002201正威新材最新消息公告-002201最新公司消息
≈≈正威新材002201≈≈(更新:22.02.11)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月30日
2)02月11日(002201)正威新材:关于意向性收购标的公司股权事项进展的
公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本33247万股为基数,每10股派0.11元 转增4股;股权登
记日:2021-06-15;除权除息日:2021-06-16;红股上市日:2021-06-16;红
利发放日:2021-06-16;
机构调研:1)2021年07月21日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:3243.90万 同比增:192.87% 营业收入:10.35亿 同比增:1.98%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0697│ 0.0555│ 0.0347│ 0.1000│ 0.0238
每股净资产 │ 2.1600│ 2.1458│ 2.9722│ 2.9363│ 2.8639
每股资本公积金 │ 0.5069│ 0.5069│ 1.1096│ 1.1096│ 1.1096
每股未分配利润 │ 0.5480│ 0.5338│ 0.7154│ 0.6796│ 0.6255
加权净资产收益率│ 3.2700│ 2.6100│ 1.1800│ 3.5900│ 1.1600
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0697│ 0.0555│ 0.0248│ 0.0742│ 0.0238
每股净资产 │ 2.1600│ 2.1458│ 2.1230│ 2.0974│ 2.0456
每股资本公积金 │ 0.5069│ 0.5069│ 0.7926│ 0.7926│ 0.7926
每股未分配利润 │ 0.5480│ 0.5338│ 0.5110│ 0.4854│ 0.4468
摊薄净资产收益率│ 3.2266│ 2.5851│ 1.1691│ 3.5355│ 1.1633
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A 股简称:正威新材 代码:002201 │总股本(万):46545.45 │法人:王文银
上市日期:2007-12-26 发行价:10.19│A 股 (万):46428.95 │总经理:顾柔坚
主承销商:光大证券股份有限公司 │限售流通A股(万):116.5 │行业:非金属矿物制品业
电话:86-513-87530125 董秘:曹亚伟│主营范围:玻璃纤维及其深加工制品的研发、
│生产与销售。
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.0697│ 0.0555│ 0.0347
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2020年 │ 0.1000│ 0.0238│ 0.0204│ 0.0055
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2019年 │ 0.0800│ 0.0154│ 0.0138│ 0.0077
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2018年 │ 0.0600│ 0.0200│ 0.0160│ 0.0100
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2017年 │ -0.0100│ 0.0200│ 0.0130│ 0.0130
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[2022-02-11](002201)正威新材:关于意向性收购标的公司股权事项进展的公告
证券代码：002201 证券简称：正威新材 公告编号：2022-2
江苏正威新材料股份有限公司
关于意向性收购标的公司股权事项进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、意向性收购标的公司股权事项的基本情况
江苏正威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会在披露的《2020年年度报告》中明确了“积极获取主要股东在产业布局上的大力支持，梳理优化老资产，并购整合新资产，研发实现新突破，在微波、电子信息新材料和功能材料为核心的相关多元化发展战略上实现有效突破”的发展战略，并确立了“在毫米波高频半导体材料、纳米导电材料和柔性传感材料等目标资产中确定并购整合相关标的资产，适时置换老资产，使公司契合经济新常态下产业发展需要，着力提升公司主营业务收益，实现公司跨越式发展”的工作计划，且明确了当年度“既是公司现有主打产品玻璃纤维类新材料的运营年，亦是公司资产置换与资本并购的攻坚年”的目标。详细内容请参见公司于2021年4月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《2020年年度报告》。
公司于2021年7月20日召开第十届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于签署股权收购意向协议书的议案》，同意公司与深圳正威金融控股有限公司（以下简称“正威金控”）和天健九方技术有限公司（以下简称“天健九方”或“交易对手方”）三方签署《股权收购意向协议书》，公司拟与正威金控共同以现金方式意向性收购天健九方持有的铜川九方迅达微波系统有限公司（以下简称“九方迅达”）不低于51%的股权和中科迪高微波系统有限公司不低于51%的股权。依照前述三方签署的《股权收购意向协议书》，三方一致同意公司和正威金控对标的公司进行尽职调查，同时由公司聘请合规的审计、评估机构对标的公司进行审计、评估，并在天健九方和标的公司的配合下，确保在 40 个工作日内完成标的公司的尽职调查和审计、评估工作。详细内容请参见公司于2021年7月21日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于签署股权收购意向协议书的公告》（公告编号：2021-37）。
依照该《股权收购意向协议书》的约定，交易对手方拟将“Ka波段低轨卫星收发模组”、“智慧灯杆5G毫米波收发模组”、“5G毫米波CPE”等相关业务订单及对应的SIP封装多功
能芯片产品及知识产权等注入标的公司，以便其能成体系地并入本公司的主营业务。由于该多功能芯片产品及知识产权的注入，涉及交易对手方及其相关子公司所获得的知识产权的确认和转移，交易双方期许的标的公司资产注入的有效路径和方式所依赖的交易对手方相应的内部资产重组未能如期完成，导致对应的获得有效资产注入后的标的公司的审计、评估无法在预计的时间内完成。基于此，公司及时发布了包含无法在预计时间内完成该交易等相关内容的公告并给予了充分必要的风险提示。同时，公司及委托的券商、会计师、律师和资产评估机构根据初步尽职调查的结果，依循《股权收购意向协议书》约定的拟注入业务订单及对应的芯片产品与知识产权所支撑的业绩承诺为基础，向交易对手方出具了《关于拟注入产品及业务订单、知识产权的备忘录》（以下简称“《备忘录》”），特别提醒交易对手方须依循《股权收购意向协议书》约定的框架注入相应的产品、业务订单及知识产权，明确了敦促并积极协助交易对手方完成其内部必要的资产重组，以便双方能依据获得有效资产注入后的标的公司的审计、评估结果为基础，尽快确定交易环节的关键要素，达成交易目标的意愿。详细内容请参见公司于2021年9月16日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于意向性收购标的公司股权事项进展的公告》（公告编号：2021-52）。
二、意向性收购标的公司股权事项的进展情况
自公司向交易对手方出具《备忘录》后，公司和正威金控组成的项目组一直在遵照《备忘录》认真敦促并积极协助交易对手方完成其内部必要的资产重组。囿于疫情防控等不可抗拒的客观因素和相关知识产权 的权属确认、申报和变 更的时间与程序要素 、主管部门对专利类知识产权申报数量与批次要求的变化等，交易对手方的相关工作成效仍受到了一定程度的影响。
近日，交易对手方和九方迅达发来了《项目全面落实及进展总结报告及附件》，通报了根据《备忘录》“逐一落实，并取得了实质性的进展，同时公司业务在此期间也发生了重大进展和变化”的情况。
（一）交易对手方拟注入九方迅达知识产权的权属确认进展情况
交易对手方从天健九方（西安）毫米波设计研究院有限公司转移注入4项版图专利至九方迅达。其中，1项版图专利（Ka波段27-31GHz IQ混频器芯?）已获得授权，1项版图专利（Ka卫通18-29GHz单?双掷开关芯?）已通过审查待授权，2项版图专利（N258 24GHz-29GHz集成功率放?器微波射频芯?、N258 24GHz-29GHz集成低噪声放?器芯?）于2021年12月已提交申请，现已完成审查进入受理阶段。因疫情的影响，该4项版图专利的转移目前处于
九方迅达自有的专利类知识产权根据其工艺主要分为毫米波模组工艺专利、背金工艺专利和SIP封装重点专利等三类，共计44项。自公司出具《备忘录》后，九方迅达已获授权的专利7项，申请并获得受理的专利28项，仍在准备中的专利9项。
专利类别 已获授权 已获受理 正在准备
毫米波模组工艺专利 7 8 1
背金工艺专利 0 4 0
SIP 封装重点专利 0 16 8
1. 毫米波模组工艺专利
根据交易对手方通报的信息，毫米波模组工艺专利共计16项。其中已获授权7项，已获受理8项。新增的1项专利，因疫情影响，计划于本月提交申请。
2. 背金工艺专利
