000597什么时候复牌？-东北制药停牌最新消息
≈≈东北制药000597≈≈(更新:22.02.18)
[2022-02-18] (000597)东北制药:关于子公司获得药品注册证书的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-009
东北制药集团股份有限公司
关于子公司获得药品注册证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
近日，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东北制
药集团沈阳第一制药有限公司（以下简称“第一制药”）收到国家药品监督管理
局核准签发的《药品注册证书》，现就相关情况公告如下：
一、注册证书基本情况
药品通用名称：卡前列素氨丁三醇注射液
药品名称
英文名/拉丁名：Carboprost Tromethamine lnjection
主要成份 卡前列素氨丁三醇
剂型 注射剂 申请事项 药品注册(境内生产)
规格 1ml：250μ g（按卡前列素计） 注册分类 化学药品 4 类
药品注册标准编号 YBH17152021 药品有效期 36 个月
包装规格 10 支/盒 处方药/非处方药 处方药
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
上市许可持有人
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
生产企业
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
药品批准文号 国药准字 H20223039 药品批准文号有效期 至 2027 年 01 月 29 日
二、药品的其他相关情况
卡前列素氨丁三醇注射液(Carboprost Tromethamine Injection)由 Pfizer
研制开发并首家上市，商品名为 HEMABATE（欣母沛），主要适用于妊娠期为 13
周至 20 周的流产及常规处理方法无效的子宫收缩弛缓引起的产后出血现象。
三、对公司的影响
公司为国内首家通过 CDE 审评审批的卡前列素氨丁三醇原料药生产企业，本次获得卡前列素氨丁三醇注射液《药品注册证书》，丰富了公司在妇科领域的产品管线，进一步巩固了公司原料制剂一体化的产业链优势，有利于提升公司的市场竞争力，其上市销售将对公司今后业绩的提升产生积极的影响。
由于药品生产、销售情况受到市场环境变化等因素影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-11] (000597)东北制药:关于子公司获得《药品补充申请批准通知书》的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-008
东北制药集团股份有限公司
关于子公司获得《药品补充申请批准通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
近日，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东北制
药集团沈阳第一制药有限公司（以下简称“第一制药”）收到国家药品监督管理
局核准签发的《药品补充申请批准通知书》，现就相关情况公告如下：
一、补充申请批准通知书基本情况
药品通用名称：磷霉素氨丁三醇散
药品名称
英文名/拉丁名：Fosfomycin Trometamol Powder
商品名称 復安欣
剂型 散剂 注册分类 化学药品
规格 3g 原药品批准文号 国药准字 H10930155
包装规格 1 瓶/盒 药品注册标准编号 YBH00912022
申请内容 一致性评价，同时：1.提高质量标准；2.修订说明书。
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
上市许可持有人
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
生产企业
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
根据《中华人民共和国药品管理法》、《国务院关于改革药品医疗器械审评审
批制度的意见》（国发〔2015〕44号）和《关于仿制药质量和疗效一致性评
审批结论 价工作有关事项的公告》（2017 年第100 号）的规定，经审查，本品视同通
过仿制药质量和疗效一致性评价。质量标准、说明书按所附执行，有效期为
24 个月。
二、药品的其他相关情况
磷霉素氨丁三醇散适用于治疗敏感的大肠埃希氏菌、粪肠球菌、肺炎克雷伯
菌、枸橼酸杆菌属、肠杆菌属、奇异变形杆菌引起的急性单纯性尿路感染等。经研究证明，本产品质量稳定，能够达到与参比制剂质量和疗效一致水平。
三、对公司的影响
本次公司子公司产品磷霉素氨丁三醇散通过仿制药质量与疗效一致性评价，有利于提升公司的市场竞争力，其上市销售将对公司今后业绩的提升产生积极的影响。
由于药品生产、销售情况受到市场环境变化等因素影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-01-29] (000597)东北制药:关于实际控制人增持计划时间过半的进展公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-007
东北制药集团股份有限公司
关于实际控制人增持计划时间过半的进展公告
实际控制人方威先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1.增持计划的基本情况：东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2021 年 11 月 1 日披露《东北制药集团股份有限公司关于实际控制人增持公司
股票及增持计划的提示性公告》（公告编号：2021-103）。基于对公司投资价值的认可及对公司未来发展前景的信心，公司实际控制人方威先生计划自 2021 年
10 月 29 日（含）起 6 个月内以自有资金通过深圳证券交易所集中竞价交易系统
增持公司股份，拟增持股份数量（含 2021 年 10 月 29 日增持数量）不超过公司
总股本的 2%。
2.增持计划的进展情况：截至 2022 年 1 月 28 日，本次增持计划期间过半，
实际控制人方威先生通过深圳证券交易所集中竞价交易方式累计增持公司股份8,780,166 股，占公司总股本的 0.65%。本次增持计划尚未实施完毕。
3.增持计划实施的不确定性：本次股份增持计划的实施可能存在因资本市场情况发生变化等因素，导致无法完成增持计划的风险。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
一、增持计划主体的基本情况
1.增持计划主体：实际控制人方威先生
2.在本次增持计划实施前，方威先生持有公司股票 3,408,964 股，占公司总股本的 0.25%。
3.除本次增持计划外，方威先生在本次增持计划公告前 12 个月内未披露其他增持计划。
4.方威先生在本次增持计划公告前 6 个月内不存在减持公司股份的情形。
二、增持计划的主要内容
1.增持股份的目的：基于对公司投资价值的认可及对公司未来发展前景的信心。
2.增持股份的种类：公司 A 股普通股股票。
3.增持股份数量（含 2021 年 10 月 29 日增持数量）：不超过公司总股本的
2%。
4.增持股份的价格：将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势实施增持。
5.增持股份计划的实施方式：严格遵守相关法律法规的规定，通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份。
6.增持股份计划的实施期限：本次增持计划的实施时间为自 2021 年 10 月
29 日（含）起的未来 6 个月内。
7.增持股份的资金安排：增持股份的资金为自有资金。
三、增持计划实施情况
截至 2022 年 1 月 28 日，方威先生通过深圳证券交易所系统集中竞价交易方
式累计增持公司股份 8,780,166 股，占公司总股本的 0.65% ，增持总金额45,301,667 元。本次增持实施前后方威先生持股情况如下：
本次增持实施前持有股份 本次增持实施后持有股份
股东名称
股数（股） 占总股本比例 股数（股） 占总股本比例
方威 3,408,964 0.25% 12,189,130 0.90%
四、增持计划实施的不确定性风险
本次股份增持计划的实施可能存在因资本市场情况发生变化等因素，导致无法完成增持计划的风险。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
五、其他相关说明
1.增持计划不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。
2.增持计划符合《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律
法规、部门规章的相关规定。
3.方威先生承诺在实施增持股份计划过程中，将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定，并在增持计划实施期间及法定期限内不减持本人所持有的公司股份。
4.公司将持续关注方威先生后续增持公司股份的相关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
六、备查文件
1.方威先生出具的《关于增持公司股份计划实施进展的告知函》。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-29] (000597)东北制药:2021年度业绩预告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-006
东北制药集团股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2.预计的经营业绩：同向上升
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：8,000 万元-12,000 万元
股东的净利润 比上年同期增长： 盈利：1,225.68 万元
552.70%-879.05%
扣除非经常性损 盈利：5,000 万元-7,500 万元
益后的净利润 比上年同期增长： 盈利：1,594.02 万元
213.67%-370.51%
基本每股收益 盈利：0.06 元/股-0.09 元/股 盈利：0.01 元/股
二、与会计师事务所沟通情况
1.公司就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本次业绩预告方面不存在分歧；
2.本次业绩预告未经会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
1.报告期内，随着国内疫情得到有效控制，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）积极开展销售业务，制定差异化的营销策略，有效提升产品竞争力；同时，公司持续加强企业管理，利用调整结构、技术攻关、工艺优化、降本增效等多方面措施，将精细化管理量化到各个岗位，让效益在供、产、销各个环节中充分体现，实现公司的良性发展；上述举措推动公司扣除非经常性损益后的净利润实现大幅增长。
2.非经常性损益项目的主要影响。2020 年至 2021 年，公司持续积极履行企
业社会责任。2020 年，公司投身新型冠状病毒肺炎疫情防控工作，对外捐赠支
出 6,732.35 万元，影响 2020 年度利润总额减少 6,732.35 万元；2021 年，公司
对外捐赠支出为 1,604.76 万元，用于支持河南省、山西省的防汛救灾和灾后重
建工作，影响 2021 年度利润总额减少 1,604.76 万元。上述支出分别于 2020 年
和 2021 年计入非经常性损益。
四、其他相关说明
1.本次业绩预告是公司初步测算的结果，未经审计机构审计。
2.公司 2021 年度具体数据以正式披露的 2021 年度报告为准。敬请广大投
资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-25] (000597)东北制药:关于原料药通过CDE审批的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-005
东北制药集团股份有限公司
关于原料药通过 CDE 审批的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日在国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）“原辅包登记信息”公示平台查询获悉，公司提交的“卡前列素氨丁三醇”原料药注册申请通过了 CDE 审批，现就相关情况公告如下：
品种名称 登记号 产品来源 包装规格 与制剂共同审评
审批结果
卡前列素 Y20190000427 国产 钠钙玻璃输液瓶： A
氨丁三醇 每瓶 25g
卡前列素氨丁三醇为前列腺素类药物，主要适用于妊娠期为 13 周至 20 周的
流产及常规处理方法无效的子宫收缩弛缓引起的产后出血现象。
公司为国内首家通过 CDE 审评审批的卡前列素氨丁三醇原料药生产企业，
表明该原料药符合中国相关药品审评技术标准，已批准在国内上市制剂中使用，有利于进一步丰富公司产品线，提升公司的市场竞争力。但受 GMP 合规性检查进度、国家政策、市场环境变化等因素影响，上述原料药产品的生产销售时间和具体销售情况存在不确定性。请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-18] (000597)东北制药:第九届董事会第三次会议决议公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-002
东北制药集团股份有限公司
第九届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会
议于 2022 年 1 月 12 日发出会议通知，于 2022 年 1 月 17 日以通讯表决的方式召
开。
2.会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案：关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的议案
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的公告》（公告编号：2022-003）。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第三次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第三次会议相关事项发表的独立意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-18] (000597)东北制药:关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-003
东北制药集团股份有限公司
关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 17 日召开
了公司第九届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的议案》。
因工作调整，周凯先生申请辞去公司财务总监职务。本次调整后，周凯先生在公司继续担任总经理职务。截至本公告披露日，周凯先生持有公司股票2,220,100 股。
根据公司总经理周凯先生提名，经公司董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意聘任许磊先生（简历附后）担任公司财务总监，任期与第九届董事会期限相同。
公司董事会变更高级管理人员相关程序规范，符合《公司法》《东北制药集团股份有限公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定。公司独立董事一致同意聘任许磊先生为公司财务总监，任期与第九届董事会期限相同。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
附件：许磊先生简历
许磊先生，1980 年出生，中国国籍，本科学历。历任北京双鹤药业股份有限公司经理、中国远大集团有限责任公司高级财务总监、北大未名生物工程集团有限公司首席财务官兼副总经理、北京博奥晶典生物技术有限公司首席财务官兼董事会秘书。
许磊先生未直接或间接持有公司股份，不是失信被执行人；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；不存在不得提名为高级管理人员的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。
[2022-01-18] (000597)东北制药:关于子公司获得药品注册证书的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-004
东北制药集团股份有限公司
关于子公司获得药品注册证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
近日，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东北制
药集团沈阳第一制药有限公司（以下简称“第一制药”）收到国家药品监督管理
局核准签发的《药品注册证书》，现就相关情况公告如下：
一、注册证书基本情况
药品通用名称：左乙拉西坦片
药品名称
英文名/拉丁名：Levetiracetam Tablets
主要成份 左乙拉西坦
剂型 片剂 申请事项 药品注册(境内生产)
规格 0.25g 注册分类 化学药品 4 类
药品注册标准编号 YBH16392021 药品有效期 24 个月
包装规格 10 片/板，每盒 3 板。 处方药/非处方药 处方药
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
上市许可持有人
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
生产企业
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
药品批准文号 国药准字 H20223003 药品批准文号有效期 至 2027 年 01 月 06 日
二、药品的其他相关情况
左乙拉西坦片由 UCB Pharma S.A.研制开发并首家上市，商品名为 Keppra?
