000831五矿稀土最新消息公告-000831最新公司消息
≈≈五矿稀土000831≈≈(更新:22.02.17)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月29日
2)定于2022年2 月16日召开股东大会
3)02月17日(000831)五矿稀土:2022年第一次临时股东大会决议公告(详见
后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本98089万股为基数,每10股派0.5元 ;股权登记日:202
1-07-15;除权除息日:2021-07-16;红利发放日:2021-07-16;
机构调研:1)2021年10月19日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:19789.50万 同比增:46.98% 营业收入:20.03亿 同比增:107.67%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.2018│ 0.1727│ 0.1035│ 0.2844│ 0.1373
每股净资产 │ 2.6633│ 2.6844│ 2.6138│ 2.5093│ 2.4039
每股资本公积金 │ 0.7545│ 0.7545│ 0.7545│ 0.7545│ 0.7545
每股未分配利润 │ 0.6850│ 0.7060│ 0.6368│ 0.5333│ 0.4326
加权净资产收益率│ 7.7600│ 6.6500│ 4.0400│ 11.8600│ 5.8800
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.2018│ 0.1727│ 0.1035│ 0.2844│ 0.1373
每股净资产 │ 2.6633│ 2.6844│ 2.6138│ 2.5093│ 2.4039
每股资本公积金 │ 0.7545│ 0.7545│ 0.7545│ 0.7545│ 0.7545
每股未分配利润 │ 0.6850│ 0.7060│ 0.6368│ 0.5333│ 0.4326
摊薄净资产收益率│ 7.5751│ 6.4339│ 3.9594│ 11.3346│ 5.7101
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A 股简称:五矿稀土 代码:000831 │总股本(万):98088.9 │法人:刘雷云
上市日期:1998-09-11 发行价:4.03│A 股 (万):98088.9 │总经理:刘雷云
主承销商:长城证券有限责任公司 │ │行业:有色金属冶炼及压延加工
电话:0797-8398390 董秘:王宏源 │主营范围:单一稀土氧化物、稀土共沉物、高
│纯氧化镧、高纯氧化钇
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.2018│ 0.1727│ 0.1035
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2020年 │ 0.2844│ 0.1373│ 0.1622│ 0.0122
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2019年 │ 0.0876│ 0.0627│ 0.0493│ 0.0126
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2018年 │ 0.1038│ 0.0815│ 0.0693│ 0.0277
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2017年 │ 0.0311│ 0.0377│ 0.0269│ 0.0269
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[2022-02-17](000831)五矿稀土:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-010
五矿稀土股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决提案的情形；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）召开时间：现场会议召开时间为 2022 年 2 月 16 日（星期三）14:50。
网络投票时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）。其中，通过深交所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2022 年 2 月 16 日 9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～
15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 2 月 16 日 9:15～
15:00 期间的任意时间。
（2）召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦会议室
（3）召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式。同一股份只能选 择现场投票和网络投票的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。
（4）召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
（5）主持人：公司董事长刘雷云先生
本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。
2、会议出席情况
（一）出席的总体情况
通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东及股东授权委托代 表共44人，代表股份数244,130,441股，占公司有表决权股份总数980,888,981
股的24.889%。
（1）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东授权委托代表共1人，代表股份235,228,660股，
占公司有表决权股份总数980,888,981股的23.981%。
（2）网络投票情况
通过网络投票参与表决的股东及股东授权委托代表共43人，代表股份数
8,901,781股，占公司有表决权股份总数980,888,981股的0.908%。
（二）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了
本次会议。
二、提案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议并通过了
如下提案：
表决结果
提案 提案名称 有效表决权 同意 反对 弃权 是否
编码 股份总数 占有效表 占有效表 占有效表 通过
股份数（股）决权比例 股份数（股）决权比例 股份数（股） 决权比例
1.00 关于续聘会计师事务所的议案 244,130,441 244,092,707 99.985% 34,434 0.014% 3,300 0.001% 是
2.00 关于预计 2022 年日常关联交易 8,901,781 8,892,081 99.891% 8,700 0.098% 1,000 0.011% 是
的议案
