≈≈美的集团000333≈≈(更新:21.08.31)
[2021-08-31] (000333)美的集团:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 2.17元
    每股净资产: 16.0667元
    加权平均净资产收益率: 12.63%
    营业总收入: 1748.47亿元
    归属于母公司的净利润: 150.09亿元

[2021-08-31] (000333)美的集团:半年报监事会决议公告
证券代码：000333        证券简称：美的集团        公告编号：2021-097
                  美的集团股份有限公司
              第三届监事会第二十三次会议决议
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2021 年 8 月
30 日召开通讯会议，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《中华人民共和国公
司法》及《公司章程》的规定，经会议认真讨论，形成如下决议：
    一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《2021 年半年度报告及其
摘要》；
  经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2021 年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    二、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于监事会换届选举及
提名非职工代表监事候选人的议案》；
    鉴于本公司第三届监事会任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关
规定，公司第三届监事会由 3 人组成，其中 1 名为职工代表监事，2 名为非职工
代表监事。公司第三届监事会现提名董文涛先生、赵军先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。非职工代表监事简历附后。
    公司向第三届监事会监事在任职期间为公司所做的贡献深表感谢！
  本议案尚需提交股东大会审议。
    三、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司章程修正案（2021
年 8 月）》。
  经审核，监事会认为董事会修改《公司章程》的决策程序合法合规，调整董事会人数符合公司实际治理情况及经营发展需要。
  本议案尚需提交股东大会审议。
        美的集团股份有限公司监事会
                  2021 年 8 月 31 日

[2021-08-31] (000333)美的集团:半年报董事会决议公告
证券代码：000333        证券简称：美的集团        公告编号：2021-096
                  美的集团股份有限公司
              第三届董事会第三十五次会议决议
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2021 年 8 月 30
日以通讯方式召开第三届董事会第三十五次会议，会议应到董事 8 人，实到董事8 人，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经会议认真讨论，形成如下决议：
    一、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《2021 年半年度报告及其
摘要》（公司半年度报告全文及摘要已于同日披露于巨潮资讯网，半年度报告摘要同时披露于公司指定信息披露报刊）；
  二、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于董事会换届选举及
提名非独立董事候选人的议案》；
  鉴于本公司第三届董事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》及其他法律法规规定，公司第三届董事会现提名方洪波先生、殷必彤先生、顾炎民先生、王建国先生、何剑锋先生、于刚先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。非独立董事候选人简历附后。
  公司向第三届董事会非独立董事在任期间为公司所做的贡献深表感谢！
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  三、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于董事会换届选举及
提名独立董事候选人的议案》；
  鉴于本公司第三届董事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》及其他法律法规规定，公司第三届董事会现提名薛云奎先生、管清友先生、韩践女士为公司第四届董事会独立董事候选人。独立董事候选人简历附后。
  公司向第三届董事会独立董事在任期间为公司所做的贡献深表感谢！
  独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案无异议，股东大会方可进行表决。薛云奎先生、管清友先生、韩践女士均已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。
    四、以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于在安得智联供应链
科技有限公司实施多元化员工持股计划方案的议案》，关联董事方洪波先生、殷必彤先生、顾炎民先生已回避表决(具体内容请参见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于在安得智联供应链科技有限公司实施多元化员工持股计划方案的公告》)；
  为推动下属子公司安得智联供应链科技有限公司（以下简称“安得”）业务的快速发展，充分调动公司及安得经营管理层及核心员工的积极性，稳定和吸引人才，公司拟在安得实施多元化员工持股计划。
    五、以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于在美智纵横科技有
限责任公司实施多元化员工持股计划方案的议案》，关联董事方洪波先生、殷必彤先生、顾炎民先生已回避表决(具体内容请参见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于在美智纵横科技有限责任公司实施多元化员工持股计划方案的公告》)；
  为推动下属子公司美智纵横科技有限责任公司（以下简称“美智纵横”）业务的快速发展，充分调动公司及美智纵横经营管理层及核心员工的积极性，稳定和吸引人才，公司拟在美智纵横实施多元化员工持股计划。
    六、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于注销第三期股票期
权激励计划已到期未行权的股票期权的议案》（具体内容请参见公司于同日披露于巨潮资讯网的公司独立董事和北京市嘉源律师事务所律师发表的相关意见）；
  鉴于第三期股票期权激励计划第三个行权期的截止时间为2021年6月27日，本行权期结束后，激励对象未行权的股票期权应当终止行权。因此，公司董事会同意注销原激励对象虞阳波和吴国富已授予但到期未行权的 30,000 份和 24,000份股票期权。
    七、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司独立董事及外
部董事薪酬标准的议案》；
  为进一步完善公司法人治理结构，加强董事会的科学决策，保护中小投资者利益以及促进公司规范运作。董事会薪酬与考核委员会依据公司的经营情况及公司董事会的实际运作要求，参考其他上市公司独立董事及外部董事薪酬水平，提议公司独立董事及外部董事（指在公司没有担任职务且非公司控股股东关联人或其提名派出的董事）的薪酬标准确定为每人每年人民币 45 万元（税前）。
    八、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司章程修正案（2021
年 8月）》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网的《公司章程修正案（2021 年 8月）》和《公司章程（2021 年 8 月）》）；
  本议案需提交股东大会审议。
    九、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于召开 2021 年第三次
临时股东大会的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》）。
  定于 2021 年 9 月 17 日下午 14:30 召开 2021 年第三次临时股东大会，股权登
记日为 2021 年 9 月 10 日。
                                          美的集团股份有限公司董事会
                                                      2021 年 8 月 31 日
附：董事候选人简历
  方洪波，男，54 岁，硕士，1992 年加入美的，曾任美的空调事业部总经理、美的制冷家电集团总裁、广东美的电器股份有限公司董事长兼总裁等职务，现任公司董事长兼总裁。
  方洪波先生持有公司股票 116,990,492 股；与持股 5%以上的股东、实际控制人、公司
其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形；经查询，方洪波先生不是失信被执行人。
  何剑锋，男，54 岁，本科，现任公司董事。何剑锋先生同时任盈峰集团有限公司董事长兼总裁等职务。
  何剑锋先生未持有公司股票；是公司实际控制人何享健先生的直系亲属、与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形；经查询，何剑锋先生不是失信被执行人。
  殷必彤，男，53 岁，硕士，1999 年加入美的，曾任美的空调国内营销公司总经理助理和市场总监、无锡小天鹅股份有限公司董事兼总经理，现任公司董事、副总裁兼智能家居事业群联席总裁、家用空调事业部总裁、中国区域总裁。
  殷必彤先生持有公司股票 2,109,655 股；与持股 5%以上的股东、实际控制人、公司其
他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形；经查询，殷必彤先生不是失信被执行人。
  顾炎民，男，58 岁，博士，2000 年加入美的，曾任美的企划投资部总监、美的制冷家电集团海外战略发展部总监、美的制冷家电集团副总裁兼市场部海外业务拓展总监、美的集团海外战略部总监等职务，现任公司董事、副总裁、机器人与自动化事业部总裁兼库卡集团监事会主席等职务。
  顾炎民先生未持有公司股票；与持股 5%以上的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任
公司高管的情形；经查询，顾炎民先生不是失信被执行人。
  王建国，男，45 岁，硕士，1999 年加入美的，曾任家用空调事业部供应链管理部总监、行政与人力资源部总监、冰箱事业部总经理等职务，现任公司副总裁、智能家居事业群联席总裁、美的国际总裁，分管 TLSC、集团法务、和国际物流平台。
  王建国先生未持有公司股票；与持股 5%以上的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形；经查询，朱凤涛先生不是失信被执行人。
  于刚，男，62 岁，宾西法尼亚大学沃顿商学院博士，1 号店荣誉董事长及联合创始人，曾任亚马逊全球供应链副总裁，戴尔全球采购副总裁，现为 1 药网联合创始人、执行董事长。
  于刚先生目前未持有公司股票；与持股 5%以上的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形；经查询，于刚先生不是失信被执行人。
  薛云奎，男，57 岁，西南大学博士，上海财经大学博士后，曾任上海财经大学会计学院副院长、博士生导师，上海国家会计学院副院长，长江商学院副院长，中国会计教授会秘书长，财政部国家会计学院教学指导委员会副主任委员等职务，现任长江商学院会计学教授，公司独立董事。
  薛云奎先生持有公司股票 179,914 股；与持股 5%以上的股东、实际控制人、公司其他
董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形；经查询，薛云奎先生不是失信被执行人。
  管清友，男，44 岁，中国社会科学院经济学博士，清华大学博士后，曾任民生证券副总裁、研究院院长，现任如是金融研究院院长、首席经济学家；海南大学经济学院教授；中国民营经济研究会副会长。还兼任中国人民大学国际货币研究所学术委员、中关村股权投资协会和广东创业投资协会首席经济学家等职。
  管清友先生未持有公司股票；与持股 5%以上的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形；经查询，管清友先生不是失信被执行人。
  韩践，女，49 岁，美国康奈尔大学博士，现任中欧国际工商学院管理学教授，世界经济论坛（World Economic Forum）全球专家理事会成员及公司独立董事。
  韩践女士未持有公司股票；与持股 5%以上的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形；经查询，韩践女士不是失信被执行人。

[2021-08-31] (000333)美的集团:关于2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：000333          证券简称：美的集团        公告编号：2021-101
                    美的集团股份有限公司
          关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（9 月 16 日 17:00 前）与公司联
系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，途径中高风险地区的参会人员请提供 72 小时内核酸检测为阴性的证明，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。鼓励投资者通过网络投票的方式参加股东大会
    一、召开会议的基本情况
  1、股东大会的届次
  本次召开的股东大会为美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021 年第三次临时股东大会。
  2、会议召集人：公司董事会。
  《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》已经公司于 2021 年 8 月 30
日召开的第三届董事会第三十五次会议审议通过。
  3、会议召开的合法性、合规性情况：召开本次年度股东大会会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。
  4、本次年度股东大会召开日期与时间
  （1）现场会议召开时间为：2021 年 9 月 17 日（星期五）下午 14:30。
  （2）网络投票时间为：2021 年 9 月 17 日，其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 9 月 17 日上午 9:15—9:25，9:30－11:30，
下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间
为：2021 年 9 月 17 日上午 9:15－下午 15:00 的任意时间。
  5、会议召开方式：
  本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
  （1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；
  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
  6、会议的股权登记日:2021 年 9 月 10 日。
  7、出席对象
  （1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
  （2）本公司董事、监事和高级管理人员。
  （3）本公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。
  8、现场会议召开地点：广东省佛山市顺德区美的大道 6 号美的总部大楼 C407
会议室。
  9、中小投资者的表决应当单独计票
  公司本次股东大会表决票统计时，将会对中小投资者的表决进行单独计票。单独计票结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。
    二、会议审议事项
  （一）《公司章程修正案（2021 年 8 月）》（详见公司于同日披露于巨潮资
讯网和公司指定信息披露报刊的《公司章程修正案（2021 年 8 月）》）；
  （二）《关于董事会换届选举及提名非独立董事候选人的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于第三届董事会第三十五次会议决议公告》）；
  2.01 选举方洪波先生为第四届董事会非独立董事；
  2.02 选举殷必彤先生为第四届董事会非独立董事；
  2.03 选举顾炎民先生为第四届董事会非独立董事；
  2.04 选举王建国先生为第四届董事会非独立董事；
  2.05 选举何剑锋先生为第四届董事会非独立董事；
  2.06 选举于刚先生为第四届董事会非独立董事。
  （三）《关于董事会换届选举及提名独立董事候选人的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于第三届董事会第三十五次会议决议公告》）；
  3.01 选举薛云奎先生为第四届董事会独立董事；
  3.02 选举管清友先生为第四届董事会独立董事；
  3.03 选举韩践女士为第四届董事会独立董事。
  （四）《关于监事会换届选举及提名非职工代表监事候选人的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于第三届监事会第二十三次会议决议公告》）；
  4.01 选举董文涛先生为第四届监事会非职工代表监事；
  4.02 选举赵军先生为第四届监事会非职工代表监事。
  （五）《关于公司独立董事及外部董事薪酬标准的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于第三届董事会第三十五次会议决议公告》）；
  本次会议共审议 5 项议案，其中第 2、3、4 项议案均采用累积投票制进行表决，
股东大会分别选举 6 名非独立董事、3 名独立董事、2 名非职工代表监事。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案无异议，股东大会方可进行表决。第 1 项议案为特别决议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上同意方可通过。
    三、提案编码
                    表一：本次股东大会议案编码示例表
                                                                          该列打
议案编码                              议案名称                            勾的栏
                                                                          目可以
                                                                            投票
  100    总议案：除累计投票提案外的所有提案                                √
非累计投票提案
  1.00    议案 1：《公司章程修正案（2021 年 8 月）》                          √
累积投票提案：提案 2、3、4 均为等额选举
  2.00    议案 2：关于董事会换届选举及提名非独立董事候选人的议案          应选人
                                                                            数 6 人
  2.01        选举方洪波先生为第四届董事会非独立董事                        √
  2.02        选举殷必彤先生为第四届董事会非独立董事                        √
  2.03        选举顾炎民先生为第四届董事会非独立董事                        √
  2.04        选举王建国先生为第四届董事会非独立董事                        √
  2.05        选举何剑锋先生为第四届董事会非独立董事                        √
  2.06        选举于 刚先生为第四届董事会非独立董事                        √
  3.00    议案 3：关于董事会换届选举及提名独立董事候选人的议案            应选人
                                                                            数 3 人
  3.01        选举薛云奎先生为第四届董事会独立董事                          √
  3.02        选举管清友先生为第四届董事会独立董事                          √
  3.03        选举韩 践女士为第四届董事会独立董事                          √
  4.00    议案 4：关于监事会换届选举及提名非职工代表监事候选人的议案      应选人
                                                                            数 2 人
  4.01        选举董文涛先生为第四届监事会非职工代表监事                    √
  4.02        选举赵军先生为第四届监事会非职工代表监事                      √
非累积投票提案
  5.00    关于公司独立董事及外部董事薪酬标准的议案
    四、会议登记事项
    （一）登记时间：
    2021 年 9 月 13 日至 9 月 16 日工作日上午 9：00-下午 17：00。
  1、法人股东登记
  法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（附件二）和出席人身份证。
  2、个人股东登记
  个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书（附件二）。
  3、登记地点：
  登记地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道 6 号美的总部大楼。
  4、其他事项
  （1）本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。
  （2）联系方式：
  联系电话：0757-26637438
  联系人：犹明阳
  联系地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道 6 号美的总部大楼
  邮政编码：528311
  指定传真：0757-26605456
  电子邮箱：IR@midea.com
  异地股东可采用信函或邮件的方式登记（登记时间以收到信函或邮件时间为准）。邮件登记请发送后电话确认。
  （3）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，网络投票的相关事宜具体详见“附件一、参加网络投票的具体操作流程”。
    六、备查文件
1、美的集团股份有限公司第三届董事会第三十五次会议决议。
特此公告。
                                        美的集团股份有限公司董事会
                                                  2021 年 8 月 31 日
附件一：
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、投票代码：360333
  2、投票简称：美的投票
  3、填报表决意见或