根据交易对手方通报的信息，背金工艺专利共计4项。该4项背金工艺专利于2022年1月完成了资料准备和测试工作，并提交申报材料。
3. SIP封装重点专利
根据交易对手方通报的信息，SIP封装重点专利共计24项。其中16项专利已于2022年1月完成了资料准备和测试工作，并提交了申报材料。另外8项专利的申报受疫情影响，目前已完成了资料准备和部分测试工作，计划于本月提交申请。
（三）交易对手方拟注入九方迅达的新增海外订单和国内联合研制项目进展情况
根据交易对手方通报的信息，其获得一定量项目、产品的订单、意向订单及联合研制项目，这些新增海外订单与国内联合研制项目的批量生产纳入到九方迅达的生产线，对九方迅达未来的收入和利润将产生一定影响，亦会对交易对手方的整体估值产生一定影响。
1.交易对手方新近获得 “Ka10W高功率放大器”、“W波段发射模组”、“W波段接收
模组”等订单；获得提供“Ka波段收发器系统”的指定研制合作项目及对应的订单收入。
2.交易对手方与国内相关机构联合研制项目的合作细节已达成共识，预计将产生对应的销售收入。
（四）九方迅达封装测试设备的采购进展情况
九方迅达所签订的封装测试设备采购合同中的境外直接采购的进口设备大部分已到达并暂存于当地的保税仓；部分设备的采购受疫情影响，自厦门海关清关后，辗转运至第三地存放，预计于月底运至该公司所在地交付。
三、意向性收购标的公司股权事项进展状况对公司的影响与举措
该意向性收购标的公司股权事项是公司与控股股东在相关领域保持产业联动的其中一
部分。鉴于该事项交易对手方的客观状况，公司将与正威金控协同，认真总结前期项目对接过程中的经验，积极支持并协助或帮助交易对手方依循《股权收购意向协议书》约定的框架，努力克服疫情、特定知识产权转移的复杂性、特种业务订单转移的繁杂程度等不利因素的影响，按照独立性等必要的法定原则完成相应的产品、业务订单及知识产权对标的方的注入，使标的方在合规性和盈利能力上符合上市公司重大资产重组的法定要求，以便双方能依据获得有效资产注入后 的标的公司的审计、评 估结果为基础，加速 确定交易环节的关键要素，尽早实现交易目标的达成。
与此同时，公司将充分利用实际控制人作为世界500强百强企业主的特定条件，充分考虑实际控制人控制本公司将达到一定期限的现实条件，在全力以赴按照董事会确立的“在微波、电子信息新材料和功能材料为核心的相关多元化发展战略上实现有效突破”的策略目标努力推进该事项的同时，亦会在该产业链条的必要环节上的包括数字化信息技术服务与信息技术新材料、特种新材料等相关领域同步并举，力求进退有序，切实防范标的资产并购过程中的风险，确保各标的资产之间的有序衔接，产业互补。
四、风险提示及其他说明
1.该意向性收购标的公司股权事项尚未形成合作的具体条款及条件，包括交易范围、交易方式、交易价格、支付方式等将由相关方在达成正式交易时，另行签署正式协议予以确定。现依循的《股权收购意向协议书》并不设定三方必须推进或完成此次合作的义务，尽管各方实际存有努力尽早达成交易目标的愿望，但能否达成正式交易目标，存在不确定性。公司将根据《公司章程》及相关法律法规的规定和要求，履行决策审批程序及信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
2.交易对手方是否严格遵照《股权收购意向协议书》的约定，遵守上市公司重大资产重组的相关规定，依法依规完成能支撑其拟承诺业绩的有效业务订单及对应的芯片产品与知识产权在标的公司名下的权属确认，存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
3.本次意向性收购标的公司股权的交易对手方是天健九方，天健九方不是本次意向性收购的标的公司。在交易对手方未能将相关有效业务订单及对应的芯片产品与知识产权依法依规注入标的公司前，标的公司尚不具备与《股权收购意向协议书》匹配的有效资产和业务。该交易目标能否达成，存 在不确定性。在交易目 标未能有效达成前， 该事项亦不会对公司经营业绩带来重大影响。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
4.公司董事会所确立的“梳理优化老资产”、“并购整合新资产”和“研发实现新突破”的计划目标仍在全力实施中。该计划目标能否顺利实现，本公告所及事项约定的目标和交易对方拟作出的“业绩承诺”能否顺利达成，在很大程度上将会受到资本市场形势的
变化、相关标的资产所有权人的实际合作意愿、现控股股东在相关领域的产业布局及其实施效果、原控股股东的可能影响力、公司自筹资金的渠道、相关标的资产预计的盈利能力能否如期达到、特定产业领域内宏观形势与政策的变化、公司董事会与经营层在相关特种材料领域内的整合与管理能力等诸多复杂因素的影响。该目标能否顺利实现，存在较大的不确定性。该目标计划和“业绩承诺”不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应保持足够的风险意识，并且应当理解计划、预测和承诺之间的差异，理解交易对手方与标的方的本质差异，理解控股股东与其控股子公司及其关联公司的差异，理解资本市场的股价反应与公司已有和或有基本面的差异，理性投资。敬请投资者注意投资风险。
5. 公司目前指定的信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），
公司披露的所有信息均应以在上述指定媒体刊登的信息为准。任何其他来源，包括但不限于任何形式的（自）媒体、论坛或股吧里的言论、其他非指定媒体媒介上发表、留存、转载、链接的信息均不是本公司的法定信息。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告
[2022-01-20](002201)正威新材:关于持股5%以上股东减持股份超过1%的公告
证券代码：002201 证券简称：正威新材 公告编号：2022-1
江苏正威新材料股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持股份超过 1%的公告
股东西安正威新材料有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
江苏正威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 19 日接到持股 5%
以上股东西安正威新材料有限公司（以下简称“西安正威”）出具的《关于持股 5%以上股
东减持股份超过 1%的告知函》，截止 2022 年 1 月 18 日，西安正威累计减持股份 880 万股，
占公司总股本的 1.8906%。现就相关减持情况公告如下：
1．基本情况
信息披露义务人 西安正威新材料有限公司
住所 西安市航空基地航空四路 47 号研发楼 401 室
权益变动时间 2022 年 1 月 12 日-2022 年 1 月 18 日
股票简称 正威新材 股票代码 002201
变动类型 增加□ 减少□√ 一致行动人 有□√ 无□
是否为第一大股东或实际控制人 是□否□√
2．本次权益变动情况
股份种类（A 减持期间 减持均价（元） 增持/减持股数 增持/减持
股、B 股等） （万股） 比例（%）
2022年1月12日 19.52 180 0.3867
2022年1月14日 18.43 180 0.3867
A 股
2022年1月17日 18.14 100 0.2148
2022年1月18日 17.97 420 0.9023
合 计 880 1.8906
通过证券交易所的集中交易 □
本次权益变动方式 通过证券交易所的大宗交易 □√
其他 □（请注明）
3．本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份性质 股数 占总股本 股数 占总股本
(万股) 比例(%) (万股) 比例(%)
持有股份 4,760 10.2266 3,880 8.3359
西安正威 其中：无限售条件股份 4,760 10.2266 3,880 8.3359
有限售条件股份 0 0 0 0
深圳翼威新 持有股份 9,100 19.5508 9100 19.5508
材料有限公 其中：无限售条件股份 9,100 19.5508 9100 19.5508
司 有限售条件股份 0 0 0 0
西安正威及其一致行动人合计持有股份 13,860 29.7773 12,980 27.8867
其中：无限售条件股份 13,860 29.7773 12,980 27.8867
有限售条件股份 0 0 0 0
4．承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已 是□否□√
作出的承诺、意向、计 如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。划
本次变动是否存在违反
《证券法》《上市公司收
购管理办法》等法律、 是□否□√
行政法规、部门规章、 如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
规范性文件和本所业务
规则等规定的情况
5．被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十 是□否□√
三条的规定，是否存在 如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。不得行使表决权的股份
6．30%以上股东增持股份的说明（不适用）
7．备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 □
2．相关书面承诺文件 □
3．律师的书面意见 □
4．深交所要求的其他文件 □√
特此公告。
信息披露义务人：西安正威新材料有限公司
2022 年 1 月 19 日
[2022-01-01](002201)正威新材:关于高管减持计划实施进展暨提前终止减持计划的公告
证券代码：002201 证券简称：正威新材 公告编号：2021-64
