000933什么时候复牌？-神火股份停牌最新消息
≈≈神火股份000933≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于深圳证券交易所《关注函》回复的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-014
河南神火煤电股份有限公司
关于深圳证券交易所《关注函》回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）
于 2022 年 1 月 29 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的
《关于对河南神火煤电股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2022〕 第 99 号）（以下简称“《关注函》”），公司董事会高度重视，立即 组织相关人员认真研究《关注函》中所提出的问题并核实有关情况， 现就《关注函》中提出的问题回复如下：
一、业绩预告显示，因部分子公司矿井煤炭产量不及预期、安全 环保持续投入较大，导致成本显著上升，公司对新密市超化煤矿有限 公司大磨岭煤矿、新密市恒业有限公司和成煤矿和禹州神火隆源矿业 有限公司隆源煤矿相关资产计提资产减值准备 13.64 亿元，影响净利 润 6.13 亿元；受发供电量不及预期、动力煤价格持续大幅上涨导致 发电成本大幅上升等因素影响，公司子公司河南神火发电有限公司计
提资产减值准备 7.05 亿元，影响净利润 7.05 亿元；因公司本部永城
铝厂再生铝等项目引进工作存在重大不确定性，铁路专用线预期运力 不足，公司对永城铝厂、铁路专用线等相关资产计提资产减值准备 5.42 亿元，影响净利润 5.42 亿元。
1、请说明上述资产减值的具体情况，包括但不限于计提对象、 账面价值、资产状况及运行情况、可回收金额，减值准备计提的依据、 主要假设、参数及选取的合理性，减值测算的具体过程。
2、请结合上述子公司生产经营情况、资产状况、产能利用情况 等详细说明计提大额资产减值准备的原因，上述资产发生减值迹象的 时点和计提依据，对比最近三年导致资产减值主要因素的变化情况、 减值计提、减值转回或转销情况，说明本年资产减值计提的合理性、
充分性，是否存在以前年度计提不充分的情形。
回复：
（一）新密市超化煤矿有限公司大磨岭煤矿
1、公司情况
新密市超化煤矿有限公司成立于 2003 年 6 月 23 日，注册资本
7,000 万元，其控股股东郑州裕中煤业有限公司持股 70%（公司持有郑州裕中煤业有限公司 51%的股权），经营范围为：煤炭生产销售；耐火材料、煤矿机械设备、化工产品（危险化学品除外）的销售。
新密市超化煤矿有限公司大磨岭煤矿（以下简称“大磨岭煤
矿”）于 2008 年 3 月开工建设，井田面积 10.8 平方公里，地质储量
8,112 万吨，可采储量 3,505.10 万吨，主采二 1煤，以贫煤为主，贫瘦煤次之，贫煤主要作为动力用煤，贫瘦煤可作为炼焦配煤，煤层平均厚度 4.92 米，不易自燃，煤尘有爆炸危险，属煤与瓦斯突出矿井；矿井水文地质类型为中等；矿井开拓方式为立井单水平上下山开拓，通风方式为中央并列抽出式通风，主、副井进风，风井回风。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司合并报表层面大磨岭煤矿资产总
额 268,972.13 万元，负债总额 182,390.34 万元，所有者权益总额86,581.79万元，资产负债率67.81%；2021年度实现营业收入30,972.69万元，营业成本 22,657.05 万元，经营性亏损 7,105.42 万元（不含本次计提资产减值准备金额）。
2、计提资产减值准备的原因及减值测试过程
（1）减值主要因素分析
2019 年，大磨岭煤矿处于基建期，公司基于谨慎性原则，按照企业会计准则相关规定，对采矿权进行减值测试；根据收益法测试结果，在考虑矿建及设备等投资后，采矿权未来现金流量现值高于其账面价值，即未来矿井运营回报足以涵盖长期资产投入，管理层判断无需对大磨岭煤矿 2019 年度长期资产计提减值准备。
大磨岭煤矿自 2020 年 3 月 6 日-2020 年 10 月 20 日联合试运转，
2020 年 10 月底正式进入生产阶段，但第四季度生产经营状况不及预 期，存在减值迹象；公司基于谨慎性原则，按照企业会计准则相关规 定，对经营性长期资产进行减值测试，根据测试结果，对大磨岭煤矿 2020 年度经营性长期资产计提减值准备 3.12 亿元。
2021 年，大磨岭煤矿计提长期资产减值准备的主要原因如下：
一是政策方面，受新的安全政策及当地环保政策等相关因素影响，大 磨岭煤矿多次停工停产（除 2021 年不可预见的特殊事件停产原因：
新密区域事故影响停产 28 天、新密区域洪水影响停产 39 天外，全年
停产时间 51 天），产量未达预期；鉴于目前形势，预计在未来期间仍 可能发生停工停产情况；由于主管部门对火工用品的管控升级，大磨 岭煤矿井下开拓巷道所需炸药未能得到及时供应，影响矿井巷道开 拓，导致采区接替受阻、产量受限。二是生产成本投入方面，随着国 家关于安全、环保、智慧矿山等方面的投入标准不断提高，大磨岭煤 矿因自身煤种原因毛利相对较低，毛利率对吨煤成本的变动较为敏感（2021 年大磨岭煤矿综合毛利率 26.64%；公司其他煤矿产品平均毛利 率 38.15%），经营性亏损将进一步扩大；井下地质条件复杂，遇到断 层较多，巷道掘进投入增加，同时注浆减沉费用加大，开采成本大于 预期。三是产品结构方面，采面地质赋存不稳定，通过筛分排矸不能 有效提高原煤质量，造成煤质波动较大；贫煤主要作为动力用煤，价 格较低；贫瘦煤可作为炼焦配煤，但由于大磨岭煤矿的贫瘦煤粘结指 数较低，影响综合售价，大磨岭煤矿经营性长期资产组组合存在减值 迹象。
（2）主要假设、参数、依据及减值测算过程
序号 测算参数 2019 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 备注
1 减值测试对象 采矿权 经营性长期资产组组合 经营性长期资产组组合 减值测试对象不相同
2 减值测试方法 收益法 收益法 收益法
3 资产运营情况 基建期 基建期 投产 建设阶段不同
联合试运行 （未达产）
《企业会计准则第 《企业会计准则第8号— 《企业会计准则第 8 号
4 减值测试依据 8 号—资产减值》、 资产减值》、《以财务报 —资产减值》、《以财 减值测试对象不相同
《矿业权评估参数 告为目的的评估指南》 务报告为目的的评估指
确定指导意见》 南》
5 减值测试假设 持续经营假设 持续经营假设 持续经营假设
账面净额 2019 年为采矿权账面
6 （亿元） 11.38 29.23 25.22 价值，2020 及 2021 年
为长期资产组价值
7 可收回金额 11.43 26.11 17.51 注 1
（亿元）
8 增减值 0.11 -3.12 -7.71
（亿元）
9 预测期销售量 80 80 70 产量下降，注 2
（万吨）
销售单价 测试基准日不同，价
10 （元/吨） 617.96 623.89 610.00 格不同，产品结构不
同，注 3
11 成本 275.90 350.50 368.00 安全投入、材料、人
（元/吨） 工成本增加，注 4
2019 年采矿权评估测
试使用税后折现率，
12 折现率 8.10% 11.56% 10.81% 2020及2021年长期资
产组测试使用税前折
现率
注 1：2021 年，预测可收回金额为 17.51 亿元，为按收益法测算长期资产组的预计可收回的未来现金流量现值；大磨岭煤矿
减值测试对象为经营性长期资产组组合，首年需要重置预测期的营运资金，根据大磨岭煤矿的资产状况，净现金流量测试情况如下：每年净现金流量均为正值，年均约 1.6 亿元，折现后现金流现值仍低于账面价值。
注 2：2021 年，预测销售量为 70 万吨/年，是结合预计产量、生产经营计划及预计停产天数（未考虑到洪水和新密区域事故
的特殊事件影响），并根据估值基准日可采储量进行预
[2022-02-22] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司董事会第八届二十次会议决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-011
河南神火煤电股份有限公司
董事会第八届二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
根据《公司章程》，在保障全体董事、监事、高级管理人员充分表达意见的前提下，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会第八届二十次会议于 2022 年 2 月 21 日以通讯方式召开，会议
由公司董事长李宏伟先生召集和主持。本次董事会会议通知已于 2022年 2 月 16 日前分别以专人、电子邮件等方式送达全体董事、监事和高级管理人员。本次会议应参与表决董事九名，实际参与表决董事九名（均为亲自出席），公司监事和高级管理人员列席，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、会议审议情况
经与会董事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，确保公司和股东利益最大化，在保证募投项目建设的资金需求的前提下，同意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。
公司独立董事针对该事项发表了独立意见，公司保荐机构中信建
投证券股份有限公司发表了核查意见，详见公司于 2022 年 2 月 22 日
在指定媒体披露的《公司独立董事关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》和《中信建投证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2022 年 2 月 22 日在指定媒体披露的《公
司关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-013）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司董事会第八届二十次会议决议；
2、公司独立董事关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见；
3、中信建投证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
[2022-02-22] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-013
河南神火煤电股份有限公司
关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月
21 日召开董事会第八届二十次会议和监事会第八届十四次会议，审议 通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 在保证募投项目建设的资金需求的前提下，同意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超 过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。现将有 关情况公告如下：
一、公司本次非公开发行 A 股股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南神火煤电股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可 2020【996】号）核准，公司向
16 名投资者非公开发行普通股 330,961,809 股，发行价格 6.19 元/股，
募集资金总额为 2,048,653,597.71元，扣除发行费用 24,665,527.04元（不 含增值税）后，募集资金净额为 2,023,988,070.67 元。上述募集资金于
2020 年 12 月 8 日全部汇入公司新设立的募集资金专项账户，且已经安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了安永华明（2020） 验字第 61348484_R02 号《河南神火煤电股份有限公司非公开发行普通 股股票募集资金实收情况验资报告》。
根据公司《2018 年度非公开发行股票预案（修订稿）》中披露的募
集资金投资计划，本次募投项目情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金 实际募集资金
拟投入总额 拟投入总额
1 河南平顶山矿区梁北煤矿改扩建项目 202,821.49 174,865.36 172,398.81
2 偿还银行借款 - 30,000.00 30,000.00
合 计 202,821.49 204,865.36 202,398.81
二、募集资金使用及存储情况
（一）募集资金使用情况
截至目前，本次募集资金使用金额及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 2,023,988,070.67
减：累计使用募集资金金额 1,525,818,760.93
加：累计募集资金利息扣除银行手续费等 3,700,434.27
募集资金余额 501,869,744.01
（二）募集资金专户存储情况
截至目前，募集资金专项账户的开立及存储情况如下：
开户银行 专项账户账号 存放金额（元） 募投项目
中国光大银行股份有 77250188000223680 501,869,744.01 河南平顶山矿区梁北
限公司郑州东风支行 煤矿改扩建项目
三、公司前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况
2021 年 2 月 18 日，公司召开董事会第八届八次会议和监事会第八
届六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 5.00 亿元（含 5.00 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会
审议批准之日起计算），具体内容详见公司于 2021 年 2 月 19 日在指定
媒体披露的《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-008）。
2022 年 2 月 16 日，公司已将暂时用于补充流动资金的闲置募集资
金 5.00 亿元全部归还至募集资金专用账户，具体内容详见公司于 2022年 2 月 17 日在指定媒体披露的《关于归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2022-009）。
四、本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，本着公司和股东利益最大化原则，在确保募投项目建设资金需求的前提下，公司决定使用不超过 3.50 亿元（含 3.50
亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准后具体使用之日起不超过 12 个月。
上述闲置募集资金为暂时补充公司日常经营所用流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
五、本次使用闲置募集资金补充流动资金对公司的影响及保障措施
1、使用闲置募集资金补充流动资金的合理性及必要性
随着公司业务规模的不断扩大和产业布局的逐步实现，公司日常生产经营中的营运资金需求也在不断增加；同时，根据募集资金投资项目资金使用计划及项目建设进度，预计有部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态，为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，公司有必要使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
2、对公司的影响
公司使用 3.50 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，不仅可以有
效提高募集资金使用效率，还可以降低公司财务成本，满足公司流动资金需求；按公司目前综合融资成本测算，预计一年可节约财务费用约 1,610.00 万元（该数据仅为测算数据，不构成公司承诺）。
3、保障措施
公司将严格按照《中国证监会上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作；在本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限届满之前，及时归还至募集资金专用账户。若募投项目因建设需要，实际投资进度超出预期，公司将随时使用自有资金及银行贷款提前归还，以确保募投项目的正常进行。
六、相关说明
1、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金事项符合公司非公开发行股票方案的相关承诺，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
2、公司将在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限届满之前，及时归还至募集资金专用账户。
3、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金前十二个月内公司不存在高风险投资行为；本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
七、本次履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司于 2022 年 2 月 21 日召开董事会第八届二十次会议，审议通
过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。
（二）监事会审议情况
公司于 2022 年 2 月 21 日召开监事会第八届十四次会议，审议通
过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，监事会对该议案审核后，提出书面审核意见如下：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《中国证监会上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情况；公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效
率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，符合公司全体股东的利益，不会损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益。
（三）独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《中国证监会上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情况；公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，符合公司全体股东的利益，不会损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益。我们同意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算），到期归还到募集资金专用账户。
（四）保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划已经公司董事会第八届二十次会议审议通过，公司监事会、独立董事均发表了同意意见，履行了必要的法律程序。公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划没有与原募投项目的实施计划相抵触，不会影响原募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。公司使用闲置募集资金为暂时补充公司日常经营所用流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划符合《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定。
综上，保荐机构同意公司上述继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。
八、备查文件
1、公司董事会第八届二十次会议决议；
2、公司监事会第八届十四次会议决议；
3、公司独立董事关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见；
4、中信建投证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资
[2022-02-22] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司监事会第八届十四次会议决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-012
河南神火煤电股份有限公司
监事会第八届十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
根据《公司章程》，在保障全体监事充分表达意见的前提下，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会第八届十四次
会议于 2022 年 2 月 21 日以通讯方式召开，会议由公司监事会主席孙
公平先生召集和主持。本次监事会会议通知已于 2022 年 2 月 16 日前
分别以专人、电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监事三名，实际出席监事三名（均为亲自出席），符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、会议审议情况
经与会监事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，确保公司和股东利益最大化，在保证募投项目建设的资金需求的前提下，公司拟使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。
监事会对该议案审核后，提出书面审核意见如下：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《中国证监会上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情况；
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，符合公司全体股东的利益，不会损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益。
此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，同意票占监事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2022 年 2 月 22 日在指定媒体披露的《公
司关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-013）。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的公司监事会第八届十四次会议决议。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司监事会
2022 年 2 月 22 日
[2022-02-19] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-010
河南神火煤电股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月
29 日收到深圳证券交易所《关于对河南神火煤电股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2022〕第 99 号，以下简称“《关注函》”），要求
公司就《关注函》相关事项做出书面说明，并在 2022 年 2 月 11 日前
将有关说明材料报送深圳证券交易所。
公司收到《关注函》后高度重视，立即组织相关人员就《关注函》涉及的问题逐项核实并组织回复。截至目前，公司正在积极开展《关注函》的回复工作，但鉴于部分问题涉及的数据尚需进一步核实、补充，同时需中介机构出具核查意见，公司尚未按监管要求完成《关注函》的全部回复工作。为保证信息披露的内容真实、准确、完整，经向深圳证券交易所申请，公司将延期并尽快回复《关注函》。延期期间，公司将积极推进相关工作，尽快完成《关注函》的回复并及时履行信息披露义务。
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 19 日
[2022-02-19] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告(2022/02/19)
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-010
河南神火煤电股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月
29 日收到深圳证券交易所《关于对河南神火煤电股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2022〕第 99 号，以下简称“《关注函》”），要求
公司就《关注函》相关事项做出书面说明，并在 2022 年 2 月 11 日前
将有关说明材料报送深圳证券交易所。
公司收到《关注函》后高度重视，立即组织相关人员就《关注函》涉及的问题逐项核实并组织回复。截至目前，公司正在积极开展《关注函》的回复工作，但鉴于部分问题涉及的数据尚需进一步核实、补充，同时需中介机构出具核查意见，公司尚未按监管要求完成《关注函》的全部回复工作。为保证信息披露的内容真实、准确、完整，经向深圳证券交易所申请，公司将延期并尽快回复《关注函》。延期期间，公司将积极推进相关工作，尽快完成《关注函》的回复并及时履行信息披露义务。
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 19 日
[2022-02-17] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-009
河南神火煤电股份有限公司
关于归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
为提高河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，本着公司和股东利益最大化原则，在确保募投项目建设资金需
求的前提下，公司于 2021 年 2 月 18 日召开董事会第八届八次会议和
监事会第八届六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 5.00 亿元（含 5.00亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自
公司董事会审议批准之日起计算），详见公司于 2021 年 2 月 19 日在
指定媒体披露的《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-008）。
公司本次开始使用闲置募集资金暂时补充流动资金的日期为
2021 年 2 月 20 日，到期还款日为 2022 年 2 月 17 日，实际用于暂时
补充流动资金的募集资金金额为 5.00 亿元。在补充流动资金期间，公司对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情形。
2022 年 2 月 16 日，公司已提前将暂时用于补充流动资金的闲置
募集资金 5.00 亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12 个月，并已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构中信建投证券股份有限公司及保荐代表人。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 17 日
[2022-02-12] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-007
河南神火煤电股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现增加、修改、否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）现场会议召开时间为：2022 年 2 月 11 日（星期五）14:50
网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的
具体时间为：2022 年 2 月 11 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 2月 11 日 9:15-15:00。
（2）召开地点：河南省永城市东城区光明路公司四楼会议室
（3）召开方式：现场投票与网络投票相结合
（4）召集人：公司董事会
（5）主持人：董事长李宏伟先生
本次股东大会的召开程序符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和公司章程的规定。
2、会议出席情况
（1）出席会议的总体情况
出席会议的股东及股东代理人共 74 人，持有或代表公司股份共803,688,877 股，占公司有表决权股份总数的 35.7038%。
（2）出席现场会议和通过网络投票的股东情况
现场出席股东大会的股东及股东代理人 4 人，代表股份544,373,594 股，占公司有表决权股份总数的 24.1838%；通过网络投票的股东及股东代理人 70 人，代表股份 259,315,283 股，占公司有表
决权股份总数的 11.5201%。
3、其他人员出席情况
公司部分董事、监事、高级管理人员及河南亚太人律师事务所等中介机构有关人员出席了会议。
二、提案审议表决情况
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式审议表决了以下两项提案，各提案的具体表决结果分别是：
（一）关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司提供贷款担保的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 544,373,594 0 0
网络投票股数（股） 258,633,945 681,338 0
合 计 803,007,539 681,338 0
占出席会议有表决权股份总数的比例（%） 99.9152 0.0848 0.0000
其中，出席本次会议的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
项 目 同意 反对 弃权
出席股数（股） 258,778,892 681,338 0
占出席会议的中小股东所持有效表决权 99.7374 0.2626 0.0000
股份总数（%）
本议案为特别议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数的三分之二，因此获得股东大会通过。
（二）关于吸收合并全资子公司的议案
1、关于吸收合并全资子公司新疆神火资源投资有限公司的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 544,373,594 0 0
网络投票股数（股） 259,306,883 8,400 0
合 计 803,680,477 8,400 0
占出席会议有表决权股份总数的比例（%） 99.9990 0.0010 0.0000
其中，出席本次会议的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
项 目 同意 反对 弃权
出席股数（股） 259,451,830 8,400 0
占出席会议的中小股东所持有效表决权 99.9968 0.0032 0.0000
股份总数（%）
本议案为特别议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数的三分之二，因此获得股东大会通过。
2、关于吸收合并全资子公司许昌神火矿业集团有限公司的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 544,373,594 0 0
网络投票股数（股） 259,306,883 8,400 0
合 计 803,680,477 8,400 0
占出席会议有表决权股份总数的比例（%） 99.9990 0.0010 0.0000
其中，出席本次会议的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
项 目 同意 反对 弃权
出席股数（股） 259,451,830 8,400 0
占出席会议的中小股东所持有效表决权 99.9968 0.0032 0.0000
股份总数（%）
本议案为特别议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数的三分之二，因此获得股东大会通过。
3、关于吸收合并全资子公司郑州神火矿业投资有限公司的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 544,373,594 0 0
网络投票股数（股） 259,306,883 8,400 0
合 计 803,680,477 8,400 0
占出席会议有表决权股份总数的比例（%） 99.9990 0.0010 0.0000
其中，出席本次会议的中小股东（除公司董事、监事、高级管理
人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
项 目 同意 反对 弃权
出席股数（股） 259,451,830 8,400 0
占出席会议的中小股东所持有效表决权 99.9968 0.0032 0.0000
股份总数（%）
本议案为特别议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数的三分之二，因此获得股东大会通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：河南亚太人律师事务所
2、律师姓名：鲁鸿贵、杨学林
3、表决程序和表决方式：公司本次股东大会采用现场记名投票和网络投票两种投票方式，表决程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
4、结论性意见：公司 2022 年第一次临时股东大会的召集、召开程序合法，召集人和出席本次股东大会的股东或代理人的资格、本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效，符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、法律意见书及其签章页。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-008
河南神火煤电股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月
29 日收到深圳证券交易所《关于对河南神火煤电股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2022〕第 99 号，以下简称“《关注函》”），要求
公司就《关注函》相关事项做出书面说明，并在 2022 年 2 月 11 日前
将有关说明材料报送深圳证券交易所。
公司收到《关注函》后高度重视，立即组织相关人员就《关注函》涉及的问题逐项核实并组织回复。截至目前，公司正在积极开展《关注函》的回复工作，但鉴于部分问题涉及的数据尚需进一步核实、补充，同时需中介机构出具核查意见，公司尚未按监管要求完成《关注函》的全部回复工作。为保证信息披露的内容真实、准确、完整，经
向深圳证券交易所申请，公司将延期至 2022 年 2 月 18 日前回复《关
注函》。延期期间，公司将积极推进相关工作，尽快完成《关注函》的回复并及时履行信息披露义务。
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-01-27] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-006
河南神火煤电股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会召集方
案已经董事会第八届十九次会议审议通过，现将有关事宜通知如下：
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：公司 2022 年第一次临时股东大会。
2、股东大会召集人：公司第八届董事会。公司 2022 年第一次临
时股东大会召集方案已经董事会第八届十九次会议审议通过。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间
现场会议召开时间为：2022 年 2 月 11 日（星期五）14:50。
