事 会
2021 年 11月 1日
[2021-11-01] (300086)康芝药业:关于变更公司内部审计监察部负责人的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-058
康芝药业股份有限公司
关于变更公司内部审计监察部负责人的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司内部审计监察部负责人周荣伟先生辞职报告，周荣伟先生因个人原因，申请辞去公司内部审计监察部负责人职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
截至本次会议时间，周荣伟先生未持有公司股份。公司及董事会对周荣伟先生在担任公司内部审计监察部负责人期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。
2021 年 11 月 1 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，经公司董事会审计委
员会提名，公司董事会同意聘任李蕊女士（简历详见附件）为公司内部审计监察部负责人，负责公司内部审计、监察工作，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。李蕊女士具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件，未发现有《公司法》及其他法律法规规定的不得担任公司内部审计监察部负责人的情形。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 1 日
附件：李蕊女士 简历
李蕊女士，中国国籍，女，汉族，江苏连云港人，1979 年 1 月出生，2001 年 6
月参加工作，武汉工程大学会计学学士，审计师、会计师，持有国际注册内部审计师（CIA）从业资格。2001.6-2007.9，江苏康缘药业股份有限公司（上市公司 600557），任财务经理；2007.10-2010.9，江苏康缘集团有限责任公司，任财务经理；2010.10-2019.12，江苏康缘集团有限责任公司，任审计部高级经理；2020.1-2021.8，江苏康缘医药商业有限公司，任审计总监；2021 年 9 月加入公司。
截至目前，李蕊女士未持有公司股份，与公司或者公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。李蕊女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。李蕊女士的教育背景、工作经验能够胜任其所担任的相应岗位的职责要求。
[2021-11-01] (300086)康芝药业:关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-057
康芝药业股份有限公司
关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 1 日召开第五届董
事会第二十次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现就有关事项公告如下：
一、公司 2018 年股票期权激励计划简述
（一）2018年7月29日、2018年8月13日公司分别召开了第四届董事会第十六次会议及2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<2018年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》及相关议案，同意公司实施2018年股票期权激励计划，本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事），向激励对象授予1150万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额45,000万股的2.56%，其中拟首次授予950万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额45,000万股的2.11%；预留200万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额45,000万股的0.44%，预留部分占本次授予权益总额17.39%。
（二）2018 年 7 月 29 日，公司召开第四届监事会第十六次会议，审议并通过了
《关于<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2018 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
（三）2018 年 7 月 29 日至 2018 年 8 月 8 日，公司对本次授予激励对象名单的姓
名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励
对象有关的任何异议。2018 年 8 月 8 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2018
年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。
（四）2018年9月10日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
向激励对象首次授予股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和 2018 年第二次临时股东大会的授权，确定以2018年9月10日为首次授予日，授予73名激励对象949.80万份股票期权，股票期权的行权价格为每份7.10元，在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
公司股票期权授予登记过程中，除激励对象贾玉江及李家辉因个人原因自愿放弃公司向其授予的全部股票期权各1,000份、合计2,000份，本次实际授予股票期权的激励对象与公司2018年第二次临时股东大会审议通过的公司2018年股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
（五）2018年10月10日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成股票期权激励计划所涉授予73名激励对象949.80万份期权的登记工作，期权简称：康芝JLC1，期权代码：036316，授予股票期权的行权价格为每股7.10元。
（六）2018年12月10日,公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定和 2018 年第二次临时股东大会的授权，确定以2018年12月10日为预留部分授予日，授予14名激励对象200万份股票期权，同意预留授予部分股票期权的行权价格为每份 6.53 元。
（七）2018年12月25日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成股票期权激励计划预留部分所涉授予14名激励对象200万份期权的登记工作，期权简称：康芝JLC2，期权代码：036328，授予股票期权的行权价格为每股6.53元；
经以上授予登记，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权为 11,498,000
份（其中首次授予股票期权 9,498,000 份,预留部分授予股票期权 2,000,000 份）。激励对象人数为 87 人(其中首次授予的激励对象人数为 73 人，预留部分授予的激励对象人数为 14 人)。
（八）2019 年 12 月 4 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议和第四届监事
会第二十七次会议审议通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于原 19 名激励对象因离职、协议解除劳动合同的原因不再符合激励条件，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，对 19 名不符合激励条
件的激励对象已获授但尚未行权的 1,093,500 份股票期权进行注销。经公司申请，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述 1,093,500 份股票期权的注
销事宜已于 2019 年 12 月 16 日办理完毕。
本次注销后，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权减少至 10,404,500
份（其中首次授予股票期权减少至 8,604,500 份,预留部分授予股票期权减少至
1,800,000 份），激励对象人数减至 68 人(其中首次授予的激励对象人数减至 57 人，
预留部分授予的激励对象人数减至 11 人)。
（九）2020 年 12 月 11 日,公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会
第八次会议审议通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
1.鉴于原7名激励对象(首次授予的激励对象5名,预留部分授予的激励对象3名，有一名重叠人员，既是首次授予激励对象又是预留部分授予激励对象）因离职、协议解除劳动合同的原因不再符合激励条件，公司同意注销以上 7 人已获授但尚未行权的股票期权合计 925,200 份（其中注销首次授予尚未行权的股票期权 775,200 份,注销预留部分授予尚未行权的股票期权 150,000 份）。因离职注销后，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权将减少至 9,479,300 份。
2.根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018、2019 年度财务报
告出具的标准无保留意见审计报告显示，公司 2017、2018、2019 年度归属于上市公司股东的净利润分别为 55,537,644.57 元、13,366,218.52 元、-26,462,980.18 元，公司 2018、2019 年度净利润增长率未达到 2018 年股票期权激励计划授予股票期权要求的公司业绩考核目标；公司 2017、2018、2019 年度营业收入分别为 668,137,008.12元、882,744,803.06 元、1,008,431,482.87 元，公司 2018、2019 年度营业收入增长率也未达到 2018 股票期权激励计划授予股票期权要求的公司业绩考核目标，相应地公司 2018 年股票期权激励计划第一、二个行权期剩余股票期权数的 70%即 6,635,510份股票期权（其中首次授予股票期权 5,480,510 份,预留部分授予股票期权 1,155,000份）不符合行权条件，根据公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定及公司股东大会的授权，公司同意将对上述不符合行权条件的 6,635,510 份股票期权予以注销。
注销后，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权减少至 2,843,790 份（其
中首次授予股票期权减少至 2,348,790 份,预留部分授予股票期权减少至 495,000份），激励对象人数将为 60 人(其中首次授予的激励对象人数 52 人，预留部分授予
的激励对象人数 8 人)。
以上相应公告见巨潮资讯网 2018 年 7 月 29 日、2018 年 8 月 13 日、2018 年 9 月
10 日、2018 年 10 月 10 日、2018 年 12 月 10 日、2018 年 12 月 26 日、2019 年 12 月
4 日及 2020 年 12 月 11 日披露的相关公告。
二、本次注销部分股票期权的原因及数量
本次注销部分股票期权的原因为：公司层面 2020 年度业绩考核未达标，不再符
合激励条件。
（一）公司层面 2020 年度业绩考核未达标
根据公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定，本次股权激励计划行权安排
及公司层面业绩考核目标如下：
1.行权安排
本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。
（1）首次授予的股票期权自本期激励计划授予日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。
本激励计划首次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至
第一个行权期 授予日起24个月内的最后一个交易日当 40%
日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至
第二个行权期 授予日起36个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至
第三个行权期 授予日起48个月内的最后一个交易日当 30%
日止
（2）本激励计划预留的股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：
若预留部分的股票期权在 2018 年授予，则预留部分股票期权的各期行权时间安
排与首次授予的股票期权一致。
2.公司层面业绩考核目标
（1）首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
以2017年为基数，2018年度营业收入增长率不低于50%；或以
第一个行权期
2017年为基数，2018年度净利润增长率不低于40%
以2017年为基数，2019年度营业收入增长率不低于110%；或
第二个行权期
以2017年为基数，2019年度净利润增长率不低于60%
以2017年为基数，2020年度营业收入增长率不低于150%；或
第三个行权期
以2017年为基数，2020年度净利润增长率不低于90%
注：“净利润”指归属于上市公司股东的净利润。
（2）预留部分的股票期权各年度业绩考核
[2021-11-01] (300086)康芝药业:康芝药业第五届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-056
康芝药业股份有限公司
第五届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）第五届董事会
第二十次会议于 2021 年 11 月 1 日在广州东山广场 26 楼公司会议室以现场及通
讯表决方式召开。会议通知于 2021 年 10 月 27 日分别以邮件、电话等方式发出，
应出席本次会议董事 7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长洪江游先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于变更公司内部审
计监察部负责人的议案》。
公司董事会近日收到公司内部审计监察部负责人周荣伟先生辞职报告，周荣伟先生因个人原因，申请辞去公司内部审计监察部负责人职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
截至本次会议时间，周荣伟先生未持有公司股份。公司及董事会对周荣伟先生在担任公司内部审计监察部负责人期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。
2021 年 11 月 1 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，经公司董事会审
计委员会提名，公司董事会同意聘任李蕊女士为公司内部审计监察部负责人，负责公司内部审计、监察工作，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
李蕊女士简历详见附件。具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更公司内部审计监察部负责人的公告》。
（二）以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于注销 2018 年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》。
经审议，公司董事会同意如下事项：
鉴于《2018 年股票期权激励计划》，公司 2018 年股票期权激励计划授予的
股票期权第三个行权期业绩考核条件为：以 2017 年为基数，2020 年度营业收入
增长率不低于 150%；或以 2017 年为基数，2020 年度净利润增长率不低于 90%（“净
利润”指归属于上市公司股东的净利润）。若预留部分的股票期权在 2018 年授予，则预留部分股票期权的各年度业绩考核目标与首次授予的股票期权一致。因
预留部分的股票期权于 2018 年 12 月 25 日，经中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司审核确认，公司已完成股票期权激励计划预留部分的登记工作，因此，预留部分股票期权 2020 年度业绩考核目标与首次授予的股票期权一致。
根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017、2020 年度财务
报告出具的标准无保留意见审计报告显示，公司 2017、2020 年度归属于上市公
司股东的净利润分别为 55,537,644.57 元、9,339,252.11 元，以 2017 年基数，
2020年度净利润增长率为-83.18%，因此公司2020年度净利润增长率未达到2018年股票期权激励计划授予股票期权要求的公司业绩考核目标；公司 2017、2020
年度营业收入分别为 668,137,008.12 元、921,642,902.81 元，以 2017 年基数，
2020 年度营业收入增长率分别为 37.94%，未达到 2018 股票期权激励计划授予股票期权要求的公司业绩考核目标。
根据以上业绩考核结果，公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期剩余
的全部股票期权 2,843,790 份（其中首次授予剩余股票期权 2,348,790 份,激励
对象人数 52 人；预留部分授予剩余股票期权 495,000 份，激励对象人数 8 人）
不符合行权条件，根据公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定及公司股东大会的授权，公司董事会同意对上述不符合行权条件的 2,843,790 份股票期权予以注销。
本次注销后，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权将减少至 0 份
（其中首次授予股票期权减少至 0 份,激励对象人数减少至 0 人；预留部分授予
股票期权减少至 0 份，激励对象人数减少至 0 人）,本次 2018 年股票期权激励计
划结束。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
根据公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会办理海南康芝药业股份有限公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》，本次注销部分股票期权事项已取得股东大会的授权，无须提交股东大会审议。