江苏正威新材料股份有限公司
关于高管减持计划实施进展暨提前终止减持计划的公告
股东胡林先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
江苏正威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 2 日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于高级管理人员拟减持股份预披露的公告》（公告编号：2021-63），公司副总经理胡林先生计划自预披露公告之日起十五个交易日后的六个月内，以集中竞价交易的方式减持公司股份合计不超过 350,000 股，占公司总股本比例的 0.08%。
今日公司收到胡林先生的通知，告知其股份减持计划实施进展，并决定提前终止本次减持计划。现将相关情况公告如下：
一、股份减持计划的实施情况
1、股东减持股份情况
股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数 占总股本
（元/股） （股） 比例（%）
胡林 集中竞价交易 2021 年 12 月 31 日 21.14 233,300 0.05
注：上述减持股份来源为公司 IPO 前取得及公司资本公积转增的股份。
2、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名称 股份性质 股数 占总股本 股数 占总股本
（股） 比例（%） （股） 比例（%）
合计持有股份 1,551,684 0.33 1,318,384 0.28
胡林 其中：无限售条件股份 387,922 0.08 154,622 0.03
高管锁定股份 1,163,762 0.25 1,163,762 0.25
二、其他情况说明
1、胡林先生本次减持计划的实施符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的规定，不存在违反相关承诺的情况。
2、胡林先生不属于公司控股股东、实际控制人。本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
3、胡林先生本次减持股份事项已按照相关规定进行了预先披露，本次减持情况与此前已披露的减持计划和相关承诺一致，不存在违规情形。
3、胡林先生基于自身情况，决定提前终止本次减持计划。
特此公告。
江苏正威新材料股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-02](002201)正威新材:关于高管拟减持股份预披露的公告
证券代码：002201
证券简称：正威新材
公告编号：2021-63
江苏正威新材料股份有限公司
关于高级管理人员拟减持股份预披露的公告
股东胡林先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
江苏正威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到副总经理胡林先生出具的《买卖本公司股票意向申报书》，现将有关情况披露如下：
一、股东的基本情况
截至本公告日，公司副总经理胡林先生持有公司股份1,551,684股，占公司总股本的0.33%，其中无限售流通股为387,922股，高管锁定股股数为1,163,762股。
二、本次减持计划的主要内容
（一）本次减持相关情况
1、减持原因：自身资金需求
2、减持股份来源：IPO前取得及公司资本公积转增的股份
3、减持方式：集中竞价
4、减持期间：自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，具体减持时间将遵守高级管理人员买卖股票的相关要求及窗口期、内幕信息管理等相关规定
5、减持数量：减持公司股份合计不超过350,000股，占本公司总股本比例的0.08%
6、减持价格区间：视减持时市场价格确定
（二）相关承诺及履行情况
胡林先生作为公司副总经理承诺在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离任后六个月内，不转让其所持有的公司股份，离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。
截止本公告出具日，胡林先生一直严格履行上述各项承诺，未发生违反上述承诺的情形。
三、风险提示及其他说明
1、本次减持计划的实施存在不确定性，本次披露减持计划的高管人员将根据市场情况和公司股价情况等决定是否实施本次股份减持计划。
2、本次披露减持计划的高管人员不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
3、在本次减持计划实施期间，高管人员将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的规定。
4、公司董事会将督促高管人员按照相关法律法规及公司规章制度的要求，合法、合规地实施减持计划并及时履行信息披露义务。
四、备查文件
胡林先生出具的《买卖本公司股票意向申报书》。
特此公告。
江苏正威新材料股份有限公司董事会
2021年12月1日
[2021-11-13](002201)正威新材:2021年第三次临时股东大会会议决议公告
证券代码：002201 证券简称：正威新材 公告编号：2021-62
江苏正威新材料股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开的情况
1、会议召开时间：
现场会议时间：2021 年 11 月 12 日 14:30
网络投票时间：2021 年 11 月 12 日
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 12 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投
票的具体时间为 2021 年 11 月 12 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：江苏省如皋市中山东路 1 号公司会议室
3、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式
4、会议召集人：公司第十届董事会
5、会议主持人：公司副董事长缪振先生
6、本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议的出席情况
出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共 31 人，代表股份 212,101,066 股，占股
份总数的 45.5686% 。 其中：出席现场投票的股东及股东委托代理人 2 人，代表股份73,277,324 股，占公司股本总数的 15.7432%；通过网络投票的股东 29 人，代表股份138,823,742 股，占公司股本总数的 29.8254%。
出席会议的中小股东（中小股东是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。）共 27 人，代
表股份 223,742 股，占公司股本总数的 0.0481%。
公司部分董事、监事及高级管理人员、国浩律师（上海）事务所黄雨桑、黄靖渝律师出席了会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式进行了表决，经出席会议的股东所持有效表决权的半数以上通过，会议审议表决结果如下：
审议通过了《关于补选公司第十届董事会非独立董事的议案》，补选陈澄先生为第十届董事会非独立董事，任期自本次股东大会补选通过之日起至本届董事会届满之日止。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
该项议案总有效表决股份数为 212,101,066 股。同意 212,078,304 股，占出席会议所
有股东所持股份的 99.9893%；反对 21,940 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0103%；弃权 822 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004%。
中小股东表决结果：同意 200,980 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.8267%；反
对 21,940 股，占出席会议中小股东所持股份的 9.8059%；弃权 822 股，占出席会议中小股
东所持股份的 0.3674%。
四、律师出具的法律意见书
本次股东大会聘请了国浩律师（上海）事务所律师进行现场见证，并出具法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序、出席人员、召集人的资格、表决程序和表决结果均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
五、备查文件
1、本次股东大会决议；
2、国浩律师（上海）事务所关于江苏正威新材料股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
江苏正威新材料股份有限公司
2021 年 11 月 12 日
[2021-11-11](002201)九鼎新材:关于变更公司证券简称的公告
证券代码：002201 证券简称：九鼎新材 公告编号：2021-61
江苏正威新材料股份有限公司
关于变更公司证券简称的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、变更后的中文公司名称：江苏正威新材料股份有限公司
2、变更后的英文公司名称：JIANGSU AMER NEW MATERIAL CO., LTD.
