605377什么时候复牌？-华旺科技停牌最新消息
≈≈华旺科技605377≈≈(更新:22.02.08)
[2022-02-08] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2022-003
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司自 2021 年
3 月 31 日至本公告披露日累计收到与收益相关的政府补助共计人民币
28,025,775.31 元。具体情况如下：
序号 收款单位 项目 收到日期 金额（人民 与资产/ 补助依据
币：元） 收益相关
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
1 2021/4/28 2,059,200.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
2 2021/7/19 2,283,360.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
3 2021/7/21 2,291,400.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
4 2021/8/16 2,275,320.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
5 2021/8/23 2,267,280.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
6 2021/9/7 2,251,200.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
7 2021/11/24 2,235,120.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
8 2022/1/27 2,259,240.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
9 2022/1/29 2,562,720.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
企业利用资本 临发改
杭州华旺新材料科 与收益相
10 市场扶持政策 2021/4/13 4,253,300.00 〔2021〕14
技股份有限公司 关 号
资金的通知
临经信综
杭州华旺新材料科 与收益相
11 省级绿色工厂 2021/6/22 1,000,000.00 〔2021〕35
技股份有限公司 关
号
临科字
杭州华旺新材料科 临安区科技创 与收益相
12 2021/8/25 100,000.00 〔2021〕26
技股份有限公司 新券兑现款 关
号
2020 年复合装
临经信综
杭州华旺新材料科 饰材料企业研 与收益相
13 2021/10/29 1,070,900.00 〔2021〕88
技股份有限
[2022-01-28] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于通过高新技术企业重新认定的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2022-002
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于通过高新技术企业重新认定的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”)于近日收到浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局联合颁发的《高新技术
企业证书》，证书编号为 GR202133000360，发证日期为 2021 年 12 月 16 日，有
效期三年。
本次系公司原高新技术企业证书有效期届满后进行的重新认定，根据《中华人民共和国企业所得税法》及国家高新技术企业的相关税收规定，公司自本次获得高新技术企业证书认定后连续三年内（即 2021 年度至 2023 年度），将享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按 15%的税率缴纳企业所得税。
公司 2021 年度已按 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预缴，本次通过
高新技术企业认定不影响公司 2021 年度的相关财务数据。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-07] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司2021年年度业绩预增公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2022-001
杭州华旺新材料科技股份有限公司
2021 年年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1. 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年归
属于上市公司股东的净利润为 43,000 万元至 47,000 万元，与上年同期相比，将
增加 17,000.46 万元至 21,000.46 万元，同比增加 65.39%至 80.77%。
2. 预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 41,000 万元
至 45,000 万元，与上年同期相比，将增加 15,513.65 万元至 19,513.65 万元，
同比增加 60.87%至 76.57%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利
润为 43,000 万元至 47,000 万元，与上年同期相比，将增加 17,000.46 万元至
21,000.46 万元，同比增加 65.39%至 80.77%。
2.预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 41,000 万元至
45,000 万元，与上年同期相比，将增加 15,513.65 万元至 19,513.65 万元，同
比增加 60.87%至 76.57%。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：25,999.54 万元。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：25,486.35 万元
（二）每股收益：1.21 元(注：2021 年公司实施了 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本方案，向全体股东每 10 股转增 4 股，公司股本增加至28,541.34 万股,已按照转增后总股本调整了上年同期每股收益。)
三、本期业绩预增的主要原因
（一）报告期内，公司新增产能充分释放，产能利用率、产销率均处于高位运行状态，公司产品市场占有率进一步提升；同时，公司积极拓展高端市场价值客户，客户结构得以优化，为公司持续稳定发展奠定了良好基础。
（二）报告期内，公司继续深耕主营业务，持续加大研发投入，根据市场需求不断优化产品结构，定制化生产比例持续提升，促进了盈利水平的稳定增长。
（三）报告期内，公司不断推进精细化管理、科学排产，落实成本优化措施，公司产品竞争力进一步提升。
四、风险提示
公司不存在影响业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 7 日
[2021-12-23] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-083
杭州华旺新材料科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 62,580,000 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3330 号）核准，杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“华旺科技”）首次向社会
公开发行人民币普通股（A 股）50,966,700 股，并于 2020 年 12 月 28 日在上海
证券交易所挂牌上市。首次公开发行 A 股后总股本为 203,866,700 股，其中有限售条件流通股 152,900,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自公
司股票上市之日起 12 个月，共涉及 98 位股东，本次限售股上市流通数量为
62,580,000 股，占公司总股本的 21.8005%，上述限售股将于 2021 年 12 月 28
日起解除限售并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本公司首次公开发行 A 股后总股本为 203,866,700 股，其中有限售条件流通
股 152,900,000 股，占本公司总股本的 75%。首次公开发行 A 股后，公司总股本
数量发生如下变化：
（一）资本公积金转增股本情况
2021 年 5 月 11 日，公司召开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关于 2020
年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以实施 2020 年度权益分派股权登记日登记的总股本 203,866,700 股为基数分配利润并实施资本公积金转增股本，向全体股东每股派发现金红利 0.6 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股。本次转增完成后公司总股本增加至 285,413,380 股，其中无限售条件流通股为 71,353,380 股，有限售条件流通股为 214,060,000 股,各股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。
（二）限制性股票授予登记情况
2021年6月28日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定以 2021
年 6 月 28 日为授予日，以 7.88 元/股向 124 名激励对象授予 1,650,500 股限制
性股票。在确定授予日后办理缴款的过程中，1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，合计 6,500 股，最终向 123 名激励对象
授予 1,644,000 股限制性股票。公司于 2021 年 7 月 13 日完成 2021 年限制性股
票激励计划股票的授予登记工作，公司总股本由 285,413,380 股变更为287,057,380 股，其中无限售条件流通股 71,353,380 股，有限售条件流通股215,704,000 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司首次公开发行 A 股股票前,本次上市流通的限售股所涉及的 7 位公司董
事、监事、高级管理人员及其他 91 位股东作出如下承诺：
1、公司董事、监事、高级管理人员张延成、葛丽芳、吴海标、郑湘玲、王世民、吴观友、黄亚芬承诺：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；除前述锁定期外，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。在离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市
后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少六个月（仅针对公司董事与高级管理人员）。
不会从事将持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入的行为，否则由此所得收益归公司所有。
自公司股票上市至减持期间，公司如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。
相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法规和规范性文件为准。
在锁定期满后，本人在减持公司股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规以及上海证券交易所业务规则的相关规定，并履行必要的备案、公告程序。
本人不因职务变更、离职等原因放弃履行上述承诺。”
2、公司其他 91 位股东承诺：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；
相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法规和规范性文件为准。
在锁定期满后，本人/本企业在减持公司股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规以及上海证券交易所业务规则的相关规定，并履行必要的备案、公告程序。
若上述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符，本企业同意根据监管机构的最新监管意见进行相应调整，锁定期届满后按中国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定执行。”
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在未履行上述承诺的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）对公司本次限售股份解禁上市流通事项进行了认真核查。经核查，保荐机构中信建投证券发表核查意见如下：
华旺科技本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东均严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，华旺科技关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对华旺科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 62,580,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日；
首发限售股上市流通明细清单
序 股东名称 持有限售股数 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售股
号 量（单位：股） 占公司总股 量（单位：股） 数量（单位：
本比例 股）
1 嘉兴致君投
资管理有限
公司－嘉兴 7,991,607 2.7840% 7,991,607 0
致君格致投
资合伙企业
（有限合伙）
2 李英 6,860,000 2.3898% 6,860,000 0
3 林平 5,138,000 1.7899% 5,138,000 0
4 张延成 5,023,500 1.7500% 4,760,000 263,500
5 宋群 3,231,200 1.1256% 3,231,200 0
6 骆光宝 2,800,000 0.9754% 2,800,000 0
7 杭州泰恒投
资管理有限
公司－杭州
金投智信创 2,660,000 0.9266% 2,660,000 0
业投资合伙
企业（有限合
伙）
8 陈立军 1,862,000 0.6487% 1,862,000 0
9 毛建云 1,400,000 0.4877% 1,400,000 0
10 朱芹芹 1,400,000 0.4877% 1,400,000 0
11 楼中 1,236,200 0.4306% 1,236,200 0
12 吴笑芳 1,183,280 0.4122% 1,183,280 0
13 伍晓青 980,000 0.3414% 980,000 0
14 徐美娟 980,000 0.3414% 980,000 0
15 浙江红栎投
资管理有限
公司－杭州 840,000 0.2926% 840,000 0
红栎优停投
资合伙企业
（有限合伙）
16 朱睿 840,000 0.2926% 840,000 0
17 黄金良 792,960 0.2762% 792,960 0
18 盛建国 784,280 0.2732% 784,280 0
19 上海致君资
产管理有限
公司－嘉兴 778,273 0.2711% 778,273 0
致君高见投
资合伙企业
（有限合伙）
20 傅艳文 772,800 0.2692% 772,800 0
21 陈林东 686,000 0.2390% 686,000 0
22 王淑兰 686,000 0.2390% 686,000 0
23 朱玲 644,000 0.2243% 644,000 0
24 高晓良 602,000 0.2097% 602,000 0
25 卢肖宏
[2021-11-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-082
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 11 月 22 日出具的《关于
核准杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3701 号），批复主要内容如下：
一、核准公司非公开发行不超过 86,117,214 股新股，发生转增股本等情形导
致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。
二、本次发行股票应严格按照公司报送中国证监会的申请文件实施。
三、本批复自核准发行之日起 12 个月内有效。
四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
公司董事会将按照有关法律法规、上述批复的要求及公司股东大会的授权，在该批复有效期内办理本次非公开发行股票的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 27 日
[2021-11-19] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-081
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●赎回现金管理受托方：德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）。●本次现金管理赎回金额：3,000 万元。
●赎回现金管理产品名称：德邦兴福（180 天）304 号收益凭证。
●履行的审议程序：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于
2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详细内容见公司于 2021年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。
一、使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 5 月 20 日通过德邦证券认购了“德邦兴福（180 天）304
号收益凭证”理财产品，该次认购使用募集资金人民币 3,000 万元，具体内容
详见公司于 2021 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-041）。
单位：万元
序 受托 产品 预计年化 认购金 赎回本 实际收
号 人 产品名称 类型 起息日 到期日 收益率 额 金金额 益
（%）
德邦兴福 券商
德 邦 （180 天） 理财
1 证券 304 号收 产品 2021/5/21 2021/11/16 3.80 3,000 3,000 56.22
益凭证
该产品的收益兑付日为2021年11月17日，截至本公告日，公司已收回本金 和获得理财收益并划至募集资金专用账户。
二、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 56,000 56,000 674.38 0
2 券商理财产品 3,000 3,000 56.22 0
合计 59,000 59,000 730.60 0
最近 12 个月内单日最高投入金额 20,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.01
最近 12 个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 2.81
目前已使用的现金管理额度 0
尚未使用的现金管理额度 35,000
总现金管理额度 35,000
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021年 11月 19日
[2021-11-16] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审委审核通过的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-080
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审委审核通过
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 11 月 15 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
发行审核委员会对杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。
目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件，公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-11-06] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司《关于请做好华旺科技非公开发行股票发审委会议准备工作的函》的回复公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-079
杭州华旺新材料科技股份有限公司
《关于请做好华旺科技非公开发行股票发审委会议准备工
作的函》的回复公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 10 月 26 日出具的《关于
请做好华旺科技非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“《告知函》”）。
公司会同相关中介机构对《告知函》中所列的相关问题进行了逐项核查和落实，现按照要求对《告知函》的回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于请做好华旺科技非公开发行股票发审委会议准备工作的函的回复》。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 6 日
[2021-11-05] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-078
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●赎回现金管理受托方：中国银行股份有限公司临安支行（以下简称“中国银行”）。●本次现金管理赎回金额：15,000 万元。
●赎回现金管理产品名称：挂钩型结构性存款（机构客户）。
●履行的审议程序：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于
2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详细内容见公司于 2021年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。
一、使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 8 月 3 日通过中国银行购买了“挂钩型结构性存款（机构客
户）”理财产品，该次认购使用募集资金人民币 15,000 万元，具体内容详见公
司于 2021 年 8 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公
告》（公告编号：2021-065）。
单位：万元
序 受托 产品 预计年化 认购金 赎回本 实际收
号 人 产品名称 类型 起息日 到期日 收益率 额 金金额 益
（%）
挂钩型结 2021/11/3 1.50-3.50 7,400 7,400 63.86
中 国 构性存款 银行
1 银行 （机构客 理财 2021/8/5
户） 产品
2021/11/4 1.49-3.51 7,600 7,600 66.51
截至本公告日，公司已收回本金和获得理财收益并划至募集资金专用账
户。
二、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 56,000 56,000 674.38 0
2 券商理财产品 3,000 - - 3,000
合计 59,000 56,000 674.38 3,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 20,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.01
