全国股份转让系统和新三板

  全国股份转让系统公司作为新三板市场的立法者，全国股份转让系统负有监管的职责，全国股份转让系统和新三板具体的自律监管情形如下:

1.依法对股份公司股票挂牌、定向发行等申请及主办券商推荐文件进行审查，出具审查意见。2.督促申请股票挂牌的股份公司、挂牌公司及其他信息披露义务人，依法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.要审查挂牌公司是否符合持续挂牌条件，对于不符合条件的，要及时做出股票暂停交易或终止挂牌的决定，及时公告，并全国股份转让系统报证监会备案。4.面对因突发事件而影响股票转让正常进行的情况时，全国股份转让系统公司要采取技术性停牌措施;如果是因不可抗力的突发性事件发生或者为维护股票转让的正常秩序，可以决定临时停市，并及时报告证监会。5.建立市场监控制度及相应技术系统，配备专门市场监察人员，依法监控股票转让，对于内幕交易、市场操纵等异常转让行为，要做到及时发现、及时制止。6.全国股份转让系统督促主办券商、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构和人员，诚实守信、勤勉尽责，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。6.督促主办券商、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构和人员，诚实守信、勤勉尽责，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。7.对于违反法律法规及业务规则的相关当事人，需要依法采取自律监管措施，并报证监会备案。依法应当由证监会进行查处的，全国股份转让系统公司应向证监会提出查处建议。全国股份转让系统公司设立纪律处分委员会对《全国中小企业股份转让系统公司业务规则 (试行)》规定的纪律处分事项进行审核，在独立的专业判断的基础上形成审核意见。全国股份转让系统公司根据纪律处分委员会的审核意见，做出是否给予纪律处分的决定。