≈≈沪宁股份300669≈≈(更新:22.02.09)
[2022-02-09] (300669)沪宁股份:关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的进展公告
 证券代码：300669        证券简称：沪宁股份      公告编号：2022-001
              杭州沪宁电梯部件股份有限公司
 关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议审议并通过了《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元（含1亿元）的闲置自有资金及不超过人民币1.1亿元（含1.1亿元）的闲置募集资金进行现金管理。该议案于2021年5月17日公司2020年度股东大会审议并通过。
    公司2021年11月24日第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1.6亿元（含1.6亿元）的闲置募集资金进行现金管理。该议案于2021年12月10日公司2021年第三次临时股东大会审议并通过。
    上述资金额度自股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，可滚动用。董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。针对上述事项，公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意意见，具
体 内 容 详 见 2021 年 4 月 23 日 和 2021 年 11 月 24 日 在 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn上披露的相关公告。
  鉴于上述额度范围内, 公司前期使用暂时闲置的募集资金1,600万元在杭州银行股份有限公司认购的理财产品已到期赎回；并于近日再次续用暂时闲置的募集资金5,800万元在杭州银行股份有限公司及兴业银行股份有限公司购买保本型理财产品。现就具体情况公告如下：
        一、本次赎回理财产品基本情况
      理财产品名称        购买金额    起息日      到期日    预期年化收益  实际收益
                            （万元）                                        金额（元）
 杭州银行“添利宝”结构性    1,600  2021.12.22  2022.01.21  1.50%~3.30%  41,835.11
 存款产品（TLBB20215748）
        二、本次购买理财产品基本情况
      理财产品名称        购买金额    起息日      到期日    预期年化收  资金来源
                            （万元）                                益
杭州银行“添利宝”结构性存    1,600  2022.01.26  2022.02.26  1.50%~3.23%  募集资金
 款产品（TLBB20220419）
兴业银行企业金融人民币结构    4,200  2022.01.17  2022.04.20  3.08%~3.28%  募集资金
      性存款产品
      上述理财产品均为保本浮动收益，本金及收益币种均为人民币，资金来源为
    闲置募集资金。公司与杭州银行股份有限公司及兴业银行股份有限公司不存在关
    联关系。
        三、风险提示
        1、尽管本次公司购买的保本型浮动收益类型属于低风险投资品种，但金融
    市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
        2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
    资的实际收益不可预期。
        3、相关工作人员的操作及监控风险。
        四、风险控制措施
        1、额度内资金只购买不超过十二个月保本型金融机构理财产品，不用于证
    券投资，不购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
        2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发
    现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
        3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金
  使用情况进行审计、核实。
      4、独立董事将对理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司内部审计部
  门核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。
      5、公司监事会和保荐机构将对理财资金使用情况进行监督与检查。
      6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
  财产品的购买以及损益情况。
      五、对公司日常经营的影响
      公司将坚持规范运作、谨慎投资的原则，在确保正常经营和资金安全的前提
  下，通过进行适度的保本型金融机构理财产品投资，能够充分发挥募集资金以及
  自有资金的使用效率，有利于提高公司的财务收益，亦不会影响募集资金投资计
  划的正常进行，符合公司及全体股东的利益。
      六、公司此前十二个月内使用闲置募集资金及闲置自有资金购买理财产品
  的情况
  理财产品名称    购买金额    起息日      到期日    预期年化收益  资金  备注
                    （万元）                                            来源
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    1,000    2021.04.09  2021.04.30    1.5%~3.5%    资金  已赎回
 （TLBB20211481）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    2,400    2021.04.16  2021. 05.16  1.5%~3.25%  资金  已赎回
 （TLBB20211617）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    1,000    2021.05.19  2021. 06.18  1.5%~3.23%  资金  已赎回
 （TLBB20212166）
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品    7,000    2021.03.29  2021.06.29    1.5%~3.53%  资金  已赎回
 （TLB20211288）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    3,000    2021.04.09  2021.07.09    1.5%~3.53%  资金  已赎回
 （TLBB20211482）
  理财产品名称    购买金额    起息日      到期日    预期年化收益  资金  备注
                    （万元）                                            来源
中国工商银行股份有                                                      自有
限公司结构性存款产  1,000    2021.04.20  2021. 07.30    1.3%~3.8%    资金  已赎回
  品（5986）
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品    1,500    2021.07.02  2021. 08.02    1.5%~3.3%    资金  已赎回
 （TLBB20212845）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    2,000    2021.07.16  2021. 08.16    1.5%~3.3%    资金  已赎回
 （TLBB20213144）
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品    4,000    2021.07.02  2021. 10.12  1.63%~3.55%  资金  已赎回
 （TLBB20212843）
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品    1,500    2021.07.02  2021. 09.06    1.5%~3.4%    资金  已赎回
 （TLBB20212844）
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品    1,300    2021.07.16  2021. 10.25    1.5%~3.6%    资金  已赎回
 （TLBB20213145）
中国工商银行股份有                                                      募集
限公司结构性存款产    900    2021.08.05  2021. 11.08  1.30%~3.50%  资金  已赎回
 品（21ZH224F）
中国工商银行股份有                                                      自有
限公司结构性存款产  1,100    2021.08.05  2021. 11.08  1.30%~3.50%  资金  已赎回
 品（21ZH224F）
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品    1,100    2021.09.27  2021. 10.27  1.50%~3.25%  资金  已赎回
 （TLBB20214174）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品      500    2021.09.27  2021. 10.27  1.50%~3.25%  资金  已赎回