最近 12 个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 2.59
目前已使用的现金管理额度 3,000
尚未使用的现金管理额度 32,000
总现金管理额度 35,000
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021年 11月 5日
[2021-10-23] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复(修订稿)的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-077
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书》之反馈意见回复（修订稿）的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 9 月 3 日出具的《中国证
监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212230 号）（以下简称“反馈意
见”）。具体内容详见公司 2021 年 9 月 8 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn)的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》（公告编号：2021-074）。
公司收到反馈意见后，会同相关中介机构对相关问题进行了逐项落实，并已
按照要求对反馈意见的回复进行公开披露，具体内容详见公司 2021 年 9 月 25 日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》（以下简称“反馈意见回复”）。
现公司根据中国证监会的进一步审核意见，对反馈意见回复内容进行了补充和修订，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复（修订稿）》。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 23 日
[2021-10-22] (605377)华旺科技:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.12元
每股净资产: 8.4219元
加权平均净资产收益率: 13.76%
营业总收入: 20.04亿元
归属于母公司的净利润: 3.20亿元
[2021-09-25] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-075
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书》之反馈意见回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 9 月 3 日出具的《中国证
监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212230 号）（以下简称“反馈意
见”）。具体内容详见公司 2021 年 9 月 8 日披露于上海证券交易所网站
（www.see.com)的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》（公告编号：2021-074）。
根据反馈意见的相关要求，公司会同相关中介机构对相关问题进行逐项落实，现按照要求对反馈意见的回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》（以下简称“反馈意见回复”）。公司将按照反馈意见的要求及时向中国证监会报送反馈意见回复材料。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 25 日
[2021-09-25] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于本次非公开发行股票相关承诺的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-076
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于本次非公开发行股票相关承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 9 月 3 日出具的《中国证监
会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212230 号）（以下简称《反馈意见》）。
《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条提出：“上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，且不得直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿”。
《证券发行与承销管理办法》第十七条提出：“发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息；不得以任何方式操纵发行定价；不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购；不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票；不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿；不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售；不得与网下投资者互相串通，协商报价和配售；不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。”。
根据《反馈意见》的相关要求，公司、公司控股股东杭州华旺实业集团有限公司（以下简称华旺集团）以及公司实际控制人钭正良、钭江浩就本次非公开发行股票相关事项作出承诺：
一、公司作出如下承诺
公司承诺：
“本公司不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十七条的规定。”
二、华旺集团作出如下承诺
华旺集团承诺：
“本公司不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十七条的规定。
本公司自华旺科技审议本次非公开发行股票事宜的董事会召开日（即 2021年 7 月 26 日）前六个月至本次承诺函出具日（含当日），不存在对外转让、出售或以其他任何方式减持本公司持有的华旺科技股份的情况。
自本次承诺函出具日起至本次非公开发行完成后的六个月内，本公司将不会对外转让、出售或以其他任何方式减持华旺科技股份，也不存在减持华旺科技股份的计划。
如本公司违反前述承诺而发生减持情况的，本公司承诺因减持所得的收益全部归华旺科技所有，本公司将依法承担由此产生的法律责任。”
三、实际控制人作出如下承诺
钭正良、钭江浩承诺：
“本人不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十七条的规定。
本人及本人控制的关联方自华旺科技审议本次非公开发行股票事宜的董事
会召开日（即 2021 年 7 月 26 日）前 6 个月至本次承诺函出具日（含当日），不
存在对外转让、出售或以其他任何方式减持本人及本人控制的关联方持有的华旺科技股份的情况。
自本次承诺函出具日起至本次非公开发行完成后的六个月内，本人及本人控制的关联方将不会对外转让、出售或以其他任何方式减持华旺科技股份，也不存在减持华旺科技股份的计划。
如本人违反前述承诺而发生减持情况的，本人承诺因减持所得的收益全部归华旺科技所有，本人将依法承担由此产生的法律责任。”
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 25 日
[2021-09-08] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-074
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 9 月 3 日出具的《中国证
监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212230 号）（以下简称“通知书”）。中国证监会依法对《杭州华旺新材料科技股份有限公司上市公司非公开发行股票（A 股上交所主板和深交所主板、B 股）核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司将与相关中介机构按照通知书的要求对相关问题进行逐项落实，并在规定期限内以临时公告的形式披露反馈意见回复，并报送中国证监会行政许可受理部门。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 8 日
[2021-08-28] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-073
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 8 月 26 日出具的《中国
证监会行政许可申请受理单》（受理序号：212230 号）。中国证监会对公司提交的非公开发行股票行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 28 日
[2021-08-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届监事会第七次会议决议公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-070
杭州华旺新材料科技股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次
会议于 2021 年 8 月 26 日在公司会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2021
年 8 月 16 日通过邮件等方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出
席监事 3 人。
会议由监事会主席郑湘玲女士主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）、审议通过《关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
经审核，监事会认为《2021 年半年度报告》的编制和审核程序符合法律、法
规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定；报告内容客观地反映了公司的经营成果和财务状况，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在编制 2021 年半年度报告中，监事会未发现参与编制和审核的人员有违反保密规定的行为。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
报告。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
（二）、审议通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告的议案》
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）、审议通过《关于修改公司内幕信息知情人登记备案管理制度的议案》
为提高公司治理水平，切实维护各股东的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人民共和国证券法》以及《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，修改了《内幕信息知情人登记备案管理制度》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
制度。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
三、备查文件
1、 杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届监事会第七次会议决议。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司监事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届董事会第七次会议决议公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-069
杭州华旺新材料科技股份有限公司
第三届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次
会议于 2021 年 8 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已
于 2021 年 8 月 16 日以书面、邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9
人，实际出席董事 9 人。
会议由董事长钭正良先生主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
报告。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告的议案》
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
公告。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独
立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。
（三）审议通过《关于修改公司内幕信息知情人登记备案管理制度的议案》
为提高公司治理水平，切实维护各股东的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人民共和国证券法》以及《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，修改了《内幕信息知情人登记备案管理制度》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
制度。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、 杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届董事会第七次会议决议。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-27] (605377)华旺科技:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.77元
每股净资产: 8.11元
加权平均净资产收益率: 9.48%
营业总收入: 13.30亿元
归属于母公司的净利润: 2.19亿元
[2021-08-19] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-068
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 26
日、2021 年 8 月 11 日分别召开第三届董事会第六次会议和 2021 年第三次临时
股东大会，审议通过了《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议案》，具体内
容详见公司于 2021 年 7 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披
露的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于增加注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2021-060）。
公司已于近日完成上述事项的工商变更登记和《公司章程》备案手续，并取得了浙江省市场监督管理局换发的《营业执照》，相关登记信息如下：
统一社会信用代码：91330100697093218U
名称：杭州华旺新材料科技股份有限公司
类型：其他股份有限公司（上市）
住所：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号
法定代表人：张延成
注册资本：贰亿捌仟柒佰零伍万柒仟叁佰捌拾元
成立日期：2009 年 12 月 30 日
营业期限：2009 年 12 月 30 日至长期
经营范围：生产：新型材料，装饰纸。服务：新型材料、装饰纸的技术研发；批发、零售：新型材料，装饰纸：货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 19 日
[2021-08-12] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-067
杭州华旺新材料科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 11 日
(二) 股东大会召开的地点：杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议
室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 61
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 168,626,947
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 58.7432
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，现场会议由公司董事长钭正良主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式
均符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司财务总监黄亚芬，董事会秘书陈蕾列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,854,355 97.9329 524,592 2.0671 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司非公开发行股票方案的议案》
2.01 议案名称：本次发行证券的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,854,355 97.9329 524,592 2.0671 0 0.0000
2.02 议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,854,355 97.9329 524,592 2.0671 0 0.0000
2.03 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.04 议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.06 议案名称：认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.07 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.08 议案名称：募集资金金额及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.09 议案名称：未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,877,035 98.0223 501,912 1.9777 0 0.0000
2.10 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.11 议案名称：本次非公开发行决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
3、 议案名称：《关于公司非公开发行股票预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 501,912 1.9776 16,240 0.0641
4、 议案名称：《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
5、 议案名称：《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 168,127,575 99.7038 499,372 0.2962 0 0.0000
6、 议案名称：《关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比
[2021-08-12] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-066
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●赎回现金管理受托方：上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行（以下简称“浦发银行”）。
●本次现金管理赎回金额：7,000 万元。
●赎回现金管理产品名称：利多多公司稳利 21JG6093 期（3 个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款。
●履行的审议程序：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于
2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详细内容见公司于 2021年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。
一、使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 5 月 8 日通过浦发银行购买了“利多多公司稳利 21JG6093
期（3 个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款”理财产品，该次认购使用
募集资金人民币 7,000 万元，具体内容详见公司于 2021 年 5 月 10 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-038）。
单位：万元
序 受托 产品 预计年化 认购金 赎回本 实际收
号 人 产品名称 类型 起息日 到期日 收益率 额 金金额 益
（%）
利多多公
司稳利
21JG6093
浦发 期（3 个月 银行
1 银行 看涨网点 理财 2021/5/10 2021/8/10 1.40-3.35 7,000 7,000 55.13
专属）人 产品
民币对公
结构性存
款
截至本公告日，公司已收回本金和获得理财收益并划至募集资金专用账
户。
二、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 56,000 41,000 544.01 15,000
2 券商理财产品 3,000 - - 3,000
合计 59,000 41,000 544.01 18,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 20,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.01
最近 12 个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 2.09
目前已使用的现金管理额度 18,000
尚未使用的现金管理额度 17,000
总现金管理额度 35,000
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021年 8月 12日
[2021-08-04] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-065
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●现金管理受托方：中国银行股份有限公司临安支行（以下简称“中国银行”）。●本次现金管理金额：15,000 万元。
●现金管理产品名称：挂钩型结构性存款（机构客户）。
●产品期限：90 天、91 天。
●履行的审议程序：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于
2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详细内容见公司于 2021年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。
一、使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 1 月 27 日通过中国银行购买了“挂钩型结构性存款（机构
客户）”理财产品，该次认购使用募集资金人民币 20,000 万元，具体内容详见
公司于 2021 年 1 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-0017）。
