≈≈国科微300672≈≈(更新:22.02.11)
[2022-02-11] (300672)国科微:关于股东减持计划时间过半的进展公告
  证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2022-007
                湖南国科微电子股份有限公司
            关于股东减持计划时间过半的进展公告
    股东长沙芯途投资管理有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
      湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“国科微电子”）于 2021
  年 11 月 4 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《股东减持股份预
  披露公告》（公告编号：2021-112），持有公司股份 19,491,864 股（占公司该时
  点总股本比例 10.8224%）的股东长沙芯途投资管理有限公司（公司实际控制人
  向平先生的一致行动人，以下简称“芯途投资”）计划在减持股份预披露公告之日
  起 3 个交易日后的 6 个月内以大宗交易方式减持本公司股份不超过 159.50 万股，
  占本公司该时点总股本比例 0.8856%；计划在该公告披露之日起 15 个交易日后
  的 6 个月内以集中竞价交易方式减持本公司股份不超过 180.00 万股，占本公司
  该时点总股本比例 0.9994%；合计不超过 339.50 万股（若减持计划实施期间公司
  有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，将对该减持数量进行相应调整），
  占本公司该时点总股本比例 1.8850%，占芯途投资总持股数量的 17.4175%。
      近日，公司收到芯途投资出具的《关于股份减持计划进展情况的告知函》。
  截至本公告披露日，本次减持计划大宗交易部分时间已过半。根据《中华人民共
  和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
  规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、
  董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
  高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将芯途投资的减持进展情况公
  告如下：
      一、股东减持情况
      1、截至本公告披露日，芯途投资在上述减持计划期间内未以任何方式减持
  公司股份。
      2、本次减持计划期间，因公司完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予，
  公司股份总额由 180,107,101 股增加至 182,121,301 股，芯途投资所持公司股份比
  例相应改变。截至本公告披露日，芯途投资持有公司股份 19,491,864 股，占公司
  当前总股本的 10.7027%。
    二、其他相关说明
    1、芯途投资本次减持公司股份符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定，不存在违法违规情况。
    2、芯途投资本次减持与 2021 年 11 月 4 日披露的减持计划一致，不存在差
异减持情况，实际减持股份总数未超过减持计划中约定的减持股数，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东减持计划实施的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
    3、芯途投资本次减持严格遵守了在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》中的承诺：锁定期满后，芯途投资拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。芯途投资减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。芯途投资减持公司股份前，应提前 5 个交易日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务（芯途投资持有公司股份低于 5%以下时除外）。如果芯途投资所持国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于国科微电子首次公开发行股票的发行价。
    4、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。
    三、备查文件
    1、芯途投资出具的《关于股份减持计划进展情况的告知函》。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                            2022 年 2 月 11 日

[2022-02-08] (300672)国科微:关于股东股份解除质押的公告
          证券代码：300672        证券简称：国科微        公告编号：2022-005
                      湖南国科微电子股份有限公司
                      关于股东股份解除质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
          记载、误导性陈述或重大遗漏。
              湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东湖南
          国科控股有限公司（以下简称“国科控股”）函告，获悉国科控股所持有本公司
          的部分股份解除质押，具体事项如下：
              一、股东股份解除质押的基本情况
              1、股东股份解除质押基本情况
                是否为控股                    本次解除质  本次解除质
        股东    股东或第一    本次解除质押  押占其所持  押占公司总  质押起始    解除质押      质权人
        名称    大股东及其  股份数量（股）  股份比例    股本比例      日期        日期
                一致行动人
        国科        是                                                  2020 年    2022 年    农银理财有限责
        控股                    1,800,000        4.61%      0.99%    5 月 11 日    2 月 7 日      任公司
        合计        -          1,800,000        4.61%      0.99%        -          -              -
              2、股东股份累计质押情况
              截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                                                                              已质押股份情况        未质押股份情况
                              本次解除    本次解除    占其所  占公司
股东    持股数量    持股    质押前质押  质押后质押  持股份  总股本  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
名称    （股）      比例    股份数量    股份数量    比例    比例    限售数量    押股份    限售数量    押股份
                                （股）      （股）                          （股）      比例      （股）      比例
国科
控股    39,035,306  21.43%    1,800,000        0        0.00%    0.00%        0        0.00%        0        0.00%
长沙
芯途
投资
管理    19,491,864  10.70%    9,110,000    9,110,000    46.74%    5.00%        0        0.00%        0        0.00%
有限
公司
向平    8,268,952    4.54%        0            0        0.00%    0.00%        0        0.00%    6,247,164    75.55%
合计  66,796,122  36.68%  10,910,000    9,110,000    13.64%  5.00%        0        0.00%    6,247,164    10.83%
              注：
              1、表格中如出现合计数与所列数值不符的情况，均为四舍五入计算所致。
              2、实际控制人向平先生所持限售股份性质为高管锁定股和股权激励限售股。
              3、公司总股本数量以截至 2022 年 2 月 8 日的总股本 182,121,301 股计算。
              二、备查文件
              1、股份解除质押登记证明；
              2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
                                              湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                                      2022 年 2 月 8 日

[2022-02-08] (300672)国科微:股票交易异常波动公告
证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2022-006
            湖南国科微电子股份有限公司
              股票交易异常波动公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、股票交易异常波动的情况介绍
  湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）（证券代码：300672，证
券简称：国科微）股票连续三个交易日（2022 年 1 月 28 日、2022 年 2 月 7 日、
2022 年 2 月 8 日）收盘价格跌幅偏离值累计超过 30%，根据《深圳证券交易所
创业板股票交易特别规定》，属于股票交易异常波动的情形。
    二、公司关注及核实情况的说明
  针对公司股票交易异常波动情况，公司董事会通过电话及现场问询方式，对公司控股股东、实际控制人、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现就相关情况说明如下：
  1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
  2、公司目前经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
  3、公司于 2022 年 2 月 7 日通过电话会议接受机构及个人投资者调研，详见
公司于 2022 年 2 月 7 日披露的《投资者关系活动记录表》（编号：2022-001）。
  4、经核查，公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
  5、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在筹划阶段的重大事项。
  6、公司已于 2022 年 1 月 28 日披露了 2021 年度业绩预告，具体内容详见公
司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2021 年度业绩预告》（公告编号：2022-003）。本次业绩预告是公司财务中心的初步测算结果，尚未经注册会计师审计，具体财务数据将在公司 2021 年年度报告中披露。
  7、经核查，公司、控股股东和实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的行为。
  8、公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
    三、不存在应披露而未披露信息的说明
  公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    四、公司认为必要的风险提示
  1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
  2、公司于 2021 年 11 月 24 日被美国商务部列入“实体清单”，具体内容详
见公司于 2021 年 11 月 25 日披露的《关于公司被美国商务部列入实体清单的公
告》（公告编号：2021-119）。
  3、公司已于 2022 年 1 月 28 日披露了 2021 年度业绩预告，截至本公告披露
日，上述业绩预告不存在应修正的情况。本次业绩预告是公司财务中心的初步测算结果，尚未经注册会计师审计，具体财务数据将在公司 2021 年年度报告中披露。
  4、公司在已披露的定期报告中多次强调经营中可能存在的相关风险，包括以下等风险情况：
  （1）供应链风险：公司专注于集成电路芯片的设计研发，生产采用 Fabless经营模式。近期，市场需求的不断增加导致全球集成电路行业产能紧缺，晶圆代工厂、封装测试厂的产能能否满足公司的采购需求存在不确定性。同时，上游代工厂产能的切换和产线的升级均可能导致公司采购价格的波动与产品毛利率的降低。
  （2）成长性风险：公司主营业务为广播电视、视频编解码、固态存储、物联网等芯片的研发和销售。公司拥有很强的自主创新能力，主营业务和产品符合国家战略性新兴产业发展方向。报告期内，公司业绩持续快速增长，但是，公司所处集成电路设计行业已高度市场化，竞争激烈，如果公司的持续创新能力、管理水平、人才储备等内部因素不能适应公司持续快速发展的需要，或相关政策（如增值税税收优惠政策）等外部因素发生重大不利变化，将对公司的成长性带来不利影响。
  （3）保持持续创新能力的风险：本公司自设立以来一直从事集成电路设计业务，现已发展成为一家国内领先的 IC 设计企业，在广播电视系列芯片、视频编解码系列芯片和固态存储系列芯片等多个业务板块取得了众多核心技术。在集成电路设计行业，技术创新能力是企业最重要的核心竞争力。当前，该行业正处于快速发展阶段，技术创新及终端电子产品日新月异，公司只有持续不断地推出适应市场需求变化的新技术、新产品，才能保持公司现有的市场地位和竞争优势。如果公司不能正确判断、把握行业的市场动态和发展趋势，不能根据技术发展、行业标准和客户需求及时进行技术创新，将导致公司的市场竞争力下降，对公司未来的经营带来不利影响。
  除上述风险外，还包括研发失败的风险、核心技术泄密风险、人力资源不足及人才流失风险、知识产权风险、利润依赖政府补助风险以及疫情对公司经营造成不利影响的风险等，敬请投资者关注相关内容。
  4、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
  特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                            2022 年 2 月 8 日

[2022-02-07] (300672)国科微:关于董事、高级管理人员减持计划时间届满的公告
  证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2022-004
                湖南国科微电子股份有限公司
      关于董事、高级管理人员减持计划时间届满的公告
  公司董事兼高级管理人员周士兵先生、徐泽兵先生，高级管理人员龚静女士、黄然先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
      湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“国科微电子”）于 2021
  年 7 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于董事、高级
  管理人员减持股份的预披露公告》（公告编号：2021-062），公司董事兼副总经理
  周士兵先生计划在该公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内（相关法律法规
  规定禁止减持的期间除外）以集中竞价交易方式减持公司股份不超过 35,100 股
  （若减持计划实施期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，将对
  该减持数量进行相应调整），即不超过公司该时点总股本的 0.0195%。公司董事
  兼副总经理徐泽兵先生、副总经理兼财务总监龚静女士、董事会秘书黄然先生计
  划在该公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内（相关法律法规规定禁止减持
  的期间除外）以集中竞价交易方式减持公司股份分别不超过 36,900 股（若减持
  计划实施期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，将对该减持数
  量进行相应调整），即不超过公司该时点总股本的 0.0205%。
      公司于 2021 年 11 月 4 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了
  《关于董事、高级管理人员减持计划时间过半的进展公告》（公告编号：
  2021-111），截至该公告披露日，周士兵先生、徐泽兵先生、龚静女士、黄然先
  生均未减持其所持有的公司股份。
      截至本公告披露日，本次减持计划时间届满，根据《上市公司股东、董监高
  减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
  人员减持股份实施细则》等相关规定，现将有关情况公告如下：
      一、股东减持情况
      1、截至本公告披露日，周士兵先生、徐泽兵先生、龚静女士、黄然先生均
  未减持其所持有的公司股份。
  2、本次减持计划期间，因公司完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予，公司向 226 名首次授予激励对象授予共计 2,014,200 股限制性股票，公司股份总额由 180,107,101 股增加至 182,121,301 股。因周士兵先生、徐泽兵先生、龚静女士、黄然先生为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象，上述股东所持股份数量及持股比例均发生相应改变。截至本公告披露日，上述股东持股情况如下：
    股东名称          股份性质        截至本公告日持股  占公司当前总股
                                          数量（股）        本的比例
                合计持有股份              195,118          0.1071%
    周士兵    其中：无限售条件股份      48,780          0.0268%
                      有限售条件股份      146,338          0.0804%
                合计持有股份              202,384          0.1111%
    徐泽兵    其中：无限售条件股份      50,596          0.0278%
                      有限售条件股份      151,788          0.0833%
                合计持有股份              202,384          0.1111%
      龚静      其中：无限售条件股份      50,596          0.0278%
                      有限售条件股份      151,788          0.0833%
                合计持有股份              175,184          0.0962%
      黄然      其中：无限售条件股份      43,796          0.0240%
                      有限售条件股份      131,388          0.0721%
  注：表格中如出现合计数与所列数值不符的情况，均为四舍五入计算所致。
    二、其他相关说明
  1、本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定，不存在违法违规情况。
  2、本次减持计划已按照相关规定进行了预披露，截至本公告披露日，周士兵先生、徐泽兵先生、龚静女士、黄然先生均未减持其所持有的公司股份，不存在违背减持计划的情形。
  3、本次减持计划符合公司董事、高级管理人员在公司首发上市时所作的承诺。
  4、本次减持计划相关股东不是公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。
    三、备查文件
  1、中国证券登记结算有限责任公司持股明细。
  特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2022 年 2 月 7 日