[2021-08-14] (000333)美的集团:关于回购股份比例达1%暨回购方案实施完成的公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-091
                  美的集团股份有限公司
      关于回购股份比例达 1%暨回购方案实施完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月9日和2021年5月21日召开第三届董事会第三十三次会议和2020年年度股东大会审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》，同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份用于注销并减少注册资本，回购价格为不超过人民币100元/股，回购金额为不超过50亿元且不低于25亿元，实施期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。公司于2021年6月1日披露了《关于回购部分社会公众股份的报告书》(具体内容请参见公司于2021年5月10日和5月22日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的相关公告）。
    截至本公告披露日，本次回购股份方案已实施完毕。根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，现将公司回购实施结果公告如下：
    一、回购股份实施情况
    公司于2021年6月3日首次实施股份回购，并按照相关法律法规的要求就回购期间相关进展情况进行了披露，具体内容请详见公司于2021年6月4日披露了《关于首次实施回购部分社会公众股份的公告》，于7月2日披露了《关于回购公司股份进展情况的公告》，于8月3日披露了《关于回购公司股份进展情况的公告》。
    截至2021年8月13日，公司累计回购股份数量为71,976,243股，占公司截至2021年8月12日总股本的1.0205%，最高成交价为79.15元/股，最低成交价为61.43
元/股，支付的总金额为4,999,995,937.03元（不含交易费用）。
    综上，公司本次回购股份金额已达回购方案的金额上限50亿元，本次回购方案实施完毕。
    二、回购股份实施情况与回购方案不存在差异的说明
    公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合《关于回购部分社会公众股份的报告书》的相关内容，实际执行情况与公司董事会、股东大会最终审议通过的回购方案不存在差异。公司回购金额已达回购方案中的回购金额上限，已按披露的回购方案完成回购，本次回购符合相关法律法规的规定。
    三、回购股份对公司的影响
    公司本次回购股份情况符合《关于回购部分社会公众股份的报告书》的相关内容。公司本次回购股份方案实施完毕后，公司总股本将减少71,976,243股。本次回购不会对公司的经营、财务状况、债务履行能力和未来发展产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，不会影响公司的上市地位。
    四、回购期间相关主体买卖本公司股票的情况
    公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在公司首次披露回购事项之日至回购实施结果公告前一日期间买卖公司股票的情况如下：
    公司实际控制人何享健先生于2021年6月3日至6月22日通过深圳证券交易所系统集中竞价方式累计增持公司股份10,700,808股。
    上述增持计划符合于6月1日披露的《关于回购部分社会公众股份方案的公告》中的增持计划。本次增持确属独立和正常的股票交易行为，与本次回购不存在关联关系。
    公司副总裁李国林先生于6月22日通过深圳证券交易所系统集中竞价方式增持公司股份35,700股。本次增持确属独立和正常的股票交易行为，与本次回购不存在关联关系。
    除上述情况外，公司其他董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人自公司首次披露回购方案之日起至回购实施结果公告前一日期间不存在
买卖公司股票的行为。
    五、回购股份用途及后续安排
    本次回购方案累计回购股份数量为71,976,243股，本次回购股份将全部予以注销并相应减少注册资本。目前此部分股份存放于公司回购专用证券账户，存放期间不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、配股、质押等相关权利。公司将尽快向深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交回购股份注销的申请，并在注销完成后及时办理相关工商变更登记手续。公司将根据回购股份处理的后续进展情况及时履行信息披露义务。
    六、合规性说明
    1、公司回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。
    根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，公司不得在下列期间回购股份：1、上市公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；3、中国证监会规定的其他情形。
    2、自公司实施回购股份计划之日起，公司每五个交易日最大回购股份数量为14,505,600股，未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量202,374,011股的25%。
    七、回购完成后公司股本结构的变动情况
    本次回购的股份将全部用于注销，预计公司股份变动情况如下：
    股份性质                  变动前                      变动后
                      股份数量（股）  比例（%）  股份数量（股）  比例（%）
 有限售条件流通股          159,619,954        2.26        159,619,954      2.29
 无限售条件流通股        6,893,664,860      97.74      6,821,688,617    97.71
      总股本            7,053,284,814      100.00      6,981,308,571    100.00
    八、备查文件
    回购专用证券账户持股信息查询证明。
特此公告。
                                      美的集团股份有限公司董事会
                                                    2021年8月14日

[2021-08-14] (000333)美的集团:关于合伙人持股计划额度分配及归属期权益归属的公告
证券代码：000333          证券简称：美的集团        公告编号：2021-093
                    美的集团股份有限公司
      关于合伙人持股计划额度分配及归属期权益归属的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）分别于 2020 年 4
月 28 日和 2020 年 5 月 22 日召开第三届董事会第二十次会议和 2019 年年度股东大
会审议通过了《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团全球合伙人计划”之第六期持股计划（草案）及其摘要》和《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团事业合伙人计划”之第三期持股计划（草案）及其摘要的议案》，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》的相关要求，将第六期全球合伙人和第三期事业合伙人持股计划的额度分配及第一次归属情况公告如下：
一、第六期全球合伙人和第三期事业合伙人持股计划额度分配情况
    公司第六期全球合伙人和第三期事业合伙人持股计划设置公司业绩考核指标为归属考核期内各期归属于母公司净利润不低于前两个会计年度的平均水平。根据普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《美的集团股份有限公司 2020年年度审计报告》《美的集团股份有限公司 2019 年年度审计报告》《美的集团股份有限公司 2018 年年度审计报告》，公司 2020 年度的归属于母公司净利润
27,222,969,000 元高于 2019 年度和 2018 年度的平均归属于母公司净利润
22,221,001,000 元，即公司第六期全球合伙人和第三期事业合伙人持股计划的业绩考核指标均已达成。
    第六期全球合伙人持股计划共计受让公司回购专用证券账户股票 3,537,663 股，
依据《第六期全球合伙人持股计划（草案）》的相关规定，第六期全球合伙人持股计划管理委员会审议确定了第六期全球合伙人持股计划持有人对应的标的股票额
度，其中公司高管（方洪波、殷必彤、顾炎民、王建国、张小懿）共计分配 2,058,993股，其余核心管理人员共计分配 1,113,568 股，即第六期全球合伙人持股计划完成分配的标的股票额度合计为 3,172,561 股。
    第三期事业合伙人持股计划共计受让公司回购专用证券账户股票 1,873,559 股，
依据《第三期事业合伙人持股计划（草案）》的相关规定，第三期事业合伙人持股计划管理委员会审议确定了第三期事业合伙人持股计划持有人对应的标的股票额度，其中公司高管（王金亮、江鹏、钟铮、李国林）共计分配 199,514 股，其余核心管理人员共计分配 1,620,163 股，即第三期事业合伙人持股计划完成分配的标的股票额度合计为 1,819,677 股。
    因持股计划存续期内，部分持有人因职务发生变更或离职等原因，第六期全球合伙人持股计划未分配的标的股票额度为 743,109 股，根据《第六期全球合伙人持股计划（草案）》的有关规定，未分配的标的股票及其对应的分红（如有）由持股计划管理委员会无偿收回，并在持股计划期满前择机售出，售出收益返还公司。
    第三期事业合伙人持股计划未分配的标的股票额度为 53,882 股，根据《第三
期事业合伙人持股计划（草案）》的有关规定，未分配的标的股票及其对应的分红（如有）由持股计划管理委员会无偿收回，该等收回的标的股票权益将全部归公司所有，该情形下，公司仍须将剩余未分配的标的股票权益中所对应的本持股计划项下的高层部分绩效奖金返还给各持有人。
二、第六期全球合伙人和第三期事业合伙人持股计划第一次归属情况
    根据 2020 年事业部及经营单位业绩目标的达成情况及持有人考核结果，确定
了第六期全球合伙人持股计划持有人第一个考核期中 40%标的股票权益的归属情况。其中公司现任高管（方洪波、殷必彤、顾炎民、王建国、张小懿）共计归属
760,569 股，其他持有人共计归属 376,557 股，合计归属 1,137,126 股。
    同时确定了第三期事业合伙人持股计划持有人第一个考核期中 20%标的股票
权益的归属情况。其中公司现任高管（王金亮、江鹏、钟铮、李国林）共计归属
39,903 股，其他持有人共计归属 268,877 股，合计归属 308,779 股。
    特此公告。
美的集团股份有限公司董事会
            2021年8月14日

[2021-08-14] (000333)美的集团:关于第四期事业合伙人持股计划非交易过户完成的公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团        公告编号：2021-092
                美的集团股份有限公司
  关于第四期事业合伙人持股计划非交易过户完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）核心管理团队持股计划暨“美的集团事业合伙人计划”之第四期持股计划（以下简称“第四期
事业合伙人持股计划”）已经由 2021 年 4 月 28 日召开的第三届董事会第三十二
次会议和 2021 年 5 月 21 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过，公司第四期
事业合伙人持股计划将通过非交易过户的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票，并开立“美的集团股份有限公司－第四期事业合伙人持股计划”证券账户进行管理（证券账户号码：0899282688）。
    一、第四期事业合伙人持股计划的股份过户情况
    公司于 2020 年 2 月 21 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关
于回购部分社会公众股份方案的议案》（以下简称“2020 年回购计划”），同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份，回购价格为不超过人
民币 65 元/股，回购数量不超过 8,000 万股且不低于 4,000 万股，回购的股份将
全部用于实施公司股权激励计划及/或员工持股计划。公司于 2020 年 9 月 14 日
召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调整股份回购价格上限的议案》，同意将股份回购价格上限由不超过人民币 63.41 元/股调整为不超过人民币
75.00 元/股。根据 2020 年 10 月 23 日公司披露的《关于公司回购方案实施完成
的公告》，截至 2020 年 10 月 23 日，公司回购专用证券账户的股份总数为
31,191,030 股，最高成交价为 74.99 元/股，最低成交价为 46.30 元/股，支付的总
金额为 2,185,035,819.28 元，回购均价为 70.05 元/股。
    公司于 2021 年 2 月 23 日召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于回购部分社会公众股份方案的议案》，同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份，回购价格为不超过人民币 140 元/股，回购数量不超过
10,000 万股且不低于 5,000 万股，回购的股份将全部用于实施公司股权激励计划
及/或员工持股计划。根据 2021 年 4 月 3 日公司披露的《关于公司回购股份方案
实施完成的公告》，截至 2021 年 4 月 3 日，公司回购专用证券账户的股份总数
为 131,190,961 股，最高成交价为 95.68 元/股，最低成交价为 46.30 元/股，支付
的总金额为 10,849,143,395.97 元，回购均价为 82.70 元/股。
    截止本公告披露日，公司回购专用证券账户中用于股权激励及\或持股计划
的股份总数为 118,814,443 股（包含 2020 年回购计划已回购未转让股份和 2021
年回购计划已回购股份），回购专用证券账户存量回购股份支付的总金额为9,825,638,289.35 元（不含交易费用），因此回购均价为 82.70 元/股。第四期事业合伙人持股计划的资金来源为公司计提的专项基金 16,421 万元，按照上述回购均价作为第四期事业合伙人持股计划受让公司回购股票的价格，过户数量合计为 1,985,611 股。
    2021 年 8 月 12 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下
发的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持公司股票已于 2021年 8 月 11 日非交易过户至“美的集团股份有限公司－第四期事业合伙人持股计划”证券账户，过户股份数量为 1,985,611 股，占公司目前总股本 0.0282%。根据《第四期事业合伙人持股计划（草案）》的要求，自公司披露完成从公司回购专用证券账户受让回购的标的股票的公告之日起设立不少于 12 个月的锁定期，第四期事业合伙人持股计划所受让公司股票的最短锁定期为 2021 年 8月 13日至
2022 年 8 月 13 日。
    二、第四期事业合伙人持股计划涉及的关联关系和一致行动关系
    本期持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排；公司部分高级管理人员持有本期持股计划份额，本期持股计划持有人之间无关联关系，均未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排；本期持股计划与其他已存续的事业合伙人持股计划为一致行动关系，与各期已存续的全球额合伙人持股计划无关联关系，未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。
    三、第四期事业合伙人持股计划的会计处理
    本期持股计划费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在锁定期内进行摊销，并计入相关费用，相应增加资本公积。实际需要摊销的费用，将根据本期持股计划完成标的股票过户后的情况确认。
    四、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
    特此公告。
                                          美的集团股份有限公司董事会
                                                    2021 年 8 月 14 日

[2021-08-06] (000333)美的集团:关于员工持股计划管理委员会选聘的公告
 证券代码：000333      证券简称：美的集团      公告编号：2021-089
                  美的集团股份有限公司
          关于员工持股计划管理委员会选聘的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  2021 年 8 月 4 日，美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七期全球
合伙人持股计划和第四期事业合伙人持股计划召开持有人会议。会议同意设立员工持股计划管理委员会，其中第七期全球合伙人持股计划管理委员会成员为伏拥军、柏林以及徐旻锋，伏拥军担任管理委员会主任；第四期事业合伙人持股计划管理委员会成员为赵文心、邱向伟以及汪勇，赵文心担任管理委员会主任。
  以下为相关人员在公司任职情况：
  伏拥军：现任机电事业群总裁
  柏林：现任冰箱事业部总裁
  徐旻锋：现任厨房和热水事业部总裁
  赵文心：现任集团人力资源总监
  邱向伟：现任家用空调事业部总裁助理兼研发负责人
  汪勇：现任美的金融总裁
  上述人员均不在公司控股股东担任职务，均不是公司 5%以上股东、实际公司控制人以及公司董事、监事和高级管理人员。
  特此公告。
                                          美的集团股份有限公司董事会
                                                        2021年8月6日

[2021-08-06] (000333)美的集团:关于第七期全球合伙人持股计划非交易过户完成的公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团        公告编号：2021-090
                美的集团股份有限公司
  关于第七期全球合伙人持股计划非交易过户完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）核心管理团队持股计划暨“美的集团全球合伙人计划”之第七期持股计划（以下简称“第七期
全球合伙人持股计划”）已经由 2021 年 4 月 28 日召开的第三届董事会第三十二
次会议和 2021 年 5 月 21 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过，公司第七期
全球合伙人持股计划将通过非交易过户的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票，并开立“美的集团股份有限公司－第七期全球合伙人持股计划”证券账户进行管理（证券账户号码：0899282686）。
    一、第七期全球合伙人持股计划的股份过户情况
  公司于 2020 年 2 月 21 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关
于回购部分社会公众股份方案的议案》（以下简称“2020 年回购计划”），同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份，回购价格为不超过人
民币 65 元/股，回购数量不超过 8,000 万股且不低于 4,000 万股，回购的股份将
全部用于实施公司股权激励计划及/或员工持股计划。公司于 2020 年 9 月 14 日
召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调整股份回购价格上限的议案》，同意将股份回购价格上限由不超过人民币 63.41 元/股调整为不超过人民币
75.00 元/股。根据 2020 年 10 月 23 日公司披露的《关于公司回购方案实施完成
的公告》，截至 2020 年 10 月 22 日，公司回购专用证券账户的股份总数为
31,191,030 股，最高成交价为 74.99 元/股，最低成交价为 46.30 元/股，支付的总
金额为 2,185,035,819.28 元，回购均价为 70.05 元/股。
  公司于 2021 年 2 月 23 日召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于回购部分社会公众股份方案的议案》，同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份，回购价格为不超过人民币 140 元/股，回购数量不超过
10,000 万股且不低于 5,000 万股，回购的股份将全部用于实施公司股权激励计划
及/或员工持股计划。根据 2021 年 4 月 3 日公司披露的《关于公司回购股份方案
实施完成的公告》，截至 2021 年 4 月 2 日，公司回购专用证券账户的股份总数
为 131,190,961 股，最高成交价为 95.68 元/股，最低成交价为 46.30 元/股，支付
的总金额为 10,849,143,395.97 元，回购均价为 82.70 元/股。
  截止本公告披露日，公司回购专用证券账户的股份总数为 121,250,961 股（包含 2020 年回购计划已回购未转让股份和 2021 年回购计划已回购股份），回购专用证券账户存量回购股份支付的总金额为 10,027,131,844.76 元（不含交易费用），因此回购均价为 82.70 元/股。第七期全球合伙人持股计划的资金来源为公司计提的专项基金 20,150 万元，按照上述回购均价作为第七期全球合伙人持股计划受让公司回购股票的价格，过户数量合计为 2,436,518 股。
  2021 年 8 月 4 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下
发的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持公司股票已于 2021年8月3日非交易过户至“美的集团股份有限公司－第七期全球合伙人持股计划”证券账户，过户股份数量为 2,436,518 股，占公司目前总股本 0.0345%。根据《第七期全球合伙人持股计划（草案）》的要求，自公司披露完成从公司回购专用证券账户受让回购的标的股票的公告之日起设立不少于 12 个月的锁定期，第七期
全球合伙人持股计划所受让公司股票的锁定期为 2021 年 8 月 4 日至 2022 年 8
月 4 日。
  二、第七期全球合伙人持股计划涉及的关联关系和一致行动关系
  本期持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排；公司部分董事及高级管理人员持有本期持股计划份额，本期持股计划持有人之间无关联关系，均未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排；本期持股计划与其他已存续的全球合伙人持股计划为一致行动关系，与各期已存续的事业合伙人持股计划无关联关系，未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。
  三、第七期全球合伙人持股计划的会计处理
  本期持股计划费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在锁定期内进行摊销，并计入相关费用，相应增加资本公积。实际需要摊销的费用，将根据本期持股计划完成标的股票过户后的情况确认。
    四、备查文件
  1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
  特此公告。
                                          美的集团股份有限公司董事会
                                                      2021 年 8 月 6 日

[2021-08-03] (000333)美的集团:关于回购公司股份进展情况的公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-088
                  美的集团股份有限公司
              关于回购公司股份进展情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月9日和2021年5月21日召开第三届董事会第三十三次会议和2020年年度股东大会审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》，同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份用于注销并减少注册资本，回购价格为不超过人民币100元/股，回购金额为不超过50亿元且不低于25亿元，实施期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。公司于2021年6月1日披露了《关于回购部分社会公众股份的报告书》(具体内容请参见公司于2021年5月10日和5月22日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的相关公告）。
    一、公司累计回购股份的具体情况
    根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，公司应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将回购进展情况公告如下：
    截至2021年7月31日，公司通过回购专用证券账户，以集中竞价方式累计回购了51,097,951股，占公司截至2021年7月31日总股本的0.7245%，最高成交价为79.15元/股，最低成交价为61.43元/股，支付的总金额为3,537,507,947.11元（不含交易费用），本次回购符合相关法律法规的要求，符合公司既定的回购方案。
    二、其他说明
    1、公司首次回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。
    根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，公司不得在下列期间回购股份：1、上市公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；3、中国证监会规定的其他情形。
    2、自公司实施回购股份计划之日起，公司每五个交易日最大回购股份数量的数量为14,505,600股，未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量202,374,011股的25%。
    3、公司后续将根据市场情况继续在回购期限内实施本次回购方案，并根据相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                          美的集团股份有限公司董事会
                                                        2021年8月3日