单位：万元
序 受托 产品名 产品 预计年化 认购金 赎回本 实际收
号 人 称 类型 起息日 到期日 收益率 额 金金额 益
（%）
挂钩型
中国 结构性 银行 2021/8/2 1.79-3.76 9,900 9,900 188.67
1 银行 存款 理财 2021/1/29
（机构 产品 2021/8/3 1.78-3.77 10,100 10,100 194.04
客户）
截至本公告日，公司已收回本金和获得理财收益并划至募集资金专用账
户。
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获
取更多的回报。
（二）资金来源
1、资金来源
本次现金管理的资金来源为公司部分闲置的募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3330 号）核准，公司向社会公开发
行人民币普通股（A 股）50,966,700 股，每股面值 1 元，实际发行价格人民币
18.63 元/股，募集资金总额为人民币 949,509,621.00 元，扣除发行费用人民
币 66,340,440.28 元（不含税）后的募集资金净额为 883,169,180.72 元，天健
会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 12 月 23 日出具了天健验〔2020〕
622 号《验资报告》对公司公开发行股票的资金到位情况进行了审验。公司对募
集资金采取了专户存储。
（三）本次现金管理的基本情况
预计收
金额 预计年 参考年 预计收 是否构
受托方 产品 产品 益金额 产品 收益 结构化
（万 化 化收益 益（如 成关联
名称 类型 名称 （万 期限 类型 安排
元） 收益率 率 有） 交易
元）
挂钩型 1.50%-
7,400 - 90天
银行 结构性 3.50% 保本保
中国银行 理财 存款 最 低 - - - 否
1.49%-
产品 （机 构 7,600 - 91天 收益型
3.51%
客户）
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
1、公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，公司财务部会进行事前
审核与风险评估，评估理财产品受托方资质、投资品种、产品风险、风控措施
等。公司本次计划购买的理财产品属于保本型理财产品，本次委托理财经评估
符合公司内部资金管理的要求。在本次购买的产品存续期间，公司财务部相关
人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不
利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可
以聘请专业机构进行审计。
3、公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金
投资项目投入的情况。
三、本次现金管理的具体情况
（一）合同主要条款
1、中国银行挂钩型结构性存款（CSDVY202106120）
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
产品类型 保本保最低收益型
预期年化收益 1.50%-3.50%
率
起息日 2021 年 8 月 5 日
到期日 2021 年 11 月 3 日
收益计算方法 （1）如果在观察时点，挂钩指标【小于观察水平】， 扣除
产品费用（如有）后，产品获得保底收益率【1.5000%】（年
率）；如果在观察时点，挂钩指标【大于或等于观察水平】，
扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率【3.5000%】
（年率）。
（2）挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧
元兑美元即期汇率】中间价，四舍五入至小数点后【四位】。
如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国银行将以公
正态度和理性商业方式来确定。
（3）基准值为基准日北京时间 14:00 彭博“【BFIX EURUSD】”
版面公布的【欧元兑美元汇率】中间价，四舍五入至小数点
后【四位】。如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国
银行将以公正态度和理性商业方式来确定。
（4）观察水平：基准值【-0.0235】。
（5）基准日为【2021】年【8】月【5】日。
（6）观察期/观察时点为【2021】年【10】月【29】日北京
时间 14:00。
（7 ）产品收益计算基础为 ACT365。
2、中国银行挂钩型结构性存款（CSDVY202106121）
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
产品类型 保本保最低收益型
预期年化收益 1.49%-3.51%
率
起息日 2021 年 8 月 5 日
到期日 2021 年 11 月 4 日
收益计算方法 （1）如果在观察时点，挂钩指标【大于观察水平】，扣除产
品费用（如有）后，产品获得保底收益率【1.4900%】（年率）；
如果在观察时点，挂钩指标【小于或等于观察水平】，扣除
产品费用（如有）后，产品获得最高收益率【3.5100%】（年
率）。
（2）挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧
元兑美元即期汇率】中间价，四舍五入至小数点后【四位】。
如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国银行将以公
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届董事会第六次会议决议的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-054
杭州华旺新材料科技股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六
次会议于 2021 年 7 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知
已于 2021 年 7 月 21 日以书面、电子邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席
会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。
会议由公司董事长钭正良先生主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的有关规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规的规定，对照上市公司非公开发行股票的资格和条件的规定，经对公司的实际情况逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于非公开发行股票的有关规定，具备非公开发行股票的条件。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司非公开发行股票实施细则》关于非公开发行股票的要求，公司董事会逐项审议公司拟定的本次非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的发行方案。具体内容及表决结果如下：
1、本次发行证券的种类和面值
本次非公开发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民
币 1.00 元。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
2、发行方式及发行时间
本次发行采取向特定对象非公开发行股票的方式，公司将在获得中国证监会核准后，在核准文件有效期内选择适当时机发行。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
3、发行对象
本次非公开发行股票的发行对象为包括实际控制人钭正良、钭江浩在内的不超过 35 名的特定投资者，除钭正良、钭江浩外的其他发行对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合法律法规规定的其他法人、自然人或者其他合格投资者。
其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合
格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。最终发行对象将在公司获得中国证监会关于本次发行的核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定由公司董事会在股东大会授权范围内，与保荐人（主承销商）根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则确定。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
4、定价基准日、发行价格及定价原则
本次非公开发行股票采取询价发行方式，定价基准日为本次非公开发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%，且不低于本次发行前公司最近一期经审计的归属于上市公司普通股股东的每股净资产（资产负债表日至发行日期间若公司发生除权、除息事项的，每股净资产作相应调整）。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。
本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批文后，由董事会与保荐机构（主承销商）按《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先等原则确定。
钭正良、钭江浩不参与本次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。若本次发行未能通过上述询价方式产生发行价格，则钭正良、钭江浩同意按本次发行的发行底价（即不低于发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产）参与认购。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生分红派息、资本公积转增股本等除权、除息事项，则发行价格将作相应调整。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
5、发行数量
本次非公开发行股票采取询价发行方式，特定对象均采用现金认购方式参与股票认购。本次非公开发行的股票数量按照本次非公开发行募集资金总额除以最终询价确定的发行价格计算得出，且不超过本次发行前公司总股本的 30%；按照
公司截至 2021 年 7 月 26 日的总股本 287,057,380 股计算，即本次非公开发行股
票的数量不超过 86,117,214 股（含 86,117,214 股）。其中，钭正良拟以现金认购总额不超过 10,000.00 万元（含本数），最终认购数量不超过本次发行前总股本的15%且不低于本次发行数量的10%；钭江浩拟以现金认购总额不超过10,000.00万元（含本数），最终认购数量不超过本次发行前总股本的 15%且不低于本次发行数量的 10%。本次非公开发行前公司总股本发生变化的，股票发行数量上限按届时的公司总股本相应调整。
具体发行数量将由董事会根据股东大会的授权，在本次发行取得中国证监会核准后，根据实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次非公开发行股票董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则发行数量上限将进行相应调整。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
6、认购方式
公司本次非公开发行股票的发行对象应符合法律、法规规定的条件，均以现金方式、以相同价格认购本次发行的股票。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
7、限售期
本次非公开发行股票完成后，钭正良、钭江浩认购的本次发行股票自本次发行结束之日起 18 个月内不得转让；其他投资者认购的本次发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。限售期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后，
按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
8、募集资金金额及用途
本次非公开发行股票拟募集资金总额不超过 82,000.00 万元（含发行费用），募集资金扣除发行费用后，用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金
金额
1 年产 18 万吨特种纸生产线扩建项目（一期）注1 70,110.71 70,000.00
2 补充流动资金 12,000.00 12,000.00
合计 82,110.71 82,000.00
注1：“年产18万吨特种纸生产线扩建项目”的投资总额为175,729.11万元，并已完成投资项目备案手续（项目代码：2018-340561-22-03-009185），根据公司的业务规划，公司拟分两期建设。本次募投项目的项目名称为“年产18万吨特种纸生产线扩建项目（一期）”，为“年产18万吨特种纸生产线扩建项目”之第一期项目，本次募投项目对应的年产量为8万吨，投资总额为70,110.71万元。
若本次实际募集资金不能满足项目资金需求，不足部分由公司通过自筹方式解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定予以置换。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
9、未分配利润的安排
本次非公开发行股票完成后，本次发行前滚存的未分配利润由公司新老股东共同享有。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
10、上市地点
公司将向上海证券交易所申请本次发行股票的上市。有关股票在限售期满后，
将在上海证券交易所上市交易。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
11、本次非公开发行决议的有效期
本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会决议通过之日起 12 个
月。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并经中国证监会核准后方可实施，且最终以中国证监会核准的方案为准。
（三）审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司编制了《杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票预案》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于本次非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-063
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于本次非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购
的投资者提供财务资助或补偿的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 26
日召开第三届董事会第六次会议审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案，现就本次非公开发行股票公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向本次非公开发行股票的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，或者直接或通过利益相关方（不包括认购对象及其控制的其他企业）向发行对象提供财务资助或者补偿的情形。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-057
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于非公开发行股票摊薄即期回报
与填补措施及相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监发[2015]31 号）等文件的要求，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票（以下简称“本次发行”）摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行亦作出了承诺。现将公司本次发行摊薄即期回报有关事项说明如下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）测算假设和前提条件
以下假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对 2021 年经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、市场情况等方面未发生重大不利变化；
2、假设公司于 2021 年 11 月末完成本次发行（该完成时间仅用于计算本次
发行对即期回报的影响，最终以经中国证监会核准并实际发行完成时间为准）；
3、暂不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、资金使用效益等）的影响；
4、假设本次非公开发行股票为 50,000,000 股（未超过本次发行前公司总股本的 30%），募集资金到账金额为 82,000.00 万元（不考虑发行费用）。在预测公
司总股本时，以截至 2021 年 3 月 31 日，公司总股本 203,866,700 股为基础，不
考虑除募集资金、净利润之外其他因素的影响，不考虑其他因素导致股本发生的变化。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会核准情况及发行情况与保荐机构（主承销商）协商确定；
5、假设公司 2021 年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一年相应财务数据的基础上分别假设保持不变、上升 10%和上升 20%。该假设仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，并不代表公司对2021 年度经营情况及趋势的判断，亦不构成公司盈利预测，投资者不应据此进行投资决策；
6、假设公司 2021 年度不进行利润分配，也不以资本公积转增股本，亦不考虑股权激励等因素影响。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设，本次发行对公司主要财务指标的影响如下：
2020 年度 2021 年度/2021 年 12 月 31 日
项目 /2020 年 12 本次发行前 本次发行后
月 31 日
总股本（万股） 20,386.67 20,386.67 25,386.67
假设 1：公司 2021 年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一年相应 财务数据的基础上保持不变
归属于母公司股东的净利润（万 25,999.54 25,999.54 25,999.54
元）
归属于母公司股东的扣除非经常性 25,486.35 25,486.35 25,486.35
损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.70 1.28 1.25
稀释每股收益（元/股） 1.70 1.28 1.25
扣除非经常性损益后基本每股收益 1.67 1.25 1.23
（元/股）
扣除非经常性损益后稀释每股收益 1.67 1.25 1.23
（元/股）
加权平均净资产收益率 21.56% 12.44% 12.05%
扣除非经常损益后的加权平均净资 21.13% 12.20% 11.81%
产收益率
假设 2：公司 2021 年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一年相应 财务数据的基础上上升 10%
归属于母公司股东的净利润（万 25,999.54 28,599.49 28,599.49
元）
归属于母公司股东的扣除非经常性 25,486.35 28,034.98 28,034.98
损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.70 1.40 1.37
稀释每股收益（元/股） 1.70 1.40 1.37
扣除非经常性损益后基本每股收益 1.67 1.38 1.35
（元/股）
扣除非经常性损益后稀释每股收益 1.67 1.38 1.35
（元/股）
加权平均净资产收益率 21.56% 13.60% 13.18%
扣除非经常损益后的加权平均净资 21.13% 13.34% 12.92%
产收益率
假设 3：公司 2021 年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一年相应 财务数据的基础上上升 20%
归属于母公司股东的净利润（万 25,999.54 31,199.45 31,199.45
元）
归属于母公司股东的扣除非经常性 25,486.35 30,583.62 30,583.62
损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.70 1.53 1.50
稀释每股收益（元/股） 1.70 1.53 1.50
扣除非经常性损益后基本每股收益 1.67 1.50 1.47
（元/股）
扣除非经常性损益后稀释每股收益 1.67 1.50 1.47
（元/股）
加权平均净资产收益率 21.56% 14.75% 14.29%
扣除非经常损益后的加权平均净资 21.13% 14.46% 14.01%
产收益率
注 1：上述测算未考虑本次发行募集资金到账后，对公司经营情况的影响。
注 2：基本每股收益、稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》规定测算。
根据上述假设测算，与本次发行前相比，本次发行后公司基本每股收益、稀释每股收益和加权平均净资产收益率均有一定程度的下降。
二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
本次非公开发行股票募集资金到位后，公司总资产、净资产规模将大幅增加。由于募集资金投资项目尚需要一定的建设期，项目达产、产生经济效益也需要一定的周期，在募集资金投资项目的效益尚未完全体现之前，公司整体的收益增长速度将可能出现低于净资产增长速度的情况，公司的每股收益、净资产收益率等财务指标短期内存在下降的风险，公司原股东即期回报存在被摊薄的风险，特此提醒投资者关注。
同时，在测算本次发行对即期回报的摊薄影响过程中，公司对 2021 年归属于上市公司普通股股东的净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。
三、本次发行的必要性和合理性
本次非公开发行股票经过公司董事会谨慎论证，募集资金投资项目符合国家相关产业政策、公司所处行业发展趋势和公司未来发展规划，有利于公司进一步提高生产能力、降低生产成本、满足客户多元化需求，有利于满足公司业务发展对营运资金的需求，为公司的长期持续发展奠定坚实基础，具有充分的必要性及合理性。
关于本次募集资金投资项目的必要性和合理性分析，具体分析详见公司同日刊登在上海证券交易所网站上的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。
四、本次募投项目与公司现有业务的关系
本次募投项目将以公司现有生产技术、运营经验、客户资源为依托，通过购置先进的自动化生产线、建设相关配套设施，建造形成现代化的装饰原纸生产车间，并适当补充流动资金，有利于推动公司生产制造进一步向高质量、高效率发展，深度满足客户对产品质量、稳定性、一致性和交货期的需求，从而提高公司
本次募投项目的实施，是公司现有主营业务的加强与延伸，有利于公司进一步提高生产能力、降低生产成本、满足客户多元化需求，为公司的长期持续发展奠定坚实基础。本次募集资金投资项目与现有主营业务紧密相关，公司已有多年相关的生产、技术、管理、市场方面的积累。本次募集资金投资项目的实施契合装饰原纸行业的发展趋势和公司发展战略，可进一步提升公司的核心竞争力。
综上所述，本次募投项目的实施是公司现有主营业务的加强与延伸，具有较高的关联度，可有效提高公司的业务规模和利润水平，为实现公司战略目标服务，带来良好的经济效益。
五、公司募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
人员方面，公司拥有一支经验丰富的技术人才队伍，在公司打浆、造纸等生产主要环节积累了丰富的经验，对公司发展做出了重要贡献。公司建立了完善的人才聘用及管理、激励制度，目前已具有较好的人才基础，人员流动性较低，核心技术和管理人员稳定。
技术方面，公司具备较强的核心技术实力及较为丰富的技术储备，在提高产品开发效率和生产效率、保障产品质量、满足客户对于产品品质及供应效率需求的同时，能够确保公司顺应行业发展趋势，迅速开发安全可靠、质量稳定的新型产品，深度挖掘现有客户需求和吸引潜在客户，为本次募投项目的实施提供了技术支撑。