[2022-01-28] (300672)国科微:2021年度业绩预告
证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2022-003
            湖南国科微电子股份有限公司
                2021年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
    （一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
    （二）业绩预告情况
    预计的业绩：同向上升
  项 目                    本报告期                        上年同期
 归属于上市        盈利：25,000万元–30,000 万元
 公司股东的                                              盈利：7,085.56 万元
  净利润        比上年同期增长：252.83% - 323.40%
 扣除非经常        盈利：21,500万元–26,500 万元
 性损益后的                                              盈利：5,595.97 万元
  净利润        比上年同期增长：284.21% - 373.56%
    二、与会计师事务所沟通情况
    本次业绩预告尚未经注册会计师审计，公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
    三、业绩变动原因说明
    1、本报告期内，公司按照既定的战略及经营思路，持续优化市场布局、深耕主营业务，不断加大研发投入，加强技术研发和技术创新能力，持续进行核心技术的研发，各板块业务发展持续向好。
    随着集成电路行业市场需求持续增长，公司积极把握市场机遇，加大市场开拓力度，AI 视频编解码系列芯片的出货量高速增长，进一步巩固并提升了公司的市场地位。
    受益于公司长期高研发投入所积累的技术和产品优势、消费电子行业的旺盛需求及公司多年战略布局的成果显现，公司营业收入不断提升，并于 2021 年度
突破 23 亿元。
    2、本报告期非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润影响金额约为3,500 万元。
    四、其他相关说明
    本次业绩预告是公司财务中心的初步测算结果，具体财务数据将在公司2021 年年度报告中批露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 28 日

[2022-01-17] (300672)国科微:2022年第一次临时股东大会决议公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2022-002
                湖南国科微电子股份有限公司
              2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    本次股东大会期间无新增、否决或变更提案。
    一、会议召开和出席情况
    1、现场会议召开日期、时间：2022年 1月 17 日（星期一）下午 14:50。
    2、网络投票时间：2022 年 1 月 17 日上午 9:15 至 2022 年 1 月 17 日下午
 15:00。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022
 年 1 月 17 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易
 所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 1 月 17 日上午 9:15 至 2022 年 1
 月 17 日下午 15:00 期间的任意时间。
    3、现场会议召开地点：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号湖南
 国科微电子股份有限公司办公楼会议室
    4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
    5、会议召集人：公司董事会
    6、会议主持人：董事周士兵先生
    董事长向平先生因重要事项出差，根据相关制度及《公司章程》规定，经 半数以上董事共同推举，会议由董事周士兵先生主持。
    7、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 “公司法”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的规定。
    8、股东出席的总体情况：参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东
 （或授权代表）共计 15 人，代表股份数 90,899,545 股，占公司股份总数的
 49.9115%。其中：参加本次股东大会现场会议的股东（或授权代表）5 人，代 表股份数 66,813,022 股，占公司股份总数的 36.6860%。参加本次股东大会网络
 投票的股东 10 人，代表股份数 24,086,523 股，占公司股份总数的 13.2255%。
  参加本次股东大会的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）11 人，代表股份数 1,379,879 股，占公司股份总数的 0.7577%。
  9、公司董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。湖南启元律师事务所律师对此次股东大会进行了见证。
    二、议案审议和表决情况
  本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式审议了以下议案，议案表决结果如下：
    1、审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
  表决结果：同意 90,789,245 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.8787%；反对 110,300股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1213%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 1,269,579股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 92.0065%；反对 110,300股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 7.9935%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    2、审议通过了《关于修改公司章程的议案》
  该项议案以特别决议表决通过。
  表决结果：同意 90,769,045 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.8564%；反对 129,700股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1427%；弃权 800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0009%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 1,249,379股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 90.5426%；反对 129,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 9.3994%；弃权 800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0580%。
    三、律师出具的法律意见
  1、律师事务所名称：湖南启元律师事务所
  2、律师姓名：彭星星、成宓雯
  3、结论性意见：公司 2022 年第一次临时股东大会的召集和召开程序、会议召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
    四、备查文件
  1、湖南国科微电子股份有限公司 2022年第一次临时股东大会决议；
  2、湖南启元律师事务所出具的《关于湖南国科微电子股份有限公司 2022年第一次临时股东大会的法律意见书》。
  特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2022年1月17日

[2022-01-10] (300672)国科微:持股5%以上股东减持股份预披露公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2022-001
            湖南国科微电子股份有限公司
          持股 5%以上股东减持股份预披露公告
  持股 5%以上的股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别提示：
    持有湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“国科微电子”）股份 22,723,544 股（占公司总股本比例 12.48%）的股东国家集成电路产业投资基金股 份有限公司（以下简称“集成电路基金”）计划在本公告披露之日起 15 个交易日
 后的 6 个月内以集中竞价交易方式减持公司股份不超过 3,642,426 股（若减持计
 划实施期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，将对该减持数量 进行相应调整），即不超过公司总股本比例的 2%（采取集中竞价交易方式进行交 易的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百 分之一）。
    一、股东的基本情况
    （一）国家集成电路产业投资基金股份有限公司。
    （二）截至 2022 年 1 月 10 日，集成电路基金持有公司股份共计 22,723,544
 股，占公司总股本的 12.48%。
    二、本次减持计划的主要内容
    （一）本次拟减持股份的具体安排
    1、减持原因：为实现股东良好回报。
    2、股份来源：公司首次公开发行前股份。
    3、减持方式：证券交易所集中竞价交易方式。
    4、拟减持股份数量：按照目前公司的总股本，预计拟减持公司股份数量不 超过 3,642,426 股（若减持计划实施期间公司有送股、资本公积金转增股本等股 份变动事项，将对该减持数量进行相应调整），即不超过公司总股本的 2%（采取
集中竞价交易方式进行交易的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一）。
  5、计划减持期间：公司发布减持计划公告之日起 15 个交易日后的 6 个月内。
  6、拟减持股份的价格区间：根据减持时的市场价格及交易方式确定。
  （二）本次拟减持事项是否与此前已披露的意向、承诺一致
  1、集成电路基金在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》中所作承诺如下：
  “公司法人股东国家集成电路基金对其所持股份的限售安排做出承诺，具体内容如下：
  自国科微电子股票在中华人民共和国境内证券交易所上市交易之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份，也不由国科微电子回购本企业直接或间接持有的国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份。
  如果《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会和国科微电子股票上市交易的证券交易所对本企业持有的国科微电子的股份转让另有要求，则本企业将按相关要求执行。
  如本企业违反上述承诺转让国科微电子股份，则本企业违反承诺转让国科微电子股份所得的收益归国科微电子所有；如果本企业未将前述转让股份收益交给国科微电子，则国科微电子有权冻结本企业持有的国科微电子剩余股份，且可将应付本企业的现金分红扣留，用于抵作本企业应交给国科微电子的转让股份收益，直至本企业完全履行有关责任。
  2017 年 2 月，公司法人股东国家集成电路基金对其所持股份的限售安排做
出补充承诺，具体内容如下：
  本公司作为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“国科微电子”）的股东，
已于 2016 年 4 月 26 日就本企业所持国科微电子股份锁定事项出具了《承诺书》。
现本公司就 2015 年 12 月 30 日认购的国科微电子 882.3501 万股股份（以下简称
“该部分股份”）的锁定事项进一步承诺如下：
  （1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也
不由发行人回购该部分股份；自本公司取得该部分股份完成工商变更登记之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
  （2）如本企业违反上述承诺转让国科微电子股份，则本企业违反承诺转让国科微电子股份所得的收益归国科微电子所有；如果本企业未将上述转让股份收益交给国科微电子，则国科微电子有权冻结本企业持有的国科微电子剩余股份，且可将应付本企业的现金分红扣留，用于抵作本企业应交给国科微电子的转让股份收益，直至本企业完全履行有关责任。”
  2、公司法人股东国家集成电路基金对其所持公司股票锁定期满后减持意向作出说明及承诺：“本企业减持公司股份前，应提前 5 个交易日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务（本企业持有公司股份低于 5%以下时除外）。锁定期满后，本企业减持股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；减持股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定做复权处理，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规及证券交易所规则的要求。”
  本次拟减持事项符合集成电路基金在公司首发上市时所作的承诺。
    三、相关风险提示
  （一）集成电路基金将根据市场情况、公司股价变化等，决定是否实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格等实施的不确定性。
  （二）集成电路基金不属于公司控股股东、实际控制人。本次减持计划实施不会导致上市公司控制权发生变更，不会对治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。
  （三）在按照上述计划减持公司股份期间，集成电路基金将严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易
所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规的规定，并及时履行信息披露义务。
    四、备查文件
  1、集成电路基金《股份减持计划告知函》。
  特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 10 日

[2022-01-01] (300672)国科微:第三届董事会第三次会议决议公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2021-127
              湖南国科微电子股份有限公司
            第三届董事会第三次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会
 议于 2021 年 12 月 31 日以通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事 7 名，实
 际出席董事 7 名。会议按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）及本公司章程规定的方式通知了全体董事。会议的召集和召开符合《公 司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关 规定，会议形成的决议合法、有效。会议以通讯表决的方式审议并通过了以下 议案：
    二、董事会会议审议情况
    经全体董事审议并表决，形成如下决议。
    1、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
    公司自2019年度起聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称“信永中和”）为公司年度审计机构。公司聘请信永中和为本公司审计机构以 来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行了独立审计，很好地完成了 公司各项审计工作。建议续聘其为公司2021年度审计机构，并提请股东大会授 权董事会根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费 用，聘期一年。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
    2、审议通过了《关于修改公司章程的议案》
    因公司于2021年12月17日完成2021年限制性股票激励计划首次授予，公司 向226名首次授予激励对象授予共计2,014,200股限制性股票，公司股份总额由
 180,107,101 股 增 加 至 182,121,301 股 ， 注 册 资 本 由 180,107,101 元 增 加 至
 182,121,301元。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事会指定专人办理工商登记相关手续。
    具体内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司章程修订对照表》。
    表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
    3、审议通过了《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》
    公司拟于2022年1月17日召开2022年第一次临时股东大会。此次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
    股东大会审议如下议案：
    （1）《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》；
    （2）《关于修改公司章程的议案》。
    具体信息详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。
    表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
    三、备查文件
    1、《湖南国科微电子股份有限公司第三届董事会第三次会议决议》；
    2、《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见》；
    3、《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2021年12月31日

[2022-01-01] (300672)国科微:第三届监事会第三次会议决议公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2021-128
              湖南国科微电子股份有限公司
            第三届监事会第三次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次 会议于2021年12月31日以通讯表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席 监事3名。会议按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及 《公司章程》规定的方式通知了全体监事。会议的召集和召开符合《公司法》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定， 会议形成的决议合法、有效。会议以通讯表决的方式审议通过了以下议案：
    二、监事会会议审议情况
    经全体监事审议并表决，形成如下决议。
    1、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
    监事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的能力资质能够满 足公司财务审计的要求，公司本次续聘会计师事务所的程序符合相关法律、法 规的规定，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度 审计机构。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    三、备查文件
    1、《湖南国科微电子股份有限公司第三届监事会第三次会议决议》。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司监事会
                                              2021年12月31日