具体内容详见同日公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站上的公司《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 1 日
附件：李蕊女士 简历
李蕊女士，中国国籍，女，汉族，江苏连云港人，1979 年 1 月出生，2001
年 6 月参加工作，武汉工程大学会计学学士，审计师、会计师，持有国际注册内部审计师（CIA）从业资格。2001.6-2007.9，江苏康缘药业股份有限公司（上市公司 600557），任财务经理；2007.10-2010.9，江苏康缘集团有限责任公司，任财务经理；2010.10-2019.12，江苏康缘集团有限责任公司，任审计部高级经理；2020.1-2021.8，江苏康缘医药商业有限公司，任审计总监；2021 年 9 月加入公司。
截至目前，李蕊女士未持有公司股份，与公司或者公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。李蕊女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。李蕊女士的教育背景、工作经验能够胜任其所担任的相应岗位的职责要求。
[2021-10-28] (300086)康芝药业:2021年第三季度报告提示性公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-055
康芝药业股份有限公司
2021 年第三季度报告提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年 10 月 27 日召开
了第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》全文的议案。
为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况等相关情况，《公司
2021 年第三季度报告》全文于 2021 年 10 月 28 日在中国证监会指定的创
业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅！
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (300086)康芝药业:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.0925元
每股净资产: 3.2263元
加权平均净资产收益率: -2.81%
营业总收入: 5.86亿元
归属于母公司的净利润: -0.42亿元
[2021-09-30] (300086)康芝药业:关于变更公司财务总监的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-053
康芝药业股份有限公司
关于变更公司财务总监的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司财务总监郑建凯先生辞职报告，郑建凯先生因公司工作分工调整原因，申请辞去公司财务总监职务
一职（原定任期为：2019 年 12 月 19 日至 2022 年 12 月 18 日），辞去财务总监职务
后，郑建凯先生仍在公司担任其他职务。
截至本公告披露日，郑建凯先生未持有公司股份，亦不存在应当履行的股份锁定承诺。公司及董事会对郑建凯先生在担任公司财务总监期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，郑建凯先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
2021 年 9 月 30 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，经公司总裁提名，董
事会提名委员会审查，公司董事会同意聘任程鹏飞先生（简历详见附件）为公司财务总监，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。公司独立董事对本次聘任事项发表了同意的独立意见。程鹏飞先生具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件，未发现有《公司法》及其他法律法规规定的不得担任公司财务总监的情形。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事会
2021 年 9 月 30 日
附件：程鹏飞先生 简历
程鹏飞先生，中国国籍，男，汉族，湖北应城人，1977 年 10 月出生，1999 年 7
月参加工作，中央财经大学会计学硕士，会计师，持有深圳证券交易所董事会秘书资格证书、基金从业资格。1999.7-2006.5，北京九州通医药有限公司，任财务主管；2006.5-2014.11，国新健康保障服务集团股份有限公司，任财务总监助理；2014.11-2015.5，叮当快药科技集团有限公司，任副总裁；2015.5-2016.11，中交隧道工程局有限公司，任科长；2016.11-2018.6，德展大健康股份有限公司，任财务部长；2018.6-2021.6，北京慧宝源生物技术股份有限公司，任财务总监；2021 年 7 月加入公司。
截至目前，程鹏飞先生未持有公司股份，与公司或者公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。程鹏飞先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中规定的不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
[2021-09-30] (300086)康芝药业:康芝药业第五届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-052
康芝药业股份有限公司
第五届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）第五届董事会
第十八次会议于 2021 年 9 月 30 日在广州东山广场 26 楼公司会议室以现场及通
讯表决方式召开。会议通知于 2021 年 09 月 24 日分别以邮件、电话等方式发出，
应出席本次会议董事 7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长洪江游先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过了《关于变更公司财务总监的议案》。
公司董事会收到公司财务总监郑建凯先生的辞职报告，郑建凯先生因公司工作分工调整原因，申请辞去公司财务总监职务一职（原定任期为：2019 年 12 月
19 日至 2022 年 12 月 18 日），辞去财务总监职务后，郑建凯先生仍在公司担任
其他职务。
经公司总裁提名，董事会提名委员会审查，公司董事会拟聘任程鹏飞先生（简历详见附件）为公司财务总监，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
程鹏飞先生简历详见附件。具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更公司财务总监的议案》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体董事所持的
有表决权票数的 100%。
公司独立董事已就该事项发表了同意的独立意见。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 9 月 30 日
附件：程鹏飞先生 简历
程鹏飞先生，中国国籍，男，汉族，湖北应城人，1977 年 10 月出生，1999
年 7 月参加工作，中央财经大学会计学硕士，会计师，持有深圳证券交易所董事会秘书资格证书、基金从业资格。1999.7-2006.5，北京九州通医药有限公司，任财务主管；2006.5-2014.11，国新健康保障服务集团股份有限公司，任财务总
监 助 理 ；2014.11-2015.5 ， 叮当快药科技集团有限公司，任副总裁；
2015.5-2016.11，中交隧道工程局有限公司，任科长；2016.11-2018.6，德展大健康股份有限公司，任财务部长；2018.6-2021.6，北京慧宝源生物技术股份有限公司，任财务总监；2021 年 7 月加入公司。
截至目前，程鹏飞先生未持有公司股份，与公司或者公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。程鹏飞先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中规定的不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
[2021-09-02] (300086)康芝药业:关于注射用苏拉明钠获得新药临床试验许可的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-051
康芝药业股份有限公司
关于注射用苏拉明钠获得新药临床试验许可的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司广东康大制药有限公司从国家药品监督管理局药品审评中心网站（http://www.cde.org.cn/）获悉，其申报的【注射用苏拉明钠治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤(Acute KidneyInjury, 以下简称“AKI”)】II 期临床试验申请已获药品审评中心默示许可，现将有关情况公告如下：
一、药品基本信息
1.药品名称：注射用苏拉明钠。
2.适应症：治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤。
本公司【注射用苏拉明钠】于 2018 年已获得适应症为“治疗手足口病”的
新 药 临 床 试 验 批 件 ， 详 细 内 容 见 2018 年 9 月 11 日 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于获得药物临床试验批件的公告》（2018-108号公告）。
本次是公司在继续研发【注射用苏拉明钠】治疗手足口病的过程中，进一步发现了本品治疗肾脏疾病的潜能。经过多方研究，我们启动了增加本品治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤的新适应症的临床研发项目，并顺利获得 II 期临床试验许可。
该项临床研究也是公司与美国一家新药研发公司合作的一部分。两家公司将按照同一临床方案，同步在中国和美国启动该临床试验。
3. 注册分类：化学药品 2.4 类。
4. 申请人：公司全资子公司广东康大制药有限公司。
二、该药品注册目前所处的审批阶段，以及后续所需的审批流程
目前注射用苏拉明钠项目已获得国家药品监督管理局临床试验批件(2018
年，适用症为：治疗手足口病）及新的临床试验默示许可(2021 年，适用症为：用于治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤)。
【注射用苏拉明钠】治疗手足口病的 I 期临床试验已完成，公司将继续开展
注射用苏拉明钠各适应症的后续临床研究。在获得本品的安全性和有效性的临床研究结果后，方能向国家药品监督管理局申请药品注册批件。临床试验的结果以及完成时间具有一定的不确定性。
三、同类药品的市场状况
急性肾损伤是一种损害肾功能的肾脏急性病变，是由多种病因引起的肾功能快速下降而出现的一组临床综合征。无论在国外还是在国内，急性肾损伤都是常见的临床综合征。其导致病人住院时间延长，治疗费用增加，严重者需要肾脏透析，甚至导致病人死亡。流行病学调查研究表明，儿童急性肾损伤也很常见，其已成为中国一项公共卫生问题，造成了极大的经济负担。而同时急性肾损伤在中国却严重诊断不足，疾病负担被严重低估。
急性肾损伤目前没有任何针对性的治疗药物，临床常规治疗方法主要为对症治疗。鉴于急性肾损伤的高发病率和容易被临床忽视，其后遗症对病人健康的影响和导致医疗系统的负担极大，因此研发针对性的治疗药物，有迫切的临床需要。
四、对公司的影响及风险提示
公司本次注射用苏拉明钠获得新适应症临床试验默示许可，对公司短期的财务状况、经营业绩不构成重大影响。其药品注册申请是否能获得批准，须经国家药品监督管理局审评和审批。鉴于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品从研制到获得药品注册批件周期长、环节多，容易受到一些不确定性因素的影响，公司将按规定对后续进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 9 月 2 日
[2021-08-28] (300086)康芝药业:董事会决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-046
康芝药业股份有限公司
第五届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议于
2021 年 8 月 26 日在广州东山广场 26 楼公司会议室以现场及通讯方式召开。会
议通知于 2021 年 8 月 17 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事 7 名，
实际出席董事 7 名。会议由董事长洪江游先生主持。公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
经与会董事认真审议表决，通过了以下议案：
1.以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司<2021 年半年度报告>
及其摘要》。
《 公 司 <2021 年 半 年 度 报 告 > 及 其 摘 要 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站，《2021 年半年度报告摘要》同时刊登在公司指定信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。
公司独立董事已对该议案中相关事项发表了独立意见，详细内容同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站。
2.以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司 2021 年半年度募集资
金存放与实际使用情况的专项议案》。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第五届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》及《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项议案》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董事 会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-28] (300086)康芝药业:监事会决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-050
康芝药业股份有限公司
第五届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”）第五届监事会第十四次会议于2021年8月26日在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药
谷三路 6 号公司会议室以现场及通讯表决的方式召开。会议通知于 2021 年 8 月
17 日分别以邮件、电话和书面的方式发出，应出席本次会议监事 3 名，实际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。本次会议由公司监事会主席高洪常先生主持。出席会议的全体监事经过认真审议，通过了以下议案：
1、以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司<2021 年半年度报告>
及其摘要》。
经审核，监事会认为：公司董事会根据有关法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，认真总结并编制了《2021 年半年度报告》及其摘要，其内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年半年度的经营管理情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2、以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司 2021 年半年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》。
经审核，监事会认为：截至本报告期末，公司 2021 年半年度募集资金存放
和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规情形。报告内容真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
监事 会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-28] (300086)康芝药业:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.1281元
每股净资产: 3.1907元
加权平均净资产收益率: -3.91%
营业总收入: 4.24亿元
归属于母公司的净利润: -0.58亿元
[2021-08-06] (300086)康芝药业:2020年度利润分配实施公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-045
康芝药业股份有限公司
2020 年度利润分配实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东大会审议通过 2020 年度利润分配方案等情况
1.康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 29 日召开的
2020 年度股东大会审议通过了《公司 2020 年度利润分配预案》。2020 年度股东
大会决议公告详见公司于 2021 年 6 月 29 日在巨潮资讯网上刊登的《2020 年度
股东大会决议公告》（公告编号：2021-042）。
2.自利润分配预案披露至分配实施期间，公司股本总数未发生变化。
3.本次利润分配实施方案与公司 2020 年度股东大会审议通过的分配方案一致。
4.本次利润分配实施时间距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的公司 2020 年度利润分配方案
公司 2020 年度利润分配方案为：公司以现有总股本 45,000 万股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.2 元（含税；扣税后，QFII、RQFII 以及持有
首发前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 0.18 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股
