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中国人民银行公告[2004]第12号

日期: 2012-07-27 00:00:00 来源:互联网
    为进一步发展货币市场,拓宽证券公司融资渠道,经商中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会,中国人民银行制定了《证券公司短期融资券管理办法》,现予公布,自2004年11月1日起施行。

    二○○四年十月十八日

    附件:《证券公司短期融资券管理办法》

  证券公司短期融资券管理办法

  第一章 总则

  第一条 为进一步发展货币市场,拓宽证券公司融资渠道,规范证券公司短期融资券的发行和交易,保护短期融资券投资人的合法权益,根据《中华人民共和国中国人民银行法》制定本办法。

  第二条 本办法所称证券公司短期融资券(以下简称“短期融资券”)是指证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的金融债券。

  第三条 证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。

  第四条 中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心(以下简称“同业拆借中心”)通过同业拆借中心的电子信息系统每半年向银行间债券市场公示中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)有关短期融资券发行人是否符合发行短期融资券基本条件的监管意见。

  第五条 证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

  第六条 证券公司短期融资券的发行和交易应遵循公平、诚信、自律的原则。

  短期融资券的投资人应满足各自监管部门的审慎监管要求,并具备识别、判断、承担风险的能力。短期融资券的风险由投资人自行承担。

  第七条 发行短期融资券的证券公司应当按期还本付息。

  第八条 发行短期融资券的证券公司应按本办法的规定真实、准确、完整、及时地进行信息披露。

  第二章 发行

  第九条 申请发行短期融资券的证券公司,应当符合以下基本条件,并经证监会审查认可:

  (一)取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上;

  (二)发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达一年,且近一年无信息披露违规记录;

  (三)客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近一年未挪用客户交易结算资金;

  (四)内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近两年内未发生重大违法违规经营;

  (五)采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价;

  (六)中国人民银行和证监会规定的其他条件。

  第十条 经证监会认可具有发行短期融资券资格的证券公司,拟在银行间债券市场发行短期融资券应向中国人民银行提交以下备案材料:

  (一)取得全国银行间同业拆借市场成员资格的批准文件复印件;

  (二)同业拆借中心发布的相关信息披露情况公告的复印件;

  (三)证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件;

  (四)中国人民银行要求提交的其他材料。

  中国人民银行自收到符合要求的备案材料之日起10个工作日内,以备案通知书的形式确认收到备案材料并核定证券公司发行短期融资券的最高余额。

  第十一条 拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。

  第十二条 发行短期融资券的证券公司应当按照有关规定,制定相关的业务规则,建立、健全相应的风险管理和内部控制制度。

  第十三条 证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

  中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况,每半年调整一次发行人的待偿还短期融资券余额上限,并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。

  中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况,对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。

  第十四条 短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。

  中国人民银行有权根据市场发展情况对短期融资券的期限上限进行调整。

  第十五条 短期融资券的发行期最长不超过三个工作日,即从短期融资券发行招标日到确立债权债务关系日,不超过三个工作日。

  第十六条 短期融资券的发行应采取拍卖方式,发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  第十七条 中国人民银行授权中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)负责安排短期融资券的发行时间。证券公司发行每期短期融资券前应向中央结算公司申请安排发行时间,由中央结算公司根据各发行人申请的先后顺序排期发行。申请安排发行时间的材料至少应包括如下内容:

  (一)中国人民银行的备案通知书;

  (二)拟发行短期融资券的规模;

  (三)拟发行短期融资券的期限;

  (四)拟发行短期融资券的利率确定方式;

  (五)待偿还短期融资券的余额和明细情况;

  (六)中国人民银行规定的其他内容。

  中央结算公司应在收到符合本条规定的申请材料后两个工作日内确定发行日期并通知发行人。

  第十八条 发行人应在中央结算公司确定的发行日前三个工作日,通过中国债券信息网公布当期短期融资券的募集说明书。募集说明书必须由律师事务所出具法律意见书。募集说明书的内容应当具体明确,详细约定短期融资券当事人的权利和义务。募集说明书至少应包括以下内容:

  (一)发行人的基本情况;

  (二)拟发行短期融资券的规模、期限和利率确定方式;

  (三)拟发行短期融资券的担保情况;

  (四)发行期;

  (五)本息偿还的时间、方式;

  (六)发行人的违约责任;

  (七)发行对象;

  (八)投资风险提示;

  (九)中国人民银行要求公布的其他事项。

  第十九条 短期融资券发行完毕后,发行人应在完成债权债务登记日的次一工作日,通过中国债券信息网向市场公告当期短期融资券的实际发行规模、实际发行利率、期限等发行情况。中央结算公司应定期汇总发行公告,并向中国人民银行报告短期融资券的发行情况。

  第二十条 证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于以下用途:

  (一)固定资产投资和营业网点建设;

  (二)股票二级市场投资;

  (三)为客户证券交易提供融资;

  (四)长期股权投资;

  (五)中国人民银行禁止的其他用途。

  第三章 交易、托管、结算与兑付

  第二十一条 短期融资券可以按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定,在全国银行间债券市场进行交易。短期融资券于债权债务登记日的次一工作日即可流通转让。短期融资券的交易必须通过同业拆借中心的电子交易系统进行。
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