[2022-01-01] (300672)国科微:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2021-131
              湖南国科微电子股份有限公司
        关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：2022年第一次临时股东大会。
    2、股东大会的召集人：公司董事会。
    公司于2021年12月31日召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》，公司董事会决定于2022年1月17日召开公司2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
    3、会议召开的合法、合规性说明：本次股东大会的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    4、会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议时间：2022 年 1 月 17 日（星期一）下午 14:50（参加现场会
议的股东请于会前 15 分钟到达开会地点，办理登记手续）。
    （2）网络投票时间：2022年1月17日上午9:15至2022年1月17日下午15:00。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月17日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年1月17日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：
    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统对议案行使表决权。
    6、会议的股权登记日：2022 年 1 月 11 日。
    7、出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于股权登记日 2022 年 1 月11 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册
 的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和 参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、会议地点：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号湖南国科微电子 股份有限公司办公楼会议室。
    二、会议审议事项
    提交本次股东大会表决的议案如下：
    1、《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》；
    2、《关于修改公司章程的议案》。
    议案 2 应由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东
 代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
    上述议案已于 2021 年 12月 31 日经公司第三届董事会第三次会议审议通过，
 内容详见公司 2022 年 1 月 1 日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《上海证
 券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
    三、提案编码
    表一：本次股东大会提案编码示例表
                                                                备注
提案编码                      提案名称                      该列打勾的栏
                                                            目可以投票
  100                    总议案：所有提案                      √
  1.00        《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》            √
  2.00              《关于修改公司章程的议案》                  √
    四、会议登记等事项
    1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人 授权委托书（授权委托书式样见附件）和出席人身份证办理登记手续；个人股东 持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证） 办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。
    2、登记地点：公司董事会办公室
    3、登记时间：2022年1月14日上午9:30—11:30，下午14:00—17:00。异地股东可用信函或传真方式登记。
    4、联系方式
    联系地址：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号湖南国科微电子股份有限公司董事会办公室
    联系人：黄然、叶展
    电话：0731－88218891
    传真：0731－88596393
    邮编：410131
    电子邮箱：ir@goke.com
    5、出席本次股东大会现场会议的所有股东的膳食住宿及交通费用自理。
    6、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进行。网络投票的具体投票流程请见本股东大会通知的附件1。
    六、备查文件
    《湖南国科微电子股份有限公司第三届董事会第三次会议决议》。
                                  湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                            2021 年 12 月 31 日
                    参加网络投票的具体操作流程
    一．网络投票的程序
    1. 投票代码与投票简称：投票代码为“350672”，投票简称为“国科投票”。
    2. 填报表决意见或选举票数。
    对上述投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二. 通过深交所交易系统投票的程序
    1. 投票时间：2022 年 1 月 17 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30
和 13:00—15:00。
    2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 1 月 17 日上午 9:15，结束时
间为 2022 年 1 月 17 日下午 15:00。
    2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
                          授 权 委 托 书
      兹委托            代表本人（公司）参加湖南国科微电子股份有限公司
  2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
  委托人姓名（名称）：
  委托人身份证号码（注册号）：
  委托人持有股数：
  受托人签名：
  身份证号码：
  授权范围：
                      本次股东大会提案表决意见示例表
提案                                              备注          表决意见
编码                提案名称                该列打勾的栏  同意  反对  弃权
                                              目可以投票
 100            总议案：所有提案                  √
1.00  《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》      √
2.00        《关于修改公司章程的议案》            √
      注：1、委托人为单位时需加盖单位公章并由法定代表人签署，委托人为自然人
  时由委托人签字。
      2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票
  进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。
                                          委托人签字或盖章：
                                                  年    月    日
                  湖南国科微电子股份有限公司
          2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表
  股东姓名或名称                    身份证号码/营业
                                      执照注册号
    股东账号                          持股数量
    联系电话                          电子邮箱
    联系地址                          邮政编码
  是否本人参会                          备注
 注：本表复印有效

[2022-01-01] (300672)国科微:关于续聘公司2021年度审计机构的公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2021-129
              湖南国科微电子股份有限公司
          关于续聘公司 2021年度审计机构的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月31日召开 了第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于续 聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2021年度审计机构，该议案尚需提交 公司2022年第一次临时股东大会审议。现将具体情况说明如下：
    一、拟续聘2021年度审计机构的情况说明
    信永中和是一家具备证券、期货相关业务审计从业资格的审计机构，具备 从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间， 勤勉尽责，坚持审计原则，客观、公正、公允地反映了公司财务状况和经营成 果，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司提供了高质量的审计服务。
    为保持公司审计工作的连续性和稳定性，经独立董事事前认可，经董事会 审计委员会审查，董事会建议续聘信永中和为公司2021年度审计机构，聘期一 年，并提请股东大会授权董事会根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水 平确定其年度审计费用。
    二、拟聘任会计师事务所的基本信息
    （一）机构信息
    1、基本信息
    名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2012年3月2日
    组织形式：特殊普通合伙企业
    注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
    首席合伙人：谭小青先生
    截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。
    信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为205家。
    2、投资者保护能力
    信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2020年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。
    近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
    3、诚信记录
    信永中和会计师事务所近三年（2018年至2020年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。
    （二）项目信息
    1、基本信息
    拟签字项目合伙人：蒋西军先生，2000年获得中国注册会计师资质，2003年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。
    拟担任独立复核合伙人：罗玉成先生，1995年获得中国注册会计师资质，1993年开始从事上市公司审计，1999年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。
    拟签字注册会计师：肖青女士，2017年获得中国注册会计师资质，2012年开始从事上市公司审计，2014年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司1家。
    2、诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管
理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
    3、独立性
    信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    1、审计委员会履职情况
    董事会审计委员会经对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为：信永中和具备证券、期货相关业务从业资格，具备从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素养。信永中和在担任公司审计机构期间，执行审计业务的会计师及审计小组成员能够遵守职业道德基本原则中关于保持独立性的要求，保持应有的关注度和职业谨慎性，公允合理地发表了独立审计意见，按期完成了公司各项审计工作，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司出具的审计报告内容客观、公正地反应了公司各期的财务状况和经营成果，在独立性、专业胜任能力和投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求。因此，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构并提交公司第三届董事会第三次会议审议。
    2、独立董事的事前认可情况和独立意见
    （1）事前认可意见：公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，经核查，我们认为：信永中和具备证券、期货相关业务的从业资格，能够为公司提供真实、公允的审计服务。在2020年度担任公司审计机构期间，信永中和严格遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的审计报告客观、公允地反映了公司实际情况、财务状况和经营成果。续聘信永中和为公司2021年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量和连续性，不存在损害公司及广大股东利益的情况。综上，我们同意将续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构事项的议案提交公司第三届董事会第三次会议审议。
    （2）独立意见：经核查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务的审计从业资格，有多年为上市公司提供审计服务的经验与
能力，能够满足公司未来财务审计工作的要求。信永中和在2020年度担任公司审计机构期间，严格遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的审计报告客观、公允地反映了公司实际情况、财务状况和经营成果。公司本次续聘2021年度审计机构的审议程序符合有关法律法规，不存在损害公司及广大股东利益的情况。我们同意继续聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
    3、董事会、监事会审议情况
    公司于2021年12月31日召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，均审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和为公司2021年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
    本次续聘事项尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
    四、备查文件
    1、公司第三届董事会第三次会议决议；
    2、公司第三届监事会第三次会议决议；
    3、公司第三届董事会审计委员会第一次会议决议；
    4、公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见；
    5、公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
    6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
    7、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2021年12月31日

[2021-12-30] (300672)国科微:关于股东股份解除质押的公告
          证券代码：300672        证券简称：国科微        公告编号：2021-126
                      湖南国科微电子股份有限公司
                      关于股东股份解除质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
          记载、误导性陈述或重大遗漏。
              湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到股东长沙芯途
          投资管理有限公司（以下简称“芯途投资”）函告，获悉芯途投资所持有本公司
          的部分股份解除质押，具体事项如下：
              一、股东股份解除质押的基本情况
              1、股东股份解除质押基本情况
                是否为控股                    本次解除质  本次解除质
        股东    股东或第一    本次解除质押  押占其所持  押占公司总  质押起始    解除质押      质权人
        名称    大股东及其  股份数量（股）  股份比例    股本比例      日期        日期
                一致行动人
        芯途                                                            2020 年    2021 年    长沙农村商业银
        投资        是          2,800,000      14.36%      1.54%    12 月 25 日  12 月 28 日  行股份有限公司
                                                                                                  浏阳河支行
        合计        -          2,800,000      14.36%      1.54%        -          -              -
              2、股东股份累计质押情况
              截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                                                                              已质押股份情况        未质押股份情况
                              本次解除    本次解除    占其所  占公司
股东    持股数量    持股    质押前质押  质押后质押  持股份  总股本  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
名称    （股）      比例    股份数量    股份数量    比例    比例    限售数量    押股份    限售数量    押股份
                                （股）      （股）                          （股）      比例      （股）      比例
湖南
国科
控股    39,035,306  21.43%    1,800,000    1,800,000    4.61%    0.99%        0        0.00%        0        0.00%
有限
公司
芯途
投资    19,491,864  10.70%  11,910,000    9,110,000    46.74%    5.00%        0        0.00%        0        0.00%
向平    8,268,952    4.54%        0            0        0.00%    0.00%        0        0.00%    6,247,164    75.55%
合计  66,796,122  36.68%  13,710,000    10,910,000  16.33%  5.99%        0        0.00%    6,247,164    11.18%
              注：
              1、表格中如出现合计数与所列数值不符的情况，均为四舍五入计算所致。
              2、实际控制人向平先生所持限售股份性质为高管锁定股和股权激励限售股。
              3、公司总股本数量以截至 2021 年 12 月 30 日的总股本 182,121,301 股计算。
              二、备查文件
              1、股份解除质押登记证明；
              2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
                                              湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 30 日

[2021-12-28] (300672)国科微:获得政府补助的公告
    证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2021-125
                  湖南国科微电子股份有限公司
                      获得政府补助的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
        一、获得补助的基本情况
        湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到政府补助资金
    1,141.23 万元，具体情况如下：
    获得补  补助原因                      补助  取得/确认  金额  与资产相关/ 是否与公司 是否具有
序号 助主体    或项目      来源及依据      形式    时间  （万元） 与收益相关 日常经营活 可持续性
                                                                                    动相关
            2021 年集成电关于拨付 2021 年集
 1  公司  路产业发展专成电路产业发展专  现金  2021年12月 891.23  与收益相关    是        是
            项资金      项资金的通知
            2021 年集成电关于拨付 2021 年集
 2  公司  路产业发展专成电路产业发展专  现金  2021年12月 250.00  与资产相关    是        是
            项资金      项资金的通知
        合计金额                                          1,141.23 万元
        二、补助的类型及其对上市公司的影响
        公司将根据相关法律法规及相关政府部门要求，合理合规地使用政府补助资
    金，实现政府补助资金的高效使用。
        1、 补助的类型
        根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的相关规定，与资产相关的政
    府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与
    收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。公司获得
    的上述补助款确认与收益相关的政府补助为 891.23 万元，与资产相关的政府补
    助为 250.00 万元。
        2、补助的确认和计量
        公司根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的相关规定，确认上述事
    项，并划分补助类型。公司拟将上述与收益相关的政府补助计入“其他收益”会
计科目，上述与资产相关的政府补助计入“递延收益”会计科目。
    3、 补助对上市公司的影响和风险提示
    上述政府补助的取得预计增加公司本年度税前利润 1,047.12 万元。上述数据
具体的会计处理及对公司相关财务数据的影响以会计师事务所年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
    三、备查文件
    1、有关补助的政府批文；
    2、收款凭证。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                            2021 年 12 月 28 日

