300082什么时候复牌？-奥克股份停牌最新消息
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[2022-01-17] (300082)奥克股份:关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目及轻烃码头项目战略合作框架协议的补充公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工
项目及轻烃码头项目战略合作框架协议的补充公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2022-004
辽宁奥克化学股份有限公司
关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目及
轻烃码头项目战略合作框架协议的补充公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年1月17日，辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架协议的公告》、《关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告》 （公告编号：2022-002、2022-003），对前述公告补充披露如下：
一、最近三年披露的框架协议情况
2019 年 9 月 2 日，公司与王振一及其配偶顾红霞、苏州华一新能源科技有
限公司（以下简称“苏州华一”）签署《关于苏州华一新能源科技有限公司之合资合作框架协议》， 协议约定公司拟以人民币 7,000 万元通过收购股份及增资形
式持有苏州华一 35%的股权，具体详见公司于 2019 年 9 月 2 日披露的《关于签
署苏州华一新能源科技有限公司之合资合作框架协议的公告》。
2020 年 9 月 8 日，公司与王振一及其配偶顾红霞、苏州华一正式签署《苏
州华一新能源科技有限公司股权转让及增资协议》，确定公司以人民币 6,730.77万元通过收购股份及增资形式持有苏州华一 35%的股权，具体详见公司于 2020年 9 月 8 日披露的《关于收购苏州华一新能源科技有限公司部分股权并增资的公告》。
二、本协议签署前三个月内及未来三个月公司控股股东、持股 5%以上股东
及董监高持股变动情况
本协议披露前三个月内，公司控股股东、持股 5%以上股东及董监高不存在
持股股份变动情况。
截至本协议签署日，公司未收到控股股东、持股 5%以上股东及董监高拟在
辽宁奥克化学股份有限公司 关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工
项目及轻烃码头项目战略合作框架协议的补充公告
未来三个月内减持公司股份的通知，如未来发生相关持股变动，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。
三、风险提示
1、本协议所涉及的项目实施存在市场环境、运营管理等风险，且项目的建设实施需要一定的周期，预计短期内不会对公司业绩产生重大影响。
2、本协议涉及新的业务领域，协议的执行及其对公司业绩的影响具有较大的不确定性风险。
3、《环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架协议》涉及的项目投资金额较高，存在资金筹措的进度风险，进而影响项目的建设进度。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二二年一月十七日
[2022-01-17] (300082)奥克股份:关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架协议的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2022-002
辽宁奥克化学股份有限公司
关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目
战略合作框架协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次签署的《环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架
协议》（以下简称“本协议”）属于意向性战略合作框架协议，尚不构成投资义务，具体投资事项尚需双方根据项目可行性研究报告协商确定，并根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等规定履行相应审批和披露程序。
2. 本协议中所涉及的项目投资规模、投资金额、年销售额、项目占地面积
等均系协议双方在目前条件下结合市场环境进行的预估数，不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成公司对投资者的实质承诺。
3. 本协议涉及的项目后续进展尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资
风险。
一、对外投资概述
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）近日与大连长兴岛经济技术开发区管理委员会（以下简称“长兴岛管委会”或“乙方”）签署《环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架协议》，公司拟在大连长兴岛（西中岛）投资建设环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目（以下简称“项目”），其中，一期项目预计总投资 50 亿元人民币（具体投资金额以项目可行性研究报告为准）。
本协议不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、协议对方基本情况
1、名称：大连长兴岛经济技术开发区管理委员会
2、性质：地方政府机构
3、法定代表人：杨广志
4、住所：大连长兴岛经济技术开发区长兴路 600 号
5、关联关系：公司与长兴岛管委会不存在关联关系
三、协议主要内容
甲方：辽宁奥克化学股份有限公司
乙方：大连长兴岛经济技术开发区管理委员会
（一）投资内容
1、本项目由甲方或其下属独资公司或控股合资公司（以下合称项目公司）投资建设。
2、甲方在乙方投资建设环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目，其中，一期项目包含 35 万吨/年环氧乙烷项目、15 万吨二氧化碳回收项目、30 万吨/年碳酸酯系列产品项目、40 万吨/年环氧乙烷下游衍生物项目、10 万吨/年二氧化碳衍生绿色低碳精细化工产品示范项目以及储运等辅助配套公用工程项目（以上合称“一期项目”）。二期项目规划包括绿色甲醇制烯烃项目、绿色烯烃下游衍生物项目、绿色特种烯烃聚合物等及配套公用工程项目。
一期项目预计总投资 50 亿元，项目建成后年产百万吨环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工产品，销售额预计过百亿元。具体内容以甲方项目可行性研究报告为准。
（二）选址征地
1、本项目选址在辽宁省大连长兴岛 (西中岛) 石化产业基地内。
2、本项目计划占地面积约 89 万平方米（具体用地面积以甲方实际需求为准）。投资强度和土地产出率将超过《大连长兴岛经济区工业项目建设用地控制标准》规定要求。
3、甲方按照“招拍挂”程序依法取得项目建设用地。
（三）甲方责任和义务
1、甲方承诺按照相关法定程序依法竞买取得项目建设用地使用权。
2、甲方承诺 10 年内不将项目公司迁离注册地、将纳税义务改变或转移出乙方区域、减少注册资本等。
3、甲方向乙方书面提出需要乙方配套施工的申请文件，申请文件应明确基础设施配套规格及标准包括必要的水、电、气、风等相关参数。
4、甲方，如因项目不符合国家或乙方政策（如规划、用海、用能、环评等）要求，未能取得项目相应批复手续，导致项目无法开工，甲方有权解除本协议。
（四）乙方责任和义务
1、乙方承诺，按照本协议中甲方所需公用工程相关所需的技术参数等，协助甲方与配套服务企业签订服务合同，协调公用工程配套服务企业按合同约定时间为甲方配套。
2、乙方承诺，在收到甲方申请后明确配套施工期限，乙方应在配套施工期限内积极履行合同义务。
3、若因甲方的原因导致项目土地使用权及地上建筑物被法院拍卖，乙方有权解除本合同。
（五）其他
1、各项公用工程配套服务设施应及时到位。如因公用工程配套设施未按期配套导致甲方无法投产并造成损失的，乙方督促公用工程配套服务企业依约赔偿。如甲方未按协议约定与公用工程配套服务企业签订服务合同，则甲方自行承担未配套损失。
2、本协议作为双方后续其他合作合同的基础性文件。
3、本协议涉及的项目尚需甲方履行必要的内部审批程序。
4、本协议自甲乙双方签字盖章生效。
四、投资目的及对公司的影响
本项目投资选址大连长兴岛（西中岛）石化产业基地，是公司贯彻落实“十四五”发展规划重点项目的重大战略举措。
大连长兴岛（西中岛）石化产业基地是国家重点规划发展的七大石化产业基地之一、也是东北唯一的国家级石化产业基地，目标是“建设世界一流石化产业基地”，是公司“十四五”发展规划重点项目实施的首选基地。
长兴岛（西中岛）石化产业基地石化产业资源丰富、基础设施配套齐全、港口码头得天独厚。长兴岛石化产业基地“十四五”规划的炼油规模将达到 4000万吨，乙烯规模将达到 800 万吨，对二甲苯（PX）规模将达到 1000 万吨级，丙烯规模 400 万吨级；到 2030 年，乙烯规模规划将达到千万吨级，丙烯规模将达到 600 万吨级。
本项目，将充分运用大连长兴岛（西中岛）石化产业基地石化产业资源丰富、基础设施配套齐全、港口码头天时地利等得天独厚的优势，在投资参股经营轻烃码头项目和建设产业技术创新支撑平台的同时，重点投资建设和发展绿色环氧与二氧化碳衍生低碳精细化工与新材料产业，其中，一期将投资建设 35 万吨/年环氧乙烷、30 万吨/年碳酸酯系列产品项目、40 万吨/年环氧乙烷下游衍生系列产品目、15 万吨二氧化碳回收和 10 万吨/年二氧化碳衍生绿色低碳新能源系列产业集群。二期将规划建设绿色甲醇制烯烃项目、绿色烯烃下游衍生物项目、绿色特种烯烃聚合物等，进一步做强做大奥克绿色环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工及能源化工新材料产业，培育壮大特种烯烃聚合物等高端新材料产业。
本项目是公司“十四五”发展规划的重点项目。本项目的投资建设，对于公司迎接“双碳”挑战、勇抓二氧化碳资源化利用的战略机遇，加快公司“世界首创、国际领先”的环氧乙烷与二氧化碳衍生物碳酸乙烯酯系列产品万吨级技术成果的工业化应用转化与产业化和集约化发展，完善巩固公司在国内的产业链供应链和战略布局，实现公司“十四五”的科技创新驱动与绿色低碳高质量的发展，为股东持续创造价值，进一步巩固和提升公司的核心竞争力等，均具有十分重要的战略意义。
与此同时，本项目的投资建设，在推动我国二氧化碳资源化利用和绿色低碳发展方面。在促进辽宁省做好改造升级“老字号”、深度开发“原字号”、培育壮大“新字号”三篇大文章，促进我国环氧乙烷绿色低碳产业高质量发展等方面，均具有重要的经济和社会价值。
五、风险提示
1．本协议属于意向性的战略合作框架协议，尚不构成投资义务，具体投资事项尚需双方根据项目可行性研究报告协商确定并根据《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》和《公司章程》等的规定履行相应的审批程序。
2．本协议所涉及的项目用地需按照国家现行法律法规及政策规定的用地程序办理，通过招标、拍卖或挂牌出让方式取得，土地使用权能否竞得、土地使用权的最终成交面积、价格及取得时间存在不确定性。
3．本协议中所涉及的项目投资规模、投资金额、年销售额、项目占地面积等均系协议双方在目前条件下结合市场环境进行的预估数，不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成公司对投资者的实质承诺。
4．本协议所涉及的项目，若后续实施尚需向政府有关主管部门办理项目备案、环评、安评、能评审批等前置审批工作，如遇国家或地方有关政策调整、项目审批等实施程序条件发生变化等情形，可能存在变更、延期、中止或终止的风险。
5．本协议中所涉及的项目一期预计总投资 50 亿元人民币（具体投资金额以
项目可行性研究报告为准）高于公司目前账面货币资金水平，目前暂未具体明确所需资金安排，后续将根据公司资金及项目进度的实际情况统筹确定。
6．本项目投资涉及的后续事宜，公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规范性文件和制度的规定，根据进展情况和交易金额履行相应的审批程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
《环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架协议》。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二二年一月十七日
[2022-01-17] (300082)奥克股份:关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2022-003
辽宁奥克化学股份有限公司
关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次签署的《轻烃码头项目战略合作框架协议》（以下简称“本协议”）仅为意向性战略合作框架协议，尚不构成投资义务，具体投资事项尚需根据项目可行性研究报告协商确定，并根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等法律法规规定履行相应审批和披露程序。
2、本协议涉及的项目后续进展尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
一、概述
近日，辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）与大连长兴岛经济技术开发区管理委员会（以下简称“长兴岛管委会”）、大连蒙连石油化工有限公司（以下简称“蒙连石化”）签署《轻烃码头项目战略合作框架协议》，三方拟在大连长兴岛（西中岛）石化产业基地内设立合资公司，公司持有合资公司35%的股权比例，并以合资公司投资建设轻烃码头项目（以下简称“项目”），项目预计总投资额约5.8亿元人民币（具体以可行性研究报告及项目批复文件为准）。
本协议不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、协议对方基本情况
1、大连长兴岛经济技术开发区管理委员会
名称：大连长兴岛经济技术开发区管理委员会
性质：地方政府机构
法定代表人：杨广志
住所：大连长兴岛经济技术开发区长兴路 600 号
关联关系：公司与长兴岛管委会不存在关联关系
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2、大连蒙连石油化工有限公司
名称：大连蒙连石油化工有限公司
住所：大连长兴岛经济技术开发区西中岛石化产业园区海高路8号
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：刘瑞强
注册资本：人民币10,000万元
经营范围：化工产品销售，货物及技术进出口，道路危险货物运输（2类1项）（剧毒化学品除外），普通道路货物运输，危险化学品生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系：公司与蒙连石化不存在关联关系
三、协议主要内容
甲方：大连长兴岛经济技术开发区管理委员会，大连西中岛石化工业园区发展有限公司作为甲方的下属公司视同甲方（以下统称“甲方”）
乙方：辽宁奥克化学股份有限公司
丙方：大连蒙连石油化工有限公司
（一）合作目的
1、三方合作设立的合资公司以轻烃、烯烃等石化原料液体仓储为主要业务。
2、合资公司兼顾码头管廊配套、辅助生产配套服务属性，为乙方等园区内入驻企业提供码头服务配套保障。
（二）项目内容
1、主要包括 1 个 10,000 吨级液化烃泊位和 1个 10,000吨级液体化学品泊位、
罐区及陆域配套设施。最终根据实际情况测算结果确定吨位，并以可研报告为准。
2、项目最终用地红线面积、岸线及专用海域，以规划管理部门及口岸管理部门根据项目实际需要以及相关规范要求，出具的规划设计条件或有关批准文件为准。
3、项目总投资额约 5.8 亿元人民币，具体投资额以可行性研究报告、项目
批复文件为准。
（三）公司设立
1、经营管理：为了履行本项目，甲、乙、丙三方共同发起设立项目合资公司（以下简称合资公司），合资公司在长兴岛区域内注册成立，合资公司具体实施本项目的投资方案、建设，由乙方负责合资公司经营管理工作。
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2、股权设置：合资公司注册资本金由甲、乙、丙三方协商确定，甲方持股55%，乙方持股 35%，丙方持股 10%，甲方合并财务报表。
3、出资方式：甲方优先以土地使用权/岸线使用权作价入股，乙方、丙方应当以货币出资。各方可以先认缴出资，随着项目推进适时同比例注资（甲方除外）。甲方需要对项目土地使用权/岸线使用权进行评估（评估公司由三方共同认可的评估公司进行评估），最终评估结果由三方一致同意后作为合资公司各股东方出资的依据。
4、公司治理：合资公司股东会为公司的最高权力机构，股东会由全体股东组成，按出资比例行使表决权。股东会决议须经代表表决权 2/3 以上的股东同意后方可实施。
合资公司董事会由 5 名董事组成，其中 3 名董事由甲方委派，1 名董事由乙
方委派，1 名董事由丙方委派。
5、在合资公司未来引进大客户的情况下，经甲、乙、丙三方认定属于合资公司大客户的，则乙、丙双方同意甲方转让其所持的部分股权，并放弃对该部分股权优先购买权，若甲方向大客户转让的股权超过乙方持股比例，超出的部分，乙方不放弃优先购买权。
（四）其他
1、本框架协议作为三方后续其他合作合同的基础性文件。
2、因合资公司不符合国家或地方政策（如规划、用海、用能、环评等）要求，未能取得相应批复手续，导致项目无法开工，本合作框架协议失效。
3、本协议涉及的项目尚需乙方履行必要的内部审批程序。
4、本协议未尽事宜三方应另行签订补充协议,补充协议作为本协议的组成部分。
5、本合同自甲、乙、丙三方签字盖章生效。
四、投资的目的及对公司的影响
大连长兴岛（西中岛）石化产业基地是国家重点规划发展的七大石化产业基地之一、也是东北唯一的国家级石化产业基地，目标是“建设世界一流石化产业基地”，是公司“十四五”发展规划重点项目实施的首选基地。长兴岛（西中岛）石化产业基地石化产业资源丰富、基础设施配套齐全、港口码头得天独厚。长兴岛石化产业基地“十四五”规划的炼油规模将达到 4000 万吨，乙烯规模将达到
800 万吨，对二甲苯（PX）规模将达到 1000 万吨级，丙烯规模 400 万吨级，到
辽宁奥克化学股份有限公司 关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告
2030 年，乙烯规模规划将达到千万吨级，丙烯规模将达到 600 万吨级。本项目，将充分运用大连长兴岛（西中岛）石化产业基地石化产业资源丰富、基础设施配套齐全、港口码头天时地利等得天独厚的优势，以投资参股经营轻烃码头项目，重点保障公司项目对乙烯等上游原材料的需求，与公司拟在大连长兴岛（西中岛）石化产业基地内投资建设的环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目产生紧密的协同效应。
与此同时，本项目的投资建设，在推动大连长兴岛（西中岛）石化产业基地配套服务设施建设方面具有重要意义。在促进辽宁省做好改造升级“老字号”、深度开发“原字号”、培育壮大“新字号”三篇大文章，促进我国环氧乙烷绿色低碳产业等石化产业的高质量发展方面，均具有重要的经济和社会价值。
五、风险提示
1、本协议仅为意向性的战略合作框架协议，尚不构成投资义务，具体投资事项尚需根据项目可行性研究报告协商确定，并根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等的规定履行相应的审批程序。
2、本协议所涉及的项目用地需按照国家现行法律法规及政策规定的用地程序办理，通过招标、拍卖或挂牌出让方式取得，土地使用权能否竞得、土地使用权的最终成交面积、价格及取得时间存在不确定性。
3、本协议所涉及的项目若后续实施，尚需政府部门立项核准及报备、土地公开出让、环评、能评审批和施工许可等前置审批手续，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件因素发生变化，可能存在变更、延期、中止或终止的风险。
4、本协议的履行及后续正式协议的签署及履行均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
《轻烃码头项目战略合作框架协议》。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二二年一月十七日
[2022-01-13] (300082)奥克股份:2021年年度业绩预告
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年年度业绩预告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2022-001
辽宁奥克化学股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩：同向下降
项目 本报告期 上年同期
盈利：34,500万元-35,500 万元
归属于上市公司股东的净利润 盈利：40,272.61万元
比上年同期下降：14.33% -11.85%
盈利：32,905万元–33,905 万元
扣除非经常损益后归属于上市
盈利：37,481.56万元
公司股东的净利润
比上年同期下降：12.21% -9.54%
盈利：0.51 元/股-0.52 元/股
基本每股收益 盈利：0.59 元/股
比上年同期下降：13.56%-11.86%
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告是公司初步测算的结果，未经会计师事务所审计，但公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，面对国内外复杂的经济形势和经济下行压力，公司紧紧围绕
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年年度业绩预告
年度生产经营计划，坚定发展信心，积极应对市场风险，加强市场研判，进一步强化营销策略，提高产品收入。2021 年度，公司主营产品聚羧酸减水剂聚醚单体的销量同比增长约 20%，销售收入同比增加约 21%。
2、报告期内，国际原油库存下降叠加市场担忧供应趋紧助推原油价格全面上涨，公司主要原材料乙烯的采购成本同比增加约 32%。此外，公司全资子公司
江苏奥克化学有限公司于 2021 年 3 月 6日至 4 月 26 日对生产装置进行扩能改造
及检修，且受疫情和能耗管控等因素影响产能降低，导致相应成本费用增加。报告期内产品综合毛利率下降约 4 个百分点。
3、报告期内，受益于国家“双碳”政策推进，新能源汽车行业得到全面发展进而带动锂离子电池电解液市场需求大幅提升，公司充分把握市场趋势，聚焦战略客户，锂电池电解液溶剂产销量快速增长。报告期内公司锂电池电解液溶剂实现销量约 2.7 万吨，毛利约 1.2 亿元。
4、报告期内，预计公司的非经常性损益影响归属母公司的净利润约为 1,595
万元，主要系计入当期损益的政府补助、理财收益和转让上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权等原因所致。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据公司将在2021 年年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二二年一月十三日
[2021-12-22] (300082)奥克股份:关于控股子公司完成工商注册登记的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股子公司完成工商注册登记的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-065
辽宁奥克化学股份有限公司
关于控股子公司完成工商注册登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月18日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的议案》，并披露《关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的公告》，详情请见公司于2021年9月22日在巨潮资讯网披露的相关公告。
公司与深圳市研一新材料有限责任公司（以下简称“深圳研一”）本着“强强联合、优势互补、规范运作、共创共享”的合作原则，依托双方在环氧衍生碳酸酯系列溶剂产品和锂电池材料领域的优势，共同推动双方的深度协同发展。公司以控股方式与深圳研一共同出资成立合资公司作为二氧化碳综合利用项目的实施主体。
近日，上述公司控股的合资公司已完成工商注册登记手续，并取得彭州市行政审批局核发的《营业执照》，相关登记信息如下：
企业名称：四川奥克新材料有限公司
统一社会信用代码：91510182MA7DKH373N
类型：其他有限责任公司
注册资本：30,000万元
法定代表人：于学龙
成立日期：2021年12月17日
营业期限：2021年12月17日至长期
住所：四川省成都市彭州市石化北路东段2号技术创新中心大楼1-3-18号
经营范围：一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十二日
[2021-12-08] (300082)奥克股份:关于控股股东部分股份质押的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-064
辽宁奥克化学股份有限公司
关于控股股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月8日接到控股
股东奥克控股集团股份公司（以下简称“奥克集团”）通知，获悉奥克集团将其所
持有的公司部分股份办理了质押手续，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
是否为控 是否
股股东或 本次质押 占其所持 占公司 是否 为补 质押起始 质押到期 质押用
股东名称 第一大股 股数（股） 股份比例 总股本 为限 充质 日 日 质权人 途
东及一致 比例 售股 押
行动人
奥克控股 华夏银行
集团股份 是 11,000,000 3.06% 1.62% 否 否 2021 年 12 2022 年 9 股份有限 融资需
公司 月 7 日 月 23 日 公司沈阳 求
长白支行
合 计 - 11,000,000 3.06% 1.62% - - - - - -
2、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，控股股东奥克集团所持质押股份情况如下：
已质押股份情况 未质押股份情况
本次质押 本次质押 占其所 占公司 未质押
持股数量 持股比 前质押股 后质押股 已质押股 占已质 股份限 占未质
股东名称 （股） 例 份数量 份数量 持股份 总股本 份限售和
比例 比例 冻结数量 押股份 售和冻 押股份
（股） （股） 比例 结数量 比例
（股） （股）
奥克控股
集团股份 359,698,573 52.89% 33,380,000 44,380,000 12.34% 6.53% 0 0% 0 0%
公司
合计 359,698,573 52.89% 33,380,000 44,380,000 12.34% 6.53% 0 0% 0 0%
辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告
二、情况说明