市场方面，装饰原纸产品市场需求持续增长，产业发展前景良好，市场规模增长空间较大，将为本次募投项目的新增产能
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届监事会第六次会议决议的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-055
杭州华旺新材料科技股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次
会议于 2021 年 7 月 26 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于
2021 年 7 月 21 日通过邮件等方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实
际出席监事 3 人。
会议由监事会主席郑湘玲女士主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规的规定，对照上市公司非公开发行股票的资格和条件的规定，经对公司的实际情况逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于非公开发行股票的有关规定，具备非公开发行股票的条件。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司非公开
发行股票实施细则》关于非公开发行股票的要求，公司监事会逐项审议公司拟定的本次非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的发行方案。具体内容及表决结果如下：
1、本次发行证券的种类和面值
本次非公开发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民
币 1.00 元。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
2、发行方式及发行时间
本次发行采取向特定对象非公开发行股票的方式，公司将在获得中国证监会核准后，在核准文件有效期内选择适当时机发行。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
3、发行对象
本次非公开发行股票的发行对象为包括实际控制人钭正良、钭江浩在内的不超过 35 名的特定投资者，除钭正良、钭江浩外的其他发行对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合法律法规规定的其他法人、自然人或者其他合格投资者。
其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。最终发行对象将在公司获得中国证监会关于本次发行的核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定由公司董事会在股东大会授权范围内，与保荐人（主承销商）根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则确定。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
4、定价基准日、发行价格及定价原则
本次非公开发行股票采取询价发行方式，定价基准日为本次非公开发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%，且不低于本次发行前公司最近一期经审计的归属于上市公司普通股股东的每股净资产（资产负债表日至发行日期间若公司发生除权、除息事项的，每股净资产作相应调整）。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。
本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批文后，由董事会与保荐机构（主承销商）按《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先等原则确定。
钭正良、钭江浩不参与本次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。若本次发行未能通过上述询价方式产生发行价格，则钭正良、钭江浩同意按本次发行的发行底价（即不低于发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产）参与认购。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生分红派息、资本公积转增股本等除权、除息事项，则发行价格将作相应调整。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
5、发行数量
本次非公开发行股票采取询价发行方式，特定对象均采用现金认购方式参与股票认购。本次非公开发行的股票数量按照本次非公开发行募集资金总额除以最终询价确定的发行价格计算得出，且不超过本次发行前公司总股本的 30%；按照
公司截至 2021 年 7 月 26 日的总股本 287,057,380 股计算，即本次非公开发行股
票的数量不超过 86,117,214 股（含 86,117,214 股）。其中，钭正良拟以现金认购总额不超过 10,000.00 万元（含本数），最终认购数量不超过本次发行前总股本的15%且不低于本次发行数量的 10%；钭江浩拟以现金认购总额不超过 10,000.00万元（含本数），最终认购数量不超过本次发行前总股本的 15%且不低于本次发
行数量的 10%。本次非公开发行前公司总股本发生变化的，股票发行数量上限按届时的公司总股本相应调整。
具体发行数量将由董事会根据股东大会的授权，在本次发行取得中国证监会核准后，根据实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次非公开发行股票董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则发行数量上限将进行相应调整。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
6、认购方式
公司本次非公开发行股票的发行对象应符合法律、法规规定的条件，均以现金方式、以相同价格认购本次发行的股票。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
7、限售期
本次非公开发行股票完成后，钭正良、钭江浩认购的本次发行股票自本次发行结束之日起 18 个月内不得转让；其他投资者认购的本次发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。限售期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后，按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
8、募集资金金额及用途
本次非公开发行股票拟募集资金总额不超过 82,000.00 万元（含发行费用），
募集资金扣除发行费用后，用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投 资总额 拟投入募集资金
金额
1 年产 18 万吨特种纸生产线扩建项目（一期）注 1 70,110.71 70,000.00
2 补充流动资金 12,000.00 12,000.00
合计 82,110.71 82,000.00
注1：“年产18万吨特种纸生产线扩建项目”的投资总额为175,729.11万元，并已完成投资项目备案手续（项目代码：2018-340561-22-03-009185），根据公司的业务规划，公司拟分两期建设。本次募投项目的项目名称为“年产18万吨特种纸生产线扩建项目（一期）”，为“年产18万吨特种纸生产线扩建项目”之第一期项目，本次募投项目对应的年产量为8万吨，投资总额为70,110.71万元。
若本次实际募集资金不能满足项目资金需求，不足部分由公司通过自筹方式解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定予以置换。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
9、未分配利润的安排
本次非公开发行股票完成后，本次发行前滚存的未分配利润由公司新老股东共同享有。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
10、上市地点
公司将向上海证券交易所申请本次发行股票的上市。有关股票在限售期满后，将在上海证券交易所上市交易。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
11、本次非公开发行决议的有效期
本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会决议通过之日起 12 个
月。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并经中国证监会核准后方可实施，且最终以中国证监会核准的方案为准。
（三）审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司
及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司编制了《杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票预案》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过了《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司编制了《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关报告。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》以及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等法律、法规、规章和其他规范性文件的有关规定，公司编制了《杭州华旺新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关报告。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于开展票据池业务的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-061
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于开展票据池业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月26日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司开展票据池业务的议案》。为提高公司票据资产的使用效率和收益，优化财务结构，公司拟开展票据池业务，公司及子公司共享不超过人民币10亿元的票据池额度，票据池额度可以循环滚动使用。本事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、票据池业务情况概述
（一）业务概述
票据池业务是指合作银行为满足企业客户对所持有的汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务业务。
（二）合作银行
拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，具体合作银行根据公司与商业银行的合作关系，以及商业银行票据池服务能力等综合因素选择。
（三）有效期限
自股东大会审议通过之日起至下一年度审议该事项的股东大会通过前有效。
（四）实施额度
公司及子公司共享不超过10亿元的票据池额度，即用于开展票据池业务的质押、抵押的票据余额不超过人民币10亿元。业务期限内，该额度可以循环滚动使用。
（五）担保方式
在风险可控的前提下，票据池的建立和使用可采用票据质押、保证金质押等多种担保方式。
二、开展票据池业务的目的
（一）降低管理成本
通过开展票据池业务，公司可以将收到的汇票存入合作银行进行集中管理，由合作银行代为办理保管、托收等业务，有利于优化财务结构，减少管理风险，降低管理成本。
（二）提高资金使用效率
公司可以利用票据池中尚未到期的存量票据作质押，实施不超过质押金额的汇票开具等业务，用于支付供应商货款等，有利于减少资金闲置，提高资金利用率。
三、票据池业务的风险与风险控制
（一）流动性风险
公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入票据池保证金账户，对资金的流动性有一定影响。
风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。
（二）担保风险
公司以进入票据池的汇票作质押，向合作银行申请开具汇票用于支付供应商货款等。随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。
风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排新收票据入池，保证入池票据的安全和流动性。
四、决策程序和组织实施
1、经股东大会审议通过后，股东大会授权公司管理层在本次票据池业务期限和实施额度内决定有关具体事项，包括但不限于选择合作金融机构、确定合作条件、不同法人主体之间相互使用额度调配以及相关协议签署等。
2、公司及子公司财务部门负责组织实施票据池业务，公司及子公司财务部门将及时分析和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制风险，并第一时间向公司管理层及董事会报告；
3、公司审计部门负责对票据池业务情况进行审计和监督；
4、独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。
五、独立董事意见
经核查，独立董事认为：公司开展票据池业务，可将公司的应收票据及待开应付票据统筹管理，盘活票据资产，提高公司流动资产的使用效率，优化财务结构。因此，我们同意公司及子公司与国内资信较好的商业银行开展合计共享额度不超过人民币10亿元的票据池业务。同意将该事项提交公司股东大会审议。
六、监事会意见
经审核，监事会认为：公司开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，提高公司流动资产的使用效率，优化财务结构，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本事项的审议及决策程序合法，符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。同意将该事项提交公司股东大会审议。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021年7月27日
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-058
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请非公开发行股票，现根据相关法律法规要求，就公司最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况披露如下：
最近五年内公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定和要求，不断完善公司法人治理机制，规范经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展。
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于增加公司注册资本并修订《公司章程》的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-060
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于增加注册资本并修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 26
日召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议案》，现将公司增加注册资本并修订《公司章程》的具体情况公告如下：
一、 注册资本变更情况
公司第三届董事会第二次会议及 2020 年年度股东大会审议通过了《关于2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》,同意以截至 2020 年 12月 31 日公司总股本 203,866,700 股基数分配利润并实施资本公积金转增股本，向全体股东每股派发现金红利 0.6 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股。上述利润分配方案已实施完毕，共计派发现金红利 122,320,020 元（含税），转增 81,546,680 股。本次转股后，公司的总股本为 285,413,380 股，注册资本相应增加至人民币 285,413,380 元。
公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计
划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定以 2021 年 6 月 28 日为授予
日，以 7.88 元/股向 124 名激励对象授予 165.05 万股限制性股票。根据公司《关
于 2021 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，在确定授予日后办理缴款的过程中，1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，合计 0.65 万股。本激励计划首次实际授予的激励对象人数由 124
人调整为 123 人，实际授予限制性股票由 165.05 万股调整为 164.40 万股。本次
授予完成后，公司的股本总额为 287,057,380 股，注册资本相应增加至人民币287,057,380 元。具体内容最终以市场监督管理部门的核准结果为准。
二、《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
修订情况
根据上述增加注册资本相关事项，公司拟对《公司章程》相关条款进行相应修订，同时提请股东大会授权公司管理层办理工商变更登记、章程备案等全部事宜。具体修订内容如下：
序号 修订前条文 修订后条文
公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
第六条
20,386.67 万元。 28,705.738 万元。
公 司 股 份 总 数 为 公 司 股 份 总 数 为
第十九
条 203,866,700 股，全部为普通 287,057,380 股，全部为普通
股，每股面值为人民币 1 元。 股，每股面值为人民币 1 元。
除上述条款外，《公司章程》其他条款不变。修订后的《公司章程》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-062
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年8月11日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 8 月 11 日 14:00
召开地点：杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 8 月 11 日
至 2021 年 8 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 √
2.00 《关于公司非公开发行股票方案的议案》 √
2.01 本次发行证券的种类和面值 √
2.02 发行方式及发行时间 √
2.03 发行对象 √
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √
2.05 发行数量 √
2.06 认购方式 √
2.07 限售期 √
2.08 募集资金金额及用途 √
2.09 未分配利润的安排 √
2.10 上市地点 √
2.11 本次非公开发行决议的有效期 √
3 《关于公司非公开发行股票预案的议案》 √
4 《关于公司本次非公开发行股票募集资金使 √
用的可行性分析报告的议案》
5 《关于前次募集资金使用情况报告的议案》 √
6 《关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补 √
措施及相关主体承诺的议案》
7 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本 √
次非公开发行股票具体事宜的议案》
8 《关于公司与特定对象签署附条件生效的股 √
份认购协议的议案》
9 《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交 √
易的议案》
10 《关于公司开展票据池业务的议案》 √
11 《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议 √
案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议
通过，内容详见公司于 2021 年 7 月 27日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）
以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告2、 特别决议议案：议案 1-议案 9、议案 11
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1-议案 10
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 1-议案 4、议案 6-议案 9
应回避表决的关联股东名称：杭州华旺实业集团有限公司、钭正良、钭江浩、钭正贤、钭粲如、周曙
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 605377 华旺科技 2021/8/5
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、法人/其他组织股东应由法定代表人/负责人或者董事会、其他决策机构决议授权和委托的代理人出席会议。法定代表人/负责人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人/负责人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人/其他组织股东单位的法定代表人/负责人或其董事会、其他决策机构依法出具的书面授权委托书。
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡复印件；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份 证件、股东授权委托书。
3、异地股东可用信函或传真方式办理登记，并提供上述规定的有效证件的复印件，登记时间同下，信函以本公司所在地浙江省杭州市临安区收到的邮戳为准。
（二）现场登记时间
2021 年 8 月 9 日上午 9:00-11:00，下午 14:00-17:00
（三）登记地点及授权委托书送达地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室。
六、 其他事项
联系人：陈蕾
联系电话：0571-63750969
传真号码：0571-63750969
电子邮箱：hwkjdmb@huawon.cn
与会股东食宿和交通费自理，会期半天。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
杭州华旺新材料科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 8 月 11 日
召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于公司符合非公开发行
股票条件的议案》
2.00 《关于公司非公开发行股票
方案的议案》
2.01 本次发行证券的种类和面值
2.02 发行方式及发行时间
2.03 发行对象
2.04 定价基准日、发行价格及定价
原则
2.05 发行数量
2.06 认购方式
2.07 限售期
2.08 募集资金金额及用途
2.09 未分配利润的安排
2.10 上市地点
2.11 本次非公开发行决议的有效
期
3 《关于公司非公开发行股票
预案的议案》
4 《关于公司本次非公开发行
股票募集资金使用的可行性
分析报告的议案》
5 《关于前次募集资金使用情
况报告的议案》
6 《关于非公开发行股票摊薄
即期回报与填补措施及相关
主体承诺的议案》
7 《关于提请股东大会授权董
事会全权办理本次非公开发
行股票具体事宜的议案》
8 《关于公司与特定对象签署
附条件生效的股份认购协议
的议案》
9 《关于公司本次非公开发行
股票涉及关联交易的议案》
10 《关于公司开展票据池业务
的议案》
11
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================
[2022-02-08] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2022-003
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司自 2021 年