3、变更后的中文证券简称：正威新材
4、变更后的英文证券简称：AMER NEW MATERIAL
5、证券简称启用时间：2021年11月11日
6、公司证券代码不变，仍为“002201”
一、公司名称和证券简称变更的说明
江苏正威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年8月23日、2021年9月9日召开第十届董事会第二次临时会议、2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名称的议案》，2021年11月9日召开第十届董事会第四次临时会议，审议通过了《关于变更公司证券简称的议案》，公司已完成变更公司名称的工商变更登记手续，并取得南通市行政审批局换发的《营业执照》，具体内容详见公司于2021年8月24日、2021年9月10
日 、 2021 年 10 月 29 、 2021 年 11 月 11 日 刊 登 于 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
公司名称和证券简称变更前后具体情况如下：
项目 变更前 变更后
公司名称（中文） 江苏九鼎新材料股份有限公司 江苏正威新材料股份有限公司
英 文 公 司 名 称 JIANGSU JIUDING NEW MATERIAL JIANGSU AMER NEW MATERIAL CO.,
（英文） CO., LTD. LTD.
证券简称（中文） 九鼎新材 正威新材
证券简称（英文） JIUDING AMER NEW MATERIAL
二、公司名称和证券简称变更的原因说明
鉴于公司实际控制人旗下企业的品牌特质及其作为世界500强在国际上的特定影响力，为有效实现公司董事会确立的加快发展方式转变，进而推动主营业务的高质量发展，着力提升公司盈利能力的发展目标，公司决定变更名称并且使用“正威”作为公司的字号。
此次变更是公司契合经济新常态下产业发展需要，着力提升公司主营业务收益，实现公司跨越式发展的必要举措。公司字号与实际控制人旗下品牌保持一致，公司的核心竞争力亦将获得长足的扩展。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，上市公司的证券简称应当来源于公司全称，原证券简称“九鼎新材”不符合上述条件，故公司决定将中文证券简称由“九鼎新材”变更为“正威新材”，英文证券简称由“JIUDING”变更为“AMER NEWMATERIAL”。
三、独立董事的独立意见
经核查，本次公司变更后的证券简称与公司名称和发展战略相匹配，不存在利用变更证券简称影响公司股价、误导投资者的情形，符合《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定，符合公司的根本利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形，因此，我们同意公司变更证券简称。
四、其他事项说明
经公司申请，并经深圳证券交易所核准，公司证券简称自2021年11月11日起由“九鼎新材”变更为“正威新材”，证券代码保持不变，仍为“002201”。
五、备查文件
1、公司第十届董事会第四次临时会议；
2、公司独立董事关于第十届董事会第四次临时会议相关事项的独立意见。
特此公告。
江苏正威新材料股份有限公司董事会
2021年11月10日
[2021-11-11](002201)九鼎新材:第十届董事会第四次临时会议决议公告
证券代码：002201 证券简称：九鼎新材 公告编号：2021-60
江苏正威新材料股份有限公司
第十届董事会第四次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
江苏正威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第四次临时会议通知
于 2021 年 11 月 5 日以书面形式及邮件方式通知全体董事、监事及高级管理人员，会议于
2021 年 11 月 9 日以通讯方式召开。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，符合法律
法规和《公司章程》的规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，通过通讯表决的方式，以同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，审
议通过了《关于变更公司证券简称的议案》，将中文证券简称由“九鼎新材”变更为“正威
新材”，英文证券简称由“JIUDING”变更为“AMER NEW MATERIAL”，自 2021 年 11 月 11 日
启用新的证券简称。
《关于变更公司证券简称的公告》全文刊登于 2021 年 11 月 11 日的巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》，供投资者查阅。
三、备查文件
第十届董事会第四次临时会议决议。
特此公告。
江苏正威新材料股份有限公司董事会
2021 年 11 月 10 日
[2021-11-10]九鼎新材(002201):九鼎新材拟11日起更名为正威新材
▇上海证券报
九鼎新材公告，经公司申请，并经深圳证券交易所核准，公司证券简称自2021年11月11日起由“九鼎新材”变更为“正威新材”，证券代码保持不变，仍为“002201”。
[2021-10-29](002201)九鼎新材:关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：002201 证券简称：九鼎新材 公告编号：2021-59
江苏九鼎新材料股份有限公司
关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年4月26日召开第十届董事会第二次会议、2021年5月21日召开2020年度股东大会，审议通过了《关于公司增加经营范围的议案》《关于公司增加注册资本的议案》《关于公司修改<公司章程>的议案》；分别于2021年8月23日召开第十届董事会第二次临时会议、2021年9月9日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名称的议案》《关于遵照要求对公司经营范围重新表述的议案》《关于公司修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司于2021年4月28日、2021年5月22日、2021年8月24日、2021年9月10日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
近日，公司完成了名称、经营范围、注册资本的工商变更登记和修改《公司章程》的备案，并取得了南通市行政审批局换发的《营业执照》，具体内容如下：
一、营业执照基本情况
公司名称：江苏正威新材料股份有限公司
统一社会信用代码：91320600711592743W
类型：股份有限公司（上市）
法定代表人：王文银
经营范围：玻璃纤维纱、织物及制品、玻璃钢制品、其他产业纤维的织物及制品、建筑及装饰增强材料的设计、生产、销售、安装；防腐保温工程、环保工程的施工；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：集成电路设计；集成电路制造；集成电路销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