截至公告披露日，公司控股股东奥克集团所质押的股份不存在平仓风险，本次质押行为亦不会导致公司实际控制权变更。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
2、证券质押登记证明；
3、奥克集团关于部分股份质押的通知函。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十二月八日
[2021-12-07] (300082)奥克股份:关于参加辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于参加辽宁辖区上市公司投资
者网上集体接待日的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-063
辽宁奥克化学股份有限公司关于参加
辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流，辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021年辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
2021年12月10日（周五）15:30至17:00，投资者可以登陆全景网投资者关系互动平台（https://ir.p5w.net/）参与互动交流。届时公司高管将通过网络在线交流的形式，与投资者就公司治理、经营状况、发展战略、风险防控、投资者保护等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十二月七日
[2021-12-01] (300082)奥克股份:关于参股公司上市辅导备案的提示性公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于参股公司上市辅导备案的提示性公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-062
辽宁奥克化学股份有限公司
关于参股公司上市辅导备案的提示性公告
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月29日接到参股公司苏州华一新能源科技股份有限公司（以下简称“苏州华一”）的通知，苏州华一已向中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）提交上市辅导备案材料，并于2021年11月29日获得江苏证监局受理，辅导机构为国盛证券有限责任公司。
截至本公告披露日，公司持有苏州华一35%股权。
苏州华一已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段，自辅导至正式提交首次公开发行股票并上市的申请期间，相关事项尚存在不确定性，公司将根据相关事项进展情况，严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十一月三十日
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
[2021-11-16] (300082)奥克股份:关于参股公司完成股份制改制的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于参股公司完成股份制改制的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-061
辽宁奥克化学股份有限公司
关于参股公司完成股份制改制的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到参股公司苏州华一新能源科技有限公司的通知，其已完成股份制改制，整体变更为苏州华一新能源科技股份有限公司（以下简称“苏州华一”），并已完成工商变更登记手续，取得苏州市行政审批局换发的《营业执照》，相关登记信息如下：
名称：苏州华一新能源科技股份有限公司
统一社会信用代码：9132058572068878XJ
类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
法定代表人：王振一
注册资本：4,590 万元
成立日期：2000 年 07 月 18 日
营业期限：2000 年 07 月 18 日至长期
住所：太仓港港区石化区协鑫中路
经营范围：研发、销售锂电池材料、太阳能材料；其他经营危险化学品（按许可证所列范围经营）；研制、开发、生产、加工、销售碳酸亚乙烯酯，氟代碳酸乙烯酯，1，3-丙烷磺酸内酯，乙烯基碳酸乙烯酯，邻羚基苯乙醚；经销化工原料（不含危险品）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
苏州华一股份制改制后，其原股东持股比例不变，目前公司持有苏州华一35%的股份，苏州华一股份制改制不会对公司生产经营产生不利影响。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十六日
[2021-11-11] (300082)奥克股份:关于聘任副总裁兼董事会秘书的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于聘任副总裁兼董事会秘书的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-060
辽宁奥克化学股份有限公司
关于聘任副总裁兼董事会秘书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月11日召开第五届董事会第十九次会议审议通过《关于聘任公司副总裁兼董事会秘书的议案》，同意聘任马帅先生（简历详见附件）为公司副总裁兼董事会秘书。任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。公司独立董事对本次聘任事项发表了明确同意的独立意见。
马帅先生曾于2018年5月-2019年9月期间担任公司第四届董事会的董事及董事会秘书职务。鉴于马帅先生已获得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，具备上市公司董事会秘书履行职责所必需的专业知识、能力与经验，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，结合公司治理需要，董事会同意聘任马帅先生为公司副总裁兼董事会秘书。本次董事会召开前，马帅先生的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所审核无异议。
马帅先生于2019年9月任期届满离任，离任后6个月内不存在买卖公司股票的行为，并于2020年4月至2021年10月期间合计卖出公司股票50,900股，不存在违规买卖公司股票的情形。截至本公告披露日，马帅先生不持有公司股票。
马帅先生联系方式如下：
电话：021-69830086
传真：021-69830086
电子邮箱：oxiranchem@126.com
通讯地址：上海市青浦区徐泾镇国家会展中心B办公楼728室
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十一日
辽宁奥克化学股份有限公司 关于聘任副总裁兼董事会秘书的公告
附件：简历
马帅先生，1984年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2008年大连理工大学毕业获得国际经济与贸易、日语双学士学位。历任辽宁奥克化学股份有限公司证券事务代表及证券部部长、奥克控股集团股份公司投融资事业部副总监、辽宁奥克医药辅料股份有限公司董事会秘书、辽宁奥克保腾股权投资基金管理有限公司副总经理，公司第四届董事会董事及董事会秘书。现任辽宁奥克新材料产业技术创新研究院有限公司监事、辽宁奥克华辉新材料有限公司监事、奥克华辉（辽阳）新材料科技有限公司监事、沈阳国科金能科技有限公司监事、沈阳国科金硕热控科技有限公司监事及奥克储能膜材料科技（辽阳）有限公司监事、公司副总裁兼董事会秘书。
马帅先生未持有公司股票，在公司控股股东关联企业担任监事，与其他持有公司5%以上股份的股东没有关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。
[2021-11-11] (300082)奥克股份:第五届董事会第十九次会议决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-059
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会
议通知于 2021 年 11 月 8 日以电子邮件发出，会议于 2021 年 11 月 11 日以通讯
表决方式召开。本次会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。经表决，本次会议审议通过以下议案：
审议通过了《关于聘任公司副总裁兼董事会秘书的议案》。
同意聘任马帅先生担任公司副总裁兼董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于聘任副总裁兼董事会秘书的公告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十一日
[2021-11-08] (300082)奥克股份:2021年第一次临时股东大会会议决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-058
辽宁奥克化学股份有限公司
2021年第一次临时股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。
一、会议召开和出席情况
1、召开时间：
（1）现场会议时间：2021 年 11 月 8 日（星期一）14:00 召开
（2）网络投票时间
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月8日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年11月8日9:15-15:00。
2、现场会议召开地点：公司全资子公司江苏奥克化学有限公司四楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
5、主持人：公司董事长朱建民先生
6、本次会议的召开符合有关法律法规、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
7、参加本次股东大会的股东共 13 人，代表股份 396,324,507 股，占公司有
表决权股份总数的 58.2746%。
其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表 2 人，代表股份 392,394,473
股，占公司有表决权股份总数的 57.6967%；参加网络投票的股东 11 人，代表股份 3,930,034 股，占公司有表决权股份总数的 0.5779%。
8、公司部分董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席或列席了本次会议。
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议公告
二、议案审议情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议通过了以下提案：
（一）审议通过《公司拟变更会计师事务所的议案》。
表决结果：同意 395,924,107 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 99.8990%；反对 400,400 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总
数的 0.1010%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股
东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东投票表决结果：同意36,225,534 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 98.9068%；反对400,400 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 1.0932%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
本次股东大会审议的议案获得有效通过，符合法律、法规及《公司章程》的相关规定。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2、律师姓名：李哲、侯阳
3、结论性意见：德恒律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出席本次会议的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
四、备查文件
1、辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议；
2、北京德恒律师事务所出具的《关于辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见》。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十一月八日
[2021-10-22] (300082)奥克股份:2021年第三季度报告披露提示性公告
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年第三季度报告披露提示性公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-054
辽宁奥克化学股份有限公司
2021年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年10月20日召开
第五届董事会第十八次会议，审议通过了《公司2021年第三季度报告》。
《公司2021年第三季度报告》已于2021年10月22日在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十二日
[2021-10-22] (300082)奥克股份:第五届董事会第十八次会议决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-055
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议通知于2021年10月15日以电子邮件发出，会议于2021年10月20日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加表决董事9人。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。经表决，本次会议审议通过以下议案：
一、审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》；
公司已于 2021 年 10 月 22 日在《中国证券报》、《证券时报》刊登《公司
2021 年第三季度报告披露提示性公告》。
具体内容请见公司于同日在证监会指定的创业板信息披露网站披露的《公司2021 年第三季度报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的通知》。
同意于 2021 年 11 月 8 日召开公司 2021 年第一次临时股东大会。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十二日
[2021-10-22] (300082)奥克股份:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-057
辽宁奥克化学股份有限公司
关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议审议通过，决定于2021年11月8日（星期一）以现场投票表决和网络投票相结合的方式召开公司2021年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、本次股东大会召开的基本情况
1、会议届次：2021年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第五届董事会第十八次会议审议通过，决定召开2021年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议时间：2021年11月8日（星期一）下午14:00
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 11 月 8日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年11月8日9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2021年11月2日（星期二）
7、会议出席人员：
（1）截至股权登记日2021年11月2日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出
席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东（授权委托书样式请见附件一）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（3）本公司聘请的见证律师及相关人员。
8、现场会议召开地点：公司的全资子公司江苏奥克化学有限公司四楼会议室（江苏省仪征市扬州化学工业园区沿江路3号）
二、本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议的议案已经董事会、监事会审议通过，审议事项合法、完备。具体议案为：
1、《公司拟变更会计师事务所的议案》。
上述议案已经公司第五届董事会第十五次、第五届监事会第十次会议审议通过，具体内容请见公司于2021年8月27日在巨潮资讯网披露的相关公告和文件。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案 √
1.00 公司拟变更会计师事务所的议案 √
四、股东大会现场会议登记办法
1、登记方式：
(1)自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书进行登记。
(2)法 人 股 东由 法定 代表 人 出席 会 议的 ，需持 法 人营 业 执照 复印件 ( 加 盖 公章)、法定代表人身份证明和法人股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件(加盖公章)、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡进行登记。
(3)异地股东可以信函或传真方式办理登记，股东须仔细填写《股东参会登记表》(式样见附件二)，并附身份证及股东账户复印件，以便登记确认(信封须注明“股东大会”字样),不接受电话登记。
2、登记时间：2021年11月5日上午9:00-11:30、下午13:00-17:00。采取信函或传真方式登记的须在2021年11月5日17:00之前送达或传真至公司。
3、登记地点及授权委托书送达地点：上海市青浦区徐泾镇国家会展中心B办公楼728室，邮编：201799。
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
5、会议联系方式，联系人：刘义进；联系电话：021- 69830086；传真：021-69830086；通讯地址：上海市青浦区徐泾镇国家会展中心B办公楼728室。
6、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程如下：
（一）网络投票程序
1、投票代码：350082；投票简称：奥克投票。
2、填报表决意见：同意，反对，弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会审议的所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年11月8日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投的票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月8日9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十二日
附件一：
授权委托书
辽宁奥克化学股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席辽宁奥克化
学股份有限公司2021年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
备注 表决意见
提案 提案名称 在该列打
编码 勾栏目可 同意 反对 弃权
以投票
100 总议案 √
1.00 公司拟变更会计师事务所的议案 √
说明：1、以在“同意”、“反对”、“弃权”栏内打“√”为准，对同一项议案不得有多项授权。2、如委托人对有关议案的表决未作任何指示，则受托人可自行酌情上述议案的投票表决。委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
年 月 日
附件二：
辽宁奥克化学股份有限公司
2021年第一次临时股东大会股东参会登记表
姓名或名称 身份证号码
股东账号 持股数量
联系电话 电子邮箱
联系地址 邮 编
是否本人参会 备 注
[2021-10-22] (300082)奥克股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.28元
每股净资产: 4.7633元
加权平均净资产收益率: 5.93%
营业总收入: 49.88亿元
归属于母公司的净利润: 1.93亿元
[2021-10-21] (300082)奥克股份:关于公司副总裁兼董事会秘书辞职的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于公司副总裁兼董事会秘书辞职的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-053
辽宁奥克化学股份有限公司
关于公司副总裁兼董事会秘书辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总裁兼董事会秘书黄健军先生因个人原因辞去公司副总裁兼董事会秘书职务的申请，辞职后不再担任公司任何职务。
在公司董事会秘书空缺期间，公司董事会指定副总裁朱宗将先生代为履行董事会秘书职责。公司将按照法定程序尽快完成董事会秘书的选聘工作。黄健军先生担任公司副总裁兼董事会秘书期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对其在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢。
截至本公告披露日，黄健军先生直接持有公司股份393,750股，占公司总股本的0.06%，离职后其持有的股份按照相关法律、法规及相关承诺管理。
朱宗将先生联系方式如下：
电话：021-69830086
传真：021-69830086
电子邮箱：oxiranchem@126.com
通讯地址：上海市青浦区徐泾镇国家会展中心B办公楼728室
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十一日
[2021-10-12] (300082)奥克股份:2021年前三季度业绩预告
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年前三季度业绩预告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-052
辽宁奥克化学股份有限公司
2021年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021年1月1日至2021年9月30日
2、预计的业绩：同向下降
上年同期
项目 本报告期 （2020 年 1 月 1 日-2020 年 9 月 30 日）
（2021年1月1日-2021年9月30日） 调整后 调整前
归属于上市公司 盈利：18,700 万元-19,700 万元
股东的净利润 比上年同期(调整后)下降： 盈利：30,553.25 万元 盈利：29,787.49 万元
38.80% -35.52%
上年同期
项目 本报告期 （2020 年 7 月 1 日-2020 年 9 月 30 日）
（2021年7月1日-2021年9月30日） 调整后 调整前
归属于上市公司 盈利：10,300 万元-11,300 万元
股东的净利润 比上年同期(调整后)下降： 盈利：16,409.18 万元 盈利：16,131.70 万元
37.23% -31.14%
注：2020年12月公司以现金方式收购奥克控股集团股份公司、大连吉兴创业投资合伙企
业（有限合伙）持有的辽宁奥克医药辅料股份有限公司67%股权。该事项构成同一控制下企
业合并，根据《企业会计准则》相关规定，公司对上年同期数据进行了追溯调整。
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内（2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30 日，下同），公司始终秉承
以客户为中心，以市场为导向的理念，加强市场分析，强化营销策略，在服务好
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年前三季度业绩预告
现有客户的同时积极开发新渠道、新客户，扩大销售规模，进一步提升市场占有率。报告期内，公司主营产品聚羧酸减水剂聚醚单体的销量同比增长约 26%，销售收入同比增加约 24%。
2、报告期内，国际原油库存下降叠加市场担忧供应趋紧，以及需求强劲助推原油价格全面上涨，公司主要原材料乙烯的采购成本同比增加约 33%。此外，
公司全资子公司江苏奥克化学有限公司于 2021 年 3 月 6 日至 4 月 26 日对生产装
置进行扩能改造及检修且受扬州新冠疫情等影响，导致相应成本费用增加。报告期内公司产品综合毛利率下降约 6 个百分点。
3、报告期内，随着新能源汽车的市场规模逐步扩大和储能电池的需求扩大，锂离子电池电解液市场需求旺盛。报告期内公司锂电池电解液溶剂实现销量约1.8 万吨，毛利率约 35%。
4、公司于2021年9月将持有的上海东硕环保科技股份有限公司37%股权进行转让，本次转让亏损 416.52 万元。
5、报告期内，预计公司的非经常性损益影响归属母公司的净利润约为 1,400万元，主要系计入当期损益的政府补助及理财收益。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据公司将在2021年前三季度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十月十二日
[2021-09-22] (300082)奥克股份:第五届董事会第十七次会议决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-050
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议通知于2021年9月17日以口头通知、电子邮件紧急发出，会议于2021年9月18日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加表决董事9人。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。经表决，本次会议审议通过以下议案：
一、审议通过了《关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的议案》。