3.00 关于预计 2022 年金融服务关联 8,901,781 5,787,948 65.020% 3,112,833 34.969% 1,000 0.011% 是
交易的议案
提案2.00和提案3.00涉及关联交易事项，出席本次会议的关联股东五矿稀
土集团有限公司（持有表决权股份数235,228,660股）在审议该项议案时进行了
回避。
其中中小股东表决情况如下：
表决结果
提案 提案名称 有效表决权 同意 反对 弃权 是否
编码 股份总数 占有效表 占有效表 占有效表 通过
股份数（股）决权比例 股份数（股）决权比例 股份数（股） 决权比例
1.00 关于续聘会计师事务所的议案 8,901,781 8,864,047 99.576% 34,434 0.387% 3,300 0.037% 是
2.00 关于预计 2022 年日常关联交易 8,901,781 8,892,081 99.891% 8,700 0.098% 1,000 0.011% 是
的议案
3.00 关于预计 2022 年金融服务关联 8,901,781 5,787,948 65.020% 3,112,833 34.969% 1,000 0.011% 是
交易的议案
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所；
2、律师姓名：郑寰、田智玉；
3、结论性意见：
本次股东大会经律师现场见证，并出具法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。
四、备查文件
1、五矿稀土股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议决议；
2、北京金诚同达律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
五矿稀土股份有限公司董事会
二○二二年二月十六日
[2022-02-11](000831)五矿稀土:关于召开2022年第一次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-009
五矿稀土股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 29 日在《证券
时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《关 于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。为保护投资者合法权益，方便股 东行使股东大会表决权，现发布关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的提 示性公告：
一、召开会议的基本情况：
1、会议届次：2022 年第一次临时股东大会
2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。
4、召开时间：
现场会议召开时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）14:50。
网络投票时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）。其中，通过深交所交易系统
进行网络投票的具体时间为2022年2月16日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～ 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2022年 2月16日 09:15～ 15:00 期间的任意时间。
5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式
6、会议的股权登记日：2022 年 2 月 9 日（星期三）
7、出席对象：
（1）于股权登记日 2022 年 2 月 9 日（星期三）15:00 收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢 复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会
议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。审议提案 2.00、3.00 时，关联股东需回避表决。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦会议室
二、会议审议事项
备注
提案 提案名称 （该列打勾的
编码 栏目可以投
票）
100 总议案 √
1.00 关于续聘会计师事务所的议案 √
2.00 关于预计 2022 年日常关联交易的议案 √
3.00 关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案 √
以上提案的具体内容于 2022 年 1 月 29 日在《证券时报》、《中国证券报》
和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第十一次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会资料》等。
三、会议登记等事项
1、登记方式
（1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。
（3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。
（4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。
2、登记时间
2022 年 2 月 11 日 8:30～11:30，13:00～17:00
3、登记地点
江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
4、会议联系方式
联系人：李梦祺、廖江萍
联系电话：0797-8398390
传真：0797-8398385
地址：江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
邮编：341000
5、会议费用
会期预定半天，费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
五、备查文件
提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第十四次会议决议。
附件 1：参加网络投票的具体操作流程
附件 2：授权委托书
五矿稀土股份有限公司董事会
二○二二年二月十日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022 年 2 月 16 日的交易时间，即 9:15～9:25，9:30～11:30
和 13:00～15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 2 月 16 日（现场股东大会召
开当日）9：15，结束时间为 2022 年 2 月 16 日（现场股东大会结束当日）15：
00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有
限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。
委托人签名（盖章）：
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
委托人持股数： 委托人股东账户：
持有上市公司股份的性质：