 （TLBB20214174）
兴业银行企业金融人  4,000    2021.09.01  2021.11.08  1.68%~1.84%  自有  已赎回
民币结构性存款产品                                                      资金
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品   

[2021-12-29] (300669)沪宁股份:关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的进展公告
 证券代码：300669        证券简称：沪宁股份      公告编号：2021-085
              杭州沪宁电梯部件股份有限公司
 关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议审议并通过了《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元（含1亿元）的闲置自有资金及不超过人民币1.1亿元（含1.1亿元）的闲置募集资金进行现金管理。该议案于2021年5月17日公司2020年度股东大会审议并通过。
    公司2021年11月24日第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1.6亿元（含1.6亿元）的闲置募集资金进行现金管理。该议案于2021年12月10日公司2021年第三次临时股东大会审议并通过。
    上述资金额度自股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，可滚动用。董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。针对上述事项，公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意意见，具
体 内 容 详 见 2021 年 4 月 23 日 和 2021 年 11 月 24 日 在 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn上披露的相关公告。
  鉴于上述额度范围内, 公司近日用暂时闲置的募集资金 13,000 万元及暂时
闲置的自有资金 10,000 万元在杭州银行股份有限公司及中国工商银行股份有限公司购买保本型理财产品。现就具体情况公告如下：
        一、本次购买理财产品基本情况
                            购买金额                              预期      资金
      理财产品名称        （万元）    起息日      到期日      年化收益    来源
杭州银行“添利宝”结构性存    1,600  2021.12.22  2022. 01.21  1.50%~3.30%  募集资金
 款产品（TLBB20215748）
杭州银行“添利宝”结构性存  11,400  2021.12.22  2022. 03.22  1.50%~3.75%  募集资金
 款产品（TLBB20215749）
杭州银行“添利宝”结构性存    2,000  2021.12.22  2022. 03.22  1.50%~3.75%  自有资金
 款产品（TLBB20215749）
法人人民币结构性存款产品专  8,000  2021.12.22  2022.03.31  1.30%~3.50%  自有资金
 户型 2021 年第 372 期 1 款
      上述理财产品均为保本浮动收益，本金及收益币种均为人民币，资金来源为
    闲置募集资金及闲置自有资金。公司与杭州银行股份有限公司、中国工商银行股
    份有限公司不存在关联关系。
        二、风险提示
        1、尽管本次公司购买的保本型浮动收益类型属于低风险投资品种，但金融
    市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
        2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
    资的实际收益不可预期。
        3、相关工作人员的操作及监控风险。
        三、风险控制措施
        1、额度内资金只购买不超过十二个月保本型金融机构理财产品，不用于证
    券投资，不购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
        2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发
    现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
        3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金
    使用情况进行审计、核实。
      4、独立董事将对理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司内部审计部
  门核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。
      5、公司监事会和保荐机构将对理财资金使用情况进行监督与检查。
      6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
  财产品的购买以及损益情况。
      四、对公司日常经营的影响
      公司将坚持规范运作、谨慎投资的原则，在确保正常经营和资金安全的前提
  下，通过进行适度的保本型金融机构理财产品投资，能够充分发挥募集资金以及
  自有资金的使用效率，有利于提高公司的财务收益，亦不会影响募集资金投资计
  划的正常进行，符合公司及全体股东的利益。
      五、公司此前十二个月内使用闲置募集资金及闲置自有资金购买理财产品
  的情况
                    购买金额                                预期      资金
  理财产品名称    （万元）    起息日      到期日                          备注
                                                            年化收益    来源
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    3,400    2021.01.08  2021.04.13    1.52%~3.5%  资金  已赎回
 （TLB20210108）
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品    1,200    2021.01.22  2021. 04.23    1.5%~3.5%    资金  已赎回
 （TLB20210426）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    1,500    2021.02.05  2021. 03.05  1.5%~3.23%  资金  已赎回
 （TLB20210598）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    2,000    2021.02.05  2021. 04.06  1.5%~3.38%  资金  已赎回
 （TLB20210597）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    1,500    2021.02.05  2021. 03.05  1.5%~3.23%  资金  已赎回
 （TLB20210598）
杭州银行“添利宝”  2,000    2021.02.05  2021. 04.06  1.5%~3.38%  自有  已赎回
 结构性存款产品
                    购买金额                                预期      资金
  理财产品名称    （万元）    起息日      到期日                          备注
                                                            年化收益    来源
 （TLB20210597）                                                        资金
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品    1,200    2021.02.24  2021.05.26    1.5%~3.55%  资金  已赎回
 （TLB20210763）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品      500    2021.02.24  2021.05.26    1.5%~3.55%  资金  已赎回
 （TLB20210763）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    1,000    2021.04.09  2021.04.30    1.5%~3.5%    资金  已赎回
 （TLBB20211481）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    2,400    2021.04.16  2021. 05.16  1.5%~3.25%  资金  已赎回
 （TLBB20211617）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    1,000    2021.05.19  2021. 06.18  1.5%~3.23%  资金  已赎回
 （TLBB20212166）
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品    7,000    2021.03.29  2021.06.29    1.5%~3.53%  资金  已赎回
 （TLB20211288）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    3,000    2021.04.09  2021.07.09    1.5%~3.53%  资金  已赎回