（开浦兰?）。
应用领域：用于成人及 4 岁以上儿童癫痫患者部分性发作（伴或不伴继发性
全面性发作）的治疗；用于成人及 16 岁以上青少年癫痫患者全面性强直阵挛发
作的加用治疗。
三、对公司的影响
本次获得左乙拉西坦片《药品注册证书》，丰富了公司在抗癫痫领域的产品管线，有利于提升公司的市场竞争力，其上市销售将对公司今后业绩的提升产生积极的影响。
由于药品生产、销售情况受到市场环境变化等因素影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-05] (000597)东北制药:关于股票交易异常波动的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-001
东北制药集团股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票（股票简称：东北制
药，股票代码：000597）连续三个交易日（2021 年 12 月 30 日、2021 年 12 月
31 日、2022 年 1 月 4 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券
交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司对相关事项的关注、核实情况
1.公司股票异常波动期间公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票；
2.针对投资者关心的相关情况，说明如下：
（1）在艾滋病抗病毒领域，公司目前的产品管线主要包括齐多夫定片和齐多夫定胶囊，2021 年度公司依非韦伦片（0.6g）和齐多拉米双夫定片两种新抗艾产品获批；
（2）公司目前并未开展利托那韦和卡龙酸酐的生产销售；其中公司目前拥有利托那韦的制备方法专利，目前该产品尚处于研发早期阶段，能否达到申请注册阶段存在不确定性。药品研发具有高科技、高风险、高附加值的特点，研究周期较长，研发进度及结果等均存在不确定性，期间可能受到市场等不确定性因素的影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险；
（3）辉瑞医药有限公司子公司晖致医药有限公司（以下简称“晖致医药”）为公司控股子公司沈阳东瑞精细化工有限公司（以下简称“东瑞化工”）重要客户，东瑞化工向晖致医药销售氰二酯和舒巴坦钠，2020 年度交易额为 904.18 万美元，2021 年度交易额为 980.80 万美元，目前未与晖致医药签订关于其他产品
的购销合同。由于药品生产、销售情况受到市场环境变化等因素影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险；
3.近期公司生产经营情况正常，内外部经营环境不存在已经发生或预计将要发生重大变化的情况；
4.公司、控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项；
5.公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
6.2021 年 10 月 29 日，公司收到实际控制人方威先生《关于增持公司股份
的告知函》，基于对公司投资价值的认可及对公司未来发展前景的信心，方威先
生于 2021 年 10 月 29 日通过深圳证券交易所集中竞价交易方式增持公司股份
8,780,166 股，占公司当时总股本的 0.65%，并拟于 2021 年 10 月 29 日（含）起
6 个月内继续通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份不超过公司
总股本的 2%（含 2021 年 10 月 29 日当日增持数量）。上述增持计划不会导致公
司控股股东、实际控制人发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。截至本公告披露日，增持计划仍处于实施期间，公司将持续关注方威先生增持公司股份的相关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务；
7.2021 年 11 月 29 日，公司收到董事长郭建民先生、高级管理人员孙景成
先生、刘琰先生、郑伟女士《关于增持公司股份的告知函》，基于对公司投资价值的认可及对公司未来发展前景的信心，上述人员计划自2021年11月29日（含）
起的未来 6 个月内增持公司股票，拟增持股票金额（含 2021 年 11 月 29 日已增
持金额）为：郭建民先生人民币 100 万—200 万元；孙景成先生人民币 2 万—4
万元；刘琰先生人民币 10 万—15 万元；郑伟女士人民币 50 万—100 万元。截至
本公告披露日，增持计划仍处于实施期间，公司将持续关注上述人员增持公司股份的相关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务；
8.公司 2021 年度财务数据目前正在统计过程中，尚未统计完毕，如经公司财务部门初步核算达到相关披露标准，公司将按照规定发布业绩预告。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项（指第二部分涉及的披露事项）外，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、公司风险提示
1.经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；
2.目前公司 2021 年度财务数据正在统计过程中，尚未统计完毕，如经公司财务部门初步核算出现《深圳证券交易所股票上市规则》规定的相关情形，公司将会按照规定发布业绩预告，公司 2021 年度业绩信息并未向除为公司审计的会计师事务所以外的第三方提供；
3.公司在此郑重提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2022-01-01] (000597)东北制药:第九届董事会第二次会议决议公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-131
东北制药集团股份有限公司
第九届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二次会
议于 2021 年 12 月 26 日发出会议通知，于 2021 年 12 月 31 日以通讯表决的方式
召开。
2.会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案一：关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的议案
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的公告》（公告编号：2021-133）。
议案二：关于公司部分固定资产拟拆除处置的议案
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司部分固定资产拟拆除处置的公告》（公告编号：2021-134）。
议案三：关于公司核销资产的议案
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司核销资产的
公告》（公告编号：2021-135）。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2022-01-01] (000597)东北制药:第九届监事会第二次会议决议公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-132
东北制药集团股份有限公司
第九届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二次会
议于 2021 年 12 月 26 日发出会议通知，于 2021 年 12 月 31 日以通讯表决的方式
召开。
2.会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案一：关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的议案
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的公告》（公告编号：2021-133）。
议案二：关于公司部分固定资产拟拆除处置的议案
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司部分固定资产拟拆除处置的议案》（公告编号：2021-134）。
议案三：关于公司核销资产的议案
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司核销资产的
公告》（公告编号：2021-135）。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届监事会第二次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司监事会关于公司核销资产的审核意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司监事会
2021 年 12 月 31 日
[2022-01-01] (000597)东北制药:关于公司部分固定资产拟拆除处置的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-134
东北制药集团股份有限公司
关于公司部分固定资产拟拆除处置的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 31 日召
开公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司部分固定资产拟拆除处置的议案》，现将有关情况公告如下：
一、相关情况概述
公司环保处理中心的废水储池已超出使用年限，已无使用用途，公司拟拆除
该废液储池。截至 2021 年 12 月拆除销账时，该批固定资产账面净值 249.49 万
元。废水储池拆除回填按照定额核算费用为 24.80 万元（不含税），拆除处置后财务账面预计损失 274.29 万元。
二、本事项对公司的影响
1.本次部分固定资产拆除是公司根据实际业务需求进行，有利于提升公司环保水平；
2.经公司财务部门初步测算，截至 2021 年 12 月拆除销账时，该批固定资产
账面净值 249.49 万元。废水储池拆除回填按照定额核算费用为 24.80 万元（不含税），拆除处置后财务账面预计损失 274.29 万元。具体会计处理以会计师事务所审计结果为准。
三、独立董事意见
本次公司环保处理中心拟拆除处置的废水储池已超出使用年限，经对该项资产处理原因进行认真审核后，独立董事认为该项资产的拆除处置程序符合会计准则相关财务核算的规定。
董事会对该事项的表决程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。独立董事一致同意上述事项的表决结果。
四、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见；
3.东北制药集团股份有限公司第九届监事会第二次会议决议。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2022-01-01] (000597)东北制药:关于公司核销资产的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-135
东北制药集团股份有限公司
关于公司核销资产的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”或“公司”）于 2021年 12 月 31 日召开了公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，
审议通过了《关于公司核销资产的议案》。公司拟对截止到 2021 年 12 月 31 日
的不良物资进行核销。现将有关情况公告如下：
一、本次资产核销情况
根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，本着谨慎
性原则，公司拟对截止到 2021 年 12 月 31 日的不良物资进行核销，核销资产共
计 298.49 万元，主要为公司及所属子公司东北制药集团沈阳第一制药有限公司具备处理条件的不良物资。
二、本次核销资产对公司财务状况的影响
本次核销的 298.49 万元不良物资中已经计提存货跌价准备的有 230.07 万
元，公司本次核销资产预计冲减公司 2021 年年度利润 287.45 万元。其中，预计冲减 2021 年四季度利润 68.42 万元。本次核销资产事项符合会计准则和相关政策要求，符合公司实际情况，能够公允、客观、真实地反映公司财务状况、资产价值及经营成果。
三、独立董事意见
公司本次核销资产事宜，遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》的规定。本次核销资产将能更加真实、准确地反映公司的财务状况。
董事会对该事项的表决程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。独立董事一致同意上述事项的表决结果。
四、监事会意见
公司按照《企业会计准则》及《东北制药集团股份有限公司资产损失确认与
核销管理制度》的规定，对不良物资进行核销，需冲减公司当期损益。公司就本议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，没有损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。
五、本次核销资产的审批程序
公司于 2021 年 12 月 31 日召开第九届董事会第二次会议、第九届监事会第
二次会议，分别审议通过《关于公司核销资产的议案》，董事会、监事会均同意公司上述核销资产事项。具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议公告》《东北制药集团股份有限公司第九届监事会第二次会议决议公告》。
本次核销资产事项无需提交公司股东大会审议。
六、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见；
3.东北制药集团股份有限公司第九届监事会第二次会议决议；
4.东北制药集团股份有限公司监事会关于公司核销资产的审核意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2022-01-01] (000597)东北制药:关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-133
东北制药集团股份有限公司
关于公司及子公司使用自有资金购买
理财产品和结构性存款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”或“公司”）于 2021年 12 月 31 日召开公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的议案》，同意在不影响公司正常经营和风险可控的前提下，公司（包括合并报表范围内的各级子公司）拟利用自有闲置资金购买投资期限在 12 个月以内（含 12 个月）的结构性存款和中低风险理财产品，并授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件。本次授权决议有效期为 12 个月，任意时点余额不超过人民币10 亿元（含），资金在额度内可以滚动使用。由公司财务部门组织实施，及时分析和跟踪进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。相关情况公告如下：
一、投资概况
1.投资目的：强化公司资金流动性管理，提高自有资金的使用效率和收益水平，合理利用自有闲置资金。
2.投资额度：任意时点余额不超过人民币 10 亿元（含），资金在额度内可以滚动使用。
3.投资品种：仅限于结构性存款和中低风险的理财产品（包括银行理财产品、信托产品、券商理财产品等）。
4.投资期限：自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。有效期内，公司可利用自有闲置资金购买投资期限在 12 个月以内（含 12 个月）的结构性存款和中低风险理财产品。
5.资金来源：公司自有闲置资金。
6.决策程序：此项议案经公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议审议，独立董事就该事项发表了独立意见。本次审议事项在董事会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
7.关联关系：公司及并表范围内的各级子公司与理财产品的发行主体无关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
1.投资风险
（1）公司拟购买的结构性存款和中低风险理财产品属于相对低风险投资品种，但金融市场对宏观经济形势较为敏感，不排除上述投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量买入产品，不排除受到市场波动的影响，短期投资的收益不可预测。
（3）可能存在相关工作人员违规操作和道德风险。
2.风险控制措施
（1）公司财务部门将及时分析和跟踪进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（3）公司参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露。
三、实施方式
1.在额度范围内，授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，由公司财务部门组织实施。
2.公司董事会负责根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。
四、对公司日常经营的影响
公司利用自有闲置资金适度进行投资理财，是在保障公司正常经营资金需求下实施的，不影响公司正常经营，不影响日常资金正常周转需要。通过实施投资理财业务，有利于增加公司收益，提高闲置资金的使用效率，进一步提升公司整体业绩水平。
五、独立董事意见
在不影响公司正常经营和风险可控的前提下，公司（包括合并报表范围内的各级子公司）利用自有闲置资金购买投资期限在 12 个月以内（含 12 个月）的结构性存款和中低风险理财产品，有利于强化资金流动性管理，提高闲置资金的使用效率，不会对公司日常生产经营造成不利影响，符合公司和全体股东利益。
董事会授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门组织实施，及时分析和跟踪进展情况，控制投资风险。授权事项是为了提高公司内部的决策效率，属合理、合法的经济行为，不存在损害中小股东利益的情况，符合公司和全体股东利益。
董事会对该事项的表决程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。独立董事一致同意上述事项的表决结果。
六、监事会意见
监事会认为：在不影响公司正常经营和风险可控的前提下，公司（包括合并报表范围内的各级子公司）利用自有闲置资金购买结构性存款和中低风险理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加资金收益，不会对公司日常生产经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
该事项的表决程序合法，同意公司（包括合并报表范围内的各级子公司）利用自有闲置资金购买投资期限在 12 个月以内（含 12 个月）的结构性存款和中低风险理财产品，决议有效期为 12 个月，任意时点余额不超过人民币 10 亿元（含），资金在额度内可以滚动使用。
七、备案文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见；
3.东北制药集团股份有限公司第九届监事会第二次会议决议。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-22] (000597)东北制药:关于全资子公司获得政府补助的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-130
东北制药集团股份有限公司
关于全资子公司获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东北制药集团（宁波）销售有限公司于近日收到宁波保税区财政局、宁波保税区经济发展局商贸流通发展专项资金 477 万元。按照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，现将收到的上述政府补助具体情况公告如下：
一、获取补助的基本情况
根据《宁波保税区管理委员会关于财政扶持经济转型发展的若干政策意见》（甬保税政【2017】4 号）、《宁波保税区管理委员会关于财政扶持经济转型发展的若干政策意见》（甬保税政【2019】31 号）和《宁波保税区（出口加工区）财政扶持专项资金管理办法》（甬保税政【2019】27 号）文件精神，经宁波保税区财政局、宁波保税区经济发展局共同审核和综合评定后，东北制药集团（宁波）销售有限公司获得商贸流通发展专项资金 477 万元。
上述资金已划拨至东北制药集团（宁波）销售有限公司账户。该项政府补助系与公司日常经营活动相关的政府补助，在相关政策不发生变化的情况下，具有可持续性。
二、补助类型及其对本公司的影响
1.补助的类型
根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本次公司收到的政府补助为与收益相关的政府补助。
2.补助的确认和计量
按照《企业会计准则第 16 号—政府补助》等有关规定，上述政府补助属于
与公司日常活动相关的政府补助，其中：（1）与资产相关的政府补助确认为递延收益并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益；（2）与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关成本费用的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入其他收益；用于补偿公司已发生的相关成本费用的，直接计入当期损益或冲减相关成本。公司根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的相关规定，上述政府补助直接计入当期损益。
3.补助对公司的影响
本次获得的政府补助 477 万元计入公司当期损益，预计将增加公司 2021 年
度利润总额。具体会计处理以会计师事务所审计结果为准。
4.风险提示和其他说明
本次收到的政府补助资金具体的会计处理及对公司当期损益的影响以会计师年度审计确认后的结果为准，公司将根据相关法律法规及相关政府部门要求，合理合规地使用政府补助资金，实现政府补助资金的高效使用，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1.政府补助依据文件。
2.收款凭证。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
[2021-12-22] (000597)东北制药:关于子公司购买结构性存款到期赎回的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-129
东北制药集团股份有限公司
关于子公司购买结构性存款到期赎回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）于 2020年 7 月 5 日召开第八届董事会第三十八次会议和第八届监事会第二十六次会议，审议通过《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的议案》，同意在不影响正常经营和风险可控的前提下，上市公司（包括合并报表范围内的各级子公司）利用自有闲置资金购买投资期限在 12 个月以内（含 12 个月）的结构性存款和低风险理财产品，任意时点余额不超过人民币 10 亿元，资金在额度
内可以滚动使用。具体内容详见 2020 年 7 月 6 日公司在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《东北制药集团股份有限公司关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的公告》（公告编号：2020-092）。
一、本次购买结构性存款基本情况及赎回情况
根据上述决议，公司旗下全资子公司东药集团沈阳施德药业有限公司（以下简称“施德药业”）与中国工商银行股份有限公司沈阳于洪支行签署《结构性存款业务总协议》，施德药业以上市公司自有资金人民币 5 亿元购买中国工商银行结构性存款产品。
上述理财产品已于 2021 年 12 月 20 日到期赎回，具体情况如下：
产品名称 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产
品—专户型 2021 年第 003 期 R 款
产品性质 保本浮动收益型
产品风险等级 PR1 级（很低）
产品本金及收益币种 人民币
期限 347 天
起息日 2021 年 1 月 7 日
到期日 2021 年 12 月 20 日
赎回本金 5 亿元
取得收益 15,897,828.77 元
上述理财产品本金和收益均已全部收回并存入自有资金账户。除上述情况外，公司未购买其他理财产品和结构性存款。
二、备查文件
1.相关银行电子回单。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
[2021-12-20] (000597)东北制药:关于原料药通过CDE审批的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-128
东北制药集团股份有限公司
关于原料药通过 CDE 审批的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日在国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）“原料药、药用辅料和药包材登记信息公示”平台查询获悉，公司提交的“左乙拉西坦”原料药注册申请通过了 CDE 审批。具体情况如下：
品种名称 登记号 产品来源 包装规格 与制剂共同审评
