≈≈五矿稀土000831≈≈(更新:22.02.17)
[2022-02-17] (000831)五矿稀土:2022年第一次临时股东大会决议公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-010
            五矿稀土股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会没有出现否决提案的情形；
    2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开和出席情况
    1、会议召开情况
    （1）召开时间：现场会议召开时间为 2022 年 2 月 16 日（星期三）14:50。
 网络投票时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）。其中，通过深交所交易系统进行
 网络投票的具体时间为 2022 年 2 月 16 日 9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～
 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 2 月 16 日 9:15～
 15:00 期间的任意时间。
    （2）召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦会议室
    （3）召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式。同一股份只能选 择现场投票和网络投票的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。
    （4）召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
    （5）主持人：公司董事长刘雷云先生
    本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。
    2、会议出席情况
    （一）出席的总体情况
    通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东及股东授权委托代 表共44人，代表股份数244,130,441股，占公司有表决权股份总数980,888,981
      股的24.889%。
          （1）现场会议出席情况
          出席现场会议的股东及股东授权委托代表共1人，代表股份235,228,660股，
      占公司有表决权股份总数980,888,981股的23.981%。
          （2）网络投票情况
          通过网络投票参与表决的股东及股东授权委托代表共43人，代表股份数
      8,901,781股，占公司有表决权股份总数980,888,981股的0.908%。
          （二）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了
      本次会议。
          二、提案审议表决情况
          本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议并通过了
      如下提案：
                                                                      表决结果
提案          提案名称          有效表决权        同意                反对                弃权        是否
编码                              股份总数              占有效表            占有效表            占有效表 通过
                                            股份数（股）决权比例 股份数（股）决权比例 股份数（股） 决权比例
1.00 关于续聘会计师事务所的议案 244,130,441 244,092,707 99.985%    34,434    0.014%    3,300    0.001%  是
2.00 关于预计 2022 年日常关联交易 8,901,781  8,892,081  99.891%    8,700    0.098%    1,000    0.011%  是
              的议案
3.00 关于预计 2022 年金融服务关联 8,901,781  5,787,948  65.020%  3,112,833  34.969%    1,000    0.011%  是
            交易的议案
          提案2.00和提案3.00涉及关联交易事项，出席本次会议的关联股东五矿稀
      土集团有限公司（持有表决权股份数235,228,660股）在审议该项议案时进行了
      回避。
          其中中小股东表决情况如下：
                                                                      表决结果
提案          提案名称          有效表决权        同意                反对                弃权        是否
编码                              股份总数              占有效表            占有效表            占有效表 通过
                                            股份数（股）决权比例 股份数（股）决权比例 股份数（股） 决权比例
1.00 关于续聘会计师事务所的议案  8,901,781  8,864,047  99.576%    34,434    0.387%    3,300    0.037%  是
2.00 关于预计 2022 年日常关联交易 8,901,781  8,892,081  99.891%    8,700    0.098%    1,000    0.011%  是
              的议案
3.00 关于预计 2022 年金融服务关联 8,901,781  5,787,948  65.020%  3,112,833  34.969%    1,000    0.011%  是
            交易的议案
    三、律师出具的法律意见
  1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所；
  2、律师姓名：郑寰、田智玉；
  3、结论性意见：
  本次股东大会经律师现场见证，并出具法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。
    四、备查文件
  1、五矿稀土股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议决议；
  2、北京金诚同达律师事务所出具的法律意见书。
  特此公告。
                                        五矿稀土股份有限公司董事会
                                            二○二二年二月十六日

[2022-02-11] (000831)五矿稀土:关于召开2022年第一次临时股东大会的提示性公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-009
            五矿稀土股份有限公司
 关于召开 2022 年第一次临时股东大会的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 29 日在《证券
 时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《关 于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。为保护投资者合法权益，方便股 东行使股东大会表决权，现发布关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的提 示性公告：
    一、召开会议的基本情况：
    1、会议届次：2022 年第一次临时股东大会
    2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
    3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。
    4、召开时间：
    现场会议召开时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）14:50。
    网络投票时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）。其中，通过深交所交易系统
 进行网络投票的具体时间为2022年2月16日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～ 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2022年 2月16日 09:15～ 15:00 期间的任意时间。
    5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式
    6、会议的股权登记日：2022 年 2 月 9 日（星期三）
    7、出席对象：
    （1）于股权登记日 2022 年 2 月 9 日（星期三）15:00 收市时在中国证券登
 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢 复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会
议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。审议提案 2.00、3.00 时，关联股东需回避表决。
  （2）公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师。
    8、召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦会议室
    二、会议审议事项
                                                                    备注
 提案                        提案名称                        （该列打勾的
 编码                                                            栏目可以投
                                                                    票）
  100                          总议案                              √
 1.00                关于续聘会计师事务所的议案                    √
 2.00            关于预计 2022 年日常关联交易的议案                √
 3.00          关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案              √
  以上提案的具体内容于 2022 年 1 月 29 日在《证券时报》、《中国证券报》
和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第十一次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会资料》等。
    三、会议登记等事项
    1、登记方式
  （1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。
  （2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。
  （3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。
  （4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。
    2、登记时间
  2022 年 2 月 11 日 8:30～11:30，13:00～17:00
    3、登记地点
  江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
    4、会议联系方式
  联系人：李梦祺、廖江萍
  联系电话：0797-8398390
  传真：0797-8398385
  地址：江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
  邮编：341000
    5、会议费用
  会期预定半天，费用自理。
    四、参加网络投票的具体操作流程
  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
    五、备查文件
  提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第十四次会议决议。
  附件 1：参加网络投票的具体操作流程
  附件 2：授权委托书
                                      五矿稀土股份有限公司董事会
                                          二○二二年二月十日
                    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”。
  2、填报表决意见或选举票数
  对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 2 月 16 日的交易时间，即 9:15～9:25，9:30～11:30
和 13:00～15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 2 月 16 日（现场股东大会召
开当日）9：15，结束时间为 2022 年 2 月 16 日（现场股东大会结束当日）15：
00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
                            授权委托书
  兹授权委托        先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有
限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。
  委托人签名（盖章）：
  委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
  委托人持股数：              委托人股东账户：
  持有上市公司股份的性质：
  受托人签名（盖章）：        受托人身份证号码：
  委托日期：      年  月  日
                                                    备注（该
 提案                  提案名称                  列打勾栏  同  反  弃
 编码                                              目可以投  意  对  权
                                                      票）
  100                    总议案                      √
 1.00          关于续聘会计师事务所的议案            √
 2.00      关于预计 2022 年日常关联交易的议案          √
 3.00    关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案        √
  填写说明：
  1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；
  2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；
  3、本次股东大会审议提案 2.00、3.00 时，关联股东需回避表决。