同意公司与成都新材料产业功能区管委会签署《项目投资协议书》，在成都新材料产业功能区建设奥克西部总部、二氧化碳综合利用项目，其中一期项目预计投资 10.5 亿元，二期项目预计投资 21 亿元（二期项目投资将根据后续情况双方另行签署投资协议）。就二期项目公司届时将根据签署的新的投资协议依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等规定再另行履行相应的审批流程。
根据《项目投资协议书》约定，为保障本次项目的实施，同意公司对外投资设立控股子公司四川奥克锂电新材料有限公司（最终以工商行政管理部门核定为准）作为项目实施主体。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的公告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年九月二十二日
[2021-09-22] (300082)奥克股份:关于对外投资设立合资公司的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-049
辽宁奥克化学股份有限公司
关于对外投资设立合资公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）近日与深圳市研一新材料有限责任公司（以下简称“深圳研一”）签订《股东间发起人合作协议书》（以下简称“协议”）。公司将与深圳研一在西南地区共同组建设立四川研一锂电材料供应链有限公司（最终以工商行政管理部门核定名称为准，以下简称“四川研一”）。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》相关规定，本次对外投资无需提交公司董事会和股东大会审议。
本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、协议对方基本情况
1、企业名称：深圳市研一新材料有限责任公司
2、统一社会信用代码：91440300MA5FF6QE86
3、企业类型：有限责任公司
4、成立日期：2019 年 1 月 3 日
5、法定代表人：岳敏
6、注册地址：深圳市龙华区观澜街道新澜社区观光路 1301-76 号银星智界二期 1 号楼 B901
7、注册资本：14,258.9124 万元人民币
8、经营范围：一般经营项目是：高分子功能材料、水性功能涂料、功能化学品（不含危险化学品及易制毒化学品）的研发、销售；电解液、电解液配方及其添加剂的开发、应用与销售；进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出商品
和技术除外）；新一代电池、太阳能电池及其他（非锂电正负极材料）领域全体系系统化基础研究、技术咨询；动力与储能电池系统化研究与新体系开发。许可经营项目是：高分子功能材料、水性功能涂料、功能化学品（不含危险化学品及易制毒化学品）、电解液、电解液配方及其添加剂的生产；普通货运。
9、关联关系说明：公司与深圳研一不存在关联关系。
三、拟设立的公司基本情况
1、公司名称：四川研一锂电材料供应链有限公司
2、注册资本：人民币 30,000 万元
3、企业类型：有限责任公司
4、出资方式：货币出资，公司以自有资金出资
5、股权结构：深圳研一持有 90%股权，公司持有 10%股权。
6、经营范围：待定。
上述信息最终以工商行政管理部门核定为准。
四、协议的主要内容
1、协议签订主体
甲方：深圳市研一新材料有限责任公司
乙方：辽宁奥克化学股份有限公司
2、注册资本与出资、盈亏分配
2.1 公司注册资本为：人民币 30,000 万元。
2.2 认缴出资及出资方式：甲、乙作为发起人，各方的认缴出资、出资形式及出资期限如下表所示：
股东姓名或名称 认缴出资 持股比例 出资方式 实缴出资期限
甲方 万元 90% 货币 2022 年 6 月 30 日
乙方 万元 10% 货币 2022 年 6 月 30 日
合计 万元 100% 货币 ------
2.3 公司成立后，各发起人应按期足额缴纳各自所认缴的出资额，不得抽逃出资。
2.4 公司届时在国内主板、中小板、创业板、科创板或香港证券交易所、纳斯达克上市时，需要补足未实缴部分注册资本的，甲乙双方按照其股权比例各自承担相应的实缴义务。
2.5 利润和亏损，由甲、乙方按照认缴的出资比例分享和承担。
3、公司组织机构
3.1 股东会
3.1.1 公司设股东会，作为公司的权力机构，按照公司法等法律法规行使职权，包括：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（3）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（4）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（5）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（6）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（7）修改公司章程；（8）根据公司法和公司章程依法享有的其他权利。
3.2 董事会
3.2.1 公司设董事会，董事人数为 3 名，其中甲方指派 2 名，乙方指派 1 名，
董事长由甲方指派；
3.2.2 董事任期三年，任期届满可连选连任，董事任期届满前，股东会不得无故解除其职务。
3.3 总经理
3.3.1 公司设总经理一名，由甲方提名，经公司董事会聘任产生。
3.3.2 总经理任期三年，可连聘连任。公司法定代表人由总经理担任。
3.3.3 公司成立后，总经理按照公司章程的规定行使职权。
3.4 监事会
3.4.1 公司设监事一人；
3.4.2 公司监事由乙方提出公司监事候选人名单，经公司股东会按公司章程的规定审议通过后选举产生；
3.4.3 监事任期三年，任期届满可连选连任；
４、股权转让与增资扩股
４.1.1 股东可在公司股东之间或向公司股东以外的第三方转让（亦包括赠
与、质押）其全部或部分股权，但首次股权转让、股权质押需自公司成立之日起不低于 3 年后。
４.1.2 股东向公司股东以外的人转让（亦包括赠与、质押）股权时，应当经公司其他股东一致同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
４.1.3 经股东同意转让的股权，在同等条件下，公司其他股东有优先购买权。
４.1.4 股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。
４.2 退出
3 年后，双方均可按各自所在主体中按 PE 相同倍数上翻至上市主体中，也
可按净资产由上市主体回购。最好是不退出，持续合作培育竞争力，做强、做大。
４.3 增资扩股
若公司储备资金不足，需要增资的，各股东按出资比例增加；若全体股东同意，也可根据具体情况协商确其他的增资办法。若增加其他方入股的，拟入股方应承认本协议内容并分享和承担本协议中股东的权利和义务，同时入股事宜须征得全体股东的一致同意。
５、关联交易、同业竞争
5.1 关联交易
双方同意，本协议签署后，确需发生的关联交易（除甲乙双方之间采购外）应由相关方依据市场价格，按照公平、公允的原则签署相关协议以明确权利义务；在签署相关协议前明确向其他股东披露关联交易，并按照本协议和相关制度规定履行内部决策程序。
5.2 同业竞争
本协议签署之时及本协议签署之后，公司是公司名称、商号、品牌、商标、商品名称及品牌、网站名称、域名及专利、专有技术、各种经营许可证等相关知
识产权、许可权（包括但不限于商标权及专利权）的唯一的、合法的所有权人。本协议签订之时及本协议签订之后，任何合法进行的、与公司及其产品相关的技术和市场推广中涉及公司前述权利的均须经过公司的许可和/或授权。签署本协议后如发现有任何竞争关系的业务及其项目，双方均应在公司书面通知 7 日内处置完毕，否则需承担违约责任，违约金不低于其竞争业务产生的实际销售额，如实际销售额无法查清，公司有权暂停分配分红款项。
6、违约责任
6.1 甲、乙两方应本着诚实、守信的原则自觉履行本协议，任何一方违反本协议约定均视为违约，违约方应向守约方赔偿因其违约行为而给他方造成的损失（包括直接损失及间接损失），违约责任的范围包括但不限于律师费、诉讼费用、差旅费用、查封费用、保全费用等在内的实现债权的全部费用。
6.2 任何一方未经对方书面同意，不得向第三人转让其于本协议项下的全部或部分权利义务，否则应向守约方承担违约责任。
6.3 任何一方提供虚假资质证明文件或隐瞒真实情况等，给对方造成损失的应当予以赔偿，且守约方有权解除协议。
7、协议解除
7.1 甲、乙两方协商一致同意解除本协议，并已就协议解除后的善后事宜作出妥当安排的，可解除本协议。
7.2 发生不可抗力事件或者由于政策法规环境的冲突，公司未在 一年 内
设立，可解除本协议：
7.2.1 不可抗力事件，是指不能预见、不能避免并且不能克服的客观自然情况，不包括政策法规环境的变化、社会动暴乱的发生、罢工等社会情况；
7.2.2 不可抗力事件发生后，任何一方均应在事件发生后的三天内以合理方式通知对方解除本协议，并各自按照认缴出资比例负担公司筹备期间的各项支出。
8、其他
本协议自各方签字盖章后生效，协议一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。
五、对公司的影响
公司作为国内环氧乙烷精深加工产业的领军企业和行业内第一家上市公司，先后在东北、华东、华南、华中和西南五大区域形成 135 万吨乙氧基化产能的沿海沿江全国战略布局，同时拥有世界首创、国际领先的固载离子液体催化二氧化碳与环氧乙烷备制碳酸二甲酯联产乙二醇的绿色工艺。深圳研一是一家新能源、新材料领域聚焦于锂电池功能材料的创新驱动型科技公司，其目前拥有锂电池粘结剂、PI 新材料、补锂添加剂、锂电池电解液及其添加剂、固态电池及其专用特种高分子特种材料等五大业务板块。
公司与深圳研一将在西南地区共同设立四川研一开展锂电池电解液业务，一方面是双方本着“强强联合、优势互补、规范运作、共创共享”的合作原则，依托公司在环氧衍生碳酸酯系列溶剂产品的研发创新、生产布局与供应保障能力等方面的优势，以及深圳研一在锂电池材料领域显著的技术创新、生产制造及市场开拓等竞争力，推动双方在产业链、供应链和区域的深度协同发展；另一方面，双方合作可以建立以国家新能源发展战略为导向，锂电池电解液相关化学品的开发与产业化应用相结合的创新合作体系，从而进一步推动公司在环氧衍生绿色低碳新能源材料产业的发展，为贯彻落实公司“十四五”发展规划奠定坚实的基础，符合公司全体股东的利益。
六、风险提示
1、合资公司尚处于筹备组建阶段，存在出资不到位风险。
2、成立后可能受到宏观经济、行业政策等方面因素导致投资项目的经济效益存在不确定性。
七、备查文件
1、股东间发起人合作协议书。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年九月二十二日
[2021-09-22] (300082)奥克股份:关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-051
辽宁奥克化学股份有限公司
关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、《项目投资协议书》中有关项目收入、固定资产投资强度、亩均销售收入、亩均税收等条款不代表公司对未来业绩的预测，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
2、《项目投资协议书》中的二期项目投资公司将根据后续情况与成都新材料产业功能区管委会另行签署投资协议，届时公司将根据签署的新的投资协议依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等规定再另行履行相应的审批流程。
3、为保障本次投资项目的实施，公司拟以货币出资 2.7 亿元人民币设立四川奥克锂电新材料有限公司（最终以工商行政管理部门核定名称为准）作为项目实施主体。
一、投资概述
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”或“乙方”）近日与成都新材料产业功能区管委会（以下简称“成都管委会”或“甲方”）签订《项目投资协议书》，协议约定公司拟在成都新材料产业功能区建设奥克西部总部、二氧化碳综合利用项目，其中一期项目预计投资 10.5 亿元，二期项目预计投资 21 亿元（二期项目投资将根据后续情况双方另行签署投资协议）。
根据《项目投资协议书》的约定，为保障本次项目的实施，公司拟与深圳市研一新材料有限责任公司共同出资人民币 30,000 万元成立四川奥克锂电新材料有限公司（最终以工商行政管理部门核定名称为准）作为项目实施主体。
公司于 2021 年 9 月 18 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过《关于签
订项目投资协议及对外投资设立项目公司的议案》，其中二期项目的建设公司将根据后续与成都管委会签署的新的投资协议再履行相应的审批程序。本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等规定，该议案无需提交股东大会审议。
二、协议对方基本情况
成都管委会，彭州市人民政府的派出机构，法人陈茂禄。公司与成都管委会不存在关联关系。
三、拟设立的子公司基本情况
1、公司名称：四川奥克锂电新材料有限公司
2、注册资本：人民币 30,000 万元
3、企业类型：有限责任公司
4、出资方式：货币出资，公司自有资金
5、股权结构：公司持有 90%股权，深圳市研一新材料有限责任公司持有 10%股权。
6、经营范围：待定。
上述信息最终以工商行政管理部门核定为准。
四、项目的基本情况
1、项目名称：奥克西部总部、二氧化碳综合利用项目。
2、项目主要内容：建立奥克西部总部，形成覆盖西部地区业务的结算中心，预计年结算规模约 20 亿元；建设二氧化碳综合利用项目，利用四川石化的工业尾气（二氧化碳约 2.57 万吨/年）和环氧乙烷（约 2.5 万吨/年），建设一套碳酸酯装置，包含碳酸乙烯酯（EC）单元、碳酸二甲酯（DMC）单元、乙二醇（EG）单元、碳酸甲乙酯（EMC）/碳酸二乙酯（DEC）单元，年产 5 万吨碳酸乙烯酯（EC）、3.24 万吨碳酸二甲酯（DMC）、1.5 万吨碳酸甲乙酯（EMC）、2,075吨碳酸二乙酯（DEC），副产 2.03 万吨聚酯级乙二醇。
3、项目实施主体：四川奥克锂电新材料有限公司（最终以工商行政管理部门核定名称为准）。
4、项目实施地点：成都新材料产业功能区（成都石油化学工业园区）。
5、项目总投资：本项目报批总投资约 10.5 亿元。公司将采用自筹等多种方式筹集资金。
6、项目建设期：项目工程应在交地 6 个月之内提交建设审批资料，并在建设审批手续全部获批之日起 1 个月之内开工建设，动工之日起 18 个月之内竣工，动工之日起 24 个月之内投产。
五、项目投资协议的主要内容
1.项目概况
1.1.项目名称：奥克西部总部、二氧化碳综合利用项目
1.2. 项目内容：
一期项目主要建设以下内容：
1.建立奥克西部总部，形成覆盖西部地区业务的结算中心，预计年结算规模约 20 亿元；
2.建设二氧化碳综合利用项目，利用四川石化的工业尾气（二氧化碳约 2.57万吨/年）和环氧乙烷（约 2.5 万吨/年），建设一套碳酸酯装置，包含碳酸乙烯酯（EC）单元、碳酸二甲酯（DMC）单元、乙二醇（EG）单元、碳酸甲乙酯（EMC）/碳酸二乙酯（DEC）单元，年产 5 万吨碳酸乙烯酯（EC）、3.24 万吨碳酸二甲酯（DMC）、1.5 万吨碳酸甲乙酯（EMC）、2075 吨碳酸二乙酯（DEC），副产 2.03 万吨聚酯级乙二醇；
二期项目根据四川石化环氧乙烷扩产计划，新增 10 万吨/年碳酸乙烯酯（EC）。同时，根据市场情况扩产碳酸二甲酯（DMC）、碳酸甲乙酯（EMC）、碳酸二乙酯（DEC）等产品。二期项目具体实施时间及内容双方另行商定，除本合同明确或单列外，以下所称“项目”均指项目一期项目。
1.3. 项目总投资：一期项目投资约 10.5 亿元；二期项目预计投资约 21 亿元
（二期项目投资将根据后续情况双方另行签署投资协议）。
1.4. 项目拟选址成都新材料产业功能区（成都石油化学工业园区），总用地
面积约 300 亩，其中：一期项目占地约 100 亩；二期项目占地约 200 亩，详细位
置待乙方成功竞得项目用地后，以相关行政主管部门依法确定的位置为准。
1.5.项目固定资产投资强度（按项目净用地面积计算）不低于 350 万元/亩（本协议所称固定资产投资包含但不限于土地、建筑物、附着物、生产性固定资产的投入）。
1.6. 项目工程应在交地 6 个月之内提交建设审批资料，并在建设审批手续
全部获批之日起 1 个月之内开工建设，动工之日起 18 个月之内竣工，动工之日起 24 个月之内投产。在项目具备可进场条件时，由甲方或委托的成都石化基地建设开发有限责任公司出具《可进场确认书》即视为完成交地。由于甲方过错或不可抗力致使乙方不能按期开工建设的，允许乙方依法依约相应推迟项目的开工建设、竣工投产时间。
1.7. 乙方承诺在项目整体建成投产的第三年起，除原料供应、环境保护等政策调整或其它不可抗力因素外，按项目净用地面积计算，亩均销售收入不低于
500 万元/年，亩均税收不低于 35 万元/年。如该项目于当年 6 月 30 日之前（含 6
月 30 日）投产的，当年视为投产第一年；如该项目于当年 6 月 30 日之后（不含
6 月 30 日）投产的，下一年视为投产第一年。
2. 土地使用权出让
2.1. 待项目用地全部具备供地条件后，按照法定程序依法公开出让，乙方须积极参加该宗地块的竞买并应价，若乙方未能竞得项目用地，本协议自动终止。
2.2. 若乙方成功竞得项目用地，项目用地位置、界址、用途、面积、年限、规划设计条件、供地时间等具体内容，由乙方与彭州市规划和自然资源局签订《国有建设用地使用权出让合同》约定。
2.3. 土地出让价格按法定程序取得的实际成交价格结算。若乙方成功竞得项目用地的，土地价款的缴纳按照《国有建设用地使用权出让合同》约定执行。
3. 甲方权利和义务
甲方应按照本协议以下约定行使权利及履行相关义务：
3.1. 对乙方项目投资强度进行核定，督促乙方按协议约定时限进行项目建设。
3.2. 协助乙方办理工商注册、税务登记、社会保险登记等相关证件。
3.3. 协助乙方办理项目立项、报建、施工、验收的相关手续，提供优质、高效的服务。
3.4. 协助乙方与中国石油四川石化有限责任公司就原料定价机制进行沟通。
3.5. 为乙方创造良好的建设环境和生产经营环境，依法保护乙方的合法生产和经营，并积极协助乙方争取国家、四川省、成都市、彭州市的相关优惠政策。
4. 乙方权利和义务
乙方应按照本协议以下约定行使权利及履行相关义务：
4.1 乙方投资建设项目应符合国家相关产业政策及法律法规，符合甲方城市总体规划、土地利用总体规划、相关产业规划及政策要求。不得违反国家法律、法规、规章和政策规定开展生产经营活动。
4.2 乙方在签署本协议前应向甲方详细介绍项目情况，并应向甲方提供相关背景资料。乙方承诺向甲方提供的项目情况的信息及项目背景资料均真实、全面、合法有效。
4.3. 乙方应当在协议签订后 1 个月内完成工商注册及税收解缴关系在彭州
市的项目公司的设立手续，由项目公司具体实施本协议相关内容。项目公司应由乙方出资组建，且乙方在项目公司的占股比例不低于 51%，项目公司注册成立后30 日内，乙方应协调项目公司向甲方出具同意履行本协议涉及自身权利义务的承诺函；此外，项目公司还应向甲方出具概括承接乙方在本协议中全部义务的承诺函；乙方对项目公司承接本协议全部义务及违约责任承担连带责任。
项目公司在彭州市的实际经营年限不少于 20 年（自项目整体建成并全部正式投产之日起算）。在此期限内，乙方保证其项目公司住所（包含项目公司主要办公和生产经营活动所在地）和税收解缴关系不得撤离彭州市，经甲方书面同意或因不可抗力造成项目公司提前撤离的情形除外。
4.4. 未经甲方书面同意，不得擅自转让、出租土地和改变土地用途；不得擅自转让、出租厂房及配套设施；不得擅自改变厂房及配套设施用途；不得擅自变更投资人或进行股权转让。
4.5. 乙方在项目开工建设前，需将项目环评报告、安评报告、能评报告、厂区总平布置图、建筑物效果图等报甲方初审，经审查完善后，方可按照法定建设程序报批并实施建设。
4.6. 按照四川石化基地控制性详细规划和规划环评要求，实施本项目建设。在建设、生产过程中，须遵守国家、四川省、成都市、彭州市及园区环境保护要
求，并根据项目性质对建设地块做必要的防渗处理。
4.7. 乙方依法缴纳与该项目有关的各种税费。
4.8. 在同等条件下，原则上优先为彭州市地方提供劳动力就业岗位。
4.9. 在乙方严格履行本协议的前提下，依法依规的享受国家、四川省、成都市、彭州市相关投资优惠政策。
5. 违约责任
5.1. 甲乙双方任何一方违约，违约方应当向守约方承担违约责任并支付违约金，违约金按土地出让价款总额的百分之三计算。在守约方向违约方主张承担违约责任之日起 30 日内，违约方须一次性支付全部违约金，否则违约方除支付违约金外，还应当向守约方另行支付按照应付未付违约金每日万分之三计算的违约金的滞纳金。
5.2. 违约方的违约行为给守约方造成经济损失的，违约方还应赔偿全部经济损失。同时，守约方有权单方面终止本协议，违约方为乙方的，甲方还有权报请相关职能部门依法收回乙方已取得的项目用地使用权（甲方协调土地管理部门在与乙方签订的《国有建设用地使用权出让合同》中按照本条就收回项目用地的相应权利义务进行约定）；守约方要求继续履行本协议的，在有履行可能的情况下，本协议仍须继续履行。因违约行为影响本协议约定的履行期限，则进行相应调整、顺延。
5.3. 除不可抗力及政策性因素外，因乙方不履行或不完全履行本协议约定的义务，直接导致乙方不能按本协议取得项目拟使用的国有土地使用权和其他对乙方不利的结果，由乙方独自承担相应的责任，并赔偿甲方因此所遭受的经济损失；同时，甲方有权终止本协议，如乙方已经竞得项目用地的，按照本协议第 5.2 条的约定执行。如甲方同意继续履行的，甲、乙双方可订立书面协议变更协议约定的有关事项。
5.4. 除不可抗力及政策性因素外，在乙方成功竞得项目用地且符合法律法规及本协议约定条件的前提下，甲方如未
[2021-09-15] (300082)奥克股份:关于高级管理人员短线交易及致歉的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于高级管理人员因误操作导致短线
交易及违规减持的致歉公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-048
辽宁奥克化学股份有限公司
关于高级管理人员因误操作导致短线交易
及违规减持的致歉公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司高级管理人员徐秀云女士出具的《关于误操作导致短线交易及违规减持的情况说明和致歉声明》。徐秀云女士因操作失误卖出公司股票375股，构成短线交易及违规减持。现将相关情况公告如下：
一、短线交易及违规减持的基本情况
徐秀云女士于2021年9月10日买入公司股票1,500股，9月13日因操作失误卖出其持有的公司股票375股，导致短线交易及违规减持，具体情况如下：
股东名称 交易时间 交易方向 交易数量 交易均价 交易金额 占总股本比例
（股） （元/股） (元) （%）
2021.09.10 买入 1,500 19.20 28,805 0.00022%
徐秀云
2021.09.13 卖出 375 24.08 9,030 0.00006%
上述交易产生收益为1,830元，计算方法：（卖出价格-买入均价）*卖出数量。
二、本次事项的处理情况及公司采取的措施
公司知悉此事项后高度重视，及时核查相关情况，徐秀云女士亦积极配合、主动纠正。本次事项的处理情况及已采取的措施如下：
1、根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。徐秀云女士本次短线交易所得收益1,830元已
辽宁奥克化学股份有限公司 关于高级管理人员因误操作导致短线
交易及违规减持的致歉公告
上交公司。
2、本次短线交易及违规减持行为系徐秀云女士操作失误造成，不具有主观故意，未发生在公司披露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。徐秀云女士已深刻认识到本次短线交易及违规减持的严重性，现就本次短线交易及违规减持行为向广大投资者致以诚挚的歉意，后续将认真学习相关法律法规，并严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类情况的再次发生。
3、公司将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东加强对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的学习，严格遵守有关规定，杜绝此类事件再次发生。
三、备查文件
1、徐秀云女士出具的《关于误操作导致短线交易及违规减持的情况说明和致歉声明》；
2、银行回单。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年九月十五日
[2021-09-14] (300082)奥克股份:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-047
辽宁奥克化学股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对辽宁奥克化学股份有限公司的关注函》（创业板关注函[2021]第379号）。公司现就关注函相关内容及回复公告如下：
一、东硕环保37%股权系你公司于2015年8月以1.3亿元的价格向奥克集团收购取得，本次出售价格明显低于前期收购价格。请结合东硕环保被你公司收购后的业务经营和财务业绩情况，以及前期收购和本次出售所依据评估报告中关键评估参数和未来业绩预测的差异情况，说明本次出售的价格明显低于收购价格的原因及合理性，以及出售价格的公允性。
公司回复：
（一）东硕环保被公司收购后的业务经营和财务业绩情况
东硕环保 2015 年至 2021 年上半年业绩情况
单位：人民币万元
2021 年 6
项目 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年
月 30 日
总资产 36,578.31 39,444.25 38,082.90 33,663.19 32,197.39 23,458.63 24,461.21
负债 20,241.34 19,786.49 17,898.91 13,864.11 12,191.79 6,556.34 9,133.09
所有者权益 16,336.96 19,657.76 20,183.99 19,799.08 20,005.60 16,902.29 15,328.11
营业收入 33,003.61 23,308.80 15,809.87 13,050.96 20,648.47 7,007.05 1,038.62
净利润 2,879.16 3,339.02 513.00 153.74 337.92 -1,782.86 -1,564.93
净利润率 9% 14% 3% 1% 2% -25% -151%
（二）前期收购和本次出售所依据评估报告中关键评估参数和未来业绩预测的差异情况及本次出售价格低于收购价格的原因、合理性及出售价格的公允性
1、2015年公司收购东硕环保37%股权价格的依据及合理性、公允性
2015年，上海东硕环保科技股份有限公司（以下简称“东硕环保”）营业收入3.30亿元，净利润2,879.16万元。公司于2015年8月收购东硕环保37%股权的价格系以市盈率估值法确定，即以东硕环保实际控制人陈业钢先生承诺东硕环保2015年度预计可实现的净利润4,500万元为基础，按7.81倍的市盈率进行估值，东硕环保价值约为35,145万元，折合每股转让价格约为3.31元。对比同类可比上市公司，公司按7.81倍的市盈率进行估值低于其他同类可比上市公司收购交易价格的平均估值水平的。其他同类可比上市公司股权的市盈率估值情况表如下：
收购方 奥克股份 上市公司 1 上市公司 2 上市公司 3
收购标的 东硕环保 收购标的 1 收购标的 2 收购标的 3
收购股份比例 37% 70% 72% 60%
交易对价（万元） 13,000 16,800 36,927 18,662
承诺首年净利润（万元） 4,500 3,000 4,167 2,500
市盈率倍数 7.81 8.00 12.26 12.44