网络投票时间为：2022 年 2 月 11 日 9:15-15:00；
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为：2022 年 2 月 11 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 2 月 11 日
9:15-15:00。
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2022 年 2 月 8 日（星期二）
7、会议出席对象：
（1）于股权登记日 2022 年 2 月 8 日（星期二）下午收市时在中
国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、现场会议召开地点：河南省永城市东城区光明路公司本部四楼会议室。
二、会议审议事项
提案一 关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司提供贷款
担保的议案
提案二 关于吸收合并全资子公司的议案
提案二中议项（一） 关于吸收合并全资子公司新疆神火资源投资有限公司的议案
提案二中议项（二） 关于吸收合并全资子公司许昌神火矿业集团有限公司的议案
提案二中议项（三） 关于吸收合并全资子公司郑州神火矿业投资有限公司的议案
备注：1、上述提案的具体内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在《证券时报》、《证券日
报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）刊登的《关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司提供贷款 担保的 公告 》（公告 编号 ：2022-004）、《公司关于吸收合并全资子公司的公告》（公告编号：2022-005）。
2、全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
3、上述提案均为特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
4、上述提案均属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。
三、提案编码
提案 备注
编码 提案名称
该列打勾的栏目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
1.00 关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业 √
有限公司提供贷款担保的议案
2.00 关于吸收合并全资子公司的议案 √作为投票对象的子议案数：（3）
2.01 关于吸收合并全资子公司新疆神火资源投资 √
有限公司的议案
2.02 关于吸收合并全资子公司许昌神火矿业集团 √
有限公司的议案
2.03 关于吸收合并全资子公司郑州神火矿业投资 √
有限公司的议案
四、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）法人股东需持单位证明、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；
（2）自然人股东持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；受托出席的代理人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续；
（3）异地股东可以信函、传真方式登记。
2、现场登记时间：2022 年 2 月 9 日、10 日，上午 9:00-11:00，
下午 15:00-17:00。
3、现场登记地点：河南省永城市东城区光明路公司本部三楼董事会办公室。
4、股东或委托代理人以书面通讯或传真等非现场方式登记时，
相关登记材料应不晚于 2022 年 2 月 10 日下午 17：00 送达登记地点，
须请于登记材料上注明联络方式。
5、会议联系方式
联系电话：0370-5982722/5982466
传真：0370-5180086
电子邮箱：shenhuogufen@163.com
联系人：李元勋 肖 雷
通讯地址：河南省永城市东城区光明路
6、会议费用：会议为期半天，与会人员食宿及交通费用自理。
7、特别提醒：
受全国抗击新型冠状病毒肺炎疫情的影响，结合国务院、各级人民政府关于疫情防控期间企业尽量减少非本单位人员进入、减少员工聚集和集体活动、缩短会议时间、控制会议规模等相关要求，以及深圳证券交易所发布的《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》，公司建议投资者通过网络投票方式参加股东大会，尽量减少现场出席。
根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管
控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（2 月 9 日 17:00 前）
与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。
五、参加网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1、投票代码：360933
2、投票简称：神火投票
3、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022 年 2 月 11 日的交易时间，即 9:15-9:25、
9:30-11:30 和 13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年2月11日上午9:15，
结束时间为 2022 年 2 月 11 日下午 15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
六、备查文件
公司董事会第八届十九次会议决议。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
附件：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席河南神火煤
电股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人名称：
委托人账户：
委托人持有股份的性质：
委托人持有股数：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
授权范围和对每一审议事项的表决意见：
备注
提案 提案名称 同意 反对 弃权
编码 该列打勾的栏
目可以投票
1.00 关于按照持股比例向广西龙州新翔生态 √
铝业有限公司提供贷款担保的议案
√作为投票对
2.00 关于吸收合并全资子公司的议案 象的子议案
数：（3）
2.01 关于吸收合并全资子公司新疆神火资源 √
投资有限公司的议案
2.02 关于吸收合并全资子公司许昌神火矿业 √
集团有限公司的议案
2.03 关于吸收合并全资子公司郑州神火矿业 √
投资有限公司的议案
委托日期：2022 年 月 日，授权委托有效期限：
委托人签名（法人股东加盖公章）：
[2022-01-27] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司董事会第八届十九次会议决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-003
河南神火煤电股份有限公司
董事会第八届十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会第八届十九次会议于 2022年 1月 25 日以现场会议和通讯表决相结合的方式召开，现场会议召开地点为河南省永城市东城区光明路公司本部三楼会议室，会议由董事长李宏伟先生召集和主持。本次董事会会议通知
及相关资料已于 2022 年 1 月 20 日分别以专人、电子邮件等方式送达
全体董事、监事和高级管理人员。本次会议应出席董事九名，实际出席董事九名（均为亲自出席，其中独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生以通讯表决方式出席），公司监事和高级管理人员列席，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。
二、会议审议情况
经与会董事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
（一）审议通过《关于公司 2022 年度经营计划和基建投资计划
的议案》
1、公司 2022 年度经营计划
在市场环境不发生大的波动的情况下，2022 年公司计划生产商
品煤 660 万吨，铝产品 140 万吨，炭素产品 51 万吨，自供电量 101.70
亿度，售电量 19.80 亿度，型焦 5.50 万吨，铝箔 7.70 万吨，实现产
销平衡。
在当前市场情况下，公司预计电解铝产品价格全年波动区间为17,000-23,000 元/吨，氧化铝价格全年波动区间为 2,400-3,500 元/吨。公司主要产品、原材料 2022 年均价按下表进行测算：
项目 测算价格（含税）
铝产品 18,500 元/吨
氧化铝 2,850 元/吨
新疆公司综合用电成本按 0.2359 元/度测算，云南公司按照
电价 云南省发改委 2021 年 10 月 12 日下发的《关于进一步完善
分时电价机制的通知（征求意见稿）》分枯水期、平水期、
丰水期目录电价与各时段产量加权测算
煤炭产品 无烟精煤 1,250 元/吨，瘦精煤 1,400 元/吨
预计全年实现营业收入 330.00 亿元，主营业务实现经营性利润
总额 50.00 亿元。
特别说明：以上经营计划不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险意识。
2、公司 2022 年度基建投资计划
（1）基建计划
2022 年，公司计划重点工程项目 13 个，总投资 7.05 亿元，其中：
煤炭板块 5 个，计划投资 4.94 亿元；神隆宝鼎新材料有限公司（以
下简称“神隆宝鼎”）1 个，计划投资 1,235.00 万元；新疆公司 7 个，
计划投资 1.99 亿元。
各项目情况如下表：
板块 序号 项目名称 概算总投资 2022 年计划
（万元） 投资（万元）
1 刘河矿技改 59,903 8,336
2 梁北选煤厂改扩建 32,089 20,264
煤炭板块 3 梁北矿北风井提升系统改造 3,992 3,706
4 梁北矿充填开采 40,000 9,072
5 泉店矿 22采区东翼水害地面区域治理 34,000 8,000
神隆宝鼎 6 神隆宝鼎电池箔无尘车间 1,235 1,235
7 铝业烟气脱硫工程建设项目 12,521 11,478
新疆公司
8 炭素公司新增锅炉用水净水站 450 450
9 铝业公司散装氧化铝粉卸车系统项目 950 950
10 铝业 400KA装卸站残极自动清理系统 1,920 1,920
11 电力新建全封闭干煤棚 3,500 3,500
12 炭素焙烧炉烟气脱硫系统增加湿电收尘 2,010 603
13 铝业新建抬包大修自动清理项目 950 950
合计 70,464
（2）项目投资计划
为抓住新能源电池爆发的机遇，做强铝加工产业，同意公司控股子公司神隆宝鼎投资年产 6 万吨新能源动力电池材料生产建设项目。根据中色科技股份有限公司出具的项目可研报告，项目总投资
118,490 万元，其中建设投资 100,313 万元，流动资金 13,682 万元，
建设期利息 4,495 万元。项目建设期三年，项目投产后，年可实现营
业收入 149,653 万元、净利润 12,394 万元。项目投资收益率 15.10%，
投资回收期 8.2 年（含建设期）。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
（二）审议通过《关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司提供贷款担保的议案》
鉴于公司参股公司广西龙州新翔生态铝业有限公司（以下简称
“龙州铝业”）已于 2021 年 6 月进行联合试运转、于 2021 年 12 月达
产，为满足其对生产经营资金的需要，同意公司将原按照持股比例为其提供的 17.00 亿元项目贷款担保降至 13.00 亿元，担保期限不变，并按照持股比例为其 4.00 亿元的新增授信敞口提供担保，担保期限为 3 年。本次调整后，公司向龙州铝业提供的担保总金额仍为 6.12亿元。公司本次向龙州铝业提供贷款担保及龙州铝业根据担保金额向公司提供反担保事宜，由公司副总经理常振先生（兼龙州铝业董事长）负责落实。
公司独立董事针对该事项发表了独立意见，详见公司于 2022 年
1 月 27 日在指定媒体披露的《公司独立董事关于董事会第八届十九次会议有关事项的独立意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
本议案内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在指定媒体披露的《公
司关于向龙州铝业提供贷款担保的公告》（公告编号：2022-004）。
（三）审议通过《关于吸收合并全资子公司新疆神火资源投资有限公司、许昌神火矿业集团有限公司、郑州神火矿业投资有限公司的议案》
为进一步整合和优化现有的资源配置，压缩管理层级，简化管理环节，降低管理成本，提高运营效率，同意公司吸收合并全资子公司新疆神火资源投资有限公司（以下简称“新疆神火”）、许昌神火矿业集团有限公司（以下简称“许昌神火”）和郑州神火矿业投资有限公司（以下简称“郑州神火”）。吸收合并完成后，新疆神火、许昌神火和郑州神火的独立法人主体资格将被注销，其全部资产、负债、权益及其他一切权利和义务均由公司依法承续。
新疆神火、许昌神火、郑州神火均为公司全资子公司，其财务报表已纳入公司合并报表范围内，本次吸收合并对公司的正常经营、财务状况及盈利水平均不构成实质性影响，不会对公司股权结构、注册资本产生影响，不会损害公司及全体股东的利益。
公司独立董事针对该事项发表了独立意见，详见公司于 2022 年
1 月 27 日在指定媒体披露的《公司独立董事关于董事会第八届十九次会议有关事项的独立意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
本议案内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在指定媒体披露的《公
司关于吸收合并全资子公司的公告》（公告编号：2022-005）。
（四）审议通过《关于处置炭素厂（西厂）闲置资产的议案》
鉴于公司下属永城炭素厂（西厂）已停产多年，为调整、优化资产结构，盘活闲置资产，维护公司及公司股东的合法权益，公司决定通过公开市场挂牌转让永城炭素厂（西厂）闲置资产（包括房屋建筑物、构筑物及其他辅助设施、机器设备等)，挂牌底价为其评估值3,006.30 万元（不含税）。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
（五）审议通过《关于修订<内部控制管理手册>的议案》
为进一步提升公司防范风险和控制舞弊的能力，规范公司内部各个管理层次相关业务流程，按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》，参照国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》，结合公司实际情况，公司决定对《内部控制管理手册》进行修订。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在指定媒体披露的《公
司内部控制管理手册》。
（六）审议通过《关于设立法务部的议案》
随着国家法治化建设的持续推进，法治化程度日益提升、法律意识逐步提高，公司对涉诉纠纷案件进行处理已成为常态化，目前董事会办公室法律事务科的职能已远不能满足公司快速发展壮大和内外部法律环境变化的需求，为深化企业法制建设工作、强化内部管理、提高公司依法决策、依法经营、依法管理水平，同意公司设立法务部。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票
弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
（七）审议通过《公司 2022 年第一次临时股东大会召集方案》
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在指定媒体披露的《公
司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-006）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司董事会第八届十九次会议决议；
2、公司独立董事关于董事会第八届十九次会议有关事项的独立意见。
特此公告。
河南神火
[2022-01-27] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司提供贷款担保的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-004
河南神火煤电股份有限公司
关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司
提供贷款担保的公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别风险提示：
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对外担保总额为 181.50 亿元，占
公司 2020 年 12 月 31 日经审计合并会计报表归属于上市公司股东净
资产的 259.95%，实际使用金额为 91.07 亿元，占公司 2020 年 12 月
31 日经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的 130.43%；公司对资产负债率超过 70%的单位担保金额为 62.00 亿元，占公司 2020年 12 月 31 日经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的
88.80%，实际使用金额为 28.49 亿元，占公司 2020 年 12 月 31 日经
审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的 40.80%。公司提供担保对象均为公司子公司和参股公司，除子公司和参股公司外，本公司无其他对外担保事项。
敬请广大投资者审慎决策，充分关注担保风险。
一、概述
为加快河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）参股公司广西龙州新翔生态铝业有限公司（以下简称“龙州铝业”）项目建设进度，经公司董事会第八届六次会议、2020 年第四次临时股东大会审议批准，公司决定按照持股比例为龙州铝业规模 17.00 亿元的项目贷款提供担保，担保金额 6.12 亿元，期限不超过 10 年，详见公司
于 2020 年 11 月 28 日在指定信息媒体披露的《关于按照持股比例为
参股公司龙州铝业项目贷款提供担保的公告》（公告编号：2020-077）。
鉴于龙州铝业已于 2021 年 6 月进行联合试运转、2021 年 12 月
份达产，为满足其对生产经营资金的需要，公司拟将原按照持股比例为其提供的 17.00 亿元项目贷款担保降至 13.00 亿元，担保期限不变；
并按照持股比例为其 4.00 亿元的新增授信敞口提供担保，担保期限为 3 年。本次调整后，公司向龙州铝业提供的担保总金额仍为 6.12亿元，公司提供担保的明细情况如下表：
金额：人民币（万元）
被担保 担保额度
序 担保 被担 担保方 方最近 调整前的 截至目前担 本次调 调整后的担 占公司最 是否
号方 保方 持股比 一期资 担保额度 保余额 整担保 保额度 近一期净 关联
例（%） 产负债 额度 资产比例 担保
率（%） （%）
对合并报表范围内子公司提供贷款担保情况
1 河南省许昌新龙矿 100.00 67.90 150,000.00 109,400.00 0.00 150,000.00 16.55 否
业有限责任公司
2 河南神火兴隆矿业 82.00 75.74 150,000.00 100,400.00 0.00 150,000.00 16.55 否
有限责任公司
3 河南神火发电有限 100.00 74.60 220,000.00 99,868.72 0.00 220,000.00 24.27 否
公司
4 新疆神火煤电有限 100.00 55.88 660,000.00 334,425.88 0.00 660,000.00 72.80 否
公司
5 新疆神火炭素制品 100.00 67.50 130,000.00 34,479.50 0.00 130,000.00 14.34 否
本 有限公司
公
6 司 河南神火国贸有限 100.00 80.21 100,000.00 18,500.00 0.00 100,000.00 11.03 否
公司
7 神隆宝鼎新材料有 62.07 81.05 70,000.00 28,125.00 0.00 70,000.00 7.72 否
限公司
8 上海神火铝箔有限 100.00 76.16 80,000.00 37,960.00 0.00 80,000.00 8.82 否
公司
9 云南神火铝业有限 43.40 43.39 174,420.00 101,565.13 0.00 174,420.00 19.24 否
公司
10 上海神火国际贸易 64.52 65.84 19,354.83 0.00 0.00 19,354.83 2.14 否
有限公司
小 计 -- -- 1,753,774.83 864,724.23 0.00 1,753,774.83 193.46 否
对参股公司提供贷款担保情况
本
1 公 龙州铝业 36.00 62.09 61,200.00 45,936.00 0.00 61,200.00 6.75 否
司
小 计 -- -- 61,200.00 45,936.00 0.00 61,200.00 6.75 否
合 计 -- -- 1,814,974.83 910,660.23 0.00 1,814,974.83 200.21 否
根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》，本次担保事项不构成关联担保。
公司于 2022 年 1 月 25 日召开了董事会第八届十九次会议，会议
以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了
该项议案。
根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》相关规定，该事项尚需提请公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
1、名称：广西龙州新翔生态铝业有限公司
2、类型：其他有限责任公司
3、注册地点：广西壮族自治区崇左市龙州县
4、住所：龙州县龙州镇城北路 58-2 号
5、法定代表人：常振
6、注册资本：人民币 122,500.00 万元
7、成立日期：2014 年 12 月 16 日
8、统一社会信用代码：91451423322610143B
9、经营范围：铝土矿产品、铝冶炼产品及相关金属、铝加工产品销售（不得从事生产、加工涉及前置许可的项目）；氧化铝、氢氧化铝、金属镓、铝工业废弃物（赤泥、粉煤灰）生产、销售；铁精粉生产、销售；生产、加工、冶炼相关技术开发、技术服务；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
10、信用评级：龙州铝业目前处于基建阶段，尚未进行信用评级。
11、公司为龙州铝业第一大股东，但不是控股股东，其股权结构如下图：
商丘市人民政府国有 河南省财政厅 尉雪凤 钭白冰 钭正刚 崇左市国有资产监督 龙州县财政局
资产监督管理委员会 管理委员会
90% 10% 100% 10% 90% 100% 100%
河南神火集团有限公司 浙江恒嘉控 杭州延德实 广西崇左市城市工业投 广西龙州县城市建设
股有限公司 业有限公司 资发展集团有限公司 投资有限公司
21.42% 27.04% 26.33% 46.63% 100% 100%
河南神火煤电股份有限公司 杭州锦江集团有限公司 广西崇左市建卓资产经 广西龙州县工业交通
营有限公司 投资有限公司
100%
杭州正才控股
集团有限公司
7.9545% 31.3439% 23.2249%
36% 开曼铝业（三门峡）有限公司 20% 10%
100%
三门峡凯曼新材料科技有限公司
34%
广西龙州新翔生态铝业有限公司
12、龙州铝业一年又一期的主要财务指标
单位：人民币万元
项 目 2021 年 12 月 31日 2020 年 12 月 31日
（未经审计） （未经审计）
资产总额 294,158.08 122,771.18
负债总额
[2022-01-27] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于吸收合并全资子公司的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-005
河南神火煤电股份有限公司
关于吸收合并全资子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
为进一步整合和优化现有的资源配置，压缩管理层级，简化管理环节，降低管理成本，提高运营效率，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”“神火股份”）拟吸收合并全资子公司新疆神火资源投资有限公司（以下简称“新疆神火”）、许昌神火矿业集团有限公司（以下简称“许昌神火”）和郑州神火矿业投资有限公司（以下简称“郑州神火”）。吸收合并完成后，新疆神火、许昌神火和郑州神火的独立法人主体资格将被注销，其全部资产、负债、权益及其他一切权利和义务均由神火股份依法承续。公司的注册资本在本次吸收合并完成后不发生变更，股东人数不受本次吸收合并影响。
本次吸收合并不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
公司于 2022 年 1 月 25 日召开了董事会第八届十九次会议，会议
以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了
该项议案，尚需提请公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
二、吸收合并方基本情况
1、名称：河南神火煤电股份有限公司
2、统一社会信用代码：91410000706784652H
3、类型：股份有限公司（上市）
4、住所：河南永城新城区光明路
5、法定代表人：李宏伟
6、注册资本：人民币 2,250,986,609.00 元
7、成立日期：1998 年 8 月 31 日
8、经营范围：煤炭生产、洗选、加工（限分支机构），煤炭销售 （凭证）；矿用器材销售（国家有特殊规定的除外）；电解铝、铝合金、 铝型材及延伸产品的生产、加工、销售；废铝加工；碳素制品的生产、 加工、销售；从事货物和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁 止进出口的商品及技术除外）。（以上范围凡需前置审批或国家有相关 规定的，凭许可证或有关批准文件经营）
9、公司最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31日
项目 （未经审计） （已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
资产总额 5,505,760.42 3,187,325.96 6,063,729.05 3,404,214.97
负债总额 3,996,660.18 2,341,716.67 4,821,100.44 2,632,413.42
归属于母公司所有者权益 906,547.42 845,609.29 698,205.96 771,801.55
项目 2021 年 1-9月（未经审计） 2020 年度（已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
营业收入 2,482,038.37 2,858,729.88 1,880,923.43 768,988.93
利润总额 384,371.88 93,671.40 77,226.55 11,204.99
归属于母公司所有者的净利润 229,925.48 93,671.40 35,832.30 11,204.99
10、公司不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。
三、被吸收合并方基本情况
（一）新疆神火资源投资有限公司
1、名称：新疆神火资源投资有限公司
2、统一社会信用代码：916501005643788423
3、类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
4、住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大城国
际中心 A 栋 15 层写字间 1
5、法定代表人：李仲远
6、注册资本：人民币 310,000.00 万元
7、成立日期：2010 年 11 月 26 日
8、经营范围：投资与资产管理,货物与技术进出口业务，物业管 理；销售：机械设备、矿产品、化工产品及原料、建材、五金交电、 日用百货。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动）
9、股权结构：新疆神火为公司全资子公司
10、新疆神火最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31日
项目 （未经审计） （已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
资产总额 1,445,002.27 441,857.50 1,705,223.99 432,072.24
负债总额 816,270.19 0.00 1,124,451.22 9,197.01
归属于母公司所有者权益 628,732.07 441,857.50 580,772.77 422,875.24
项目 2021 年 1-9月（未经审计） 2020 年度（已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
营业收入 1,012,986.42 0.00 981,458.67 0.00
利润总额 286,853.48 189,982.26 125,415.43 21,980.21
归属于母公司所有者的净利润 217,870.74 189,982.26 94,944.90 21,980.21
11、经查询，新疆神火不是失信责任主体，未列入全国失信被执 行人名单。
（二）许昌神火矿业集团有限公司
1、名称：许昌神火矿业集团有限公司
2、统一社会信用代码：91411000685665872F
3、类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
4、住所：许昌市光明路 7 号
5、法定代表人：常兴民
6、注册资本：人民币 76,020.42 万元
7、成立日期：2009 年 2 月 27 日
8、经营范围：对矿产行业、电力行业、铁路行业进行投资及管 理咨询。
9、股权结构：许昌神火为公司全资子公司
10、许昌神火最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31日
项目 （未经审计） （已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
资产总额 790,051.94 200,154.24 773,465.63 188,309.33
负债总额 520,176.39 4,950.97 517,718.29 8,605.65
归属于母公司所有者权益 224,543.64 195,203.27 209,249.85 179,703.69
项目 2021 年 1-9月（未经审计） 2020 年度（已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
营业收入 228,158.38 0.44 190,724.11 5.66
利润总额 25,286.62 15,499.58 28,892.93 8,024.52
归属于母公司所有者的净利润 13,956.25 15,499.58 15,753.83 8,024.52
11、经查询，许昌神火不是失信责任主体，未列入全国失信被执 行人名单。
（三）郑州神火矿业投资有限公司
1、公司名称：郑州神火矿业投资有限公司
2、统一社会信用代码：91410100576316497L
3、类型：其他有限责任公司
4、公司住所：河南自贸试验区郑州片区(郑东)商务内环路 16 号
17 层
5、法定代表人：常兴民
6、注册资本：人民币 20,288.03 万元
7、成立日期：2011 年 6 月 2 日
8、经营范围：对矿业、电力行业、铁路行业的投资。
9、郑州神火股权结构如下图：
商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 河南省财政厅
90% 10%
河南神火集团有限公司
21.42%
河南神火煤电
[2022-01-25] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于持股5%以上股东减持时间过半的进展公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-002
河南神火煤电股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持时间过半的进展公告
公司持股5%以上的股东商丘市普天工贸有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）于
2021 年 9 月 24 日在指定信息披露媒体披露了《关于持股 5%以上股东
减持股份预披露公告》（公告编号：2021-092），公司持股 5%以上的股东商丘市普天工贸有限公司（以下简称“普天工贸”）计划自本次减持计划披露之日起 15 个交易日之后的 6 个月内，以集中竞价、大宗交易等方式合计减持公司股份不超过 40,000,000 股，占公司总股本比例1.78%。
2022 年 1 月 24 日，公司收到普天工贸《关于股份减持计划实施进
展情况的告知函》，获悉其前述股份减持计划的减持时间已过半。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将其减持计划实施进展情况公告如下：
一、股东减持情况
1、减持原因：普天工贸自身资金安排及经营管理需要
2、股份来源：普天工贸受让的国有股及公司实施权益分派所获得的股份
3、股东减持股份情况：自公司披露普天工贸减持计划以来，普天工贸未减持公司股份。
自普天工贸股东商丘东方投资股份有限公司（以下简称“东方投
资”）于 2008 年 6 月 20 日披露《简式权益变动报告书》以来，普天工
贸及其一致行动人东方投资累计减持比例为 3.03%。
4、股东本次减持前后持股情况
股东 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
名称 股份性质 股数（股） 占总股本 股数（股） 占总股本
比例（%） 比例（%）
合计持有股份 200,672,790 8.91 200,672,790 8.91
普天 其中：无限售条件股份 200,672,790 8.91 200,672,790 8.91
工贸
有限售条件股份 0.000 0.00 0.000 0.00
二、其他相关说明
1、普天工贸本次减持不存在违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、业务规则规定的情形，亦不存在违反股东持股期限及相关承诺的情形。公司已督促普天工贸严格按照相关法律、法规的规定，依法依规实施减持计划。
2、截至目前，普天工贸均严格遵守预披露的减持计划，本次减持与此前已披露的减持计划一致。
3、普天工贸不是公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续性经营产生重要影响。
4、截至本公告披露日，普天工贸预披露的减持计划尚未实施完毕，公司将持续关注本次减持计划实施的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、 《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
三、备查文件
普天工贸关于股份减持计划实施进展情况的告知函。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-22] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司2021年度业绩预告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-001
河南神火煤电股份有限公司 2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
（二）预计的业绩：√同向上升
项目 本报告期 上年同期
盈利：310,679.00 万元
归属于上市公司股东的净利润 盈利：35,832.30万元
比上年同期增长 767.04%
归属于上市公司股东的扣除非 盈利：313,860.00 万元
经常性损益的净利润 盈利：8,710.52 万元