[2022-01-29] (000831)五矿稀土:2022年日常关联交易预计公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-004
            五矿稀土股份有限公司
          2022 年日常关联交易预计公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、日常关联交易基本情况
    （一）日常关联交易概述
    1、因日常经营需要，公司预计 2022 年度将与五矿稀土集团有限公司、五
 矿稀土江华有限公司、陇川云龙稀土开发有限公司、五矿稀土（腾冲）有限公 司、五矿稀土（怒江）有限公司、佛山村田五矿精密材料有限公司发生日常关 联交易，关联交易额度不超过 148,000 万元。
    2、公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第八届董事会第十四次会议，对日常关
 联交易事项进行了表决并通过了《关于预计 2022 年日常关联交易的议案》，关 联董事刘雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。公 司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
    3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司股 东大会进行审议，关联股东需回避表决。
    （二）预计日常关联交易类别和金额
  关联交易类别      关联人      关联交易内容    关联交易定  预计金额（万  上年发生金
                                                    价原则        元）      额（万元）
                  五矿稀土集团  稀土氧化物等    市场定价          5,000      4,559.58
                  有限公司
  向关联人销售产  佛山村田五矿
  品、商品        精密材料有限  稀土氧化物等    市场定价          18,000    14,649.98
                  公司
                      小计          ——          ——            23,000    19,209.56
                  五矿稀土集团  稀土原料、稀土    市场定价          65,000    55,730.62
                  有限公司          氧化物等
  向关联人采购商  五矿稀土江华  稀土原料、稀土
  品、原料        有限公司          氧化物等      市场定价          12,000    10,113.98
                  陇川云龙稀土  稀土原料、稀土    市场定价          13,000    12,818.71
                  开发有限公司      氧化物等
                  五矿稀土（腾  稀土原料、稀土    市场定价          30,000    24,655.80
                  冲）有限公司      氧化物等
                  五矿稀土（怒  稀土原料、稀土    市场定价          4,000            0
                  江）有限公司      氧化物等
                      小计          ——          ——          124,000    103,319.11
 向关联人提供综  五矿稀土集团  提供劳务、场地
 合服务          有限公司及其  租赁、技术服务    市场定价          1,000        421.33
                  子公司          等综合服务
  注：因与五矿稀土集团有限公司控股子公司发生部分日常关联交易涉及关联人数量众多，且交易金额较小，故简化披露为“五矿稀土集团有限公司及其子公司”。
  （三）上一年度日常关联交易实际发生情况
                                            预计金  实际发生额  实际发生
 关联交  关联人    关联交  实际发生金  额（万  占同类业务  额与预计  披露日期及索
 易类别            易内容  额（万元）    元）    比例（％）  金额差异      引
                                                                    （%）
          五矿稀土  稀土氧                                                  2021 年 2 月 6
          集团有限  化物等      4,559.58    5,000      1.54%    -8.81%  日巨潮资讯网
 向关联  公司                                                                  公告
 人销售  佛山村田                                                          2021 年 2 月 6
 产品、  五矿精密  稀土氧    14,649.98  15,000      4.95%    -2.33%  日巨潮资讯网
 商品    材料有限  化物等                                                      公告
          公司
            小计                19,209.56  20,000      6.49%    -3.95%
          陇川云龙  稀土原                                                  2021 年 2 月 6
          稀土开发  料、稀土    12,818.71  13,000      3.72%    -1.39%  日、2021 年 8
          有限公司  氧化物                                                  月 26 日巨潮
                      等                                                    资讯网公告
          五矿稀土  稀土原                                                  2021 年 2 月 6
          （腾冲）  料、稀土    24,655.80  44,000      7.16%    -43.96%  日、2021 年 8
          有限公司  氧化物                                                  月 26 日巨潮
 向关联              等                                                    资讯网公告
 人采购  五矿稀土  稀土原                                                  2021 年 2 月 6
 商品、  （怒江）  料、稀土            0    3,000      0.00%  -100.00%  日、2021 年 8
 原料    有限公司  氧化物                                                  月 26 日巨潮
                      等                                                    资讯网公告
          五矿稀土  稀土原                                                  2021 年 2 月 6
          江华有限  料、稀土    10,113.98  20,000      2.94%    -49.43%  日巨潮资讯网
          公司      氧化物                                                      公告
                      等
          五矿稀土  稀土原    55,730.62  65,000      16.18%    -14.26%  2021 年 2 月 6
          集团有限  料、稀土                                                日、2021 年 8
          公司      氧化物                                                  月 26 日巨潮
                      等                                                    资讯网公告
          中国五矿  商品、原                                                2021 年 2 月 6
          集团有限    料等      1,010.69    2,000      0.29%    -49.47%  日巨潮资讯网
          公司                                                                  公告
            小计              104,329.80  147,000      30.29%    -29.03%
                    提供劳
 向关联  中国五矿  务、场地                                                2021 年 2 月 6
 人提供  集团有限  租赁、技      421.33    1,000      36.34%    -57.87%  日巨潮资讯网
 综合服  公司      术服务                                                      公告
 务                  等综合
                      服务
 接受关  中国五矿                                                          2021 年 2 月 6
 联人提  集团有限  租赁费        50.92      500      11.38%    -89.82%  日巨潮资讯网
 供的综  公司                                                                  公告
 合服务
                                  为保证公司正常的经营行

[2022-01-29] (000831)五矿稀土:2022年金融服务关联交易预计公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-005
            五矿稀土股份有限公司
        2022 年金融服务关联交易预计公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易基本情况
    （一）关联交易概述
    1、为优化公司财务管理、提高资金使用效率，公司拟继续执行于 2020 年 5
 月 15 日与五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签署的《金融 服务协议》。
    2、公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第八届董事会第十四次会议，对金融服
 务关联交易事项进行了表决并通过了《关于预计 2022 年金融服务关联交易的议 案》，关联董事刘雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避 表决。公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
    3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司股 东大会进行审议，关联股东需回避表决。
    （二）预计关联交易类别和金额
    存款业务：预计 2022 年在财务公司进行存款业务时点金额不超过 2 亿元。
    贷款业务：预计 2022 年在财务公司进行贷款业务时点金额不超过 2 亿元。
    二、关联人介绍和关联关系
    基本情况：五矿集团财务有限责任公司；法定代表人：张树强；注册资本：
 350,000.00 万元；住所：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267（单）A226-A236
 （双）C106；经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的 咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务； 对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位 办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算 方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业
拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。
  截止 2021 年 12 月 30 日，财务公司总资产 2,681,474.23 万元，净资产
529,835.90 万元。2021 年 1-12 月，财务公司实现营业收入 65,551.28 万元，
净利润 32,018.11 万元。（此财务数据未经审计）
  与上市公司的关联关系：财务公司是中国五矿集团有限公司下属金融机构。
  履约能力分析：2021 年，财务公司按照《金融服务协议》相关条款，为公司提供了优质、便捷的金融服务，协议执行情况良好，未出现违约情况。
    三、关联交易主要内容及定价政策
  （一）关联交易主要内容
  根据《金融服务协议》的约定，公司接受由财务公司提供的以下金融服务：1、财务、融资、投资顾问业务，信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、结算业务，实现交易款项的收付；3、存款业务；4、票据承兑、贴现和提供担保等业务；5、贷款业务；6、经中国银监会批准的可从事的其他业务。服务费率参照行业惯例从优协商确定。
  （二）关联交易的定价政策
  存款利率不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款基准利率，也不低于财务公司向中国五矿集团有限公司成员单位提供存款业务的利率水平。
  贷款的利率按照中国人民银行统一颁布的基准贷款利率执行，且贷款利率将不高于同期国内主要商业银行同类贷款利率；同时，不高于财务公司向中国五矿集团有限公司成员单位同种类贷款所定的利率。
  其他金融服务收费按照不高于同业水平执行，同时也不高于财务公司向其它公司提供同类业务的收费水平。
    四、风险控制措施
  公司已制定《与关联财务公司关联交易风险处置预案》，通过成立存款风险处置领导小组，建立存款风险报告制度，以定期或临时的形式向董事会报告。定期取得并审阅财务公司的包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期报告，评估财务公司的业务和财务风险。如果财务公司出现《与关联财务公
司关联交易风险处置预案》第七条的任何一种情形，公司将立即启动应急处置程序，采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延，确保公司资金安全。
    五、关联交易目的和对上市公司的影响
  财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指标均达到《企业集团财务公司管理办法》的规定。财务公司为公司提供金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于公司拓宽融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率。
    六、独立董事意见
  公司独立董事认为公司预计 2022 年发生的金融服务关联交易事项，遵循了公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意预计 2022 年金融服务关联交易的议案，同意提请股东大会审议。
    七、备查文件
  1、公司第八届董事会第十四次会议决议；
  2、公司独立董事就上述关联交易出具的事前认可意见和发表的独立意见；
  3、公司第八届监事会第十一次会议决议。
                                        五矿稀土股份有限公司董事会
                                          二○二二年一月二十八日