1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.04 元；持股 1 个月以上至 1 年（含
1 年）的，每 10 股补缴税款 0.02 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
1.股权登记日：2021 年 8 月 12 日
2.除权除息日：2021 年 8 月 13 日
四、利润分配对象
本次分派对象为：截止 2021 年 8 月 12 日下午深圳证券交易所收市后，在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、利润分配方法
1.本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2021
年 8 月 13 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
六、有关咨询办法
公司地址：海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路 6 号
联系电话：0898-66812876
传真：0898-66812876
联系人：卢芳梅
七、备查文件
1.公司 2020 年度股东大会决议；
2.公司第五届董事会第十三次会议决议；
3.中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 6 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-23] (300086)康芝药业:关于持股5%以上股东误操作买入公司股票的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-008
康芝药业股份有限公司
关于持股 5%以上股东误操作买入公司股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月23日收到公司持股5%以上股东广州高新区投资集团有限公司（以下简称“高新区集团”）的通知，获悉高新区集团在以集中竞价交易方式实施减持计划过程中，因工作人员操作失误，在集中竞价交易减持公司股票过程中出现误操作买入公司股票的行为，现将具体情况告知如下：
一、已披露减持计划具体内容
公司披露了5%以上股份的股东广州高新区投资集团有限公司计划在自《关于公司股东减持计划预披露的公告》（公告编号：2021-068号，披露日期为2021年12月31日）披露之日起十五个交易日后的六个月内（期间）以集中竞价方式减持康芝药业股份合计不超过900万股（占康芝药业总股本比例2%），在任意连续九十个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数的1%。
广州高新区投资集团有限公司作为公司持股5%以上股东，如其采取大宗交易方式减持的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。
二、减持计划实施情况
2022年2月22日至2022年2月23日，以集中竞价方式累计减持公司股票4,470,000万股，占公司总股本的0.99%。其中，2022年2月23日以集中竞价交易方式减持过程中，因系统操作失误，将“卖出”误操作为“买入”，错误买入公司股票20,000股，占公司总股本的0.0044%。具体情况如下：
股东 减持 减持时 交易 减持均价 减持数量（股） 占公司总股
名称 方式 间 方向 （元/股） 本的比例
广州 集中 2022年2
卖出 9.12 4,000,000 0.8889%
高新 竞价 月22日
区投 集中 2022年2
资集 竞价 月23日 卖出 10.35 470,000 0.1044%
团有
限公 集中 2022年2
买入 10.34 20,000 0.0044%
司 竞价 月23日
三、本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名
股份性质 占公司总 占公司总
称 股份数（股） 股本比例 股份数（股） 股本比例
广州高 持有公司股份 36,000,000 8% 31,550,000 7.01%
新区投 其中：无限售
36,000,000 8% 31,550,000 7.01%
资集团 条件股份
有限公 有限售条
0 0% 0 0%
司 件股份
四、本次交易的处理情况及采取的措施
1、广州高新区投资集团有限公司本次“买入”操作系其系统操作失误导致，
在发现误操作时立刻停止了股票减持操作，本次误操作事项未发生在上市公司披
露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存
在利用本次交易谋求不当利益的目的。
2、根据《证券法》第四十四条规定：上市公司持有5%以上股份的股东、董
事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证
券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公
司所有，公司董事会应当收回其所得收益。广州高新区投资集团有限公司在2022
年2月23日的交易中，卖出公司股份的最高价为10.51元/股、均价为10.35元/股，
买入公司股份的最低成交价为10.34元/股、均价为10.34元/股。经广州高新区投
资集团有限公司确认，认定本次误操作产生的收益为：（卖出最高价-买入最低
价）×买入股份=（10.51元/股-10.34元/股）×2,0000股=3,400元。广州高新区
投资集团有限公司拟将本次误操作产生的收益所得3,400元全部上交给公司。
3、广州高新区投资集团有限公司已经深刻认识到本次误操作的严重性，特委托公司向广大投资者致以诚挚的歉意，并向公司董事会表示未来将严格遵守相关法律法规，承诺杜绝此类情况再次发生，自觉维护证券市场秩序。
4、公司董事会要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东高度重视并认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定，杜绝此类事件再次发生。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2022 年 2 月 23 日
[2022-02-23] (300086)康芝药业:关于股价异动的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-007
康芝药业股份有限公司
关于股价异动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”,证券代码：300086，证券简称：康芝药业）股票于2022年2月21日、2022年2月22日、2022年2月23日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据深圳证券交易所相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
公司提醒投资者注意投资风险，公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动情况，公司董事会通过电话及现场问询等方式，对公司持股5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现就相关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
公司于2022年2月14日在巨潮资讯网披露了《关于签署注射用苏拉明钠研究合作协议的公告》（公告编号：2022-005），公司全资子公司广东康大制药有限公司与广东省公共卫生研究院签署了“横向科研项目研究合作协议”，本次“横向科研项目研究合作协议”的签订是在前期注射用苏拉明钠获得了广东省科技厅“广东省防治新型冠状病毒科技攻关专项”资金扶持的基础上，对注射用苏拉明钠进行进一步的横向研发工作。
药品的研发具有投资大、周期长、风险大等特点，恳请各位投资者理性投资，注意投资风险。
3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东及实际控制人、持有5%以上股份的股东不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、持有康芝药业5%以上股份的股东广州高新区投资集团有限公司计划在《关于公司股东减持计划预披露的公告》（公告编号：2021-068号，披露日期为2021年12月31日）披露之日起十五个交易日后的六个月内（期间）以集中竞价方式减持康芝药业股份合计不超过900万股（占康芝药业总股本比例2%），在任意连续九十个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数的1%。广州高新区投资集团有限公司已分别于2022年2月22日及2022年2月23日减持公司股票400万股及47万股,2022年2月23日广州高新区投资集团有限公司误操作买入公司股票2万股。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、公司经过自查不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司《2021年年度报告》预计将于2022年4月28日披露，请投资者注意投资风险。
3、本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
4、公司郑重提醒投资者，投资者应充分了解股票市场风险及公司在定期报告等已披露文件中披露的风险因素，审慎决策。
5、公司提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2022 年 2 月 23 日
[2022-02-23] (300086)康芝药业:关于深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-006
康芝药业股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”）于 2022 年 2
月 21 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对康芝药业股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2022〕第 125 号）（以下简称“关注函”）。公司对关注函中提到的问题逐项进行了认真核查，现将关注函有关问题回复公告如下：
一、请列示你公司在研产品注射用苏拉明钠适应症、所处研发阶段及上市进程等，说明你公司判断注射用苏拉明钠可能是潜在的治疗新冠原始毒株及变异毒株感染的药物的具体依据及相关依据的客观性与权威性，相关依据是否具有权威的理论基础，信息披露是否真实、准确、完整，并充分提示相关风险。
公司回复：
康芝药业自 2015 年起，通过与中科院上海巴斯德研究所的合作，研发注射用
苏拉明钠治疗由肠道病毒 EV-A71 导致的儿童手足口病，并已获得国家药监局批准进入临床试验阶段。自从 2019 年 12 月出现新型冠状病毒导致的呼吸道感染和肺炎病例后，康芝药业研发团队马上联想到，肠道病毒与冠状病毒同属单股正链 RNA病毒，而注射用苏拉明钠的广谱抗病毒活性有可能用于治疗新冠病毒感染。2020年 2 月，广东省公共卫生研究院是国内最早从新冠肺炎病人中成功分离出SARS-CoV-2 病毒株的研究单位之一，并迅速建立了在 vero-E6 细胞体系下的药物抑制活性检测系统。我公司迅速与广东省公共卫生研究院合作，对注射用苏拉明钠抗新冠病毒活性进行了测试。在病毒感染滴度为 MOI=0.1 的条件下，如图 1 所示，实验结果显示：
……
[2022-02-14] (300086)康芝药业:关于控股股东部分股份质押的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-004
康芝药业股份有限公司
关于控股股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东海南宏
氏投资有限公司（以下简称“宏氏投资”）将所持有的公司 900 万股股份质押的通
知，现将有关情况公告如下：
一、本次质押的基本情况
1、本次股东股份质押基本情况
股东 是否为控股 本次质押 占其所持 占公司总 是否 是否为 质押 质押到 质押用
名称 股东及其一 数量（股） 股份比例 股本比例 为限 补充质 起始 期日 质权人 途
致行动人 售股 押 日
宏氏 2022. 2025.1 海口市融 补充流
投资 控股股东 9,000,000 6.78% 2% 否 否 2.11 .27 资担保有 动资金
限公司
合计 9,000,000 6.78% 2%
二、股东及其一致行动人股份累计质押情况
截至公告披露日，宏氏投资及其一致行动人所持公司股份质押情况如下：
单位：股
已质押股份 未质押股份
持股 本次质押后 占其所 占公司 情况 情况
股东 持股数量 比例 本次质押前质 质押股份数 持股份 总股本 已质押 占已 未质押 占未
名称 (%) 押股份数量 量 比例(%) 比例(%) 股份限 质押 股份限 质押
售和冻 股份 售和冻 股份
结数量 比例 结数量 比例
宏氏 132,695,947 29.49 82,983,546 91,983,546 69.32 20.44
投资 0 0 0 0
洪江游 7,686,997 1.71 1,921,749 1,921,749 25.00 0.43 0 0 0 0
洪江涛 2,312,737 0.51 0 0 0 0 0 0 0 0
云南国
际信托
有限公
司－聚 3,932,500 0.87 0 0 0 0 0 0 0 0
鑫 2026
号集合
资金信
托计划
洪志慧 203,665 0.05 0 0 0 0 0 0 0 0
洪丽萍 763,769 0.17 0 0 0 0 0 0 0 0
陈惠贞 8,148,683 1.81 0 0 0 0 0 0 0 0
合计 155,744,298 34.61 82,905,295 93,905,295 60.29 20.87 0 0 0 0
截至本公告日，宏氏投资共持有公司股份 132,695,947 股，均为无限售条件
股份，占公司总股本的 29.49%，其中存放于客户信用交易担保证券账户中的股份
为 18,150,000 股，占其持有公司股份总数的 13.68%，占公司总股本的 4.03%。
截至本公告日，宏氏投资累计质押公司股份为 91,983,546 股，占其持有公司
股份总数的 69.32%，占公司总股本的 20.44%。
三、其他说明
1.控股股东本次股份质押融资未直接用于满足上市公司生产经营相关需求；
2.控股股东未来半年内到期的质押股份累计数量为 0 股，未来一年内到期的质
押股份累计数量 82,983,546 股、占其所持股份比例 62.54%、占公司总股本比例
18.44%、对应融资余额约 17,916.25 万元。控股股东还款资金来源包括投资收益、
自有及自筹资金等，控股股东资信情况良好，具有相应的资金偿付能力；
3.控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情
况；
4.本次股份质押事项不会对公司的生产经营、公司治理等产生实质性影响；
5.控股股东目前质押的股份不存在平仓风险，若后续出现上述风险，控股股东
将采取补充质押、提前购回等方式，避免触及平仓线而引发平仓风险，并及时通
知公司。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并按照有关规定及时履行
信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
三、备查文件
1.证券质押登记申请证明；
2.中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2022 年 2 月 14 日
[2022-02-14] (300086)康芝药业:关于签署注射用苏拉明钠研究合作协议的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-005
康芝药业股份有限公司
关于签署注射用苏拉明钠研究合作协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
一、注射用苏拉明钠为公司处于研发中的产品，尚未上市销售。目前公司注射用苏拉明钠已完成手足口病 I 期临床试验，已获得“急性肾损伤”适应症的 II期临床试验许可。本次签署“横向科研项目研究合作协议”是在 2020 年新冠肺炎疫情爆发以来，公司始终积极开展抗疫相关研究，与广东省公共卫生研究院共同开展广谱型抗新冠药物研究，并以苏拉明钠项目获得了广东省科技厅“广东省防治新型冠状病毒科技攻关专项”资金扶持的前提下，继续开展的一项临床前研发工作。药品的研发具有投资大、周期长、风险大等特点，恳请各位投资者理性投资，注意投资风险。
二、公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
近日，康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司广东康大制药有限公司（以下简称“甲方”）与广东省公共卫生研究院（以下简称“乙方”）签署“横向科研项目研究合作协议”。
本次“横向科研项目研究合作协议”的签订是在前期注射用苏拉明钠获得了广东省科技厅“广东省防治新型冠状病毒科技攻关专项”资金扶持的基础上，对注射用苏拉明钠进行进一步的横向研发工作。相关信息如下：
一、横向科研项目研究合作协议涉及的药品---注射用苏拉明钠的相关信息如下：
（一）药品基本信息
1.药品名称：注射用苏拉明钠。
2.注册分类：化学药品 2.4 类。
3.申请人：公司全资子公司广东康大制药有限公司。
4.目前公司已申请的适应症：治疗手足口病、用于治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤。
5.历史沿革
苏拉明钠原是由德国拜耳公司研发的抗寄生虫感染药品，于 1916 年研发，1920年上市，商品名 Germanin?，主要用于治疗由冈比亚锥虫或罗得西亚锥虫引起的锥虫病（非洲睡眠病），或由盘尾丝虫引起的盘尾丝虫病（河盲症）。因其临床适应症的地域性，本品在南非注册上市。又因该类锥虫病及盘尾丝虫病儿童多见，本品已有多年在儿童使用的临床经验及治疗需要，因此曾被世界卫生组织（WHO）分别收录进《基本药物目录》和《12 岁以下儿童基本药物目录》。
本公司【注射用苏拉明钠】于 2018 年已获得适应症为“治疗手足口病”的新
药 临 床 试 验 批 件 ， 详 细 内 容 见 公 司 2018 年 9 月 11 日 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于获得药物临床试验批件的公告》（2018-108号公告）。
经过多方研究，公司继续启动了增加本品治疗急性肾损伤的新适应症的临床研
发项目，2021 年 9 月，顺利获得适应症为治疗急性肾损伤的 II 期临床试验许可。
详细内容见公司 2021 年 9 月 2 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
注射用苏拉明钠获得新药临床试验许可的公告》（公告编号：2021-051）。
6.本次签署“横向科研项目研究合作协议”的目的
公司本次签署注射用苏拉明钠“横向科研项目研究合作协议”是考虑到当下新冠病毒株突变愈加频繁，亟需找到一种广谱型新冠病毒特效药；考虑到注射用苏拉明钠具有同时抑制 RdRp 酶和嘌呤能受体的作用，而 RdRp 酶对病毒突变比较保守；再根据目前国外有研究苏拉明钠用于新冠后遗症等相关报道，我司决定继续开展其在抗新冠方面的研究。本次研究合作也是 2020 年新冠肺炎疫情爆发以来，公司始终积极开展抗疫相关研究，与广东省公共卫生研究院共同开展广谱型抗新冠药物研究，并以苏拉明钠项目获得了广东省科技厅“广东省防治新型冠状病毒科技攻关专项”资金扶持的前提下，继续开展的一项临床前研发工作。