[2021-12-14] (300672)国科微:关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告
证券代码：300672            证券简称：国科微        公告编号：2021-124
              湖南国科微电子股份有限公司
  关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次授予的限制性股票数量为 201.42 万股，占授予前公司股本总额
18010.7101 万股的 1.12%。
    2、本次授予的激励对象为 226 名。
    3、本次授予的限制性股票上市日期为 2021 年 12 月 17 日。
    4、本次授予限制性股票来源为向激励对象定向发行公司普通股（A 股）股
票。
    5、本次授予的限制性股票授予后股份性质为有限售条件股份。
    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）完成了 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”、“激励计划”）限制性股票的首次授予登记工作。现将有关事项说明如下：
    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
    1、2021 年 9 月 23 日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司第二届监事会第二十一次会议审议通过股权激励等相关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  2、2021 年 10 月 13 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
  3、2021 年 10 月 21 日，公司第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第
二十二次会议审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。
  4、2021 年 12 月 8 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
    二、限制性股票的实际授予情况
  1、首次授予日：2021 年 10 月 22 日
  2、首次授予价格：55 元/股
  3、激励对象名单及实际认购数量情况如下表所示：
                                  获授的限制性  占本计划首次实际授  占目前公司股
  姓名            职务            股票数量    予限制性股票总数的  本总额的比例
                                    （万股）            比例
  向平      董事长、总经理        18.18            9.03%            0.10%
  周士兵      董事、副总经理        5.45            2.71%            0.03%
  徐泽兵      董事、副总经理        5.45            2.71%            0.03%
  龚静    副总经理、财务总监      5.45            2.71%            0.03%
  黄然        董事会秘书          2.73            1.36%            0.02%
    核心管理人员、核心骨干员工                      81.50%
            （221 人）              164.16                              0.91%
          合计（226 人）            201.42          100.00%          1.12%
  注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
      2、本计划的激励对象不包括独立董事、监事，首次授予激励对象不包含外籍人员。
      4、公司授予限制性股票的来源：向激励对象定向发行公司普通股（A 股）
  股票。
      5、本计划的有效期为 48 个月，自标的股票首次授予部分限制性股票上市之
  日起计算。
      6、本次激励计划实施后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要
  求。
      三、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排
      （1）本激励计划的有效期
      本计划有效期自首次授予部分限制性股票上市之日起至激励对象获授的限
  制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
      （2）本激励计划的限售期和解除限售安排
      本计划首次授予限制性股票的限售期分别为自授予限制性股票上市之日起
  12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本计划获授的限制性股票在限售期内
  不得转让、用于担保或偿还债务。
      本计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下
  表所示：
解除限售安排                        解除限售时间                        解除限售比例
  第一个    自首次授予限制性股票上市之日起12个月后的首个交易日起至首
 解除限售期  次授予限制性股票上市之日起24个月内的最后一个交易日当日止      40%
  第二个    自首次授予限制性股票上市之日起24个月后的首个交易日起至首
 解除限售期  次授予限制性股票上市之日起36个月内的最后一个交易日当日止      40%
  第三个    自首次授予限制性股票上市之日起36个月后的首个交易日起至首
 解除限售期  次授予限制性股票上市之日起48个月内的最后一个交易日当日止      20%
      在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
  而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销
  激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
      激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细
  而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解
  除限售期与限制性股票解除限售期相同。
      （3）公司层面业绩考核要求
  本计划考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
    解除限售期                            业绩考核目标
                      公司需要满足下列条件之一：
  第一个解除限售期    2021 年营业收入不低于 11 亿元；
                      以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率 15%；
                      公司需要满足下列条件之一：
  第二个解除限售期    2022 年营业收入不低于 12 亿元；
                      以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率 30%；
                      公司需要满足下列条件之一：
  第三个解除限售期    2023 年营业收入不低于 15 亿元；
                      以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率 45%。
  上述净利润均以公司各会计年度审计报告所载数据为准，净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润为计算依据，下同。
  （4）个人层面绩效考核要求
  激励对象只有在上一年度公司达到公司业绩考核目标以及个人岗位绩效考核达标的前提下，才可解除限售。具体解除限售比例依据激励对象个人绩效考核结果确定。激励对象个人绩效考评结果按照 S（杰出贡献者）、A（优秀贡献者）、B+（良好贡献者）、B（踏实贡献者）、C（较低贡献者）和 D（不合格）五个考核等级进行归类，各考核等级对应的考核等级和可解除限售比例如下：
      考评等级            S/A/B+/B            C                  D
  个人年度考核系数          1                0.5                  0
  个人当年实际解除限售额度＝个人年度考核系数×个人当年可解除限售额度。当期剩余所获授的但因未达到完全解除限售条件而未解除限售的限制性股票不得解除限售并由公司回购后予以注销，回购价格为授予价格。
    四、激励对象获授限制性股票情况与公示情况一致性的说明
  公司在确定首次授予日后资金缴纳、权益登记的过程中，7 名激励对象因离职或即将离职而丧失激励资格放弃认购公司向其授予的限制性股票、17 名激励对象因个人原因自愿放弃认购全部公司向其授予的限制性股票及公司董事会根据 2021 年第三次临时股东大会授权决定调整部分激励对象的授予份额，上述涉及的限制性股票合计 89.48 万股，上述限制性股票按照作废处理，因此，本次股权激励计划首次授予的激励对象由 250 人调整为 226 人，首次授予的限制性股票
 权益总数由 290.90 万股调整为 201.42 万股。上述事项已经公司第三届董事会第
 二次会议审议通过，除上述调整外，本次激励计划与公司 2021 年第三次临时股 东大会审议通过的激励计划不存在差异。
    五、授予限制性股票认购资金的验资情况
    信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 9 日出具了《验资
 报告》（XYZH/2021CSAA10371），审验了公司截至 2021 年 12 月 8 日止新增
 注册资本实收情况，认为：截至 2021 年 12 月 8 日，公司已收到 226 名激励对象
 缴纳的限制性股票出资款人民币 110,781,000.00 元，全部以货币资金缴付，新增 注册资本人民币 2,014,200.00 元，增加资本公积-股本溢价人民币 108,766,800.00 元。本次变更增加股本 2,014,200.00 元。

[2021-12-09] (300672)国科微:关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的公告
证券代码：300672            证券简称：国科微        公告编号：2021-122
              湖南国科微电子股份有限公司
          关于调整 2021 年限制性股票激励计划
      首次授予激励对象人员名单及授予数量的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 8 日召开
了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的议案》，现将有关事项说明如下：
    一、2021 年限制性股票激励计划的决策程序
    （一）2021 年 9 月 23 日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司第二届监事会第二十一次会议审议通过了股权激励等相关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
    （二）2021 年 10 月 13 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了
《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
    （三）2021 年 10 月 21 日，公司第二届董事会第三十次会议和第二届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。
    （四）2021 年 12 月 8 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
    二、关于首次授予激励对象人员名单及授予数量的调整
    由于 7 名激励对象因离职而丧失激励资格放弃认购公司向其授予的限制性
股票、17 名激励对象因个人原因自愿放弃认购全部公司向其授予的限制性股票及公司董事会根据 2021 年第三次临时股东大会授权决定调整部分激励对象的授予份额，公司董事会决定对本次限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量进行调整，上述涉及的限制性股票合计 89.48 万股，上述限制性股票按照作废处理。调整后，本次限制性股票激励计划拟首次授予的限制性股票数量由 290.90 万股调整为 201.42 万股，公司本次限制性股票激励计划拟首次授予激励对象由 250 人调整为 226 人。
    除此之外，本次拟首次授予限制性股票的激励对象及其获授权益数量与公司2021 年第三次临时股东大会审议通过的《湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“《激励计划（草案）》”）中规定的一致。根据 2021 年第三次临时股东大会授权，该事项经董事会审议即可，无需提交股东大会审议。
    调整后首次授予部分激励对象名单及分配情况如下：
                                获授的限制性  占本计划首次授予限  占目前公司股
  姓名            职务          股票数量    制性股票总数的比例  本总额的比例
                                  （万股）
  向平      董事长、总经理        18.18            9.03%            0.10%
  周士兵      董事、副总经理        5.45              2.71%            0.03%
  徐泽兵      董事、副总经理        5.45              2.71%            0.03%
  龚静    副总经理、财务总监      5.45              2.71%            0.03%
  黄然        董事会秘书          2.73              1.36%            0.02%
    核心管理人员、核心骨干员工      164.16            81.50%            0.91%
          合计（226 人）            201.42          100.00%          1.12%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
  2、本计划的激励对象不包括独立董事、监事，首次授予激励对象不包含外籍人员。
    三、调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数
量对公司的影响
    公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予
数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、监事会意见
    经审核，监事会认为：本次调整符合《激励计划》及相关法律、法规的要求，不会损害公司及中小股东的利益。调整后的首次授予激励对象均为公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划中确定的人员，符合《上市公司股权激励管理办法》（“以下简称《管理办法》”）等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象合法、有效。
    五、独立董事意见
    经认真审阅，公司独立董事认为：公司调整本次限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的相关事项，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，符合《湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《公司章程》的规定，所作的决定履行了必要的程序，不会损害公司及中小股东的利益。综上所述，公司独立董事一致同意公司对本次限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量进行相应的调整。
    六、律师法律意见书的结论意见
    湖南启元律师事务所律师认为：国科微本次股权激励计划及本次调整已取得必要的批准与授权，本次对首次授予激励对象人员名单和授予数量的调整，均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。本次限制性股票的授予日、授予对象、授予数量及价格符合《管理办法》、《创业板上市规则》及《激
励计划（草案）》的相关规定。
    七、独立财务顾问的结论性意见
    上海荣正投资咨询股份有限公司对国科微限制性股票激励计划首次授予调整事项的核查后认为：国科微本次限制性股票激励计划的调整事项已经取得必要的批准和授权，本次对首次授予激励对象人员名单和授予数量的调整，均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《激励计划（草案）》的相关 规定，合法、有效，后续授予相关事宜尚需按照《管理办法》及《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相应后续手续。
    八、备查文件
    1、湖南国科微电子股份有限公司第三届董事会第二次会议决议；
    2、湖南国科微电子股份有限公司第三届监事会第二次会议决议；
    3、湖南国科微电子股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
    4、湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
激励对象名单（调整后）；
    5、湖南启元律师事务所关于湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予调整事项的法律意见书；
    6、上海荣正投资咨询股份有限公司关于湖南国科微电子股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予调整事项之独立财务顾问报告。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2021 年 12 月 8 日

[2021-12-09] (300672)国科微:第三届监事会第二次会议决议公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2021-121
              湖南国科微电子股份有限公司
            第三届监事会第二次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次 会议于2021年12月8日以通讯表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席 监事3名。会议按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及 《公司章程》规定的方式通知了全体监事。会议的召集和召开符合《公司法》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定， 会议形成的决议合法、有效。会议以通讯表决的方式审议通过了以下议案：
    二、监事会会议审议情况
    经全体监事审议并表决，形成如下决议。
    1、审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象 人员名单及授予数量的议案》
    经审核，监事会认为：本次调整符合《湖南国科微电子股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“（《激励计划》”）及相关法 律、法规的要求，不会损害公司及中小股东的利益。调整后的首次授予激励对 象均为公司2021年第三次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划中确定 的人员，符合《上市公司股权激励管理办法》（“以下简称《管理办法》”）等 规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划首次授予 部分的激励对象合法、有效。
    具体内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券 报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关 于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的公 告》。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    三、备查文件
1、《湖南国科微电子股份有限公司第三届监事会第二次会议决议》。
特此公告。
                                湖南国科微电子股份有限公司监事会
                                          2021年12月8日