比上年同期增长 3503.23%
基本每股收益 盈利：1.392 元/股 盈利：0.189 元/股
注：公司非公开发行的330,961,809股股票于2020年12月30日在深圳证券交易所上市，计算本期每股收益时按总股本 2,231,461,809 股计算，计算上年同期每股收益时仍按原总股本 1,900,500,000股计算。
二、与会计师事务所沟通情况
公司已就本次业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在重大分歧。
本业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
公司实现归属于上市公司股东的净利润预计为 31.07 亿元，较上
年同期增长 27.48 亿元，增幅 767.04%，主要原因是：随着云南水电铝一体化项目逐步投产，公司电解铝产品销量增加 40 万吨；同时，受电解铝、煤炭价格同比大幅上涨影响，公司电解铝及煤炭业务盈利能力大幅增强。
2021年度，公司共计提资产减值准备和信用减值损失34.43亿元，预计减少归属于上市公司股东的净利润 26.78 亿元，其中：
1、公司部分子公司矿井煤炭产量不及预期、安全环保持续投入较大，导致成本显著上升，公司对新密市超化煤矿有限公司大磨岭煤矿、新密市恒业有限公司和成煤矿和禹州神火隆源矿业有限公司隆源煤矿相关资产计提资产减值准备 13.64 亿元，影响归属于上市公司股东的净利润 6.13 亿元；
2、因河南有色汇源铝业有限公司破产重整受国家环保政策等多种因素影响存在重大不确定性，公司对应收其债权计提信用减值损失7.54 亿元，影响归属于上市公司股东的净利润 7.54 亿元；
3、受发供电量不及预期、动力煤价格持续大幅上涨导致发电成本大幅上升等因素影响，公司子公司河南神火发电有限公司计提资产减值准备 7.05 亿元，影响归属于上市公司股东的净利润 7.05 亿元；
4、因公司本部永城铝厂再生铝等项目引进工作存在重大不确定性，铁路专用线预期运力不足，公司对永城铝厂、铁路专用线等相关资产计提资产减值准备 5.42 亿元，影响归属于上市公司股东的净利润 5.42 亿元；
5、公司对部分闲置设备、物资计提资产减值准备 0.78 亿元，影
响归属于上市公司股东的净利润 0.64 亿元。
四、风险提示
本次业绩预告的相关数据是公司财务部门初步核算的结果，未经年报审计会计师事务所审计，具体、准确的财务数据将在公司 2021年年度报告中详细披露。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 1 月 22 日
[2022-01-01] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于监事收到《行政处罚事先告知书》和《行政处罚决定书》的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-098
河南神火煤电股份有限公司
关于监事收到《行政处罚事先告知书》
和《行政处罚决定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”“神火股份”）
于 2021 年 11 月 6 日在指定信息披露媒体披露了《关于公司监事收到
中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2021-096），监事曹兴华先生因涉嫌内幕交易公司股票，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）决定对其立案调查。
曹兴华先生分别于 2021 年 12 月 30 日、12 月 31 日收到中国证
监会河南监管局下发的《行政处罚事先告知书》（【2021】2 号）和《行政处罚决定书》（【2021】2 号），现将主要内容披露如下：
一、违法事实的主要内容
（一）内幕信息的形成及公开过程
2020 年 5 月 9 日，河南神火集团有限公司研究同意神火股份对
云南神火铝业有限公司（以下简称云南神火）增资事项。
2020 年 7 月 9 日上午 11:01，神火股份向深圳证券交易所提交了
《关于筹划重大事项的提示性公告》（公告编号：2020-047），拟对云南神火进行增资。该公告最早于当日 11:45 公开发布。
2020 年 10 月 13 日，神火股份公告本次重大资产重组事项完成。
神火股份 2020 年 7 月 9 日公告的公司拟筹划的重大事项具有重
大性和未公开性，符合《证券法》第五十二条相关规定，属于内幕信
息。内幕信息敏感期起点为 2020 年 5 月 9 日，公开时间为 2020 年
7 月 9 日上午 11:45。鉴于曹兴华所任职务，其属于《证券法》第五十一条第一项规定的法定内幕信息知情人。
（二）曹兴华涉嫌内幕交易“神火股份”情况
内幕信息敏感期内，曹兴华使用他人证券账户，买入“神火股份”
202,500 股，成交金额 1,030,226 元；2020 年 7 月 7 日、13 日全部卖
出，成交金额 1,117,268 元，获利 85,667.03 元。
曹兴华的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。
二、处罚情况
2021 年 12 月 30 日，曹兴华先生收到《行政处罚事先告知书》
（【2021】2 号），根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，河南监管局拟决定：没收曹兴华违法所得 85,667.03 元，并处 600,000.00 元罚款。
2021 年 12 月 31 日，曹兴华先生收到《行政处罚决定书》（【2021】
2 号），根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，河南监管局决定：没收曹兴华违法所得 85,667.03 元，并处 600,000.00 元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚没款汇交中国证监会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送河南监管局备案。
三、对上市公司的影响及采取的措施
目前，曹兴华先生为公司监事，未直接持有公司股份；经公司核查，曹兴华先生本次内幕交易行为不涉及公司资金，上述处罚决定仅涉及其个人，与公司的日常经营管理、业务活动无关，对公司的正常经营不产生影响；本次处罚事项未触及《深圳证券交易所股票上市规
则》（2020 年修订）第 14.5.1 条、第 14.5.2 条和第 14.5.3 条规定的
重大违法强制退市的情形。
公司及相关当事人就该事项向全体股东及广大投资者表示诚挚
歉意。公司董事会将进一步加强培训宣导，要求董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股东及上述人员的近亲属引以为戒，认真学习《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎操作。公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司的所有信息均以指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、中国证监会河南监管局下发的《行政处罚事先告知书》（【2021】2 号）；
2、中国证监会河南监管局下发的《行政处罚决定书》（【2021】2 号）；
3、公司董事会关于监事内幕交易行为未触及重大违法强制退市的书面说明。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 1 月 1 日
[2021-12-31] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于监事亲属短线交易及致歉的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-097
河南神火煤电股份有限公司
关于监事亲属短线交易及致歉的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）自监事王克强先生处获悉，其子王鹏飞先生存在短线交易公司股票的情形，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，现将有关情况披露如下：
一、本次短线交易的基本情况
经核查，王鹏飞先生于 2021 年 12 月 22 日买入公司股票 12,300
股，2021 年 12 月 27 日卖出公司股票 12,300 股，具体交易明细如下：
交易时间 交易方向 交易股票数量（股） 交易均价（元/股） 交易金额（元）
2021 年 12 月 22 日 买入 12,300 9.18 112,914.00
2021 年 12 月 27 日 卖出 12,300 9.16 112,668.00
注：本次短线交易中产生的收益为：卖出价格×卖出股数-买入价格×买入股数=9.16×12300-9.18×12300=-246.00 元。
根据《证券法》等相关规定，王鹏飞先生本次交易公司股票行为构成短线交易，本次交易卖出价格低于买入价格，未获得收益；截至本公告披露日，其亦未再持有公司股票。
二、本次短线交易的处理情况及公司采取的补救措施
公司知悉上述情况后高度重视，及时核查相关情况，王克强先生及其子王鹏飞先生亦积极配合核查相关事项。公司对本次事项的处理情况及采取补救措施如下：
（一）根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收
回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”
按照上述规定，王鹏飞先生本次交易所获收益应归还公司所有。根据买卖成交价格情况，其在本次短线交易中未获得收益，故不存在将收益交至公司的情况。
（二）王克强先生确认本次短线交易行为系王鹏飞先生未充分了解相关法律、法规的规定，根据对二级市场的判断做出的自主投资行为，未就买卖股票事项征询王克强先生的意见，其买卖公司股票的行为均为其个人操作，不存在利用短线交易或内幕交易谋求利益的目的，不存在主观违规的情况；王克强先生并不知晓该交易情况，交易前后王克强先生亦未告知王鹏飞先生公司经营情况等相关信息。
王克强先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，并承诺以后将进一步学习和严格遵守相关法律、法规等规定，自觉维护证券市场秩序、并督促亲属执行到位，保证此类情况不再发生。王鹏飞先生已深刻认识到此次事项的严重性，对因本次短线交易而带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，并将在今后加强相关法律法规的学习，在证券交易系统操作过程中谨慎操作，杜绝此类事件再次发生。
（三）王克强先生承诺：将自觉遵守《证券法》第四十四条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。
（四）公司董事会将进一步加强培训宣导，要求董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股东及上述人员的直系亲属引以为戒，认真学习《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，
严格遵守相关规定审慎操作。公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。
三、备查文件
监事王克强先生出具的《关于本人亲属买卖股票构成短线交易的情况及致歉声明》。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-11-06] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于公司监事收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-096
河南神火煤电股份有限公司关于公司监事
收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）接到监事曹兴华先生通知，其于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的《立案告知书》（编号：证监立案字 012202101 号）。因涉嫌内幕交易神火股份股票，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对曹兴华立案。
本次立案系对曹兴华先生个人的调查，与公司无关，不涉及公司经营管理业务，对公司的日常运营没有影响。
公司指定信息披露媒体及网站为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 11 月 6 日
[2021-10-23] (000933)神火股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.03元
每股净资产: 4.0273元
加权平均净资产收益率: 31.92%
营业总收入: 248.20亿元
归属于母公司的净利润: 22.99亿元
[2021-10-14] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司2021年前三季度业绩预增公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-094
河南神火煤电股份有限公司
2021 年前三季度业绩预增公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30 日
2、预计的业绩：√同向上升
具体业绩预告情况如下表：
（1）2021 年 1-9 月（金额单位：人民币）
项目 本报告期 上年同期
盈利：230,000.00 万元
归属于上市公司股东的净利润 盈利：49,274.91 万元
比上年同期增加 366.77%
归属于上市公司股东的扣除非 盈利：227,000.00 万元
经常性损益的净利润 盈利：29,935.63 万元
比上年同期增加 658.29%
基本每股收益 盈利：1.031 元/股 盈利：0.259 元/股
注：公司非公开发行的330,961,809股股票于2020年12月30日在深圳证券交易所上市，计算本期每股收益时按总股本 2,231,461,809 股计算，计算上年同期每股收益时仍按原总股本 1,900,500,000 股计算，下同。
（2）2021 年 7-9 月（金额单位：人民币）
项目 本报告期 上年同期
盈利：83,000.00 万元
归属于上市公司股东的净利润 盈利：27,998.70 万元
比上年同期增加 196.44%
归属于上市公司股东的扣除非 盈利：88,000.00 万元
经常性损益的净利润 盈利：15,725.55 万元
比上年同期增加 459.60%
基本每股收益 盈利：0.372 元/股 盈利：0.147 元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
2021 年前三季度，公司实现归属于上市公司股东的净利润预计
为 230,000.00 万元，较上年同期盈利 49,274.91 万元增加 180,725.09
万元，增幅 366.77%，主要原因为受电解铝、煤炭价格同比大幅上涨影响，公司电解铝及煤炭业务盈利能力大幅增强：（1）随着云南水电铝一体化项目逐步投产，公司电解铝产品销量增加 37.82 万吨；（2）报告期内，公司电解铝产品不含税售价同比上涨 33.25%，煤炭产品不含税售价同比上涨 64.45%；（3）受氧化铝、阳极炭块、电力、人工等成本增加影响，报告期内电解铝产品单位完全成本同比增加12.40%；（4）经公司董事会第八届十六次会议、十七次会议和监事会第八届十一次会议、十二次会议审议通过，公司共计提资产减值准备
19.81 亿元，减少公司 2021 年 1-9 月归属于母公司所有者净利润 16.03
亿元，上述事项公司已在指定信息披露媒体刊登相关公告。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步核算数据，与公司 2021 年第三季度报告中披露的最终数据可能存在差异，具体准确的财务数据将在公司 2021 年第三季度报告中详细披露。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 10 月 14 日
[2021-09-28] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司股票交易异常波动公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-093
河南神火煤电股份有限公司股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
河南神火煤电股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）
股票交易价格连续三个交易日内（2021 年 9 月 23 日、9 月 24 日、9
月 27 日）收盘价格跌幅偏离值累计达到 20.50%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、关注、核实情况
针对公司股票异常波动的情况，公司董事会对有关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
（一）公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
（二）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
（三）经公司董事会第八届十七次会议、监事会第八届十二次会议审议通过，公司决定分别对应收河南有色汇源铝业有限公司债权、
大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备，详见公司于 2021 年 9 月 24 日
在指定信息披露媒体披露的《公司关于对应收河南有色汇源铝业有限公司债权计提资产减值准备暨破产重整计划进展公告》（公告编号：2021-090）、《公司关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-091）。除此之外，公司控股子公司云南神火铝业有限公司受当地能耗双控政策影响，已投产的 75 万吨产能近日继续限产至 37.50 万吨，公司其他板块近期生产经营情况正常，公司内外部经营环境未发生重大变化。
（四）公司、公司控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
（五）经查询，公司控股股东、实际控制人在股票异常波动期间
未买卖公司股票。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
（一）经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
（二）公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于公司高管辞职的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-086
河南神火煤电股份有限公司关于公司高管辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
因工作调整，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”）副总经理、总工程师常兴民先生于 2021 年 9 月 17 日申
请辞去副总经理、总工程师职务。
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定，常兴民先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效，其辞去公司副总经理、总工程师职务后，将继续在公司下属子公司等单位担任其他职务。常兴民先生辞去公司管理层职务不会影响公司生产经营和管理的正常进行。
截至本公告披露之日，常兴民先生共持有本公司股票 31.20 万股，
该股份为公司实施 2021 年限制性股票激励计划向其授予的限制性股票。
公司董事会对常兴民先生担任公司副总经理、总工程师期间为公司发展所做出的努力表示感谢。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-091
河南神火煤电股份有限公司
关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
为客观、真实、准确地反映企业的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，按照《企业会计准则》以及相关法律、法规规定，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）对截至 2021年 8 月 31 日的存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等资产进行了减值测试，判断是否存在发生减值的迹象。
经测试，公司子公司新密市超化煤矿有限公司（以下简称“新密超化”）下属煤矿大磨岭煤矿受煤炭产量不及预期、安全生产及环保投入较大导致产品单位生产成本显著上升等因素影响，存在减值迹象。根据测试结果，公司决定对新密超化无形资产计提资产减值准备77,131.64 万元，具体明细如下：
单位：万元
序 资产类别 账面原值 已计提摊 已计提资产 账面价值 可回收金 本次计提资产
号 销/折旧 减值准备 额 减值准备
1 无形资产/矿权 127,181.06 1,896.29 33,145.38 92,139.38 15,007.74 77,131.64
小 计 127,181.06 1,896.29 33,145.38 92,139.38 15,007.74 77,131.64
注：上表中，可收回金额采用预计现金流量折现方法进行测算。
二、本次计提资产减值准备的过程和依据
2021 年 8 月底，公司在对无形资产检查是否存在可能发生减值
的迹象时，发现新密超化的无形资产存在减值迹象，应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
1、新密超化及大磨岭煤矿基本情况
新密超化成立于 2003 年 6 月 23 日，注册资本 7,000 万元，经营
范围为：煤炭生产销售；耐火材料、煤矿机械设备、化工产品（危险
化学品除外）的销售。大磨岭煤矿于 2008 年 3 月开工建设，设计生
产能力 60 万吨/年，井田面积 10.8 平方公里，地质储量 8523 万吨，
可采储量 3567 万吨，矿井设计服务年限 42.5 年，主采二 1煤，煤层
平均厚度 4.92 米，不易自燃，煤尘有爆炸危险，属煤与瓦斯突出矿井；矿井水文地质类型为中等；矿井开拓方式为立井单水平上下山开拓，通风方式为中央并列抽出式通风，主、副井进风，风井回风。
截至 2021 年 8 月 31 日，大磨岭煤矿资产总额 181,882.29 万元，
负债总额 181,536.66 万元，所有者权益总额 345.63 万元，资产负债
率 99.81%。2021 年 1-8 月煤炭产量 26.80 万吨，销量 25.69 万吨，实
现营业收入 11,303.53 万元，营业成本 6,799.06 万元，营业利润为亏损 8,651.03 万元（不含本次计提资产减值准备金额）。
2、减值测试情况
根据《企业会计准则》等相关规定，新密超化内部组织相关部门从资产现状、宏观环境变化、经济效益等层面进行了测试、分析、计算，认定相关资产减值损失金额为 77,131.64 万元。
3、减值原因
（1）今年以来，受地方环保、安全生产等相关政策影响，大磨岭煤矿多次停工停产，未达到预计产量，且具有较大可能持续性。近期，由于安全生产相关政策，大磨岭煤矿井下开拓巷道所需火工用品未能得到及时供应，影响矿井巷道开拓，采区接替受阻，产能受限。
（2）随着国家关于安全、环保、智慧矿山等的标准不断提高、要求越来越严格，相关投入加大，大磨岭煤矿的煤炭单位生产成本大幅上升。
三、本次计提资产减值准备事项对公司的影响
公司本次计提资产减值准备 77,131.64 万元，将减少公司 2021 年
9 月 30 日归属于母公司所有者的净资产 39,337.14 万元，减少公司
2021年1-9月归属于母公司所有者净利润39,337.14万元，占公司2020
年度经审计归属于母公司所有者净利润的 109.78%。
四、履行的审批程序
2021 年 9 月 22 日，公司召开董事会审计委员会 2021 年第四次
会议，会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果
审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，同意将提请该事项提交公司董事会第八届十七次会议审议。
2021 年 9 月 22 日，公司召开董事会第八届十七次会议，会议以
9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，公司独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生均表示同意该事项，并发表了同意该事项的独立意见。
2021 年 9 月 22 日，公司召开监事会第八届十二次会议，会议以
3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，同意本次计提资产减值准备事项，并发表了审核意见。
本次计提资产减值准备事项已履行必要的审批程序。
五、公司审计委员会意见
审计委员会认为：公司对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，遵循了谨慎性、合理性原则，符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，同意将本议案提请公司董事会第八届十七次会议审议。
六、公司独立董事关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的独立意见
公司独立董事对本次计提资产减值准备事项进行了认真审核，发
表独立意见如下：公司对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，遵循了谨慎性、合理性原则，计提依据充分，相关程序合法、合规，不存在操纵利润的情形；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次计提资产减值准备事项。
七、公司董事会关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的合理性说明
公司对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备 77,131.64 万元，符
合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，遵循了谨慎性、合理性原则，符合公司的实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更客观、真实、公允地反映公司的资产状况，保证财务报表的可靠性。
八、公司监事会审核意见
监事会对该事项进行核查后，发表书面审核意见如下：公司对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备遵循了谨慎性、合理性原则，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，公司董事会就该事项的决议程序合法、合规；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。综上，我们同意本次计提资产减值准备事项。
九、备查文件
1、公司董事会第八届十七次会议决议；
2、公司监事会第八届十二次会议决议；
3、公司董事会审计委员会 2021 年第四次会议决议；
4、公司独立董事关于董事会第八届十七次会议有关事项的独立意见；
5、公司董事会关于董事会第八届十七次会议有关事项的意见与说明。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于对应收河南有色汇源铝业有限公司债权计提资产减值准备暨破产重整计划进展公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-090
河南神火煤电股份有限公司
关于对应收河南有色汇源铝业有限公司债权
计提资产减值准备暨破产重整计划进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司河南有色汇源铝业有限公司（以下简称“汇源铝业”）因亏损严重导致资不抵债，无力持续经营并已陆续关停，为最大限度地减少股东损失和保护债权人的利益，根据《汇源铝业关于拟进行破产重整的请示》，经公司董事会第七届二十四次会议、2019 年年度股东大会审议批准，同意汇源铝业实施破产重整计划，通过引入战略投资方投入资金进行技改并主导运营的方式，实现汇源铝业的复工复产，并授权管理层在有关法律法规允许的范围内具体组织实施对汇源铝业的破产重整相关事宜。目前，汇源铝业进入重整计划执行阶段，汇源铝业负责执行重整计划，其管理人中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所负责监督重整计划的执行。以上内容详见公司分别于 2020 年 4 月
29 日、2020 年 7 月 4 日、2021 年 2 月 23 日在指定媒体披露的《公
司关于控股子公司汇源铝业拟实施破产重整计划的公告》（公告编号：2020-030）、《公司关于控股子公司汇源铝业实施破产重整计划的进展公告》（公告编号：2020-046）和《公司关于控股子公司汇源铝业实施破产重整计划的进展公告》（公告编号：2021-010）。
一、破产重整计划实施进展情况
2021 年 9 月 17 日，公司收到汇源铝业管理人出具的《汇源铝业
破产重整工作进展情况说明》，管理人认为受国家环保政策影响，与意向投资人签订的投资协议中部分条款无法落实，破产重整事宜尚未取得实质性进展：
1、新环保政策要求严重制约汇源铝业改造复产；
2、铝土矿资源配置问题难以解决；
3、意向投资人与政府机构及相关方就重整工作进展情况远不及预期。
鉴于以上环保政策新要求及重整进展情况，管理人认为意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性。
二、对公司的影响
基于谨慎性原则，公司决定将持有的汇源铝业债权按照最新状态下的预计受偿率 6.03%进行预计其可收回金额，并计提资产减值准备，具体明细如下：
单位：万元
序 债权人 债权金额 预计可收回 应计提减值 已计提减值 本次计提减
号 金额 准备金额 准备金额 值准备金额
1 河南神火煤电股份有限公司 251,673.96 15,175.94 236,498.02 169,175.23 67,322.79
2 河南神火国贸有限公司 29,821.09 1,798.21 28,022.88 20,045.74 7,977.14
3 河南有色金属控股股份有限 218.62 13.18 205.43 146.95 58.48
公司
4 禹州神火隆源矿业有限公司 39.68 2.39 37.29 26.68 10.61
5 禹州神火隆祥矿业有限公司 31.47 1.90 29.57 21.15 8.42
小 计 281,784.81 16,991.62 264,793.19 189,415.75 75,377.44
注：上述债权人中，河南神火国贸有限公司为公司全资子公司，河南有色金属控股股份有限公司、禹州神火隆源矿业有限公司和禹州神火隆祥矿业有限公司为公司控股子公司。
公司本次计提资产减值准备 75,377.44 万元，将减少公司 2021 年
9 月 30 日归属于母公司所有者的净资产 75,365.38 万元，减少公司
2021年1-9月归属于母公司所有者净利润75,365.38万元，占公司2020年度经审计归属于母公司所有者净利润的 210.33%。
三、计提资产减值准备事项履行的审批程序
2021 年 9 月 22 日，公司召开董事会审计委员会 2021 年第四次
会议，会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果
审议通过了《关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备的议案》，同意将提请该事项提交公司董事会第八届十七次会议审议。
2021 年 9 月 22 日，公司召开董事会第八届十七次会议，会议以
9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了《关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备的议案》，公司独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生均表示同意该事项，并发表了同意该事项的独立意见。
2021 年 9 月 22 日，公司召开监事会第八届十二次会议，会议以
3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了《关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备的议案》，同意本次计提资产减值准备事项，并发表了审核意见。
本次计提资产减值准备事项已履行必要的审批程序。
四、审计委员会意见
审计委员会认为：鉴于汇源铝业破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，公司基于谨慎性、合理性原则计提资产减值准备，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，同意将本议案提请公司董事会第八届十七次会议审议。
五、独立董事关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备的独立意见
公司独立董事对应收汇源铝业债权计提资产减值准备事项进行了认真审核，发表独立意见如下：鉴于汇源铝业破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，公司基于谨慎性、合理性原则计提资产减值准备，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，计提依据充分，相关程序合法、合规，不存在操纵利润的情形；本次
计提资产减值准备符合公司实际情况，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次计提资产减值准备事项。
六、董事会关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备的合理性说明
公司对应收汇源铝业债权计提资产减值准备 75,377.44 万元，主
要是因为汇源铝业破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，遵循了谨慎性、合理性原则，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，符合公司的实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更客观、真实、公允地反映公司的资产状况，保证财务报表的可靠性。
七、监事会审核意见
监事会对该事项进行核查后，发表书面审核意见如下：鉴于汇源铝业破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，公司基于谨慎性、合理性原则计提资产减值准备，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，公司董事会就该事项的决议程序合法、合规；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。综上，我们同意本次计提资产减值准备事项。
八、风险提示
根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定及目前汇源铝业执行重整计划的进度，汇源铝业能否执行完毕重整计划尚存在不确定性，公司及汇源铝业管理人将持续关注相关事项的后续进展及影响情况，并严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等的相关规定及时履行信息披露义务。公司选定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述选定的信息披露媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注后续公告、理性投资，并注意投资风险。
九、备查文件
1、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所出具的《汇源铝业破产重整工作进展情况说明》；
2、公司董事会第八届十七次会议决议；
3、公司监事会第八届十二次会议决议；
4、公司董事会审计委员会 2021 年第四次会议决议；
5、公司独立董事关于董事会第八届十七次会议有关事项的独立意见；
6、公司董事会关于董事会第八届十七次会议有关事项的意见与说明。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于持股5%以上股东减持股份预披露公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-092
河南神火煤电股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持股份预披露公告