受托人签名（盖章）： 受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
备注（该
提案 提案名称 列打勾栏 同 反 弃
编码 目可以投 意 对 权
票）
100 总议案 √
1.00 关于续聘会计师事务所的议案 √
2.00 关于预计 2022 年日常关联交易的议案 √
3.00 关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案 √
填写说明：
1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；
2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；
3、本次股东大会审议提案 2.00、3.00 时，关联股东需回避表决。
[2022-01-29](000831)五矿稀土:2022年日常关联交易预计公告
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-004
五矿稀土股份有限公司
2022 年日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
1、因日常经营需要，公司预计 2022 年度将与五矿稀土集团有限公司、五
矿稀土江华有限公司、陇川云龙稀土开发有限公司、五矿稀土（腾冲）有限公 司、五矿稀土（怒江）有限公司、佛山村田五矿精密材料有限公司发生日常关 联交易，关联交易额度不超过 148,000 万元。
2、公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第八届董事会第十四次会议，对日常关
联交易事项进行了表决并通过了《关于预计 2022 年日常关联交易的议案》，关 联董事刘雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。公 司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司股 东大会进行审议，关联股东需回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
关联交易类别 关联人 关联交易内容 关联交易定 预计金额（万 上年发生金
价原则 元） 额（万元）
五矿稀土集团 稀土氧化物等 市场定价 5,000 4,559.58
有限公司
向关联人销售产 佛山村田五矿
品、商品 精密材料有限 稀土氧化物等 市场定价 18,000 14,649.98
公司
小计 —— —— 23,000 19,209.56
五矿稀土集团 稀土原料、稀土 市场定价 65,000 55,730.62
有限公司 氧化物等
向关联人采购商 五矿稀土江华 稀土原料、稀土
品、原料 有限公司 氧化物等 市场定价 12,000 10,113.98
陇川云龙稀土 稀土原料、稀土 市场定价 13,000 12,818.71
开发有限公司 氧化物等
五矿稀土（腾 稀土原料、稀土 市场定价 30,000 24,655.80
冲）有限公司 氧化物等
五矿稀土（怒 稀土原料、稀土 市场定价 4,000 0
江）有限公司 氧化物等
小计 —— —— 124,000 103,319.11
向关联人提供综 五矿稀土集团 提供劳务、场地
合服务 有限公司及其 租赁、技术服务 市场定价 1,000 421.33
子公司 等综合服务
注：因与五矿稀土集团有限公司控股子公司发生部分日常关联交易涉及关联人数量众多，且交易金额较小，故简化披露为“五矿稀土集团有限公司及其子公司”。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
预计金 实际发生额 实际发生
关联交 关联人 关联交 实际发生金 额（万 占同类业务 额与预计 披露日期及索
易类别 易内容 额（万元） 元） 比例（％） 金额差异 引
（%）
五矿稀土 稀土氧 2021 年 2 月 6
集团有限 化物等 4,559.58 5,000 1.54% -8.81% 日巨潮资讯网
向关联 公司 公告
人销售 佛山村田 2021 年 2 月 6
产品、 五矿精密 稀土氧 14,649.98 15,000 4.95% -2.33% 日巨潮资讯网
商品 材料有限 化物等 公告
公司
小计 19,209.56 20,000 6.49% -3.95%
陇川云龙 稀土原 2021 年 2 月 6
稀土开发 料、稀土 12,818.71 13,000 3.72% -1.39% 日、2021 年 8
有限公司 氧化物 月 26 日巨潮
等 资讯网公告
五矿稀土 稀土原 2021 年 2 月 6
（腾冲） 料、稀土 24,655.80 44,000 7.16% -43.96% 日、2021 年 8
有限公司 氧化物 月 26 日巨潮
向关联 等 资讯网公告
人采购 五矿稀土 稀土原 2021 年 2 月 6
商品、 （怒江） 料、稀土 0 3,000 0.00% -100.00% 日、2021 年 8
原料 有限公司 氧化物 月 26 日巨潮
等 资讯网公告
五矿稀土 稀土原 2021 年 2 月 6
江华有限 料、稀土 10,113.98 20,000 2.94% -49.43% 日巨潮资讯网
公司 氧化物 公告
等
五矿稀土 稀土原 55,730.62 65,000 16.18% -14.26% 2021 年 2 月 6
集团有限 料、稀土 日、2021 年 8
公司 氧化物 月 26 日巨潮
等 资讯网公告
中国五矿 商品、原 2021 年 2 月 6
集团有限 料等 1,010.69 2,000 0.29% -49.47% 日巨潮资讯网
公司 公告
小计 104,329.80 147,000 30.29% -29.03%
提供劳
向关联 中国五矿 务、场地 2021 年 2 月 6
人提供 集团有限 租赁、技 421.33 1,000 36.34% -57.87% 日巨潮资讯网
综合服 公司 术服务 公告
务 等综合
服务
接受关 中国五矿 2021 年 2 月 6
联人提 集团有限 租赁费 50.92 500 11.38% -89.82% 日巨潮资讯网
供的综 公司 公告
合服务
为保证公司正常的经营行
[2022-01-29](000831)五矿稀土:2022年金融服务关联交易预计公告
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-005
五矿稀土股份有限公司
2022 年金融服务关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易基本情况
（一）关联交易概述
1、为优化公司财务管理、提高资金使用效率，公司拟继续执行于 2020 年 5
月 15 日与五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签署的《金融 服务协议》。
2、公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第八届董事会第十四次会议，对金融服
务关联交易事项进行了表决并通过了《关于预计 2022 年金融服务关联交易的议 案》，关联董事刘雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避 表决。公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司股 东大会进行审议，关联股东需回避表决。
（二）预计关联交易类别和金额
存款业务：预计 2022 年在财务公司进行存款业务时点金额不超过 2 亿元。
贷款业务：预计 2022 年在财务公司进行贷款业务时点金额不超过 2 亿元。
二、关联人介绍和关联关系