[2022-01-29] (000831)五矿稀土:关于续聘会计师事务所的公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-003
            五矿稀土股份有限公司
          关于续聘会计师事务所的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日召开第
 八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于续 聘会计师事务所的议案》。具体情况如下：
    一、续聘会计师事务所的情况说明
    经 2020 年第三次临时股东大会审议通过，公司聘请天职国际会计师事务所
 （特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）担任公司 2020 年半年度财务审计
 机构和 2020 年度财务及内部控制审计机构。在 2020 年半年度和 2020 年度的审
 计工作中，天职国际遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司 2020 年半年度财务审计和 2020 年度财务及内部控制审计工作，表现了良好的职业操 守和业务素质。
    为保证审计工作的连续性与稳健性，经公司董事会审计委员会审议，同意 续聘天职国际担任公司2021年度财务及内部控制审计机构，审计费用共计95.80
 万元（其中：财务审计费用 71.80 万元，内控审计费用 24 万元）。
    二、续聘会计师事务所的基本信息
    （一）机构信息
    1、基本信息
    天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本
 市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工 程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
    天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。
    天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货
相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
  截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册会计师 1,254 人，
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。
  天职国际 2020 年度经审计的收入总额 22.28 亿元，审计业务收入 16.93 亿
元,证券业务收入 8.13 亿元。2020 年度上市公司审计客户 185 家，主要行业包
括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额 2.07 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 110 家。
  2、投资者保护能力
  天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年，天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
  3、诚信记录
  天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理
措施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受
到监督管理措施 6 次，涉及人员 16 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
  （二）项目信息
  1、基本信息
  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
  项目合伙人及签字注册会计师 1：解小雨，2005 年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2006 年开始在天职国际执业，2018 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家，近三年复核上市公司审计报告 1 家。
  签字注册会计师 2：赵优，2020 年成为注册会计师，2020 年开始从事上市
公司审计，2020 年开始在天职国际执业，2020 年开始为本公司提供审计服务。
  项目质量控制复核人：齐春艳，2011 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计，2011 年开始在天职国际执业，2018 年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家。
  2、诚信记录
  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
  3、独立性
  天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
  4、审计收费
  天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。
    三、续聘会计师事务所履行的审批程序
  1、公司董事会审计委员会已对天职国际的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了审查，认为天职国际具备为公司提供审计服务的经验与能力，同意向董事会提议续聘天职国际担任公司 2021 年度财务及内部控制审计机构。
  2、公司独立董事发表事前认可意见认为：公司已经向本人提交了关于前述议案的相关资料（包括相关事项的议案、报告等资料），本人对该等资料进行了审阅并就有关情况向五矿稀土相关人员进行了询问。本人作为五矿稀土的独立董事，现根据中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，对前述事项予以认可，同意将前述相关事项的议案提交给五矿稀土董事会会议审议。
  公司独立董事发表独立意见认为：公司本次董事会的召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司 2021 年度财务及内部控制审计工作的要求；天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在审计执业过程中，能够按照国家有关规定及注册会计师执业规范的要求开展工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则；本次续聘会计师事务所事项符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小投资者利益的情形；同意《关于续聘会计师事务所的议案》，同意将相关议案提请股东大会审议。
  3、公司于 2022 年 1 月 28 日分别召开第八届董事会第十四次会议、第八届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际担任公司 2021 年度财务及内部控制审计机构。
  4、本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
    三、备查文件
  1、公司第八届董事会第十四次会议决议；
  2、公司第八届监事会第十一次会议决议；
  3、公司 2022 年第一次董事会审计委员会决议；
  4、公司独立董事就续聘会计师事务所事项出具的事前认可意见和发表的独立意见；
  5、天职国际及主要负责人、监管业务联系人、拟签字注册会计师相关证照及联系方式。
  特此公告。
                                      五矿稀土股份有限公司董事会
                                        二○二二年一月二十八日

[2022-01-29] (000831)五矿稀土:第八届监事会第十一次会议决议公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-007
            五矿稀土股份有限公司
      第八届监事会第十一次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2022 年 1 月 18 日
 以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第八届监事会
 第十一次会议的通知，会议于 2022 年 1 月 28 日在北京市海淀区三里河路 5 号
 五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事 5 人， 实际参与表决监事 5 人。会议由监事会主席牛井坤先生主持。本次会议符合有 关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。
    会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：
    一、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二、审议《关于预计 2022 年日常关联交易的议案》
    关联监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均依法回避表决。
    表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、审议《关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案》
    关联监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均依法回避表决。
    表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    以上第一、二、三项议案尚需提交公司股东大会审议。
    特此公告。
                                        五矿稀土股份有限公司监事会
                                        二○二二年一月二十八日

[2022-01-29] (000831)五矿稀土:第八届董事会第十四次会议决议公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-002
            五矿稀土股份有限公司
      第八届董事会第十四次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2022 年 1 月 18 日以
 书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第八届董事会第十四
 次会议的通知。会议于 2022 年 1 月 28 日在北京市海淀区三里河路 5 号五矿大
 厦会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事 6 人，实际 参与表决董事 6 人。会议由公司董事长刘雷云先生主持，公司监事会成员和高 级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》 的规定，会议及通过的决议合法有效。
    会议以记名投票表决方式通过如下决议：
    一、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二、审议《关于预计 2022 年日常关联交易的议案》
    公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。关联董事刘 雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。
    表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、审议《关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案》
    公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。关联董事刘 雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。
    表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    四、审议《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
    公司董事会同意于2022年2月16日召开公司2022年第一次临时股东大会。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    以上第一、二、三项议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
                                    五矿稀土股份有限公司董事会
                                      二○二二年一月二十八日

[2022-01-29] (000831)五矿稀土:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-006
            五矿稀土股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十四次会议决定召开2022年第一次 临时股东大会，现将有关事宜通知如下：
    一、召开会议的基本情况：
    1、会议届次：2022 年第一次临时股东大会
    2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
    3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。
    4、召开时间：
    现场会议召开时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）14:50。
    网络投票时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）。其中，通过深交所交易系统
 进行网络投票的具体时间为2022年2月16日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～ 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2022年 2月16日 09:15～ 15:00 期间的任意时间。
    5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式
    6、会议的股权登记日：2022 年 2 月 9 日（星期三）
    7、出席对象：
    （1）于股权登记日 2022 年 2 月 9 日（星期三）15:00 收市时在中国证券登
 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢 复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会 议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。审议提案 2.00、3.00 时，关 联股东需回避表决。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师。
    8、召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦会议室
    二、会议审议事项
  1.00《关于续聘会计师事务所的议案》
  2.00《关于预计 2022 年日常关联交易的议案》
  3.00《关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案》
  以上提案的具体内容于同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第十一次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会资料》等。
    三、提案编码
                                                                    备注
 提案                        提案名称                        （该列打勾的
 编码                                                            栏目可以投
                                                                    票）
  100                          总议案                              √
 1.00                关于续聘会计师事务所的议案                    √
 2.00            关于预计 2022 年日常关联交易的议案                √
 3.00          关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案              √
    四、会议登记等事项
    1、登记方式
  （1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。
  （2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。
  （3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。
  （4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。
    2、登记时间
  2022 年 2 月 11 日 8:30～11:30，13:00～17:00
    3、登记地点
  江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
    4、会议联系方式
  联系人：李梦祺、廖江萍
  联系电话：0797-8398390
  传真：0797-8398385
  地址：江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
  邮编：341000
    5、会议费用
  会期预定半天，费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
    六、备查文件
  提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第十四次会议决议。
  附件 1：参加网络投票的具体操作流程
  附件 2：授权委托书
                                      五矿稀土股份有限公司董事会
                                        二○二二年一月二十八日
                    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”。
  2、填报表决意见或选举票数
  对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 2 月 16 日的交易时间，即 9:15～9:25，9:30～11:30
和 13:00～15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 2 月 16 日（现场股东大会召
开当日）9：15，结束时间为 2022 年 2 月 16 日（现场股东大会结束当日）15：
00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
                            授权委托书
  兹授权委托        先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有
限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。
  委托人签名（盖章）：
  委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
  委托人持股数：              委托人股东账户：
  持有上市公司股份的性质：
  受托人签名（盖章）：        受托人身份证号码：
  委托日期：      年  月  日
                                                    备注（该
 提案                  提案名称                  列打勾栏  同  反  弃
 编码                                              目可以投  意  对  权
                                                      票）
  100                    总议案                      √
 1.00          关于续聘会计师事务所的议案            √
 2.00      关于预计 2022 年日常关联交易的议案          √
 3.00    关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案        √
  填写说明：
  1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；
  2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；
  3、本次股东大会审议提案 2.00、3.00 时，关联股东需回避表决。

[2022-01-29] (000831)五矿稀土:关于控股股东股权及其一致行动人持有的公司股份无偿划转通过经营者集中反垄断审查的公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-008
            五矿稀土股份有限公司
 关于控股股东股权及其一致行动人持有的公司股份
    无偿划转通过经营者集中反垄断审查的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次股份划转概述
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 23 日发布《关
 于实际控制人拟参与战略性重组的进展公告》（公告编号：2021-040），经国 务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）研究并报国务院 批准，同意中 国铝业集团 有限公司 （以下简称 “中铝集团 ”）、中 国五矿集团 有限公司（以下简称“中国五矿”）、赣州市人民政府等进行相关稀土资产的 战略性重组，新设由国务院国资委控股的新公司，中铝集团持有的中国稀有稀 土股份有限公司的股权，中国五矿所属企业持有的五矿稀土股份有限公司、五 矿稀土集团有限公司的股权，以及赣州稀土集团有限公司及所属企业持有的中 国南方稀土集团有限公司、江西赣州稀有金属交易所有限责任公司、赣州中蓝 稀土新材料科技有限公司的股权整体划入该新公司。
    公司于 2022 年 1 月 21 日发布《关于控股股东股权及其一致行动人持有的
 公司股份无偿划转暨股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2022-001）， 就中国五矿所属企业持有的五矿稀土股份有限公司股份、五矿稀土集团有限公 司股权的划转事项（以下简称“本次划转”），新公司中国稀土集团有限公司 （以下简称“中国稀土集团”）已与中国五矿股份有限公司签署《关于五矿稀 土股份有限公司的股份无偿划转协议》，已与五矿有色金属控股有限公司签署 《关于五矿稀土集团有限公司的股权无偿划转协议》。
    二、本次股份划转的进展
    根据《中华人民共和国反垄断法》及《国务院关于经营者集中申报标准的 规定》等相关法律、法规规定，本次划转需通过国家市场监督管理总局经营者
集中审查。
    2022 年 1 月 28 日，中国稀土集团收到国家市场监督管理总局出具的《经营
者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反执二审查决定[2022]76 号），“根据《中华人民共和国反垄断法》第二十五条规定，经初步审查，现决定，对中国稀土集团有限公司收购五矿稀土集团有限公司股权案不实施进一步审查。你公司从即日起可以实施集中。该案涉及经营者集中反垄断审查之外的其他事项，依据相关法律办理。”
    为保证及时、公平地披露信息，维护广大投资者利益，现予以公告。后续，公司将严格按 照分阶段信 息披露要 求，持续关 注有关进展 并根据相 关法律法规的要求及时履行信息披露义务。请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                      五矿稀土股份有限公司董事会
                                        二○二二年一月二十八日

