≈≈和而泰002402≈≈(更新:22.02.22)
[2022-02-22] (002402)和而泰:年度股东大会通知
深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》，决定于2022年3月16日召开公司2021年年度股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：
一、会议召开的基本情况
1、股东大会届次：2021年年度股东大会
2、召集人：公司第五届董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第二十六次会议审议通过《关于召开2021年年度股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开时间：
现场会议召开时间：2022年3月16日（星期三）下午14:30
网络投票时间：2022年3月16日；
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年3月16日上午9:15—9:25和9:30—11:30，下午13:00—15:00。
（2）通过互联网投票系统进行网络投票时间为：2022年3月16日9:15-15:00期间的任意时间。
5、会议召开的方式：
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过
深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6、股权登记日：2022年3月10日。
7、会议出席对象
（1）凡2022年3月10日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席本次股东大会的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授权委托书见附件）。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
（4）根据有关法律法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室
二、会议审议事项
1、提交股东大会审议的提案名称：
提案 编码 提案名称 备注
该列打勾的 栏目可以投 票
100 总议案 √
非累积投票提案
1.00 《 2021 年度董事会工作报告》； √
2.00 《 2021 年度监事会工作报告》； √
3.00 《 2021 年年度报告全文及摘要》； √
4.00 《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》； √
5.00 《 2021 年度财务决算报告》； √
6.00 《关于 2021 年度利润分配预案的议案》； √
7.00 《关于 2022 年度向银行申请授信额度的议案》； √
8.00 《关于续聘 2022 年度财务审计机构的议案》； √
9.00 《关于为子公司提供担保的议案》； √
10.00 《关于为深圳锐吉提供担保的议案》； √
11.00 《 2021 年度公司高级管理人员薪酬的议案》； √
12.00 《 2022 年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》； √
13.00 《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》； √
公司独立董事将在2021年年度股东大会上述职。
2、本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，本次会议审议的以上议案由公司第五届董事会第二十六次会议审议通过及第五届监事会第二十四次会议审议通过，议案程序合法，资料完备，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定。其相关内容详见2022年2月22日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
3、上述议案（11）、议案（12）为涉及关联股东回避表决的议案。
4、根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会的议案需对中小投资者的表决单独计票（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）。
三、会议登记方法
1、登记时间：2022年3月11日上午9:00-11:00，下午13:30-17:30。
2、登记地点：广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼本公司董事会秘书办公室。
3、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
（1）自然人股东亲自出席的，凭本人的有效身份证件、证券账户卡办理登记。自然人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、自然人股东（即委托人）出具的授权委托书和自然人股东的有效身份证件、证券账户卡办理登记。
（2）法人股东的法定代表人出席的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
4、股东可以信函或邮件方式登记，其中，以邮件方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。信函或邮件方式以2022年3月11日17：30前到达本公司为准。
采用信函方式登记的，信函请寄至：广东省深圳市南山区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼，公司董事会秘书办公室，邮编：518057，信函请注明“2021年年度股东大会”字样。
采用邮件方式登记的，公司邮箱地址为：het@szhittech.com。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、其他事项
1、本次股东大会现场会议会期预计为半天。
2、出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。
3、会务联系方式：
联系地址：广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D
座10楼本公司董事会秘书办公室
邮政编码：518057
联系人：罗珊珊、艾雯
联系电话：（0755）26727721
联系传真：（0755）26727137
七、备查文件
1、第五届董事会第二十六次会议决议；
2、第五届监事会第二十四次会议决议；
2、公司在指定信息披露媒体上刊登的相关公告文件。
特此通知。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董事会
二〇二二年二月二十二日

[2022-02-22] (002402)和而泰:董事会决议公告
深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议通知于2022年2月8日以专人和电子邮件的方式送达给各位董事、监事及高级管理人员。会议于2022年2月18日在广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名（其中孙中亮先生由于工作原因以通讯表决方式出席会议），公司部分监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长刘建伟先生主持，经与会人员认真审议，形成如下决议：
1、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度总裁工作报告》；董事会听取了刘建伟总裁所作的《2021年度总裁工作报告》，认为2021年经营管理层有效执行了股东大会、董事会的各项决议，较好地完成了2021年度经营目标。
2、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度董事会工作报告》。张坤强先生、孙中亮先生、黄纲先生向公司董事会提交了《深圳和而泰智能控制股份有限公司独立董事2021年度述职报告》，并将在2021年年度股东大会上述职。
《2021年度董事会工作报告》以及《深圳和而泰智能控制股份有限公司独立董事2021年度述职报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
3、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年年度报告全文及摘要》；
《深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年年度报告全文》详见指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年年度报告摘要》详见公司信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
4、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
《深圳和而泰智能控制股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见公司信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事、保荐机构及会计师事务所出具的相关意见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
5、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度财务决算报告》；《深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度财务决算报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
6、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度内部控制自我评价报告》；
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章制度的要求，公司董事会对公司2021年度内部控制进行了自我评价，并出具了《2021年度内部控制自我评价报告》。
《2021年度内部控制自我评价报告》以及公司独立董事、监事会、会计师事务所出具的相关意见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
7、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》；
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度公司实现归属于母公司净利润553,364,284.55元，其中母公司实现净利润412,720,982.12元。母公司期末可供股东分配的利润为1,238,668,526.77元，合并后公司期末可供股东分配的利润为1,505,630,176.64元。2021年度提取法定盈余公积41,272,098.21元。
根据《公司章程》及《公司未来三年（2021-2023）股东回报规划》关于利润分配政策的相关规定，公司拟进行2021年度利润分配，具体分配预案为：以公司总股本914,016,928股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
2021年度利润分配方案以总股本914,016,928股为基数确定了分配比例和相应的分配总额，后续在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整，分配比例可能存在由于总股本变化而进行调整的风险。敬请投资者注意。
公司2021年度利润分配方案符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等规定，相关方案符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划以及做出的相关承诺。
独立董事对2021年度利润分配预案发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。同时公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理2021年度权益分派事宜。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
8、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2022年度向银行申请授信额度的议案》；
经审议，董事会同意公司及纳入合并报表范围内的子公司于股东大会审议通过之日起12个月内拟向部分银行申请授信额度总计不超过650,000万元人民币和4,500万美元，授信品种主要包括流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、贸易融资等，最终具体融资金额将视公司生产经营和投资建设的实际资金需求以及各家银行最终审批的额度为准。
提请授权董事长在授信总额度内予以调整拟申请银行间的额度，根据公司及纳入合并报表范围内子公司的实际资金需求状况，办理公司上述授信额度内的一切授信及融资事宜。本项授权期限为一年。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
9、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于开展远期外汇交易业务的议案》；
《关于开展远期外汇交易业务的公告》详见公司信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
独立董事对开展远期外汇交易相关事项发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
10、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘2022年度财务审计机构的议案》；
公司董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，聘期为一年。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定2022年审计费用并签署相关合同与文件。
《关于续聘2022年度财务审计机构的公告》详见公司信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
11、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年投资者保护工作情况报告》；
《2021年投资者保护工作情况报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
12、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》；
《关于为子公司提供担保的公告》详见公司信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
13、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于为深圳锐吉提供担保的议案》；
《关于为深圳锐吉提供担保的公告》详见公司信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
14、会议以6票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度公司高级管理人员薪酬的议案》；
2021年度，公司高级管理人员总裁刘建伟先生、执行总裁秦宏武先生、高级副总裁罗珊珊女士，依据市场行情及公司薪酬水平，上述高级管理人员年薪合计为236万元人民币。
刘建伟先生、秦宏武先生、罗珊珊女士回避表决。独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
15、会议以6票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2022年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》；
经公司第五届董事会薪酬与考核委员会审查，董事会同意公司高级管理人员薪酬分为基本年薪与绩效年薪两部分，基本年薪按照月度发放，绩效年薪在每个会计年度结束后根据经营与考核结果经薪酬与考核委员会审核，董事会审议确定具体金额后发放。
刘建伟先生、秦宏武先生、罗珊珊女士回避表决。独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
16、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》；
《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的公告》详见公司信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
保荐机构及独立董事对该事项发表了意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
17、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》。
《关于召开2021年年度股东大会的通知》详见公司信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董事会
二〇二二年二月二十二日

[2022-02-22] (002402)和而泰:监事会决议公告
深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十四次会议通知于2022年2月8日以专人和电子邮件的方式送达给各位监事和高级管理人员。会议于2022年2月18日在广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名（其中饶文科先生因工作原因以通讯表决方式出席会议），高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席蒋洪波先生主持，出席会议的监事以书面表决方式通过了以下决议：
1、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度监事会工作报告》。《深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度监事会工作报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
2、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年年度报告全文及摘要》。
经审核，监事会认为公司董事会编制和审核公司《2021年年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年年度报告全文》详见公司指定信息披露
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本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
3、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
经审议，监事会认为：公司董事会出具的《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实、客观地反映了公司关于2021年度募集资金存放与实际使用的情况。
《深圳和而泰智能控制股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见公司信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
4、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度财务决算报告》；《深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度财务决算报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
5、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度内部控制自我评价报告》；
经审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
《2021年度内部控制自我评价报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
6、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》；
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度公司实现归属于母公司净利润553,364,284.55元，其中母公司实现净利润412,720,982.12元。母公司期末可供股东分配的利润为1,238,668,526.77元，合并后公司期末可供股东分配的利润为1,505,630,176.64元。公司2021年度提取法定盈余公积41,272,098.21元。
根据《公司章程》及《公司未来三年（2021-2023）股东回报规划》关于利润分配政策的相关规定，公司拟进行2021年度利润分配，具体分配预案为：以914,016,928为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
2021年度利润分配方案以总股本914,016,928股为基数确定了分配比例和相应的分配总额，后续在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整，分配比例可能存在由于总股本变化而进行调整的风险。敬请投资者注意。
公司2021年度利润分配方案符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等规定，相关方案符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划以及做出的相关承诺。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
7、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》；
经审核，监事会认为：在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司及子公司在额度范围内使用自有资金不超过85,000万元人民币、闲置募集资金不超过20,000万元人民币（在上述额度内资金可以循环使用）购买安全性高、流动性好、低风险或保本型的短期（一年内）理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不会影响公司及子公司主营业务的正常开展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定，同意公司及子公司使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品。
《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的公告》详见公司信息披露
媒体《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
特此公告。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
监 事 会
二〇二二年二月二十二日

[2022-02-22] (002402)和而泰:2021年年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.6056元
    每股净资产: 3.9487元
    加权平均净资产收益率: 16.66%
    营业总收入: 59.86亿元
    归属于母公司的净利润: 5.53亿元