2、本次出售东硕环保37%股权价格的依据及合理性、公允性
鉴于东硕环保受目标市场煤化工产业发展的影响以及自身发展定位与经营管理等多方面原因，东硕环保的经营业绩逐年下滑。公司自2017年起逐年对东硕环保37%股权计提减值，截至2021年，公司的长投账面价值为5,948.66万元。
东硕环保 2015 年-2021 年 6 月股权价值减值过程
单位：人民币元
序号 年度 项目 金额 说明
1 2015 年 投资成本 130,000,000.00 持股比例 37%
加：确认投资损益 15,728,613.55 净利润*37%
加：其他权益变动 22,230.44 专项储备确认
2 2015-2020 年 减：累计收到现金股利 3,726,021.25
减：计提长投减值准备 75,725,231.33
2020 年末长投账面价值 66,299,591.41
3 加：确认投资损益 -2,625,554.35
2021 年 1-6 月 未审计报表数据
4 2021 年 6 月末长投账面价值 63,674,037.06
5 评估后长投账面价值 59,486,600.00 审计评估后报表数据
本次股权转让事宜，公司聘请中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联
资产评估”）以 2021 年 6 月 30 日为评估基准日对东硕环保进行评估，以资产基
础法和收益法评估结论如下：
资产基础法评估结论：东硕环保资产账面价值 24,522.66 万元，评估值
25,210.57 万元，评估增值 687.91 万元，增值率 2.81%。负债账面价值 9,133.09
万元，评估值 9,133.09 万元，评估无增减值。净资产账面价值 15,389.56 万元，
评估值 16,077.47 万元，评估增值 687.91 万元，增值率 4.47%。即在评估基准日，
东硕环保的股东全部权益价值为人民币 16,077.47 万元。
收益法评估结论：东硕环保在评估基准日的合并口径净资产账面值为15,328.11 万元，评估后的股东全部权益价值（净资产价值）15,132.10 万元，评估减值 196.02 万元，减值率 1.28%。
鉴于近年来东硕环保的经营状况不甚理想，由于市场开拓不够，尚未形成新的利润增长点，经营数据指标如工程项目开发数量、工程施工效率、工程毛利率均逐年下降，远低于行业平均水平。受疫情等诸多因素的影响，2021年原计划落地的大型环保工程项目未能如期实施，导致经营陷入困难。尽管东硕环保在环保工程领域深耕多年有一定的技术优势和市场开发能力，但工程项目实施受制于经济大环境、客户投资计划等多因素影响，进而影响评估对象自身生产经营情况的波动，评估对象未来的经营活动能否达到预定目标存在较多的不确定性。因此，中联资产评估认为资产基础法的估值结果更为客观谨慎。
本次股权转让价格是依据东硕环保上述经营背景和经营数据，并以资产基础法评估确定的，具有合理性和公允性。同时，东硕环保尚欠公司业绩承诺补偿款35,284,192.85 元及股权价值减值补偿款 42,381,240.69 元，合计尚欠公司补偿款
77,665,433.54 元。此外，东硕环保实际控制人陈业钢已于 2021 年 2 月 5 日将其
持有的东硕环保 32.72%的股份质押给公司。
综上所述，公司本次出售东硕环保37%股权价格虽明显低于原收购价格，但其交易定价依据充分，具有合理性和公允性。
二、请说明本次出售东硕环保股权的相关会计处理，以及对你公司2021年财务状况及经营业绩的具体影响。
公司回复：
（一）本次出售东硕环保股权的相关会计处理（单位：元）
1、冲回 2021 年 7 月、8 月确认的投资损益
借：长期股权投资-投资收益 607,902.18
贷：投资收益 607,902.18
2、股权转让确认本次的投资损失（单位：元）
借：其他应收款-奥克控股集团股份公司 59,486,600
长期股权投资减值准备-东硕环保 75,725,231.33
投资收益 4,165,206.62
资本公积-其他资本公积 22,230.44
贷：长期股权投资-投资成本 130,000,000
长期股权投资-权益法下确认的投资收益 9,377,037.95
长期股权投资-所有者权益其他变动 22,230.44
（二）对公司2021年财务状况及经营业绩的具体影响
本次交易价格以中联评估出具的《辽宁奥克化学股份有限公司拟转让其持有的上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权项目资产评估报告》（中联评报字（2021）第 2385 号）的评估结果为基础，以 5,948.66 万元向奥克控股集团股份公司（以下简称“奥克集团”）转让公司持有的东硕环保 37%股权。根据《关于上海东硕环保科技股份有限公司 37%股份之股份转让协议》第 5 条 5.1
[2021-09-13] (300082)奥克股份:关于股票交易异常波动的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-046
辽宁奥克化学股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的具体情况
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易连续3个交易日内（2021年9月9日、2021年9月10日、2021年9月13日）收盘价格涨幅偏离值累计达到30%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实情况
针对股票交易异常波动，公司就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处。
2、近期，证券时报发布题名为《奥克股份：锂电溶剂通过宁德时代溶剂二级供应商认证》的报道，公司发现投资者对于公司的锂电池电解液溶剂的市场开发、渠道拓展关注度较高，公司就相关情况进行了核实，情况如下：
截止目前，公司已与天赐材料、中化蓝天、江苏国泰等电解液企业构建业务合作关系，前述部分企业是宁德时代的供应商，公司尚未直接与宁德时代建立业务合作关系。除此之外，公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司近期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在未披露的处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异动期间，公司控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的行为。
6、2021 年 9 月 6 日，公司召开第五届董事会第十六次会议审议通过《关于
转让上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权暨关联交易的议案》，公司拟将持有的参股公司上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权以 5,948.66 万元人民币
辽宁奥克化学股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告
转让给奥克控股集团股份公司。具体内容请见公司于同日披露的《关于转让上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权暨关联交易的公告》。
7、公司于 2021 年 9 月 7 日收到创业板关注函[2021]第 379 号，就上海东硕
环保科技股份有限公司 37%股权转让相关事项要求公司作出说明。公司正根据关注函的要求积极核实并对相关问题进行回复。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年九月十三日
[2021-09-06] (300082)奥克股份:第五届董事会第十六次会议决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-044
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议通知于2021年9月3日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年9月6日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。本次会议经表决，审议通过以下议案：
一、审议通过了《关于转让上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权暨关
联交易的议案》。
为全面贯彻辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）“十四五”发展规划，进一步聚焦环氧乙烷衍生精细化工产品和环氧乙烷与二氧化碳衍生的碳酸乙烯酯以及新能源溶剂等绿色低碳产业，努力将公司建成世界一流的环氧衍生绿色低碳精细化工和新能源新材料的制造商，公司决定剥离不符合“十四五”发展规划的工业废水处理方面的环保业务。公司拟与奥克控股集团股份公司（以下简称“奥克集团”）签署《关于上海东硕环保科技股份有限公司 37%股份之股份转让协议》，将公司持有的上海东硕环保科技股份有限公司（以下简称“东硕环保”）37%股权转让给奥克集团。
因奥克集团系本公司的控股股东，故本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。公司独立董事出具了事前认可意见书，同意将本议案提交本次会议审议，并就本议案发表了独立意见。关联董事朱建民先生、董振鹏先生、刘兆滨先生、宋恩军先生回避了表决。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于转让东硕环保 37%股权暨关联交易的公告》。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年九月六日
[2021-09-06] (300082)奥克股份:关于转让上海东硕环保科技股份有限公司37%股份暨关联交易的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-045
辽宁奥克化学股份有限公司
关于转让上海东硕环保科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
37%股权暨关联交易的公告
特别提示：
1、本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组；
2、本次交易在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
一、关联交易概述
1、为全面贯彻辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）“十四五”发 展规划，进一步聚焦环氧乙烷衍生精细化工产品和环氧乙烷与二氧化碳衍生的 碳酸乙烯酯以及新能源溶剂等绿色低碳产业，努力将公司建成世界一流的环氧 衍生绿色低碳精细化工和新能源新材料的制造商，公司决定剥离不符合“十四
五”发展规划的工业废水处理方面的环保业务。公司于 2021 年 9 月 6 日与奥克
控股集团股份公司（以下简称“奥克集团”）签署《关于上海东硕环保科技股份 有限公司 37%股份之股份转让协议》，公司拟将持有的参股公司上海东硕环保 科技股份有限公司（以下简称“东硕环保”或“目标公司”）37%股权以 5,948.66 万元人民币转让给奥克集团，本次交易完成后，公司将不再持有东硕环保股 权。
2、奥克集团系公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》的规定，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理 办法》规定的重大资产重组。
3、公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于转让上海东硕环保科技 股份有限公司 37%股权暨关联交易的议案》，关联董事朱建民先生、董振鹏先 生、刘兆滨先生、宋恩军先生回避表决，其余五名非关联董事全票同意。公司
独立董事对本次关联交易出具了事前认可意见书，并发表了相应的独立意见。本次交易在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况
（一）奥克控股集团股份公司
1、公司名称：奥克控股集团股份公司
2、统一社会信用代码：91211000794844300X
3、法定代表人：朱建民
4、注册地址：辽阳市宏伟区东环路 29 号
5、注册资本：9,020.34 万元人民币
6、企业类型：股份有限公司
7、成立时间：2006 年 12 月 21 日
8、经营范围：制造业项目投资；高性能膜材料制造；软件及辅助设备批发；研制开发化工技术；企业总部管理、投资咨询服务、信息交流与技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
9、股东情况：朱建民持有奥克集团 24.27%股权，董振鹏持有奥克集团8.06%，刘兆滨持有奥克集团 8.28%股权，仲崇纲持有奥克集团 8.12%股权，其他 78 名自然人股东合计持有奥克集团 51.27%股权。
10、关联关系：奥克集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，奥克集团为公司的关联法人，不是失信被执行人。
11、主要财务指标：
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
项目
（已经审计） （未经审计）
资产总额 598,262.77 609,057.54
归属于母公司所有者权益合计 190,082.26 191,522.83
项目 2020 年 1-12 月 2021 年 1-6 月
营业收入 575,287.64 312,475.78
归属于母公司股东的净利润 17,184.09 6,219.09
三、关联交易标的基本情况
1、标的公司概况
公司名称：上海东硕环保科技股份有限公司
统一社会信用代码：91310000751464295M
法定代表人：陈业钢
注册地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号 1109 室
注册资本：10,600 万元人民币
企业类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
成立日期： 2003 年 06 月 10 日
2、经营范围：许可项目：危险废物经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：环保科技、环保设备科技、环境科技、节能科技、材料科技、生物科技、新能源科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，水污染治理，大气污染治理，海水淡化处理，非常规水源利用技术研发，污水处理及其再生回用，环境保护监测，市政设施管理，工程管理服务，环保咨询服务，环保建设工程专业施工，建设工程设计，机械设备安装（限上门），环境保护专用设备销售，机械设备销售，电气机械设备销售，建筑材料销售，新型膜材料销售，专用化学产品销售（不含危险化学），消毒剂销售（不含危险化学品），水质污染物监测及检测仪器仪表的销售，生活垃圾处理装备销售，工业自动控制系统装置销售，软件开发，软件销售，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
3、标的公司股东情况
本次交易完成前后东硕环保股权结构表：
公司名称 本次交易前持股比例 本次交易完成后持股比例
奥克控股集团股份公司 - 37%
陈业钢 32.72% 32.72%
上海臻胜投资管理合伙企业(有限合伙) 23.73% 23.73%
上海德努弗投资管理有限公司 5.56% 5.56%
陈漫漫 0.99% 0.99%
辽宁奥克化学股份有限公司 37% 0%
注：陈业钢与陈漫漫系夫妻关系，陈业钢持有上海德努弗投资管理有限公司 100%股权，陈业钢持有上海臻胜投资管理合伙企业(有限合伙)89.87%股权。
3、标的公司财务状况
东硕环保近一年又一期财务数据已经具有证券、期货业务资格的中审众环会计师事务所审计，并出具了《审计报告》（众环苏专字[2021]第 10246 号），具体情况如下表：
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
资产总计 23,458.63 24,461.21
负债总计 6,556.34 9,133.09
应收账款 7,249.97 5,235.43
所有者权益总计 16,902.29 15,328.11
项目 2020 年 1-12 月 2021 年 1-6 月
营业收入 7,007.05 1,038.62
营业利润 -1,755.41 -1,692.42
净利润 -1,782.86 -1,564.93
4、交易标的权属情况
公司本次出售的东硕环保的股权不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。东硕环保不是失信被执行人。
四、关联交易的定价政策及定价依据
就本次股权转让事宜，公司聘请中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联资产评估”）对东硕环保进行了整体评估，并采用评估报告中所确定的评估结果协商确定本次交易价格。
中联资产评估于 2021 年 8 月 23 日出具了《辽宁奥克化学股份有限公司拟
转让其持有的上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权项目资产评估报告》（中联评报字（2021）第 2385 号）（以下简称“资产评估报告”）评估结论为：以
2021 年 6 月 30 日为评估基准日，以资产基础法评估，东硕环保资产账面价值
24,522.66 万元，评估值 25,210.57 万元，评估增值 687.91 万元，增值率
2.81%。负债账面价值 9,133.09 万元，评估值 9,133.09 万元，评估无增减值。净
资产账面价值 15,389.56 万元，评估值 16,077.47 万元，评估增值 687.91 万元，
增值率 4.47% 。即在评估基准日，东硕环保的股东全部权益价值为人民币16,077.47 万元。
公司及奥克集团协商一致，最终确定本次关联交易价格为东硕环保以资产基础法评估的股东全部权益价值×37%，即人民币 5,948.66 万元。
公司董事会认为，本次交易价格以独立第三方资产评估机构的评估值为定价基础，由双方协商确定，定价客观、公允、合理，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
五、关联交易协议的主要内容
1、协议主体
甲方（转让方）：辽宁奥克化学股份有限公司
乙方（受让方）：奥克控股集团股份公司
2、本次股份转让
2.1 甲方将其持有的目标公司 37%的股份（以下简称“目标股份”）转让给乙方。
3、本次股份转让的对价及支付
3.1 经甲、乙双方协商一致，甲方聘请具有证券从业资格的评估机构对目标公司进行评估，本次股份转让的对价以经具有证券资格的评估机构出具的《资
产评估报告》结果为基础确定。经资产基础法评估，截至 2021 年 6 月 30 日，
目标公司股东全部权益价值的评估结果为 16,077.47 万元，甲、乙双方同意股份收购对价为目标公司经评估的全部权益价值×37%，确定股份收购对价为5,948.66 万元。
3.2 甲、乙双方同意，上述股份转让对价由乙方以“现金”方式
[2021-08-27] (300082)奥克股份:监事会决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-043
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议通知于2021年8月15日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年8月25日在公司会议室以现场表决的方式召开，本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。会议由监事会主席高雪夫先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2021年半年度报告全文及摘要》；
监事会意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司2021年半年度报告全文》及《公司2021年半年度报告摘要》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《公司拟变更会计师事务所的议案》。
监事会意见：公司拟聘任的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的为上市公司审计经验，能够满足为公司审计所需的资质及相应的能力要求。公司聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序合规，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们同意《公司拟变更会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司拟变更会计师事务所的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
辽宁奥克化学股份有限公司监事会
二〇二一年八月二十五日
[2021-08-27] (300082)奥克股份:董事会决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-040
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议通知于2021年8月15日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年8月25日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式举行，其中董事黄冠雄先生、范小平先生、独立董事熊焰韧女士、卜新平先生、杨向宏先生以通讯方式参会。本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。公司部分监事、高级管理人员列席会议，会议由公司董事长朱建民先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。本次会议经表决，审议通过以下议案：
一、审议通过了《公司2021年半年度报告全文及摘要》；
《公司2021年半年度报告全文》及《公司2021年半年度报告摘要》已于同日在巨潮资讯网披露，并在《中国证券报》、《证券时报》上刊登《公司2021年半年度报告披露提示性公告》、《公司2021年半年度报告摘要》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《公司拟变更会计师事务所的议案》；
鉴于公司经营发展及未来审计工作的需要，经公司与中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华事务所”）事前沟通，中兴财光华事务所不再担任公司年度审计机构。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能满足公司2021年度审计工作的要求，同意公司聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
公司独立董事出具了事前认可意见书，同意将本议案提交本次会议审议，并就本议案发表了独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。具体内
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告
容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司拟变更会计师事务所的公告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于公司向金融机构申请综合授信的议案》。
为满足公司生产经营和发展需要，公司拟向中信银行股份有限公司沈阳分行申请不超过10,000万元的综合授信额度，该额度不包括已履行过审批程序的公司中长期贷款。授信方式包括但不限于借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证、银行保函、贸易融资等，期限为1年。授权公司董事长或其授权人士，在上述授信额度内全权办理具体业务及签署相关业务文件。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十五日
[2021-08-27] (300082)奥克股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.12元
每股净资产: 4.602元
加权平均净资产收益率: 2.6%
营业总收入: 31.17亿元
归属于母公司的净利润: 8346.55万元
[2021-07-26] (300082)奥克股份:关于控股股东部分股份解除质押的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-038
辽宁奥克化学股份有限公司
关于控股股东部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到控股股东奥克控
股集团股份公司（以下简称“奥克集团”）通知，获悉奥克集团将其所持有的本公
司部分股份于2021年7月23日办理了解除质押登记手续，具体事项如下：
一、股东股份解除质押
1、股东股份解除质押基本情况
是否为控 本次解除 占公司
股东名称 股股东及 质押股份 占其所持 总股本 质押起 解除质押 质权人
一致行动 数量（股） 股份比例 比例 始日 日
人
奥克控股 华夏银行股
集团股份 是 20,712,000 5.76% 3.05% 2020年3 2021 年 7 份有限公司
公司 月 19 日 月 23 日 沈阳中山广
场支行
合 计 - 20,712,000 5.76% 3.05% - - -
注：2020 年 11 月 30 日，公司完成限制性股票回购注销，公司总股本由 680,310,000 股
变更为 680,098,200 股，表格中的总股本（下同）系按照变更后的总股本 680,098,200 股计算。
2、股东股份累计质押基本情况
截至公告披露日，控股股东奥克集团所持质押股份情况如下：
已质押股份情况 未质押股份情况
累计质押 占其所 占公司 已质押股 未质押
股东名称 持股数量 持股比 股份数量 持股份 总股本 占已质 股份限 占未质
（股） 例 份限售和 押股份 售和冻 押股份
（股） 比例 比例 冻结数量
（股） 比例 结数量 比例
（股）
奥克控股
集团股份 359,698,573 52.89% 33,380,000 9.28% 4.91% 0 0% 0 0%
公司
合计 359,698,573 52.89% 33,380,000 9.28% 4.91% 0 0% 0 0%
辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告
二、情况说明
截至公告披露日，公司控股股东奥克集团及其一致行动人未发生股份被冻结、拍卖或设定信托的情况。公司控股股东及其一致行动人所质押的股份不存在平仓风险，不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响；本次解除质押行为不会导致公司实际控制权变更。
公司将持续关注相关质押及质押风险情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
2、解除股份质押登记证明；