基本情况：五矿集团财务有限责任公司；法定代表人：张树强；注册资本：
350,000.00 万元；住所：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267（单）A226-A236
（双）C106；经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的 咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务； 对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位 办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算 方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业
拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。
截止 2021 年 12 月 30 日，财务公司总资产 2,681,474.23 万元，净资产
529,835.90 万元。2021 年 1-12 月，财务公司实现营业收入 65,551.28 万元，
净利润 32,018.11 万元。（此财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：财务公司是中国五矿集团有限公司下属金融机构。
履约能力分析：2021 年，财务公司按照《金融服务协议》相关条款，为公司提供了优质、便捷的金融服务，协议执行情况良好，未出现违约情况。
三、关联交易主要内容及定价政策
（一）关联交易主要内容
根据《金融服务协议》的约定，公司接受由财务公司提供的以下金融服务：1、财务、融资、投资顾问业务，信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、结算业务，实现交易款项的收付；3、存款业务；4、票据承兑、贴现和提供担保等业务；5、贷款业务；6、经中国银监会批准的可从事的其他业务。服务费率参照行业惯例从优协商确定。
（二）关联交易的定价政策
存款利率不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款基准利率，也不低于财务公司向中国五矿集团有限公司成员单位提供存款业务的利率水平。
贷款的利率按照中国人民银行统一颁布的基准贷款利率执行，且贷款利率将不高于同期国内主要商业银行同类贷款利率；同时，不高于财务公司向中国五矿集团有限公司成员单位同种类贷款所定的利率。
其他金融服务收费按照不高于同业水平执行，同时也不高于财务公司向其它公司提供同类业务的收费水平。
四、风险控制措施
公司已制定《与关联财务公司关联交易风险处置预案》，通过成立存款风险处置领导小组，建立存款风险报告制度，以定期或临时的形式向董事会报告。定期取得并审阅财务公司的包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期报告，评估财务公司的业务和财务风险。如果财务公司出现《与关联财务公
司关联交易风险处置预案》第七条的任何一种情形，公司将立即启动应急处置程序，采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延，确保公司资金安全。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指标均达到《企业集团财务公司管理办法》的规定。财务公司为公司提供金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于公司拓宽融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率。
六、独立董事意见
公司独立董事认为公司预计 2022 年发生的金融服务关联交易事项，遵循了公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意预计 2022 年金融服务关联交易的议案，同意提请股东大会审议。
七、备查文件
1、公司第八届董事会第十四次会议决议；
2、公司独立董事就上述关联交易出具的事前认可意见和发表的独立意见；
3、公司第八届监事会第十一次会议决议。
五矿稀土股份有限公司董事会
二○二二年一月二十八日
[2022-01-29](000831)五矿稀土:关于续聘会计师事务所的公告
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-003
五矿稀土股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日召开第
八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于续 聘会计师事务所的议案》。具体情况如下：
一、续聘会计师事务所的情况说明
经 2020 年第三次临时股东大会审议通过，公司聘请天职国际会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）担任公司 2020 年半年度财务审计
机构和 2020 年度财务及内部控制审计机构。在 2020 年半年度和 2020 年度的审
计工作中，天职国际遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司 2020 年半年度财务审计和 2020 年度财务及内部控制审计工作，表现了良好的职业操 守和业务素质。
为保证审计工作的连续性与稳健性，经公司董事会审计委员会审议，同意 续聘天职国际担任公司2021年度财务及内部控制审计机构，审计费用共计95.80
万元（其中：财务审计费用 71.80 万元，内控审计费用 24 万元）。
二、续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本
市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工 程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货
相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册会计师 1,254 人，
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。
天职国际 2020 年度经审计的收入总额 22.28 亿元，审计业务收入 16.93 亿
元,证券业务收入 8.13 亿元。2020 年度上市公司审计客户 185 家，主要行业包
括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额 2.07 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 110 家。
2、投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年，天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理
措施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受
到监督管理措施 6 次，涉及人员 16 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师 1：解小雨，2005 年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2006 年开始在天职国际执业，2018 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家，近三年复核上市公司审计报告 1 家。