[2022-02-22] (002402)和而泰:关于续聘2022年度财务审计机构的公告
 证券代码：002402        证券简称：和而泰        公告编号：2022-005
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
          关于续聘2022年度财务审计机构的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、公司2021年度审计意见为标准的无保留意见；
  2、本次聘任不涉及变更会计师事务所；
  3、公司审计委员会、独立董事、董事会对本次续聘会计师事务所事项不存在异议。
  深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“公司”) 于2022年2月18日召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于续聘2022年度财务审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，并同意提交公司2021年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
  大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司2021年度审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，较好地完成了公司2021年度财务报告审计的各项工作。基于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务，为保持审计工作连续性，公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，聘期为一年。2021年度审计费用为76万元，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确
定具体2022年审计费用并签署相关合同与文件。
    二、拟续聘会计师事务所的基本情况
  （一）机构信息
  1、基本信息
  名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
  成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）
  组织形式：特殊普通合伙
  注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
  首席合伙人：梁春
  截至2020年年末，该会计师事务所共有合伙人232人；注册会计师1679人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师821人。
  该会计师事务所2020年度的收入总额252,055.32万元；审计业务收入225,357.80万元；证券业务收入109,535.19万元。（以上数据已经审计）
  2020年度上市公司审计客户共有376家；主要行业为制造业、信息传输软件和信息技术服务业、房地产业、批发和额零售业、建筑业；审计收费41,725.72万元；与本公司同行业的上市公司审计客户50家。
  2、投资者保护能力
  2020年末计提的职业风险基金为405.91万元，购买的职业责任保险累计赔偿限额为70,000万元，职业保险基金计提或职业保险购买符合相关规定，近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。
  3、诚信记录
  大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚1次，监督管理措施23次和纪律处分2次。
  52名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次和纪律处分3次。
  （二）项目信息
  1、基本信息
  项目合伙人：谢家伟，2003年5月成为中国注册会计师，2003年5月开始从事上市公司审计，2010年5月开始在大华会计师事务所执业，是大华会计师事务所合伙人，2021年10月开始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告2家次。
  拟签字注册会计师：秦晓锋，2018年12月成为中国注册会计师，2016年3月开始从事上市公司审计，2017年5月开始在大华会计师事务所执业，2020年2月开始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告3家次。
  项目质量控制复核人：王曙晖，1996年5月成为注册会计师，1994年3月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2020年10月开始在本所执业，2008年8月开始从事复核工作，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50家次。
  2、诚信记录
  项目合伙人谢家伟、项目质量控制复核王曙辉、拟签字注册会计师谢家伟、秦晓锋最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
  3、独立性
  大华会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
  4、审计收费
  2021年度审计费用为76万元，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定具体2022年审计费用并签署相关合同与文件。
    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
  1、审计委员会审议情况
  董事会审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意向董事会提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构。
  2、独立董事的事前认可意见
  大华会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券、期货相关业务资质，具备为上市公司提供审计服务的执业能力和业务经验，符合公司 2022 年度财务审计工作要求。因此，我们同意公司续聘该会计师事务所为公司 2022 年度的财务审计机构，同意将本议案提请至公司董事会审议。
  3、独立董事的独立意见
  大华会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面符合中国证监会的有关规定，能够独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。公司续聘会计师事务所的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
  4、董事会审议情况
  公司第五届董事会第二十六次会议于2022年2月18日召开，审议通过了《关于续聘2022年度财务审计机构的议案》。公司董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构。
  5、生效日期
  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
    四、备查文件
  1、第五届董事会第二十六次会议决议；
  3、独立董事对第五届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；
  4、董事会审计委员会会议决议；
  5、拟续聘会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
    特此公告。
                                深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会
                                          二〇二二年二月二十二日

[2022-02-22] (002402)和而泰:关于为深圳锐吉提供担保的公告
 证券代码：002402        证券简称：和而泰        公告编号：2022-007
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
            关于为深圳锐吉提供担保的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
  由于本次担保对象深圳市锐吉电子科技有限公司（以下简称“深圳锐吉”）的资产负债率超过 70%。为控制风险，深圳锐吉的控股股东上海视瞰信息科技有限公司的实际控制人金飞先生将以其个人资产对公司提供反担保。请投资者充分关注担保风险。
    一、担保情况概述
  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 18 日
召开了第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于为深圳锐吉提供担保的议案》，具体情况如下：
  为更好的推动深圳锐吉的快速发展（深圳锐吉系公司参股公司上海视瞰信息科技有限公司的全资子公司），提高其资金流动性，增强盈利能力，确保公司的利益最大化，深圳锐吉拟向银行申请授信最高额不超过 500 万元，银行授信期限一年，公司为上述银行授信提供担保。
  本次担保事项不构成关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
  根据《公司章程》的规定，为资产负债率超过 70%的担保对象提供担保，须经股东大会审议通过。因此该项担保事项尚需提交股东大会审议批准。
    二、被担保人基本情况
    1、基本情况
  公司名称：深圳市锐吉电子科技有限公司
  成立时间：2011 年 8 月 8 日
  注册资本：1955.386 万元
  法定代表人：金飞
  住所：深圳市龙岗区龙岗街道南约社区宝南工业区 2 号厂房 4 楼、5 楼
  经营范围：一般经营项目：国内贸易；货物及技术进出口。大数据服务；软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；软件外包服务；网络与信息安全软件开发；人工智能理论与算法软件开发；集成电路设计；信息系统集成服务；智能控制系统集成；人工智能通用应用系统；物联网技术服务；信息系统运行维护服务；信息技术咨询服务；家用电器销售；家用电器零配件销售；家用视听设备销售；日用家电零售；计算机软硬件及辅助设备零售；显示器件销售；可穿戴智能设备销售；智能家庭消费设备销售；电子产品销售；物联网设备销售；移动终端设备销售；音响设备销售；安防设备销售；集成电路销售；软件销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；衡器销售；卫生洁具销售；卫生陶瓷制品销售；灯具销售；照明器具销售；家具销售；家具零配件销售；金属制品销售；日用品销售；厨具卫具及日用杂品零售；五金产品零售；日用玻璃制品销售；日用杂品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  许可经营项目：计算机软硬件及外围设备制造；智能家庭网关制造；物联网设备制造；数字家庭产品制造；数字视频监控系统制造；移动终端设备制造；电视机制造；音响设备制造；影视录放设备制造；可穿戴智能设备制造；智能家庭消费设备制造；虚拟现实设备制造；显示器件制造；家用电器制造；照明器具制造；家具制造；家居用品制造；第二类医疗器械销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
    2、股权结构
  上海视瞰信息科技有限公司持有深圳锐吉 100%股权。上海视瞰信息科技有限公司为公司参股公司，其股权结构为：
 序号                股东名册              认缴资本（万元）  持股比例（%）
  1        上海帕金信息技术服务中心          56.8234            35.06%
  2      深圳和而泰智能控制股份有限公司        28.2389            17.42%
  3                  杨谦明                    28.2389            17.42%
  4    上海视确智能信息科技中心（有限合伙）    15.6836            9.68%
  5    上海云奇网创创业投资中心（有限合伙）    13.0108            8.03%
  6    杭州云嘉创业投资合伙企业（有限合伙）    8.6686            5.35%
  7      深圳市欧瑞博科技股份有限公司        5.1868            3.20%
  8        镜享美（上海）物联技术中心          3.7344            2.30%
  9    振兆（上海）智能信息技术发展中心      2.4996            1.54%
                  合计                        162.085            100%
  上海视瞰信息科技有限公司控股股东为上海帕金信息技术服务中心，自然人金飞持有上海帕金信息技术服务中心 100%股权。
    3、主要财务数据
  深圳锐吉最近一年财务情况如下：
                                                                      单位：元
              项目                    2021 年 12 月 31 日（未经审计）
            资产总额                            62,085,994.76
            负债总额                            57,216,571.23
              净资产                              4,869,423.53
              项目                        2021 年度（未经审计）
            营业收入                            49,706,495.50
            利润总额                            -6,740,826.05
              净利润                              -6,767,103.86
  经核查，深圳锐吉不属于失信被执行人。
    三、担保的主要内容
  深圳锐吉拟向银行申请授信最高额不超过 500 万元，银行授信期限一年，公司为上述银行授信提供担保。为控制风险，深圳锐吉的控股股东上海视瞰信息科技有限公司的实际控制人金飞先生将以其个人资产对公司提供反担保。
  以上担保事项尚未签署正式的担保协议，具体担保金额以实际发生的担保金额为准。
    四、董事会意见
  公司董事会认为：本次担保的对象为公司参股公司的全资子公司深圳锐吉，该公司发展潜力较好，且与公司业务有一定的协同，公司对其提供担保是为了支持其业务发展，符合相关法律法规等有关要求。金飞先生以其个人资产对公司提供反担保，公司能有效控制和防范担保风险，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。
  公司董事会同意为深圳锐吉提供担保。
    五、独立董事意见
  本次董事会审议关于为深圳锐吉提供担保的事项，有利于深圳锐吉的生产经营发展，确保公司的利益最大化。且充分考虑了深圳锐吉的实际经营情况和信用状况。对于此次担保，深圳锐吉的控股股东上海视瞰信息科技有限公司的实际控制人金飞先生将以其个人资产对公司提供反担保，能有效的控制和防范担保风险。本次担保符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《对外担保管理制度》等相关法律、法规、公司规章制度的规定，其决策程序合法、有效，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不会损害公司及中小股东的利益，我们同意本次担保事项，并同意将该担保事项提交公司股东大会审议。
    六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告日，公司及其子公司累计对外担保总额为 11,960 万元（含本次担保事项，其中除公司对参股公司深圳锐吉提供 500 万元担保之外，其余均为公
司对合并报表范围内的下属公司提供的担保），约占本公司 2021 年 12 月 31 日
经审计合并报表归属上市公司股东净资产的 3.32%。公司不存在逾期担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
    七、备查文件
  1、第五届董事会第二十六次会议决议；
  2、独立董事关于第五届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见。
  特此公告。
                                    深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                              董事会
                                        二〇二二年二月二十二日