[2021-12-09] (300672)国科微:第三届董事会第二次会议决议公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2021-120
              湖南国科微电子股份有限公司
            第三届董事会第二次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会
 议于 2021 年 12 月 8 日以通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事 7 名，实
 际出席董事 7 名。会议按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）及本公司章程规定的方式通知了全体董事。会议的召集和召开符合《公 司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关 规定，会议形成的决议合法、有效。会议以通讯表决的方式审议并通过了以下 议案：
    二、董事会会议审议情况
    经全体董事审议并表决，形成如下决议。
    1、审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象 人员名单及授予数量的议案》
    由于《湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
 案）》（以下简称“（《激励计划》”）涉及的激励对象中，7 名激励对象因离职 而丧失激励资格放弃认购公司向其授予的限制性股票、17 名激励对象因个人原 因自愿放弃认购全部公司向其授予的限制性股票及公司董事会根据 2021 年第三 次临时股东大会授权决定调整部分激励对象的授予份额，公司董事会决定对本 次限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量进行调整，上述 涉及的限制性股票合计 89.48 万股，上述限制性股票按照作废处理。调整后， 本次限制性股票激励计划拟首次授予的限制性股票数量由 290.90 万股调整为 201.42 万股，公司本次限制性股票激励计划拟首次授予激励对象由 250 人调整 为 226 人。除此之外，本次拟首次授予限制性股票的激励对象及其获授权益数 量与公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》中规定的一致。
    具体内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的公告》。
    公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
    公司董事向平先生、周士兵先生、徐泽兵先生为本次股权激励计划的关联董事，回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。
    表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，回避3票。
    三、备查文件
    1、《湖南国科微电子股份有限公司第三届董事会第二次会议决议》；
    2、《独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2021年12月8日

[2021-11-26] (300672)国科微:关于公司被美国商务部列入实体清单的公告
证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2021-119
              湖南国科微电子股份有限公司
        关于公司被美国商务部列入实体清单的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、事件概述
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）近日关注到美国商务部官方网站公布信息，美国商务部将若干企业及个人列入“实体清单”，进行出口管制，其中包括公司等中国企业。
    二、风险提示
    根据美国《出口管理条例》的规定，被列入“实体清单”的企业，采购该条例管制的物项，供应商需事先向美国商务部申请出口许可证。针对被列入“实体清单”可能发生的风险，公司正在积极应对。公司向客户销售产品和提供服务不会因公司被列入“实体清单”而受到直接影响。目前公司各项业务稳步推进，经营及财务情况正常。
    公司严格遵守法律法规及国内外商业惯例，合法合规开展业务，始终按照合作共赢和公开透明的原则与上下游企业展开合作，严格遵守生产经营活动所涉及相关国家和地区的法律法规。公司将持续关注和跟进后续事件的发展情况，进一步分析和评估对公司的潜在影响，并持续与各相关方进行沟通，做好各项应对工作。同时，公司将严格遵守相关规则，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                            2021 年 11 月 25 日

[2021-11-20] (300672)国科微:2021年第四次临时股东大会决议公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2021-113
                湖南国科微电子股份有限公司
              2021 年第四次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    本次股东大会期间无新增、否决或变更提案。
    一、会议召开和出席情况
    1、现场会议召开日期、时间：2021年 11月 19 日（星期五）下午 14:50。
    2、网络投票时间：2021 年 11 月 19 日上午 9:15 至 2021 年 11 月 19日下午
 15:00。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021
 年 11 月 19 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交
 易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 11 月 19 日上午 9:15 至 2021
 年 11 月 19 日下午 15:00 期间的任意时间。
    3、现场会议召开地点：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号湖南
 国科微电子股份有限公司办公楼会议室
    4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
    5、会议召集人：公司董事会
    6、会议主持人：董事长向平先生
    7、本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《股票上市规则》和《公司 章程》的规定。
    8、股东出席的总体情况：参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东
 （或授权代表）共计 8 人，代表股份数 67,292,771 股，占公司股份总数的
 37.3626%。其中：参加本次股东大会现场会议的股东（或授权代表）6 人，代 表股份数 66,622,722 股，占公司股份总数的 36.9906%。参加本次股东大会网络
 投票的股东 2 人，代表股份数 670,049股，占公司股份总数的 0.3720%。
    参加本次股东大会的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单 独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）5 人，代表股份 数 678,449 股，占公司股份总数的 0.3767%。
  9、公司董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。湖南启元律师事务所律师对此次股东大会进行了见证。
    二、议案审议和表决情况
  本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式审议了以下议案，议案表决结果如下：
    1、审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案（非独立董事）》
  本次会议以累积投票方式表决通过了该项提案。表决情况如下：
  1.01 选举向平先生担任公司第三届董事会非独立董事
  表决结果：同意 67,265,771 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9599%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 651,449股。
  向平先生当选公司第三届董事会非独立董事。
  1.02 选举周崇远先生担任公司第三届董事会非独立董事
  表决结果：同意 67,265,771 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9599%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 651,449股。
  周崇远先生当选公司第三届董事会非独立董事。
  1.03 选举周士兵先生担任公司第三届董事会非独立董事
  表决结果：同意 67,265,771 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9599%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 651,449股。
  周士兵先生当选公司第三届董事会非独立董事。
  1.04 选举徐泽兵先生担任公司第三届董事会非独立董事
  表决结果：同意 67,265,771 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9599%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 651,449股。
  徐泽兵先生当选公司第三届董事会非独立董事。
    2、审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案（独立董事）》
  本次会议以累积投票方式表决通过了该项提案。表决情况如下：
  2.01 选举荆继武先生担任公司第三届董事会独立董事
  表决结果：同意 67,292,271 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9993%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 677,949股。
  荆继武先生当选公司第三届董事会独立董事。
  2.02 选举郑鹏程先生担任公司第三届董事会独立董事
  表决结果：同意 67,292,271 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9993%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 677,949股。
  郑鹏程先生当选公司第三届董事会独立董事。
  2.03 选举何红渠先生担任公司第三届董事会独立董事
  表决结果：同意 67,292,271 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9993%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 677,949股。
  何红渠先生当选公司第三届董事会独立董事。
    3、审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》
  本次会议以累积投票方式表决通过了该项提案。表决情况如下：
  3.01 选举叶文达女士担任公司第三届监事会非职工监事
  表决结果：同意 67,265,771 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9599%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 651,449股。
  叶文达女士当选公司第三届监事会非职工监事。
  3.02 选举黄露华女士担任公司第三届监事会非职工监事
  表决结果：同意 67,292,271 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9993%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 677,949股。
  黄露华女士当选公司第三届监事会非职工监事。
    4、审议通过了《关于公司为全资子公司提供担保的议案》
  表决结果：同意 67,292,771 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000%。
  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 67,292,771 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    三、律师出具的法律意见
  1、律师事务所名称：湖南启元律师事务所
  2、律师姓名：李荣、彭星星
  3、结论性意见：公司 2021 年第四次临时股东大会的召集和召开程序、会议召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
    四、备查文件
  1、湖南国科微电子股份有限公司 2021年第四次临时股东大会决议；
  2、湖南启元律师事务所出具的《关于湖南国科微电子股份有限公司 2021年第四次临时股东大会的法律意见书》。
  特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2021年11月19日

[2021-11-20] (300672)国科微:关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2021-117
              湖南国科微电子股份有限公司
      关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）因完成回购注销 2019 年限制性股票激励计划授予的限制性股票共计 210,541 股，注册资本由 180,317,642元（股）变更为 180,107,101 元（股）。上述事项涉及公司注册资本变更事宜，
由公司 2021 年 7 月 12 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过。具体内
容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
  公司于近日办理完成了工商变更登记手续，并取得了长沙经济技术开发区管理委员会换发的《营业执照》，本次变更后的工商登记基本信息如下：
    统一社会信用代码：9143010068031562X6
    名    称：湖南国科微电子股份有限公司
    类    型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
    住    所：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号
    法定代表人：向平
    注册资本：壹亿捌仟零壹拾万柒仟壹佰零壹元整
    成立日期：2008 年 09 月 24 日
    营业期限：2008 年 09 月 24 日至 2058 年 09 月 23 日
    经营范围：集成电路的设计、产品开发、生产及销售；电子产品、软件产品技术开发、生产、销售、相关技术服务及以上商品进出口贸易。（涉及行政许可的凭有效许可经营）
  特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                            2021 年 11 月 19 日