审批结果
左乙拉西坦 Y20200000328 国产 药用低密聚乙烯 A
袋：每袋 25Kg
左乙拉西坦为抗癫痫药，临床上主要用于成人及 4 岁以上儿童癫痫患者部分
性发作（伴或不伴继发性全面性发作）的治疗，以及成人及 16 岁以上青少年癫痫患者全面性强直阵挛发作的加用治疗。
公司左乙拉西坦原料药通过审评审批，表明该原料药符合中国相关药品审评技术标准，已批准在国内上市制剂中使用，有利于进一步丰富公司产品线，提升公司的市场竞争力。但产品受 GMP 合规性检查进度、国家政策、市场环境变化等因素影响，上述原料药产品的生产销售时间和具体销售情况存在不确定性。请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-07] (000597)东北制药:关于参加辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-127
东北制药集团股份有限公司
关于参加辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误
导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年度辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台举行，投资者可以登陆全景网投资者关系互动平台（https://ir.p5w.net/）参与
公司本次投资者集体接待日活动，时间为 2021 年 12 月 10 日（星期五）15:30
至 17:00。
届时公司管理层将通过网络在线交流的形式，与投资者就公司治理、经营状况、发展战略等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 7 日
[2021-11-30] (000597)东北制药:关于股东部分股份解除质押及再质押的公告
1
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-125
东北制药集团股份有限公司
关于股东部分股份解除质押及再质押的公告
公司股东魏海军先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”或“公司”）于近日接到公司股东魏海军先生的通知，获悉其将所持有的本公司部分股份办理了解除质押及再质押的手续。魏海军先生为辽宁方大集团实业有限公司（以下简称“方大集团”）董事，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，公司本着审慎的原则，将其视为方大集团之一致行动人。
本次股份解除质押及再质押情况如下：
一、股份解除质押基本情况
股东名称
是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人
本次解除质押数量（股）
占其所持股份比例
占公司总股本比例
起始日
解除日期
质权人
魏海军
是
3,330,150
50%
0.25%
2020年10月13日
2021年11月25日
中航信托股份有限公司
二、本次股份质押基本情况
股东名称
是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人
本次质押数量（股）
占其所持股份比例
占公司总股本比例
是否为限售股
是否为补充质押
质押
起始日
质押
到期日
质权人
质押用途
魏海军
是
4,329,200
65.00%
0.32%
否
否
2021年11月29日
2022年11月28日
中国银河证券股份有限公司
个人资金需求
合计
—
4,329,200
65.00%
0.32%
—
—
—
—
—
—
三、控股股东及其一致行动人股份质押情况
截至本公告日，公司控股股东方大集团及其一致行动人所持质押股份情况如下：
2
股东名称
持股数量（股）
持股比例
本次质押前质押股份数量（股）
本次质押后质押股份数量（股）
占其所持股份比例
占公司总股本比例
已质押股份情况
未质押股份情况
已质押股份限售和冻结数量（股）
占已质押股份比例
未质押股份限售和冻结数量（股）
占未质押股份比例
江西方大钢铁集团有限公司
443,231,442
32.88%
0
0
0%
0%
0
0%
0
0%
方大集团
329,068,713
24.41%
328,916,412
328,916,412
99.95%
24.40%
0
0%
0
0%
方威
12,189,130
0.90%
0
0
0%
0%
0
0%
0
0%
魏海军
6,660,300
0.49%
0
4,329,200
65.00%
0.32%
0
0%
0
0%
方大集团其他董事、监事、高级管理人员
7,058,866
0.52%
0
0
0%
0%
0
0%
0
0%
合计
798,208,451
59.22%
328,916,412
333,245,612
41.75%
24.72%
0
0%
0
0%
注：上述限售股定义未考虑高管锁定股。
四、其他说明
公司将持续关注股东所持股份的质押情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
五、备查文件
1.股份质押及解除质押登记证明。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021年11月30日
[2021-11-30] (000597)东北制药:关于公司董事长、高级管理人员增持公司股票及增持计划的提示性公告
1
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-124
东北制药集团股份有限公司
关于公司董事长、高级管理人员
增持公司股票及增持计划的提示性公告
公司董事长郭建民先生、高级管理人员孙景成先生、刘琰先生、郑伟女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
2021年11月29日，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到董事长郭建民先生、高级管理人员孙景成先生、刘琰先生、郑伟女士《关于增持公司股份的告知函》，现将有关情况公告如下：
一、增持计划主体的基本情况
1.增持计划主体：董事长郭建民先生，高级管理人员孙景成先生、刘琰先生、郑伟女士。
2.本次增持前，孙景成先生持有公司股票1,271,775股，占公司总股本的0.09%；刘琰先生持有公司股票2,230,357股，占公司总股本的0.17%；郭建民先生、郑伟女士未持有公司股票。
3.除本次公告的增持计划外，公司实际控制人方威先生曾于2021年11月1日公告增持计划，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司关于实际控制人增持公司股票及增持计划的提示性公告》（公告编号：2021-103）。
公司董事长郭建民先生目前担任辽宁方大集团实业有限公司（以下简称“方大集团”）董事兼副总裁，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，公司本着审慎的原则，将其视为方大集团之一致行动人。
4.在本公告披露之日前6个月内，孙景成先生曾于2021年6月减持公司股票222,423股。经公司第八届董事会第五十三次会议审议通过，同意孙景成先生自2021年7月2日起担任公司常务副总经理；郭建民先生、刘琰先生、郑伟女士过去6个月内无减持公司股票行为。
二、增持计划的主要内容
2
1.拟增持股份的目的：基于对公司投资价值的认可及对公司未来发展前景的信心。
2.拟增持股份的种类：公司A股普通股股票。
3.拟增持股票金额（含2021年11月29日已增持金额）：郭建民先生人民币100万—200万元；孙景成先生人民币2万—4万元；刘琰先生人民币10万—15万元；郑伟女士人民币50万-100万元。
4.拟增持股份的价格：将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，择机实施增持。
5.增持股份计划的实施方式：严格遵守相关法律法规的规定，通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份。
6.增持股份计划的实施期限：上述人员增持计划的实施时间为自2021年11月29日（含）起的未来6个月内。
7.增持股份的资金安排：增持股份的资金为自有资金。
三、增持计划实施情况
郭建民先生、孙景成先生分别于2021年11月29日通过深圳证券交易所集中竞价交易方式增持公司股票，本次增持实施前后持股情况如下：
股东名称
本次增持实施前持有股份
本次增持实施后持有股份
股数（股）
占总股本比例
股数（股）
占总股本比例
郭建民
0
0%
110,000
0.0082%
孙景成
1,271,775
0.0944%
1,274,975
0.0946%
四、增持计划实施的不确定性风险
本次股份增持计划的实施可能存在因资本市场情况发生变化等因素，导致无法完成增持计划的风险。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
五、其他相关说明
1.上述增持不会导致公司股权分布不符合上市条件，不会导致公司控制权发生变化；
2.上述增持符合《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、部门规章及深圳证券交易所业务规则等有关规定；
3
3.根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，公司本着审慎的原则，将增持人郭建民先生视为公司控股股东方大集团之一致行动人，郭建民先生将严格按照《上市公司收购管理办法》等法律法规的要求履行增持行为的信息披露义务；
4.上述增持人承诺在实施增持股份计划过程中，将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定，并在增持计划实施期间及法定期限内不减持本人所持有的公司股份；
5.公司将根据相关规定，持续关注增持人持有公司股份的有关情况，并督促公司股东严格按照有关规定买卖公司股份，及时履行信息披露义务。
六、备查文件
1.增持人出具的《关于增持公司股份的告知函》。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021年11月30日
[2021-11-25] (000597)东北制药:关于全资子公司获得政府补助的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-123
东北制药集团股份有限公司
关于全资子公司获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东北制药集团（宁波）销售有限公司于近日收到宁波保税区财政局、宁波保税区经济发展局商贸流通发展专项资金 496.1 万元。按照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，现将收到的上述政府补助具体情况公告如下：
一、获取补助的基本情况
根据《宁波保税区管理委员会关于财政扶持经济转型发展的若干政策意见》（甬保税政【2017】4 号）、《宁波保税区管理委员会关于财政扶持经济转型发展的若干政策意见》（甬保税政【2019】31 号）和《宁波保税区（出口加工区）财政扶持专项资金管理办法》（甬保税政【2019】27 号）文件精神，经宁波保税区财政局、宁波保税区经济发展局共同审核和综合评定后，东北制药集团（宁波）销售有限公司获得商贸流通发展专项资金 496.1 万元。
上述资金已划拨至东北制药集团（宁波）销售有限公司账户。该项政府补助系与公司日常经营活动相关的政府补助，在相关政策不发生变化的情况下，具有可持续性。
二、补助类型及其对本公司的影响
1.补助的类型
根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，
是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本次公司收到的政府补助为与收益相关的政府补助。
2.补助的确认和计量
按照《企业会计准则第 16 号—政府补助》等有关规定，上述政府补助属于
与公司日常活动相关的政府补助，其中：（1）与资产相关的政府补助确认为递延收益并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益；（2）与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关成本费用的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入其他收益；用于补偿公司已发生的相关成本费用的，直接计入当期损益或冲减相关成本。公司根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的相关规定，上述政府补助直接计入当期损益。
3.补助对公司的影响
本次获得的政府补助 496.1 万元计入公司当期损益，预计将增加公司 2021
年度利润总额。具体会计处理以会计师事务所审计结果为准。
4.风险提示和其他说明
本次收到的政府补助资金具体的会计处理及对公司当期损益的影响以会计师年度审计确认后的结果为准，公司将根据相关法律法规及相关政府部门要求，合理合规地使用政府补助资金，实现政府补助资金的高效使用，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1.政府补助依据文件。
2.收款凭证。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 25 日
[2021-11-18] (000597)东北制药:2021年第三次临时股东大会决议公告
东北制药集团股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会未出现否决议案的情形；
2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
3．本次股东大会审议事项全部获得通过。
一、召开会议的基本情况
（一）会议召开情况
1.本次会议召开的时间:
（1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 17 日下午 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为
2021 年 11 月 17 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 17
日上午 9:15 至下午 15:00。
2.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有
限公司。
3.召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4.召集人：公司董事会
5.主持人：公司董事长郭建民先生
6.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等规定。
（二）会议出席情况
1.出席总体情况：
出席会议的股东及股东授权委托代表共 16 名，代表股份 791,456,172 股，
占公司有表决权股份总数的 58.7189%。
其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表共 4 名，代表股份
785,201,955 股，占公司有表决权股份总数的 58.2549%。
参加网络投票的股东及股东授权委托代表共 12 名，代表股份 6,254,217 股，
占公司有表决权股份总数的 0.4640％。
参加表决的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东授权委托代表共 13 名，代表股份 6,966,887 股，占公司有表决权股份总数的 0.5169％。
2.公司部分董事、监事、高级管理人员及律师出席或列席本次会议，北京德恒律师事务所律师为本次股东大会做法律见证。
二、议案审议和表决情况
1.00：关于董事会换届选举非独立董事的议案
1.01：选举郭建民先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 787,506,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.5009%，
其中，中小股东表决情况为同意 3,016,898 票。表决通过。
1.02：选举黄成仁先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
1.03：选举敖新华先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
1.04：选举郭启勇先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
1.05：选举周凯先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
1.06：选举黄智华先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
1.07：选举谭兆春先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
表决结果：本次会议采用累积投票制选举郭建民先生、黄成仁先生、敖新华先生、郭启勇先生、周凯先生、黄智华先生、谭兆春先生为公司第九届董事会非独立董事，任期自当选之日起至本届董事会任期届满之日止。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
2.00：关于董事会换届选举独立董事的议案
2.01：选举王国栋先生为第九届董事会独立董事
总表决情况：同意 786,866,180 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,895 票。表决通过。
2.02：选举韩德民先生为第九届董事会独立董事
总表决情况：同意 786,866,180 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,895 票。表决通过。
2.03：选举姚辉先生为第九届董事会独立董事
总表决情况：同意 786,866,180 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,895 票。表决通过。
2.04：选举商有光先生为第九届董事会独立董事
总表决情况：同意 786,866,180 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,895 票。表决通过。
表决结果：本次会议采用累积投票制选举王国栋先生、韩德民先生、姚辉先生、商有光先生为公司第九届董事会独立董事，任期自当选之日起至本届董事会任期届满之日止。
3.00：关于监事会换届选举非职工代表监事的议案
3.01：选举詹柏丹女士为第九届监事会非职工代表监事
总表决情况：同意 786,866,177 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,892 票。表决通过。
3.02：选举陈立勤先生为第九届监事会非职工代表监事
总表决情况：同意 786,866,177 股，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,892 票。表决通过。
表决结果：本次会议采用累积投票制选举詹柏丹女士、陈立勤先生为公司九届监事会非职工代表监事，任期自当选之日起至本届监事会任期届满之日止。
4.00：关于确定公司第九届董事会独立董事津贴标准的议案
总表决情况：
同意 786,866,175 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.4201％；反对 4,491,737 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5675％；弃权 98,260 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0124％。
中小股东总表决情况：
同意 2,376,890 股，占出席会议中小股东所持股份的 34.1170％；反对
4,491,737 股，占出席会议中小股东所持股份的 64.4727％；弃权 98,260 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.4104％。
表决结果：通过。
5.00：关于修订《投融资管理制度》的议案
总表决情况：
同意 784,651,485 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.1402％；反对
6,706,427 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.8474％；弃权 98,260 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0124％。
中小股东总表决情况：
同意162,200股，占出席会议中小股东所持股份的2.3282％；反对6,706,427股，占出席会议中小股东所持股份的 96.2615％；弃权 98,260 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.4104％。
表决结果：通过。
6.00：关于修订《理财产品管理制度》的议案
总表决情况：
同意 784,651,485 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.1402％；反对
6,706,427 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.8474％；弃权 98,260 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0124％。
中小股东总表决情况：
同意162,200股，占出席会议中小股东所持股份的2.3282％；反对6,706,427股，占出席会议中小股东所持股份的 96.2615％；弃权 98,260 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.4104％。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1．律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2．律师姓名：李哲 侯阳
3．结论性意见：德恒律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出席本次会议的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
四、备查文件
1．《东北制药集团股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议》；
2．《北京德恒律师事务所关于东北制药集团股份有限公司 2021 年第三次临
时股东大会的法律意见》。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 18 日
[2021-11-18] (000597)东北制药:关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-122
东北制药集团股份有限公司
关于完成董事会、监事会换届选举及
聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 17 日召
开 2021 年第三次临时股东大会，会议选举产生第九届董事会成员和第九届监事会非职工代表监事成员；同日，公司召开第九届董事会第一次会议、第九届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》《关于选举公司第九届董事会专业委员会及主任委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》及《关于选举公司第九届监事会主席的议案》。现将相关情况公告如下：
一、第九届董事会组成情况
董事会 成员
董事长 郭建民
非独立董事 黄成仁、敖新华、郭启勇、周凯、黄智华、谭兆春
独立董事 王国栋、韩德民、姚辉、商有光
公司第九届董事会成员均具备担任上市公司董事的任职资格，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》等所规定的禁止担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。
董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的 1/2。独
立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议，且人数比例符合相关法规的要求。上述董事任期自公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
二、第九届董事会专业委员会组成情况
公司第九届董事会设立战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核 委员会四个专业委员会，各专业委员会主任委员及委员如下：
专业委员会 主任委员 委员
董事会战略委员会 郭建民 黄成仁 周凯 王国栋 韩德民
董事会提名委员会 王国栋 郭建民 郭启勇 姚辉 商有光
董事会审计委员会 商有光 黄成仁 谭兆春 王国栋 姚辉
董事会薪酬与考核委员会 姚辉 敖新华 黄智华 韩德民 商有光
上述专业委员会成员任期自第九届董事会第一次会议审议通过之日起至第 九届董事会届满之日止。
三、第九届监事会组成情况
监事会 成员
监事会主席 詹柏丹
非职工代表监事 詹柏丹、陈立勤
职工代表监事 孙宏华
公司第九届监事会成员均具备担任上市公司监事的任职资格，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》 等所规定的不得担任公司监事的情形，不属于失信被执行人。公司职工代表监事 的比例未低于 1/3。上述监事任期自 2021 年第三次临时股东大会审议通过之日 起至第九届监事会届满之日止。
四、高级管理人员、证券事务代表组成情况
职位 成员
总经理兼财务总监 周凯
常务副总经理 孙景成
高级管理人员 副总经理 刘琰
副总经理 季光辉
副总经理 郑伟
董事会秘书 蔡洋
证券事务代表 韩添伊