签字注册会计师 2：赵优，2020 年成为注册会计师，2020 年开始从事上市
公司审计，2020 年开始在天职国际执业，2020 年开始为本公司提供审计服务。
项目质量控制复核人：齐春艳，2011 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计，2011 年开始在天职国际执业，2018 年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。
三、续聘会计师事务所履行的审批程序
1、公司董事会审计委员会已对天职国际的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了审查，认为天职国际具备为公司提供审计服务的经验与能力，同意向董事会提议续聘天职国际担任公司 2021 年度财务及内部控制审计机构。
2、公司独立董事发表事前认可意见认为：公司已经向本人提交了关于前述议案的相关资料（包括相关事项的议案、报告等资料），本人对该等资料进行了审阅并就有关情况向五矿稀土相关人员进行了询问。本人作为五矿稀土的独立董事，现根据中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，对前述事项予以认可，同意将前述相关事项的议案提交给五矿稀土董事会会议审议。
公司独立董事发表独立意见认为：公司本次董事会的召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司 2021 年度财务及内部控制审计工作的要求；天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在审计执业过程中，能够按照国家有关规定及注册会计师执业规范的要求开展工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则；本次续聘会计师事务所事项符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小投资者利益的情形；同意《关于续聘会计师事务所的议案》，同意将相关议案提请股东大会审议。
3、公司于 2022 年 1 月 28 日分别召开第八届董事会第十四次会议、第八届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际担任公司 2021 年度财务及内部控制审计机构。
4、本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、公司第八届董事会第十四次会议决议；
2、公司第八届监事会第十一次会议决议；
3、公司 2022 年第一次董事会审计委员会决议；
4、公司独立董事就续聘会计师事务所事项出具的事前认可意见和发表的独立意见；
5、天职国际及主要负责人、监管业务联系人、拟签字注册会计师相关证照及联系方式。
特此公告。
五矿稀土股份有限公司董事会
二○二二年一月二十八日
[2022-01-29](000831)五矿稀土:第八届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-007
五矿稀土股份有限公司
第八届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2022 年 1 月 18 日
以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第八届监事会
第十一次会议的通知，会议于 2022 年 1 月 28 日在北京市海淀区三里河路 5 号
五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事 5 人， 实际参与表决监事 5 人。会议由监事会主席牛井坤先生主持。本次会议符合有 关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。
会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：
一、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、审议《关于预计 2022 年日常关联交易的议案》
关联监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均依法回避表决。
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、审议《关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案》
关联监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均依法回避表决。
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
以上第一、二、三项议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
五矿稀土股份有限公司监事会
二○二二年一月二十八日
[2022-01-29](000831)五矿稀土:第八届董事会第十四次会议决议公告
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-002
五矿稀土股份有限公司
第八届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2022 年 1 月 18 日以
书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第八届董事会第十四
次会议的通知。会议于 2022 年 1 月 28 日在北京市海淀区三里河路 5 号五矿大
厦会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事 6 人，实际 参与表决董事 6 人。会议由公司董事长刘雷云先生主持，公司监事会成员和高 级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》 的规定，会议及通过的决议合法有效。
会议以记名投票表决方式通过如下决议：
一、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、审议《关于预计 2022 年日常关联交易的议案》
公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。关联董事刘 雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、审议《关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案》
公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。关联董事刘 雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
四、审议《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
公司董事会同意于2022年2月16日召开公司2022年第一次临时股东大会。
表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
