300023*ST宝德最新消息公告-300023最新公司消息
≈≈*ST宝德300023≈≈(更新:22.02.26)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月28日
2)预计2021年年度净利润6300.00万元至9400.00万元 (公告日期：2022-
01-26)
3)02月25日(300023)*ST宝德:关于持股5%以上股东股权结构变更的提示性
公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
机构调研:1)2015年12月02日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:4688.16万 同比增:8945.91% 营业收入:0.35亿 同比增:15.22%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1483│ 0.0027│ 0.0015│ -0.0057│ -0.0017
每股净资产 │ 1.6851│ 1.5394│ 1.5383│ 1.5368│ 1.5398
每股资本公积金 │ 3.0625│ 3.0625│ 3.0625│ 3.0625│ 3.0625
每股未分配利润 │ -2.3997│ -2.5453│ -2.5465│ -2.5480│ -2.5450
加权净资产收益率│ 0.5400│ 0.1700│ 0.1000│ -0.3700│ -0.1100
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1483│ 0.0027│ 0.0015│ -0.0057│ -0.0017
每股净资产 │ 1.6851│ 1.5394│ 1.5383│ 1.5368│ 1.5398
每股资本公积金 │ 3.0625│ 3.0625│ 3.0625│ 3.0625│ 3.0625
每股未分配利润 │ -2.3997│ -2.5453│ -2.5465│ -2.5480│ -2.5450
摊薄净资产收益率│ 8.8014│ 0.1732│ 0.0984│ -0.3727│ -0.1089
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A 股简称:*ST宝德 代码:300023 │总股本(万):31610.68 │法人:王伟
上市日期:2009-10-30 发行价:19.6│A 股 (万):25820.42 │总经理:王伟
主承销商:西部证券股份有限公司 │限售流通A股(万):5790.26│行业:专用设备制造业
电话:86-29-89010616;029-89010611 董秘:刘悦│主营范围:微电子及光机电一体化产品的设计
│、生产、销售、维修、改造及服务；能源设
│备及石油机械自控系统的设计、生产、销售
│、维修、改造及服务；电气、机械、液压控
│制系统的设计、生产、、销售、维修、改造
│及服务；机电安装；
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.1483│ 0.0027│ 0.0015
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2020年 │ -0.0057│ -0.0017│ 0.0083│ -0.0099
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2019年 │ -1.2253│ -0.6044│ -0.4585│ -0.1999
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2018年 │ -1.8200│ -0.0582│ 0.0650│ -0.0292
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2017年 │ 0.0900│ 0.2605│ 0.1379│ 0.1379
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[2022-02-25](300023)*ST宝德:关于持股5%以上股东股权结构变更的提示性公告
证券代码：300023 证券简称：*ST宝德 公告编号：2022-013
西安宝德自动化股份有限公司
关于持股 5%以上股东股权结构变更的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
特别提示：
1、本次股东权益变动属于间接股东变更。
2、本次股东权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
重庆中新融创投资有限公司（以下简称“重庆中新融创”）持有西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）57,429,525 股股份，占公司总股本的 18.17%；中新融创资本管理有限公司（以下简称“中新融创”）持有重庆中新融创 100%股权，为公司原间接股东。
2022 年 2 月 25 日，公司接到股东重庆中新融创《关于中新融创资本管理有限公司转让
重庆中新融创投资有限公司 100%股权的告知函》，现将有关事项公告如下：
一、本次股东股权结构变更的基本情况
中新融创与北京首拓融通投资有限公司（以下简称“首拓融通”）于 2022 年 2 月 11 日
签署《中新融创资本管理有限公司与北京首拓融通投资有限公司关于重庆中新融创投资有限公司的股权转让协议》，协议约定中新融创向首拓融通转让其持有的重庆中新融创 100%的股权（以下简称“本次股权转让”）。
本次股权转让前,重庆中新融创的控股股东中新融创的第一大股东为 TCL 科技集团股份
有限公司,因 TCL 科技集团股份有限公司无实际控制人，故中新融创的控制权情况为无实际控制人。
本次股权转让完成后，重庆中新融创的控股股东由中新融创变更为首拓融通,法定代表人由桂松蕾女士变更为辛然先生。截至本公告日，上述股权转让事宜已完成工商备案登记。
二、本次转让前后重庆中新融创股权结构情况
股权变更前:
股权变更后:
注：解直锟先生于 2021 年 12 月 18 日因病逝世，相关继承手续正在办理过程中。
三、股权受让方基本情况
1、公司名称：北京首拓融通投资有限公司
2、注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 2 层 D-0244 房间
3、注册资本：1000 万元人民币
4、成立时间：2014 年 3 月 7 日
5、法定代表人：孟双
6、公司类型：有限责任公司（法人独资）
7、经营范围：项目投资、投资管理；市场营销策划；经济信息咨询；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；技术开发、技术咨询、技术服务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
8、股权结构：天津首拓融华投资有限公司持有首拓融通 100%股权。
四、股东股权结构变更对公司的影响
本次重庆中新融创的股权结构变化属于公司间接股东变更，重庆中新融创持有的上市公司股份未发生变化，仍为 57,429,525 股（占上市公司总股比的 18.17%）。本次股权转让前，重庆中新融创已将其持有的全部上市公司股份的表决权委托给北京首拓融汇投资有限公司（以下简称“北京首拓融汇”），本次股权转让的受让方首拓融通与北京首拓融汇均为天津首拓融华投资有限公司的全资子公司，重庆中新融创的股权结构变化不影响其与北京首拓融汇之间的表决权委托关系。
本次重庆中新融创的股权结构变化不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。截至
目前，公司控股股东及实际控制人仍为赵敏和邢连鲜夫妇，如公司 2021 年 7 月 6 日发布的
《关于控股股东、实际控制人签署股权转让协议暨控股股东、实际控制人拟发生变更的提示性公告》（2021-069）所披露的交易最终完成进而导致公司控股股东或实际控制人发生变化的，公司将及时履行信息披露义务。
本次股权转让完成前,重庆中新融创未违反其出具的相关承诺，本次股权转让完成后，重庆中新融创将继续履行其已作出且仍在有效期的所有承诺。
本次股东股权结构调整事项不会对公司日常生产经营活动产生影响。