公司独立董事对聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。上述高级管理人员均符合法律、法规所规定的上市公司高级管理人员任职资格，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。董事会秘书蔡洋先生的任职资格已经深圳证券交易所审核无异议，董事会秘书蔡洋先生和证券事务代表韩添伊女士均已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，具备履行职责所必需的专业能力。上述人员任期均自第九届董事会第一次会议审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
董事会秘书和证券事务代表联系方式如下：
董事会秘书 证券事务代表
姓名 蔡洋 韩添伊
联系地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8号 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8号
电话 024-25806963 024-25806963
传真 024-25806400 024-25806400
电子邮箱 dshbgs@nepharm.com.cn dshbgs@nepharm.com.cn
五、部分董事、监事换届离任情况
1.董事人员离任情况
本次董事会换届完成后，公司第八届董事会非独立董事江爱国先生、何鹏先生因任期届满不再担任非独立董事职务，亦不在公司担任其他职务。截至本公告日，江爱国先生、何鹏先生未持有公司股份。
2.监事人员离任情况
本次监事会换届完成后，公司第八届非职工代表监事崔巍先生不再担任公司非职工代表监事职务。截至本公告日，崔巍先生未持有公司股份。
公司对第八届董事会、监事会全体成员任职期间的勤勉工作和对公司发展所作出的重要贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 18 日
附件：相关人员简历
1.郭建民先生，1971 年出生，中共党员，本科学历，教授研究员级高级工
程师，历任锦化化工(集团)有限责任公司总经理助理、副总经理，方大锦化化工科技股份有限公司总经理、党委书记，北方重工集团有限公司总裁、董事长等职务。现任辽宁方大集团实业有限公司董事、副总裁，东北制药集团股份有限公司董事长。
截至本公告日，郭建民先生未直接或间接持有本公司股份，不是失信被执行人；郭建民先生目前担任辽宁方大集团实业有限公司董事兼副总裁等职务。除上述情况外，郭建民先生与其他持有公司股份 5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；郭建民先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取市场禁入措施，不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，最近三年未受到中国证监会行政处罚和深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。
2. 黄成仁先生，1964 年出生，中共党员，本科学历。历任抚顺市审计局经
济责任处副处长、经贸处处长，抚顺炭素有限责任公司总会计师，辽宁方大集团实业有限公司董事、财务总监。现任辽宁方大集团实业有限公司董事、副总裁。
截至本公告日，黄成仁先生持有本公司股票 2,220,100 股，不是失信被执行
人；黄成仁先生目前担任辽宁方大集团实业有限公司董事兼副总裁、江西方大钢铁集团有限公司董事、北方重工集团有限公司董事、辽宁方大地产集团有限公司董事长等职务。除上述情况外，黄成仁先生与其他持有公司股份 5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；黄成仁先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取市场禁入措施，不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，最近三年未受到中国证监会行政处罚和深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。
3.敖新华先生，1964 出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师，历任江
西萍钢实业股份有限公司副总经理、财务总监、总经理，江西方大钢铁集团有限公司总经理、党委书记，辽宁方大集团实业有限公司党委副书记、副总裁，江西方大钢铁集团有限公司党委书记，方大特钢科技股份有限公司党委书记，萍乡萍钢安源钢铁有限公司总经理。
截至本公告日，敖新华先生持有本公司股票 2,220,100 股，不是失信被执行
人；敖新华先生目前担任辽宁方大集团实业有限公司董事兼常务副总裁、江西方大钢铁集团有限公司董事、江西萍钢实业股份有限公司董事长、方大特钢科技股份有限公司董事、海南方大航空发展有限公司董事长等职务。除上述情况外，敖新华先生与其他持有公司股份 5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；敖新华先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取市场禁入措施，不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，最近三年未受到中国证监会行政处罚和深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。
4.郭启勇先生，1958 年出生，中共党员，博士，教授，博士生导师，国务
院政府特殊津贴获得者，第十二届全国人大代表。历任中国医科大学副校长，中国医科大学附属盛京医院副院长、党委书记、院长，中国医院协会副会长，中国医院协会医学影像中心管理分会主任委员，辽宁省医院协会会长，辽宁省医师协会医学影
[2021-11-18] (000597)东北制药:第九届监事会第一次会议决议公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-121
东北制药集团股份有限公司
第九届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第一次会
议于 2021 年 11 月 12 日发出会议通知，于 2021 年 11 月 17 日以通讯表决的方式
召开。
2.会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案：关于选举公司第九届监事会主席的议案
同意选举詹柏丹女士担任公司第九届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第九届监事会届满之日止。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
詹柏丹女士简历详见公司于 2021 年 11 月 18 日披露在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2021-122）。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届监事会第一次会议决议。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司监事会
2021 年 11 月 18 日
[2021-11-18] (000597)东北制药:第九届董事会第一次会议决议公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-120
东北制药集团股份有限公司
第九届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第一次会
议于 2021 年 11 月 12 日发出会议通知，于 2021 年 11 月 17 日以现场与通讯表决
相结合的方式召开。
2.会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案一：关于选举公司第九届董事会董事长的议案
同意选举郭建民先生为公司第九届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
郭建民先生简历详见公司于 2021 年 11 月 18 日披露在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2021-122）。
议案二：关于选举公司第九届董事会专业委员会及主任委员的议案
公司第九届董事会设立战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核
委员会四个专业委员会，各专业委员会主任委员及委员如下表所示：
专业委员会 主任委员 委员
董事会战略委员会 郭建民 黄成仁 周凯 王国栋 韩德民
董事会提名委员会 王国栋 郭建民 郭启勇 姚辉 商有光
董事会审计委员会 商有光 黄成仁 谭兆春 王国栋 姚辉
董事会薪酬与考核委员会 姚辉 敖新华 黄智华 韩德民 商有光
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
上述专业委员会任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之 日止。
议案三：关于聘任公司高级管理人员的议案
同意聘任周凯先生担任公司总经理兼财务总监，聘任孙景成先生担任公司常 务副总经理，聘任刘琰先生、季光辉先生和郑伟女士担任公司副总经理，聘任蔡 洋先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届 满之日止。独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
上述高级管理人员简历详见公司于 2021 年 11 月 18 日披露在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司关于完成董事会、 监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号： 2021-122）。
议案四：关于聘任公司证券事务代表的议案
同意聘任韩添伊女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日 起至第九届董事会届满之日止。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
韩添伊女士简历详见公司于 2021 年 11 月 18 日披露在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司关于完成董事会、 监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号： 2021-122）。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第一次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第一次会议相关事项发表的独立意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 18 日
[2021-11-12] (000597)东北制药:关于召开公司2021年第三次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-118
东北制药集团股份有限公司
关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 2 日在《中
国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网刊登了《东北制药集团股份有限公司关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-106），定于
2021 年 11 月 17 日召开公司 2021 年第三次临时股东大会。现将有关事项提示如
下：
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：本次股东大会为公司 2021 年第三次临时股东大会
2.股东大会的召集人：公司董事会
3.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 17 日下午 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为
2021 年 11 月 17 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 17
日上午 9:15 至下午 15:00。
5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。参会表决的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2021 年 11 月 10 日
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；即于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有限公司。
二、会议审议事项
1.00：关于董事会换届选举非独立董事的议案
1.01：选举郭建民先生为第九届董事会非独立董事
1.02：选举黄成仁先生为第九届董事会非独立董事
1.03：选举敖新华先生为第九届董事会非独立董事
1.04：选举郭启勇先生为第九届董事会非独立董事
1.05：选举周凯先生为第九届董事会非独立董事
1.06：选举黄智华先生为第九届董事会非独立董事
1.07：选举谭兆春先生为第九届董事会非独立董事
2.00：关于董事会换届选举独立董事的议案
2.01：选举王国栋先生为第九届董事会独立董事
2.02：选举韩德民先生为第九届董事会独立董事
2.03：选举姚辉先生为第九届董事会独立董事
2.04：选举商有光先生为第九届董事会独立董事
3.00：关于监事会换届选举非职工代表监事的议案
3.01：选举詹柏丹女士为第九届监事会非职工代表监事
3.02：选举陈立勤先生为第九届监事会非职工代表监事
4.00：关于确定公司第九届董事会独立董事津贴标准的议案
5.00：关于修订《投融资管理制度》的议案
6.00：关于修订《理财产品管理制度》的议案
上述议案已经公司第八届董事会第六十一次会议和第八届监事会第三十八次
会议审议通过，内容详见公司于 2021 年 11 月 2 日刊登于《中国证券报》《证券
时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、议案编码
备注
议案 议案名称 该列打勾的栏
编码 目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
累积投票议案
1.00 关于董事会换届选举非独立董事的议案 应选人数7人
1.01 选举郭建民先生为第九届董事会非独立董事 √
1.02 选举黄成仁先生为第九届董事会非独立董事 √
1.03 选举敖新华先生为第九届董事会非独立董事 √
1.04 选举郭启勇先生为第九届董事会非独立董事 √
1.05 选举周凯先生为第九届董事会非独立董事 √
1.06 选举黄智华先生为第九届董事会非独立董事 √
1.07 选举谭兆春先生为第九届董事会非独立董事 √
2.00 关于董事会换届选举独立董事的议案 应选人数4人
2.01 选举王国栋先生为第九届董事会独立董事 √
2.02 选举韩德民先生为第九届董事会独立董事 √
2.03 选举姚辉先生为第九届董事会独立董事 √
2.04 选举商有光先生为第九届董事会独立董事 √
3.00 关于监事会换届选举非职工代表监事的议案 应选人数2人
3.01 选举詹柏丹女士为第九届监事会非职工代表监事 √
3.02 选举陈立勤先生为第九届监事会非职工代表监事 √
非累积投票议案
4.00 关于确定公司第九届董事会独立董事津贴标准的议案 √
5.00 关于修订《投融资管理制度》的议案 √
6.00 关于修订《理财产品管理制度》的议案 √
上述议案的非独立董事、独立董事和监事选举采用累积投票制分别进行表决。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
特别提示：股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
本次股东大会审议的议案将对中小投资者表决单独计票，单独计票的结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。
四、会议登记等事项
1．登记方式：
（1）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户；受托代理他人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身份证、委托书、委托授权人证券账户；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；
（3）异地股东可用信函或传真方式登记。
2．登记时间：2021 年 11 月 15 日上午 8:30-11:30；下午 13:00-16:00。
3．登记地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有限公司董事会办公室。
4．会议联系方式等其他事项：
（1）本次会议会期半天，与会股东及委托代理人食宿及交通费自理。
（2）公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
（3）联系人：李腾
（4）联系电话：024-25806963
（5）传真：024-25806400
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
六、附件
附件 1：参加网络投票的具体操作流程
附件 2：授权委托书
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 12 日
附件 1
参加网络投票的具体操作流程
一．网络投票的程序
1．普通股的投票代码与投票简称：
投票代码为“360597”，投票简称为“东药投票”。
2．填报表决意见或选举票数：
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表：
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
…… ……
合计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数如下：
（1）选举非独立董事（议案 1.00，采用等额选举，应选人数为 7 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7
股东可以将所拥有的选举票数在 7 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（2）选举独立董事（议案 2.00，采用等额选举，应选人数为 4 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总
[2021-11-02] (000597)东北制药:关于董事会换届选举的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-105
东北制药集团股份有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会任期已届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司按照相关法律程序进行董事会换届选举。
公司于2021年11月1日召开第八届董事会第六十一次会议，审议通过了《关于董事会换届选举非独立董事的议案》《关于董事会换届选举独立董事的议案》，并提请公司 2021 年第三次临时股东大会审议，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。
根据《公司章程》规定，公司第九届董事会由 11 名董事组成，其中非独立董事 7 名，独立董事 4 名。根据公司股东提名，经公司董事会提名委员会审查，董事会同意提名郭建民先生、黄成仁先生、敖新华先生、郭启勇先生、周凯先生、黄智华先生、谭兆春先生为第九届董事会非独立董事候选人，提名王国栋先生、韩德民先生、姚辉先生、商有光先生为第九届董事会独立董事候选人。
上述董事候选人人数符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，其中独立董事候选人人数的比例未低于董事会成员的三分之一，也不存在连任本公司独立董事任期超过六年的情形。本次换届选举不会导致公司董事会中兼任公司高级管理人员职务的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一的情形。
公司独立董事候选人均已取得中国证监会认可的独立董事资格证书，且兼任独立董事的上市公司数量未超过 5 家。上述独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会表决。公司已根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 8 号——独立董事备案》的相关要求，将独
立董事候选人的相关信息提交深圳证券交易所网站进行公示。《独立董事提名人
声 明 》 《 独 立 董 事 候 选 人 声 明 》 详 见 公 司 于 同 日 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司第九届董事会的选举将采取累积投票制，其中非独立董事与独立董事分开表决，当选后任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。
为确保董事会的正常运行，在新一届董事会董事就任前，公司第八届董事会董事仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行董事义务和职责。
公司对第八届董事会全体董事任职期间为公司所做的贡献表示衷心地感谢。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 2 日
[2021-11-02] (000597)东北制药:关于监事会换届选举非职工代表监事的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-108
东北制药集团股份有限公司
关于监事会换届选举非职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会任期已届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司按照相关法律程序进行监事会换届选举。
公司于2021年11月1日召开第八届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》，并提请公司2021年第三次临时股东大会审议。
根据《公司章程》规定，公司第九届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，非职工代表监事2名。监事会同意詹柏丹女士和陈立勤先生为公司第九届监事会非职工代表监事候选人。
公司第九届监事会非职工代表监事候选人人数符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，选举将采用累积投票制，当选后任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。股东大会当选的非职工代表监事将与公司职工代表大会选举的1名职工代表监事共同组成公司第九届监事会。
为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，公司第八届监事会监事仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行监事义务和职责。
公司对第八届监事会全体监事任职期间为公司所做的贡献表示衷心地感谢。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司监事会
2021 年 11 月 2 日
[2021-11-02] (000597)东北制药:关于选举公司第九届监事会职工代表监事的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-109
东北制药集团股份有限公司
关于选举公司第九届监事会职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会任期已届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司第九届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，由公司职工通过职工代表大会选举产生。
经公司职工代表大会民主选举，决定选举孙宏华女士为公司第九届监事会职工代表监事（简历详见附件）。孙宏华女士将与公司2021年第三次临时股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成公司第九届监事会，任期三年，自本次职工代表大会审议通过起，至第九届监事会届满为止。
上述职工代表监事任职资格和条件符合《公司法》《公司章程》等法律法规、规范性文件的有关规定。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司监事会
2021 年 11 月 2 日
附件
孙宏华女士，1968 年出生，研究生学历，高级会计师。历任公司财务处储蓄所组长、制剂分厂财务处备用金会计、保健品经营部会计、审计监察部内部审计等。
截至本公告日，孙宏华女士直接持有本公司 3,996 股股份，不是失信被执行人；孙宏华女士与其他持有公司股份 5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；孙宏华女士不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取市场禁入措施，不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，最近三年未受到中国证监会行政处罚和深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。
