000962什么时候复牌？-东方钽业停牌最新消息
≈≈东方钽业000962≈≈(更新:22.01.15)
[2022-01-15] (000962)东方钽业:东方钽业2021年度业绩预告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2022-001 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东的净 盈利：7500 万元–10500 万元
利润 盈利：4931.33 万元
比上年同期增长 52.09% - 112.92%
扣除非经常性损益后的净 盈利：6500 万元–9000 万元
盈利：2376.25 万元
利润 比上年同期增长 173.54% - 278.75%
基本每股收益 盈利：0.1701 元/股-0.2382 元/股 盈利：0.1119 元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关的财务数据未经会计师事务所预审计。公司就业绩预告已与会计师事务所进行了预沟通，双方不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
公司 2021 年业绩同向上升的主要原因:
1、2021 年公司坚持市场为先，市场开拓成效明显，主要产品产、销量与 2020 年同期相比增长明显，营业收入同比增加，公司经营业绩增长。产品销售结构改善，盈利能力增强。
2、大力开展降本增效工作，产品成本降低；银行贷款进一步压减，降
低筹资成本，公司经营运行质量持续向好。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果,具体财务数据以公司披露的 2021 年度报告为准。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证
券 日 报 》 、 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)。敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2021-12-31] (000962)东方钽业:关于聂全新董事辞去公司相关职务的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-062 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于聂全新董事辞去公司相关职务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事会于 2021 年 12 月 30 日收到董事聂全新先生提交的书面辞
职报告。聂全新先生因工作变动原因申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员、总经理等职务，董事会已接受辞呈。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，聂全新先生的辞职不会导致本公司董事会成员人数低于法定最低人数。聂全新先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。聂全新先生的辞职，不会影响公司正常生产经营。聂全新先生未持有本公司股份，辞职后不在本公司任职。
聂全新先生在任职期间勤勉尽责，为公司的经济发展发挥了积极作用，公司董事会对聂全新先生做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-25] (000962)东方钽业:公司八届十三次董事会会议决议公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-060 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届十三次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届十三次董事会会议通知于 2021 年 12
月 14 日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2021 年
12 月 24 日以通讯表决的方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会议董事
9 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：
以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事姜滨、李春光、杨赫、聂
全新、刘文杰、朱国胜回避表决），审议通过了《关于调整 2021 年度日常
关联交易预计的议案》。具体内容详见 2021 年 12 月 25 日《证券时报》、《证
券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ http ：//www.cninfo.com.cn）公司 2021-061 号公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (000962)东方钽业:关于调整2021年度日常关联交易预计的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-061 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于调整 2021 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3
月 16 日召开的八届五次董事会和 2021 年 4 月 1 日召开的 2021 年第
一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》，预计 2021 年度公司的日常关联交易总金额为 11,100 万元（不含税），其中预计与宁夏中色新材料有限公司（简称“中色新材”）的日常关联交易金额为 991 万元（不含税），预计与宁夏盈氟金和科技有限公司（简称“盈氟金和”）的日常关联交易金额为 405 万
元（不含税）（具体内容详见 2021 年 3 月 17 日，公司 2021-002 号公
告）。
中色新材为公司提供氩气等惰性气体以及外协锻造，盈氟金和为公司提供氢氟酸，由于公司 2021 年产量增加，气体、酸溶液需求量及加工需求量都比原计划有所增加。并且，由于市场原因，主要采购气体氩气、酸溶液价格上涨，使其采购发生额较原计划有所增加。为保障正常生产经营，根据原料市场价格变化，并结合生产经营实际情
况，公司现拟增加 2021 年日常关联交易预计 1350 万元（不含税），
占公司最近一期经审计归母净资产的 1.11%。除此，其他日常关联交
易未发生调整变化。本事项在董事会决策范围内，无需提交公司股东
大会审议。
经 2021 年 12 月 24 日公司第八届十三次董事会，以 3 票同意，0
票反对，0 票弃权（关联董事李春光、杨赫、姜滨、聂全新、刘文杰、
朱国胜回避表决），审议通过了《关于调整 2021 年度日常关联交易预
计的议案》。
（二）预计调整的关联交易类别和金额
2021 年
关联交易类 关联 关联交易 调整前预 增加金额 调整后预 1-11 月 2020 年发
别 人 关联交易内容 定价原则 计金额 (万元) 计金额 份实际 生金额
（万元） （万元） 发生额 （万元）
（万元）
向关联人采 气体及热水采 按市场价 645 500 1145 855.86 508.57
购原材料 购 格定价
向关联人销 宁夏 按市场价
售产品、商 中色 铌制品 格定价 0 50 50 22.01 17.52
品 新材
向关联人提 料有 代理费、分析 按市场价
供劳务 限公 费、加工费 格定价 60 0 60 0 0
司
接受关联人 零星工程、修 按市场价
提供的劳务 理、加工及循环 格定价 286 600 886 654.08 694.93
水使用费等
小计 991 1150 2141 1531.95 1221.02
宁夏
盈氟
向关联人采 金和 氢氟酸 按市场价 405 200 605 379.33 45.15
购原材料 科技 格定价
有限
公司
合计 1396 1350 2746 1911.28 1266.17
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
2020 年 2020 年预 实际发生 实际发生
关联交易类 关联人 关联交易内 实际发生 计金额（万 额占同类 额与预计 披露日期及索引
别 容 金额（万 元） 业务比例 金额差异
元） （％） （%）
向关联人采 气体及热水 2020 年 3 月 14
购原材料 采购等 508.57 575 1.10% -11.55% 日，2020-005 号
公告
2020 年 3 月 14
向关联人销 纯水 - 40 - -100.00% 日，2020-005 号
售产品、商 宁夏中 公告
品 色新材 铌粉、氧化铌 17.52 - 0.03% 100.00%
料有限 2020 年 3 月 14
向关联人提 公司 代理费、分析 - 45 - -100.00% 日，2020-005 号
供劳务 费、加工费 公告
零星工程、修 2020 年 3 月 14
接受关联人 理、加工及循 694.93 1,372.80 18.39% -49.38% 日，2020-005 号
提供的劳务 环水使用费 公告
等
小计 1221.02 2032.80
宁夏盈
向关联人采 氟金和 氢氟酸 45.15 - 0.10% 100.00%
购原材料 科技有
限公司
合计 1266.17 2032.80
二、关联人介绍和关联关系
（一）宁夏中色新材料有限公司
1、基本情况
注册地址：宁夏石嘴山市大武口区
法定代表人：焦红忠
注册资本：人民币壹亿元整
经营性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：钽、铌、铍、钛、镁、铜有色金属材料的生产、加工、开发、科研与销售，电子浆料、有色金属新材料的生产、销售；TIO粉体及靶材、ATO 粉体及靶材、氧化物靶材的研发、生产、销售。
2、财务数据
截止 2020 年 12 月 31 日，中色新材资产总额 37,280.41 万元，
净资产-13,091.69 万元，营业总收入 74,853.89 万元，净利润-8,987.58 万元（经审计）。
截止 2021 年 11 月 30 日，中色新材资产总额 30,622.22 万元，
净资产-12,989.14 万元，营业总收入 71,653.86 万元，净利润-116.81万元（未经审计）。
3、与本公司的关系
本公司与宁夏中色新材料有限公司同受中色（宁夏）东方集团有限公司控制，这符合深圳证券交易所《上市规则》第 10.1.3 第（二）款规定的关联法人条件。
4、关联交易的内容及必要性分析
公司与中色新材关联交易的主要内容包括：产品出口代理、产品分析检测、加工等；公司向其购买气体、热水，接受修理加工等。以上均属于以市场原则定价的企业内部日常的关联交易往来。
5、履约能力分析
上述关联方能够履行与本公司达成的协议，履约风险较小。
（二）宁夏盈氟金和科技有限公司
1、基本情况
注册地址：宁夏石嘴山市大武口工业园区
法定代表人：田年益
注册资本：人民币贰亿壹仟万元整
经营性质：其他有限责任公司
经营范围：氟化铝、冰晶石、氟化膏的生产、销售；氢氧化铝、
铝材、萤石的销售***
2、财务数据
截止 2020 年 12 月 31 日，盈氟金和资产总额 66,394.27 万元，
净资产 33,104.52 万元，营业总收入 44,785.37 万元，净利润103.79 万元（经审计）。
截止 2021 年 11 月 30 日，盈氟金和资产总额 67,149.20 万元，
净资产 34,373.27 万元，营业总收入 45,651.01 万元，净利润1,102.58 万元（未经审计）。
3、与本公司的关系
宁夏盈氟金和科技有限公司系中色（宁夏）东方集团有限公司的联营企业，这符合深圳证券交易所《上市规则》第 10.1.3 第（五）款规定的关联法人条件。
4、关联交易的内容及必要性分析
该公司生产的氢氟酸产品满足我方的使用要求，运距优势明显，为我方氢氟酸合格供应商之一。以上均属正常的交易业务，均以市场定价原则进行。
5、履约能力分析
[2021-12-18] (000962)东方钽业:公司2021年第五次临时股东大会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-059 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的情况
1、召开时间
（1）现场会议时间：2021 年 12 月 17 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2021 年 12 月 17 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下
午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间
为 2021 年 12 月 17 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：姜滨董事长
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东或股东代表共计 9 人，代表股份201,991,800 股，占上市公司总股份的 45.8205％。
2、出席现场股东和通过网络投票的股东情况
通过现场投票的股东 1 人，代表股份 201,916,800 股，占上市公
司总股份的 45.8035％。通过网络投票的股东 8 人，代表股份 75,000股，占上市公司总股份的 0.0170％。
3、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 8 人，代表股份 75,000 股，占上市
公司总股份的 0.0170％。
4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议，公司聘请的宁夏兴业律师事务所律师出席了本次会议。
二、议案审议和表决情况
本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合
议案 1.00 关于拟聘任 2021 年度会计师事务所的议案
总表决情况：同意 201,974,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9913％；反对 17,600 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0087％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 57,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 76.5333％；反对 17,600 股，占出席会议中小股东所持股
份的 23.4667％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：宁夏兴业律师事务所
2.律师姓名：刘庆国、刘宁
3.结论性意见：律师认为，公司 2021 年第五次临时股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及公司《章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、法规及公司《章程》的规定。表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2021 年第五次临时股东大会决议
2、公司 2021 年第五次临时股东大会法律意见书
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-13] (000962)东方钽业:股票交易异常波动公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-058 号
宁夏东方钽业股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”或“公司”）
股票于 2021 年 12 月 8 日、12 月 9 日、12 月 10 日连续三个交易日
收盘价涨幅偏离值累计达到 20%以上，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注、核实情况的说明
针对公司股票异常波动的情况，公司董事会就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司目前经营情况正常，近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异动期间，未发生公司控股股东、实际控制人或者公司董事、监事及高级管理人员买卖公司股票的行为。
6、公司于 2021 年 10 月 26 日在巨潮资讯网上发布了《公司 2021
年第三季度报告》，2021 年 1-9 月份公司实现归属于上市公司股东的净利润 9298 万元，比去年同期增长 307.5%。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认,公司目前没有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司董事会郑重提醒广大投资者:《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》、巨潮资讯网为公司指定的信息披露媒体,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 10 日
[2021-12-03] (000962)东方钽业:关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-057号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（简称“公司”）于近日收到石嘴山市生态环境局出具的《行政处罚决定书》（石环大罚字【2021】18号）。现将行政处罚决定书的主要内容和相关情况公告如下：
一、行政处罚情况
2021年11月2日，石嘴山市生态环境局大武口分局执法人员依据石嘴山市生态环境局于2021年6月5日对中色（宁夏）东方集团有限公司2017年至2019年间关于甲基异丁基甲酮原料桶处置情况进行调查：
2017年4月12日，中色（宁夏）东方集团有限公司以拍卖形式由石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司回收甲基异丁基甲酮废桶703个；2017年4月14日，以拍卖形式由石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司回收甲基异丁基甲酮废桶576个（2017年4月拍卖的1279个甲基异丁基甲酮废桶中包含2016年宁夏东方钽业股份有限公司产生的甲基异丁基甲酮废桶）；2018年6月宁夏东方钽业股份有限公司的甲基异丁基甲酮废桶，委托宁夏锦德拍卖行进行拍卖；三次共拍卖甲基异丁基甲酮废桶3070个。石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司进行压块，与其他废钢、废铁混合卖给兰州、河北、内蒙等地钢厂当原材料使用。
2018年5月至2019年8月，钽业公司因环境治理的要求，零星上报的甲基异丁基甲酮废桶按照公司废旧物资管理规定，以零星废旧物资拍卖
方式与其他一般废铁一并进行拍卖；按废旧物资拍卖台账统计的废铁共拍卖25次20.4吨；因当时经办人无法联系，相关资料记录不齐全，废包装桶具体数量不详，未造成后果。
公司违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（2016年版）第五十七条第三款“禁止将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、利用、处置的经营活动”之规定。
依据《中国人民共和国固体废物污染环境防治法》（2016年版）第七十五条第五项有关规定，对公司处以如下行政处罚：一是立即改正环境违法行为；二是处以罚款人民币贰拾万元整。
二、采取的措施
公司在生态环境局检查提出问题后积极整改，具体情况如下：
1、公司在 2019 年 10 月之后再未将甲基异丁基甲酮废桶当做普通废铁处置。公司已与宁夏清大国华环境集团股份有限公司签订了甲基异丁基甲酮废包装桶处置合同，并将甲基异丁基甲酮废包装桶进行正规化处置。
2、公司加强环保管理人员培训，及时掌握环保相关要求。公司将深刻总结本次行政处罚的教训，加强公司环保领域的工作力度，严格遵守相关法律、法规，进一步提升规范化运作水平，杜绝此类事件再次发生。
三、对公司的影响
本次行政处罚对公司的生产经营活动未造成重大影响， 也不会对公司的经营业绩造成重大影响。公司将进一步提高环保意识，在生产过程中持续加强对环保的控制和监督，加强对环境保护法律法规的学习，严格遵守执行环保法律法规，切实履行环境保护责任。
本次处罚决定未触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月修订）第 14.5.1 条、第 14.5.2 条 和第 14.5.3 条中规定的重大违法强
制退市情形。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 公司所有信息均以上述选定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021年12月3日
[2021-11-26] (000962)东方钽业:公司八届十二次董事会会议决议公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-054 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届十二次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届十二次董事会会议通知于 2021 年 11
月 15 日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2021 年
11 月 25 日以通讯表决方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 9
人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：
一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于拟聘任 2021
年度会计师事务所的议案》。具体内容详见 2021 年 11 月 26 日《证券时报》、
《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公司（http：//www.cninfo.com.cn）2021-055 号公告。
二、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于聘任公司财
务负责人的议案》。经公司总经理提名，董事会聘任李瑞筠女士为公司财务
负责人（个人简历附后），任期从 2021 年 11 月 25 日至 2023 年 5 月 21 日。
三、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2021
年第五次临时股东大会的议案》。 具体内容详见 2021 年 11 月 26 日《证券
时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公司（http：//www.cninfo.com.cn）2021-056 号公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 26 日
附：个人简历
李瑞筠女士，汉族，1973 年出生，大学专科学历，会计师。1994 年毕
业于陕西财经学院会计学专业。
历任宁夏有色金属冶炼厂会计、宁夏东方钽业股份有限公司财务部会计、中色（宁夏）东方集团有限公司财务部会计信息科科长、宁夏东方钽业股份有限公司财务部高级主管、宁夏东方钽业股份有限公司财务部副部长。现任宁夏东方钽业股份有限公司财务部部长。
与控股股东及实际控制人的关联关系：无；
持有上市公司股份数量：0 股；
是否为失信被执行人：否；
是否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是
[2021-11-26] (000962)东方钽业:关于拟聘任2021年度会计师事务所的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-055 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于拟聘任 2021 年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华事务所”）是一家具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。
大华事务所为公司提供了 2017 年度、2018 年度、2019 年度、2020 年
度财务审计及内部控制审计服务，工作中能够按照会计准则要求，严格执行相关审计规程，顺利完成各项审计任务。依据董事会审计委员会的提议，公司拟续聘大华事务所为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期为一年，年审费用为人民币 45 万元，内部控制审计费用为人民币20 万元，均与 2020 年度一致。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息
（1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）机构性质：特殊普通合伙企业
（3）历史沿革：本所品牌源自 1985 年 10 月上海财政局和上海财经大
学共同发起设立的大华会计师事务所。2009 年 11 月 26 日，为适应形势发
展的需要，遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干意见》
的战略方针，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)等几家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合后北京立信会计师事务所有限公司更名为“立信大华会计师事务
所有限公司”。2011 年 8 月 31 日，更名为“大华会计师事务所有限公司”。
2011 年 9 月，根据财政部、国家工商行政管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙组织形式的暂行规定》转制为特殊
普通合伙制会计师事务所。2011 年 11 月 3 日“大华会计师事务所(特殊普
通合伙)”获得北京市财政局京财会许可[2011]0101 号批复。2012 年 2 月 9
日，经北京市工商行政管理局批准，大华会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。
（4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101。