3 月 31 日至本公告披露日累计收到与收益相关的政府补助共计人民币
28,025,775.31 元。具体情况如下：
序号 收款单位 项目 收到日期 金额（人民 与资产/ 补助依据
币：元） 收益相关
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
1 2021/4/28 2,059,200.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
2 2021/7/19 2,283,360.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
3 2021/7/21 2,291,400.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
4 2021/8/16 2,275,320.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
5 2021/8/23 2,267,280.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
6 2021/9/7 2,251,200.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
7 2021/11/24 2,235,120.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
8 2022/1/27 2,259,240.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
财税
杭州华旺新材料科 增值税福利企 与收益相
9 2022/1/29 2,562,720.00 〔2016〕52
技股份有限公司 业退税补助 关
号
企业利用资本 临发改
杭州华旺新材料科 与收益相
10 市场扶持政策 2021/4/13 4,253,300.00 〔2021〕14
技股份有限公司 关 号
资金的通知
临经信综
杭州华旺新材料科 与收益相
11 省级绿色工厂 2021/6/22 1,000,000.00 〔2021〕35
技股份有限公司 关
号
临科字
杭州华旺新材料科 临安区科技创 与收益相
12 2021/8/25 100,000.00 〔2021〕26
技股份有限公司 新券兑现款 关
号
2020 年复合装
临经信综
杭州华旺新材料科 饰材料企业研 与收益相
13 2021/10/29 1,070,900.00 〔2021〕88
技股份有限
[2022-01-28] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于通过高新技术企业重新认定的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2022-002
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于通过高新技术企业重新认定的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”)于近日收到浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局联合颁发的《高新技术
企业证书》，证书编号为 GR202133000360，发证日期为 2021 年 12 月 16 日，有
效期三年。
本次系公司原高新技术企业证书有效期届满后进行的重新认定，根据《中华人民共和国企业所得税法》及国家高新技术企业的相关税收规定，公司自本次获得高新技术企业证书认定后连续三年内（即 2021 年度至 2023 年度），将享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按 15%的税率缴纳企业所得税。
公司 2021 年度已按 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预缴，本次通过
高新技术企业认定不影响公司 2021 年度的相关财务数据。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-07] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司2021年年度业绩预增公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2022-001
杭州华旺新材料科技股份有限公司
2021 年年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1. 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年归
属于上市公司股东的净利润为 43,000 万元至 47,000 万元，与上年同期相比，将
增加 17,000.46 万元至 21,000.46 万元，同比增加 65.39%至 80.77%。
2. 预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 41,000 万元
至 45,000 万元，与上年同期相比，将增加 15,513.65 万元至 19,513.65 万元，
同比增加 60.87%至 76.57%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利
润为 43,000 万元至 47,000 万元，与上年同期相比，将增加 17,000.46 万元至
21,000.46 万元，同比增加 65.39%至 80.77%。
2.预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 41,000 万元至
45,000 万元，与上年同期相比，将增加 15,513.65 万元至 19,513.65 万元，同
比增加 60.87%至 76.57%。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：25,999.54 万元。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：25,486.35 万元
（二）每股收益：1.21 元(注：2021 年公司实施了 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本方案，向全体股东每 10 股转增 4 股，公司股本增加至28,541.34 万股,已按照转增后总股本调整了上年同期每股收益。)
三、本期业绩预增的主要原因
（一）报告期内，公司新增产能充分释放，产能利用率、产销率均处于高位运行状态，公司产品市场占有率进一步提升；同时，公司积极拓展高端市场价值客户，客户结构得以优化，为公司持续稳定发展奠定了良好基础。
（二）报告期内，公司继续深耕主营业务，持续加大研发投入，根据市场需求不断优化产品结构，定制化生产比例持续提升，促进了盈利水平的稳定增长。
（三）报告期内，公司不断推进精细化管理、科学排产，落实成本优化措施，公司产品竞争力进一步提升。
四、风险提示
公司不存在影响业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2022 年 1 月 7 日
[2021-12-23] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-083
杭州华旺新材料科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 62,580,000 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3330 号）核准，杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“华旺科技”）首次向社会
公开发行人民币普通股（A 股）50,966,700 股，并于 2020 年 12 月 28 日在上海
证券交易所挂牌上市。首次公开发行 A 股后总股本为 203,866,700 股，其中有限售条件流通股 152,900,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自公
司股票上市之日起 12 个月，共涉及 98 位股东，本次限售股上市流通数量为
62,580,000 股，占公司总股本的 21.8005%，上述限售股将于 2021 年 12 月 28
日起解除限售并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本公司首次公开发行 A 股后总股本为 203,866,700 股，其中有限售条件流通
股 152,900,000 股，占本公司总股本的 75%。首次公开发行 A 股后，公司总股本
数量发生如下变化：
（一）资本公积金转增股本情况
2021 年 5 月 11 日，公司召开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关于 2020
年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以实施 2020 年度权益分派股权登记日登记的总股本 203,866,700 股为基数分配利润并实施资本公积金转增股本，向全体股东每股派发现金红利 0.6 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股。本次转增完成后公司总股本增加至 285,413,380 股，其中无限售条件流通股为 71,353,380 股，有限售条件流通股为 214,060,000 股,各股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。
（二）限制性股票授予登记情况
2021年6月28日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定以 2021
年 6 月 28 日为授予日，以 7.88 元/股向 124 名激励对象授予 1,650,500 股限制
性股票。在确定授予日后办理缴款的过程中，1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，合计 6,500 股，最终向 123 名激励对象
授予 1,644,000 股限制性股票。公司于 2021 年 7 月 13 日完成 2021 年限制性股
票激励计划股票的授予登记工作，公司总股本由 285,413,380 股变更为287,057,380 股，其中无限售条件流通股 71,353,380 股，有限售条件流通股215,704,000 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司首次公开发行 A 股股票前,本次上市流通的限售股所涉及的 7 位公司董
事、监事、高级管理人员及其他 91 位股东作出如下承诺：
1、公司董事、监事、高级管理人员张延成、葛丽芳、吴海标、郑湘玲、王世民、吴观友、黄亚芬承诺：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；除前述锁定期外，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。在离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市
后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少六个月（仅针对公司董事与高级管理人员）。
不会从事将持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入的行为，否则由此所得收益归公司所有。
自公司股票上市至减持期间，公司如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。
相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法规和规范性文件为准。
在锁定期满后，本人在减持公司股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规以及上海证券交易所业务规则的相关规定，并履行必要的备案、公告程序。
本人不因职务变更、离职等原因放弃履行上述承诺。”
2、公司其他 91 位股东承诺：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；
相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法规和规范性文件为准。
在锁定期满后，本人/本企业在减持公司股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规以及上海证券交易所业务规则的相关规定，并履行必要的备案、公告程序。
若上述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符，本企业同意根据监管机构的最新监管意见进行相应调整，锁定期届满后按中国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定执行。”
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在未履行上述承诺的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）对公司本次限售股份解禁上市流通事项进行了认真核查。经核查，保荐机构中信建投证券发表核查意见如下：
华旺科技本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东均严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，华旺科技关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对华旺科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 62,580,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日；
首发限售股上市流通明细清单
序 股东名称 持有限售股数 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售股
号 量（单位：股） 占公司总股 量（单位：股） 数量（单位：
本比例 股）
1 嘉兴致君投
资管理有限
公司－嘉兴 7,991,607 2.7840% 7,991,607 0
致君格致投
资合伙企业
（有限合伙）
2 李英 6,860,000 2.3898% 6,860,000 0
3 林平 5,138,000 1.7899% 5,138,000 0
4 张延成 5,023,500 1.7500% 4,760,000 263,500
5 宋群 3,231,200 1.1256% 3,231,200 0
6 骆光宝 2,800,000 0.9754% 2,800,000 0
7 杭州泰恒投
资管理有限
公司－杭州
金投智信创 2,660,000 0.9266% 2,660,000 0
业投资合伙
企业（有限合
伙）
8 陈立军 1,862,000 0.6487% 1,862,000 0
9 毛建云 1,400,000 0.4877% 1,400,000 0
10 朱芹芹 1,400,000 0.4877% 1,400,000 0
11 楼中 1,236,200 0.4306% 1,236,200 0
12 吴笑芳 1,183,280 0.4122% 1,183,280 0
13 伍晓青 980,000 0.3414% 980,000 0
14 徐美娟 980,000 0.3414% 980,000 0
15 浙江红栎投
资管理有限
公司－杭州 840,000 0.2926% 840,000 0
红栎优停投
资合伙企业
（有限合伙）
16 朱睿 840,000 0.2926% 840,000 0
17 黄金良 792,960 0.2762% 792,960 0
18 盛建国 784,280 0.2732% 784,280 0
19 上海致君资
产管理有限
公司－嘉兴 778,273 0.2711% 778,273 0
致君高见投
资合伙企业
（有限合伙）
20 傅艳文 772,800 0.2692% 772,800 0
21 陈林东 686,000 0.2390% 686,000 0
22 王淑兰 686,000 0.2390% 686,000 0
23 朱玲 644,000 0.2243% 644,000 0
24 高晓良 602,000 0.2097% 602,000 0
25 卢肖宏
[2021-11-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-082
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 11 月 22 日出具的《关于
核准杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3701 号），批复主要内容如下：
一、核准公司非公开发行不超过 86,117,214 股新股，发生转增股本等情形导
致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。
二、本次发行股票应严格按照公司报送中国证监会的申请文件实施。
三、本批复自核准发行之日起 12 个月内有效。
四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
公司董事会将按照有关法律法规、上述批复的要求及公司股东大会的授权，在该批复有效期内办理本次非公开发行股票的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 27 日
[2021-11-19] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-081
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●赎回现金管理受托方：德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）。●本次现金管理赎回金额：3,000 万元。
●赎回现金管理产品名称：德邦兴福（180 天）304 号收益凭证。
●履行的审议程序：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于
2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详细内容见公司于 2021年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。
一、使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 5 月 20 日通过德邦证券认购了“德邦兴福（180 天）304
号收益凭证”理财产品，该次认购使用募集资金人民币 3,000 万元，具体内容
详见公司于 2021 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-041）。
单位：万元
序 受托 产品 预计年化 认购金 赎回本 实际收
号 人 产品名称 类型 起息日 到期日 收益率 额 金金额 益
（%）
德邦兴福 券商
德 邦 （180 天） 理财
1 证券 304 号收 产品 2021/5/21 2021/11/16 3.80 3,000 3,000 56.22
益凭证
该产品的收益兑付日为2021年11月17日，截至本公告日，公司已收回本金 和获得理财收益并划至募集资金专用账户。
二、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 56,000 56,000 674.38 0
2 券商理财产品 3,000 3,000 56.22 0
合计 59,000 59,000 730.60 0
最近 12 个月内单日最高投入金额 20,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.01
最近 12 个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 2.81
目前已使用的现金管理额度 0
尚未使用的现金管理额度 35,000
总现金管理额度 35,000
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021年 11月 19日
[2021-11-16] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审委审核通过的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-080
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审委审核通过
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 11 月 15 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
发行审核委员会对杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。
目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件，公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-11-06] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司《关于请做好华旺科技非公开发行股票发审委会议准备工作的函》的回复公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-079
杭州华旺新材料科技股份有限公司
《关于请做好华旺科技非公开发行股票发审委会议准备工
作的函》的回复公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 10 月 26 日出具的《关于
请做好华旺科技非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“《告知函》”）。
公司会同相关中介机构对《告知函》中所列的相关问题进行了逐项核查和落实，现按照要求对《告知函》的回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于请做好华旺科技非公开发行股票发审委会议准备工作的函的回复》。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 11 月 6 日
[2021-11-05] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-078
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●赎回现金管理受托方：中国银行股份有限公司临安支行（以下简称“中国银行”）。●本次现金管理赎回金额：15,000 万元。
●赎回现金管理产品名称：挂钩型结构性存款（机构客户）。
●履行的审议程序：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于
2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详细内容见公司于 2021年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。
一、使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 8 月 3 日通过中国银行购买了“挂钩型结构性存款（机构客
户）”理财产品，该次认购使用募集资金人民币 15,000 万元，具体内容详见公
司于 2021 年 8 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公
告》（公告编号：2021-065）。
单位：万元
序 受托 产品 预计年化 认购金 赎回本 实际收
号 人 产品名称 类型 起息日 到期日 收益率 额 金金额 益
（%）
挂钩型结 2021/11/3 1.50-3.50 7,400 7,400 63.86
中 国 构性存款 银行
1 银行 （机构客 理财 2021/8/5
户） 产品
2021/11/4 1.49-3.51 7,600 7,600 66.51
截至本公告日，公司已收回本金和获得理财收益并划至募集资金专用账
户。
二、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 56,000 56,000 674.38 0
2 券商理财产品 3,000 - - 3,000
合计 59,000 56,000 674.38 3,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 20,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.01
最近 12 个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 2.59
目前已使用的现金管理额度 3,000
尚未使用的现金管理额度 32,000
总现金管理额度 35,000