[2022-02-22] (002402)和而泰:关于为子公司提供担保的公告
证券代码：002402        证券简称：和而泰        公告编号：2022-006
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
              关于为子公司提供担保的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
  由于本次担保对象全资子公司和而泰智能控制（越南）有限公司(以下简称“越南公司”)、浙江和而泰智能科技有限公司（以下简称“浙江和而泰”）、和而泰智能控制国际有限公司（以下简称“香港和而泰”）以及控股子公司深圳和而泰小家电智能科技有限公司（以下简称“小家电公司”）的资产负债率超过 70%，请投资者充分关注担保风险。
  为控制担保风险，公司控股子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司（以下简称“杭州和而泰”）和小家电公司的其他自然人股东，将以其个人资产对公司提供反担保。
    一、担保情况概述
  为更好的推动公司子公司的快速发展，提高其资金流动性，增强盈利能力，确保公司的利益最大化，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2022 年 2 月 18 日召开第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于为子公
司提供担保的议案》，同意公司为全资子公司越南公司、浙江和而泰、香港和而泰以及控股子公司杭州和而泰、小家电公司提供担保（具体银行以最终申请核准为准）。
  本次预计担保情况如下：
                  担保方  被担保方                          担保额度占  是否
担保  被担保方  持股比  最近一期  截至目前  本次新增担  上市公司最  关联
 方                例    资产负债  担保余额    保额度    近一期净资  担保
                            率                              产比例
      越南公司    100%  72.38%              1000 万美元  1.76%      否
      浙江和而泰  100%  89.53%    3960 万元  8000 万元    2.22%      否
公司  香港和而泰  100%  76.03%              12000 万元  3.33%      否
      杭州和而泰  90.63  51.61%              2000 万元    0.56%      否
                  %
      小家电公司  85%    76.42%    4100 万元  10000 万元  2.78%      否
  以上担保计划是公司对各子公司担保的初步预案，相关担保事项以与银行正式签署的担保协议为准。
  根据《公司章程》的规定，为资产负债率超过 70%的担保对象提供担保，须经股东大会审议通过。因此该项担保经董事会审议后，尚需提交股东大会审议批准。
    二、被担保人基本情况
    1、基本情况
序  被担保人  注册地点  注册资  经营范围                        产权关系
号  名称                本
1    和而泰智  越南海防  美  元  计算机、光机电一体化产品、家用  公 司 占 比
    能 控 制  市安阳县  1000    电器、LED 产品、医疗电子产品、 100%
    （越南）  洪峰社安  万元    汽车电子产品、玩具类产品、人体
    有限公司  阳工业区          健康运动器材类电子产品、人体健
              35# 钢 结          康运动检测类电子产品、美容美妆
              构厂房，          及皮肤护理仪器、各种设备、装备、
              CN8 号地          机械电子器具及其控制器的软硬件
              块                设计、技术开发、技术服务、销售。
2    浙江和而  浙江省杭  人民币  生产：人工智能应用软件开发；人  公 司 占 比
    泰智能科  州市钱塘  10,000  工智能硬件销售；风动和电动工具  100%
    技有限公  新区下沙  万元    制造；风动和电动工具销售；电子
    司        街道围垦          元器件制造；其他电子器件制造；
              街 850 号          智能控制系统集成；软件开发；技
                                  术服务、技术开发、技术咨询、技
                                  术交流、技术转让、技术推广；非
                                  居住房地产租赁；物业管理(除依法
                                  须经批准的项目外，凭营业执照依
                                  法自主开展经营活动)。许可项目：
                                  技术进出口；货物进出口(依法须经
                                  批准的项目，经相关部门批准后方
                                  可开展经营活动，具体经营项目以
                                  审批结果为准)。
3    和而泰智  香港湾仔  港  币  机电产品及其控制器的技术开发；  公 司 占 比
    能控制国  皇后大道  10,000  技术服务、销售；经营进出口业务； 100%
    际有限公  东 183 号  万元    投资管理。
    司        合和中心
              54 楼
4    杭州和而  杭州市滨  人民币  技术服务、技术开发、技术咨询、  公 司 占 比
    泰智能控  江区江陵  666.67  技术交流、技术转让、技术推广；  90.63%，
    制技术有  路 88 号 3  万元    电子元器件制造；电子元器件批发； 朱 章 鹏 占 比
    限公司    幢 601 室          其他电子元器件制造；电力电子元  7.5%，
                                  器件制造；电力电子元器件销售；  胡瑞云占比
                                  智能控制系统集成；人工智能应用  1.875%。
                                  软件开发；人工智能硬件销售；风
                                  动和电动工具制造；风动和电动工
                                  具销售；集成电路设计；集成电路
                                  制造；集成电路销售；软件开发；
                                  货物进出口；技术进出口（除依法
                                  须经批准的项目外，凭营业执照依
                                  法自主开展经营活动）。
5    深圳和而  深圳市光  人民币  一般经营项目：智能家电、家用电  公 司 占 比
    泰小家电  明新区公  2,000  器、计算机、光机电一体化产品、  85%，吴健红
    智能科技  明街道模  万元    汽车电子产品、机械电子器具、净  占比 7.5%，龙
    有限公司  具基地根          水处理设备、压缩机、电机、个人  逸、颜胜华、
              玉路和而          护理及其控制器的软硬件设计、技  曾 建 汝 分 别
              泰工业园          术开发、技术服务、生产及销售；  占比 1%，甘
              研发楼 3          电子元器件销售；国内贸易；货物  德 喜 、 杨 登
              层                及技术进出口。许可经营项目：医  吉、钟国平分
                                  疗电子产品的软硬件设计、技术开  别  占  比
                                  发、技术服务、生产及销售。      0.75%，戴跃
                                                                  群、彭原分别
                                                                  占比 0.5%，姜
                                                                  毅  占  比
                                                                  0.8525%、李
                                                                  军  占  比
                                                                  0.3975%
  上述子公司资信状况良好，未向第三方提供担保。杭州和而泰的自然人股东、
          小家电公司的自然人股东，均与公司不存在关联关系。
              2. 最近一年财务情况，以下2021年度数据已经大华会计师事务所（特殊普
          通合伙）审计：
                                                                                  单位：元
序                                          2021年12月31日                                2021年1-12月
号          公司名称
                                  总资产        总负债        净资产        营业收入      利润总额      净利润
    和而泰智能控制（越南）
 1          有限公司          267,488,591.77  193,594,992.20  73,893,599.57  261,738,108.91  39,383,608.08  39,375,051.93
    浙江和而泰智能科技有限  595,197,667.58  532,908,549.41  62,289,118.17  322,078,616.89  -9,898,294.50  -9,898,294.50
 2  公司
    和而泰智能控制国际有限  818,93

[2022-02-22] (002402)和而泰:关于开展远期外汇交易业务的公告
证券代码：002402          证券简称：和而泰          公告编号：2022-004
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
            关于开展远期外汇交易业务的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    重要内容提示：
  1、投资种类：主要包括远期结售汇、外汇期权业务。
  2、投资金额：不超过等值25,000万美元。
  3、特别风险提示：公司及子公司继续开展远期结售汇和外汇期权业务是为了更好地应对汇率风险，锁定交易成本，降低经营风险，增强公司财务稳健性，不从事以投机为目的的远期外汇交易，但同时也会存在一定的风险,请投资者注意投资风险。
  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于开展远期外汇交易业务的议案》。因业务发展需要，公司需开展远期外汇交易业务，现将相关事宜公告如下：
    一、公司开展远期外汇交易业务的目的
  公司出口销售收入占主营业务收入总额的50%以上，主要采用美元、欧元、港币进行结算。在人民币对外币汇率浮动的背景下，公司面临一定的汇率波动风险。公司拟开展远期外汇交易业务，通过合理的人民币远期外汇交易，有效降低汇兑损失风险。通过远期外汇交易，公司可有效规避汇率风险，锁定未来时点的交易成本或收益，实现以规避风险为目的的资产保值。
    二、远期外汇交易业务概述
  公司拟开展的远期外汇交易业务是为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率风险的远期结售汇业务，是指与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期再按照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理结汇或售汇的业务。
    三、预计开展的远期外汇交易业务情况
  1、远期外汇交易品种
  公司拟开展的远期外汇交易业务，只限于公司生产经营所使用的主要结算货币——美元、欧元、港币，开展交割期与预测回款期一致，且金额与预测回款金额相匹配的外汇交易业务。
  2、预计业务期间和远期外汇交易金额
  公司预计自董事会审议通过之日起 12 个月内开展远期外汇交易业务，总额不超过等值 25,000 万美元（其他外币全部折算为美元），上述额度内可循环滚动使用。
    四、远期外汇交易业务的可行性分析
  公司开展远期外汇交易业务是围绕公司业务来进行的，以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，有利于规避和防范汇率波动风险，降低汇率波动对公司经营业绩造成的影响。公司已制定了《远期外汇交易业务内部控制制度》，并完善了相关内控流程，公司采取的针对性风险控制措施可行有效；同时，公司拟开展的远期外汇交易业务的保证金将使用自有资金，不涉及募集资金。因此，公司开展远期外汇交易业务能有效地降低汇率波动风险，具有一定的必要性和可行性。
    五、远期外汇交易业务的风险分析
  公司开展远期外汇交易业务遵循锁定汇率风险、保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，在签订合约时严格按照公司预测回款期限和回款金额进行交易，满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件。
  远期外汇交易可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，但
也可能存在一定的风险：
  1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结汇汇率报价可能低于公司对客户报价汇率，使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定，造成汇兑损失。
  2、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成延期交割导致公司损失。
    六、公司拟采取的风险控制措施
  1、公司原材料直接对外采购，采用外币交易直接支付外汇，以减少外币结汇量，从而降低汇兑损益。
  2、公司采用银行远期结汇汇率向客户报价，以便确定订单后，公司能够对客户报价汇率进行锁定；若汇率发生巨幅波动，当远期结汇汇率已经远低于对客户报价汇率，公司会提出要求，与客户协商调整价格。
  3、公司已制定专门的远期外汇交易业务内部控制制度，对远期外汇交易业务的操作原则、审批权限、责任部门及责任人、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定，以降低内部控制风险。
  4、为防止远期结汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象。
    七、会计政策及核算原则
  公司远期外汇交易业务的相关会计政策及核算原则按照财政部发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》及《企业会计准则第24号——套期会计》相关规定执行。
    八、独立董事意见
  公司开展远期外汇是围绕公司业务来进行的，不是单纯以盈利为目的远期外汇交易，而是以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率波动风险为目的，以保护正常经营利润为目标，具有一定的必要性；公司已制定了
《远期外汇交易业务内部控制制度》，并完善了相关内控流程，公司采取的针对性风险控制措施是可行的；同时，公司拟开展的远期外汇业务的保证金将使用自有资金，不涉及募集资金。公司开展的远期外汇业务将遵守相关法律法规等规范性文件规定以及公司相关制度的规定，我们同意该事项。
    九、备查文件
  1、第五届董事会第二十六次会议决议及公告；
  2、独立董事关于第五届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；
  3、关于开展远期外汇交易业务的可行性分析报告。
  特此公告。
                                        深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                    董事  会
                                              二〇二二年二月二十二日