以上第一、二、三项议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
五矿稀土股份有限公司董事会
二○二二年一月二十八日
[2022-01-29](000831)五矿稀土:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-006
五矿稀土股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十四次会议决定召开2022年第一次 临时股东大会，现将有关事宜通知如下：
一、召开会议的基本情况：
1、会议届次：2022 年第一次临时股东大会
2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。
4、召开时间：
现场会议召开时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）14:50。
网络投票时间：2022 年 2 月 16 日（星期三）。其中，通过深交所交易系统
进行网络投票的具体时间为2022年2月16日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～ 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2022年 2月16日 09:15～ 15:00 期间的任意时间。
5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式
6、会议的股权登记日：2022 年 2 月 9 日（星期三）
7、出席对象：
（1）于股权登记日 2022 年 2 月 9 日（星期三）15:00 收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢 复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会 议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。审议提案 2.00、3.00 时，关 联股东需回避表决。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦会议室
二、会议审议事项
1.00《关于续聘会计师事务所的议案》
2.00《关于预计 2022 年日常关联交易的议案》
3.00《关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案》
以上提案的具体内容于同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第十一次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会资料》等。
三、提案编码
备注
提案 提案名称 （该列打勾的
编码 栏目可以投
票）
100 总议案 √
1.00 关于续聘会计师事务所的议案 √
2.00 关于预计 2022 年日常关联交易的议案 √
3.00 关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案 √
四、会议登记等事项
1、登记方式
（1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。
（3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。
（4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。
2、登记时间
2022 年 2 月 11 日 8:30～11:30，13:00～17:00
3、登记地点
江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
4、会议联系方式
联系人：李梦祺、廖江萍
联系电话：0797-8398390
传真：0797-8398385
地址：江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层
邮编：341000
5、会议费用
会期预定半天，费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
六、备查文件
提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第十四次会议决议。
附件 1：参加网络投票的具体操作流程
附件 2：授权委托书
五矿稀土股份有限公司董事会
二○二二年一月二十八日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022 年 2 月 16 日的交易时间，即 9:15～9:25，9:30～11:30
和 13:00～15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 2 月 16 日（现场股东大会召
开当日）9：15，结束时间为 2022 年 2 月 16 日（现场股东大会结束当日）15：
00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有
限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。
委托人签名（盖章）：
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
委托人持股数： 委托人股东账户：
持有上市公司股份的性质：
受托人签名（盖章）： 受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
备注（该
提案 提案名称 列打勾栏 同 反 弃
编码 目可以投 意 对 权
票）
100 总议案 √
1.00 关于续聘会计师事务所的议案 √
2.00 关于预计 2022 年日常关联交易的议案 √
3.00 关于预计 2022 年金融服务关联交易的议案 √
填写说明：
1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；
2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；
3、本次股东大会审议提案 2.00、3.00 时，关联股东需回避表决。
[2022-01-29](000831)五矿稀土:关于控股股东股权及其一致行动人持有的公司股份无偿划转通过经营者集中反垄断审查的公告
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2022-008
五矿稀土股份有限公司
关于控股股东股权及其一致行动人持有的公司股份
无偿划转通过经营者集中反垄断审查的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次股份划转概述
五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 23 日发布《关
于实际控制人拟参与战略性重组的进展公告》（公告编号：2021-040），经国 务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）研究并报国务院 批准，同意中 国铝业集团 有限公司 （以下简称 “中铝集团 ”）、中 国五矿集团 有限公司（以下简称“中国五矿”）、赣州市人民政府等进行相关稀土资产的 战略性重组，新设由国务院国资委控股的新公司，中铝集团持有的中国稀有稀 土股份有限公司的股权，中国五矿所属企业持有的五矿稀土股份有限公司、五 矿稀土集团有限公司的股权，以及赣州稀土集团有限公司及所属企业持有的中 国南方稀土集团有限公司、江西赣州稀有金属交易所有限责任公司、赣州中蓝 稀土新材料科技有限公司的股权整体划入该新公司。