公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 为 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十五日
[2022-02-25](300023)*ST宝德:西安宝德自动化股份有限公司关于公司股票可能被终止上市的风险提示性公告
证券代码：300023 证券简称：*ST宝德 公告编号：2022-014
西安宝德自动化股份有限公司
关于公司股票可能被终止上市的风险提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
特别提示：
西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度经审计的扣除非经常
性损益前后的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，深圳证券交易所对本公司股票交易实施“退市风险警示”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年 12 月修订）(以下简称“创业板
股票上市规则”) 第 10.3.4 条：“上市公司因出现第 10.3.1 条第一款第一项至第三项情形，
其股票交易被实施退市风险警示的，应当在其股票被实施退市风险警示当年的会计年度结束后一个月内，发布股票可能被终止上市的风险提示公告，并在披露该年年度报告前至少再发布两次风险提示公告。”的规定，公司披露本次风险提示公告，敬请广大投资者注意投资风险。
一、关于公司股票交易被实施退市风险警示的原因
公司 2020 年度审计报告及营业收入专项扣除报告显示 2020 年度扣除非经常性损益前后
净利润孰低者为-1,300.74 万元，专项扣除后的营业收入为 2,564.35 万元。根据《创业板股票上市规则》第“10.3.1 条第（一）项的规定，最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，
公司股票交易将被实施退市风险警示。”公司股票交易于 2021 年 4 月 28 日被实施退市风险
警示。
二、公司股票交易可能存在被终止上市的风险
根据《创业板股票上市规则》第10.3.10条规定：“上市公司因第10.3.1条第一款第一项至第三项情形其股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度出现以下情形之一的，本
所决定终止其股票上市交易：
（一）经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或者追溯重述后最近一个会计年
度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元；
（二）经审计的期末净资产为负值，或者追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；
（三）财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；
（四）未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；
（五）虽满足第 10.3.6 条规定的条件，但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警
示；
（六）因不满足第 10.3.6 条规定的条件，其撤销退市风险警示申请未被审核同意。
公司因第 10.3.1 条第一款第四项情形其股票交易被实施退市风险警示后，出现前款第
四项至第六项情形或者实际触及退市风险警示指标相应年度的次一年度出现前款第一项至第三项情形的，本所决定终止其股票上市交易。” 若公司 2021 年度出现前述六个情形之一的，深圳证券交易所将决定公司股票终止上市，敬请广大投资者注意投资风险。
三、其他相关说明
1、经公司财务部门测算，预计公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为6,300万元至9,400万元（未经审计），扣非后归属于上市公司股东的净利润为300万元至450万元（未经审计），预计营业收入为6,000万元至8,000万元（未经审计）。具体内容详见公司于2022年1月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年年度业绩预告》（公告编号：2022-009）。
2、公司于2022年1月26日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对西安宝德自动化股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第66号）（以下简称“《关注函》”）,要求公司就关注函中涉及的问题做出书面说明，公司已于2022年2月11日对《关注函》进行回复，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于对深圳证券交易所创业板关注函【2022】第66号回复的公告》（公告编号：2022-012）。
3、若公司2021年年度报告表明公司符合《创业板股票上市规则》第10.3.6条“上市公司因出现第10.3.1条第一款第一项至第三项情形，其股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司未出现第10.3.10条第一款第一项至第四项规定的任一情形的，
公司可以向本所申请撤销退市风险警示。”公司可以向深圳证券交易所申请撤销退市风险警示。公司申请撤销退市风险警示能否获得审核同意存在重大不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
若公司2021年年度报告出现《创业板股票上市规则》第10.3.10条及其他相关条款规定所列情形的六个情形之一的，深圳证券交易所将决定终止公司股票上市，敬请广大投资者注意投资风险。
4、根据《创业板股票上市规则》第 10.3.4 条，上市公司因出现第 10.3.1 条第一款第
一项至第三项情形，其股票交易被实施退市风险警示的，应当在其股票被实施退市风险警示当年的会计年度结束后一个月内，发布股票可能被终止上市的风险提示公告，并在披露该年年度报告前至少再发布两次风险提示公告。
公司将严格按照《创业板股票上市规则》的规定执行，具体情况须经审计机构出具审计报告后确定。
5、公司2021年度经营业绩的具体数据将在2021年年度报告中详细披露。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十五日
[2022-02-11](300023)*ST宝德:关于对深圳证券交易所创业板关注函【2022】第66号回复的公告
证券代码：300023 证券简称：*ST宝德 公告编号：2022-012
西安宝德自动化股份有限公司
关于对深圳证券交易所创业板关注函【2022】第66号回复的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
2022年1月26日，西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司“或“宝德股份”）收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对西安宝德自动化股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第66号）（以下简称“《关注函》”）。公司积极组织相关部门对关注函涉及的事项进行逐项落实和回复，根据关注函的要求，公司就关注函所列问题回复并公告如下(本回复公告中关于2021年的数据均为公司财务部门初步核算数字,均未经审计):
你公司于 2022 年 1 月 26 日晚间披露的《2021 年年度业绩预告》显示，预计 2021 年归
属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为 6,300 万元至 9,400 万元，2021 年扣
除非经常性损益后的净利润为 300 万元至 450 万元，预计非经常性损益对利润的影响金额约为 6000 万元，主要系本年度资产处置产生的影响。业绩变动的主要原因之一为公司为增强盈利能力，初步开展酒类流通领域的相关业务（以下简称酒类流通业务）。你公司因 2020