持股 5%以上的股东商丘市普天工贸有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：持有河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）200,672,790 股（占公司总股本比例 8.91%）的股东商丘市普天工贸有限公司（以下简称“普天工贸”），计划自本次减持计划披露之日起 15 个交易日之后的 6 个月内，以集中竞价、大宗交易等方式减持公司股份 40,000,000 股（占公司总股本比例 1.78%）。
公司近日接到股东普天工贸函告，获悉其计划在近期减持所持公司部分股份，现将具体情况公告如下：
一、股东的基本情况
（一）股东的名称：普天工贸
（二）股东持有股份的总数量、占公司总股本的比例：普天工贸持有公司 200,672,790 股（全部为无限售条件流通股），占公司总股本8.91%。
二、本次减持计划的主要内容
（一）减持计划基本情况
1、减持原因：普天工贸自身资金安排及经营管理需要
2、股份来源：受让的国有股及公司实施权益分派所获得的股份
3、减持方式：集中竞价、大宗交易
4、减持的数量和占公司总股本的比例：普天工贸计划减持股份40,000,000 股，占公司总股本比例 1.78%
5、减持期间：自本次减持计划披露之日起 15 个交易日之后的 6
个月内（根据相关法律法规规定禁止减持的期间除外）
6、减持价格区间：根据减持期间二级市场股票交易价格确定
三、相关风险提示
（一）普天工贸承诺本次减持计划不存在违反《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规规定的情形，亦不存在违反股东持股期限及相关承诺的情形。本次减持计划实施期间，公司将督促普天工贸严格遵守上述相关法律、法规及规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
（二）本次减持计划的实施具有不确定性。普天工贸将根据自身情况、市场情况、公司股价情况等因素综合决定本次股份减持计划的实施进度。本次减持计划的实施在减持时间、减持数量、减持价格等方面均存在不确定性，也存在是否按减持计划实施完成的不确定性。公司将持续关注本次减持计划的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
（三）本次减持计划的实施不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
商丘市普天工贸有限公司关于股份减持计划的告知函。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于收购上海神火铝箔有限公司25%股权涉及关联交易的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-089
河南神火煤电股份有限公司
关于收购上海神火铝箔有限公司 25%股权
涉及关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
为进一步推进铝加工板块整合，提升铝加工板块的业务协同能力，加强对子公司的管理，优化股权结构和法人治理结构，提升运营决策效率，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）决定以协议转让方式收购申美（香港）国际投资有限公司（以下简称“申美国际”）所持上海神火铝箔有限公司（以下简称“上海铝箔”）25%股权，收购价格为北京亚太联华资产评估有限公司（以下简称“北京亚太联华”）出具的《神火股份拟进行股权收购所涉及的上海铝箔股东全部权益价值资产评估报告》（亚评报字【2021】314号，以下简称“《资产评估报告》”）确认的净资产值 37,327.93 万元*25%=9,331.9825 万元。
申美国际为商丘市普天工贸有限公司（以下简称“普天工贸”）全资子公司；截至目前，普天工贸持有公司 8.91%的股权，公司以现金方式收购申美国际所持上海铝箔 25%股权事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不构成重组上市。
公司于 2021 年 9 月 22 日召开了董事会第八届十七次会议，会议
以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了
该项交易，该项交易取得了公司独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生的事前认可，并发表了独立意见，均对公司收购申美国际所持上海铝箔 25%股权事项表示同意。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》、公司《关
联交易管理制度》，此项交易在股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议批准，亦无需经过有关部门批准。
本次交易由具有证券、期货从业资格的安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对上海铝箔的财务报表进行了审计，以 2021 年 6月 30 日为基准日出具了《审计报告》（安永华明（2021）专字第61348484_R07 号）；由具有证券、期货从业资格的北京亚太联华对上
海铝箔的全部资产及负债进行了评估，以 2021 年 6 月 30 日为基准日
出具了《资产评估报告》。
二、交易对方情况
1、名称：申美（香港）国际投资有限公司
2、类型：私人公司
3、注册地：香港
4、住所：香港九龙油麻地弥敦道 430-436 号弥敦商务大厦 20 楼
C 室
5、注册资本：港币 500.00 万元
6、成立日期：2003 年 9 月 17 日
7、经营范围：投资控股
8、申美国际为普天工贸全资子公司，其股权结构如下图：
商丘东方投资股份有限公司
100%
商丘市普天工贸有限公司
100%
申美（香港）国际投资有限公司
注：商丘东方投资股份有限公司的股东为任启礼等 166 名自然人。
9、历史沿革、主要业务最近三年发展状况和最近一个会计年度的营业收入、净利润和最近一个会计期末的净资产等财务数据
申美国际是 2003 年在香港注册成立的公司，主营业务是投资。
申美国际近三年主要财务数据如下：2019 年度，实现营业收入 0.00
万港币，亏损 26.74 万港币；2020 年度，实现营业收入 0.00 万港币，
利润 8.75 万港币；2021 年 1-6 月，申美国际实现营业收入 0.00 万港
币，利润 0.00 万港币；截至 2021 年 6 月 30 日，申美国际资产总额
9,768.14 万港币，净资产 243.35 万港币（未经审计）。
10、与本公司的关联关系：申美国际为普天工贸全资子公司，普天工贸持有公司 8.91%的股权，申美国际符合深圳证券交易所《股票上市规则》第 10.1.3 条第（四）款规定的关联关系情形。
11、经查询，申美国际不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。
三、交易标的基本情况
1、名称：上海神火铝箔有限公司
2、类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
3、注册地：上海市
4、住所：上海市浦东康桥工业区秀沿路 3699 号
5、法定代表人：孙自学先生
6、注册资本：美元 4,900.00 万元
7、成立日期：2004 年 3 月 16 日
8、社会统一信用代码：91310000759049950M
9、经营范围：开发、生产有色金属复合材料，销售公司自产产品；上述自产产品、同类商品、铝及其制品（氧化铝除外）的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）和技术咨询、技术服务、售后服务等相关配套业务。（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理、专项规定、质检、安检管理等要求的，需按照国家有关规定取得相应许可后开展经营业务）
10、上海铝箔股权结构如下图：
商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 河南省财政厅 商丘东方投资股份有限公司
90% 10% 100%
河南神火集团有限公司 商丘市普天工贸有限公司
21.60% 8.91% 100%
河南神火煤电股份有限公司 申美（香港）国际投资有限公司
75% 25%
上海神火铝箔有限公司
注：商丘东方投资股份有限公司的股东为任启礼等 166 名自然人。
12、本次交易完成后，上海铝箔成为公司全资子公司。
13、上海铝箔《公司章程》及其他文件中不存在法律法规之外其他限制股东权利的条款。
14、上海铝箔一年又一期主要财务指标：
单位：人民币万元
项目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 131,411.28 124,613.34
负债总额 99,662.14 93,851.56
应收款项总额 29,781.00 19,802.95
净资产 31,750.14 30,761.78
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度
营业收入 67,330.51 79,278.36
营业利润 1,221.41 107.71
净利润 915.29 64.17
经营活动产生的现金流量净额 2,353.38 -2,434.09
注：上述数据已经审计。
15、上海铝箔产权清晰，截至目前，上海铝箔不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，亦不存在妨碍权属转移的其他情况，无对外担保等或有事项。
16、经查询，上海铝箔不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。
四、《资产评估报告》主要内容
1、评估对象：上海铝箔股东全部权益价值。
2、评估目的：确定上海铝箔股东全部权益在评估基准日的市场价值，为神火股份拟进行股权收购提供价值参考。
3、评估范围：上海铝箔申报的经审计后的资产及负债，具体范围以上海铝箔申报的评估明细表为准。
4、评估基准日：2021 年 6 月 30 日。
5、价值类型：市场价值。
6、评估方法：收益法和资产基础法，考虑资产评估方法的适用前提及满足资产评估目的，本次选用收益法作为最终资产评估结论。
7、评估结论：在评估基准日 2021 年 6 月 30 日，采用收益法评
估后上海铝箔股东全部权益价值为 37,327.93 万元，与经审计后的账面净资产（股东全部权益）31,750.14 万元相比较，评估增值 5,577.79万元，增值率为 17.57%。
8、评估结论的使用有效期至 2022 年 6 月 29 日。
本次评估使用的评估参数、评估依据等详见公司于 2021 年 9 月
24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《资产评估报告》及《资产评估说明》。
五、关联交易的定价政策及定价依据
本次交易以具有证券、期货从业资格的北京亚太联华出具的资产评估报告作为定价依据，并经公司与申美国际协商一致，同意确定本次股权转让价格为 9,331.9825 万元。该定价反映了标的资产的盈利能力与财务状况，交易价格公允、合理，不存在损害本公司及本公司股东利益的情形。
六、拟签《股权转让协议》主要内容
转让方：申美国际（以下简称“甲方”）
受让方：神火股份（以下简称“乙方”）
转让标的：上海铝箔（以下简称“标的公司”）25%的股权
1、甲方同意将其合法所持标的公司 25%的股权及该股权项下的
权利和义务依据本协议转让给乙方，乙方同意受让。
2、双方同意，本协议所约定的标的公司 25%的股权（含该股权
项下的权利和义务）的转让价格以北京亚太联华出具的《神火股份拟进行股权收购所涉及的上海铝箔股东全部权益价值资产评估报告》（亚评报字【2021】314 号）确认的净资产值 37,327.93 万元*25%=9,331.9825 万元为基础，协商确定为人民币 9,331.9825 万元。
3、乙方同意在双方办理完公司变更登记后十个工作日内，乙方向甲方一次性支付转让价款 9,331.9825 万元。
4、双方同意，办理与本协议约定的股权转让手续所产生的有关费用，由【乙方】承担；办理与本协议约定的股权转让手续所产生的有关税费，依据法律法规的有
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司监事会第八届十二次会议决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-088
河南神火煤电股份有限公司
监事会第八届十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会第八
届十二次会议于 2021 年 9 月 22 以现场出席和视频出席相结合的方式
召开，现场会议召开地点为河南省永城市东城区光明路公司本部六楼会议室，会议由监事会主席孙公平先生召集和主持。本次监事会
会议通知及相关资料已于 2021 年 9 月 17 日分别以专人、电子邮件等
方式送达全体监事。本次会议应出席监事三名，实际出席监事三名（均为亲自出席，其中职工监事王克强先生视频出席），符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、会议审议情况
经与会监事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
（一）审议通过《关于对应收河南有色汇源铝业有限公司债权计提资产减值准备的议案》
鉴于河南有色汇源铝业有限公司（以下简称“汇源铝业”）破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，基于谨慎性原则，公司决定将持有的汇源铝业债权按照最新状态下的预计受偿率 6.03%进行预计其可收回金额，计提资产减值准备 75,377.44 万元，相应形成资产减
值损失 75,377.44 万元，减少公司 2021 年 1-9 月归属于母公司所有者
净利润 75,365.38 万元。
监事会对该事项进行核查后，发表书面审核意见如下：鉴于汇源铝业破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投
资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，公司基于谨慎性、合理性原则计提资产减值准备，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，公司董事会就该事项的决议程序合法、合规；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。综上，我们同意本次计提资产减值准备事项。
此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，同意票占监事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《关
于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备暨破产重整计划进展公告》（公告编号：2021-090）。
（二）审议通过《关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的议案》
为客观、真实、准确地反映企业的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，按照企业会计准则以及相关规定，公司对
截至 2021 年 8 月 31 日的存货、长期股权投资、固定资产、在建工
程、无形资产等资产进行了减值测试，判断是否存在发生减值的迹象。经测试，公司决定对存在减值迹象的无形资产暨公司子公司新密市超化煤矿有限公司持有的大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备77,131.64 万元，相应形成资产减值损失 77,131.64 万元，减少公司
2021 年 1-9 月份归属于母公司所有者净利润 39,337.14 万元。
监事会对该事项进行核查后，发表书面审核意见如下：公司对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备遵循了谨慎性、合理性原则，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规
定，公司董事会就该事项的决议程序合法、合规；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。综上，我们同意本次计提资产减值准备事项。
此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，同意票占监事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《关
于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-091）。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的公司监事会第八届十二次会议决议。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司监事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司董事会第八届十七次会议决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-087
河南神火煤电股份有限公司
董事会第八届十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
根据《公司章程》，在保障全体董事、监事、高级管理人员充分表达意见的前提下，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、
“神火股份”）董事会第八届十七次会议于 2021 年 9 月 22 日以通讯
方式召开，会议由公司董事长李宏伟先生召集和主持。本次董事会会
议通知已于 2021 年 9 月 17 日前分别以专人、电子邮件等方式送达全
体董事、监事和高级管理人员。本次会议应参与表决董事九名，实际参与表决董事九名（均为亲自出席），公司监事和高级管理人员列席，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、会议审议情况
经与会董事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
（一）审议通过《关于收购上海神火铝箔有限公司 25%股权涉及
关联交易的议案》
为进一步推进铝加工板块整合，提升铝加工板块的业务协同能力，加强对子公司的管理，优化股权结构和法人治理结构，提升运营决策效率，公司决定以协议转让方式收购申美（香港）国际投资有限公司所持上海神火铝箔有限公司（以下简称“上海铝箔”）25%股权，收购价格为北京亚太联华资产评估有限公司出具的《神火股份拟进行股权收购所涉及的上海铝箔股东全部权益价值资产评估报告》（亚评报字【2021】314 号）确认的净资产值 37,327.93 万元*25%=9,331.9825万元。
董事会在审议该议案前，已取得了公司独立董事的事前认可，独
立董事就该议案发表了独立意见；公司保荐机构中信建投证券股份有
限公司发表了专项核查意见，详见公司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒
体披露的《公司独立董事关于收购上海铝箔 25%股权涉及关联交易的事前认可意见》、《公司独立董事关于董事会第八届十七次会议有关事项的独立意见》和《中信建投证券股份有限公司关于神火股份收购上海铝箔 25%股权涉暨关联交易的核查意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《关
于收购上海铝箔 25%股权涉及关联交易的公告》（公告编号：2021-089）。
（二）审议通过《关于增资入股中衡协力投资有限公司的议案》
中衡协力投资有限公司（以下简称“中衡协力”）是由中国铝行业最大的六家铝业公司组建的合资公司，目前其股东合计占据了中国铝行业 80%的氧化铝和电解铝产能，公司作为全国排名前十的电解铝企业，为充分利用中衡协力的股东优势，提高公司原材料保障能力、扩大产品销售渠道，公司决定向中衡协力增资 1,500.00 万元，并授权公司管理层办理资产评估、协议签订等事宜，增资完成后的持股比例根据中衡协力经评估后的净资产确定。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
（三）审议通过《关于对应收河南有色汇源铝业有限公司债权计提资产减值准备的议案》
鉴于河南有色汇源铝业有限公司（以下简称“汇源铝业”）破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，基于谨慎性原则，公司决定将持有的汇源铝业债权按照最新状态下的预计受偿率 6.03%进行预计其可收回金额，计提资产减值准备 75,377.44 万元，相应形成资产减值损
失 75,377.44 万元，减少公司 2021 年 1-9 月归属于母公司所有者净利
润 75,365.38 万元。
公司独立董事发表了关于计提资产减值准备的独立意见，详见公
司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《公司独立董事关于董事会
第八届十七次会议有关事项的独立意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2021 年 9 月 24 日在在指定媒体披露的
《关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备暨破产重整计划进展公告》（公告编号：2021-090）。
（四）审议通过《关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的议案》
为客观、真实、准确地反映企业的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，按照企业会计准则以及相关规定，公司对截至
2021 年 8 月 31 日的存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无
形资产等资产进行了减值测试，判断是否存在发生减值的迹象。经测试，公司决定对存在减值迹象的无形资产暨公司子公司新密市超化煤矿有限公司持有的大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备 77,131.64 万
元，相应形成资产减值损失 77,131.64 万元，减少公司 2021 年 1-9 月
份归属于母公司所有者净利润 39,337.14 万元。
公司独立董事发表了关于计提资产减值准备的独立意见，详见公
司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《公司独立董事关于董事会
第八届十七次会议有关事项的独立意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2021 年 9 月 24 日在在指定媒体披露的
《关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-091）。
（五）审议通过《关于聘任副总经理、总工程师的议案》
根据公司经营需要，经公司总经理李仲远先生提名和董事会提名委员会审查确认，同意聘任张文章先生、张敬军先生为副总经理，张敬军先生兼任总工程师，以上高级管理人员任期至第八届董事会届满之日止。
公司独立董事发表了关于聘任高级管理人员的独立意见，详见公
司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《公司独立董事关于董事会
第八届十七次会议有关事项的独立意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
公司第八届董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司董事会第八届十七次会议决议；
2、经与会委员签字的公司审计委员会 2021 年第四次会议决议；
3、经与会委员签字的公司提名委员会 2021 年第一次会议决议；
4、公司独立董事关于收购上海铝箔 25%股权涉及关联交易的事
前认可意见；
5、公司独立董事关于董事会第八届十七次会议有关事项的独立意见；
6、公司董事会关于董事会第八届十七次会议有关事项的意见与说明；
7、中信建投证券股份有限公司关于神火股份收购上海铝箔 25%
股权涉暨关联交易的核查意见。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
附件：公司本次聘任高级管理人员简历
（一）张文章先生个人简历
张文章先生，44 岁，中国国籍，无境外居留权，本科学历，高
级工程师；曾任：公司下属葛店煤矿通讯安全监测站副站长、通风区常务副区长、副科长，公司下属煤业公司副科长、科长，公司下属葛店煤矿副总工程师，河南神火集团有限公司企管部副部长、部长等职；现任：公司控股子公司云南神火铝业有限公司总经理、党委副书记。
截至本公告披露日，张文章先生持有公司股份 24.96 万股，该股
份为公司实施 2021 年限制性股票激励计划向其授予的限制性股票。
截至本公告披露日，张文章先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未曾被市场禁入或被公开认定不适合任职，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未曾因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不是失信被执行人，不存在不得提名为公司高管的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
张文章先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司
其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
（二）张敬军先生个人简历
张敬军先生，55 岁，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，
高级工程师；曾任：公司下属新庄煤矿副科长、科长、矿长助理、副矿长、矿长，葛店煤矿矿长，公司下属煤业公司副总工程师、总工程师、副总经理等职；现任：公司副总工程师。
截至本公告披露日，张敬军先生持有公司股份 19.97 万股，该股
份为公司实施 2021 年限制性股票激励计划向其授予的限制性股票。
截至本公告披露日，张敬军先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未曾被市场禁入或被公开认定不适合任职，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未曾
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不是失信被执行人，不存在不得提名为公司高管的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
张敬军先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司
其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
[2021-09-18] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于控股子公司云南神火铝业有限公司受限电影响情况的进展公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-085
河南神火煤电股份有限公司
关于控股子公司云南神火铝业有限公司
受限电影响情况的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
由于电力供应紧张，自 2021 年 5 月 10 日以来，云南电网有限责
任公司（以下简称“云南电网”）对云南省内电解铝企业实施有序供电，公司控股子公司云南神火铝业有限公司（以下简称“云南神火”）供用电总负荷大幅降低，被迫陆续停运 20 万吨，在产产能降至 55 万
吨，二系列三段 15 万吨也未能如期启动，详见公司于 2021 年 7 月
30 日在指定信息媒体披露的《关于控股子公司云南神火铝业有限公司受限电影响情况的公告》（公告编号：2021-074）。
8 月份以来，云南神火在产产能严格按照限产要求组织生产；近
日，公司知悉当地相关部门下发关于坚决做好能耗双控有关工作的通知，通知要求“持续做好绿色铝行业生产管控，确保绿色铝企业 9-12月份月均产量不高于 8 月份产量”。该政策的实施，将导致云南神火在产的75万吨产能继续限产，已建成未投产的15万吨产能无法投产，年初制定的 80 万吨经营计划不能完成；同时，有序用电和产量减少，将对云南神火重点技术指标、产品成本和经济效益产生较大影响。云南神火将通过安排设备检修、优化工艺控制等方式，合理组织生产、积极应对，尽可能降低限产限电造成的不利影响。
鉴于投资者对公司云南项目高度关注，公司将与当地政府和云南电网就水电保障能力等有关问题继续保持沟通，并将随时关注本次限产限电情况的进展，及时披露相关信息。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
[2021-08-13] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于持股5%以上股东减持计划实施完毕暨减持公司股份超过1%的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-083
河南神火煤电股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持计划实施完毕
暨减持公司股份超过 1%的公告
持股 5%以上的股东商丘市普天工贸有限公司及其一致行动人商丘东方投资股份有
限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）
于 2021 年 2 月 24 日在指定信息披露媒体披露了《公司关于公司持股
5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2021-011），公司持股5%以上的股东商丘市普天工贸有限公司（以下简称“普天工贸”）及其一致行动人商丘东方投资股份有限公司（以下简称“东方投资”）计划自本次减持计划披露之日起 15 个交易日之后的 6 个月内，以集中竞价、大宗交易等方式合计减持公司股份不超过 78,079,330 股，占公司当时总股本比例 3.50%。
2021 年 8 月 12 日，公司收到普天工贸、东方投资《关于股份减
持计划实施完毕暨减持股份超过 1%的告知函》，获悉其前述股份减持计划已实施完毕。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将其减持计划实施情况公告如下：
一、股东减持情况
1、减持原因：自身资金安排及经营管理需要
2、股份来源：普天工贸、东方投资在公司 2011 年度非公开发行股票过程中认购的股份及二级市场购入股份
3、股东减持股份情况
股东 减持方式 减持期间 减持 减持价 减持股数 减持比
名称 均价 格区间 （万股） 例（%）
2021 年 4 月 16 日 12.13 11.55-12.46 350.000 0.16
-2021 年 5 月 6 日
集中竞 2021 年 7 月 14 日 10.93 10.21-12.03 1,476.000 0.66
价交易 -2021 年 7 月 21 日
2021 年 7 月 22 日 11.62 11.10-12.06 737.000 0.33
普天 -2021 年 8 月 11 日
工贸 2021 年 7 月 14 日 10.52 10.52-10.52 1,317.000 0.59
大宗交易 -2021 年 7 月 21 日
2021 年 7 月 22 日 10.56 10.53-10.60 2,050.000 0.91
-2021 年 8 月 11 日
其它方式 -- -- -- -- --
小计 -- 10.87 10.21-12.46 5,930.000 2.63
2021 年 4 月 12 日 10.71 10.01-11.35 658.254 0.29
集中竞 -2021 年 4 月 15 日
价交易 2021 年 4 月 16 日
东方 -2021 年 5 月 6 日 11.49 10.85-12.30 1,219.679 0.54
投资 大宗交易 -- -- -- -- --
其它方式 -- -- -- -- --
小计 -- 11.22 10.01-12.30 1,877.933 0.83
合计 -- 10.95 10.01-12.46 7,807.933 3.47
自东方投资于 2008 年 6 月 20 日披露《简式权益变动报告书》以
来，普天工贸及其一致行动人东方投资累计减持比例为 3.03%。
4、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东 股份性质 占 2021 年 占 2021 年
名称 股数（万股） 2 月 24 总 股数（万股） 8 月 11 日
股本比例 总股本比
（%） 例（%）
合计持有股份 25,997.279 11.65 20,067.279 8.91
普天 其中：无限售条件股份 25,997.279 11.65 20,067.279 8.91
工贸
有限售条件股份 0.000 0.00 0.000 0.00
东方 合计持有股份 1,877.933 0.84 0.000 0.00
投资 其中：无限售条件股份 1,877.933 0.84 0.000 0.00
有限售条件股份 0.000 0.00 0.000 0.00
注：2021 年 2 月 24 日，普天工贸、东方投资股份减持计划披露时，公司总
股本为 2,231,461,809 股；因公司 2021 年限制性股票激励计划授予的 1,952.48 万
股股票已于 2021 年 7 月 7 日在深圳证券交易所上市，2021 年 8 月 11 日，公司
总股本为 2,250,986,609 股。
二、股东减持披露情况
2021 年 2 月 24 日，公司在指定媒体披露了《关于公司持股 5%
以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2021-011），普天工贸及 其一致行动人东方投资计划自本次减持计划披露之日起 15 个交易日 之后的 6 个月内，以集中竞价、大宗交易等方式合计减持公司股份 78,079,330 股，占公司当时总股本的 3.50%。
2021 年 4 月 17 日，公司在指定媒体披露了《关于持股 5%以上
股东减持公司股份超过 1%的公告》（公告编号：2021-039），自 2015
年 6 月 5 日至 2021 年 4 月 15 日期间，普天工贸与东方投资通过深圳
证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计减持公司股票 24,696,310 股，占公司当时总股本的 1.11%。
2021 年 5 月 8 日，公司在指定媒体披露了《关于持股 5%以上股
东持股比例减少超过 1%的公告》（公告编号：2021-045），2021 年 4
月 16 日至 2021 年 5 月 6 日，普天工贸与东方投资通过深圳证券交易
所交易系统以集中竞价交易方式累计减持公司股票 15,696,790 股，占 公司当时总股本的 0.70%。
2021 年 7 月 22 日，公司在指定媒体披露了《关于持股 5%以上
股东减持公司股份超过 1%的公告》（公告编号：2021-070），2021 年
7 月 14 日至 2021 年 7 月 21 日，普天工贸通过深圳证券交易所交易
系统分别以集中竞价交易方式累计减持公司股票 14,760,000 股、以大 宗交易方式累计减持公司股票 13,170,000 股，合计共减持公司股票 27,930,000 股，占公司当时总股本的 1.24%。
三、2021 年 7 月 22 日至 8 月 11 日减持股份比例超过 1%的情况
1.基本情况
信息披露义务人 1 商丘市普天工贸有限公司
住所 商丘市神火大道中段
权益变动时间 2021 年 7 月 22 日至 2021 年 8 月 11 日
信息披露义务人 2 商丘东方投资股份有限公司
住所 商丘市梁园区建设路特色商业区高铁商城 D 区 16 层
权益变动时间 2021 年 7 月 22 日至 2021 年 8 月 11 日
股票简称 神火股份 股票代码 000933
变动类型 增加? 减少? 一致行动人 有? 无□
（可多选）
是否为第一大股东或实际控制人 是□否?
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等） 增持/减持股数（万股） 增持/减持比例（%）
A 股（普天工贸集中竞价交 -737.000 -0.33
易减持）
A 股（普天工贸大宗交易减 -2,050.000 -0.91
持）
A 股（普天工贸转融通归还） 205.000 0.09
合 计 -2,582.000 -1.15
本次权益变动方式（可多 通过证券交易所的集中交易 ?
选） 通过证券交易所的大宗交易 ?
其他 ?（转融通归还）
自有资金 □ 银行贷款 □
本次增持股份的资金来源 其他金融机构借款 □ 股东投资款 □
（可多选） 其他 □（请注明）
不涉及资金来源 ?