[2022-02-22] (002402)和而泰:关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的公告
证券代码：002402          证券简称：和而泰          公告编号：2022-009
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
 关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    重要内容提示：
  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）第五届董事会第二十六次会议及第五届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用不超过自有资金 85,000 万元人民币（含本数）以及部分闲置募集资金不超过 20,000 万元人民币（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的低风险或保本型短期（一年内）理财产品，期限自董事会决议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施。
  本次理财投资不涉及关联交易，根据《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的相关规定，本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议通过后方可实施。
  现将相关事宜公告如下：
    一、本次使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
  1、投资目的：在不影响公司及子公司正常经营及发展的情况下，进一步提高自有资金及部分闲置募集资金的使用效率，增加自有资金及部分闲置募集资金收益，为股东谋取较好的投资回报。
  2、投资额度：自有资金不超过 85,000 万元人民币（含本数）、闲置募集资
金不超过 20,000 万元人民币（含本数），在上述额度内，资金可以滚动使用。
  3、投资方式：投资于安全性高、流动性好、低风险或保本型短期（一年内）理财产品，投资产品不得质押。上述投资品种不得涉及到《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中相关章节规定的风险投资产品。上述投资品种不含投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。
  4、额度使用期限：自股东大会审议通过之日起一年之内有效。
  5、资金来源：在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司及子公司拟进行上述投资的资金来源为自有资金以及部分闲置募集资金。
  6、公司及子公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
  7、公司及子公司不存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金项目正常进行。
  二、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225 号）核准，公司已向社会公开发行面值总额 54,700 万元可转换公司债券，共募集资金人民币 54,700 万元，扣除与发行有关的费用人民币 13,023,085.01 元，实际募集资金净额为人民币
533,976,914.99 元，国信证券股份有限公司已于 2019 年 6 月 11 日将扣除相关承
销保荐费人民币 10,752,000.00 元后的余款人民币 536,260,028.41 元(含利息12,028.41 元)汇入公司指定募集资金专项存储账户。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了“大华验字[2019]000223 号”《验证报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
    三、 募集资金投资项目情况
  公司本次募集资金投资项目情况如下：
                                                                    单位：万元
序号  项目名称                项目投资总  拟使用本次募集  实施单位
                              额          资金额
1    长三角生产运营基地建设    49,055.00        38,924.80  浙江和而泰智能科技
      项目                                                有限公司
2    电子制程自动化与大数据    12,800.00        8,004.99  公司
      运营管控平台系统项目
3    面向智慧型家用电器的新    6,800.00        6,632.33  公司
      一代智能控制器研发与产
      业化
合计                            68,655.00        53,562.12  --
  由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置情况。
    四、投资风险分析及风险控制措施
    (一) 投资风险
  1、虽然本次投资产品属于风险较低的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
  2、资金存放与使用风险。
  3、相关人员操作和道德风险。
  （二）针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关的《委托理财管理制度》执行，拟采取措施如下：
  1、董事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
  2、公司内审部负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
        3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况 进行定期或不定期检
    查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
        4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，
    在定期报告中披露报告期内购买理财产品及相关的损益情况。
        5、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：
        （1） 公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，
    公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担
    相应责任；
        （2）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、
    赎回）岗位分离；
        （3）资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改；
        （4） 负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。
      五、对公司影响分析
        公司及子公司运用自有资金及部分闲置募集资金投资理财产品是在确保公
    司及子公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响募投项目投资进
    展，不会影响主营业务的正常开展，有利于提高公司及子公司自有资金及闲置募
    集资金的资金使用效率和收益。董事会授权公司管理层具体实施理财产品购买及
    赎回，指派专人实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断有不利
    因素，将及时采取相应的保全措施，控制市场风险。公司将按照相关制度进行决
    策、实施、检查和监督，确保理财产品购买事宜的规范化运行，严格控制理财资
    金的安全性。
      六、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
  委托人名称      受托人名称  是否关 产品类型 委托理财金 资金来源 起始日期  到期日期  理财产品收
                                  联交易          额（万元）                              益（万元）
深圳和而泰智能控制股 上海浦东发展银行
                                        否    保本型    2,500.00 募集资金  2021/3/16  2021/3/30        2.9653
    份有限公司        股份有限公司
深圳和而泰智能控制股 上海浦东发展银行    否    保本型    10,000.00 自有资金  2021/3/19  2021/3/31      11.0000
  委托人名称      受托人名称  是否关 产品类型 委托理财金 资金来源 起始日期  到期日期  理财产品收
                                  联交易          额（万元）                              益（万元）
    份有限公司        股份有限公司
杭州和而泰智能控制技
                    杭州银行滨江支行    否    保本型    1,000.00 自有资金  2021/1/4  2021/4/4        8.3743
    术有限公司
杭州和而泰智能控制技
                    杭州银行滨江支行    否    保本型    1,000.00 自有资金  2021/1/8  2021/4/9        8.2943
    术有限公司
杭州和而泰智能控制技
                    杭州银行滨江支行    否    保本型    1,500.00 自有资金  2021/3/15  2021/6/15      12.4767
    术有限公司
杭州和而泰智能控制技
                    杭州银行滨江支行    否    保本型    1,000.00 自有资金  2021/4/8  2021/7/8        8.9976
    术有限公司
杭州和而泰智能控制技
                    杭州银行滨江支行    否    保本型    1,500.00 自有资金  2021/6/25  2021/9/25      12.6992
    术有限公司
 浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
                                        否    保本型    15,000.00 自有资金  2021/2/10  2021/3/18      47.3425
      限公司            高新支行
 浙江铖昌科技股份有 招商银行杭州高新
                                        否    保本型    3,000.00 自有资金  2021/2/10  2021/2/24      3.3715
      限公司              支行
 浙江铖昌科技股份有 招商银行杭州高新
                                        否    保本型    3,000.00 自有资金  2021/3/3  2021/6/1      22.1918
      限公司              支行
 浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
                                        否    保本型    5,000.00 自有资金  2021/4/2  2021/7/1      41.3014

[2021-12-28] (002402)和而泰:关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：002402            证券简称：和而泰            公告编号：2021-086
              深圳和而泰智能控制股份有限公司
  关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假
  记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第二十三次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司（以下简称“浙江和而泰”）在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。现将相关事项公告如下：
    一、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225 号）核准，公司已向社会公开发行面值总额 54,700 万元可转换公司债券，共募集资金人民币 54,700 万元，扣除与发行有关的费用人民币 13,023,085.01 元，实际募集资金净额为人民币 533,976,914.99 元，国信证券股份
有限公司已于 2019 年 6 月 11 日将扣除相关承销保荐费人民币 10,752,000.00 元后的余款
人民币 536,260,028.41 元(含利息 12,028.41 元)汇入公司指定募集资金专项存储账户。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了“大华验字[2019]000223 号”《验证报告》。
  公司已开设募集资金专项账户并与开户银行及保荐机构国信证券股份有限公司签订了募集资金监管协议。
    二、募集资金的使用情况
  公司本次募集资金投资项目情况如下：
                                                                            单位：万元
 序号          项目名称          项目投资总额  拟使用本次募集        实施单位
                                                    资金额
 1  长三角生产运营基地建设项      49,055.00        40,000.00  浙江和而泰智能科技有
      目                                                                限公司
 2  电子制程自动化与大数据运      12,800.00          8,000.00          公司
      营管控平台系统项目
 3  智慧生活大数据平台系统项      20,200.00          6,700.00          公司
      目
            合计                    82,055.00        54,700.00          --
  公司第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金向浙江和而泰增资及借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金对浙江和而泰增资 1,000 万元，借款 39,000 万元，用于浙江和而泰实施募集资金投资项目“长三角生产运营基地建设项目”。
  募集资金到位前，公司为保障公司募集资金投资项目的顺利实施，公司根据实际情
况，以自筹资金对募集资金投资项目进行了前期投入，截至 2019 年 6 月 30 日，公司自
筹资金实际投资额为 141,226,376.95 元。公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司置换自筹资金预先投入金额为 90,162,754.67 元。大华会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司截至 2019 年 6 月 30 日以自筹资金预先投入募投项目的事项进行了
审核，并出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2019]004662 号）。
  公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过38,000 万元人民币（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、保本型的短期（不超过一年）理财产品，额度使用期限为自股东大会审议通过之日起一年之内有效。
  2019 年 12 月 27 日，公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议
通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司（以下简称“浙江和而泰”）在保证募集资金投资
项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至
募集资金专用账户。截至 2020 年 12 月 25 日，浙江和而泰已将前述暂时补充流动资金的
闲置募集资金全部归还至募集资金专户，并将募集资金的归还情况通知公司保荐机构及保荐代表人。
  2020 年 4 月 7 日，公司第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通
过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意公司将募投项目“智慧生活大数据平台系统项目”变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目，并将原募投项目剩余募集资金及其利息用于新募集资金投资项目 “面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目。
  变更后的募集资金使用情况如下：
 序号          项目名称          项目投资总  拟使用本次募集        实施单位
                                      额          资金额
1    长三角生产运营基地建设项目    49,055.00        38,924.80  浙江和而泰智能科技有
                                                                        限公司
2    电子制程自动化与大数据运营    12,800.00          8,004.99          公司
      管控平台系统项目
3    面向智慧型家用电器的新一代      6,800.00          6,632.33          公司
      智能控制器研发与产业化
                合计                68,655.00        53,562.12          --
  公司第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用自有资金不超过 30,000万元人民币（含本数）以及部分闲置募集资金不超过 38,000 万元人民币（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、保本型的短期（不超过一年）理财产品。
  2020 年 12 月 28 日召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十二次会议，
审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司（以下简称“浙江和而泰”）在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归
还至募集资金专用账户。截至 2021 年 12 月 24 日，浙江和而泰已将前述暂时补充流动资
金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户，并将募集资金的归还情况通知公司保荐机构及保荐代表人。
  公司第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用自有资金不超过78,000 万元人民币（含本数）以及部分闲置募集资金不超过 20,000 万元人民币（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、保本型或低风险型的短期（不超过一年）理财产品。
  截至 2021 年 11 月 30 日，募集资金专户余额为 70,594,494.93 元。
    三、本次使用闲置募集资金补充流动资金的具体情况
  鉴于在公司募集资金投资项目的实施过程中，因项目的实际需求，需要分期逐步投入募集资金，存在暂时闲置的募集资金，为了提高募集资金的利用率，降低浙江和而泰财务成本，缓解其流动资金的需求压力,根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，结合浙江和而泰目前的流动资金需求及财务情况，浙江和而泰此次拟使用部分闲置募集资金不超过人民币 5,000 万元暂时性补充流动资金，使用时间自公司董事会审议通过后不超过 12 个月，以满足浙江和而泰日常经营的需要。在募集资金暂时补充流动资金期间，浙江和而泰将根据募集资金项目使用计划，保证项目进展，并根据实际需要随时归还该笔资金。本次募集资金补充流动资金，若按照 12 个月计算，按目前一年期银行贷款基准利率 4.35%计算，预计可为浙江和而泰节约财务费用约 217.5 万元。
  本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金时间不超过十二个月，且不存在变相改变募集资金投向的情况，不会影响募投项目的正常进行。浙江和而泰将及时、足额归还募集资金至募集资金专户，确保不影响募集资金投资计划的正常进行。
  本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
  四、监事会、独立董事及保荐机构出具的意见
  1、独立董事意见
  经核查，独立董事认为：公司全资子公司浙江和而泰本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事宜，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。在保障募集资金安全的前提下，有效提高闲置募集资金使用效率，降低财务费用，不存在损害公司股东和广大投资者利益的情形。在募集资金暂时补充流动资金期间，浙江和而泰将根据募集资金项目进展，随时归还该笔资金。我们同意公司全资子公司浙江和而泰使用不超过5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
  2、监事会意见
  经核查，监事会认为：在保证募集资金项目正常进行的情况下，公司全资子公司浙江和而泰利用部分闲置募集资金补充流动资金不会对募集资金项目的进程造成影响，有助于提高闲置募集资金的使用效率，降低财务费用，符合上市公司及全体股东的利益，所履行的相关程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。同意公司全资子公司浙江和而泰使用不超过5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
  3、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：公司全

[2021-12-28] (002402)和而泰:第五届监事会第二十三次会议决议公告
证券代码：002402            证券简称：和而泰            公告编号：2021-085
              深圳和而泰智能控制股份有限公司
            第五届监事会第二十三次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。
  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）第五届监事会第二十三次会议通知于2021年12月21日以邮件、传真、电话及专人送达给各位监事和高级管理人员。会议于2021年12月27日在广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，全体高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议由监事会主席蒋洪波先生主持，经与会人员认真审议，形成如下决议：
    1、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
  经核查，监事会认为：在保证募集资金项目正常进行的情况下，公司全资子公司浙江和而泰利用部分闲置募集资金补充流动资金不会对募集资金项目的进程造成影响，有助于提高闲置募集资金的使用效率，降低财务费用，符合上市公司及全体股东的利益，所履行的相关程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。同意公司全资子公司浙江和而泰使用不超过5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
  《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告
                                  深圳和而泰智能控制股份有限公司监事会
                                          二〇二一年十二月二十七日