注册资本：46545.4458万元人民币
成立日期：1994年6月30日
经营期限：1994年6月30日至******
住所：如皋市中山东路1号
二、备查文件
公司营业执照。
特此公告。
江苏九鼎新材料股份有限公司董事会
2021年10月28日
[2021-10-28](002201)九鼎新材:董事会决议公告
证券代码：002201 证券简称：九鼎新材 公告编号：2021-55
江苏九鼎新材料股份有限公司
第十届董事会第三次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三次临时会议通知
于 2021 年 10 月 24 日以书面形式及邮件方式通知全体董事、监事及高级管理人员，会议于
2021 年 10 月 27 日以通讯方式召开。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，符合法律
法规和《公司章程》的规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，以通讯表决的方式审议通过了以下议案：
1、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》。
《公司 2021 年第三季度报告》全文刊登于 2021 年 10 月 28 日的《证券时报》和巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
2、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于补选公司第十届董事会非独立
董事的议案》。
同意补选陈澄先生为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会通过之日起至本届董事会届满之日止。董事会中兼任公司高级管理人员的人数总计不超过公司董事总数的二分之一。本议案尚需提交股东大会审议。
3、以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于召开公司 2021 年第三次临时股
东大会的议案》。
《关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的通知》全文刊登于 2021 年 10 月 28 日
的《证券时报》和巨潮资讯网，供投资者查阅。
三、备查文件
第十届董事会第三次临时会议决议。
特此公告。
江苏九鼎新材料股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
附件：相关人员简历
陈澄先生，出生于 1988 年，中国国籍，无境外居留权，毕业于安徽警官职业学院和湖南师范大学。现任深圳正威（集团）有限公司金融副总裁兼结算中心常务副总经理。
陈澄先生未持有本公司股份，在公司控股股东、实际控制人关联企业任职，与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员之间无关联关系。陈澄先生未受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其它相关规定和《公司章程》等要求的任职资格。
★★机构调研
调研时间:2021年07月21日
调研公司:民生银行-资管,招商自营,光大证券研究所,中信银行-理财,第一创业证券,景顺长城,南方基金,国泰基金,光大保德信,中欧基金,浦银安盛,农银汇理,国泰君安资管,彤源投资,人保资产,光大金融机构部,中加基金,国信自营,华泰资产,光大集团,望正资产,中泰证券,新华基金,深圳鑫然投资,磐耀资产,枫池资产,光大新鸿基,乾惕投资,前海苦行僧,光大机构业务部,上海敏汇股权投资基金管理有限公司,天健九方技术有限公司,天健九方技术有限公司
接待人:董事、副总经理、董事会秘书:曹亚伟,董事会证券事务代表:李婵婵
调研内容:一、天健九方技术有限公司CEO介绍标的公司简况
天健九方可能之前在市场上听到的不多，实际上天健九方十年前就致力于毫米波技术的开发，2016年公司全资收购了爱尔兰的Arralis公司（毫米波芯片公司），收购完成之后公司经过几年的技术积累，现在芯片都是自己设计，所有IP、专利都属于天健九方公司。近几年由于5G技术、低轨卫星、毫米波技术的快速兴起，促进了毫米波在民用领域上的使用。公司将会在5G、低轨卫星、智能弹药等方面的发力，所以公司在国内成立了专业的设计团队，而且拥有了5条产品线（两条封装线、两条微组装线和一条产品线），完成了“芯片设计-封装-模组-产品”全产业链布局。
二、上市公司董事会秘书曹亚伟介绍本次预方案的相关情况
非常高兴能有机会对昨天的公告做一个解读，其实方案的脉络是很清晰的，因为2020年4月28日发布年度报告的时候已经做了前瞻性的计划，总结起来就是“梳理优化老资产、并购整合新资产、研发实现新突破”三句话。今年就是围绕这三句话落实相关工作。
2019年12月11日公司的实际控制人发生了变更，由现在的第二大股东江苏九鼎集团的控制人顾清波先生变更为世界500强正威集团的控制人王文银先生，变更的原因是因为当时中国的经济发生了一些变化，公司的时任实际控制人对形势有一些判断，所以寻求到王文银先生，将股份协议转让。通常股份转让之后，上市公司的治理结构、主营业务都会发生相应变化，但是我们一直没有变，原因是因为公司现有的玻纤类业务基数较小，一旦发生置入或者置换就会构成借壳上市，这就必须要满足36个月的要求。因此，须等到36个月后进行资产置换。当时设计的路径是把九鼎新材现有的业务和资产剥离出来，转让给第三方，由第三方买过去，这个第三方就是今天的正威集团，然后第三方还一块资产进来。这也是公司此次并购新资产时为什么会联手正威集团下面的正威金控的原因。主要原因有两点：一是正威金控已经在几个月之前代表正威集团对海特高新旗下的海威华芯进行了现金增资，成为了海威华芯的第一大股东，通过增资过程，向市场传递了正威集团在第三代半导体领域深耕的决心，这是第一个因素；这使得彼此在产业链上有一定的关联度，形成上下游的关系。我们在相关公告和回答投资者的问题时，多次表达过的“正威集团在电子芯片领域的布局将有助于本公司在毫米波高频半导体材料、纳米导电材料和柔性传感材料等领域的联动，亦将加快本公司并购整合新资产的步伐”，指的就是这个意思。二是因为两大股东对资产置换的计划，在把原来的资产剥离出去，置入资产由正威集团导入，为了保持上市公司资产和产业的吸引力，并能适应现在国家的战略，所以此次设计的交易方式是以上市公司为主、控股股东参与为辅（参与部分的份额相当于九鼎新材现有资产的体量）形式进行的，满足“一进一出”， 同时保证上市公司新资产的置入和老资产的剥离有一个连贯性。
至于为什么是以上市公司的名义做而不是用控股股东做了之后然后直接来注入，主要原因就是前面提到的。另外，正威集团实际上正在构建了一个完整的第三代半导体产业链。全面梳理此次九鼎新材在其控股股东的大力支持下推出的并购案，结合正威集团在该领域内的深耕路线图，我们不难发现一个脉络清晰，前景可期的特种芯片产业布局已在有序形成：九鼎新材拟并购的中科迪高（毫米波芯片设计）→正威集团控制的武汉正威硅基科技有限公司（全球唯一的微波裂片技术的SOI圆片生产）→正威集团作为第一大股东的海威华芯（国内六英吋砷化镓集成电路的纯晶圆代工最专业的服务制造商之一）→九鼎新材拟并购的九方迅达（芯片SIP/AIP规模化封装测试）。