年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，公司股票交易已于 2021 年 4 月 28 日被
实施退市风险警示。我部对此表示关注，请你公司进一步核实并说明以下问题：
1.请补充说明酒类流通业务的经营主体、已获得的资质、预计 2021 年度收入、净利润、
毛利率、前五大供应商及客户与你公司、你公司 5%以上股东、董监高是否存在关联关系，相关业务是否具备商业实质。
回复：
（一）关于酒类流通业务的经营主体、已获得的资质
2021 年公司酒类流通业务的经营主体系公司全资子公司天禄盛世（北京）酒业有限公司
（以下简称“天禄盛世”）。天禄盛世于 2021 年 2 月 25 日在北京市通州区市场监督管理局登
记设立；公司注册资本 2,000.00 万元人民币；经营范围包括：销售食品；货物进出口、技术 进出口；技术推广、技术服务；销售服装、日用杂货、纸制品、塑料制品、五金交电；经济 贸易咨询；企业管理咨询；企业管理；企业策划；设计、制作、代理、发布广告；餐饮管理； 会议服务；承办展览展示活动；数据处理；仓储服务（仅限通用仓储、低温仓储、谷物仓储、 棉花仓储、其他农产品仓储、中药材仓储）；互联网信息服务；餐饮服务。
天禄盛世从事酒类销售、储存及运输，需要相关营业许可。根据《食品安全法》相关规 定，酒类纳入食品安全管理，适用于《食品安全法》及相关法律法规的规定；酒类经营者向 监管部门提出食品流通许可申请，监管部门根据法律法规规定的条件、程序进行审核，对于
符合规定的酒类经营者依法核发《食品流通许可证》。天禄盛世于 2021 年 4 月 15 日取得了
北京市通州区市场监督管理局核发的《食品经营许可证》，许可证编号“JY11112133039728”；
证书有效期至 2026 年 4 月 14 日。经营项目为预包装食品销售，不含冷藏冷冻食品。根据《食
品经营许可管理办法》，预包装食品包含预包装酒类（不含散装酒）。因此，天禄盛世具有 从事酒类销售的业务资质。
（二）预计 2021 年度收入、净利润、毛利率、前五大供应商及客户情况，与公司 5%以上
股东、董监高是否存在关联关系
天禄盛世预计 2021 年度营业收入约为 4,422 万元，净利润约为 360 万元，综合毛利率约
为 15%。前五大供应商和客户情况具体如下（以下客户及供应商按照合并口径统计）：
2021 年前五大供应商情况明细表(未经审计)：
单位：元
序号 客户名称 采购金额 占年度采购总额占比 是否存在关联关系
1 第一名 35,068,623.90 48.29% 否
2 第二名 13,817,345.13 19.03% 否
3 第三名 11,494,513.27 15.83% 否
4 第四名 5,359,744.25 7.38% 否
5 第五名 2,725,614.16 3.75% 否
合计 68,465,840.71 94.27%
2021 年前五大客户情况明细表(未经审计)：
单位：元
序号 客户名称 销售金额 占年度销售总额占比 是否存在关联关系
1 第一名 9,226,194.72 20.86% 否
2 第二名 7,192,809.73 16.26% 否
3 第三名 3,855,928.41 8.72% 是
4 第四名 2,725,061.95 6.16% 否
5 第五名 2,442,477.88 5.52% 否
合计 25,442,472.69 57.53%
通过查询前五大供应商及客户的工商信息，并通过问询、查询本公司、本公司董监高以及持有公司 5%以上股份的股东相关关联信息、工商登记等信息，与上述前五名供应商均不存在关联关系;
前五名客户中的第三名为北京首拓融汇投资有限公司及其关联方,北京首拓融汇投资有限公司系公司持股 10%的股东,与公司存在关联关系。
（三）相关业务是否具备商业实质
公司酒类流通业务具有商业实质，理由如下：
1、公司从事酒类流通业务背景和基本情况
公司原有石油自动化业务规模较小，因此公司自 2020 年开始积极寻求新的利润增长点，
以改善公司经营情况，并于 2020 年启动进入酒类流通领域事项。2020 年 7 月，公司公告了
收购名品世家酒业连锁股份有限公司(以下简称“名品世家”)控制权的重大资产重组事项，但该项重大资产重组事项由于历时较长，加之市场环境发生变化，经各方协商一致于 2021 年11 月 25 日终止了该重大资产重组事项。公司收购名品世家主要目的之一为与名品世家合作并借助名品世家的品牌、渠道优势，快速切入酒类流通领域，能够提高公司从事酒类流通业务的效率，并降低业务风险。
除收购名品世家进行酒类流通业务外延式发展外，公司亦推进内生式发展。2021 年 2 月，
公司成立了天禄盛世，积极对接上游知名酒厂及酒业流通商，推进酒类流通业务的开展。
2、公司已开始推进在酒类产品端、渠道端等方面的深入布局
天禄盛世成立之后，取得酒类流通业务资质，并配备相关业务人员，与多家知名酒厂及
酒业流通商对接沟通，大力推动相关业务合作及自有渠道建设，在酒类产品销售取得一定进展。除酒类产品销售已取得业绩外，公司还积极开发产品端，并取得知名酒厂的品牌经销权。
天禄盛世于 2021 年 6 月取得浓香型白酒的代表 A 品牌的经销权；于 2021 年 8 月取得酱香型
白酒知名 B 品牌的经销权。
3、公司从事酒类流通业务具有持续性，不属于偶发性、临时性业务
公司从事酒类流通业务是基于公司整体发展战略和产业布局调整，公司已逐步具备从事酒类流通业务的资质、人员、产品、渠道资源。公司自启动白酒流通业务以来，相关业务持续稳步开展，不属于偶发性、临时性业务。
4、酒类流通业务不属于《深圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第 13 号——营
业收入扣除相关事项》（以下简称“《指南》”）规定的不具有商业实质的情形
根据《指南》规定：不具备商业实质的收入是指未导致未来现金流发生显著变化等不具有商业合理性的各项交易和事项产生的收入。包括但不限于以下项目：（1）未显著改变企业未来现金流量的风险、时间分布或金额的交易或事项产生的收入。（2）不具有真实业务的交易产生的收入。如以自我交易的方式实现的虚假收入，利用互联网技术手段或其他方法构造交易产生的虚假收入等。（3）交易价格显失公允的业务产生的收入。（4）本会计年度以显失公允的对价或非交易方式取得的企业合并的子公司或业务产生的收入。（5）审计意见中非标准审计意见涉及的收入。（6）其他不具有商业合理性的交易或事项产生的收入。
公司通过酒类产品的采购及销售，实现了销售收入，并能够导致公司现金流发生显著变化。公司通过酒类产品端和市场端的开发，具有真实的酒类产品开发、采购、运输、存贮和销售过程，业务真实可靠，不存在虚假收入。公司酒类产品采购和销售均遵循市场化原则，不存在通过显失公允的价格虚增业务收入。公司酒类流通业务收入不属于本会计年度以显失公允的对价或非交易方式取得的企业合并的子公司或业务产生的收入。
因此，酒类流通业务不属于《指南》规定的不具有商业实质的情形。
综上，公司酒类流通业务具有商业实质。
问题 2. 请结合酒类流通业务毛利率、酒类产品关联与非关联交易售价对比、同行业可
比公司毛利率及业务模式等，说明酒类流通业务形成的净利润是否与正常经营业务无直接关系，或具有特殊性、偶发性，是否属于《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》项目。
（一）同行业可比公司毛利率及业务模式
1、酒类流通行业相关上市公司/挂牌公司毛利率情况
目前天禄盛世酒类流通业务主要以批发及团购为主，报告期内实现销售收入约为 4,422
万元，产品销售综合毛利率约为 15%。通过对比同行业企业销售毛利水平，目前天禄盛世酒品销售毛利处于行业中间水平，不存在毛利水平明显异常的情况。
证券代码 公司简称 2019 年 2020 年 2021 年 平均
300755.SZ 华致酒行 18.75%
[2022-02-08](300023)*ST宝德:关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：300023 证券简称：*ST宝德 公告编号：2022-011