3、奥克集团《关于部分股份解除质押的通知函》。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年七月二十六日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-01-17] (300082)奥克股份:关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目及轻烃码头项目战略合作框架协议的补充公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工
项目及轻烃码头项目战略合作框架协议的补充公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2022-004
辽宁奥克化学股份有限公司
关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目及
轻烃码头项目战略合作框架协议的补充公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年1月17日，辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架协议的公告》、《关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告》 （公告编号：2022-002、2022-003），对前述公告补充披露如下：
一、最近三年披露的框架协议情况
2019 年 9 月 2 日，公司与王振一及其配偶顾红霞、苏州华一新能源科技有
限公司（以下简称“苏州华一”）签署《关于苏州华一新能源科技有限公司之合资合作框架协议》， 协议约定公司拟以人民币 7,000 万元通过收购股份及增资形
式持有苏州华一 35%的股权，具体详见公司于 2019 年 9 月 2 日披露的《关于签
署苏州华一新能源科技有限公司之合资合作框架协议的公告》。
2020 年 9 月 8 日，公司与王振一及其配偶顾红霞、苏州华一正式签署《苏
州华一新能源科技有限公司股权转让及增资协议》，确定公司以人民币 6,730.77万元通过收购股份及增资形式持有苏州华一 35%的股权，具体详见公司于 2020年 9 月 8 日披露的《关于收购苏州华一新能源科技有限公司部分股权并增资的公告》。
二、本协议签署前三个月内及未来三个月公司控股股东、持股 5%以上股东
及董监高持股变动情况
本协议披露前三个月内，公司控股股东、持股 5%以上股东及董监高不存在
持股股份变动情况。
截至本协议签署日，公司未收到控股股东、持股 5%以上股东及董监高拟在
辽宁奥克化学股份有限公司 关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工
项目及轻烃码头项目战略合作框架协议的补充公告
未来三个月内减持公司股份的通知，如未来发生相关持股变动，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。
三、风险提示
1、本协议所涉及的项目实施存在市场环境、运营管理等风险，且项目的建设实施需要一定的周期，预计短期内不会对公司业绩产生重大影响。
2、本协议涉及新的业务领域，协议的执行及其对公司业绩的影响具有较大的不确定性风险。
3、《环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架协议》涉及的项目投资金额较高，存在资金筹措的进度风险，进而影响项目的建设进度。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二二年一月十七日
[2022-01-17] (300082)奥克股份:关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架协议的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2022-002
辽宁奥克化学股份有限公司
关于签署环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目
战略合作框架协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次签署的《环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架
协议》（以下简称“本协议”）属于意向性战略合作框架协议，尚不构成投资义务，具体投资事项尚需双方根据项目可行性研究报告协商确定，并根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等规定履行相应审批和披露程序。
2. 本协议中所涉及的项目投资规模、投资金额、年销售额、项目占地面积
等均系协议双方在目前条件下结合市场环境进行的预估数，不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成公司对投资者的实质承诺。
3. 本协议涉及的项目后续进展尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资
风险。
一、对外投资概述
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）近日与大连长兴岛经济技术开发区管理委员会（以下简称“长兴岛管委会”或“乙方”）签署《环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架协议》，公司拟在大连长兴岛（西中岛）投资建设环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目（以下简称“项目”），其中，一期项目预计总投资 50 亿元人民币（具体投资金额以项目可行性研究报告为准）。
本协议不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、协议对方基本情况
1、名称：大连长兴岛经济技术开发区管理委员会
2、性质：地方政府机构
3、法定代表人：杨广志
4、住所：大连长兴岛经济技术开发区长兴路 600 号
5、关联关系：公司与长兴岛管委会不存在关联关系
三、协议主要内容
甲方：辽宁奥克化学股份有限公司
乙方：大连长兴岛经济技术开发区管理委员会
（一）投资内容
1、本项目由甲方或其下属独资公司或控股合资公司（以下合称项目公司）投资建设。
2、甲方在乙方投资建设环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目，其中，一期项目包含 35 万吨/年环氧乙烷项目、15 万吨二氧化碳回收项目、30 万吨/年碳酸酯系列产品项目、40 万吨/年环氧乙烷下游衍生物项目、10 万吨/年二氧化碳衍生绿色低碳精细化工产品示范项目以及储运等辅助配套公用工程项目（以上合称“一期项目”）。二期项目规划包括绿色甲醇制烯烃项目、绿色烯烃下游衍生物项目、绿色特种烯烃聚合物等及配套公用工程项目。
一期项目预计总投资 50 亿元，项目建成后年产百万吨环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工产品，销售额预计过百亿元。具体内容以甲方项目可行性研究报告为准。
（二）选址征地
1、本项目选址在辽宁省大连长兴岛 (西中岛) 石化产业基地内。
2、本项目计划占地面积约 89 万平方米（具体用地面积以甲方实际需求为准）。投资强度和土地产出率将超过《大连长兴岛经济区工业项目建设用地控制标准》规定要求。
3、甲方按照“招拍挂”程序依法取得项目建设用地。
（三）甲方责任和义务
1、甲方承诺按照相关法定程序依法竞买取得项目建设用地使用权。
2、甲方承诺 10 年内不将项目公司迁离注册地、将纳税义务改变或转移出乙方区域、减少注册资本等。
3、甲方向乙方书面提出需要乙方配套施工的申请文件，申请文件应明确基础设施配套规格及标准包括必要的水、电、气、风等相关参数。
4、甲方，如因项目不符合国家或乙方政策（如规划、用海、用能、环评等）要求，未能取得项目相应批复手续，导致项目无法开工，甲方有权解除本协议。
（四）乙方责任和义务
1、乙方承诺，按照本协议中甲方所需公用工程相关所需的技术参数等，协助甲方与配套服务企业签订服务合同，协调公用工程配套服务企业按合同约定时间为甲方配套。
2、乙方承诺，在收到甲方申请后明确配套施工期限，乙方应在配套施工期限内积极履行合同义务。
3、若因甲方的原因导致项目土地使用权及地上建筑物被法院拍卖，乙方有权解除本合同。
（五）其他
1、各项公用工程配套服务设施应及时到位。如因公用工程配套设施未按期配套导致甲方无法投产并造成损失的，乙方督促公用工程配套服务企业依约赔偿。如甲方未按协议约定与公用工程配套服务企业签订服务合同，则甲方自行承担未配套损失。
2、本协议作为双方后续其他合作合同的基础性文件。
3、本协议涉及的项目尚需甲方履行必要的内部审批程序。
4、本协议自甲乙双方签字盖章生效。
四、投资目的及对公司的影响
本项目投资选址大连长兴岛（西中岛）石化产业基地，是公司贯彻落实“十四五”发展规划重点项目的重大战略举措。
大连长兴岛（西中岛）石化产业基地是国家重点规划发展的七大石化产业基地之一、也是东北唯一的国家级石化产业基地，目标是“建设世界一流石化产业基地”，是公司“十四五”发展规划重点项目实施的首选基地。
长兴岛（西中岛）石化产业基地石化产业资源丰富、基础设施配套齐全、港口码头得天独厚。长兴岛石化产业基地“十四五”规划的炼油规模将达到 4000万吨，乙烯规模将达到 800 万吨，对二甲苯（PX）规模将达到 1000 万吨级，丙烯规模 400 万吨级；到 2030 年，乙烯规模规划将达到千万吨级，丙烯规模将达到 600 万吨级。
本项目，将充分运用大连长兴岛（西中岛）石化产业基地石化产业资源丰富、基础设施配套齐全、港口码头天时地利等得天独厚的优势，在投资参股经营轻烃码头项目和建设产业技术创新支撑平台的同时，重点投资建设和发展绿色环氧与二氧化碳衍生低碳精细化工与新材料产业，其中，一期将投资建设 35 万吨/年环氧乙烷、30 万吨/年碳酸酯系列产品项目、40 万吨/年环氧乙烷下游衍生系列产品目、15 万吨二氧化碳回收和 10 万吨/年二氧化碳衍生绿色低碳新能源系列产业集群。二期将规划建设绿色甲醇制烯烃项目、绿色烯烃下游衍生物项目、绿色特种烯烃聚合物等，进一步做强做大奥克绿色环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工及能源化工新材料产业，培育壮大特种烯烃聚合物等高端新材料产业。
本项目是公司“十四五”发展规划的重点项目。本项目的投资建设，对于公司迎接“双碳”挑战、勇抓二氧化碳资源化利用的战略机遇，加快公司“世界首创、国际领先”的环氧乙烷与二氧化碳衍生物碳酸乙烯酯系列产品万吨级技术成果的工业化应用转化与产业化和集约化发展，完善巩固公司在国内的产业链供应链和战略布局，实现公司“十四五”的科技创新驱动与绿色低碳高质量的发展，为股东持续创造价值，进一步巩固和提升公司的核心竞争力等，均具有十分重要的战略意义。
与此同时，本项目的投资建设，在推动我国二氧化碳资源化利用和绿色低碳发展方面。在促进辽宁省做好改造升级“老字号”、深度开发“原字号”、培育壮大“新字号”三篇大文章，促进我国环氧乙烷绿色低碳产业高质量发展等方面，均具有重要的经济和社会价值。
五、风险提示
1．本协议属于意向性的战略合作框架协议，尚不构成投资义务，具体投资事项尚需双方根据项目可行性研究报告协商确定并根据《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》和《公司章程》等的规定履行相应的审批程序。
2．本协议所涉及的项目用地需按照国家现行法律法规及政策规定的用地程序办理，通过招标、拍卖或挂牌出让方式取得，土地使用权能否竞得、土地使用权的最终成交面积、价格及取得时间存在不确定性。
3．本协议中所涉及的项目投资规模、投资金额、年销售额、项目占地面积等均系协议双方在目前条件下结合市场环境进行的预估数，不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成公司对投资者的实质承诺。
4．本协议所涉及的项目，若后续实施尚需向政府有关主管部门办理项目备案、环评、安评、能评审批等前置审批工作，如遇国家或地方有关政策调整、项目审批等实施程序条件发生变化等情形，可能存在变更、延期、中止或终止的风险。
5．本协议中所涉及的项目一期预计总投资 50 亿元人民币（具体投资金额以
项目可行性研究报告为准）高于公司目前账面货币资金水平，目前暂未具体明确所需资金安排，后续将根据公司资金及项目进度的实际情况统筹确定。
6．本项目投资涉及的后续事宜，公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规范性文件和制度的规定，根据进展情况和交易金额履行相应的审批程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
《环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目战略合作框架协议》。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二二年一月十七日
[2022-01-17] (300082)奥克股份:关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2022-003
辽宁奥克化学股份有限公司
关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次签署的《轻烃码头项目战略合作框架协议》（以下简称“本协议”）仅为意向性战略合作框架协议，尚不构成投资义务，具体投资事项尚需根据项目可行性研究报告协商确定，并根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等法律法规规定履行相应审批和披露程序。
2、本协议涉及的项目后续进展尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
一、概述
近日，辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）与大连长兴岛经济技术开发区管理委员会（以下简称“长兴岛管委会”）、大连蒙连石油化工有限公司（以下简称“蒙连石化”）签署《轻烃码头项目战略合作框架协议》，三方拟在大连长兴岛（西中岛）石化产业基地内设立合资公司，公司持有合资公司35%的股权比例，并以合资公司投资建设轻烃码头项目（以下简称“项目”），项目预计总投资额约5.8亿元人民币（具体以可行性研究报告及项目批复文件为准）。
本协议不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、协议对方基本情况
1、大连长兴岛经济技术开发区管理委员会
名称：大连长兴岛经济技术开发区管理委员会
性质：地方政府机构
法定代表人：杨广志
住所：大连长兴岛经济技术开发区长兴路 600 号
关联关系：公司与长兴岛管委会不存在关联关系
辽宁奥克化学股份有限公司 关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告
2、大连蒙连石油化工有限公司
名称：大连蒙连石油化工有限公司
住所：大连长兴岛经济技术开发区西中岛石化产业园区海高路8号
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：刘瑞强
注册资本：人民币10,000万元
经营范围：化工产品销售，货物及技术进出口，道路危险货物运输（2类1项）（剧毒化学品除外），普通道路货物运输，危险化学品生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系：公司与蒙连石化不存在关联关系
三、协议主要内容
甲方：大连长兴岛经济技术开发区管理委员会，大连西中岛石化工业园区发展有限公司作为甲方的下属公司视同甲方（以下统称“甲方”）
乙方：辽宁奥克化学股份有限公司
丙方：大连蒙连石油化工有限公司
（一）合作目的
1、三方合作设立的合资公司以轻烃、烯烃等石化原料液体仓储为主要业务。
2、合资公司兼顾码头管廊配套、辅助生产配套服务属性，为乙方等园区内入驻企业提供码头服务配套保障。
（二）项目内容
1、主要包括 1 个 10,000 吨级液化烃泊位和 1个 10,000吨级液体化学品泊位、
罐区及陆域配套设施。最终根据实际情况测算结果确定吨位，并以可研报告为准。
2、项目最终用地红线面积、岸线及专用海域，以规划管理部门及口岸管理部门根据项目实际需要以及相关规范要求，出具的规划设计条件或有关批准文件为准。
3、项目总投资额约 5.8 亿元人民币，具体投资额以可行性研究报告、项目
批复文件为准。
（三）公司设立
1、经营管理：为了履行本项目，甲、乙、丙三方共同发起设立项目合资公司（以下简称合资公司），合资公司在长兴岛区域内注册成立，合资公司具体实施本项目的投资方案、建设，由乙方负责合资公司经营管理工作。
辽宁奥克化学股份有限公司 关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告
2、股权设置：合资公司注册资本金由甲、乙、丙三方协商确定，甲方持股55%，乙方持股 35%，丙方持股 10%，甲方合并财务报表。
3、出资方式：甲方优先以土地使用权/岸线使用权作价入股，乙方、丙方应当以货币出资。各方可以先认缴出资，随着项目推进适时同比例注资（甲方除外）。甲方需要对项目土地使用权/岸线使用权进行评估（评估公司由三方共同认可的评估公司进行评估），最终评估结果由三方一致同意后作为合资公司各股东方出资的依据。
4、公司治理：合资公司股东会为公司的最高权力机构，股东会由全体股东组成，按出资比例行使表决权。股东会决议须经代表表决权 2/3 以上的股东同意后方可实施。
合资公司董事会由 5 名董事组成，其中 3 名董事由甲方委派，1 名董事由乙
方委派，1 名董事由丙方委派。
5、在合资公司未来引进大客户的情况下，经甲、乙、丙三方认定属于合资公司大客户的，则乙、丙双方同意甲方转让其所持的部分股权，并放弃对该部分股权优先购买权，若甲方向大客户转让的股权超过乙方持股比例，超出的部分，乙方不放弃优先购买权。
（四）其他
1、本框架协议作为三方后续其他合作合同的基础性文件。
2、因合资公司不符合国家或地方政策（如规划、用海、用能、环评等）要求，未能取得相应批复手续，导致项目无法开工，本合作框架协议失效。
3、本协议涉及的项目尚需乙方履行必要的内部审批程序。
4、本协议未尽事宜三方应另行签订补充协议,补充协议作为本协议的组成部分。
5、本合同自甲、乙、丙三方签字盖章生效。
四、投资的目的及对公司的影响
大连长兴岛（西中岛）石化产业基地是国家重点规划发展的七大石化产业基地之一、也是东北唯一的国家级石化产业基地，目标是“建设世界一流石化产业基地”，是公司“十四五”发展规划重点项目实施的首选基地。长兴岛（西中岛）石化产业基地石化产业资源丰富、基础设施配套齐全、港口码头得天独厚。长兴岛石化产业基地“十四五”规划的炼油规模将达到 4000 万吨，乙烯规模将达到
800 万吨，对二甲苯（PX）规模将达到 1000 万吨级，丙烯规模 400 万吨级，到
辽宁奥克化学股份有限公司 关于签署轻烃码头项目战略合作框架协议的公告
2030 年，乙烯规模规划将达到千万吨级，丙烯规模将达到 600 万吨级。本项目，将充分运用大连长兴岛（西中岛）石化产业基地石化产业资源丰富、基础设施配套齐全、港口码头天时地利等得天独厚的优势，以投资参股经营轻烃码头项目，重点保障公司项目对乙烯等上游原材料的需求，与公司拟在大连长兴岛（西中岛）石化产业基地内投资建设的环氧与二氧化碳衍生绿色低碳精细化工项目产生紧密的协同效应。
与此同时，本项目的投资建设，在推动大连长兴岛（西中岛）石化产业基地配套服务设施建设方面具有重要意义。在促进辽宁省做好改造升级“老字号”、深度开发“原字号”、培育壮大“新字号”三篇大文章，促进我国环氧乙烷绿色低碳产业等石化产业的高质量发展方面，均具有重要的经济和社会价值。
五、风险提示
1、本协议仅为意向性的战略合作框架协议，尚不构成投资义务，具体投资事项尚需根据项目可行性研究报告协商确定，并根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等的规定履行相应的审批程序。
2、本协议所涉及的项目用地需按照国家现行法律法规及政策规定的用地程序办理，通过招标、拍卖或挂牌出让方式取得，土地使用权能否竞得、土地使用权的最终成交面积、价格及取得时间存在不确定性。
3、本协议所涉及的项目若后续实施，尚需政府部门立项核准及报备、土地公开出让、环评、能评审批和施工许可等前置审批手续，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件因素发生变化，可能存在变更、延期、中止或终止的风险。
4、本协议的履行及后续正式协议的签署及履行均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
《轻烃码头项目战略合作框架协议》。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二二年一月十七日
[2022-01-13] (300082)奥克股份:2021年年度业绩预告
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年年度业绩预告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2022-001
辽宁奥克化学股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩：同向下降
项目 本报告期 上年同期
盈利：34,500万元-35,500 万元
归属于上市公司股东的净利润 盈利：40,272.61万元
比上年同期下降：14.33% -11.85%
盈利：32,905万元–33,905 万元
扣除非经常损益后归属于上市
盈利：37,481.56万元
公司股东的净利润
比上年同期下降：12.21% -9.54%
盈利：0.51 元/股-0.52 元/股
基本每股收益 盈利：0.59 元/股
比上年同期下降：13.56%-11.86%
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告是公司初步测算的结果，未经会计师事务所审计，但公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，面对国内外复杂的经济形势和经济下行压力，公司紧紧围绕
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年年度业绩预告
年度生产经营计划，坚定发展信心，积极应对市场风险，加强市场研判，进一步强化营销策略，提高产品收入。2021 年度，公司主营产品聚羧酸减水剂聚醚单体的销量同比增长约 20%，销售收入同比增加约 21%。
2、报告期内，国际原油库存下降叠加市场担忧供应趋紧助推原油价格全面上涨，公司主要原材料乙烯的采购成本同比增加约 32%。此外，公司全资子公司
江苏奥克化学有限公司于 2021 年 3 月 6日至 4 月 26 日对生产装置进行扩能改造
及检修，且受疫情和能耗管控等因素影响产能降低，导致相应成本费用增加。报告期内产品综合毛利率下降约 4 个百分点。
3、报告期内，受益于国家“双碳”政策推进，新能源汽车行业得到全面发展进而带动锂离子电池电解液市场需求大幅提升，公司充分把握市场趋势，聚焦战略客户，锂电池电解液溶剂产销量快速增长。报告期内公司锂电池电解液溶剂实现销量约 2.7 万吨，毛利约 1.2 亿元。
4、报告期内，预计公司的非经常性损益影响归属母公司的净利润约为 1,595
万元，主要系计入当期损益的政府补助、理财收益和转让上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权等原因所致。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据公司将在2021 年年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二二年一月十三日
[2021-12-22] (300082)奥克股份:关于控股子公司完成工商注册登记的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股子公司完成工商注册登记的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-065
辽宁奥克化学股份有限公司
关于控股子公司完成工商注册登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月18日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的议案》，并披露《关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的公告》，详情请见公司于2021年9月22日在巨潮资讯网披露的相关公告。
公司与深圳市研一新材料有限责任公司（以下简称“深圳研一”）本着“强强联合、优势互补、规范运作、共创共享”的合作原则，依托双方在环氧衍生碳酸酯系列溶剂产品和锂电池材料领域的优势，共同推动双方的深度协同发展。公司以控股方式与深圳研一共同出资成立合资公司作为二氧化碳综合利用项目的实施主体。
近日，上述公司控股的合资公司已完成工商注册登记手续，并取得彭州市行政审批局核发的《营业执照》，相关登记信息如下：
企业名称：四川奥克新材料有限公司
统一社会信用代码：91510182MA7DKH373N
类型：其他有限责任公司
注册资本：30,000万元
法定代表人：于学龙
成立日期：2021年12月17日
营业期限：2021年12月17日至长期
住所：四川省成都市彭州市石化北路东段2号技术创新中心大楼1-3-18号
经营范围：一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十二日
[2021-12-08] (300082)奥克股份:关于控股股东部分股份质押的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-064
辽宁奥克化学股份有限公司
关于控股股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月8日接到控股
股东奥克控股集团股份公司（以下简称“奥克集团”）通知，获悉奥克集团将其所
持有的公司部分股份办理了质押手续，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
是否为控 是否
股股东或 本次质押 占其所持 占公司 是否 为补 质押起始 质押到期 质押用
股东名称 第一大股 股数（股） 股份比例 总股本 为限 充质 日 日 质权人 途
东及一致 比例 售股 押
行动人
奥克控股 华夏银行
集团股份 是 11,000,000 3.06% 1.62% 否 否 2021 年 12 2022 年 9 股份有限 融资需
公司 月 7 日 月 23 日 公司沈阳 求
长白支行
合 计 - 11,000,000 3.06% 1.62% - - - - - -
2、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，控股股东奥克集团所持质押股份情况如下：
已质押股份情况 未质押股份情况
本次质押 本次质押 占其所 占公司 未质押
持股数量 持股比 前质押股 后质押股 已质押股 占已质 股份限 占未质
股东名称 （股） 例 份数量 份数量 持股份 总股本 份限售和
比例 比例 冻结数量 押股份 售和冻 押股份
（股） （股） 比例 结数量 比例
（股） （股）
奥克控股
集团股份 359,698,573 52.89% 33,380,000 44,380,000 12.34% 6.53% 0 0% 0 0%
公司
合计 359,698,573 52.89% 33,380,000 44,380,000 12.34% 6.53% 0 0% 0 0%
辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告
二、情况说明
截至公告披露日，公司控股股东奥克集团所质押的股份不存在平仓风险，本次质押行为亦不会导致公司实际控制权变更。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
2、证券质押登记证明；