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021年 11月 5日
[2021-10-23] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复(修订稿)的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-077
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书》之反馈意见回复（修订稿）的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 9 月 3 日出具的《中国证
监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212230 号）（以下简称“反馈意
见”）。具体内容详见公司 2021 年 9 月 8 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn)的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》（公告编号：2021-074）。
公司收到反馈意见后，会同相关中介机构对相关问题进行了逐项落实，并已
按照要求对反馈意见的回复进行公开披露，具体内容详见公司 2021 年 9 月 25 日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》（以下简称“反馈意见回复”）。
现公司根据中国证监会的进一步审核意见，对反馈意见回复内容进行了补充和修订，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复（修订稿）》。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 23 日
[2021-10-22] (605377)华旺科技:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.12元
每股净资产: 8.4219元
加权平均净资产收益率: 13.76%
营业总收入: 20.04亿元
归属于母公司的净利润: 3.20亿元
[2021-09-25] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-075
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书》之反馈意见回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 9 月 3 日出具的《中国证
监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212230 号）（以下简称“反馈意
见”）。具体内容详见公司 2021 年 9 月 8 日披露于上海证券交易所网站
（www.see.com)的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》（公告编号：2021-074）。
根据反馈意见的相关要求，公司会同相关中介机构对相关问题进行逐项落实，现按照要求对反馈意见的回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》（以下简称“反馈意见回复”）。公司将按照反馈意见的要求及时向中国证监会报送反馈意见回复材料。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 25 日
[2021-09-25] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于本次非公开发行股票相关承诺的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-076
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于本次非公开发行股票相关承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）已收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 9 月 3 日出具的《中国证监
会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212230 号）（以下简称《反馈意见》）。
《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条提出：“上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，且不得直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿”。
《证券发行与承销管理办法》第十七条提出：“发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息；不得以任何方式操纵发行定价；不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购；不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票；不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿；不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售；不得与网下投资者互相串通，协商报价和配售；不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。”。
根据《反馈意见》的相关要求，公司、公司控股股东杭州华旺实业集团有限公司（以下简称华旺集团）以及公司实际控制人钭正良、钭江浩就本次非公开发行股票相关事项作出承诺：
一、公司作出如下承诺
公司承诺：
“本公司不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十七条的规定。”
二、华旺集团作出如下承诺
华旺集团承诺：
“本公司不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十七条的规定。
本公司自华旺科技审议本次非公开发行股票事宜的董事会召开日（即 2021年 7 月 26 日）前六个月至本次承诺函出具日（含当日），不存在对外转让、出售或以其他任何方式减持本公司持有的华旺科技股份的情况。
自本次承诺函出具日起至本次非公开发行完成后的六个月内，本公司将不会对外转让、出售或以其他任何方式减持华旺科技股份，也不存在减持华旺科技股份的计划。
如本公司违反前述承诺而发生减持情况的，本公司承诺因减持所得的收益全部归华旺科技所有，本公司将依法承担由此产生的法律责任。”
三、实际控制人作出如下承诺
钭正良、钭江浩承诺：
“本人不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十七条的规定。
本人及本人控制的关联方自华旺科技审议本次非公开发行股票事宜的董事
会召开日（即 2021 年 7 月 26 日）前 6 个月至本次承诺函出具日（含当日），不
存在对外转让、出售或以其他任何方式减持本人及本人控制的关联方持有的华旺科技股份的情况。
自本次承诺函出具日起至本次非公开发行完成后的六个月内，本人及本人控制的关联方将不会对外转让、出售或以其他任何方式减持华旺科技股份，也不存在减持华旺科技股份的计划。
如本人违反前述承诺而发生减持情况的，本人承诺因减持所得的收益全部归华旺科技所有，本人将依法承担由此产生的法律责任。”
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 25 日
[2021-09-08] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-074
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 9 月 3 日出具的《中国证
监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212230 号）（以下简称“通知书”）。中国证监会依法对《杭州华旺新材料科技股份有限公司上市公司非公开发行股票（A 股上交所主板和深交所主板、B 股）核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司将与相关中介机构按照通知书的要求对相关问题进行逐项落实，并在规定期限内以临时公告的形式披露反馈意见回复，并报送中国证监会行政许可受理部门。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 8 日
[2021-08-28] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-073
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 8 月 26 日出具的《中国
证监会行政许可申请受理单》（受理序号：212230 号）。中国证监会对公司提交的非公开发行股票行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 28 日
[2021-08-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届监事会第七次会议决议公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-070
杭州华旺新材料科技股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次
会议于 2021 年 8 月 26 日在公司会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2021
年 8 月 16 日通过邮件等方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出
席监事 3 人。
会议由监事会主席郑湘玲女士主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）、审议通过《关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
经审核，监事会认为《2021 年半年度报告》的编制和审核程序符合法律、法
规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定；报告内容客观地反映了公司的经营成果和财务状况，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在编制 2021 年半年度报告中，监事会未发现参与编制和审核的人员有违反保密规定的行为。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
报告。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
（二）、审议通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告的议案》
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）、审议通过《关于修改公司内幕信息知情人登记备案管理制度的议案》
为提高公司治理水平，切实维护各股东的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人民共和国证券法》以及《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，修改了《内幕信息知情人登记备案管理制度》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
制度。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
三、备查文件
1、 杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届监事会第七次会议决议。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司监事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届董事会第七次会议决议公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-069
杭州华旺新材料科技股份有限公司
第三届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次
会议于 2021 年 8 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已
于 2021 年 8 月 16 日以书面、邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9
人，实际出席董事 9 人。
会议由董事长钭正良先生主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
报告。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告的议案》
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
公告。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独
立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。
（三）审议通过《关于修改公司内幕信息知情人登记备案管理制度的议案》
为提高公司治理水平，切实维护各股东的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人民共和国证券法》以及《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，修改了《内幕信息知情人登记备案管理制度》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
制度。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、 杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届董事会第七次会议决议。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-27] (605377)华旺科技:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.77元
每股净资产: 8.11元
加权平均净资产收益率: 9.48%
营业总收入: 13.30亿元
归属于母公司的净利润: 2.19亿元
[2021-08-19] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-068
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 26
日、2021 年 8 月 11 日分别召开第三届董事会第六次会议和 2021 年第三次临时
股东大会，审议通过了《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议案》，具体内
容详见公司于 2021 年 7 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披
露的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于增加注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2021-060）。
公司已于近日完成上述事项的工商变更登记和《公司章程》备案手续，并取得了浙江省市场监督管理局换发的《营业执照》，相关登记信息如下：
统一社会信用代码：91330100697093218U
名称：杭州华旺新材料科技股份有限公司
类型：其他股份有限公司（上市）
住所：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号
法定代表人：张延成
注册资本：贰亿捌仟柒佰零伍万柒仟叁佰捌拾元
成立日期：2009 年 12 月 30 日
营业期限：2009 年 12 月 30 日至长期
经营范围：生产：新型材料，装饰纸。服务：新型材料、装饰纸的技术研发；批发、零售：新型材料，装饰纸：货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 19 日
[2021-08-12] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-067
杭州华旺新材料科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 11 日
(二) 股东大会召开的地点：杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议
室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 61
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 168,626,947
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 58.7432
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，现场会议由公司董事长钭正良主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式
均符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司财务总监黄亚芬，董事会秘书陈蕾列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,854,355 97.9329 524,592 2.0671 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司非公开发行股票方案的议案》
2.01 议案名称：本次发行证券的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,854,355 97.9329 524,592 2.0671 0 0.0000
2.02 议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,854,355 97.9329 524,592 2.0671 0 0.0000
2.03 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.04 议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.06 议案名称：认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.07 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.08 议案名称：募集资金金额及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.09 议案名称：未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,877,035 98.0223 501,912 1.9777 0 0.0000
2.10 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
2.11 议案名称：本次非公开发行决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
3、 议案名称：《关于公司非公开发行股票预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 501,912 1.9776 16,240 0.0641
4、 议案名称：《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 24,860,795 97.9583 518,152 2.0417 0 0.0000
5、 议案名称：《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 168,127,575 99.7038 499,372 0.2962 0 0.0000
6、 议案名称：《关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比
[2021-08-12] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-066
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●赎回现金管理受托方：上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行（以下简称“浦发银行”）。
●本次现金管理赎回金额：7,000 万元。
●赎回现金管理产品名称：利多多公司稳利 21JG6093 期（3 个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款。
●履行的审议程序：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于
2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详细内容见公司于 2021年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。
一、使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 5 月 8 日通过浦发银行购买了“利多多公司稳利 21JG6093
期（3 个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款”理财产品，该次认购使用
募集资金人民币 7,000 万元，具体内容详见公司于 2021 年 5 月 10 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-038）。
单位：万元
序 受托 产品 预计年化 认购金 赎回本 实际收
号 人 产品名称 类型 起息日 到期日 收益率 额 金金额 益
（%）
利多多公
司稳利
21JG6093
浦发 期（3 个月 银行
1 银行 看涨网点 理财 2021/5/10 2021/8/10 1.40-3.35 7,000 7,000 55.13
专属）人 产品
民币对公
结构性存
款
截至本公告日，公司已收回本金和获得理财收益并划至募集资金专用账
户。
二、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 56,000 41,000 544.01 15,000
2 券商理财产品 3,000 - - 3,000
合计 59,000 41,000 544.01 18,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 20,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.01
最近 12 个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 2.09
目前已使用的现金管理额度 18,000
尚未使用的现金管理额度 17,000
总现金管理额度 35,000
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021年 8月 12日
[2021-08-04] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-065
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●现金管理受托方：中国银行股份有限公司临安支行（以下简称“中国银行”）。●本次现金管理金额：15,000 万元。
●现金管理产品名称：挂钩型结构性存款（机构客户）。
●产品期限：90 天、91 天。
●履行的审议程序：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于
2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详细内容见公司于 2021年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。
一、使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 1 月 27 日通过中国银行购买了“挂钩型结构性存款（机构
客户）”理财产品，该次认购使用募集资金人民币 20,000 万元，具体内容详见
公司于 2021 年 1 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-0017）。
单位：万元
序 受托 产品名 产品 预计年化 认购金 赎回本 实际收
