≈≈南风股份300004≈≈(更新:22.02.19)
[2022-02-19] (300004)南风股份:关于仲裁事项及控股股东代偿事项的进展公告
证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2022-006
              南方风机股份有限公司
    关于仲裁事项及控股股东代偿事项的进展公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、仲裁事项基本情况
  2018 年 8 月，深圳前海海润国际并购基金管理有限公司（以下简称“前海
海润”）就其与南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）、麦丽筠担保合同纠纷案向深圳仲裁委员会申请仲裁。2019 年 1 月，深圳仲裁委员会就该案件作出仲裁裁决（2018 深仲裁字第 1193 号）。前海海润因不服该裁决，向广东省深圳市中级人民法院申请撤销上述仲裁裁决。2020 年 7 月，广东省深圳市中级人
民法院裁定撤销深圳仲裁委员会（2018）深仲裁字第 1193 号裁决。2020 年 8 月，
前海海润就上述纠纷事项向广东省佛山市南海区人民法院提起了诉讼。2021 年 3月，广东省佛山市南海区人民法院就本案作出一审判决（2020 粤 0605 民初 19472号）。公司及前海海润因不服上述判决，向广东省佛山市中级人民法院提起上诉。
2021 年 9 月，广东省佛山市中级人民法院就本案作出二审判决（2021 粤 06 民终
11570 号）。
  针对上述二审判决结果，公司控股股东暨实际控制人之一杨子江先生承诺将积极筹集资金代杨子善先生偿还公司上述款项。
  上述事项的具体内容详见公司前期在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露的公司公告。
    二、进展情况
  2022 年 1 月 20 日，公司根据广东省佛山市中级人民法院的二审判决结果履
行了相应赔偿责任，共计 3,723.26 万元。
  因杨子善先生仍处于失联状态，无法取得联系，为保护公司及全体股东利益，
最大限度地消除杨子善先生相关事项对公司造成的不利影响，今日，公司控股股东、实际控制人之一杨子江先生向公司支付了代偿款项共计 3,723.26 万元。杨子江先生的上述承诺已履行完毕。
    三、其他说明
  至此，公司因原董事长杨子善冒用公司名义对外借款/担保牵涉的 15 宗诉讼/仲裁案件均已判决并执行完毕，其中涉及公司/子公司赔付的案件，公司控股股东暨实际控制人之一杨子江先生均已全额代偿。
  截止目前，公司不存在应披露而未披露的重大诉讼/仲裁案件。
  公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网和《上海证券报》，公司所有信息均以公司在上述指定媒体披露的公告为准。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
    特此公告。
                                                南方风机股份有限公司
                                                      董事会
                                                二〇二二年二月十八日

[2022-02-18] (300004)南风股份:关于控制权拟发生变更事项的进展公告
证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2022-005
              南方风机股份有限公司
        关于控制权拟发生变更事项的进展公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次控制权拟变更事项的基本情况
  南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人杨子江先生、杨泽文先生，5%以上股东仇云龙先生于2021年12月31日与广东南海控股投资有限公司（以下简称“南海控股”）签署了《股份转让协议》，杨子江先生、杨泽文先生、仇云龙先生合计持有的6,300.00万股公司股份（占公司总股本的13.13%）协议转让给南海控股（以下简称“本次交易”）。本次协议转让股份完成后，公司的控股股东将变更为南海控股，实际控制人将变更为佛山市南海区国有资产监督管理局。
  2022年2月，公司收到南海控股转发的国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反执二审查决定[2022]95号），国家市场监督管理总局决定对南海控股收购公司股权案不实施进一步审查，可以实施集中。
  上述事项的具体内容详见公司分别于2022年1月4日、2022年2月9日在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露的相关公告。
    二、进展情况
  近日，公司收到南海控股转发的佛山市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“佛山市国资委”）出具的《市国资委关于同意收购南方风机股份有限公司的批复》（佛国资规划[2022]4号），佛山市国资委批复同意本次交易。
    三、其他事项说明
  截止本公告日，本次转让的股票尚存在质押的情形；本次交易事项尚需通过
深圳证券交易所合规性确认并申请办理股份转让过户登记等手续，有关事项是否能最终实施完成及实施结果尚存在一定不确定性。
  公司将密切关注相关事项的进展情况并及时履行披露义务。公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网和《上海证券报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
  特此公告。
                                            南方风机股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二二年二月十七日

[2022-02-10] (300004)南风股份:关于全资子公司《执行和解协议》的履行进展公告
证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2022-003
                南方风机股份有限公司
    关于全资子公司《执行和解协议》的履行进展公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、基本情况
  2019 年 01 月，南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司广
东南风投资有限公司（以下简称“南风投资”） 因与新疆吉瑞祥能源有限公司（以下简称“吉瑞祥能源”）、 新疆吉瑞祥科技股份有限公司、新疆丝路联众新能源有限公司、吉祥股权转让纠纷事项，向佛山市中级人民法院提起了诉讼。2021 年 2 月，广东省高级人民法院就上述案件作出终审判决。
  2021 年 12 月，经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，南风投资就
其上述股权转让纠纷事项与吉瑞祥能源等签署了《执行和解协议》。
  上述事项的具体内容详见公司分别于 2019 年 01 月 07 日、2019 年 12 月 20
日、2020 年 01 月 09 日、2021 年 2 月 22 日、2021 年 12 月 31 日刊登于中国证
监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网的相关公告。
    二、《执行和解协议》履行进展情况
  1、按照《执行和解协议》的约定，吉瑞祥能源等应在2022年1月31日前支付第二期股权转让款1,000万元，公司于2022年1月30日收到部分第二期股权转让款110万元。截止本公告日，吉瑞祥能源等已合计支付股权转让款、诉讼相关费用共计2,156.48万元。
  后续，公司将与吉瑞祥能源等加紧沟通并通过司法途径采取措施，督促剩余款项尽早支付完毕。
  2、截止本公告日，根据昌吉国家农业科技园区市场监督管理局出具的《股权出质设立登记通知书》[（昌农科市监内）登记设字[2022]第1号]，昌吉吉瑞祥
福嘉房地产开发有限公司已依法办理将新疆祥和隆泰置业有限公司100%股权质押给南风投资的质押登记手续；根据乌鲁木齐市达坂城区市场监督管理局出具的《股权出质设立登记通知书》[（乌达）登记设字[2022]第1号]，中新瑞景文旅集团有限公司已依法办理了将新疆达坂城西部歌城文化旅游产业园有限公司100%股权质押给南风投资的质押登记手续。
  三、对公司的影响
  南风投资收到的和解款项预计将对其 2022 年度利润产生积极影响，具体数据以公司审计机构的审计结果为准。
  目前，《执行和解协议》 剩余约定款项的支付仍存在不确定性风险，南风投资将继续督促和解对方及时履行约定义务，必要时通过法律手段进行追偿，切实维护全体投资者的合法权益。
  公司将持续关注上述事项的后续进展，及时履行披露义务。公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网和《上海证券报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
    特此公告。
                                              南方风机股份有限公司
                                                      董事会
                                                二〇二二年二月九日

[2022-02-10] (300004)南风股份:关于控制权拟发生变更事项的进展公告
证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2022-004
              南方风机股份有限公司
        关于控制权拟发生变更事项的进展公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次控制权拟变更事项的基本情况
  南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人杨子江先生、杨泽文先生，5%以上股东仇云龙先生于2021年12月31日与广东南海控股投资有限公司（以下简称“南海控股”）签署了《股份转让协议》，杨子江先生、杨泽文先生、仇云龙先生合计持有的6,300.00万股公司股份（占公司总股本的13.13%）协议转让给南海控股。本次协议转让股份完成后，公司的控股股东将变更为南海控股，实际控制人将变更为佛山市南海区国有资产监督管理局。
  上述事项的具体内容详见公司于2022年1月04日在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露的相关公告。
    二、进展情况
  公司于近日收到南海控股转发的国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反执二审查决定[2022]95号），决定书具体内容如下：
  “根据《中华人民共和国反垄断法》第二十五条规定，经初步审查，现决定，对广南海控股投资有限公司收购南方风机股份有限公司股权案不实施进一步审查。你公司从即日起可以实施集中。该案涉及经营者集中反垫断审查之外的其他事项，依据相关法律办理。”
    三、其他事项说明
  截止本公告日，本次转让的股票尚存在质押的情形；本次交易事项尚需取得
有权国资主管部门的审核批准、通过深圳证券交易所合规性确认并申请办理股份转让过户登记等手续，有关事项是否能最终实施完成及实施结果尚存在一定不确定性。
  公司将密切关注相关事项的进展情况并及时履行披露义务。公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网和《上海证券报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
  特此公告。
                                            南方风机股份有限公司
                                                    董事会
                                              二〇二二年二月九日

[2022-01-29] (300004)南风股份:2021年度业绩预告
    证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2022-002
                  南方风机股份有限公司
                    2021年度业绩预告
      本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
  载、误导性陈述或重大遗漏。
      一、本期业绩预计情况
      1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
      2、预计的业绩：预计净利润为负值
                                                              上年同期
    项目                  本报告期
                                                      重组前            重组后
归属于上市公司  亏损：约 55,000万元—71,000万元  盈利：14,858.41 万元 盈利：13,690.29万元
 股东的净利润
扣除非经常性损    亏损：约 6,000 万元—9,000 万元  盈利：2,021.06 万元  盈利：865.80万元
 益后的净利润
      二、业绩预告预审计情况
      公司已就本次业绩预告与会计师事务所进行预沟通，公司与会计师事务所在
  业绩预告相关财务数据方面不存在分歧。
      本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计。
      三、业绩变动原因说明
      报告期内，公司剥离了原全资子公司中兴能源装备有限公司（以下简称“中
  兴装备”），确认了相关投资损失。
      报告期内，公司预计非经常性损益对净利润的影响金额约 6 亿元，主要为剥
  离中兴装备所产生的投资损失。
    四、其他相关说明
    本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，公司2021 年度的具体财务数据以公司在指定信息披露媒体上披露的 2021 年年度报告为准。
    敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                                南方风机股份有限公司
                                                      董事会
                                              二〇二二年一月二十八日

[2022-01-05] (300004)南风股份:关于大股东签署《股份转让协议》暨控制权拟发生变更的提示性公告
证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2022-001
              南方风机股份有限公司
          关于大股东签署《股份转让协议》
          暨控制权拟发生变更的提示性公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要提示：
    1、2021年12月31日，南方风机股份有限公司（以下简称“公司”或“南风股份”）控股股东暨实际控制人杨子江先生、杨泽文先生，持股5%以上股东仇云龙先生与广东南海控股投资有限公司（以下简称“南海控股”）签署了《股份转让协议》，南海控股拟受让杨泽文先生、杨子江先生、仇云龙先生持有的合计6,300.00万股公司股票（占公司总股本的13.13%）（以下简称“本次交易”）；
    本次权益变动属于公司股东协议转让股份，不构成关联交易，不触及要约收购。本次交易完成后，公司的控股股东将变更为南海控股，公司实际控制人将变更为佛山市南海区国有资产监督管理局（以下简称“南海国资局”）；
    2、本次转让的股票尚存在质押的情形，交易双方将在协议签署后积极解决，是否能够最终完成尚存在不确定性。本次交易事项尚需取得有权国资主管部门的审核批准、通过经营者集中反垄断审查（如需）、通过深圳证券交易所合规性确认并申请办理股份转让过户登记等手续，有关事项是否能最终实施完成及实施结果尚存在一定不确定性。
    本次交易不会对公司的正常生产经营产生不利影响。公司将按照相关事项的进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    本文所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
    一、本次协议转让情况
    2021年12月31日，公司控股股东、实际控制人杨子江先生、杨泽文先生，5%以上股东仇云龙先生与南海控股签署了《股份转让协议》，南海控股拟以5.94元/股受让杨子江先生、杨泽文先生、仇云龙先生合计持有的6,300.00万股公司股份，占公司总股本的13.13%。本次协议转让股份完成后，公司的控股股东将变更为南海控股，实际控制人将变更为南海国资局。
    本次协议转让前后，交易各方及其一致行动人的持股情况如下表所示：
 股东及一致行动          本次股份转让前                本次股份转让后
    人名称        持股数（股）      持股比例      持股数（股）  持股比例
    杨子江        53,655,765        11.18%        26,655,765      5.55%
    杨泽文        52,133,332        10.86%        26,133,332      5.44%
    杨子善          484,221          0.10%          484,221      0.10%
    仇云龙        38,316,235        7.98%        28,316,235      5.90%
    南海控股        60,426,733        12.59%        123,426,733    25.71%
  注：截止本公告披露日，杨泽文与杨子江、杨子善系父子关系，三人互为一致行动人，为公司控股股东暨实际控制人。
  截止目前，杨子善先生已失联，无法取得联络，其持有的公司股份均被司法冻结及轮候冻结；杨泽文先生、杨子江先生所持公司股份均处于质押状态，仇云龙先生所持3,781.62万股公司股份处于质押状态。
    二、本次协议转让双方的基本情况
    （一）转让方基本情况
    转让方1：杨子江先生，系公司控股股东、实际控制人之一；
    转让方2：杨泽文先生：系公司控股股东、实际控制人之一；
    转让方3：仇云龙先生，系公司持股5%以上股东；
    （二）受让方的基本情况
    1、基本情况
 公司名称            广东南海控股投资有限公司
 成立日期            2011年01月17日
 营业期限            长期
 注册资本            人民币227,150万元
 统一社会信用代码    914406055682391881
 类型                其他有限责任公司
 法定代表人          李志斌
                      佛山市南海区国有资产监督管理局持股90%；广东省财政厅持
 股东情况
                      股10%
                      一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管
 经营范围            理服务；园区管理服务；住房租赁；非居住房地产租赁；物业
                      管理；土地使用权租赁。许可项目：房地产开发经营；发电、
                      输电、供电业务；供电业务
 注册地址            佛山市南海区桂城街道南海大道北16号联华大厦12楼1212室
    2、最近三年主要财务数据
                                                          单位：万元
      项目            2020-12-31/          2019-12-31/          2018-12-31/
                        2020年度          2019年度          2018年度
总资产                    3,302,659.04        2,827,706.22        2,213,511.33
总负债                    1,952,525.83        1,603,636.78        1,210,898.07
净资产                    1,350,133.21        1,224,069.44        1,002,613.26
营业收入                    934,900.46          826,121.94          702,807.98
营业利润                    182,928.70          159,227.38          151,645.70
利润总额                    182,075.71          165,329.10          157,928.56
净利润                      147,775.25          133,473.84          114,978.22
净资产收益率                  10.95%            10.90%            11.47%
资产负债率（合并）            59.12%            56.71%            54.70%
注：上述财务数据已经审计
    三、股份转让协议的主要内容
    甲方（受让方）：广东南海控股投资有限公司
    乙方一（转让方）：杨子江；
    乙方二（转让方）：杨泽文；
    乙方三（转让方）：仇云龙；
    以上乙方一、乙方二、乙三合称为“乙方”，甲方、乙方单独称“一方”，合称“双方”、“各方”。
    （一）股份转让
    1、双方同意，本次股份转让的标的为乙方持有的目标公司6,300万股股份（占目标公司总股本的13.13%）及所对应的所有股东权利和权益，乙方应当按照本协议约定将所持标的股份转让给甲方，其中乙方一转让其持有的目标公司2,700万股股份（占目标公司总股本的5.63%），乙方二转让其持有的目标公司2,600万股股份（占目标公司总股本的5.42%），乙方三转让其持有的目标公司1,000万股股份（占目标公司总股本的2.08%）。
    2、除本协议特别约定外，标的股份在本协议生效日及之后享有的一切附随的权利，包括在本协议生效日之后，标的股份产生的任何股息、红利、配股权、派生股份、补偿款或其他孽息，应当随标的股份的转让一并转让给甲方。甲方无需为此支付额外的转让款。
    3、如目标公司因送股、资本公积转增、拆分股份、配股等原因导致股份数量变动的，则本协议项下目标公司股份总数、标的股份的数量相应进行调整。
    4、双方明确，本次标的股份交割完成后，佛山市南海区国有资产监督管理局为目标公司实际控制人。
    （二）转让价款及支付安排
    鉴于乙方尚欠甲方借款，经双方协商一致，以乙方解押标的股份所需向甲方偿还的借款（含借款本金、利息、罚息（如有）、违约金（如有）等），与甲方就本次交易应向乙方支付的股份转让款相冲抵，具体冲抵金额及方式和本次交易价款的支付安排如下：
    1、在本次交易获得相应国有资产监督管理部门的批准之日起三个工作日内，由甲方向乙方一、二支付交易保证金共计人民币3,800万元。
    2、在国家市场监督管理总局反垄断局出具关于本次交易所涉之经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书或同意文件（如需）之日起三个工作日内，，
    在国家市场监督管理总局反垄断局出具关于本次交易所涉之经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书或同意文件（如需）之日，甲方向乙方一、二支付的交易保证金转为股份转让价款。
    3、由甲方在本次交易完成交割（指乙方将其持有的目标公司6,300万股股份过户至甲方名下）之日起五个工作日内向乙方支付股份转让款共计25,224.58万元，其中17,974.99万元冲抵乙方应向甲方偿还的借款。
    4、在甲方完成本协议约定的治理结构及高级管理人员调整之日起的五个工作日内向乙方支付股份转让款3,197.42万元。
    （三）股份交割安排
    1、在本次交易获得相应国有资产监督管理部门批准、国家市场监督管理总局反垄断局出具关于本次交易所涉之经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书或同意文件（如需）、深交所进行合规性确认之日（以孰晚日为准）起十一个工作日内，双方共同配合向中登公司办理标的股份的过户手续。
    2、自标的股份过户手续完成后，甲方即成为标的股份的唯一所有权人，拥有对标的股份完整的处置权和收益权，而乙方或者其它任何第三方针对标的股份不享有任何处置权、收益权或者其它任何权利。
    （四）过渡期及期间损益安排
    1、甲方承诺确保在过渡期内：
    （1）甲方不得妨碍目标公司的正常经营；
    （2）甲方不得从事导致其履约能力发生重大不利变化的交易或其它行为。
    如果发生前述行为，乙方有权书面通知甲方停止前述行为并恢复其履约能力。
    2、乙方承诺确保目标公司在过渡期内：
    （1）目标公司已披露的包括年报、半年报、季报等财务信息及其他信息真实、准确、完整。
    （2）除本次交易中乙方已披露并承担的或有负债之外，在标的股份全部过
户登记至甲方名下前发生的或因此时点前已存在事项导致目标公司存在未披露的或有负债、担保等，均由乙方向目标公司赔偿。
    （3）乙方不得以任何形式与任何第三方就标的股份的转让、质押、委托表决、一致行动或者采取其他影响标的股份权益完整或影响甲方取得目标公司实际控制权的安排进行接触、磋商、谈判、合作，也不得就标的股份签订类似协议或法律文书，已经发生的