3、奥克集团关于部分股份质押的通知函。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十二月八日
[2021-12-07] (300082)奥克股份:关于参加辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于参加辽宁辖区上市公司投资
者网上集体接待日的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-063
辽宁奥克化学股份有限公司关于参加
辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流，辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021年辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
2021年12月10日（周五）15:30至17:00，投资者可以登陆全景网投资者关系互动平台（https://ir.p5w.net/）参与互动交流。届时公司高管将通过网络在线交流的形式，与投资者就公司治理、经营状况、发展战略、风险防控、投资者保护等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十二月七日
[2021-12-01] (300082)奥克股份:关于参股公司上市辅导备案的提示性公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于参股公司上市辅导备案的提示性公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-062
辽宁奥克化学股份有限公司
关于参股公司上市辅导备案的提示性公告
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月29日接到参股公司苏州华一新能源科技股份有限公司（以下简称“苏州华一”）的通知，苏州华一已向中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）提交上市辅导备案材料，并于2021年11月29日获得江苏证监局受理，辅导机构为国盛证券有限责任公司。
截至本公告披露日，公司持有苏州华一35%股权。
苏州华一已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段，自辅导至正式提交首次公开发行股票并上市的申请期间，相关事项尚存在不确定性，公司将根据相关事项进展情况，严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十一月三十日
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
[2021-11-16] (300082)奥克股份:关于参股公司完成股份制改制的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于参股公司完成股份制改制的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-061
辽宁奥克化学股份有限公司
关于参股公司完成股份制改制的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到参股公司苏州华一新能源科技有限公司的通知，其已完成股份制改制，整体变更为苏州华一新能源科技股份有限公司（以下简称“苏州华一”），并已完成工商变更登记手续，取得苏州市行政审批局换发的《营业执照》，相关登记信息如下：
名称：苏州华一新能源科技股份有限公司
统一社会信用代码：9132058572068878XJ
类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
法定代表人：王振一
注册资本：4,590 万元
成立日期：2000 年 07 月 18 日
营业期限：2000 年 07 月 18 日至长期
住所：太仓港港区石化区协鑫中路
经营范围：研发、销售锂电池材料、太阳能材料；其他经营危险化学品（按许可证所列范围经营）；研制、开发、生产、加工、销售碳酸亚乙烯酯，氟代碳酸乙烯酯，1，3-丙烷磺酸内酯，乙烯基碳酸乙烯酯，邻羚基苯乙醚；经销化工原料（不含危险品）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
苏州华一股份制改制后，其原股东持股比例不变，目前公司持有苏州华一35%的股份，苏州华一股份制改制不会对公司生产经营产生不利影响。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十六日
[2021-11-11] (300082)奥克股份:关于聘任副总裁兼董事会秘书的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于聘任副总裁兼董事会秘书的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-060
辽宁奥克化学股份有限公司
关于聘任副总裁兼董事会秘书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月11日召开第五届董事会第十九次会议审议通过《关于聘任公司副总裁兼董事会秘书的议案》，同意聘任马帅先生（简历详见附件）为公司副总裁兼董事会秘书。任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。公司独立董事对本次聘任事项发表了明确同意的独立意见。
马帅先生曾于2018年5月-2019年9月期间担任公司第四届董事会的董事及董事会秘书职务。鉴于马帅先生已获得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，具备上市公司董事会秘书履行职责所必需的专业知识、能力与经验，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，结合公司治理需要，董事会同意聘任马帅先生为公司副总裁兼董事会秘书。本次董事会召开前，马帅先生的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所审核无异议。
马帅先生于2019年9月任期届满离任，离任后6个月内不存在买卖公司股票的行为，并于2020年4月至2021年10月期间合计卖出公司股票50,900股，不存在违规买卖公司股票的情形。截至本公告披露日，马帅先生不持有公司股票。
马帅先生联系方式如下：
电话：021-69830086
传真：021-69830086
电子邮箱：oxiranchem@126.com
通讯地址：上海市青浦区徐泾镇国家会展中心B办公楼728室
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十一日
辽宁奥克化学股份有限公司 关于聘任副总裁兼董事会秘书的公告
附件：简历
马帅先生，1984年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2008年大连理工大学毕业获得国际经济与贸易、日语双学士学位。历任辽宁奥克化学股份有限公司证券事务代表及证券部部长、奥克控股集团股份公司投融资事业部副总监、辽宁奥克医药辅料股份有限公司董事会秘书、辽宁奥克保腾股权投资基金管理有限公司副总经理，公司第四届董事会董事及董事会秘书。现任辽宁奥克新材料产业技术创新研究院有限公司监事、辽宁奥克华辉新材料有限公司监事、奥克华辉（辽阳）新材料科技有限公司监事、沈阳国科金能科技有限公司监事、沈阳国科金硕热控科技有限公司监事及奥克储能膜材料科技（辽阳）有限公司监事、公司副总裁兼董事会秘书。
马帅先生未持有公司股票，在公司控股股东关联企业担任监事，与其他持有公司5%以上股份的股东没有关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。
[2021-11-11] (300082)奥克股份:第五届董事会第十九次会议决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-059
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会
议通知于 2021 年 11 月 8 日以电子邮件发出，会议于 2021 年 11 月 11 日以通讯
表决方式召开。本次会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。经表决，本次会议审议通过以下议案：
审议通过了《关于聘任公司副总裁兼董事会秘书的议案》。
同意聘任马帅先生担任公司副总裁兼董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于聘任副总裁兼董事会秘书的公告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十一日
[2021-11-08] (300082)奥克股份:2021年第一次临时股东大会会议决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-058
辽宁奥克化学股份有限公司
2021年第一次临时股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。
一、会议召开和出席情况
1、召开时间：
（1）现场会议时间：2021 年 11 月 8 日（星期一）14:00 召开
（2）网络投票时间
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月8日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年11月8日9:15-15:00。
2、现场会议召开地点：公司全资子公司江苏奥克化学有限公司四楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
5、主持人：公司董事长朱建民先生
6、本次会议的召开符合有关法律法规、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
7、参加本次股东大会的股东共 13 人，代表股份 396,324,507 股，占公司有
表决权股份总数的 58.2746%。
其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表 2 人，代表股份 392,394,473
股，占公司有表决权股份总数的 57.6967%；参加网络投票的股东 11 人，代表股份 3,930,034 股，占公司有表决权股份总数的 0.5779%。
8、公司部分董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席或列席了本次会议。
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议公告
二、议案审议情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议通过了以下提案：
（一）审议通过《公司拟变更会计师事务所的议案》。
表决结果：同意 395,924,107 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 99.8990%；反对 400,400 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总
数的 0.1010%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股
东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东投票表决结果：同意36,225,534 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 98.9068%；反对400,400 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 1.0932%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
本次股东大会审议的议案获得有效通过，符合法律、法规及《公司章程》的相关规定。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2、律师姓名：李哲、侯阳
3、结论性意见：德恒律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出席本次会议的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
四、备查文件
1、辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议；
2、北京德恒律师事务所出具的《关于辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见》。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十一月八日
[2021-10-22] (300082)奥克股份:2021年第三季度报告披露提示性公告
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年第三季度报告披露提示性公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-054
辽宁奥克化学股份有限公司
2021年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年10月20日召开
第五届董事会第十八次会议，审议通过了《公司2021年第三季度报告》。
《公司2021年第三季度报告》已于2021年10月22日在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十二日
[2021-10-22] (300082)奥克股份:第五届董事会第十八次会议决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-055
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议通知于2021年10月15日以电子邮件发出，会议于2021年10月20日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加表决董事9人。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。经表决，本次会议审议通过以下议案：
一、审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》；
公司已于 2021 年 10 月 22 日在《中国证券报》、《证券时报》刊登《公司
2021 年第三季度报告披露提示性公告》。
具体内容请见公司于同日在证监会指定的创业板信息披露网站披露的《公司2021 年第三季度报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的通知》。
同意于 2021 年 11 月 8 日召开公司 2021 年第一次临时股东大会。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十二日
[2021-10-22] (300082)奥克股份:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-057
辽宁奥克化学股份有限公司
关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议审议通过，决定于2021年11月8日（星期一）以现场投票表决和网络投票相结合的方式召开公司2021年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、本次股东大会召开的基本情况
1、会议届次：2021年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第五届董事会第十八次会议审议通过，决定召开2021年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议时间：2021年11月8日（星期一）下午14:00
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 11 月 8日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年11月8日9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2021年11月2日（星期二）
7、会议出席人员：
（1）截至股权登记日2021年11月2日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出
席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东（授权委托书样式请见附件一）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（3）本公司聘请的见证律师及相关人员。
8、现场会议召开地点：公司的全资子公司江苏奥克化学有限公司四楼会议室（江苏省仪征市扬州化学工业园区沿江路3号）
二、本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议的议案已经董事会、监事会审议通过，审议事项合法、完备。具体议案为：
1、《公司拟变更会计师事务所的议案》。
上述议案已经公司第五届董事会第十五次、第五届监事会第十次会议审议通过，具体内容请见公司于2021年8月27日在巨潮资讯网披露的相关公告和文件。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案 √
1.00 公司拟变更会计师事务所的议案 √
四、股东大会现场会议登记办法
1、登记方式：
(1)自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书进行登记。
(2)法 人 股 东由 法定 代表 人 出席 会 议的 ，需持 法 人营 业 执照 复印件 ( 加 盖 公章)、法定代表人身份证明和法人股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件(加盖公章)、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡进行登记。
(3)异地股东可以信函或传真方式办理登记，股东须仔细填写《股东参会登记表》(式样见附件二)，并附身份证及股东账户复印件，以便登记确认(信封须注明“股东大会”字样),不接受电话登记。
2、登记时间：2021年11月5日上午9:00-11:30、下午13:00-17:00。采取信函或传真方式登记的须在2021年11月5日17:00之前送达或传真至公司。
3、登记地点及授权委托书送达地点：上海市青浦区徐泾镇国家会展中心B办公楼728室，邮编：201799。
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
5、会议联系方式，联系人：刘义进；联系电话：021- 69830086；传真：021-69830086；通讯地址：上海市青浦区徐泾镇国家会展中心B办公楼728室。
6、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程如下：
（一）网络投票程序
1、投票代码：350082；投票简称：奥克投票。
2、填报表决意见：同意，反对，弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会审议的所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年11月8日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投的票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月8日9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十二日
附件一：
授权委托书
辽宁奥克化学股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席辽宁奥克化
学股份有限公司2021年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
备注 表决意见
提案 提案名称 在该列打
编码 勾栏目可 同意 反对 弃权
以投票
100 总议案 √
1.00 公司拟变更会计师事务所的议案 √
说明：1、以在“同意”、“反对”、“弃权”栏内打“√”为准，对同一项议案不得有多项授权。2、如委托人对有关议案的表决未作任何指示，则受托人可自行酌情上述议案的投票表决。委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
年 月 日
附件二：
辽宁奥克化学股份有限公司
2021年第一次临时股东大会股东参会登记表
姓名或名称 身份证号码
股东账号 持股数量
联系电话 电子邮箱
联系地址 邮 编
是否本人参会 备 注
[2021-10-22] (300082)奥克股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.28元
每股净资产: 4.7633元
加权平均净资产收益率: 5.93%
营业总收入: 49.88亿元
归属于母公司的净利润: 1.93亿元
[2021-10-21] (300082)奥克股份:关于公司副总裁兼董事会秘书辞职的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于公司副总裁兼董事会秘书辞职的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-053
辽宁奥克化学股份有限公司
关于公司副总裁兼董事会秘书辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总裁兼董事会秘书黄健军先生因个人原因辞去公司副总裁兼董事会秘书职务的申请，辞职后不再担任公司任何职务。
在公司董事会秘书空缺期间，公司董事会指定副总裁朱宗将先生代为履行董事会秘书职责。公司将按照法定程序尽快完成董事会秘书的选聘工作。黄健军先生担任公司副总裁兼董事会秘书期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对其在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢。
截至本公告披露日，黄健军先生直接持有公司股份393,750股，占公司总股本的0.06%，离职后其持有的股份按照相关法律、法规及相关承诺管理。
朱宗将先生联系方式如下：
电话：021-69830086
传真：021-69830086
电子邮箱：oxiranchem@126.com
通讯地址：上海市青浦区徐泾镇国家会展中心B办公楼728室
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十一日
[2021-10-12] (300082)奥克股份:2021年前三季度业绩预告
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年前三季度业绩预告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-052
辽宁奥克化学股份有限公司
2021年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021年1月1日至2021年9月30日
2、预计的业绩：同向下降
上年同期
项目 本报告期 （2020 年 1 月 1 日-2020 年 9 月 30 日）
（2021年1月1日-2021年9月30日） 调整后 调整前
归属于上市公司 盈利：18,700 万元-19,700 万元
股东的净利润 比上年同期(调整后)下降： 盈利：30,553.25 万元 盈利：29,787.49 万元
38.80% -35.52%
上年同期
项目 本报告期 （2020 年 7 月 1 日-2020 年 9 月 30 日）
（2021年7月1日-2021年9月30日） 调整后 调整前
归属于上市公司 盈利：10,300 万元-11,300 万元
股东的净利润 比上年同期(调整后)下降： 盈利：16,409.18 万元 盈利：16,131.70 万元
37.23% -31.14%
注：2020年12月公司以现金方式收购奥克控股集团股份公司、大连吉兴创业投资合伙企
业（有限合伙）持有的辽宁奥克医药辅料股份有限公司67%股权。该事项构成同一控制下企
业合并，根据《企业会计准则》相关规定，公司对上年同期数据进行了追溯调整。
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内（2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30 日，下同），公司始终秉承
以客户为中心，以市场为导向的理念，加强市场分析，强化营销策略，在服务好
辽宁奥克化学股份有限公司 2021 年前三季度业绩预告
现有客户的同时积极开发新渠道、新客户，扩大销售规模，进一步提升市场占有率。报告期内，公司主营产品聚羧酸减水剂聚醚单体的销量同比增长约 26%，销售收入同比增加约 24%。
2、报告期内，国际原油库存下降叠加市场担忧供应趋紧，以及需求强劲助推原油价格全面上涨，公司主要原材料乙烯的采购成本同比增加约 33%。此外，
公司全资子公司江苏奥克化学有限公司于 2021 年 3 月 6 日至 4 月 26 日对生产装
置进行扩能改造及检修且受扬州新冠疫情等影响，导致相应成本费用增加。报告期内公司产品综合毛利率下降约 6 个百分点。
3、报告期内，随着新能源汽车的市场规模逐步扩大和储能电池的需求扩大，锂离子电池电解液市场需求旺盛。报告期内公司锂电池电解液溶剂实现销量约1.8 万吨，毛利率约 35%。
4、公司于2021年9月将持有的上海东硕环保科技股份有限公司37%股权进行转让，本次转让亏损 416.52 万元。
5、报告期内，预计公司的非经常性损益影响归属母公司的净利润约为 1,400万元，主要系计入当期损益的政府补助及理财收益。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据公司将在2021年前三季度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年十月十二日
[2021-09-22] (300082)奥克股份:第五届董事会第十七次会议决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-050
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议通知于2021年9月17日以口头通知、电子邮件紧急发出，会议于2021年9月18日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加表决董事9人。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。经表决，本次会议审议通过以下议案：
一、审议通过了《关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的议案》。