[2021-11-02] (000597)东北制药:关于召开公司2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-106
东北制药集团股份有限公司
关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：本次股东大会为公司 2021 年第三次临时股东大会
2.股东大会的召集人：公司董事会
3.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 17 日下午 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为
2021 年 11 月 17 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 17
日上午 9:15 至下午 15:00。
5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。参会表决的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2021 年 11 月 10 日
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；即于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有限公司。
9.公司将于 2021 年 11 月 12 日发布提示性公告。
二、会议审议事项
1.00：关于董事会换届选举非独立董事的议案
1.01：选举郭建民先生为第九届董事会非独立董事
1.02：选举黄成仁先生为第九届董事会非独立董事
1.03：选举敖新华先生为第九届董事会非独立董事
1.04：选举郭启勇先生为第九届董事会非独立董事
1.05：选举周凯先生为第九届董事会非独立董事
1.06：选举黄智华先生为第九届董事会非独立董事
1.07：选举谭兆春先生为第九届董事会非独立董事
2.00：关于董事会换届选举独立董事的议案
2.01：选举王国栋先生为第九届董事会独立董事
2.02：选举韩德民先生为第九届董事会独立董事
2.03：选举姚辉先生为第九届董事会独立董事
2.04：选举商有光先生为第九届董事会独立董事
3.00：关于监事会换届选举非职工代表监事的议案
3.01：选举詹柏丹女士为第九届监事会非职工代表监事
3.02：选举陈立勤先生为第九届监事会非职工代表监事
4.00：关于确定公司第九届董事会独立董事津贴标准的议案
5.00：关于修订《投融资管理制度》的议案
6.00：关于修订《理财产品管理制度》的议案
上述议案已经公司第八届董事会第六十一次会议和第八届监事会第三十八次
会议审议通过，内容详见公司于 2021 年 11 月 2 日刊登于《中国证券报》《证券
时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、议案编码
备注
议案 议案名称 该列打勾的栏
编码 目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
累积投票议案
1.00 关于董事会换届选举非独立董事的议案 应选人数7人
1.01 选举郭建民先生为第九届董事会非独立董事 √
1.02 选举黄成仁先生为第九届董事会非独立董事 √
1.03 选举敖新华先生为第九届董事会非独立董事 √
1.04 选举郭启勇先生为第九届董事会非独立董事 √
1.05 选举周凯先生为第九届董事会非独立董事 √
1.06 选举黄智华先生为第九届董事会非独立董事 √
1.07 选举谭兆春先生为第九届董事会非独立董事 √
2.00 关于董事会换届选举独立董事的议案 应选人数4人
2.01 选举王国栋先生为第九届董事会独立董事 √
2.02 选举韩德民先生为第九届董事会独立董事 √
2.03 选举姚辉先生为第九届董事会独立董事 √
2.04 选举商有光先生为第九届董事会独立董事 √
3.00 关于监事会换届选举非职工代表监事的议案 应选人数2人
3.01 选举詹柏丹女士为第九届监事会非职工代表监事 √
3.02 选举陈立勤先生为第九届监事会非职工代表监事 √
非累积投票议案
4.00 关于确定公司第九届董事会独立董事津贴标准的议案 √
5.00 关于修订《投融资管理制度》的议案 √
6.00 关于修订《理财产品管理制度》的议案 √
上述议案的非独立董事、独立董事和监事选举采用累积投票制分别进行表决。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
特别提示：股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
本次股东大会审议的议案将对中小投资者表决单独计票，单独计票的结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。
四、会议登记等事项
1．登记方式：
（1）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户；受托代理他人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身份证、委托书、委托授权人证券账户；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；
（3）异地股东可用信函或传真方式登记。
2．登记时间：2021 年 11 月 15 日上午 8:30-11:30；下午 13:00-16:00。
3．登记地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有限公司董事会办公室。
4．会议联系方式等其他事项：
（1）本次会议会期半天，与会股东及委托代理人食宿及交通费自理。
（2）公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
（3）联系人：李腾
（4）联系电话：024-25806963
（5）传真：024-25806400
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
六、附件
附件 1：参加网络投票的具体操作流程
附件 2：授权委托书
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 2 日
附件 1
参加网络投票的具体操作流程
一．网络投票的程序
1．普通股的投票代码与投票简称：
投票代码为“360597”，投票简称为“东药投票”。
2．填报表决意见或选举票数：
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表：
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
…… ……
合计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数如下：
（1）选举非独立董事（议案 1.00，采用等额选举，应选人数为 7 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7
股东可以将所拥有的选举票数在 7 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（2）选举独立董事（议案 2.00，采用等额选举，应选人数为 4 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
股东可以将所拥有的选举票数在 4 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（3）选举监事（议案 3.00，采用等额选举，应选人数为 2 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将所拥有
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-18] (000597)东北制药:关于子公司获得药品注册证书的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-009
东北制药集团股份有限公司
关于子公司获得药品注册证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
近日，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东北制
药集团沈阳第一制药有限公司（以下简称“第一制药”）收到国家药品监督管理
局核准签发的《药品注册证书》，现就相关情况公告如下：
一、注册证书基本情况
药品通用名称：卡前列素氨丁三醇注射液
药品名称
英文名/拉丁名：Carboprost Tromethamine lnjection
主要成份 卡前列素氨丁三醇
剂型 注射剂 申请事项 药品注册(境内生产)
规格 1ml：250μ g（按卡前列素计） 注册分类 化学药品 4 类
药品注册标准编号 YBH17152021 药品有效期 36 个月
包装规格 10 支/盒 处方药/非处方药 处方药
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
上市许可持有人
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
生产企业
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
药品批准文号 国药准字 H20223039 药品批准文号有效期 至 2027 年 01 月 29 日
二、药品的其他相关情况
卡前列素氨丁三醇注射液(Carboprost Tromethamine Injection)由 Pfizer
研制开发并首家上市，商品名为 HEMABATE（欣母沛），主要适用于妊娠期为 13
周至 20 周的流产及常规处理方法无效的子宫收缩弛缓引起的产后出血现象。
三、对公司的影响
公司为国内首家通过 CDE 审评审批的卡前列素氨丁三醇原料药生产企业，本次获得卡前列素氨丁三醇注射液《药品注册证书》，丰富了公司在妇科领域的产品管线，进一步巩固了公司原料制剂一体化的产业链优势，有利于提升公司的市场竞争力，其上市销售将对公司今后业绩的提升产生积极的影响。
由于药品生产、销售情况受到市场环境变化等因素影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-11] (000597)东北制药:关于子公司获得《药品补充申请批准通知书》的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-008
东北制药集团股份有限公司
关于子公司获得《药品补充申请批准通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
近日，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东北制
药集团沈阳第一制药有限公司（以下简称“第一制药”）收到国家药品监督管理
局核准签发的《药品补充申请批准通知书》，现就相关情况公告如下：
一、补充申请批准通知书基本情况
药品通用名称：磷霉素氨丁三醇散
药品名称
英文名/拉丁名：Fosfomycin Trometamol Powder
商品名称 復安欣
剂型 散剂 注册分类 化学药品
规格 3g 原药品批准文号 国药准字 H10930155
包装规格 1 瓶/盒 药品注册标准编号 YBH00912022
申请内容 一致性评价，同时：1.提高质量标准；2.修订说明书。
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
上市许可持有人
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
生产企业
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
根据《中华人民共和国药品管理法》、《国务院关于改革药品医疗器械审评审
批制度的意见》（国发〔2015〕44号）和《关于仿制药质量和疗效一致性评
审批结论 价工作有关事项的公告》（2017 年第100 号）的规定，经审查，本品视同通
过仿制药质量和疗效一致性评价。质量标准、说明书按所附执行，有效期为
24 个月。
二、药品的其他相关情况
磷霉素氨丁三醇散适用于治疗敏感的大肠埃希氏菌、粪肠球菌、肺炎克雷伯
菌、枸橼酸杆菌属、肠杆菌属、奇异变形杆菌引起的急性单纯性尿路感染等。经研究证明，本产品质量稳定，能够达到与参比制剂质量和疗效一致水平。
三、对公司的影响
本次公司子公司产品磷霉素氨丁三醇散通过仿制药质量与疗效一致性评价，有利于提升公司的市场竞争力，其上市销售将对公司今后业绩的提升产生积极的影响。
由于药品生产、销售情况受到市场环境变化等因素影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-01-29] (000597)东北制药:关于实际控制人增持计划时间过半的进展公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-007
东北制药集团股份有限公司
关于实际控制人增持计划时间过半的进展公告
实际控制人方威先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1.增持计划的基本情况：东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2021 年 11 月 1 日披露《东北制药集团股份有限公司关于实际控制人增持公司
股票及增持计划的提示性公告》（公告编号：2021-103）。基于对公司投资价值的认可及对公司未来发展前景的信心，公司实际控制人方威先生计划自 2021 年
10 月 29 日（含）起 6 个月内以自有资金通过深圳证券交易所集中竞价交易系统
增持公司股份，拟增持股份数量（含 2021 年 10 月 29 日增持数量）不超过公司
总股本的 2%。
2.增持计划的进展情况：截至 2022 年 1 月 28 日，本次增持计划期间过半，
实际控制人方威先生通过深圳证券交易所集中竞价交易方式累计增持公司股份8,780,166 股，占公司总股本的 0.65%。本次增持计划尚未实施完毕。
3.增持计划实施的不确定性：本次股份增持计划的实施可能存在因资本市场情况发生变化等因素，导致无法完成增持计划的风险。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
一、增持计划主体的基本情况
1.增持计划主体：实际控制人方威先生
2.在本次增持计划实施前，方威先生持有公司股票 3,408,964 股，占公司总股本的 0.25%。
3.除本次增持计划外，方威先生在本次增持计划公告前 12 个月内未披露其他增持计划。
4.方威先生在本次增持计划公告前 6 个月内不存在减持公司股份的情形。
二、增持计划的主要内容
1.增持股份的目的：基于对公司投资价值的认可及对公司未来发展前景的信心。
2.增持股份的种类：公司 A 股普通股股票。
3.增持股份数量（含 2021 年 10 月 29 日增持数量）：不超过公司总股本的
2%。
4.增持股份的价格：将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势实施增持。
5.增持股份计划的实施方式：严格遵守相关法律法规的规定，通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份。
6.增持股份计划的实施期限：本次增持计划的实施时间为自 2021 年 10 月
29 日（含）起的未来 6 个月内。
7.增持股份的资金安排：增持股份的资金为自有资金。
三、增持计划实施情况
截至 2022 年 1 月 28 日，方威先生通过深圳证券交易所系统集中竞价交易方
式累计增持公司股份 8,780,166 股，占公司总股本的 0.65% ，增持总金额45,301,667 元。本次增持实施前后方威先生持股情况如下：
本次增持实施前持有股份 本次增持实施后持有股份
股东名称
股数（股） 占总股本比例 股数（股） 占总股本比例
方威 3,408,964 0.25% 12,189,130 0.90%
四、增持计划实施的不确定性风险
本次股份增持计划的实施可能存在因资本市场情况发生变化等因素，导致无法完成增持计划的风险。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
五、其他相关说明
1.增持计划不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。
2.增持计划符合《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律
法规、部门规章的相关规定。
3.方威先生承诺在实施增持股份计划过程中，将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定，并在增持计划实施期间及法定期限内不减持本人所持有的公司股份。
4.公司将持续关注方威先生后续增持公司股份的相关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
六、备查文件
1.方威先生出具的《关于增持公司股份计划实施进展的告知函》。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-29] (000597)东北制药:2021年度业绩预告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-006
东北制药集团股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2.预计的经营业绩：同向上升
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：8,000 万元-12,000 万元
股东的净利润 比上年同期增长： 盈利：1,225.68 万元
552.70%-879.05%
扣除非经常性损 盈利：5,000 万元-7,500 万元
益后的净利润 比上年同期增长： 盈利：1,594.02 万元
213.67%-370.51%
基本每股收益 盈利：0.06 元/股-0.09 元/股 盈利：0.01 元/股
二、与会计师事务所沟通情况
1.公司就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本次业绩预告方面不存在分歧；
2.本次业绩预告未经会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
1.报告期内，随着国内疫情得到有效控制，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）积极开展销售业务，制定差异化的营销策略，有效提升产品竞争力；同时，公司持续加强企业管理，利用调整结构、技术攻关、工艺优化、降本增效等多方面措施，将精细化管理量化到各个岗位，让效益在供、产、销各个环节中充分体现，实现公司的良性发展；上述举措推动公司扣除非经常性损益后的净利润实现大幅增长。
2.非经常性损益项目的主要影响。2020 年至 2021 年，公司持续积极履行企
业社会责任。2020 年，公司投身新型冠状病毒肺炎疫情防控工作，对外捐赠支
出 6,732.35 万元，影响 2020 年度利润总额减少 6,732.35 万元；2021 年，公司
对外捐赠支出为 1,604.76 万元，用于支持河南省、山西省的防汛救灾和灾后重
建工作，影响 2021 年度利润总额减少 1,604.76 万元。上述支出分别于 2020 年
和 2021 年计入非经常性损益。
四、其他相关说明
1.本次业绩预告是公司初步测算的结果，未经审计机构审计。
2.公司 2021 年度具体数据以正式披露的 2021 年度报告为准。敬请广大投
资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-25] (000597)东北制药:关于原料药通过CDE审批的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-005
东北制药集团股份有限公司
关于原料药通过 CDE 审批的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日在国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）“原辅包登记信息”公示平台查询获悉，公司提交的“卡前列素氨丁三醇”原料药注册申请通过了 CDE 审批，现就相关情况公告如下：
品种名称 登记号 产品来源 包装规格 与制剂共同审评
审批结果
卡前列素 Y20190000427 国产 钠钙玻璃输液瓶： A
氨丁三醇 每瓶 25g
卡前列素氨丁三醇为前列腺素类药物，主要适用于妊娠期为 13 周至 20 周的
流产及常规处理方法无效的子宫收缩弛缓引起的产后出血现象。
公司为国内首家通过 CDE 审评审批的卡前列素氨丁三醇原料药生产企业，
表明该原料药符合中国相关药品审评技术标准，已批准在国内上市制剂中使用，有利于进一步丰富公司产品线，提升公司的市场竞争力。但受 GMP 合规性检查进度、国家政策、市场环境变化等因素影响，上述原料药产品的生产销售时间和具体销售情况存在不确定性。请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-18] (000597)东北制药:第九届董事会第三次会议决议公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-002
东北制药集团股份有限公司
第九届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会
议于 2022 年 1 月 12 日发出会议通知，于 2022 年 1 月 17 日以通讯表决的方式召
开。
2.会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案：关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的议案
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的公告》（公告编号：2022-003）。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第三次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第三次会议相关事项发表的独立意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-18] (000597)东北制药:关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-003
东北制药集团股份有限公司
关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 17 日召开
了公司第九届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的议案》。
因工作调整，周凯先生申请辞去公司财务总监职务。本次调整后，周凯先生在公司继续担任总经理职务。截至本公告披露日，周凯先生持有公司股票2,220,100 股。
根据公司总经理周凯先生提名，经公司董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意聘任许磊先生（简历附后）担任公司财务总监，任期与第九届董事会期限相同。
公司董事会变更高级管理人员相关程序规范，符合《公司法》《东北制药集团股份有限公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定。公司独立董事一致同意聘任许磊先生为公司财务总监，任期与第九届董事会期限相同。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
附件：许磊先生简历
许磊先生，1980 年出生，中国国籍，本科学历。历任北京双鹤药业股份有限公司经理、中国远大集团有限责任公司高级财务总监、北大未名生物工程集团有限公司首席财务官兼副总经理、北京博奥晶典生物技术有限公司首席财务官兼董事会秘书。
许磊先生未直接或间接持有公司股份，不是失信被执行人；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；不存在不得提名为高级管理人员的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。
[2022-01-18] (000597)东北制药:关于子公司获得药品注册证书的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-004
东北制药集团股份有限公司
关于子公司获得药品注册证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
近日，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东北制
药集团沈阳第一制药有限公司（以下简称“第一制药”）收到国家药品监督管理
局核准签发的《药品注册证书》，现就相关情况公告如下：
一、注册证书基本情况
药品通用名称：左乙拉西坦片
药品名称
英文名/拉丁名：Levetiracetam Tablets
主要成份 左乙拉西坦
剂型 片剂 申请事项 药品注册(境内生产)
规格 0.25g 注册分类 化学药品 4 类
药品注册标准编号 YBH16392021 药品有效期 24 个月
包装规格 10 片/板，每盒 3 板。 处方药/非处方药 处方药
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
上市许可持有人
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
名称：东北制药集团沈阳第一制药有限公司
生产企业
地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
药品批准文号 国药准字 H20223003 药品批准文号有效期 至 2027 年 01 月 06 日
二、药品的其他相关情况
左乙拉西坦片由 UCB Pharma S.A.研制开发并首家上市，商品名为 Keppra?