西安宝德自动化股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司“或“宝德股份”）于2022年1月26日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对西安宝德自动化股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第66号）（以下简称“《关注函》”）, 要求公司就《关注函》中涉及的问题做出书面说明，在2022年2月8日前将有关说明材料报送深圳证券交易所创业板公司管理部，并对外披露，同时抄送派出机构。
公司收到《关注函》后高度重视，积极组织相关部门对《关注函》涉及的问题进行逐项落实与回复。截至目前相关回复工作在有序推进中,鉴于《关注函》中部分问题的回复尚需进一步沟通和核查，为保证回复内容的真实性、准确性和完整性，经向深圳证券交易所申请，公司将延期回复《关注函》，并于2022年2月11日前(含当日)回复《关注函》所列示的相关事项及问题。公司将积极推进相关工作，尽快完成回复工作并及时履行信息披露义务。
公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 为 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇二二年二月八日
[2022-01-26](300023)*ST宝德:西安宝德自动化股份有限公司关于公司股票可能被终止上市的风险提示性公告
证券代码：300023 证券简称：*ST宝德 公告编号：2022-010
西安宝德自动化股份有限公司
关于公司股票可能被终止上市的风险提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
特别提示：
西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度经审计的扣除非经常
性损益前后的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，深圳证券交易所对本公司股票交易实施“退市风险警示”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年 12 月修订）(以下简称“创业板
股票上市规则”) 第 10.3.4 条：“上市公司因出现第 10.3.1 条第一款第一项至第三项情形，
其股票交易被实施退市风险警示的，应当在其股票被实施退市风险警示当年的会计年度结束后一个月内，发布股票可能被终止上市的风险提示公告，并在披露该年年度报告前至少再发布两次风险提示公告。”的规定，公司披露本次风险提示公告，敬请广大投资者注意投资风险。
一、关于公司股票交易被实施退市风险警示的原因
公司 2020 年度审计报告及营业收入专项扣除报告显示 2020 年度扣除非经常性损益前后
净利润孰低者为-1,300.74 万元，专项扣除后的营业收入为 2,564.35 万元。根据《创业板股票上市规则》第“10.3.1 条第（一）项的规定，最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，
公司股票交易将被实施退市风险警示。”公司股票交易于 2021 年 4 月 28 日被实施退市风险
警示。
二、公司股票交易可能存在被终止上市的风险
根据《创业板股票上市规则》第10.3.10条规定：“上市公司因第10.3.1条第一款第一
项至第三项情形其股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度出现以下情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：
（一）经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或者追溯重述后最近一个会计年
度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元；
（二）经审计的期末净资产为负值，或者追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；
（三）财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；
（四）未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；
（五）虽满足第 10.3.6 条规定的条件，但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警
示；
（六）因不满足第 10.3.6 条规定的条件，其撤销退市风险警示申请未被审核同意。
公司因第 10.3.1 条第一款第四项情形其股票交易被实施退市风险警示后，出现前款第
四项至第六项情形或者实际触及退市风险警示指标相应年度的次一年度出现前款第一项至第三项情形的，本所决定终止其股票上市交易。” 若公司 2021 年度出现前述六个情形之一的，深圳证券交易所将决定公司股票终止上市，敬请广大投资者注意投资风险。
三、其他相关说明
1、经公司财务部门测算，预计公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为6,300万元至9,400万元（未经审计），扣非后归属于上市公司股东的净利润为300万元至450万元（未经审计），预计营业收入为6,000万元至8,000万元（未经审计）。具体内容详见公司于2022年1月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年年度业绩预告》（公告编号：2022-009）。
2、若公司 2021 年年度报告表明公司符合《创业板股票上市规则》第 10.3.6 条“上市
公司因出现第 10.3.1 条第一款第一项至第三项情形，其股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司未出现第 10.3.10 条第一款第一项至第四项规定的任一情形的，公司可以向本所申请撤销退市风险警示。”公司可以向深圳证券交易所申请撤销退市风险警示。公司申请撤销退市风险警示能否获得审核同意存在重大不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
若公司 2021 年年度报告出现《创业板股票上市规则》第 10.3.10 条及其他相关条款规
定所列情形的六个情形之一的，深圳证券交易所将决定终止公司股票上市，敬请广大投资者注意投资风险。
3、根据《创业板股票上市规则》第 10.3.4 条，上市公司因出现第 10.3.1 条第一款第
一项至第三项情形，其股票交易被实施退市风险警示的，应当在其股票被实施退市风险警示当年的会计年度结束后一个月内，发布股票可能被终止上市的风险提示公告，并在披露该年年度报告前至少再发布两次风险提示公告。
公司将严格按照《创业板股票上市规则》的规定执行，具体情况须经审计机构出具审计报告后确定。
4、公司2021年度经营业绩的具体数据将在2021年年度报告中详细披露。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十六日
[2022-01-26](300023)*ST宝德:2021年年度业绩预告
证券代码：300023 证券简称：*ST宝德 公告编号：2022-009
西安宝德自动化股份有限公司
2021年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
风险提示：
1、本次业绩预告是西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初
步测算的结果，未经审计机构审计。
2、如公司 2021 年度经审计的财务数据在本次业绩预告的范围内，且已不存在《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》(以下简称“创业板股票上市
规则”)规定的未出现第 10.3.10 条第一款第一项至第四项规定的任一情形的，公司将
在披露 2021 年年度报告的同时向深圳证券交易所申请对公司股票交易撤销“退市风险警
示”，公司申请撤销退市风险警示尚需深圳证券交易所审核同意，能否获得深圳证券交易
所审核同意存在不确定性。如因不满足《创业板股票上市规则》第 10.3.6 条规定的条件，
公司申请撤销退市风险警示未被深圳证券交易所审核同意，则公司股票交易将被实施终
止上市。
3、根据《创业板股票上市规则》第 10.3.10 条的规定，若公司 2021 年年度报告表