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份性质 占总股本 占总股本
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-26] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于深圳证券交易所《关注函》回复的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-014
河南神火煤电股份有限公司
关于深圳证券交易所《关注函》回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）
于 2022 年 1 月 29 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的
《关于对河南神火煤电股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2022〕 第 99 号）（以下简称“《关注函》”），公司董事会高度重视，立即 组织相关人员认真研究《关注函》中所提出的问题并核实有关情况， 现就《关注函》中提出的问题回复如下：
一、业绩预告显示，因部分子公司矿井煤炭产量不及预期、安全 环保持续投入较大，导致成本显著上升，公司对新密市超化煤矿有限 公司大磨岭煤矿、新密市恒业有限公司和成煤矿和禹州神火隆源矿业 有限公司隆源煤矿相关资产计提资产减值准备 13.64 亿元，影响净利 润 6.13 亿元；受发供电量不及预期、动力煤价格持续大幅上涨导致 发电成本大幅上升等因素影响，公司子公司河南神火发电有限公司计
提资产减值准备 7.05 亿元，影响净利润 7.05 亿元；因公司本部永城
铝厂再生铝等项目引进工作存在重大不确定性，铁路专用线预期运力 不足，公司对永城铝厂、铁路专用线等相关资产计提资产减值准备 5.42 亿元，影响净利润 5.42 亿元。
1、请说明上述资产减值的具体情况，包括但不限于计提对象、 账面价值、资产状况及运行情况、可回收金额，减值准备计提的依据、 主要假设、参数及选取的合理性，减值测算的具体过程。
2、请结合上述子公司生产经营情况、资产状况、产能利用情况 等详细说明计提大额资产减值准备的原因，上述资产发生减值迹象的 时点和计提依据，对比最近三年导致资产减值主要因素的变化情况、 减值计提、减值转回或转销情况，说明本年资产减值计提的合理性、
充分性，是否存在以前年度计提不充分的情形。
回复：
（一）新密市超化煤矿有限公司大磨岭煤矿
1、公司情况
新密市超化煤矿有限公司成立于 2003 年 6 月 23 日，注册资本
7,000 万元，其控股股东郑州裕中煤业有限公司持股 70%（公司持有郑州裕中煤业有限公司 51%的股权），经营范围为：煤炭生产销售；耐火材料、煤矿机械设备、化工产品（危险化学品除外）的销售。
新密市超化煤矿有限公司大磨岭煤矿（以下简称“大磨岭煤
矿”）于 2008 年 3 月开工建设，井田面积 10.8 平方公里，地质储量
8,112 万吨，可采储量 3,505.10 万吨，主采二 1煤，以贫煤为主，贫瘦煤次之，贫煤主要作为动力用煤，贫瘦煤可作为炼焦配煤，煤层平均厚度 4.92 米，不易自燃，煤尘有爆炸危险，属煤与瓦斯突出矿井；矿井水文地质类型为中等；矿井开拓方式为立井单水平上下山开拓，通风方式为中央并列抽出式通风，主、副井进风，风井回风。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司合并报表层面大磨岭煤矿资产总
额 268,972.13 万元，负债总额 182,390.34 万元，所有者权益总额86,581.79万元，资产负债率67.81%；2021年度实现营业收入30,972.69万元，营业成本 22,657.05 万元，经营性亏损 7,105.42 万元（不含本次计提资产减值准备金额）。
2、计提资产减值准备的原因及减值测试过程
（1）减值主要因素分析
2019 年，大磨岭煤矿处于基建期，公司基于谨慎性原则，按照企业会计准则相关规定，对采矿权进行减值测试；根据收益法测试结果，在考虑矿建及设备等投资后，采矿权未来现金流量现值高于其账面价值，即未来矿井运营回报足以涵盖长期资产投入，管理层判断无需对大磨岭煤矿 2019 年度长期资产计提减值准备。
大磨岭煤矿自 2020 年 3 月 6 日-2020 年 10 月 20 日联合试运转，
2020 年 10 月底正式进入生产阶段，但第四季度生产经营状况不及预 期，存在减值迹象；公司基于谨慎性原则，按照企业会计准则相关规 定，对经营性长期资产进行减值测试，根据测试结果，对大磨岭煤矿 2020 年度经营性长期资产计提减值准备 3.12 亿元。
2021 年，大磨岭煤矿计提长期资产减值准备的主要原因如下：
一是政策方面，受新的安全政策及当地环保政策等相关因素影响，大 磨岭煤矿多次停工停产（除 2021 年不可预见的特殊事件停产原因：
新密区域事故影响停产 28 天、新密区域洪水影响停产 39 天外，全年
停产时间 51 天），产量未达预期；鉴于目前形势，预计在未来期间仍 可能发生停工停产情况；由于主管部门对火工用品的管控升级，大磨 岭煤矿井下开拓巷道所需炸药未能得到及时供应，影响矿井巷道开 拓，导致采区接替受阻、产量受限。二是生产成本投入方面，随着国 家关于安全、环保、智慧矿山等方面的投入标准不断提高，大磨岭煤 矿因自身煤种原因毛利相对较低，毛利率对吨煤成本的变动较为敏感（2021 年大磨岭煤矿综合毛利率 26.64%；公司其他煤矿产品平均毛利 率 38.15%），经营性亏损将进一步扩大；井下地质条件复杂，遇到断 层较多，巷道掘进投入增加，同时注浆减沉费用加大，开采成本大于 预期。三是产品结构方面，采面地质赋存不稳定，通过筛分排矸不能 有效提高原煤质量，造成煤质波动较大；贫煤主要作为动力用煤，价 格较低；贫瘦煤可作为炼焦配煤，但由于大磨岭煤矿的贫瘦煤粘结指 数较低，影响综合售价，大磨岭煤矿经营性长期资产组组合存在减值 迹象。
（2）主要假设、参数、依据及减值测算过程
序号 测算参数 2019 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 备注
1 减值测试对象 采矿权 经营性长期资产组组合 经营性长期资产组组合 减值测试对象不相同
2 减值测试方法 收益法 收益法 收益法
3 资产运营情况 基建期 基建期 投产 建设阶段不同
联合试运行 （未达产）
《企业会计准则第 《企业会计准则第8号— 《企业会计准则第 8 号
4 减值测试依据 8 号—资产减值》、 资产减值》、《以财务报 —资产减值》、《以财 减值测试对象不相同
《矿业权评估参数 告为目的的评估指南》 务报告为目的的评估指
确定指导意见》 南》
5 减值测试假设 持续经营假设 持续经营假设 持续经营假设
账面净额 2019 年为采矿权账面
6 （亿元） 11.38 29.23 25.22 价值，2020 及 2021 年
为长期资产组价值
7 可收回金额 11.43 26.11 17.51 注 1
（亿元）
8 增减值 0.11 -3.12 -7.71
（亿元）
9 预测期销售量 80 80 70 产量下降，注 2
（万吨）
销售单价 测试基准日不同，价
10 （元/吨） 617.96 623.89 610.00 格不同，产品结构不
同，注 3
11 成本 275.90 350.50 368.00 安全投入、材料、人
（元/吨） 工成本增加，注 4
2019 年采矿权评估测
试使用税后折现率，
12 折现率 8.10% 11.56% 10.81% 2020及2021年长期资
产组测试使用税前折
现率
注 1：2021 年，预测可收回金额为 17.51 亿元，为按收益法测算长期资产组的预计可收回的未来现金流量现值；大磨岭煤矿
减值测试对象为经营性长期资产组组合，首年需要重置预测期的营运资金，根据大磨岭煤矿的资产状况，净现金流量测试情况如下：每年净现金流量均为正值，年均约 1.6 亿元，折现后现金流现值仍低于账面价值。
注 2：2021 年，预测销售量为 70 万吨/年，是结合预计产量、生产经营计划及预计停产天数（未考虑到洪水和新密区域事故
的特殊事件影响），并根据估值基准日可采储量进行预
[2022-02-22] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司董事会第八届二十次会议决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-011
河南神火煤电股份有限公司
董事会第八届二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
根据《公司章程》，在保障全体董事、监事、高级管理人员充分表达意见的前提下，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会第八届二十次会议于 2022 年 2 月 21 日以通讯方式召开，会议
由公司董事长李宏伟先生召集和主持。本次董事会会议通知已于 2022年 2 月 16 日前分别以专人、电子邮件等方式送达全体董事、监事和高级管理人员。本次会议应参与表决董事九名，实际参与表决董事九名（均为亲自出席），公司监事和高级管理人员列席，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、会议审议情况
经与会董事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，确保公司和股东利益最大化，在保证募投项目建设的资金需求的前提下，同意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。
公司独立董事针对该事项发表了独立意见，公司保荐机构中信建
投证券股份有限公司发表了核查意见，详见公司于 2022 年 2 月 22 日
在指定媒体披露的《公司独立董事关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》和《中信建投证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2022 年 2 月 22 日在指定媒体披露的《公
司关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-013）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司董事会第八届二十次会议决议；
2、公司独立董事关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见；
3、中信建投证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
[2022-02-22] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-013
河南神火煤电股份有限公司
关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月
21 日召开董事会第八届二十次会议和监事会第八届十四次会议，审议 通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 在保证募投项目建设的资金需求的前提下，同意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超 过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。现将有 关情况公告如下：
一、公司本次非公开发行 A 股股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南神火煤电股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可 2020【996】号）核准，公司向
16 名投资者非公开发行普通股 330,961,809 股，发行价格 6.19 元/股，
募集资金总额为 2,048,653,597.71元，扣除发行费用 24,665,527.04元（不 含增值税）后，募集资金净额为 2,023,988,070.67 元。上述募集资金于
2020 年 12 月 8 日全部汇入公司新设立的募集资金专项账户，且已经安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了安永华明（2020） 验字第 61348484_R02 号《河南神火煤电股份有限公司非公开发行普通 股股票募集资金实收情况验资报告》。
根据公司《2018 年度非公开发行股票预案（修订稿）》中披露的募
集资金投资计划，本次募投项目情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金 实际募集资金
拟投入总额 拟投入总额
1 河南平顶山矿区梁北煤矿改扩建项目 202,821.49 174,865.36 172,398.81
2 偿还银行借款 - 30,000.00 30,000.00
合 计 202,821.49 204,865.36 202,398.81
二、募集资金使用及存储情况
（一）募集资金使用情况
截至目前，本次募集资金使用金额及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 2,023,988,070.67
减：累计使用募集资金金额 1,525,818,760.93
加：累计募集资金利息扣除银行手续费等 3,700,434.27
募集资金余额 501,869,744.01
（二）募集资金专户存储情况
截至目前，募集资金专项账户的开立及存储情况如下：
开户银行 专项账户账号 存放金额（元） 募投项目
中国光大银行股份有 77250188000223680 501,869,744.01 河南平顶山矿区梁北
限公司郑州东风支行 煤矿改扩建项目
三、公司前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况
2021 年 2 月 18 日，公司召开董事会第八届八次会议和监事会第八
届六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 5.00 亿元（含 5.00 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会
审议批准之日起计算），具体内容详见公司于 2021 年 2 月 19 日在指定
媒体披露的《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-008）。
2022 年 2 月 16 日，公司已将暂时用于补充流动资金的闲置募集资
金 5.00 亿元全部归还至募集资金专用账户，具体内容详见公司于 2022年 2 月 17 日在指定媒体披露的《关于归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2022-009）。
四、本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，本着公司和股东利益最大化原则，在确保募投项目建设资金需求的前提下，公司决定使用不超过 3.50 亿元（含 3.50
亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准后具体使用之日起不超过 12 个月。
上述闲置募集资金为暂时补充公司日常经营所用流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
五、本次使用闲置募集资金补充流动资金对公司的影响及保障措施
1、使用闲置募集资金补充流动资金的合理性及必要性
随着公司业务规模的不断扩大和产业布局的逐步实现，公司日常生产经营中的营运资金需求也在不断增加；同时，根据募集资金投资项目资金使用计划及项目建设进度，预计有部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态，为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，公司有必要使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
2、对公司的影响
公司使用 3.50 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，不仅可以有
效提高募集资金使用效率，还可以降低公司财务成本，满足公司流动资金需求；按公司目前综合融资成本测算，预计一年可节约财务费用约 1,610.00 万元（该数据仅为测算数据，不构成公司承诺）。
3、保障措施
公司将严格按照《中国证监会上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作；在本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限届满之前，及时归还至募集资金专用账户。若募投项目因建设需要，实际投资进度超出预期，公司将随时使用自有资金及银行贷款提前归还，以确保募投项目的正常进行。
六、相关说明
1、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金事项符合公司非公开发行股票方案的相关承诺，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
2、公司将在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限届满之前，及时归还至募集资金专用账户。
3、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金前十二个月内公司不存在高风险投资行为；本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
七、本次履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司于 2022 年 2 月 21 日召开董事会第八届二十次会议，审议通
过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。
（二）监事会审议情况
公司于 2022 年 2 月 21 日召开监事会第八届十四次会议，审议通
过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，监事会对该议案审核后，提出书面审核意见如下：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《中国证监会上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情况；公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效
率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，符合公司全体股东的利益，不会损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益。
（三）独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《中国证监会上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情况；公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，符合公司全体股东的利益，不会损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益。我们同意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算），到期归还到募集资金专用账户。
（四）保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划已经公司董事会第八届二十次会议审议通过，公司监事会、独立董事均发表了同意意见，履行了必要的法律程序。公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划没有与原募投项目的实施计划相抵触，不会影响原募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。公司使用闲置募集资金为暂时补充公司日常经营所用流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划符合《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定。
综上，保荐机构同意公司上述继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。
八、备查文件
1、公司董事会第八届二十次会议决议；
2、公司监事会第八届十四次会议决议；
3、公司独立董事关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见；
4、中信建投证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资
[2022-02-22] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司监事会第八届十四次会议决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-012
河南神火煤电股份有限公司
监事会第八届十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
根据《公司章程》，在保障全体监事充分表达意见的前提下，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会第八届十四次
会议于 2022 年 2 月 21 日以通讯方式召开，会议由公司监事会主席孙
公平先生召集和主持。本次监事会会议通知已于 2022 年 2 月 16 日前
分别以专人、电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监事三名，实际出席监事三名（均为亲自出席），符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、会议审议情况
经与会监事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，确保公司和股东利益最大化，在保证募投项目建设的资金需求的前提下，公司拟使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。
监事会对该议案审核后，提出书面审核意见如下：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《中国证监会上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情况；
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，符合公司全体股东的利益，不会损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益。
此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，同意票占监事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2022 年 2 月 22 日在指定媒体披露的《公
司关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-013）。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的公司监事会第八届十四次会议决议。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司监事会
2022 年 2 月 22 日
[2022-02-19] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-010
河南神火煤电股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月
29 日收到深圳证券交易所《关于对河南神火煤电股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2022〕第 99 号，以下简称“《关注函》”），要求
公司就《关注函》相关事项做出书面说明，并在 2022 年 2 月 11 日前
将有关说明材料报送深圳证券交易所。
公司收到《关注函》后高度重视，立即组织相关人员就《关注函》涉及的问题逐项核实并组织回复。截至目前，公司正在积极开展《关注函》的回复工作，但鉴于部分问题涉及的数据尚需进一步核实、补充，同时需中介机构出具核查意见，公司尚未按监管要求完成《关注函》的全部回复工作。为保证信息披露的内容真实、准确、完整，经向深圳证券交易所申请，公司将延期并尽快回复《关注函》。延期期间，公司将积极推进相关工作，尽快完成《关注函》的回复并及时履行信息披露义务。
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 19 日
[2022-02-19] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告(2022/02/19)
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-010
河南神火煤电股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月
29 日收到深圳证券交易所《关于对河南神火煤电股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2022〕第 99 号，以下简称“《关注函》”），要求
公司就《关注函》相关事项做出书面说明，并在 2022 年 2 月 11 日前
将有关说明材料报送深圳证券交易所。
公司收到《关注函》后高度重视，立即组织相关人员就《关注函》涉及的问题逐项核实并组织回复。截至目前，公司正在积极开展《关注函》的回复工作，但鉴于部分问题涉及的数据尚需进一步核实、补充，同时需中介机构出具核查意见，公司尚未按监管要求完成《关注函》的全部回复工作。为保证信息披露的内容真实、准确、完整，经向深圳证券交易所申请，公司将延期并尽快回复《关注函》。延期期间，公司将积极推进相关工作，尽快完成《关注函》的回复并及时履行信息披露义务。
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 19 日
[2022-02-17] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-009
河南神火煤电股份有限公司
关于归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
为提高河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，本着公司和股东利益最大化原则，在确保募投项目建设资金需
求的前提下，公司于 2021 年 2 月 18 日召开董事会第八届八次会议和
监事会第八届六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 5.00 亿元（含 5.00亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自
公司董事会审议批准之日起计算），详见公司于 2021 年 2 月 19 日在
指定媒体披露的《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-008）。
公司本次开始使用闲置募集资金暂时补充流动资金的日期为
2021 年 2 月 20 日，到期还款日为 2022 年 2 月 17 日，实际用于暂时
补充流动资金的募集资金金额为 5.00 亿元。在补充流动资金期间，公司对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情形。
2022 年 2 月 16 日，公司已提前将暂时用于补充流动资金的闲置
募集资金 5.00 亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12 个月，并已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构中信建投证券股份有限公司及保荐代表人。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 17 日
[2022-02-12] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-007
河南神火煤电股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现增加、修改、否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）现场会议召开时间为：2022 年 2 月 11 日（星期五）14:50
网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的
具体时间为：2022 年 2 月 11 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 2月 11 日 9:15-15:00。
（2）召开地点：河南省永城市东城区光明路公司四楼会议室
（3）召开方式：现场投票与网络投票相结合
（4）召集人：公司董事会
（5）主持人：董事长李宏伟先生
本次股东大会的召开程序符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和公司章程的规定。
2、会议出席情况
（1）出席会议的总体情况
出席会议的股东及股东代理人共 74 人，持有或代表公司股份共803,688,877 股，占公司有表决权股份总数的 35.7038%。
（2）出席现场会议和通过网络投票的股东情况
现场出席股东大会的股东及股东代理人 4 人，代表股份544,373,594 股，占公司有表决权股份总数的 24.1838%；通过网络投票的股东及股东代理人 70 人，代表股份 259,315,283 股，占公司有表
决权股份总数的 11.5201%。
3、其他人员出席情况
公司部分董事、监事、高级管理人员及河南亚太人律师事务所等中介机构有关人员出席了会议。
二、提案审议表决情况
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式审议表决了以下两项提案，各提案的具体表决结果分别是：
（一）关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司提供贷款担保的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 544,373,594 0 0
网络投票股数（股） 258,633,945 681,338 0
合 计 803,007,539 681,338 0
占出席会议有表决权股份总数的比例（%） 99.9152 0.0848 0.0000
其中，出席本次会议的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
项 目 同意 反对 弃权
出席股数（股） 258,778,892 681,338 0
占出席会议的中小股东所持有效表决权 99.7374 0.2626 0.0000
股份总数（%）
本议案为特别议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数的三分之二，因此获得股东大会通过。
（二）关于吸收合并全资子公司的议案
1、关于吸收合并全资子公司新疆神火资源投资有限公司的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 544,373,594 0 0
网络投票股数（股） 259,306,883 8,400 0
合 计 803,680,477 8,400 0
占出席会议有表决权股份总数的比例（%） 99.9990 0.0010 0.0000
其中，出席本次会议的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
项 目 同意 反对 弃权
出席股数（股） 259,451,830 8,400 0
占出席会议的中小股东所持有效表决权 99.9968 0.0032 0.0000
股份总数（%）
本议案为特别议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数的三分之二，因此获得股东大会通过。
2、关于吸收合并全资子公司许昌神火矿业集团有限公司的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 544,373,594 0 0
网络投票股数（股） 259,306,883 8,400 0
合 计 803,680,477 8,400 0
占出席会议有表决权股份总数的比例（%） 99.9990 0.0010 0.0000
其中，出席本次会议的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
项 目 同意 反对 弃权
出席股数（股） 259,451,830 8,400 0
占出席会议的中小股东所持有效表决权 99.9968 0.0032 0.0000
股份总数（%）
本议案为特别议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数的三分之二，因此获得股东大会通过。
3、关于吸收合并全资子公司郑州神火矿业投资有限公司的议案
项 目 同意 反对 弃权
现场投票股数（股） 544,373,594 0 0
网络投票股数（股） 259,306,883 8,400 0
合 计 803,680,477 8,400 0
占出席会议有表决权股份总数的比例（%） 99.9990 0.0010 0.0000
其中，出席本次会议的中小股东（除公司董事、监事、高级管理
人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
项 目 同意 反对 弃权
出席股数（股） 259,451,830 8,400 0
占出席会议的中小股东所持有效表决权 99.9968 0.0032 0.0000
股份总数（%）
本议案为特别议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数的三分之二，因此获得股东大会通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：河南亚太人律师事务所
2、律师姓名：鲁鸿贵、杨学林
3、表决程序和表决方式：公司本次股东大会采用现场记名投票和网络投票两种投票方式，表决程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
4、结论性意见：公司 2022 年第一次临时股东大会的召集、召开程序合法，召集人和出席本次股东大会的股东或代理人的资格、本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效，符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、法律意见书及其签章页。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-008
河南神火煤电股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月
29 日收到深圳证券交易所《关于对河南神火煤电股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2022〕第 99 号，以下简称“《关注函》”），要求
公司就《关注函》相关事项做出书面说明，并在 2022 年 2 月 11 日前
将有关说明材料报送深圳证券交易所。
公司收到《关注函》后高度重视，立即组织相关人员就《关注函》涉及的问题逐项核实并组织回复。截至目前，公司正在积极开展《关注函》的回复工作，但鉴于部分问题涉及的数据尚需进一步核实、补充，同时需中介机构出具核查意见，公司尚未按监管要求完成《关注函》的全部回复工作。为保证信息披露的内容真实、准确、完整，经
向深圳证券交易所申请，公司将延期至 2022 年 2 月 18 日前回复《关
注函》。延期期间，公司将积极推进相关工作，尽快完成《关注函》的回复并及时履行信息披露义务。
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-01-27] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-006
河南神火煤电股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会召集方
案已经董事会第八届十九次会议审议通过，现将有关事宜通知如下：
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：公司 2022 年第一次临时股东大会。
2、股东大会召集人：公司第八届董事会。公司 2022 年第一次临
时股东大会召集方案已经董事会第八届十九次会议审议通过。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间