7.本次研发合作的主要内容
(1) 项目内容：委托乙方进行苏拉明钠对不同 SARS-CoV-2 病毒变异株的抑制
药效及其最低药效浓度研究。
比较注射用苏拉明钠对 SARS-CoV-2 病毒原始株、Delta 株、Omicron 株的抑制
活性。该实验为体外实验，在 P3 级实验室进行。
(2) 项目执行周期：合同签订之日起至 2022 年 06 月 30 日。
(3) 甲方负责提供注射用苏拉明钠以往相关研究数据和本研究的费用。
(4) 乙方负责提供本实验用的 3 种 SARS-CoV-2 病毒株基因组序列，负责本项
目计划书中约定的敏感性检测方案进行研究，提供病毒敏感性研究报告，以及负责保留相关研究原始资料 2 年，在甲方提出书面申请的前提下提供给药监机构进行数据真实性查验。
(5) 因开展本委托研究项目产生的技术资料所有权、研究开发成果及其技术秘密、知识产权等归属于甲方，有关使用和转让的权利归属及由此产生的利益归甲方所有。未经甲方书面同意，乙方不得擅自单方面报道或公开发表相关试验结果。
(6) 未经甲方书面同意，乙方不得以任何方式将本项目实施情况泄露给第三方，包括但不限于发表学术论文、与任何第三方进行本项目技术合作、擅自进行专利申请等方式。
(7) 双方确定，甲方有权利用乙方按照本协议约定提供的检测数据、研究报告等进行后续改进或再开发，由此产生的具有实质性或创造性技术进步特征的新的技术成果、权属及相关利益归甲方所有。
（二）目前该药品注册所处的审批阶段，以及后续所需的审批流程
目前注射用苏拉明钠项目已获得国家药品监督管理局临床试验批件(2018 年，适用症为：治疗手足口病）及新的临床试验许可(2021 年，适用症为：用于治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤)。
【注射用苏拉明钠】治疗手足口病的 I 期临床试验已完成，公司将继续开展注射用苏拉明钠各适应症的后续临床研究。在获得本品的安全性和有效性的临床研究结果后，方能向国家药品监督管理局申请药品注册批件。临床试验的结果以及完成时间具有一定的不确定性。
（三）目前已申请的适应症同类药品的市场状况
1.手足口病适应症
手足口病已成为严重危害儿童健康的高发传染病，目前，国际上无特异治疗药。临床上迫切需要研发专门的药物，来治疗已经感染发病的手足口病患者。
2.用于急性肾损伤适应症
急性肾损伤是一种损害肾功能的肾脏急性病变，是由多种病因引起的肾功能快速下降而出现的一组临床综合征。无论在国外还是在国内，急性肾损伤都是常见的
临床综合征。其导致病人住院时间延长，治疗费用增加，严重者需要肾脏透析，甚至导致病人死亡。流行病学调查研究表明，儿童急性肾损伤也很常见，其已成为中国一项公共卫生问题，造成了极大的经济负担。而同时急性肾损伤在中国却严重诊断不足，疾病负担被严重低估。
急性肾损伤目前没有任何针对性的治疗药物，临床常规治疗方法主要为对症治疗。鉴于急性肾损伤的高发病率和容易被临床忽视，其后遗症对病人健康的影响和导致医疗系统的负担极大，因此研发针对性的治疗药物，有迫切的临床需要。
二、对公司的影响
本次研发合作符合公司研发项目研究发展的战略目标，有助于深挖在研项目的潜力，后期能丰富公司抗病毒药物领域的布局和新药研发储备，为公司创新发展奠定坚实的基础，对公司未来发展将产生积极影响。
三、风险提示
（一）本次研发合作涉及的注射用苏拉明钠新适应症尚处于临床前研发阶段，后续需开展系列临床前和临床研究,并经国家药品审评部门审批通过后方可上市，新药研发进展及结果受到(包括但不限于)试验方案、受试者招募情况等众多因素影响，可能因临床(前)试验的安全性、有效性等问题而终止，导致研发进度或结果不及预期，如果最终未能通过注册审批，则可能导致研发失败，进而影响到公司前期投入的回收和效益的实现。因此药品研发具有周期长、风险大、投入高的特点，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）公司本次项目研发合作的安全性和疗效尚未得到充分验证，有待进一步的研究及临床数据验证，敬请广大投资者注意投资风险。
（三）公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
（四）公司将按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2022 年 2 月 14 日
[2022-01-25] (300086)康芝药业:第五届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-002
康芝药业股份有限公司
第五届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十二次会议于2022年1月25日在广州东山广场26楼公司会议室以现场及通讯表决方式召开。
会议通知于 2022 年 1 月 19 日分别以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事
7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长洪江游先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
经与会董事认真审议并表决，通过了以下议案：
一、以 7 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司投资建设民族药
制剂楼的议案》。
根据公司业务发展需要，董事会同意公司在海南省海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路 6 号海南总厂厂区内，投资建设“民族药制剂楼”项目，项目总投资预计为 33791.48 万元，其中，固定资产投资 32759.63 万元，铺底流动资金 1031.84 万元。固定资产投资中，建设投资 31829.63 万元（含建安工程、二次装修工程及设备工程等工程费用 28883.41 万元，工程建设其他费用 1430.53 万元，预备费 1515.70 万元），建设期利息 930.00 万元。项目资金由公司自筹，根据目前情况，董事会同意公司申请该项目银行贷款 20,000 万元，其余资金为公司自筹。项目建设期为 24 个月。
根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定, 本
投资事项在公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审议。
本投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
项目的投资额为预估值，最终投资金额以项目实施后实际使用资金为准。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司投资建设民族药制剂楼的公告》。
二、以 7 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于制定<信息披露暂缓
与豁免事务管理制度>的议案》。
为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件，董事会制定了《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》。
具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》。
三、以 7 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于修订部分公司治理制
度的议案》。
为顺应监管政策变化，进一步完善公司治理机制，促进公司规范化运作，根据最新的《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，将公司治理相关管理制度——《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《投资者关系管理制度》、《总裁工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《董事会秘书工作细则》等 6 项制度进行了修订和完善。
修订后的制度全文详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《投资者关系管理制度》、《总裁工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《董事会秘书工作细则》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董事 会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-25] (300086)康芝药业:关于公司投资建设民族药制剂楼的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-003
康芝药业股份有限公司
关于公司投资建设民族药制剂楼的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
随着新的药品管理法及药品生产监督管理办法的实施，中药与化药分开生产已是大势所趋同。根据公司发展战略，公司将通过生产基地整合，通过药品上市持有人委托加工等形式形成中药与化药相分离，因此公司拟在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路 6 号海南总厂厂区建设“民族药制剂楼”。
（一）投资建设主体基本情况
1.名称：康芝药业股份有限公司或其控股子公司。
2.公司住所：海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路 6 号。
3.公司主营业务：生产销售粉针剂（头孢菌素类）、冻干粉针剂、片剂、胶囊剂、颗粒剂、干混悬剂、散剂；生产加工康芝牌橘红含片、康芝牌春天胶囊；产品研究开发及技术服务；生产退热贴，医疗器械（Ⅰ类）的销售；医药信息咨询服务；医疗器械（Ⅱ类）及医疗器械（Ⅲ类）的生产和销售；日用品的生产和销售；日用化学产品制造和销售；医疗仪器设备及器械制造和销售；医疗实验室及医用消毒设备和器具制造及销售；消毒剂及消毒液类产品的生产及销售。
（二）本项目已在海口国家高新技术产业开发区管理委员会申请备案，并已获得海南省企业投资项目备案证明。
（三）本次投资的议案已经过公司第五届董事会第二十二次会议审议通过。
根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定,本投资事项在公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审议。
（四）本投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资项目的基本情况
（一）项目名称：建设“民族药制剂楼”项目。
（二）项目建设单位：康芝药业股份有限公司或其控股子公司。
（三）项目建设地点：本项目选址于海南省海口国家高新技术产业开发区药
谷工业园药谷三路 6 号公司海南总厂厂区内。厂区位于海南省海口高新区，东侧
为药谷三路、西侧为药谷四路、北侧为药谷一横路，对外交通便捷。
（四）项目建设内容及产能
本项目拟拆除公司海口高新区药谷厂区东南侧单层钢结构厂房后在此地块
新建一栋民族药制剂楼，总建筑面积 54375.84 平方米，其中地下 1 层 5028.48
平方米，地上 10 层 49347.36 平方米，采用框剪结构。
拟建民族药制剂楼主要生产产品有泻白散、感冒清热颗粒、止咳橘红颗粒、
柴黄清热颗粒、妇科调经颗粒、儿童氢溴酸右美沙芬膜、注射用阿奇霉素、注射
用氧氟沙星等产品。
（五）投资估算及资金筹措
本项目总投资为 33791.48 万元，其中，固定资产投资 32759.63 万元，铺底
流动资金 1031.84 万元。固定资产投资中，建设投资 31829.63 万元（含建安工
程、二次装修工程及设备工程等工程费用 28883.41 万元，工程建设其他费用
1430.53 万元，预备费 1515.70 万元），建设期利息 930.00 万元。
资金来源为银行贷款 20000 万元，其余资金为公司自筹。
（六）项目建设工期
2 年（24 个月）。
（七）项目相关的经济效益预测：
1.拟建民族药制剂楼主要生产产品销售预计情况
拟建民族药制剂楼主要生产产品有泻白散、感冒清热颗粒、止咳橘红颗粒、
柴黄清热颗粒、妇科调经颗粒、儿童氢溴酸右美沙芬膜、注射用阿奇霉素、注射
用氧氟沙星等 ，其功能主治详见下表。
产品方案一览表
序 产品 剂型 功能主治
号
泻白散，中医方剂名。为清热剂，具有清脏腑热，清泻肺
1 泻白散 中药颗粒 热，止咳平喘之功效。主治肺热喘咳。气喘咳嗽，皮肤蒸
热，日晡尤甚，舌红苔黄，脉细数。临床常用于治疗小儿
麻疹初期、肺炎或支气管炎等属肺中伏火郁热者。
2 感冒清热颗粒 中药颗粒 主要用于风寒感冒引起的头痛、咽痛，肌肉关节酸痛、发
热，鼻流清涕、咳嗽等症状。
3 止咳橘红颗粒 中药颗粒 主要用于清肺，止咳，化痰。用于痰热阻肺引起的咳嗽痰
多，胸满气短，咽干喉痒。
疏风透表，清热解毒。用于外感风热或时疫瘟邪引起的恶
4 柴黄清热颗粒 中药颗粒 寒高热头痛眩晕，肢体酸痛，咽喉肿痛，烦躁口渴，口苦
喜呕。
5 妇科调经颗粒 中药颗粒 治疗月经不调、经期腹痛、月经周期不规律。
6 儿童氢溴酸右 口腔膜剂 用于干咳，包括上呼吸道感染(如感冒和咽炎)、支气管炎
美沙芬膜 等引起的咳嗽。
阿奇霉素针剂是用来静脉点滴的药物，主要作用还是进行
杀菌或者是灭菌，可以用来治疗敏感致病菌所导致的感染
情况，比如肺炎支原体导致的支气管炎或者是肺炎情况，
注射用阿奇霉 另外，肺炎衣原体、流感嗜血杆菌、嗜肺军团菌、卡他莫
7 素 冻干粉针 拉菌、金黄色葡萄球菌，或者是肺炎链球菌引起的一些肺
炎或者支气管炎，也可以使用阿奇霉素针剂进行治疗。由
沙眼衣原体、淋病双球菌、人型支原体引起的各种泌尿系
统的感染，包括盆腔炎或者是阴道炎，也可以使用阿奇霉
素针剂进行治疗。
注射用氧氟沙星，适应症为适用于由敏感菌引起的：（1）
泌尿生殖系统感染，包括单纯性、复杂性尿路感染、细菌
性前列腺炎、淋病奈瑟菌尿道炎或宫颈炎（包括产酶株所
8 注射用氧氟沙 冻干粉针 致者）。（2）呼吸道感染，包括敏感革兰阴性杆菌所致
星 支气管感染急性发作及肺部感染。（3）胃肠道感染，由
志贺菌属、沙门菌属、产肠毒素大肠埃希菌、亲水气单胞
菌、副溶血弧菌等所致。（4）伤寒。（5）骨和关节感染。
（6）皮肤软组织感染。（7）败血症等全身感染。
康芝药业坚持“厂商结盟、合作共赢”的经营理念，创建了极具市场竞争力
的“新康芝模式”：即围绕精品战略、坚持合作共赢原则下的代理制和佣金制，
通过精细化招商和严格的控销方式，建立以产品经理为主导的，以学术为基础的，
以全渠道为目标的营销模式。
公司在国内拥有近千个代理商，超过 4 万个销售终端，并拥有一支富有专业
精神、实战经验丰富的营销团队，营销网络覆盖全国。
根据公司全国销售网络的布局及销售能力预测本项目主要生产的产品正常
年不含税销售合计 38716.81 万元，详见下表。
正常年销售收入估算表
序 项目名称 合价（万元）
号 价税合计 不含税合计 增值税
以上 8 种产品预计销售合计数 43750.00 38716.81 5033.19
2.财务主要经济技术指标
财务主要经济技术指标
序号 项 目 单 位 数 量 备 注
1 建筑面积 m2 54375.84
2 劳动定员 人 60
3 总投资 万元 33791.48
其中 固定资产投资 万元 32759.63
铺底流动资金 万元 1031.84
4 年销售收入 万元 35232.30 运营期平均
5 年均税收 3745.12 运营期平均
增值税 万元 2286.99 运营期平均
其中 税金及附加 万元 528.33 运营期平均
企业所税 万元 929.80 运营期平均
6 年总成本 万元 28505.28 运营期平均
7 年经营成本 万元 26820.30 运营期平均
8 年利润总额 万元 6198.69 运营期平均
9 年净利润 万元 5268.88 运营期平均
10 投资利润率 % 18.34%
11 投资利税率 % 19.91%
12 财务盈利能力（税前）
12.1 财务内部收益率 % 18.69%
12.2 财务净现值 万元 11572.61
12.3
[2022-01-05] (300086)康芝药业:关于深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2022-001
康芝药业股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 12 月 27 日至 12 月 30 日，康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝
药业”或“公司”）股价累计涨幅达 76.15%，与同期创业板综指偏离度较大，期
间于 12 月 28 日和 12 月 30 日两次触及股票交易异常波动，12 月 27 日和 12 月 29
日股价涨停。深圳证券交易所创业板公司管理部对此表示高度关注，并于 2021 年12 月 30 日发出《关于对康芝药业股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2021〕第 547 号），公司董事会对此高度重视，并立即对关注函所列问题进行了逐项核查，现对关注函内容回复公告如下：
1.请在函询控股股东、实际控制人的基础上，核实说明目前及未来三个月内，公司、控股股东和实际控制人是否存在处于筹划阶段的重大事项，是否存在内幕信息泄漏情形，全面自查核实确认是否存在应披露而未披露的重大信息。
公司回复：
公司通过自查并向公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人书面函询核实，目前及未来三个月内，公司、控股股东和实际控制人没有处于筹划阶段的重大事项，也没有任何内幕信息泄露情形，公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息。
2.你公司 2021 年前三季度归属于母公司股东的净利润为亏损 4,160.55 万元，
同比下滑 2,049.65%；经营活动现金流量净额为-3,487.37 万元。
（1）请说明你公司 2021 年前三季度业绩亏损及经营活动现金流量为负的具
体原因，公司主营业务的开展是否面临重大不利因素，持续经营能力是否存在不确定性；
公司回复：
一、公司 2021 年前三季度归属于母公司股东的净利润为亏损 4,160.55 万元，
同比下滑 2,049.65%，主要原因是营业收入的减少以及费用投入的增加，具体如下：
（一）营业收入的减少主要由于公司在2021年7月完成医疗服务业务的出售，
从 2021 年 8 月起不再将医疗板块财务数据纳入合并报表范围，2021 年前三季度营
业收入中只包含 1－7 月的医疗服务业务收入。加之 2021 年原材料等生产物资价格的上涨，生产成本也随之提高，造成产品毛利率有所下降；
（二）费用的增加主要是营业费用的增加，主要原因是在 2021 年度，为推进
“精品战略”落地，公司加大了市场推广等营销费用的投入，因而本年度营业费用较去年同期增长 37.66%。
二、公司 2021 年前三季度经营活动现金流量净额为-3,487.37 万元，较去年
同期-8,381.22 万元增长 58.39%，主要原因是公司本年度收到的销售商品货款增加，与去年同期相比采购疫情产品生产物资支出减少；2021 年为推进“精品战略”落地，加大了市场推广等营销费用的投入，以及支付上年度已计提的诉讼赔偿款等，因此公司 2021 年前三季度经营活动现金流量净额为-3,487.37 万元。
三、公司主营业务经营正常，未面临重大不利因素及影响持续经营。