[2021-07-22] (000333)美的集团:关于合伙人持股计划归属完毕暨锁定期届满的提示性公告
证券代码：000333          证券简称：美的集团        公告编号：2021-087
                    美的集团股份有限公司
      关于第四期全球合伙人和第一期事业合伙人持股计划
              归属完毕暨锁定期届满的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）分别于 2018 年 3
月 29日和 2018 年 4月 23 日召开第二届董事会第三十次会议和 2017年年度股东大
会审议通过了《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团全球合伙人计划”之第四期持股计划（草案）及其摘要》和《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团事业合伙人计划”之第一期持股计划（草案）及其摘要的议案》，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 4 号——员工持股计划》的相关要求，公司已经完成第四期全球合伙人和第一期事业合伙人持股计划的全部归属，现将相关情况公告如下：
一、第四期全球合伙人持股计划和第一期事业合伙人持股计划的基本情况
    1、公司于 2018 年 5 月 16 日披露了《关于第四期全球合伙人持股计划及第一
期事业合伙人持股计划完成股票购买的公告》，第四期全球合伙人持股计划管理人
中国国际金融股份有限公司于 2018 年 5 月 14 日至 15 日通过二级市场购买的方式
购买了美的集团股票共计 3,318,540 股，购买均价为 54.98 元/股，第四期全球合伙人持股计划的购股资金为美的集团计提的专项基金 18,250 万元。
    第一期事业合伙人持股计划管理人中国国际金融股份有限公司于 2018 年 5 月
14 日至 15 日通过二级市场购买的方式购买了美的集团股票共计 1,779,300 股，购
买均价为 54.98 元/股，第一期事业合伙人持股计划的购股资金为美的集团计提的专项基金和高层部分绩效奖金合计 9,785 万元。
    2、公司于 2019 年 5 月 22 日披露了《关于合伙人持股计划额度分配及归属期
权益归属的公告》，确定了第四期全球合伙人持股计划持有人对应的标的股票额度，其中公司高管（方洪波、殷必彤、顾炎民、王建国、王金亮）共计分配 1,564,200股，其余核心管理人员共计分配 1,150,500 股，即第四期全球合伙人持股计划完成分配的标的股票额度合计为 2,714,700 股。
    同时确定了第一期事业合伙人持股计划持有人对应的标的股票额度，其中公司高管（张小懿、胡自强、江鹏）共计分配 182,566 股，其余核心管理人员共计分配969,121 股，即第一期事业合伙人持股计划完成分配的标的股票额度合计为1,151,687 股。
    3、根据 2018 年事业部及经营单位业绩目标的达成情况及持有人考核结果，确
定了第四期全球合伙人持股计划持有人第一个考核期中 40%标的股票权益的归属情况。其中公司现任高管（方洪波，殷必彤，王建国，顾炎民，李国林）共计归属
654,800 股，其他持有人共计归属 295,752 股，合计归属 950,552 股。
    同时确定了第一期事业合伙人持股计划持有人第一个考核期中 40%标的股票
权益的归属情况。其中公司现任高管（胡自强，张小懿，江鹏）共计归属 39,276股，其他持有人共计归属 345,431 股，合计归属 384,707 股。
    4、根据 2019 年事业部及经营单位业绩目标的达成情况及持有人考核结果，确
定了第四期全球合伙人持股计划持有人第一个考核期中 30%标的股票权益的归属情况。其中公司现任高管（方洪波，殷必彤，王建国，顾炎民，李国林）共计归属
473,640 股，其他持有人共计归属 218,280 股，合计归属 691,920 股。
    同时确定了第一期事业合伙人持股计划持有人第一个考核期中 30%标的股票
权益的归属情况。其中公司现任高管（胡自强，张小懿，江鹏）共计归属 29,457股，其他持有人共计归属 264,661 股，合计归属 294,118 股。
    5、根据 2020 年事业部及经营单位业绩目标的达成情况及持有人考核结果，确
定了第四期全球合伙人持股计划持有人第一个考核期中 30%标的股票权益的归属情况。其中公司现任高管（方洪波，殷必彤，王建国，顾炎民，李国林）共计归属
424,530 股，其他持有人共计归属 163,710 股，合计归属 588,240 股。
    同时确定了第一期事业合伙人持股计划持有人第一个考核期中 30%标的股票
权益的归属情况。其中公司现任高管（胡自强，张小懿，江鹏）共计归属 29,457股，其他持有人共计归属 252,965 股，合计归属 282,422 股。
    6、截至本公告日，第四期全球合伙人持股计划和第一期事业合伙人持股计划持有的公司股份均未出现或用于抵押、质押、担保等情形。
    7、截止本公告日，未出现公司第四期全球合伙人持股计划和第一期事业合伙人持股计划持有人之外的第三人对第四期全球合伙人持股计划和第一期事业合伙人持股计划的股票和资金提出权利主张的情形。
二、第四期全球合伙人持股计划和第一期事业合伙人持股计划最终归属完成情况
    根据《核心管理团队持股计划暨“美的集团全球合伙人计划”之第四期持股计划（草案）》的相关安排，第四期全球合伙人持股计划已经完成最终的归属。由于存续期内个别持有人职务发生变更或离职，以致不再符合参与持股计划的人员资格的，由管理委员会无偿收回持有人在本期持股计划下的标的股票权益（无论该等权益是否已经分期归属给持有人），因此最终公司现任高管（方洪波，殷必彤，王建国，顾炎民，李国林）共计分配 1,552,970 股，其他持有人共计分配 677,742 股，合计归属了 2,230,712 股，剩余未归属的 1,087,828 股标的股票及其对应的分红（如有）由第四期全球合伙人持股计划管理委员会无偿收回，并在持股计划期满前择机售出，售出收益返还公司。
    根据《核心管理团队持股计划暨“美的集团事业合伙人计划”之第一期持股计划（草案）》的相关安排，第一期事业合伙人持股计划已经完成最终的归属由于存续期内个别持有人职务发生变更或离职，以致不再符合参与持股计划的人员资格的，由管理委员会无偿收回持有人在本期持股计划下的标的股票权益（无论该等权益是否已经分期归属给持有人），因此最终公司现任高管（胡自强，张小懿，江鹏）共
计分配 98,190 股，其他持有人共计分配 863,057 股，合计归属了 961,247 股，剩余
未归属的 818,053 股标的股票及其对应的分红（如有）由第一期事业合伙人持股计划管理委员会无偿收回，并在持股计划期满前择机售出，售出收益返还公司。
三、第四期全球合伙人持股计划和第一期事业合伙人持股计划的后续安排
    1、第四期全球合伙人持股计划和第一期事业合伙人持股计划归属锁定期已经届满，持有人享有的标的股票权益将由管理委员会委托资产管理机构在存续期届满前集中出售，将收益按持有人归属标的股票额度的比例进行分配。
    2、如果持股计划涉及的标的股票全部出售且最终清算完毕，则本持股计划将提前终止。
    3、公司实施本持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按相关法律、法规及规范性文件执行。持有人因参加持股计划所产生的个人所得税，应将股票售出扣除所得税后的剩余收益分配给持有人。
    4、持有人与资产管理机构严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于信息敏感期不得买卖股票的规定。
    5、就第四期全球合伙人持股计划和第一期事业合伙人持股计划股票出售等相关事宜，公司届时将按照相关法律法规的要求进一步披露进展公告。
    特此公告。
                                            美的集团股份有限公司董事会
                                                          2021年7月22日

[2021-07-19] (000333)美的集团:关于第八期股票期权激励计划期权授予登记完成公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团        公告编号：2021-085
                美的集团股份有限公司
  关于第八期股票期权激励计划期权授予登记完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）完成了第八期股票期权激励计划的期权授予登记工作，期权简称：美的 JLC9，期权代码：037154，现将有关情况公告如下：
一、第八期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2021 年 4 月 28 日，美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《美的集团股份有限公司第八期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第八期股票期权激励计划（草案）》”）及其摘要。第三届监事会第二十一次会议对公司《第八期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2021 年 5 月 21 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第八期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第八期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第八期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第八期股票期权激励计划相关议案。
    公司第八期股票期权激励计划拟向 1,901 名激励对象授予 8,248 万份股票期
权，本激励计划授予的股票期权行权价格为 82.98 元/股。
    3、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派
16.005847 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2021 年 6 月 1 日，除权除
息日为 2021 年 6 月 2 日。
    4、根据美的集团 2020 年年度股东大会授权，公司于 2021 年 6 月 4 日召开
第三届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于调整公司第八期股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》，根据 2020 年度利润分配的实施安排，第八期股票期权激励计划的行权价格由 82.98 元/股调整为 81.41 元/股。
    同时因激励对象离职原因对第八期股权激励计划激励对象及授予数量进行相应调整。经调整，第八期股权激励计划的激励对象由 1,901 名变更为 1,897 名，股票期权总量由 8,248 万份调整为 8,226 万份。
    并且确定本次股票期权的授予日为 2021 年 6 月 4 日，同意公司向 1,897 名
激励对象授予 8,226 万份股票期权，行权价格为 81.41 元/股。
二、股票期权授予的具体情况
    1、股票期权授予日：2021 年 6 月 4 日。
    2、股票期权授予对象及授予数量：公司总部及各事业部的中基层管理人员及业务技术骨干人员共计 1,885 人，共计授予 8,174 万份。
    注：公司原拟向 1,897 名激励对象授予 8226 万份股票期权，由于 12 名激励对象因离职
或未开立证券账户等原因，已不再满足成为公司第八期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第八期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将第八期股票期权激励对象由
1897 名变更为 1885 名，股票期权总量由 8226 万份调整为 8174 万份。
    3、行权价格：81.41 元/股。
    4、股票来源：公司向激励对象定向发行股票。
    5、行权安排：在满足行权条件的情况下，授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示
  阶段名称                          时间安排                        行权比例
第一个行权期    自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月    30%
                的最后一个交易日止
第二个行权期    自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月    30%
                的最后一个交易日止
第三个行权期    自授予日起 48 个月后的首个交易日起至授予日起 60 个月    40%
                的最后一个交易日止
    行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，未行权的部分期权 由公司注销。
    6、主要行权条件：本激励计划在行权期的三个会计年度中，分年度进行绩 效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象行权条件 之一。
    授予的股票期权各年度绩效考核目标如下表所示：
        阶段名称                                业绩考核指标
授予股票期权的第一个行权期    2021 及 2022 年度的净利润不低于前二个会计年度平均水平
                                                    的 110%
授予股票期权的第二个行权期    2023 年度的净利润不低于前二个会计年度平均水平的 110%
授予股票期权的第三个行权期    2024 年度的净利润不低于前二个会计年度平均水平的 110%
    上述净利润指归属于母公司股东的净利润（需剔除考核当期并购重组及重 大资产处置对损益的影响）。
    除上述财务指标外，激励对象行权只有在各个行权期前一年度个人绩效考 核结果在B级及以上，所在经营单位层面前二个年度业绩考核为“优秀”的，可 全额参与当年度股票期权的行权；若所在经营单位层面前二个年度业绩考核为 “合格”的，则当年度股票期权可行权额度的80%可行权，当年度股票期权可行 权额度的20%不可行权，由公司注销；若所在经营单位层面前二个年度业绩考核 为“一般”的，则当年度股票期权可行权额度的65%可行权，当年度股票期权可 行权额度的35%不可行权，由公司注销；若所在经营单位层面前二个年度业绩考 核为“较差”的，激励对象当年度股票期权的可行权额度不可行权，由公司注销。 三、第八期股票期权激励计划授予股票期权登记完成情况
    1、期权简称：美的 JLC9
    2、期权代码：037154
    3、授予股票期权登记完成时间：2021 年 7 月 14 日
    4、经登记的授予激励对象名单及分配比例：
    类型            人数      拟分配期权数量  占本次授予期权  占公司目前总股
                                  （万份）      总数的比例      本的比例
  研发人员          727            3,046          37.26%          0.43%
  制造人员          332            1,363          16.67%          0.19%
  品质人员          106            435.5          5.33%          0.06%
 其他业务骨干        720          3,329.5          40.74%          0.48%
    合计          1,885          8,174          100.00%        1.16%
    除12名激励对象因离职或未开立证券账户原因导致授予的激励对象及数量调整外，实际完成授予登记的股权激励对象以及获授的权益数量与前期授予公告所列一致。详细请见《美的集团股份有限公司第三届董事会第三十四次会议决议公告》及《美的集团股份有限公司关于公司第八期股票期权激励计划授予相关事项的公告》等相关公告。
    特此公告。
                                          美的集团股份有限公司董事会
                                                    2021 年 7 月 19 日

[2021-07-19] (000333)美的集团:关于2021年限制性股票激励计划授予登记完成公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-084
                  美的集团股份有限公司
      关于 2021 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）完成了 2021 年限制性股票激励计划授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2021年4月28日，美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）第三届董事会第三十二次会议审议通过了《美的集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021年限制性股票激励计划（草案）》”）及其摘要。第三届监事会第二十一次会议对公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2021年5月21日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定〈2021年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等2021年限制性股票激励计划相关议案。
    本次计划拟授予147名激励对象1,057万股限制性股票，占美的集团当时发行股本总额的0.15%，本次计划授予的限制性股票的价格为41.49元/股。
    3、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派
16.005847 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2021 年 6 月 1 日，除权除
息日为 2021 年 6 月 2 日。
    4、根据美的集团2020年年度股东大会授权，2021年6月4日公司召开第三届
董事会第三十四次会议审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司2021年限制性股票激励计划授予日的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》。
    根据2020年度利润分配的实施安排，授予价格由41.49元/股调整为39.92元/股。
    同时因激励对象离职原因，将2021年限制性股票的激励对象由147名变更为145名，限制性股票总量由1,057万股调整为1,041万股，并确定本次限制性股票的授予日为2021年6月4日，同意公司向145名激励对象授予1041万股限制性股票。二、限制性股票的授予情况
    1、限制性股票授予日：2021 年 6 月 4 日。
    2、限制性股票授予对象及授予数量：
    公司本次拟向 145 名激励对象授予限制性股票 1,041 万股，但在授予日后，
6 名激励对象因离职或主动不认缴等原因，其所获授的合计 47 万股限制性股票予以取消，故公司实际授予限制性股票的激励对象为 139 名，实际授予的限制性股票的数量为 994 万股，具体如下：
    类型          人数    获授限制性股票  占本次授予限制性股  占公司目前总股
                              数量（万股）  票总数的比例（%）  本的比例（）
高级管理人员        3            28                2.82              0.0040
其中：王金亮        1            10                1.01              0.0014
  李国林          1            10                1.01              0.0014
    江鹏            1            8                0.80              0.0011
其他核心人员      136          966              97.18            0.1371
    合计          139          994              100.00            0.1410
    3、授予价格：限制性股票的授予价格为 39.92 元/股。
    4、股票来源：美的集团回购专用证券账户回购的股票。
    公司于 2020 年 2 月 21 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关
于回购部分社会公众股份方案的议案》（以下简称“2020 年回购计划”），同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份，回购价格为不超过人
民币 65 元/股，回购数量不超过 8,000 万股且不低于 4,000 万股，回购的股份将
全部用于实施公司股权激励计划及/或员工持股计划。公司于 2020 年 9 月 14 日
召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调整股份回购价格上限的议案》，同意将股份回购价格上限由不超过人民币 63.41 元/股调整为不超过人民币
75.00 元/股。根据 2020 年 10 月 23 日公司披露的《关于公司回购方案实施完成
的公告》，截至 2021 年 10 月 22 日，公司回购专用证券账户的股份总数为
31,191,030 股，最高成交价为 74.99 元/股，最低成交价为 46.30 元/股，支付的总
金额为 2,185,035,819.28 元，回购均价为 70.05 元/股。
    公司于 2021 年 2 月 23 日召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于回购部分社会公众股份方案的议案》，同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份，回购价格为不超过人民币 140 元/股，回购数量不超过10,000 万股且不低于 5,000 万股，回购的股份将全部用于实施公司股权激励计划
及/或员工持股计划。根据 2021 年 4 月 3 日公司披露的《关于公司回购股份方案
实施完成的公告》，截至 2021 年 4 月 2 日，公司回购专用证券账户的股份总数
为 131,190,961 股，最高成交价为 95.68 元/股，最低成交价为 46.30 元/股，支付
的总金额为 10,849,143,395.97 元，回购均价为 82.70 元/股。
    2021 年限制性股票激励计划共授予 994 万股，对应的回购股份成本约为
82,203.8 万元，授予限制性股票收到的金额与回购成本差额约为 42,523.32 万元，根据《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》第二十二条规定：金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，发行方应当作为权益的变动处理。同时根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》应用指南中对回购股份进行职工期权激励规定：企业应于职工行权购买本企业股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。
    5、除 6 名激励对象因离职或主动不认缴等原因在授予日后未认缴限制性股
 票，其所获授的合计 47 万股限制性股票予以取消外，激励对象获授限制性股票 与公司第三届董事会第三十四次会议审议的情况一致。
    6、本激励计划的有效期和解除限售安排
    （1）本计划有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股 票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过60个月。
    （2）本计划授予的限制性股票自本期激励计划授予日起满24个月后，在未 来36个月内分3次解锁。解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办 理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回 购注销。
    授予限制性股票解锁安排如下表所示：
                                                                  解除限售数量
 解除限售期安排                    解除限售时间                  占获授限制性
                                                                  股票数量比例
授予限制性股票第  自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36      30%
一次解除限售期    个月内的最后一个交易日当日止
授予限制性股票第  自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48      30%
二次解除限售期    个月内的最后一个交易日当日止
授予限制性股票第  自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60      40%
三次解除限售期    个月内的最后一个交易日当日止
    解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未 满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
    在限制性股票的锁定期内，激励对象因获授的限制性股票而取得现金股利 并相应调整回购价格。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、 股票红利、股票拆细而取得的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方 式转让，该等股份的解锁期与限制性股票相同，若根据本计划不能解锁，则由 本公司回购注销。
 三、本次授予股份认购资金的验资情况
    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年6月30日出具了中汇会验 [2021]6003号《验资报告》，审验了公司截至2021年6月23日止根据2021年限制
 性股票激励计划实际向139名激励对象授予限制性股票募集资金的实收情况。经 审验，截至2021年6月23日止，公司已收到139名限制性股票激励对象缴纳的限 制性股票认购款人民币396,804,800.00元，本次授予后公司股本总额不变，增加 股权激励限售股9,940,000.00股，减少无限售条件的流通股9,940,000.00股。
 四、本次授予限制性股票的上市日期
    本激励计划的授予日为2021年6月4日，授予限制性股票的上市日期为2021 年7月16日。
 五、参与激励的董事及高级管理人员在授予日前6个月对公司股票进行买卖情况
    参与激励的公司高级管理人员李国林先生在2021年6月22日买入公司股票 35,700股，其获授限制性股票不构成短线交易。
 六、截至 2021 年 7 月 15 日公司股本结构变动情况
                            本次变动前          本次变动          本次变动后
      股份性质                          比例      （股）
                      股份数量（股）  （%）              股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股/      155,168,916      2.20  9,940,000    165,108,916      2.34
非流通股
  高管锁定股              91,643,905      1.30                91,643,905      1.30
  股权激励限售股          61,161,410      0.87  9