现场会议召开时间为：2022 年 2 月 11 日（星期五）14:50。
网络投票时间为：2022 年 2 月 11 日 9:15-15:00；
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为：2022 年 2 月 11 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 2 月 11 日
9:15-15:00。
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2022 年 2 月 8 日（星期二）
7、会议出席对象：
（1）于股权登记日 2022 年 2 月 8 日（星期二）下午收市时在中
国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、现场会议召开地点：河南省永城市东城区光明路公司本部四楼会议室。
二、会议审议事项
提案一 关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司提供贷款
担保的议案
提案二 关于吸收合并全资子公司的议案
提案二中议项（一） 关于吸收合并全资子公司新疆神火资源投资有限公司的议案
提案二中议项（二） 关于吸收合并全资子公司许昌神火矿业集团有限公司的议案
提案二中议项（三） 关于吸收合并全资子公司郑州神火矿业投资有限公司的议案
备注：1、上述提案的具体内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在《证券时报》、《证券日
报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）刊登的《关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司提供贷款 担保的 公告 》（公告 编号 ：2022-004）、《公司关于吸收合并全资子公司的公告》（公告编号：2022-005）。
2、全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
3、上述提案均为特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
4、上述提案均属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。
三、提案编码
提案 备注
编码 提案名称
该列打勾的栏目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
1.00 关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业 √
有限公司提供贷款担保的议案
2.00 关于吸收合并全资子公司的议案 √作为投票对象的子议案数：（3）
2.01 关于吸收合并全资子公司新疆神火资源投资 √
有限公司的议案
2.02 关于吸收合并全资子公司许昌神火矿业集团 √
有限公司的议案
2.03 关于吸收合并全资子公司郑州神火矿业投资 √
有限公司的议案
四、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）法人股东需持单位证明、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；
（2）自然人股东持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；受托出席的代理人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续；
（3）异地股东可以信函、传真方式登记。
2、现场登记时间：2022 年 2 月 9 日、10 日，上午 9:00-11:00，
下午 15:00-17:00。
3、现场登记地点：河南省永城市东城区光明路公司本部三楼董事会办公室。
4、股东或委托代理人以书面通讯或传真等非现场方式登记时，
相关登记材料应不晚于 2022 年 2 月 10 日下午 17：00 送达登记地点，
须请于登记材料上注明联络方式。
5、会议联系方式
联系电话：0370-5982722/5982466
传真：0370-5180086
电子邮箱：shenhuogufen@163.com
联系人：李元勋 肖 雷
通讯地址：河南省永城市东城区光明路
6、会议费用：会议为期半天，与会人员食宿及交通费用自理。
7、特别提醒：
受全国抗击新型冠状病毒肺炎疫情的影响，结合国务院、各级人民政府关于疫情防控期间企业尽量减少非本单位人员进入、减少员工聚集和集体活动、缩短会议时间、控制会议规模等相关要求，以及深圳证券交易所发布的《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》，公司建议投资者通过网络投票方式参加股东大会，尽量减少现场出席。
根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管
控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（2 月 9 日 17:00 前）
与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。
五、参加网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1、投票代码：360933
2、投票简称：神火投票
3、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022 年 2 月 11 日的交易时间，即 9:15-9:25、
9:30-11:30 和 13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年2月11日上午9:15，
结束时间为 2022 年 2 月 11 日下午 15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
六、备查文件
公司董事会第八届十九次会议决议。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
附件：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席河南神火煤
电股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人名称：
委托人账户：
委托人持有股份的性质：
委托人持有股数：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
授权范围和对每一审议事项的表决意见：
备注
提案 提案名称 同意 反对 弃权
编码 该列打勾的栏
目可以投票
1.00 关于按照持股比例向广西龙州新翔生态 √
铝业有限公司提供贷款担保的议案
√作为投票对
2.00 关于吸收合并全资子公司的议案 象的子议案
数：（3）
2.01 关于吸收合并全资子公司新疆神火资源 √
投资有限公司的议案
2.02 关于吸收合并全资子公司许昌神火矿业 √
集团有限公司的议案
2.03 关于吸收合并全资子公司郑州神火矿业 √
投资有限公司的议案
委托日期：2022 年 月 日，授权委托有效期限：
委托人签名（法人股东加盖公章）：
[2022-01-27] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司董事会第八届十九次会议决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-003
河南神火煤电股份有限公司
董事会第八届十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会第八届十九次会议于 2022年 1月 25 日以现场会议和通讯表决相结合的方式召开，现场会议召开地点为河南省永城市东城区光明路公司本部三楼会议室，会议由董事长李宏伟先生召集和主持。本次董事会会议通知
及相关资料已于 2022 年 1 月 20 日分别以专人、电子邮件等方式送达
全体董事、监事和高级管理人员。本次会议应出席董事九名，实际出席董事九名（均为亲自出席，其中独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生以通讯表决方式出席），公司监事和高级管理人员列席，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。
二、会议审议情况
经与会董事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
（一）审议通过《关于公司 2022 年度经营计划和基建投资计划
的议案》
1、公司 2022 年度经营计划
在市场环境不发生大的波动的情况下，2022 年公司计划生产商
品煤 660 万吨，铝产品 140 万吨，炭素产品 51 万吨，自供电量 101.70
亿度，售电量 19.80 亿度，型焦 5.50 万吨，铝箔 7.70 万吨，实现产
销平衡。
在当前市场情况下，公司预计电解铝产品价格全年波动区间为17,000-23,000 元/吨，氧化铝价格全年波动区间为 2,400-3,500 元/吨。公司主要产品、原材料 2022 年均价按下表进行测算：
项目 测算价格（含税）
铝产品 18,500 元/吨
氧化铝 2,850 元/吨
新疆公司综合用电成本按 0.2359 元/度测算，云南公司按照
电价 云南省发改委 2021 年 10 月 12 日下发的《关于进一步完善
分时电价机制的通知（征求意见稿）》分枯水期、平水期、
丰水期目录电价与各时段产量加权测算
煤炭产品 无烟精煤 1,250 元/吨，瘦精煤 1,400 元/吨
预计全年实现营业收入 330.00 亿元，主营业务实现经营性利润
总额 50.00 亿元。
特别说明：以上经营计划不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险意识。
2、公司 2022 年度基建投资计划
（1）基建计划
2022 年，公司计划重点工程项目 13 个，总投资 7.05 亿元，其中：
煤炭板块 5 个，计划投资 4.94 亿元；神隆宝鼎新材料有限公司（以
下简称“神隆宝鼎”）1 个，计划投资 1,235.00 万元；新疆公司 7 个，
计划投资 1.99 亿元。
各项目情况如下表：
板块 序号 项目名称 概算总投资 2022 年计划
（万元） 投资（万元）
1 刘河矿技改 59,903 8,336
2 梁北选煤厂改扩建 32,089 20,264
煤炭板块 3 梁北矿北风井提升系统改造 3,992 3,706
4 梁北矿充填开采 40,000 9,072
5 泉店矿 22采区东翼水害地面区域治理 34,000 8,000
神隆宝鼎 6 神隆宝鼎电池箔无尘车间 1,235 1,235
7 铝业烟气脱硫工程建设项目 12,521 11,478
新疆公司
8 炭素公司新增锅炉用水净水站 450 450
9 铝业公司散装氧化铝粉卸车系统项目 950 950
10 铝业 400KA装卸站残极自动清理系统 1,920 1,920
11 电力新建全封闭干煤棚 3,500 3,500
12 炭素焙烧炉烟气脱硫系统增加湿电收尘 2,010 603
13 铝业新建抬包大修自动清理项目 950 950
合计 70,464
（2）项目投资计划
为抓住新能源电池爆发的机遇，做强铝加工产业，同意公司控股子公司神隆宝鼎投资年产 6 万吨新能源动力电池材料生产建设项目。根据中色科技股份有限公司出具的项目可研报告，项目总投资
118,490 万元，其中建设投资 100,313 万元，流动资金 13,682 万元，
建设期利息 4,495 万元。项目建设期三年，项目投产后，年可实现营
业收入 149,653 万元、净利润 12,394 万元。项目投资收益率 15.10%，
投资回收期 8.2 年（含建设期）。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
（二）审议通过《关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司提供贷款担保的议案》
鉴于公司参股公司广西龙州新翔生态铝业有限公司（以下简称
“龙州铝业”）已于 2021 年 6 月进行联合试运转、于 2021 年 12 月达
产，为满足其对生产经营资金的需要，同意公司将原按照持股比例为其提供的 17.00 亿元项目贷款担保降至 13.00 亿元，担保期限不变，并按照持股比例为其 4.00 亿元的新增授信敞口提供担保，担保期限为 3 年。本次调整后，公司向龙州铝业提供的担保总金额仍为 6.12亿元。公司本次向龙州铝业提供贷款担保及龙州铝业根据担保金额向公司提供反担保事宜，由公司副总经理常振先生（兼龙州铝业董事长）负责落实。
公司独立董事针对该事项发表了独立意见，详见公司于 2022 年
1 月 27 日在指定媒体披露的《公司独立董事关于董事会第八届十九次会议有关事项的独立意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
本议案内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在指定媒体披露的《公
司关于向龙州铝业提供贷款担保的公告》（公告编号：2022-004）。
（三）审议通过《关于吸收合并全资子公司新疆神火资源投资有限公司、许昌神火矿业集团有限公司、郑州神火矿业投资有限公司的议案》
为进一步整合和优化现有的资源配置，压缩管理层级，简化管理环节，降低管理成本，提高运营效率，同意公司吸收合并全资子公司新疆神火资源投资有限公司（以下简称“新疆神火”）、许昌神火矿业集团有限公司（以下简称“许昌神火”）和郑州神火矿业投资有限公司（以下简称“郑州神火”）。吸收合并完成后，新疆神火、许昌神火和郑州神火的独立法人主体资格将被注销，其全部资产、负债、权益及其他一切权利和义务均由公司依法承续。
新疆神火、许昌神火、郑州神火均为公司全资子公司，其财务报表已纳入公司合并报表范围内，本次吸收合并对公司的正常经营、财务状况及盈利水平均不构成实质性影响，不会对公司股权结构、注册资本产生影响，不会损害公司及全体股东的利益。
公司独立董事针对该事项发表了独立意见，详见公司于 2022 年
1 月 27 日在指定媒体披露的《公司独立董事关于董事会第八届十九次会议有关事项的独立意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
本议案内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在指定媒体披露的《公
司关于吸收合并全资子公司的公告》（公告编号：2022-005）。
（四）审议通过《关于处置炭素厂（西厂）闲置资产的议案》
鉴于公司下属永城炭素厂（西厂）已停产多年，为调整、优化资产结构，盘活闲置资产，维护公司及公司股东的合法权益，公司决定通过公开市场挂牌转让永城炭素厂（西厂）闲置资产（包括房屋建筑物、构筑物及其他辅助设施、机器设备等)，挂牌底价为其评估值3,006.30 万元（不含税）。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
（五）审议通过《关于修订<内部控制管理手册>的议案》
为进一步提升公司防范风险和控制舞弊的能力，规范公司内部各个管理层次相关业务流程，按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》，参照国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》，结合公司实际情况，公司决定对《内部控制管理手册》进行修订。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在指定媒体披露的《公
司内部控制管理手册》。
（六）审议通过《关于设立法务部的议案》
随着国家法治化建设的持续推进，法治化程度日益提升、法律意识逐步提高，公司对涉诉纠纷案件进行处理已成为常态化，目前董事会办公室法律事务科的职能已远不能满足公司快速发展壮大和内外部法律环境变化的需求，为深化企业法制建设工作、强化内部管理、提高公司依法决策、依法经营、依法管理水平，同意公司设立法务部。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票
弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
（七）审议通过《公司 2022 年第一次临时股东大会召集方案》
此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在指定媒体披露的《公
司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-006）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司董事会第八届十九次会议决议；
2、公司独立董事关于董事会第八届十九次会议有关事项的独立意见。
特此公告。
河南神火
[2022-01-27] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司提供贷款担保的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-004
河南神火煤电股份有限公司
关于按照持股比例向广西龙州新翔生态铝业有限公司
提供贷款担保的公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别风险提示：
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对外担保总额为 181.50 亿元，占
公司 2020 年 12 月 31 日经审计合并会计报表归属于上市公司股东净
资产的 259.95%，实际使用金额为 91.07 亿元，占公司 2020 年 12 月
31 日经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的 130.43%；公司对资产负债率超过 70%的单位担保金额为 62.00 亿元，占公司 2020年 12 月 31 日经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的
88.80%，实际使用金额为 28.49 亿元，占公司 2020 年 12 月 31 日经
审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的 40.80%。公司提供担保对象均为公司子公司和参股公司，除子公司和参股公司外，本公司无其他对外担保事项。
敬请广大投资者审慎决策，充分关注担保风险。
一、概述
为加快河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）参股公司广西龙州新翔生态铝业有限公司（以下简称“龙州铝业”）项目建设进度，经公司董事会第八届六次会议、2020 年第四次临时股东大会审议批准，公司决定按照持股比例为龙州铝业规模 17.00 亿元的项目贷款提供担保，担保金额 6.12 亿元，期限不超过 10 年，详见公司
于 2020 年 11 月 28 日在指定信息媒体披露的《关于按照持股比例为
参股公司龙州铝业项目贷款提供担保的公告》（公告编号：2020-077）。
鉴于龙州铝业已于 2021 年 6 月进行联合试运转、2021 年 12 月
份达产，为满足其对生产经营资金的需要，公司拟将原按照持股比例为其提供的 17.00 亿元项目贷款担保降至 13.00 亿元，担保期限不变；
并按照持股比例为其 4.00 亿元的新增授信敞口提供担保，担保期限为 3 年。本次调整后，公司向龙州铝业提供的担保总金额仍为 6.12亿元，公司提供担保的明细情况如下表：
金额：人民币（万元）
被担保 担保额度
序 担保 被担 担保方 方最近 调整前的 截至目前担 本次调 调整后的担 占公司最 是否
号方 保方 持股比 一期资 担保额度 保余额 整担保 保额度 近一期净 关联
例（%） 产负债 额度 资产比例 担保
率（%） （%）
对合并报表范围内子公司提供贷款担保情况
1 河南省许昌新龙矿 100.00 67.90 150,000.00 109,400.00 0.00 150,000.00 16.55 否
业有限责任公司
2 河南神火兴隆矿业 82.00 75.74 150,000.00 100,400.00 0.00 150,000.00 16.55 否
有限责任公司
3 河南神火发电有限 100.00 74.60 220,000.00 99,868.72 0.00 220,000.00 24.27 否
公司
4 新疆神火煤电有限 100.00 55.88 660,000.00 334,425.88 0.00 660,000.00 72.80 否
公司
5 新疆神火炭素制品 100.00 67.50 130,000.00 34,479.50 0.00 130,000.00 14.34 否
本 有限公司
公
6 司 河南神火国贸有限 100.00 80.21 100,000.00 18,500.00 0.00 100,000.00 11.03 否
公司
7 神隆宝鼎新材料有 62.07 81.05 70,000.00 28,125.00 0.00 70,000.00 7.72 否
限公司
8 上海神火铝箔有限 100.00 76.16 80,000.00 37,960.00 0.00 80,000.00 8.82 否
公司
9 云南神火铝业有限 43.40 43.39 174,420.00 101,565.13 0.00 174,420.00 19.24 否
公司
10 上海神火国际贸易 64.52 65.84 19,354.83 0.00 0.00 19,354.83 2.14 否
有限公司
小 计 -- -- 1,753,774.83 864,724.23 0.00 1,753,774.83 193.46 否
对参股公司提供贷款担保情况
本
1 公 龙州铝业 36.00 62.09 61,200.00 45,936.00 0.00 61,200.00 6.75 否
司
小 计 -- -- 61,200.00 45,936.00 0.00 61,200.00 6.75 否
合 计 -- -- 1,814,974.83 910,660.23 0.00 1,814,974.83 200.21 否
根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》，本次担保事项不构成关联担保。
公司于 2022 年 1 月 25 日召开了董事会第八届十九次会议，会议
以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了
该项议案。
根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》相关规定，该事项尚需提请公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
1、名称：广西龙州新翔生态铝业有限公司
2、类型：其他有限责任公司
3、注册地点：广西壮族自治区崇左市龙州县
4、住所：龙州县龙州镇城北路 58-2 号
5、法定代表人：常振
6、注册资本：人民币 122,500.00 万元
7、成立日期：2014 年 12 月 16 日
8、统一社会信用代码：91451423322610143B
9、经营范围：铝土矿产品、铝冶炼产品及相关金属、铝加工产品销售（不得从事生产、加工涉及前置许可的项目）；氧化铝、氢氧化铝、金属镓、铝工业废弃物（赤泥、粉煤灰）生产、销售；铁精粉生产、销售；生产、加工、冶炼相关技术开发、技术服务；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
10、信用评级：龙州铝业目前处于基建阶段，尚未进行信用评级。
11、公司为龙州铝业第一大股东，但不是控股股东，其股权结构如下图：
商丘市人民政府国有 河南省财政厅 尉雪凤 钭白冰 钭正刚 崇左市国有资产监督 龙州县财政局
资产监督管理委员会 管理委员会
90% 10% 100% 10% 90% 100% 100%
河南神火集团有限公司 浙江恒嘉控 杭州延德实 广西崇左市城市工业投 广西龙州县城市建设
股有限公司 业有限公司 资发展集团有限公司 投资有限公司
21.42% 27.04% 26.33% 46.63% 100% 100%
河南神火煤电股份有限公司 杭州锦江集团有限公司 广西崇左市建卓资产经 广西龙州县工业交通
营有限公司 投资有限公司
100%
杭州正才控股
集团有限公司
7.9545% 31.3439% 23.2249%
36% 开曼铝业（三门峡）有限公司 20% 10%
100%
三门峡凯曼新材料科技有限公司
34%
广西龙州新翔生态铝业有限公司
12、龙州铝业一年又一期的主要财务指标
单位：人民币万元
项 目 2021 年 12 月 31日 2020 年 12 月 31日
（未经审计） （未经审计）
资产总额 294,158.08 122,771.18
负债总额
[2022-01-27] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于吸收合并全资子公司的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-005
河南神火煤电股份有限公司
关于吸收合并全资子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
为进一步整合和优化现有的资源配置，压缩管理层级，简化管理环节，降低管理成本，提高运营效率，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”“神火股份”）拟吸收合并全资子公司新疆神火资源投资有限公司（以下简称“新疆神火”）、许昌神火矿业集团有限公司（以下简称“许昌神火”）和郑州神火矿业投资有限公司（以下简称“郑州神火”）。吸收合并完成后，新疆神火、许昌神火和郑州神火的独立法人主体资格将被注销，其全部资产、负债、权益及其他一切权利和义务均由神火股份依法承续。公司的注册资本在本次吸收合并完成后不发生变更，股东人数不受本次吸收合并影响。
本次吸收合并不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
公司于 2022 年 1 月 25 日召开了董事会第八届十九次会议，会议
以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了
该项议案，尚需提请公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
二、吸收合并方基本情况
1、名称：河南神火煤电股份有限公司
2、统一社会信用代码：91410000706784652H
3、类型：股份有限公司（上市）
4、住所：河南永城新城区光明路
5、法定代表人：李宏伟
6、注册资本：人民币 2,250,986,609.00 元
7、成立日期：1998 年 8 月 31 日
8、经营范围：煤炭生产、洗选、加工（限分支机构），煤炭销售 （凭证）；矿用器材销售（国家有特殊规定的除外）；电解铝、铝合金、 铝型材及延伸产品的生产、加工、销售；废铝加工；碳素制品的生产、 加工、销售；从事货物和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁 止进出口的商品及技术除外）。（以上范围凡需前置审批或国家有相关 规定的，凭许可证或有关批准文件经营）
9、公司最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31日
项目 （未经审计） （已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
资产总额 5,505,760.42 3,187,325.96 6,063,729.05 3,404,214.97
负债总额 3,996,660.18 2,341,716.67 4,821,100.44 2,632,413.42
归属于母公司所有者权益 906,547.42 845,609.29 698,205.96 771,801.55
项目 2021 年 1-9月（未经审计） 2020 年度（已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
营业收入 2,482,038.37 2,858,729.88 1,880,923.43 768,988.93
利润总额 384,371.88 93,671.40 77,226.55 11,204.99
归属于母公司所有者的净利润 229,925.48 93,671.40 35,832.30 11,204.99
10、公司不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。
三、被吸收合并方基本情况
（一）新疆神火资源投资有限公司
1、名称：新疆神火资源投资有限公司
2、统一社会信用代码：916501005643788423
3、类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
4、住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大城国
际中心 A 栋 15 层写字间 1
5、法定代表人：李仲远
6、注册资本：人民币 310,000.00 万元
7、成立日期：2010 年 11 月 26 日
8、经营范围：投资与资产管理,货物与技术进出口业务，物业管 理；销售：机械设备、矿产品、化工产品及原料、建材、五金交电、 日用百货。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动）
9、股权结构：新疆神火为公司全资子公司
10、新疆神火最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31日
项目 （未经审计） （已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
资产总额 1,445,002.27 441,857.50 1,705,223.99 432,072.24
负债总额 816,270.19 0.00 1,124,451.22 9,197.01
归属于母公司所有者权益 628,732.07 441,857.50 580,772.77 422,875.24
项目 2021 年 1-9月（未经审计） 2020 年度（已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
营业收入 1,012,986.42 0.00 981,458.67 0.00
利润总额 286,853.48 189,982.26 125,415.43 21,980.21
归属于母公司所有者的净利润 217,870.74 189,982.26 94,944.90 21,980.21
11、经查询，新疆神火不是失信责任主体，未列入全国失信被执 行人名单。
（二）许昌神火矿业集团有限公司
1、名称：许昌神火矿业集团有限公司
2、统一社会信用代码：91411000685665872F
3、类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
4、住所：许昌市光明路 7 号
5、法定代表人：常兴民
6、注册资本：人民币 76,020.42 万元
7、成立日期：2009 年 2 月 27 日
8、经营范围：对矿产行业、电力行业、铁路行业进行投资及管 理咨询。
9、股权结构：许昌神火为公司全资子公司
10、许昌神火最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31日
项目 （未经审计） （已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
资产总额 790,051.94 200,154.24 773,465.63 188,309.33
负债总额 520,176.39 4,950.97 517,718.29 8,605.65
归属于母公司所有者权益 224,543.64 195,203.27 209,249.85 179,703.69
项目 2021 年 1-9月（未经审计） 2020 年度（已经审计）
合并 母公司 合并 母公司
营业收入 228,158.38 0.44 190,724.11 5.66
利润总额 25,286.62 15,499.58 28,892.93 8,024.52
归属于母公司所有者的净利润 13,956.25 15,499.58 15,753.83 8,024.52
11、经查询，许昌神火不是失信责任主体，未列入全国失信被执 行人名单。
（三）郑州神火矿业投资有限公司
1、公司名称：郑州神火矿业投资有限公司
2、统一社会信用代码：91410100576316497L
3、类型：其他有限责任公司
4、公司住所：河南自贸试验区郑州片区(郑东)商务内环路 16 号
17 层
5、法定代表人：常兴民
6、注册资本：人民币 20,288.03 万元
7、成立日期：2011 年 6 月 2 日
8、经营范围：对矿业、电力行业、铁路行业的投资。
9、郑州神火股权结构如下图：
商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 河南省财政厅
90% 10%
河南神火集团有限公司
21.42%
河南神火煤电
[2022-01-25] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于持股5%以上股东减持时间过半的进展公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-002
河南神火煤电股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持时间过半的进展公告
公司持股5%以上的股东商丘市普天工贸有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）于
2021 年 9 月 24 日在指定信息披露媒体披露了《关于持股 5%以上股东
减持股份预披露公告》（公告编号：2021-092），公司持股 5%以上的股东商丘市普天工贸有限公司（以下简称“普天工贸”）计划自本次减持计划披露之日起 15 个交易日之后的 6 个月内，以集中竞价、大宗交易等方式合计减持公司股份不超过 40,000,000 股，占公司总股本比例1.78%。
2022 年 1 月 24 日，公司收到普天工贸《关于股份减持计划实施进
展情况的告知函》，获悉其前述股份减持计划的减持时间已过半。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将其减持计划实施进展情况公告如下：
一、股东减持情况
1、减持原因：普天工贸自身资金安排及经营管理需要
2、股份来源：普天工贸受让的国有股及公司实施权益分派所获得的股份
3、股东减持股份情况：自公司披露普天工贸减持计划以来，普天工贸未减持公司股份。
自普天工贸股东商丘东方投资股份有限公司（以下简称“东方投
资”）于 2008 年 6 月 20 日披露《简式权益变动报告书》以来，普天工
贸及其一致行动人东方投资累计减持比例为 3.03%。
4、股东本次减持前后持股情况
股东 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
名称 股份性质 股数（股） 占总股本 股数（股） 占总股本
比例（%） 比例（%）
合计持有股份 200,672,790 8.91 200,672,790 8.91
普天 其中：无限售条件股份 200,672,790 8.91 200,672,790 8.91
工贸
有限售条件股份 0.000 0.00 0.000 0.00
二、其他相关说明
1、普天工贸本次减持不存在违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、业务规则规定的情形，亦不存在违反股东持股期限及相关承诺的情形。公司已督促普天工贸严格按照相关法律、法规的规定，依法依规实施减持计划。
2、截至目前，普天工贸均严格遵守预披露的减持计划，本次减持与此前已披露的减持计划一致。
3、普天工贸不是公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续性经营产生重要影响。
4、截至本公告披露日，普天工贸预披露的减持计划尚未实施完毕，公司将持续关注本次减持计划实施的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、 《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
三、备查文件
普天工贸关于股份减持计划实施进展情况的告知函。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-22] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司2021年度业绩预告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2022-001
河南神火煤电股份有限公司 2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
（二）预计的业绩：√同向上升
项目 本报告期 上年同期
盈利：310,679.00 万元
归属于上市公司股东的净利润 盈利：35,832.30万元
比上年同期增长 767.04%
归属于上市公司股东的扣除非 盈利：313,860.00 万元
经常性损益的净利润 盈利：8,710.52 万元
比上年同期增长 3503.23%
基本每股收益 盈利：1.392 元/股 盈利：0.189 元/股