虽然医药行业受一致性评价、两票制、集中采购等政策影响，加之持续受到新冠疫情影响，近两年医药行业发展暂时遇到一些困难。面对困难和挑战，公司管理层及时调整策略，积极应对，围绕精品战略、儿童大健康战略、坚持“厂商结盟、合作共赢”的经营理念，创建了颇具市场竞争力的“新康芝模式”：即围绕精品战略、坚持合作共赢原则下的代理制，通过精细化招商和严格的控销方式，建立以地区、产品经理为主导的，以学术为基础的，以全渠道为目标的营销模式。公司于本年着手加大营销投入，落地上述战略，并取得一些成效，在品牌、渠道、产品和团队方面均有提升。
同时，随着国家发布三胎政策及相关配套落地政策的发布实施，公司也迎来一些积极有利的因素。公司拥有较丰富的儿药产品线，作为国内知名的儿童药上市企业，康芝药业积极践行“儿童大健康战略”和“精品战略”，致力于打造中国儿童大健康产业的领军品牌。公司拥有以“康芝”为主品牌的儿童药品集群，推出了以“瑞芝清”、“康芝松”、“康芝泰”、“金立爽”等为代表的独具康芝特色的明星产品。经过多年发展，康芝逐步成为中国儿童药领域家喻户晓的知名品牌。
在研发方面，公司在继续研发【注射用苏拉明钠】治疗手足口病的过程中，进一步发现了本品治疗肾脏疾病的潜能。经过多方研究，公司启动了增加本品治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤的新适应症的临床研发项目，并顺利获得 II 期临床试验
许可【内容详见公司 2021 年 9 月 2 日披露的《关于注射用苏拉明钠获得新药临床
试验许可的公告》（公告编号：2021-051）】。2020 年，新冠肺炎疫情爆发以来，公司研究院始终积极开展新冠病毒研究工作,参与广东省公共卫生研究院深入开展
新冠病毒研究计划，并以苏拉明钠项目获得了广东省科技厅“广东省防治新型冠状病毒科技攻关专项”10 万元资金扶持。公司在苏拉明纳等在研新药管线上的研发取得了积极进展，后续公司将继续开展注射用苏拉明钠各适应症的后续临床研究。在获得本品的安全性和有效性的临床研究结果后，公司方能向国家药品监督管理局申请该药品注册批件。临床试验的结果以及完成时间具有一定的不确定性。
2021 年 12 月 2 日，海南省工业和信息化厅正式公布 2021 年省级“专精特新”
中小企业名单，康芝药业顺利入围这份名单。
随着公司各项工作的推进，公司经营有望持续改善，较好的回报社会和投资者。
公司资产结构健康，截止三季度末，公司资产负债率 37.37%,具备较强的抵御
风险的能力。
综上，公司主营业务的开展未面临重大不利因素，持续经营能力不存在不确定性。
（2）结合内外部市场环境、业务开展情况等说明你公司基本面是否发生重大变化，近期公司股价短期内涨幅较大是否与公司基本面相匹配，并充分提示相关风险。
公司回复：
目前，公司主营业务可分为医药、婴童康护用品及医用口罩等医疗器械。根据同行业上市公司已披露的相关数据，并结合公司近年来业务开展的具体情况，公司2021 年前三季度营业收入为 58,614.25 万元，比去年同期下降 7.24%，营业收入的
减少主要由于公司在 2021 年 7 月完成医疗服务业务的出售，从 2021 年 8 月起不再
将医疗板块财务数据纳入合并报表范围，2021 年前三季度营业收入中只包含 1－7月的医疗服务业务收入。因此，除 2021 年 7 月完成对医疗服务业务的出售【内容
详见 2021 年 6 月 18 日披露的《关于公司出售广东康芝医院管理有限公司 100%股
份的公告》（公告号 2021-036 号）】外，截至本回复出具之日，公司基本面未发生重大变化。
近期，因股票市场中药板块受市场关注整体呈现走强趋势等原因，公司作为具有生产中药能力并有多个中药产品生产批件的医药企业，也引发了市场的广泛关注，近期，公司股价因此涨幅较大，公司对此非常关注，并严格按照中国证监会、深交所的相关规定，及时履行信息披露的义务，确保上市公司信息的公开、透明。
同时，公司提示公司有存在行业平均利润率下降的风险，新产品、儿童药专用技术开发及其产业化风险，研发失败的风险,环境保护风险，公司规模扩大带来的
管理风险，汇率波动风险，商誉减值风险，人力资源风险，及新型肺炎疫情带来的风险等经营风险（具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2021 年半年度报告》中第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”部分予以描述)。
敬请广大投资者理性投资，关注上述风险！
3.请你公司结合最近三个月接受媒体采访、机构和投资者调研、回复互动易和投资者咨询等情况，全面自查是否按照本所《创业板上市公司规范运作指引》的规定，在互动易及其他投资者关系管理活动中客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司实际状况，是否存在违反信息披露公平性原则或误导投资者的情形，是否如实披露相关业务对公司业绩的影响，是否充分提示相关业务的风险。
公司回复：
公司严格按照国家法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规则的规定，认真履行信息披露义务。
经核查，公司近三个月接受媒体采访、机构和投资者调研、回复互动易和投资者咨询等环节中，一直秉承公平、公正、公开和实事求是的态度，严格按照法律、法规及公司章程等相关规定，客观、真实、准确、完整地对投资者进行答疑，如实披露相关业务对公司业绩的影响，同时提示相关业务的风险,不存在违反信息披露公平性原则或误导投资者的情形,亦不存在提前披露、应披露而不披露、误导性披露的情形。
特别是对于近期投资者在深圳证券交易所互动易平台上对公司在研产品注射用苏拉明钠及其原料药较为关注时，公司也通过在《关于股价异动的公告》、互动易及电话等回复中，强调此产品的研发状态、适应症及风险等。
公司提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。
在此郑重再次提醒广大投资者注意公司股票二级市场交易风险，避免进行炒题材、炒概念，审慎决策，谨慎投资。
4.请核实说明你公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、
高级管理人员及其直系亲属最近三个月买卖你公司股票的情况，未来三个月内是否存在减持计划，相关主体是否存在内幕交易、操纵市场等情形。
公司回复：
一、关于最近 3 个月买卖公司股票情况
经公司核查自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，控股股东、实际
控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及其直系亲属在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的持股及股份变更信息，并经前述人员/机构自
查确认，除 2021 年 12 月 30 日持有康芝药业 10%股份的股东广州高新区投资集团
有限公司通过大宗交易方式减持康芝药业 900 万股，占公司总股本 2%【康芝药业
已于 2021 年 12 月 30 日披露了《关于公司股东减持股份的公告》（公告编号：
2021-067 号）】外，前述人员/机构在最近三个月不存在买卖公司股票的情况。
公司、前述人员/机构不存在内幕交易、操纵市场的情形。
二、未来三个月内减持计划
经询证控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人
员获得：
(一）康芝药业 5%以上股份的股东广州高新区投资集团有限公司有减持计划
持有康芝药业 5%以上股份的股东广州高新区投资集团有限公司计划在自《关
于公司股东减持计划预披露的公告》（公告编号：2021-068 号，披露日期为 2021年 12 月 31 日）披露之日起十五个交易日后的六个月内（期间）以集中竞价方式减持康芝药业股份合计不超过 900 万股（占康芝药业总股本比例 2%），在任意连续九十个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数的 1%。
（二）公司实际控制人洪江游先生间接持有的股票有减持计划
2017 年 11 月 23 日，公司实际控制人洪江游先生通过委托云南国际信托有限
公司成立“云南国际信托有限公司－聚鑫 2026 号集合资金信托计划”，以集中竞价方式增持康芝药业股份 3,932,5
[2021-12-31] (300086)康芝药业:关于公司股东减持计划预披露的的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-068
康芝药业股份有限公司
关于公司股东减持计划预披露的公告
持股 5%以上的股东广州高新区投资集团有限公司保证向本公司提供的信
息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一
致。
特别提示：
持康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）股份 3600 万股（占本公司总股本比例 8%）的股东广州高新区投资集团有限公司（以下简称“高新区集团”）计划在自本公告披露之日起十五个交易日后的六个月内（期间）以集中竞价方式减持本公司股份合计不超过 900 万股（占本公司总股本比例 2%），在任意连续九十个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数的 1%。
公司今日收到股东广州高新区投资集团有限公司出具的《关于减持所持康芝药业股份有限公司股份的减持计划告知函》。现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
1. 股东的名称:广州高新区投资集团有限公司。
2. 股东持有公司股份的总数量：3600 万股，占公司总股本的比例 8%。
二、本次减持计划的主要内容
1.本次拟减持的原因：公司经营需要。
2.股份来源：协议转让。
3.减持方式、期间、数量和比例：拟通过集中竞价方式减持所持有的公司股份合计不超过 9,000,000 股，不超过公司股份总数的 2%。减持期间为自本公告披露之日起十五个交易日后的六个月内。若此期间康芝药业有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行相应调整。
4.减持价格：视市场价格确定。
5.本次拟减持事项与广州高新区投资集团有限公司此前已披露的意向、承诺一致。
三、 股东相关承诺及履行情况
1.广州高新区投资集团有限公司在权益变动报告书中所作承诺
(1)广州高新区投资集团有限公司于2019年7月4日通过协议转让的方式获得康芝药业股份 4500 万股，为有利于目标公司的持续稳定发展，高新区集团保证在股份过户之日起 24 个月内，不以任何方式减持本次经协议转让所持有的康芝药业10%股份。
(2) 截至本公告日，高新区集团已严格履行上述承诺，本次拟减持股份事项不存在违反股份锁定承诺的情况。
四、相关风险提示
1.广州高新区投资集团有限公司将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、减持价格等减持计划实施的不确定性，也存在是否按期完成的不确定性，公司将依据计划进展情况按规定进行披露。
2.本次减持计划符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》，以及中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规及规范性文件的规定。
3.高新区集团不属于公司的控股股东和实际控制人，本次减持计划的实施将不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
五、备查文件
1. 广州高新区投资集团有限公司出具的《关于减持所持康芝药业股份有限公司股份的减持计划告知函》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-30] (300086)康芝药业:关于股价异动的公告(2021/12/30)
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-066
康芝药业股份有限公司
关于股价异动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”,证券代码：300086，证券简称：康芝药业）股票于2021年12月29日、2021年12月30日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据深圳证券交易所相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
公司提醒投资者注意投资风险，公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动情况，公司董事会通过电话及现场问询等方式，对公司持股5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现就相关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
近期深圳证券交易所互动易平台上对公司在研产品注射用苏拉明钠及其原料药较为关注，经公司核实现说明如下：
目前公司研发中的注射用苏拉明钠，处于II期临床阶段，其申报的适应症包括急性肾损伤和手足口病。
“注射用苏拉明钠”适应症为“手足口病”的药物临床试验批件的相关公告，详见公司2018年9月11日在巨潮资讯网披露的《关于获得药物临床试验批件的公告》（公告编号：2018-108）。
“注射用苏拉明钠”适应症为“急性肾损伤”的药物临床试验许可的相关公告，详见公司2021年9月2日《关于注射用苏拉明钠获得新药临床试验许可的公告》（公告编号：2021-051）。
按国家现在的药政管理政策，苏拉明钠原料药是关联到制剂一起进行评审，截止目前，
注射用苏拉明钠及其原料药属于研发阶段，尚未能准确估计产能问题。
药品的研发具有投资大、周期长、风险大等特点，恳请各位投资者理性投资，注意投资风险。
3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东及实际控制人、持有5%以上股份的股东不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异动期间，持有公司10%股份的股东广州高新区投资集团有限公司于2021年12月30日通过大宗交易方式减持公司股票900万股，占公司总股本2%。公司控股股东、实际控制人及其他持股5%以上的股东、公司董事、监事及高级管理人员不存在买卖公司股票的行为。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、公司经过自查不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司《2021年年度报告》预计将于2022年4月28日披露，请投资者注意投资风险。
3、本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
4、公司郑重提醒投资者，投资者应充分了解股票市场风险及公司在定期报告等已披露文件中披露的风险因素，审慎决策。
5、公司提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (300086)康芝药业:关于公司股东减持股份的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-067
康芝药业股份有限公司
关于公司股东减持股份的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）于今日收到持
有公司 10%股份的股东广州高新区投资集团有限公司于 2021 年 12 月 30 日通过大
宗交易方式减持公司股票 900 万股，占公司总股本 2%，现将相关情况公告如下：
一、减持股份情况
1、股东减持股份情况
减持均价 减持股数 减持比例
股东名称 减持方式 减持期间 （%）
（元/股） （万股）
广州高新区投资 2021 年 12
大宗交易 8.93 900 2%
集团有限公司 月 30 日
合计 900 2%
注：本公告若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
2、 股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名称 股份性质 股数（万 占总股本比 占总股本比
股数（万股）
股） 例（%） 例（%）
合计持有股
4500 10 3600 8
广州高新 份
区投资集 其中：无限售
4500 10 3600 8
团有限公 条件股份
司 有限售条件
0 0 0 0
股份
二、其他相关说明
1、本次减持不存在违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《公司章程》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司制度规定的情形。
2、本次减持的股东不属于公司控股股东，本次减持股份的实施不会影响公司的治理结构和持续经营，不会导致公司控制权发生变更。
三、备查文件
1、《关于股份减持的告知函》。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-28] (300086)康芝药业:关于股价异动的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-065
康芝药业股份有限公司
关于股价异动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”,证券代码：300086，证券简称：康芝药业）股票于2021年12月24日、2021年12月27日、2021年12月28日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据深圳证券交易所相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
公司提醒投资者注意投资风险，公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动情况，公司董事会通过电话及现场问询等方式，对公司持股5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现就相关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东及实际控制人、持有5%以上股份的股东不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异动期间，公司控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东、公司董事、监事及高级管理人员不存在买卖公司股票的行为。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、公司经过自查不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司《2021年年度报告》预计将于2022年4月28日披露，请投资者注意投资风险。
3、本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
4、公司郑重提醒投资者，投资者应充分了解股票市场风险及公司在定期报告等已披露文件中披露的风险因素，审慎决策。
5、公司提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-10] (300086)康芝药业:关于控股股东进行约定购回式证券交易购回的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-064