（5）业务资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核
发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质，2012 年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。
（6）是否曾从事过证券服务业务：是。
（7）投资者保护能力：职业风险基金 2020 年度年末数：405.91 万元；
职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
（8）是否加入相关国际会计网络：加入大华国际会计公司（原马施云国际会计公司）。
2、人员信息
（1）截至 2020 年末合伙人数量：232 人；注册会计师人数：1,679 人，
其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：821 人；从业人员总数：6,870
（2）拟签字注册会计师姓名和从业经历
拟签字注册会计师姓名：刘国辉、李云英
拟签字注册会计师从业经历：刘国辉 2006 年开始从事审计业务，至今
参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作。
拟签字注册会计师从业经历：李云英 2012 年开始从事审计业务，至今
参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资等工作。
3、业务信息
2020 年度业务总收入：252,055.32 万元
2020 年度审计业务收入：225,357.80 万元
2020 年度证券业务收入：109,535.19 万元
2020 年度上市公司年报审计家数：376
是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是
4、执业信息
大华事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人：姓名刘国辉，注册会计师，合伙人，2006 年起从事审计
业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 15 年，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制负责人：姓名李海成，注册会计师，合伙人，2000 年开
始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2012 年开始负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。
拟签字注册会计师：姓名李云英，注册会计师，2012 年开始从事审计
业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 9 年，具备相应的专业胜任能力。
5、诚信记录
大华事务所近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处
分的概况：刑事处罚 0 次，行政处罚 2 次，行政监管措施 24 次，自律监管
措施 1 次、纪律处分 2 次，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告，不影响其承接证券服务业务。拟签字注册会计师刘国辉、李云英不涉及上述受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对大华事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了大华事务所有关的资格证照、相关信息和诚信记录后，一致认可大华事务所的独立性、诚信情况、专业胜任能力和投资者保护能力。同意聘任大华事务所为公司 2021 年度财务报告和内部控制审计机构，并将相关事项提交公司董事会审议。
2、独立董事事前认可意见和独立意见
独立董事发表事前认可意见如下：经核查，大华事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务报告和内部控制进行审计。因此，我们一致同意将《关于拟聘任 2021 年度会计师事务所的议案》提交公司八届十二次董事会会议审议。
独立董事发表独立意见如下：大华事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同时具备上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务报告和内部控制审计工作要求，本次拟聘任 2021 年度会计师事务所符合公司发展要求，审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关
规定，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。因此我们一致同意聘任大华事务所为公司 2021 年度财务报告和内部控制审计机构，并提交公司 2021 年第五次临时股东大会审议。
3、公司八届十二次董事会会议审议情况
公司于 2021 年 11 月 25 日召开八届十二次董事会会议，审议并通过了
《关于拟聘任 2021 年度会计师事务所的议案》。该事项尚需提交公司 2021年第五次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、董事会决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4．大华会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 26 日
[2021-11-16] (000962)东方钽业:关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-053 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（简称“公司”）于近日收到石嘴山市生态环境局出具的《行政处罚决定书》（石环大罚字【2021】12 号）。现将行政处罚决定书的主要内容和相关情况公告如下：
一、行政处罚情况
2021 年 9 月 18 日，石嘴山市生态环境局执法人员对公司进行现场检
查，发现公司湿法生产线扩能改造项目建设一条年产 30 吨高纯氧化铌生产
线、一条年产 20 吨高纯氧化钽生产线。生产设施于 2008 年 10 月开工建设，
2009 年 10 月建设完毕，2009 年 10 月投产使用。目前该项目已全线停产，
项目建成生产至今未进行建设项目环境保护竣工验收。上述行为违反了《建设项目环境保护管理条例》第十七条第一款“编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目竣工后，建设单位应当按照国务院环境保护行政主管部门规定的标准和程序，对配套建设的环境保护设施进行验收，编制验收报告”之规定。
依据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款，《宁夏回族自治区生态环境厅行政处罚自由裁量权适用标准》（2019 版）的有关规定，对公司处以如下行政处罚：一是立即停止环境违法行为；二是处以罚款人民币贰拾万元整。
二、采取的措施
公司在生态环境局检查提出问题后积极整改，具体情况如下：
公司积极进行该生产线环评验收工作。公司已在石嘴山市高新技术开发区完成项目备案；并聘请宁夏汇晟环保科技有限公司对此项目进行环境
影响评价，形成环境影响评价报告书，环评报告书于 2021 年 11 月 4 日通
过专家评审。公司目前正在按照专家评审意见修订环评报告。
公司加强环保管理人员培训，及时掌握环保相关要求。公司将深刻总结本次行政处罚的教训，加强公司环保领域的工作力度，严格遵守相关法律、法规，进一步提升规范化运作水平，杜绝此类事件再次发生。
三、对公司的影响
本次行政处罚对公司的生产经营活动未造成重大影响， 也不会对公司
的经营业绩造成重大影响。公司主要销售产品为钽铌金属，如钽粉、钽丝、钽铌制品及超导铌材等。处罚决定书中涉及违规建设高纯氧化物等生产线，生产产品为高纯氧化铌、高纯氧化钽，主要为公司内部研发及科研项目提供材料，同时进行少量销售。经查，该生产线生产的主要产品实现营业收入占公司年度营业收入的比例较低，分别为 2019 年占 0.77%、2020 年占0.60%、2021 年 1-10 月占 0.45%。
公司将进一步提高环保意识，在生产过程中持续加强对环保的控制和监督，加强对环境保护法律法规的学习，严格遵守执行环保法律法规，切实履行环境保护责任。
本次处罚决定未触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月
修订）第 14.5.1 条、第 14.5.2 条 和第 14.5.3 条中规定的重大违法强
制退市情形。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 公司所有信息均
以上述选定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-11-13] (000962)东方钽业:公司2021年第四次临时股东大会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-052 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的情况
1、召开时间
（1）现场会议时间：2021 年 11 月 12 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2021 年 11 月 12 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下
午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间
为 2021 年 11 月 12 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：姜滨董事长
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东或股东代表共计 4 人，代表股份
201,923,100 股，占上市公司总股份的 45.8049％。
2、出席现场股东和通过网络投票的股东情况
通过现场投票的股东 1 人，代表股份 201,916,800 股，占上市公
司总股份的 45.8035％。通过网络投票的股东 3 人，代表股份 6,300股，占上市公司总股份的 0.0014％。
3、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 3 人，代表股份 6,300 股，占上市公
司总股份的 0.0014％。
4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议，公司聘请的宁夏兴业律师事务所律师出席了本次会议。
二、议案审议和表决情况
本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合
议案 1.00 关于修改公司《章程》的议案
总表决情况：同意 201,921,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9991％；反对 800 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0004％；弃权 1,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
中小股东总表决情况：同意 4,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 71.4286％；反对 800 股，占出席会议中小股东所持股份的12.6984％；弃权 1,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 15.8730％。
表决结果：通过。
议案 2.00 关于拟投资设立控股子公司同步实施员工激励的议
案
总表决情况：同意 201,921,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9991％；反对 800 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0004％；弃权 1,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
中小股东总表决情况：同意 4,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 71.4286％；反对 800 股，占出席会议中小股东所持股份的12.6984％；弃权 1,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 15.8730％。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：宁夏兴业律师事务所
2.律师姓名：刘庆国、刘宁
3.结论性意见：律师认为，公司 2021 年第四次临时股东大会的
召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及公司《章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、法规及公司《章程》的规定。表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2021 年第四次临时股东大会决议
2、公司 2021 年第四次临时股东大会法律意见书
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 12 日
[2021-11-05] (000962)东方钽业:关于公司财务负责人辞职的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-051 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司财务负责人辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会日前收到公司财务负责人李毛毛先生提交的书面辞职报告。李毛毛先生因工作变动原因申请辞去公司财务负责人等职务，辞职后将不在公司担任其他职务。截至本公告披露日，李毛毛先生未持有公司股份。
李毛毛先生在任职期间勤勉尽责，为公司的规范运作和发展发挥了积极作用，公司董事会对李毛毛先生做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 5 日
[2021-10-26] (000962)东方钽业:关于召开公司2021年第四次临时股东大会的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-050 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于召开公司 2021 年第四次临时股东大会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：本次股东大会是 2021 年第四次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2021 年 11 月 12 日（星期五）下午 14:30
（2）网络投票时间为：2021 年 11 月 12 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年
11 月 12 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 11月 12 日 9:15至 15:00
期间的任意时间。
5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、出席会议对象：
（1）截止股权登记日 2021 年 11 月 8 日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的本次股东大会见证律师。
7、现场会议召开地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 119 号宁夏东方
钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
二、会议审议事项
1、关于修改公司《章程》的议案
2、关于拟投资设立控股子公司同步实施员工激励的议案
议案 1 是股东大会特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权
的 2/3 以上通过。
上 述 审 议 的 议 案 内 容 详 见 2021 年 10 月 26 日 巨 潮 资 讯 网
www.cninfo.com.cn 和《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》刊登的公司八届十一次董事会会议决议公告的内容。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累计投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于修改公司《章程》的议案 √
2.00 关于拟投资设立控股子公司同步实施员工激 √
励的议案
四、会议登记方法
1、登记方式：
(1)法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托及出席人身份证办理登记手续；
(2)自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东帐户卡登记，授权委托代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记，异地股东可采用信函、传真方式进行登记。
2、登记时间：2021年 11月 10日-2021 年 11 月 11日，上午 8:30-12:00，
下午 14:00-18:00
3、登记地点：宁夏石嘴山市冶金路公司证券部
4、联系办法：
联系人：秦宏武、党丽萍
电话：0952-2098563
传真：0952-2098562
邮编：753000
五、网络投票的操作流程
股 东 可 以 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，并对网络投票的相关事宜进行具体说明。（具体流程详见附件 1）
六、其他事项
1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
七、备查文件
1、公司八届十一次董事会会议决议。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：360962
2、投票简称：东方投票
3、 填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 11 月 12 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30
—11:30 和 13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 12 日 9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附：授权委托书
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股份有
限公司 2021 年第四次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意、反对或弃权。
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾
的栏目可
以投票
100 总议案：除累计投票提案外的 √
所有提案
非累积投
票提案
1.00 关于修改公司《章程》的议案 √
2.00 关于拟投资设立控股子公司同 √
步实施员工激励的议案
委托人（签字）：
身份证号（营业执照号码）：
委托人持有股数：
委托人股东账号：
委托书有效期限：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
签署日期：2021 年 月 日
附注：
1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
[2021-10-26] (000962)东方钽业:董事会决议公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-047 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届十一次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届十一次董事会会议通知于 2021 年 10
月 12 日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2021 年
10 月 22 日以通讯表决方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 9
人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：
一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司<2021
年第三季度报告>的议案》。公司 2021 年第三季度报告详见 2021 年 10 月 26
日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公司（http：//www.cninfo.com.cn）2021-048 号公告。
二、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修改公司<
章程>的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司章程指引》，结合本公司的实际情况，对《公司章程》进行修订, 具体内容如下：
本次修改前的原文内容 本次修改后的内容
第十四条 经依法登记，公司的经营 第十四条 经依法登记，公司的经营范
范围： 围：
钽、铌、铍、钛、镍、铪、锆、钒、 稀有稀土金属冶炼；有色金属合金制
钼有色金属及其合金材料、化合物的设计、 造；有色金属合金销售；有色金属压延加
开发、生产、加工与销售，进出口业务； 工；锻件及粉末冶金制品制造；锻件及粉高温合金抗氧化涂层的设计、开发、生产 末冶金制品销售；金属废料和碎屑加工处和服务；有色金属精细化工产品、碳化硅 理；喷涂加工、表面功能材料销售；特种微粉、高强切割线、电池材料、有色金属 设备设计；特种设备制造；特种设备检验新材料的设计、开发、生产、销售；房产、 检测；特种设备销售；第三类医疗器械生
设备、车辆的租赁。 产；化工产品生产（不含许可类化工产品）；
化工产品销售（不含许可类化工产品）；
新材料技术研发；工程和技术研究和试验
发展；增材制造；3D 打印基础材料销售；
3D 打印服务；电子专用材料研发；电子专
用材料制造；电子专用材料销售；国内贸
易代理；进出口代理；销售代理；货物进
出口；检验检测服务；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技
术推广；住房租赁；机械设备租赁；小微
型客车租赁经营服务。（最终经营范围以
市场监管局核准备案范围为准）
第一百八十六条 公司指定《证券时 第一百八十六条 公司指定《证券时
报》、巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn) 报》、《证券日报》、《中国证券报》、为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒 《上海证券报》、巨潮资讯网(http：
体。同时，经理层可根据信息披露的需要 //www.cninfo.com.cn)为刊登公司公告和其
适时增加其他媒体。 他需要披露信息的媒体。同时，经理层可
根据信息披露的需要适时增加其他媒体。
除上述修订的条款外，《公司章程》其他条款保持不变。
本议案需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议批准。
三、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于拟投资设立
控股子公司同步实施员工激励的议案》。具体内容详见 2021 年 10 月 26 日
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公司（http：//www.cninfo.com.cn）2021-049 号公告。
本议案需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议批准。
四、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于审议内部控
制体系文件的议案》。
五、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2021
年第四次临时股东大会的议案》。具体内容详见 2021 年 10 月 26 日《证券
时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公司（http：//www.cninfo.com.cn）2021-050 号公告。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
[2021-10-26] (000962)东方钽业:监事会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-046 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届七次监事会会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届七次监事会会议于 2021 年 10 月
22 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人，实到 5人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由监事会主席黄辉先生主持，经过讨论审议：
一、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关
于公司 2021 年第三季度报告的议案》。
监事会对公司 2021 年第三季度报告发表如下意见：
经审核，监事会认为董事会编制和审议宁夏东方钽业股份有限公司 2021 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关
于审议内部控制体系文件的议案》。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司监事会
2021 年 10 月 26 日