 （TLBB20211482）
中国工商银行股份有                                                      自有
限公司结构性存款产  1,000    2021.04.20  2021. 07.30    1.3%~3.8%    资金  已赎回
  品（5986）
杭州银行“添利宝”                                                      募集
 结构性存款产品    1,500    2021.07.02  2021. 08.02    1.5%~3.3%    资金  已赎回
 （TLBB20212845）
杭州银行“添利宝”                                                      自有
 结构性存款产品    2,000    2021.07.16  2021. 08.16    1.5%~3.3%    资金  已赎回
 （TLBB2

[2021-12-29] (300669)沪宁股份:关于完成工商变更登记的公告
 证券代码：300669        证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-084
              杭州沪宁电梯部件股份有限公司
              关于完成工商变更登记的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 10
日召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司增加注册资本的议案》。具体内容详见公司于中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。
  近日，公司完成了相关工商变更登记手续,并取得了由浙江省市场监督管理局核准换发的《营业执照》。变更后《营业执照》登记的相关信息如下：
  名称：杭州沪宁电梯部件股份有限公司
  统一社会信用代码：913301002554310997
  类型：其他股份有限公司(上市)
  住所：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区
  法定代表人：邹家春
  注册资本：壹亿贰仟捌佰肆拾柒万零叁佰伍拾壹元
  成立日期：2004 年 04 月 14 日
  营业期限：2006 年 01 月 04 日至长期
  经营范围：生产：电梯部件；制造：自动化生产线，机电装备。服务：电梯部件、自动化生产线、机电装备的设计，自有房屋租赁；批发、零售：电梯部件，自动化生产线，机电装备；分支机构经营场所设在杭州市余杭区余杭街道义创路
7 号 1 幢。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  特此公告。
                                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 29 日

[2021-12-10] (300669)沪宁股份:2021年第三次临时股东大会决议公告
    证券代码：300669        证券简称：沪宁股份      公告编号：2021-083
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
              2021年第三次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
        1、本次股东大会召开期间无增加、变更、否决提案的情况。
        2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
        3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
        一、会议召开和出席情况
      1、召开时间：
      （1）现场会议召开时间：2021 年 12 月 10 日（星期五）下午 14:00。
      （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
  2021 年 12 月 10 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通
  过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 12 月 10 日上午
  9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
      2、现场会议地点：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号杭
  州沪宁电梯部件股份有限公司办公大楼五楼会议室
      3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
      4、召集人：公司董事会
      5、主持人：董事长邹家春
      6、本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》
  等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
      公司董事会于2021年11月25日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布了
  《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-077）。
      7、出席情况：参加本次会议表决的股东及股东授权委托代表共计 6 人，代
表有表决权股份数量为 72,703,730股，占公司有表决权股份总数的65.4682％。
  其中，出席现场会议的股东及股东授权委托代表共计 5 人，代表有表决权的股份数量为 72,703,130 股，占公司有表决权股份总数的 65.4677％；
  通过网络投票出席会议的股东 1 人，代表有表决权股份数量为 600 股，占公
司有表决权股份总数的 0.0005％。
  8、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席或列席了本次现场会议。
    二、议案审议表决情况
  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，本次会议通过了以下议案：
    1、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
  表决结果为：同意 72,703,130 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9992%；反对 600 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0008%；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,500 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.9615%；反对 600 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0385%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    2、审议通过了《关于公司增加注册资本的议案》
  表决结果为：同意 72,703,130 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9992%；反对 600 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0008%；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,500 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.9615%；反对 600 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0385%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
  本议案已经出席会议有表决权股份总数 2/3 以上表决通过。
    3、审议通过了《关于修改公司<章程>的议案》
  表决结果为：同意 72,703,130 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9992%；反对 600 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0008%；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,500 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.9615%；反对 600 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0385%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
  本议案已经出席会议有表决权股份总数 2/3 以上表决通过。
    三、律师出具的法律意见
  本次股东大会经国浩律师(杭州)事务所律师王侃、钱晓波现场见证，并出具了《法律意见书》。见证律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》、《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。
    四、备查文件
  （一）经出席会议董事签字确认的公司 2020 年第三次临时股东大会决议；
  （二）国浩律师（杭州）事务所《关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2021年第三次临时股东大会法律意见书》。
  特此公告。
                                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 10 日

[2021-12-07] (300669)沪宁股份:更正公告