[2022-01-05] (300004)南风股份:简式权益变动报告书(一)
        南方风机股份有限公司
        简式权益变动报告书
          上市公司名称：南方风机股份有限公司
          股票上市地点：深圳证券交易所
          股票简称：南风股份
          股票代码：300004
          信息披露义务人之一：杨泽文
          住所和通讯地址：广东省佛山市小塘三环西路（狮南段）31号
          信息披露义务人之二：杨子江
          住所和通讯地址：广东省佛山市小塘三环西路（狮南段）31号
          信息披露义务人之三：杨子善
          住所和通讯地址：因杨子善已失联，故公司无法获取其目前的住所
地址和通讯地址。
          股份变动性质：减少
                          签署日期：2021年12月31日
              信息披露义务人声明
    一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编写。
    二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在南方风机股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
    截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在南方风机股份有限公司拥有权益的股份。
    三、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人及其一致行动人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    四、由于信息披露义务人杨子善先生已失联，无法联系到杨子善先生本人，故本报告书系公司根据所能获知的信息编制。
    杨子江先生及杨泽文先生承诺本报告书与其相关内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别及连带的法律责任。
                第一节 释义
    本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有以下含义：
本报告书            指  《南方风机股份有限公司简式权益变动报告书》
公司/本公司/南风股
份/上市公司 /目标公  指  南方风机股份有限公司
司
信息披露义务人      指  杨泽文、杨子江、杨子善
南海控股、受让方    指  广东南海控股投资有限公司
                          自前次披露权益变动报告书（2020年12月23日）
                          至本报告书签署日期间，信息披露义务人及其一
本次权益变动        指
                          致行动人减持南风股份股票数量超过公司总股本
                          5%的行为。
证监会              指  中国证券监督管理委员会
深交所              指  深圳证券交易所
公司法              指  中华人民共和国公司法
证券法              指  中华人民共和国证券法
上市规则            指  深圳证券交易所创业板股票上市规则
元/万元              指  人民币元/人民币万元
    本报告书所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
  第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍
    一、信息披露义务人及其一致行动人的基本情况
    1、信息披露义务人之一：杨泽文
    性别：男
    国籍：中国
    通讯地址：广东省佛山市小塘三环西路（狮南段）31号
    是否取得其他国家或地区的居留权：无
    2、信息披露义务人之二：杨子江
    性别：男
    国籍：中国
    通讯地址：广东省佛山市小塘三环西路（狮南段）31号
    是否取得其他国家或地区的居留权：无
    3、信息披露义务人之三：杨子善
    性别：男
    国籍：中国
    通讯地址：因杨子善已失联，公司无法获取其目前的通讯地址
    是否取得其他国家或地区的居留权：无
    杨泽文与杨子善、杨子江系父子关系。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条对一致行动人的定义，杨泽文、杨子善、杨子江互为一致行动人。
    二、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
    截至本报告公告之日，信息披露义务人及其一致行动人未持有其他境内或境外上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%。
        第三节 权益变动目的及持股计划
    一、权益变动的原因及目的
    1、2021年1月，因杨子善先生与国泰君安证券股份有限公司的股权质押违约纠纷，其所持有的1,230.8688万股公司股票被广东省佛山市中级人民法院在淘宝司法拍卖网络平台上公开拍卖。
    2、2021年4月，因杨子善先生与深圳市高新投集团有限公司的股权质押违约纠纷，其所持有的494.00万股公司股票被深圳市南山区人民法院在淘宝司法拍卖网络平台上公开拍卖。
    3、2021年12月，杨泽文先生因个人资金需求，拟以协议转让方式向南海控股转让其持有的公司2,600.00万股股票，占公司总股本的5.42%；杨子江先生因个人资金需求，拟以协议转让方式向南海控股转让其持有的公司2,700.00万股股票，占公司总股本的5.63%。南海控股同意按照约定的条款和条件受让相应数量的标的股份，受让方成为标的公司控股股东且佛山市南海区国有资产监督管理局为公司实际控制人。
    二、未来12个月内增减持计划
    截止本报告书公告日，信息披露义务人杨子善先生共持有公司48.42万股，占公司总股本的0.1%，目前已全部司法冻结及轮候冻结。信息披露义务人及其一致行动人不排除在未来12个月内股份权益发生变动的可能。若发生相关权益变动事项，将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
            第四节 权益变动方式
    一、本次权益变动情况
    1、2021年1月，因杨子善先生与国泰君安证券股份有限公司的股权质押违约纠纷，其所持有的1,230.8688万股公司股票被广东省佛山市中级人民法院在淘宝司法拍卖网络平台上公开拍卖。该部分公司股票由顾斌拍得，并于2021年01月22日完成股票过户手续。
    2、2021年4月，因杨子善先生与深圳市高新投集团有限公司的股权质押违约纠纷，其所持有的494.00万股公司股票被深圳市南山区人民法院在淘宝司法拍卖网络平台上公开拍卖。该部分公司股票由深圳市高新投集团有限公司拍得，并于2021年05月28日完成股票过户手续。
    3、2021年12月，杨泽文先生因个人资金需求，拟以协议转让方式向南海控股转让其持有的公司2,600.00万股股票，占公司总股本的5.42%；杨子江先生因个人资金需求，拟以协议转让方式向南海控股转让其持有的公司2,700.00万股股票，占公司总股本的5.63%。
    二、本次股权转让协议的主要内容
    甲方（受让方）：广东南海控股投资有限公司，法定代表人：李志斌，统一社会信用代码：914406055682391881；
    乙方一（转让方）：杨子江；
    乙方二（转让方）：杨泽文；
    以上乙方一、乙方二合称为“乙方”，甲方、乙方单独称“一方”，合称“双方”、“各方”。
    （一）股份转让
    1、双方同意，本次股份转让的标的为乙方持有的目标公司5,300万股股份（占目标公司总股本的11.04%）及所对应的所有股东权利和权益，乙方应当按照本协议约定将所持标的股份转让给甲方，其中乙方一转让其持有的目标公司2,700万股股份（占目标公司总股本的5.63%），乙方二转让其持有的目标公司2,600万股
股份（占目标公司总股本的5.42%）。
    2、除协议特别约定外，标的股份在本协议生效日及之后享有的一切附随的权利，包括在本协议生效日之后，标的股份产生的任何股息、红利、配股权、派生股份、补偿款或其他孽息，应当随标的股份的转让一并转让给甲方。甲方无需为此支付额外的转让款。
    3、如目标公司因送股、资本公积转增、拆分股份、配股等原因导致股份数量变动的，则本协议项下目标公司股份总数、标的股份的数量相应进行调整。
    4、双方明确，本次标的股份交割完成后，佛山市南海区国有资产监督管理局为目标公司实际控制人。
    （二）款项支付
    鉴于乙方尚欠甲方股票质押借款，经双方协商一致，以乙方解押标的股份所需向甲方偿还的借款（含借款本金、利息、罚息（如有）、违约金（如有）等，与甲方就本次交易应向乙方支付的股份转让款冲抵，具体冲抵金额及方式和本次交易价款的支付安排如下：
    1、交易保证金共计3,800万元，在本次交易获得相应国有资产监督管理部门的批准之日起三个工作日内支付。
    2、第一期股权转让款共计5,200万元，在国家市场监督管理总局反垄断局出具关于本次交易所涉之经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书或同意文件（如需）之日起三个工作日内支付。
    在国家市场监督管理总局反垄断局出具关于本次交易所涉之经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书或同意文件（如需）之日，本次交易保证金转为股份转让价款。
    3、第二期股权转让款共计19,873.41万元，在本次交易完成交割之日起五个工作日内支付，其中15,960.53万元冲抵乙方应向甲方偿还的借款。
    4、第三期股权转让款共计2,608.59万元，在本协议约定的治理结构及高级管理人员调整完成之日起的五个工作日内支付。
    （三）股份交割安排
    1、在本次交易获得相应国有资产监督管理部门批准、国家市场监督管理总局反垄断局出具关于本次交易所涉之经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书或同意文件（如需）、深交所进行合规性确认之日（以孰晚日为准）起十一个工作日内，双方共同配合向中登公司办理标的股份的过户手续。
    2、自标的股份过户手续完成后，甲方即成为标的股份的唯一所有权人，拥有对标的股份完整的处置权和收益权，而乙方或者其它任何第三方针对标的股份不享有任何处置权、收益权或者其它任何权利。
    （四）过渡期及期间损益安排
    1、甲方承诺确保在过渡期内：
    （1）甲方不得妨碍目标公司的正常经营；
    （2）甲方不得从事导致其履约能力发生重大不利变化的交易或其它行为。
    如果发生前述行为，乙方有权书面通知甲方停止前述行为并恢复其履约能力。
    2、乙方承诺确保目标公司在过渡期内：
    （1）目标公司已披露的包括年报、半年报、季报等财务信息及其他信息真实、准确、完整。
    （2）除本次交易中乙方已披露并承担的或有负债之外，在标的股份全部过户登记至甲方名下前发生的或因此时点前已存在事项导致目标公司存在未披露的或有负债、担保等，均由乙方向目标公司赔偿。
    （3）乙方不得以任何形式与任何第三方就标的股份的转让、质押、委托表决、一致行动或者采取其他影响标的股份权益完整或影响甲方取得目标公司实际控制权的安排进行接触、磋商、谈判、合作，也不得就标的股份签订类似协议或法律文书，已经发生的该等行为应当即刻终止并解除。
    （4）非经甲方事先书面同意，除正常业务经营活动外，乙方委派的经营管理人员不会向目标公司提出发行股份、处置资产、新增对外投资、支付投资款、分红及/或转增股本、对外担保、重大关联交易