康芝药业股份有限公司
关于控股股东进行约定购回式证券交易购回的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东海南宏氏投资
有限公司（以下简称“宏氏投资”）的通知，获悉 2021 年 6 月 3 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于控股股东进行约定购回式证券交易暨持股比例
变动超过 1%的公告》（公告编号 2021-026），其 900 万股（占公司总股本的 2%）约定购
回期限已到，宏氏投资已将该部分股份全部购回，具体事项如下：
一、本次交易前后持股情况
交易前 交易后
股东名称 股份 持有公司股 占公司总股 持有公司股 占公司总股
性质
份数量（股） 本的比例 份数量（股） 本的比例
宏氏投资 无限售流通股 123,695,947 27.49% 132,695,947 29.49%
二、本次权益变动情况
1.基本情况
信息披露义务人 海南宏氏投资有限公司
住所 洋浦经济开发区新都工业园区 F 区 6 栋 01 房
权益变动时间（购回交易日） 2021 年 12 月 8 日
股票简称 康芝药业 股票代码 300086
变动类型 增加 ? 减少? 一致行动人 有 ? 无?
（可多选）
是否为第一大股东或实际控制人 是 ? 否□
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等） 增持股数（万股） 增持比例（%）
A 股 900 2%
合 计 900 2%
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
通过证券交易所的大宗交易 □ 间接方式转让 □
本次权益变动方式（可多选） 国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □
取得上市公司发行的新股 □ 继承 □
赠与 □ 表决权让渡 □
其他 ?（约定购回式证券交易，到期购回）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股数(股) 占总股本比 股数(股) 占总股本比例(%)
例(%)
合计持有股份 146,744,298 32.61 155,744,298 34.61
其中：无限售条件股份 132,407,409 29.42 141,407,409 31.42
有限售条件股份 14,336,889 3.19 14,336,889 3.19
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作出 是□ 否 ?
的承诺、意向、计划 如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。
本次变动是否存在违反《证
券法》《上市公司购买管理办 是□ 否 ?
法》等法律、行政法规、部 如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
门规章、规范性文件和本所
业务规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条 是□ 否 ?
的规定，是否存在不得行使 如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
表决权的股份
6.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 ?
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件 ?
三、其他情况说明
1.本次购回交易是宏氏投资按照约定购回式证券交易的相关协议履行购回义务，本
次购回交易完成后，宏氏投资已不存在约定购回式证券交易情况；
2.本次购回交易不存在违反《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》等相关法律法规、规章、业务规则的规定；
3.本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化，不会损坏公司及其他股东的利益，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 12 月 10 日
[2021-11-23] (300086)康芝药业:第五届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-061
康芝药业股份有限公司
第五届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议于2021年11月23日在广州东山广场26楼公司会议室以现场及通讯表决方式召开。
会议通知于 2021 年 11 月 17 日分别以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董
事 7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长洪江游先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
经与会董事认真审议并表决，通过了以下议案：
以 7 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于终止向特定对象发行 A 股
股票事项的议案》。
公司董事会认为：本次终止 2020 年度向特定对象发行 A 股股票事项主要是基
于募投项目实施的可行性和必要性以及内外部客观环境发生变化，在综合考虑公司目前实际情况、发展规划、公司市场价值表现与股权融资时机的协同等多方因素后做出的审慎决策，不会对公司的正常经营和持续稳定发展造成重大影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益，因此同意本次公司终止向特定对象发行 A股股票事项。
独立董事对该事项已进行事前认可，也发表了同意的独立意见。
具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于终止向特定对象发行 A 股股票事项的公告》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-23] (300086)康芝药业:第五届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-063
康芝药业股份有限公司
第五届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”）第五届监事会
第十七次会议于 2021 年 11 月 23 日在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园
药谷三路 6 号公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。会议通知于 2021 年 11
月 17 日分别以邮件、电话和书面的方式发出，应出席本次会议监事 3 名，实际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。本次会议由公司监事会主席高洪常先生主持。出席会议的全体监事经过认真审议，通过了以下议案：
以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于终止向特定对象发行 A
股股票事项的议案》。
经审核，监事会认为：公司本次终止向特定对象发行 A 股股票事项是综合
考虑到资本市场环境、融资时机的变化，结合公司发展规划的实际情况，根据相关法律法规做出的审慎决定。公司在审议该议案时，审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次终止向特定对象发行 A 股股票事项。
具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于终止向特定对象发行 A 股股票事项的公告》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
监 事 会
2021 年 11月 23日
[2021-11-23] (300086)康芝药业:关于终止向特定对象发行A股股票事项的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-062
康芝药业股份有限公司
关于终止向特定对象发行 A 股股票事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）于 2021 年 11
月 23 日召开了第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，公司决定终止向特定对象发行 A 股股票。现将有关情况公告如下：
一、公司向特定对象发行 A 股股票的基本情况
2020 年 11 月 6 日，公司召开了第五届董事会第十次会议、第五届监事会第
七次会议，审议通过了《2020 年度向特定对象发行 A 股股票预案》等相关议案，
2020 年 11 月 25 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会通过了《2020 年度向
特定对象发行 A 股股票预案》及《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等相关议案，并授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票的相关事项。
具体内容详见公司于 2020 年 11 月 10 日及 2020 年 11 月 25 日在中国证监会
指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
截至本公告披露日，公司尚未就本次向特定对象发行事项向深圳证券交易所提交申请文件。
二、终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的原因
自公司本次向特定对象发行 A 股股票方案公布以来，公司董事会、经营管理层一直积极推进各项相关工作,但鉴于向特定对象发行 A 股股票预案披露至今时间跨度较长，募投项目实施的可行性和必要性以及内外部客观环境发生变化，在综合考虑公司目前实际情况、发展规划、公司市场价值表现与股权融资时机的协同等多方因素下，为全面切实维护全体股东的利益，经与中介机构等各方充分沟
通，公司决定终止本次向特定对象发行 A 股股票事项。
三、终止本次向特定对象发行 A 股股票事项对公司的影响
公司目前各项业务经营正常。公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项，
主要是综合考虑市场环境变化等因素并结合公司实际情况作出的审慎决策，不会对公司的正常生产经营和持续发展造成重大影响，不会损害公司及股东的利益。未来公司将结合相关项目的最新进展和资本市场的融资时机，根据公司自身的实际需求重新判断向特定对象发行 A 股股票的必要性和可行性。
四、终止本次向特定对象发行事项的审议程序
1、董事会审议情况
2021 年 11 月 23 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于终止向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，董事会同意公司终止向特定对象发行 A 股股票事项。
根据公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》，公司终止向特定对象发行 A 股股票事项属于股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A股股票相关事宜的范畴，无需提交股东大会审议。
2、监事会审议情况
2021 年 11 月 23 日公司召开第五届监事会第十七次会议审议通过了《关于
终止向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，监事会同意公司终止向特定对象发行 A 股股票事项。
3、独立董事事前认可意见
经审核，公司终止向特定对象发行 A 股股票事项，是综合考虑到资本市场环
境、融资时机的变化，结合公司发展规划的实际情况，根据相关法律法规做出的审慎决定。经过审慎的分析与论证，我们认为本次终止向特定对象发行 A 股股票事项不会对公司正常生产经营造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意将相关议案提交公司第五届董事会第二十一次会议审议。
4、独立董事的独立意见
经核查，我们认为：公司本次终止向特定对象发行 A 股股票事项是综合考虑
到资本市场环境、融资时机的变化，结合公司发展规划的实际情况，根据相关法
律法规做出的审慎决定。公司董事会在审议该议案时，审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司本次终止向特定对象发行 A 股股票事项。
五、备查文件
1、第五届董事会第二十一次会议决议。
2、第五届监事会第十七次会议决议。
3、独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可意见。
4、独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-09] (300086)康芝药业:关于公司2018年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-060
康芝药业股份有限公司
关于公司 2018 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 1 日召开第五
届董事会第二十次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销 2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于公司层面 2020 年度业绩考核未达标的原因不再符合激励条件，根据公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定，对公司层面 2020 年度业绩考核未达标已不符合激励条件已获授但尚未行权的
2,843,790 份股票期权进行注销，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 1 日在中国证
监会指定的创业板信息披露网站披露的《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2021-057）。
因公司层面 2020 年度业绩考核未达标而注销的具体信息如下：
1. 因公司层面 2020年度业绩考核未达标，注销首次授予的 52名激励对象 30%
的期权 2,348,790 份，期权简称：康芝 JLC1，期权代码：036316；
2. 因公司层面 2020 年度业绩考核未达标，注销预留部分授予的 8 名激励对象
30%的期权 495,000 份，期权简称：康芝 JLC2，期权代码：036328。
经公司申请，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述
2,843,790 份（其中首次授予剩余股票期权 2,348,790 份,激励对象人数 52 人；预
留部分授予剩余股票期权 495,000 份，激励对象人数 8 人）股票期权的注销事宜已
于 2021 年 11 月 8 日办理完毕。
本次注销完成后，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权将减少至 0
份（其中首次授予股票期权减少至 0 份,激励对象人数减少至 0 人；预留部分授予
股票期权减少至 0 份，激励对象人数减少至 0 人）,即本次 2018 年股票期权激励计
划结束。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 9 日
[2021-11-01] (300086)康芝药业:第五届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-059
康芝药业股份有限公司
第五届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”）第五届监事会
第十六次会议于 2021 年 11月 1 日在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药
谷三路 6 号公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。会议通知于 2021 年 10
月 27 日分别以邮件、电话和书面的方式发出，应出席本次会议监事 3 名，实际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。本次会议由公司监事会主席高洪常先生主持。出席会议的全体监事经过认真审议，通过了以下议案：
以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于注销 2018 年股票期权
激励计划部分股票期权的议案》。
经审核，监事会认为：公司层面 2020 年度业绩考核未达标已不符合激励条
件，公司拟注销其已获授但尚未行权的股票期权，符合有关法律、法规和规范性文件及公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。因此我们同意本次2,843,790 份股票期权的注销。
具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
监 事 会
2021 年 11月 1日
[2021-11-01] (300086)康芝药业:关于变更公司内部审计监察部负责人的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-058
康芝药业股份有限公司
关于变更公司内部审计监察部负责人的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司内部审计监察部负责人周荣伟先生辞职报告，周荣伟先生因个人原因，申请辞去公司内部审计监察部负责人职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
截至本次会议时间，周荣伟先生未持有公司股份。公司及董事会对周荣伟先生在担任公司内部审计监察部负责人期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。
2021 年 11 月 1 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，经公司董事会审计委
员会提名，公司董事会同意聘任李蕊女士（简历详见附件）为公司内部审计监察部负责人，负责公司内部审计、监察工作，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。李蕊女士具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件，未发现有《公司法》及其他法律法规规定的不得担任公司内部审计监察部负责人的情形。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 1 日
附件：李蕊女士 简历