[2022-01-28] (000831)五矿稀土:五矿稀土股份有限公司收购报告书
    五矿稀土股份有限公司
        收购报告书
上市公司名称：五矿稀土股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：五矿稀土
股票代码：000831.SZ
收购人名称：中国稀土集团有限公司
注册地址：江西省赣州市章贡区章江路16号
通讯地址：江西省赣州市章贡区章江路16号
              签署日期：二〇二二年一月二十七日
                    收购人声明
    一、 本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》 、《中华人民共和
国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
    二、 依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公
开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了收购人在五矿稀土拥有权益的股份。
    三、 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有
通过任何其他方式在五矿稀土拥有权益。
    四、 收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购
人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
    五、 本次权益变动相关事项已取得国务院国资委对本次划转事项的批复；
已获得中国五矿董事会审议通过、五矿股份股东大会审议通过、五矿有色控股的股东审批通过、中国稀土集团已就本次划转履行了内部决策程序；尚需国家反垄断局通过对本次划转的经营者集中审查。收购人通过国有股权划转的方式取得五矿稀土集团 100%股权及五矿稀土 16.10%股份，从而间接导致收购人合计持有五矿稀土 40.08%股份，根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人符合第六十三条规定的可以免于发出要约的情形。
    六、 本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的
具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
                      目录
收购人声明......- 2 -
第一节 释义......- 4 -
第二节 收购人介绍......- 5 -
第三节 收购决定及收购目的......- 9 -
第四节 收购方式......- 10 -
第五节 资金来源......- 13 -
第六节 免于发出要约的情况......- 14 -
第七节 后续计划......- 15 -
第八节 对上市公司的影响分析......- 17 -
第九节 与上市公司之间的重大交易......- 21 -
第十节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况......- 22 -
第十一节 收购人的财务资料......- 26 -
第十二节 其他重大事项......- 27 -
第十三节 备查文件......- 28 -
收购人声明......- 29 -
律师声明......- 31 -
收购报告书附表......- 32 -
                    第一节 释义
    除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定含义：
 本报告书                  指  《五矿稀土股份有限公司收购报告书》
 收购人、中国稀土集团      指  中国稀土集团有限公司
 五矿稀土、上市公司、公司  指  五矿稀土股份有限公司
 五矿稀土集团              指  五矿稀土集团有限公司
 中国五矿                  指  中国五矿集团有限公司
 五矿股份                  指  中国五矿股份有限公司
 五矿有色控股              指  五矿有色金属控股有限公司
 中铝集团                  指  中国铝业集团有限公司
 赣州稀土                  指  赣州稀土集团有限公司
 钢研科技                  指  中国钢研科技集团有限公司
 有研科技                  指  有研科技集团有限公司
 中国稀有稀土              指  中国稀有稀土股份有限公司
 南方稀土集团              指  中国南方稀土集团有限公司
 中蓝稀土                  指  赣州中蓝稀土新材料科技有限公司
 赣州稀有金属交易所        指  江西赣州稀有金属交易所有限责任公司
 嘉源                      指  北京市嘉源律师事务所
 本次收购、本次划转、本次权      五矿股份将其直接持有的五矿稀土 16.10%股 份及
 益变动                    指  五矿有色控股将其持有的五矿稀土集团100.00%股
                                权无偿划转至中国稀土集团
 《五矿稀土股份划转协议》  指  《关于五矿稀土股份有限公司的股份无偿划转协
                                议》
 《五矿稀土集团股权划转协 指  《关于五矿稀土集团有限公司的股权无偿划转协
 议》                            议》
 国务院国资委              指  国务院国有资产监督管理委员会
 中国证监会                指  中国证券监督管理委员会
 深交所                    指  深圳证券交易所
 《上市规则》              指  《深圳证券交易所股票上市规则》
 《收购办法》              指  《上市公司收购管理办法》
 A股、股                    指  人民币普通股
 元、万元、亿元            指  人民币元、万元、亿元
    本报告书中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
                第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
公司名称          中国稀土集团有限公司
注册地址          江西省赣州市章贡区章江路 16 号
注册资本          10,000万元人民币
成立日期          2021 年 12 月 22日
法定代表人        敖宏
统一社会信用代码  91360702MA7FK4MR44
企业类型          有限责任公司(国有控股)
股东名称          国务院国资委、中铝集团、五矿股份、赣州稀土、钢研科技、有研
                  科技
通讯地址          江西省赣州市章贡区章江路 16 号
联系电话          0797-8688318
邮政编码          341000
                  许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采，矿产资源勘查（依法须经
                  批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 一般项目：稀
                  有稀土金属矿采选，稀有稀土金属冶炼，有色金属压延加工，有色
经营范围          金属合金制造，金属材料销售，金属制品销售，新型金属功能材料
                  销售，有色金属合金销售，金属矿石销售，技术服务、技术开发、
                  技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，货物进出口，技术进
                  出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项
                  目）
经营期限          永久存续
  二、收购人控股股东及实际控制人
  （一）收购人股权控制关系
  截至本报告书签署之日，收购人的股权结构如下：
      股东名称            注册资本（万元）              持股比例
    国务院国资委                        3,121.00                  31.21%
      中铝集团                          2,033.00                  20.33%
      五矿股份                          2,033.00                  20.33%
      赣州稀土                          2,033.00                  20.33%
      钢研科技                            390.00                    3.90%
      有研科技                            390.00                    3.90%
        合计                          10,000.00                  100.00%
    截至本报告书签署之日，收购人股权控制关系图如下：
    （二）收购人控股股东、实际控制人的基本情况
    收购人的控股股东、实际控制人为国务院国资委。国务院国资委为国务院直属特设 机构 ，根据 国务院 授权， 依据《 中华 人民共 和国公 司法》 、《 中华人民共和国企业国有资产法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规履行出资人职责。
    （三）收购人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业及其主营业务的情况
    截至本报告书签署之日，中国稀土集团尚未实际开展业务，也未设立下属企业。根据国务院国资委批准的重组方案，中国稀土集团拟通过划转方式取得中国稀有稀土 47.18%股份、五矿稀土 16.10%股份、五矿稀土集团 100%股权、南方稀土集团 94.49284%股权、中蓝稀土 36%股权和赣州稀有金属交易所 80%股权。
    三、收购人从事的主要业务及最近三年财务状况
    （一）收购人从事的主要业务
    截至本报告书签署之日，中国稀土集团的经营范围为：许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采，矿产资源勘查（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：稀有稀土金属矿采选，稀有稀土金属冶炼，有色金属压延加工，有色金属合金制造，金属材料销售，金属制品销售，新型金属功能材料销售，有色金属合金销售，金属矿石销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，货物进出口，技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
    中国稀土集团成立于 2021 年 12 月 22 日。截至本报告书签署之日，中国稀
土集团尚未实际开展业务。本次划转完成后，中国稀土集团将主要从事稀有稀土的勘探开发、分离冶炼、精深加工、下游应用以及进出口贸易业务。
    （二）收购人最近三年财务状况
    中国稀土集团成立于 2021 年 12 