[2021-12-28] (002402)和而泰:第五届董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：002402          证券简称：和而泰          公告编号：2021-084
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
          第五届董事会第二十五次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十五次会议通知于2021年12月21日以专人送达、邮件、传真等方式送达给各位董事、监事及高级管理人员。会议于2021年12月27日上午在广东省深圳市南山区科技南十路航天科技创新研究院大厦D座10楼公司一号会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席会议的董事9名。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》的规定。会议由董事长刘建伟先生主持，经与会人员认真审议，形成如下决议：
    1、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
  同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
  《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
  公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见本公司指定信息披露媒体巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
  公司保荐机构国信证券股份有限公司对该事项出具了核查意见，详见本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
  特此公告。
                                深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会
                                        二〇二一年十二月二十七日

[2021-12-25] (002402)和而泰:关于公司全资子公司归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告
证券代码：002402          证券简称：和而泰          公告编号：2021-083
          深圳和而泰智能控制股份有限公司
      关于公司全资子公司归还暂时补充流动资金
              的闲置募集资金的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月28日召开的第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司（以下简称“浙江和而泰”）在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。具体内容详见公司于2020年12月29日刊登在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-112）。
  浙江和而泰本次实际使用闲置募集资金补充流动资金金额为人民币5,000万元，本次补充流动资金的到期日为2021年12月28日。截至2021年12月24日，浙江和而泰已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户，并将募集资金的归还情况通知公司保荐机构及保荐代表人。
  特此公告。
                                深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会
                                        二〇二一年十二月二十四日

[2021-12-24] (002402)和而泰:关于实际控制人部分股份解除质押及质押的公告
      证券代码：002402          证券简称：和而泰        公告编号：2021-082
                深圳和而泰智能控制股份有限公司
          关于实际控制人部分股份解除质押及质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
      记载、误导性陈述或重大遗漏。
          特别提示：
          公司控股股东刘建伟先生持有公司股份 148,475,000 股，合计质押股份数量
      为 53,900,000 股，占其所持公司股份数量比例 36.3024%，占公司总股本的
      5.8970%，请投资者注意相关风险。
          深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到实际控制人
      刘建伟先生的通知，获悉刘建伟先生所持有公司的部分股份办理了解除质押及质
      押业务，具体事项公告如下：
          一、本次解除质押基本情况
          是否为控股  本次解除质
  股东  股东或第一  押股份数量  占其所持  占公司总    起始日    解除日期      质权人
  名称  大股东及其    （股）    股份比例  股本比例
          一致行动人
  刘建伟      是      5,000,000  3.3676%  0.5470%  2019 年 11  2021 年 12  深圳市高新投
                                                          月 5 日    月 22 日  集团有限公司
  合计                5,000,000  3.3676%  0.5470%
          二、本次股份质押基本情况
      是否为
      控股股                                  是否为  是否
股东  东或第  本次质押股  占其所持  占公司  限售股  为补  质押起  质押到          质押
名称  一大股  份数量（股） 股份比例  总股本  （如是， 充质    始日    期日  质权人  用途
      东及其                          比例    注明限    押
      一致行                                  售类型）
        动人
                                                                  2021 年  2023年  深圳市
 刘建伟    是    5,000,000  3.3676%  0.5470%  高管锁    否  12 月 22  12 月  高新投  偿还
                                                    定股            日    22 日  集团有  债务
                                                                                    限公司
 合计              5,000,000  3.3676%  0.5470%
            三、股东股份累计被质押的情况
            截至公告披露日，刘建伟先生累计质押股份情况如下：
                            本次业  本次业                      已质押股份        未质押股份
                            务办理  务办理  占其所  占公司        情况              情况
股东名  持股数量  持股比  前累计  后累计  持股份  总股本  已质押  占已质  未质押  占未质
  称    （股）  例（%）） 质押股  质押股    比例    比例  股份限  押股份  股份限  押股份
                            份数量  份数量  （%）  （%）  售和冻    比例    售和冻    比例
                            （股）  （股）                    结数量  （%）  结数量  （%）
                                                                （股）            （股）
刘建伟  148,475,0  16.2442  53,900,0  53,900,0  36.3024  5.8970  39,210,0  72.7458  72,146,2  76.2847
              00                00      00                        00                50
合计    148,475,0  16.2442  53,900,0  53,900,0  36.3024  5.8970  39,210,0  72.7458  72,146,2  76.2847
              00                00      00                        00                50
              注：刘建伟先生持有公司股份中111,356,250股为高管锁定股。
            刘建伟先生本次股份质押融资用途为偿还其股票质押式回购交易债务，本次
        质押的股份不负担业绩补偿义务。
            四、控股股东股份质押情况
            1、本次股份质押融资不用于满足上市公司生产经营相关需求。
            2、刘建伟先生无未来半年内到期的质押股份；未来一年内到期的质押股份
        累计数量为5,390万股，占其所持股份比例36.3024%，占公司总股本比例5.8970%，
        对应融资余额45,000万元。控股股东具备相应的资金偿还能力，还款资金来源为
        其自筹资金或其他融资。
            3、刘建伟先生不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害本公司利益的情
        形。
            4、本次系股份解除质押及质押业务，对本公司生产经营、公司治理等不会
          产生影响，不涉及业绩补偿义务。
  5、刘建伟先生资信情况良好，具备相应的偿还能力，其质押的股份目前不存在平仓风险，质押风险在可控范围内，上述质押行为不会导致公司实际控制权变更。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。
  五、备查文件
  1、解除证券质押登记通知；
  2、证券质押登记证明；
  3、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表。
  特此公告
                                      深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                董 事 会
                                          二〇二一年十二月二十三日

[2021-12-23] (002402)和而泰:关于2021年股票期权激励计划预留部分授予完成的公告
证券代码：002402            证券简称：和而泰            公告编号：2021-081
              深圳和而泰智能控制股份有限公司
    关于2021年股票期权激励计划预留部分授予完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
  1、预留部分授予的股票期权数量为260万份，占授予时公司股本总额的0.28%；
  2、预留部分授予的激励对象为122名；
  3、股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票；
  4、公司已于2021年12月22日完成股票期权预留部分授予登记。
  经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“和而泰”）已于2021年12月22日完成了公司2021年股票期权激励计划（以下简称“股权激励计划”）所涉股票期权预留授予部分的登记工作，期权简称：和而JLC2，期权代码：037196。现将有关事项公告如下：
    一、已履行的相关审议程序
  1、2021年1月29日，公司分别召开了第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意
的独立意见。
  2、公司于2021年1月30日，通过内部系统发布了《2021年股票期权激励计划激励对象名单》，公示时间为2021年1月30日-2021年2月17日，公示期间内，公司监事会未收到任何异议。2021年2月18日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
  3、2021年2月3日，公司召开了第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》，同意将公司于2021年1月29日召开的第五届董事会第十四次会议审议的相关事项提交公司2021年第一次临时股东大会审议，北京市中伦（深圳）律师事务所对相关事项出具了法律意见书。
  4、2021年2月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会，独立董事张坤强先生向全体股东公开征集了投票权。本次会议审议通过了《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。
  5、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对2021年股票期权激励计划相关内幕信息知情人在《2021年股票期权激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用本次股票期权激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，公司于2021年3月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  6、2021年3月23日，公司召开了第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量的议案》、《关于2021年股票期权激励计划首次授予事项的议案》，同意公司2021年股票期权首次授予激励对象人数由172人调整为169人，授予数量由1,240万份调整为1,232万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市中伦（深圳）律师事务所对相关事项出具了法律意见书。
  7、2021年4月19日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划首次授予完成的公
告》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于2021年4月16日完成了公司2021年股票期权激励计划所涉首次授予股票期权的登记工作，期权简称：和而JLC1，期权代码：037108。
  8、2021年11月29日，公司召开第五届董事会第二十四次会议及第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予事项的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021年股票期权激励计划（草案）》、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为，2021年股票期权激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意以2021年11月29日为公司2021年股票期权激励计划预留授予部分的授予日，向122名激励对象授予260万份股票期权。
    二、股票期权预留股授予及登记情况说明
  1、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票；
  2、股权期权预留部分授予日：2021年11月29日；
  3、股票期权预留部分行权价格：24.85元/股；
  4、期权简称：和而JLC2；
  5、期权代码：037196；
  6、预留部分授予的股票期权登记完成时间：2021年12月22日；
  7、激励对象名单公示情况：2021年11月30日-2021年12月14日，通过公司内部系统进行公示；
  8、本激励计划预留授予部分激励对象人数为122人，授予数量为260万份。具体分配情况如下：
    序号    姓名        职务        获授的股票期  占授予期权  占目前总股
                                      权数量（万份）  总数的比例    本的比例
      1      管理人员、核心骨干人员        260        17.43%        0.28%
                  （共 122 人）
            本次预留授予合计              260        17.43%        0.28%
  注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计
未超过公司总股本的1%，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本的10%。
  （2）本计划激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  9、行权安排：
  股票期权激励计划有效期为自股票期权授权登记完成之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。授予的股票期权自授予日起满12个月后，若达到激励计划规定的行权条件，首次授予及预留部分的激励对象应在未来36个月内分三期行权。股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示（根据《股权激励管理办法》等相关规定，该日不得行权的除外）。
  首次授予的期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
        行权安排                        行权时间                      行权比例
    首次授予第一个  自股票期权首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个
        行权期      交易日起至股票期权首次授予登记完成之日起 24 个月    30%
                    内的最后一个交易日当日止
    首次授予第二个  自股票期权首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个
        行权期      交易日起至股票期权首次授予登记完成之日起 36 个月    40%
                    内的最后一个交易日当日止
    首次授予第三个  自股票期权首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个
        行权期      交易日起至股票期权首次授予登记完成之日起 48 个月    30%
                    内的最后一个交易日当日止
  预留授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
        行权安排                      行权时间                      行权比例
    预留授予第一个  自股票期权预留授予登记完成之日起 12 个月后的
        行权期      首个交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起      30%
                    24 个月内的最后一个交易日当日止
    预留授予第二个  自股票期权预留授予登记完成之日起 24 个月后的
        行权期      首个交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起      40%
                    36 个月内的最后一个交易日当日止
    预留授予第三个  自股票期权预留授予登记完成之日起 36 个月后的
        行权期      首个交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起      30%
                    48 个月内的最后一个交易日当日止
  10、股票期权的行权条件：
  公司业绩考核要求：本激励计划股票期权的行权考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
            行权期                              业绩考核目标
          第一个行权期        公司需满足下列条件：以 2020 年为基数，2021 年净利润
                              增长率不低于 35%。
          第二个行权期        公司需满足下列条件：以 2020 年为基数，2022 年净利润
                              增长率不低于 70%。
          第三个行权期        公司需满足下列条件：以 2020 年为基数，2023 年净利润
                              增长率不低于 120%。
  注：以上净利润指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
  个人层面绩效考核要求：激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级，在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“合格”，则激励对象可按照本计划规定比例行权；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“不合格”，则激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行权，公司注销激励对象所获授期权当期可行权份额。
  本激励计划具体考核内容依据《考核管理办法》执行。
  11、本次股票期权激励计划实施后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要求。
    三、关于2021年股权期权激励计划预留授予部分与已披露的股权激励计划是否存
在差异的说明
  2021年股票期权激励计划预留部分授予的激励对象、股票期权数量、行权价格及相关权益与2021年第一次临时股东大会审议通过的相关内容以及前次公示的相关内容一致，不存在差异。
    四、本激励计划股票期权的授予对公司经营能力和财务状况的影响
  公司选择Black-Scholes模型来计算期