[2022-01-05] (300004)南风股份:简式权益变动报告书(二)
  南方风机股份有限公司
    简式权益变动报告书
上市公司名称：南方风机股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：南风股份
股票代码：300004
信息披露义务人：仇云龙
住所及通讯地址：江苏省海门市三厂镇中华东路899号
信息披露义务人的一致行动人：孙振平
住所及通讯地址：江苏省海门市三厂镇中华东路899号
信息披露义务人的一致行动人：仇丽玉
住所及通讯地址：江苏省海门市三厂镇中华东路899号
股份变动性质：减少
签署日期：2022年01月04日
              信息披露义务人声明
    一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编写。
    二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在南方风机股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
    截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在南方风机股份有限公司拥有权益的股份。
    三、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人及其一致行动人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    四、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、完整性和准确性承担个别和连带的法律责任。
                    目 录
第一节    释义......1
第二节    信息披露义务人及其一致行动人介绍 ......2
第三节    持股目的......4
第四节    权益变动方式......5
第五节    前六个月内买卖上市交易股份的情况 ......13
第六节    其他重大事项......14
第七节    备查文件......15
第八节    信息披露义务人声明 ......16
附表：简式权益变动报告书 ......17
                第一节 释义
    本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有以下含义：
本报告书            指  《南方风机股份有限公司简式权益变动报告书》
公司/上市公司/南风  指  南方风机股份有限公司
股份/目标公司
信息披露义务人      指  仇云龙
一致行动人          指  孙振平、仇丽玉
中兴装备            指  中兴能源装备有限公司
南海控股/受让方      指  广东南海控股投资有限公司
                          自前次披露权益变动报告书（2013年12月30日）
                          至本报告书签署日期间，信息披露义务人及其一
本次权益变动        指
                          致行动人减持南风股份股票数量超过公司总股本
                          5%的行为。
中国证监会/证监会    指  中国证券监督管理委员会
深交所              指  深圳证券交易所
公司法              指  中华人民共和国公司法
证券法              指  中华人民共和国证券法
上市规则            指  深圳证券交易所创业板股票上市规则
元/万元              指  人民币元/人民币万元
    本报告书所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
  第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍
一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况
    1、信息披露义务人：仇云龙
    性别：男
    国籍：中国
    通讯地址：江苏省海门市三厂镇中华东路899号
    是否取得其他国家或地区的居留权：无
    2、信息披露义务人的一致行动人：孙振平
    性别：男
    国籍：中国
    通讯地址：江苏省海门市三厂镇中华东路899号
    是否取得其他国家或地区的居留权：无
    3、信息披露义务人的一致行动人：仇丽玉
    性别：女
    国籍：中国
    通讯地址：江苏省海门市三厂镇中华东路899号
    是否取得其他国家或地区的居留权：无
二、信息披露义务人及其一致行动人的关系说明
    孙振平系仇云龙胞妹仇丽玉的配偶。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条对一致行动人的定义，孙振平、仇丽玉与仇云龙构成一致行动关系。
三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
    截至本报告签署之日，信息披露义务人及其一致行动人不存在在其他境内或境外上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
              第三节 持股目的
一、权益变动的原因及目的
    1、因中兴装备未完成其2017、2018年度业绩承诺，根据《业绩补偿协议》及其补充协议的约定，并经公司第四届董事会第六次会议、2017年年度股东大会、第四届董事会第十六次会议、2018年年度股东大会分别审议通过，公司分别于2018年7月23日、2019年8月13日回购注销了仇云龙、孙振平所持有的共计19,742,684股公司股份。
    2、因个人资金需求，信息披露义务人及其一致行动人通过集中竞价、协议转让的方式减持其所持上市公司股份。
二、信息披露义务人及其一致行动人未来12个月内增加或继续减少其在上市公
    司拥有权益的股份的计划
    信息披露义务人及其一致行动人将根据资本市场及自身资金需求的实际情况，决定是否增加或继续减少其在上市公司中拥有权益的股份。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
            第四节 权益变动方式
一、本次权益变动方式
    1、因中兴装备未完成其2017年度业绩承诺，经公司第四届董事第六次会议、2017年年度股东大会审议通过，公司于2018年7月23日完成仇云龙、孙振平所持有的共计7,909,588股公司股份的回购注销手续。
    2、因中兴装备未完成其2018年度业绩承诺，经公司第四届董事第十六次会议、 2018年年度股东大会审议通过，公司于2019年8月13日完成仇云龙、孙振平所持有的共计11,833,096股公司股份的回购注销手续。
    3、2019年5月至2020年9月之间，因其个人投资行为，仇丽玉通过集中竞价方式累计买入324,400公司股份，累计卖出324,400股公司股份，目前持股数为0。
    4、2017年9月至2020年10月之间，因其个人投资行为，孙振平通过集中竞价方式累计买入8,658,900股公司股份，累计卖出14,664,621股公司股份，目前持股数为0。
    5、2021年12月，仇云龙先生因个人资金需求，拟以协议转让方式向南海控股转让其持有的公司1,000.00万股股份，占公司总股本的2.08%。
二、权益变动涉及的协议的主要内容
    甲方（受让方）：广东南海控股投资有限公司，法定代表人：李志斌，统一社会信用代码：914406055682391881；
    乙方：仇云龙；
    （一）股份转让
    1、双方同意，本次股份转让的标的为乙方持有的目标公司1,000万股股份（占目标公司总股本的2.08%）及所对应的所有股东权利和权益，乙方应当按照本协议约定将所持标的股份转让给甲方。
    2、除协议特别约定外，标的股份在本协议生效日及之后享有的一切附随的权利，包括在本协议生效日之后，标的股份产生的任何股息、红利、配股权、派生股份、补偿款或其他孽息，应当随标的股份的转让一并转让给甲方。甲方无需
为此支付额外的转让款。
    3、如目标公司因送股、资本公积转增、拆分股份、配股等原因导致股份数量变动的，则本协议项下目标公司股份总数、标的股份的数量相应进行调整。
    4、双方明确，本次标的股份交割完成后，佛山市南海区国有资产监督管理局为目标公司实际控制人。
    （二）款项支付
    鉴于乙方尚欠甲方股票质押借款，经双方协商一致，以乙方解押标的股份所需向甲方偿还的借款（含借款本金、利息、罚息（如有）、违约金（如有）等，与甲方就本次交易应向乙方支付的股份转让款冲抵，具体冲抵金额及方式和本次交易价款的支付安排如下：
    1、第一期股权转让款共计5,351.17万元，在本次交易完成交割之日起五个工作日内支付，其中2,014.46万元冲抵乙方应向甲方偿还的借款。
    2、第二期股权转让款共计588.83万元，在本协议约定的治理结构及高级管理人员调整完成之日起的五个工作日内支付。
    （三）股份交割安排
    1、在本次交易获得相应国有资产监督管理部门批准、国家市场监督管理总局反垄断局出具关于本次交易所涉之经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书或同意文件（如需）、深交所进行合规性确认之日（以孰晚日为准）起十一个工作日内，双方共同配合向中登公司办理标的股份的过户手续。
    2、自标的股份过户手续完成后，甲方即成为标的股份的唯一所有权人，拥有对标的股份完整的处置权和收益权，而乙方或者其它任何第三方针对标的股份不享有任何处置权、收益权或者其它任何权利。
    （四）过渡期及期间损益安排
    1、甲方承诺确保在过渡期内：
    （1）甲方不得妨碍目标公司的正常经营；
    （2）甲方不得从事导致其履约能力发生重大不利变化的交易或其它行为。
    如果发生前述行为，乙方有权书面通知甲方停止前述行为并恢复其履约能
力。
    2、乙方承诺确保目标公司在过渡期内：
    （1）目标公司已披露的包括年报、半年报、季报等财务信息及其他信息真实、准确、完整。
    （2）除本次交易中乙方已披露并承担的或有负债之外，在标的股份全部过户登记至甲方名下前发生的或因此时点前已存在事项导致目标公司存在未披露的或有负债、担保等，均由乙方向目标公司赔偿。
    （3）乙方不得以任何形式与任何第三方就标的股份的转让、质押、委托表决、一致行动或者采取其他影响标的股份权益完整或影响甲方取得目标公司实际控制权的安排进行接触、磋商、谈判、合作，也不得就标的股份签订类似协议或法律文书，已经发生的该等行为应当即刻终止并解除。
    （4）非经甲方事先书面同意，除正常业务经营活动外，乙方委派的经营管理人员不会向目标公司提出发行股份、处置资产、新增对外投资、支付投资款、分红及/或转增股本、对外担保、重大关联交易、除采购日常生产所需原材料以外的单笔或累计金额100万元以上的新增债务（包括资产购买）、放弃债权、变更公司薪酬及福利标准、制定或实施股权激励计划或其他可能对目标公司或本次交易造成重大不利影响（重大是指单独或累计对目标公司或对甲方造成直接及间接损失金额达1,000万元以上）的议案或申请，并且不对此类议案或申请投赞成票或予以批准。前述约定同样适用于目标公司的下属企业。
    （5）乙方承诺目标公司及其下属企业按照惯常方式管理和正常开展其业务经营活动，并遵守中国法律、目标公司及其下属企业章程以及目标公司及其下属企业其他内部规章制度的相关规定；乙方及委派的经营管理人员应当遵循勤勉尽责的精神，通过依法行使股东、董事等职权对目标公司进行合法经营管理，保证目标公司及其下属企业业务经营合法合规、正常稳定进行，不会发生重大不利变化，并维持公司章程及现有的董事、监事、高级管理人员结构，妥善维护标的股份以及目标公司及其下属企业资产、业务的良好状态，保证目标公司

[2022-01-05] (300004)南风股份:详式权益变动报告书
          南方风机股份有限公司
          详式权益变动报告书
上市公司名称：南方风机股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：南风股份
股票代码：300004
信息披露义务人：广东南海控股投资有限公司
住所/通讯地址：佛山市南海区桂城街道南海大道北 16 号联华大厦 12 楼 1212
室
权益变动性质：股份增加（协议受让）
                  签署日期：二〇二二年一月
                信息披露义务人声明
    一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
    二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在南方风机股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
    三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
    四、本次股份转让尚需通过国有资产监督管理机构审核批准、取得国家市场监督管理总局出具的关于经营者集中的同意文件、通过深圳证券交易所合规性审核，并在中国证券登记结算公司深圳分公司办理股份过户登记手续，存在一定的不确定性，提请投资者注意相关风险。
    五、本次信息披露是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    六、信息披露义务人保证本报告书及相关文件内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承诺承担个别和连带的法律责任。
    七、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。
                      目 录
第一节 释义......4
第二节 信息披露义务人介绍......5
第三节 权益变动情况及目的...... 11
第四节 权益变动方式......12
第五节 资金来源......22
第六节 本次权益变动完成后的后续计划......23
第七节 本次权益变动对上市公司影响的分析......25
第八节 与上市公司间的重大交易......28
第九节 前六个月内买卖上市公司交易股份的情况...... 29
第十节 信息披露义务人的财务资料......30
第十一节 其他重大事项......34
信息披露义务人声明......35
财务顾问声明......36
第十二节 备查文件......37
附表：...... 39
                      第一节 释义
  在本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：
本公司、信息披露义务人、  指  广东南海控股投资有限公司
南海控股
南风股份、上市公司      指  南方风机股份有限公司
出让方                  指  杨泽文、杨子江和仇云龙
                            信息披露义务人通过协议转让方式受让上市公司
本次权益变动            指  63,000,000 股股份，占上市公司股份总数的 13.13%，权
                            益变动后信息披露义务人合计控制上市公司 25.71%的股
                            份
本报告书                指  《南方风机股份有限公司详式权益变动报告书》
中国证监会、证监会      指  中国证券监督管理委员会
深交所                  指  深圳证券交易所
登记结算公司            指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
                            南海控股与杨子江、杨泽文、仇云龙于 2021 年 12 月 31
《股份转让协议》        指  日签署的《广东南海控股投资有限公司与杨子江、杨泽
                            文及仇云龙关于南方风机股份有限公司之股份转让协
                            议》
《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》
《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》        指  《上市公司收购管理办法》
《准则 15号》            指  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号
                            ——权益变动报告书》
《准则 16号》            指  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号
                            ——上市公司收购报告书》
元、万元、亿元          指  人民币元、万元、亿元
  本报告书中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
  本报告书中如出现部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入原因造成。
              第二节 信息披露义务人介绍
  一、信息披露义务人基本情况
  （一）基本情况
  南海控股的基本情况如下表所示：
      企业名称        广东南海控股投资有限公司
    注册/通讯地址      佛山市南海区桂城街道南海大道北 16 号联华大厦 12 楼 1212
                      室
    法定代表人      李志斌
      注册资本        2,271,500,000元
      成立时间        2011-01-17
      经营期限        2011-01-17 至无固定期限
  统一社会信用代码    914406055682391881
      企业类型        有限责任公司
                      一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管
                      理服务；园区管理服务；住房租赁；非居住房地产租赁；物业
      经营范围        管理；土地使用权租赁。许可项目：房地产开发经营；发电、
                      输电、供电业务；供电业务。（依法须经批准的项目，经相关
                      部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准
                      文件或许可证件为准）
      联系电话        0757-81856656
        传真          0757-81856656
      联系邮箱        lh@nhkonggu.com.cn
  （二）信息披露义务人股权结构及其控制关系
  1、信息披露义务人的股权及控制关系
  （1）信息披露义务人的股东及出资情况
                                                                  单位：万元
              股东名称                    认缴出资额      出资比例（%）
佛山市南海区国有资产监督管理局                    204,435              90%
广东省财政厅                                        22,715              10%
                合计                            227,150              100.00
  （2）信息披露义务人的股权控制关系结构图
  截至本报告书签署日，南海控股股权及控股关系如下图所示：
  2、信息披露义务人的控股股东及实际控制人情况
  截至本报告书签署日，南海控股的控股股东和实际控制人为佛山市南海区国有资产监督管理局。
  3、信息披露义务人控制的核心企业、主要参股公司及其主营业务情况
  截至本报告书签署日，信息披露义务人所控制的核心企业及其主营业务主要情况如下所示：
                                                                  单位：万元
编号    企业名称                    主营业务        注册资本  持 股
                                                              比例
1      佛山市南海景隆投资控股有限 电力生产的投资    42,250  100%
        公司                        管理
2      佛山市南海供水集团有限公司  自来水等投资管    8,000  100%
                                    理
3      佛山市南海金慧地产有限公司  房地产开发经营    7,000  100%
                                    （许可）
4      佛山市南海瀚和投资有限公司  公路、桥梁、公    15,000  100%
                                    共贸易投资
5      佛山市南海区公建物业有限公 公有建筑物业、    12,346  100%
        司                          资产的经营管理
6      佛山市南海区市场投资发展有 市场建设、改建、    2,000  100%
        限公司                      铺位出租等
编号    企业名称                    主营业务        注册资本  持 股
                                                              比例
7      佛山市南海（烟草）经济发展 烟草商品批发、    1,000  100%
        有限公司                    零售
8      佛山市南海区中南公共保税仓 港口、码头保税    1,000    90%
        有限公司                    业务
9      佛山市南海创业投资有限公司  创业投资业务      10,000  100%
10      佛山市南海网络科技发展有限 网络科技投资经    1,000 28.53%
        公司                        营
11      瀚蓝环境股份有限公司        供水、污水处理、 81,534.71 31.86%

[2022-01-01] (300004)南风股份:第五届董事会第十四次会议决议公告
    证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2021-098
                南方风机股份有限公司
          第五届董事会第十四次会议决议公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议于
2021 年 12 月 31 日在公司会议室以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。会
议通知于 2021 年 12 月 26 日以邮件、短信等方式送达。本次会议应到董事 9 人，
实际出席董事 9 人；公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。本次会议由董事长谭汉强先生主持，会议审议并通过了以下决议：
    一、审议通过了《关于全资子公司诉讼事项拟签署<执行和解协议>的议案》。
    为尽快了结诉讼事项，及时回笼资金，经审慎考虑，同意公司全资子公司广东南风投资有限公司与新疆吉瑞祥能源有限公司等就前期股权转让纠纷案件签署《执行和解协议》。
    具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网的《关于全资子公司诉讼事项进展暨签署<执行和解协议>的公告》。
    表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。
                                              南方风机股份有限公司
                                                        董事会
                                            二〇二一年十二月三十一日