公司于 2022 年 1 月 21 日发布《关于控股股东股权及其一致行动人持有的
公司股份无偿划转暨股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2022-001）， 就中国五矿所属企业持有的五矿稀土股份有限公司股份、五矿稀土集团有限公 司股权的划转事项（以下简称“本次划转”），新公司中国稀土集团有限公司 （以下简称“中国稀土集团”）已与中国五矿股份有限公司签署《关于五矿稀 土股份有限公司的股份无偿划转协议》，已与五矿有色金属控股有限公司签署 《关于五矿稀土集团有限公司的股权无偿划转协议》。
二、本次股份划转的进展
根据《中华人民共和国反垄断法》及《国务院关于经营者集中申报标准的 规定》等相关法律、法规规定，本次划转需通过国家市场监督管理总局经营者
集中审查。
2022 年 1 月 28 日，中国稀土集团收到国家市场监督管理总局出具的《经营
者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反执二审查决定[2022]76 号），“根据《中华人民共和国反垄断法》第二十五条规定，经初步审查，现决定，对中国稀土集团有限公司收购五矿稀土集团有限公司股权案不实施进一步审查。你公司从即日起可以实施集中。该案涉及经营者集中反垄断审查之外的其他事项，依据相关法律办理。”
为保证及时、公平地披露信息，维护广大投资者利益，现予以公告。后续，公司将严格按 照分阶段信 息披露要 求，持续关 注有关进展 并根据相 关法律法规的要求及时履行信息披露义务。请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
五矿稀土股份有限公司董事会
二○二二年一月二十八日
[2022-01-28](000831)五矿稀土:五矿稀土股份有限公司收购报告书
五矿稀土股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：五矿稀土股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：五矿稀土
股票代码：000831.SZ
收购人名称：中国稀土集团有限公司
注册地址：江西省赣州市章贡区章江路16号
通讯地址：江西省赣州市章贡区章江路16号
签署日期：二〇二二年一月二十七日
收购人声明
一、 本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》 、《中华人民共和
国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、 依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公
开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了收购人在五矿稀土拥有权益的股份。
三、 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有
通过任何其他方式在五矿稀土拥有权益。
四、 收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购
人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
五、 本次权益变动相关事项已取得国务院国资委对本次划转事项的批复；
已获得中国五矿董事会审议通过、五矿股份股东大会审议通过、五矿有色控股的股东审批通过、中国稀土集团已就本次划转履行了内部决策程序；尚需国家反垄断局通过对本次划转的经营者集中审查。收购人通过国有股权划转的方式取得五矿稀土集团 100%股权及五矿稀土 16.10%股份，从而间接导致收购人合计持有五矿稀土 40.08%股份，根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人符合第六十三条规定的可以免于发出要约的情形。
六、 本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的
具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目录
收购人声明......- 2 -
第一节 释义......- 4 -
第二节 收购人介绍......- 5 -
第三节 收购决定及收购目的......- 9 -
第四节 收购方式......- 10 -
第五节 资金来源......- 13 -
第六节 免于发出要约的情况......- 14 -
第七节 后续计划......- 15 -
第八节 对上市公司的影响分析......- 17 -
第九节 与上市公司之间的重大交易......- 21 -
第十节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况......- 22 -
第十一节 收购人的财务资料......- 26 -
第十二节 其他重大事项......- 27 -
第十三节 备查文件......- 28 -
收购人声明......- 29 -
律师声明......- 31 -
收购报告书附表......- 32 -
第一节 释义
除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定含义：
本报告书 指 《五矿稀土股份有限公司收购报告书》
收购人、中国稀土集团 指 中国稀土集团有限公司
五矿稀土、上市公司、公司 指 五矿稀土股份有限公司
五矿稀土集团 指 五矿稀土集团有限公司
中国五矿 指 中国五矿集团有限公司
五矿股份 指 中国五矿股份有限公司
五矿有色控股 指 五矿有色金属控股有限公司
中铝集团 指 中国铝业集团有限公司
赣州稀土 指 赣州稀土集团有限公司
钢研科技 指 中国钢研科技集团有限公司
有研科技 指 有研科技集团有限公司
中国稀有稀土 指 中国稀有稀土股份有限公司
南方稀土集团 指 中国南方稀土集团有限公司
中蓝稀土 指 赣州中蓝稀土新材料科技有限公司
赣州稀有金属交易所 指 江西赣州稀有金属交易所有限责任公司
嘉源 指 北京市嘉源律师事务所
本次收购、本次划转、本次权 五矿股份将其直接持有的五矿稀土 16.10%股 份及
益变动 指 五矿有色控股将其持有的五矿稀土集团100.00%股
权无偿划转至中国稀土集团
《五矿稀土股份划转协议》 指 《关于五矿稀土股份有限公司的股份无偿划转协
议》
《五矿稀土集团股权划转协 指 《关于五矿稀土集团有限公司的股权无偿划转协
议》 议》
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
A股、股 指 人民币普通股
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
本报告书中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
公司名称 中国稀土集团有限公司
注册地址 江西省赣州市章贡区章江路 16 号
注册资本 10,000万元人民币
成立日期 2021 年 12 月 22日
法定代表人 敖宏
统一社会信用代码 91360702MA7FK4MR44
企业类型 有限责任公司(国有控股)
股东名称 国务院国资委、中铝集团、五矿股份、赣州稀土、钢研科技、有研
科技