 证券代码：300669        证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-081
              杭州沪宁电梯部件股份有限公司
                        更正公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 3
日在巨潮资讯网上披露了《权益变动提示性公告》（公告编号：2021-079），现对公告内容进行相关更正（参见更正后的加粗字段），更新后的《权益变动提示性公告（更新后）》及《简式权益变动报告书（更新后）》披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），相关更正如下：
    更正前：
特别提示：
    1、本次权益变动基于公司向特定对象发行股票，不触及要约收购。
    2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
    一、本次权益变动基本情况
    本次发行前，公司实际控制人邹家春及其一致行动人杭州沪宁投资有限公司、杭州斯代富投资管理有限公司、邹雨雅合计持有公司 71,145,630 股股票，未参与认购公司本次向特定对象发行股票。本次向特定对象发行完成后，邹家春及其一致行动人持股数量未发生变动，持股比例被动稀释，由发行前的 64.07%下降为 55.38%，持股比例减少 8.69%，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
    二、本次权益变动前后持股情况
                                          本次发行前          本次发行后
                    股东名称
                                        股数(股)  比例(%)  股数(股)  比例(%)
                    邹家春            9,459,730  8.52%  9,459,730  7.36%
              杭州沪宁投资有限公司    47,645,000  42.90%  47,645,000  37.09%
          杭州斯代富投资管理有限公司  11,700,000  10.54%  11,700,000  9.11%
                    邹雨雅            2,340,900  2.11%  2,340,900  1.82%
                    合计            71,145,630  64.07%  71,145,630  55.38%
          更正后：
      特别提示：
          1、本次权益变动系公司实施向特定对象发行股票、股东减持，不触及要约
      收购。
          2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
          杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到实际控制
      人邹家春及其一致行动人杭州沪宁投资有限公司、杭州斯代富投资管理有限公司、
      邹雨雅发来的《简式权益变动报告书》。因公司向特定对象发行股票导致被动稀
      释，及股东减持股份，信息披露义务人所持股份比例累计减少 11.35%。具体情
      况如下：
          一、本次权益变动基本情况
        （一） 主动减持股份情况
 股东                                            减持均价  减持股数  减持股数占总股
        减持方式            减持时间
 名称                                            （元/股）    （股）    本的比例（%）
邹家春  集中竞价  2020 年 09 月 10 日至 09 月 14 日    35.52    1,075,270    0.9683%
        大宗交易        2020 年 09 月 15 日          32.40    1,100,000    0.9905%
        集中竞价  2020 年 12 月 14 日至 12 月 31 日    36.226    613,000      0.55200
邹雨雅
        集中竞价  2020 年 11 月 5 日至 11 月 19 日    38.050    167,000      0.15038
 合计                          -                    -      2,955,270    2.6611%
          (三)本次权益变动前后持股情况
                                        本次发行前                  本次发行后
              股东名称
                                  股数(股)      比例(%)    股数(股)        比例(%)
              邹家春              11,635,000    10.48%    9,459,730        7.36%
      杭州沪宁投资有限公司        47,645,000    42.90%    47,645,000      37.09%
    杭州斯代富投资管理有限公司    11,700,000    10.54%    11,700,000      9.11%
              邹雨雅              3,120,000      2.81%    2,340,900        1.82%
              合计              74,100,000    66.73%    71,145,630      55.38%
          以 上 权 益变 动 使信 息 披露 义 务人 的 持股 数 由 74,100,000 股降 至
      71,145,630 股，上市公司总股本由 111,051,892 股增至 128,470,351 股，最终
      导致信息披露义务人所持股份比例累计减少 11.35%。
            除上述更正内容外，原公告其他内容保持不变，信息披露义务人提交的
      《简式权益变动报告书》在相应内容上也一并得到更正，请参见披露于巨潮资讯
      网（http://www.cninfo.com.cn）的《简式权益变动报告书（更新后）》。董事
      会对由此更正给投资者造成的不便深表抱歉，敬请广大投资者谅解。公司将严格
      按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工
      作。
特此公告。
                                杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                              2021 年 12 月 7 日

[2021-12-07] (300669)沪宁股份:权益变动提示性公告(更新后)
      证券代码：300669        证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-082
                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司
                    权益变动提示性公告(更新后)
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
      虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      特别提示：
          1、本次权益变动系公司实施向特定对象发行股票、股东减持，不触及要约
      收购。
          2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
          杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到实际控制
      人邹家春及其一致行动人杭州沪宁投资有限公司、杭州斯代富投资管理有限公司、
      邹雨雅发来的《简式权益变动报告书》。因公司向特定对象发行股票导致被动稀
      释，及股东减持股份，信息披露义务人所持股份比例累计减少 11.35%。具体情
      况如下：
          一、本次权益变动基本情况
        （一） 主动减持股份情况
 股东                                          减持均价  减持股数  减持股数占总股
        减持方式          减持时间
 名称                                          （元/股）    （股）    本的比例（%）
        集中竞价  2020 年 09 月 10 日至 09 月 14    35.52    1,075,270    0.9683%
邹家春            日
        大宗交易      2020 年 09 月 15日        32.40    1,100,000    0.9905%
        集中竞价  2020 年 12 月 14 日至 12 月 31  36.226    613,000      0.55200
邹雨雅            日
        集中竞价  2020 年 11 月 5 日至 11 月 19 日    38.050    167,000      0.15038
 合计                          -                  -      2,955,270    2.6611%
          （二）上市公司向特定对象发行股票
          2021 年 3 月 5 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州沪宁
      电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601
      号）。公司已完成向特定对象发行股票项目，共计向特定对象发行人民币普通股