[2021-11-30] (002402)和而泰:关于2021年股票期权激励计划预留部分授予事项的公告
    证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2021-079
    深圳和而泰智能控制股份有限公司
    关于2021年股票期权激励计划预留部分授予事项的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“和而泰”）激励计划规定的股票期权预留部分授予条件已经成就。经公司于2021年2月23日召开的2021年第一次临时股东大会授权，公司于2021年11月29日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予事项的议案》，同意向122名激励对象授予260万份预留股票期权，股票期权的预留部分授予日为2021年11月29日。现将相关事项公告如下：
    一、激励计划简述
    1、标的股票种类：人民币A股普通股股票；
    2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票；
    3、股票期权数量：本激励计划拟授予激励对象权益总计1,500万份，其中首次授予1,240万份，预留部分260万份。由于首次授予股票期权过程中1名激励对象因离职原因取消参与本次股权激励计划的资格、2名激励对象因个人原因自愿放弃认购股票期权，公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权的激励对象由172人调整为169人，授予数量由1,240万份调整为1,232万份；
    4、激励对象：本激励计划授予激励对象人数为291人。其中，首次授予股票期权人数为169人，预留股票期权部分授予人数为122人。具体分配情况如下：
    序号
    姓名
    职务
    获授的股票期权数量（万份）
    占授予期权总数的比例
    占目前总股本的比例
    1
    管理人员、核心骨干人员
    （共169人）
    1,232
    82.57%
    1.35%
    2
    预留股票期权（共122人）
    260
    17.43%
    0.28%
    合计
    1,492
    100.00%
    1.63%
    注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超过公司总股本的1%，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本的10%。
    （2）本计划激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    5、行权价格：本激励计划授予的股票期权的首次行权价格为19.76元/股；预留股票期权部分行权价格为24.85元/股。
    6、行权安排：
    股票期权激励计划有效期为自股票期权授权登记完成之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。授予的股票期权自授予日起满12个月后，若达到激励计划规定的行权条件，首次授予及预留部分的激励对象应在未来36个月内分三期行权。股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示（根据《股权激励管理办法》等相关规定，该日不得行权的除外）。
    （1）首次授予的期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
    行权安排
    行权时间
    行权比例
    首次授予第一个行权期
    自股票期权首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至股票期权首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
    30%
    首次授予第二个行权期
    自股票期权首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至股票期权首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
    40%
    首次授予第三个行权期
    自股票期权首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至股票期权首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
    30%
    （2）预留授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
    行权安排
    行权时间
    行权比例
    预留授予第一个行权期
    自股票期权预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
    30%
    预留授予第二个行权期
    自股票期权预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
    40%
    预留授予第三个行权期
    自股票期权预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
    30%
    7、股票期权的行权条件：
    公司业绩考核要求：本激励计划股票期权的行权考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
    行权期
    业绩考核目标
    第一个行权期
    公司需满足下列条件：以2020年为基数，2021年净利润增长率不低于35%。
    第二个行权期
    公司需满足下列条件：以2020年为基数，2022年净利润增长率不低于70%。
    第三个行权期
    公司需满足下列条件：以2020年为基数，2023年净利润增长率不低于120%。
    注：以上净利润指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
    个人层面绩效考核要求：激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级，在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“合格”，则激励对象可按照本计划规定比例行权；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“不合格”，则激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行权，公司注销激励对象所获授期权当期可行权份
    额。
    本激励计划具体考核内容依据《考核管理办法》执行。
    二、已履行的相关审议程序
    1、2021年1月29日，公司分别召开了第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
    2、2021年1月30日，公司通过内部系统发布了《2021年股票期权激励计划激励对象名单》，公示时间为2021年1月30日-2021年2月17日，公示期间内，公司监事会未收到任何异议。2021年2月18日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    3、2021年2月3日，公司召开了第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》，同意将公司于2021年1月29日召开的第五届董事会第十四次会议审议的相关事项提交公司2021年第一次临时股东大会审议，北京市中伦（深圳）律师事务所对相关事项出具了法律意见书。
    4、2021年2月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会，独立董事张坤强先生向全体股东公开征集了投票权。本次会议审议通过了《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。
    5、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对2021年股票期权激励计划相关内幕信息知情人在《2021年股票期权激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用本次股票期权激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，公司于2021年3月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于2021年股票期权激励计划
    内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
    6、2021年3月23日，公司召开了第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量的议案》、《关于2021年股票期权激励计划首次授予事项的议案》，同意公司2021年股票期权首次授予激励对象人数由172人调整为169人，授予数量由1,240万份调整为1,232万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市中伦（深圳）律师事务所对相关事项出具了法律意见书。
    7、2021年4月19日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划首次授予完成的公告》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于2021年4月16日完成了公司2021年股票期权激励计划所涉首次授予股票期权的登记工作，期权简称：和而JLC1，期权代码：037108。
    8、2021年11月29日，公司召开第五届董事会第二十四次会议及第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予事项的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021年股票期权激励计划（草案）》、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为，2021年股票期权激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意以2021年11月29日为公司2021年股票期权激励计划预留授予部分的授予日，向122名激励对象授予260万份股票期权。
    三、本次股票期权预留授予与股东大会审议通过的股票期权激励计划的差异情况
    公司2021年股票期权激励计划预留股票期权数为260万份，本次预留授予的股票期权为260万份，授予内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》一致。
    四、董事会对本次股票期权预留授予是否满足条件的相关说明
    根据《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定，公司和激励对象需同时满足下列条件，公司方可依据股权激励计划向激励对象进行股票期权的授予：
    1、公司未发生以下任一情形：
    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
    （5）中国证监会认定的其他情形。
    2、激励对象未发生以下任一情形：
    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    经核查，董事会认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本激励计划的预留授予条件已经满足。
    五、股票期权预留部分授予的情况
    1、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票；
    2、股票期权预留授予日：2021年11月29日
    3、股票期权预留授予价格：每股24.85元。
    预留股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
    （1）预留股票期权授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价；
    （2）预留股票期权授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。
    4、本次预留权益授予情况：
    序号
    姓名
    职务
    获授的股票期权数量（万份）
    占授予期权总数的比例
    占目前总股本的比例
    1
    管理人员、核心骨干人员
    （共122人）
    260
    17.43%
    0.28%
    本次预留授予合计
    260
    17.43%
    0.28%
    注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超过公司总股本的1%，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本的10%。
    （2）本计划激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    公司激励计划本次授予不会导致股权分布不具备上市条件的情况。
    六、本激励计划股票期权预留授予对公司经营能力和财务状况的影响
    公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，并于2021年11月29日收盘价（26.42元/股）用该模型对授予的260万份股票期权进行预测算（授予时正式测算），授予股票期权的总费用为1,172.67万元。
    按照《企业会计准则第11 号－股份支付》的规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
    根据本次股权激励期权授予的数量，假设各期可行权的股票期权数量不发生变化，从2021年12月初开始摊销，本激励计划授予的股票期权对2021-2025年会计成本的影响如下表所示：
    股票期权数量
    （万股）
    需摊销的股权激励
    总费用（万元）
    2021年
    2022年
    2023年
    2024年
    2025年
    260.00
    1,172.67
    32.88
    394.57
    384.42
    259.23
    101.57
    注：1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
    2、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
    七、独立董事的独立意见
    1、根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司2021年股票期权激励计划预留部分授予日为2021年11月29日，该日期符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
    2、公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，本次股票期权激励计划预留授予条件已成就。
    3、本次股票期权激励计划预留授予的激励对象符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
    4、公司不存在向本次股票期权激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
    5、公司实施本次股票期权激励计划有助于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    综上，我们一致同意公司以2021年11月29日为公司2021年股票期权激励计划预留部分的授予日，向符合条件的122名激励对象授予260万份股票期权预留股。
    八、监事会的核查意见
    监事会认为：本次获授预留股票期权的122名激励对象不存在《上市公司股权激励
    管理办法》第八条所述不得成为激励对象的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件规定的激励对象条件，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，本次股票期权激励计划的预留授予条件均已成就。因此，我们同意以2021年11月29日为公司2021年股票期权激励计划预留授予部分的授予日，向122名激励对象授予260万份股票期权。
    九、律师事务所出具的法律意见
    1、本次激励计划向激励对象授予预留部分股票期权已取得现阶段必要的批准和授权；
    2、公司本次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；激励计划设定的授予条件已经成就，公司向激励对象授予股票期权符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定；
    3、本次股票期权的授予尚需按照《管理办法》以及深圳证券交易所的相关规定履行信息披露、授予登记等程序。
    十、备查文件
    1、第五届董事会第二十四次会议决议；
    2、第五届监事会第二十二次会议决议；
    3、独立董事关于第五届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
    4、监事会关于2021年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的核查意见；
    5、北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年股票期权激励计划预留授予事项的法律意见书。
    特此公告。
    深圳和而泰智能控制股份有限公司
    董事会
    二〇二一年十一月二十九日

[2021-11-30] (002402)和而泰:第五届监事会第二十二次会议决议公告
    证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2021-078
    深圳和而泰智能控制股份有限公司
    第五届监事会第二十二次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）第五届监事会第二十二次会议通知于2021年11月24日以邮件、传真、电话及专人送达给各位监事和高级管理人员。会议于2021年11月29日在广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议由监事会主席蒋洪波先生主持，出席会议的监事以书面表决方式通过了以下决议：
    1、会议以3票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予事项的议案》；
    监事会认为：本次获授预留股票期权的122名激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条所述不得成为激励对象的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件规定的激励对象条件，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，本次股票期权激励计划的预留授予条件均已成就。因此，我们同意以2021年11月29日为公司2021年股票期权激励计划预留授予部分的授予日，向122名激励对象授予260万份股票期权。
    《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予事项的公告》详见《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    特此公告。
    深圳和而泰智能控制股份有限公司
    监 事 会
    二〇二一年十一月二十九日

[2021-11-30] (002402)和而泰:第五届董事会第二十四次会议决议公告
    证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2021-077
    深圳和而泰智能控制股份有限公司
    第五届董事会第二十四次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十四次会议通知于2021年11月24日以专人送达、邮件、传真等方式送达给各位董事、监事及高级管理人员。会议于2021年11月29日在广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》的规定。会议由董事长刘建伟先生主持，经与会人员认真审议，形成如下决议：
    1、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予事项的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021年股票期权激励计划（草案）》、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为，2021年股票期权激励计划规定的预留部分授予条件已经成就，同意以2021年11月29日为公司2021年股票期权激励计划预留授予部分的授予日，向122名激励对象授予260万份股票期权。
    公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予事项的公告》详见《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    特此公告。
    深圳和而泰智能控制股份有限公司
    董 事 会
    二〇二一年十一月二十九日

[2021-11-25] (002402)和而泰:关于参加2021深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：002402            证券简称：和而泰            公告编号：2021-076
              深圳和而泰智能控制股份有限公司
  关于参加 2021 深圳辖区“沟通传递价值，交流创造良好生态”
          上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  为进一步加强与投资者的互动交流工作，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由深圳上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“沟通传递价值，交流创造良好生态”——2021 深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，现将有关事项公告如下：
  本次集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景 路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）或关注微信公众号：全景财经，参与公司本次投资者集体接待日活动，活动时间为 2021 年 11 月30 日 14:00 至 17:00。
  届时公司的高级副总裁、董事会秘书、财经中心总经理罗珊珊女士将通过网络文字交流形式与投资者进行沟通。
  欢迎广大投资者积极参与。
  特此公告。
                                          深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二一年十一月二十五日