[2022-01-01] (300004)南风股份:关于全资子公司诉讼事项进展暨签署《执行和解协议》的公告
证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2021-097
                南方风机股份有限公司
 关于全资子公司诉讼事项进展暨签署《执行和解协议》的公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月31日召开第五届董事会第十四次会议，会议审议并通过了《关于全资子公司诉讼事项拟签署<执行和解协议>的议案》，现将有关事项公告如下：
    一、诉讼案件基本情况
    2019 年 01 月，公司全资子公司广东南风投资有限公司（以下简称“南风
投资”）因与新疆吉瑞祥能源有限公司（以下简称“吉瑞祥能源”）、新疆吉瑞祥科技股份有限公司（以下简称“吉瑞祥科技”）、新疆丝路联众新能源有限公司（以下简称“丝路联众”）、吉祥股权转让纠纷事项，向佛山市中级人民法院（以下简称“佛山中院”）提起了诉讼。
    2021 年 2 月，广东省高级人民法院就上述案件作出终审判决：驳回上诉，
维持一审判决结果。即：
    1、吉瑞祥能源应于本判决发生法律效力之日起十五日内向南风投资支付股权转让款6,580万元及相应违约金（以6,580万元为本金，按照每月2%的标准自2018年7月1日计至实际清偿之日止）；
    2、吉瑞祥科技、丝路联众及吉祥对本判决第一项确定的债务承担连带清偿责任；吉瑞祥科技、丝路联众及吉祥承担保证责任后，有权向吉瑞祥能源追偿。
    上述事项的具体内容详见公司2019年01月07日、2019年12月20日、2020年01月09日、2021年2月22日在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露的公司公告。
    二、诉讼案件进展情况
    经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，南风投资就上述股权转让纠纷事项与吉瑞祥能源等签署了《执行和解协议》，主要内容如下：
    甲方：广东南风投资有限公司
    乙方一：新疆吉瑞祥能源有限公司
    乙方二：新疆吉瑞祥科技股份有限公司
    乙方三：新疆丝路联众新能源有限公司
    乙方四：吉祥
    丙方一：新疆祥和隆泰置业有限公司
    丙方二：昌吉吉瑞祥福嘉房地产开发有限公司
    丙方三：新疆达坂城西部歌城文化旅游产业园有限公司
    丙方四：中新瑞景文旅集团有限公司
    1、关于款项支付：第一期：乙方应于签订本协议后三日内向甲方指定账户
偿还股权转让款人民币 2,000 万元整；第二期：乙方应于 2022 年 1 月 31 日前向
甲方指定账户偿还股权转让款人民币 1,000 万元整；第三期：乙方应于 2022 年 3
月 31 日前向甲方指定账户偿还股权转让款人民币 3,580 万元整；第四期：乙方
应于 2022 年 6 月 30 日前支付本协议所涉及本金总额按照年利率 8.4%计算的违
约金（自 2018 年 7 月 1 日起，以未支付股权转让款为基数、按照年利率 8.4%计
算违约金至股权转让款实际清偿之日止，暂计至 2022 年 3 月 31 日，违约金为
2,047.64 万元），具体金额根据乙方的还款情况进行调整，经甲方计算、甲乙双方共同确认为准。
    乙方按期、足额履行以上还款义务后即视为上述诉讼案件判决内容已全部履行完毕。
    2、丙方二自愿以其持有的丙方一的 100%股权为上述第 2 至 4 期款项的履行
提供质押担保，并于签订合同后 10 个工作日内办理股权质押登记手续；丙方四自愿以其持有的丙方三的 100%股权为上述第 2、3 期款项的履行提供质押担保，并于签订合同后 10 个工作日内办理股权质押登记手续。
    3、丙方一自愿为上述第 1 至 4 期款项的履行提供连带责任保证担保，保证
期间为协议约定的债务履行期限届满之日起三年；丙方二、丙方三自愿为上述第1 至 3 期款项的履行提供连带责任保证担保，保证期间为协议约定的债务履行期限届满之日起三年。
    4、丙方一、二承诺，在签订本协议后 30 个工作日内，完成将昌吉市 21 区
6 丘 77 栋-1 层 01 至 08 共计 8 套房地产的产权变更登记至丙方一名下的相关事
宜。丙方一在取得上述 8 套房地产产权证后三日内，将丙方一公章及 8 套房地产产权证原件交付甲方保管。在和解协议履行期间，在未经甲方同意的情况下，丙方一不得转移上述房地产所有权。
    5、甲方在按时、足额收到第一期款项后，七个工作日内即向佛山中院递交解除对吉祥持有的新疆吉瑞祥千隆商贸有限公司的股权的查封措施的申请；甲方在按时、足额收到第二期款项后，七个工作日内即向佛山中院递交解除对吉祥持有的新疆安能爆破工程有限公司的股权的查封措施、对乙方二名下位于乌鲁木齐
市天山区新华南路 3 号世纪百盛花苑 A 栋共计 12 处房地产查封措施及乙方名下
银行账户的冻结措施的申请，并提交撤回对乙方二执行的申请；甲方在按时、足额收到第三期款项后，七个工作日内向佛山中院递交解除对吉祥持有的新疆吉泰实业有限公司的股权的查封措施的申请，并解除对丙方四持有的丙方三的股权质押；甲方在按时收到甲乙方认可的全额违约金后，解除对丙方二持有的丙方一的股权质押。在乙方、丙方按时、足额履行完毕本协议约定的给付义务，甲方在收到最后一笔款项后的 10 个工作日内向佛山中院提交结案申请，同时向丙方一返还其公章及 8 套房地产产权证原件。
    6、本案诉讼费用、执行费用由乙方承担，乙方应于本协议签订之日起三日内向甲方支付诉讼费用 41.48 万元及执行程序中垫付的股权评估费 5 万元，后期的评估费用等由乙方自行支付；执行费由乙方自行向佛山中院支付。
    7、乙方在履行本和解协议期间，甲方承诺不对乙方相关公司采取进一步强制执行、冻结等措施。但是乙方不按照本协议约定的时间和金额向甲方付款的除外。
    8、乙方任何一期未按协议约定按期、足额履行还款义务的或丙方二、丙方四未按约定办理股权质押登记或丙方一、二未在约定的时间内办妥昌吉市 21 区
6 丘 77 栋-1 层 01 至 08 共计 8 套房地产变更登记事宜或丙方一取得上述 8 套房
地产后擅自转移所有权等事宜，甲方有权按照本案生效判决确定的内容继续申请恢复执行，乙方有义务按照本案生效判决确定的内容履行还款义务，丙方一至三对相应的还款承担连带保证担保责任，丙四以其持有的丙三的股权提供质押担保。甲方可申请佛山中院直接裁定执行丙方一至丙方三全部财产以及丙方四持有的
丙方三的股权，或申请佛山中院直接裁定追加丙方一至四作为被执行人（仅针对丙方四所持有丙方三的 100%股权），按本协议约定履行还款责任，并就相关质押财产处置价款优先受偿。
    9、本协议自乙方四签字、其余各方盖章且甲方收到股权转让款 2,000 万元
后生效。
    三、公司是否有其他尚未披露的诉讼/仲裁事项
    截至目前，公司不存在其他应披露而未披露的重大诉讼/仲裁事项。
    四、上述仲裁事项对公司本期或期后利润的可能影响及其他说明
    截止本公告日，上述《执行和解协议》尚未生效。后续，《执行和解协议》生效，子公司收到和解款项，预计将对南风投资 2022 年度利润产生积极影响，最终对公司损益的影响将以审计结果为准。
    公司将密切关注本案后续执行情况，依法追索相关款项，切实维护公司和股东的利益。
    公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网和《证券时报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。请广大投资者理性投资，注意风险。
    特此公告。
                                              南方风机股份有限公司
                                                      董事会
                                            二〇二一年十二月三十一日

[2021-12-31] (300004)南风股份:关于重大资产出售暨关联交易标的资产过户结果的公告
证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2021-095
              南方风机股份有限公司
 关于重大资产出售暨关联交易标的资产过户结果的公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    经南方风机股份有限公司（以下简称“公司”、“南风股份”或“上市公司”）2021年第一次临时股东大会审议通过，公司向上海颐帆科技有限公司（以下简称“颐帆科技”或“交易对方”）转让公司持有的中兴能源装备有限公司100%股权（以下简称“中兴装备”或“标的资产”）。本次交易构成重大资产重组，并构成关联交易。
    目前，标的资产已完成交割，现将具体情况公告如下：
    一、本次交易的实施情况
    （一）资产交付及过户
    截至目前，交易对方已根据《产权转让合同》的约定，向公司累计支付人民币54,155.86万元，累计占本次交易总对价的51%。本次交易剩余49%的交易价款将在产权转让合同生效后12个月内支付。
    截至目前，南通市海门区行政审批局出具《公司准予变更登记通知书》
【（06842024）公司变更[2021]第12270010号）】，公司已完成中兴装备过户工商变更登记手续。本次交易的交易对方颐帆科技已合法取得中兴装备100%股权。
    截至目前，南通市海门区行政审批局出具《股权出质设立登记通知书》
【（06842205）股质登记设字[2021]第12300001号）】，颐帆科技已依法办理将中兴装备49%股权质押给上市公司的质押登记手续。
    二、本次交易相关后续事项
    截至本公告日，本次交易相关后续事项主要包括：
    1、本次交易剩余价款分期支付的事项；
    2、本次交易过渡期损益审计及支付安排事项；
    3、协议各方继续履行本次交易涉及的相关协议及承诺；
    4、公司履行后续的法律法规要求的信息披露义务。
    三、关于本次交易实施情况的中介机构意见
    （一）独立财务顾问对本次重大资产出售实施情况的意见
    1、本次交易的审批以及实施程序符合《公司法》《证券法》《重组管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定；
    2、相关各方已经履行了相应的审批程序，交易对价的支付正在按照相关协议的约定履行，标的公司的股权转让工商变更登记已经完成，标的公司的股权质押登记已经完成，过渡期损益的专项审计工作尚未完成；
    3、本次交易实施过程中未出现实际情况与此前披露信息存在对本次重组有重大影响的差异的情形；
    4、上市公司不存在因本次交易对上市公司董事、监事、高级管理人员发生变更或调整的情形；
    5、本次交易实施过程中不存在上市公司资金、资产被实际控制人或其他关联人非经营性占用的情形，亦不存在上市公司为实际控制人及其关联人提供担保的情形；
    6、上市公司与交易对方及股东就本次交易签署的协议均依照协议的相关约定履行合同义务，相关方未出现违反协议约定的情形；
    7、南风股份及本次交易的其他相关方不存在违反重组报告书中披露的相关承诺的情形，相关承诺方将继续履行其尚未履行完毕的各项承诺；
    8、在相关各方按照其签署的相关协议和作出的相关承诺完全履行各自义务的情况下，本次交易后续事项的实施不存在合规性风险和实质性法律障碍。
    （二）律师对本次重大资产出售实施情况的意见
    本次交易涉及的标的资产已依法变更登记到颐帆科技名下，颐帆科技已按《产权转让合同》的约定向南风股份支付了本次交易的部分交易价款，本次交易的实施合法、有效；本次交易实施过程中不存在实际情况与此前披露信息存在差异的情况；本次交易实施过程中不存在南风股份资金、资产被其实际控制人或其他关联人占用，或南风股份为其实际控制人及其关联人提供担保的情形；本次交易的主要协议未发生违约或纠纷，本次交易涉及的各承诺人均未出现违反其在本次交易中作出的相关承诺的情形；本次交易相关后续事项的履行不存在重大法律障碍。
    四、备查文件
    1、公司准予变更登记通知书；
    2、股权出质设立登记通知书；
    3、南方风机股份有限公司重大资产重组暨关联交易实施情况报告书；
    4、中信建投证券股份有限公司关于南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易实施情况之独立财务顾问核查意见；
    5、广东君信律师事务所关于南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易之实施情况的法律意见书。
  特此公告。
                                          南方风机股份有限公司
                                                  董事会
                                            二〇二一年十二月三十日