[2021-11-20] (300672)国科微:关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2021-116
              湖南国科微电子股份有限公司
  关于完成董事会、监事会、董事会各专门委员会换届选举
        及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月19日召开 2021年第四次临时股东大会，会议审议通过了董事会、监事会换届选举的相关 议案，选举产生了公司第三届董事会成员与第三届监事会非职工代表监事；于 2021年11月18日召开公司职工代表大会选举产生了第三届监事会职工代表监事； 并于2021年11月19日召开了第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会 议，审议通过了选举公司董事长、董事会专门委员会换届、聘任公司高级管理 人员以及选举监事会主席的相关议案，现将公司第三届董事会、第三届监事会 及高级管理人员组成情况公告如下（上述人员简历详见附件）：
    一、第三届董事会、监事会、高级管理人员组成
    1、第三届董事会成员
    董事长：向平先生
    非独立董事：向平先生、周崇远先生、周士兵先生、徐泽兵先生
    独立董事：荆继武先生、郑鹏程先生、何红渠先生
    2、第三届监事会成员
    监事会主席：叶婷女士
    非职工代表监事：叶文达女士、黄露华女士
    职工代表监事：叶婷女士
    3、高级管理人员
    总经理：向平先生
    副总经理：周士兵先生、徐泽兵先生、龚静女士
    财务总监：龚静女士
    董事会秘书：黄然先生
    黄然先生联系方式如下：
  电话：0731－88218880
  传真：0731－88596393
  邮箱：ir@goke.com
  联系地址：湖南长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号
  4、证券事务代表：叶展先生
  叶展先生联系方式如下：
  电话：0731－88218891
  传真：0731－88596393
  邮箱：ir@goke.com
  联系地址：湖南长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号
    二、第三届董事会各专门委员会人员组成
  公司董事会同意选举以下成员为公司第三届董事会各专门委员会委员，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满时止，各专门委员会组成情况如下：
  1、向平先生、周崇远先生、荆继武先生为董事会战略委员会委员，由向平先生担任召集人；
  2、郑鹏程先生、向平先生、何红渠先生为董事会提名委员会委员，由郑鹏程先生担任召集人；
  3、荆继武先生、向平先生、何红渠先生为董事会薪酬与考核委员会委员，由荆继武先生担任召集人。
  4、何红渠先生、周崇远先生、郑鹏程先生为董事会审计委员会委员，由何红渠先生担任召集人。
    三、第三届董事会、监事会、高级管理人员任期
  公司第三届董事会董事、第三届监事会监事、高级管理人员任期三年，自
2021 年 11 月 19 日起至 2024年 11月 18日止。法律法规另有规定的按相关规定
执行。
    四、第三届董事会董事、监事会监事、高级管理人员的任职资格和条件
  公司第三届董事会董事、第三届监事会监事、高级管理人员符合相关法律、法规等规定的任职资格条件：公司第三届董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一；公司第三届监事会成员中最近二
年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一； 上述人员最近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；不属于失信被执行人。
    五、离任董事情况
  公司第二届董事会独立董事饶育蕾女士、金湘亮先生、刘爱明先生连续任职公司独立董事已满六年，将不再担任公司独立董事及董事会下设各专门委员会相关职务。截至本公告日，以上三位独立董事均未持有公司股份，不存在应履行而未履行的承诺事项。
  饶育蕾女士、金湘亮先生、刘爱明先生担任公司独立董事期间勤勉尽责，公司董事会对三位独立董事在任职期间为公司经营发展所做出的贡献表示衷心感谢！
  特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2021年11月19日
附件：
              湖南国科微电子股份有限公司
        第三届董事会、监事会、高级管理人员简历
一、非独立董事简历
  1、向平先生
  1971年7月出生。1995年至1997年，任网络报社华南版主编；1997年至2000年，任中国科学院科学时报社深圳记者站站长；2000年至2004年，任中国科学院科学时报社经营中心副总经理；2008年就职于国科微电子，历任监事，现任公司董事长、总经理。
  向平先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等规定的不得担任上市公司董事的情形。向平先生为公司实际控制人，截至本公告日，向平先生直接持有公司股票8,087,152股，约占公司当前总股本的4.49%，通过湖南国科控股有限公司间接持有公司股票39,035,306股，约占公司当前总股本的21.67%，通过长沙芯途投资管理有限公司间接持有公司股票约7,837,259股，约占公司当前总股本的4.35%。除此之外，向平先生与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。
  2、周崇远先生
  1987年出生，美国德保罗大学硕士研究生学历。中国国籍，无境外永久居留权。2012年11月至2014年11月，就职于中国银行芝加哥分行，任公司金融部经理助理；2015年4月至今，就职于华芯投资管理有限责任公司，历任投资二部经理、投资二部高级经理。现任无锡芯朋微电子股份有限公司董事、思特威（上海）电子科技股份有限公司董事及战略委员会委员、硅谷数模（苏州）半导体有限公司董事、上海爱信诺航芯电子科技有限公司董事、北京智芯微电子科技有限公司董事、北京北斗星通导航技术股份有限公司董事、战略委员会及提名委员会委员。
  周崇远先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等规定的不得担任上市公司董事的情形。截至本公告日，周崇远先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。周崇远先生与公司股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司存在关联关系，除此之外，与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。
  3、周士兵先生
  1968年3月出生，硕士学历。本科毕业于清华大学电子工程专业，硕士毕业于中国科学院成都计算所自动控制专业。1994年8月至1995年6月，就职于深圳国兴微电子公司，担任工程师；1995年6月至2009年8月，就职于华为技术有限公司，担任总监；2009年8月至2012年12月，就职于长运通光电技术有限公司，担任副总裁；2013年1月至2014年2月，就职于深圳珈伟光伏照明股份有限公司，担任副总裁；2014年3月，加入国科微，现任公司董事、副总经理、COO。
  周士兵先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等规定的不得担任上市公司董事的情形。截至本公告日，周士兵先生直接持有公司股票140,618股，约占公司当前总股本的0.08%，通过长沙芯途投资管理有限公司间接持有公司股票约1,392,276股，约占公司当前总股本的0.77%。周士兵先生与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。
  4、徐泽兵先生
  1976年8月出生，电子工程专业，本科学历。2010年至2012年，任深圳市博源电子有限公司副总经理；2012年就职于国科微，现任公司董事、副总经理。
  徐泽兵先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等规定的不得担任上市公司董事的情形。截至本公告日，徐泽兵先生直接持有公司股票147,884股，
约占公司当前总股本的0.08%，通过长沙芯途投资管理有限公司间接持有公司股票约1,067,412股，约占公司当前总股本的0.59%。徐泽兵先生与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。
二、独立董事简历
  1、荆继武先生
    1964 年 11 月出生，博士研究生学历，1987 年大学本科毕业于清华大学电
子工程系，1990 年硕士研究生毕业于中国科学院研究生院，2003 年获中科院研究生院博士学位。1996 年任中国科学院研究生院信息安全国家重点实验室副主任，2010 年任中国科学院数据与通信保护研究教育中心主任，2011 年任中国科学院信息工程研究所总工程师，2016 年任中国科学院信息工程研究所副所长，2018 年任中国科学院控股有限公司副总经理，曾任亚洲 PKI 联盟秘书长（2007-2010）。现任中国科学院大学教授、博士生导师，兼任中国软件与技术服务股份有限公司独立董事。
  荆继武先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等规定的不得担任上市公司董事的情形。截至本公告日，荆继武先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。
  2、郑鹏程先生
  1966 年 5 月出生，西南政法大学法学博士，湖南大学法学院二级教授、博
士生导师，主要从事经济法教学与研究工作，获教育部新世纪优秀人才、湖南省“121 人才工程”第一层次人才、湖南省芙蓉学者特聘教授等称号，兼任湖南省经济法学研究会会长、湖南省反垄断与反不正当竞争执法研究会副会长、湖南省人民检察院专家咨询委员等职务。1995 年至 1999 年任湖南科技大学商学
院讲师；2001 年 7 月至 2004 年 5 月，任湖南大学法学院副教授；2004 年 6 月
至今，任湖南大学法学院教授；2005 年 9 月至 2015 年 12 月，任湖南大学法学
院副院长；2006 年至今，任湖南大学法学院博士研究生导师。现任长沙银行独立董事、长沙银行第六届董事会风险控制与关联交易委员会主任委员。
  郑鹏程先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等规定的不得担任上市公司董事的情形。截至本公告日，郑鹏程先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。
  3、何红渠先生
  1964 年 8 月出生，管理学博士，中南大学商学院教授，博士

[2021-11-20] (300672)国科微:第三届监事会第一次会议决议公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2021-115
                湖南国科微电子股份有限公司
              第三届监事会第一次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次 会议于2021年11月19日在公司会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席监事 3名。会议按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及本公 司章程规定的方式通知了全体监事。会议的召集和召开符合《公司法》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形 成的决议合法、有效。会议以现场会议与通讯表决相结合的方式审议并通过了 以下议案：
    二、监事会会议审议情况
    经全体监事审议并表决，形成如下决议。
    1、审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
    经全体监事审议，同意选举叶婷女士为公司第三届监事会主席，任期三 年，自本次监事会审议通过之日起至第三届监事会届满之日止。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    三、备查文件
    1、《湖南国科微电子股份有限公司第三届监事会第一次会议决议》。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司监事会
                                              2021年11月19日

[2021-11-20] (300672)国科微:第三届董事会第一次会议决议公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微        公告编号：2021-114
              湖南国科微电子股份有限公司
            第三届董事会第一次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第一次会
 议于 2021 年 11 月 19 日在公司会议室召开。会议应出席董事 7 名，实际出席董
 事 7 名，参与表决的董事代表全体董事 100%的表决权。会议按照《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及本公司章程规定的方式通知了全体 董事。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公 司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关 规定，会议形成的决议合法、有效。会议以现场会议与通讯表决相结合的方式 审议并通过了以下议案：
    二、董事会会议审议情况
    经全体董事审议并表决，形成如下决议。
    1、审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》
    经全体董事表决，同意选举向平先生担任公司第三届董事会董事长，任期 三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
    表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
    2、审议通过了《关于公司董事会专门委员会换届的议案》
    为强化公司董事会治理，切实发挥董事会各专门委员会作用，根据《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的 相关规定，公司第三届董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会、审计委员会。各委员会组成成员如下：
    （1）向平先生、周崇远先生、荆继武先生为董事会战略委员会委员，由向 平先生担任召集人；
  （2）郑鹏程先生、向平先生、何红渠先生为董事会提名委员会委员，由郑鹏程先生担任召集人；
  （3）荆继武先生、向平先生、何红渠先生为董事会薪酬与考核委员会委员，由荆继武先生担任召集人；
  （4）何红渠先生、周崇远先生、郑鹏程先生为董事会审计委员会委员，由何红渠先生担任召集人。
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
    3、审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》
  经公司董事长提名、董事会提名委员会资格审查通过，同意聘任向平先生为公司总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
  公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
    4、审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》
  经公司总经理提名、董事会提名委员会资格审查通过，同意聘任周士兵先生、徐泽兵先生为公司副总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
  公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
    5、审议通过了《关于聘任公司副总经理兼财务总监的议案》
  经公司总经理提名、董事会提名委员会资格审查通过，同意聘任龚静女士为公司副总经理兼财务总监，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
  公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
    6、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》
  经公司董事长提名、董事会提名委员会资格审查通过，同意聘任黄然先生为公司董事会秘书，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
  公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
    7、审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》
  同意聘任叶展先生为公司证券事务代表，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
    三、备查文件
  1、《湖南国科微电子股份有限公司第三届董事会第一次会议决议》；
  2、《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
  特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2021年11月19日

[2021-11-20] (300672)国科微:获得政府补助的公告
    证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2021-118
                  湖南国科微电子股份有限公司
                      获得政府补助的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
        一、获得补助的基本情况
        湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到政府补助资金
    14,996.79 万元，具体情况如下：
    获得补  补助原因                      补助  取得/确认  金额  与资产相关/ 是否与公司 是否具有
序号 助主体    或项目      来源及依据      形式    时间    （万元） 与收益相关 日常经营活 可持续性
                                                                                      动相关
      公司                关于拨付高端芯片
 1  子公司 研发补贴款项 产品与设计研发补  现金  2021年11月 4,150.43 与收益相关    是        是
                          贴资金的函
      公司                关于拨付高端芯片
 2  子公司 研发补贴款项 产品与设计研发补  现金  2021年11月 10,846.36 与资产相关    是        是
                          贴资金的函
        合计金额                                          14,996.79 万元
        二、补助的类型及其对上市公司的影响
        公司将根据相关法律法规及相关政府部门要求，合理合规地使用政府补助资
    金，实现政府补助资金的高效使用。
        1、 补助的类型
        根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的相关规定，与资产相关的政
    府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与
    收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。公司获得
    的上述补助款确认与收益相关的政府补助为 4,150.43 万元，与资产相关的政府补
    助为 10,846.36 万元。
        2、补助的确认和计量
        公司根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的相关规定，确认上述事
    项，并划分补助类型。公司拟将上述与收益相关的政府补助计入“其他收益”会
计科目，上述与资产相关的政府补助计入“递延收益”会计科目。
  3、 补助对上市公司的影响和风险提示
  上述政府补助的取得预计增加公司本年度税前利润 6,127.71 万元。上述数据具体的会计处理及对公司相关财务数据的影响以会计师事务所年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
    三、备查文件
  1、有关补助的政府批文；
  2、收款凭证。
  特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                            2021 年 11 月 19 日

[2021-11-04] (300672)国科微:关于董事、高级管理人员减持计划时间过半的进展公告
  证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2021-111
                湖南国科微电子股份有限公司
    关于董事、高级管理人员减持计划时间过半的进展公告
    公司董事兼高级管理人员周士兵先生、徐泽兵先生，高级管理人员龚静女士、黄然先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
      湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“国科微电子”）于 2021
  年 7 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于董事、高级
  管理人员减持股份的预披露公告》（公告编号：2021-062），持有公司股份 140,618
  股的公司董事兼副总经理周士兵先生计划在该公告披露之日起 15 个交易日后的
  6 个月内（相关法律法规规定禁止减持的期间除外）以集中竞价交易方式减持公
  司股份不超过 35,100 股（若减持计划实施期间公司有送股、资本公积金转增股
  本等股份变动事项，将对该减持数量进行相应调整），即不超过公司该时点总股
  本的 0.0195%。分别持有公司股份 147,884 股的公司董事兼副总经理徐泽兵先生、
  副总经理兼财务总监龚静女士、董事会秘书黄然先生计划在该公告披露之日起
  15 个交易日后的 6 个月内（相关法律法规规定禁止减持的期间除外）以集中竞
  价交易方式减持公司股份分别不超过 36,900 股（若减持计划实施期间公司有送
  股、资本公积金转增股本等股份变动事项，将对该减持数量进行相应调整），即
  不超过公司该时点总股本的 0.0205%。
      根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市
  公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，在预先
  披露的减持时间区间内，董监高在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减
  持进展情况。截至本公告披露日，上述股东减持计划的时间已过半，现将有关情
  况公告如下：
      一、股东减持情况
      截至本公告披露日，周士兵先生、徐泽兵先生、龚静女士、黄然先生均未减
  持其所持有的公司股份。在减持计划期间，因公司回购注销限制股票共计 210,541
  股，公司总股本由 180,317,642 股变更为 180,107,101 股，周士兵先生、徐泽兵先
生、龚静女士、黄然先生所持公司股份比例相应改变。周士兵先生持有公司股份140,618 股，占公司当前总股本的 0.0781%，徐泽兵先生、龚静女士、黄然先生分别持有公司股份 147,884 股，占公司当前总股本的 0.0821%。
    二、其他相关说明
    1、本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定，不存在违法违规情况。
    2、本次减持计划已按照相关规定进行了预披露，减持实施情况与公司在预先披露的减持计划一致，不存在违背减持计划的情形。
    3、本次减持计划符合公司董事、高级管理人员在公司首发上市时所作的承诺。
    4、本次减持计划相关股东不是公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。
    5、截至本公告披露日，本次减持计划尚未全部实施完毕，公司将持续关注其股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
    三、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2021 年 11 月 3 日