[2021-10-26] (000962)东方钽业:关于拟投资设立控股子公司同步实施员工激励的公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-049 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于拟投资设立控股子公司同步实施员工激励的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
1、基本情况
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称东方钽业）按照“科
改示范行动”改革工作部署,为促进科技创新及科技成果转化，调
动骨干技术和管理人员的积极性和创造性,拟以钽铌增材制造研究
项目为基础,以科技成果作价入股和股权跟投结合的激励方式拟投
资设立控股子公司。
2、审议程序
经 2021 年 10 月 22 日公司第八届十一次董事会，以 9 票
同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于拟投资设立控股子
公司同步实施员工激励的议案》。此事项需提交 2021 年第四次临时
股东大会审议批准。
3、本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司
重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资标的的基本情况
1、公司名称：宁夏东方智造科技有限公司（最终以行政
机构审批为准）
2、 注册资本（拟）：人民币 1500 万元，其中固定资产出资
322.96 万元，无形资产出资 91.37 万元，其余出资为货币资产。
3、注册地址（拟）：宁夏石嘴山市大武口区
4、经营范围（拟）：增材制造产品与增材制造用钽铌及其他稀有金属材料、难熔金属材料、贵金属及其合金材料的研发、生产、销售和代加工服务；高性能钽铌及其合金医疗器械的研发、生产、销售和代加工服务；增材制造设备及耗材的代理销售；自营及相关产品或技术的进出口业务（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）（最终以行政机构审批为准）。
5、出资情况（拟）：
出资额 出资比例 出资方式（万元）
股东名称
（万元） （%） 固定资产 无形资产 货币
东方钽业 1358 90.533 322.96 27.37 1007.67
核心骨干员工 142 9.467 0 64 78
公司将以《钽钨合金粉末及其制备方法》、《一种钽金属生物植入体及其制备方法》2 项专有技术作为无形资产出资，1 套 3D 打印设备作为固定资产出资，并委托北京国友大正资产评估有限公司，以 2021
年 7 月 31 日为基准日对上述 2 项专有技术和 1 套固定资产进行评估，
出具了专项资产评估报告大正评报字（2021）第 270A 号。公司将在评估结果完成内部公示后，向中色东方进行资产评估项目备案。
2 项专有技术和 1 套 3D 打印设备作价入股具体情况如下：《钽钨
合金粉末及其制备方法》评估值为 80 万元，其中 80%用于实施技术作价入股股权奖励。《一种钽金属生物植入体及其制备方法》专有技术采用成本法评估，评估值为 11.37 万元，由于公司利用该专有技术还未生产出合格产品，且近年实现销售收入难度较大，同时其依托的《增材制造钽材料的研究开发》课题还未结题，该专有技术资产仅作为东
方钽业无形资产注入到创新业务子公司中，不再做科技成果奖励。3D打印机评估值为 322.96 万元。
特别说明，东方钽业《一种钽金属生物植入体及其制备方法》专
利申请已于 2021 年 2 月 2 日被国家知识产权局受理，申请号：
202110200798.4；《钽钨合金粉末及其制备方法》专利申请已于 2021年 7 月 2 日被国家知识产权局受理，申请号：202110737910.8。
若上述 1 项或 2 项专有技术最终未获得专利授权，则东方钽业将
进行专有技术认定，并重新进行资产评估。其中，对于《钽钨合金粉末及其制备方法》，若届时评估值高于当前评估值，超出部分将作为东方钽业无形资产出资，并增加相应的持股比例；若届时评估值低于当前评估值，则由东方钽业和激励对象按照比例，以现金方式补充出资。对于《一种钽金属生物植入体及其制备方法》，若届时评估值高于当前评估值，超出部分将作为东方钽业无形资产出资，并增加相应的持股比例；若届时评估值低于当前评估值，则由东方钽业以现金方式补充出资。
三、公司员工激励的方案
（一）激励方式选择
公司拟采取科技成果作价入股股权奖励和股权跟投结合的激励方式。
（二）激励对象
与公司业务关联程度较高、对公司业务经营业绩和持续发展有直接或较大影响的核心骨干人员。
（三）激励总额与个量分配
1.激励总额
本次中长期激励的激励总额根据公司业务规模及行业特点、发展
综合确定。激励对象获得的奖励股权与通过股权跟投方式出资购买的股权合计原则上不超过公司总股本的 30%，东方钽业控股比例不得低于 51%。
（1）公司本次中长期激励的激励总额为 142 万元，占注册资本比
例为 9.467%。其中，科技成果作价入股股权奖励激励额度为 64 万元，占注册资本比例为 4.267%；股权跟投激励额度为 78 万元，占注册资本比例为 5.200%。
（2）公司本次中长期激励实施后，公司注册资本共 1500 万元，
东方钽业持有公司注册资本 1358 万元，占比 90.533%；激励对象持有公司注册资本 142 万元，占比 9.467%。
2.个量分配
激励对象个人奖励及跟投额度根据岗位价值、实际贡献、承担风险、出资能力和服务年限等因素综合确定。单个激励对象获得的奖励股权和出资购买股权合计原则上不得超过公司总股本的 3%。激励对象个量分配表如下：
奖励额度 跟投额度 个人激励总 个人激励额度占 个人激励额度占公
激励对象
（万股） （万股） 额度（万股） 激励总额比例 司总股本的比例
核心骨干
64 78 142 100.00% 9.467%
员工
（四）出资方式
1.资产评估与股权定价
本次中长期激励需对作价入股的科技成果进行评估，科技成果作价投资后，相应科技成果财产权将转归公司。
股权跟投激励对象的股权购买价格按照国有产权管理有关规定，以公司评估值为基础，激励对象股权跟投购买价格不低于经核准或备
案的每股净资产评估值。经评估的固定资产和无形资产以人民币 1 元/注册资本单元投入至新设公司，激励对象出资购买股权的价格（即现金出资部分）亦为人民币 1 元/注册资本单元，即 1500 万元注资资本对应的每股净资产为 1 元。
本次中长期激励评估基准日到交割日期间的过渡期损益归原股东所有。
2.出资来源
科技成果作价入股股权奖励的出资来源为无形资产。股权跟投的所有激励对象均采用货币出资，出资资金为其合法自筹资金（包括但不限于合法薪酬、个人及家庭财产等），且出资后不得抽回。
公司及其国有股东不为激励对象购买股权提供贷款和财务资助，以及通过其他形式为激励对象向其他单位或者个人贷款提供担保。
3.出资安排
东方钽业以固定资产、无形资产出资的部分需在公司注册时出资到位，以货币出资的部分在公司注册时认缴，公司成立后 1 个月内一次性实缴到位。
激励对象以无形资产出资的部分需在公司注册成立时出资到位，以货币方式出资的部分采取在公司注册时全额认缴，公司成立后分期出资的方式，首次实缴在公司成立后的 1 个月内完成，且比例不得低于 70%，其余部分须在资产评估有效期内实缴完毕。
（五）持股方式
为便于管理及维护员工利益，保证公司未来股东会决策程序的高效性以及减少未来公司可能的上市审核的难度和复杂程度，激励对象将作为有限合伙人通过持有合伙企业的财产份额间接持有公司股权。
本次中长期激励设立 1 家有限合伙企业作为持股平台，由公司经
理层成员成立 1 家有限责任公司担任持股平台的普通合伙人，管理持
股平台相关事务，其他激励对象为持股平台的有限合伙人。持股平台只能用于获得、持有、出售及运作本次中长期激励的股权，不得从事任何实际经营业务。
图 1 创新业务子公司股权架构图
（六）收益兑现
激励对象收益分为分红收益和增值收益。激励对象出资认购公司股权后即成为公司股东，可按实际持股占比享受公司分红收益；增值收益采取股权退出后一次性支付的方式予以兑现。若公司出现亏损，激励对象需以认缴比例承担亏损。
四、对外投资的目的、存在风险和对公司的影响
拟设立的控股子公司利用增材制造等技术将钽铌产业链延伸
至新领域，做精做优增材制造用钽铌及其合金材料等产品；发挥技术与装备优势，逐步将业务扩展到增材制造用其他稀有金属材料、难熔金属材料、贵金属材料及其合金材料领域，做强做大企业。公司通过以科技成果作价入股和股权跟投结合的激励方式，调动骨干技术和管理人员的积极性和创造性。
本次投资设立控股子公司，符合公司战略规划及经营发展的需要，不会对公司的财务及经营状况产生不利影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
五、备查文件
1、公司八届十一次董事会会议决议
2、宁夏东方钽业股份有限公司拟以其拥有的两项专利申请权和一套设备作价入股项目资产评估报告（大正评报字（2021）第 270A 号）
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
[2021-10-26] (000962)东方钽业:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.2109元
每股净资产: 2.9644元
加权平均净资产收益率: 7.37%
营业总收入: 6.12亿元
归属于母公司的净利润: 9297.68万元
[2021-10-12] (000962)东方钽业:东方钽业2021年前三季度业绩预告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-045 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30 日
2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
（1）前三季度业绩预告情况表：
项 目 本报告期（2021 年 1-9 月） 上年同期（2020 年 1-9 月）
归属于上市公司股东的净 盈利：8000 万元–9800 万元
利润 盈利：2281.64 万元
比上年同期增长 250.63% - 329.52%
基本每股收益 盈利：0.1814 元-0.2223 元 盈利：0.0518 元
（2）第三季度业绩预告情况表：
项 目 本报告期（2021 年 7-9 月） 上年同期（2020 年 7-9 月）
归属于上市公司股东的净 盈利：2400 万元–3200 万元
利润 盈利：667.91 万元
比上年同期增长：259.32% - 379.10%
基本每股收益 盈利：0.0544 元-0.0725 元 盈利：0.0152 元
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
公司 2021 年 1-9 月份及 7-9 月份业绩同向上升的主要原因:
1、2021 年公司坚持市场为先，市场开拓成效明显，主要产品产、销量与 2020 年同期相比增长明显，营业收入同比增加，公司经营业绩增长。
2、大力开展降本增效工作，产品成本降低，公司经营运行质量持续向好。
3、1-9 月份参股公司西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司净利润同比增加，影响公司投资收益增加。
4、2020 年 7-9 月份公司实施职工内部退养政策，内部退养职工薪酬费
用计入当期管理费用，影响 2020 年 7-9 月份业绩减少。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果,具体财务数据以公司披露的 2021 年三季报为准。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证
券 日 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)。敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 10 月 12 日
[2021-09-29] (000962)东方钽业:关于对深圳证券交易所关注函〔2021〕第338号回复的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-044 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函〔2021〕第 338 号回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2021年9月22日收到深圳证券交易所发来的《关于对宁夏东方钽业股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2021]第338号）公司现根据所涉问题进行说明和解释，并公告如下：
1、请自查前期定期报告及相关公告披露的环境保护相关情况是否真实、准确、完整，是否存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述情形。
回复：
经自查，公司于2017年3月30日首次由宁夏环境保护厅列入《2017年国家重点监控企业名单》，于2018年2月22日由宁夏环境保护厅列入《2018年宁夏重点排污单位名录》。公司从2017年年度报告开始按照《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》的有关要求履行环保信息披露义务。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2017年年度报告（修订版）》、《2018年年度报告》、《2019年年度报告》、《2020年年度报告》“第五节 重要事项 十八、社会责任情况 3、环境保护相关的情况”；《2018年半年度报告》、《2019年半年度报告》“第五节 重要事项 十五、社会责任情况 1、重大环保问题情况”；《2020年半年度报告》“第五节 重要事项 十六、社会责任情况 1、重大环保问题情况”；《2021年半年度报告》“第
五节 环境和社会责任 一、重大环保问题情况”。
公 司 在2019年 10月 前 未 能 有 效 辨 识甲 基 异 丁 基 酮 废 包 装 桶为 危险废物，存在非主观意愿非法处置危险废物行为。公司在2017年年度报告“第五节 重要事项 十八、社会责任情况 3、环境保护相关的情况”披露为“报告期内，公司严格执行《危险废物转移联单管理制度》，危险废物按照规定进行报批、处置，处置率100%”。此处披露内容与实际情况不符，除上述内容外，公司前述定期报告以及相关公告能够真实、准确、完整地披露公司环境保护相关情况，不存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述。
2、请说明本次被通报的相关问题及整改措施对公司生产经营的影响，公司后续是否存在受到行政处罚的风险，是否可能触及本所《股票上市规则（2020年12月修订）》第14.5.1条、第14.5.2条和第14.5.3条中规定的重大违法强制退市情形。
回复：
（1）本次被通报的相关问题及整改措施对公司生产经营的影响
本次被通报的问题：一是非法处置危险废物；二是违法违规建设生产。具体措施如下：
一是针对公司非法处置危险废物的问题，将对相关责任人进行问责。公司已与有资质单位签订了危险废物处置协议，已解决甲基异丁基酮废包装桶合规处置、合规贮存问题。
二是针对公司违法违规建设生产的问题，目前已关停高纯氧化铌、高纯氧化钽生产线，迅速启动该生产线环评验收工作，已制定工作计划，相关工作正在推进落实中。
三是公司将对典型案例通报问题进行立行立改，制定落实中央生
态环境保护督察问题整改工作方案，举一反三，全面整改。
本次通报对公司的生产经营活动未造成重大影响，也不会对公司的经营业绩造成重大影响。公司主要销售产品为钽铌金属，如钽粉、钽丝、钽铌制品及超导铌材等。通报中涉及违规建设高纯氧化物生产线，生产产品为高纯氧化铌、高纯氧化钽，主要为公司内部研发及科研项目提供材料，同时进行少量销售。经查，该生产线生产的主要产品实现营业收入占公司年度营业收入的比例较低，分别为2019年占0.77%、2020年占0.6%、2021年1-8月占0.47%。
此次中央生态环境保护督察指出公司存在的生态环境保护问题，公司管理层高度重视，照单全收，坚决整改，并将持续加强对生态环境保护法律法规的学习，进一步提高法治意识，在生产过程中持续加强对生态环境保护的控制和监督，切实履行生态环境保护责任。
（2）公司后续是否存在受到行政处罚的风险
根据本次被通报的问题：一是非法处置危险废物；二是违法违规建设生产，公司不排除存在后续被行政处罚的风险，公司是否会受到相关行政处罚等具有不确定性。公司将密切关注，如有上述情形发生，公司将按照深交所相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
（3）是否可能触及重大违法强制退市情形
①关于违法强制退市相关法规
《深圳证券交易所股票上市规则》第14.5.1条规定“本规则所称重大违法强制退市，包括下列情形：（一）上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为等情形；（二）公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产
安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位等情形。”
《深圳证券交易所股票上市规则》第14.5.2条第（一）项至第（五）项规定“上市公司存在下列情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：（一）公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效；（二）公司发行股份购买资产并构成重组上市，申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效；（三）根据中国证监会行政处罚决定认定的事实，公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致公司连续会计年度财务类指标已实际触及本章第三节规定的终止上市标准；（四）根据中国证监会行政处罚决定认定的事实，公司披露的营业收入连续两年均存在虚假记载，虚假记载的营业收入金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度营业收入合计金额的50%；或者公司披露的净利润连续两年均存在虚假记载，虚假记载的净利润金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度净利润合计金额的50%；或者公司披露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载的利润总额金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的50%；或者公司披露的资产负债表连续两年均存在虚假记载，资产负债表虚假记载金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度期末净资产合计金额的50%。（计算前述合计数时，相关财务数据为负值的，先取
其绝对值后再合计计算）；（五）本所根据公司违法行为的事实、性质、情节及社会影响等因素认定的其他严重损害证券市场秩序的情形。”
《深圳证券交易所股票上市规则》第14.5.3条第（一）项至第（三）项规定“上市公司存在下列情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：（一）公司或其主要子公司被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（二）公司或其主要子公司被依法吊销主营业务生产经营许可证，或者存在丧失继续生产经营法律资格的其他情形；（三）本所根据公司重大违法行为损害国家利益、社会公共利益的严重程度，结合公司承担法律责任类型、对公司生产经营和上市地位的影响程度等情形，认为公司股票应当终止上市的。”
②关于本次通报不触及重大违法强制退市情形的原因
第一，根据生态环境部发布中央生态环保督察典型案例通报，公司存在非法处置危险废物、违法违规建设生产，上述违法行为未涉及欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为，因此，本次通报违法行为未涉及第14.5.1条第（一）项以及第14.5.2条规定的重大违法强制退市情形。
第二，针对公司非法处置危险废物问题，公司擅自将2017至2019年期间产生的约4500个甲基异丁基酮废包装桶作为普通废铁，分3批非法出售给没有危险废物处置资质的石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司回收利用。经公司排查，石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司已将甲基异丁基酮废包装桶全部出售给钢厂，前述非法处置行为未造成环境污染的严重后果，未严重损害国家利益、社会公共利益，不构成重大违法行为。针对公司违法违规建设生产问题，公司高纯氧化铌、
高纯氧化钽在生产期间，能够达标排放。目前已关停其生产线，迅速启动该生产线环评验收工作，已委托有资质的单位正在编制《环境影响评价报告书》，不构成重大违法行为。因此，公司不触及第14.5.1条第（二）项以及第14.5.3条规定的重大违法强制退市情形。
综上所述，本次通报未触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）第14.5.1条、第14.5.2条和第14.5.3条中规定的重大违法强制退市情形。
3、你公司2020年年报显示，公司属于环境保护部门公布的重点排污单位，请你公司补充披露：
（1）公司已建、在建和拟建项目是否符合国家和地方环保要求，是否获得相应级别生态环境部门环境影响评价批复，除本次通报情形外，公司及子公司是否存在未批先建的情形，是否构成重大违法行为。
回复：
公司的高比容钽粉/细直径钽丝改造项目、铌及铌基材料高技术产业化示范工程、极大规模集成电路用溅射靶材高技术产业化示范工程、射频超导腔产业化建设项目等主要产品生产线，先后取得生态环境部门的环境影响评价批复，并且均通过了环保竣工验收。
生态环境部发布中央生态环保督察典型案例通报后，公司立即组织自查，2008年以来由于技术改造升级及新产品项目研发试制等原因，进行了新改扩等建设项目，存在未批先建问题，但不构成重大违法行为。目前公司正组织全面自查自纠工作，已聘请国内专业生态环保专家团队及律师事务所对公司生产经营活动开展合规调查，重点排查公司所有已建、在建和拟建项目是否符合国家和地方环保要求，是否存在未批先建的情形，并制定整体解决方案，具体情况将按深交所
相关规定及时披露。
公司将以此次中央生态环境保护督察为契机，深刻汲取典型案例教训，将习近平生态文明思想、绿水青山就是金山银山的发展理念贯穿到实现公司高质量发展的全过程和各方面，将绿色环保发展理念作为公司长期发展战略的重要内容，持续投入资金，走绿色低碳的发展之路，打造公司核心竞争力。
（2）生产经营中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量、主要处理设施和处理能力、达到的节能减排处理效果以及是否符合要求，公司日常排污监测是否达标以及环保部门现场检查情况。
回复：
一是生产经营中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量、主要处理设施和处理能力、达到的节能减排处理效果以及是否符合要求
主要废气
序 处理情况
号 产污环节 污染物 环保设施 处理能力 去向 达标情况
1 钽铌湿法分解 氟化物 净化塔喷淋 40000m3／h 经15m排气筒排放 达标
2 钽铌湿法分解 硫酸雾 净化塔喷淋 40000m3／h 经15m排气筒排放 达标
3 钽铌湿法萃取 非甲总烃 活性炭吸附 20000m3/h 经15m排气筒排放 达标
4 氧化铌沉淀 氨 净化塔喷淋 20000m3/h 经25m排气筒排放 达标
5 氟钽酸钾烘干 颗粒物 滤筒式除尘 6000 m3/h 经15m排气筒排放 达标
废气排放口 箱
6 钽粉水酸洗 氯化氢 净化塔喷淋 60000m?/ h
[2021-09-18] (000962)东方钽业:关于公司生态环境保护督察问题的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-043 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司生态环境保护督察问题的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 9 月，中央第六生态环境保护督察组督察中国有色矿业集团有
限公司。2021 年 9 月 17 日，生态环境部发布了《典型案例丨中国有色集
团下属东方公司非法处置危险废物 违法违规建设生产》通报。现将涉及公司的主要内容和相关情况公告如下：
一、公司生态环境保护督察问题
（一）非法处置危险废物
公司生产中产生的甲基异丁基酮废包装桶属于危险废物。督察发现，公司擅自将2017至2019年期间产生的约4500个甲基异丁基酮废包装桶作为普通废铁，分 3 批非法出售给没有危险废物处置资质的石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司回收利用。为了掩饰其非法处置危险废物行为，公司于2021年6月伪造与原料供应商南京卓诚石油化工有限公司签订的包装桶
回收协议（2016 年至 2020 年每年各 1 份）和《宁夏东方钽业有限公司危
险废物交接确认台账（甲基异丁基酮包装桶）》（2016 年至 2020 年），并伪造原公司生产安全部门员工的签字，试图让危险废物交接确认台账更加“逼真”，性质十分恶劣。
公司将 2020 年以来产生的大部分甲基异丁基酮废包装桶随意堆放在厂区内未及时处置。督察前期排查发现，1200 多个废包装桶堆存在没有防渗等安全措施的厂区西侧树林内空地和自行车棚内，不符合《危险废物贮存污染控制标准》要求。直到督察进驻前夕，企业才将废包装桶转移给有资质的宁夏宁东清大国华环境资源有限公司处置。（此事项，公司已收到
环保部门的行政处罚决定书，公司已于 2021 年 9 月 4 日进行了公告，具体
内容详见公司 2021-041 号公告）
（二）违法违规建设生产
2008 年 8 月，公司未经环评审批，擅自开工建设高纯氧化铌（30 吨/
年）和高纯氧化钽（15 吨/年）2 条生产线，并于 2009 年 11 月建成投产，
违法生产至今。
二、整改的情况
为深入贯彻习近平生态文明思想，牢固树立绿水青山就是金山银山的理念，不断增强生态环境保护法治意识，践行绿色发展理念。公司对典型案例通报问题诚恳接受、照单全收、坚决整改，迅速召开专题会议，对通报中涉及公司非法处置危险废物、违法违规建设生产等问题提出具体的整改意见，及时采取了一系列整治措施。
1、针对公司非法处置危险废物的问题，将对相关责任人进行问责。公司已与有资质单位签订了危险废物处置协议，已解决甲基异丁基酮废包装桶合规处置、合规贮存问题。
2、针对公司违法违规建设生产的问题，目前已关停高纯氧化铌、高纯氧化钽生产线，迅速启动该生产线环评验收工作，已制定工作计划，相关工作正在推进落实中。
3、公司将对典型案例通报问题进行立行立改，制定落实中央生态环境保护督察问题整改工作方案，举一反三，全面整改。
三、对公司的影响