我们为什么选择这个标的？基于控股股东自有的加上通过并购形成的相关产业，我们顺着这个产业链的上下游找到了既拥有上游，同时也拥有下游的封装测试的这个标的。天健九方之所以愿意来跟我们对接合作，实际上经历了一个艰难的谈判过程。虽然昨天我们公告的是一个意向性方案，但在这个意向性方案形成前我们两家做了大量的沟通和交流。天健九方不仅仅看中正威集团作为500强的公司，在中国新的经济形势下，特别是5G随着华为的产业可能有一些改变以及在毫米波的问题上中国的产业的导向可能有一些新的变化的情况下，他们也需要有一些良好的产业背景作支撑；更重要的是天健九方看中了正威集团在产业链上的布局以及对海威华芯的增资。基于此，他们搁置了IPO上市的计划，愿意拿出其中一块业务来与我们合作。天健九方有四家子公司，分别是芜湖的中科迪高、铜川的九方迅达、代表天健九方持有香港公司和爱尔兰公司股份的重庆公司、西安的毫米波研究院。有一个财经媒体做过一个解读，认为“九鼎新材准备并购的两个标的本身并不重要，其中的要害在于其母公司天健九方拥有的54款特种芯片及其业务订单注入到标的公司的状况”，这是有一定的道理的。
我们了解到天健九方未来三年已经在手的订单体量有680亿元，这也是为什么标的方承诺将“Ka波段低轨卫星收发模组”、“智慧灯杆5G毫米波收发模组”、“5G毫米波CPE”等相关业务订单及对应的SIP封装多功能芯片产品及知识产权等注入标的公司，以便其能成体系地并入本公司的主营业务的基础。
关于业绩承诺，按照目前初步的尽调过程来看，天健九方对完成这个业绩承诺是有信心的，他们给了一个相应的业务订单汇总，未来三年680亿元的订单，还有大量没有统计到这个订单里面的其他订单（标的方保证能完成业绩承诺，同时将那几块业务注入上市公司的主营业务，使公司的主营业务发生质的改变）。
再一个是关于剩下的49%的股份，虽然我们在这个意向性的协议里面只写了“甲乙丙三方同意由甲方择机受让”，潜台词是剩下的部分由上市公司全部拿过来，以便将来这两个标的及其对应的业务、业务相关联的知识产权及其载体（天健九方特有的54款芯片）真正完全进入上市公司，这也是下一步细化谈判的任务。54款芯片放多少进来？上市公司想要的知识产权具体是哪些？只要能有助于上市公司达到较高的盈利能力，有助于上市公司彻底改变这些年业绩不理想的状况，双方都愿意合作。这个协议里面并没有具体到芯片及其背后所支撑的知识产权的附件。协议里面提到的智慧灯杆就是前面刘总所说的上海市的智慧灯杆业务，是天健九方和中电科合作的项目。
我们支付的给他们的股权转让的款项中的60%用于二级市场的增持，这也是我们最初在与天健九方沟通过程中明确的一个合作模式。它不会因为二级市场股价的变动而动摇，也不会有少数投资者传言的“肯定会想办法压低股价”等。这是双方明确沟通过的，双方对此是有信心的。
【问答环节】
1、问：本次公司业绩承诺比较大，2021年内剩余时期实现净利润人民币1亿元，2022-2024等三个完整的会计年度分别实现净利润不低于人民币5亿元、7亿元和10亿元。A股中能达到这个利润的公司比较少，公告中也提到了并购的一些细节。想请教一下，公司要实现10亿元的利润，对应的收入是多少？毛利率是多少？
答：天健九方CEO刘刚：公司目前的承诺是比较保守的估计，现有的订单已经可以满足业绩承诺。CPE产品会在流水线上生产，会销往世界各地，在国内也会使用，国内主要是一些特定环境下会使用到这些产品，我们称为保密CPE。同时公司目前也在规划和低轨卫星相配套的CPE产品。就拿CPE产品举例，利润方面是这样的，公司掌握了毫米波芯片的核心技术，这是高门槛、高利润的，现在刚应用于民用领域，公司在这方面发力，价格空间很大。比如亚马逊卫星3236颗，每颗卫星需要3套组件，每套组件需要芯片18颗，合计需要芯片174744颗，批量化芯片单价按其他客户报价的2倍计算是25美元/片，成本其实是很低的。类似这样的订单已经非常充裕，足以支撑这样的盈利能力。
2、问：公告中提到将“Ka波段低轨卫星收发模组”、“智慧灯杆5G毫米波收发模组”、“5G毫米波CPE”等相关业务注入标的公司，能否简单介绍下这三块业务的市场空间、竞争格局以及运用的领域？能否帮忙解读一下？
答：天健九方CEO刘刚：CPE主要配合5G领域，相当于通过5G进入WIFI的设备。国外已经快速进入了毫米波的应用阶段，所以目前欧美的市场比较大，国内实际上走的是SUB6频段，没有真正走到毫米波28G这个频段。因此，国内主要是SUB6的频段在使用，公司会在欧美市场提供毫米波CPE。与此同时，国内一些特殊领域如信息源需要加密的领域，公司跟国内的一些研究所合作，已经把保密的芯片放进去了，这里面会使用CPE。至于“Ka波段低轨卫星收发模组”，主要包含两块业务，一块业务是天上的有效载荷，包括马斯克、亚马逊等大的运营商都在布局低轨星座，现在公司直接的工作是给亚马逊供天上的有效载荷，当天上布局完成以后，形成网络，这样对地面上的终端也提出了要求，地面上每一个卫星终端都需要采用多波束相控阵天线，公司“Ka波段低轨卫星收发模组”就是专为多波束相控阵天线开发的。“智能灯杆”在国内主要有两块业务，一块业务是和中电科合作，主要是在上海，目前中电科已经在上海布局了280公里的智能灯杆，智能灯杆上会安装公司的CPE，另外是在跟另一家上市公司合作，该上市公司拿到了京津冀所有灯杆的订单，包括马上要召开的冬奥会灯杆也会使用公司的产品。
3、问：因为公司的利润体量很大，想请教一下净利率水平？是20%还是30%，还是更高的净利率水平呢？
答：天健九方CEO刘刚：不同的产品差别比较大，因为毫米波技术目前是一个很新的技术，正在兴起，属于高利润时期，净利润率比预想的要。公司也预测当市场竞争激烈的时候，利润会有一些回落。但是从目前可以看出，投入产出利润比较高，主要是因为从芯片到封装都在公司的掌控之中，公司可以严格控制产品成本，这是一个主要的原因。当然随着市场的激烈，后面的价格可能会有所调整。
4、问：在卫星上、无人机上有没有应用？
答：天健九方CEO刘刚：毫米波雷达体积更小、探测精度更高。刚刚提到的无人机也会采用毫米波雷达，因为以后的无人机都会与卫星通讯。
5、问：天健九方为什么不选择独立IPO而选择跟九鼎新材合作？