[2021-11-23] (002402)和而泰:关于实际控制人部分股份解除质押及质押的公告
    证券代码：002402          证券简称：和而泰        公告编号：2021-075
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
      关于实际控制人部分股份解除质押及质押的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
        特别提示：
        公司控股股东刘建伟先生持有公司股份 148,475,000 股，合计质押股份数量
    为 53,900,000 股，占其所持公司股份数量比例 36.3024%，占公司总股本的
    5.8970%，请投资者注意相关风险。
        深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到实际控制人
    刘建伟先生的通知，获悉刘建伟先生所持有公司的部分股份办理了解除质押及质
    押业务，具体事项公告如下：
        一、本次解除质押基本情况
      是否为控股  本次解除质
 股东  股东或第一  押股份数量  占其所持  占公司总    起始日    解除日期    质权人
 名称  大股东及其    （股）    股份比例  股本比例
      一致行动人
                                                                            中信证券
刘建伟    是      3,100,000  2.0879%  0.3392%  2020 年 11  2021 年 11  股份有限
                                                      月 4 日    月 17 日    公司深圳
                                                                              分公司
                                                                            中信证券
刘建伟    是      12,900,000  8.6883%  1.4114%  2020 年 11  2021 年 11  股份有限
                                                      月 4 日    月 19 日    公司深圳
                                                                              分公司
合计                16,000,000  10.7762%  1.7506%
        二、本次股份质押基本情况
        是否为
        控股股                                  是否为  是否
  股东  东或第  本次质押股  占其所持  占公司  限售股  为补  质押起  质押到          质押
  名称  一大股  份数量（股） 股份比例  总股本  （如是， 充质  始日    期日  质权人  用途
        东及其                          比例    注明限  押
        一致行                                售类型）
          动人
                                                                                  中信证
                                                  高管锁        2021 年  2022年  券股份  偿还
 刘建伟    是    11,500,000  7.7454%  1.2582%  定股    否  11 月 18  11 月  有限公  债务
                                                                  日    18 日  司深圳
                                                                                  分公司
 合计            11,500,000  7.7454%  1.2582%
            三、股东股份累计被质押的情况
            截至公告披露日，刘建伟先生累计质押股份情况如下：
                            本次业  本次业                      已质押股份        未质押股份
                            务办理  务办理  占其所  占公司        情况              情况
股东名  持股数量  持股比  前累计  后累计  持股份  总股本  已质押  占已质  未质押  占未质
  称    （股）  例（%）） 质押股  质押股    比例    比例  股份限  押股份  股份限  押股份
                            份数量  份数量  （%）  （%）  售和冻    比例    售和冻    比例
                            （股）  （股）                    结数量  （%）  结数量  （%）
                                                              （股）            （股）
刘建伟  148,475,0  16.2442  58,400,0  53,900,0  36.3024  5.8970  39,210,0  72.7458  72,146,2  76.2847
              00                00      00                        00                50
合计    148,475,0  16.2442  58,400,0  53,900,0  36.3024  5.8970  39,210,0  72.7458  72,146,2  76.2847
              00                00      00                        00                50
              注：刘建伟先生持有公司股份中111,356,250股为高管锁定股。
            刘建伟先生本次股份质押融资用途为偿还其股票质押式回购交易债务，本次
        质押的股份不负担业绩补偿义务。
            四、控股股东股份质押情况
            1、本次股份质押融资不用于满足上市公司生产经营相关需求。
            2、刘建伟先生无未来半年内到期的质押股份；未来一年内到期的质押股份
        累计数量为5,390万股，占其所持股份比例36.3024%，占公司总股本比例5.8970%，
        对应融资余额40,000万元。控股股东具备相应的资金偿还能力，还款资金来源为
其自筹资金或其他融资。
    3、刘建伟先生不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害本公司利益的情形。
  4、本次系股份解除质押及质押业务，对本公司生产经营、公司治理等不会 产生影响，不涉及业绩补偿义务。
    5、刘建伟先生资信情况良好，具备相应的偿还能力，其质押的股份目前不存在平仓风险，质押风险在可控范围内，上述质押行为不会导致公司实际控制权变更。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。
  五、备查文件
    1、中信证券股份有限公司部分解除质押委托书；
    2、中信证券股份有限公司购回交易委托书；
    3、中信证券股份有限公司初始交易委托书；
    4、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表。
    特此公告
                                      深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                董 事 会
                                          二〇二一年十一月二十二日

[2021-10-30] (002402)和而泰:关于变更签字会计师的公告
证券代码：002402          证券简称：和而泰          公告编号：2021-074
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
                关于变更签字会计师的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“公司”或“和而泰”) 于2021年2
月23日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）为公司2021年度财务审计机构，聘期为一年。该议案经由公司2020年年度股东大会审议通过。具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于续聘2021年度财务审计机构的公告》（公告编号：2020-025）。
  一、签字会计师变更情况
    2021年10月27日，公司收到大华关于变更公司签字注册会计师的函。大华作为和而泰2021年度财务报告的审计机构，原指派张朝铖、秦晓锋作为签字注册会计师为公司提供审计服务。鉴于原签字注册会计师张朝铖工作调整原因，为了按时完成公司2021年度财务报表审计工作，更好的配合公司2021年度信息披露工作，经大华会计师事务所安排，指派注册会计师谢家伟接替张朝铖，完成公司2021年度财务报告审计的相关工作。变更后签字注册会计师为谢家伟、秦晓锋，其中谢家伟为大华会计师事务所合伙人，秦晓锋为项目经理。
  二、本次变更签字会计师的简历
  1、拟签字会计师的从业经历：谢家伟，中国注册会计师，2003年5月开始从事上市公司审计，2010年5月开始在大华会计师事务所执业，是大华会计师事务所合伙人。主要从事资本市场相关服务，曾参与多家上市公司的年报审计业务，具
备相应专业胜任能力。
  2、拟签字注册会计师的执业资质：中国注册会计师
  3、拟签字注册会计师是否从事过证券服务业务：是
  4、谢家伟先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》有关独立性要求的情形，最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。本次变更过程中相关工作安排将有序交接，变更事项不会对公司2021年度财务报告审计工作产生影响。
    三、备查文件
  1、《关于变更深圳和而泰智能控制股份有限公司签字注册会计师的函》。
  特此公告。
                                      深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                  董事会
                                          二〇二一年十月二十九日

[2021-10-26] (002402)和而泰:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.4793元
    每股净资产: 3.6959元
    加权平均净资产收益率: 13.73%
    营业总收入: 43.77亿元
    归属于母公司的净利润: 4.38亿元

[2021-10-14] (002402)和而泰:2021年前三季度业绩预告
证券代码：002402            证券简称：和而泰            公告编号：2021-072
              深圳和而泰智能控制股份有限公司
                  2021年前三季度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
    1、业绩预告期间：2021年1月1日——2021年9月30日
    2、预计的经营业绩： □亏损  □扭亏为盈  √同向上升  □同向下降
    （1）2021 年前三季度预计情况
    项  目      2021 年 1 月 1 日—2021 年 9 月 30 日          上年同期
归属于上市公司  盈利：41,489.28 万元–47,021.18 万元
股东的净利润                                          盈利：27,659.52 万元
                    比上年同期增长：50%-70%
基本每股收益        盈利：0.4541 元/股–0.5147 元/股      盈利：0.3072 元/股
    （2）2021 年第三季度预计情况
    项  目      2021 年 7 月 1 日—2021 年 9 月 30 日          上年同期
归属于上市公司  盈利：14,113.14 万元–16,284.39 万元
股东的净利润                                          盈利：10,856.26 万元
                    比上年同期增长：30%-50%
基本每股收益        盈利：0.1545 元/股–0.1782 元/股      盈利：0.1195 元/股
    二、业绩预告审计情况
    本次业绩预告未经会计师事务所预审计。
    三、业绩变动原因说明
    2021 年前三季度，公司在市场环境极其复杂的情况下，通过自身的研发实力、综
合管理能力、智能制造能力，把握住控制器行业整体升级的机遇，持续不断获取新的项目和订单，经营规模不断扩大，市场份额不断提高。
    报告期内，公司克服种种困难，提升生产制造能力、优化产品工艺，采取积极的方针应对原材料短缺及涨价、运输紧张及涨价等局面，与供应商、客户等合作伙伴保持紧密的合作，保证了公司产品保质保量的交付，实现了公司前三季度业绩的较好增长。
  四、风险提示
  本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的 2021年第三季度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险，谨慎投资。
  特此公告。
                                            深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                        董事会
                                                  二〇二一年十月十四日

[2021-10-08] (002402)和而泰:关于实际控制人部分股份解除质押及质押的公告
      证券代码：002402          证券简称：和而泰        公告编号：2021-071
                深圳和而泰智能控制股份有限公司
          关于实际控制人部分股份解除质押及质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
      记载、误导性陈述或重大遗漏。
          特别提示：
          公司控股股东刘建伟先生持有公司股份 148,475,000 股，合计质押股份数量
      为 58,400,000 股，占其所持公司股份数量比例 39.3332%，占公司总股本的
      6.3894%，请投资者注意相关风险。
          深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到实际控制人
      刘建伟先生的通知，获悉刘建伟先生所持有公司的部分股份办理了解除质押及质
      押业务，具体事项公告如下：
          一、本次解除质押基本情况
          是否为控股  本次解除质
    股东  股东或第一  押股份数量  占其所持  占公司总    起始日    解除日期    质权人
    名称  大股东及其    （股）    股份比例  股本比例
          一致行动人
  刘建伟      是      14,940,000  10.0623%  1.6345%  2020 年 10  2021 年 9  广发证券股
                                                          月 22 日    月 29 日  份有限公司
  合计                14,940,000  10.0623%  1.6345%
          二、本次股份质押基本情况
      是否为
      控股股                                  是否为  是否
股东  东或第  本次质押股  占其所持  占公司  限售股  为补  质押起  质押到          质押
名称  一大股  份数量（股） 股份比例  总股本  （如是， 充质    始日    期日  质权人  用途
      东及其                          比例    注明限    押
      一致行                                  售类型）
        动人
                                                                                    上海浦
                                                                                    东发展
                                                  高管锁          2021 年  2024年  银行股  偿还
 刘建伟    是    14,000,000  9.4292%  1.5317%  定股    否    9 月 27  9 月 27  份有限  债务
                                                                    日      日    公司深
                                                                                    圳分公
                                                                                      司
 合计            14,000,000  9.4292%  1.5317%
            三、股东股份累计被质押的情况
            截至公告披露日，刘建伟先生累计质押股份情况如下：
                            本次业  本次业                      已质押股份        未质押股份
                            务办理  务办理  占其所  占公司        情况              情况
股东名  持股数量  持股比  前累计  后累计  持股份  总股本  已质押  占已质  未质押  占未质
 称    （股）  例（%）） 质押股  质押股    比例    比例  股份限  押股份  股份限  押股份
                            份数量  份数量  （%）  （%）  售和冻    比例    售和冻    比例
                            （股）  （股）                    结数量  （%）  结数量  （%）
                                                                （股）            （股）
刘建伟  148,475,0  16.2442  59,340,0  58,400,0  39.3332  6.3894  39,210,0  67.1404  72,146,2  80.0958
              00                00      00                        00                50
合计    148,475,0  16.2442  59,340,0  58,400,0  39.3332  6.3894  39,210,0  67.1404  72,146,2  80.0958
              00                00      00                        00                50
              注：刘建伟先生持有公司股份中111,356,250股为高管锁定股。
            刘建伟先生本次股份质押融资用途为偿还其股票质押式回购交易债务，本次
        质押的股份不负担业绩补偿义务。
            四、控股股东股份质押情况
            1、本次股份质押融资不用于满足上市公司生产经营相关需求。
            2、刘建伟先生未来半年内到期的质押股份累计数量为1,600万股，占其所持
        股份比例10.7762%，占公司总股本比例1.7505%，对应融资余额10,000万元；未
        来一年内到期的质押股份累计数量为3,940万股，占其所持股份比例26.5365%，
        占公司总股本比例4.3106%，对应融资余额30,000万元。控股股东具备相应的资
        金偿还能力，还款资金来源为其自筹资金或其他融资。
            3、刘建伟先生不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害本公司利益的情
形。
  4、本次系股份解除质押及质押业务，对本公司生产经营、公司治理等不会 产生影响，不涉及业绩补偿义务。
    5、刘建伟先生资信情况良好，具备相应的偿还能力，其质押的股份目前不存在平仓风险，质押风险在可控范围内，上述质押行为不会导致公司实际控制权变更。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。
  五、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表；
    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押登记证明；
    3、广发证券股份有限公司股票质押式回购交易确认书；
    特此公告
                                      深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                董 事 会
                                              二〇二一年十月八日