      股票 17,418,459 股。本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由
      111,051,892 股增加至 128,470,351 股。因实际控制人邹家春及其一致行动人杭
      州沪宁投资有限公司、杭州斯代富投资管理有限公司、邹雨雅未参加本次向特定
      对象发行股票的认购，导致其所持上市公司持股比例累计被动稀释。
          (三)本次权益变动前后持股情况
                                        本次发行前                  本次发行后
              股东名称
                                  股数(股)      比例(%)    股数(股)        比例(%)
              邹家春              11,635,000    10.48%    9,459,730        7.36%
      杭州沪宁投资有限公司        47,645,000    42.90%    47,645,000      37.09%
    杭州斯代富投资管理有限公司    11,700,000    10.54%    11,700,000      9.11%
              邹雨雅              3,120,000      2.81%    2,340,900        1.82%
              合计                74,100,000    66.73%    71,145,630      55.38%
          以 上 权 益 变动 使 信息 披 露义 务 人 的持 股 数由 74,100,000 股降 至
      71,145,630 股，上市公司总股本由 111,051,892 股增至 128,470,351 股，最终
      导致信息披露义务人所持股份比例累计减少 11.35%。
          二、其他相关事项说明
    1、本次权益变动不存在违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的情形；
    2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化；
    3、关于本次权益变动的具体内容详见信息披露义务人同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。
    三、 备查文件
    1、《简式权益变动报告书》
特此公告。
                                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                2021 年 12 月 7 日

[2021-12-07] (300669)沪宁股份:简式权益变动报告书(更新后)
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司
    简式权益变动报告书(更新后)
上市公司名称：杭州沪宁电梯部件股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：沪宁股份
股票代码：300669
信息披露义务人：邹家春
通讯地址：杭州市江干区东方润园
股份变动性质：持股比例减少（被动稀释）
信息披露义务人的一致行动人（一）：杭州沪宁投资有限公司（自然人投资或控股）
住所/通讯地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道余杭塘路 2959 号 1 幢 1 层 105 室
-1
股份变动性质：持股比例减少（被动稀释）
信息披露义务人的一致行动人（二）：杭州斯代富投资管理有限公司（自然人投资或控股）
住所/通讯地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道余杭塘路 2959 号 1 幢 1 层 105 室
-2
股份变动性质：持股比例减少（被动稀释）
信息披露义务人的一致行动人（三）：邹雨雅
住所/通讯地址：浙江省杭州市下城区朝晖九区
股份变动性质：持股比例减少（被动稀释）
签署日期：二〇二一年十二月三日
                信息披露义务人声明
    一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书（2020 年修订）》（以下简称“《准则 15 号》”）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告书。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
    三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则 15 号》的规定，本报告书已
全面披露了信息披露义务人在杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“沪宁股份”）中拥有权益的股份变动情况。
    四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在沪宁股份拥有权益的股份。
    五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。并对真实性、准确性、完整性承担法律责任。
                  目  录
第一节  释 义......4
第二节  信息披露义务人介绍......5
第三节  权益变动目的和计划......7
第四节  权益变动方式......8
第五节  前六个月内买卖公司股份情况......11
第六节  其他重大事项......12
第七节  备查文件......13
第八节  信息披露义务人声明......14
附  表：简式权益变动报告书......15
                      第一节 释 义
    在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
沪宁股份/上市公司/公司        指  杭州沪宁电梯部件股份有限公司
信息披露义务人                指  邹家春
沪宁投资                      指  杭州沪宁投资有限公司
斯代富                        指  杭州斯代富投资管理有限公司
报告书/本报告书              指  杭州沪宁电梯部件股份有限公司简式权益变动报
                                  告书
中国证监会                    指  中国证券监督管理委员会
交易所                        指  深圳证券交易所
《证券法》                    指  《中华人民共和国证券法》
《收购办法》                  指  《上市公司收购管理办法》
《准则 15 号》                指  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
                                  15 号—权益变动报告书（2020 年修订）》
元、万元                      指  人民币元、人民币万元
    本报告书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是
    由于四舍五入造成的。
            第二节 信息披露义务人介绍
 一、信息披露义务人基本情况
      邹家春基本情况
      性别：男
      国籍：中国国籍，无境外永久居留权
      通讯地址：杭州市江干区东方润园
 二、信息披露义务人的一致行动关系说明
    邹家春系沪宁投资、斯代富的实际控制人，与邹雨雅为兄弟关系，沪宁投资、斯代富、邹雨雅之间系一致行动关系。截至本报告书签署之日，沪宁投资持有公司 37.09%的股份，斯代富持有公司 9.11%的股份、邹家春持有公司 7.36%的股份、邹雨雅持有公司 1.82%的股份。信息披露义务人及一致行动合计持有公司 55.38%的股份。
三、信息披露义务人主要负责人情况
 姓 名                                          长期    其他国家或地
                职 务        性别  国籍                区居留权
                                              居住地
邹家春  法定代表人          男    中国  杭州      无
  截至本报告书签署日，邹家春先生最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。
四、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司发行在外股份总额 5%以上的情况
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人邹家春及其一致行动人沪宁投资、斯代富、邹雨雅不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
            第三节 权益变动目的和计划
一、信息披露义务人本次权益变动的目的
    1、实际控制人邹家春及一致行动人邹雨雅因资金需求减持部分公司股份。
    2、上市公司完成向特定对象发行股票，总股本增加， 信息披露义务人未参与认购本次增发的股份，导致其所持上市公司的权益比例被动稀释。
二、信息披露义务人是否拟在未来12个月内继续增持或减少上市公司股份
    截至本报告书签署日，信息披露义务人不排除符合遵守现行有效的法律、法规及规范性文件的基础上，在未来12个月内增加或减少上市公司股份之可能性。若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
                    第四节 权益变动方式
          一、信息披露义务人持有上市公司股份的具体情况
          本次权益变动前，公司实际控制人邹家春及其一致行动人杭州沪宁投资
      有限公司、杭州斯代富投资管理有限公司、邹雨雅合计持有杭州沪宁电梯部
      件股份有限公司（以下简称“公司”）74,100,000股股票，占公司当时总股本
      的66.73%。