[2021-07-19] (000333)美的集团:关于2020年限制性股票激励计划的第一次解除限售期解锁上市流通的提示性公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-086
                  美的集团股份有限公司
      关于 2020 年限制性股票激励计划的第一次解除限售期
                解锁上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次符合解锁条件的激励对象共计 487 人，可解锁的限制性股票数量为
548.8962 万股，占目前公司股本总额的 0.0778%；
    2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 7 月 20 日。
一、2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2020年4月28日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《美的集团股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2020年限制性股票激励计划（草案）”）及其摘要。第三届监事会第十四次会议对公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2020年5月22日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定〈2020年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等2020年限制性股票激励计划相关议案。
    本次计划拟授予520名激励对象3,418万股限制性股票，占美的集团当时发行股本总额的0.49%，本次计划授予的限制性股票的价格为26.01元/股。
    3、公司已经于2020年5月27日披露了《2019年度利润分配实施公告》，公司2019年年度权益分派方案为：以公司现有总股本6,999,467,315股扣除回购专户上已回购股份42,286,257股后可参与分配的总股数6,957,181,058股为基数，向全
体股东每10股派16元人民币现金，本次权益分派股权登记日为2020年6月1日，除权除息日为2020年6月2日。
    4、根据美的集团2019年年度股东大会授权，2020年6月5日公司召开第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于确定公司2020年限制性股票激励计划授予日的议案》和《关于公司2020年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定本次限制性股票的授予日为2020年6月5日，同意公司向520名激励对象授予3,418万股限制性股票，授予价格由26.01元/股调整为24.42元/股。
    5、公司本次拟向520名激励对象授予限制性股票3,418万股，但在授予日后，14名激励对象因离职或主动不认缴等原因，其所获授的合计93.5万股限制性股票予以取消，故公司实际授予限制性股票的激励对象为506名，实际授予的限制性股票的数量为3,324.50万股。
    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年7月6日出具了中汇会验[2020]5044号《验资报告》，审验了公司截至2020年6月30日止根据2020年限制性股票激励计划实际向506名激励对象授予限制性股票募集资金的实收情况。经审验，截至2020年6月30日止，公司已收到506名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币811,842,900.00元，本次授予后公司股本总额不变，增加股权激励限售股33,245,000.00股，减少无限售条件的流通股33,245,000.00股。
    6、根据《管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2020年限制性股票激励计划的登记工作，限制性股票的上市日期为2020年7月14日。
    7、公司于 2021 年 1 月 5 日召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了
《关于对 2020 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及触犯“公司红线”等原因对 11 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 44.0374 万股进行回购注销。
    8、公司向中国结算深圳分公司提交了注销2020年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的44.0374万股限制性股票的申请。2021年5月24日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。
    9、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本7,045,159,320股扣除回购专户上已回购股份131,190,961股后
可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派 16.005847
元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2021 年 6 月1日，除权除息日为 2021
年 6 月 2 日。
    10、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，根据 2020年度利润分配的实施安排，2020 年限制性股票激励计划的回购价格将做相应调整，的回购价格将由 24.42 元/股调整为 22.85 元/股。
    同时审议通过了《关于对2020年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、2020年度个人及单位业绩考核不达标、违反“公司红线”等原因对263名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计164.3164万股进行回购注销。
    以及审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划的第一次解除限售期解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象共计487人，可解锁的限制性股票数量为548.8962万股。占目前公司股本总额的0.0778%，本次解除限售股份的上市流通日期为2021年7月20日，其中高级管理人员王金亮和李国林分别解锁2.4万股和2万股。
二、限制性股票的解锁条件成就说明
 序                                                解除限售条件成就的
 号  2020 年限制性股票激励计划规定的解除限售条件      情况说明
        公司未发生如下任一情形：
        （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
 1  计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；        公司未发生所列情形
        （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
    公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形：
        （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
    选；
        （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
    定为不适当人选；
        （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
 2                                                      激励对象未发生所列情形
    监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
        （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
    级管理人员情形的；
        （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        （6）中国证监会认定的其他情形；
        （7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
                                                        本次可解锁的激励对象
        根据公司制定的《美的集团股份有限公司 2020 年限
                                                        2020 年度个人业绩考核
    制性股票激励计划实施考核办法》，激励对象只有在前一
 3                                                      均合格，且所在经营单位
    年度个人考核及所在单位考核均为“达标”的，激励对象
                                                        2020 年考评不属于“较
    对应考核当年计划解除限售的限制性股票均可解除限售。
                                                        差”
        2020 年公司归属于母公司股东的净利润分别不低于  符合此项条件，请查阅附
 4
    2018-2019 年度的平均水平。                        表一
附表一：
            业绩指标                2018-2019 年平均值          2020 年
归属于母公司股东的净利润（千元）        22,221,001              27,222,969
    综上所述，董事会认为公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的第
一次解除限售期解锁条件已经成就。根据 2019 年年度股东大会对董事会的授权，同意公司按照《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定办理的第一次解除限售期的相关解锁事宜。
三、第一次解除限售期可解锁激励对象及可解锁数量
    本次符合解锁条件的激励对象共计 487 人，可申请解锁并上市流通的限制性
股票数量为 548.8962 万股，占目前公司股本总额的 0.0778%。
                                            第一次解除限售      尚未符合解
    类型        人数  获授的限制性股票    期可解锁数量      锁条件的限
                          总数（万股）        （万股）        制性股票数
                                                                量（万股）
    高管
    王金亮        1            12              2.4                9.6
    李国林        1            10                2                8
 其他管理人员    485        3,165.5          544.4962          2,516.4
    合计        487        3,187.5          548.8962            2534.0
    第一次解除限售期为自日起12个月后的首个交易日起至日起24个月内的最后一个交易日当日止，但不得在下列期间内解锁：
    （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事

[2021-07-12] (000333)美的集团:关于自主行权模式下第七期股票期权第一个行权期符合行权条件开始行权的提示性公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-083
                美的集团股份有限公司
        关于自主行权模式下第七期股权激励计划
    第一个行权期符合行权条件开始行权的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）于 2021 年 6
月 5 日公告公司第七期股权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司第七期股权激励计划确定并通过考核的1,309名激励对象可以在第一个行权期内行使其获得行权资格的共 1,022.3 万份股票期权。
  第七期股权激励计划第一个行权期正式开始行权时间为：2021 年 7 月 13 日。
本次自主行权股票期权的期权代码：037096；期权简称：美的 JLC8。
一、第七期股权激励计划实施情况简述
    1、2020 年 4 月 28 日，美的集团第三届董事会第二十次会议审议通过了《关
于公司第七期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《第七期股票期权激励计划（草案）》”）。第三届监事会第十四次会议对公司《第七期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2020 年 5 月 22 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第七期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第七期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第七期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第七期股票期权激励计划相关议案。
    公司第七期股票期权激励计划拟向 1,425 名激励对象授予 6,526 万份股票期
权，本次授予的行权价格为 52.02 元/股。
    3、根据美的集团 2019 年年度股东大会授权，2020 年 6 月 5 日公司召开第
三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司第七期股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第七期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第七期股票期权激励计划授予相
关事项的议案》，确定本次股票期权的授予日为 2020 年 6 月 5 日，本次授予的
行权价格由 52.02 元/股调整为 50.43 元/股，鉴于公司 2 名激励对象因离职原因，
已不再满足成为公司第七期股票期权激励对象的条件，所被授予的股票期权予以取消。董事会调整了公司第七期股票期权激励计划的激励对象和期权数量，
将第七期股票期权的激励对象由 1,425 名变更为 1,423 名，股票期权总量由 6,526
万份调整为 6,518 万份。
    公司原拟向 1,425 名激励对象授予 6,526 万份股票期权，由于 5 名激励对象
因离职或未开立证券账户等原因，已不再满足成为公司第七期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第七期股票期权激励计划激励对象和期权数量，
将第七期股票期权激励对象由 1,425 名变更为 1,420 名，股票期权总量由 6,526
万份调整为 6,502 万份。2020 年 7 月 8 日，公司完成了第七期股票期权激励计
划的期权授予登记工作。
    4、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本7,045,159,320股扣除回购专户上已回购股份131,190,961股后
可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派 16.005847
元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2021 年6月1 日，除权除息日为2021年 6 月 2 日。
    5、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于调整第七期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2020 年度利润分配的实施安排，第七期股权激励计划的行权价格由 50.43 元/股调整为 48.86元/股。
    同时审议通过了《关于调整第七期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、所在经营单位业绩考核不达标、个人业绩不达标及职务调整等原因对第七期股权激励计划激励对象及期权数量进行相
应调整。调整后，第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 6502 万份调整为 5966.3 万份。
  同时审议通过了《关于公司第七期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第七期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第七期激励对象共 1309 人，其在第一个行权期（有效期截
至 2022 年 6 月 3 日止）可行权共 1,022.30 万份股票期权。
二、公司第七期股权激励计划第一个行权期行权的具体情况
    1、股票期权行权股票来源
  向激励对象定向增发。
    2、第七期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件及董事会对于行权条件满足的情况说明
 序    公司第七期股票期权激励计划规定的行权条件  激励对象符合行权条
 号                                                  件的情况说明
        公司未发生如下任一情形：
        （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
 1  计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；        公司未发生所列情形
        （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
    公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形：
        （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
    选；
        （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
    定为不适当人选；                                  激励对象未发生所列情形
 2      （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
    监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
        （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
    级管理人员情形的；
        （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        （6）中国证监会认定的其他情形；
        （7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
        根据公司制定的《美的集团股份有限公司第七期股票  本次可行权的激励对象
    期权激励计划实施考核办法》，激励对象行权只有在前一  2020 年度个人业绩考核
 3  年度考核得分在 B 级及以上，及其所在经营单位考评不  均合格，且所在经营单位
    是“较差”，方能参与当年度股票期权的行权。        2020 年度考评不属于“较
                                                        差”
        2020 年公司归属于母公司股东的净利润分别不低于  符合此项条件，请查阅附
 4  2018-2019 年度的平均水平。                        表一
附表一：
            业绩指标                2018-2019 年平均值          2020 年
归属于母公司股东的净利润（千元）        22,221,001              27,222,969
    3、行权期间
  2021 年 7 月 13 日至 2022 年 6 月 3 日。
    4、第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量
      类型            人数      第七期第一个行权期行  占现有激励对象获授第
                                    权数量（万份）      七期期权总数的比例
    研发人员          526              413.42                17.26%
    制造人员          241              173.04                16.84%
    品质人员            77              60.36                17.09%
  其他业务骨干        465              375.48                18.45%
      合计            1309              1022.3                17.59%
  第七期股权激励计划第一个行权期可行权激励对象共 1,309 人，合计可行权股票期权数量为 1,022.3 万份，可行权激励对象人员名单已经公司监事会、独立董事和董事会薪酬与考核委员会核查。
    5、行权比例
  本次行权比例占现有激励对象获授股票期权的 17.59%。
    6、行权价格
  公司第七期股权激励计划第一个行权期行权价格为 48.86 元/股。若在行权期间公司发生派息、资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、增发股票等事宜，行权价格将进行相应的调整。
    7、禁售期安排
  激励对象转让其持有的标的股票，应当符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定：
  （1）激励对象为公司高级管理人员，每年转让其持有的公司股票不得超过其所持有的公司股票总数的 25%；在离任信息申报之日六个月内，不得转让其所持有的全部公司股份；
  （2）激励对象为公司董事和高级管理人员，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，董事会将收回其所得收益；
  （3）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及公司《章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及公司《章程》。
三、公司第七期股权激励计划第一个行权期的行权安排
    1、行权模式
  本次行权采用自主行权方式，行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商系统自主进行申报行权。
    2、承办券商情况
  本次行权的承办券商为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”），国信证券已采取有效措施确保相关业务系统功能符合上市公司有关业务操作及
合规性需求，并已完成所有业务准备工作，符合中国结算深圳分公司对自主行权业务系统接口要求。
  国信证券保证提供的业务系统