（开浦兰?）。
应用领域：用于成人及 4 岁以上儿童癫痫患者部分性发作（伴或不伴继发性
全面性发作）的治疗；用于成人及 16 岁以上青少年癫痫患者全面性强直阵挛发
作的加用治疗。
三、对公司的影响
本次获得左乙拉西坦片《药品注册证书》，丰富了公司在抗癫痫领域的产品管线，有利于提升公司的市场竞争力，其上市销售将对公司今后业绩的提升产生积极的影响。
由于药品生产、销售情况受到市场环境变化等因素影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-05] (000597)东北制药:关于股票交易异常波动的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2022-001
东北制药集团股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票（股票简称：东北制
药，股票代码：000597）连续三个交易日（2021 年 12 月 30 日、2021 年 12 月
31 日、2022 年 1 月 4 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券
交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司对相关事项的关注、核实情况
1.公司股票异常波动期间公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票；
2.针对投资者关心的相关情况，说明如下：
（1）在艾滋病抗病毒领域，公司目前的产品管线主要包括齐多夫定片和齐多夫定胶囊，2021 年度公司依非韦伦片（0.6g）和齐多拉米双夫定片两种新抗艾产品获批；
（2）公司目前并未开展利托那韦和卡龙酸酐的生产销售；其中公司目前拥有利托那韦的制备方法专利，目前该产品尚处于研发早期阶段，能否达到申请注册阶段存在不确定性。药品研发具有高科技、高风险、高附加值的特点，研究周期较长，研发进度及结果等均存在不确定性，期间可能受到市场等不确定性因素的影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险；
（3）辉瑞医药有限公司子公司晖致医药有限公司（以下简称“晖致医药”）为公司控股子公司沈阳东瑞精细化工有限公司（以下简称“东瑞化工”）重要客户，东瑞化工向晖致医药销售氰二酯和舒巴坦钠，2020 年度交易额为 904.18 万美元，2021 年度交易额为 980.80 万美元，目前未与晖致医药签订关于其他产品
的购销合同。由于药品生产、销售情况受到市场环境变化等因素影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险；
3.近期公司生产经营情况正常，内外部经营环境不存在已经发生或预计将要发生重大变化的情况；
4.公司、控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项；
5.公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
6.2021 年 10 月 29 日，公司收到实际控制人方威先生《关于增持公司股份
的告知函》，基于对公司投资价值的认可及对公司未来发展前景的信心，方威先
生于 2021 年 10 月 29 日通过深圳证券交易所集中竞价交易方式增持公司股份
8,780,166 股，占公司当时总股本的 0.65%，并拟于 2021 年 10 月 29 日（含）起
6 个月内继续通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份不超过公司
总股本的 2%（含 2021 年 10 月 29 日当日增持数量）。上述增持计划不会导致公
司控股股东、实际控制人发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。截至本公告披露日，增持计划仍处于实施期间，公司将持续关注方威先生增持公司股份的相关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务；
7.2021 年 11 月 29 日，公司收到董事长郭建民先生、高级管理人员孙景成
先生、刘琰先生、郑伟女士《关于增持公司股份的告知函》，基于对公司投资价值的认可及对公司未来发展前景的信心，上述人员计划自2021年11月29日（含）
起的未来 6 个月内增持公司股票，拟增持股票金额（含 2021 年 11 月 29 日已增
持金额）为：郭建民先生人民币 100 万—200 万元；孙景成先生人民币 2 万—4
万元；刘琰先生人民币 10 万—15 万元；郑伟女士人民币 50 万—100 万元。截至
本公告披露日，增持计划仍处于实施期间，公司将持续关注上述人员增持公司股份的相关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务；
8.公司 2021 年度财务数据目前正在统计过程中，尚未统计完毕，如经公司财务部门初步核算达到相关披露标准，公司将按照规定发布业绩预告。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项（指第二部分涉及的披露事项）外，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、公司风险提示
1.经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；
2.目前公司 2021 年度财务数据正在统计过程中，尚未统计完毕，如经公司财务部门初步核算出现《深圳证券交易所股票上市规则》规定的相关情形，公司将会按照规定发布业绩预告，公司 2021 年度业绩信息并未向除为公司审计的会计师事务所以外的第三方提供；
3.公司在此郑重提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2022-01-01] (000597)东北制药:第九届董事会第二次会议决议公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-131
东北制药集团股份有限公司
第九届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二次会
议于 2021 年 12 月 26 日发出会议通知，于 2021 年 12 月 31 日以通讯表决的方式
召开。
2.会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案一：关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的议案
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的公告》（公告编号：2021-133）。
议案二：关于公司部分固定资产拟拆除处置的议案
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司部分固定资产拟拆除处置的公告》（公告编号：2021-134）。
议案三：关于公司核销资产的议案
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司核销资产的
公告》（公告编号：2021-135）。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2022-01-01] (000597)东北制药:第九届监事会第二次会议决议公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-132
东北制药集团股份有限公司
第九届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二次会
议于 2021 年 12 月 26 日发出会议通知，于 2021 年 12 月 31 日以通讯表决的方式
召开。
2.会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案一：关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的议案
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的公告》（公告编号：2021-133）。
议案二：关于公司部分固定资产拟拆除处置的议案
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司部分固定资产拟拆除处置的议案》（公告编号：2021-134）。
议案三：关于公司核销资产的议案
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司核销资产的
公告》（公告编号：2021-135）。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届监事会第二次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司监事会关于公司核销资产的审核意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司监事会
2021 年 12 月 31 日
[2022-01-01] (000597)东北制药:关于公司部分固定资产拟拆除处置的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-134
东北制药集团股份有限公司
关于公司部分固定资产拟拆除处置的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 31 日召
开公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司部分固定资产拟拆除处置的议案》，现将有关情况公告如下：
一、相关情况概述
公司环保处理中心的废水储池已超出使用年限，已无使用用途，公司拟拆除
该废液储池。截至 2021 年 12 月拆除销账时，该批固定资产账面净值 249.49 万
元。废水储池拆除回填按照定额核算费用为 24.80 万元（不含税），拆除处置后财务账面预计损失 274.29 万元。
二、本事项对公司的影响
1.本次部分固定资产拆除是公司根据实际业务需求进行，有利于提升公司环保水平；
2.经公司财务部门初步测算，截至 2021 年 12 月拆除销账时，该批固定资产
账面净值 249.49 万元。废水储池拆除回填按照定额核算费用为 24.80 万元（不含税），拆除处置后财务账面预计损失 274.29 万元。具体会计处理以会计师事务所审计结果为准。
三、独立董事意见
本次公司环保处理中心拟拆除处置的废水储池已超出使用年限，经对该项资产处理原因进行认真审核后，独立董事认为该项资产的拆除处置程序符合会计准则相关财务核算的规定。
董事会对该事项的表决程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。独立董事一致同意上述事项的表决结果。
四、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见；
3.东北制药集团股份有限公司第九届监事会第二次会议决议。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2022-01-01] (000597)东北制药:关于公司核销资产的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-135
东北制药集团股份有限公司
关于公司核销资产的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”或“公司”）于 2021年 12 月 31 日召开了公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，
审议通过了《关于公司核销资产的议案》。公司拟对截止到 2021 年 12 月 31 日
的不良物资进行核销。现将有关情况公告如下：
一、本次资产核销情况
根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，本着谨慎
性原则，公司拟对截止到 2021 年 12 月 31 日的不良物资进行核销，核销资产共
计 298.49 万元，主要为公司及所属子公司东北制药集团沈阳第一制药有限公司具备处理条件的不良物资。
二、本次核销资产对公司财务状况的影响
本次核销的 298.49 万元不良物资中已经计提存货跌价准备的有 230.07 万
元，公司本次核销资产预计冲减公司 2021 年年度利润 287.45 万元。其中，预计冲减 2021 年四季度利润 68.42 万元。本次核销资产事项符合会计准则和相关政策要求，符合公司实际情况，能够公允、客观、真实地反映公司财务状况、资产价值及经营成果。
三、独立董事意见
公司本次核销资产事宜，遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》的规定。本次核销资产将能更加真实、准确地反映公司的财务状况。
董事会对该事项的表决程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。独立董事一致同意上述事项的表决结果。
四、监事会意见
公司按照《企业会计准则》及《东北制药集团股份有限公司资产损失确认与
核销管理制度》的规定，对不良物资进行核销，需冲减公司当期损益。公司就本议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，没有损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。
五、本次核销资产的审批程序
公司于 2021 年 12 月 31 日召开第九届董事会第二次会议、第九届监事会第
二次会议，分别审议通过《关于公司核销资产的议案》，董事会、监事会均同意公司上述核销资产事项。具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议公告》《东北制药集团股份有限公司第九届监事会第二次会议决议公告》。
本次核销资产事项无需提交公司股东大会审议。
六、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见；
3.东北制药集团股份有限公司第九届监事会第二次会议决议；
4.东北制药集团股份有限公司监事会关于公司核销资产的审核意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2022-01-01] (000597)东北制药:关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-133
东北制药集团股份有限公司
关于公司及子公司使用自有资金购买
理财产品和结构性存款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”或“公司”）于 2021年 12 月 31 日召开公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的议案》，同意在不影响公司正常经营和风险可控的前提下，公司（包括合并报表范围内的各级子公司）拟利用自有闲置资金购买投资期限在 12 个月以内（含 12 个月）的结构性存款和中低风险理财产品，并授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件。本次授权决议有效期为 12 个月，任意时点余额不超过人民币10 亿元（含），资金在额度内可以滚动使用。由公司财务部门组织实施，及时分析和跟踪进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。相关情况公告如下：
一、投资概况
1.投资目的：强化公司资金流动性管理，提高自有资金的使用效率和收益水平，合理利用自有闲置资金。
2.投资额度：任意时点余额不超过人民币 10 亿元（含），资金在额度内可以滚动使用。
3.投资品种：仅限于结构性存款和中低风险的理财产品（包括银行理财产品、信托产品、券商理财产品等）。
4.投资期限：自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。有效期内，公司可利用自有闲置资金购买投资期限在 12 个月以内（含 12 个月）的结构性存款和中低风险理财产品。
5.资金来源：公司自有闲置资金。
6.决策程序：此项议案经公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议审议，独立董事就该事项发表了独立意见。本次审议事项在董事会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
7.关联关系：公司及并表范围内的各级子公司与理财产品的发行主体无关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
1.投资风险
（1）公司拟购买的结构性存款和中低风险理财产品属于相对低风险投资品种，但金融市场对宏观经济形势较为敏感，不排除上述投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量买入产品，不排除受到市场波动的影响，短期投资的收益不可预测。
（3）可能存在相关工作人员违规操作和道德风险。
2.风险控制措施
（1）公司财务部门将及时分析和跟踪进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（3）公司参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露。
三、实施方式
1.在额度范围内，授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，由公司财务部门组织实施。
2.公司董事会负责根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。
四、对公司日常经营的影响
公司利用自有闲置资金适度进行投资理财，是在保障公司正常经营资金需求下实施的，不影响公司正常经营，不影响日常资金正常周转需要。通过实施投资理财业务，有利于增加公司收益，提高闲置资金的使用效率，进一步提升公司整体业绩水平。
五、独立董事意见
在不影响公司正常经营和风险可控的前提下，公司（包括合并报表范围内的各级子公司）利用自有闲置资金购买投资期限在 12 个月以内（含 12 个月）的结构性存款和中低风险理财产品，有利于强化资金流动性管理，提高闲置资金的使用效率，不会对公司日常生产经营造成不利影响，符合公司和全体股东利益。
董事会授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门组织实施，及时分析和跟踪进展情况，控制投资风险。授权事项是为了提高公司内部的决策效率，属合理、合法的经济行为，不存在损害中小股东利益的情况，符合公司和全体股东利益。
董事会对该事项的表决程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。独立董事一致同意上述事项的表决结果。
六、监事会意见
监事会认为：在不影响公司正常经营和风险可控的前提下，公司（包括合并报表范围内的各级子公司）利用自有闲置资金购买结构性存款和中低风险理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加资金收益，不会对公司日常生产经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
该事项的表决程序合法，同意公司（包括合并报表范围内的各级子公司）利用自有闲置资金购买投资期限在 12 个月以内（含 12 个月）的结构性存款和中低风险理财产品，决议有效期为 12 个月，任意时点余额不超过人民币 10 亿元（含），资金在额度内可以滚动使用。
七、备案文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见；
3.东北制药集团股份有限公司第九届监事会第二次会议决议。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-22] (000597)东北制药:关于全资子公司获得政府补助的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-130
东北制药集团股份有限公司
关于全资子公司获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东北制药集团（宁波）销售有限公司于近日收到宁波保税区财政局、宁波保税区经济发展局商贸流通发展专项资金 477 万元。按照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，现将收到的上述政府补助具体情况公告如下：
一、获取补助的基本情况
根据《宁波保税区管理委员会关于财政扶持经济转型发展的若干政策意见》（甬保税政【2017】4 号）、《宁波保税区管理委员会关于财政扶持经济转型发展的若干政策意见》（甬保税政【2019】31 号）和《宁波保税区（出口加工区）财政扶持专项资金管理办法》（甬保税政【2019】27 号）文件精神，经宁波保税区财政局、宁波保税区经济发展局共同审核和综合评定后，东北制药集团（宁波）销售有限公司获得商贸流通发展专项资金 477 万元。
上述资金已划拨至东北制药集团（宁波）销售有限公司账户。该项政府补助系与公司日常经营活动相关的政府补助，在相关政策不发生变化的情况下，具有可持续性。
二、补助类型及其对本公司的影响
1.补助的类型
根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本次公司收到的政府补助为与收益相关的政府补助。
2.补助的确认和计量
按照《企业会计准则第 16 号—政府补助》等有关规定，上述政府补助属于
与公司日常活动相关的政府补助，其中：（1）与资产相关的政府补助确认为递延收益并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益；（2）与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关成本费用的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入其他收益；用于补偿公司已发生的相关成本费用的，直接计入当期损益或冲减相关成本。公司根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的相关规定，上述政府补助直接计入当期损益。
3.补助对公司的影响
本次获得的政府补助 477 万元计入公司当期损益，预计将增加公司 2021 年
度利润总额。具体会计处理以会计师事务所审计结果为准。
4.风险提示和其他说明
本次收到的政府补助资金具体的会计处理及对公司当期损益的影响以会计师年度审计确认后的结果为准，公司将根据相关法律法规及相关政府部门要求，合理合规地使用政府补助资金，实现政府补助资金的高效使用，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1.政府补助依据文件。
2.收款凭证。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
[2021-12-22] (000597)东北制药:关于子公司购买结构性存款到期赎回的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-129
东北制药集团股份有限公司
关于子公司购买结构性存款到期赎回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）于 2020年 7 月 5 日召开第八届董事会第三十八次会议和第八届监事会第二十六次会议，审议通过《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的议案》，同意在不影响正常经营和风险可控的前提下，上市公司（包括合并报表范围内的各级子公司）利用自有闲置资金购买投资期限在 12 个月以内（含 12 个月）的结构性存款和低风险理财产品，任意时点余额不超过人民币 10 亿元，资金在额度
内可以滚动使用。具体内容详见 2020 年 7 月 6 日公司在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《东北制药集团股份有限公司关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品和结构性存款的公告》（公告编号：2020-092）。
一、本次购买结构性存款基本情况及赎回情况
根据上述决议，公司旗下全资子公司东药集团沈阳施德药业有限公司（以下简称“施德药业”）与中国工商银行股份有限公司沈阳于洪支行签署《结构性存款业务总协议》，施德药业以上市公司自有资金人民币 5 亿元购买中国工商银行结构性存款产品。
上述理财产品已于 2021 年 12 月 20 日到期赎回，具体情况如下：
产品名称 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产
品—专户型 2021 年第 003 期 R 款
产品性质 保本浮动收益型
产品风险等级 PR1 级（很低）
产品本金及收益币种 人民币
期限 347 天
起息日 2021 年 1 月 7 日
到期日 2021 年 12 月 20 日
赎回本金 5 亿元
取得收益 15,897,828.77 元
上述理财产品本金和收益均已全部收回并存入自有资金账户。除上述情况外，公司未购买其他理财产品和结构性存款。
二、备查文件
1.相关银行电子回单。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
[2021-12-20] (000597)东北制药:关于原料药通过CDE审批的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-128
东北制药集团股份有限公司
关于原料药通过 CDE 审批的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日在国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）“原料药、药用辅料和药包材登记信息公示”平台查询获悉，公司提交的“左乙拉西坦”原料药注册申请通过了 CDE 审批。具体情况如下：
品种名称 登记号 产品来源 包装规格 与制剂共同审评
审批结果
左乙拉西坦 Y20200000328 国产 药用低密聚乙烯 A
袋：每袋 25Kg
左乙拉西坦为抗癫痫药，临床上主要用于成人及 4 岁以上儿童癫痫患者部分
性发作（伴或不伴继发性全面性发作）的治疗，以及成人及 16 岁以上青少年癫痫患者全面性强直阵挛发作的加用治疗。
公司左乙拉西坦原料药通过审评审批，表明该原料药符合中国相关药品审评技术标准，已批准在国内上市制剂中使用，有利于进一步丰富公司产品线，提升公司的市场竞争力。但产品受 GMP 合规性检查进度、国家政策、市场环境变化等因素影响，上述原料药产品的生产销售时间和具体销售情况存在不确定性。请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-07] (000597)东北制药:关于参加辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-127
东北制药集团股份有限公司
关于参加辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误
导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年度辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台举行，投资者可以登陆全景网投资者关系互动平台（https://ir.p5w.net/）参与
公司本次投资者集体接待日活动，时间为 2021 年 12 月 10 日（星期五）15:30
至 17:00。
届时公司管理层将通过网络在线交流的形式，与投资者就公司治理、经营状况、发展战略等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 7 日
[2021-11-30] (000597)东北制药:关于股东部分股份解除质押及再质押的公告
1
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-125
东北制药集团股份有限公司
关于股东部分股份解除质押及再质押的公告
公司股东魏海军先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”或“公司”）于近日接到公司股东魏海军先生的通知，获悉其将所持有的本公司部分股份办理了解除质押及再质押的手续。魏海军先生为辽宁方大集团实业有限公司（以下简称“方大集团”）董事，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，公司本着审慎的原则，将其视为方大集团之一致行动人。
本次股份解除质押及再质押情况如下：
一、股份解除质押基本情况