同意公司与成都新材料产业功能区管委会签署《项目投资协议书》，在成都新材料产业功能区建设奥克西部总部、二氧化碳综合利用项目，其中一期项目预计投资 10.5 亿元，二期项目预计投资 21 亿元（二期项目投资将根据后续情况双方另行签署投资协议）。就二期项目公司届时将根据签署的新的投资协议依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等规定再另行履行相应的审批流程。
根据《项目投资协议书》约定，为保障本次项目的实施，同意公司对外投资设立控股子公司四川奥克锂电新材料有限公司（最终以工商行政管理部门核定为准）作为项目实施主体。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的公告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年九月二十二日
[2021-09-22] (300082)奥克股份:关于对外投资设立合资公司的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-049
辽宁奥克化学股份有限公司
关于对外投资设立合资公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）近日与深圳市研一新材料有限责任公司（以下简称“深圳研一”）签订《股东间发起人合作协议书》（以下简称“协议”）。公司将与深圳研一在西南地区共同组建设立四川研一锂电材料供应链有限公司（最终以工商行政管理部门核定名称为准，以下简称“四川研一”）。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》相关规定，本次对外投资无需提交公司董事会和股东大会审议。
本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、协议对方基本情况
1、企业名称：深圳市研一新材料有限责任公司
2、统一社会信用代码：91440300MA5FF6QE86
3、企业类型：有限责任公司
4、成立日期：2019 年 1 月 3 日
5、法定代表人：岳敏
6、注册地址：深圳市龙华区观澜街道新澜社区观光路 1301-76 号银星智界二期 1 号楼 B901
7、注册资本：14,258.9124 万元人民币
8、经营范围：一般经营项目是：高分子功能材料、水性功能涂料、功能化学品（不含危险化学品及易制毒化学品）的研发、销售；电解液、电解液配方及其添加剂的开发、应用与销售；进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出商品
和技术除外）；新一代电池、太阳能电池及其他（非锂电正负极材料）领域全体系系统化基础研究、技术咨询；动力与储能电池系统化研究与新体系开发。许可经营项目是：高分子功能材料、水性功能涂料、功能化学品（不含危险化学品及易制毒化学品）、电解液、电解液配方及其添加剂的生产；普通货运。
9、关联关系说明：公司与深圳研一不存在关联关系。
三、拟设立的公司基本情况
1、公司名称：四川研一锂电材料供应链有限公司
2、注册资本：人民币 30,000 万元
3、企业类型：有限责任公司
4、出资方式：货币出资，公司以自有资金出资
5、股权结构：深圳研一持有 90%股权，公司持有 10%股权。
6、经营范围：待定。
上述信息最终以工商行政管理部门核定为准。
四、协议的主要内容
1、协议签订主体
甲方：深圳市研一新材料有限责任公司
乙方：辽宁奥克化学股份有限公司
2、注册资本与出资、盈亏分配
2.1 公司注册资本为：人民币 30,000 万元。
2.2 认缴出资及出资方式：甲、乙作为发起人，各方的认缴出资、出资形式及出资期限如下表所示：
股东姓名或名称 认缴出资 持股比例 出资方式 实缴出资期限
甲方 万元 90% 货币 2022 年 6 月 30 日
乙方 万元 10% 货币 2022 年 6 月 30 日
合计 万元 100% 货币 ------
2.3 公司成立后，各发起人应按期足额缴纳各自所认缴的出资额，不得抽逃出资。
2.4 公司届时在国内主板、中小板、创业板、科创板或香港证券交易所、纳斯达克上市时，需要补足未实缴部分注册资本的，甲乙双方按照其股权比例各自承担相应的实缴义务。
2.5 利润和亏损，由甲、乙方按照认缴的出资比例分享和承担。
3、公司组织机构
3.1 股东会
3.1.1 公司设股东会，作为公司的权力机构，按照公司法等法律法规行使职权，包括：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（3）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（4）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（5）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（6）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（7）修改公司章程；（8）根据公司法和公司章程依法享有的其他权利。
3.2 董事会
3.2.1 公司设董事会，董事人数为 3 名，其中甲方指派 2 名，乙方指派 1 名，
董事长由甲方指派；
3.2.2 董事任期三年，任期届满可连选连任，董事任期届满前，股东会不得无故解除其职务。
3.3 总经理
3.3.1 公司设总经理一名，由甲方提名，经公司董事会聘任产生。
3.3.2 总经理任期三年，可连聘连任。公司法定代表人由总经理担任。
3.3.3 公司成立后，总经理按照公司章程的规定行使职权。
3.4 监事会
3.4.1 公司设监事一人；
3.4.2 公司监事由乙方提出公司监事候选人名单，经公司股东会按公司章程的规定审议通过后选举产生；
3.4.3 监事任期三年，任期届满可连选连任；
４、股权转让与增资扩股
４.1.1 股东可在公司股东之间或向公司股东以外的第三方转让（亦包括赠
与、质押）其全部或部分股权，但首次股权转让、股权质押需自公司成立之日起不低于 3 年后。
４.1.2 股东向公司股东以外的人转让（亦包括赠与、质押）股权时，应当经公司其他股东一致同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
４.1.3 经股东同意转让的股权，在同等条件下，公司其他股东有优先购买权。
４.1.4 股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。
４.2 退出
3 年后，双方均可按各自所在主体中按 PE 相同倍数上翻至上市主体中，也
可按净资产由上市主体回购。最好是不退出，持续合作培育竞争力，做强、做大。
４.3 增资扩股
若公司储备资金不足，需要增资的，各股东按出资比例增加；若全体股东同意，也可根据具体情况协商确其他的增资办法。若增加其他方入股的，拟入股方应承认本协议内容并分享和承担本协议中股东的权利和义务，同时入股事宜须征得全体股东的一致同意。
５、关联交易、同业竞争
5.1 关联交易
双方同意，本协议签署后，确需发生的关联交易（除甲乙双方之间采购外）应由相关方依据市场价格，按照公平、公允的原则签署相关协议以明确权利义务；在签署相关协议前明确向其他股东披露关联交易，并按照本协议和相关制度规定履行内部决策程序。
5.2 同业竞争
本协议签署之时及本协议签署之后，公司是公司名称、商号、品牌、商标、商品名称及品牌、网站名称、域名及专利、专有技术、各种经营许可证等相关知
识产权、许可权（包括但不限于商标权及专利权）的唯一的、合法的所有权人。本协议签订之时及本协议签订之后，任何合法进行的、与公司及其产品相关的技术和市场推广中涉及公司前述权利的均须经过公司的许可和/或授权。签署本协议后如发现有任何竞争关系的业务及其项目，双方均应在公司书面通知 7 日内处置完毕，否则需承担违约责任，违约金不低于其竞争业务产生的实际销售额，如实际销售额无法查清，公司有权暂停分配分红款项。
6、违约责任
6.1 甲、乙两方应本着诚实、守信的原则自觉履行本协议，任何一方违反本协议约定均视为违约，违约方应向守约方赔偿因其违约行为而给他方造成的损失（包括直接损失及间接损失），违约责任的范围包括但不限于律师费、诉讼费用、差旅费用、查封费用、保全费用等在内的实现债权的全部费用。
6.2 任何一方未经对方书面同意，不得向第三人转让其于本协议项下的全部或部分权利义务，否则应向守约方承担违约责任。
6.3 任何一方提供虚假资质证明文件或隐瞒真实情况等，给对方造成损失的应当予以赔偿，且守约方有权解除协议。
7、协议解除
7.1 甲、乙两方协商一致同意解除本协议，并已就协议解除后的善后事宜作出妥当安排的，可解除本协议。
7.2 发生不可抗力事件或者由于政策法规环境的冲突，公司未在 一年 内
设立，可解除本协议：
7.2.1 不可抗力事件，是指不能预见、不能避免并且不能克服的客观自然情况，不包括政策法规环境的变化、社会动暴乱的发生、罢工等社会情况；
7.2.2 不可抗力事件发生后，任何一方均应在事件发生后的三天内以合理方式通知对方解除本协议，并各自按照认缴出资比例负担公司筹备期间的各项支出。
8、其他
本协议自各方签字盖章后生效，协议一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。
五、对公司的影响
公司作为国内环氧乙烷精深加工产业的领军企业和行业内第一家上市公司，先后在东北、华东、华南、华中和西南五大区域形成 135 万吨乙氧基化产能的沿海沿江全国战略布局，同时拥有世界首创、国际领先的固载离子液体催化二氧化碳与环氧乙烷备制碳酸二甲酯联产乙二醇的绿色工艺。深圳研一是一家新能源、新材料领域聚焦于锂电池功能材料的创新驱动型科技公司，其目前拥有锂电池粘结剂、PI 新材料、补锂添加剂、锂电池电解液及其添加剂、固态电池及其专用特种高分子特种材料等五大业务板块。
公司与深圳研一将在西南地区共同设立四川研一开展锂电池电解液业务，一方面是双方本着“强强联合、优势互补、规范运作、共创共享”的合作原则，依托公司在环氧衍生碳酸酯系列溶剂产品的研发创新、生产布局与供应保障能力等方面的优势，以及深圳研一在锂电池材料领域显著的技术创新、生产制造及市场开拓等竞争力，推动双方在产业链、供应链和区域的深度协同发展；另一方面，双方合作可以建立以国家新能源发展战略为导向，锂电池电解液相关化学品的开发与产业化应用相结合的创新合作体系，从而进一步推动公司在环氧衍生绿色低碳新能源材料产业的发展，为贯彻落实公司“十四五”发展规划奠定坚实的基础，符合公司全体股东的利益。
六、风险提示
1、合资公司尚处于筹备组建阶段，存在出资不到位风险。
2、成立后可能受到宏观经济、行业政策等方面因素导致投资项目的经济效益存在不确定性。
七、备查文件
1、股东间发起人合作协议书。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年九月二十二日
[2021-09-22] (300082)奥克股份:关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-051
辽宁奥克化学股份有限公司
关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、《项目投资协议书》中有关项目收入、固定资产投资强度、亩均销售收入、亩均税收等条款不代表公司对未来业绩的预测，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
2、《项目投资协议书》中的二期项目投资公司将根据后续情况与成都新材料产业功能区管委会另行签署投资协议，届时公司将根据签署的新的投资协议依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等规定再另行履行相应的审批流程。
3、为保障本次投资项目的实施，公司拟以货币出资 2.7 亿元人民币设立四川奥克锂电新材料有限公司（最终以工商行政管理部门核定名称为准）作为项目实施主体。
一、投资概述
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”或“乙方”）近日与成都新材料产业功能区管委会（以下简称“成都管委会”或“甲方”）签订《项目投资协议书》，协议约定公司拟在成都新材料产业功能区建设奥克西部总部、二氧化碳综合利用项目，其中一期项目预计投资 10.5 亿元，二期项目预计投资 21 亿元（二期项目投资将根据后续情况双方另行签署投资协议）。
根据《项目投资协议书》的约定，为保障本次项目的实施，公司拟与深圳市研一新材料有限责任公司共同出资人民币 30,000 万元成立四川奥克锂电新材料有限公司（最终以工商行政管理部门核定名称为准）作为项目实施主体。
公司于 2021 年 9 月 18 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过《关于签
订项目投资协议及对外投资设立项目公司的议案》，其中二期项目的建设公司将根据后续与成都管委会签署的新的投资协议再履行相应的审批程序。本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等规定，该议案无需提交股东大会审议。
二、协议对方基本情况
成都管委会，彭州市人民政府的派出机构，法人陈茂禄。公司与成都管委会不存在关联关系。
三、拟设立的子公司基本情况
1、公司名称：四川奥克锂电新材料有限公司
2、注册资本：人民币 30,000 万元
3、企业类型：有限责任公司
4、出资方式：货币出资，公司自有资金
5、股权结构：公司持有 90%股权，深圳市研一新材料有限责任公司持有 10%股权。
6、经营范围：待定。
上述信息最终以工商行政管理部门核定为准。
四、项目的基本情况
1、项目名称：奥克西部总部、二氧化碳综合利用项目。
2、项目主要内容：建立奥克西部总部，形成覆盖西部地区业务的结算中心，预计年结算规模约 20 亿元；建设二氧化碳综合利用项目，利用四川石化的工业尾气（二氧化碳约 2.57 万吨/年）和环氧乙烷（约 2.5 万吨/年），建设一套碳酸酯装置，包含碳酸乙烯酯（EC）单元、碳酸二甲酯（DMC）单元、乙二醇（EG）单元、碳酸甲乙酯（EMC）/碳酸二乙酯（DEC）单元，年产 5 万吨碳酸乙烯酯（EC）、3.24 万吨碳酸二甲酯（DMC）、1.5 万吨碳酸甲乙酯（EMC）、2,075吨碳酸二乙酯（DEC），副产 2.03 万吨聚酯级乙二醇。
3、项目实施主体：四川奥克锂电新材料有限公司（最终以工商行政管理部门核定名称为准）。
4、项目实施地点：成都新材料产业功能区（成都石油化学工业园区）。
5、项目总投资：本项目报批总投资约 10.5 亿元。公司将采用自筹等多种方式筹集资金。
6、项目建设期：项目工程应在交地 6 个月之内提交建设审批资料，并在建设审批手续全部获批之日起 1 个月之内开工建设，动工之日起 18 个月之内竣工，动工之日起 24 个月之内投产。
五、项目投资协议的主要内容
1.项目概况
1.1.项目名称：奥克西部总部、二氧化碳综合利用项目
1.2. 项目内容：
一期项目主要建设以下内容：
1.建立奥克西部总部，形成覆盖西部地区业务的结算中心，预计年结算规模约 20 亿元；
2.建设二氧化碳综合利用项目，利用四川石化的工业尾气（二氧化碳约 2.57万吨/年）和环氧乙烷（约 2.5 万吨/年），建设一套碳酸酯装置，包含碳酸乙烯酯（EC）单元、碳酸二甲酯（DMC）单元、乙二醇（EG）单元、碳酸甲乙酯（EMC）/碳酸二乙酯（DEC）单元，年产 5 万吨碳酸乙烯酯（EC）、3.24 万吨碳酸二甲酯（DMC）、1.5 万吨碳酸甲乙酯（EMC）、2075 吨碳酸二乙酯（DEC），副产 2.03 万吨聚酯级乙二醇；
二期项目根据四川石化环氧乙烷扩产计划，新增 10 万吨/年碳酸乙烯酯（EC）。同时，根据市场情况扩产碳酸二甲酯（DMC）、碳酸甲乙酯（EMC）、碳酸二乙酯（DEC）等产品。二期项目具体实施时间及内容双方另行商定，除本合同明确或单列外，以下所称“项目”均指项目一期项目。
1.3. 项目总投资：一期项目投资约 10.5 亿元；二期项目预计投资约 21 亿元
（二期项目投资将根据后续情况双方另行签署投资协议）。
1.4. 项目拟选址成都新材料产业功能区（成都石油化学工业园区），总用地
面积约 300 亩，其中：一期项目占地约 100 亩；二期项目占地约 200 亩，详细位
置待乙方成功竞得项目用地后，以相关行政主管部门依法确定的位置为准。
1.5.项目固定资产投资强度（按项目净用地面积计算）不低于 350 万元/亩（本协议所称固定资产投资包含但不限于土地、建筑物、附着物、生产性固定资产的投入）。
1.6. 项目工程应在交地 6 个月之内提交建设审批资料，并在建设审批手续
全部获批之日起 1 个月之内开工建设，动工之日起 18 个月之内竣工，动工之日起 24 个月之内投产。在项目具备可进场条件时，由甲方或委托的成都石化基地建设开发有限责任公司出具《可进场确认书》即视为完成交地。由于甲方过错或不可抗力致使乙方不能按期开工建设的，允许乙方依法依约相应推迟项目的开工建设、竣工投产时间。
1.7. 乙方承诺在项目整体建成投产的第三年起，除原料供应、环境保护等政策调整或其它不可抗力因素外，按项目净用地面积计算，亩均销售收入不低于
500 万元/年，亩均税收不低于 35 万元/年。如该项目于当年 6 月 30 日之前（含 6
月 30 日）投产的，当年视为投产第一年；如该项目于当年 6 月 30 日之后（不含
6 月 30 日）投产的，下一年视为投产第一年。
2. 土地使用权出让
2.1. 待项目用地全部具备供地条件后，按照法定程序依法公开出让，乙方须积极参加该宗地块的竞买并应价，若乙方未能竞得项目用地，本协议自动终止。
2.2. 若乙方成功竞得项目用地，项目用地位置、界址、用途、面积、年限、规划设计条件、供地时间等具体内容，由乙方与彭州市规划和自然资源局签订《国有建设用地使用权出让合同》约定。
2.3. 土地出让价格按法定程序取得的实际成交价格结算。若乙方成功竞得项目用地的，土地价款的缴纳按照《国有建设用地使用权出让合同》约定执行。
3. 甲方权利和义务
甲方应按照本协议以下约定行使权利及履行相关义务：
3.1. 对乙方项目投资强度进行核定，督促乙方按协议约定时限进行项目建设。
3.2. 协助乙方办理工商注册、税务登记、社会保险登记等相关证件。
3.3. 协助乙方办理项目立项、报建、施工、验收的相关手续，提供优质、高效的服务。
3.4. 协助乙方与中国石油四川石化有限责任公司就原料定价机制进行沟通。
3.5. 为乙方创造良好的建设环境和生产经营环境，依法保护乙方的合法生产和经营，并积极协助乙方争取国家、四川省、成都市、彭州市的相关优惠政策。
4. 乙方权利和义务
乙方应按照本协议以下约定行使权利及履行相关义务：
4.1 乙方投资建设项目应符合国家相关产业政策及法律法规，符合甲方城市总体规划、土地利用总体规划、相关产业规划及政策要求。不得违反国家法律、法规、规章和政策规定开展生产经营活动。
4.2 乙方在签署本协议前应向甲方详细介绍项目情况，并应向甲方提供相关背景资料。乙方承诺向甲方提供的项目情况的信息及项目背景资料均真实、全面、合法有效。
4.3. 乙方应当在协议签订后 1 个月内完成工商注册及税收解缴关系在彭州
市的项目公司的设立手续，由项目公司具体实施本协议相关内容。项目公司应由乙方出资组建，且乙方在项目公司的占股比例不低于 51%，项目公司注册成立后30 日内，乙方应协调项目公司向甲方出具同意履行本协议涉及自身权利义务的承诺函；此外，项目公司还应向甲方出具概括承接乙方在本协议中全部义务的承诺函；乙方对项目公司承接本协议全部义务及违约责任承担连带责任。
项目公司在彭州市的实际经营年限不少于 20 年（自项目整体建成并全部正式投产之日起算）。在此期限内，乙方保证其项目公司住所（包含项目公司主要办公和生产经营活动所在地）和税收解缴关系不得撤离彭州市，经甲方书面同意或因不可抗力造成项目公司提前撤离的情形除外。
4.4. 未经甲方书面同意，不得擅自转让、出租土地和改变土地用途；不得擅自转让、出租厂房及配套设施；不得擅自改变厂房及配套设施用途；不得擅自变更投资人或进行股权转让。
4.5. 乙方在项目开工建设前，需将项目环评报告、安评报告、能评报告、厂区总平布置图、建筑物效果图等报甲方初审，经审查完善后，方可按照法定建设程序报批并实施建设。
4.6. 按照四川石化基地控制性详细规划和规划环评要求，实施本项目建设。在建设、生产过程中，须遵守国家、四川省、成都市、彭州市及园区环境保护要
求，并根据项目性质对建设地块做必要的防渗处理。
4.7. 乙方依法缴纳与该项目有关的各种税费。
4.8. 在同等条件下，原则上优先为彭州市地方提供劳动力就业岗位。
4.9. 在乙方严格履行本协议的前提下，依法依规的享受国家、四川省、成都市、彭州市相关投资优惠政策。
5. 违约责任
5.1. 甲乙双方任何一方违约，违约方应当向守约方承担违约责任并支付违约金，违约金按土地出让价款总额的百分之三计算。在守约方向违约方主张承担违约责任之日起 30 日内，违约方须一次性支付全部违约金，否则违约方除支付违约金外，还应当向守约方另行支付按照应付未付违约金每日万分之三计算的违约金的滞纳金。
5.2. 违约方的违约行为给守约方造成经济损失的，违约方还应赔偿全部经济损失。同时，守约方有权单方面终止本协议，违约方为乙方的，甲方还有权报请相关职能部门依法收回乙方已取得的项目用地使用权（甲方协调土地管理部门在与乙方签订的《国有建设用地使用权出让合同》中按照本条就收回项目用地的相应权利义务进行约定）；守约方要求继续履行本协议的，在有履行可能的情况下，本协议仍须继续履行。因违约行为影响本协议约定的履行期限，则进行相应调整、顺延。
5.3. 除不可抗力及政策性因素外，因乙方不履行或不完全履行本协议约定的义务，直接导致乙方不能按本协议取得项目拟使用的国有土地使用权和其他对乙方不利的结果，由乙方独自承担相应的责任，并赔偿甲方因此所遭受的经济损失；同时，甲方有权终止本协议，如乙方已经竞得项目用地的，按照本协议第 5.2 条的约定执行。如甲方同意继续履行的，甲、乙双方可订立书面协议变更协议约定的有关事项。
5.4. 除不可抗力及政策性因素外，在乙方成功竞得项目用地且符合法律法规及本协议约定条件的前提下，甲方如未
[2021-09-15] (300082)奥克股份:关于高级管理人员短线交易及致歉的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于高级管理人员因误操作导致短线
交易及违规减持的致歉公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-048
辽宁奥克化学股份有限公司
关于高级管理人员因误操作导致短线交易
及违规减持的致歉公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司高级管理人员徐秀云女士出具的《关于误操作导致短线交易及违规减持的情况说明和致歉声明》。徐秀云女士因操作失误卖出公司股票375股，构成短线交易及违规减持。现将相关情况公告如下：
一、短线交易及违规减持的基本情况
徐秀云女士于2021年9月10日买入公司股票1,500股，9月13日因操作失误卖出其持有的公司股票375股，导致短线交易及违规减持，具体情况如下：
股东名称 交易时间 交易方向 交易数量 交易均价 交易金额 占总股本比例
（股） （元/股） (元) （%）
2021.09.10 买入 1,500 19.20 28,805 0.00022%
徐秀云
2021.09.13 卖出 375 24.08 9,030 0.00006%
上述交易产生收益为1,830元，计算方法：（卖出价格-买入均价）*卖出数量。
二、本次事项的处理情况及公司采取的措施
公司知悉此事项后高度重视，及时核查相关情况，徐秀云女士亦积极配合、主动纠正。本次事项的处理情况及已采取的措施如下：
1、根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。徐秀云女士本次短线交易所得收益1,830元已
辽宁奥克化学股份有限公司 关于高级管理人员因误操作导致短线
交易及违规减持的致歉公告
上交公司。
2、本次短线交易及违规减持行为系徐秀云女士操作失误造成，不具有主观故意，未发生在公司披露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。徐秀云女士已深刻认识到本次短线交易及违规减持的严重性，现就本次短线交易及违规减持行为向广大投资者致以诚挚的歉意，后续将认真学习相关法律法规，并严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类情况的再次发生。
3、公司将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东加强对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的学习，严格遵守有关规定，杜绝此类事件再次发生。
三、备查文件
1、徐秀云女士出具的《关于误操作导致短线交易及违规减持的情况说明和致歉声明》；
2、银行回单。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年九月十五日
[2021-09-14] (300082)奥克股份:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-047
辽宁奥克化学股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对辽宁奥克化学股份有限公司的关注函》（创业板关注函[2021]第379号）。公司现就关注函相关内容及回复公告如下：
一、东硕环保37%股权系你公司于2015年8月以1.3亿元的价格向奥克集团收购取得，本次出售价格明显低于前期收购价格。请结合东硕环保被你公司收购后的业务经营和财务业绩情况，以及前期收购和本次出售所依据评估报告中关键评估参数和未来业绩预测的差异情况，说明本次出售的价格明显低于收购价格的原因及合理性，以及出售价格的公允性。
公司回复：
（一）东硕环保被公司收购后的业务经营和财务业绩情况
东硕环保 2015 年至 2021 年上半年业绩情况
单位：人民币万元
2021 年 6
项目 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年
月 30 日
总资产 36,578.31 39,444.25 38,082.90 33,663.19 32,197.39 23,458.63 24,461.21
负债 20,241.34 19,786.49 17,898.91 13,864.11 12,191.79 6,556.34 9,133.09
所有者权益 16,336.96 19,657.76 20,183.99 19,799.08 20,005.60 16,902.29 15,328.11
营业收入 33,003.61 23,308.80 15,809.87 13,050.96 20,648.47 7,007.05 1,038.62
净利润 2,879.16 3,339.02 513.00 153.74 337.92 -1,782.86 -1,564.93
净利润率 9% 14% 3% 1% 2% -25% -151%
（二）前期收购和本次出售所依据评估报告中关键评估参数和未来业绩预测的差异情况及本次出售价格低于收购价格的原因、合理性及出售价格的公允性
1、2015年公司收购东硕环保37%股权价格的依据及合理性、公允性
2015年，上海东硕环保科技股份有限公司（以下简称“东硕环保”）营业收入3.30亿元，净利润2,879.16万元。公司于2015年8月收购东硕环保37%股权的价格系以市盈率估值法确定，即以东硕环保实际控制人陈业钢先生承诺东硕环保2015年度预计可实现的净利润4,500万元为基础，按7.81倍的市盈率进行估值，东硕环保价值约为35,145万元，折合每股转让价格约为3.31元。对比同类可比上市公司，公司按7.81倍的市盈率进行估值低于其他同类可比上市公司收购交易价格的平均估值水平的。其他同类可比上市公司股权的市盈率估值情况表如下：
收购方 奥克股份 上市公司 1 上市公司 2 上市公司 3
收购标的 东硕环保 收购标的 1 收购标的 2 收购标的 3
收购股份比例 37% 70% 72% 60%
交易对价（万元） 13,000 16,800 36,927 18,662
承诺首年净利润（万元） 4,500 3,000 4,167 2,500
市盈率倍数 7.81 8.00 12.26 12.44
2、本次出售东硕环保37%股权价格的依据及合理性、公允性
鉴于东硕环保受目标市场煤化工产业发展的影响以及自身发展定位与经营管理等多方面原因，东硕环保的经营业绩逐年下滑。公司自2017年起逐年对东硕环保37%股权计提减值，截至2021年，公司的长投账面价值为5,948.66万元。