          二、本次权益变动方式
          1、通过深圳证券交易所集中竞价及大宗交易方式减持；
          2、因上市公司非公开发行股票募集资金导致持股比例被动稀释。
          三、本次权益变动具体情况
        （一） 实际控制人邹家春及一致行动人邹雨雅减持情况
 股东                                          减持均价  减持股数  减持股数占总股
        减持方式            减持时间
 名称                                          （元/股）  （股）    本的比例（%）
        集中竞价  2020 年 09 月 10日至 09 月 14日    35.52    1,075,270    0.9683%
邹家春
        大宗交易        2020 年 09 月 15日        32.40    1,100,000    0.9905%
        集中竞价  2020 年 12 月 14日至 12 月 31日  36.226    613,000      0.55200
邹雨雅
        集中竞价  2020 年 11 月 5 日至 11 月 19 日  38.050    167,000      0.15038
 合计                          -                  -      2,955,270    2.6611%
          （二）向特定对象发行股票情况
          2021年3月5日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州沪宁
      电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
      [2021]601号）。公司已完成向特定对象发行股票项目，共计向特定对象发行
人民币普通股股票17,418,459股。本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由111,051,892股增加至128,470,351股。因实际控制人邹家春及其一致行动人杭州沪宁投资有限公司、杭州斯代富投资管理有限公司、邹雨雅未参加本次向特定对象发行股票的认购，导致其所持上市公司持股比例被动稀释。
      四、股东权益变动前后持股情况
 信息披露义                            本次发行前          本次发行后
 务人及一致        股份性质
  行动人                            股数(股)  比例(%)  股数(股)  比例(%)
                合计持有股份      11,635,000  10.48%  9,459,730  7.36%
  邹家春    其中：无限售条件股份    2,908,750  2.62%  2,364,933  1.84%
            其中：有限售条件股份    8,726,250  7.86%  7,094,797  5.52%
                合计持有股份      47,645,000  42.90%  47,645,000  37.09%
 沪宁投资  其中：无限售条件股份  47,645,000  42.90%  47,645,000  37.09%
            其中：有限售条件股份        -        -        -        -
                合计持有股份      11,700,000  10.54%  11,700,000  9.11%
  斯代富    其中：无限售条件股份  11,700,000  10.54%  11,700,000  9.11%
            其中：有限售条件股份        -        -        -        -
                合计持有股份        3,120,000  2.81%  2,340,900  1.82%
  邹雨雅    其中：无限售条件股份    780,000    0.70%    585,225    0.46%
            其中：有限售条件股份    2,340,00

[2021-12-06] (300669)沪宁股份:杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书
    1、发行数量:17,418,459股
    2、发行价格:14.41元/股
    3、募集资金总额:250,999,994.19元
    4、募集资金净额:242,657,513.48元
    5、上市时间:2021年12月08日

[2021-12-04] (300669)沪宁股份:关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的进展公告
    证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2021-080
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司
    关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的进展公告
    特别提示：
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过1亿元（含1亿元）人民币的闲置自有资金以及不超过1.1亿元（含1.1亿元）人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，适时购买短期（不超过十二个月）保本型理财产品，资金额度自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，可滚动用。董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。针对上述事项，公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意意见，该议案2021年5月17日经公司2020年度股东大会审议通过。具体内容详见2021年4月23日和2021年5月17日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露的相关公告。
    鉴于上述额度范围内, 公司前期使用暂时闲置的募集资金2,000万元及闲置的募集资金5,600万元分别在在杭州银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司及兴业银行认购的理财产品已到期赎回。现就具体情况公告如下：
    一、本次赎回理财产品基本情况
    理财产品名称
    购买金额（万元）
    起息日
    到期日
    预期年化收益
    实际收益
    金额（元）
    中国工商银行股份有限公司结构性存款产品（21ZH224F）
    900
    2021.08.05
    2021.11.08
    1.30%~3.50%
    81,986.30
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    中国工商银行股份有限公司结构性存款产品（21ZH224F）
    1,100
    2021.08.05
    2021.11.08
    1.30%~3.50%
    100,205.48
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20214174）
    1,100
    2021.09.27
    2021.10.27
    1.50%~3.25%
    29,383.56
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20214174）
    500
    2021.09.27
    2021.10.27
    1.50%~3.25%
    13,356.16
    兴业银行企业金融人民币结构性存款产品
    4,000
    2021.09.01
    2021.11.08
    1.5%-3.34%
    245,238.36
    二、风险提示
    1、尽管本次公司购买的保本型浮动收益类型属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
    3、相关工作人员的操作及监控风险。
    三、风险控制措施
    1、额度内资金只购买不超过十二个月保本型金融机构理财产品，不用于证券投资，不购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
    2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
    3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
    4、独立董事将对理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司内部审计部门核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。
    5、公司监事会和保荐机构将对理财资金使用情况进行监督与检查。
    6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
    财产品的购买以及损益情况。
    四、对公司日常经营的影响
    公司将坚持规范运作、谨慎投资的原则，在确保正常经营和资金安全的前提
    下，通过进行适度的保本型金融机构理财产品投资，能够充分发挥募集资金以及自有资金的使用效率，有利于提高公司的财务收益，亦不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司及全体股东的利益。
    五、公司此前十二个月内使用闲置募集资金及闲置自有资金购买理财产品的情况
    理财产品名称
    购买金额（万元）
    起息日
    到期日
    预期
    年化收益
    资金
    来源
    备注
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20204583）
    3,000
    2020.12.18
    2021. 03.25
    1.52%~3.5%