[2021-07-12] (000333)美的集团:关于2019年限制性股票激励计划的第一次解除限售期解锁上市流通的提示性公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-082
                  美的集团股份有限公司
      关于 2019 年限制性股票激励计划的第一次解除限售期
                解锁上市流通的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 363 人，可解除限售的限制性股
票数量为 565.4629 万股，占目前公司股本总额的 0.0802%；
    2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 7 月 13 日。
一、2019 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2019年4月18日，美的集团第三届董事会第十次会议审议通过了《美的集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2019年限制性股票激励计划（草案）》”）及其摘要。第三届监事会第七次会议对公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2019年5月13日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定〈2019年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等2019年限制性股票激励计划相关议案。
    本次计划拟授予451名激励对象3,035万股限制性股票，占美的集团当时发行股本总额的0.46%，本次计划授予的限制性股票的价格为27.09元/股。
    3、公司于2019年5月23日披露了《2018年度利润分配实施公告》，以可参与分配的总股数6,565,827,689股为基数，向全体股东每10股派发现金13.039620元。本次权益分派股权登记日为2019年5月29日，除权除息日为2019年5月30日。
    4、根据美的集团2018年年度股东大会授权，2019年5月30日公司召开第三届董事会第十二次会议审议通过《关于调整公司2019年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于确定公司2019年限制性股票激励计划授予日的议案》和《关于公司2019年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定本次限制性股票的授予日为2019年5月30日，同意公司向451名激励对象授予3,035万股限制性股票，授予价格由27.09元/股调整为25.79元/股。
    5、公司本次拟向451名激励对象授予限制性股票3,035万股，但在授予日后，28 名激励对象因离职、岗位变动和主动放弃认缴等原因，其所获授的合计179万股限制性股票予以取消，故公司实际授予限制性股票的激励对象为423名，实际授予的限制性股票的数量为2,856万股。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年6月25日出具了中汇会验[2019]3970号《验资报告》，审验了公司截至2019年6月24日止根据2019年限制性股票激励计划实际向423名激励对象授予限制性股票募集资金的实收情况。经审验，截至2019年6月24日止，公司已收到423名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币736,562,400.00元，本次授予后公司股本总额不变，增加股权激励限售股28,560,000.00股，减少无限售条件的流通股28,560,000.00股。
    6、根据《管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2019年限制性股票激励计划的登记工作，限制性股票的上市日期为2019年7月10日。
  7、公司于 2020 年 1 月 10 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了
《关于对 2017 年、2018 年和 2019 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注
销的议案》，同意因激励对象离职及职务调整等原因对 21 名 2019 年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 124.1 万股进行回购注销。
  8、公司向中国结算深圳分公司提交了注销2019年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的1,241,000股限制性股票的申请。2020年3月10日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。
  9、公司已经于 2020 年 5 月 27 日披露了《2019 年度利润分配实施公告》，
公司 2019 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 6,999,467,315 股扣除回购专户上已回购股份 42,286,257 股后可参与分配的总股数 6,957,181,058 股为基数，
向全体股东每 10 股派 16 元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2020 年 6
月 1 日，除权除息日为 2020 年 6 月 2 日。
  公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于调整公司 2019 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，根据 2019 年度利润分配的实施安排，2019 年限制性股票激励计划的回购价格将由 25.79 元/股调整为 24.20 元/股。
  10、公司于 2021 年 1 月 5 日召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过
了《关于对 2019 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及触犯“公司红线”等原因对 15 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 104.3958 万股进行回购注销。
  11、公司向中国结算深圳分公司提交了注销 2019 年限制性股票激励对象已
获授但尚未解除限售的 104.3958 万股限制性股票的申请。2021 年 5 月 24 日，经
中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。
  12、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本7,045,159,320股扣除回购专户上已回购股份131,190,961股后
可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派 16.005847
元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2021 年6月1 日，除权除息日为2021年 6 月 2 日。
    13、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，根据 2020年度利润分配的实施安排，2019 年限制性股票激励计划的回购价格将做相应调整，的回购价格将由 24.20 元/股调整为 22.63 元/股。
  同时审议通过了《关于对2019年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、2020年度个人及单位业绩考核不达标、违反“公司红线”等原因对92名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计94.1788万股进行回购注销。
  以及审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划的第一次解除限售期解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象共计363人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为565.4629万股，占目前公司股本总额的0.0802%，本
次解除限售股份的上市流通日期为2021年7月13日，其中高级管理人员王金亮解锁3万股。
二、限制性股票的解锁条件成就说明
 序                                                解除限售条件成就的
 号  2019 年限制性股票激励计划规定的解除限售条件      情况说明
        公司未发生如下任一情形：
        （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
 1  计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；        公司未发生所列情形
        （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
    公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形：
        （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
    选；
        （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
    定为不适当人选；
        （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
 2                                                      激励对象未发生所列情形
    监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
        （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
    级管理人员情形的；
        （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        （6）中国证监会认定的其他情形；
        （7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
                                                        本次可解锁的激励对象
        根据公司制定的《美的集团股份有限公司 2019 年限
                                                        2020 年度个人业绩考核
    制性股票激励计划实施考核办法》，激励对象只有在前一
 3                                                      均合格，且所在经营单位
    年度个人考核及所在单位考核均为“达标”的，激励对象
                                                        2019 年和 2020 年考评不
    对应考核当年计划解除限售的限制性股票均可解除限售。
                                                        属于“较差”
        2019年度和 2020 年度公司归属于母公司股东的净利 符合此项条件，请查阅附
 4
    润不低于 2016-2018 年度和 2017-2019 年度的平均水平。 表一
附表一：
    业绩指标      2016-2018 年平  2017-2019 年平    2019 年      2020 年
                        均值            均值
 归属于母公司股东    17,399,608      20,575,230      24,211,222    27,222,969
 的净利润（千元）
  综上所述，董事会认为公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》的第一次解除限售期解锁条件已经成就。根据 2018 年年度股东大会对董事会的授权，同意公司按照《2019 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定办理的第一次解除限售期的相关解锁事宜。
三、第一次解除限售期可解锁激励对象及可解锁数量
  本次符合解锁条件的激励对象共计 363 人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 565.4629 万股，占目前公司股本总额的 0.0802%。
                                            第一次解除限售    

[2021-07-06] (000333)美的集团:关于自主行权模式下第六期股票期权第一个行权期符合行权条件开始行权的提示性公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-081
                美的集团股份有限公司
        关于自主行权模式下第六期股权激励计划
    第一个行权期符合行权条件开始行权的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）于 2021 年 6
月 5 日公告公司第六期股权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司第六期股权激励计划确定并通过考核的 965 名激励对象可以在第一个行权期内行使其获得行权资格的共 870.825 万份股票期权。
    第六期股权激励计划第一个行权期正式开始行权时间为：2021 年 7 月 6 日。
本次自主行权股票期权的期权代码：037078；期权简称：美的 JLC7。
一、第六期股权激励计划实施情况简述
    1、2019 年 4 月 18 日，美的集团第三届董事会第十次会议审议通过了《关
于公司第六期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》。第三届监事会第七次会议对公司《第六期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2019 年 5 月 13 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第六期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第六期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第六期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第六期股票期权激励计划相关议案。
    公司第六期股票期权激励计划拟向 1,150 名激励对象授予 4,724 万份股票期
权，本次授予的行权价格为 54.17 元/股。
    3、根据美的集团 2018 年年度股东大会授权，2019 年 5 月 30 日公司召开第
三届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司第六期股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第六期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第六期股票期权激励计划授予相关
事项的议案》，确定本次股票期权的授予日为 2019 年 5 月 30 日，同意公司向
1,146 名激励对象授予 4,714 万份股票期权，本次授予的行权价格由 54.17 元/股
调整为 52.87 元/股。
    公司原拟向 1,146 名激励对象授予 4,714 万份股票期权，由于 15 名激励对
象因离职和职务变动等原因，已不再满足成为公司第六期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第六期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将第
六期股票期权激励对象由 1,146 名变更为 1,131 名，股票期权总量由 4,714 万份
调整为 4,654 万份。2019 年 7 月 5 日，公司完成了第六期股票期权激励计划的
期权授予登记工作。
    4、公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于调整公司第六期股票期权激励计划的行权价格的议案》，根据 2019 年度利润分配的实施安排，第六期股票期权激励计划的行权价格将由 52.87 元/股调整为 51.28 元/股。
    5、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本7,045,159,320股扣除回购专户上已回购股份131,190,961股后
可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派 16.005847
元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2021 年 6 月1日，除权除息日为 2021
年 6 月 2 日。
    6、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于调整第六期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2020 年度利润分配的实施安排，第六期股权激励计划的行权价格由 51.28 元/股调整为 49.71元/股。
    同时审议通过了《关于调整第六期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、所在经营单位业绩考核不达标、个人业绩不达标及职务调整等原因对第六期股权激励计划激励对象及期权数量进行相
应调整。调整后，第六期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 4654 万份调整为 3896.325 万份。
    同时审议通过了《关于公司第六期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第六期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第六期激励对象共 965 人，其在第一个行权期（有效期截至
2022 年 5 月 27 日止）可行权共 870.825 万份股票期权。
二、公司第六期股权激励计划第一个行权期行权的具体情况
    1、股票期权行权股票来源
    向激励对象定向增发。
    2、第六期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件及董事会对于行权条件满足的情况说明
 序    公司第六期股票期权激励计划规定的行权条件  激励对象符合行权条
 号                                                  件的情况说明
        公司未发生如下任一情形：
        （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
 1  计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；        公司未发生所列情形
        （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
    公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形：
        （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
    选；
 2                                                      激励对象未发生所列情形
        （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
    定为不适当人选；
        （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
        监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
            （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
        级管理人员情形的；
            （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
            （6）中国证监会认定的其他情形；
            （7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
            根据公司制定的《美的集团股份有限公司第六期股票  本次可行权的激励对象
        期权激励计划实施考核办法》，激励对象行权只有在前一  2020 年度个人业绩考核
    3
        年度考核得分在 B 级及以上，及其所在经营单位考评不  均合格，且所在经营单位
        是“较差”，方能参与当年度股票期权的行权。        考评不属于“较差”
            2019 年和 2020 年公司归属于母公司股东的净利润分  符合此项条件，请查阅附
    4
        别不低于 2016-2018 年度和 2017-2019 年度的平均水平。 表一
  附表一：
    业绩指标        2016-2018 年平均值  2017-2019 年平均值    2019 年      2020 年
归属于母公司股东的
                        17,399,608          20,575,230      24,211,222    27,222,969
  净利润（千元）
      3、行权期间
      2021 年 7 月 6 日至 2022 年 5 月 27 日。
      4、第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量
          类型            人数      第六期第一个行权期行  占现有激励对象获授第
                                        权数量（万份）      六期期权总数的比例
        研发人员          394              351.800                21.53%
        制造人员          171              147.625                22.37%
        品质人员            75              59.850                20.64%
      其他业务骨干        325              311.550                23.35%
      合计            965              870.825                22.23%
    第六期股权激励计划第一个行权期可行权激励对象共 965 人，合计可行权股
票期权数量为 870.825 万份，可行权激励对象人员名单已经公司监事会、独立董事和董事会薪酬与考核委员会核查。
    5、行权比例
    本次行权比例占现有激励对象获授股票期权的 22.23%。
    6、行权价格
    公司第六期股权激励计划第一个行权期行权价格为 49.71 元/股。若在行权期
间公司发生派息、资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、增发股票等事宜，行权价格将进行相应的调整。
    7、禁售期安排
    激励对象转让其持有的标的股票，应当符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定：
    （1）激励对象为公司高级管理人员，每年转让其持有的公司股票不得超过其所持有的公司股票总数的 25%；在离任信息申报之日六个月内，不得转让其所持有的全部公司股份；
    （2）激励对象为公司董事和高级管理人员，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，董事会将收回其所得收益；
    （3）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及公司《章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及公司《章程》。
三、公司第六期股权激励计划第一个行权期的行权安排
    1、行权模式
    本次行权采用自主行权方式，行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商系统自主进行申报行权。
    2、承办券商情况
    本次行权的承办券商为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”），国信证券已采取有效措施确保相关业务系统功能符合上市公司有关业务操作及合规性需求，并已完成所有业务准备工作，符合中国结算深圳分公司对自主行权业务系统接口要求。
    国信证券保证提供的业务系统能够有效控制并防止激励对象在相关敏感期内行权、短线交易。自主行权启

[2021-07-02] (000333)美的集团:关于回购公司股份进展情况的公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-080
                  美的集团股份有限公司
              关于回购公司股份进展情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月9日和2021年5月21日召开第三届董事会第三十三次会议和2020年年度股东大会审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》，同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份用于注销并减少注册资本，回购价格为不超过人民币100元/股，回购金额为不超过50亿元且不低于25亿元，实施期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。公司于2021年6月1日披露了《关于回购部分社会公众股份的报告书》(具体内容请参见公司于2021年5月10日和5月22日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的相关公告）。
    一、公司累计回购股份的具体情况
  根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，公司应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将回购进展情况公告如下：
  截至2021年6月30日，公司通过回购专用证券账户，以集中竞价方式累计回购了10,452,009股，占公司截至2021年6月30日总股本的0.1483%，最高成交价为79.15元/股，最低成交价为70.95元/股，支付的总金额为781,283,574.43元（不含交易费用），本次回购符合相关法律法规的要求，符合公司既定的回购方案。
    二、其他说明
  1、公司首次回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。
  根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，公司不得在下列期间回购股份：1、上市公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；3、中国证监会规定的其他情形。
  2、自公司实施回购股份计划之日起，公司每五个交易日最大回购股份数量的数量为3,802,200股，未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量202,374,011股的25%。
  3、公司后续将根据市场情况继续在回购期限内实施本次回购方案，并根据相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                          美的集团股份有限公司董事会
                                                        2021年7月2日

[2021-07-01] (000333)美的集团:关于公司所属子公司美智光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请获得深圳证券交易所受理的公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-079
                  美的集团股份有限公司
 关于公司所属子公司美智光电科技股份有限公司首次公开发行股票
      并在创业板上市申请获得深圳证券交易所受理的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）所属子公司美智光电科技股份有限公司（以下简称“美智光电”）本次发行上市尚需取得深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的审核同意以及中国证券监督管理委员会同意注册的决定，存在重大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
    公司收到美智光电的通知，美智光电于近期向深交所提交了首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行上市”）的申请材料，并于 2021 年 6月 29 日收到深交所出具的《关于受理美智光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的通知》（深证上审〔2021〕277 号）。深交所依据相关规定对美智光电报送的首次公开发行股票并在创业板上市的申请报告及相关申请文件进行了核对，认为文件齐备，决定予以受理。
    美智光电本次发行上市尚需取得深交所的审核同意以及中国证券监督管理委员会同意注册的决定，存在重大不确定性。
    公司将根据相关事项进展情况，严格按照法律法规的规定与要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
美的集团股份有限公司董事会
          2021 年 7 月 1 日

[2021-06-29] (000333)美的集团:关于2018年限制性股票激励计划首次授予的第二次解除限售期解锁上市流通的提示性公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-078
                  美的集团股份有限公司
  关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予的第二次解除限售期
                解锁上市流通的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 209 人，可解除限售的限制性股
票数量为 304.3254 万股，占目前公司股本总额的 0.0432%；
    2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 6 月 30 日。
一、2018 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2018年3月29日，美的集团第二届董事会第三十次会议审议通过了《美的集团股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2018年限制性股票激励计划（草案）》”）及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2018年4月23日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定〈2018年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等2018年限制性股票激励计划相关议案。
    本次计划授予的限制性股票数量2,501万股，其中首次向344人授予2,221万股，占本次授予限制性股票总量的88.80%；预留280万股，占本次授予限制性股票总量的11.20%。首次授予价格为28.77元/股。
    3、公司于2018年4月26日披露了《2017年度利润分配实施公告》，以总股本6,584,022,574股为基数，向全体股东每10股派发现金12.00元。本次权益分派
股权登记日为2018年5月3日，除权除息日为2018年5月4日。
    4、根据美的集团2017年年度股东大会授权，2018年5月7日公司召开第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司2018年限制性股票激励计划首次授予日的议案》和《关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，确定本次限制性股票的首次授予日为2018年5月7日，同意公司首次向343名激励对象授予2,215万股限制性股票，首次授予价格由28.77元/股调整为27.57元/股。
  5、公司本次拟向343名激励对象首次授予限制性股票2,215万股，但在授予日后，因24名激励对象放弃认缴，其所获授的合计158万股限制性股票予以取消，故公司首次授予限制性股票实际授予的激励对象为319名，实际授予的限制性股票的数量为2,057万股。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年6月8日出具了广会验字[2018]G18027340015号《验资报告》，审验了公司截至2018年6月6日止根据2018年限制性股票激励计划向319名激励对象首次授予限制性股票而定向发行限制性A股股票新增的注册资本和股本的实收情况。经审验，截至2018年6月6日止，公司已收到319名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币567,114,900.00元，其中增加股本人民币20,570,000.00元，增加资本公积人民币546,544,900.00元。
  6、根据《管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2018年限制性股票激励计划首次授予登记工作，首次授予限制性股票的上市日期为2018年6月21日。
  7、根据美的集团2017年年度股东大会授权，2019年3月11日公司召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于向激励对象授予2018年预留限制性股票的议案》，确定本次限制性股票的预留授予日为2019年3月11日，同意公司授予34名激励对象256万股预留限制性股票，授予价格为23.59元/股。第三届监事会第六次会议对公司授予2018年预留限制性股票的激励对象人员名单进行了核实。
  8、公司本次拟向 34 名激励对象授予预留限制性股票 256 万股，但在授予日
后，因 2 名激励对象放弃认缴，其所获授的合计 14 万股限制性股票予以取消，故公司预留授予限制性股票实际授予的激励对象为 32 名，实际预留授予的限制
性股票的数量为 242 万股。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 4 月
27 日出具了中汇会验[2019]2446 号《验资报告》，审验了公司截至 2019 年 4 月
23 日止根据 2018 年限制性股票激励计划实际向 32 名激励对象预留授予限制性
股票而定向发行限制性 A 股股票新增的注册资本和股本的实收情况。经审验，
截至 2019 年 4 月 23 日止，公司已收到 32 名限制性股票激励对象缴纳的限制性
股票认购款人民币 57,087,800.00 元，其中增加股本人民币 2,420,000.00 元，增加资本公积人民币 54,667,800.00 元。
  9、根据中国证监会《管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2018年限制性股票激励计划预留限制性股票授予登记工作，预留限制性股票的上市日期为2019年5月10日。
  10、公司于2019年4月18日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于取消授予2018年剩余预留限制性股票的议案》，由于公司在授予期限内没有其他满足可授予限制性股票条件的潜在激励对象，因此公司决定取消授予剩余预留的限制性股票24万股。
  11、公司于2019年5月30日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》，根据 2018年度利润分配的实施安排，2018年限制性股票激励计划首次授予的回购价格由27.57元/股调整为26.27元/股，预留授予的回购价格由23.59元/股调整为22.29元/股。
  同时审议通过了《关于对2018年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职及职务调整等原因对21名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计123.85万股进行回购注销。
  12、公司向中国结算深圳分公司提交了注销2018年首次授予限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的1,238,500股限制性股票的申请。2019年7月23日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。
  13、公司于 2020 年 1 月 10 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了
《关于对 2017 年、2018 年和 2019 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注
销的议案》，同意因激励对象离职、违反“公司红线”、个人业绩不达标及职务
调整等原因对 33 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 158.65 万股进行回购注销。
  14、公司向中国结算深圳分公司提交了注销2018年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的1,586,500股限制性股票的申请。2020年3月10日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。
  15、公司于2020年6月5日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》，根据2019年度利润分配的实施安排，2018年限制性股票激励计划首次授予的回购价格将由26.27元/股调整为24.68元/股，预留授予的回购价格将由22.29元/股调整为20.70元/股。
  同时审议通过了《关于对2018年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、2019年度个人业绩考核不达标及触犯“公司红线”等原因对18名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计102.1万股进行回购注销。
  以及审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的第一次解除限售期解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象共计231人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为370.4125万股，占目前公司股本总额的0.0529%，本次解除限售股份的上市流通日期为2020年7月1日，其中高级管理人员胡自强、肖明光、张小懿和钟铮分别解锁2.5万股、2.5万股、2.5万股和2万股。
  16、公司向中国结算深圳分公司提交了注销2018年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的102.1万股限制性股票的申请。2020年7月31日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。
  17、公司于 2021 年 1 月 5 日召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过
了《关于对 2018 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及触犯“公司红线”等原因对 22 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 100.9501 万股进行回购注销。
  18、公司向中国结算深圳分公司提交了注销2018年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的100.9501万股限制性股票的申请。2021年5月24日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。
  19、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本7,045,159,320股扣除回购专户上已回购股份131,190,961股后
可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派 16.005847
元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2021 年6月1 日，除权除息日为2021年 6 月 2 日。
    20、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，根据 2020年度利润分配的实施安排，2018 年限制性股票激励计划的回购价格将做相应调整，首次授予的回购价格将由 24.68 元/股调整为 23.11 元/股，预留授予的回购价格将由 20.70 元/股调整为 19.13 元/股。
  同时审议通过了《关于对2018年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、2020年度个人及单位业绩考核不达标等原因对67名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计76.1121万股进行回购注销。
  以及审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的第二次解除限售期解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象共计209人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为304.3254万股，占目前公司股本总额的0.0432%，本次解除限售股份的上市流通日期为2021年6月30日，其中高级管理人员胡自强、张小懿和钟铮分别解锁2.5万股、2.5万股和2万股。
二、首次授予限制性股票的解锁条件成就说明
 序                                                解除限售条件成就的
 号  2018 年限制性股票激励计划规定的解除限售条件      情况说明
        公司未发生如下任一情形：
        （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
 1                     