股东名称
是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人
本次解除质押数量（股）
占其所持股份比例
占公司总股本比例
起始日
解除日期
质权人
魏海军
是
3,330,150
50%
0.25%
2020年10月13日
2021年11月25日
中航信托股份有限公司
二、本次股份质押基本情况
股东名称
是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人
本次质押数量（股）
占其所持股份比例
占公司总股本比例
是否为限售股
是否为补充质押
质押
起始日
质押
到期日
质权人
质押用途
魏海军
是
4,329,200
65.00%
0.32%
否
否
2021年11月29日
2022年11月28日
中国银河证券股份有限公司
个人资金需求
合计
—
4,329,200
65.00%
0.32%
—
—
—
—
—
—
三、控股股东及其一致行动人股份质押情况
截至本公告日，公司控股股东方大集团及其一致行动人所持质押股份情况如下：
2
股东名称
持股数量（股）
持股比例
本次质押前质押股份数量（股）
本次质押后质押股份数量（股）
占其所持股份比例
占公司总股本比例
已质押股份情况
未质押股份情况
已质押股份限售和冻结数量（股）
占已质押股份比例
未质押股份限售和冻结数量（股）
占未质押股份比例
江西方大钢铁集团有限公司
443,231,442
32.88%
0
0
0%
0%
0
0%
0
0%
方大集团
329,068,713
24.41%
328,916,412
328,916,412
99.95%
24.40%
0
0%
0
0%
方威
12,189,130
0.90%
0
0
0%
0%
0
0%
0
0%
魏海军
6,660,300
0.49%
0
4,329,200
65.00%
0.32%
0
0%
0
0%
方大集团其他董事、监事、高级管理人员
7,058,866
0.52%
0
0
0%
0%
0
0%
0
0%
合计
798,208,451
59.22%
328,916,412
333,245,612
41.75%
24.72%
0
0%
0
0%
注：上述限售股定义未考虑高管锁定股。
四、其他说明
公司将持续关注股东所持股份的质押情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
五、备查文件
1.股份质押及解除质押登记证明。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021年11月30日
[2021-11-30] (000597)东北制药:关于公司董事长、高级管理人员增持公司股票及增持计划的提示性公告
1
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-124
东北制药集团股份有限公司
关于公司董事长、高级管理人员
增持公司股票及增持计划的提示性公告
公司董事长郭建民先生、高级管理人员孙景成先生、刘琰先生、郑伟女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
2021年11月29日，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到董事长郭建民先生、高级管理人员孙景成先生、刘琰先生、郑伟女士《关于增持公司股份的告知函》，现将有关情况公告如下：
一、增持计划主体的基本情况
1.增持计划主体：董事长郭建民先生，高级管理人员孙景成先生、刘琰先生、郑伟女士。
2.本次增持前，孙景成先生持有公司股票1,271,775股，占公司总股本的0.09%；刘琰先生持有公司股票2,230,357股，占公司总股本的0.17%；郭建民先生、郑伟女士未持有公司股票。
3.除本次公告的增持计划外，公司实际控制人方威先生曾于2021年11月1日公告增持计划，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司关于实际控制人增持公司股票及增持计划的提示性公告》（公告编号：2021-103）。
公司董事长郭建民先生目前担任辽宁方大集团实业有限公司（以下简称“方大集团”）董事兼副总裁，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，公司本着审慎的原则，将其视为方大集团之一致行动人。
4.在本公告披露之日前6个月内，孙景成先生曾于2021年6月减持公司股票222,423股。经公司第八届董事会第五十三次会议审议通过，同意孙景成先生自2021年7月2日起担任公司常务副总经理；郭建民先生、刘琰先生、郑伟女士过去6个月内无减持公司股票行为。
二、增持计划的主要内容
2
1.拟增持股份的目的：基于对公司投资价值的认可及对公司未来发展前景的信心。
2.拟增持股份的种类：公司A股普通股股票。
3.拟增持股票金额（含2021年11月29日已增持金额）：郭建民先生人民币100万—200万元；孙景成先生人民币2万—4万元；刘琰先生人民币10万—15万元；郑伟女士人民币50万-100万元。
4.拟增持股份的价格：将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，择机实施增持。
5.增持股份计划的实施方式：严格遵守相关法律法规的规定，通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份。
6.增持股份计划的实施期限：上述人员增持计划的实施时间为自2021年11月29日（含）起的未来6个月内。
7.增持股份的资金安排：增持股份的资金为自有资金。
三、增持计划实施情况
郭建民先生、孙景成先生分别于2021年11月29日通过深圳证券交易所集中竞价交易方式增持公司股票，本次增持实施前后持股情况如下：
股东名称
本次增持实施前持有股份
本次增持实施后持有股份
股数（股）
占总股本比例
股数（股）
占总股本比例
郭建民
0
0%
110,000
0.0082%
孙景成
1,271,775
0.0944%
1,274,975
0.0946%
四、增持计划实施的不确定性风险
本次股份增持计划的实施可能存在因资本市场情况发生变化等因素，导致无法完成增持计划的风险。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
五、其他相关说明
1.上述增持不会导致公司股权分布不符合上市条件，不会导致公司控制权发生变化；
2.上述增持符合《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、部门规章及深圳证券交易所业务规则等有关规定；
3
3.根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，公司本着审慎的原则，将增持人郭建民先生视为公司控股股东方大集团之一致行动人，郭建民先生将严格按照《上市公司收购管理办法》等法律法规的要求履行增持行为的信息披露义务；
4.上述增持人承诺在实施增持股份计划过程中，将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定，并在增持计划实施期间及法定期限内不减持本人所持有的公司股份；
5.公司将根据相关规定，持续关注增持人持有公司股份的有关情况，并督促公司股东严格按照有关规定买卖公司股份，及时履行信息披露义务。
六、备查文件
1.增持人出具的《关于增持公司股份的告知函》。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021年11月30日
[2021-11-25] (000597)东北制药:关于全资子公司获得政府补助的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-123
东北制药集团股份有限公司
关于全资子公司获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东北制药集团（宁波）销售有限公司于近日收到宁波保税区财政局、宁波保税区经济发展局商贸流通发展专项资金 496.1 万元。按照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，现将收到的上述政府补助具体情况公告如下：
一、获取补助的基本情况
根据《宁波保税区管理委员会关于财政扶持经济转型发展的若干政策意见》（甬保税政【2017】4 号）、《宁波保税区管理委员会关于财政扶持经济转型发展的若干政策意见》（甬保税政【2019】31 号）和《宁波保税区（出口加工区）财政扶持专项资金管理办法》（甬保税政【2019】27 号）文件精神，经宁波保税区财政局、宁波保税区经济发展局共同审核和综合评定后，东北制药集团（宁波）销售有限公司获得商贸流通发展专项资金 496.1 万元。
上述资金已划拨至东北制药集团（宁波）销售有限公司账户。该项政府补助系与公司日常经营活动相关的政府补助，在相关政策不发生变化的情况下，具有可持续性。
二、补助类型及其对本公司的影响
1.补助的类型
根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，
是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本次公司收到的政府补助为与收益相关的政府补助。
2.补助的确认和计量
按照《企业会计准则第 16 号—政府补助》等有关规定，上述政府补助属于
与公司日常活动相关的政府补助，其中：（1）与资产相关的政府补助确认为递延收益并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益；（2）与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关成本费用的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入其他收益；用于补偿公司已发生的相关成本费用的，直接计入当期损益或冲减相关成本。公司根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的相关规定，上述政府补助直接计入当期损益。
3.补助对公司的影响
本次获得的政府补助 496.1 万元计入公司当期损益，预计将增加公司 2021
年度利润总额。具体会计处理以会计师事务所审计结果为准。
4.风险提示和其他说明
本次收到的政府补助资金具体的会计处理及对公司当期损益的影响以会计师年度审计确认后的结果为准，公司将根据相关法律法规及相关政府部门要求，合理合规地使用政府补助资金，实现政府补助资金的高效使用，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1.政府补助依据文件。
2.收款凭证。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 25 日
[2021-11-18] (000597)东北制药:2021年第三次临时股东大会决议公告
东北制药集团股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会未出现否决议案的情形；
2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
3．本次股东大会审议事项全部获得通过。
一、召开会议的基本情况
（一）会议召开情况
1.本次会议召开的时间:
（1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 17 日下午 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为
2021 年 11 月 17 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 17
日上午 9:15 至下午 15:00。
2.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有
限公司。
3.召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4.召集人：公司董事会
5.主持人：公司董事长郭建民先生
6.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等规定。
（二）会议出席情况
1.出席总体情况：
出席会议的股东及股东授权委托代表共 16 名，代表股份 791,456,172 股，
占公司有表决权股份总数的 58.7189%。
其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表共 4 名，代表股份
785,201,955 股，占公司有表决权股份总数的 58.2549%。
参加网络投票的股东及股东授权委托代表共 12 名，代表股份 6,254,217 股，
占公司有表决权股份总数的 0.4640％。
参加表决的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东授权委托代表共 13 名，代表股份 6,966,887 股，占公司有表决权股份总数的 0.5169％。
2.公司部分董事、监事、高级管理人员及律师出席或列席本次会议，北京德恒律师事务所律师为本次股东大会做法律见证。
二、议案审议和表决情况
1.00：关于董事会换届选举非独立董事的议案
1.01：选举郭建民先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 787,506,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.5009%，
其中，中小股东表决情况为同意 3,016,898 票。表决通过。
1.02：选举黄成仁先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
1.03：选举敖新华先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
1.04：选举郭启勇先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
1.05：选举周凯先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
1.06：选举黄智华先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
1.07：选举谭兆春先生为第九届董事会非独立董事
总表决情况：同意 786,866,183 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,898 票。表决通过。
表决结果：本次会议采用累积投票制选举郭建民先生、黄成仁先生、敖新华先生、郭启勇先生、周凯先生、黄智华先生、谭兆春先生为公司第九届董事会非独立董事，任期自当选之日起至本届董事会任期届满之日止。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
2.00：关于董事会换届选举独立董事的议案
2.01：选举王国栋先生为第九届董事会独立董事
总表决情况：同意 786,866,180 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,895 票。表决通过。
2.02：选举韩德民先生为第九届董事会独立董事
总表决情况：同意 786,866,180 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,895 票。表决通过。
2.03：选举姚辉先生为第九届董事会独立董事
总表决情况：同意 786,866,180 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,895 票。表决通过。
2.04：选举商有光先生为第九届董事会独立董事
总表决情况：同意 786,866,180 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,895 票。表决通过。
表决结果：本次会议采用累积投票制选举王国栋先生、韩德民先生、姚辉先生、商有光先生为公司第九届董事会独立董事，任期自当选之日起至本届董事会任期届满之日止。
3.00：关于监事会换届选举非职工代表监事的议案
3.01：选举詹柏丹女士为第九届监事会非职工代表监事
总表决情况：同意 786,866,177 票，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,892 票。表决通过。
3.02：选举陈立勤先生为第九届监事会非职工代表监事
总表决情况：同意 786,866,177 股，占出席会议有效表决权股份的 99.4201%，
其中，中小股东表决情况为同意 2,376,892 票。表决通过。
表决结果：本次会议采用累积投票制选举詹柏丹女士、陈立勤先生为公司九届监事会非职工代表监事，任期自当选之日起至本届监事会任期届满之日止。
4.00：关于确定公司第九届董事会独立董事津贴标准的议案
总表决情况：
同意 786,866,175 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.4201％；反对 4,491,737 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5675％；弃权 98,260 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0124％。
中小股东总表决情况：
同意 2,376,890 股，占出席会议中小股东所持股份的 34.1170％；反对
4,491,737 股，占出席会议中小股东所持股份的 64.4727％；弃权 98,260 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.4104％。
表决结果：通过。
5.00：关于修订《投融资管理制度》的议案
总表决情况：
同意 784,651,485 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.1402％；反对
6,706,427 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.8474％；弃权 98,260 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0124％。
中小股东总表决情况：
同意162,200股，占出席会议中小股东所持股份的2.3282％；反对6,706,427股，占出席会议中小股东所持股份的 96.2615％；弃权 98,260 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.4104％。
表决结果：通过。
6.00：关于修订《理财产品管理制度》的议案
总表决情况：
同意 784,651,485 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.1402％；反对
6,706,427 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.8474％；弃权 98,260 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0124％。
中小股东总表决情况：
同意162,200股，占出席会议中小股东所持股份的2.3282％；反对6,706,427股，占出席会议中小股东所持股份的 96.2615％；弃权 98,260 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.4104％。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1．律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2．律师姓名：李哲 侯阳
3．结论性意见：德恒律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出席本次会议的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
四、备查文件
1．《东北制药集团股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议》；
2．《北京德恒律师事务所关于东北制药集团股份有限公司 2021 年第三次临
时股东大会的法律意见》。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 18 日
[2021-11-18] (000597)东北制药:关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-122
东北制药集团股份有限公司
关于完成董事会、监事会换届选举及
聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 17 日召
开 2021 年第三次临时股东大会，会议选举产生第九届董事会成员和第九届监事会非职工代表监事成员；同日，公司召开第九届董事会第一次会议、第九届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》《关于选举公司第九届董事会专业委员会及主任委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》及《关于选举公司第九届监事会主席的议案》。现将相关情况公告如下：
一、第九届董事会组成情况
董事会 成员
董事长 郭建民
非独立董事 黄成仁、敖新华、郭启勇、周凯、黄智华、谭兆春
独立董事 王国栋、韩德民、姚辉、商有光
公司第九届董事会成员均具备担任上市公司董事的任职资格，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》等所规定的禁止担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。
董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的 1/2。独
立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议，且人数比例符合相关法规的要求。上述董事任期自公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
二、第九届董事会专业委员会组成情况
公司第九届董事会设立战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核 委员会四个专业委员会，各专业委员会主任委员及委员如下：
专业委员会 主任委员 委员
董事会战略委员会 郭建民 黄成仁 周凯 王国栋 韩德民
董事会提名委员会 王国栋 郭建民 郭启勇 姚辉 商有光
董事会审计委员会 商有光 黄成仁 谭兆春 王国栋 姚辉
董事会薪酬与考核委员会 姚辉 敖新华 黄智华 韩德民 商有光
上述专业委员会成员任期自第九届董事会第一次会议审议通过之日起至第 九届董事会届满之日止。
三、第九届监事会组成情况
监事会 成员
监事会主席 詹柏丹
非职工代表监事 詹柏丹、陈立勤
职工代表监事 孙宏华
公司第九届监事会成员均具备担任上市公司监事的任职资格，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》 等所规定的不得担任公司监事的情形，不属于失信被执行人。公司职工代表监事 的比例未低于 1/3。上述监事任期自 2021 年第三次临时股东大会审议通过之日 起至第九届监事会届满之日止。
四、高级管理人员、证券事务代表组成情况
职位 成员
总经理兼财务总监 周凯
常务副总经理 孙景成
高级管理人员 副总经理 刘琰
副总经理 季光辉
副总经理 郑伟
董事会秘书 蔡洋
证券事务代表 韩添伊
公司独立董事对聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。上述高级管理人员均符合法律、法规所规定的上市公司高级管理人员任职资格，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。董事会秘书蔡洋先生的任职资格已经深圳证券交易所审核无异议，董事会秘书蔡洋先生和证券事务代表韩添伊女士均已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，具备履行职责所必需的专业能力。上述人员任期均自第九届董事会第一次会议审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
董事会秘书和证券事务代表联系方式如下：
董事会秘书 证券事务代表
姓名 蔡洋 韩添伊
联系地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8号 沈阳经济技术开发区昆明湖街 8号
电话 024-25806963 024-25806963
传真 024-25806400 024-25806400
电子邮箱 dshbgs@nepharm.com.cn dshbgs@nepharm.com.cn
五、部分董事、监事换届离任情况
1.董事人员离任情况
本次董事会换届完成后，公司第八届董事会非独立董事江爱国先生、何鹏先生因任期届满不再担任非独立董事职务，亦不在公司担任其他职务。截至本公告日，江爱国先生、何鹏先生未持有公司股份。
2.监事人员离任情况
本次监事会换届完成后，公司第八届非职工代表监事崔巍先生不再担任公司非职工代表监事职务。截至本公告日，崔巍先生未持有公司股份。
公司对第八届董事会、监事会全体成员任职期间的勤勉工作和对公司发展所作出的重要贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 18 日
附件：相关人员简历
1.郭建民先生，1971 年出生，中共党员，本科学历，教授研究员级高级工
程师，历任锦化化工(集团)有限责任公司总经理助理、副总经理，方大锦化化工科技股份有限公司总经理、党委书记，北方重工集团有限公司总裁、董事长等职务。现任辽宁方大集团实业有限公司董事、副总裁，东北制药集团股份有限公司董事长。
截至本公告日，郭建民先生未直接或间接持有本公司股份，不是失信被执行人；郭建民先生目前担任辽宁方大集团实业有限公司董事兼副总裁等职务。除上述情况外，郭建民先生与其他持有公司股份 5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；郭建民先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取市场禁入措施，不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，最近三年未受到中国证监会行政处罚和深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。
2. 黄成仁先生，1964 年出生，中共党员，本科学历。历任抚顺市审计局经
济责任处副处长、经贸处处长，抚顺炭素有限责任公司总会计师，辽宁方大集团实业有限公司董事、财务总监。现任辽宁方大集团实业有限公司董事、副总裁。
截至本公告日，黄成仁先生持有本公司股票 2,220,100 股，不是失信被执行
人；黄成仁先生目前担任辽宁方大集团实业有限公司董事兼副总裁、江西方大钢铁集团有限公司董事、北方重工集团有限公司董事、辽宁方大地产集团有限公司董事长等职务。除上述情况外，黄成仁先生与其他持有公司股份 5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；黄成仁先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取市场禁入措施，不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，最近三年未受到中国证监会行政处罚和深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。
3.敖新华先生，1964 出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师，历任江
西萍钢实业股份有限公司副总经理、财务总监、总经理，江西方大钢铁集团有限公司总经理、党委书记，辽宁方大集团实业有限公司党委副书记、副总裁，江西方大钢铁集团有限公司党委书记，方大特钢科技股份有限公司党委书记，萍乡萍钢安源钢铁有限公司总经理。
截至本公告日，敖新华先生持有本公司股票 2,220,100 股，不是失信被执行
人；敖新华先生目前担任辽宁方大集团实业有限公司董事兼常务副总裁、江西方大钢铁集团有限公司董事、江西萍钢实业股份有限公司董事长、方大特钢科技股份有限公司董事、海南方大航空发展有限公司董事长等职务。除上述情况外，敖新华先生与其他持有公司股份 5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；敖新华先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取市场禁入措施，不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，最近三年未受到中国证监会行政处罚和深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。