李蕊女士，中国国籍，女，汉族，江苏连云港人，1979 年 1 月出生，2001 年 6
月参加工作，武汉工程大学会计学学士，审计师、会计师，持有国际注册内部审计师（CIA）从业资格。2001.6-2007.9，江苏康缘药业股份有限公司（上市公司 600557），任财务经理；2007.10-2010.9，江苏康缘集团有限责任公司，任财务经理；2010.10-2019.12，江苏康缘集团有限责任公司，任审计部高级经理；2020.1-2021.8，江苏康缘医药商业有限公司，任审计总监；2021 年 9 月加入公司。
截至目前，李蕊女士未持有公司股份，与公司或者公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。李蕊女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。李蕊女士的教育背景、工作经验能够胜任其所担任的相应岗位的职责要求。
[2021-11-01] (300086)康芝药业:关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-057
康芝药业股份有限公司
关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 1 日召开第五届董
事会第二十次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现就有关事项公告如下：
一、公司 2018 年股票期权激励计划简述
（一）2018年7月29日、2018年8月13日公司分别召开了第四届董事会第十六次会议及2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<2018年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》及相关议案，同意公司实施2018年股票期权激励计划，本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事），向激励对象授予1150万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额45,000万股的2.56%，其中拟首次授予950万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额45,000万股的2.11%；预留200万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额45,000万股的0.44%，预留部分占本次授予权益总额17.39%。
（二）2018 年 7 月 29 日，公司召开第四届监事会第十六次会议，审议并通过了
《关于<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2018 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
（三）2018 年 7 月 29 日至 2018 年 8 月 8 日，公司对本次授予激励对象名单的姓
名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励
对象有关的任何异议。2018 年 8 月 8 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2018
年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。
（四）2018年9月10日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
向激励对象首次授予股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和 2018 年第二次临时股东大会的授权，确定以2018年9月10日为首次授予日，授予73名激励对象949.80万份股票期权，股票期权的行权价格为每份7.10元，在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
公司股票期权授予登记过程中，除激励对象贾玉江及李家辉因个人原因自愿放弃公司向其授予的全部股票期权各1,000份、合计2,000份，本次实际授予股票期权的激励对象与公司2018年第二次临时股东大会审议通过的公司2018年股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
（五）2018年10月10日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成股票期权激励计划所涉授予73名激励对象949.80万份期权的登记工作，期权简称：康芝JLC1，期权代码：036316，授予股票期权的行权价格为每股7.10元。
（六）2018年12月10日,公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定和 2018 年第二次临时股东大会的授权，确定以2018年12月10日为预留部分授予日，授予14名激励对象200万份股票期权，同意预留授予部分股票期权的行权价格为每份 6.53 元。
（七）2018年12月25日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成股票期权激励计划预留部分所涉授予14名激励对象200万份期权的登记工作，期权简称：康芝JLC2，期权代码：036328，授予股票期权的行权价格为每股6.53元；
经以上授予登记，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权为 11,498,000
份（其中首次授予股票期权 9,498,000 份,预留部分授予股票期权 2,000,000 份）。激励对象人数为 87 人(其中首次授予的激励对象人数为 73 人，预留部分授予的激励对象人数为 14 人)。
（八）2019 年 12 月 4 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议和第四届监事
会第二十七次会议审议通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于原 19 名激励对象因离职、协议解除劳动合同的原因不再符合激励条件，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，对 19 名不符合激励条
件的激励对象已获授但尚未行权的 1,093,500 份股票期权进行注销。经公司申请，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述 1,093,500 份股票期权的注
销事宜已于 2019 年 12 月 16 日办理完毕。
本次注销后，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权减少至 10,404,500
份（其中首次授予股票期权减少至 8,604,500 份,预留部分授予股票期权减少至
1,800,000 份），激励对象人数减至 68 人(其中首次授予的激励对象人数减至 57 人，
预留部分授予的激励对象人数减至 11 人)。
（九）2020 年 12 月 11 日,公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会
第八次会议审议通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
1.鉴于原7名激励对象(首次授予的激励对象5名,预留部分授予的激励对象3名，有一名重叠人员，既是首次授予激励对象又是预留部分授予激励对象）因离职、协议解除劳动合同的原因不再符合激励条件，公司同意注销以上 7 人已获授但尚未行权的股票期权合计 925,200 份（其中注销首次授予尚未行权的股票期权 775,200 份,注销预留部分授予尚未行权的股票期权 150,000 份）。因离职注销后，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权将减少至 9,479,300 份。
2.根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018、2019 年度财务报
告出具的标准无保留意见审计报告显示，公司 2017、2018、2019 年度归属于上市公司股东的净利润分别为 55,537,644.57 元、13,366,218.52 元、-26,462,980.18 元，公司 2018、2019 年度净利润增长率未达到 2018 年股票期权激励计划授予股票期权要求的公司业绩考核目标；公司 2017、2018、2019 年度营业收入分别为 668,137,008.12元、882,744,803.06 元、1,008,431,482.87 元，公司 2018、2019 年度营业收入增长率也未达到 2018 股票期权激励计划授予股票期权要求的公司业绩考核目标，相应地公司 2018 年股票期权激励计划第一、二个行权期剩余股票期权数的 70%即 6,635,510份股票期权（其中首次授予股票期权 5,480,510 份,预留部分授予股票期权 1,155,000份）不符合行权条件，根据公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定及公司股东大会的授权，公司同意将对上述不符合行权条件的 6,635,510 份股票期权予以注销。
注销后，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权减少至 2,843,790 份（其
中首次授予股票期权减少至 2,348,790 份,预留部分授予股票期权减少至 495,000份），激励对象人数将为 60 人(其中首次授予的激励对象人数 52 人，预留部分授予
的激励对象人数 8 人)。
以上相应公告见巨潮资讯网 2018 年 7 月 29 日、2018 年 8 月 13 日、2018 年 9 月
10 日、2018 年 10 月 10 日、2018 年 12 月 10 日、2018 年 12 月 26 日、2019 年 12 月
4 日及 2020 年 12 月 11 日披露的相关公告。
二、本次注销部分股票期权的原因及数量
本次注销部分股票期权的原因为：公司层面 2020 年度业绩考核未达标，不再符
合激励条件。
（一）公司层面 2020 年度业绩考核未达标
根据公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定，本次股权激励计划行权安排
及公司层面业绩考核目标如下：
1.行权安排
本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。
（1）首次授予的股票期权自本期激励计划授予日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。
本激励计划首次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至
第一个行权期 授予日起24个月内的最后一个交易日当 40%
日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至
第二个行权期 授予日起36个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至
第三个行权期 授予日起48个月内的最后一个交易日当 30%
日止
（2）本激励计划预留的股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：
若预留部分的股票期权在 2018 年授予，则预留部分股票期权的各期行权时间安
排与首次授予的股票期权一致。
2.公司层面业绩考核目标
（1）首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
以2017年为基数，2018年度营业收入增长率不低于50%；或以
第一个行权期
2017年为基数，2018年度净利润增长率不低于40%
以2017年为基数，2019年度营业收入增长率不低于110%；或
第二个行权期
以2017年为基数，2019年度净利润增长率不低于60%
以2017年为基数，2020年度营业收入增长率不低于150%；或
第三个行权期
以2017年为基数，2020年度净利润增长率不低于90%
注：“净利润”指归属于上市公司股东的净利润。
（2）预留部分的股票期权各年度业绩考核
[2021-11-01] (300086)康芝药业:康芝药业第五届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-056
康芝药业股份有限公司
第五届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）第五届董事会
第二十次会议于 2021 年 11 月 1 日在广州东山广场 26 楼公司会议室以现场及通
讯表决方式召开。会议通知于 2021 年 10 月 27 日分别以邮件、电话等方式发出，
应出席本次会议董事 7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长洪江游先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于变更公司内部审
计监察部负责人的议案》。
公司董事会近日收到公司内部审计监察部负责人周荣伟先生辞职报告，周荣伟先生因个人原因，申请辞去公司内部审计监察部负责人职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
截至本次会议时间，周荣伟先生未持有公司股份。公司及董事会对周荣伟先生在担任公司内部审计监察部负责人期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。
2021 年 11 月 1 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，经公司董事会审
计委员会提名，公司董事会同意聘任李蕊女士为公司内部审计监察部负责人，负责公司内部审计、监察工作，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
李蕊女士简历详见附件。具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更公司内部审计监察部负责人的公告》。
（二）以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于注销 2018 年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》。
经审议，公司董事会同意如下事项：
鉴于《2018 年股票期权激励计划》，公司 2018 年股票期权激励计划授予的
股票期权第三个行权期业绩考核条件为：以 2017 年为基数，2020 年度营业收入
增长率不低于 150%；或以 2017 年为基数，2020 年度净利润增长率不低于 90%（“净
利润”指归属于上市公司股东的净利润）。若预留部分的股票期权在 2018 年授予，则预留部分股票期权的各年度业绩考核目标与首次授予的股票期权一致。因
预留部分的股票期权于 2018 年 12 月 25 日，经中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司审核确认，公司已完成股票期权激励计划预留部分的登记工作，因此，预留部分股票期权 2020 年度业绩考核目标与首次授予的股票期权一致。
根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017、2020 年度财务
报告出具的标准无保留意见审计报告显示，公司 2017、2020 年度归属于上市公
司股东的净利润分别为 55,537,644.57 元、9,339,252.11 元，以 2017 年基数，
2020年度净利润增长率为-83.18%，因此公司2020年度净利润增长率未达到2018年股票期权激励计划授予股票期权要求的公司业绩考核目标；公司 2017、2020
年度营业收入分别为 668,137,008.12 元、921,642,902.81 元，以 2017 年基数，
2020 年度营业收入增长率分别为 37.94%，未达到 2018 股票期权激励计划授予股票期权要求的公司业绩考核目标。
根据以上业绩考核结果，公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期剩余
的全部股票期权 2,843,790 份（其中首次授予剩余股票期权 2,348,790 份,激励
对象人数 52 人；预留部分授予剩余股票期权 495,000 份，激励对象人数 8 人）
不符合行权条件，根据公司《2018 年股票期权激励计划》的相关规定及公司股东大会的授权，公司董事会同意对上述不符合行权条件的 2,843,790 份股票期权予以注销。
本次注销后，公司 2018 年股票期权激励计划已获授股票期权将减少至 0 份
（其中首次授予股票期权减少至 0 份,激励对象人数减少至 0 人；预留部分授予
股票期权减少至 0 份，激励对象人数减少至 0 人）,本次 2018 年股票期权激励计
划结束。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
根据公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会办理海南康芝药业股份有限公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》，本次注销部分股票期权事项已取得股东大会的授权，无须提交股东大会审议。
具体内容详见同日公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站上的公司《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 1 日
附件：李蕊女士 简历
李蕊女士，中国国籍，女，汉族，江苏连云港人，1979 年 1 月出生，2001
年 6 月参加工作，武汉工程大学会计学学士，审计师、会计师，持有国际注册内部审计师（CIA）从业资格。2001.6-2007.9，江苏康缘药业股份有限公司（上市公司 600557），任财务经理；2007.10-2010.9，江苏康缘集团有限责任公司，任财务经理；2010.10-2019.12，江苏康缘集团有限责任公司，任审计部高级经理；2020.1-2021.8，江苏康缘医药商业有限公司，任审计总监；2021 年 9 月加入公司。
截至目前，李蕊女士未持有公司股份，与公司或者公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。李蕊女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。李蕊女士的教育背景、工作经验能够胜任其所担任的相应岗位的职责要求。
[2021-10-28] (300086)康芝药业:2021年第三季度报告提示性公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-055
康芝药业股份有限公司
2021 年第三季度报告提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年 10 月 27 日召开
了第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》全文的议案。