号 人 称 类型 起息日 到期日 收益率 额 金金额 益
（%）
挂钩型
中国 结构性 银行 2021/8/2 1.79-3.76 9,900 9,900 188.67
1 银行 存款 理财 2021/1/29
（机构 产品 2021/8/3 1.78-3.77 10,100 10,100 194.04
客户）
截至本公告日，公司已收回本金和获得理财收益并划至募集资金专用账
户。
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获
取更多的回报。
（二）资金来源
1、资金来源
本次现金管理的资金来源为公司部分闲置的募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3330 号）核准，公司向社会公开发
行人民币普通股（A 股）50,966,700 股，每股面值 1 元，实际发行价格人民币
18.63 元/股，募集资金总额为人民币 949,509,621.00 元，扣除发行费用人民
币 66,340,440.28 元（不含税）后的募集资金净额为 883,169,180.72 元，天健
会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 12 月 23 日出具了天健验〔2020〕
622 号《验资报告》对公司公开发行股票的资金到位情况进行了审验。公司对募
集资金采取了专户存储。
（三）本次现金管理的基本情况
预计收
金额 预计年 参考年 预计收 是否构
受托方 产品 产品 益金额 产品 收益 结构化
（万 化 化收益 益（如 成关联
名称 类型 名称 （万 期限 类型 安排
元） 收益率 率 有） 交易
元）
挂钩型 1.50%-
7,400 - 90天
银行 结构性 3.50% 保本保
中国银行 理财 存款 最 低 - - - 否
1.49%-
产品 （机 构 7,600 - 91天 收益型
3.51%
客户）
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
1、公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，公司财务部会进行事前
审核与风险评估，评估理财产品受托方资质、投资品种、产品风险、风控措施
等。公司本次计划购买的理财产品属于保本型理财产品，本次委托理财经评估
符合公司内部资金管理的要求。在本次购买的产品存续期间，公司财务部相关
人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不
利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可
以聘请专业机构进行审计。
3、公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金
投资项目投入的情况。
三、本次现金管理的具体情况
（一）合同主要条款
1、中国银行挂钩型结构性存款（CSDVY202106120）
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
产品类型 保本保最低收益型
预期年化收益 1.50%-3.50%
率
起息日 2021 年 8 月 5 日
到期日 2021 年 11 月 3 日
收益计算方法 （1）如果在观察时点，挂钩指标【小于观察水平】， 扣除
产品费用（如有）后，产品获得保底收益率【1.5000%】（年
率）；如果在观察时点，挂钩指标【大于或等于观察水平】，
扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率【3.5000%】
（年率）。
（2）挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧
元兑美元即期汇率】中间价，四舍五入至小数点后【四位】。
如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国银行将以公
正态度和理性商业方式来确定。
（3）基准值为基准日北京时间 14:00 彭博“【BFIX EURUSD】”
版面公布的【欧元兑美元汇率】中间价，四舍五入至小数点
后【四位】。如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国
银行将以公正态度和理性商业方式来确定。
（4）观察水平：基准值【-0.0235】。
（5）基准日为【2021】年【8】月【5】日。
（6）观察期/观察时点为【2021】年【10】月【29】日北京
时间 14:00。
（7 ）产品收益计算基础为 ACT365。
2、中国银行挂钩型结构性存款（CSDVY202106121）
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
产品类型 保本保最低收益型
预期年化收益 1.49%-3.51%
率
起息日 2021 年 8 月 5 日
到期日 2021 年 11 月 4 日
收益计算方法 （1）如果在观察时点，挂钩指标【大于观察水平】，扣除产
品费用（如有）后，产品获得保底收益率【1.4900%】（年率）；
如果在观察时点，挂钩指标【小于或等于观察水平】，扣除
产品费用（如有）后，产品获得最高收益率【3.5100%】（年
率）。
（2）挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧
元兑美元即期汇率】中间价，四舍五入至小数点后【四位】。
如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国银行将以公
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届董事会第六次会议决议的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-054
杭州华旺新材料科技股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六
次会议于 2021 年 7 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知
已于 2021 年 7 月 21 日以书面、电子邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席
会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。
会议由公司董事长钭正良先生主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的有关规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规的规定，对照上市公司非公开发行股票的资格和条件的规定，经对公司的实际情况逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于非公开发行股票的有关规定，具备非公开发行股票的条件。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司非公开发行股票实施细则》关于非公开发行股票的要求，公司董事会逐项审议公司拟定的本次非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的发行方案。具体内容及表决结果如下：
1、本次发行证券的种类和面值
本次非公开发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民
币 1.00 元。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
2、发行方式及发行时间
本次发行采取向特定对象非公开发行股票的方式，公司将在获得中国证监会核准后，在核准文件有效期内选择适当时机发行。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
3、发行对象
本次非公开发行股票的发行对象为包括实际控制人钭正良、钭江浩在内的不超过 35 名的特定投资者，除钭正良、钭江浩外的其他发行对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合法律法规规定的其他法人、自然人或者其他合格投资者。
其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合
格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。最终发行对象将在公司获得中国证监会关于本次发行的核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定由公司董事会在股东大会授权范围内，与保荐人（主承销商）根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则确定。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
4、定价基准日、发行价格及定价原则
本次非公开发行股票采取询价发行方式，定价基准日为本次非公开发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%，且不低于本次发行前公司最近一期经审计的归属于上市公司普通股股东的每股净资产（资产负债表日至发行日期间若公司发生除权、除息事项的，每股净资产作相应调整）。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。
本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批文后，由董事会与保荐机构（主承销商）按《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先等原则确定。
钭正良、钭江浩不参与本次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。若本次发行未能通过上述询价方式产生发行价格，则钭正良、钭江浩同意按本次发行的发行底价（即不低于发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产）参与认购。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生分红派息、资本公积转增股本等除权、除息事项，则发行价格将作相应调整。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
5、发行数量
本次非公开发行股票采取询价发行方式，特定对象均采用现金认购方式参与股票认购。本次非公开发行的股票数量按照本次非公开发行募集资金总额除以最终询价确定的发行价格计算得出，且不超过本次发行前公司总股本的 30%；按照
公司截至 2021 年 7 月 26 日的总股本 287,057,380 股计算，即本次非公开发行股
票的数量不超过 86,117,214 股（含 86,117,214 股）。其中，钭正良拟以现金认购总额不超过 10,000.00 万元（含本数），最终认购数量不超过本次发行前总股本的15%且不低于本次发行数量的10%；钭江浩拟以现金认购总额不超过10,000.00万元（含本数），最终认购数量不超过本次发行前总股本的 15%且不低于本次发行数量的 10%。本次非公开发行前公司总股本发生变化的，股票发行数量上限按届时的公司总股本相应调整。
具体发行数量将由董事会根据股东大会的授权，在本次发行取得中国证监会核准后，根据实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次非公开发行股票董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则发行数量上限将进行相应调整。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
6、认购方式
公司本次非公开发行股票的发行对象应符合法律、法规规定的条件，均以现金方式、以相同价格认购本次发行的股票。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
7、限售期
本次非公开发行股票完成后，钭正良、钭江浩认购的本次发行股票自本次发行结束之日起 18 个月内不得转让；其他投资者认购的本次发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。限售期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后，
按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
8、募集资金金额及用途
本次非公开发行股票拟募集资金总额不超过 82,000.00 万元（含发行费用），募集资金扣除发行费用后，用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金
金额
1 年产 18 万吨特种纸生产线扩建项目（一期）注1 70,110.71 70,000.00
2 补充流动资金 12,000.00 12,000.00
合计 82,110.71 82,000.00
注1：“年产18万吨特种纸生产线扩建项目”的投资总额为175,729.11万元，并已完成投资项目备案手续（项目代码：2018-340561-22-03-009185），根据公司的业务规划，公司拟分两期建设。本次募投项目的项目名称为“年产18万吨特种纸生产线扩建项目（一期）”，为“年产18万吨特种纸生产线扩建项目”之第一期项目，本次募投项目对应的年产量为8万吨，投资总额为70,110.71万元。
若本次实际募集资金不能满足项目资金需求，不足部分由公司通过自筹方式解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定予以置换。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
9、未分配利润的安排
本次非公开发行股票完成后，本次发行前滚存的未分配利润由公司新老股东共同享有。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
10、上市地点
公司将向上海证券交易所申请本次发行股票的上市。有关股票在限售期满后，
将在上海证券交易所上市交易。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
11、本次非公开发行决议的有效期
本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会决议通过之日起 12 个
月。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。董事钭正良和董事钭江浩为关
联董事，对本议案的表决进行回避。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并经中国证监会核准后方可实施，且最终以中国证监会核准的方案为准。
（三）审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司编制了《杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票预案》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于本次非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-063
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于本次非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购
的投资者提供财务资助或补偿的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 26
日召开第三届董事会第六次会议审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案，现就本次非公开发行股票公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向本次非公开发行股票的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，或者直接或通过利益相关方（不包括认购对象及其控制的其他企业）向发行对象提供财务资助或者补偿的情形。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-057
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于非公开发行股票摊薄即期回报
与填补措施及相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监发[2015]31 号）等文件的要求，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票（以下简称“本次发行”）摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行亦作出了承诺。现将公司本次发行摊薄即期回报有关事项说明如下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）测算假设和前提条件
以下假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对 2021 年经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、市场情况等方面未发生重大不利变化；
2、假设公司于 2021 年 11 月末完成本次发行（该完成时间仅用于计算本次
发行对即期回报的影响，最终以经中国证监会核准并实际发行完成时间为准）；
3、暂不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、资金使用效益等）的影响；
4、假设本次非公开发行股票为 50,000,000 股（未超过本次发行前公司总股本的 30%），募集资金到账金额为 82,000.00 万元（不考虑发行费用）。在预测公
司总股本时，以截至 2021 年 3 月 31 日，公司总股本 203,866,700 股为基础，不
考虑除募集资金、净利润之外其他因素的影响，不考虑其他因素导致股本发生的变化。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会核准情况及发行情况与保荐机构（主承销商）协商确定；
5、假设公司 2021 年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一年相应财务数据的基础上分别假设保持不变、上升 10%和上升 20%。该假设仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，并不代表公司对2021 年度经营情况及趋势的判断，亦不构成公司盈利预测，投资者不应据此进行投资决策；
6、假设公司 2021 年度不进行利润分配，也不以资本公积转增股本，亦不考虑股权激励等因素影响。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设，本次发行对公司主要财务指标的影响如下：
2020 年度 2021 年度/2021 年 12 月 31 日
项目 /2020 年 12 本次发行前 本次发行后
月 31 日
总股本（万股） 20,386.67 20,386.67 25,386.67
假设 1：公司 2021 年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一年相应 财务数据的基础上保持不变
归属于母公司股东的净利润（万 25,999.54 25,999.54 25,999.54
元）
归属于母公司股东的扣除非经常性 25,486.35 25,486.35 25,486.35
损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.70 1.28 1.25
稀释每股收益（元/股） 1.70 1.28 1.25
扣除非经常性损益后基本每股收益 1.67 1.25 1.23
（元/股）
扣除非经常性损益后稀释每股收益 1.67 1.25 1.23
（元/股）
加权平均净资产收益率 21.56% 12.44% 12.05%
扣除非经常损益后的加权平均净资 21.13% 12.20% 11.81%
产收益率
假设 2：公司 2021 年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一年相应 财务数据的基础上上升 10%
归属于母公司股东的净利润（万 25,999.54 28,599.49 28,599.49
元）
归属于母公司股东的扣除非经常性 25,486.35 28,034.98 28,034.98
损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.70 1.40 1.37
稀释每股收益（元/股） 1.70 1.40 1.37
扣除非经常性损益后基本每股收益 1.67 1.38 1.35
（元/股）
扣除非经常性损益后稀释每股收益 1.67 1.38 1.35
（元/股）
加权平均净资产收益率 21.56% 13.60% 13.18%
扣除非经常损益后的加权平均净资 21.13% 13.34% 12.92%
产收益率
假设 3：公司 2021 年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一年相应 财务数据的基础上上升 20%
归属于母公司股东的净利润（万 25,999.54 31,199.45 31,199.45
元）
归属于母公司股东的扣除非经常性 25,486.35 30,583.62 30,583.62
损益的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.70 1.53 1.50
稀释每股收益（元/股） 1.70 1.53 1.50
扣除非经常性损益后基本每股收益 1.67 1.50 1.47
（元/股）
扣除非经常性损益后稀释每股收益 1.67 1.50 1.47
（元/股）
加权平均净资产收益率 21.56% 14.75% 14.29%
扣除非经常损益后的加权平均净资 21.13% 14.46% 14.01%
产收益率
注 1：上述测算未考虑本次发行募集资金到账后，对公司经营情况的影响。
注 2：基本每股收益、稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》规定测算。
根据上述假设测算，与本次发行前相比，本次发行后公司基本每股收益、稀释每股收益和加权平均净资产收益率均有一定程度的下降。
二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
本次非公开发行股票募集资金到位后，公司总资产、净资产规模将大幅增加。由于募集资金投资项目尚需要一定的建设期，项目达产、产生经济效益也需要一定的周期，在募集资金投资项目的效益尚未完全体现之前，公司整体的收益增长速度将可能出现低于净资产增长速度的情况，公司的每股收益、净资产收益率等财务指标短期内存在下降的风险，公司原股东即期回报存在被摊薄的风险，特此提醒投资者关注。
同时，在测算本次发行对即期回报的摊薄影响过程中，公司对 2021 年归属于上市公司普通股股东的净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。
三、本次发行的必要性和合理性
本次非公开发行股票经过公司董事会谨慎论证，募集资金投资项目符合国家相关产业政策、公司所处行业发展趋势和公司未来发展规划，有利于公司进一步提高生产能力、降低生产成本、满足客户多元化需求，有利于满足公司业务发展对营运资金的需求，为公司的长期持续发展奠定坚实基础，具有充分的必要性及合理性。
关于本次募集资金投资项目的必要性和合理性分析，具体分析详见公司同日刊登在上海证券交易所网站上的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。
四、本次募投项目与公司现有业务的关系
本次募投项目将以公司现有生产技术、运营经验、客户资源为依托，通过购置先进的自动化生产线、建设相关配套设施，建造形成现代化的装饰原纸生产车间，并适当补充流动资金，有利于推动公司生产制造进一步向高质量、高效率发展，深度满足客户对产品质量、稳定性、一致性和交货期的需求，从而提高公司
本次募投项目的实施，是公司现有主营业务的加强与延伸，有利于公司进一步提高生产能力、降低生产成本、满足客户多元化需求，为公司的长期持续发展奠定坚实基础。本次募集资金投资项目与现有主营业务紧密相关，公司已有多年相关的生产、技术、管理、市场方面的积累。本次募集资金投资项目的实施契合装饰原纸行业的发展趋势和公司发展战略，可进一步提升公司的核心竞争力。
综上所述，本次募投项目的实施是公司现有主营业务的加强与延伸，具有较高的关联度，可有效提高公司的业务规模和利润水平，为实现公司战略目标服务，带来良好的经济效益。
五、公司募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
人员方面，公司拥有一支经验丰富的技术人才队伍，在公司打浆、造纸等生产主要环节积累了丰富的经验，对公司发展做出了重要贡献。公司建立了完善的人才聘用及管理、激励制度，目前已具有较好的人才基础，人员流动性较低，核心技术和管理人员稳定。
技术方面，公司具备较强的核心技术实力及较为丰富的技术储备，在提高产品开发效率和生产效率、保障产品质量、满足客户对于产品品质及供应效率需求的同时，能够确保公司顺应行业发展趋势，迅速开发安全可靠、质量稳定的新型产品，深度挖掘现有客户需求和吸引潜在客户，为本次募投项目的实施提供了技术支撑。