明公司出现第 10.3.10 条所列任一情形的，深圳证券交易所将决定终止公司股票上市交
易。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）预计的业绩：
√因触及《创业板上市规则》第 10.3.1 条规定的情形，股票交易已被实施退市风险警
示的公司（年度业绩预告适用）：
单位：万元
项 目 本会计年度 上年同期
归属于上市公司股东的净 盈利：6,300.00 万元–9,400.00 万元 亏损：181.06 万元
利润
扣除非经常性损益后的净 盈利：300.00 万元–450.00 万元 亏损：1,300.74 万元
利润
营业收入 6,000.00 万元–8,000.00 万元 3,264.47 万元
扣除后营业收入 2,200.00 万元–3,200.00 万元 2,564.35 万元
项目 本会计年度末 上年末
归属于上市公司股东的所 52,000.00 万元–60,000.00 万元 48,577.77 万元
有者权益
注：①扣除后营业收入指扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收 入；
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。但公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
根据公司整体战略规划，在保持原有石油自动化业务稳定的前提下，公司深入研究积极探讨，通过整合公司资源，调整资产结构，探索新业务，降本增效等措施，增强公司盈利能力，实现扭亏为盈。主要原因如下：
1、报告期内，公司将部分自有资产进行出售，产生的收益确认为资产处置收益,该收益属于非经常性损益，该事项对公司净利润贡献较大。
2、为适应市场及客户要求，公司对石油钻采自动化业务及其他自动化相关业务，采取“研发+制造+销售+服务”的一体化经营模式，使智能装备制造业务得到进一步提升和发展。
3、公司深入研究积极探讨，进入酒类流通领域，以增强公司盈利能力。于报告期初成立全资子公司天禄盛世（北京）酒业有限公司，初步展开酒类流通领域相关业务。
4、报告期内，预计非经常性损益对利润的影响金额约为6000万元，主要系本年度资产
处置产生的影响。
四、风险提示
1、截至本公告日，公司股票仍被深圳证券交易所实施 “退市风险警示”。
2、根据《创业板股票上市规则》第 10.3.10 条的规定，若公司 2021 年年度报告表明公
司出现第 10.3.10 条所列任一情形的，深圳证券交易所将决定终止公司股票上市交易。
3、如公司 2021 年度经审计的财务数据在本次业绩预告的范围内，且已不存在《创业板
股票上市规则》规定的未出现第 10.3.10 条第一款第一项至第四项规定的任一情形的，公司将在披露 2021 年年度报告的同时向深圳证券交易所申请对公司股票交易撤销“退市风险警示”，公司申请撤销退市风险警示尚需深圳证券交易所审核同意，能否获得深圳证券交易所审核同意存在不确定性。如因不满足《创业板股票上市规则》第 10.3.6 条规定的条件，公司申请撤销退市风险警示未被深圳证券交易所审核同意，则公司股票交易将被实施终止上市。
4、公司在 2021 年年度报告披露前，如因突发情况导致公司 2021 年度经营业绩出现较
大变动的，公司将及时发布业绩预告修正公告。
五、其他相关说明
1、本次业绩预告数据是公司财务部门初步测算结果，未经审计机构审计，2021 年年度
经营具体财务数据以公司 2021 年年度报告披露数据为准。
2 、公司指定信息 披露媒体为《中国 证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十六日
[2022-01-25](300023)*ST宝德:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300023 证劵简称：*ST 宝德 公告编号：2022-008
西安宝德自动化股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形；
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。
一、会议召开和出席情况
1、召集人：西安宝德自动化股份有限公司董事会。
2、现场会议召开时间：2022年1月25日（星期二）下午14:00；
⑴通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2022年1月25日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午1:00-3:00；
⑵通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022年1月25日上午9:15至2021年11月12日下午15:00的任意时间。
3、会议召开地点：西安市高新区草堂科技产业基地秦岭大道西付6号西安宝德自动化股份有限公司会议室。
4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：公司董事长王伟先生。
6、出席情况：
⑴股东出席会议的总体情况
通过现场和网络投票的股东5人，代表股份194,084,662股，占公司总股份的61.3985%。
其中：通过现场投票的股东4人，代表股份194,070,062股，占公司总股份的61.3938％；
通过网络投票的股东1人，代表股份14,600股，占公司总股份的0.0046％。
⑵中小股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 1 人，代表股份 14,600 股，占公司总股份的 0.0046％。
其中：通过现场投票的股东 0 人；通过网络投票的股东 1 人，代表股份 14,600 股，占
公司总股份的 0.0046％。
⑶公司部分董事、监事、公司高级管理人员以及见证律师出席或列席了本次会议。本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、议案审议和表决情况
总表决情况：
本次股东大会议案采用现场表决与网络投票相结合的方式进行表决，审议并通过了以下议案并形成决议。表决情况如下：
1、逐项审议并通过《关于变更公司独立董事的议案》
本议案采用累积投票制的方式选举，具体表决结果如下：
1.01 选举温小杰先生为公司第四届董事会独立董事
表决结果：同意股份数194,070,065股，占出席会议所有股东所持股份的99.9925％。
其中，出席本次会议的中小股东表决情况：同意股份数3.00股，占出席会议中小股东所持股份的0.0205％。
同意票数占出席会议有效表决权股份总数的1/2以上，温小杰先生当选公司第四届董事会独立董事, 任期自本次股东大会选举通过之日起至第四届董事会任期届满止。
表决通过。
1.02 选举张志军先生为公司第四届董事会独立董事
表决结果：同意股份数194,070,065股，占出席会议所有股东所持股份的99.9925％。
其中，出席本次会议的中小股东表决情况：同意股份数3.00股，占出席会议中小股东所持股份的0.0205％。
同意票数占出席会议有效表决权股份总数的1/2以上，张志军先生当选公司第四届董事
会独立董事, 任期自本次股东大会选举通过之日起至第四届董事会任期届满止。
表决通过。
三、律师出具的法律意见
受新冠肺炎疫情的影响，同时为配合北京市、西安市新冠肺炎疫情防控工作，减少人员聚集，公司聘请的北京市金杜律师事务所张亚楠律师、田沈媛律师采用线上视频参会方式见证了会议并出具法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法、有效。
四、备查文件
1、西安宝德自动化股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议；
2、《北京市金杜律师事务所关于西安宝德自动化股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十五日
[2022-01-07](300023)*ST宝德:关于公司独立董事辞职暨聘任新独立董事的公告
证券代码：300023 证券简称：*ST宝德 公告编号：2022-002
西安宝德自动化股份有限公司