注：公司非公开发行的330,961,809股股票于2020年12月30日在深圳证券交易所上市，计算本期每股收益时按总股本 2,231,461,809 股计算，计算上年同期每股收益时仍按原总股本 1,900,500,000股计算。
二、与会计师事务所沟通情况
公司已就本次业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在重大分歧。
本业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
公司实现归属于上市公司股东的净利润预计为 31.07 亿元，较上
年同期增长 27.48 亿元，增幅 767.04%，主要原因是：随着云南水电铝一体化项目逐步投产，公司电解铝产品销量增加 40 万吨；同时，受电解铝、煤炭价格同比大幅上涨影响，公司电解铝及煤炭业务盈利能力大幅增强。
2021年度，公司共计提资产减值准备和信用减值损失34.43亿元，预计减少归属于上市公司股东的净利润 26.78 亿元，其中：
1、公司部分子公司矿井煤炭产量不及预期、安全环保持续投入较大，导致成本显著上升，公司对新密市超化煤矿有限公司大磨岭煤矿、新密市恒业有限公司和成煤矿和禹州神火隆源矿业有限公司隆源煤矿相关资产计提资产减值准备 13.64 亿元，影响归属于上市公司股东的净利润 6.13 亿元；
2、因河南有色汇源铝业有限公司破产重整受国家环保政策等多种因素影响存在重大不确定性，公司对应收其债权计提信用减值损失7.54 亿元，影响归属于上市公司股东的净利润 7.54 亿元；
3、受发供电量不及预期、动力煤价格持续大幅上涨导致发电成本大幅上升等因素影响，公司子公司河南神火发电有限公司计提资产减值准备 7.05 亿元，影响归属于上市公司股东的净利润 7.05 亿元；
4、因公司本部永城铝厂再生铝等项目引进工作存在重大不确定性，铁路专用线预期运力不足，公司对永城铝厂、铁路专用线等相关资产计提资产减值准备 5.42 亿元，影响归属于上市公司股东的净利润 5.42 亿元；
5、公司对部分闲置设备、物资计提资产减值准备 0.78 亿元，影
响归属于上市公司股东的净利润 0.64 亿元。
四、风险提示
本次业绩预告的相关数据是公司财务部门初步核算的结果，未经年报审计会计师事务所审计，具体、准确的财务数据将在公司 2021年年度报告中详细披露。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 1 月 22 日
[2022-01-01] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于监事收到《行政处罚事先告知书》和《行政处罚决定书》的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-098
河南神火煤电股份有限公司
关于监事收到《行政处罚事先告知书》
和《行政处罚决定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”“神火股份”）
于 2021 年 11 月 6 日在指定信息披露媒体披露了《关于公司监事收到
中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2021-096），监事曹兴华先生因涉嫌内幕交易公司股票，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）决定对其立案调查。
曹兴华先生分别于 2021 年 12 月 30 日、12 月 31 日收到中国证
监会河南监管局下发的《行政处罚事先告知书》（【2021】2 号）和《行政处罚决定书》（【2021】2 号），现将主要内容披露如下：
一、违法事实的主要内容
（一）内幕信息的形成及公开过程
2020 年 5 月 9 日，河南神火集团有限公司研究同意神火股份对
云南神火铝业有限公司（以下简称云南神火）增资事项。
2020 年 7 月 9 日上午 11:01，神火股份向深圳证券交易所提交了
《关于筹划重大事项的提示性公告》（公告编号：2020-047），拟对云南神火进行增资。该公告最早于当日 11:45 公开发布。
2020 年 10 月 13 日，神火股份公告本次重大资产重组事项完成。
神火股份 2020 年 7 月 9 日公告的公司拟筹划的重大事项具有重
大性和未公开性，符合《证券法》第五十二条相关规定，属于内幕信
息。内幕信息敏感期起点为 2020 年 5 月 9 日，公开时间为 2020 年
7 月 9 日上午 11:45。鉴于曹兴华所任职务，其属于《证券法》第五十一条第一项规定的法定内幕信息知情人。
（二）曹兴华涉嫌内幕交易“神火股份”情况
内幕信息敏感期内，曹兴华使用他人证券账户，买入“神火股份”
202,500 股，成交金额 1,030,226 元；2020 年 7 月 7 日、13 日全部卖
出，成交金额 1,117,268 元，获利 85,667.03 元。
曹兴华的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。
二、处罚情况
2021 年 12 月 30 日，曹兴华先生收到《行政处罚事先告知书》
（【2021】2 号），根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，河南监管局拟决定：没收曹兴华违法所得 85,667.03 元，并处 600,000.00 元罚款。
2021 年 12 月 31 日，曹兴华先生收到《行政处罚决定书》（【2021】
2 号），根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，河南监管局决定：没收曹兴华违法所得 85,667.03 元，并处 600,000.00 元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚没款汇交中国证监会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送河南监管局备案。
三、对上市公司的影响及采取的措施
目前，曹兴华先生为公司监事，未直接持有公司股份；经公司核查，曹兴华先生本次内幕交易行为不涉及公司资金，上述处罚决定仅涉及其个人，与公司的日常经营管理、业务活动无关，对公司的正常经营不产生影响；本次处罚事项未触及《深圳证券交易所股票上市规
则》（2020 年修订）第 14.5.1 条、第 14.5.2 条和第 14.5.3 条规定的
重大违法强制退市的情形。
公司及相关当事人就该事项向全体股东及广大投资者表示诚挚
歉意。公司董事会将进一步加强培训宣导，要求董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股东及上述人员的近亲属引以为戒，认真学习《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎操作。公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司的所有信息均以指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、中国证监会河南监管局下发的《行政处罚事先告知书》（【2021】2 号）；
2、中国证监会河南监管局下发的《行政处罚决定书》（【2021】2 号）；
3、公司董事会关于监事内幕交易行为未触及重大违法强制退市的书面说明。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2022 年 1 月 1 日
[2021-12-31] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于监事亲属短线交易及致歉的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-097
河南神火煤电股份有限公司
关于监事亲属短线交易及致歉的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）自监事王克强先生处获悉，其子王鹏飞先生存在短线交易公司股票的情形，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，现将有关情况披露如下：
一、本次短线交易的基本情况
经核查，王鹏飞先生于 2021 年 12 月 22 日买入公司股票 12,300
股，2021 年 12 月 27 日卖出公司股票 12,300 股，具体交易明细如下：
交易时间 交易方向 交易股票数量（股） 交易均价（元/股） 交易金额（元）
2021 年 12 月 22 日 买入 12,300 9.18 112,914.00
2021 年 12 月 27 日 卖出 12,300 9.16 112,668.00
注：本次短线交易中产生的收益为：卖出价格×卖出股数-买入价格×买入股数=9.16×12300-9.18×12300=-246.00 元。
根据《证券法》等相关规定，王鹏飞先生本次交易公司股票行为构成短线交易，本次交易卖出价格低于买入价格，未获得收益；截至本公告披露日，其亦未再持有公司股票。
二、本次短线交易的处理情况及公司采取的补救措施
公司知悉上述情况后高度重视，及时核查相关情况，王克强先生及其子王鹏飞先生亦积极配合核查相关事项。公司对本次事项的处理情况及采取补救措施如下：
（一）根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收
回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”
按照上述规定，王鹏飞先生本次交易所获收益应归还公司所有。根据买卖成交价格情况，其在本次短线交易中未获得收益，故不存在将收益交至公司的情况。
（二）王克强先生确认本次短线交易行为系王鹏飞先生未充分了解相关法律、法规的规定，根据对二级市场的判断做出的自主投资行为，未就买卖股票事项征询王克强先生的意见，其买卖公司股票的行为均为其个人操作，不存在利用短线交易或内幕交易谋求利益的目的，不存在主观违规的情况；王克强先生并不知晓该交易情况，交易前后王克强先生亦未告知王鹏飞先生公司经营情况等相关信息。
王克强先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，并承诺以后将进一步学习和严格遵守相关法律、法规等规定，自觉维护证券市场秩序、并督促亲属执行到位，保证此类情况不再发生。王鹏飞先生已深刻认识到此次事项的严重性，对因本次短线交易而带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，并将在今后加强相关法律法规的学习，在证券交易系统操作过程中谨慎操作，杜绝此类事件再次发生。
（三）王克强先生承诺：将自觉遵守《证券法》第四十四条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。
（四）公司董事会将进一步加强培训宣导，要求董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股东及上述人员的直系亲属引以为戒，认真学习《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，
严格遵守相关规定审慎操作。公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。
三、备查文件
监事王克强先生出具的《关于本人亲属买卖股票构成短线交易的情况及致歉声明》。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-11-06] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于公司监事收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-096
河南神火煤电股份有限公司关于公司监事
收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）接到监事曹兴华先生通知，其于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的《立案告知书》（编号：证监立案字 012202101 号）。因涉嫌内幕交易神火股份股票，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对曹兴华立案。
本次立案系对曹兴华先生个人的调查，与公司无关，不涉及公司经营管理业务，对公司的日常运营没有影响。
公司指定信息披露媒体及网站为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 11 月 6 日
[2021-10-23] (000933)神火股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.03元
每股净资产: 4.0273元
加权平均净资产收益率: 31.92%
营业总收入: 248.20亿元
归属于母公司的净利润: 22.99亿元
[2021-10-14] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司2021年前三季度业绩预增公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-094
河南神火煤电股份有限公司
2021 年前三季度业绩预增公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30 日
2、预计的业绩：√同向上升
具体业绩预告情况如下表：
（1）2021 年 1-9 月（金额单位：人民币）
项目 本报告期 上年同期
盈利：230,000.00 万元
归属于上市公司股东的净利润 盈利：49,274.91 万元
比上年同期增加 366.77%
归属于上市公司股东的扣除非 盈利：227,000.00 万元
经常性损益的净利润 盈利：29,935.63 万元
比上年同期增加 658.29%
基本每股收益 盈利：1.031 元/股 盈利：0.259 元/股
注：公司非公开发行的330,961,809股股票于2020年12月30日在深圳证券交易所上市，计算本期每股收益时按总股本 2,231,461,809 股计算，计算上年同期每股收益时仍按原总股本 1,900,500,000 股计算，下同。
（2）2021 年 7-9 月（金额单位：人民币）
项目 本报告期 上年同期
盈利：83,000.00 万元
归属于上市公司股东的净利润 盈利：27,998.70 万元
比上年同期增加 196.44%
归属于上市公司股东的扣除非 盈利：88,000.00 万元
经常性损益的净利润 盈利：15,725.55 万元
比上年同期增加 459.60%
基本每股收益 盈利：0.372 元/股 盈利：0.147 元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
2021 年前三季度，公司实现归属于上市公司股东的净利润预计
为 230,000.00 万元，较上年同期盈利 49,274.91 万元增加 180,725.09
万元，增幅 366.77%，主要原因为受电解铝、煤炭价格同比大幅上涨影响，公司电解铝及煤炭业务盈利能力大幅增强：（1）随着云南水电铝一体化项目逐步投产，公司电解铝产品销量增加 37.82 万吨；（2）报告期内，公司电解铝产品不含税售价同比上涨 33.25%，煤炭产品不含税售价同比上涨 64.45%；（3）受氧化铝、阳极炭块、电力、人工等成本增加影响，报告期内电解铝产品单位完全成本同比增加12.40%；（4）经公司董事会第八届十六次会议、十七次会议和监事会第八届十一次会议、十二次会议审议通过，公司共计提资产减值准备
19.81 亿元，减少公司 2021 年 1-9 月归属于母公司所有者净利润 16.03
亿元，上述事项公司已在指定信息披露媒体刊登相关公告。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步核算数据，与公司 2021 年第三季度报告中披露的最终数据可能存在差异，具体准确的财务数据将在公司 2021 年第三季度报告中详细披露。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 10 月 14 日
[2021-09-28] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司股票交易异常波动公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-093
河南神火煤电股份有限公司股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
河南神火煤电股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）
股票交易价格连续三个交易日内（2021 年 9 月 23 日、9 月 24 日、9
月 27 日）收盘价格跌幅偏离值累计达到 20.50%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、关注、核实情况
针对公司股票异常波动的情况，公司董事会对有关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
（一）公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
（二）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
（三）经公司董事会第八届十七次会议、监事会第八届十二次会议审议通过，公司决定分别对应收河南有色汇源铝业有限公司债权、
大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备，详见公司于 2021 年 9 月 24 日
在指定信息披露媒体披露的《公司关于对应收河南有色汇源铝业有限公司债权计提资产减值准备暨破产重整计划进展公告》（公告编号：2021-090）、《公司关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-091）。除此之外，公司控股子公司云南神火铝业有限公司受当地能耗双控政策影响，已投产的 75 万吨产能近日继续限产至 37.50 万吨，公司其他板块近期生产经营情况正常，公司内外部经营环境未发生重大变化。
（四）公司、公司控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
（五）经查询，公司控股股东、实际控制人在股票异常波动期间
未买卖公司股票。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
（一）经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
（二）公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于公司高管辞职的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-086
河南神火煤电股份有限公司关于公司高管辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
因工作调整，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”）副总经理、总工程师常兴民先生于 2021 年 9 月 17 日申
请辞去副总经理、总工程师职务。
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定，常兴民先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效，其辞去公司副总经理、总工程师职务后，将继续在公司下属子公司等单位担任其他职务。常兴民先生辞去公司管理层职务不会影响公司生产经营和管理的正常进行。
截至本公告披露之日，常兴民先生共持有本公司股票 31.20 万股，
该股份为公司实施 2021 年限制性股票激励计划向其授予的限制性股票。
公司董事会对常兴民先生担任公司副总经理、总工程师期间为公司发展所做出的努力表示感谢。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-091
河南神火煤电股份有限公司
关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
为客观、真实、准确地反映企业的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，按照《企业会计准则》以及相关法律、法规规定，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）对截至 2021年 8 月 31 日的存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等资产进行了减值测试，判断是否存在发生减值的迹象。
经测试，公司子公司新密市超化煤矿有限公司（以下简称“新密超化”）下属煤矿大磨岭煤矿受煤炭产量不及预期、安全生产及环保投入较大导致产品单位生产成本显著上升等因素影响，存在减值迹象。根据测试结果，公司决定对新密超化无形资产计提资产减值准备77,131.64 万元，具体明细如下：
单位：万元
序 资产类别 账面原值 已计提摊 已计提资产 账面价值 可回收金 本次计提资产
号 销/折旧 减值准备 额 减值准备
1 无形资产/矿权 127,181.06 1,896.29 33,145.38 92,139.38 15,007.74 77,131.64
小 计 127,181.06 1,896.29 33,145.38 92,139.38 15,007.74 77,131.64
注：上表中，可收回金额采用预计现金流量折现方法进行测算。
二、本次计提资产减值准备的过程和依据
2021 年 8 月底，公司在对无形资产检查是否存在可能发生减值
的迹象时，发现新密超化的无形资产存在减值迹象，应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
1、新密超化及大磨岭煤矿基本情况
新密超化成立于 2003 年 6 月 23 日，注册资本 7,000 万元，经营
范围为：煤炭生产销售；耐火材料、煤矿机械设备、化工产品（危险
化学品除外）的销售。大磨岭煤矿于 2008 年 3 月开工建设，设计生
产能力 60 万吨/年，井田面积 10.8 平方公里，地质储量 8523 万吨，
可采储量 3567 万吨，矿井设计服务年限 42.5 年，主采二 1煤，煤层
平均厚度 4.92 米，不易自燃，煤尘有爆炸危险，属煤与瓦斯突出矿井；矿井水文地质类型为中等；矿井开拓方式为立井单水平上下山开拓，通风方式为中央并列抽出式通风，主、副井进风，风井回风。
截至 2021 年 8 月 31 日，大磨岭煤矿资产总额 181,882.29 万元，
负债总额 181,536.66 万元，所有者权益总额 345.63 万元，资产负债
率 99.81%。2021 年 1-8 月煤炭产量 26.80 万吨，销量 25.69 万吨，实
现营业收入 11,303.53 万元，营业成本 6,799.06 万元，营业利润为亏损 8,651.03 万元（不含本次计提资产减值准备金额）。
2、减值测试情况
根据《企业会计准则》等相关规定，新密超化内部组织相关部门从资产现状、宏观环境变化、经济效益等层面进行了测试、分析、计算，认定相关资产减值损失金额为 77,131.64 万元。
3、减值原因
（1）今年以来，受地方环保、安全生产等相关政策影响，大磨岭煤矿多次停工停产，未达到预计产量，且具有较大可能持续性。近期，由于安全生产相关政策，大磨岭煤矿井下开拓巷道所需火工用品未能得到及时供应，影响矿井巷道开拓，采区接替受阻，产能受限。
（2）随着国家关于安全、环保、智慧矿山等的标准不断提高、要求越来越严格，相关投入加大，大磨岭煤矿的煤炭单位生产成本大幅上升。
三、本次计提资产减值准备事项对公司的影响
公司本次计提资产减值准备 77,131.64 万元，将减少公司 2021 年
9 月 30 日归属于母公司所有者的净资产 39,337.14 万元，减少公司
2021年1-9月归属于母公司所有者净利润39,337.14万元，占公司2020
年度经审计归属于母公司所有者净利润的 109.78%。
四、履行的审批程序
2021 年 9 月 22 日，公司召开董事会审计委员会 2021 年第四次
会议，会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果
审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，同意将提请该事项提交公司董事会第八届十七次会议审议。
2021 年 9 月 22 日，公司召开董事会第八届十七次会议，会议以
9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，公司独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生均表示同意该事项，并发表了同意该事项的独立意见。
2021 年 9 月 22 日，公司召开监事会第八届十二次会议，会议以
3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，同意本次计提资产减值准备事项，并发表了审核意见。
本次计提资产减值准备事项已履行必要的审批程序。
五、公司审计委员会意见
审计委员会认为：公司对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，遵循了谨慎性、合理性原则，符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，同意将本议案提请公司董事会第八届十七次会议审议。
六、公司独立董事关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的独立意见
公司独立董事对本次计提资产减值准备事项进行了认真审核，发
表独立意见如下：公司对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，遵循了谨慎性、合理性原则，计提依据充分，相关程序合法、合规，不存在操纵利润的情形；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次计提资产减值准备事项。
七、公司董事会关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的合理性说明
公司对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备 77,131.64 万元，符
合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，遵循了谨慎性、合理性原则，符合公司的实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更客观、真实、公允地反映公司的资产状况，保证财务报表的可靠性。
八、公司监事会审核意见
监事会对该事项进行核查后，发表书面审核意见如下：公司对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备遵循了谨慎性、合理性原则，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，公司董事会就该事项的决议程序合法、合规；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。综上，我们同意本次计提资产减值准备事项。
九、备查文件
1、公司董事会第八届十七次会议决议；
2、公司监事会第八届十二次会议决议；
3、公司董事会审计委员会 2021 年第四次会议决议；
4、公司独立董事关于董事会第八届十七次会议有关事项的独立意见；
5、公司董事会关于董事会第八届十七次会议有关事项的意见与说明。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于对应收河南有色汇源铝业有限公司债权计提资产减值准备暨破产重整计划进展公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-090
河南神火煤电股份有限公司
关于对应收河南有色汇源铝业有限公司债权
计提资产减值准备暨破产重整计划进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司河南有色汇源铝业有限公司（以下简称“汇源铝业”）因亏损严重导致资不抵债，无力持续经营并已陆续关停，为最大限度地减少股东损失和保护债权人的利益，根据《汇源铝业关于拟进行破产重整的请示》，经公司董事会第七届二十四次会议、2019 年年度股东大会审议批准，同意汇源铝业实施破产重整计划，通过引入战略投资方投入资金进行技改并主导运营的方式，实现汇源铝业的复工复产，并授权管理层在有关法律法规允许的范围内具体组织实施对汇源铝业的破产重整相关事宜。目前，汇源铝业进入重整计划执行阶段，汇源铝业负责执行重整计划，其管理人中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所负责监督重整计划的执行。以上内容详见公司分别于 2020 年 4 月
29 日、2020 年 7 月 4 日、2021 年 2 月 23 日在指定媒体披露的《公
司关于控股子公司汇源铝业拟实施破产重整计划的公告》（公告编号：2020-030）、《公司关于控股子公司汇源铝业实施破产重整计划的进展公告》（公告编号：2020-046）和《公司关于控股子公司汇源铝业实施破产重整计划的进展公告》（公告编号：2021-010）。
一、破产重整计划实施进展情况
2021 年 9 月 17 日，公司收到汇源铝业管理人出具的《汇源铝业
破产重整工作进展情况说明》，管理人认为受国家环保政策影响，与意向投资人签订的投资协议中部分条款无法落实，破产重整事宜尚未取得实质性进展：
1、新环保政策要求严重制约汇源铝业改造复产；
2、铝土矿资源配置问题难以解决；
3、意向投资人与政府机构及相关方就重整工作进展情况远不及预期。
鉴于以上环保政策新要求及重整进展情况，管理人认为意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性。
二、对公司的影响
基于谨慎性原则，公司决定将持有的汇源铝业债权按照最新状态下的预计受偿率 6.03%进行预计其可收回金额，并计提资产减值准备，具体明细如下：
单位：万元
序 债权人 债权金额 预计可收回 应计提减值 已计提减值 本次计提减
号 金额 准备金额 准备金额 值准备金额
1 河南神火煤电股份有限公司 251,673.96 15,175.94 236,498.02 169,175.23 67,322.79
2 河南神火国贸有限公司 29,821.09 1,798.21 28,022.88 20,045.74 7,977.14
3 河南有色金属控股股份有限 218.62 13.18 205.43 146.95 58.48
公司
4 禹州神火隆源矿业有限公司 39.68 2.39 37.29 26.68 10.61
5 禹州神火隆祥矿业有限公司 31.47 1.90 29.57 21.15 8.42
小 计 281,784.81 16,991.62 264,793.19 189,415.75 75,377.44
注：上述债权人中，河南神火国贸有限公司为公司全资子公司，河南有色金属控股股份有限公司、禹州神火隆源矿业有限公司和禹州神火隆祥矿业有限公司为公司控股子公司。
公司本次计提资产减值准备 75,377.44 万元，将减少公司 2021 年
9 月 30 日归属于母公司所有者的净资产 75,365.38 万元，减少公司
2021年1-9月归属于母公司所有者净利润75,365.38万元，占公司2020年度经审计归属于母公司所有者净利润的 210.33%。
三、计提资产减值准备事项履行的审批程序
2021 年 9 月 22 日，公司召开董事会审计委员会 2021 年第四次
会议，会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果
审议通过了《关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备的议案》，同意将提请该事项提交公司董事会第八届十七次会议审议。
2021 年 9 月 22 日，公司召开董事会第八届十七次会议，会议以
9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了《关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备的议案》，公司独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生均表示同意该事项，并发表了同意该事项的独立意见。
2021 年 9 月 22 日，公司召开监事会第八届十二次会议，会议以
3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了《关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备的议案》，同意本次计提资产减值准备事项，并发表了审核意见。
本次计提资产减值准备事项已履行必要的审批程序。
四、审计委员会意见
审计委员会认为：鉴于汇源铝业破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，公司基于谨慎性、合理性原则计提资产减值准备，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，同意将本议案提请公司董事会第八届十七次会议审议。
五、独立董事关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备的独立意见
公司独立董事对应收汇源铝业债权计提资产减值准备事项进行了认真审核，发表独立意见如下：鉴于汇源铝业破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，公司基于谨慎性、合理性原则计提资产减值准备，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，计提依据充分，相关程序合法、合规，不存在操纵利润的情形；本次
计提资产减值准备符合公司实际情况，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次计提资产减值准备事项。
六、董事会关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备的合理性说明
公司对应收汇源铝业债权计提资产减值准备 75,377.44 万元，主
要是因为汇源铝业破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，遵循了谨慎性、合理性原则，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，符合公司的实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更客观、真实、公允地反映公司的资产状况，保证财务报表的可靠性。
七、监事会审核意见
监事会对该事项进行核查后，发表书面审核意见如下：鉴于汇源铝业破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，公司基于谨慎性、合理性原则计提资产减值准备，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，公司董事会就该事项的决议程序合法、合规；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。综上，我们同意本次计提资产减值准备事项。
八、风险提示
根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定及目前汇源铝业执行重整计划的进度，汇源铝业能否执行完毕重整计划尚存在不确定性，公司及汇源铝业管理人将持续关注相关事项的后续进展及影响情况，并严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等的相关规定及时履行信息披露义务。公司选定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述选定的信息披露媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注后续公告、理性投资，并注意投资风险。
九、备查文件
1、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所出具的《汇源铝业破产重整工作进展情况说明》；
2、公司董事会第八届十七次会议决议；
3、公司监事会第八届十二次会议决议；
4、公司董事会审计委员会 2021 年第四次会议决议；
5、公司独立董事关于董事会第八届十七次会议有关事项的独立意见；
6、公司董事会关于董事会第八届十七次会议有关事项的意见与说明。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于持股5%以上股东减持股份预披露公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-092
河南神火煤电股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持股份预披露公告