公司将以此次中央生态环境保护督察为契机，正视对督察发现的问题，正确处理好企业生产经营和生态环境保护的关系，深刻查找企业在生态环境保护管理体系、机制等方面存在的问题，按照边督边改的工作要求立行立改，以实际行动扎实有效的推进整改。
本次通报对公司的生产经营活动未造成重大影响，也不会对公司的经营业绩造成重大影响。公司将进一步提高法治意识，加强对生态环境保护法律法规的学习，在生产过程中持续加强对生态环境保护的控制和监督，
切实履行生态环境保护责任。
本次通报未触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月修
订）第 14.5.1 条、第 14.5.2 条 和第 14.5.3 条中规定的重大违法强制
退市情形。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 公司所有信息均以上述选定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
[2021-09-04] (000962)东方钽业:公司2021年第三次临时股东大会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-042 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的情况
1、召开时间
（1）现场会议时间：2021 年 9 月 3 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2021 年 9 月 3 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午
13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为
2021 年 9 月 3 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：姜滨董事长
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东或股东代表共计 4 人，代表股份202,021,950 股，占上市公司总股份的 45.8274％。
2、出席现场股东和通过网络投票的股东情况
通过现场投票的股东 1 人，代表股份 201,916,800 股，占上市公
司总股份的 45.8035％。通过网络投票的股东 3 人，代表股份 105,150股，占上市公司总股份的 0.0239％。
3、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 3 人，代表股份 105,150 股，占上市
公司总股份的 0.0239％。
4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议，公司聘请的宁夏兴业律师事务所律师出席了本次会议。
二、议案审议和表决情况
本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合
议案 1.00 关于公司处置部分固定资产（房产）的议案
总表决情况：同意 201,920,350 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9497％；反对 101,600 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0503％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 3,550 股，占出席会议中小股东所持股份的 3.3761％；反对 101,600 股，占出席会议中小股东所持股份
的 96.6239％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：宁夏兴业律师事务所
2.律师姓名：刘庆国、刘宁
3.结论性意见：律师认为，公司 2021 年第三次临时股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、法规及《公司章程》的规定。表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2021 年第三次临时股东大会决议
2、公司 2021 年第三次临时股东大会法律意见书
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 9 月 3 日
[2021-09-03] (000962)东方钽业:关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-041 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（简称“公司”）于近日收到石嘴山市生态环境局出具的《行政处罚决定书》（石环大罚字【2021】4 号）。现将行政处罚决定书的主要内容和相关情况公告如下：
一、行政处罚情况
2021 年 6 月 1 日至 6 日，石嘴山市生态环境局大武口分局执法人员对
公司进行现场检查时发现公司违规堆放盛装过甲基异丁基甲酮的空桶。上述行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十九条“产生危险废物的单位，应当按照国家有关规定和环境保护标准要求贮存、利用、处置危险废物，不得擅自倾倒、堆放”之规定。
依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条的有关规定，对公司处以如下行政处罚：一是立即停止环境违法行为；二是处以罚款壹拾壹万元。
二、采取的措施
公司在生态环境局检查提出问题后积极整改，具体情况如下：
1、已将甲基异丁基甲酮空桶转移至公司危废库房，并对违规堆放现场进行检测及清理。
2、联系有资质的危废处置公司对甲基异丁基甲酮空桶进行正规化处置。
3、加强环保管理人员培训，及时掌握环保相关要求。公司将深刻总结本次行政处罚的教训，加强公司环保领域的工作力度，严格遵守相关法律、法规，进一步提升规范化运作水平，杜绝此类事件再次发生。
三、对公司的影响
本次行政处罚对公司的生产经营活动未造成重大影响，也不会对公司的经营业绩造成重大影响。公司将进一步提高环保意识，在生产过程中持续加强对环保的控制和监督，加强对环境保护法律法规的学习，严格遵守执行环保法律法规，切实履行环境保护责任。
本次处罚决定未触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月
修订）第 14.5.1 条、第 14.5.2 条 和第 14.5.3 条中规定的重大违法强
制退市情形。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 公司所有信息均以上述选定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 9 月 3 日
[2021-08-17] (000962)东方钽业:关于召开公司2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-040 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：本次股东大会是 2021 年第三次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2021 年 9 月 3 日（星期五）下午 14:30
（2）网络投票时间为：2021 年 9 月 3 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021
年 9 月 3 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 9月 3日 9:15
至 15:00 期间的任意时间。
5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公 司 将 通 过 深圳 证 券 交易 所 交 易系 统 和 互联 网 投 票系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、出席会议对象：
（1）截止股权登记日 2021 年 8 月 30 日下午收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的本次股东大会见证律师。
7、现场会议召开地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 119 号宁夏
东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
二、会议审议事项
1、关于公司处置部分固定资产（房产）的议案
上述审议的议案内容详见 2021 年 8 月 17 日巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 和《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》刊登的公司八届十次董事会会议决议公告的内容。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
非累积投票提案
1.00 关于公司处置部分固定资产（房产）的议案 √
四、会议登记方法
1、登记方式：
(1)法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托及出席人身份证办理登记手续；
(2)自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东帐户卡登记，授权委托代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记，异地股东可采用信函、传真方式进行登记。
2、登记时间：2021年 9月 1日-2021年 9月 2日，上午 8:30-12:00，
下午 14:30-18:30
3、登记地点：宁夏石嘴山市冶金路公司证券部
4、联系办法：
联系人：秦宏武、党丽萍
电话：0952-2098563
传真：0952-2098562
邮编：753000
五、网络投票的操作流程
股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，并对网络投票的相关事宜进行具体说明。（具体流程详见附件 1）
六、其他事项
1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
七、备查文件
1、公司八届十次董事会会议决议。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 17 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：360962
2、投票简称：东方投票
3、 填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 9 月 3 日的交易时间，即 9:15—11:25，9:30
—11:30 和 13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 9 月 3 日
9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附：授权委托书
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股
份有限公司 2021 年第三次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意、反对或弃权。
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾
的栏目可
以投票
非累积投
票提案
1.00 关于公司处置部分固定资产 √
（房产）的议案
委托人（签字）：
身份证号（营业执照号码）：
委托人持有股数：
委托人股东账号：
委托书有效期限：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
签署日期：2021 年 月 日
附注：
1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
[2021-08-17] (000962)东方钽业:半年报监事会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-035 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届六次监事会会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届六次监事会会议于 2021 年 8 月
13 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人，实到 5人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由监事会主席黄辉先生主持，经过讨论审议：
一、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关
于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》。
监事会对公司 2021 年半年度报告发表如下意见：
经审核，监事会认为董事会编制和审议宁夏东方钽业股份有限公司 2021 年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关
于对有色矿业集团财务有限公司 2021 年上半年风险持续评估报告的议案》。
三、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关
于公司处置部分固定资产（房产）的议案》
宁夏东方钽业股份有限公司监事会
2021 年 8 月 17 日
[2021-08-17] (000962)东方钽业:半年报董事会决议公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-036 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届十次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届十次董事会会议通知于 2021 年 8 月 2
日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董监高发出。会议于 2021 年 8 月13 日以通讯表决和现场表决相结合的方式召开，现场在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室，应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 9 人。公司部分监事和高管人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长姜滨先生主持。经认真审议：
一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 2021
年半年度报告及其摘要的议案》。《公司 2021 年半年度报告（全文）》详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn；《公司 2021 年半年度报告（摘要）》详见 2021年 8 月 17 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》公司 2021-037 号公告。
二、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事李春光、杨赫、朱国
胜、姜滨、聂全新、刘文杰回避表决），审议通过了《关于对有色矿业集团财务有限公司 2021年上半年风险持续评估报告的议案》。具体内容详见 2021
年 8 月 17 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》公司 2021-038 号公告。
三、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司处置部
分固定资产（房产）的议案》。具体内容详见 2021 年 8 月 17 日《证券时报》、
《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》公司 2021-039 号公告。
四、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2021
年第三次临时股东大会的议案》。具体内容详见 2021 年 8 月 17 日《证券时
报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》公司 2021-040 号公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 17 日
[2021-08-17] (000962)东方钽业:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.149元
每股净资产: 2.9025元
加权平均净资产收益率: 5.26%
营业总收入: 4.06亿元
归属于母公司的净利润: 6566.65万元
[2021-07-13] (000962)东方钽业:八届九次董事会会议决议公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-034 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届九次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届九次董事会会议通知于2021年6月28
日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2021 年 7 月 9
日以通讯表决方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 9 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：
一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于聘任公司安
全总监的议案》。
经总经理聂全新先生提名，董事会聘任闫青虎先生为公司安全总监（个
人简历附后），任期自 2021 年 7 月 9 日至 2023 年 5 月 21 日。预计 2021 年
公司安全总监年收入基数：18 万元（税前）
二、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举朱国胜
董事为公司董事会战略委员会委员的议案》。董事会同意选举朱国胜董事为公司董事会战略委员会委员。
三、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举刘文杰
董事为公司董事会战略委员会委员和薪酬与考核委员会委员的议案》。董事
会同意选举刘文杰董事为公司董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 7 月 13 日
附：个人简历
闫青虎先生，汉族，1971 年出生，中共党员，毕业于宁夏大学工商管理专业，工程师。
历任宁夏有色金属冶炼厂化工分厂厂长助理、宁夏有色金属冶炼厂下属吉兰太选矿厂副厂长，宁夏有色金属冶炼厂化工分厂副厂长，党支部书记，工会主席，宁夏有色金属冶炼厂工会常委，宁夏金和化工有限公司副总经理、常务副总经理、董事，宁夏东方钽业钽铌湿法冶金分厂副厂长。现任东方钽业机电维修分厂厂长，党支部书记。
与控股股东及实际控制人的关联关系：无；
持有上市公司股份数量：0 股；
是否为失信被执行人：否；
是否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是
[2021-07-06] (000962)东方钽业:公司2021年半年度业绩预告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-033 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日
2.预计的经营业绩（如适用）：□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股 5000 万元—7200 万元 1613.73 万元
东的净利润 比上年同期增长：210% -346%
基本每股收益 盈利：0.1134 元/股—0.1633 元/股 盈利：0.0366 元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
公司 2021 年 1-6 月份业绩同向上升的主要原因:
1、2021 年上半年公司坚持市场为先，市场开拓成效明显，主要产品产、销量与 2020
年同期相比增长明显，营业收入同比增加，公司经营业绩增长。
2、大力开展降本增效工作，产品成本降低，公司经营运行质量持续向好。
3、参股公司西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司净利润同比增加，影响公司投 资收益增加。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果,具体财务数据以公司披露的 2021
年半年报为准。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。敬请广大投资者谨慎决策, 注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 7 月 6 日
[2021-07-01] (000962)东方钽业:关于更换职工代表监事的公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-032 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于更换职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到职工代表监事王宏先生、代新年先生的书面辞职报告。王宏先生、代新年先生因个人原因，申请辞去公司职工代表监事。辞去职工代表监事后，仍在公司任职。截止本公告披露日，王宏先生、代新年先生未持有公司股份。公司对王宏先生、代新年先生在担任公司职工代表监事期间为公司发展所作出的贡献表示感谢。
为保证公司监事会的正常运作，维护公司职工的合法权益，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司于2021年6月28日召开了第三届职工代表大会，会议选举魏军祥先生、陈鹏先生（简历附后）为公司职工代表监事，任期同第八届监事会。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司监事会
2021年6月30日
附：个人简历
1、魏军祥先生，汉族，1990年出生，中共党员，大专学历，初级政工师。
现为公司办公室（党委办公室）业务主办，同时兼任公司工会组织委员。
与控股股东及实际控制人的关联关系：无；
持有上市公司股份数量：0股；
是否为失信被执行人：否；
是否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是
2、陈鹏先生，汉族，1986年出生，中共党员，本科学历，助理工程师。
现为公司钽粉分厂安全员，同时兼任分厂党支部组织委员、分工会主席。
与控股股东及实际控制人的关联关系：无；
持有上市公司股份数量：0股；
是否为失信被执行人：否；
是否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是
[2021-06-19] (000962)东方钽业:公司2021年第二次临时股东大会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-031 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的情况
1、召开时间
（1）现场会议时间：2021 年 6 月 18 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2021 年 6 月 18 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下
午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间
为 2021 年 6 月 18 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：姜滨董事长
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东或股东代表共计 4 人，代表股份201,927,900 股，占上市公司总股份的 45.8060％。
2、出席现场股东和通过网络投票的股东情况
通过现场投票的股东 1 人，代表股份 201,916,800 股，占上市公
司总股份的 45.8035％。通过网络投票的股东 3 人，代表股份 11,100股，占上市公司总股份的 0.0025％。
3、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 3 人，代表股份 11,100 股，占上市
公司总股份的 0.0025％。
4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议，公司聘请的宁夏兴业律师事务所律师出席了本次会议。
二、议案审议和表决情况
本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合
议案 1.00 关于提名公司董事议案
总表决情况：
1.01.候选人：非独立董事朱国胜 同意股份数:201,919,901 股，占出席会议
有效表决权总数的比例为 99.9961%
1.02.候选人：非独立董事刘文杰 同意股份数:201,919,901 股，占出席会议
有效表决权总数的比例为 99.9961%
中小股东总表决情况：
1.01.候选人：非独立董事朱国胜 同意股份数:3,101 股
1.02.候选人：非独立董事刘文杰 同意股份数:3,101 股
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：宁夏兴业律师事务所
2.律师姓名：刘庆国、石薇
3.结论性意见：律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、法规及《公司章程》的规定。表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2021 年第二次临时股东大会决议
2、公司 2021 年第二次临时股东大会法律意见书