[2021-11-04] (300672)国科微:关于股东减持股份比例超过1%暨减持计划提前终止的公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2021-110
              湖南国科微电子股份有限公司
  关于股东减持股份比例超过 1%暨减持计划提前终止的公告
    股东长沙芯途投资管理有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“国科微电子”）于 2021
 年 5 月 12 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《股东减持股份预
 披露公告》（公告编号：2021-039）。持有公司股份 21,461,864 股（占公司该时
 点总股本比例 11.9023%）的股东长沙芯途投资管理有限公司（公司实际控制人
 向平先生的一致行动人，以下简称“芯途投资”）计划在该公告披露之日起 3
 个交易日后的 6 个月内以大宗交易方式减持公司股份不超过 356.24 万股，即不
 超过公司该时点总股本的 1.9756%；计划在该公告披露之日起 15 个交易日后的 6
 个月内以集中竞价交易方式减持公司股份不超过 180.00 万股，即不超过公司该
 时点总股本的 0.9982%；合计不超过 536.24 万股，即不超过公司该时点总股本的
 2.9739%，占芯途投资总持股数量的 24.9857%。
    公司于 2021 年 7 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关
 于股东减持股份进展的公告》（公告编号：2021-059），截至该公告披露日，芯
 途投资以集中竞价交易方式减持公司股份 1,800,000 股，占本公司该时点总股本
 的 0.9982%，本次减持计划集中竞价交易部分已经全部实施完毕。
    公司于 2021 年 8 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了
 《关于股东减持计划时间过半的进展公告》（公告编号：2021-070），截至该公
 告披露日，芯途投资在上述减持计划期间内未以大宗交易方式减持公司股份。
    近日，公司收到股东芯途投资发出的《关于减持股份进展暨减持计划提前终
 止的告知函》，截至本公告披露日，芯途投资通过集中竞价、大宗交易方式累计
 减持公司股份 1,970,000 股，占公司当前总股本的 1.0938%，同时，芯途投资决
 定提前终止本次减持计划，剩余未减持股份在本次减持计划期间内不再减持。现
 将具体情况公告如下：
    一、股东减持情况
 股东名称    减持方式        减持期间      减持均价    减持股数  减持比例
                                            （元/股）    （股）
 长沙芯途  集中竞价交易  2021 年 6 月 29 日    121.99    1,800,000    0.9994%
 投资管理                -2021 年 7 月 6 日
 有限公司    大宗交易    2021 年 11 月 2 日    150.00      170,000    0.0944%
              合 计            -            -        1,970,000  1.0938%
 注：1、芯途投资通过集中竞价交易减持的股份，来源为公司首次公开发行前持有的公司股 份，减持价格区间为 120 元/股至 130.5元/股；
    2、本次减持前芯途投资持有公司股份 21,461,864 股，占本公司当前总股本比例为
 11.9162%。自公司上市起，芯途投资及其一致行动人累计减持公司股份的比例为 1.0938%。
    3、公司总股本数量以截至本公告日的总股本 180,107,101 股计算。
    二、股份变动达到 1%的具体情况
1.基本情况
    信息披露义务人                      长沙芯途投资管理有限公司
          住所            长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号
      权益变动时间        2021 年 6 月 29 日-2021 年 7 月 6日；2021 年 11 月 2日
 股票简称            国科微              股票代码              300672
 变动类型        增加? 减少 ?        一致行动人          有 ? 无?
（可多选）
    是否为第一大股东或实际控制人                      是? 否 ?
2.本次权益变动情况
 股份种类（A股、B 股等）        增持/减持股数（股）        增持/减持比例（%）
          A股                    减持 1,800,000股              减持 0.9994%
          A股                    减持 170,000 股              减持 0.0944%
        合 计                  减持 1,970,000股              减持 1.0938%
                            通过证券交易所的集中交易 ?  协议转让    ?
                            通过证券交易所的大宗交易 ?  间接方式转让 ?
本次权益变动方式（可多选）  国有股行政划转或变更    ?  执行法院裁定 ?
                            取得上市公司发行的新股  ?  继承        ?
                            赠与                    ?  表决权让渡  ?
                            其他                    ?（请注明）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                              本次变动前持有股份        本次变动后持有股份
        股份性质                          占总股本                  占总股本
                              股数(股)      比例(%)      股数(股)      比例(%)
      合计持有股份          21,461,864    11.9162%    19,491,864    10.8224%
  其中：无限售条件股份      21,461,864    11.9162%    19,491,864    10.8224%
        有限售条件股份          0            0            0            0
4. 承诺、计划等履行情况
                                              是 ? 否?
                            公司于 2021 年 5 月 12日披露了《股东减持股份预披露公告》
                        （公告编号：2021-039）。芯途投资计划在该公告披露之日起 3
                        个交易日后的 6 个月内以大宗交易方式减持公司股份不超过
                        356.24 万股，即不超过公司该时点总股本的 1.9756%；计划在该
                        公告披露之日起 15 个交易日后的6 个月内以集中竞价交易方式减
                        持公司股份不超过 180.00 万股，即不超过公司该时点总股本的
                        0.9982%；合计不超过 536.24 万股，即不超过公司该时点总股本
本次变动是否为履行已作  的 2.9739%，占芯途投资总持股数量的 24.9857%。
出的承诺、意向、计划        截至本公告披露日，在减持计划实施期间内，芯途投资累计
                        减持公司股份 1,970,000股，占公司当前总股本的 1.0938%（其中
                        于 2021年 6 月 29 日至2021年 7 月 6日通过集中竞价交易方式减
                        持公司股票 1,800,000 股，约占公司当前总股本的 0.9994%，2021
                        年 11 月 2 日通过大宗交易方式减持公司股票 170,000 股，约占公
                        司当前总股本的 0.0944%），合计超过公司股份总数的 1%。芯途
                        投资本次减持与之前披露的减持计划一致，减持数量在减持计划
                        范围内，芯途投资决定提前终止本次减持计划，剩余未减持股份
                        在本次减持计划期间内不再减持。
本次变动是否存在违反《证
券法》《上市公司收购管理                        是? 否 ?
办法》等法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本
所业务规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条                        是? 否 ?
的规定，是否存在不得行使
表决权的股份
6.表决权让渡的进一步说明（不适用）
7. 30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
8.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 ?
2．相关书面承诺文件?
3．律师的书面意见?
4．深交所要求的其他文件?
 注：1、本公告中若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入计算所致；
    2、公司总股本数量以截至本公告日的总股本 180,107,101 股计算。
    三、其他相关说明
    1、芯途投资本次减持行为符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、 法规等规范性文件的规定，不存在违反上述规定的情况。
    2、芯途投资减持情况与此前预先披露的减持计划一致，实际减持股份数量 未超过计划减持股份数量。截至本公告披露日，芯途投资的减持计划提前终止， 本次减持计划未完成减持的股份将不再减持。
    3、本次减持事项符合芯途投资在公司首发上市时所作的承诺。
    4、芯途投资本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公 司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。
    四、备查文件
    1、芯途投资出具的《关于减持股份进展暨减持计划提前终止的告知函》。
    特此公告。

[2021-11-04] (300672)国科微:关于股东减持股份计划完成的公告
  证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2021-109
                湖南国科微电子股份有限公司
              关于股东减持股份计划完成的公告
    持股 5%以上的股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司保证向本公司提供
的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
      湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“国科微电子”）于 2021
  年 6 月 11 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《持股 5%以上股
  东减持股份预披露公告》（公告编号：2021-044），持有公司股份 26,325,588 股（占
  公司该时点总股本比例 14.60%）的股东国家集成电路产业投资基金股份有限公
  司（以下简称“集成电路基金”）计划在该公告披露之日起 15 个交易日后的 6
  个月内以集中竞价交易方式减持公司股份不超过 3,606,352 股（若减持计划实施
  期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，将对该减持数量进行相
  应调整），即不超过公司该时点总股本比例的 2%（采取集中竞价交易方式进行交
  易的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百
  分之一）。
      公司于 2021 年 7 月 14 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了
  《关于持股 5%以上股东减持股份进展的公告》（公告编号：2021-066），截至该
  公告披露日，集成电路基金以集中竞价交易方式减持公司股份 1,803,100 股，占
  本公司该时点总股本的 1%。
      公司于近日收到集成电路基金出具的《国科微股份减持进展告知函》，获悉
  集成电路基金本次减持计划已实施完成，现将本次股份减持计划的实施情况公告
  如下：
      一、股东减持情况
      1、股东减持股份情况
                                        减持均价  减持股数        减持比例
 股东名称  减持方式    减持期间      （元/股）    （股）  （%，按公司最新股本
                                                                    计算）
国家集成电
路产业投资  集中竞价  2021 年 7 月 6 日
基金股份有    交易                      132.62    3,602,044        1.9999%
                      -2021 年 11月 2日
  限公司
  注：（1）集成电路基金通过集中竞价交易减持的股份，来源为公司首次公开发行前持有的
  公司股份，减持价格区间为 108元/股至168.36 元/股；
      （2）自公司上市起，集成电路基金累计减持公司股份的比例为 2.9993%。
      2、股东本次减持前后持股情况
                                  本次减持前持有股份        本次减持后持有股份
 股东        股份性质        （按总股份变化前计算）    （按总股份变化后计算）
 名称                        股数（股）  占总股本比例  股数（股） 占总股本比例
国家集成 合计持有股份          26,325,588    14.5996%    22,723,544    12.6167%
电路产业
投资基金 其中：无限售条件股份  26,325,588    14.5996%    22,723,544    12.6167%
股份有限
 公司        有限售条件股份      0            0            0          0
  注：因减持股份预披露公告发布之后，公司回购注销限制性股票 210,541 股，本次权益变动
  前后占总股本比例按照本公告披露之日公司总股本 180,107,101 股计算。
      二、其他相关说明
      1、集成电路基金本次减持公司股份符合《中华人民共和国证券法》、《上市
  公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
  创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
  《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
  等法律法规、部门规章及规范性文件的规定，不存在违法违规情况。
      2、集成电路基金本次减持与 2021 年 6 月 11 日披露的减持计划一致，不存
  在差异减持情况，实际减持股份总数未超过减持计划中约定的减持股数。
      3、本次减持事项符合集成电路基金在公司首发上市时所作的承诺。
      4、本次减持计划相关股东不是公司控股股东、实际控制人，本次减持计划
  的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构、股权结构及持续经
  营产生重大影响。
      三、备查文件
      1、集成电路基金出具的《国科微股份减持进展告知函》；
      2、中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细。
特此公告。
                                湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                          2021 年 11 月 3 日