[2021-12-31] (300004)南风股份:关于重组相关方重大资产重组承诺事项的公告
    证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2021-096
                  南方风机股份有限公司
        关于重组相关方重大资产重组承诺事项的公告
        本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
    载、误导性陈述或重大遗漏。
        经南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次临时股东大会
    审议通过，公司向上海颐帆科技有限公司（以下简称“颐帆科技”或 “交易对
    方”）转让公司持有的中兴能源装备有限公司100%股权（以下简称“中兴装备”
    或“标的资产”）。本次交易构成重大资产重组，并构成关联交易。
        目前，标的资产已完成过户登记手续，现将本次重组中相关方承诺事项公告
    如下：
承诺事项  承诺主体                            承诺主要内容
                        1、本公司保证本公司在本次交易中提供的所有信息均真实、准确和完
                    整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供信息的真实
                    性、准确性和完整性承担法律责任。
                        2、本公司向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、
关于信息            完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一
真实性、  上市公    致；所有文件的签名、印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述
准确性和  司、标的  或者重大遗漏，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
完整性的  公司          3、本公司为本次交易所出具的说明、承诺及确认均为真实、准确和完
 承诺函            整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所出具的说明、
                    承诺及确认的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
                        4、本公司保证本次交易的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导
                    性陈述或重大遗漏，并对信息披露与申请文件的真实性、准确性和完整性承
                    担法律责任。
承诺事项  承诺主体                            承诺主要内容
                        1、本公司/本人保证公司在本次交易中提供的所有信息均真实、准确和
                    完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供信息的真
                    实性、准确性和完整性承担法律责任。
                        2、本公司/本人向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、
                    准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与其原始资料或
                    原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导
关于信息  交易对方  性陈述或者重大遗漏，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担法律真实性、  及股东、  责任。
准确性和  上市公司      3、本公司/本人为本次交易所出具的说明、承诺及确认均为真实、准确
完整性的  董事、监  和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所出具的
 承诺函  事和高级  说明、承诺及确认的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
          管理人员      4、本公司/本人保证本次交易的信息披露和申请文件不存在虚假记载、
                    误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露与申请文件的真实性、准确性和完整
                    性承担法律责任。
                        如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者
                    重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查
                    结论明确之前，本公司/本人将暂停转让本公司/本人在该上市公司拥有权益
                    的股份。
关于重大  控股股
资产重组  东、实际      1、自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕，本人无任何减持上市
减持计划  控制人、  公司股份的计划。
的承诺函  董事、监      2、若本人违反上述承诺给上市公司或者投资者造成损失的，本人愿意
 [注 1]  事和高级  依法承担对上市公司或者投资者的赔偿责任。
          管理人员
          控股股        本人及本人控制的机构不存在因涉嫌与本次重大资产重组相关的内幕
          东、实际  交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近36 个月内不存在被中国证监会
          控制人、  作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。
          董事、监      综上所述，本人及本人控制的机构不存在依据《关于加强与上市公司重
不存在不  事和高级  大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市得参与任  管理人员  公司重大资产重组的情形。
何上市公                本公司、本公司控制的机构、本公司实际控制人、本公司实际控制人控
司重大资            制的机构及本公司董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌与本次重大资产
产重组情            重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存
形的说明            在因本次重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司
          上市公司  法机关依法追究刑事责任的情形。
                        综上所述，本公司、本公司控制的机构、本公司实际控制人、本公司实
                    际控制人控制的机构及本公司董事、监事、高级管理人员不存在依据《关于
                    加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条
                    不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
承诺事项  承诺主体                            承诺主要内容
不存在不                本人及本人控制的机构不存在因涉嫌与本次重大资产重组相关的内幕
得参与任            交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近36 个月内不存在被中国证监会
何上市公  交易对方  作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。
司重大资  股东          综上所述，本人及本人控制的机构不存在依据《关于加强与上市公司重
产重组情            大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市
形的说明            公司重大资产重组的情形。
                        本企业、本企业控制的机构、本企业实际控制人、本企业实际控制人控
不存在不            制的机构及本企业董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌与本次重大资产
得参与任            重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存
何上市公            在因本次重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司
司重大资  交易对方  法机关依法追究刑事责任的情形。
产重组情                综上所述，本企业、本企业控制的机构、本企业实际控制人、本企业实
形的说明            际控制人控制的机构及本企业董事、监事、高级管理人员不存在依据《关于
                    加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条
                    不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
对本次重  控股股东      本次交易符合相关法律、法规及监管规则的规定，有利于改善公司资产
组的原则  对、实际  结构，有利于增强上市公司未来盈利能力，有利于保护广大投资者以及中小
 性意见  控制人    股东的利益，原则性同意本次交易。
关于避免  控股股        本人及本人控制的其他企业不会以借款、代偿债务、代垫款项或者其他
资金占用  东、实际  方式占用上市公司资金。
的承诺函  控制人
                        2018 年，公司因原董事长杨子善先生冒用公司名义对外借款/担保而牵
                    涉 15 宗诉讼/仲裁案件。公司确认，上述借款或担保行为均非公司行为，均
                    未经公司董事会或股东大会决策或批准，相关款项均未进入公司，公司对相
关于代偿  控股股    关事项一律不认可，公司不应对杨子善先生越权行为承担责任，但部分法院
杨子善先  东、实际  未采纳公司主张。截至本承诺函出具之日，公司被动代杨子善先生支付
生占用资  控制人之  9,115.40 万元，进而形成杨子善先生占用公司资金。为保护公司及全体股东
金的承诺  一杨子江  利益，最大限度地消除杨子善先生相关事项对公司造成的不利影响，2020
函[注 2]  先生      年 10 月 12 日，公司控股股东、实际控制人之一杨子江先生向公司支付了代
                    偿款项共计 8,200 万元。
                        本人就杨子善先生占用公司资金款项作出如下承诺：
                        在本次重大资产重组交易实施完毕 18个月内筹集资金代杨子善先生偿
                    还公司 915.40 万资金占用款项。
承诺事项  承诺主体                            承诺主要内容
                        因公司控股股东、实际控制人之一杨子善冒用公司名义对外担保，导致
                    广东省佛山市中级人民法院判令公司对杨子善欠深圳前海海润国际并购基
关于代偿  控股股    金管理有限公司借款本金 5,520 万元及自 2018 年 5 月 1 日起至实际清偿之
杨子善先  东、实际  日止按照年利率 9%计算的利息、律师费 50万元、财产保全担保费 5.66 万
生诉讼赔  控制人之  元、诉讼费 33.02 万元不能清偿部分的二分之一向深圳前海海润国际并购基
偿款的承  一杨子江  金管理有限公司承担赔偿责任。
诺函      先生          为维护公司及全体股东利益，最大限度降低杨子善冒用公司名义对外担
                    保对公司造成的不利影响，本人作为公司控股股东、实际控制人

[2021-12-29] (300004)南风股份:关于收到中标通知书的公告
证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2021-094
              南方风机股份有限公司
            关于收到中标通知书的公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中广核工程有限公司发出的中标通知书，公司被确认为“广东 LF 项目 LOT150Ad（NI-HVAC 系统空调机组及换热器）”的中标方。现将具体情况说明如下：
    一、中标项目主要内容
  1、招标项目名称：广东 LF 项目 LOT150Ad（NI-HVAC 系统空调机组及换
热器）
  2、招标方：中广核工程有限公司
  3、中标人：南方风机股份有限公司
  4、中标金额合计：5,417.00万元
  5、设备名称：NI-HVAC 系统空调机组、加热盘管、冷却盘管、直接蒸发式空调器、加湿器、消声器、配套部件及服务等
  6、计划交货日期：5号机组首批交货日期为：2023年7月31日；6号机组首批交货日期为：2024年5月31日
    二、交易对方情况介绍
  1、交易对手方名称：中广核工程有限公司
  法定代表人：郝坚
  类型：有限责任公司
  注册资本：228,600万元人民币
  住所：深圳市大鹏新区鹏飞路大亚湾核电基地工程公司办公大楼
  经营范围：软件和信息技术、工程建设技术、质检技术的服务、咨询；经济
信息咨询；招标代理；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；电力设备和材料的购销（不含国家专营、专控、专卖商品）；租赁和商务服务。核电、火电、水电、风电、太阳能发电、热电联产、生物质能发电、其他电力、热力、燃气、水利、港口、码头、隧道、桥梁、公路、市政、工矿工程、架线和管道工程、节能工程、环保工程、生态保护工程以及民用建筑工程的承包、管理、咨询、监理；建筑工程施工（凭建筑资质证书经营）；工程设计（取得建设行政主管部门颁发的资质证书方可经营）；乏燃料中间储存、乏燃料后处理工程的承揽和经营管理；境外投资及对外工程承包。
  2、公司与中广核工程有限公司不存在关联关系。
  3、最近三年，公司与中广核工程有限公司发生类似交易的情况
  公司及子公司在2018、2019、2020年与中广核工程有限公司发生类似交易金额分别为3,754.19万元、3,729.32万元、1,687.85万元。
  4、履约能力分析
  目前，中广核工程有限公司经营情况良好，财务状况较好，具备较强的履约能力。
    三、本次中标对公司的影响
  该项目属公司日常经营事项，不会影响公司业务的独立性，公司主要业务不存在因履行该合同而对业主方形成依赖的情形。
  项目签订正式合同并顺利实施后，预计将对公司2023年及以后年度的经营业绩产生积极影响。
    四、风险提示
  截止本公告日，上述中标项目暂未签订正式合同，该项目的具体内容以双方签订的正式合同为准；设备供货数量及供货时间根据项目实际执行进展情况确定。公司将根据相关规定及时披露项目进展情况，敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        南方风机股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十二月二十八日

[2021-12-21] (300004)南风股份:关于收到中标通知书的公告
证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2021-093
              南方风机股份有限公司
            关于收到中标通知书的公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中广核工程有限公司发出的中标通知书，公司被确认为“广东 LF 项目 LOT150Ac（NI-HVAC 系统风阀）（标段1）”的中标方。现将具体情况说明如下：
    一、中标项目主要内容
  1、招标项目名称：广东 LF 项目 LOT150Ac（NI-HVAC 系统风阀）（标段1）
  2、招标方：中广核工程有限公司
  3、中标人：南方风机股份有限公司
  4、中标金额合计：5,970.00万元
  5、设备名称： HVAC 系统隔离阀、调节阀、止回阀及风口
  6、计划交货日期：5号机组首批交货日期为：2023年8月31日；6号机组首批交货日期为：2024年4月30日
    二、交易对方情况介绍
  1、交易对手方名称：中广核工程有限公司
  法定代表人：郝坚
  类型：有限责任公司
  注册资本：228,600万元人民币
  住所：深圳市大鹏新区鹏飞路大亚湾核电基地工程公司办公大楼
  经营范围：软件和信息技术、工程建设技术、质检技术的服务、咨询；经济信息咨询；招标代理；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项
目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；电力设备和材料的购销（不含国家专营、专控、专卖商品）；租赁和商务服务。核电、火电、水电、风电、太阳能发电、热电联产、生物质能发电、其他电力、热力、燃气、水利、港口、码头、隧道、桥梁、公路、市政、工矿工程、架线和管道工程、节能工程、环保工程、生态保护工程以及民用建筑工程的承包、管理、咨询、监理；建筑工程施工（凭建筑资质证书经营）；工程设计（取得建设行政主管部门颁发的资质证书方可经营）；乏燃料中间储存、乏燃料后处理工程的承揽和经营管理；境外投资及对外工程承包。
    2、公司与中广核工程有限公司不存在关联关系。
    3、最近三年，公司与中广核工程有限公司发生类似交易的情况
    公司及子公司在2018、2019、2020年与中广核工程有限公司发生类似交易金额分别为3,754.19万元、3,729.32万元、1,687.85万元。
    4、履约能力分析
  目前，中广核工程有限公司经营情况良好，财务状况较好，具备较强的履约能力。
    三、本次中标对公司的影响
    该项目属公司日常经营事项，不会影响公司业务的独立性，公司主要业务不存在因履行该合同而对业主方形成依赖的情形。
    项目签订正式合同并顺利实施后，预计将对公司2023年及以后年度的经营业绩产生积极影响。
    四、风险提示
  截止本公告日，上述中标项目暂未签订正式合同，该项目的具体内容以双方签订的正式合同为准；设备供货数量及供货时间根据项目实际执行进展情况确定。公司将根据相关规定及时披露项目进展情况，敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        南方风机股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十二月二十日

[2021-12-07] (300004)南风股份:关于持股5%以上股东部分股份解除质押的公告
      证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2021-092
                    南方风机股份有限公司
          关于持股5%以上股东部分股份解除质押的公告
          本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
      载、误导性陈述或重大遗漏。
          南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到持股5%以上股东仇
      云龙先生的通知，仇云龙先生将其质押给广东南海控股投资有限公司（以下简称
      “南海控股”）的公司部分股份办理了解除质押手续，现将具体内容公告如下：
          一、本次股份解除质押的基本情况
股东  是否为第一  解除质押  质押开始                      本次解除质 占公司总股
名称  大股东及一  股数（股）  日期    解除质押日  质权人  押数占其所  本比例
      致行动人                                            持股份比例
仇云      否      500,000  2019-07-05  2021-12-03  南海控    1.30%      0.10%
 龙                                                  股
          二、股东股份累计质押的情况
          截至本公告披露日，仇云龙先生共持有本公司股份38,316,235股，占公司总
      股本的7.98%；累计质押股份37,816,235股，占其持有公司股份总数的98.70%，
      占公司总股本的7.88%。
          特此公告。
                                                      南方风机股份有限公司
                                                              董事会
                                                      二○二一年十二月六日

[2021-12-04] (300004)南风股份:二〇二一年第一次临时股东大会决议公告
    证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2021-091
    南方风机股份有限公司
    二O二一年第一次临时股东大会决议公告
    特别提示：
    1、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。
    2、本次股东大会未出现否决提案的情形。
    3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。
    一、会议召开和出席情况
    南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次临时股东大会于2021年12月03日下午14:00在广东省佛山市南海区小塘三环西路31号南方风机股份有限公司一楼会议室召开，以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年12月03日上午9：15—9：25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2021年12月03日上午9:15— 2021年12月03日下午15:00期间的任意时间。
    出席现场会议和参加网络投票的股东及股东代表共28人，代表公司有表决权的股份185,861,405股，占公司有表决权股份总数的38.7216%。其中：出席现场会议的股东及股东代表8人，代表公司有表决权的股份167,001,205股，占公司有表决权股份总数的34.7924%；参加网络投票的股东20人，代表公司有表决权的股份18,860,200股，占公司有表决权股份总数的3.9293%。
    出席本次会议的中小股东及股东代表共24人，代表公司有表决权的股份19,636,575股，占公司有表决权股份总数的4.0910%。其中：出席现场会议的股东及股东代表4人，代表公司有表决权的股份776,375股，占公司有表决权股份
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    总数的0.1617%；参加网络投票的股东20人，代表公司有表决权的股份18,860,200股，占公司有表决权股份总数的3.9293%。
    公司部分董事、全部监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员及公司聘请的见证律师列席了本次股东大会现场会议。本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长谭汉强先生主持，会议的召集和召开符合国家有关法律、行政法规、规范性文件及公司章程的规定。
    二、议案审议表决情况
    本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式对议案进行表决，经与会非关联股东（包括代理人）认真审议，形成以下决议：
    1、 以特别决议审议通过了《关于公司本次重大资产出售符合相关法律法规之规定的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2、 以特别决议逐项审议通过了《关于公司本次重大资产出售方案的议案》；
    2.01整体方案
    表决结果为：同意股数185,773,505股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9527%；反对87,900股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0473%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,548,675股，占出席会议中小股东所持股份的99.5524%；反对87,900股，占出席会议中小股东所持股份的
    0.4476%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2.02 标的资产
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2.03交易对方
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2.04 交易方式
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2.05交易价格及定价依据
    表决结果为：同意股数185,773,505股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9527%；反对87,900股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0473%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,548,675股，占出席会议中小股东所持股份的99.5524%；反对87,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.4476%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2.06交易保证金安排及交易价款的支付方式
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2.07交易费用和成本安排
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2.08过渡期损益归属
    表决结果为：同意股数185,773,505股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9527%；反对87,900股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0473%；弃权0股，占出席会
    议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,548,675股，占出席会议中小股东所持股份的99.5524%；反对87,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.4476%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2.09其他主要交易条件
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2.10产权交易合同的生效条件
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2.11决议有效期
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小
    股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    3、 以特别决议审议通过了《关于公司本次重大资产重组构成关联交易的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    4、以特别决议审议通过了《关于本次重大资产重组符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    5、以特别决议审议通过了《关于本次重大资产重组符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条规定的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小
    股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    6、以特别决议审议通过了《关于本次重大资产重组相关主体不存在依据<关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    7、以特别决议审议通过了《关于本次交易作价的依据及其公平合理性的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    8、以特别决议审议通过了《关于公司与上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的<产权转让合同>的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    9、以特别决议审议通过了《关于批准本次重大资产重组相关审计报告、审阅报告、评估报告的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    10、以特别决议审议通过了《关于公司重大资产出售摊薄即期回报填补措施的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    11、以特别决议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重大资产重组相关事宜的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    12、以特别决议审议通过了《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    13、以特别决议审议通过了《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告、资产评估报告的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    14、以特别决议审议通过了《关于公司与上海颐帆科技有限公司或其股东签署附生效条件的<产权转让合同>之补充协议、股权质押合同、保证合同等相关协议的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会
    议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    15、以特别决议审议通过了《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    16、以特别决议审议通过了《关于公司与上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的<产权转让合同>之补充协议的议案》；
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    17、以特别决议审议通过了《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》。
    表决结果为：同意股数185,801,605股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9678%；反对59,800股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0322%；弃权0股，占出席会
    议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
    其中出席会议的中小股东表决情况为：同意19,576,775股，占出席会议中小股东所持股份的99.6955%；反对59,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    三、律师出具的法律意见
    广东君信律师事务所戴毅律师、陈晓璇律师见证会议并出具法律意见书，认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和南风股份《章程》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
    四、备查文件
    1、南方风机股份有限公司二〇二一年第一次临时股东大会决议；
    2、《广东君信律师事务所关于南方风机股份有限公司二〇二一年第一次临时股东大会的法律意见书》。
    特此公告
    南方风机股份有限公司
    董事会
    二〇二一年十二月三日