市场方面，装饰原纸产品市场需求持续增长，产业发展前景良好，市场规模增长空间较大，将为本次募投项目的新增产能
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司第三届监事会第六次会议决议的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-055
杭州华旺新材料科技股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次
会议于 2021 年 7 月 26 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于
2021 年 7 月 21 日通过邮件等方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实
际出席监事 3 人。
会议由监事会主席郑湘玲女士主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规的规定，对照上市公司非公开发行股票的资格和条件的规定，经对公司的实际情况逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于非公开发行股票的有关规定，具备非公开发行股票的条件。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司非公开
发行股票实施细则》关于非公开发行股票的要求，公司监事会逐项审议公司拟定的本次非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的发行方案。具体内容及表决结果如下：
1、本次发行证券的种类和面值
本次非公开发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民
币 1.00 元。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
2、发行方式及发行时间
本次发行采取向特定对象非公开发行股票的方式，公司将在获得中国证监会核准后，在核准文件有效期内选择适当时机发行。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
3、发行对象
本次非公开发行股票的发行对象为包括实际控制人钭正良、钭江浩在内的不超过 35 名的特定投资者，除钭正良、钭江浩外的其他发行对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合法律法规规定的其他法人、自然人或者其他合格投资者。
其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。最终发行对象将在公司获得中国证监会关于本次发行的核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定由公司董事会在股东大会授权范围内，与保荐人（主承销商）根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则确定。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
4、定价基准日、发行价格及定价原则
本次非公开发行股票采取询价发行方式，定价基准日为本次非公开发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%，且不低于本次发行前公司最近一期经审计的归属于上市公司普通股股东的每股净资产（资产负债表日至发行日期间若公司发生除权、除息事项的，每股净资产作相应调整）。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。
本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批文后，由董事会与保荐机构（主承销商）按《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先等原则确定。
钭正良、钭江浩不参与本次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。若本次发行未能通过上述询价方式产生发行价格，则钭正良、钭江浩同意按本次发行的发行底价（即不低于发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产）参与认购。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生分红派息、资本公积转增股本等除权、除息事项，则发行价格将作相应调整。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
5、发行数量
本次非公开发行股票采取询价发行方式，特定对象均采用现金认购方式参与股票认购。本次非公开发行的股票数量按照本次非公开发行募集资金总额除以最终询价确定的发行价格计算得出，且不超过本次发行前公司总股本的 30%；按照
公司截至 2021 年 7 月 26 日的总股本 287,057,380 股计算，即本次非公开发行股
票的数量不超过 86,117,214 股（含 86,117,214 股）。其中，钭正良拟以现金认购总额不超过 10,000.00 万元（含本数），最终认购数量不超过本次发行前总股本的15%且不低于本次发行数量的 10%；钭江浩拟以现金认购总额不超过 10,000.00万元（含本数），最终认购数量不超过本次发行前总股本的 15%且不低于本次发
行数量的 10%。本次非公开发行前公司总股本发生变化的，股票发行数量上限按届时的公司总股本相应调整。
具体发行数量将由董事会根据股东大会的授权，在本次发行取得中国证监会核准后，根据实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次非公开发行股票董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则发行数量上限将进行相应调整。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
6、认购方式
公司本次非公开发行股票的发行对象应符合法律、法规规定的条件，均以现金方式、以相同价格认购本次发行的股票。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
7、限售期
本次非公开发行股票完成后，钭正良、钭江浩认购的本次发行股票自本次发行结束之日起 18 个月内不得转让；其他投资者认购的本次发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。限售期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后，按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
8、募集资金金额及用途
本次非公开发行股票拟募集资金总额不超过 82,000.00 万元（含发行费用），
募集资金扣除发行费用后，用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投 资总额 拟投入募集资金
金额
1 年产 18 万吨特种纸生产线扩建项目（一期）注 1 70,110.71 70,000.00
2 补充流动资金 12,000.00 12,000.00
合计 82,110.71 82,000.00
注1：“年产18万吨特种纸生产线扩建项目”的投资总额为175,729.11万元，并已完成投资项目备案手续（项目代码：2018-340561-22-03-009185），根据公司的业务规划，公司拟分两期建设。本次募投项目的项目名称为“年产18万吨特种纸生产线扩建项目（一期）”，为“年产18万吨特种纸生产线扩建项目”之第一期项目，本次募投项目对应的年产量为8万吨，投资总额为70,110.71万元。
若本次实际募集资金不能满足项目资金需求，不足部分由公司通过自筹方式解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定予以置换。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
9、未分配利润的安排
本次非公开发行股票完成后，本次发行前滚存的未分配利润由公司新老股东共同享有。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
10、上市地点
公司将向上海证券交易所申请本次发行股票的上市。有关股票在限售期满后，将在上海证券交易所上市交易。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
11、本次非公开发行决议的有效期
本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会决议通过之日起 12 个
月。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并经中国证监会核准后方可实施，且最终以中国证监会核准的方案为准。
（三）审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司
及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司编制了《杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票预案》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过了《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司编制了《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关报告。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》以及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等法律、法规、规章和其他规范性文件的有关规定，公司编制了《杭州华旺新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关报告。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于开展票据池业务的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-061
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于开展票据池业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月26日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司开展票据池业务的议案》。为提高公司票据资产的使用效率和收益，优化财务结构，公司拟开展票据池业务，公司及子公司共享不超过人民币10亿元的票据池额度，票据池额度可以循环滚动使用。本事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、票据池业务情况概述
（一）业务概述
票据池业务是指合作银行为满足企业客户对所持有的汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务业务。
（二）合作银行
拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，具体合作银行根据公司与商业银行的合作关系，以及商业银行票据池服务能力等综合因素选择。
（三）有效期限
自股东大会审议通过之日起至下一年度审议该事项的股东大会通过前有效。
（四）实施额度
公司及子公司共享不超过10亿元的票据池额度，即用于开展票据池业务的质押、抵押的票据余额不超过人民币10亿元。业务期限内，该额度可以循环滚动使用。
（五）担保方式
在风险可控的前提下，票据池的建立和使用可采用票据质押、保证金质押等多种担保方式。
二、开展票据池业务的目的
（一）降低管理成本
通过开展票据池业务，公司可以将收到的汇票存入合作银行进行集中管理，由合作银行代为办理保管、托收等业务，有利于优化财务结构，减少管理风险，降低管理成本。
（二）提高资金使用效率
公司可以利用票据池中尚未到期的存量票据作质押，实施不超过质押金额的汇票开具等业务，用于支付供应商货款等，有利于减少资金闲置，提高资金利用率。
三、票据池业务的风险与风险控制
（一）流动性风险
公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入票据池保证金账户，对资金的流动性有一定影响。
风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。
（二）担保风险
公司以进入票据池的汇票作质押，向合作银行申请开具汇票用于支付供应商货款等。随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。
风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排新收票据入池，保证入池票据的安全和流动性。
四、决策程序和组织实施
1、经股东大会审议通过后，股东大会授权公司管理层在本次票据池业务期限和实施额度内决定有关具体事项，包括但不限于选择合作金融机构、确定合作条件、不同法人主体之间相互使用额度调配以及相关协议签署等。
2、公司及子公司财务部门负责组织实施票据池业务，公司及子公司财务部门将及时分析和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制风险，并第一时间向公司管理层及董事会报告；
3、公司审计部门负责对票据池业务情况进行审计和监督；
4、独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。
五、独立董事意见
经核查，独立董事认为：公司开展票据池业务，可将公司的应收票据及待开应付票据统筹管理，盘活票据资产，提高公司流动资产的使用效率，优化财务结构。因此，我们同意公司及子公司与国内资信较好的商业银行开展合计共享额度不超过人民币10亿元的票据池业务。同意将该事项提交公司股东大会审议。
六、监事会意见
经审核，监事会认为：公司开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，提高公司流动资产的使用效率，优化财务结构，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本事项的审议及决策程序合法，符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。同意将该事项提交公司股东大会审议。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021年7月27日
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-058
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请非公开发行股票，现根据相关法律法规要求，就公司最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况披露如下：
最近五年内公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定和要求，不断完善公司法人治理机制，规范经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展。
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于增加公司注册资本并修订《公司章程》的公告
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-060
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于增加注册资本并修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 26
日召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议案》，现将公司增加注册资本并修订《公司章程》的具体情况公告如下：
一、 注册资本变更情况
公司第三届董事会第二次会议及 2020 年年度股东大会审议通过了《关于2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》,同意以截至 2020 年 12月 31 日公司总股本 203,866,700 股基数分配利润并实施资本公积金转增股本，向全体股东每股派发现金红利 0.6 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股。上述利润分配方案已实施完毕，共计派发现金红利 122,320,020 元（含税），转增 81,546,680 股。本次转股后，公司的总股本为 285,413,380 股，注册资本相应增加至人民币 285,413,380 元。
公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计
划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定以 2021 年 6 月 28 日为授予
日，以 7.88 元/股向 124 名激励对象授予 165.05 万股限制性股票。根据公司《关
于 2021 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，在确定授予日后办理缴款的过程中，1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，合计 0.65 万股。本激励计划首次实际授予的激励对象人数由 124
人调整为 123 人，实际授予限制性股票由 165.05 万股调整为 164.40 万股。本次
授予完成后，公司的股本总额为 287,057,380 股，注册资本相应增加至人民币287,057,380 元。具体内容最终以市场监督管理部门的核准结果为准。
二、《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
修订情况
根据上述增加注册资本相关事项，公司拟对《公司章程》相关条款进行相应修订，同时提请股东大会授权公司管理层办理工商变更登记、章程备案等全部事宜。具体修订内容如下：
序号 修订前条文 修订后条文
公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
第六条
20,386.67 万元。 28,705.738 万元。
公 司 股 份 总 数 为 公 司 股 份 总 数 为
第十九
条 203,866,700 股，全部为普通 287,057,380 股，全部为普通
股，每股面值为人民币 1 元。 股，每股面值为人民币 1 元。
除上述条款外，《公司章程》其他条款不变。修订后的《公司章程》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
[2021-07-27] (605377)华旺科技:杭州华旺新材料科技股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-062
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年8月11日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 8 月 11 日 14:00
召开地点：杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 8 月 11 日
至 2021 年 8 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 √
2.00 《关于公司非公开发行股票方案的议案》 √
2.01 本次发行证券的种类和面值 √
2.02 发行方式及发行时间 √
2.03 发行对象 √
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √
2.05 发行数量 √
2.06 认购方式 √
2.07 限售期 √
2.08 募集资金金额及用途 √
2.09 未分配利润的安排 √
2.10 上市地点 √
2.11 本次非公开发行决议的有效期 √
3 《关于公司非公开发行股票预案的议案》 √
4 《关于公司本次非公开发行股票募集资金使 √
用的可行性分析报告的议案》
5 《关于前次募集资金使用情况报告的议案》 √
6 《关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补 √
措施及相关主体承诺的议案》
7 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本 √
次非公开发行股票具体事宜的议案》
8 《关于公司与特定对象签署附条件生效的股 √
份认购协议的议案》
9 《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交 √
易的议案》
10 《关于公司开展票据池业务的议案》 √
11 《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议 √
案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议
通过，内容详见公司于 2021 年 7 月 27日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）
以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告2、 特别决议议案：议案 1-议案 9、议案 11
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1-议案 10
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 1-议案 4、议案 6-议案 9
应回避表决的关联股东名称：杭州华旺实业集团有限公司、钭正良、钭江浩、钭正贤、钭粲如、周曙
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 605377 华旺科技 2021/8/5
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、法人/其他组织股东应由法定代表人/负责人或者董事会、其他决策机构决议授权和委托的代理人出席会议。法定代表人/负责人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人/负责人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人/其他组织股东单位的法定代表人/负责人或其董事会、其他决策机构依法出具的书面授权委托书。
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡复印件；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份 证件、股东授权委托书。
3、异地股东可用信函或传真方式办理登记，并提供上述规定的有效证件的复印件，登记时间同下，信函以本公司所在地浙江省杭州市临安区收到的邮戳为准。
（二）现场登记时间
2021 年 8 月 9 日上午 9:00-11:00，下午 14:00-17:00
（三）登记地点及授权委托书送达地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室。
六、 其他事项
联系人：陈蕾
联系电话：0571-63750969
传真号码：0571-63750969
电子邮箱：hwkjdmb@huawon.cn
与会股东食宿和交通费自理，会期半天。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
杭州华旺新材料科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 8 月 11 日
召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于公司符合非公开发行
股票条件的议案》
2.00 《关于公司非公开发行股票
方案的议案》
2.01 本次发行证券的种类和面值
2.02 发行方式及发行时间
2.03 发行对象
2.04 定价基准日、发行价格及定价
原则
2.05 发行数量
2.06 认购方式
2.07 限售期
2.08 募集资金金额及用途
2.09 未分配利润的安排
2.10 上市地点
2.11 本次非公开发行决议的有效
期
3 《关于公司非公开发行股票
预案的议案》
4 《关于公司本次非公开发行
股票募集资金使用的可行性
分析报告的议案》
5 《关于前次募集资金使用情
况报告的议案》
6 《关于非公开发行股票摊薄
即期回报与填补措施及相关
主体承诺的议案》
7 《关于提请股东大会授权董
事会全权办理本次非公开发
行股票具体事宜的议案》
8 《关于公司与特定对象签署
附条件生效的股份认购协议
的议案》
9 《关于公司本次非公开发行
股票涉及关联交易的议案》
10 《关于公司开展票据池业务
的议案》
11
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