    募集资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20204584）
    1,600
    2020.12.18
    2021. 02.18
    1.5%~3.35%
    募集资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20210108）
    3,400
    2021.01.08
    2021.04.13
    1.52%~3.5%
    自有资金
    已赎回
    兴业银行企业金融人民币结构性存款
    5,000
    2020.12.31
    2021. 02.01
    1.50%~1.58%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20210426）
    1,200
    2021.01.22
    2021. 04.23
    1.5%~3.5%
    募集资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20210598）
    1,500
    2021.02.05
    2021. 03.05
    1.5%~3.23%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20210597）
    2,000
    2021.02.05
    2021. 04.06
    1.5%~3.38%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20210598）
    1,500
    2021.02.05
    2021. 03.05
    1.5%~3.23%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20210597）
    2,000
    2021.02.05
    2021. 04.06
    1.5%~3.38%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20210763）
    1,200
    2021.02.24
    2021.05.26
    1.5%~3.55%
    募集资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20210763）
    500
    2021.02.24
    2021.05.26
    1.5%~3.55%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品
    1,000
    2021.04.09
    2021.04.30
    1.5%~3.5%
    自有资金
    已赎回
    理财产品名称
    购买金额（万元）
    起息日
    到期日
    预期
    年化收益
    资金
    来源
    备注
    （TLBB20211481）
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20211617）
    2,400
    2021.04.16
    2021. 05.16
    1.5%~3.25%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20212166）
    1,000
    2021.05.19
    2021. 06.18
    1.5%~3.23%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20211288）
    7,000
    2021.03.29
    2021.06.29
    1.5%~3.53%
    募集资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20211482）
    3,000
    2021.04.09
    2021.07.09
    1.5%~3.53%
    自有资金
    已赎回
    中国工商银行股份有限公司结构性存款产品（5986）
    1,000
    2021.04.20
    2021. 07.30
    1.3%~3.8%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20212845）
    1,500
    2021.07.02
    2021. 08.02
    1.5%~3.3%
    募集资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20213144）
    2,000
    2021.07.16
    2021. 08.16
    1.5%~3.3%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20212843）
    4,000
    2021.07.02
    2021. 10.12
    1.63%~3.55%
    募集资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20212844）
    1,500
    2021.07.02
    2021. 09.06
    1.5%~3.4%
    募集资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20213145）
    1,300
    2021.07.16
    2021. 10.25
    1.5%~3.6%
    募集资金
    已赎回
    中国工商银行股份有限公司结构性存款产品（21ZH224F）
    900
    2021.08.05
    2021. 11.08
    1.30%~3.50%
    募集资金
    已赎回
    中国工商银行股份有限公司结构性存款产品（21ZH224F）
    1,100
    2021.08.05
    2021. 11.08
    1.30%~3.50%
    自有资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20214174）
    1,100
    2021.09.27
    2021. 10.27
    1.50%~3.25%
    募集资金
    已赎回
    杭州银行“添利宝”结构性存款产品
    500
    2021.09.27
    2021. 10.27
    1.50%~3.25%
    自有资金
    已赎回
    理财产品名称
    购买金额（万元）
    起息日
    到期日
    预期
    年化收益
    资金
    来源
    备注
    （TLBB20214174）
    兴业银行企业金融人民币结构性存款产品
    4,000
    2021.09.01
    2021.11.08
    1.68%~1.84%
    自有资金
    已赎回
    六、 备查文件
    1、银行回单。
    特此公告。
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (300669)沪宁股份:简式权益变动报告书
    1
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司
    简式权益变动报告书
    上市公司名称：杭州沪宁电梯部件股份有限公司
    股票上市地点：深圳证券交易所
    股票简称：沪宁股份
    股票代码：300669
    信息披露义务人：邹家春
    通讯地址：杭州市江干区东方润园
    股份变动性质：持股比例减少（被动稀释）
    信息披露义务人的一致行动人（一）：杭州沪宁投资有限公司（自然人投资或控股）
    住所/通讯地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道余杭塘路2959号1幢1层105室-1
    股份变动性质：持股比例减少（被动稀释）
    信息披露义务人的一致行动人（二）：杭州斯代富投资管理有限公司（自然人投资或控股）
    住所/通讯地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道余杭塘路2959号1幢1层105室-2
    股份变动性质：持股比例减少（被动稀释）
    信息披露义务人的一致行动人（三）：邹雨雅
    住所/通讯地址：浙江省杭州市下城区朝晖九区
    股份变动性质：持股比例减少（被动稀释）
    签署日期：二〇二一年十二月三日
    2
    信息披露义务人声明
    一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书（2020 年修订）》（以下简称“《准则15号》”）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告书。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
    三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则15号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“沪宁股份”）中拥有权益的股份变动情况。
    四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在沪宁股份拥有权益的股份。
    五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。并对真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    3
    目 录
    第一节 释 义...................................................................................................... 4
    第二节 信息披露义务人介绍............................................................................ 5
    第三节 权益变动目的和计划............................................................................ 7