答：天健九方投资总监姜宇林：本来是有这个计划的，这里面涉及一些商业秘密，我不多说。刚刚提到了，母公司旗下有四家公司，四家子公司都有特定的职能，其中两家被拿过来，剩下的两家其中一个是天健九方旗下的重庆公司（100%持有香港公司Arralis Holdings Limited，香港公司100%持有爱尔兰公司Arralis Limited），它的职能不言而喻，再一个公司是在西安的毫米波研究院，这个公司的职能不再赘述。那么我们为什么愿意与九鼎新材合作，其实双方是做了大量的工作。坦率的说，最初的时候大家并不乐意，因为九鼎新材现在是一个传统的产业，而且位于江苏南京，跟我们的业务在地理上并没有任何的联系，但是后来经过不断的磨合，初期愿意拿出极小的一块业务来合作，也就是把芜湖的中科迪高这家公司中的一部分业务来合作，而且最初对接的时候给出的业绩承诺未来三个会计年度净利润为3千万元、5千万元、7千万元，微乎其微，因为现在上市公司每年的净利润也就3、5千万。后来发生了改观是因为看到了正威集团确实真心实意的在第三代半导体上面做了布局，不但有我们感兴趣的硅基（有两个生产基地，一个在武汉，一个在沈阳），同时也对海威华芯进行了增资。基于以上两个原因，愿意来一起合作。为什么不IPO，主要是涉及到当初带了相应的特定职能做了一些海外的并购，不方便公开地把这个并购的过程讲的清清楚楚。总之，第一是产业协同的原因，如果没有产业的协同，我们的高管是不太赞同与资本市场对接，因为公司是在脚踏实地做实业，而且毫米波产业在前面五年是非常艰难的，2020年5月份国家发布了5G毫米波的标准，市场才逐步起来，有了产业的协同的可能。其次是贸易战，我们在收购爱尔兰公司的时候，因为毫米波主要是应用于高频半导体，在海外收购高频半导体的时候，海外公司不太愿意把高科技卖给中国人，防止我们运用在一些高科技领域，所以贸易战使得我们暂缓原来做IPO的计划，而且毫米波属于6G里面的核心技术，等我们长大了，再去IPO、资本化，所以暂时放弃IPO，脚踏实地把产业做好。毫米波业务在我们国内有一些上市公司体量很小，年营业收入也就5、6个亿，能与我们抗衡的很少，但是随着海外的45家运营商开始启用5G毫米波，我们国内肯定会与国际接轨，因此我们看到了这个巨大的商机（我们预测5G毫米波整个产业规模在5651亿美元），我们应该占领市场。所以基于以上考虑，我们与正威集团从战略上、产业上协同，才有了昨天的合作。
6、问：方便透露估值对价是多少？因为一方面涉及到支付，另一方面涉及到后面的增持。
答：九鼎新材董事会秘书曹亚伟：这次意向性的方案只谈到了“Ka波段低轨卫星收发模组”、“智慧灯杆5G毫米波收发模组”、“5G毫米波CPE”等相关业务订单及对应的SIP 封装多功能芯片产品及知识产权，实际上有一个东西没有明确，即没有明确天健九方现有的54款芯片名录中究竟是哪几款芯片放到上市公司中，没有这样做的原因是因为目前只是初步的接触，毕竟审计和评估还没有做。若单纯以完成业绩承诺做支撑的话，初步框算的估值是大约60亿元人民币，这个数字还没有经过评估和审计。若随着尽调的深入，酌情追加某几款芯片到标的公司，且完成净利润在5亿元、7亿元和10亿元基础上进一步提升，则估值将得到你情我愿的更高提升——毕竟对方承诺的业绩是“2021年内剩余时期实现净利润人民币1亿元，2022-2024等三个完整的会计年度分别实现净利润不低于人民币5亿元、7亿元和10亿元”，后面三年是“不低于”，这些文字是有深意的。
7、问：上市公司本身的现金是不够的，整个集团的资金丰厚，像您说的如果最后定价在60亿元左右，那么51%的并购需要30多亿元现金，包括集团、上市公司、正威金控，这30多亿元的现金的资金来源以及交易结构？
答：九鼎新材董事会秘书曹亚伟：本次并购分成了两个阶段，第一阶段我们和正威金控一起并购不低于51%的股权，也有可能一次性拿到60%甚至70%以上，都是有可能的。第二步才是把剩下的部分收进来。第一步交易的过程中，我们约定的正威占有的份额的市场价值约等于九鼎新材现有的净资产经评估后的价值，差不多10亿元左右，所以在第一阶段交易的过程中，正威集团在标的的并购过程中所享有的份额不会高于10亿元人民币，其他部分全部由上市公司享有。第二，上市公司的钱从哪里来？几乎都是从正威集团的支持下而来，控股股东支持我们做这件事。我们注意到市场上有不少的传言，说长论短的都有。我想说的是王文银先生亲赴西安考察该标的，并且正威金控已在公告日直接支付了5000万元的诚意金锁定该标的，这些都彰显了正威集团和王文银先生支持公司如期顺利完成本宗并购的决心。在这个方案公告后，二级市场没有给出多数投资者认为的“热度”，我想毫米波高频半导体的方向是正确的，也是符合国家战略的；在可预计的高盈利能力支撑下，公司的价值自然会获得市场的认可，后知后觉者也就只能后悔了。
8、问：想请教刘总，我们收购了爱尔兰公司之后，在毫米波雷达方面的技术哪些是出于领先地位的以及这些技术的应用领域？
答：天健九方CEO刘刚：目前公司聚焦三个频段KA波段、E波段、W波段，这三个频段刚好是5G毫米波在空气中传播的大气窗口。自信一点讲，我们的技术是全球领先的，不仅仅是在国内领先。我们W波段的产品在拉萨（在全球范围内选了各个厂家能够提供W波段的产品，做了一个评估）得过一等奖；E波段芯片主要用于汽车的自动驾驶，自动驾驶方面美国的通用汽车排在前列，公司的E波段产品被通用汽车采用。KA波段主要应用在低轨卫星领域，全球布局低轨卫星的，亚马逊是一家，他采用了我们KA波段的芯片，因此公司的技术水平是全球领先的。
9、问：刚刚有提到和亚马逊的合作，请问具体是哪方面的合作？
答：天健九方CEO刘刚：亚马逊主要是布局低轨卫星，它的低轨卫星上的有效载荷是用的KA的有效载荷，采用我们天健九方的芯片搭建的。亚马逊整个全球布局3000多颗卫星，目前我们公司已经供应600多颗卫星的相关需求。
10、问：请问我们提供的芯片的模组的单价是什么情况？
答：天健九方CEO刘刚：这个差距很大，因为设计上的一些特殊要求，所以天上的和地上的差距很大。可以这么和您说，芯片技术在公司手里，公司有定价权。
11、问：公司跟通用汽车的合作能不能展开说一下，主要是用在哪些车型？在哪些国家进行销售？出货量是什么情况？
答：天健九方CEO刘刚：刚刚介绍通用汽车、亚马逊等合作的例子，主要是证明公司的技术在这个三个频段都是很强的，这几个都是天健九方在做的。汽车自动驾驶这方面，通用汽车是领头羊，他在全球范围内对5G自动驾驶的设备供应商进行了公开的测试，最终选定了公司E波段的雷达。
12、问：Starlink好像也采用的是KA波段，他们用的是其他产品吗？
答：天健九方CEO刘刚：Starlink是一个非常封闭的系统，他所有的东西都是他自己的供应链的。他使用的是KU波段。
13、问：中星16使用的是KA波段吗？
答：天健九方CEO刘刚：中星16使用的是KA波段，但它是同步轨道，不是低轨卫星。
14、问：你们在手的680亿元订单具体是哪些领域构成的？
答：天健九方CEO刘刚：跟这次交易相关的是，实际上支撑着标的公司盈利能力的就是从这里面来的，有一些订单让您看了，而有一些您没看到。这些订单涉及雷达、卫星设施及对应的芯片、卫通射频前端、卫通平板相控阵天线、相关波段通讯中继终端CPE（加密）及亚马逊、博世公司的相关特种需求等。
15．订单具体是哪些方向的？哪些方向会有这么大的体量？
答：天健九方CEO刘刚：这不是一个订单，是若干个订单。包括刚刚说的亚马逊3000多个卫星。据我了解，亚马逊的卫星是3236颗，每颗卫星需要3套组件，每套组件需要芯片18颗，合计需要芯片174744颗，至于批量化的单价他们目前的报价是25美元/片，体量可以自己计算一下。
16、问：Starlink您刚刚说采用的是KU波段，KU波段和KA波段的跨度大吗？
答：天健九方CEO刘刚：在毫米波领域，频率越高越难做，也就是我们需要的技术更高。我们技术上可以做KU波段，但KU波段是公司已经放弃的一个领域，公司目前看中的是KA波段。
17、问：给中星供应KA波段的厂商做低轨道，他们可以做吗？
答：天健九方CEO刘刚：严格来说，KA波段能做的厂家有一些，但是真正能够把KA波段的芯片设计好，能够满足天上的恶劣环境下使用，这就非常少了。
18、问：您刚刚讲的“KA波段低轨卫星收发模组”，就是天上使用的有效荷载，请问在地面上的用量是多大？地面是每个终端都要用吗？
答：天健九方CEO刘刚：刚刚谈到过地面，尤其是对于低轨卫星，地面的每一个终端都要用KA波段的多波束相控阵天线，多波束相控阵天线意味着有几个天线单元后面就要配多少套高速芯片（KA套片），一个天线的终端至少是1000多个天线单元。