[2022-01-21] (000831)五矿稀土:关于控股股东股权及其一致行动人持有的公司股份无偿划转暨股东权益变动的提示性公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2022-001
            五矿稀土股份有限公司
 关于控股股东股权及其一致行动人持有的公司股份
      无偿划转暨股东权益变动的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
      本次权益变动系中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）将其
 直接持有的公司 16.10%的股份、五矿股份全资子公司五矿有色金属控股有限公 司（以下简称“五矿有色控股”）将其持有的五矿稀土集团有限公司（以下简称 “五矿稀土集团”，其持有公司 23.98%的股份）100.00%的股权无偿划转至中国 稀土集团有限公司（以下简称“中国稀土集团”）导致中国稀土集团直接及间接 持有公司 40.08%的股份（以下简称“本次划转”）。
      根据《上市公司收购管理办法》第六十三条规定，本次收购符合免于发
 出要约的情形。
      本次划转完成后，公司控股股东仍为五矿稀土集团，实际控制人将由中
 国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）变更为中国稀土集团。
    一、本次权益变动基本情况
    2021 年 12 月 22 日，五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）接到中
 国五矿通知，经国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”） 研究并报国务院批准，同意中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）、 中国五矿、赣州市人民政府等进行相关稀土资产的战略性重组，新设由国务院国 资委控股的新公司，中铝集团持有的中国稀有稀土股份有限公司的股权，中国五 矿所属企业持有的五矿稀土股份有限公司、五矿稀土集团有限公司的股权，以及 赣州稀土集团有限公司及所属企业持有的中国南方稀土集团有限公司、江西赣州 稀有金属交易所有限责任公司、赣州中蓝稀土新材料科技有限公司的股权整体划
入该新公司。本次重组后，公司控股股东仍为五矿稀土集团，实际控制人将由中
国五矿变更为新公司。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 23 日在《证券时报》、
《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《五矿稀土股份有限公司关于实际控制人拟参与战略性重组的进展公告》（公告编号：2021-040）。
    2022 年 1 月 18 日，公司接到通知，新公司为中国稀土集团，中国稀土集团
已与五矿股份签署《关于五矿稀土股份有限公司的股份无偿划转协议》，已与五矿有色控股签署《关于五矿稀土集团有限公司的股权无偿划转协议》。
    本次划转前，中国稀土集团未持有公司股份，五矿股份直接持有公司157,924,751 股股份（占公司总股本的 16.10%），并通过全资子公司五矿稀土集团间接持有公司 235,228,660 股股份（占公司总股本的 23.98%）。五矿股份直接、间接合计持有公司 40.08%的股份。本次划转前，公司的产权控制关系如下图所示：
    中国稀土集团通过国有股权无偿划转取得五矿稀土集团 100%的股权和公司
16.10%的股份。本次无偿划转完成后，中国稀土集团直接持有公司 157,924,751股股份（占公司总股本的 16.10%），并通过全资子公司五矿稀土集团持有公司
235,228,660 股股份（占公司总股本的 23.98%），合计持有公司 393,153,411股股份（占公司总股本的 40.08%）。
    本次划转完成后，公司控股股东依然为五矿稀土集团，实际控制人由中国五矿变更为中国稀土集团。本次划转完成后，公司的产权控制关系如下图所示：
    二、所涉及后续事项及风险提示
    本次权益变动的详细内容，详见公司于同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上发布的《五矿稀土股份有限公司收购报告书摘要》。上述股东权益变动事项涉及信息披露义务人披露收购报告书等后续工作，公司将严格按照分阶段信息披露要求，持续关注有关进展并根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                          五矿稀土股份有限公司董事会
                                              二○二二年一月二十日

[2022-01-21] (000831)五矿稀土:简式权益变动报告书
    五矿稀土股份有限公司
      简式权益变动报告书
上市公司：五矿稀土股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：五矿稀土
股票代码：000831.SZ
信息披露义务人：五矿有色金属控股有限公司
注册地址：长沙市天心区劳动西路 290 号
通讯地址：长沙市天心区劳动西路 290 号
一致行动人：中国五矿股份有限公司
注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号
通讯地址：北京市海淀区三里河路 5 号
股份权益变动性质：减少（国有股权无偿划转）
                签署日期：二〇二二年一月二十日
                      声  明
    一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关法律、法规编写本报告书。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人签署的章程、协议或其他任何形式的任何条款，或与之相冲突。
    三、本次权益变动系五矿股份将其直接持有的五矿稀土 16.10%的股份及其
间接持有的五矿稀土集团 100%的股权划转至中国稀土集团，进而导致中国五矿股份有限公司合计持有上市公司股份的权益变动。本次划转完成后，上市公司控股股东仍为五矿稀土集团，实际控制人由中国五矿变更为中国稀土集团；最终实际控制人仍为国务院国资委。
    本次权益变动相关事项已取得国务院国资委对本次划转事项的批复；已获得中国五矿董事会审议通过、五矿股份股东大会审议通过、五矿有色控股的股东审批通过、中国稀土集团已就本次划转履行了内部决策程序；尚需国家反垄断局通过对本次划转的经营者集中审查。
    四、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在五矿稀土股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
    截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在五矿稀土股份有限公司拥有权益的股份。
    五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                      目录
第一节 释义......- 4 -
第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍......- 5 -
第三节 持股目的......- 10 -
第四节 权益变动方式......- 11 -
第五节 信息披露义务人及其一致行动人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 . - 16 -
第六节 其他重大事项......- 17 -
第七节 信息披露义务人及其一致行动人声明......- 18 -
第八节 备查文件......- 20 -
附表：......- 21 -
                  第一节 释义
  在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
本报告书                    指  《五矿稀土股份有限公司简式权益变动报告书》
收购人、中国稀土集团        指  中国稀土集团有限公司
五矿稀土、上市公司          指  五矿稀土股份有限公司
五矿稀土集团                指  五矿稀土集团有限公司
中国五矿                    指  中国五矿集团有限公司
信息披露义务人、五矿有色控股  指  五矿有色金属控股有限公司
一致行动人、五矿股份        指  中国五矿股份有限公司
划出方                      指  信息披露义务人及其一致行动人
中铝集团                    指  中国铝业集团有限公司
赣州稀土                    指  赣州稀土集团有限公司
钢研科技                    指  中国钢研科技集团有限公司
有研科技                    指  有研科技集团有限公司
本次收购、本次划转、本次权益      五矿股份将其直接持有的五矿稀土16.10%的股
变动                        指  份及其间接持有的五矿稀土集团100.00%的股权
                                  无偿划转至中国稀土集团
《五矿稀土股份划转协议》      指  《关于五矿稀土股份有限公司的股份无偿划转
                                  协议》
《五矿稀土集团股权划转协议》  指  《关于五矿稀土集团有限公司的股权无偿划转
                                  协议》
国务院国资委                指  国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会
深交所                      指  深圳证券交易所
《上市规则》                指  《深圳证券交易所股票上市规则》
《收购办法》                指  《上市公司收购管理办法》
A股、股                      指  人民币普通股
元、万元、亿元              指  人民币元、万元、亿元
    第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍
  一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况
  （一）信息披露义务人基本情况
公司名称            五矿有色金属控股有限公司
类型                有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址            长沙市天心区劳动西路 290号
统一社会信用代码    91430000698568764J
法定代表人          彭海清
注册资本            2,580,568.36 万元人民币
企业类型及经济性质  有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；国有企业
                    国家法律、法规允许的有色金属产品及相关产品的销售；矿山及
                    矿业权经营；有色金属矿产品的冶炼、加工；有色金属科研设计、
                    技术合作与进出口业务（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术
                    进出口除外）；有色金属技术咨询与服务；以自有合法资产开展
经营范围            有色金属矿山方面的投资、运营、咨询（不得从事股权投资、债
                    权投资、短期财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金
                    融业务，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、
                    发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的
                    项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期            2009 年 12 月 22日
经营期限            2009 年 12 月 22日至无固定期限
控股股东名称        中国五矿股份有限公司
联系电话            0731-85385520
  （二）一致行动人基本情况
公司名称            中国五矿股份有限公司
类型                其他股份有限公司（非上市）
注册地址            北京市海淀区三里河路 5 号
统一社会信用代码    91110000717828462C
法定代表人          国文清
注册资本            2,906,924.29 万元人民币
企业类型及经济性质  其他股份有限公司（非上市）；国有企业
                    黑色金属、有色金属的投资、销售；非金属矿产品的投资；矿山、
经营范围            建筑工程的设计；机械设备的销售；新能源的开发和投资管理；
                    金融、证券、信托、租赁、保险、基金、期货的投资管理；房地
                    产开发与经营；建筑安装；物业管理；进出口业务；资产及资产
                      受托管理；招标、投标业务；广告展览、咨询服务、技术交流；
                      对外承包工程；自有房屋租赁。（企业依法自主选择经营项目，
                      开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
                      的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目
                      的经营活动。）
 成立日期            2010 年 12 月 16日
 经营期限            2010 年 12 月 16日至无固定期限
 控股股东名称        中国五矿集团有限公司
 联系电话            010-60169000
    二、信息披露义务人及其一致行动人的股权结构
    （一）信息披露义务人及其一致行动人的控股股东及实际控制人
    五矿有色控股的控股股东为其一致行动人五矿股份。五矿股份的控股股东是中国五矿。
    五矿有色控股与五矿股份的实际控制人为中国五矿。中国五矿是以金属矿产为核心主业、由中央直接管理的国有重要骨干企业，其业务范围包括矿产开发、金属材料、新能源材料、冶金工程、基本建设、贸易物流、金融服务、房地产开发等。五矿有色控股与五矿股份的最终实际控制人为国务院国资委。
    （二）信息披露义务人及其一致行动人控制关系图
    截至本报告书签署日，五矿有色控股和五矿股份的主要产权控制关系如下：
    根据《收购办法》第八十三条，由于五矿有色控股与五矿股份存在股权控制关系，因此五矿股份为五矿有色控股的一致行动人。
    三、信息披露义务人及其一致行动人的董事、监事、高级管理人员情况
    （一）五矿有色控股董事、监事、高级管理人员情况
    姓名      性别  在五矿有色控股  国籍  长期居住  是否取得其他国家或
                          任职情况                地      者地区的居留权
    张树强      男        董事长      中国    北京            否
    彭海清      男    董事、总经理  中国    北京            否
    黄冬梅      女        董事      中国    北京            否
    黄巍        男        监事      中国    北京            否
    上表所述之人员在最近五年内未受过任何行政处罚、刑事处罚，亦没有涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
    （二）五矿股份董事、监事、高级管理人员情况
    姓名    性别      在五矿股份      国籍  长期居住  是否取得其他国家或
                        任职情况             