[2021-11-18] (300004)南风股份:关于重大资产出售报告书(草案)修订说明的公告
 证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2021-089
                南方风机股份有限公司
    关于重大资产出售报告书（草案）修订说明的公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
    南方风机股份有限公司（以下简称 “公司”）前期披露了《南方风机股份有
 限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》及其修订稿（以下简称“《报告
 书》”），并于 2021 年 10 月 29 日收到深圳证券交易所下发的《关于对南方风机股
 份有限公司的重组问询函》（创业板非许可类重组问询函[2021]第 16 号）（以下 简称“《问询函》”），公司会同中介机构对《问询函》提出的问题进行逐项核查和 落实，并就《报告书》中进行了相应补充和完善，本次修订的主要内容如下：
  报告书章节                                修订内容
                1、更新披露了“二、本次交易相关的风险”之“（三）本次交易价款支付
                的风险”
重大风险提示    2、补充披露了“三、经营风险”之“（三）宏观经济政策风险”、“（四）主
                要原材料价格波动风险”、“（五）市场竞争加剧的风险”和“（六）客户工
                程项目延期的风险”
释 义          根据实际情况对释义进行修订
第四章 交易标的  1、更新披露了“五、主要资产的权属状况、对外担保及主要负债情况”之
情况            “（四）诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其
              他情况”之“1、与范超建设工程合同纠纷案”
第六章 本次交易  1、补充披露了“三、《关于<产权转让合同>的补充协议（二）》”
的主要合同
                1、更新披露了“二、本次交易相关的风险”之“（三）本次交易价款支付
第十一章 风险因  的风险”
素              2、补充披露了“三、经营风险”之“（三）宏观经济政策风险”、“（四）主
                要原材料价格波动风险”、“（五）市场竞争加剧的风险”和“（六）客户工
                程项目延期的风险”
    本次修订的具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露媒体
巨潮资讯网披露的《南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》。
  特此公告。
                                                南方风机股份有限公司
                                                      董事会
                                              二〇二一年十一月十七日

[2021-11-18] (300004)南风股份:第五届监事会第十一次会议决议公告
    证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2021-088
                南方风机股份有限公司
          第五届监事会第十一次会议决议公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议于
2021 年 11 月 17 日在公司会议室以现场表决的方式召开。经公司第五届监事会
全体监事一致同意，监事会于 2021 年 11 月 15 日发出临时通知，召开本次会议。
本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。本次会议由监事会主席谢碧嫦女士主持，会议审议并通过了以下决议：
    一、审议通过了《关于公司与上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的<产权转让合同>之补充协议的议案》。
  为进一步保障公司及全体股东权益，保证本次重大资产出售顺利进行，公司拟与交易对方上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的《关于<产权转让合同>的补充协议（二）》，上述协议与《产权转让合同》同时生效。
  此议案尚需提交公司股东大会审议。
  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    二、审议通过了《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》。
  《南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要详见公司同日在巨潮资讯网披露的公司公告。
  此议案尚需提交公司股东大会审议。
  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
                                            南方风机股份有限公司
                                                    监事会
                                          二〇二一年十一月十七日

[2021-11-18] (300004)南风股份:第五届董事会第十三次会议决议公告
    证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2021-087
                南方风机股份有限公司
          第五届董事会第十三次会议决议公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议于
2021 年 11 月 17 日在公司会议室以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。经
公司第五届董事会全体成员一致同意，董事会于 2021 年 11 月 15 日发出临时通
知，召开本次会议。本次会议应到董事 9 人，实际出席董事 9 人；公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。本次会议由董事长谭汉强先生主持，会议审议并通过了以下决议：
    一、审议通过了《关于公司与上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的<产权转让合同>之补充协议的议案》。
  为进一步保障公司及全体股东权益，保证本次重大资产出售顺利进行，公司拟与交易对方上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的《关于<产权转让合同>的补充协议（二）》，上述协议与《产权转让合同》同时生效。
  此议案尚需提交公司股东大会审议。
  表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。关联董事姜志军回避了该议案
的表决。
    二、审议通过了《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》。
  《南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要详见公司同日在巨潮资讯网披露的公司公告。
  此议案尚需提交公司股东大会审议。
  表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。关联董事姜志军回避了该议案
的表决。
  特此公告。
                                                南方风机股份有限公司
                                                        董事会
                                              二〇二一年十一月十七日

[2021-11-18] (300004)南风股份:关于召开二〇二一年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2021-090
              南方风机股份有限公司
    关于召开二〇二一年第一次临时股东大会的通知
  本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  经南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议审
议通过，公司定于 2021 年 12 月 03 日下午 14：00 召开二〇二一年第一次临时股
东大会，现将有关事项通知如下：
    一、会议召开基本情况：
  1、会议召集人：公司董事会
  2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。
  3、现场会议召开时间：2021 年 12 月 03 日下午 14:00 开始。
  4、现场会议地点：广东省佛山市南海区小塘三环西路 31 号南方风机股份有限公司 1 楼会议室。
  5、网络投票时间：
  （1）通过深圳证券交易所的交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
12 月 03 日（星期五）上午 9：15—9：25，9：30—11：30，以及下午 13：00 至
15：00；
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2021 年 12 月 03 日（星
期五）上午 9：15—15：00 期间的任意时间。
  6、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http：//wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  7、股权登记日：2021 年 11 月 26 日
  8、出席对象：
  （1）截止 2021 年 11 月 26 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见本通知附件），该股东代理人不必是公司股东，或在网络投票时间内参加网络投票。
  （2）公司董事、监事、董事会秘书和高级管理人员。
  （3）公司聘请的见证律师。
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    二、会议审议事项：
  1、审议《关于公司本次重大资产出售符合相关法律法规之规定的议案》；
  2、审议《关于公司本次重大资产出售方案的议案》；
  2.01 整体方案；
  2.02 标的资产；
  2.03 交易对方；
  2.04 交易方式；
  2.05 交易价格及定价依据；
  2.06 交易保证金安排及交易价款的支付方式；
  2.07 交易费用和成本安排；
  2.08 过渡期损益归属；
  2.09 其他主要交易条件；
  2.10 产权交易合同的生效条件；
  2.11 决议有效期；
  3、审议《关于公司本次重大资产重组构成关联交易的议案》；
  4、审议《关于本次重大资产重组符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》；
  5、审议《关于本次重大资产重组符合<上市公司重大资产重组管理办法>第
十一条规定的议案》；
  6、审议《关于本次重大资产重组相关主体不存在依据<关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》；
  7、审议《关于本次交易作价的依据及其公平合理性的议案》；
  8、审议《关于公司与上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的<产权转让合同>的议案》；
  9、审议《关于批准本次重大资产重组相关审计报告、审阅报告、评估报告的议案》；
  10、审议《关于公司重大资产出售摊薄即期回报填补措施的议案》；
  11、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重大资产重组相关事宜的议案》；
  12、审议《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告的议案》；
  13、审议《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告、资产评估报告的议案》；
  14、审议《关于公司与上海颐帆科技有限公司或其股东签署附生效条件的<产权转让合同>之补充协议、股权质押合同、保证合同等相关协议的议案》；
  15、审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》；
  16、审议《关于公司与上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的<产权转让合同>之补充协议的议案》；
  17、审议《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》；
  上述议案均为特别决议议案及关联交易议案，应当由出席会议的非关联股东（包括代理人）所持表决权的三分之二以上通过。议案 2 需逐项审议表决。
  上述第 1—11 项议案经公司第五届董事会第八次会议审议通过；第 12 项议案
经公司第五届董事会第九次会议审议通过；第 13—15 项议案经公司第五届董事会
第十一次会议审议通过；第 16—17 项议案经第五届董事会第十三次会议审议通过。
    上述议案的具体内容详见公司前期在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的相关公告或文件。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码示例表：
提案                                                      备注：该列打
编码                提案名称                              勾的栏目可
                                                              以投票
 100                        总议案                            √
1.00  《关于公司本次重大资产出售符合相关法律法规之规定的      √
      议案》
2.00  《关于公司本次重大资产出售方案的议案》                  √
2.01  整体方案                                                √
2.02  标的资产                                                √
2.03  交易对方                                                √
2.04  交易方式                                                √
2.05  交易价格及定价依据                                      √
2.06  交易保证金安排及交易价款的支付方式                      √
2.07  交易费用和成本安排                                      √
2.08  过渡期损益归属                                          √
2.09  其他主要交易条件                                        √
2.10  产权交易合同的生效条件                                  √
2.11  决议有效期                                              √
3.00  《关于公司本次重大资产重组构成关联交易的议案》          √
4.00  《关于本次重大资产重组符合<关于规范上市公司重大资        √
      产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》
5.00  《关于本次重大资产重组符合<上市公司重大资产重组管        √
      理办法>第十一条规定的议案》
      《关于本次重大资产重组相关主体不存在依据<关于加强
6.00  与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规      √
      定>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的
      议案》
 7.00  《关于本次交易作价的依据及其公平合理性的议案》          √
 8.00  《关于公司与上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的<        √
      产权转让合同>的议案》
 9.00  《关于批准本次重大资产重组相关审计报告、审阅报告、      √
      评估报告的议案》
10.00  《关于公司重大资产出售摊薄即期回报填补措施的议案》      √
      《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重大资产重      √
11.00  组相关事宜的议案》
12.00  《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告的议案》      √
13.00  《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告、资产      √
      评估报告的议案》
      《关于公司与上海颐帆科技有限公司或其股东签署附生效      √
14.00  条件的<产权转让合同>之补充协议、股权质押合同、保证
      合同等相关协议的议案》
15.00  《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估      √
      方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》
16.00  《关于公司与上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的<        √
      产权转让合同>之补充协议的议案》
17.00  《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易        √
      报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》
    四、现场会议登记手续：
    1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记；
    2、现场登记时间：2021 年 12 月 03 日上午 9:00—12:00，下午 13:00—17:00。
    3、登记地点：广东省佛山市南海区小塘三环西路 31 号南方风机股份有限公
    司董秘办
    4、自然人股东持本人身份证、股东帐户卡和持股凭证，委托代理人持本人 身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡和委托人身份证，法人股股东持加盖公 章的营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登记手续；
    5、以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有
 关证件采取信函或传真方式登记（须在 2021 年 12 月 02 日下午 17:00 之前送达
 或传真至公司）。但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。
    五、参加网络投票的具体操作流程
http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件。
    六、其他事项：
    1、会务联系：
    地址：广东省佛山市南海区小塘三环西路 31 号南方风机股份有限公司董秘办
    联系人：王娜、骆红梅
    电话：0757-81006199
    传真：0757-81006190
    邮箱：investors@ntfan.com
    2、临时提案请于会议召开十天前提交至董事会；
    3、会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。
    4、出席现场会议人员请携带相关证件原件提前到达会议，办理签到入场手续。
  七、备查文件
  1、第五届董事会第八次会议决议；
  2、第五届董事会第九次会议决议；
  3、第五届

[2021-11-10] (300004)南风股份:关于重大资产出售的进展公告
证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2021-086
              南方风机股份有限公司
            关于重大资产出售的进展公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次重大资产出售事项的基本情况
    南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过在江苏省产权交易所公开挂牌转让的方式，出售公司持有的中兴能源装备有限公司100%股权（以下简称“标的资产”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次出售事项构成重大资产重组，不构成重组上市。本次重大资产出售的交易对方根据公开挂牌结果确定，交易对方以现金方式购买标的资产。
    二、交易进展情况
    2020年12月08日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售预案>及其摘要》等与本次重大资产出售相关的议案。
    公司于2020年12月11日至2020年12月25日期间在江苏省产权交易所公开挂牌转让标的资产，挂牌底价为165,918.67万元。因在上述挂牌期间，公司未征集到符合条件的意向受让方，经公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司将挂牌底价由165,918.67万元调整为132,734.94万元，并于2021年2月1日至2021年2月19日期间再次挂牌转让。因在上述挂牌期间，公司仍未征集到符合条件的意向受让方，经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司将挂牌底价由132,734.94万元调整为106,187.952万元，并于2021年4月29日至2021年5月14日期间再次挂牌转让。截止挂牌期届满，共征集到上海颐帆科技有限公司（以下简称“颐帆科技”）一个意向受让方，成交价为106,187.952万元。颐帆科技为公司持股5%以上股东
仇云龙控制的企业，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，颐帆科技为公司关联方，本次交易构成关联交易。
    2021年6月22日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司与上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的<产权转让合同>的议案》等与本次重大资产出售相关的议案。
    2021年7月07日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对南方风机股份有限公司的重组问询函》（创业板非许可类重组问询函[2021]第8号）（以下简称“问询函”），2021年8月13日，公司就上述问询函涉及的相关问题进行回复，并履行了信息披露义务。
    2021年8月12日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告的议案》。
    2021年8月22日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对南方风机股份有限公司的重组问询函》（创业板非许可类重组问询函[2021]第12号）。2021年9月07日，公司就上述问询函涉及的相关问题进行回复，并履行了信息披露义务。
    2021年10月20日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告、资产评估报告的议案》、《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》 等与本次重大资产出售相关的议案。
    2021年10月29日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对南方风机股份有限公司的重组问询函》（创业板非许可类重组问询函[2021]第16号）。2021年11月05日，公司就上述问询函涉及的相关问题进行回复，并履行了信息披露义务。
    上述事项的具体内容，详见公司前期在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露的相关公告。
    三、风险提示
    公司已在《南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》
及其修订稿等公告中对本次重大资产重组涉及的有关风险因素以及尚需履行的审批程序进行了详细说明。本次重大资产出售事项尚需履行的程序包括提交公司股东大会审议、深圳证券交易所等监管机构要求履行的其他程序（如需），最终能否通过审批以及最终完成交易的时间均存在一定不确定性。
    公司将按照相关法律法规的规定履行后续审批程序，在尚未发出股东大会通知审议公司本次重大资产出售事项之前，每三十日发布一次重大资产重组事项进展公告。
    公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网和《证券时报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
    特此公告。
                                            南方风机股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二一年十一月九日