为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况等相关情况，《公司
2021 年第三季度报告》全文于 2021 年 10 月 28 日在中国证监会指定的创
业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅！
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (300086)康芝药业:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.0925元
每股净资产: 3.2263元
加权平均净资产收益率: -2.81%
营业总收入: 5.86亿元
归属于母公司的净利润: -0.42亿元
[2021-09-30] (300086)康芝药业:关于变更公司财务总监的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-053
康芝药业股份有限公司
关于变更公司财务总监的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司财务总监郑建凯先生辞职报告，郑建凯先生因公司工作分工调整原因，申请辞去公司财务总监职务
一职（原定任期为：2019 年 12 月 19 日至 2022 年 12 月 18 日），辞去财务总监职务
后，郑建凯先生仍在公司担任其他职务。
截至本公告披露日，郑建凯先生未持有公司股份，亦不存在应当履行的股份锁定承诺。公司及董事会对郑建凯先生在担任公司财务总监期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，郑建凯先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
2021 年 9 月 30 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，经公司总裁提名，董
事会提名委员会审查，公司董事会同意聘任程鹏飞先生（简历详见附件）为公司财务总监，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。公司独立董事对本次聘任事项发表了同意的独立意见。程鹏飞先生具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件，未发现有《公司法》及其他法律法规规定的不得担任公司财务总监的情形。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事会
2021 年 9 月 30 日
附件：程鹏飞先生 简历
程鹏飞先生，中国国籍，男，汉族，湖北应城人，1977 年 10 月出生，1999 年 7
月参加工作，中央财经大学会计学硕士，会计师，持有深圳证券交易所董事会秘书资格证书、基金从业资格。1999.7-2006.5，北京九州通医药有限公司，任财务主管；2006.5-2014.11，国新健康保障服务集团股份有限公司，任财务总监助理；2014.11-2015.5，叮当快药科技集团有限公司，任副总裁；2015.5-2016.11，中交隧道工程局有限公司，任科长；2016.11-2018.6，德展大健康股份有限公司，任财务部长；2018.6-2021.6，北京慧宝源生物技术股份有限公司，任财务总监；2021 年 7 月加入公司。
截至目前，程鹏飞先生未持有公司股份，与公司或者公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。程鹏飞先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中规定的不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
[2021-09-30] (300086)康芝药业:康芝药业第五届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-052
康芝药业股份有限公司
第五届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“康芝药业”）第五届董事会
第十八次会议于 2021 年 9 月 30 日在广州东山广场 26 楼公司会议室以现场及通
讯表决方式召开。会议通知于 2021 年 09 月 24 日分别以邮件、电话等方式发出，
应出席本次会议董事 7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长洪江游先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过了《关于变更公司财务总监的议案》。
公司董事会收到公司财务总监郑建凯先生的辞职报告，郑建凯先生因公司工作分工调整原因，申请辞去公司财务总监职务一职（原定任期为：2019 年 12 月
19 日至 2022 年 12 月 18 日），辞去财务总监职务后，郑建凯先生仍在公司担任
其他职务。
经公司总裁提名，董事会提名委员会审查，公司董事会拟聘任程鹏飞先生（简历详见附件）为公司财务总监，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
程鹏飞先生简历详见附件。具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更公司财务总监的议案》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体董事所持的
有表决权票数的 100%。
公司独立董事已就该事项发表了同意的独立意见。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 9 月 30 日
附件：程鹏飞先生 简历
程鹏飞先生，中国国籍，男，汉族，湖北应城人，1977 年 10 月出生，1999
年 7 月参加工作，中央财经大学会计学硕士，会计师，持有深圳证券交易所董事会秘书资格证书、基金从业资格。1999.7-2006.5，北京九州通医药有限公司，任财务主管；2006.5-2014.11，国新健康保障服务集团股份有限公司，任财务总
监 助 理 ；2014.11-2015.5 ， 叮当快药科技集团有限公司，任副总裁；
2015.5-2016.11，中交隧道工程局有限公司，任科长；2016.11-2018.6，德展大健康股份有限公司，任财务部长；2018.6-2021.6，北京慧宝源生物技术股份有限公司，任财务总监；2021 年 7 月加入公司。
截至目前，程鹏飞先生未持有公司股份，与公司或者公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。程鹏飞先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中规定的不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
[2021-09-02] (300086)康芝药业:关于注射用苏拉明钠获得新药临床试验许可的公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-051
康芝药业股份有限公司
关于注射用苏拉明钠获得新药临床试验许可的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司广东康大制药有限公司从国家药品监督管理局药品审评中心网站（http://www.cde.org.cn/）获悉，其申报的【注射用苏拉明钠治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤(Acute KidneyInjury, 以下简称“AKI”)】II 期临床试验申请已获药品审评中心默示许可，现将有关情况公告如下：
一、药品基本信息
1.药品名称：注射用苏拉明钠。
2.适应症：治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤。
本公司【注射用苏拉明钠】于 2018 年已获得适应症为“治疗手足口病”的
新 药 临 床 试 验 批 件 ， 详 细 内 容 见 2018 年 9 月 11 日 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于获得药物临床试验批件的公告》（2018-108号公告）。
本次是公司在继续研发【注射用苏拉明钠】治疗手足口病的过程中，进一步发现了本品治疗肾脏疾病的潜能。经过多方研究，我们启动了增加本品治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤的新适应症的临床研发项目，并顺利获得 II 期临床试验许可。
该项临床研究也是公司与美国一家新药研发公司合作的一部分。两家公司将按照同一临床方案，同步在中国和美国启动该临床试验。
3. 注册分类：化学药品 2.4 类。
4. 申请人：公司全资子公司广东康大制药有限公司。
二、该药品注册目前所处的审批阶段，以及后续所需的审批流程
目前注射用苏拉明钠项目已获得国家药品监督管理局临床试验批件(2018
年，适用症为：治疗手足口病）及新的临床试验默示许可(2021 年，适用症为：用于治疗对利尿剂抵抗的急性肾损伤)。
【注射用苏拉明钠】治疗手足口病的 I 期临床试验已完成，公司将继续开展
注射用苏拉明钠各适应症的后续临床研究。在获得本品的安全性和有效性的临床研究结果后，方能向国家药品监督管理局申请药品注册批件。临床试验的结果以及完成时间具有一定的不确定性。
三、同类药品的市场状况
急性肾损伤是一种损害肾功能的肾脏急性病变，是由多种病因引起的肾功能快速下降而出现的一组临床综合征。无论在国外还是在国内，急性肾损伤都是常见的临床综合征。其导致病人住院时间延长，治疗费用增加，严重者需要肾脏透析，甚至导致病人死亡。流行病学调查研究表明，儿童急性肾损伤也很常见，其已成为中国一项公共卫生问题，造成了极大的经济负担。而同时急性肾损伤在中国却严重诊断不足，疾病负担被严重低估。
急性肾损伤目前没有任何针对性的治疗药物，临床常规治疗方法主要为对症治疗。鉴于急性肾损伤的高发病率和容易被临床忽视，其后遗症对病人健康的影响和导致医疗系统的负担极大，因此研发针对性的治疗药物，有迫切的临床需要。
四、对公司的影响及风险提示
公司本次注射用苏拉明钠获得新适应症临床试验默示许可，对公司短期的财务状况、经营业绩不构成重大影响。其药品注册申请是否能获得批准，须经国家药品监督管理局审评和审批。鉴于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品从研制到获得药品注册批件周期长、环节多，容易受到一些不确定性因素的影响，公司将按规定对后续进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董 事 会
2021 年 9 月 2 日
[2021-08-28] (300086)康芝药业:董事会决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-046
康芝药业股份有限公司
第五届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议于
2021 年 8 月 26 日在广州东山广场 26 楼公司会议室以现场及通讯方式召开。会
议通知于 2021 年 8 月 17 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事 7 名，
实际出席董事 7 名。会议由董事长洪江游先生主持。公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
经与会董事认真审议表决，通过了以下议案：
1.以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司<2021 年半年度报告>
及其摘要》。
《 公 司 <2021 年 半 年 度 报 告 > 及 其 摘 要 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站，《2021 年半年度报告摘要》同时刊登在公司指定信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。
公司独立董事已对该议案中相关事项发表了独立意见，详细内容同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站。
2.以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司 2021 年半年度募集资
金存放与实际使用情况的专项议案》。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第五届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》及《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项议案》。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董事 会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-28] (300086)康芝药业:监事会决议公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-050
康芝药业股份有限公司
第五届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
康芝药业股份有限公司（以下简称“康芝药业”或“公司”）第五届监事会第十四次会议于2021年8月26日在海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药
谷三路 6 号公司会议室以现场及通讯表决的方式召开。会议通知于 2021 年 8 月
17 日分别以邮件、电话和书面的方式发出，应出席本次会议监事 3 名，实际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。本次会议由公司监事会主席高洪常先生主持。出席会议的全体监事经过认真审议，通过了以下议案：
1、以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司<2021 年半年度报告>
及其摘要》。
经审核，监事会认为：公司董事会根据有关法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，认真总结并编制了《2021 年半年度报告》及其摘要，其内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年半年度的经营管理情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2、以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司 2021 年半年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》。
经审核，监事会认为：截至本报告期末，公司 2021 年半年度募集资金存放
和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规情形。报告内容真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
监事 会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-28] (300086)康芝药业:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.1281元
每股净资产: 3.1907元
加权平均净资产收益率: -3.91%
营业总收入: 4.24亿元
归属于母公司的净利润: -0.58亿元
[2021-08-06] (300086)康芝药业:2020年度利润分配实施公告
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2021-045
康芝药业股份有限公司
2020 年度利润分配实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东大会审议通过 2020 年度利润分配方案等情况
1.康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 29 日召开的
2020 年度股东大会审议通过了《公司 2020 年度利润分配预案》。2020 年度股东
大会决议公告详见公司于 2021 年 6 月 29 日在巨潮资讯网上刊登的《2020 年度
股东大会决议公告》（公告编号：2021-042）。
2.自利润分配预案披露至分配实施期间，公司股本总数未发生变化。
3.本次利润分配实施方案与公司 2020 年度股东大会审议通过的分配方案一致。
4.本次利润分配实施时间距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的公司 2020 年度利润分配方案
公司 2020 年度利润分配方案为：公司以现有总股本 45,000 万股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.2 元（含税；扣税后，QFII、RQFII 以及持有
首发前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 0.18 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股
1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.04 元；持股 1 个月以上至 1 年（含
1 年）的，每 10 股补缴税款 0.02 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
1.股权登记日：2021 年 8 月 12 日
2.除权除息日：2021 年 8 月 13 日
四、利润分配对象
本次分派对象为：截止 2021 年 8 月 12 日下午深圳证券交易所收市后，在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、利润分配方法
1.本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2021
年 8 月 13 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
六、有关咨询办法
公司地址：海口国家高新技术产业开发区药谷工业园药谷三路 6 号
联系电话：0898-66812876
传真：0898-66812876
联系人：卢芳梅
七、备查文件
1.公司 2020 年度股东大会决议；
2.公司第五届董事会第十三次会议决议；
3.中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件。
特此公告。
康芝药业股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 6 日
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担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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