[2022-01-01] (000831)五矿稀土:关于公司总经理辞职的公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-041
            五矿稀土股份有限公司
          关于公司总经理辞职的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事、 总经理王涛先生递交的书面辞职报告。王涛先生因工作变动申请辞去公司总经 理职务（原定任期为2020年3月10日至2023年3月10日），辞职后，王涛先生仍担 任公司董事及董事会各专门委员会委员等职务。
    根据《公司法》《公司章程》等有关规定，王涛先生的书面辞职报告自送达 公司董事会之日起即生效。截止本公告披露日，王涛先生未持有公司股份。王 涛先生辞职不会影响公司的正常运作以及经营管理工作的正常开展。在公司董 事会聘任新的总经理前，总经理职责将由公司董事长刘雷云先生代行。公司董 事会将按照相关规定，尽快完成总经理聘任工作。
    公司董事会对王涛先生在担任公司总经理期间为公司发展所做的贡献表示 衷心感谢。
    特此公告。
                                          五矿稀土股份有限公司董事会
                                          二○二一年十二月三十一日

[2021-12-23] (000831)五矿稀土:关于实际控制人拟参与战略性重组的进展公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-040
            五矿稀土股份有限公司
  关于实际控制人拟参与战略性重组的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2021年12月22日，五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）接到中国五 矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）通知，经国务院国有资产监督管理委 员会（以下简称“国务院国资委”）研究并报国务院批准，同意中国铝业集团有 限公司（以下简称“中铝集团”）、中国五矿、赣州市人民政府等进行相关稀土 资产的战略性重组，新设由国务院国资委控股的新公司，中铝集团持有的中国稀 有稀土股份有限公司的股权，中国五矿所属企业持有的五矿稀土股份有限公司、 五矿稀土集团有限公司的股权，以及赣州稀土集团有限公司及所属企业持有的中 国南方稀土集团有限公司、江西赣州稀有金属交易所有限责任公司、赣州中蓝稀 土新材料科技有限公司的股权整体划入该新公司。本次重组后，公司控股股东仍 为五矿稀土集团有限公司，实际控制人将由中国五矿变更为新公司。
    为保证及时、公平地披露信息，维护广大投资者利益，现予以公告。后续， 公司将严格按照分阶段信息披露要求，持续关注有关进展并根据相关法律法规的 要求及时履行信息披露义务。请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                            五矿稀土股份有限公司董事会
                                            二○二一年十二月二十二日

[2021-12-22] (000831)五矿稀土:关于公司独立董事辞职的公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-039
            五矿稀土股份有限公司
          关于公司独立董事辞职的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 12 月 21 日
 收到公司独立董事李星国先生的书面辞职报告。根据《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》和《公司章程》的相关规定，独立董事连任时间不得
 超过 6 年。目前，李星国先生已连续担任公司独立董事满 6 年。为此，李星国
 先生申请辞去公司第八届董事会独立董事及其在董事会各专门委员会的相关职 务。辞职后，李星国先生不在公司担任任何职务。
    根据《公司章程》和《公司法》等相关规定，李星国先生的辞职不会导致 公司董事会成员中独立董事人数低于法定人数或者独立董事中没有会计专业人 士，不会影响董事会正常运作。李星国先生的书面辞职报告自送达公司董事会 时生效。
    李星国先生确认与公司董事会无不同意见，亦无任何其他事项需要提请公 司股东关注。公司董事会对李星国先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示 衷心感谢。
    特此公告。
                                          五矿稀土股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十二月二十一日

[2021-10-29] (000831)五矿稀土:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.2018元
    每股净资产: 2.6633元
    加权平均净资产收益率: 7.76%
    营业总收入: 20.03亿元
    归属于母公司的净利润: 1.98亿元

[2021-10-16] (000831)五矿稀土:第八届董事会第十二次(临时)会议决议公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-037
            五矿稀土股份有限公司
  第八届董事会第十二次（临时）会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 10 月 11 日
 以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第八届董事会第十
 二次（临时）会议的通知。会议于 2021 年 10 月 15 日在北京市海淀区三里河路
 5 号五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。会议由公司董事长刘雷云先生主持，公司监事会 成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公 司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。
    会议以记名投票表决方式通过如下决议：
    审议《关于对外捐赠的议案》
    为巩固拓展脱贫攻坚成果，全力支持乡村振兴，积极履行社会责任，公司 所属企业拟以自有资金向青海省祁连县捐赠资金 300 万元。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。
                                        五矿稀土股份有限公司董事会
                                          二○二一年十月十五日

[2021-09-30] (000831)五矿稀土:股票交易异常波动公告(2021/09/30)
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-036
            五矿稀土股份有限公司
            股票交易异常波动公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、股票交易异常波动的情况介绍
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：五矿稀土， 证券代码：000831）于2021年9月27日、9月28日、9月29日连续三个交易日收盘 价格跌幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易 异常波动的情形。
    二、公司关注、核实情况
    根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：
    1、公司于2021年9月24日对外披露公告，2021年9月23日，公司接到中国五 矿集团有限公司通知，中国铝业集团有限公司、中国五矿集团有限公司、赣州 市人民政府等正在筹划相关稀土资产的战略性重组。有关方案尚未最终确定， 亦需获得相关主管部门批准。本次战略性重组事项正处于筹划阶段，有关事项 具有不确定性，敬请投资者注意投资风险。具体请见《关于实际控制人拟参与 战略性重组的提示性公告》（公告编号：2021-034）。
    2、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大 事项。
    3、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    4、公司未发现近期公共传媒报道了可能或者已经对公司股票交易价格产生 较大影响的未公开重大信息。
    5、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
    6、股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票。
    三、不存在应披露而未披露信息的说明
    本公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关规定应予以披露而未披露的事项；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    四、必要的风险提示
  1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
  2、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
  特此公告。
                                          五矿稀土股份有限公司董事会
                                            二○二一年九月二十九日

[2021-09-27] (000831)五矿稀土:股票交易异常波动公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-035
            五矿稀土股份有限公司
            股票交易异常波动公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、股票交易异常波动的情况介绍
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）股票（股票简称：五矿稀土， 证券代码：000831）于2021年9月22日、9月23日、9月24日连续三个交易日收盘 价格涨幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易 异常波动的情形。
    二、公司关注、核实情况
    根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：
    1、公司于2021年9月24日对外披露公告，2021年9月23日，公司接到中国五 矿集团有限公司通知，中国铝业集团有限公司、中国五矿集团有限公司、赣州 市人民政府等正在筹划相关稀土资产的战略性重组。有关方案尚未最终确定， 亦需获得相关主管部门批准。本次战略性重组事项正处于筹划阶段，有关事项 具有不确定性，敬请投资者注意投资风险。具体请见《关于实际控制人拟参与 战略性重组的提示性公告》（公告编号：2021-034）。
    2、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大 事项。
    3、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    4、公司未发现近期公共传媒报道了可能或者已经对公司股票交易产生较大 影响的未公开重大信息。
    5、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
    6、股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票。
    三、不存在应披露而未披露信息的说明
    本公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关规定应予以披露而未披露的事项；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    四、必要的风险提示
  1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
  2、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
  特此公告。
                                          五矿稀土股份有限公司董事会
                                            二○二一年九月二十四日