[2021-06-26] (000333)美的集团:美的集团股份有限公司关于2021年第二次临时股东大会决议公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团        公告编号：2021-076
                    美的集团股份有限公司
              2021 年第二次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
  本次会议召开期间无提案的增加、变更或否决。
二、会议召开的情况
  1.现场会议召开时间：2021 年 6 月 25 日下午 14：30
  2.现场会议召开地点：公司总部大楼
  3.召开方式：现场投票与网络投票相结合
  4.召集人：本公司董事会
  5.主持人：董事长方洪波先生
  6.网络投票时间：2021 年 6 月 25 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为：2021 年 6 月 25 日上午 9:15—9:25，9:30－11:30，下午
13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：
2021 年 6 月 25 日上午 9:15－下午 15:00 的任意时间。
  7.本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
三、会议的出席情况
  1.出席总体情况
  参加本次股东会议现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 613 名，代表股份 3,989,359,063 股，占公司有表决权的股份总数的 57.7457%（截至股权登记日公司总股本7,046,169,849股，其中公司回购专户中剩余的股份数量为137,669,161股，该等回购的股份不享有表决权，故本次股东大会享有表决权的总股本数为6,908,500,688 股）。
              2.现场会议出席情况
              参加本次股东会议现场会议的股东及股东代理人共 61 名，代表股份
          2,594,559,607 股，占公司享有表决权的股份总数的 37.5560%。
              3.网络投票情况
              通过网络投票表决的股东共552名，代表股份1,394,799,456股，占公司享有表
          决权的股份总数的20.1896%。
          四、提案审议和表决结果
                                              同意                    反对                  弃权
序号        议案名称        类别
                                        股数        比例        股数        比例      股数      比例
议案  关于对 2018 年限制性  整体  3,989,248,483  99.9972%    48,000    0.0012%    62,580    0.0016%
 1  股票激励计划部分激励  中小投
      股份回购注销的议案    资者  1,681,286,261  99.9934%    48,000    0.0029%    62,580    0.0037%
议案  关于对 2019 年限制性  整体  3,989,249,683  99.9973%    46,800    0.0012%    62,580    0.0016%
 2  股票激励计划部分激励  中小投
      股份回购注销的议案    资者  1,681,287,461  99.9935%    46,800    0.0028%    62,580    0.0037%
议案  关于对 2020 年限制性  整体  3,989,248,983  99.9972%    46,900    0.0012%    63,180    0.0016%
 3  股票激励计划部分激励  中小投
      股份回购注销的议案    资者  1,681,286,761  99.9935%    46,900    0.0028%    63,180    0.0038%
              本次会议共审议3项议案，3项议案均为特别决议案，已经出席股东大会的股东
          （包括股东代理人）所持表决权的2/3以上同意通过。
              上述议案的表决，公司未知上述出席本次会议持有5%以下股份的股东之间是
          否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定中的一致行动人。
          五、律师出具的法律意见
              1.律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
              2.律师姓名：刘兴、王莹
              3.结论性意见：本次股东大会的召集及召开程序合法，出席会议人员的资格合
          法有效，表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。
              特此公告。
          美的集团股份有限公司董事会
                    2021 年 6 月 26 日

[2021-06-26] (000333)美的集团:关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告
证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-077
                  美的集团股份有限公司
    关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2021 年 6 月 4
日和6月25日召开第三届董事会第三十四次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于对 2018 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》、《关于对 2019 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》和《关于对 2020 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》。
  2018 年限制性股票激励计划的 67 名激励对象因离职、所在单位 2019 年度和
2020 年度经营责任制考核为“一般”或“较差”、职务调整等原因，董事会同意将其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 76.1121 万股进行回购注销；
  2019 年限制性股票激励计划的 92 名激励对象离职、所在单位 2019 年度和
2020 年度经营责任制考核为“一般”或“较差”、职务调整和违反“公司红线”等原因，董事会同意将其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 94.1788 万股进行回购注销。
  2020 年限制性股票激励计划的 263 名激励对象离职、所在单位 2020 年度经
营责任制考核为“合格”、“一般”或“较差”、职务调整和违反“公司红线”等原因，董事会同意将其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 164.3164 万股进行回购注销。
  根据以上议案，公司将回购注销部分激励对象所持的限制性股票共 3,346,073股，注销完成后，公司总股本将减少 3,346,073 股，公司将及时披露回购注销完成公告。
  现根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定公告如下：凡本公司债权人均有权于本通知公告之日起 45 天内向本公司申报债权，并可根据合法债权文件及凭证向本公司要求履行偿还债务之义务或者要求本公司为该等债
权提供有效担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会影响其债权的有效性，相关债务将由公司继续履行。
  债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权申报具体方式如下：
  1、债权申报登记地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道 6 号美的总部大楼。
  2、申报时间：2021 年 6 月 26 日至 2021 年 8 月 10 日
      工作日上午 9:00-12:00，下午 13:30-18:00
  3、联系人：犹明阳
  4、联系电话：0757-26637438
  5、指定传真：0757-26605456
  6、邮政编码：528311
  特此公告。
                                          美的集团股份有限公司董事会
                                                        2021年6月26日

[2021-06-24] (000333)美的集团:关于控股股东一致行动人增持计划的进展暨增持计划达到最低金额的公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-075
                  美的集团股份有限公司
          关于控股股东一致行动人增持计划的进展
              暨增持计划达到最低金额的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    1、增持计划的基本情况：美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 5 月 22 日披露《关于控股股东一致行动人增持公司股份计划的公告》，
公司控股股东美的控股有限公司（以下简称“美的控股”）一致行动人何享健先
生计划自 5 月 20 日起 6 个月内，拟以自有资金不低于 8 亿元通过深圳证券交易
所集中竞价交易系统增持公司 A 股股份。本次增持不设置固定价格、价格区间或累计跌幅比例，将基于对公司股价的合理判断，根据公司股价波动情况及资本市场整体趋势，逐步实施增持计划。
    2、增持计划的进展情况：2021 年 6 月 3 日至 6 月 22 日，何享健先生通过
深圳证券交易所系统集中竞价方式累计增持公司股份 10,700,808 股，占公司总股本的比例为 0.15%，增持股份金额为 800,077,417 元。本次增持后，何享健先生持有公司股份 28,297,643 股，占公司总股本的比例为 0.40%。截止目前，已完成增持计划最低金额，后续如继续增持，将根据相关法律法规履行信息披露义务。
    2021 年 6 月 23 日，公司收到控股股东美的控股的《股份增持情况告知函》，
美的控股一致行动人何享健先生于 2021 年 6 月 3 日至 6 月 22 日，通过深圳证券
交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份 10,700,808 股，现将有关情况公告如下：
    一、增持主体的基本情况
    1、增持主体：何享健先生。
    2、本次增持计划实施前，美的控股有限公司持有公司股份2,169,178,713股，占公司总股本比例为 30.78%。何享健先生直接持有公司股份 17,596,835 股，占公司总股本比例为 0.25%。
    3、除本次增持计划外，美的控股及其一致行动人在本公告披露之日前 12
个月内未披露其他增持计划。
    4、美的控股及其一致行动人在本公告披露之日前 6 个月内，不存在减持公
司股份的情形。
    二、本次增持计划的主要内容
    1、增持的原因：基于对公司未来持续稳定发展的信心和长期投资价值的认可；
    2、增持的金额：本次拟增持股份金额不低于人民币 8 亿元；
    3、本次拟增持股份价格：不设价格区间，将基于对公司股票价格的合理判断，根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，逐步实施增持计划；
    4、本次增持计划的实施期限：自 2021 年 5 月 20 日起的 6 个月内完成（增
持计划实施期间，如遇公司股票停牌，增持计划将在股票复牌后顺延实施）；
    5、本次增持的方式：通过深圳证券交易所集中竞价系统增持公司股份；
    6、资金来源：增持人的自有资金。
    三、增持计划的实施情况
    2021 年 6 月 3 日至 6 月 22 日，何享健先生通过深圳证券交易所系统集中竞
价方式累计增持公司股份 10,700,808 股，占公司总股本的比例为 0.15%，增持股份金额为 800,077,417 元。
    四、增持计划前后持股情况
                  本次增持计划前持有股份              目前持有股份
  股东姓名
                    股数      占总股本比例      股数      占总股本比例
  何享健        17,596,835        0.25%        28,297,643        0.40%
  美的控股    2,169,178,713      30.78%      2,169,178,713      30.78%
    合计      2,186,775,548      31.03%      2,197,476,356      31.18%
    五、其他相关说明
    1、本次股份增持行为符合《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章的有关规定；
    2、本次股份增持计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会影响公司的上市地位，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
    六、备查文件
    1、美的控股出具的《股份增持情况告知函》。
    特此公告。
                                          美的集团股份有限公司董事会
                                                    2021 年 6 月 24 日

[2021-06-23] (000333)美的集团:关于自主行权模式下第五期股票期权第二个行权期符合行权条件开始行权的提示性公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-074
                美的集团股份有限公司
 关于自主行权模式下第五期股权激励计划首次授予第二个行权
          期符合行权条件开始行权的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）于 2021 年 6
月 5 日公告公司第五期股权激励计划首次授予第二个行权期行权条件已经成就，经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司第五期股权激励计划确定并通过考核的 1,015 名激励对象可以在第二个行权期内行使其获得行权资格的共 893.10 万份股票期权。
    第五期股权激励计划首次授予第二个行权期正式开始行权时间为：2021 年 6
月 23 日。本次自主行权股票期权的期权代码：037062；期权简称：美的 JLC5。一、第五期股权激励计划实施情况简述
    1、2018 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《第五
期股票期权激励计划（草案）》及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《第五期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2018 年 4 月 23 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第五期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第五期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第五期股票期权激励计划相关议案。
    公司第五期股票期权激励计划向激励对象授予 6,208 万份股票期权，其中首
次向 1,341 名激励对象授予 5,508 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的88.72%；预留 700 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的 11.28%。首次授予的行权价格为 57.54 元/股。
    3、公司于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，以总
股本 6,584,022,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本次权益
分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4 日。
    4、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2018 年 5 月 7 日公司召开第
二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第五期股票期权激励计划首次授予日的议案》和《关于公司第五期股票期权激励计划
首次授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的首次授予日为 2018 年 5 月 7
日，同意公司首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，首次授予的行权价格由 57.54 元/股调整为 56.34 元/股。
    公司原拟首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，由于在授予登
记完成前发生相关调整事项，2 名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第五期股票期权激励对象的条件。因此，实际完成第五期股票期权首次授予登记
的激励对象由 1,330 名变更为 1,328 名，股票期权总量由 5,452 万份调整为 5,442
万份。
    5、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2019 年 3 月 11 日公司召开第
三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予第五期预留股票期权
的议案》，确定本次股票期权的预留授予日为 2019 年 3 月 11 日，同意公司向
100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，预留授予的行权价格为 47.17 元/
股。
    公司原拟向 100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，由于在授予登记
完成前 2 名激励对象未按时完成证券账户开立和 1 名激励对象离职等原因。因此，实际完成第五期股票期权预留授予登记的激励对象由 100 名变更为 97 名，股票期权总量由 554 万份调整为 534 万份。
    6、公司已经于 2019 年 5 月 23 日披露了《2018 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,565,827,689 股为基数，向全体股东每 10 股派
13.039620 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2019 年 5 月 29 日，除权
除息日为 2019 年 5 月 30 日。
    7、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，公司于 2019 年 5 月 30 日召开
第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及期权数量的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格将由 56.34 元/股调整为 55.04 元/股，预留授予的行权价格将由 47.17 元/股调整为 45.87 元/股。
    8、公司已经于 2020 年 5 月 27 日披露了《2019 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,957,181,058 股为基数，向全体股东每 10 股派
16 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2020 年 6 月 1 日，除权除息日为
2020 年 6 月 2 日。
    9、公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》和《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格将由 55.04 元/股调
整为 53.45 元/股，预留授予的行权价格将由 45.87 元/股调整为 44.28 元/股。
    并同意因激励对象离职、职务调整及个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 5442 万份调整为4210.175 万份。
    同时审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 1,044 人，其在第一个
行权期（有效期截至 2021 年 5 月 6 日止）可行权共 1,024.175 万份股票期权。
    10、公司于 2021 年 4 月 28 日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过
了《关于调整第五期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期预留授予股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划预留授予激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 534 万份调整为 427.025 万份。
    同时审议通过了《关于第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权
期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 74 人，其在第一个行
权期（有效期截至 2022 年 3 月 10 日止）可行权共 100.025 万份股票期权。
    11、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本7,045,159,320股扣除回购专户上已回购股份131,190,961股后
可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派 16.005847
元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2021 年6 月 1 日，除权除息日为 2021
年 6 月 2 日。
    12、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的议案》根据 2020 年度利润分配的实施安排，第五期股权激励计划的行权价格也将做相应调整，首次授予的
行权价格将由 53.45 元/股调整为 51.88 元/股，预留授予的行权价格将由 44.28
元/股调整为 42.71 元/股。
    同时审议通过了《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 3,186 万份调整为 2926.7 万份。
    同时审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 1,015 人，其在第一个
行权期（有效期截至 2022 年 5 月 6 日止）可行权共 893.10 万份股票期权。
二、公司第五期股权激励计划首次授予第二个行权期行权的具体情况
    1、股票期权行权股票来源
    向激励对象定向增发。
    2、第五期股票期权激励计划首次授予第二个行权期的行权条件及董事会对于行权条件满足的情况说明
 序    公司第五期股票期权激励计划规定的行权条件    激励对象符合行权条
号                                                  件的情况说明
        公司未发生如下任一情形：
        （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
 1  计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；        公司未发生所列情形
        （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
    公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形：
        （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
    选；
        （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
    定为不适当人选；
        （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
 2                                                    激励对象未发生所列情形
    监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
        （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
    级管理人员情形的；
        （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        （6）中国证监会认定的其他情形；
        （7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
        根据公司制定的《美的集团股份有限公司第五期股票 本次可解锁的激励对象
    期权激励计划实施考核办法》，激励对象只有