4.郭启勇先生，1958 年出生，中共党员，博士，教授，博士生导师，国务
院政府特殊津贴获得者，第十二届全国人大代表。历任中国医科大学副校长，中国医科大学附属盛京医院副院长、党委书记、院长，中国医院协会副会长，中国医院协会医学影像中心管理分会主任委员，辽宁省医院协会会长，辽宁省医师协会医学影
[2021-11-18] (000597)东北制药:第九届监事会第一次会议决议公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-121
东北制药集团股份有限公司
第九届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第一次会
议于 2021 年 11 月 12 日发出会议通知，于 2021 年 11 月 17 日以通讯表决的方式
召开。
2.会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案：关于选举公司第九届监事会主席的议案
同意选举詹柏丹女士担任公司第九届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第九届监事会届满之日止。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
詹柏丹女士简历详见公司于 2021 年 11 月 18 日披露在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2021-122）。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届监事会第一次会议决议。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司监事会
2021 年 11 月 18 日
[2021-11-18] (000597)东北制药:第九届董事会第一次会议决议公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-120
东北制药集团股份有限公司
第九届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第一次会
议于 2021 年 11 月 12 日发出会议通知，于 2021 年 11 月 17 日以现场与通讯表决
相结合的方式召开。
2.会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案一：关于选举公司第九届董事会董事长的议案
同意选举郭建民先生为公司第九届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
郭建民先生简历详见公司于 2021 年 11 月 18 日披露在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2021-122）。
议案二：关于选举公司第九届董事会专业委员会及主任委员的议案
公司第九届董事会设立战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核
委员会四个专业委员会，各专业委员会主任委员及委员如下表所示：
专业委员会 主任委员 委员
董事会战略委员会 郭建民 黄成仁 周凯 王国栋 韩德民
董事会提名委员会 王国栋 郭建民 郭启勇 姚辉 商有光
董事会审计委员会 商有光 黄成仁 谭兆春 王国栋 姚辉
董事会薪酬与考核委员会 姚辉 敖新华 黄智华 韩德民 商有光
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
上述专业委员会任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之 日止。
议案三：关于聘任公司高级管理人员的议案
同意聘任周凯先生担任公司总经理兼财务总监，聘任孙景成先生担任公司常 务副总经理，聘任刘琰先生、季光辉先生和郑伟女士担任公司副总经理，聘任蔡 洋先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届 满之日止。独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
上述高级管理人员简历详见公司于 2021 年 11 月 18 日披露在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司关于完成董事会、 监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号： 2021-122）。
议案四：关于聘任公司证券事务代表的议案
同意聘任韩添伊女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日 起至第九届董事会届满之日止。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
韩添伊女士简历详见公司于 2021 年 11 月 18 日披露在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司关于完成董事会、 监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号： 2021-122）。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第九届董事会第一次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第九届董事会第一次会议相关事项发表的独立意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 18 日
[2021-11-12] (000597)东北制药:关于召开公司2021年第三次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-118
东北制药集团股份有限公司
关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 2 日在《中
国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网刊登了《东北制药集团股份有限公司关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-106），定于
2021 年 11 月 17 日召开公司 2021 年第三次临时股东大会。现将有关事项提示如
下：
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：本次股东大会为公司 2021 年第三次临时股东大会
2.股东大会的召集人：公司董事会
3.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 17 日下午 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为
2021 年 11 月 17 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 17
日上午 9:15 至下午 15:00。
5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。参会表决的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2021 年 11 月 10 日
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；即于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有限公司。
二、会议审议事项
1.00：关于董事会换届选举非独立董事的议案
1.01：选举郭建民先生为第九届董事会非独立董事
1.02：选举黄成仁先生为第九届董事会非独立董事
1.03：选举敖新华先生为第九届董事会非独立董事
1.04：选举郭启勇先生为第九届董事会非独立董事
1.05：选举周凯先生为第九届董事会非独立董事
1.06：选举黄智华先生为第九届董事会非独立董事
1.07：选举谭兆春先生为第九届董事会非独立董事
2.00：关于董事会换届选举独立董事的议案
2.01：选举王国栋先生为第九届董事会独立董事
2.02：选举韩德民先生为第九届董事会独立董事
2.03：选举姚辉先生为第九届董事会独立董事
2.04：选举商有光先生为第九届董事会独立董事
3.00：关于监事会换届选举非职工代表监事的议案
3.01：选举詹柏丹女士为第九届监事会非职工代表监事
3.02：选举陈立勤先生为第九届监事会非职工代表监事
4.00：关于确定公司第九届董事会独立董事津贴标准的议案
5.00：关于修订《投融资管理制度》的议案
6.00：关于修订《理财产品管理制度》的议案
上述议案已经公司第八届董事会第六十一次会议和第八届监事会第三十八次
会议审议通过，内容详见公司于 2021 年 11 月 2 日刊登于《中国证券报》《证券
时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、议案编码
备注
议案 议案名称 该列打勾的栏
编码 目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
累积投票议案
1.00 关于董事会换届选举非独立董事的议案 应选人数7人
1.01 选举郭建民先生为第九届董事会非独立董事 √
1.02 选举黄成仁先生为第九届董事会非独立董事 √
1.03 选举敖新华先生为第九届董事会非独立董事 √
1.04 选举郭启勇先生为第九届董事会非独立董事 √
1.05 选举周凯先生为第九届董事会非独立董事 √
1.06 选举黄智华先生为第九届董事会非独立董事 √
1.07 选举谭兆春先生为第九届董事会非独立董事 √
2.00 关于董事会换届选举独立董事的议案 应选人数4人
2.01 选举王国栋先生为第九届董事会独立董事 √
2.02 选举韩德民先生为第九届董事会独立董事 √
2.03 选举姚辉先生为第九届董事会独立董事 √
2.04 选举商有光先生为第九届董事会独立董事 √
3.00 关于监事会换届选举非职工代表监事的议案 应选人数2人
3.01 选举詹柏丹女士为第九届监事会非职工代表监事 √
3.02 选举陈立勤先生为第九届监事会非职工代表监事 √
非累积投票议案
4.00 关于确定公司第九届董事会独立董事津贴标准的议案 √
5.00 关于修订《投融资管理制度》的议案 √
6.00 关于修订《理财产品管理制度》的议案 √
上述议案的非独立董事、独立董事和监事选举采用累积投票制分别进行表决。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
特别提示：股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
本次股东大会审议的议案将对中小投资者表决单独计票，单独计票的结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。
四、会议登记等事项
1．登记方式：
（1）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户；受托代理他人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身份证、委托书、委托授权人证券账户；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；
（3）异地股东可用信函或传真方式登记。
2．登记时间：2021 年 11 月 15 日上午 8:30-11:30；下午 13:00-16:00。
3．登记地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有限公司董事会办公室。
4．会议联系方式等其他事项：
（1）本次会议会期半天，与会股东及委托代理人食宿及交通费自理。
（2）公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
（3）联系人：李腾
（4）联系电话：024-25806963
（5）传真：024-25806400
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
六、附件
附件 1：参加网络投票的具体操作流程
附件 2：授权委托书
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 12 日
附件 1
参加网络投票的具体操作流程
一．网络投票的程序
1．普通股的投票代码与投票简称：
投票代码为“360597”，投票简称为“东药投票”。
2．填报表决意见或选举票数：
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表：
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
…… ……
合计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数如下：
（1）选举非独立董事（议案 1.00，采用等额选举，应选人数为 7 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7
股东可以将所拥有的选举票数在 7 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（2）选举独立董事（议案 2.00，采用等额选举，应选人数为 4 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总
[2021-11-02] (000597)东北制药:关于董事会换届选举的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-105
东北制药集团股份有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会任期已届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司按照相关法律程序进行董事会换届选举。
公司于2021年11月1日召开第八届董事会第六十一次会议，审议通过了《关于董事会换届选举非独立董事的议案》《关于董事会换届选举独立董事的议案》，并提请公司 2021 年第三次临时股东大会审议，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。
根据《公司章程》规定，公司第九届董事会由 11 名董事组成，其中非独立董事 7 名，独立董事 4 名。根据公司股东提名，经公司董事会提名委员会审查，董事会同意提名郭建民先生、黄成仁先生、敖新华先生、郭启勇先生、周凯先生、黄智华先生、谭兆春先生为第九届董事会非独立董事候选人，提名王国栋先生、韩德民先生、姚辉先生、商有光先生为第九届董事会独立董事候选人。
上述董事候选人人数符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，其中独立董事候选人人数的比例未低于董事会成员的三分之一，也不存在连任本公司独立董事任期超过六年的情形。本次换届选举不会导致公司董事会中兼任公司高级管理人员职务的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一的情形。
公司独立董事候选人均已取得中国证监会认可的独立董事资格证书，且兼任独立董事的上市公司数量未超过 5 家。上述独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会表决。公司已根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 8 号——独立董事备案》的相关要求，将独
立董事候选人的相关信息提交深圳证券交易所网站进行公示。《独立董事提名人
声 明 》 《 独 立 董 事 候 选 人 声 明 》 详 见 公 司 于 同 日 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司第九届董事会的选举将采取累积投票制，其中非独立董事与独立董事分开表决，当选后任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。
为确保董事会的正常运行，在新一届董事会董事就任前，公司第八届董事会董事仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行董事义务和职责。
公司对第八届董事会全体董事任职期间为公司所做的贡献表示衷心地感谢。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 2 日
[2021-11-02] (000597)东北制药:关于监事会换届选举非职工代表监事的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-108
东北制药集团股份有限公司
关于监事会换届选举非职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会任期已届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司按照相关法律程序进行监事会换届选举。
公司于2021年11月1日召开第八届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》，并提请公司2021年第三次临时股东大会审议。
根据《公司章程》规定，公司第九届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，非职工代表监事2名。监事会同意詹柏丹女士和陈立勤先生为公司第九届监事会非职工代表监事候选人。
公司第九届监事会非职工代表监事候选人人数符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，选举将采用累积投票制，当选后任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。股东大会当选的非职工代表监事将与公司职工代表大会选举的1名职工代表监事共同组成公司第九届监事会。
为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，公司第八届监事会监事仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行监事义务和职责。
公司对第八届监事会全体监事任职期间为公司所做的贡献表示衷心地感谢。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司监事会
2021 年 11 月 2 日
[2021-11-02] (000597)东北制药:关于选举公司第九届监事会职工代表监事的公告
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-109
东北制药集团股份有限公司
关于选举公司第九届监事会职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会任期已届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司第九届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，由公司职工通过职工代表大会选举产生。
经公司职工代表大会民主选举，决定选举孙宏华女士为公司第九届监事会职工代表监事（简历详见附件）。孙宏华女士将与公司2021年第三次临时股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成公司第九届监事会，任期三年，自本次职工代表大会审议通过起，至第九届监事会届满为止。
上述职工代表监事任职资格和条件符合《公司法》《公司章程》等法律法规、规范性文件的有关规定。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司监事会
2021 年 11 月 2 日
附件
孙宏华女士，1968 年出生，研究生学历，高级会计师。历任公司财务处储蓄所组长、制剂分厂财务处备用金会计、保健品经营部会计、审计监察部内部审计等。
截至本公告日，孙宏华女士直接持有本公司 3,996 股股份，不是失信被执行人；孙宏华女士与其他持有公司股份 5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；孙宏华女士不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取市场禁入措施，不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，最近三年未受到中国证监会行政处罚和深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。
[2021-11-02] (000597)东北制药:关于召开公司2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2021-106
东北制药集团股份有限公司
关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：本次股东大会为公司 2021 年第三次临时股东大会
2.股东大会的召集人：公司董事会
3.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 17 日下午 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为
2021 年 11 月 17 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 17
日上午 9:15 至下午 15:00。
5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。参会表决的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2021 年 11 月 10 日
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；即于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有限公司。
9.公司将于 2021 年 11 月 12 日发布提示性公告。
二、会议审议事项
1.00：关于董事会换届选举非独立董事的议案
1.01：选举郭建民先生为第九届董事会非独立董事
1.02：选举黄成仁先生为第九届董事会非独立董事
1.03：选举敖新华先生为第九届董事会非独立董事
1.04：选举郭启勇先生为第九届董事会非独立董事
1.05：选举周凯先生为第九届董事会非独立董事
1.06：选举黄智华先生为第九届董事会非独立董事
1.07：选举谭兆春先生为第九届董事会非独立董事
2.00：关于董事会换届选举独立董事的议案
2.01：选举王国栋先生为第九届董事会独立董事
2.02：选举韩德民先生为第九届董事会独立董事
2.03：选举姚辉先生为第九届董事会独立董事
2.04：选举商有光先生为第九届董事会独立董事
3.00：关于监事会换届选举非职工代表监事的议案
3.01：选举詹柏丹女士为第九届监事会非职工代表监事
3.02：选举陈立勤先生为第九届监事会非职工代表监事
4.00：关于确定公司第九届董事会独立董事津贴标准的议案
5.00：关于修订《投融资管理制度》的议案
6.00：关于修订《理财产品管理制度》的议案
上述议案已经公司第八届董事会第六十一次会议和第八届监事会第三十八次
会议审议通过，内容详见公司于 2021 年 11 月 2 日刊登于《中国证券报》《证券
时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、议案编码
备注
议案 议案名称 该列打勾的栏
编码 目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
累积投票议案
1.00 关于董事会换届选举非独立董事的议案 应选人数7人
1.01 选举郭建民先生为第九届董事会非独立董事 √
1.02 选举黄成仁先生为第九届董事会非独立董事 √
1.03 选举敖新华先生为第九届董事会非独立董事 √
1.04 选举郭启勇先生为第九届董事会非独立董事 √
1.05 选举周凯先生为第九届董事会非独立董事 √
1.06 选举黄智华先生为第九届董事会非独立董事 √
1.07 选举谭兆春先生为第九届董事会非独立董事 √
2.00 关于董事会换届选举独立董事的议案 应选人数4人
2.01 选举王国栋先生为第九届董事会独立董事 √
2.02 选举韩德民先生为第九届董事会独立董事 √
2.03 选举姚辉先生为第九届董事会独立董事 √
2.04 选举商有光先生为第九届董事会独立董事 √
3.00 关于监事会换届选举非职工代表监事的议案 应选人数2人
3.01 选举詹柏丹女士为第九届监事会非职工代表监事 √
3.02 选举陈立勤先生为第九届监事会非职工代表监事 √
非累积投票议案
4.00 关于确定公司第九届董事会独立董事津贴标准的议案 √
5.00 关于修订《投融资管理制度》的议案 √
6.00 关于修订《理财产品管理制度》的议案 √
上述议案的非独立董事、独立董事和监事选举采用累积投票制分别进行表决。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
特别提示：股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
本次股东大会审议的议案将对中小投资者表决单独计票，单独计票的结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。
四、会议登记等事项
1．登记方式：
（1）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户；受托代理他人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身份证、委托书、委托授权人证券账户；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；
（3）异地股东可用信函或传真方式登记。
2．登记时间：2021 年 11 月 15 日上午 8:30-11:30；下午 13:00-16:00。
3．登记地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有限公司董事会办公室。
4．会议联系方式等其他事项：
（1）本次会议会期半天，与会股东及委托代理人食宿及交通费自理。
（2）公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号
（3）联系人：李腾
（4）联系电话：024-25806963
（5）传真：024-25806400
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
六、附件
附件 1：参加网络投票的具体操作流程
附件 2：授权委托书
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 2 日
附件 1
参加网络投票的具体操作流程
一．网络投票的程序
1．普通股的投票代码与投票简称：
投票代码为“360597”，投票简称为“东药投票”。
2．填报表决意见或选举票数：
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表：
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
…… ……
合计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数如下：
（1）选举非独立董事（议案 1.00，采用等额选举，应选人数为 7 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7
股东可以将所拥有的选举票数在 7 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（2）选举独立董事（议案 2.00，采用等额选举，应选人数为 4 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
股东可以将所拥有的选举票数在 4 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（3）选举监事（议案 3.00，采用等额选举，应选人数为 2 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将所拥有
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