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 6 月 18 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-01-15] (000962)东方钽业:东方钽业2021年度业绩预告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2022-001 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东的净 盈利：7500 万元–10500 万元
利润 盈利：4931.33 万元
比上年同期增长 52.09% - 112.92%
扣除非经常性损益后的净 盈利：6500 万元–9000 万元
盈利：2376.25 万元
利润 比上年同期增长 173.54% - 278.75%
基本每股收益 盈利：0.1701 元/股-0.2382 元/股 盈利：0.1119 元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关的财务数据未经会计师事务所预审计。公司就业绩预告已与会计师事务所进行了预沟通，双方不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
公司 2021 年业绩同向上升的主要原因:
1、2021 年公司坚持市场为先，市场开拓成效明显，主要产品产、销量与 2020 年同期相比增长明显，营业收入同比增加，公司经营业绩增长。产品销售结构改善，盈利能力增强。
2、大力开展降本增效工作，产品成本降低；银行贷款进一步压减，降
低筹资成本，公司经营运行质量持续向好。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果,具体财务数据以公司披露的 2021 年度报告为准。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证
券 日 报 》 、 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)。敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2021-12-31] (000962)东方钽业:关于聂全新董事辞去公司相关职务的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-062 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于聂全新董事辞去公司相关职务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事会于 2021 年 12 月 30 日收到董事聂全新先生提交的书面辞
职报告。聂全新先生因工作变动原因申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员、总经理等职务，董事会已接受辞呈。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，聂全新先生的辞职不会导致本公司董事会成员人数低于法定最低人数。聂全新先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。聂全新先生的辞职，不会影响公司正常生产经营。聂全新先生未持有本公司股份，辞职后不在本公司任职。
聂全新先生在任职期间勤勉尽责，为公司的经济发展发挥了积极作用，公司董事会对聂全新先生做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-25] (000962)东方钽业:公司八届十三次董事会会议决议公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-060 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届十三次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届十三次董事会会议通知于 2021 年 12
月 14 日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2021 年
12 月 24 日以通讯表决的方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会议董事
9 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：
以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事姜滨、李春光、杨赫、聂
全新、刘文杰、朱国胜回避表决），审议通过了《关于调整 2021 年度日常
关联交易预计的议案》。具体内容详见 2021 年 12 月 25 日《证券时报》、《证
券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ http ：//www.cninfo.com.cn）公司 2021-061 号公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (000962)东方钽业:关于调整2021年度日常关联交易预计的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-061 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于调整 2021 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3
月 16 日召开的八届五次董事会和 2021 年 4 月 1 日召开的 2021 年第
一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》，预计 2021 年度公司的日常关联交易总金额为 11,100 万元（不含税），其中预计与宁夏中色新材料有限公司（简称“中色新材”）的日常关联交易金额为 991 万元（不含税），预计与宁夏盈氟金和科技有限公司（简称“盈氟金和”）的日常关联交易金额为 405 万
元（不含税）（具体内容详见 2021 年 3 月 17 日，公司 2021-002 号公
告）。
中色新材为公司提供氩气等惰性气体以及外协锻造，盈氟金和为公司提供氢氟酸，由于公司 2021 年产量增加，气体、酸溶液需求量及加工需求量都比原计划有所增加。并且，由于市场原因，主要采购气体氩气、酸溶液价格上涨，使其采购发生额较原计划有所增加。为保障正常生产经营，根据原料市场价格变化，并结合生产经营实际情
况，公司现拟增加 2021 年日常关联交易预计 1350 万元（不含税），
占公司最近一期经审计归母净资产的 1.11%。除此，其他日常关联交
易未发生调整变化。本事项在董事会决策范围内，无需提交公司股东
大会审议。
经 2021 年 12 月 24 日公司第八届十三次董事会，以 3 票同意，0
票反对，0 票弃权（关联董事李春光、杨赫、姜滨、聂全新、刘文杰、
朱国胜回避表决），审议通过了《关于调整 2021 年度日常关联交易预
计的议案》。
（二）预计调整的关联交易类别和金额
2021 年
关联交易类 关联 关联交易 调整前预 增加金额 调整后预 1-11 月 2020 年发
别 人 关联交易内容 定价原则 计金额 (万元) 计金额 份实际 生金额
（万元） （万元） 发生额 （万元）
（万元）
向关联人采 气体及热水采 按市场价 645 500 1145 855.86 508.57
购原材料 购 格定价
向关联人销 宁夏 按市场价
售产品、商 中色 铌制品 格定价 0 50 50 22.01 17.52
品 新材
向关联人提 料有 代理费、分析 按市场价
供劳务 限公 费、加工费 格定价 60 0 60 0 0
司
接受关联人 零星工程、修 按市场价
提供的劳务 理、加工及循环 格定价 286 600 886 654.08 694.93
水使用费等
小计 991 1150 2141 1531.95 1221.02
宁夏
盈氟
向关联人采 金和 氢氟酸 按市场价 405 200 605 379.33 45.15
购原材料 科技 格定价
有限
公司
合计 1396 1350 2746 1911.28 1266.17
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
2020 年 2020 年预 实际发生 实际发生
关联交易类 关联人 关联交易内 实际发生 计金额（万 额占同类 额与预计 披露日期及索引
别 容 金额（万 元） 业务比例 金额差异
元） （％） （%）
向关联人采 气体及热水 2020 年 3 月 14
购原材料 采购等 508.57 575 1.10% -11.55% 日，2020-005 号
公告
2020 年 3 月 14
向关联人销 纯水 - 40 - -100.00% 日，2020-005 号
售产品、商 宁夏中 公告
品 色新材 铌粉、氧化铌 17.52 - 0.03% 100.00%
料有限 2020 年 3 月 14
向关联人提 公司 代理费、分析 - 45 - -100.00% 日，2020-005 号
供劳务 费、加工费 公告
零星工程、修 2020 年 3 月 14
接受关联人 理、加工及循 694.93 1,372.80 18.39% -49.38% 日，2020-005 号
提供的劳务 环水使用费 公告
等
小计 1221.02 2032.80
宁夏盈
向关联人采 氟金和 氢氟酸 45.15 - 0.10% 100.00%
购原材料 科技有
限公司
合计 1266.17 2032.80
二、关联人介绍和关联关系
（一）宁夏中色新材料有限公司
1、基本情况
注册地址：宁夏石嘴山市大武口区
法定代表人：焦红忠
注册资本：人民币壹亿元整
经营性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：钽、铌、铍、钛、镁、铜有色金属材料的生产、加工、开发、科研与销售，电子浆料、有色金属新材料的生产、销售；TIO粉体及靶材、ATO 粉体及靶材、氧化物靶材的研发、生产、销售。
2、财务数据
截止 2020 年 12 月 31 日，中色新材资产总额 37,280.41 万元，
净资产-13,091.69 万元，营业总收入 74,853.89 万元，净利润-8,987.58 万元（经审计）。
截止 2021 年 11 月 30 日，中色新材资产总额 30,622.22 万元，
净资产-12,989.14 万元，营业总收入 71,653.86 万元，净利润-116.81万元（未经审计）。
3、与本公司的关系
本公司与宁夏中色新材料有限公司同受中色（宁夏）东方集团有限公司控制，这符合深圳证券交易所《上市规则》第 10.1.3 第（二）款规定的关联法人条件。
4、关联交易的内容及必要性分析
公司与中色新材关联交易的主要内容包括：产品出口代理、产品分析检测、加工等；公司向其购买气体、热水，接受修理加工等。以上均属于以市场原则定价的企业内部日常的关联交易往来。
5、履约能力分析
上述关联方能够履行与本公司达成的协议，履约风险较小。
（二）宁夏盈氟金和科技有限公司
1、基本情况
注册地址：宁夏石嘴山市大武口工业园区
法定代表人：田年益
注册资本：人民币贰亿壹仟万元整
经营性质：其他有限责任公司
经营范围：氟化铝、冰晶石、氟化膏的生产、销售；氢氧化铝、
铝材、萤石的销售***
2、财务数据
截止 2020 年 12 月 31 日，盈氟金和资产总额 66,394.27 万元，
净资产 33,104.52 万元，营业总收入 44,785.37 万元，净利润103.79 万元（经审计）。
截止 2021 年 11 月 30 日，盈氟金和资产总额 67,149.20 万元，
净资产 34,373.27 万元，营业总收入 45,651.01 万元，净利润1,102.58 万元（未经审计）。
3、与本公司的关系
宁夏盈氟金和科技有限公司系中色（宁夏）东方集团有限公司的联营企业，这符合深圳证券交易所《上市规则》第 10.1.3 第（五）款规定的关联法人条件。
4、关联交易的内容及必要性分析
该公司生产的氢氟酸产品满足我方的使用要求，运距优势明显，为我方氢氟酸合格供应商之一。以上均属正常的交易业务，均以市场定价原则进行。
5、履约能力分析
[2021-12-18] (000962)东方钽业:公司2021年第五次临时股东大会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-059 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的情况
1、召开时间
（1）现场会议时间：2021 年 12 月 17 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2021 年 12 月 17 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下
午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间
为 2021 年 12 月 17 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：姜滨董事长
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东或股东代表共计 9 人，代表股份201,991,800 股，占上市公司总股份的 45.8205％。
2、出席现场股东和通过网络投票的股东情况
通过现场投票的股东 1 人，代表股份 201,916,800 股，占上市公
司总股份的 45.8035％。通过网络投票的股东 8 人，代表股份 75,000股，占上市公司总股份的 0.0170％。
3、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 8 人，代表股份 75,000 股，占上市
公司总股份的 0.0170％。
4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议，公司聘请的宁夏兴业律师事务所律师出席了本次会议。
二、议案审议和表决情况
本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合
议案 1.00 关于拟聘任 2021 年度会计师事务所的议案
总表决情况：同意 201,974,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9913％；反对 17,600 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0087％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 57,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 76.5333％；反对 17,600 股，占出席会议中小股东所持股
份的 23.4667％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：宁夏兴业律师事务所
2.律师姓名：刘庆国、刘宁
3.结论性意见：律师认为，公司 2021 年第五次临时股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及公司《章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、法规及公司《章程》的规定。表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2021 年第五次临时股东大会决议
2、公司 2021 年第五次临时股东大会法律意见书
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-13] (000962)东方钽业:股票交易异常波动公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-058 号
宁夏东方钽业股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”或“公司”）
股票于 2021 年 12 月 8 日、12 月 9 日、12 月 10 日连续三个交易日
收盘价涨幅偏离值累计达到 20%以上，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注、核实情况的说明
针对公司股票异常波动的情况，公司董事会就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司目前经营情况正常，近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异动期间，未发生公司控股股东、实际控制人或者公司董事、监事及高级管理人员买卖公司股票的行为。
6、公司于 2021 年 10 月 26 日在巨潮资讯网上发布了《公司 2021
年第三季度报告》，2021 年 1-9 月份公司实现归属于上市公司股东的净利润 9298 万元，比去年同期增长 307.5%。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认,公司目前没有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司董事会郑重提醒广大投资者:《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》、巨潮资讯网为公司指定的信息披露媒体,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 10 日
[2021-12-03] (000962)东方钽业:关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-057号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（简称“公司”）于近日收到石嘴山市生态环境局出具的《行政处罚决定书》（石环大罚字【2021】18号）。现将行政处罚决定书的主要内容和相关情况公告如下：
一、行政处罚情况
2021年11月2日，石嘴山市生态环境局大武口分局执法人员依据石嘴山市生态环境局于2021年6月5日对中色（宁夏）东方集团有限公司2017年至2019年间关于甲基异丁基甲酮原料桶处置情况进行调查：
2017年4月12日，中色（宁夏）东方集团有限公司以拍卖形式由石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司回收甲基异丁基甲酮废桶703个；2017年4月14日，以拍卖形式由石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司回收甲基异丁基甲酮废桶576个（2017年4月拍卖的1279个甲基异丁基甲酮废桶中包含2016年宁夏东方钽业股份有限公司产生的甲基异丁基甲酮废桶）；2018年6月宁夏东方钽业股份有限公司的甲基异丁基甲酮废桶，委托宁夏锦德拍卖行进行拍卖；三次共拍卖甲基异丁基甲酮废桶3070个。石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司进行压块，与其他废钢、废铁混合卖给兰州、河北、内蒙等地钢厂当原材料使用。
2018年5月至2019年8月，钽业公司因环境治理的要求，零星上报的甲基异丁基甲酮废桶按照公司废旧物资管理规定，以零星废旧物资拍卖
方式与其他一般废铁一并进行拍卖；按废旧物资拍卖台账统计的废铁共拍卖25次20.4吨；因当时经办人无法联系，相关资料记录不齐全，废包装桶具体数量不详，未造成后果。
公司违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（2016年版）第五十七条第三款“禁止将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、利用、处置的经营活动”之规定。
依据《中国人民共和国固体废物污染环境防治法》（2016年版）第七十五条第五项有关规定，对公司处以如下行政处罚：一是立即改正环境违法行为；二是处以罚款人民币贰拾万元整。
二、采取的措施
公司在生态环境局检查提出问题后积极整改，具体情况如下：
1、公司在 2019 年 10 月之后再未将甲基异丁基甲酮废桶当做普通废铁处置。公司已与宁夏清大国华环境集团股份有限公司签订了甲基异丁基甲酮废包装桶处置合同，并将甲基异丁基甲酮废包装桶进行正规化处置。
2、公司加强环保管理人员培训，及时掌握环保相关要求。公司将深刻总结本次行政处罚的教训，加强公司环保领域的工作力度，严格遵守相关法律、法规，进一步提升规范化运作水平，杜绝此类事件再次发生。
三、对公司的影响
本次行政处罚对公司的生产经营活动未造成重大影响， 也不会对公司的经营业绩造成重大影响。公司将进一步提高环保意识，在生产过程中持续加强对环保的控制和监督，加强对环境保护法律法规的学习，严格遵守执行环保法律法规，切实履行环境保护责任。
本次处罚决定未触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月修订）第 14.5.1 条、第 14.5.2 条 和第 14.5.3 条中规定的重大违法强
制退市情形。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 公司所有信息均以上述选定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021年12月3日
[2021-11-26] (000962)东方钽业:公司八届十二次董事会会议决议公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-054 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届十二次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届十二次董事会会议通知于 2021 年 11
月 15 日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2021 年
11 月 25 日以通讯表决方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 9
人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：
一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于拟聘任 2021
年度会计师事务所的议案》。具体内容详见 2021 年 11 月 26 日《证券时报》、
《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公司（http：//www.cninfo.com.cn）2021-055 号公告。
二、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于聘任公司财
务负责人的议案》。经公司总经理提名，董事会聘任李瑞筠女士为公司财务
负责人（个人简历附后），任期从 2021 年 11 月 25 日至 2023 年 5 月 21 日。
三、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2021
年第五次临时股东大会的议案》。 具体内容详见 2021 年 11 月 26 日《证券
时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公司（http：//www.cninfo.com.cn）2021-056 号公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 26 日
附：个人简历
李瑞筠女士，汉族，1973 年出生，大学专科学历，会计师。1994 年毕
业于陕西财经学院会计学专业。
历任宁夏有色金属冶炼厂会计、宁夏东方钽业股份有限公司财务部会计、中色（宁夏）东方集团有限公司财务部会计信息科科长、宁夏东方钽业股份有限公司财务部高级主管、宁夏东方钽业股份有限公司财务部副部长。现任宁夏东方钽业股份有限公司财务部部长。
与控股股东及实际控制人的关联关系：无；
持有上市公司股份数量：0 股；
是否为失信被执行人：否；
是否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是
[2021-11-26] (000962)东方钽业:关于拟聘任2021年度会计师事务所的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-055 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于拟聘任 2021 年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华事务所”）是一家具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。
大华事务所为公司提供了 2017 年度、2018 年度、2019 年度、2020 年
度财务审计及内部控制审计服务，工作中能够按照会计准则要求，严格执行相关审计规程，顺利完成各项审计任务。依据董事会审计委员会的提议，公司拟续聘大华事务所为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期为一年，年审费用为人民币 45 万元，内部控制审计费用为人民币20 万元，均与 2020 年度一致。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息
（1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）机构性质：特殊普通合伙企业
（3）历史沿革：本所品牌源自 1985 年 10 月上海财政局和上海财经大
学共同发起设立的大华会计师事务所。2009 年 11 月 26 日，为适应形势发
展的需要，遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干意见》
的战略方针，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)等几家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合后北京立信会计师事务所有限公司更名为“立信大华会计师事务
所有限公司”。2011 年 8 月 31 日，更名为“大华会计师事务所有限公司”。
2011 年 9 月，根据财政部、国家工商行政管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙组织形式的暂行规定》转制为特殊
普通合伙制会计师事务所。2011 年 11 月 3 日“大华会计师事务所(特殊普
通合伙)”获得北京市财政局京财会许可[2011]0101 号批复。2012 年 2 月 9
日，经北京市工商行政管理局批准，大华会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。
（4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101。
（5）业务资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核