19、问：这里的终端可以理解为手机吗？
答：天健九方CEO刘刚：不能，跟卫星通讯不仅仅是手机这样的，他需要有天线，您看科幻片中的UFO里面的很多点点就是天线单元,每个天线单元后面就要用到我们一套KA套片。
20、问：地面接受的终端的量有多大？
答：天健九方CEO刘刚：以后的地面接收站会变的很普及，不再像以前特别大一个是一个站，以后每个车上、每个CPE上、每个智慧灯杆上都会跟低轨卫星进行联系。
21、问：那您这相当于6G了，5G就不用了吗？
答：天健九方CEO刘刚：我们没有讲5G不用了，但是当低轨卫星布局完成以后，就相当于6G，否则你布那么多卫星干什么？马斯克布局了一万多颗卫星，他是要解决任何时候、任何地方都要保证互联，保证互联的前提条件就是多波束相控阵天线。
22、问：多波束相控阵天线功耗大吗？
答：天健九方CEO刘刚：因为低轨卫星的距离比较近，您看马斯克低轨卫星的距离只有500多公里。
23、问：智能灯杆能否详细介绍一下，大概有多大的规模？
答：天健九方CEO刘刚：这个是属于发展的过程，刚刚讲了上海的例子，我们的合同方是280公里的智能灯杆，每三十米要有一个灯杆。至于每一个灯杆是否都要是智慧灯杆以及什么时候装上去，这需要一个过程，量就是这么一个量。而且上海只是其中一个城市，还在逐渐往其他城市扩，这是中电科这个合作伙伴，另一个合作伙伴是京津冀都开始布了。
24．刚刚您说了公司已经中了亚马逊600多颗星，营收有多大？一颗星里面大概多少颗芯片？
答：天健九方CEO刘刚：3200多颗星，已经交货的600多颗，单颗芯片成本是5美元，销售价格是25美元。每颗卫星3套组件，每套组件需要芯片18颗，合计需要芯片174744颗。
25、问：这个交易今年年内会做完吗？
答：九鼎新材董事会秘书曹亚伟：是的，这是公司今年的重点任务之一，2021年是资产并购的攻坚年，直接以上市公司的名义来并购，再顺势剥离老资产。
26、问：海威华芯相当于一个代工厂，主要是做砷化镓，当然氮化镓也有布局，前几天您也有澄清未来不一定对海威华芯有动作,想请问海威华芯跟标的资产业务的协同？未来海威华芯资本市场的动作？
答：九鼎新材董事会秘书曹亚伟：首先解释一下，前几天澄清的原因实际上是因为很对财经媒体对这个做了很多解读，认为正威会把他增资作为第一大股东的海威华芯注入到九鼎新材，我不想市场以讹传讹，不存在现在就把它注进来，所以澄清了一下。媒体解读的“九鼎新材所述与正威集团的‘联动’，目前看来并非所谓的‘海威华芯注入’，而是在下一盘更大的棋”——这个说法是正确的。我们现在的精力主要是在天健九方的两个标的上，要督促他们完成业绩承诺，以及我们看中的54款芯片中我要的东西，还有一个审计评估的过程，至于等到上市公司拿到标的资产以后，是否会把海威华芯注入，我想随着业务上的关联度越来越高，不排除会继续注入进来。我们的出发点只有一个，那就是让九鼎新材的市场价值不断获得提升。
27、问：姜总对于本次的交易有什么补充吗？
答：天健九方投资总监姜宇林：双方的合作是万里长征刚起步，后面还有交易什么的，希望能持续关注我们之间的合作，包括未来两三年，因为毫米波产业需要更多的关注，更多的去理解和研究它，这是一个非常伟大的产业，刚刚说了市场规模是5650亿美元，预计2023年将
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-08-25 日价格涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:9.54 成交量:4100.16万股 成交金额:123008.26万元
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｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
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｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
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｜中国银河证券股份有限公司上海杨浦区靖宇｜5688.04 ｜1377.08 ｜
｜东路证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东莞证券股份有限公司北京分公司 ｜3430.42 ｜25.41 ｜
｜机构专用 ｜2935.57 ｜629.22 ｜
｜华泰证券股份有限公司常州太湖东路证券营｜2424.09 ｜2499.94 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中国国际金融股份有限公司上海黄浦区湖滨｜2407.86 ｜1959.40 ｜
｜路证券营业部 ｜ ｜ ｜
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｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜国泰君安证券股份有限公司顺德大良证券营｜109.50 ｜3753.13 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华西证券股份有限公司上海延安西路证券营｜331.24 ｜2902.22 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司常州太湖东路证券营｜2424.09 ｜2499.94 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜财信证券有限责任公司绍兴解放大道证券营｜-- ｜2112.96 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华福证券有限责任公司临安万马路证券营业｜336.25 ｜2085.05 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
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(二)大宗交易
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｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
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｜2019-06-27｜6.02 ｜332.47 ｜2001.45 ｜平安证券股份有｜中信建投证券股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司绍兴解放｜份有限公司安吉｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜大道证券营业部｜天荒坪路证券营｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业部 ｜
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