[2021-09-24] (000831)五矿稀土:关于实际控制人拟参与战略性重组的提示性公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-034
            五矿稀土股份有限公司
  关于实际控制人拟参与战略性重组的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2021年9月23日，五矿稀土股份有限公司（简称“公司”）接到中国五矿集 团有限公司通知，中国铝业集团有限公司、中国五矿集团有限公司、赣州市人 民政府等正在筹划相关稀土资产的战略性重组。有关方案尚未最终确定，亦需 获得相关主管部门批准。
    为保证及时、公平地披露信息，维护广大投资者利益，现予以公告。后续， 公司将严格按照分阶段信息披露要求，持续关注有关进展并根据相关法律法规 的要求及时履行信息披露义务。本次战略性重组事项正处于筹划阶段，有关事 项具有不确定性，敬请投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                          五矿稀土股份有限公司董事会
                                            二〇二一年九月二十三日

[2021-09-16] (000831)五矿稀土:2021年第二次临时股东大会决议公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-033
            五矿稀土股份有限公司
      2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会没有出现否决提案的情形；
    2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开和出席情况
    1、会议召开情况
    （1）召开时间：现场会议召开时间为 2021 年 9 月 15 日（星期三）14:50。
 网络投票时间：2021 年 9 月 15 日（星期三）。其中，通过深交所交易系统进行
 网络投票的具体时间为 2021 年 9 月 15 日 9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～
 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 9 月 15 日 9:15～
 15:00 期间的任意时间。
    （2）召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦会议室
    （3）召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式。同一股份只能选 择现场投票和网络投票的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。
    （4）召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
    （5）主持人：公司董事长刘雷云先生
    本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。
    2、会议出席情况
    （一）出席的总体情况
    通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东及股东授权委托代 表共34人，代表股份数407,877,741股，占公司有表决权股份总数980,888,981
      股的41.582%。
          （1）现场会议出席情况
          出席现场会议的股东及股东授权委托代表共2人，代表股份393,153,411股，
      占公司有表决权股份总数980,888,981股的40.081%。
          （2）网络投票情况
          通过网络投票参与表决的股东及股东授权委托代表共32人，代表股份数
      14,724,330股，占公司有表决权股份总数980,888,981股的1.501%。
          （二）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了
      本次会议。
          二、提案审议表决情况
          本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议并通过了
      如下提案：
                                                                      表决结果
提案          提案名称          有效表决权        同意                反对                弃权        是否
编码                              股份总数              占有效表            占有效表            占有效表 通过
                                            股份数（股）决权比例 股份数（股） 决权比例 股份数（股） 决权比例
1.00 关于调整 2021 年部分日常关联 14,724,330 14,603,313 99.1781%  120,217  0.8165%    800    0.0054%  是
      交易预计发生金额的议案
          提案1.00涉及关联交易事项，出席本次会议的关联股东中国五矿股份有限
      公司（持有表决权股份数157,924,751股）、五矿稀土集团有限公司（持有表决
      权股份数235,228,660股）在审议该项提案时进行了回避。
          其中中小股东表决情况如下：
                                                                      表决结果
提案          提案名称          有效表决权        同意                反对                弃权        是否
编码                              股份总数              占有效表            占有效表            占有效表 通过
                                            股份数（股）决权比例 股份数（股） 决权比例 股份数（股） 决权比例
1.00 关于调整 2021 年部分日常关联 14,724,330 14,603,313 99.1781%  120,217  0.8165%    800    0.0054%  是
      交易预计发生金额的议案
          三、律师出具的法律意见
          1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所；
          2、律师姓名：郑寰、吴琼洁；
          3、结论性意见：
          本次股东大会经律师现场见证，并出具法律意见书，认为公司本次股东大
会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员以及会议召集人的主体资格、本次股东大会的表决程序、表决结果，均符合《公司法》、《证券法》等法律法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
    四、备查文件
    1、五矿稀土股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议决议；
    2、北京金诚同达律师事务所出具的法律意见书。
    特此公告。
                                        五矿稀土股份有限公司董事会
                                            二○二一年九月十五日

[2021-09-10] (000831)五矿稀土:关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-032
            五矿稀土股份有限公司
 关于召开 2021 年第二次临时股东大会的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 26 日在《证券
 时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《关 于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》。为保护投资者合法权益，方便股 东行使股东大会表决权，现发布关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的提 示性公告：
    一、召开会议的基本情况：
    1、会议届次：2021 年第二次临时股东大会
    2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
    3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。
    4、召开时间：
    现场会议召开时间：2021 年 9 月 15 日（星期三）14:50。
    网络投票时间：2021 年 9 月 15 日（星期三）。其中，通过深交所交易系统
 进行网络投票的具体时间为2021年9月15日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～
 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 9 月 15 日 9:15～
 15:00 期间的任意时间。
    5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式
    6、会议的股权登记日：2021 年 9 月 8 日（星期三）
    7、出席对象：
    （1）于股权登记日 2021 年 9 月 8 日（星期三）15:00 收市时在中国证券登
 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢 复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会
议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。审议提案第（1）项时，关联股东需回避表决。
  （2）公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师。
    8、召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦会议室
    二、会议审议事项
  《关于调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金额的议案》
  以上提案的具体内容于 2021 年 8 月 26 日在《证券时报》、《中国证券报》
和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第九次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会资料》等。
    三、提案编码
                                                                    备注
 提案                        提案名称                        （该列打勾的
 编码                                                            栏目可以投
                                                                    票）
 1.00    关于调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金额的议案        √
    四、会议登记等事项
    1、登记方式
  （1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。
  （2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。
  （3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。
  （4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。
    2、登记时间
  2021 年 9 月 10 日 8:30～11:30，13:00～17:00
    3、登记地点
  江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
    4、会议联系方式
  联系人：舒艺、李梦祺、廖江萍
  联系电话：0797-8398390
  传真：0797-8398385
  地址：江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
  邮编：341000
    5、会议费用
  会期预定半天，费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
    六、备查文件
  提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第十一次会议决议。
  附件 1：参加网络投票的具体操作流程
  附件 2：授权委托书
                                      五矿稀土股份有限公司董事会
                                          二○二一年九月九日
                    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”。
  2、填报表决意见或选举票数
  对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021 年 9 月 15 日的交易时间，即 9:15～9:25，9:30～11:30
和 13:00～15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 9 月 15 日（现场股东大会召
开当日）9:15，结束时间为 2021 年 9 月 15 日（现场股东大会结束当日）15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
                            授权委托书
  兹授权委托        先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有限
公司 2021 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。
  委托人签名（盖章）：
  委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
  委托人持股数：              委托人股东账户：
  持有上市公司股份的性质：
  受托人签名（盖章）：        受托人身份证号码：
  委托日期：      年  月  日
                                                    备注（该
  提案                  提案名称                  列打勾栏  同  反  弃
  编码                                              目可以投  意  对  权
                                                      票）
  1.00  关于调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金      √
                        额的议案
  填写说明：
  1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；
  2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；
  3、本次股东大会审议提案 1.00 时，关联股东中国五矿股份有限公司、五矿稀土集团有限公司需回避表决。

[2021-09-06] (000831)五矿稀土:股票交易异常波动公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-031
            五矿稀土股份有限公司
            股票交易异常波动公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、股票交易异常波动的情况介绍
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）股票（股票简称：五矿稀土， 证券代码：000831）于2021年9月1日、9月2日、9月3日连续三个交易日收盘价 格跌幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异 常波动的情形。
    二、公司关注、核实情况
    根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：
    1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或者已经对公司股票交易产生较大 影响的未公开重大信息。
    3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
    4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大 事项。
    5、股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票。
    三、不存在应披露而未披露信息的说明
    本公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关规定应予以披露而未披露的事项；董事会也未获悉公司有根据《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要 更正、补充之处。
    四、必要的风险提示
    1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
  2、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
  特此公告。
                                          五矿稀土股份有限公司董事会
                                              二○二一年九月三日