发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质，2012 年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。
（6）是否曾从事过证券服务业务：是。
（7）投资者保护能力：职业风险基金 2020 年度年末数：405.91 万元；
职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
（8）是否加入相关国际会计网络：加入大华国际会计公司（原马施云国际会计公司）。
2、人员信息
（1）截至 2020 年末合伙人数量：232 人；注册会计师人数：1,679 人，
其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：821 人；从业人员总数：6,870
（2）拟签字注册会计师姓名和从业经历
拟签字注册会计师姓名：刘国辉、李云英
拟签字注册会计师从业经历：刘国辉 2006 年开始从事审计业务，至今
参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作。
拟签字注册会计师从业经历：李云英 2012 年开始从事审计业务，至今
参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资等工作。
3、业务信息
2020 年度业务总收入：252,055.32 万元
2020 年度审计业务收入：225,357.80 万元
2020 年度证券业务收入：109,535.19 万元
2020 年度上市公司年报审计家数：376
是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是
4、执业信息
大华事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人：姓名刘国辉，注册会计师，合伙人，2006 年起从事审计
业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 15 年，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制负责人：姓名李海成，注册会计师，合伙人，2000 年开
始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2012 年开始负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。
拟签字注册会计师：姓名李云英，注册会计师，2012 年开始从事审计
业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 9 年，具备相应的专业胜任能力。
5、诚信记录
大华事务所近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处
分的概况：刑事处罚 0 次，行政处罚 2 次，行政监管措施 24 次，自律监管
措施 1 次、纪律处分 2 次，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告，不影响其承接证券服务业务。拟签字注册会计师刘国辉、李云英不涉及上述受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对大华事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了大华事务所有关的资格证照、相关信息和诚信记录后，一致认可大华事务所的独立性、诚信情况、专业胜任能力和投资者保护能力。同意聘任大华事务所为公司 2021 年度财务报告和内部控制审计机构，并将相关事项提交公司董事会审议。
2、独立董事事前认可意见和独立意见
独立董事发表事前认可意见如下：经核查，大华事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务报告和内部控制进行审计。因此，我们一致同意将《关于拟聘任 2021 年度会计师事务所的议案》提交公司八届十二次董事会会议审议。
独立董事发表独立意见如下：大华事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同时具备上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务报告和内部控制审计工作要求，本次拟聘任 2021 年度会计师事务所符合公司发展要求，审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关
规定，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。因此我们一致同意聘任大华事务所为公司 2021 年度财务报告和内部控制审计机构，并提交公司 2021 年第五次临时股东大会审议。
3、公司八届十二次董事会会议审议情况
公司于 2021 年 11 月 25 日召开八届十二次董事会会议，审议并通过了
《关于拟聘任 2021 年度会计师事务所的议案》。该事项尚需提交公司 2021年第五次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、董事会决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4．大华会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 26 日
[2021-11-16] (000962)东方钽业:关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-053 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（简称“公司”）于近日收到石嘴山市生态环境局出具的《行政处罚决定书》（石环大罚字【2021】12 号）。现将行政处罚决定书的主要内容和相关情况公告如下：
一、行政处罚情况
2021 年 9 月 18 日，石嘴山市生态环境局执法人员对公司进行现场检
查，发现公司湿法生产线扩能改造项目建设一条年产 30 吨高纯氧化铌生产
线、一条年产 20 吨高纯氧化钽生产线。生产设施于 2008 年 10 月开工建设，
2009 年 10 月建设完毕，2009 年 10 月投产使用。目前该项目已全线停产，
项目建成生产至今未进行建设项目环境保护竣工验收。上述行为违反了《建设项目环境保护管理条例》第十七条第一款“编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目竣工后，建设单位应当按照国务院环境保护行政主管部门规定的标准和程序，对配套建设的环境保护设施进行验收，编制验收报告”之规定。
依据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款，《宁夏回族自治区生态环境厅行政处罚自由裁量权适用标准》（2019 版）的有关规定，对公司处以如下行政处罚：一是立即停止环境违法行为；二是处以罚款人民币贰拾万元整。
二、采取的措施
公司在生态环境局检查提出问题后积极整改，具体情况如下：
公司积极进行该生产线环评验收工作。公司已在石嘴山市高新技术开发区完成项目备案；并聘请宁夏汇晟环保科技有限公司对此项目进行环境
影响评价，形成环境影响评价报告书，环评报告书于 2021 年 11 月 4 日通
过专家评审。公司目前正在按照专家评审意见修订环评报告。
公司加强环保管理人员培训，及时掌握环保相关要求。公司将深刻总结本次行政处罚的教训，加强公司环保领域的工作力度，严格遵守相关法律、法规，进一步提升规范化运作水平，杜绝此类事件再次发生。
三、对公司的影响
本次行政处罚对公司的生产经营活动未造成重大影响， 也不会对公司
的经营业绩造成重大影响。公司主要销售产品为钽铌金属，如钽粉、钽丝、钽铌制品及超导铌材等。处罚决定书中涉及违规建设高纯氧化物等生产线，生产产品为高纯氧化铌、高纯氧化钽，主要为公司内部研发及科研项目提供材料，同时进行少量销售。经查，该生产线生产的主要产品实现营业收入占公司年度营业收入的比例较低，分别为 2019 年占 0.77%、2020 年占0.60%、2021 年 1-10 月占 0.45%。
公司将进一步提高环保意识，在生产过程中持续加强对环保的控制和监督，加强对环境保护法律法规的学习，严格遵守执行环保法律法规，切实履行环境保护责任。
本次处罚决定未触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月
修订）第 14.5.1 条、第 14.5.2 条 和第 14.5.3 条中规定的重大违法强
制退市情形。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 公司所有信息均
以上述选定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-11-13] (000962)东方钽业:公司2021年第四次临时股东大会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-052 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的情况
1、召开时间
（1）现场会议时间：2021 年 11 月 12 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2021 年 11 月 12 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下
午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间
为 2021 年 11 月 12 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：姜滨董事长
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东或股东代表共计 4 人，代表股份
201,923,100 股，占上市公司总股份的 45.8049％。
2、出席现场股东和通过网络投票的股东情况
通过现场投票的股东 1 人，代表股份 201,916,800 股，占上市公
司总股份的 45.8035％。通过网络投票的股东 3 人，代表股份 6,300股，占上市公司总股份的 0.0014％。
3、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 3 人，代表股份 6,300 股，占上市公
司总股份的 0.0014％。
4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议，公司聘请的宁夏兴业律师事务所律师出席了本次会议。
二、议案审议和表决情况
本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合
议案 1.00 关于修改公司《章程》的议案
总表决情况：同意 201,921,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9991％；反对 800 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0004％；弃权 1,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
中小股东总表决情况：同意 4,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 71.4286％；反对 800 股，占出席会议中小股东所持股份的12.6984％；弃权 1,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 15.8730％。
表决结果：通过。
议案 2.00 关于拟投资设立控股子公司同步实施员工激励的议
案
总表决情况：同意 201,921,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9991％；反对 800 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0004％；弃权 1,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
中小股东总表决情况：同意 4,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 71.4286％；反对 800 股，占出席会议中小股东所持股份的12.6984％；弃权 1,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 15.8730％。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：宁夏兴业律师事务所
2.律师姓名：刘庆国、刘宁
3.结论性意见：律师认为，公司 2021 年第四次临时股东大会的
召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及公司《章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、法规及公司《章程》的规定。表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2021 年第四次临时股东大会决议
2、公司 2021 年第四次临时股东大会法律意见书
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 12 日
[2021-11-05] (000962)东方钽业:关于公司财务负责人辞职的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-051 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司财务负责人辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会日前收到公司财务负责人李毛毛先生提交的书面辞职报告。李毛毛先生因工作变动原因申请辞去公司财务负责人等职务，辞职后将不在公司担任其他职务。截至本公告披露日，李毛毛先生未持有公司股份。
李毛毛先生在任职期间勤勉尽责，为公司的规范运作和发展发挥了积极作用，公司董事会对李毛毛先生做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 5 日
[2021-10-26] (000962)东方钽业:关于召开公司2021年第四次临时股东大会的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-050 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于召开公司 2021 年第四次临时股东大会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：本次股东大会是 2021 年第四次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2021 年 11 月 12 日（星期五）下午 14:30
（2）网络投票时间为：2021 年 11 月 12 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年
11 月 12 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 11月 12 日 9:15至 15:00
期间的任意时间。
5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、出席会议对象：
（1）截止股权登记日 2021 年 11 月 8 日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的本次股东大会见证律师。
7、现场会议召开地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 119 号宁夏东方
钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
二、会议审议事项
1、关于修改公司《章程》的议案
2、关于拟投资设立控股子公司同步实施员工激励的议案
议案 1 是股东大会特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权
的 2/3 以上通过。
上 述 审 议 的 议 案 内 容 详 见 2021 年 10 月 26 日 巨 潮 资 讯 网
www.cninfo.com.cn 和《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》刊登的公司八届十一次董事会会议决议公告的内容。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累计投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于修改公司《章程》的议案 √
2.00 关于拟投资设立控股子公司同步实施员工激 √
励的议案
四、会议登记方法
1、登记方式：
(1)法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托及出席人身份证办理登记手续；
(2)自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东帐户卡登记，授权委托代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记，异地股东可采用信函、传真方式进行登记。
2、登记时间：2021年 11月 10日-2021 年 11 月 11日，上午 8:30-12:00，
下午 14:00-18:00
3、登记地点：宁夏石嘴山市冶金路公司证券部
4、联系办法：
联系人：秦宏武、党丽萍
电话：0952-2098563
传真：0952-2098562
邮编：753000
五、网络投票的操作流程
股 东 可 以 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，并对网络投票的相关事宜进行具体说明。（具体流程详见附件 1）
六、其他事项
1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
七、备查文件
1、公司八届十一次董事会会议决议。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：360962
2、投票简称：东方投票
3、 填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 11 月 12 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30
—11:30 和 13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 12 日 9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附：授权委托书
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股份有
限公司 2021 年第四次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意、反对或弃权。
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾
的栏目可
以投票
100 总议案：除累计投票提案外的 √
所有提案
非累积投
票提案
1.00 关于修改公司《章程》的议案 √
2.00 关于拟投资设立控股子公司同 √
步实施员工激励的议案
委托人（签字）：
身份证号（营业执照号码）：
委托人持有股数：
委托人股东账号：
委托书有效期限：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
签署日期：2021 年 月 日
附注：
1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
[2021-10-26] (000962)东方钽业:董事会决议公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-047 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届十一次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届十一次董事会会议通知于 2021 年 10
月 12 日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2021 年
10 月 22 日以通讯表决方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 9
人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：
一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司<2021
年第三季度报告>的议案》。公司 2021 年第三季度报告详见 2021 年 10 月 26
日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公司（http：//www.cninfo.com.cn）2021-048 号公告。
二、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修改公司<
章程>的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司章程指引》，结合本公司的实际情况，对《公司章程》进行修订, 具体内容如下：
本次修改前的原文内容 本次修改后的内容
第十四条 经依法登记，公司的经营 第十四条 经依法登记，公司的经营范
范围： 围：
钽、铌、铍、钛、镍、铪、锆、钒、 稀有稀土金属冶炼；有色金属合金制
钼有色金属及其合金材料、化合物的设计、 造；有色金属合金销售；有色金属压延加
开发、生产、加工与销售，进出口业务； 工；锻件及粉末冶金制品制造；锻件及粉高温合金抗氧化涂层的设计、开发、生产 末冶金制品销售；金属废料和碎屑加工处和服务；有色金属精细化工产品、碳化硅 理；喷涂加工、表面功能材料销售；特种微粉、高强切割线、电池材料、有色金属 设备设计；特种设备制造；特种设备检验新材料的设计、开发、生产、销售；房产、 检测；特种设备销售；第三类医疗器械生
设备、车辆的租赁。 产；化工产品生产（不含许可类化工产品）；
化工产品销售（不含许可类化工产品）；
新材料技术研发；工程和技术研究和试验
发展；增材制造；3D 打印基础材料销售；
3D 打印服务；电子专用材料研发；电子专
用材料制造；电子专用材料销售；国内贸
易代理；进出口代理；销售代理；货物进
出口；检验检测服务；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技
术推广；住房租赁；机械设备租赁；小微
型客车租赁经营服务。（最终经营范围以
市场监管局核准备案范围为准）
第一百八十六条 公司指定《证券时 第一百八十六条 公司指定《证券时
报》、巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn) 报》、《证券日报》、《中国证券报》、为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒 《上海证券报》、巨潮资讯网(http：
体。同时，经理层可根据信息披露的需要 //www.cninfo.com.cn)为刊登公司公告和其
适时增加其他媒体。 他需要披露信息的媒体。同时，经理层可
根据信息披露的需要适时增加其他媒体。
除上述修订的条款外，《公司章程》其他条款保持不变。
本议案需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议批准。
三、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于拟投资设立
控股子公司同步实施员工激励的议案》。具体内容详见 2021 年 10 月 26 日
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公司（http：//www.cninfo.com.cn）2021-049 号公告。
本议案需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议批准。
四、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于审议内部控
制体系文件的议案》。
五、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2021
年第四次临时股东大会的议案》。具体内容详见 2021 年 10 月 26 日《证券
时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公司（http：//www.cninfo.com.cn）2021-050 号公告。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
[2021-10-26] (000962)东方钽业:监事会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-046 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届七次监事会会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届七次监事会会议于 2021 年 10 月
22 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人，实到 5人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由监事会主席黄辉先生主持，经过讨论审议：
一、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关
于公司 2021 年第三季度报告的议案》。
监事会对公司 2021 年第三季度报告发表如下意见：
经审核，监事会认为董事会编制和审议宁夏东方钽业股份有限公司 2021 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关
于审议内部控制体系文件的议案》。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司监事会
2021 年 10 月 26 日