关于公司独立董事辞职暨聘任新独立董事的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
西安宝德自动化股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于近日收到独立董事张君先生、段东辉女士的书面辞职报告，张君先生因个人原因辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会相关委员会主任委员及委员职务；段东辉女士因个人原因辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会相关委员会主任委员及委员职务。张君先生、段东辉女士未持有公司股份，辞职后，张君先生、段东辉女士将不再担任公司任何职务。
由于张君先生、段东辉女士的辞职将导致公司董事会中独立董事的人数低于法定人数，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》等有关规定，张君先生、段东辉女士的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前，张君先生、段东辉女士将继续按照有关法律法规以及《公司章程》等规定履行独立董事职责。
张君先生、段东辉女士在担任公司独立董事期间，认真履行独立董事职责，勤勉尽职，为公司规范运作和健康发展发挥了重要作用。在此，公司及董事会对张君先生、段东辉女士为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢!
经公司董事会提名与薪酬考核委员会提名，公司董事会决定分别聘任温小杰先生、张志军先生为公司第四届董事会独立董事候选人(温小杰先生、张志军先生个人简历见附件)，任期与第四届董事会任期一致，同时由温小杰先生出任公司董事会审计委员会主任委员职务及提名与薪酬考核委员会委员职务，由张志军先生出任公司董事会提名与薪酬考核委员会主任委员职务及战略委员会委员职务。温小杰先生、张志军先生已取得独立董事任职资格，其任职资格和独立性的材料需经深圳证券交易所审核无异议后，尚需提交公司股东大会进行审议表决。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，详见本公司指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
特此公告。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
附件：独立董事候选人简历
温小杰先生：1971 年 1 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。中国社会科学院工经所
应用经济学专业博士后；南开大学世界经济专业经济学博士；天津大学材料物理专业工学硕士、无机非金属专业工学学士；注册会计师、注册资产评估师、注册房地产估价师、土地估价师。
2016 年 4 月至 2019 年 4 月，任亨通光电（600487）董事会秘书；
2019 年 5 月至 2020 年 8 月，任华夏芯(北京)通用处理器技术有限公司董事会秘书；
2019 年 05 月至今，任能科股份(603859)独立董事；
2020 年 9 月至今，任中山朗斯家居股份有限公司副总经理，董事会秘书。
温小杰先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，且与公司其他持股超过 5%以上股东不存在关联关系。
温小杰先生在最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评，未被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，任职资格符合《公司法》的相关规定，并能确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事应履行的各项职责。
张志军先生:1975年8月出生，中国国籍，无永久境外居留权。清华大学经管学院工商管理硕士、北京大学光华管理学院EMBA、清华五道口金融学院/日内瓦大学应用金融学博士。
2017年2月—至今任北京益扬管理咨询有限公司法定代表人、执行董事、总经理；
2017年8月—至今任中投长富投资基金管理（北京）有限公司法定代表人、执行董事；
2018年8月—至今任北京鼎诺投资管理有限公司法定代表人、执行董事；
2017年10月—至今任安信太荣投资发展（北京）有限公司法定代表人、执行董事、总经理；
2018年3月—至今任武汉迈恩环境科技有限公司法定代表人、执行董事。
张志军先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，且与公司其他持股超过5%以上股东不存在关联关系。
张志军先生在最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评，未被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，任职资格符合《公司法》的相关规定，并能确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事应履行的各项职责。
[2022-01-07](300023)*ST宝德:关于召开2022年第一次临时股东大会会议通知的公告
证券代码：300023 证券简称：*ST宝德 公告编号：2022-003
西安宝德自动化股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会会议通知的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议决定召开2022年第一次临时股东大会，现确定会议于2022年1月25日（星期二）召开，会议有关事项如下：
一. 召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
2、会议召集人：西安宝德自动化股份有限公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：经本公司第四届董事会第十二次会议审议通过，决定召开2022年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定
4、会议召开日期、时间
（1）现场会议召开时间：2022 年 1 月 25 日下午 14：00
（2）网络投票时间：2022 年 1 月 25 日。其中：
① 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2022 年 1 月 25 日上午 9:15 至
9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00
1 / 10
② 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022年1月25日上午9:15至2022
年 1 月 25 日下午 15:00 的任意时间
5、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、会议出席对象：
（1）在股权登记日 2022 年 1 月 18 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司
全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
7、现场会议召开地点：西安高新区草堂科技产业基地秦岭大道西付 6 号西安宝德自动化
股份有限公司会议室
二. 会议审议事项
1. 审议《关于变更公司独立董事的议案》
1.01 审议《关于选举温小杰先生为公司第四届董事会独立董事的议案》
1.02 审议《关于选举张志军先生为公司第四届董事会独立董事的议案》
上述议案将由公司股东大会采用累积投票制选举产生，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。独立董事表决分别进行，逐项2 / 10
表决。其中独立董事候选人需报请深圳证券交易所审核无异议后，提请股东大会选举。
上述议案已由第四届董事会第十二次会议审议通过。具体内容详见中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