[2021-08-26] (000831)五矿稀土:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-029
            五矿稀土股份有限公司
  关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十一次会议决定召开2021年第二次 临时股东大会，现将有关事宜通知如下：
    一、召开会议的基本情况：
    1、会议届次：2021 年第二次临时股东大会
    2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
    3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。
    4、召开时间：
    现场会议召开时间：2021 年 9 月 15 日（星期三）14:50。
    网络投票时间：2021 年 9 月 15 日（星期三）。其中，通过深交所交易系统
 进行网络投票的具体时间为2021年9月15日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～
 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 9 月 15 日 9:15～
 15:00 期间的任意时间。
    5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式
    6、会议的股权登记日：2021 年 9 月 8 日（星期三）
    7、出席对象：
    （1）于股权登记日 2021 年 9 月 8 日（星期三）15:00 收市时在中国证券登
 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢 复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会 议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。审议提案第（1）项时，关联 股东需回避表决。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师。
    8、召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦会议室
    二、会议审议事项
  《关于调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金额的议案》
  以上提案的具体内容于同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第九次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会资料》等。
    三、提案编码
                                                                    备注
 提案                        提案名称                        （该列打勾的
 编码                                                            栏目可以投
                                                                    票）
 1.00    关于调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金额的议案        √
    四、会议登记等事项
    1、登记方式
  （1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。
  （2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。
  （3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。
  （4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。
    2、登记时间
  2021 年 9 月 10 日 8:30～11:30，13:00～17:00
    3、登记地点
  江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
    4、会议联系方式
  联系人：舒艺、李梦祺、廖江萍
  联系电话：0797-8398390
  传真：0797-8398385
  地址：江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
  邮编：341000
    5、会议费用
  会期预定半天，费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
    六、备查文件
  提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第十一次会议决议。
  附件 1：参加网络投票的具体操作流程
  附件 2：授权委托书
                                      五矿稀土股份有限公司董事会
                                        二○二一年八月二十五日
                    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”。
  2、填报表决意见或选举票数
  对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021 年 9 月 15 日的交易时间，即 9:15～9:25，9:30～11:30
和 13:00～15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 9 月 15 日（现场股东大会召
开当日）9:15，结束时间为 2021 年 9 月 15 日（现场股东大会结束当日）15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
                            授权委托书
  兹授权委托        先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有
限公司2021年第二次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。
  委托人签名（盖章）：
  委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
  委托人持股数：              委托人股东账户：
  持有上市公司股份的性质：
  受托人签名（盖章）：        受托人身份证号码：
  委托日期：      年  月  日
                                                    备注（该
 提案                  提案名称                  列打勾栏  同  反  弃
 编码                                              目可以投  意  对  权
                                                      票）
 1.00  关于调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金      √
                        额的议案
  填写说明：
  1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；
  2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；
  3、本次股东大会审议提案 1.00 时，关联股东中国五矿股份有限公司、五矿稀土集团有限公司需回避表决。

[2021-08-26] (000831)五矿稀土:半年报监事会决议公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-030
            五矿稀土股份有限公司
        第八届监事会第九次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2021 年 8 月 13 日
 以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第八届监事会
 第九次会议的通知，会议于 2021 年 8 月 25 日在北京市海淀区三里河路 5 号五
 矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事 5 人， 实际参与表决监事 5 人。会议由监事会主席牛井坤先生主持。本次会议符合有 关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。
    会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：
    一、审议《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二、审议《关于调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金额的议案》
    关联监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均依法回避表决。
    表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    特此公告。
                                        五矿稀土股份有限公司监事会
                                        二○二一年八月二十五日

[2021-08-26] (000831)五矿稀土:半年报董事会决议公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-026
            五矿稀土股份有限公司
      第八届董事会第十一次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 8 月 13 日以
 书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第八届董事会第十一
 次会议的通知。会议于 2021 年 8 月 25 日在北京市海淀区三里河路 5 号五矿大
 厦会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事 7 人，实际 参与表决董事 7 人。会议由公司董事长刘雷云先生主持，公司监事会成员和高 级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》 的规定，会议及通过的决议合法有效。
    会议以记名投票表决方式通过如下决议：
    一、审议《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二、审议《<关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务的风险持续 评估报告>的议案》
    公司独立董事对该议案出具了事前认可意见，并发表了独立意见。关联董 事刘雷云先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。
    表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
    三、审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》
    为满足公司经营发展的资金需求，拓宽公司融资渠道、降低融资风险，公 司向交通银行股份有限公司北京分行申请不超过 20 亿元的综合授信敞口额度， 期限为第八届董事会第十一次会议审议通过之日起至下一次董事会做出修改 前。在上述授信期限内，授信额度可循环使用。具体融资品种、金额以及利率 等条款以实际签订合同为准。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    四、审议《关于调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金额的议案》
  公司独立董事对该议案出具了事前认可意见，并发表了独立意见。关联董事刘雷云先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。
  表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    五、审议《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
  公司董事会同意于2021年9月15日召开公司2021年第二次临时股东大会。
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                        五矿稀土股份有限公司董事会
                                          二○二一年八月二十五日

[2021-08-26] (000831)五矿稀土:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.1727元
    每股净资产: 2.6844元
    加权平均净资产收益率: 6.65%
    营业总收入: 15.74亿元
    归属于母公司的净利润: 1.69亿元

[2021-08-10] (000831)五矿稀土:股票交易异常波动公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-025
            五矿稀土股份有限公司
            股票交易异常波动公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、股票交易异常波动的情况介绍
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）股票（股票简称：五矿稀土， 证券代码：000831）于2021年8月5日、8月6日、8月9日连续三个交易日收盘价 格涨幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异 常波动的情形。
    二、公司关注、核实情况
    根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：
    1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或者已经对公司股票交易产生较大 影响的未公开重大信息。
    3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
    4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大 事项。
    5、股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票。
    6、自6月末始，部分稀土产品价格上涨，稀土及相关行业上市公司关注度 持续提升。
    三、不存在应披露而未披露信息的说明
    本公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关规定应予以披露而未披露的事项；董事会也未获悉公司有根据《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要 更正、补充之处。
    四、必要的风险提示
  1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
  2、2021年半年度报告将于2021年8月26日对外披露。公司2021年半年度业绩信息未向第三方提供。
  3、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
  特此公告。
                                          五矿稀土股份有限公司董事会
                                              二○二一年八月九日

[2021-08-02] (000831)五矿稀土:股票交易异常波动公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-024
            五矿稀土股份有限公司
            股票交易异常波动公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、股票交易异常波动的情况介绍
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）股票（股票简称：五矿稀土， 证券代码：000831）于2021年7月28日、7月29日、7月30日连续三个交易日收盘 价格涨幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易 异常波动的情形。
    二、公司关注、核实情况
    根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：
    1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或者已经对公司股票交易产生较大 影响的未公开重大信息。
    3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
    4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大 事项。
    5、股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票。
    6、自6月末始，部分稀土产品价格上涨，稀土及相关行业上市公司关注度 持续提升。
    三、不存在应披露而未披露信息的说明
    本公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关规定应予以披露而未披露的事项；董事会也未获悉公司有根据《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要 更正、补充之处。
    四、必要的风险提示
  1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
  2、2021年半年度报告将于2021年8月26日对外披露。公司2021年半年度业绩信息未向第三方提供。
  3、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
  特此公告。
                                          五矿稀土股份有限公司董事会
                                            二○二一年七月三十日

[2021-07-10] (000831)五矿稀土:2020年年度权益分派实施公告
 证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2021-023
            五矿稀土股份有限公司
          2020 年年度权益分派实施公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度权益分派方案已
 获 2021 年 5 月 25 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜
 公告如下：
    一、股东大会审议通过利润分配方案等情况
    1、公司于 2021 年 5 月 25 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于
 公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》。具体方案为：以 2020
 年 12 月 31 日的总股本 980,888,981 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红
 利人民币 0.50 元（含税），共计派发现金红利 49,044,449.05 元（含税），不
 送红股，不以公积金转增股本。经上述分配后，剩余未分配利润结转至以后年 度。利润分配预案公布后至实施前，如公司总股本由于可转债转股、股份回购、 股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发生变动，按照“现金分红总额不 变”的原则相应调整。
    2、自分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化。
    3、本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案及其调整原则一 致。
    4、本次权益分派实施距股东大会审议通过的时间未超过两个月。
    二、权益分派方案
    本公司 2020 年年度权益分派方案为：以 2020 年 12 月 31 日的总股本
 980,888,981 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.50 元人民币现金（含税；扣税
 后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有首发前限售
 股的个人和证券投资基金每 10 股派 0.45 元；持有首发后限售股、股权激励限
 售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴
个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
  【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持
股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.1 元；持股 1 个月以上至 1 年
（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.05 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
    三、股权登记日与除权除息日
  本次权益分派股权登记日为：2021 年 7 月 15 日，除权除息日为：2021 年 7
月 16 日。
    四、权益分派对象
  本次分派对象为：截止 2021 年 7 月 15 日下午深圳证券交易所收市后，在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
    五、权益分派方法
  1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2021
年 7 月 16 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
  2、以下 A 股股东的现金红利由公司自行派发：
 序号                股东账号                          股东名称
  1                08*****550                    五矿稀土集团有限公司
  2                08*****935                    中国五矿股份有限公司
  在权益分派业务申请期间（申请日：2021 年 7 月 5 日至登记日：2021 年 7
月 15 日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
    六、咨询机构
  咨询地址：江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
  咨询联系人：舒艺、李梦祺、廖江萍
  咨询电话：0797-8398390
  传真电话：0797-8398385
    七、备查文件
1、2020 年年度股东大会会议决议；
2、第八届董事会第十次会议决议；
3、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件。
特此公告。
                                      五矿稀土股份有限公司董事会
                                          二○二一年七月九日

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