[2021-10-26] (000962)东方钽业:关于拟投资设立控股子公司同步实施员工激励的公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-049 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于拟投资设立控股子公司同步实施员工激励的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
1、基本情况
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称东方钽业）按照“科
改示范行动”改革工作部署,为促进科技创新及科技成果转化，调
动骨干技术和管理人员的积极性和创造性,拟以钽铌增材制造研究
项目为基础,以科技成果作价入股和股权跟投结合的激励方式拟投
资设立控股子公司。
2、审议程序
经 2021 年 10 月 22 日公司第八届十一次董事会，以 9 票
同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于拟投资设立控股子
公司同步实施员工激励的议案》。此事项需提交 2021 年第四次临时
股东大会审议批准。
3、本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司
重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资标的的基本情况
1、公司名称：宁夏东方智造科技有限公司（最终以行政
机构审批为准）
2、 注册资本（拟）：人民币 1500 万元，其中固定资产出资
322.96 万元，无形资产出资 91.37 万元，其余出资为货币资产。
3、注册地址（拟）：宁夏石嘴山市大武口区
4、经营范围（拟）：增材制造产品与增材制造用钽铌及其他稀有金属材料、难熔金属材料、贵金属及其合金材料的研发、生产、销售和代加工服务；高性能钽铌及其合金医疗器械的研发、生产、销售和代加工服务；增材制造设备及耗材的代理销售；自营及相关产品或技术的进出口业务（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）（最终以行政机构审批为准）。
5、出资情况（拟）：
出资额 出资比例 出资方式（万元）
股东名称
（万元） （%） 固定资产 无形资产 货币
东方钽业 1358 90.533 322.96 27.37 1007.67
核心骨干员工 142 9.467 0 64 78
公司将以《钽钨合金粉末及其制备方法》、《一种钽金属生物植入体及其制备方法》2 项专有技术作为无形资产出资，1 套 3D 打印设备作为固定资产出资，并委托北京国友大正资产评估有限公司，以 2021
年 7 月 31 日为基准日对上述 2 项专有技术和 1 套固定资产进行评估，
出具了专项资产评估报告大正评报字（2021）第 270A 号。公司将在评估结果完成内部公示后，向中色东方进行资产评估项目备案。
2 项专有技术和 1 套 3D 打印设备作价入股具体情况如下：《钽钨
合金粉末及其制备方法》评估值为 80 万元，其中 80%用于实施技术作价入股股权奖励。《一种钽金属生物植入体及其制备方法》专有技术采用成本法评估，评估值为 11.37 万元，由于公司利用该专有技术还未生产出合格产品，且近年实现销售收入难度较大，同时其依托的《增材制造钽材料的研究开发》课题还未结题，该专有技术资产仅作为东
方钽业无形资产注入到创新业务子公司中，不再做科技成果奖励。3D打印机评估值为 322.96 万元。
特别说明，东方钽业《一种钽金属生物植入体及其制备方法》专
利申请已于 2021 年 2 月 2 日被国家知识产权局受理，申请号：
202110200798.4；《钽钨合金粉末及其制备方法》专利申请已于 2021年 7 月 2 日被国家知识产权局受理，申请号：202110737910.8。
若上述 1 项或 2 项专有技术最终未获得专利授权，则东方钽业将
进行专有技术认定，并重新进行资产评估。其中，对于《钽钨合金粉末及其制备方法》，若届时评估值高于当前评估值，超出部分将作为东方钽业无形资产出资，并增加相应的持股比例；若届时评估值低于当前评估值，则由东方钽业和激励对象按照比例，以现金方式补充出资。对于《一种钽金属生物植入体及其制备方法》，若届时评估值高于当前评估值，超出部分将作为东方钽业无形资产出资，并增加相应的持股比例；若届时评估值低于当前评估值，则由东方钽业以现金方式补充出资。
三、公司员工激励的方案
（一）激励方式选择
公司拟采取科技成果作价入股股权奖励和股权跟投结合的激励方式。
（二）激励对象
与公司业务关联程度较高、对公司业务经营业绩和持续发展有直接或较大影响的核心骨干人员。
（三）激励总额与个量分配
1.激励总额
本次中长期激励的激励总额根据公司业务规模及行业特点、发展
综合确定。激励对象获得的奖励股权与通过股权跟投方式出资购买的股权合计原则上不超过公司总股本的 30%，东方钽业控股比例不得低于 51%。
（1）公司本次中长期激励的激励总额为 142 万元，占注册资本比
例为 9.467%。其中，科技成果作价入股股权奖励激励额度为 64 万元，占注册资本比例为 4.267%；股权跟投激励额度为 78 万元，占注册资本比例为 5.200%。
（2）公司本次中长期激励实施后，公司注册资本共 1500 万元，
东方钽业持有公司注册资本 1358 万元，占比 90.533%；激励对象持有公司注册资本 142 万元，占比 9.467%。
2.个量分配
激励对象个人奖励及跟投额度根据岗位价值、实际贡献、承担风险、出资能力和服务年限等因素综合确定。单个激励对象获得的奖励股权和出资购买股权合计原则上不得超过公司总股本的 3%。激励对象个量分配表如下：
奖励额度 跟投额度 个人激励总 个人激励额度占 个人激励额度占公
激励对象
（万股） （万股） 额度（万股） 激励总额比例 司总股本的比例
核心骨干
64 78 142 100.00% 9.467%
员工
（四）出资方式
1.资产评估与股权定价
本次中长期激励需对作价入股的科技成果进行评估，科技成果作价投资后，相应科技成果财产权将转归公司。
股权跟投激励对象的股权购买价格按照国有产权管理有关规定，以公司评估值为基础，激励对象股权跟投购买价格不低于经核准或备
案的每股净资产评估值。经评估的固定资产和无形资产以人民币 1 元/注册资本单元投入至新设公司，激励对象出资购买股权的价格（即现金出资部分）亦为人民币 1 元/注册资本单元，即 1500 万元注资资本对应的每股净资产为 1 元。
本次中长期激励评估基准日到交割日期间的过渡期损益归原股东所有。
2.出资来源
科技成果作价入股股权奖励的出资来源为无形资产。股权跟投的所有激励对象均采用货币出资，出资资金为其合法自筹资金（包括但不限于合法薪酬、个人及家庭财产等），且出资后不得抽回。
公司及其国有股东不为激励对象购买股权提供贷款和财务资助，以及通过其他形式为激励对象向其他单位或者个人贷款提供担保。
3.出资安排
东方钽业以固定资产、无形资产出资的部分需在公司注册时出资到位，以货币出资的部分在公司注册时认缴，公司成立后 1 个月内一次性实缴到位。
激励对象以无形资产出资的部分需在公司注册成立时出资到位，以货币方式出资的部分采取在公司注册时全额认缴，公司成立后分期出资的方式，首次实缴在公司成立后的 1 个月内完成，且比例不得低于 70%，其余部分须在资产评估有效期内实缴完毕。
（五）持股方式
为便于管理及维护员工利益，保证公司未来股东会决策程序的高效性以及减少未来公司可能的上市审核的难度和复杂程度，激励对象将作为有限合伙人通过持有合伙企业的财产份额间接持有公司股权。
本次中长期激励设立 1 家有限合伙企业作为持股平台，由公司经
理层成员成立 1 家有限责任公司担任持股平台的普通合伙人，管理持
股平台相关事务，其他激励对象为持股平台的有限合伙人。持股平台只能用于获得、持有、出售及运作本次中长期激励的股权，不得从事任何实际经营业务。
图 1 创新业务子公司股权架构图
（六）收益兑现
激励对象收益分为分红收益和增值收益。激励对象出资认购公司股权后即成为公司股东，可按实际持股占比享受公司分红收益；增值收益采取股权退出后一次性支付的方式予以兑现。若公司出现亏损，激励对象需以认缴比例承担亏损。
四、对外投资的目的、存在风险和对公司的影响
拟设立的控股子公司利用增材制造等技术将钽铌产业链延伸
至新领域，做精做优增材制造用钽铌及其合金材料等产品；发挥技术与装备优势，逐步将业务扩展到增材制造用其他稀有金属材料、难熔金属材料、贵金属材料及其合金材料领域，做强做大企业。公司通过以科技成果作价入股和股权跟投结合的激励方式，调动骨干技术和管理人员的积极性和创造性。
本次投资设立控股子公司，符合公司战略规划及经营发展的需要，不会对公司的财务及经营状况产生不利影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
五、备查文件
1、公司八届十一次董事会会议决议
2、宁夏东方钽业股份有限公司拟以其拥有的两项专利申请权和一套设备作价入股项目资产评估报告（大正评报字（2021）第 270A 号）
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
[2021-10-26] (000962)东方钽业:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.2109元
每股净资产: 2.9644元
加权平均净资产收益率: 7.37%
营业总收入: 6.12亿元
归属于母公司的净利润: 9297.68万元
[2021-10-12] (000962)东方钽业:东方钽业2021年前三季度业绩预告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-045 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30 日
2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
（1）前三季度业绩预告情况表：
项 目 本报告期（2021 年 1-9 月） 上年同期（2020 年 1-9 月）
归属于上市公司股东的净 盈利：8000 万元–9800 万元
利润 盈利：2281.64 万元
比上年同期增长 250.63% - 329.52%
基本每股收益 盈利：0.1814 元-0.2223 元 盈利：0.0518 元
（2）第三季度业绩预告情况表：
项 目 本报告期（2021 年 7-9 月） 上年同期（2020 年 7-9 月）
归属于上市公司股东的净 盈利：2400 万元–3200 万元
利润 盈利：667.91 万元
比上年同期增长：259.32% - 379.10%
基本每股收益 盈利：0.0544 元-0.0725 元 盈利：0.0152 元
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
公司 2021 年 1-9 月份及 7-9 月份业绩同向上升的主要原因:
1、2021 年公司坚持市场为先，市场开拓成效明显，主要产品产、销量与 2020 年同期相比增长明显，营业收入同比增加，公司经营业绩增长。
2、大力开展降本增效工作，产品成本降低，公司经营运行质量持续向好。
3、1-9 月份参股公司西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司净利润同比增加，影响公司投资收益增加。
4、2020 年 7-9 月份公司实施职工内部退养政策，内部退养职工薪酬费
用计入当期管理费用，影响 2020 年 7-9 月份业绩减少。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果,具体财务数据以公司披露的 2021 年三季报为准。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证
券 日 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)。敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 10 月 12 日
[2021-09-29] (000962)东方钽业:关于对深圳证券交易所关注函〔2021〕第338号回复的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-044 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函〔2021〕第 338 号回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2021年9月22日收到深圳证券交易所发来的《关于对宁夏东方钽业股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2021]第338号）公司现根据所涉问题进行说明和解释，并公告如下：
1、请自查前期定期报告及相关公告披露的环境保护相关情况是否真实、准确、完整，是否存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述情形。
回复：
经自查，公司于2017年3月30日首次由宁夏环境保护厅列入《2017年国家重点监控企业名单》，于2018年2月22日由宁夏环境保护厅列入《2018年宁夏重点排污单位名录》。公司从2017年年度报告开始按照《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》的有关要求履行环保信息披露义务。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2017年年度报告（修订版）》、《2018年年度报告》、《2019年年度报告》、《2020年年度报告》“第五节 重要事项 十八、社会责任情况 3、环境保护相关的情况”；《2018年半年度报告》、《2019年半年度报告》“第五节 重要事项 十五、社会责任情况 1、重大环保问题情况”；《2020年半年度报告》“第五节 重要事项 十六、社会责任情况 1、重大环保问题情况”；《2021年半年度报告》“第
五节 环境和社会责任 一、重大环保问题情况”。
公 司 在2019年 10月 前 未 能 有 效 辨 识甲 基 异 丁 基 酮 废 包 装 桶为 危险废物，存在非主观意愿非法处置危险废物行为。公司在2017年年度报告“第五节 重要事项 十八、社会责任情况 3、环境保护相关的情况”披露为“报告期内，公司严格执行《危险废物转移联单管理制度》，危险废物按照规定进行报批、处置，处置率100%”。此处披露内容与实际情况不符，除上述内容外，公司前述定期报告以及相关公告能够真实、准确、完整地披露公司环境保护相关情况，不存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述。
2、请说明本次被通报的相关问题及整改措施对公司生产经营的影响，公司后续是否存在受到行政处罚的风险，是否可能触及本所《股票上市规则（2020年12月修订）》第14.5.1条、第14.5.2条和第14.5.3条中规定的重大违法强制退市情形。
回复：
（1）本次被通报的相关问题及整改措施对公司生产经营的影响
本次被通报的问题：一是非法处置危险废物；二是违法违规建设生产。具体措施如下：
一是针对公司非法处置危险废物的问题，将对相关责任人进行问责。公司已与有资质单位签订了危险废物处置协议，已解决甲基异丁基酮废包装桶合规处置、合规贮存问题。
二是针对公司违法违规建设生产的问题，目前已关停高纯氧化铌、高纯氧化钽生产线，迅速启动该生产线环评验收工作，已制定工作计划，相关工作正在推进落实中。
三是公司将对典型案例通报问题进行立行立改，制定落实中央生
态环境保护督察问题整改工作方案，举一反三，全面整改。
本次通报对公司的生产经营活动未造成重大影响，也不会对公司的经营业绩造成重大影响。公司主要销售产品为钽铌金属，如钽粉、钽丝、钽铌制品及超导铌材等。通报中涉及违规建设高纯氧化物生产线，生产产品为高纯氧化铌、高纯氧化钽，主要为公司内部研发及科研项目提供材料，同时进行少量销售。经查，该生产线生产的主要产品实现营业收入占公司年度营业收入的比例较低，分别为2019年占0.77%、2020年占0.6%、2021年1-8月占0.47%。
此次中央生态环境保护督察指出公司存在的生态环境保护问题，公司管理层高度重视，照单全收，坚决整改，并将持续加强对生态环境保护法律法规的学习，进一步提高法治意识，在生产过程中持续加强对生态环境保护的控制和监督，切实履行生态环境保护责任。
（2）公司后续是否存在受到行政处罚的风险
根据本次被通报的问题：一是非法处置危险废物；二是违法违规建设生产，公司不排除存在后续被行政处罚的风险，公司是否会受到相关行政处罚等具有不确定性。公司将密切关注，如有上述情形发生，公司将按照深交所相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
（3）是否可能触及重大违法强制退市情形
①关于违法强制退市相关法规
《深圳证券交易所股票上市规则》第14.5.1条规定“本规则所称重大违法强制退市，包括下列情形：（一）上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为等情形；（二）公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产
安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位等情形。”
《深圳证券交易所股票上市规则》第14.5.2条第（一）项至第（五）项规定“上市公司存在下列情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：（一）公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效；（二）公司发行股份购买资产并构成重组上市，申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效；（三）根据中国证监会行政处罚决定认定的事实，公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致公司连续会计年度财务类指标已实际触及本章第三节规定的终止上市标准；（四）根据中国证监会行政处罚决定认定的事实，公司披露的营业收入连续两年均存在虚假记载，虚假记载的营业收入金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度营业收入合计金额的50%；或者公司披露的净利润连续两年均存在虚假记载，虚假记载的净利润金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度净利润合计金额的50%；或者公司披露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载的利润总额金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的50%；或者公司披露的资产负债表连续两年均存在虚假记载，资产负债表虚假记载金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度期末净资产合计金额的50%。（计算前述合计数时，相关财务数据为负值的，先取
其绝对值后再合计计算）；（五）本所根据公司违法行为的事实、性质、情节及社会影响等因素认定的其他严重损害证券市场秩序的情形。”
《深圳证券交易所股票上市规则》第14.5.3条第（一）项至第（三）项规定“上市公司存在下列情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：（一）公司或其主要子公司被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（二）公司或其主要子公司被依法吊销主营业务生产经营许可证，或者存在丧失继续生产经营法律资格的其他情形；（三）本所根据公司重大违法行为损害国家利益、社会公共利益的严重程度，结合公司承担法律责任类型、对公司生产经营和上市地位的影响程度等情形，认为公司股票应当终止上市的。”
②关于本次通报不触及重大违法强制退市情形的原因
第一，根据生态环境部发布中央生态环保督察典型案例通报，公司存在非法处置危险废物、违法违规建设生产，上述违法行为未涉及欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为，因此，本次通报违法行为未涉及第14.5.1条第（一）项以及第14.5.2条规定的重大违法强制退市情形。
第二，针对公司非法处置危险废物问题，公司擅自将2017至2019年期间产生的约4500个甲基异丁基酮废包装桶作为普通废铁，分3批非法出售给没有危险废物处置资质的石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司回收利用。经公司排查，石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司已将甲基异丁基酮废包装桶全部出售给钢厂，前述非法处置行为未造成环境污染的严重后果，未严重损害国家利益、社会公共利益，不构成重大违法行为。针对公司违法违规建设生产问题，公司高纯氧化铌、
高纯氧化钽在生产期间，能够达标排放。目前已关停其生产线，迅速启动该生产线环评验收工作，已委托有资质的单位正在编制《环境影响评价报告书》，不构成重大违法行为。因此，公司不触及第14.5.1条第（二）项以及第14.5.3条规定的重大违法强制退市情形。
综上所述，本次通报未触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）第14.5.1条、第14.5.2条和第14.5.3条中规定的重大违法强制退市情形。
3、你公司2020年年报显示，公司属于环境保护部门公布的重点排污单位，请你公司补充披露：
（1）公司已建、在建和拟建项目是否符合国家和地方环保要求，是否获得相应级别生态环境部门环境影响评价批复，除本次通报情形外，公司及子公司是否存在未批先建的情形，是否构成重大违法行为。
回复：
公司的高比容钽粉/细直径钽丝改造项目、铌及铌基材料高技术产业化示范工程、极大规模集成电路用溅射靶材高技术产业化示范工程、射频超导腔产业化建设项目等主要产品生产线，先后取得生态环境部门的环境影响评价批复，并且均通过了环保竣工验收。
生态环境部发布中央生态环保督察典型案例通报后，公司立即组织自查，2008年以来由于技术改造升级及新产品项目研发试制等原因，进行了新改扩等建设项目，存在未批先建问题，但不构成重大违法行为。目前公司正组织全面自查自纠工作，已聘请国内专业生态环保专家团队及律师事务所对公司生产经营活动开展合规调查，重点排查公司所有已建、在建和拟建项目是否符合国家和地方环保要求，是否存在未批先建的情形，并制定整体解决方案，具体情况将按深交所
相关规定及时披露。
公司将以此次中央生态环境保护督察为契机，深刻汲取典型案例教训，将习近平生态文明思想、绿水青山就是金山银山的发展理念贯穿到实现公司高质量发展的全过程和各方面，将绿色环保发展理念作为公司长期发展战略的重要内容，持续投入资金，走绿色低碳的发展之路，打造公司核心竞争力。
（2）生产经营中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量、主要处理设施和处理能力、达到的节能减排处理效果以及是否符合要求，公司日常排污监测是否达标以及环保部门现场检查情况。
回复：
一是生产经营中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量、主要处理设施和处理能力、达到的节能减排处理效果以及是否符合要求
主要废气
序 处理情况
号 产污环节 污染物 环保设施 处理能力 去向 达标情况
1 钽铌湿法分解 氟化物 净化塔喷淋 40000m3／h 经15m排气筒排放 达标
2 钽铌湿法分解 硫酸雾 净化塔喷淋 40000m3／h 经15m排气筒排放 达标
3 钽铌湿法萃取 非甲总烃 活性炭吸附 20000m3/h 经15m排气筒排放 达标
4 氧化铌沉淀 氨 净化塔喷淋 20000m3/h 经25m排气筒排放 达标
5 氟钽酸钾烘干 颗粒物 滤筒式除尘 6000 m3/h 经15m排气筒排放 达标
废气排放口 箱
6 钽粉水酸洗 氯化氢 净化塔喷淋 60000m?/ h
[2021-09-18] (000962)东方钽业:关于公司生态环境保护督察问题的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-043 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司生态环境保护督察问题的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 9 月，中央第六生态环境保护督察组督察中国有色矿业集团有
限公司。2021 年 9 月 17 日，生态环境部发布了《典型案例丨中国有色集
团下属东方公司非法处置危险废物 违法违规建设生产》通报。现将涉及公司的主要内容和相关情况公告如下：
一、公司生态环境保护督察问题
（一）非法处置危险废物
公司生产中产生的甲基异丁基酮废包装桶属于危险废物。督察发现，公司擅自将2017至2019年期间产生的约4500个甲基异丁基酮废包装桶作为普通废铁，分 3 批非法出售给没有危险废物处置资质的石嘴山市亚峰废旧物资回收有限公司回收利用。为了掩饰其非法处置危险废物行为，公司于2021年6月伪造与原料供应商南京卓诚石油化工有限公司签订的包装桶
回收协议（2016 年至 2020 年每年各 1 份）和《宁夏东方钽业有限公司危
险废物交接确认台账（甲基异丁基酮包装桶）》（2016 年至 2020 年），并伪造原公司生产安全部门员工的签字，试图让危险废物交接确认台账更加“逼真”，性质十分恶劣。
公司将 2020 年以来产生的大部分甲基异丁基酮废包装桶随意堆放在厂区内未及时处置。督察前期排查发现，1200 多个废包装桶堆存在没有防渗等安全措施的厂区西侧树林内空地和自行车棚内，不符合《危险废物贮存污染控制标准》要求。直到督察进驻前夕，企业才将废包装桶转移给有资质的宁夏宁东清大国华环境资源有限公司处置。（此事项，公司已收到
环保部门的行政处罚决定书，公司已于 2021 年 9 月 4 日进行了公告，具体
内容详见公司 2021-041 号公告）
（二）违法违规建设生产
2008 年 8 月，公司未经环评审批，擅自开工建设高纯氧化铌（30 吨/
年）和高纯氧化钽（15 吨/年）2 条生产线，并于 2009 年 11 月建成投产，
违法生产至今。
二、整改的情况
为深入贯彻习近平生态文明思想，牢固树立绿水青山就是金山银山的理念，不断增强生态环境保护法治意识，践行绿色发展理念。公司对典型案例通报问题诚恳接受、照单全收、坚决整改，迅速召开专题会议，对通报中涉及公司非法处置危险废物、违法违规建设生产等问题提出具体的整改意见，及时采取了一系列整治措施。
1、针对公司非法处置危险废物的问题，将对相关责任人进行问责。公司已与有资质单位签订了危险废物处置协议，已解决甲基异丁基酮废包装桶合规处置、合规贮存问题。
2、针对公司违法违规建设生产的问题，目前已关停高纯氧化铌、高纯氧化钽生产线，迅速启动该生产线环评验收工作，已制定工作计划，相关工作正在推进落实中。
3、公司将对典型案例通报问题进行立行立改，制定落实中央生态环境保护督察问题整改工作方案，举一反三，全面整改。
三、对公司的影响
公司将以此次中央生态环境保护督察为契机，正视对督察发现的问题，正确处理好企业生产经营和生态环境保护的关系，深刻查找企业在生态环境保护管理体系、机制等方面存在的问题，按照边督边改的工作要求立行立改，以实际行动扎实有效的推进整改。