根据《上市公司股东大会规则》等法律法规、部门规章、规范性文件等要求，本次股东大会所审议的议案对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司股票5%以上股份的股东以外的其他股东。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
三. 提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可以投
票
累积投票提案
1.00 审议《关于变更公司独立董事的议案》 应选二人
1.01 审议《关于选举温小杰先生为公司第四届董事会独立董事的议案》 √
1.02 审议《关于选举张志军先生为公司第四届董事会独立董事的议案》 √
四. 会议登记手续
1、登记方式：
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件二）、法定代表人证明、股东账户卡办理登记手续；出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。
3 / 10
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。
（3）异地股东可采用信函、传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附
件三），以便登记确认。信函与传真须于 2022 年 1 月 24 日下午 17:00 前送达公司董事会办公
室。来信请寄：西安高新区草堂科技产业基地秦岭大道西付 6 号西安宝德自动化股份有限公司董秘办，邮编：710304（信封请注明“股东大会”字样）。
2、现场登记时间：2022 年 1 月 25 日上午 9:30-11:30。
3、登记地点：西安高新区草堂科技产业基地秦岭大道西付 6 号西安宝德自动化股份有限
公司董事会办公室。
4、注意事项：
（1）本次股东大会不接受电话登记。
（2）出席现场会议的股东或委托代理人必须出示身份证原件和授权委托书原件，并于会前半小时到会场办理登记手续。
（3）出席现场会议的股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。
（4）温馨提示：为配合防控新型冠状病毒感染的肺炎疫情相关安排，维护参会股东及参会人员的健康安全，公司鼓励和建议股东优先考虑通过网络投票方式参与公司 2022 年第一次临时股东大会并行使表决权。鉴于防疫的需要，出席现场会议的，应当做好健康筛查，符合当地适时发布的新冠疫情防疫要求。
五. 参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易4 / 10
系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，具体操作流程见《参加网络投票的具体操作流程》（附件一）。
六. 其他事项
1、联系方式
地址：西安高新区草堂科技产业基地秦岭大道西付 6 号西安宝德自动化股份有限公司
联系人：刘悦 杨薇
电话：029-89010616
传真：029-89010610
2、临时提案请于会议召开十天前提交。
3、会期预计半天。
4、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
七. 备查文件
1．第四届董事会第十二次会议决议；
2．深交所要求的其他文件。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
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附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350023”，投票简称为“宝德投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的
每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者
在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如
果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
投给候选人的选举票数 填报数量
对候选人A投 X1票 X1 股
对候选人B投 X2票 X2 股
...... ……
合计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
（1）选举独立董事（如提案 1,应选人数为 2 位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将所拥有的选举票数在 2 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得
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超过其拥有的选举票数。
二. 通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022 年 1 月 25 日的交易时间，即 9:15—9：25，9：30—11:30 和 13:00
—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 1 月 25 日上午 9：15，结束时间为 2022 年
1 月 25 日下午 15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时
间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
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附件二：
授权委托书
兹委托 （先生/女士）代表本人/本单位出席西安宝德自动化股份有限公司 2022
年第一次临时股东大会会议，并代表本人/本单位对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，被委托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位（本
[2022-01-07](300023)*ST宝德:第四届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：300023 证券简称：*ST宝德 公告编号：2022-001
西安宝德自动化股份有限公司
第四届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）第四届董事会第十二次会议通知及会议材料于2022年1月4日以电话、邮件等通讯方式发出。因西安疫情管控,会议于2022年1月6日以通讯方式召开。会议应参加表决的董事7名，实到董事7名，出席会议的董事有王伟、喻继江、杨亚玲、辛然、段东辉、张君、王汕。公司的监事、高级管理人员等列席了会议。本次董事会会议的举行和召开符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。董事会会议由董事长王伟先生主持。经充分讨论和审议，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于变更公司独立董事的议案》
公司独立董事张君先生、段东辉女士因个人原因辞去公司独立董事职务，经公司董事会提名与薪酬考核委员会提名，公司董事会决定聘任温小杰先生、张志军先生为公司第四届董事会独立董事候选人，其中,温小杰先生同时接任第四届董事会审计委员会主任委员职务及提名与薪酬考核委员会委员职务，张志军先生接任第四届董事会提名与薪酬考核委员会主任委员职务及战略委员会委员职务,任期与第四届董事会任期一致,津贴标准与第四届董事会独立董事一致。
公司独立董事已对此事项发表了同意的独立意见，内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
出席会议的董事对以上独立董事候选人进行逐个表决：
（1）同意温小杰先生为公司第四届董事会独立董事候选人。