持股 5%以上的股东商丘市普天工贸有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：持有河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）200,672,790 股（占公司总股本比例 8.91%）的股东商丘市普天工贸有限公司（以下简称“普天工贸”），计划自本次减持计划披露之日起 15 个交易日之后的 6 个月内，以集中竞价、大宗交易等方式减持公司股份 40,000,000 股（占公司总股本比例 1.78%）。
公司近日接到股东普天工贸函告，获悉其计划在近期减持所持公司部分股份，现将具体情况公告如下：
一、股东的基本情况
（一）股东的名称：普天工贸
（二）股东持有股份的总数量、占公司总股本的比例：普天工贸持有公司 200,672,790 股（全部为无限售条件流通股），占公司总股本8.91%。
二、本次减持计划的主要内容
（一）减持计划基本情况
1、减持原因：普天工贸自身资金安排及经营管理需要
2、股份来源：受让的国有股及公司实施权益分派所获得的股份
3、减持方式：集中竞价、大宗交易
4、减持的数量和占公司总股本的比例：普天工贸计划减持股份40,000,000 股，占公司总股本比例 1.78%
5、减持期间：自本次减持计划披露之日起 15 个交易日之后的 6
个月内（根据相关法律法规规定禁止减持的期间除外）
6、减持价格区间：根据减持期间二级市场股票交易价格确定
三、相关风险提示
（一）普天工贸承诺本次减持计划不存在违反《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规规定的情形，亦不存在违反股东持股期限及相关承诺的情形。本次减持计划实施期间，公司将督促普天工贸严格遵守上述相关法律、法规及规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
（二）本次减持计划的实施具有不确定性。普天工贸将根据自身情况、市场情况、公司股价情况等因素综合决定本次股份减持计划的实施进度。本次减持计划的实施在减持时间、减持数量、减持价格等方面均存在不确定性，也存在是否按减持计划实施完成的不确定性。公司将持续关注本次减持计划的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
（三）本次减持计划的实施不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
商丘市普天工贸有限公司关于股份减持计划的告知函。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于收购上海神火铝箔有限公司25%股权涉及关联交易的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-089
河南神火煤电股份有限公司
关于收购上海神火铝箔有限公司 25%股权
涉及关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
为进一步推进铝加工板块整合，提升铝加工板块的业务协同能力，加强对子公司的管理，优化股权结构和法人治理结构，提升运营决策效率，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）决定以协议转让方式收购申美（香港）国际投资有限公司（以下简称“申美国际”）所持上海神火铝箔有限公司（以下简称“上海铝箔”）25%股权，收购价格为北京亚太联华资产评估有限公司（以下简称“北京亚太联华”）出具的《神火股份拟进行股权收购所涉及的上海铝箔股东全部权益价值资产评估报告》（亚评报字【2021】314号，以下简称“《资产评估报告》”）确认的净资产值 37,327.93 万元*25%=9,331.9825 万元。
申美国际为商丘市普天工贸有限公司（以下简称“普天工贸”）全资子公司；截至目前，普天工贸持有公司 8.91%的股权，公司以现金方式收购申美国际所持上海铝箔 25%股权事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不构成重组上市。
公司于 2021 年 9 月 22 日召开了董事会第八届十七次会议，会议
以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了
该项交易，该项交易取得了公司独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生的事前认可，并发表了独立意见，均对公司收购申美国际所持上海铝箔 25%股权事项表示同意。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》、公司《关
联交易管理制度》，此项交易在股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议批准，亦无需经过有关部门批准。
本次交易由具有证券、期货从业资格的安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对上海铝箔的财务报表进行了审计，以 2021 年 6月 30 日为基准日出具了《审计报告》（安永华明（2021）专字第61348484_R07 号）；由具有证券、期货从业资格的北京亚太联华对上
海铝箔的全部资产及负债进行了评估，以 2021 年 6 月 30 日为基准日
出具了《资产评估报告》。
二、交易对方情况
1、名称：申美（香港）国际投资有限公司
2、类型：私人公司
3、注册地：香港
4、住所：香港九龙油麻地弥敦道 430-436 号弥敦商务大厦 20 楼
C 室
5、注册资本：港币 500.00 万元
6、成立日期：2003 年 9 月 17 日
7、经营范围：投资控股
8、申美国际为普天工贸全资子公司，其股权结构如下图：
商丘东方投资股份有限公司
100%
商丘市普天工贸有限公司
100%
申美（香港）国际投资有限公司
注：商丘东方投资股份有限公司的股东为任启礼等 166 名自然人。
9、历史沿革、主要业务最近三年发展状况和最近一个会计年度的营业收入、净利润和最近一个会计期末的净资产等财务数据
申美国际是 2003 年在香港注册成立的公司，主营业务是投资。
申美国际近三年主要财务数据如下：2019 年度，实现营业收入 0.00
万港币，亏损 26.74 万港币；2020 年度，实现营业收入 0.00 万港币，
利润 8.75 万港币；2021 年 1-6 月，申美国际实现营业收入 0.00 万港
币，利润 0.00 万港币；截至 2021 年 6 月 30 日，申美国际资产总额
9,768.14 万港币，净资产 243.35 万港币（未经审计）。
10、与本公司的关联关系：申美国际为普天工贸全资子公司，普天工贸持有公司 8.91%的股权，申美国际符合深圳证券交易所《股票上市规则》第 10.1.3 条第（四）款规定的关联关系情形。
11、经查询，申美国际不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。
三、交易标的基本情况
1、名称：上海神火铝箔有限公司
2、类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
3、注册地：上海市
4、住所：上海市浦东康桥工业区秀沿路 3699 号
5、法定代表人：孙自学先生
6、注册资本：美元 4,900.00 万元
7、成立日期：2004 年 3 月 16 日
8、社会统一信用代码：91310000759049950M
9、经营范围：开发、生产有色金属复合材料，销售公司自产产品；上述自产产品、同类商品、铝及其制品（氧化铝除外）的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）和技术咨询、技术服务、售后服务等相关配套业务。（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理、专项规定、质检、安检管理等要求的，需按照国家有关规定取得相应许可后开展经营业务）
10、上海铝箔股权结构如下图：
商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 河南省财政厅 商丘东方投资股份有限公司
90% 10% 100%
河南神火集团有限公司 商丘市普天工贸有限公司
21.60% 8.91% 100%
河南神火煤电股份有限公司 申美（香港）国际投资有限公司
75% 25%
上海神火铝箔有限公司
注：商丘东方投资股份有限公司的股东为任启礼等 166 名自然人。
12、本次交易完成后，上海铝箔成为公司全资子公司。
13、上海铝箔《公司章程》及其他文件中不存在法律法规之外其他限制股东权利的条款。
14、上海铝箔一年又一期主要财务指标：
单位：人民币万元
项目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 131,411.28 124,613.34
负债总额 99,662.14 93,851.56
应收款项总额 29,781.00 19,802.95
净资产 31,750.14 30,761.78
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度
营业收入 67,330.51 79,278.36
营业利润 1,221.41 107.71
净利润 915.29 64.17
经营活动产生的现金流量净额 2,353.38 -2,434.09
注：上述数据已经审计。
15、上海铝箔产权清晰，截至目前，上海铝箔不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，亦不存在妨碍权属转移的其他情况，无对外担保等或有事项。
16、经查询，上海铝箔不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。
四、《资产评估报告》主要内容
1、评估对象：上海铝箔股东全部权益价值。
2、评估目的：确定上海铝箔股东全部权益在评估基准日的市场价值，为神火股份拟进行股权收购提供价值参考。
3、评估范围：上海铝箔申报的经审计后的资产及负债，具体范围以上海铝箔申报的评估明细表为准。
4、评估基准日：2021 年 6 月 30 日。
5、价值类型：市场价值。
6、评估方法：收益法和资产基础法，考虑资产评估方法的适用前提及满足资产评估目的，本次选用收益法作为最终资产评估结论。
7、评估结论：在评估基准日 2021 年 6 月 30 日，采用收益法评
估后上海铝箔股东全部权益价值为 37,327.93 万元，与经审计后的账面净资产（股东全部权益）31,750.14 万元相比较，评估增值 5,577.79万元，增值率为 17.57%。
8、评估结论的使用有效期至 2022 年 6 月 29 日。
本次评估使用的评估参数、评估依据等详见公司于 2021 年 9 月
24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《资产评估报告》及《资产评估说明》。
五、关联交易的定价政策及定价依据
本次交易以具有证券、期货从业资格的北京亚太联华出具的资产评估报告作为定价依据，并经公司与申美国际协商一致，同意确定本次股权转让价格为 9,331.9825 万元。该定价反映了标的资产的盈利能力与财务状况，交易价格公允、合理，不存在损害本公司及本公司股东利益的情形。
六、拟签《股权转让协议》主要内容
转让方：申美国际（以下简称“甲方”）
受让方：神火股份（以下简称“乙方”）
转让标的：上海铝箔（以下简称“标的公司”）25%的股权
1、甲方同意将其合法所持标的公司 25%的股权及该股权项下的
权利和义务依据本协议转让给乙方，乙方同意受让。
2、双方同意，本协议所约定的标的公司 25%的股权（含该股权
项下的权利和义务）的转让价格以北京亚太联华出具的《神火股份拟进行股权收购所涉及的上海铝箔股东全部权益价值资产评估报告》（亚评报字【2021】314 号）确认的净资产值 37,327.93 万元*25%=9,331.9825 万元为基础，协商确定为人民币 9,331.9825 万元。
3、乙方同意在双方办理完公司变更登记后十个工作日内，乙方向甲方一次性支付转让价款 9,331.9825 万元。
4、双方同意，办理与本协议约定的股权转让手续所产生的有关费用，由【乙方】承担；办理与本协议约定的股权转让手续所产生的有关税费，依据法律法规的有
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司监事会第八届十二次会议决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-088
河南神火煤电股份有限公司
监事会第八届十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会第八
届十二次会议于 2021 年 9 月 22 以现场出席和视频出席相结合的方式
召开，现场会议召开地点为河南省永城市东城区光明路公司本部六楼会议室，会议由监事会主席孙公平先生召集和主持。本次监事会
会议通知及相关资料已于 2021 年 9 月 17 日分别以专人、电子邮件等
方式送达全体监事。本次会议应出席监事三名，实际出席监事三名（均为亲自出席，其中职工监事王克强先生视频出席），符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、会议审议情况
经与会监事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
（一）审议通过《关于对应收河南有色汇源铝业有限公司债权计提资产减值准备的议案》
鉴于河南有色汇源铝业有限公司（以下简称“汇源铝业”）破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，基于谨慎性原则，公司决定将持有的汇源铝业债权按照最新状态下的预计受偿率 6.03%进行预计其可收回金额，计提资产减值准备 75,377.44 万元，相应形成资产减
值损失 75,377.44 万元，减少公司 2021 年 1-9 月归属于母公司所有者
净利润 75,365.38 万元。
监事会对该事项进行核查后，发表书面审核意见如下：鉴于汇源铝业破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投
资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，公司基于谨慎性、合理性原则计提资产减值准备，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规定，公司董事会就该事项的决议程序合法、合规；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。综上，我们同意本次计提资产减值准备事项。
此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，同意票占监事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《关
于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备暨破产重整计划进展公告》（公告编号：2021-090）。
（二）审议通过《关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的议案》
为客观、真实、准确地反映企业的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，按照企业会计准则以及相关规定，公司对
截至 2021 年 8 月 31 日的存货、长期股权投资、固定资产、在建工
程、无形资产等资产进行了减值测试，判断是否存在发生减值的迹象。经测试，公司决定对存在减值迹象的无形资产暨公司子公司新密市超化煤矿有限公司持有的大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备77,131.64 万元，相应形成资产减值损失 77,131.64 万元，减少公司
2021 年 1-9 月份归属于母公司所有者净利润 39,337.14 万元。
监事会对该事项进行核查后，发表书面审核意见如下：公司对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备遵循了谨慎性、合理性原则，符合《企业会计准则》等相关法律、法规及公司相关会计政策的规
定，公司董事会就该事项的决议程序合法、合规；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更加客观、真实、公允地反映公司的资产和财务状况，保证财务报表的可靠性，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。综上，我们同意本次计提资产减值准备事项。
此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，同意票占监事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《关
于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-091）。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的公司监事会第八届十二次会议决议。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司监事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-24] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司董事会第八届十七次会议决议公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-087
河南神火煤电股份有限公司
董事会第八届十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
根据《公司章程》，在保障全体董事、监事、高级管理人员充分表达意见的前提下，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、
“神火股份”）董事会第八届十七次会议于 2021 年 9 月 22 日以通讯
方式召开，会议由公司董事长李宏伟先生召集和主持。本次董事会会
议通知已于 2021 年 9 月 17 日前分别以专人、电子邮件等方式送达全
体董事、监事和高级管理人员。本次会议应参与表决董事九名，实际参与表决董事九名（均为亲自出席），公司监事和高级管理人员列席，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、会议审议情况
经与会董事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
（一）审议通过《关于收购上海神火铝箔有限公司 25%股权涉及
关联交易的议案》
为进一步推进铝加工板块整合，提升铝加工板块的业务协同能力，加强对子公司的管理，优化股权结构和法人治理结构，提升运营决策效率，公司决定以协议转让方式收购申美（香港）国际投资有限公司所持上海神火铝箔有限公司（以下简称“上海铝箔”）25%股权，收购价格为北京亚太联华资产评估有限公司出具的《神火股份拟进行股权收购所涉及的上海铝箔股东全部权益价值资产评估报告》（亚评报字【2021】314 号）确认的净资产值 37,327.93 万元*25%=9,331.9825万元。
董事会在审议该议案前，已取得了公司独立董事的事前认可，独
立董事就该议案发表了独立意见；公司保荐机构中信建投证券股份有
限公司发表了专项核查意见，详见公司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒
体披露的《公司独立董事关于收购上海铝箔 25%股权涉及关联交易的事前认可意见》、《公司独立董事关于董事会第八届十七次会议有关事项的独立意见》和《中信建投证券股份有限公司关于神火股份收购上海铝箔 25%股权涉暨关联交易的核查意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《关
于收购上海铝箔 25%股权涉及关联交易的公告》（公告编号：2021-089）。
（二）审议通过《关于增资入股中衡协力投资有限公司的议案》
中衡协力投资有限公司（以下简称“中衡协力”）是由中国铝行业最大的六家铝业公司组建的合资公司，目前其股东合计占据了中国铝行业 80%的氧化铝和电解铝产能，公司作为全国排名前十的电解铝企业，为充分利用中衡协力的股东优势，提高公司原材料保障能力、扩大产品销售渠道，公司决定向中衡协力增资 1,500.00 万元，并授权公司管理层办理资产评估、协议签订等事宜，增资完成后的持股比例根据中衡协力经评估后的净资产确定。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
（三）审议通过《关于对应收河南有色汇源铝业有限公司债权计提资产减值准备的议案》
鉴于河南有色汇源铝业有限公司（以下简称“汇源铝业”）破产重整事项出现重大变化，意向投资人按照重整计划及投资协议推进并完成破产重整存在重大不确定性，基于谨慎性原则，公司决定将持有的汇源铝业债权按照最新状态下的预计受偿率 6.03%进行预计其可收回金额，计提资产减值准备 75,377.44 万元，相应形成资产减值损
失 75,377.44 万元，减少公司 2021 年 1-9 月归属于母公司所有者净利
润 75,365.38 万元。
公司独立董事发表了关于计提资产减值准备的独立意见，详见公
司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《公司独立董事关于董事会
第八届十七次会议有关事项的独立意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2021 年 9 月 24 日在在指定媒体披露的
《关于对应收汇源铝业债权计提资产减值准备暨破产重整计划进展公告》（公告编号：2021-090）。
（四）审议通过《关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的议案》
为客观、真实、准确地反映企业的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，按照企业会计准则以及相关规定，公司对截至
2021 年 8 月 31 日的存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无
形资产等资产进行了减值测试，判断是否存在发生减值的迹象。经测试，公司决定对存在减值迹象的无形资产暨公司子公司新密市超化煤矿有限公司持有的大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备 77,131.64 万
元，相应形成资产减值损失 77,131.64 万元，减少公司 2021 年 1-9 月
份归属于母公司所有者净利润 39,337.14 万元。
公司独立董事发表了关于计提资产减值准备的独立意见，详见公
司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《公司独立董事关于董事会
第八届十七次会议有关事项的独立意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
本议案内容详见公司于 2021 年 9 月 24 日在在指定媒体披露的
《关于对大磨岭煤矿采矿权计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-091）。
（五）审议通过《关于聘任副总经理、总工程师的议案》
根据公司经营需要，经公司总经理李仲远先生提名和董事会提名委员会审查确认，同意聘任张文章先生、张敬军先生为副总经理，张敬军先生兼任总工程师，以上高级管理人员任期至第八届董事会届满之日止。
公司独立董事发表了关于聘任高级管理人员的独立意见，详见公
司于 2021 年 9 月 24 日在指定媒体披露的《公司独立董事关于董事会
第八届十七次会议有关事项的独立意见》。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
公司第八届董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司董事会第八届十七次会议决议；
2、经与会委员签字的公司审计委员会 2021 年第四次会议决议；
3、经与会委员签字的公司提名委员会 2021 年第一次会议决议；
4、公司独立董事关于收购上海铝箔 25%股权涉及关联交易的事
前认可意见；
5、公司独立董事关于董事会第八届十七次会议有关事项的独立意见；
6、公司董事会关于董事会第八届十七次会议有关事项的意见与说明；
7、中信建投证券股份有限公司关于神火股份收购上海铝箔 25%
股权涉暨关联交易的核查意见。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
附件：公司本次聘任高级管理人员简历
（一）张文章先生个人简历
张文章先生，44 岁，中国国籍，无境外居留权，本科学历，高
级工程师；曾任：公司下属葛店煤矿通讯安全监测站副站长、通风区常务副区长、副科长，公司下属煤业公司副科长、科长，公司下属葛店煤矿副总工程师，河南神火集团有限公司企管部副部长、部长等职；现任：公司控股子公司云南神火铝业有限公司总经理、党委副书记。
截至本公告披露日，张文章先生持有公司股份 24.96 万股，该股
份为公司实施 2021 年限制性股票激励计划向其授予的限制性股票。
截至本公告披露日，张文章先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未曾被市场禁入或被公开认定不适合任职，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未曾因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不是失信被执行人，不存在不得提名为公司高管的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
张文章先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司
其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
（二）张敬军先生个人简历
张敬军先生，55 岁，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，
高级工程师；曾任：公司下属新庄煤矿副科长、科长、矿长助理、副矿长、矿长，葛店煤矿矿长，公司下属煤业公司副总工程师、总工程师、副总经理等职；现任：公司副总工程师。
截至本公告披露日，张敬军先生持有公司股份 19.97 万股，该股
份为公司实施 2021 年限制性股票激励计划向其授予的限制性股票。
截至本公告披露日，张敬军先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未曾被市场禁入或被公开认定不适合任职，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未曾
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不是失信被执行人，不存在不得提名为公司高管的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
张敬军先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司
其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
[2021-09-18] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于控股子公司云南神火铝业有限公司受限电影响情况的进展公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-085
河南神火煤电股份有限公司
关于控股子公司云南神火铝业有限公司
受限电影响情况的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
由于电力供应紧张，自 2021 年 5 月 10 日以来，云南电网有限责
任公司（以下简称“云南电网”）对云南省内电解铝企业实施有序供电，公司控股子公司云南神火铝业有限公司（以下简称“云南神火”）供用电总负荷大幅降低，被迫陆续停运 20 万吨，在产产能降至 55 万
吨，二系列三段 15 万吨也未能如期启动，详见公司于 2021 年 7 月
30 日在指定信息媒体披露的《关于控股子公司云南神火铝业有限公司受限电影响情况的公告》（公告编号：2021-074）。
8 月份以来，云南神火在产产能严格按照限产要求组织生产；近
日，公司知悉当地相关部门下发关于坚决做好能耗双控有关工作的通知，通知要求“持续做好绿色铝行业生产管控，确保绿色铝企业 9-12月份月均产量不高于 8 月份产量”。该政策的实施，将导致云南神火在产的75万吨产能继续限产，已建成未投产的15万吨产能无法投产，年初制定的 80 万吨经营计划不能完成；同时，有序用电和产量减少，将对云南神火重点技术指标、产品成本和经济效益产生较大影响。云南神火将通过安排设备检修、优化工艺控制等方式，合理组织生产、积极应对，尽可能降低限产限电造成的不利影响。
鉴于投资者对公司云南项目高度关注，公司将与当地政府和云南电网就水电保障能力等有关问题继续保持沟通，并将随时关注本次限产限电情况的进展，及时披露相关信息。
特此公告。
河南神火煤电股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
[2021-08-13] (000933)神火股份:河南神火煤电股份有限公司关于持股5%以上股东减持计划实施完毕暨减持公司股份超过1%的公告
证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-083
河南神火煤电股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持计划实施完毕
暨减持公司股份超过 1%的公告
持股 5%以上的股东商丘市普天工贸有限公司及其一致行动人商丘东方投资股份有
限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）
于 2021 年 2 月 24 日在指定信息披露媒体披露了《公司关于公司持股
5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2021-011），公司持股5%以上的股东商丘市普天工贸有限公司（以下简称“普天工贸”）及其一致行动人商丘东方投资股份有限公司（以下简称“东方投资”）计划自本次减持计划披露之日起 15 个交易日之后的 6 个月内，以集中竞价、大宗交易等方式合计减持公司股份不超过 78,079,330 股，占公司当时总股本比例 3.50%。
2021 年 8 月 12 日，公司收到普天工贸、东方投资《关于股份减
持计划实施完毕暨减持股份超过 1%的告知函》，获悉其前述股份减持计划已实施完毕。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将其减持计划实施情况公告如下：
一、股东减持情况
1、减持原因：自身资金安排及经营管理需要
2、股份来源：普天工贸、东方投资在公司 2011 年度非公开发行股票过程中认购的股份及二级市场购入股份
3、股东减持股份情况
股东 减持方式 减持期间 减持 减持价 减持股数 减持比
名称 均价 格区间 （万股） 例（%）
2021 年 4 月 16 日 12.13 11.55-12.46 350.000 0.16
-2021 年 5 月 6 日
集中竞 2021 年 7 月 14 日 10.93 10.21-12.03 1,476.000 0.66
价交易 -2021 年 7 月 21 日
2021 年 7 月 22 日 11.62 11.10-12.06 737.000 0.33
普天 -2021 年 8 月 11 日
工贸 2021 年 7 月 14 日 10.52 10.52-10.52 1,317.000 0.59
大宗交易 -2021 年 7 月 21 日
2021 年 7 月 22 日 10.56 10.53-10.60 2,050.000 0.91
-2021 年 8 月 11 日
其它方式 -- -- -- -- --
小计 -- 10.87 10.21-12.46 5,930.000 2.63
2021 年 4 月 12 日 10.71 10.01-11.35 658.254 0.29
集中竞 -2021 年 4 月 15 日
价交易 2021 年 4 月 16 日
东方 -2021 年 5 月 6 日 11.49 10.85-12.30 1,219.679 0.54
投资 大宗交易 -- -- -- -- --
其它方式 -- -- -- -- --
小计 -- 11.22 10.01-12.30 1,877.933 0.83
合计 -- 10.95 10.01-12.46 7,807.933 3.47
自东方投资于 2008 年 6 月 20 日披露《简式权益变动报告书》以
来，普天工贸及其一致行动人东方投资累计减持比例为 3.03%。
4、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东 股份性质 占 2021 年 占 2021 年
名称 股数（万股） 2 月 24 总 股数（万股） 8 月 11 日
股本比例 总股本比
（%） 例（%）
合计持有股份 25,997.279 11.65 20,067.279 8.91
普天 其中：无限售条件股份 25,997.279 11.65 20,067.279 8.91
工贸
有限售条件股份 0.000 0.00 0.000 0.00
东方 合计持有股份 1,877.933 0.84 0.000 0.00
投资 其中：无限售条件股份 1,877.933 0.84 0.000 0.00
有限售条件股份 0.000 0.00 0.000 0.00
注：2021 年 2 月 24 日，普天工贸、东方投资股份减持计划披露时，公司总
股本为 2,231,461,809 股；因公司 2021 年限制性股票激励计划授予的 1,952.48 万
股股票已于 2021 年 7 月 7 日在深圳证券交易所上市，2021 年 8 月 11 日，公司
总股本为 2,250,986,609 股。
二、股东减持披露情况
2021 年 2 月 24 日，公司在指定媒体披露了《关于公司持股 5%
以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2021-011），普天工贸及 其一致行动人东方投资计划自本次减持计划披露之日起 15 个交易日 之后的 6 个月内，以集中竞价、大宗交易等方式合计减持公司股份 78,079,330 股，占公司当时总股本的 3.50%。
2021 年 4 月 17 日，公司在指定媒体披露了《关于持股 5%以上
股东减持公司股份超过 1%的公告》（公告编号：2021-039），自 2015
年 6 月 5 日至 2021 年 4 月 15 日期间，普天工贸与东方投资通过深圳
证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计减持公司股票 24,696,310 股，占公司当时总股本的 1.11%。
2021 年 5 月 8 日，公司在指定媒体披露了《关于持股 5%以上股
东持股比例减少超过 1%的公告》（公告编号：2021-045），2021 年 4
月 16 日至 2021 年 5 月 6 日，普天工贸与东方投资通过深圳证券交易
所交易系统以集中竞价交易方式累计减持公司股票 15,696,790 股，占 公司当时总股本的 0.70%。
2021 年 7 月 22 日，公司在指定媒体披露了《关于持股 5%以上
股东减持公司股份超过 1%的公告》（公告编号：2021-070），2021 年
7 月 14 日至 2021 年 7 月 21 日，普天工贸通过深圳证券交易所交易
系统分别以集中竞价交易方式累计减持公司股票 14,760,000 股、以大 宗交易方式累计减持公司股票 13,170,000 股，合计共减持公司股票 27,930,000 股，占公司当时总股本的 1.24%。
三、2021 年 7 月 22 日至 8 月 11 日减持股份比例超过 1%的情况
1.基本情况
信息披露义务人 1 商丘市普天工贸有限公司
住所 商丘市神火大道中段
权益变动时间 2021 年 7 月 22 日至 2021 年 8 月 11 日
信息披露义务人 2 商丘东方投资股份有限公司
住所 商丘市梁园区建设路特色商业区高铁商城 D 区 16 层
权益变动时间 2021 年 7 月 22 日至 2021 年 8 月 11 日
股票简称 神火股份 股票代码 000933
变动类型 增加? 减少? 一致行动人 有? 无□
（可多选）
是否为第一大股东或实际控制人 是□否?
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等） 增持/减持股数（万股） 增持/减持比例（%）
A 股（普天工贸集中竞价交 -737.000 -0.33
易减持）
A 股（普天工贸大宗交易减 -2,050.000 -0.91
持）
A 股（普天工贸转融通归还） 205.000 0.09
合 计 -2,582.000 -1.15
本次权益变动方式（可多 通过证券交易所的集中交易 ?
选） 通过证券交易所的大宗交易 ?
其他 ?（转融通归还）
自有资金 □ 银行贷款 □
本次增持股份的资金来源 其他金融机构借款 □ 股东投资款 □
（可多选） 其他 □（请注明）
不涉及资金来源 ?
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份性质 占总股本 占总股本
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