[2021-06-18] (000333)美的集团:关于注销第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权的公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-073
                  美的集团股份有限公司
    关于注销第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期
                已到期未行权股票期权的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）于 2021 年 6
月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于注销第五期首次授予已到期未行权的股票期权的议案》，现将相关事项说明如下：
一、第五期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2018 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《第五
期股票期权激励计划（草案）》及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《第五期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2018 年 4 月 23 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第五期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第五期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第五期股票期权激励计划相关议案。
    公司第五期股票期权激励计划向激励对象授予 6,208 万份股票期权，其中首
次向 1,341 名激励对象授予 5,508 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的88.72%；预留 700 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的 11.28%。首次授予的行权价格为 57.54 元/股。
    3、公司于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，以总
股本 6,584,022,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本次权益
分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4 日。
    4、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2018 年 5 月 7 日公司召开第
二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第五期股票期权激励计划首次授予日的议案》和《关于公司第五期股票期权激励计划
首次授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的首次授予日为 2018 年 5 月 7
日，同意公司首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，首次授予的行权价格由 57.54 元/股调整为 56.34 元/股。
    公司原拟首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，由于在授予登
记完成前发生相关调整事项，2 名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第五期股票期权激励对象的条件。因此，实际完成第五期股票期权首次授予登记
的激励对象由 1,330 名变更为 1,328 名，股票期权总量由 5,452 万份调整为 5,442
万份。
    5、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2019 年 3 月 11 日公司召开第
三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予第五期预留股票期权
的议案》，确定本次股票期权的预留授予日为 2019 年 3 月 11 日，同意公司向
100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，预留授予的行权价格为 47.17 元/
股。
    公司原拟向 100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，由于在授予登记
完成前 2 名激励对象未按时完成证券账户开立和 1 名激励对象离职等原因。因此，实际完成第五期股票期权预留授予登记的激励对象由 100 名变更为 97 名，股票期权总量由 554 万份调整为 534 万份。
    6、公司已经于 2019 年 5 月 23 日披露了《2018 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,565,827,689 股为基数，向全体股东每 10 股派
13.039620 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2019 年 5 月 29 日，除权
除息日为 2019 年 5 月 30 日。
    7、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，公司于 2019 年 5 月 30 日召开
第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及期权数量的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格将由 56.34 元/股调整为 55.04 元/
股，预留授予的行权价格将由 47.17 元/股调整为 45.87 元/股。
    8、公司已经于 2020 年 5 月 27 日披露了《2019 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,957,181,058 股为基数，向全体股东每 10 股派
16 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2020 年 6 月 1 日，除权除息日为
2020 年 6 月 2 日。
    9、公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》和《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格将由 55.04 元/股调
整为 53.45 元/股，预留授予的行权价格将由 45.87 元/股调整为 44.28 元/股。
    并同意因激励对象离职、职务调整及个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 5442 万份调整为4210.175 万份。
    同时审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 1,044 人，其在第一个
行权期（有效期截至 2021 年 5 月 6 日止）可行权共 1,024.175 万份股票期权。
    10、公司于 2021 年 4 月 28 日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过
了《关于调整第五期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期预留授予股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划预留授予激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 534 万份调整为 427.025 万份。
    同时审议通过了《关于第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 74 人，其在第一个行
权期（有效期截至 2022 年 3 月 10 日止）可行权共 100.025 万份股票期权。
    11、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本7,045,159,320股扣除回购专户上已回购股份131,190,961股后
可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派 16.005847
元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2021 年6 月 1 日，除权除息日为 2021
年 6 月 2 日。
    12、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的议案》根据 2020 年度利润分配的实施安排，第五期股权激励计划的行权价格也将做相应调整，首次授予的
行权价格将由 53.45 元/股调整为 51.88 元/股，预留授予的行权价格将由 44.28
元/股调整为 42.71 元/股。
    同时审议通过了《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 3,186 万份调整为 2926.7 万份。
    同时审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 1,015 人，其在第一个
行权期（有效期截至 2022 年 5 月 6 日止）可行权共 893.10 万份股票期权。
二、本次注销第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权的原因和数量
    2020 年 6 月 5 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，通过了《关于
公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 1,044 人，其在第一个行权期（有效期截至 2021
年 5 月 6 日止）可行权共 1,024.175 万份股票期权。截至上述行权期限届满之日，
尚有 1 名激励对象持有的 5,000 份股票期权未行权，根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》、公司《第五期股票期权激励计划（草案）》和《第五期股票期权激励计划实施考核管
理办法》的相关规定，公司董事会决定注销激励对象 VOTADORO GIUSEPP 已解锁但到期未行权的 5,000 份股票期权。
三、注销已到期未行权股票期权对公司的影响
    本次已到期未行权期权的注销符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《第五期股票期权激励计划》的相关规定，且本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会对已到期未行权股票期权注销事项的核实情况
    鉴于第五期股权激励首次授予第一个行权期的截止时间为 2021 年 5月 6 日，
本行权期结束后，激励对象未行权的股票期权应当终止行权。因此，公司监事会同意董事会注销原激励对象 VOTADORO GIUSEPP已授予但到期未行权的5,000份股票期权。
    公司本次对第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期未行权期权的注销，符合《管理办法》和《第五期股票期权激励计划》的相关规定。五、独立董事意见
    同意公司董事会根据《公司第五期股票期权激励计划》及《第五期股票期权激励计划实施考核办法》的规定，注销第五期股票期权原激励对象 VOTADOROGIUSEPP 已授予但到期未行权的 5,000 份股票期权。
    公司本次注销已经取得现阶段必要的授权和批准，且符合《管理办法》、《公司章程》及《公司股票期权激励计划》的相关规定。
六、律师法律意见的结论性意见
    1、美的集团本次注销已经取得现阶段必要的授权和批准。
    2、本次注销的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第五期股票期权激励计划》的相关规定，合法、有效。
七、备查文件
    1、第三届董事会第三十四次会议决议；
    2、第三届监事会第二十二次会议决议；
    3、美的集团股份有限公司独立董事意见；
特此公告。
                                      美的集团股份有限公司董事会

[2021-06-16] (000333)美的集团:关于自主行权模式下第五期股票期权预留授予第一个行权期符合行权条件开始行权的提示性公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-072
                美的集团股份有限公司
 关于自主行权模式下第五期股权激励计划预留授予第一个行权
          期符合行权条件开始行权的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）于 2021 年 4
月 30 日公告公司第五期股权激励计划预留授予第一个行权期行权条件已经成就，经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司第五期股权激励计划确定并通过考核的 74 名激励对象可以在预留授予第一个行权期内行使其获得行权资格的共 100.025 万份股票期权。
  第五期股权激励计划预留授予第一个行权期正式开始行权时间为：2021 年 6月 16 日。本次自主行权股票期权的期权代码：037074；期权简称：美的 JLC6。一、第五期股权激励计划实施情况简述
    1、2018 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《第五
期股票期权激励计划（草案）》及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《第五期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2018 年 4 月 23 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第五期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第五期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第五期股票期权激励计划相关议案。
    公司第五期股票期权激励计划向激励对象授予 6,208 万份股票期权，其中首
次向 1,341 名激励对象授予 5,508 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的
88.72%；预留 700 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的 11.28%。首次授予的行权价格为 57.54 元/股。
  3、公司于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，以总
股本 6,584,022,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本次权益
分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4 日。
  4、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2018 年 5 月 7 日公司召开第
二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第五期股票期权激励计划首次授予日的议案》和《关于公司第五期股票期权激励计划
首次授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的首次授予日为 2018 年 5 月 7
日，同意公司首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，首次授予的行权价格由 57.54 元/股调整为 56.34 元/股。
    公司原拟首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，由于在授予登
记完成前发生相关调整事项，2 名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第五期股票期权激励对象的条件。因此，实际完成第五期股票期权首次授予登记
的激励对象由 1,330 名变更为 1,328 名，股票期权总量由 5,452 万份调整为 5,442
万份。
    5、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2019 年 3 月 11 日公司召开第
三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予第五期预留股票期权
的议案》，确定本次股票期权的预留授予日为 2019 年 3 月 11 日，同意公司向
100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，预留授予的行权价格为 47.17 元/
股。
    公司原拟向 100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，由于在授予登记
完成前 2 名激励对象未按时完成证券账户开立和 1 名激励对象离职等原因。因此，实际完成第五期股票期权预留授予登记的激励对象由 100 名变更为 97 名，股票期权总量由 554 万份调整为 534 万份。
  6、公司已经于 2019 年 5 月 23 日披露了《2018 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,565,827,689 股为基数，向全体股东每 10 股派
13.039620 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2019 年 5 月 29 日，除权
除息日为 2019 年 5 月 30 日。
  7、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，公司于 2019 年 5 月 30 日召开
第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及期权数量的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格将由 56.34 元/股调整为 55.04 元/股，预留授予的行权价格将由 47.17 元/股调整为 45.87 元/股。
  8、公司已经于 2020 年 5 月 27 日披露了《2019 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,957,181,058 股为基数，向全体股东每 10 股派
16 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2020 年 6 月 1 日，除权除息日为
2020 年 6 月 2 日。
  9、公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》和《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格将由 55.04 元/股调
整为 53.45 元/股，预留授予的行权价格将由 45.87 元/股调整为 44.28 元/股。
  并同意因激励对象离职、职务调整及个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 5442 万份调整为4210.175 万份。
  同时审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 1,044 人，其在第一个
行权期（有效期截至 2021 年 5 月 6 日止）可行权共 1,024.175 万份股票期权。
  10、公司于 2021 年 4 月 28 日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过
了《关于调整第五期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期预留授予股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划预留授予激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 534 万份调整为 427.025 万份。
  同时审议通过了《关于第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权
期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 74 人，其在第一个行
权期（有效期截至 2022 年 3 月 10 日止）可行权共 100.025 万份股票期权。
  11、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本7,045,159,320股扣除回购专户上已回购股份131,190,961股后
可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派 16.005847
元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2021 年6月1 日，除权除息日为2021年 6 月 2 日。
    12、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的议案》根据 2020 年度利润分配的实施安排，第五期股权激励计划的行权价格也将做相应调整，首次授予的
行权价格将由 53.45 元/股调整为 51.88 元/股，预留授予的行权价格将由 44.28
元/股调整为 42.71 元/股。
    同时审议通过了《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 3,186 万份调整为 2926.7 万份。
二、公司第五期股权激励计划预留授予第一个行权期行权的具体情况
    1、股票期权行权股票来源
  向激励对象定向增发。
    2、第五期股票期权激励计划预留授予第一个行权期的行权条件及董事会对于行权条件满足的情况说明
 序                                                激励对象符合行权条
      公司第五期股票期权激励计划规定的行权条件
 号                                                  件的情况说明
        公司未发生如下任一情形：
 1      （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师  公司未发生所列情形
    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
    计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
        （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
    公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形：
        （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
    选；
        （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
    定为不适当人选；
        （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
 2                                                      激励对象未发生所列情形
    监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
        （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
    级管理人员情形的；
        （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        （6）中国证监会认定的其他情形；
        （7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
        根据公司制定的《美的集团股份有限公司第五期股票  本次可解锁的激励对象
    期权激励计划实施考核办法》，激励对象只有在各个行权  2019 年度个人业绩考核
 3  期前一年度考核得分在 B 级及以上，及其所在经营单位  均合格，且所在经营单位
    前两个年度业绩考核不属于“较差”，方能参与当年度股  2018 年和 2019 年考评不
    票期权的行权。                  

[2021-06-05] (000333)美的集团:美的集团关于2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：000333          证券简称：美的集团        公告编号：2021-071
                    美的集团股份有限公司
          关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（6 月 24 日 17:00 前）与公司联
系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，途径中高风险地区的参会人员请提供 72 小时内核酸检测为阴性的证明，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。鼓励投资者通过网络投票的方式参加股东大会
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会的届次
    本次召开的股东大会为美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021 年第二次临时股东大会。
    2、会议召集人：公司董事会。
    《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》已经公司于 2021 年 6 月 4 日
召开的第三届董事会第三十四次会议审议通过。
    3、会议召开的合法性、合规性情况：召开本次年度股东大会会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。
    4、本次年度股东大会召开日期与时间
    （1）现场会议召开时间为：2021 年 6 月 25 日（星期一）下午 14:30。
    （2）网络投票时间为：2021 年 6 月 25 日，其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 6 月 25 日上午 9:15—9:25，9:30－11:30，
下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间
为：2021 年 6 月 25 日上午 9:15－下午 15:00 的任意时间。
    5、会议召开方式：
    本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
    （1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；
    （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
    6、会议的股权登记日:2021 年 6 月 18 日。
    7、出席对象
    （1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）本公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）本公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。
    8、现场会议召开地点：广东省佛山市顺德区美的大道 6 号美的总部大楼 C407
会议室。
    9、中小投资者的表决应当单独计票
    公司本次股东大会表决票统计时，将会对中小投资者的表决进行单独计票。单独计票结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。
    二、会议审议事项
    （一）审议《关于对 2018 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议
案》（详见公司于 2021 年 6 月 5 日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于
对2018年、2019年和2020年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的公告》；
    （二）审议《关于对 2019 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议
案》（详见公司于 2021 年 6 月 5 日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于
对2018年、2019年和2020年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的公告》）；
    （三）审议《关于对 2020 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议
 案》（详见公司于 2021 年 6 月 5 日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于
 对2018年、2019年和2020年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的公告》）。
    本次会议共审议 3 项议案，3 项议案均为特别决议案，需经出席股东大会的股
 东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上同意方可通过。
    三、提案编码
                      表一：本次股东大会议案编码示例表
                                                                            该列打
 议案编码                              议案名称                            勾的栏
                                                                            目可以
                                                                            投票
  100    总议案：除累计投票提案外的所有提案                                √
非累计投票
  1.00      《关于对 2018 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》    √
  2.00      《关于对 2019 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》    √
  3.00      《关于对 2020 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》    √
    四、会议登记事项
    （一）登记时间：
    2021 年 6 月 21 日至 6 月 24 日工作日上午 9：00-下午 17：00。
    （二）登记手续：
    1、法人股东登记
    法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、 法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权 委托书（附件二）和出席人身份证。
    2、个人股东登记
    个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人 出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书（附件二）。
    3、登记地点：
    登记地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道 6 号美的总部大楼。
    4、其他事项
    （1）本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。
    （2）联系方式：
    联系电话：0757-26637438
    联系人：犹明阳
    联系地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道 6 号美的总部大楼
    邮政编码：528311
    指定传真：0757-26605456
    电子邮箱：IR@midea.com
    异地股东可采用信函或邮件的方式登记（登记时间以收到信函或邮件时间为准）。邮件登记请发送后电话确认。
    （3）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，网络投票的相关事宜具体详见“附件一、参加网络投票的具体操作流程”。
    六、备查文件
    1、美的集团股份有限公司第三届董事会第三十四次会议决议。
    特此公告。
                                            美的集团股份有限公司董事会
                                                        2021 年 6 月 5 日
附件一：
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1、投票代码：360333
    2、投票简称：美的投票
    3、填报表决意见或选举票数。
    对于非累计投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2021 年 6 月 25 日的交易时间，即上午 9:15—9:25，9:30—11:30
和下午 13:00—15:00。
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 6 月 25 日 9:15 至 15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在
规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
附件二：
                              授权委托书
    兹委托【        】先生（女士）代表我单位（个人）出席美的集团股份有
限公司于 2021 年 6 月 25 日召开的 2021 年第二次临时股东大会，并代表本人依照
以下指示对下列议案投票。
      一、本人(本单位)对本次股东大会提案的明确投票意见如下:
议案编                  议案名称                  该列打勾的栏目  同  反  弃
  码                                                可以投票      意  对  权
非累计投票议案
 1.00  《关于对 2018 年限制性股票激励计划部分激        √
        励股份回购注销的议案》
 2.00  《关于对 2019 年限制性股票激励计划部分激        √
        励股份回购注销的议案》
 3.00  《关于对 2020 年限制性股票激励计划部分激        √
        励股份回购注销的议案》
二、本人(本单位)对上述审议事项中未作明确投票指示的，代理人有权____ /无权____按照自己的意见投票。
委托人名称：                      委托人证件号码：
委托人持股数量及性质：            委托人股票账户卡号码：
受托人姓名：                      受托人证件号码：
委托人姓名或名称(签章)：
委托日期：2021 年  月    日
有效期：  2021 年  月    日至 2021 年    月    日