表决结果:赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（2）同意张志军先生为公司第四届董事会独立董事候选人。
表决结果:赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本议案获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议，并采取累积投票制对独立董事候选人进行投票选举。二、审议通过《关于召开 2022 年第一次临时股东大会会议的议案》
根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司拟定于 2022 年 1 月 25 日召开 2022
年第一次临时股东大会，会议具体情况将另行以公告形式通知股东。
表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本议案获得通过。
特此公告。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
★★机构调研
调研时间:2015年12月02日
调研公司:方正证券,民生证券,平安证券
接待人:董事会秘书、副总经理:范勇建,证券事务代表:李芳,董事会办公室员工:张征
调研内容:一、李芳、张征带领投资者参观了公司展厅、生产厂房及实验室。
二、自由交流环节主要问答
1、问：公司会不会收购与主业相关的资产如智能制造等？
答：如果有合适的资产公司会积极审慎考虑。自动化技术必须嫁接到某个行业才能得以实现公司会关注技术含量高、成长空间大的行业。
2、问：收购庆汇租赁后会对公司主业产生什么样的协同作用？
答：引入融资租赁业务后公司将成为国内首家拥有自身融资租赁服务平台的石油钻采电控自动化系统供应商公司考虑开展钻机整机租赁等业务但受油价的制约该项计划的推进受到影响。同时庆汇租赁可为华陆环保的EPC、BOT、PPP项目提供资金方面的支持拓宽了华陆环保的融资渠道有利于华陆环保未来业务的发展。
3、问：庆汇租赁被收购前的储备项目主要有哪些？目前主要的行业领域是哪些？
答：庆汇租赁被收购前的储备项目主要是传统行业的项目。庆汇现有客户多为上市公司、大型央企国企或政府部门目前涉足的行业领域多样既有传统行业又有环保、新能源等新兴行业领域。
4、问：庆汇租赁目前人员团队的构成情况是什么？如何保证公司人才的竞争力？
答：目前庆汇租赁的人员约30余人以金融、法律、会计专业人员为主。目前租赁行业人才市场化程度较高公司对庆汇租赁团队实行超额利润奖励制度超额完成承诺利润部分的30%将奖励给核心业务团队；同时将重大资产重组收购庆汇租赁时剩余的10%股权未来会作为对庆汇租赁团队的股权激励。
5、问：庆汇租赁现在业务开展情况如何？每年的规模如何？资金构成情况和利差情况如何？
答：庆汇租赁目前在执行项目十几个各个项目的规模、周期及收入水平均有所不同。庆汇租赁目前的资金主要来源于三方面：自有资金银行贷款和第三方机构资金。具体项目的资金成本与项目规模、项目风险及资金需求紧急程度有关。
6、问：庆汇租赁的优势是什么？风险控制如何开展？
答：庆汇租赁的优势在于对人才的吸引、完善的绩效考核及激励机制。庆汇租赁的风险控制主要通过其风控部门进行达到一定规模后需报送庆汇租赁董事会审议通过。
7、问：华陆环保获取项目的来源主要是什么？与其他污水处理公司相比华陆环保有什么竞争优势？
答：目前华陆环保主要通过竞标方式获取项目。污水处理分为三个层面：生活污水处理、工业污水处理及化工污水处理华陆环保主要做化工污水处理的设计与施工处于污水处理领域中难度最高、技术含量最高的领域而且由于不同化工企业产生的污水成分不同需要定制化及专业化的处理方案因此对团队的技术能力要求很高。因此华陆环保的竞争优势主要体现在设计能力上其核心设计团队专业素质很高从业多年经验丰富拥有的部分专利处于国内领先水平。
8、问：华陆环保目前业务开展情况如何？如何进一步提高市场竞争优势？
答：华陆环保目前业务开展顺利2015年2月与内蒙古包钢稀土集团签订了EPC项目合同合同金额约9600万；2015年10月与山西文水县人民政府签订了PPP项目合同合同金额约5600万；目前仍有几个项目正在跟进中未来会参与投标希望有所收获。未来华陆环保会进一步拓宽项目来源提高公司的管理水平逐步建立成功的可复制的项目管理模式。
9、问：华陆环保甲级资质申请情况如何？获取项目的关键是否是资质？
答：华陆环保目前是乙级资质计划2016年进行甲级资质申请工作如申请成功可进一步提高接单能力。
10、问：国家重视石油钻采污水的治理吗？目前市场空间如何？
答：目前国家大力支持环保产业今年已有相关政策规定石油钻采过程产生的污水不能直排因此市场需求广阔一般一口井或邻近几口井会配套一个小型的污水处理中心。但目前石油钻采污水处理方面技术成熟度不高没有形成成熟的治理方案。
11、问：目前公司主业方面的技术处在一个什么样的水平？原有石油方面的产品未来还会有所突破吗？
答：目前公司在石油钻采自动化技术方面处于行业领先地位公司目前以现有产品升级换代为主短期内不会加大投资未来会走高端路线采用租售结合的模式。
12、问：公司三季度业绩下滑的原因主要是什么？
答：主要由于庆汇租赁三季度部分项目放款条件尚未完全落实但提取了准备投资资金支付了融资费用且华陆环保在执行项目尚未达到收入确认条件。
13、问：公司对石油行业及传统制造业环境的看法是什么？
答：目前整个石油行业及传统制造业整体处于下行状态公司自动化技术需进一步选准着力点为公司外延式发展提供良好基础。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-09-29 ST、*ST和S证券日价格跌幅达到-10%
跌幅:-20.00 成交量:970.24万股 成交金额:8725.59万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中银国际证券股份有限公司牡丹江西平安街｜450.30 ｜-- ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜国元证券股份有限公司绍兴金柯桥大道证券｜241.71 ｜-- ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜平安证券股份有限公司四川分公司 ｜176.22 ｜50.51 ｜
｜海通证券股份有限公司嵊州西前街证券营业｜167.90 ｜87.80 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜海通证券股份有限公司上虞市民大道证券营｜167.43 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜华泰证券股份有限公司上海黄浦区来福士广｜2.46 ｜735.36 ｜
｜场证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜浙商证券股份有限公司龙游龙昌大道证券营｜53.00 ｜728.56 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中山证券有限责任公司上海徐汇分公司 ｜56.89 ｜421.89 ｜
｜华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营｜8.17 ｜410.80 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中信建投证券股份有限公司深圳深南中路证｜-- ｜248.30 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2018-10-30｜7.50 ｜107.50 ｜806.25 ｜申万宏源西部证｜国融证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜券有限公司北京｜限公司北京东四｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜金融大街证券营｜环中路证券营业｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜业部 ｜部 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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