[2021-11-06] (300004)南风股份:关于深圳证券交易所《关于对南方风机股份有限公司的重组问询函》的回复公告
 证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2021-085
              南方风机股份有限公司
关于深圳证券交易所《关于对南方风机股份有限公司的重组
                问询函》的回复公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  南方风机股份有限公司（以下简称“南风股份”或“上市公司”）于2021年10月29日收到深圳证券交易所下发的《关于对南方风机股份有限公司的重组问询函》（创业板非许可类重组问询函【2021】第16号）（以下简称“问询函”）。根据《问询函》的要求，公司积极组织相关各方对《问询函》中提出的问题进行回复。现回复如下：
  如无特殊说明，本回复所述的词语或简称与《南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》中“释义”所定义的词语或简称具有相同的涵义。以下数据若有总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
                      目  录
1.《回复公告》《报告书》显示，上海农村商业银行股份有限公司（以下简称上海农商行）向颐帆科技出具了《并购贷款融资意向函》，额度为 6.37 亿元；颐帆科技股东仇云龙和姜志军为颐帆科技履行支付价款等承担连带担保责任，二
人持有财产评估金额合计 4.45 亿元。此外，颐帆科技于 2021 年 9 月 3 日与毅达
战新签订了附生效条件的股权转让协议，拟作价 1 亿元转让中兴装备 9.42%股
权。请独立财务顾问就（1）（2）核查并发表明确意见。...... 4（1）请结合上海农商行并购贷款利率、期限、审批、发放贷款实际所需流程、颐帆科技资质以及仇云龙和姜志军持有非现金类财产种类、可变现方式和难度等，进一步补充说明颐帆科技能够按照交易合同约定足额按期支付款项的可实
现性。 ...... 4（2）请补充说明毅达战新在颐帆科技尚未取得中兴装备 100%股权时就与颐帆
科技签订附生效条件股权转让协议的原因与合理性。...... 6（3）请就交易对方支付对价可能存在的履约风险或其他违约情形等作进一步风
险提示。 ...... 72.《回复公告》《报告书》显示，加期评估结果仅为验证评估基准日为 2020 年8 月 31 日的评估结果未对上市公司及全体股东利益造成不利影响，不涉及调整本次交易标的资产作价，亦不涉及调整本次交易方案。（1）请你公司结合加期评估结果、市场同类案例等，补充说明实施加期评估后不调整本次交易标的资产作价、不调整本次交易方案的合理性。（2）请补充说明如股东大会审议通过此次重大资产出售议案后，上市公司与颐帆科技是否还可就交易作价进行进一步调整；如可以进一步调整作价，请补充说明现有合同约定以及措施是否足以保障上市公司利益。请独立财务顾问核查并发表明确意见，请评估机构就（1）
进行核查并发表明确意见。 ...... 8（1）请你公司结合加期评估结果、市场同类案例等，补充说明实施加期评估后
不调整本次交易标的资产作价、不调整本次交易方案的合理性。...... 9（2）请补充说明如股东大会审议通过此次重大资产出售议案后，上市公司与颐帆科技是否还可就交易作价进行进一步调整；如可以进一步调整作价，请补充
说明现有合同约定以及措施是否足以保障上市公司利益。...... 123.《报告书》显示，上市公司与颐帆科技约定，评估基准日至股权交割日之间过渡期中兴装备的收益（约 3,000 万元，具体金额以产权交割前审计数据为准）归上市公司所有。请你公司补充说明过渡期损益的核算过程、会计处理，并说明过渡期损益具体支付安排及拟采取的保障上市公司利益的方式。请独立财务顾
问和会计师核查并发表明确意见。...... 13
4. 2021 年 1 月，中兴装备冷加工车间发生特种设备相关安全责任事故，造成 1
人死亡，南通市海门区市场监督管理局作出海市监处字〔2021〕00226 号行政处罚决定，罚款 17 万元。此外，因中兴装备热加工车间南锻压处配电箱未设置明显安全警示标志，南通市海门区应急管理局还作出（苏通海）应急罚〔2021〕160 号行政处罚决定，罚款 0.9 万元。请你公司补充说明上述行政处罚决定具体作出时间、实施处罚部门、处罚原因，是否系本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》规定的应当披露的事项，是否存在信息披露滞后的情形，并报备相应处罚决定书。请独立财务顾问核查并发表明确意见。..... 165.请你公司结合截至三季度末你公司及中兴装备实际业绩情况、在手订单对上市
公司业绩产生的实际影响以及前次收购中兴装备后整合未及预期的原因，进一步补充说明出售中兴装备后是否有利于上市公司提升持续经营能力和持续盈利
能力，并进行风险提示。 ...... 20
    1.《回复公告》《报告书》显示，上海农村商业银行股份有限公司（以下简称上海农商行）向颐帆科技出具了《并购贷款融资意向函》，额度为 6.37 亿元；颐帆科技股东仇云龙和姜志军为颐帆科技履行支付价款等承担连带担保责任，
二人持有财产评估金额合计 4.45 亿元。此外，颐帆科技于 2021 年 9 月 3 日与
毅达战新签订了附生效条件的股权转让协议，拟作价 1 亿元转让中兴装备 9.42%股权。请独立财务顾问就（1）（2）核查并发表明确意见。
    （1）请结合上海农商行并购贷款利率、期限、审批、发放贷款实际所需流程、颐帆科技资质以及仇云龙和姜志军持有非现金类财产种类、可变现方式和难度等，进一步补充说明颐帆科技能够按照交易合同约定足额按期支付款项的可实现性。
    【回复说明】
    一、关于上海农商行并购贷款
  截至本回复出具日，颐帆科技尚未与上海农商行签订具有法律约束力的并购贷款协议。根据《并购贷款融资意向函》，上海农商行同意在符合相关法律法规、监管政策以及行内信贷要求的前提下，为上海颐帆科技有限公司（以下称“借款人”）意向性提供并购贷款支持，额度为人民币 6.37 亿元。
  并购贷款融资意向书未对并购贷款利率、期限、审批、发放贷款实际所需流程、颐帆科技资质进行约定。并购贷款最终执行的贷款期限、利率和资质条件以双方最终签署的并购贷款协议为准。颐帆科技能够按照交易合同约定足额按期支付款项取决于并购贷款协议签订情况，存在一定的不确定性。
  公司已在本次回复中充分提示交易对方存在不能按照交易合同约定足额按期支付款项的风险。
    二、关于交易对方股东持有财产情况
  仇云龙与姜志军持有的非现金类财产种类包括持有上市公司股份、持有上海和南通的不动产、股权投资。持有的上市公司股份通过证券交易所的证券交易、协议转让、股权质押融资等方式快速变现；持有上海和南通的不动产为住宅，通过交易或抵押方式能获取资金，融资渠道多样；持有股权投资中云创金属拥有一
抵押方式能获取资金，融资渠道多样。综上所述，仇云龙与姜志军持有的非现金类财产种类整体变现方式灵活，颐帆科技及其股东具备能够按照交易合同约定支付款项的能力，但仍然存在因市场环境变化、利率市场波动等因素不能够及时变现的风险。
    三、关于颐帆科技能够按照交易合同约定足额按期支付款项的可实现性的说明
  根据《产权转让合同》约定，本次交易价款需在合同生效日起 30 日内支付51%合同首期款，剩余 49%交易尾款需在合同生效日起 12 个月内支付。根据颐帆科技出具的交易价款支付计划说明， 本次交易的首期款和尾款均由交易对方自筹和银行并购贷款两部分组成，为保证首期款按时足额支付，颐帆科技已收到股东实缴资金 1.76 亿元，首期款剩余部分主要需待银行并购贷款发放；本次交易的尾款部分，根据颐帆科技股东提供的财产证明和上海农商行出具的《并购贷款融资意向函》，颐帆科技及其股东有能力在 12 个月内筹措到足额资金按时支付。
  虽然颐帆科技及其股东具备支付本次交易价款的能力，但是仍存在不能及时变现筹措资金按合同约定支付收购款的风险。公司已在本次回复中充分提示交易对方存在不能按照交易合同约定足额按期支付款项的风险。
    四、独立财务顾问意见
  经核查，独立财务顾问认为，
  1、根据《并购贷款融资意向函》，上海农商行同意在符合相关法律法规、监管政策以及行内信贷要求的前提下，为上海颐帆科技有限公司（以下称“借款人”）意向性提供并购贷款支持，额度为人民币 6.37 亿元。截至本回复出具日，颐帆科技尚未与上海农商行签订具有法律约束力的并购贷款协议。并购贷款最终执行的贷款期限、利率和资质条件以双方最终签署的并购贷款协议为准。颐帆科技能够按照交易合同约定足额按期支付款项取决于并购贷款协议签订情况，存在一定的不确定性。
  2、仇云龙与姜志军持有的非现金类财产种类整体变现方式灵活，但仍然存
在因市场环境变化、利率市场波动等因素不能够及时变现的风险。
  3、结合颐帆科技交易对价资金来源及交易对价支付计划说明，颐帆科技具备按照交易合同约定足额按期支付款项的能力，但仍然存在交易对方并购贷款审批及非现金类财产不能及时变现的风险。
  4、公司已在本次回复中充分提示交易对方存在不能按照交易合同约定足额按期支付款项的风险。
    （2）请补充说明毅达战新在颐帆科技尚未取得中兴装备 100%股权时就与
颐帆科技签订附生效条件股权转让协议的原因与合理性。
    【回复说明】
    一、附生效条件的股权转让协议基本情况
  颐帆科技与毅达战新于2021年8月24日正式签署附生效条件的股权转让协议，约定颐帆科技按照协议约定的价格和方式将所持有的中兴装备 9.42%股权（对应 2,523.5405 万元出资额）出售给毅达战新。协议自各方签署之日且转让方成为合法持有公司 100%股权的工商登记股东之日起生效。
    二、毅达战新在颐帆科技尚未取得中兴装备 100%股权时就与颐帆科技签订
附生效条件股权转让协议的原因与合理性
  为切实提高履约能力和寻求产业合作机会，颐帆科技拟在收购中兴装备后通过引入知名投资人和战略合作伙伴提升技术、优化工艺、提高效率、改善品质、降低成本，持续开发具有自主知识产权的新工艺、新技术、新产品继续聚焦于能源工程特种管件业务，逐步改善经营困境。
  毅达战新的执行事务合伙人和基金管理人为南京毅达股权投资管理企业（有限合伙）（以下简称“南京毅达”），南京毅达为江苏毅达股权投资基金管理有限公司（以下简称“江苏毅达”）全资出资的股权投资基金。毅达资本由老牌知名创投机构江苏高科技投资集团有限公司内部混合所有制改革组建，江苏高科技投资集团有限公司为江苏省人民政府全资子公司。
  因毅达资本在行业研究能力、资产管理规模、投资专业化程度等方面稳居行业前列，是国内最具影响力的创业投资机构之一，因此颐帆科技与毅达战新达成股权转让意向。但由于本次重大资产重组前期经过多次公开挂牌转让程序，导致财务数据和评估数据过期，需进行加期审计和加期评估，重组尚未进入实施阶段。因而，为保障股权转让双方利益，颐帆科技以本次重大资产出售成交价为定价依据，与毅达战新签订附生效条件股权转让协议，拟向毅达战新转让其所持有的中兴装备 9.42%股权，并约定协议自各方签署之日且转让方成为合法持有中兴装备100%股权的工商登记股东之日起生效。
  因此，颐帆科技与毅达战新签订附生效条件股权转让协议具备合理性。附生效条件股权转让协议中的生效条件不会对本次交易进展构成实质性影响，该协议未附带其他对本次交易进展构成实质性影响的保留条款、补充协议和前置条件。
    三、独立财务顾问意见
  经核查，独立财务顾问认为，由于本次重大资产重组前期经过多次公开挂牌转让程序，导致财务数据和评估数据过期，需进行加期审计和加期评估，重组尚未进入实施阶段。因而，为保障股权转让双方利益，在颐帆科技取得中兴装备100%股权之前，颐帆科技与毅达战新签订附生效条件股权转让协议具备合理性。附生效条件股权转让协

[2021-10-29] (300004)南风股份:二〇二一年第三季度报告披露提示性公告
证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2021-084
              南方风机股份有限公司
      二〇二一年第三季度报告披露提示性公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  2021 年 10 月 28 日，南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第
 五届董事会第十二次会议，会议审议并通过了公司《2021 年第三季度报告》。 为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2021
 年第三季度报告》将于 2021 年 10 月 29 日刊登在中国证监会指定创业板信息披
 露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），敬请投资者注意查阅。
  特此公告。
                                                南方风机股份有限公司
                                                      董事会
                                              二〇二一年十月二十八日

[2021-10-29] (300004)南风股份:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: -0.12元
    每股净资产: 4.7258元
    加权平均净资产收益率: -2.57%
    营业总收入: 6.11亿元
    归属于母公司的净利润: -0.58亿元