[2021-09-07] (002402)和而泰:关于实际控制人部分股份解除质押及质押的公告
    证券代码：002402          证券简称：和而泰        公告编号：2021-070
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
      关于实际控制人部分股份解除质押及质押的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
        特别提示：
        公司控股股东刘建伟先生持有公司股份 148,475,000 股，合计质押股份数量
    为 59,340,000 股，占其所持公司股份数量比例 39.9663%，占公司总股本的
    6.4922%，请投资者注意相关风险。
        深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到实际控制人
    刘建伟先生的通知，获悉刘建伟先生所持有公司的部分股份办理了解除质押及质
    押业务，具体事项公告如下：
        一、本次解除质押基本情况
        是否为控股  本次解除质
 股东  股东或第一  押股份数量  占其所持  占公司总    起始日    解除日期    质权人
 名称  大股东及其    （股）    股份比例  股本比例
        一致行动人
                                                                              上海浦东发
刘建伟      是      21,000,000  14.1438%  2.2976%  2020 年 4  2021年9月  展银行股份
                                                      月 15 日      3 日    有限公司深
                                                                              圳分公司
合计                21,000,000  14.1438%  2.2976%
        二、本次股份质押基本情况
        是否为
        控股股                                  是否为  是否
  股东  东或第  本次质押股  占其所持  占公司  限售股  为补  质押起  质押到          质押用
  名称  一大股  份数量（股） 股份比例  总股本  （如是， 充质    始日    期日  质权人    途
        东及其                          比例    注明限    押
        一致行                                  售类型）
          动人
                                                                  2021 年  2022  国泰君
 刘建伟    是    11,050,000  7.4423%  1.2089%  高管锁    否    8 月 30  年 8 月  安证券  偿还
                                                    定股            日    30 日  股份有  债务
                                                                                    限公司
 合计            11,050,000  7.4423%  1.2089%
            三、股东股份累计被质押的情况
            截至公告披露日，刘建伟先生累计质押股份情况如下：
                            本次业  本次业                      已质押股份        未质押股份
                            务办理  务办理  占其所  占公司        情况              情况
股东名  持股数量  持股比  前累计  后累计  持股份  总股本  已质押  占已质  未质押  占未质
 称    （股）  例（%）） 质押股  质押股    比例    比例  股份限  押股份  股份限  押股份
                            份数量  份数量  （%）  （%）  售和冻    比例    售和冻    比例
                            （股）  （股）                    结数量  （%）  结数量  （%）
                                                                （股）            （股）
刘建伟  148,475,0  16.2442  69,290,0  59,340,0  39.9663  6.4922  36,410,0  61.3583  74,946,2  84.0817
              00                00      00                        00                50
合计    148,475,0  16.2442  69,290,0  59,340,0  39.9663  6.4922  36,410,0  61.3583  74,946,2  84.0817
              00                00      00                        00                50
              注：刘建伟先生持有公司股份中111,356,250股为高管锁定股。
            刘建伟先生本次股份质押融资用途为偿还其股票质押式回购交易债务，本次
        质押的股份不负担业绩补偿义务。
            四、控股股东股份质押情况
            1、本次股份质押融资不用于满足上市公司生产经营相关需求。
            2、刘建伟先生未来半年内到期的质押股份累计数量为3,094万股，占其所持
        股份比例20.8385%，占公司总股本比例3.3851%，对应融资余额20,000万元；未
        来一年内到期的质押股份累计数量为5,934万股，占其所持股份比例39.9663%，
        占公司总股本比例6.4922%，对应融资余额40,000万元。控股股东具备相应的资
金偿还能力，还款资金来源为其自筹资金或其他融资。
    3、刘建伟先生不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害本公司利益的情形。
  4、本次系股份解除质押及质押业务，对本公司生产经营、公司治理等不会 产生影响，不涉及业绩补偿义务。
    5、刘建伟先生资信情况良好，具备相应的偿还能力，其质押的股份目前不存在平仓风险，质押风险在可控范围内，上述质押行为不会导致公司实际控制权变更。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。
  五、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表；
    2、国泰君安证券股份有限公司股票质押式回购交易确认书；
    3、解除证券质押登记通知。
    特此公告
                                      深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                董 事 会
                                              二〇二一年九月六日

[2021-08-18] (002402)和而泰:半年报监事会决议公告
证券代码：002402            证券简称：和而泰            公告编号：2021-066
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
            第五届监事会第二十次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）第五届监事会第二十次会议通知于2021年8月5日以邮件、传真、电话及专人送达给各位监事和高级管理人员。会议于2021年8月16日在广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰会议室以现场表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议由监事会主席蒋洪波先生主持，出席会议的监事以书面表决方式通过了以下决议：
    1、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年半年度报告全文及摘要》。
  经审核，公司监事会认为公司董事会编制和审核公司《2021 年半年度报告全文及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的真实情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  《 2021 年 半 年 度 报 告 》 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
  《2021年半年度报告摘要》具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    2、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
  经审核，公司编制的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏，符合法律、行政法规和中国证监会的规定，如实反映了公司 2021 年半年度募集资金实际存放与使用情况。
  《深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
  3、会议以3票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司通过全资子公司投资建设制造基地的议案》。
  经审核，监事会认为：公司通过全资子公司投资建设制造基地事项符合公司战略发展与市场需求，有利于公司进一步扩大生产经营规模，完善产业布局、提高市场地位、提升整体竞争力，不存在损害中小股东利益的情形。
  《关于公司通过全资子公司投资建设制造基地的公告》具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
  特此公告。
                                        深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                  监事会
                                            二〇二一年八月十八日

[2021-08-18] (002402)和而泰:半年报董事会决议公告
证券代码：002402            证券简称：和而泰            公告编号：2021-065
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
          第五届董事会第二十二次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十二次会议通知于2021年8月5日以专人送达、邮件、传真等方式送达给各位董事、监事及高级管理人员。会议于2021年8月16日在广东省深圳市南山区科技南十路航天科技创新研究院大厦D座10楼和而泰一号会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》的规定。会议由董事长刘建伟先生主持，出席会议的董事以书面表决方式通过了以下决议：
    一、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年半年度报告全文及摘要》。
  《 2021 年 半 年 度 报 告 》 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
  《2021年半年度报告摘要》具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    二、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
  《深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
  独立董事针对该事项发表了独立意见，具体详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
  三、会议以9票通过、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司通过全资子公司投资建设制造基地的议案》。
  《关于公司通过全资子公司投资建设制造基地的公告》具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关内容。
  独立董事针对该事项发表了独立意见，具体详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
  特此公告。
                                      深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                  董 事 会
                                            二〇二一年八月十八日

[2021-08-18] (002402)和而泰:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.3028元
    每股净资产: 3.5142元
    加权平均净资产收益率: 8.85%
    营业总收入: 28.54亿元
    归属于母公司的净利润: 2.76亿元

[2021-07-06] (002402)和而泰:2021年半年度业绩预告
证券代码：002402            证券简称：和而泰            公告编号：2021-064
              深圳和而泰智能控制股份有限公司
                  2021年半年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
    1、业绩预告期间：2021年1月1日——2021年6月30日
    2、预计的经营业绩： □亏损  □扭亏为盈  √同向上升  □同向下降
    项目                    本报告期                    上年同期
                盈利：26,045.05 万元–29,405.71 万元
归属于上市公司                                      盈利：16,803.26 万元
股东的净利润
                    比上年同期增长：55%-75%
基本每股收益        盈利：0.2850 元/股–0.3217 元/股      盈利：0.1877 元/股
    二、业绩预告审计情况
    本次业绩预告未经会计师事务所预审计。
    三、业绩变动原因说明
    报告期内，公司严格执行年度经营目标计划，抓住控制器行业产品升级、电子产业转移以及传统产品智能化的机遇，发挥公司在行业内的竞争优势，订单获取能力持续增强，经营规模不断扩大，市场份额不断提高。
    2021 年上半年，公司经营情况良好，订单充裕，在电子元器件涨价及货源紧张的
情况下，公司采取了提前备货、价格传导、与上游供应商形成战略合作保证元器件交付等一系列的应对措施，克服困难，保质保量完成客户交付。与去年同期相比，在人民币大幅升值的情况下，公司采取了一系列的措施，有效的控制了汇率波动对公司的影响，
使公司在复杂的市场环境下，实现了收入利润的双增长。
  四、风险提示
  本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的 2021年半年度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险，谨慎投资。
  特此公告。
                                            深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                                        董事会
                                                    二〇二一年七月五日

[2021-07-03] (002402)和而泰:关于分拆所属子公司浙江铖昌科技股份有限公司至深交所主板上市申请获得中国证券监督管理委员会受理的公告
证券代码：002402            证券简称：和而泰          公告编号：2021-063
            深圳和而泰智能控制股份有限公司
 关于分拆所属子公司浙江铖昌科技股份有限公司至深交所主板
      上市申请获得中国证券监督管理委员会受理的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
  1、深圳和而泰智能控制股份有限公司分拆所属子公司浙江铖昌科技股份有限公司至深圳证券交易所主板上市（以下简称“本次分拆”）事项，尚需经中国证券监督管理委员会审核通过，仍存在重大不确定性。
  2、本次分拆获得中国证券监督管理委员会受理的事项，不会导致本次分拆事项出现重大调整、暂停或终止的情形。
  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）分拆所属子公司浙江铖昌科技股份有限公司（以下简称“铖昌科技”）至深圳证券交易所主板上市。铖
昌科技于 2021 年 6 月 23 日向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
提交了关于首次公开发行股票并在深圳证券交易所主板上市（以下简称“本次发行上市”）的申请材料，并于近日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：211630）。中国证监会依据相关规定对铖昌科技报送的本次发行上市的申请报告及相关文件进行了核对，认为文件齐备，决定予以受理。
  本次分拆尚需经中国证监会审核通过，仍存在重大不确定性。公司将根据相关事项的进展情况，严格按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
                                    深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                              董事会
                                          二〇二一年七月二日

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