通讯地址 江西省赣州市章贡区章江路 16 号
联系电话 0797-8688318
邮政编码 341000
许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采，矿产资源勘查（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 一般项目：稀
有稀土金属矿采选，稀有稀土金属冶炼，有色金属压延加工，有色
经营范围 金属合金制造，金属材料销售，金属制品销售，新型金属功能材料
销售，有色金属合金销售，金属矿石销售，技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，货物进出口，技术进
出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项
目）
经营期限 永久存续
二、收购人控股股东及实际控制人
（一）收购人股权控制关系
截至本报告书签署之日，收购人的股权结构如下：
股东名称 注册资本（万元） 持股比例
国务院国资委 3,121.00 31.21%
中铝集团 2,033.00 20.33%
五矿股份 2,033.00 20.33%
赣州稀土 2,033.00 20.33%
钢研科技 390.00 3.90%
有研科技 390.00 3.90%
合计 10,000.00 100.00%
截至本报告书签署之日，收购人股权控制关系图如下：
（二）收购人控股股东、实际控制人的基本情况
收购人的控股股东、实际控制人为国务院国资委。国务院国资委为国务院直属特设 机构 ，根据 国务院 授权， 依据《 中华 人民共 和国公 司法》 、《 中华人民共和国企业国有资产法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规履行出资人职责。
（三）收购人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业及其主营业务的情况
截至本报告书签署之日，中国稀土集团尚未实际开展业务，也未设立下属企业。根据国务院国资委批准的重组方案，中国稀土集团拟通过划转方式取得中国稀有稀土 47.18%股份、五矿稀土 16.10%股份、五矿稀土集团 100%股权、南方稀土集团 94.49284%股权、中蓝稀土 36%股权和赣州稀有金属交易所 80%股权。
三、收购人从事的主要业务及最近三年财务状况
（一）收购人从事的主要业务
截至本报告书签署之日，中国稀土集团的经营范围为：许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采，矿产资源勘查（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：稀有稀土金属矿采选，稀有稀土金属冶炼，有色金属压延加工，有色金属合金制造，金属材料销售，金属制品销售，新型金属功能材料销售，有色金属合金销售，金属矿石销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，货物进出口，技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
中国稀土集团成立于 2021 年 12 月 22 日。截至本报告书签署之日，中国稀
土集团尚未实际开展业务。本次划转完成后，中国稀土集团将主要从事稀有稀土的勘探开发、分离冶炼、精深加工、下游应用以及进出口贸易业务。
（二）收购人最近三年财务状况
中国稀土集团成立于 2021 年 12
★★机构调研
调研时间:2021年10月19日
调研公司:天风证券,天风证券,天风证券,泰信基金,辰翔投资,青骊信息
接待人:证券事务代表:舒艺,董事会办公室专员:廖江萍
调研内容:一、问：缅甸稀土原矿进口受限对稀土行业有何影响？
答：公司原料库存情况如何？原矿供应是否稳定？ 缅甸稀土矿作为我国稀土行业原料供应渠道之一，进口受限将对国内稀土冶炼特别是中重稀土冶炼分离企业产生一定影响。 在稀土市场持续变化的大背景下，公司已做好积极应对。同时，五矿稀土集团所属江华稀土矿山已建成投产，公司通过对稀土原料的提前储备以及多种类原料采购渠道的建立，能够较好保证所需稀土原料的高质、稳定供应。
二、问：公司是否有实施股权激励的计划？
答：全面深化改革激活企业动能、研究探索股权激励的可行性是公司本年度重点工作之一。因股权激励事项涉及监管政策、内外部环境以及上市公司运营情况等较多方面因素，相关工作的推进尚需进一步研究论证。
三、问：目前稀土商品价格如何？
答：今年公司销售量较去年相比是否有增加？ 目前稀土商品价格稳中有升，近期整体处于波动上行的趋势。根据经营计划，公司2021年营业收入目标为27亿元，较2020年营业收入16.6亿元上升约63%。2021年，公司将持续推进特色产品、拳头产品品质与稳定性的再提升，着眼于业务经营模式的再创新，以优质的品质和专业的服务增加与下游企业的合作力度，在市场细分、客户拓展及精准化业务开拓上下功夫，努力实现经营目标。关于公司销售等具体情况请关注定期报告。
(一)龙虎榜
【交易日期】2022-02-07 日价格涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:8.95 成交量:4954.20万股 成交金额:163734.64万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜深股通专用 ｜7488.52 ｜7532.95 ｜
｜东海证券股份有限公司天津友谊路证券营业｜4451.50 ｜2.58 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜国联证券股份有限公司北京农大南路证券营｜4372.70 ｜6.73 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜江海证券有限公司深圳解放路证券营业部 ｜3243.43 ｜-- ｜
｜国泰君安证券股份有限公司上海新闸路证券｜1978.41 ｜-- ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜深股通专用 ｜7488.52 ｜7532.95 ｜
｜招商证券交易单元(353800) ｜1234.34 ｜2187.84 ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一｜1687.38 ｜1836.47 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二｜1004.46 ｜1284.21 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜浙商证券股份有限公司大连长江路证券营业｜1277.43 ｜1281.37 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2017-09-20｜16.76 ｜20.08 ｜336.54 ｜机构专用 ｜中信证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司上海中信｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜广场证券营业部｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2016-04-08｜116637.16 ｜0.00 ｜181.94 ｜0.00 ｜116819.09 ｜
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