[2021-10-21] (300004)南风股份:第五届董事会第十一次会议决议公告
    证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2021-080
                南方风机股份有限公司
          第五届董事会第十一次会议决议公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议于
2021 年 10 月 20 日在公司会议室以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。会
议通知于 2021 年 10 月 15 日以邮件、短信等方式送达。本次会议应到董事 9 人，
实际出席董事 9 人；公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。本次会议由董事长谭汉强先生主持，会议审议并通过了以下决议：
    一、审议通过了《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告、资产评估报告的议案》。
    公司及中介机构前期就公司出售中兴能源装备有限公司 100%股权事项（以
下简称“本次重大资产出售”）编制了审计报告、审阅报告、资产评估报告。鉴于本次重大资产出售相关文件中涉及的财务数据、评估数据已过有效期，公司组织审计机构、评估机构进行了加期审计、评估。
    据此，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京华亚正信资产评估有限
公司分别出具了以 2021 年 7 月 31 日为基准日的《中兴能源装备有限公司财务报
表审计报告》（中兴华审字[2021]第 170049 号）、《南方风机股份有限公司备考财务报表审阅报告》（中兴华阅字[2021]第 170003 号）、《南方风机股份有限公司拟转让股权所涉及的中兴能源装备有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》（华亚正信评报字[2021] A14-0002 号）。前述审计报告、审阅报告、资产评估报告详见公司同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网的相关公告。
    此议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。关联董事姜志军回避了该议案
的表决。
    二、审议通过了《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》。
    《南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要详见公司同日在巨潮资讯网披露的公司公告。
    此议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。关联董事姜志军回避了该议案
的表决。
    三、审议通过了《关于公司与上海颐帆科技有限公司或其股东签署附生效条件的<产权转让合同>之补充协议、股权质押合同、保证合同等相关协议的议案》。
    为进一步保障公司及全体股东权益，保证本次重大资产出售顺利进行，公司与交易对方签署附生效条件的《关于<产权转让合同>的补充协议》、《股权质押合同》，与交易对方股东签订《保证合同》，上述协议与《产权转让合同》同时生效。
    此议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。关联董事姜志军回避了该议案
的表决。
    四、审议通过了《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》。
    北京华亚正信资产评估有限公司（以下简称“华亚正信”）对本次重大资产重组拟出售的标的资产进行了评估（以下简称“本次评估”），并出具了《南方风机股份有限公司拟转让股权所涉及的中兴能源装备有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》华亚正信评报字【2021】A14-0002 号，公司董事会认为：
    （一）本次重大资产重组的资产评估机构华亚正信具有从事本次评估的业务资格。华亚正信及其经办评估师与公司、标的企业及其他参与本次重大资产重组的相关方无任何关联关系，亦不存在现实的及预期的利益或冲突，具有独立性。
    （二）评估机构对标的资产进行评估所设定的评估假设前提符合国家有关法律、法规的规定，遵循了市场通用的惯例与准则、符合标的资产的实际情况，评
估假设前提具有合理性。评估机构在评估方法选取方面，综合考虑了标的资产行业特点和实际状况，评估方法选择恰当、合理。
    （三）本次评估的目的是为本次交易提供合理的作价依据。评估机构华亚正信采用了收益法和资产基础法两种评估方法分别对标的资产价值进行了评估，并最终选择按照资产基础法评估的评估价值作为本次评估结果。本次评估工作按照国家有关法规与行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，实施了必要的评估程序，对标的资产在评估基准日的市场价值进行了评估，所选用的评估方法合理，与评估目的相关性一致。
    （四）本次重大资产重组中公司拟出售标的资产的交易价格是以华亚正信做出的评估结果作为参考，并最终通过公开挂牌询价的方式确定，标的资产的定价依据与方式公允。
    （五）本次评估的评估价值分析原理、采用的模型、选取的折现率等重要评估参数符合标的企业的实际情况，评估依据及评估结论合理。
    综上所述，公司董事会认为，公司本次重大资产重组事项中所选聘的评估机构具有独立性，评估假设前提合理，评估方法与评估目的具有相关性，出具的资产评估报告的评估结论合理。
    此议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。关联董事姜志军回避了该议案
的表决。
    特此公告。
                                                南方风机股份有限公司
                                                        董事会
                                                二〇二一年十月二十日

[2021-10-21] (300004)南风股份:第五届监事会第九次会议决议公告
    证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2021-081
                南方风机股份有限公司
            第五届监事会第九次会议决议公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议于
2021 年 10 月 20 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知于 2021 年 10
月 15 日以邮件、短信等方式送达。本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。
本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。本次会议由监事会主席谢碧嫦女士主持，会议审议并通过了以下决议：
    一、审议通过了《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告、资产评估报告的议案》。
    公司及中介机构前期就公司出售中兴能源装备有限公司 100%股权事项（以
下简称“本次重大资产出售”）编制了审计报告、审阅报告、资产评估报告。鉴于本次重大资产出售相关文件中涉及的财务数据、评估数据已过有效期，公司组织审计机构、评估机构进行了加期审计、评估。
    据此，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京华亚正信资产评估有限
公司分别出具了以 2021 年 7 月 31 日为基准日的《中兴能源装备有限公司财务报
表审计报告》（中兴华审字[2021]第 170049 号）、《南方风机股份有限公司备考财务报表审阅报告》（中兴华阅字[2021]第 170003 号）、《南方风机股份有限公司拟转让股权所涉及的中兴能源装备有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》（华亚正信评报字[2021] A14-0002 号）。前述审计报告、审阅报告、资产评估报告详见公司同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网的相关公告。
    此议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    二、审议通过了《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》。
    《南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要详见公司同日在巨潮资讯网披露的公司公告。
    此议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    三、审议通过了《关于公司与上海颐帆科技有限公司或其股东签署附生效条件的<产权转让合同>之补充协议、股权质押合同、保证合同等相关协议的议案》。
    为进一步保障公司及全体股东权益，保证本次重大资产出售顺利进行，公司与交易对方签署附生效条件的《关于<产权转让合同>的补充协议》《股权质押合同》，与交易对方股东签订《保证合同》，上述协议与《产权转让合同》同时生效。
    此议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    四、审议通过了《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》。
    北京华亚正信资产评估有限公司（以下简称“华亚正信”）对本次重大资产重组拟出售的标的资产进行了评估（以下简称“本次评估”），并出具了《南方风机股份有限公司拟转让股权所涉及的中兴能源装备有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》华亚正信评报字【2021】A14-0002 号，公司董事会认为：
    （一）本次重大资产重组的资产评估机构华亚正信具有从事本次评估的业务资格。华亚正信及其经办评估师与公司、标的企业及其他参与本次重大资产重组的相关方无任何关联关系，亦不存在现实的及预期的利益或冲突，具有独立性。
    （二）评估机构对标的资产进行评估所设定的评估假设前提符合国家有关法律、法规的规定，遵循了市场通用的惯例与准则、符合标的资产的实际情况，评估假设前提具有合理性。评估机构在评估方法选取方面，综合考虑了标的资产行业特点和实际状况，评估方法选择恰当、合理。
    （三）本次评估的目的是为本次交易提供合理的作价依据。华亚正信采用了收益法和资产基础法两种评估方法分别对标的资产价值进行了评估，并最终选择按照资产基础法评估的评估价值作为本次评估结果。本次评估工作按照国家有关法规与行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，实施了必要的评估程序，对标的资产在评估基准日的市场价值进行了评估，所选用的评估方法合理，与评估目的相关性一致。
    （四）本次重大资产重组中公司拟出售标的资产的交易价格是以华亚正信做出的评估结果作为参考，并最终通过公开挂牌询价的方式确定，标的资产的定价依据与方式公允。
    （五）本次评估的评估价值分析原理、采用的模型、选取的折现率等重要评估参数符合标的企业的实际情况，评估依据及评估结论合理。
    此议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。
                                                南方风机股份有限公司
                                                        监事会
                                                二〇二一年十月二十日

[2021-10-21] (300004)南风股份:关于重大资产出售报告书(草案)修订说明的公告
证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2021-082
              南方风机股份有限公司
  关于重大资产出售报告书（草案）修订说明的公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 23 日披露了《南
方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“《报告书》”），根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组（2018 年修订）》的有关规定，本次交易的相关文件中涉及的财务数据、评估数据已过有效期。
    据此，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京华亚正信资产评估有限
公司分别出具了以 2021 年 7 月 31 日为基准日的《中兴能源装备有限公司财务报
表审计报告书》（中兴华审字[2021]第 170049 号）、《南方风机股份有限公司备考财务报表审阅报告》（中兴华阅字[2021]第 170003 号）、《南方风机股份有限公司拟转让股权所涉及的中兴能源装备有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》（华亚正信评报字[2021] A14-0002 号）。
    基于前述财务数据及评估数据更新的要求，公司对《报告书》进行了修订，本次主要补充和修订内容如下：
      报告书章节                              修订内容
                          1、更新披露了“一、本次交易情况概要”之“（五）交易价格
                          及定价依据”
                          2、更新披露了“四、交易标的资产的评估情况”
重大事项提示              3、更新披露了“六、本次交易涉及的决策及报批程序”之“（一）
                          本次交易已经履行的决策及报批程序”
                          4、更新披露了“七、本次交易相关方做出的重要承诺”之关
                          于代偿杨子善先生诉讼赔偿款的承诺函
                          1、更新披露了“二、本次交易相关的风险”之“（二）本次交
重大风险提示              易标的的评估风险”
                          2、更新披露了“四、其他风险”之“（六）重大诉讼风险”和
                          “（七）资金占用的风险”
释  义                    根据实际情况对释义进行修订
                          1、更新披露了标的公司2021年1-7月主要财务数据
                          2、更新披露了“一、本次交易的背景和目的”
第一章 本次交易概况      3、更新披露了“二、本次交易的决策过程”之“（一）本次交
                          易已经履行的决策及报批程序”
                          4、更新披露了“三、本次交易具体方案”之“（五）交易价格
                          及定价依据”
                          1、更新披露了上市公司2021年1-7月主要财务数据
第二章 上市公司基本情况  2、补充披露了“八、上市公司、控股股东及实际控制人及相
                          关当事人合法合规情况”之“（一）上市公司及杨子善先生被
                          广东监管局采取警示函的行政监管措施”
                          1、更新披露了标的公司 2021 年 1-7 月主要财务数据及财务指
第四章 交易标的情况      标
                          2、补充披露了“五、主要资产的权属状况、对外担保及主要
                          负债情况”
第五章 交易标的评估情况  1、补充披露了“一、评估基本情况” 之“（二）加期评估情
                          况”
第六章 本次交易的主要合  1、补充披露了“二、《关于<产权转让合同>的补充协议》”
同                        2、补充披露了“三、《股权质押合同》”
                          3、补充披露了“四、《保证合同》”
第八章 管理层讨论与分析  1、更新披露了上市公司和标的公司 2021 年 1-7 月主要财务数
                          据及相关分析
第九章 财务会计信息      1、更新披露了标的公司最近两年一期财务报表和上市公司备
                          考审阅报表
第十章 同业竞争与关联交  2、更新披露了标的公司2021年1-7月关联交易主要财务数据易
                          1、更新披露了“二、本次交易相关的风险”之“（二）本次
第十一章 风险因素        交易标的的评估风险”
                          2、更新披露了“四、其他风险”之“（六）重大诉讼风险”
                          和“（七）资金占用的风险”
    本次修订的具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露的《南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》。
    特此公告。
                                                南方风机股份有限公司
                                                        董事会
                                                二〇二一年十月二十日

[2021-10-16] (300004)南风股份:关于公司及杨子善收到广东证监局警示函的公告
证券代码：300004        证券简称：南风股份        公告编号：2021-079
              南方风机股份有限公司
    关于公司及杨子善收到广东证监局警示函的公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    南方风机股份有限公司（以下简称“公司”或“南风股份”）于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）下发的《关于对南方风机股份有限公司、杨子善采取出具警示函措施的决定》（[2021]100号）（以下简称“警示函”），现将主要内容公告如下：
    一、警示函的主要内容
  南方风机股份有限公司、杨子善：
  经查，南风股份及其控股股东、实际控制人之一杨子善存在以下违规问题：
  1、对外担保事项未履行审批程序及披露义务
  2016年11月至2018年4月，杨子善作为南风股份时任法定代表人、董事长及总经理，以南风股份名义对外签订担保合同，为其个人及其关联人对外借款提供担保，金额合计17,720万元。南风股份因上述担保事项涉诉并依据法院判决合计支付本金、利息及诉讼相关费用4,988.08万元，截至2021年4月30日，已由第三方代为清偿。南风股份对上述对外担保事项未履行必要审批程序并及时披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第三十条、第四十八条等相关规定。
  2、关联方借款事项未履行审批程序及披露义务
  2016年11月至2018年4月，杨子善以南风股份或南风股份子公司名义对外借款用于其个人资金用途，借款本金合计17,500万元。南风股份或南风股份子公司因上述关联方借款事项涉诉并依据法院判决合计支付本金、利息及诉讼相关费用
10,873.32万元。截至2021年4月30日，上述占用资金已由第三方代为清偿。南风股份对上述关联方借款事项未履行审批程序并及时披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第四十八条等相关规定。
  杨子善作为南风股份时任董事长兼总经理，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。
  根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，广东证监局决定对南风股份及杨子善采取出具警示函的行政监管措施。公司及杨子善应认真吸取教训、切实加强对证券法律法规的学习，依法依规履行信息披露义务，切实维护上市公司及投资者的合法权益。同时公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本《决定书》30日内向广东证监局报送整改及内部问责情况报告，并抄报深圳证券交易所。
    二、相关说明
  公司董事会和管理层高度重视上述问题，深刻反思公司的问题和不足，公司将严格按照广东证监局要求采取切实有效的措施进行整改。同时，公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员对证券法律法规的学习，严格执行《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，不断提高公司规范运作水平和信息披露质量， 维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续发展。
  本次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告
                                              南方风机股份有限公司
                                                      董事会
                                                二〇二一年十月十五日

[2021-10-08] (300004)南风股份:关于重大资产出售的进展公告
证券代码：300004          证券简称：南风股份        公告编号：2021-078
              南方风机股份有限公司
            关于重大资产出售的进展公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次重大资产出售事项的基本情况
    南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过在江苏省产权交易所公开挂牌转让的方式，出售公司持有的中兴能源装备有限公司100%股权（以下简称“标的资产”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次出售事项构成重大资产重组，不构成重组上市。本次重大资产出售的交易对方根据公开挂牌结果确定，交易对方以现金方式购买标的资产。
    二、交易进展情况
    2020年12月08日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售预案>及其摘要》等与本次重大资产出售相关的议案。
    公司于2020年12月11日至2020年12月25日期间在江苏省产权交易所公开挂牌转让标的资产，挂牌底价为165,918.67万元。因在上述挂牌期间，公司未征集到符合条件的意向受让方，经公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司将挂牌底价由165,918.67万元调整为132,734.94万元，并于2021年2月1日至2021年2月19日期间再次挂牌转让。因在上述挂牌期间，公司仍未征集到符合条件的意向受让方，经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司将挂牌底价由132,734.94万元调整为106,187.952万元，并于2021年4月29日至2021年5月14日期间再次挂牌转让。截止挂牌期届满，共征集到上海颐帆科技有限公司（以下简称“颐帆科技”）一个意向受让方，成交价为106,187.952万元。颐帆科技为公司持股5%以上股东
仇云龙控制的企业，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，颐帆科技为公司关联方，本次交易构成关联交易。
    2021年6月22日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司与上海颐帆科技有限公司签署附生效条件的<产权转让合同>的议案》等与本次重大资产出售相关的议案。
    2021年7月07日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对南方风机股份有限公司的重组问询函》（创业板非许可类重组问询函[2021]第8号）（以下简称“问询函”），2021年8月13日，公司就上述问询函涉及的相关问题进行回复，并履行了信息披露义务。
    2021年8月12日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告的议案》。
    2021年8月22日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对南方风机股份有限公司的重组问询函》（创业板非许可类重组问询函[2021]第12号）。2021年9月07日，公司就上述问询函涉及的相关问题进行回复，并履行了信息披露义务。
    上述事项的具体内容，详见公司前期在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露的相关公告。
    三、风险提示
    公司于2021年6月22日披露的《南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》及摘要等公告已对本次重大资产重组涉及的有关风险因素以及尚需履行的审批程序进行了详细说明。本次重大资产出售事项尚需履行的程序包括提交公司股东大会审议、深圳证券交易所等监管机构要求履行的其他程序（如需），最终能否通过审批以及最终完成交易的时间均存在一定不确定性。
    公司将按照相关法律法规的规定履行后续审批程序，在尚未发出股东大会通知审议公司本次重大资产出售事项之前，每三十日发布一次重大资产重组事项进展公告。
    公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网和《证券时报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
    特此公告。
                                              南方风机股份有限公司
                                                      董事会
                                                二〇二一年十月八日

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