[2021-11-04] (300672)国科微:股东减持股份预披露公告
 证券代码：300672          证券简称：国科微            公告编号：2021-112
              湖南国科微电子股份有限公司
                股东减持股份预披露公告
    股东长沙芯途投资管理有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别提示：
    持有湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“国科微电子”）股份
 19,491,864 股（占本公司总股本比例 10.8224%）的股东长沙芯途投资管理有限公
 司（公司实际控制人向平先生的一致行动人，以下简称“芯途投资”）计划在本公
 告披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内以大宗交易方式减持本公司股份不超过
 159.50 万股，占本公司总股本比例 0.8856%；计划在本公告披露之日起 15 个交
 易日后的 6 个月内以集中竞价交易方式减持本公司股份不超过 180.00 万股，占
 本公司总股本比例 0.9994%；合计不超过 339.50 万股，占本公司总股本比例
 1.8850%，占芯途投资总持股数量的 17.4175%。
    一、股东的基本情况
    （一）长沙芯途投资管理有限公司。
    （二）截至本公告日，芯途投资持有公司股份共计 19,491,864 股，占国科微
 总股本的 10.8224%。
    （三）2020 年 7 月 12 日，公司实际控制人向平先生与芯途投资续签《一致
 行动协议书》，芯途投资为向平先生的一致行动人。
    二、本次减持计划的主要内容
    （一）本次拟减持股份的具体安排
    1、减持原因：芯途投资自身资金需要。
    2、股份来源：公司首次公开发行前股份。
    3、减持方式：证券交易所集中竞价交易、大宗交易方式。
    4、拟减持股份数量：按照目前公司的总股本，预计拟减持国科微股份数量
不超过 339.50 万股（若减持计划实施期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，将对该减持数量进行相应调整），即不超过公司总股本的1.8850%。其中采取大宗交易方式的，减持股份的总数不超过 159.50 万股，即不得超过公司总股本的 0.8856%；采取集中竞价交易方式的，减持股份的总数不超过 180.00 万股，即不得超过公司总股本的 0.9994%。
    5、计划减持期间：通过大宗交易进行减持的，为公司发布减持计划公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内；通过集中竞价交易方式进行减持的，为公司发布减持计划公告之日起 15 个交易日后的 6 个月内。
    6、拟减持股份的价格区间：根据减持时的市场价格及交易方式确定。
    （二）本次拟减持事项是否与此前已披露的意向、承诺一致
    芯途投资在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》中所作承诺如下：
    1、公司法人股东芯途投资对其所持股份的限售安排做出承诺：自国科微电子股票在中华人民共和国境内证券交易所上市交易之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份，也不由国科微电子回购本企业直接或间接持有的国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份。如果《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会和国科微电子股票上市交易的证券交易所对本企业持有的国科微电子的股份转让另有要求，则本企业将按相关要求执行。如果国科微电子上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价（如国科微电子有派息、送股、公积金转增股本等除权除息事项，则价格进行相应调整，下同）均低于国科微电子首次公开发行股票的发行价，或者国科微电子上市后 6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）股票收盘价低于发行价，则本公司持有的国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内, 不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份，也不由国科微电子回购本公司直接或者间接持有的国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份。
    公司法人股东芯途投资对未履行公开承诺事项时的约束措施作出承诺：如本企业违反股份锁定和减持的有关承诺转让国科微电子股份，则本企业违反承诺转
让国科微电子股份所得的收益归国科微电子所有；如果本企业未将前述转让股份收益交给国科微电子，则国科微电子有权冻结本企业持有的国科微电子剩余股份，且可将应付本企业的现金分红扣留，用于抵作本企业应交给国科微电子的转让股份收益，直至本企业完全履行有关责任。
    2、公司法人股东芯途投资对其所持公司股票锁定期满后减持意向作出说明及承诺：本公司拟长期持有公司股票。如果在锁定期满后，本公司拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。本公司减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。本公司减持公司股份前，应提前 5 个交易日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务（本公司持有公司股份低于 5%以下时除外）。如果本公司所持国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，本公司减持价格将不低于国科微电子首次公开发行股票的发行价。
    公司法人股东芯途投资对未履行公开承诺事项时的约束措施作出承诺：如本企业违反股份锁定和减持的有关承诺转让国科微电子股份，则本企业违反承诺转让国科微电子股份所得的收益归国科微电子所有；如果本企业未将前述转让股份收益交给国科微电子，则国科微电子有权冻结本企业持有的国科微电子剩余股份，且可将应付本企业的现金分红扣留，用于抵作本企业应交给国科微电子的转让股份收益，直至本企业完全履行有关责任。
    本次拟减持事项符合芯途投资在公司首发上市时所作的承诺。
    三、相关风险提示
    （一）芯途投资将根据市场情况、公司股价变化等，决定是否实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格等实施的不确定性。
    （二）芯途投资为公司实际控制人向平先生的一致行动人，本次减持计划拟减持股份的合计数量占总股本的比例不超过 1.8850%，本次减持计划实施不会导致上市公司控制权发生变更，不会对治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。
    （三）在按照上述计划减持公司股份期间，芯途投资将严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规的规定，并及时履行信息披露义务。
    四、备查文件
    1、芯途投资出具的《股份减持计划告知函》。
    特此公告。
                                    湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                              2021 年 11 月 4 日

[2021-11-02] (300672)国科微:关于股东股份解除质押的公告
          证券代码：300672        证券简称：国科微        公告编号：2021-108
                      湖南国科微电子股份有限公司
                      关于股东股份解除质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
          记载、误导性陈述或重大遗漏。
              湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到股东长沙芯途
          投资管理有限公司（以下简称“芯途投资”）函告，获悉芯途投资所持有本公司
          的部分股份解除质押，具体事项如下：
              一、股东股份解除质押的基本情况
              1、股东股份解除质押基本情况
                是否为控股                    本次解除质  本次解除质
        股东    股东或第一    本次解除质押  押占其所持  押占公司总  质押起始    解除质押      质权人
        名称    大股东及其  股份数量（股）  股份比例    股本比例      日期        日期
                一致行动人
        芯途                                                            2019 年    2021 年    长沙农村商业银
        投资        是          3,200,000      16.28%      1.78%    10 月 8 日  10 月 29 日  行股份有限公司
                                                                                                浏阳河支行
        合计        -          3,200,000      16.28%      1.78%        -          -            -
              2、股东股份累计质押情况
              截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                                                                              已质押股份情况        未质押股份情况
                              本次解除    本次解除    占其所  占公司
股东    持股数量    持股    质押前质押  质押后质押  持股份  总股本  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
名称    （股）      比例    股份数量    股份数量    比例    比例    限售数量    押股份    限售数量    押股份
                                （股）      （股）                          （股）      比例      （股）      比例
湖南
国科
控股  39,035,306  21.67%    1,800,000    1,800,000    4.61%    1.00%        0        0.00%        0        0.00%
有限
公司
芯途
投资  19,661,864  10.92%  15,110,000    11,910,000  60.57%    6.61%        0        0.00%        0        0.00%
向平    8,087,152    4.49%        0            0        0.00%    0.00%        0        0.00%    6,065,364    75.00%
合计  66,784,322  37.08%  16,910,000    13,710,000  20.53%  7.61%        0        0.00%    6,065,364    11.43%
              注：
              1、表格中如出现合计数与所列数值不符的情况，均为四舍五入计算所致。
              2、实际控制人向平先生所持限售股份性质为高管锁定股。
              3、公司总股本数量以截至 2021 年 11 月 1 日的总股本 180,107,101 股计算。
              二、备查文件
              1、股份解除质押登记证明；
              2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
                                              湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                                      2021 年 11 月 1 日

[2021-10-30] (300672)国科微:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2021-101
              湖南国科微电子股份有限公司
        关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况
  1、股东大会届次：2021年第四次临时股东大会。
  2、股东大会的召集人：公司董事会。
  公司于2021年10月29日召开了第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于召开公司2021年第四次临时股东大会的议案》，公司董事会决定于2021年11月19日召开公司2021年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
  3、会议召开的合法、合规性说明：本次股东大会的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
  4、会议召开的日期、时间：
  （1）现场会议时间：2021 年 11 月 19 日（星期五）下午 14:50（参加现场
会议的股东请于会前 15 分钟到达开会地点，办理登记手续）。
  （2）网络投票时间：2021年11月19日上午9:15至2021年11月19日下午15:00。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月19日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月19日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
  5、会议的召开方式：
  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统对议案行使表决权。
  6、会议的股权登记日：2021 年 11 月 15 日。
  7、出席对象：
  （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
  于股权登记日 2021 年 11 月 15 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在
册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
  （2）公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师；
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  8、会议地点：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号湖南国科微电子股份有限公司办公楼会议室。
    二、会议审议事项
  提交本次股东大会表决的议案如下：
  1、《关于公司董事会换届选举的议案（非独立董事）》；
  1.01 选举向平先生担任公司第三届董事会非独立董事
  1.02 选举周崇远先生担任公司第三届董事会非独立董事
  1.03 选举周士兵先生担任公司第三届董事会非独立董事
  1.04 选举徐泽兵先生担任公司第三届董事会非独立董事
  2、《关于公司董事会换届选举的议案（独立董事）》；
  2.01 选举荆继武先生担任公司第三届董事会独立董事
  2.02 选举郑鹏程先生担任公司第三届董事会独立董事
  2.03 选举何红渠先生担任公司第三届董事会独立董事
  3、《关于公司监事会换届选举的议案》；
  3.01 选举叶文达女士担任公司第三届监事会非职工监事
  3.02 选举黄露华女士担任公司第三届监事会非职工监事
  4、《关于公司为全资子公司提供担保的议案》。
  以上议案 1 至议案 3 采用累积投票制进行表决，分别选举非独立董事 4 人、
独立董事 3 人，非职工代表监事 2 人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。非独立董事、独立董事和非职工代表监事的表决分别进行，其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
  上述议案已于 2021 年 10 月 29 日经公司第二届董事会第三十一次会议、第
二届监事会第二十三次会议审议通过，内容详见 2021 年 10 月 30 日刊登于《证
券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
    三、提案编码
  表一：本次股东大会提案编码示例表
                                                            备注
提案编码                      提案名称              该列打勾的栏目可
                                                            以投票
                              累积投票提案
  1.00  《关于公司董事会换届选举的议案（非独立董事）》 应选人数（4 人）
  1.01  选举向平先生担任公司第三届董事会非独立董事            √
  1.02  选举周崇远先生担任公司第三届董事会非独立董事          √
  1.03  选举周士兵先生担任公司第三届董事会非独立董事          √
  1.04  选举徐泽兵先生担任公司第三届董事会非独立董事          √
  2.00  《关于公司董事会换届选举的议案（独立董事）》  应选人数（3 人）
  2.01  选举荆继武先生担任公司第三届董事会独立董事            √
  2.02  选举郑鹏程先生担任公司第三届董事会独立董事            √
  2.03  选举何红渠先生担任公司第三届董事会独立董事            √
  3.00  《关于公司监事会换届选举的议案》              应选人数（2 人）
  3.01  选举叶文达女士担任公司第三届监事会非职工监事          √
  3.02  选举黄露华女士担任公司第三届监事会非职工监事          √
                            非累积投票提案
  4.00  《关于公司为全资子公司提供担保的议案》                √
    四、会议登记等事项
  1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书（授权委托书式样见附件）和出席人身份证办理登记手续；个人股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）
办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。
  2、登记地点：公司董事会办公室
  3、登记时间：2021年11月18日上午9:30—11:30，下午14:00—17:00。异地股东可用信函或传真方式登记。
  4、联系方式
  联系地址：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号湖南国科微电子股份有限公司董事会办公室
  联系人：黄然、叶展
  电话：0731－88218891
  传真：0731－88596393
  邮编：410131
  电子邮箱：ir@goke.com
  5、出席本次股东大会现场会议的所有股东的膳食住宿及交通费用自理。
  6、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进行。网络投票的具体投票流程请见本股东大会通知的附件1。
    六、备查文件
  《湖南国科微电子股份有限公司第二届董事会第三十一次会议决议》。
                                  湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                            2021 年 10 月 29 日
                    参加网络投票的具体操作流程
    一．网络投票的程序
  1. 投票代码与投票简称：投票代码为“350672”，投票简称为“国科投票”。
  2. 填报表决意见或选举票数。
  （1）对于非累积投票议案，填报表决意见：同意，反对，弃权。
  （2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
              表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                    填报
          对候选人 A 投 X1 票                    X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                    X2 票
                  …                              …
                合计              不超过该股东拥有的选举票数
  各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
  ①  选举非独立董事（如表一提案 1，采用等额选举，应选人数为 4 位）
  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
  股东可以将所拥有的选举票数在 4 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
  ②  选举独立董事（如表一提案 2，采用等额选举，应选人数为 3 位）
  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
  股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
  ③  选举监事（如表一提案 3，采用等额选举，应选人数为 2 位）
  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
  股东可以将所拥有的选举票数在 2 位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    二. 通过深交所交易系统投票的程序
  1. 投票时间：2021 年 11 月 19 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30
和 13:00—15:00。
  2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 19 日上午 9:15，结束时
间为 2021 年 11 月 19 日下午 15:00。
  2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在

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