本次通报对公司的生产经营活动未造成重大影响，也不会对公司的经营业绩造成重大影响。公司将进一步提高法治意识，加强对生态环境保护法律法规的学习，在生产过程中持续加强对生态环境保护的控制和监督，
切实履行生态环境保护责任。
本次通报未触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月修
订）第 14.5.1 条、第 14.5.2 条 和第 14.5.3 条中规定的重大违法强制
退市情形。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 公司所有信息均以上述选定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
[2021-09-04] (000962)东方钽业:公司2021年第三次临时股东大会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-042 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的情况
1、召开时间
（1）现场会议时间：2021 年 9 月 3 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2021 年 9 月 3 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午
13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为
2021 年 9 月 3 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：姜滨董事长
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东或股东代表共计 4 人，代表股份202,021,950 股，占上市公司总股份的 45.8274％。
2、出席现场股东和通过网络投票的股东情况
通过现场投票的股东 1 人，代表股份 201,916,800 股，占上市公
司总股份的 45.8035％。通过网络投票的股东 3 人，代表股份 105,150股，占上市公司总股份的 0.0239％。
3、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 3 人，代表股份 105,150 股，占上市
公司总股份的 0.0239％。
4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议，公司聘请的宁夏兴业律师事务所律师出席了本次会议。
二、议案审议和表决情况
本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合
议案 1.00 关于公司处置部分固定资产（房产）的议案
总表决情况：同意 201,920,350 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9497％；反对 101,600 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0503％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 3,550 股，占出席会议中小股东所持股份的 3.3761％；反对 101,600 股，占出席会议中小股东所持股份
的 96.6239％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：宁夏兴业律师事务所
2.律师姓名：刘庆国、刘宁
3.结论性意见：律师认为，公司 2021 年第三次临时股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、法规及《公司章程》的规定。表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2021 年第三次临时股东大会决议
2、公司 2021 年第三次临时股东大会法律意见书
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 9 月 3 日
[2021-09-03] (000962)东方钽业:关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-041 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于公司收到环保部门行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（简称“公司”）于近日收到石嘴山市生态环境局出具的《行政处罚决定书》（石环大罚字【2021】4 号）。现将行政处罚决定书的主要内容和相关情况公告如下：
一、行政处罚情况
2021 年 6 月 1 日至 6 日，石嘴山市生态环境局大武口分局执法人员对
公司进行现场检查时发现公司违规堆放盛装过甲基异丁基甲酮的空桶。上述行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十九条“产生危险废物的单位，应当按照国家有关规定和环境保护标准要求贮存、利用、处置危险废物，不得擅自倾倒、堆放”之规定。
依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条的有关规定，对公司处以如下行政处罚：一是立即停止环境违法行为；二是处以罚款壹拾壹万元。
二、采取的措施
公司在生态环境局检查提出问题后积极整改，具体情况如下：
1、已将甲基异丁基甲酮空桶转移至公司危废库房，并对违规堆放现场进行检测及清理。
2、联系有资质的危废处置公司对甲基异丁基甲酮空桶进行正规化处置。
3、加强环保管理人员培训，及时掌握环保相关要求。公司将深刻总结本次行政处罚的教训，加强公司环保领域的工作力度，严格遵守相关法律、法规，进一步提升规范化运作水平，杜绝此类事件再次发生。
三、对公司的影响
本次行政处罚对公司的生产经营活动未造成重大影响，也不会对公司的经营业绩造成重大影响。公司将进一步提高环保意识，在生产过程中持续加强对环保的控制和监督，加强对环境保护法律法规的学习，严格遵守执行环保法律法规，切实履行环境保护责任。
本次处罚决定未触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年 12 月
修订）第 14.5.1 条、第 14.5.2 条 和第 14.5.3 条中规定的重大违法强
制退市情形。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 公司所有信息均以上述选定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 9 月 3 日
[2021-08-17] (000962)东方钽业:关于召开公司2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-040 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：本次股东大会是 2021 年第三次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2021 年 9 月 3 日（星期五）下午 14:30
（2）网络投票时间为：2021 年 9 月 3 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021
年 9 月 3 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 9月 3日 9:15
至 15:00 期间的任意时间。
5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公 司 将 通 过 深圳 证 券 交易 所 交 易系 统 和 互联 网 投 票系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、出席会议对象：
（1）截止股权登记日 2021 年 8 月 30 日下午收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的本次股东大会见证律师。
7、现场会议召开地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 119 号宁夏
东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
二、会议审议事项
1、关于公司处置部分固定资产（房产）的议案
上述审议的议案内容详见 2021 年 8 月 17 日巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 和《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》刊登的公司八届十次董事会会议决议公告的内容。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
非累积投票提案
1.00 关于公司处置部分固定资产（房产）的议案 √
四、会议登记方法
1、登记方式：
(1)法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托及出席人身份证办理登记手续；
(2)自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东帐户卡登记，授权委托代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记，异地股东可采用信函、传真方式进行登记。
2、登记时间：2021年 9月 1日-2021年 9月 2日，上午 8:30-12:00，
下午 14:30-18:30
3、登记地点：宁夏石嘴山市冶金路公司证券部
4、联系办法：
联系人：秦宏武、党丽萍
电话：0952-2098563
传真：0952-2098562
邮编：753000
五、网络投票的操作流程
股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，并对网络投票的相关事宜进行具体说明。（具体流程详见附件 1）
六、其他事项
1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
七、备查文件
1、公司八届十次董事会会议决议。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 17 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：360962
2、投票简称：东方投票
3、 填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 9 月 3 日的交易时间，即 9:15—11:25，9:30
—11:30 和 13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 9 月 3 日
9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附：授权委托书
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股
份有限公司 2021 年第三次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意、反对或弃权。
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾
的栏目可
以投票
非累积投
票提案
1.00 关于公司处置部分固定资产 √
（房产）的议案
委托人（签字）：
身份证号（营业执照号码）：
委托人持有股数：
委托人股东账号：
委托书有效期限：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
签署日期：2021 年 月 日
附注：
1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
[2021-08-17] (000962)东方钽业:半年报监事会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-035 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届六次监事会会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届六次监事会会议于 2021 年 8 月
13 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人，实到 5人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由监事会主席黄辉先生主持，经过讨论审议：
一、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关
于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》。
监事会对公司 2021 年半年度报告发表如下意见：
经审核，监事会认为董事会编制和审议宁夏东方钽业股份有限公司 2021 年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关
于对有色矿业集团财务有限公司 2021 年上半年风险持续评估报告的议案》。
三、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了《关
于公司处置部分固定资产（房产）的议案》
宁夏东方钽业股份有限公司监事会
2021 年 8 月 17 日
[2021-08-17] (000962)东方钽业:半年报董事会决议公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-036 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届十次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届十次董事会会议通知于 2021 年 8 月 2
日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董监高发出。会议于 2021 年 8 月13 日以通讯表决和现场表决相结合的方式召开，现场在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室，应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 9 人。公司部分监事和高管人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长姜滨先生主持。经认真审议：
一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 2021
年半年度报告及其摘要的议案》。《公司 2021 年半年度报告（全文）》详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn；《公司 2021 年半年度报告（摘要）》详见 2021年 8 月 17 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》公司 2021-037 号公告。
二、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事李春光、杨赫、朱国
胜、姜滨、聂全新、刘文杰回避表决），审议通过了《关于对有色矿业集团财务有限公司 2021年上半年风险持续评估报告的议案》。具体内容详见 2021
年 8 月 17 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》公司 2021-038 号公告。
三、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司处置部
分固定资产（房产）的议案》。具体内容详见 2021 年 8 月 17 日《证券时报》、
《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》公司 2021-039 号公告。
四、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2021
年第三次临时股东大会的议案》。具体内容详见 2021 年 8 月 17 日《证券时
报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》公司 2021-040 号公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 17 日
[2021-08-17] (000962)东方钽业:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.149元
每股净资产: 2.9025元
加权平均净资产收益率: 5.26%
营业总收入: 4.06亿元
归属于母公司的净利润: 6566.65万元
[2021-07-13] (000962)东方钽业:八届九次董事会会议决议公告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-034 号
宁夏东方钽业股份有限公司
八届九次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司八届九次董事会会议通知于2021年6月28
日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2021 年 7 月 9
日以通讯表决方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 9 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：
一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于聘任公司安
全总监的议案》。
经总经理聂全新先生提名，董事会聘任闫青虎先生为公司安全总监（个
人简历附后），任期自 2021 年 7 月 9 日至 2023 年 5 月 21 日。预计 2021 年
公司安全总监年收入基数：18 万元（税前）
二、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举朱国胜
董事为公司董事会战略委员会委员的议案》。董事会同意选举朱国胜董事为公司董事会战略委员会委员。
三、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举刘文杰
董事为公司董事会战略委员会委员和薪酬与考核委员会委员的议案》。董事
会同意选举刘文杰董事为公司董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 7 月 13 日
附：个人简历
闫青虎先生，汉族，1971 年出生，中共党员，毕业于宁夏大学工商管理专业，工程师。
历任宁夏有色金属冶炼厂化工分厂厂长助理、宁夏有色金属冶炼厂下属吉兰太选矿厂副厂长，宁夏有色金属冶炼厂化工分厂副厂长，党支部书记，工会主席，宁夏有色金属冶炼厂工会常委，宁夏金和化工有限公司副总经理、常务副总经理、董事，宁夏东方钽业钽铌湿法冶金分厂副厂长。现任东方钽业机电维修分厂厂长，党支部书记。
与控股股东及实际控制人的关联关系：无；
持有上市公司股份数量：0 股；
是否为失信被执行人：否；
是否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是
[2021-07-06] (000962)东方钽业:公司2021年半年度业绩预告
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2021-033 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日
2.预计的经营业绩（如适用）：□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股 5000 万元—7200 万元 1613.73 万元
东的净利润 比上年同期增长：210% -346%
基本每股收益 盈利：0.1134 元/股—0.1633 元/股 盈利：0.0366 元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
公司 2021 年 1-6 月份业绩同向上升的主要原因:
1、2021 年上半年公司坚持市场为先，市场开拓成效明显，主要产品产、销量与 2020
年同期相比增长明显，营业收入同比增加，公司经营业绩增长。
2、大力开展降本增效工作，产品成本降低，公司经营运行质量持续向好。
3、参股公司西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司净利润同比增加，影响公司投 资收益增加。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果,具体财务数据以公司披露的 2021
年半年报为准。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。敬请广大投资者谨慎决策, 注意投资风险。
特此公告!
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 7 月 6 日
[2021-07-01] (000962)东方钽业:关于更换职工代表监事的公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-032 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于更换职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到职工代表监事王宏先生、代新年先生的书面辞职报告。王宏先生、代新年先生因个人原因，申请辞去公司职工代表监事。辞去职工代表监事后，仍在公司任职。截止本公告披露日，王宏先生、代新年先生未持有公司股份。公司对王宏先生、代新年先生在担任公司职工代表监事期间为公司发展所作出的贡献表示感谢。
为保证公司监事会的正常运作，维护公司职工的合法权益，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司于2021年6月28日召开了第三届职工代表大会，会议选举魏军祥先生、陈鹏先生（简历附后）为公司职工代表监事，任期同第八届监事会。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司监事会
2021年6月30日
附：个人简历
1、魏军祥先生，汉族，1990年出生，中共党员，大专学历，初级政工师。
现为公司办公室（党委办公室）业务主办，同时兼任公司工会组织委员。
与控股股东及实际控制人的关联关系：无；
持有上市公司股份数量：0股；
是否为失信被执行人：否；
是否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是
2、陈鹏先生，汉族，1986年出生，中共党员，本科学历，助理工程师。
现为公司钽粉分厂安全员，同时兼任分厂党支部组织委员、分工会主席。
与控股股东及实际控制人的关联关系：无；
持有上市公司股份数量：0股；
是否为失信被执行人：否；
是否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；
是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是
[2021-06-19] (000962)东方钽业:公司2021年第二次临时股东大会决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2021-031 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的情况
1、召开时间
（1）现场会议时间：2021 年 6 月 18 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2021 年 6 月 18 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下
午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间
为 2021 年 6 月 18 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：姜滨董事长
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东或股东代表共计 4 人，代表股份201,927,900 股，占上市公司总股份的 45.8060％。
2、出席现场股东和通过网络投票的股东情况
通过现场投票的股东 1 人，代表股份 201,916,800 股，占上市公
司总股份的 45.8035％。通过网络投票的股东 3 人，代表股份 11,100股，占上市公司总股份的 0.0025％。
3、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 3 人，代表股份 11,100 股，占上市
公司总股份的 0.0025％。
4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议，公司聘请的宁夏兴业律师事务所律师出席了本次会议。
二、议案审议和表决情况
本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合
议案 1.00 关于提名公司董事议案
总表决情况：
1.01.候选人：非独立董事朱国胜 同意股份数:201,919,901 股，占出席会议
有效表决权总数的比例为 99.9961%
1.02.候选人：非独立董事刘文杰 同意股份数:201,919,901 股，占出席会议
有效表决权总数的比例为 99.9961%
中小股东总表决情况：
1.01.候选人：非独立董事朱国胜 同意股份数:3,101 股
1.02.候选人：非独立董事刘文杰 同意股份数:3,101 股
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：宁夏兴业律师事务所
2.律师姓名：刘庆国、石薇
3.结论性意见：律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、法规及《公司章程》的规定。表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2021 年第二次临时股东大会决议
2、公司 2021 年第二次临时股东大会法律意见书
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021 年 6 月 18 日
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