[2021-06-05] (000333)美的集团:关于调整股权激励计划行权价格、回购价格和授予价格的公告
 证券代码：000333        证券简称：美的集团      公告编号：2021-058
                美的集团股份有限公司
 关于调整股权激励计划行权价格、回购价格和授予价格的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）第三届董事会
第三十四次会议于 2021 年 6 月 4 日召开，会议审议通过了《关于调整第三期股
票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整公司第五期股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整公司第六期股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整公司第七期股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整公司第八期股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于调整公司 2019年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》（以下统称为“本次调整”）。现将相关事项说明如下：
一、第三期股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2016 年 5 月 25 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《美的
集团股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第三期股票期权激励计划》”）及其摘要。第二届监事会第九次会议对公司《第三期股票期权激励计划》激励对象名单进行了核查。
    2、2016 年 6 月 6 日，公司召开 2016 年第三次临时股东大会，审议通过了
《第三期股票期权激励计划》及其摘要、《美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第三期股权激励计划相关议案。
    公司拟向 931 名激励对象授予 12,753 万份股票期权，行权价格为 21.35 元/
股。
    3、根据美的集团 2016 年第三次临时股东大会授权，2016 年 6 月 28 日公司
召开第二届董事会第十五次会议审议通过《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第三期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第三期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，鉴于公司 2 名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第三期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第三期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将
股票期权激励对象由 931 名变更为 929 名，股票期权总量由 12,753 万份调整为
12,729 万份。并确定本次股票期权的授予日为 2016 年 6 月 28 日，同意公司向
929 名激励对象授予 12,729 万份股票期权，行权价格为 21.35 元。
    4、公司于 2017 年 5 月 3 日披露了《2016 年度利润分配实施公告》，以总
股本 6,465,677,368 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 10.00 元。本次权益
分派股权登记日为 2017 年 5 月 9 日，除权除息日为 2017 年 5 月 10 日。
    公司于2017年5月12日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2016 年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由 21.35 元/股调整为 20.35 元/股。
    5、公司于 2017 年 6 月 29 日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及业绩考核不合格等原因对第三期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，第三期股权激励计划的激励对象由原
929 人调整为 891 人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 12,729 万份调
整为 12,148.5 万份。
    同时审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第三期激励对象共 887 人，其在第一个行权期（有效期截至
2019 年 6 月 27 日止）可行权共 4,039.5 万份股票期权。
    6、公司已经于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，
以总股本 6,584,022,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本
次权益分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4
日。
    公司于 2018 年 5 月 7 日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关
于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2017 年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由 20.35 元/股调整为 19.15 元/股。
    7、公司于 2018 年 7 月 3 日召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了
《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及业绩考核不合格等原因对第三期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，第三期股权激励计划的激励对象由原
891 人调整为 850 人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 8,109 万份调
整为 7,614.9557 万份。
    同时审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第三期激励对象共 840 人，其在第二个行权期（有效期截至
2020 年 6 月 27 日止）可行权共 3,807.9557 万份股票期权。
    8、公司于 2019 年 5 月 30 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由 19.15 元/股调整为 17.85 元/股。
    9、公司于 2019 年 7 月 1 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及业绩考核不合格等原因对第三期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，第三期股权激励计划的激励对象由原 848 人调整为 735 人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 3,807 万份调整为3,290.50 万份。
    同时审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第三个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第三期股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第三期激励对象共 735 人，其在第三个行权期（有效期截至
2021 年 6 月 27 日止）可行权共 3,290.50 万份股票期权。
    同时审议通过了《关于注销已到期未行权的股票期权的议案》，鉴于第三期股权激励第一个行权期已结束，公司同意注销原激励对象杨辉和袁栋分别已授予但到期未行权的 59,999 和 65,000 份股票期权。
    10、公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过
了《关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2019 年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由 17.85 元/股调整为 16.26 元/股。
    11、公司于 2020 年 7 月 24 日（改成 6 月 5 日）召开第三届董事会第二十一
次会议，审议通过了《关于注销第三期已到期未行权的股票期权的议案》，鉴于第三期股权激励第二个行权期的截止时间为2020年6月27日，本行权期结束后，激励对象未行权的股票期权应当终止行权。因此，公司董事会同意注销原激励对象傅生彬、任军甫、袁栋、杨辉和廖志文分别已授予但到期未行权 75,000、70,000、75,000、60,000 和 30,000 份股票期权。
二、第五期股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2018 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《第五
期股票期权激励计划（草案）》及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《第五期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2018 年 4 月 23 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第五期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第五期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第五期股票期权激励计划相关议案。
    公司第五期股票期权激励计划向激励对象授予 6,208 万份股票期权，其中首
次向 1,341 名激励对象授予 5,508 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的88.72%；预留 700 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的 11.28%。首次授予的行权价格为 57.54 元/股。
    3、公司于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，以总
股本 6,584,022,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本次权益
分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4 日。
    4、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2018 年 5 月 7 日公司召开第
二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第五期股票期权激励计划首次授予日的议案》和《关于公司第五期股票期权激励计划
首次授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的首次授予日为 2018 年 5 月 7
日，同意公司首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，首次授予的行权价格由 57.54 元/股调整为 56.34 元/股。
    公司原拟首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，由于在授予登
记完成前发生相关调整事项，2 名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第五期股票期权激励对象的条件。因此，实际完成第五期股票期权首次授予登记
的激励对象由 1,330 名变更为 1,328 名，股票期权总量由 5,452 万份调整为 5,442
万份。
    5、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2019 年 3 月 11 日公司召开第
三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予第五期预留股票期权
的议案》，确定本次股票期权的预留授予日为 2019 年 3 月 11 日，同意公司向
100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，预留授予的行权价格为 47.17 元/
股。
    公司原拟向 100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，由于在授予登记
完成前 2 名激励对象未按时完成证券账户开立和 1 名激励对象离职等原因。因此，实际完成第五期股票期权预留授予登记的激励对象由 100 名变更为 97 名，股票期权总量由 554 万份调整为 534 万份。
    6、公司已经于 2019 年 5 月 23 日披露了《2018 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,565,827,689 股为基数，向全体股东每 10 股派
13.039620 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2019 年 5 月

[2021-06-05] (000333)美的集团:关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及期权数量的公告
证券代码：000333            证券简称：美的集团        公告编号：2021-059
                  美的集团股份有限公司
            关于调整公司第五期股票期权激励计划
          首次授予激励对象名单及期权数量的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）第三届董事会
第三十四次会议于 2021 年 6 月 4 日召开，会议审议通过了《关于调整第五期股
票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，现将相关事项说明如下：
一、第五期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2018 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《第五
期股票期权激励计划（草案）》及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《第五期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2018 年 4 月 23 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第五期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第五期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第五期股票期权激励计划相关议案。
    公司第五期股票期权激励计划向激励对象授予 6,208 万份股票期权，其中首
次向 1,341 名激励对象授予 5,508 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的88.72%；预留 700 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的 11.28%。首次授予的行权价格为 57.54 元/股。
    3、公司于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，以总
股本 6,584,022,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本次权益
分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4 日。
    4、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2018 年 5 月 7 日公司召开第
二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第五期股票期权激励计划首次授予日的议案》和《关于公司第五期股票期权激励计划
首次授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的首次授予日为 2018 年 5 月 7
日，同意公司首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，首次授予的行权价格由 57.54 元/股调整为 56.34 元/股。
    公司原拟首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，由于在授予登
记完成前发生相关调整事项，2 名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第五期股票期权激励对象的条件。因此，实际完成第五期股票期权首次授予登记
的激励对象由 1,330 名变更为 1,328 名，股票期权总量由 5,452 万份调整为 5,442
万份。
    5、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2019 年 3 月 11 日公司召开第
三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予第五期预留股票期权
的议案》，确定本次股票期权的预留授予日为 2019 年 3 月 11 日，同意公司向
100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，预留授予的行权价格为 47.17 元/
股。
    公司原拟向 100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，由于在授予登记
完成前 2 名激励对象未按时完成证券账户开立和 1 名激励对象离职等原因。因此，实际完成第五期股票期权预留授予登记的激励对象由 100 名变更为 97 名，股票期权总量由 554 万份调整为 534 万份。
    6、公司已经于 2019 年 5 月 23 日披露了《2018 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,565,827,689 股为基数，向全体股东每 10 股派
13.039620 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2019 年 5 月 29 日，除权
除息日为 2019 年 5 月 30 日。
    7、公司于 2019 年 5 月 30 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于调整公司第五期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，首次授予的行权价格将由 56.34 元/股调整为 55.04 元/股，预留授予的行权价格将由 47.17 元/股调整为 45.87 元/股。
    8、公司已经于 2020 年 5 月 27 日披露了《2019 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本 6,999,467,315 股扣除回购专户上已回购股份 42,286,257 股后
可参与分配的总股数 6,957,181,058 股为基数，向全体股东每 10 股派 16 元人民
币现金，本次权益分派股权登记日为 2020 年 6 月 1 日，除权除息日为 2020 年 6
月 2 日。
    9、公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，根据 2019 年度利润分配的实施安排，第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格将由 55.04
元/股调整为 53.45 元/股，预留授予的行权价格将由 45.87 元/股调整为 44.28 元/
股。并同意因激励对象离职、职务调整及个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 5,442 万份调整为 4,210.175 万份。
    同时审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 1,044 人，其在第
一个行权期（有效期截至 2021 年 5 月 6 日止）可行权共 1,024.175 万份股票期
权。
    10、公司于 2021 年 4 月 28 日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过
了《关于调整第五期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期预留授予股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划预留授予激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 534 万份调整为 427.025 万份。
    同时审议通过了《关于第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 74 人，其在第一个行
权期（有效期截至 2022 年 3 月 10 日止）可行权共 100.025 万份股票期权。
二、本次调整情况
    激励对象名单和期权数量的调整
    第五期股票期权激励计划在首次授予第二个行权期行权条件成就之前，激励对象发生如下调整事项：
    1、共有 42 名因离职或职务变动原因被公司董事会认定为不再适合成为激励
对象，根据公司《第五期股票期权激励计划》的规定，上述 42 名激励对象所有未达到行权条件的共 112.5 万份股票期权予以注销；
    2、共有 284 人因所在单位 2019 年度和 2020 年度经营责任制考核为“一般”
或“较差”，依据公司《第五期股票期权激励计划》及《第五期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述 284 名激励对象已获授但尚未解锁行权的 99.4 万份股票期权不得行权，予以注销；
    3、共有 25 人因 2020 年度个人业绩考核不达标原因，依据公司《第五期股
票期权激励计划》及《第五期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述 25名激励对象已获授但尚未解锁行权的 32.5 万份股票期权不得行权，予以注销；
    4、共有 5 人因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权，
所调减的共 10.5 万份股票期权予以注销。
    经上述调整，第五期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原3,186 万份调整为 2931.1 万份。
    经上述调整之后，现有激励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下：
                                分配期权数量  占现有激励对象  占公司现有总股
      类型            人数        （万份）    获授第五期期权    本的比例
                                                  总数的比例
    研发人员          489        1,329.125        45.35%          0.19%
    制造人员          152        455.250        15.53%          0.06%
    品质人员          41          133.225          4.55%          0.02%
  其他业务骨干        361        1,013.500        34.58%          0.14%
      合计          1,043        2,931.100        100.00%        0.42%
三、股票期权激励计划的调整对公司的影响
    本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《第五期股票期权激励计划》的相关规定，且本次股权激励计划行权价格、激励对象及期权数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会对股权激励计划调整事项的核实情况
    1、根据《第五期股票期权激励计划》及《第五期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对 42 名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共 112.5 万份股票期权予以注销；对 284名所在单位 2019 年度和 2020 年度经营责任制考核为“一般”或“较差”的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的 99.4 万份股票期权不得行权，予以注销；对25 名 2020 年度个人业绩考核不达标的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的32.5 万份股票期权不得行权，予以注销；对 5 名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共 10.5 万份股票期权予以注销。
    经调整后，第五期股票期权的首次授予激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 3,186 万份调整为 2931.1 万份。
    2、公司本次对第五期股票期权激励计划激励对象及期权数量的调整，符合《管理办法》和《第五期股票期权激励计划》的相关规定。
    3、本次调整后公司所确定的第五期股票期权的激励对象均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司第五期股票期权激励计划规定的激励对象范围，其作为公司第五期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
    4、除前述激励对象人员和期权数量调整外，其余股票期权激励对象的名单与公司所公告的完成授予登记的第五期股票期权激励对象相符。
五、独立董事意见
    1、同意公司董事会根

[2021-06-05] (000333)美的集团:关于调整公司第七期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的公告
证券代码：000333        证券简称：美的集团        公告编号：2021-063
                  美的集团股份有限公司
      关于调整公司第七期股票期权激励计划激励对象名单
                    及期权数量的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）第三届董事会
第三十四次会议于 2021 年 6 月 4 日召开，会议审议通过了《关于调整第七期股
票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，现将相关事项说明如下：一、第七期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2020 年 4 月 28 日，美的集团第三届董事会第二十次会议审议通过了《关
于公司第七期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《第七期股票期权激励计划（草案）》”）。第三届监事会第十四次会议对公司《第七期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
    2、2020 年 5 月 22 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第七期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第七期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第七期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第七期股票期权激励计划相关议案。
    公司第七期股票期权激励计划拟向 1,425 名激励对象授予 6,526 万份股票期
权，本次授予的行权价格为 52.02 元/股。
    3、根据美的集团 2019 年年度股东大会授权，2020 年 6 月 5 日公司召开第
三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司第七期股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第七期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第七期股票期权激励计划授予相
关事项的议案》，确定本次股票期权的授予日为 2020 年 6 月 5 日，本次授予的
行权价格由 52.02 元/股调整为 50.43 元/股，鉴于公司 2 名激励对象因离职原因，
已不再满足成为公司第七期股票期权激励对象的条件，所被授予的股票期权予以取消。董事会调整了公司第七期股票期权激励计划的激励对象和期权数量，
将第七期股票期权的激励对象由 1,425 名变更为 1,423 名，股票期权总量由 6,526
万份调整为 6,518 万份。
    公司原拟向 1,425 名激励对象授予 6,526 万份股票期权，由于 5 名激励对象
因离职或未开立证券账户等原因，已不再满足成为公司第七期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第七期股票期权激励计划激励对象和期权数量，
将第七期股票期权激励对象由 1,425 名变更为 1,420 名，股票期权总量由 6,526
万份调整为 6,502 万份。2020 年 7 月 8 日，公司完成了第七期股票期权激励计
划的期权授予登记工作。
二、本次调整情况
    激励对象名单和期权数量的调整
    第七期股票期权激励计划在第一个行权期行权条件成就之前，激励对象发生如下调整事项：
    1、共有 67 名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象，根据
公司《第七期股票期权激励计划》的规定，上述 67 名激励对象所有未达到行权条件的共 296 万份股票期权予以注销；
    2、共有 701 人因所在单位 2020 年度经营责任制考核为“合格”、“一般”或
“较差”，依据公司《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述 701 名激励对象已获授但尚未解锁行权的 174.52 万份股票期权不得行权，予以注销；
    3、共有 42 人因 2020 年度个人业绩考核不达标原因，依据公司《第七期股
票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述 42名激励对象已获授但尚未解锁行权的 42 万份股票期权不得行权，予以注销；
    4、共有 8 人因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权，
所调减的共 23.18 万份股票期权予以注销。
    经调整后，第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原6502 万份调整为 5966.3 万份。
    经上述调整之后，现有激励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下：
                                分配期权数量  占现有激励对象  占公司现有总股
      类型            人数        （万份）    获授第七期期权    本的比例
                                                  总数的比例
    研发人员          536        2,432.62        40.77%          0.35%
    制造人员          254        1,078.64        18.08%          0.15%
    品质人员          82          369.16          6.19%          0.05%
  其他业务骨干        481        2,085.88        34.96%          0.30%
      合计          1,353        5,966.30        100.00%        0.85%
三、股票期权激励计划的调整对公司的影响
    本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《第七期股票期权激励计划》的相关规定，且本次股权激励计划行权价格、激励对象及期权数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会对股权激励计划调整事项的核实情况
    1、根据《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对 67 名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共 296 万份股票期权予以注销；对 701名所在单位 2020 年度经营责任制考核为“合格”、“一般”或“较差”的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的 174.52 万份股票期权不得行权，予以注销；对42 名 2020 年度个人业绩考核不达标的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的 42万份股票期权不得行权，予以注销；对 8 名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共23.18万份股票期权予以注销。
    基于上述原因，同意董事会将第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由 6502 万份调整为 5966.3 万份。
    2、公司本次对第七期股权激励计划股票期权行权价格、激励对象及期权数量的调整，符合《管理办法》和《第七期股票期权激励计划》的相关规定。
    3、本次调整后公司所确定的第七期股票期权的激励对象均符合《管理办法》
等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司第七期股票期权激励计划规定的激励对象范围，其作为公司第七期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
    4、除前述激励对象人员和期权数量调整外，其余股票期权激励对象的名单与公司所公告的完成授予登记的第七期股票期权激励对象相符。
五、独立董事意见
    1、同意公司董事会根据《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对 67 名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共 296 万份股票期权予以注销；对 701 名所在单位 2020 年度经营责任制考核为“合格”、“一般”或“较差”的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的 174.52 万份股票期权不得行权，予以注销；对 42 名 2020 年度个人业绩考核不达标的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的 42 万份股票期权不得行权，予以注销；对 8 名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共 23.18 万份股票期权予以注销。
    经调整后，第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原6502 万份调整为 5966.3 万份。调整后的第七期股票期权激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，其作为公司第七期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
    2、公司本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。
    3、公司本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第七期股票期权激励计划》的相关规定。
六、律师法律意见的结论性意见
    1、美的集团本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。
    2、本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第七期股票期权激励计划》的相关规定，合法、有效。
七、备查文件
    1、第三届董事会第三十四次会议决议；
2、第三届监事会第二十二次会议决议；
3、美的集团股份有限公司独立董事意见；
4、北京市嘉源律师事务所法律意见书。
特此公告。
                                      美的集团股份有限公司董事会
                                                    2021年6月5日

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