东硕环保 2015 年-2021 年 6 月股权价值减值过程
单位：人民币元
序号 年度 项目 金额 说明
1 2015 年 投资成本 130,000,000.00 持股比例 37%
加：确认投资损益 15,728,613.55 净利润*37%
加：其他权益变动 22,230.44 专项储备确认
2 2015-2020 年 减：累计收到现金股利 3,726,021.25
减：计提长投减值准备 75,725,231.33
2020 年末长投账面价值 66,299,591.41
3 加：确认投资损益 -2,625,554.35
2021 年 1-6 月 未审计报表数据
4 2021 年 6 月末长投账面价值 63,674,037.06
5 评估后长投账面价值 59,486,600.00 审计评估后报表数据
本次股权转让事宜，公司聘请中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联
资产评估”）以 2021 年 6 月 30 日为评估基准日对东硕环保进行评估，以资产基
础法和收益法评估结论如下：
资产基础法评估结论：东硕环保资产账面价值 24,522.66 万元，评估值
25,210.57 万元，评估增值 687.91 万元，增值率 2.81%。负债账面价值 9,133.09
万元，评估值 9,133.09 万元，评估无增减值。净资产账面价值 15,389.56 万元，
评估值 16,077.47 万元，评估增值 687.91 万元，增值率 4.47%。即在评估基准日，
东硕环保的股东全部权益价值为人民币 16,077.47 万元。
收益法评估结论：东硕环保在评估基准日的合并口径净资产账面值为15,328.11 万元，评估后的股东全部权益价值（净资产价值）15,132.10 万元，评估减值 196.02 万元，减值率 1.28%。
鉴于近年来东硕环保的经营状况不甚理想，由于市场开拓不够，尚未形成新的利润增长点，经营数据指标如工程项目开发数量、工程施工效率、工程毛利率均逐年下降，远低于行业平均水平。受疫情等诸多因素的影响，2021年原计划落地的大型环保工程项目未能如期实施，导致经营陷入困难。尽管东硕环保在环保工程领域深耕多年有一定的技术优势和市场开发能力，但工程项目实施受制于经济大环境、客户投资计划等多因素影响，进而影响评估对象自身生产经营情况的波动，评估对象未来的经营活动能否达到预定目标存在较多的不确定性。因此，中联资产评估认为资产基础法的估值结果更为客观谨慎。
本次股权转让价格是依据东硕环保上述经营背景和经营数据，并以资产基础法评估确定的，具有合理性和公允性。同时，东硕环保尚欠公司业绩承诺补偿款35,284,192.85 元及股权价值减值补偿款 42,381,240.69 元，合计尚欠公司补偿款
77,665,433.54 元。此外，东硕环保实际控制人陈业钢已于 2021 年 2 月 5 日将其
持有的东硕环保 32.72%的股份质押给公司。
综上所述，公司本次出售东硕环保37%股权价格虽明显低于原收购价格，但其交易定价依据充分，具有合理性和公允性。
二、请说明本次出售东硕环保股权的相关会计处理，以及对你公司2021年财务状况及经营业绩的具体影响。
公司回复：
（一）本次出售东硕环保股权的相关会计处理（单位：元）
1、冲回 2021 年 7 月、8 月确认的投资损益
借：长期股权投资-投资收益 607,902.18
贷：投资收益 607,902.18
2、股权转让确认本次的投资损失（单位：元）
借：其他应收款-奥克控股集团股份公司 59,486,600
长期股权投资减值准备-东硕环保 75,725,231.33
投资收益 4,165,206.62
资本公积-其他资本公积 22,230.44
贷：长期股权投资-投资成本 130,000,000
长期股权投资-权益法下确认的投资收益 9,377,037.95
长期股权投资-所有者权益其他变动 22,230.44
（二）对公司2021年财务状况及经营业绩的具体影响
本次交易价格以中联评估出具的《辽宁奥克化学股份有限公司拟转让其持有的上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权项目资产评估报告》（中联评报字（2021）第 2385 号）的评估结果为基础，以 5,948.66 万元向奥克控股集团股份公司（以下简称“奥克集团”）转让公司持有的东硕环保 37%股权。根据《关于上海东硕环保科技股份有限公司 37%股份之股份转让协议》第 5 条 5.1
[2021-09-13] (300082)奥克股份:关于股票交易异常波动的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-046
辽宁奥克化学股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的具体情况
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易连续3个交易日内（2021年9月9日、2021年9月10日、2021年9月13日）收盘价格涨幅偏离值累计达到30%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实情况
针对股票交易异常波动，公司就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处。
2、近期，证券时报发布题名为《奥克股份：锂电溶剂通过宁德时代溶剂二级供应商认证》的报道，公司发现投资者对于公司的锂电池电解液溶剂的市场开发、渠道拓展关注度较高，公司就相关情况进行了核实，情况如下：
截止目前，公司已与天赐材料、中化蓝天、江苏国泰等电解液企业构建业务合作关系，前述部分企业是宁德时代的供应商，公司尚未直接与宁德时代建立业务合作关系。除此之外，公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司近期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在未披露的处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异动期间，公司控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的行为。
6、2021 年 9 月 6 日，公司召开第五届董事会第十六次会议审议通过《关于
转让上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权暨关联交易的议案》，公司拟将持有的参股公司上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权以 5,948.66 万元人民币
辽宁奥克化学股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告
转让给奥克控股集团股份公司。具体内容请见公司于同日披露的《关于转让上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权暨关联交易的公告》。
7、公司于 2021 年 9 月 7 日收到创业板关注函[2021]第 379 号，就上海东硕
环保科技股份有限公司 37%股权转让相关事项要求公司作出说明。公司正根据关注函的要求积极核实并对相关问题进行回复。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年九月十三日
[2021-09-06] (300082)奥克股份:第五届董事会第十六次会议决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-044
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议通知于2021年9月3日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年9月6日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。本次会议经表决，审议通过以下议案：
一、审议通过了《关于转让上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权暨关
联交易的议案》。
为全面贯彻辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）“十四五”发展规划，进一步聚焦环氧乙烷衍生精细化工产品和环氧乙烷与二氧化碳衍生的碳酸乙烯酯以及新能源溶剂等绿色低碳产业，努力将公司建成世界一流的环氧衍生绿色低碳精细化工和新能源新材料的制造商，公司决定剥离不符合“十四五”发展规划的工业废水处理方面的环保业务。公司拟与奥克控股集团股份公司（以下简称“奥克集团”）签署《关于上海东硕环保科技股份有限公司 37%股份之股份转让协议》，将公司持有的上海东硕环保科技股份有限公司（以下简称“东硕环保”）37%股权转让给奥克集团。
因奥克集团系本公司的控股股东，故本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。公司独立董事出具了事前认可意见书，同意将本议案提交本次会议审议，并就本议案发表了独立意见。关联董事朱建民先生、董振鹏先生、刘兆滨先生、宋恩军先生回避了表决。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于转让东硕环保 37%股权暨关联交易的公告》。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年九月六日
[2021-09-06] (300082)奥克股份:关于转让上海东硕环保科技股份有限公司37%股份暨关联交易的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-045
辽宁奥克化学股份有限公司
关于转让上海东硕环保科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
37%股权暨关联交易的公告
特别提示：
1、本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组；
2、本次交易在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
一、关联交易概述
1、为全面贯彻辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）“十四五”发 展规划，进一步聚焦环氧乙烷衍生精细化工产品和环氧乙烷与二氧化碳衍生的 碳酸乙烯酯以及新能源溶剂等绿色低碳产业，努力将公司建成世界一流的环氧 衍生绿色低碳精细化工和新能源新材料的制造商，公司决定剥离不符合“十四
五”发展规划的工业废水处理方面的环保业务。公司于 2021 年 9 月 6 日与奥克
控股集团股份公司（以下简称“奥克集团”）签署《关于上海东硕环保科技股份 有限公司 37%股份之股份转让协议》，公司拟将持有的参股公司上海东硕环保 科技股份有限公司（以下简称“东硕环保”或“目标公司”）37%股权以 5,948.66 万元人民币转让给奥克集团，本次交易完成后，公司将不再持有东硕环保股 权。
2、奥克集团系公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》的规定，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理 办法》规定的重大资产重组。
3、公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于转让上海东硕环保科技 股份有限公司 37%股权暨关联交易的议案》，关联董事朱建民先生、董振鹏先 生、刘兆滨先生、宋恩军先生回避表决，其余五名非关联董事全票同意。公司
独立董事对本次关联交易出具了事前认可意见书，并发表了相应的独立意见。本次交易在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况
（一）奥克控股集团股份公司
1、公司名称：奥克控股集团股份公司
2、统一社会信用代码：91211000794844300X
3、法定代表人：朱建民
4、注册地址：辽阳市宏伟区东环路 29 号
5、注册资本：9,020.34 万元人民币
6、企业类型：股份有限公司
7、成立时间：2006 年 12 月 21 日
8、经营范围：制造业项目投资；高性能膜材料制造；软件及辅助设备批发；研制开发化工技术；企业总部管理、投资咨询服务、信息交流与技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
9、股东情况：朱建民持有奥克集团 24.27%股权，董振鹏持有奥克集团8.06%，刘兆滨持有奥克集团 8.28%股权，仲崇纲持有奥克集团 8.12%股权，其他 78 名自然人股东合计持有奥克集团 51.27%股权。
10、关联关系：奥克集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，奥克集团为公司的关联法人，不是失信被执行人。
11、主要财务指标：
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
项目
（已经审计） （未经审计）
资产总额 598,262.77 609,057.54
归属于母公司所有者权益合计 190,082.26 191,522.83
项目 2020 年 1-12 月 2021 年 1-6 月
营业收入 575,287.64 312,475.78
归属于母公司股东的净利润 17,184.09 6,219.09
三、关联交易标的基本情况
1、标的公司概况
公司名称：上海东硕环保科技股份有限公司
统一社会信用代码：91310000751464295M
法定代表人：陈业钢
注册地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号 1109 室
注册资本：10,600 万元人民币
企业类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
成立日期： 2003 年 06 月 10 日
2、经营范围：许可项目：危险废物经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：环保科技、环保设备科技、环境科技、节能科技、材料科技、生物科技、新能源科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，水污染治理，大气污染治理，海水淡化处理，非常规水源利用技术研发，污水处理及其再生回用，环境保护监测，市政设施管理，工程管理服务，环保咨询服务，环保建设工程专业施工，建设工程设计，机械设备安装（限上门），环境保护专用设备销售，机械设备销售，电气机械设备销售，建筑材料销售，新型膜材料销售，专用化学产品销售（不含危险化学），消毒剂销售（不含危险化学品），水质污染物监测及检测仪器仪表的销售，生活垃圾处理装备销售，工业自动控制系统装置销售，软件开发，软件销售，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
3、标的公司股东情况
本次交易完成前后东硕环保股权结构表：
公司名称 本次交易前持股比例 本次交易完成后持股比例
奥克控股集团股份公司 - 37%
陈业钢 32.72% 32.72%
上海臻胜投资管理合伙企业(有限合伙) 23.73% 23.73%
上海德努弗投资管理有限公司 5.56% 5.56%
陈漫漫 0.99% 0.99%
辽宁奥克化学股份有限公司 37% 0%
注：陈业钢与陈漫漫系夫妻关系，陈业钢持有上海德努弗投资管理有限公司 100%股权，陈业钢持有上海臻胜投资管理合伙企业(有限合伙)89.87%股权。
3、标的公司财务状况
东硕环保近一年又一期财务数据已经具有证券、期货业务资格的中审众环会计师事务所审计，并出具了《审计报告》（众环苏专字[2021]第 10246 号），具体情况如下表：
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
资产总计 23,458.63 24,461.21
负债总计 6,556.34 9,133.09
应收账款 7,249.97 5,235.43
所有者权益总计 16,902.29 15,328.11
项目 2020 年 1-12 月 2021 年 1-6 月
营业收入 7,007.05 1,038.62
营业利润 -1,755.41 -1,692.42
净利润 -1,782.86 -1,564.93
4、交易标的权属情况
公司本次出售的东硕环保的股权不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。东硕环保不是失信被执行人。
四、关联交易的定价政策及定价依据
就本次股权转让事宜，公司聘请中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联资产评估”）对东硕环保进行了整体评估，并采用评估报告中所确定的评估结果协商确定本次交易价格。
中联资产评估于 2021 年 8 月 23 日出具了《辽宁奥克化学股份有限公司拟
转让其持有的上海东硕环保科技股份有限公司 37%股权项目资产评估报告》（中联评报字（2021）第 2385 号）（以下简称“资产评估报告”）评估结论为：以
2021 年 6 月 30 日为评估基准日，以资产基础法评估，东硕环保资产账面价值
24,522.66 万元，评估值 25,210.57 万元，评估增值 687.91 万元，增值率
2.81%。负债账面价值 9,133.09 万元，评估值 9,133.09 万元，评估无增减值。净
资产账面价值 15,389.56 万元，评估值 16,077.47 万元，评估增值 687.91 万元，
增值率 4.47% 。即在评估基准日，东硕环保的股东全部权益价值为人民币16,077.47 万元。
公司及奥克集团协商一致，最终确定本次关联交易价格为东硕环保以资产基础法评估的股东全部权益价值×37%，即人民币 5,948.66 万元。
公司董事会认为，本次交易价格以独立第三方资产评估机构的评估值为定价基础，由双方协商确定，定价客观、公允、合理，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
五、关联交易协议的主要内容
1、协议主体
甲方（转让方）：辽宁奥克化学股份有限公司
乙方（受让方）：奥克控股集团股份公司
2、本次股份转让
2.1 甲方将其持有的目标公司 37%的股份（以下简称“目标股份”）转让给乙方。
3、本次股份转让的对价及支付
3.1 经甲、乙双方协商一致，甲方聘请具有证券从业资格的评估机构对目标公司进行评估，本次股份转让的对价以经具有证券资格的评估机构出具的《资
产评估报告》结果为基础确定。经资产基础法评估，截至 2021 年 6 月 30 日，
目标公司股东全部权益价值的评估结果为 16,077.47 万元，甲、乙双方同意股份收购对价为目标公司经评估的全部权益价值×37%，确定股份收购对价为5,948.66 万元。
3.2 甲、乙双方同意，上述股份转让对价由乙方以“现金”方式
[2021-08-27] (300082)奥克股份:监事会决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-043
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议通知于2021年8月15日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年8月25日在公司会议室以现场表决的方式召开，本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。会议由监事会主席高雪夫先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2021年半年度报告全文及摘要》；
监事会意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司2021年半年度报告全文》及《公司2021年半年度报告摘要》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《公司拟变更会计师事务所的议案》。
监事会意见：公司拟聘任的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的为上市公司审计经验，能够满足为公司审计所需的资质及相应的能力要求。公司聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序合规，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们同意《公司拟变更会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司拟变更会计师事务所的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
辽宁奥克化学股份有限公司监事会
二〇二一年八月二十五日
[2021-08-27] (300082)奥克股份:董事会决议公告
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-040
辽宁奥克化学股份有限公司
第五届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议通知于2021年8月15日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年8月25日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式举行，其中董事黄冠雄先生、范小平先生、独立董事熊焰韧女士、卜新平先生、杨向宏先生以通讯方式参会。本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。公司部分监事、高级管理人员列席会议，会议由公司董事长朱建民先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。本次会议经表决，审议通过以下议案：
一、审议通过了《公司2021年半年度报告全文及摘要》；
《公司2021年半年度报告全文》及《公司2021年半年度报告摘要》已于同日在巨潮资讯网披露，并在《中国证券报》、《证券时报》上刊登《公司2021年半年度报告披露提示性公告》、《公司2021年半年度报告摘要》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《公司拟变更会计师事务所的议案》；
鉴于公司经营发展及未来审计工作的需要，经公司与中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华事务所”）事前沟通，中兴财光华事务所不再担任公司年度审计机构。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能满足公司2021年度审计工作的要求，同意公司聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
公司独立董事出具了事前认可意见书，同意将本议案提交本次会议审议，并就本议案发表了独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。具体内
辽宁奥克化学股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告
容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司拟变更会计师事务所的公告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于公司向金融机构申请综合授信的议案》。
为满足公司生产经营和发展需要，公司拟向中信银行股份有限公司沈阳分行申请不超过10,000万元的综合授信额度，该额度不包括已履行过审批程序的公司中长期贷款。授信方式包括但不限于借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证、银行保函、贸易融资等，期限为1年。授权公司董事长或其授权人士，在上述授信额度内全权办理具体业务及签署相关业务文件。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十五日
[2021-08-27] (300082)奥克股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.12元
每股净资产: 4.602元
加权平均净资产收益率: 2.6%
营业总收入: 31.17亿元
归属于母公司的净利润: 8346.55万元
[2021-07-26] (300082)奥克股份:关于控股股东部分股份解除质押的公告
辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告
证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2021-038
辽宁奥克化学股份有限公司
关于控股股东部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到控股股东奥克控
股集团股份公司（以下简称“奥克集团”）通知，获悉奥克集团将其所持有的本公
司部分股份于2021年7月23日办理了解除质押登记手续，具体事项如下：
一、股东股份解除质押
1、股东股份解除质押基本情况
是否为控 本次解除 占公司
股东名称 股股东及 质押股份 占其所持 总股本 质押起 解除质押 质权人
一致行动 数量（股） 股份比例 比例 始日 日
人
奥克控股 华夏银行股
集团股份 是 20,712,000 5.76% 3.05% 2020年3 2021 年 7 份有限公司
公司 月 19 日 月 23 日 沈阳中山广
场支行
合 计 - 20,712,000 5.76% 3.05% - - -
注：2020 年 11 月 30 日，公司完成限制性股票回购注销，公司总股本由 680,310,000 股
变更为 680,098,200 股，表格中的总股本（下同）系按照变更后的总股本 680,098,200 股计算。
2、股东股份累计质押基本情况
截至公告披露日，控股股东奥克集团所持质押股份情况如下：
已质押股份情况 未质押股份情况
累计质押 占其所 占公司 已质押股 未质押
股东名称 持股数量 持股比 股份数量 持股份 总股本 占已质 股份限 占未质
（股） 例 份限售和 押股份 售和冻 押股份
（股） 比例 比例 冻结数量
（股） 比例 结数量 比例
（股）
奥克控股
集团股份 359,698,573 52.89% 33,380,000 9.28% 4.91% 0 0% 0 0%
公司
合计 359,698,573 52.89% 33,380,000 9.28% 4.91% 0 0% 0 0%
辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告
二、情况说明
截至公告披露日，公司控股股东奥克集团及其一致行动人未发生股份被冻结、拍卖或设定信托的情况。公司控股股东及其一致行动人所质押的股份不存在平仓风险，不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响；本次解除质押行为不会导致公司实际控制权变更。
公司将持续关注相关质押及质押风险情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
2、解除股份质押登记证明；
3、奥克集团《关于部分股份解除质押的通知函》。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会
二〇二一年七月二十六日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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