    第四节 权益变动方式........................................................................................ 8
    第五节 前六个月内买卖公司股份情况.......................................................... 11
    第六节 其他重大事项...................................................................................... 12
    第七节 备查文件.............................................................................................. 13
    第八节 信息披露义务人声明.......................................................................... 14
    附 表：简式权益变动报告书.......................................................................... 15
    4
    第一节 释 义
    在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
    沪宁股份/上市公司/公司
    指
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司
    信息披露义务人
    指
    邹家春
    沪宁投资
    指
    杭州沪宁投资有限公司
    斯代富
    指
    杭州斯代富投资管理有限公司
    报告书/本报告书
    指
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司简式权益变动报告书
    中国证监会
    指
    中国证券监督管理委员会
    交易所
    指
    深圳证券交易所
    《证券法》
    指
    《中华人民共和国证券法》
    《收购办法》
    指
    《上市公司收购管理办法》
    《准则15号》
    指
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书（2020 年修订）》
    元、万元
    指
    人民币元、人民币万元
    本报告书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
    5
    第二节 信息披露义务人介绍
    一、信息披露义务人基本情况
    邹家春基本情况
    性别：男
    国籍：中国国籍，无境外永久居留权
    通讯地址：杭州市江干区东方润园
    二、信息披露义务人的一致行动关系说明
    邹家春系沪宁投资、斯代富的实际控制人，与邹雨雅为兄弟关系，沪宁投资、斯代富、邹雨雅之间系一致行动关系。截至本报告书签署之日，沪宁投资持有公司37.09%的股份，斯代富持有公司9.11%的股份、邹家春持有公司7.36%的股份、邹雨雅持有公司1.82%的股份。信息披露义务人及一致行动合计持有公司55.38%的股份。
    三、信息披露义务人主要负责人情况
    姓 名
    职 务
    性别
    国籍
    长期
    居住地
    其他国家或地区居留权
    邹家春
    法定代表人
    男
    中国
    杭州
    无
    截至本报告书签署日，邹家春先生最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。
    四、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司发行在外股份总额5%以上的情况
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人邹家春及其一致行动人沪宁投资、斯代富、邹雨雅不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
    6
    第三节 权益变动目的和计划
    一、信息披露义务人本次权益变动的目的
    本次权益变动的原因是信息披露义务人因向特定对象发行股票导致其持股比例减少（被动稀释）。
    二、信息披露义务人是否拟在未来12个月内继续增持或减少上市公司股份
    截至本报告书签署日，信息披露义务人不排除符合遵守现行有效的法律、法规及规范性文件的基础上，在未来12个月内增加或减少上市公司股份之可能性。若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
    7
    第四节 权益变动方式
    一、 信息披露义务人拥有上市公司权益的情况
    本次权益变动前，信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司股份71,145,630股，占当时公司总股本 111,051,892 股的64.07%。其中，信息披露义务人邹家春持有公司的股份数量为9,459,730股，占当时公司总股本的8.52%；一致行动人沪宁投资持有公司的股份数量为47,645,000股，占当时公司总股本的42.90%；一致行动人斯代富持有公司的股份数量为11,700,000股，占当时公司总股本的10.54%；一致行动人邹雨雅持有公司的股份数量为2,340,900股，占当时公司总股本2.11%。
    本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司股份71,145,630股，占公司总股本128,470,351股的55.38%。其中，信息披露义务人邹家春持有公司的股份数量为9,459,730股，占公司总股本的7.36%；一致行动人沪宁投资持有公司的股份数量为47,645,000股，占公司总股本的37.09%；一致行动人斯代富持有公司的股份数量为11,700,000股，占公司总股本的9.11%；一致行动人邹雨雅持有公司的股份数量为2,340,900股，占当时公司总股本的1.82%。
    二、 信息披露义务人本次权益变动情况
    信息披露义务人因向特定对象发行股票等原因导致持股比例减少或被动稀释，具体变动情况如下：
    2021年3月5日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601号），公司向特定对象发行股票17,418,459股，2021年11月25日，公司本次向特定对象发行股票已完成登记并上市，公司总股本变更为128,470,351股。详见公司披露的《杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市上市公告书》。信息披露义务人持股数量不变，持股比例被动稀释，权益变动比例为-8.69%。
    8
    三、 本次权益变动前后持股情况
    四、信息披露义务人所持有上市公司股份的权利限制情况
    截至本报告书签署日，信息披露义务人持有的上市公司股份无限售流通股和高管锁定股，不存在质押、查封或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况。 信息披露义务人及一致行动人 股份性质 本次发行前 本次发行后 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%)
    邹家春
    合计持有股份
    9,459,730
    8.52%
    9,459,730
    7.36%
    其中：无限售条件股份
    2,364,933
    2.13%
    2,364,933
    1.84%
    其中：有限售条件股份
    7,094,797
    6.39%
    7,094,797
    5.52%
    沪宁投资
    合计持有股份
    47,645,000
    42.90%
    47,645,000
    37.09%
    其中：无限售条件股份
    47,645,000
    42.90%
    47,645,000
    37.09%
    其中：有限售条件股份
    -
    -
    -
    -
    斯代富
    合计持有股份
    11,700,000
    10.54%
    11,700,000
    9.11%
    其中：无限售条件股份
    11,700,000
    10.54%
    11,700,000
    9.11%
    其中：有限售条件股份
    -
    -
    -
    -
    邹雨雅
    合计持有股份
    2,340,900
    2.11%
    2,340,900
    1.82%
    其中：无限售条件股份
    585,225
    0.53%
    585,225
    0.46%
    其中：有限售条件股份
    1,755,675
    1.58%
    1,755,675
    1.36%
    合计持有股份
    71,145,630
    64.07%
    71,145,630
    55.38%
    其中：无限售条件股份
    62,295,158
    56.10%
    62,295,158
    48.49%
    有限售条件股份
    8,850,472
    7.97%
    8,850,472
    6.89%
    9
    五、本次权益变动对上市公司的影响
    本次权益变动不会导致上市公司控股股东及实际控制人发生变化，不存在损害上市公司利益的情形。
    10
    第五节 前六个月内买卖公司股份情况
    在本报告书签署日前6个月内，信息披露义务人邹家春及一致行动人沪宁投资、斯代富、邹雨雅不存在其他买卖公司股份的情况。
    11
    第六节 其他重大事项
    一、其他应披露事项
    信息披露义务人认为本报告已按有关规定对本次权益变动的有关信息作了如实披露，无其他为避免对报告内容产生误解应披露而未披露的信息。
    二、信息披露义务人声明
    信息披露义务人承诺：本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    12
    第七节 备查文件
    一、备查文件
    1、信息披露义务人主要负责人身份证复印件；
    2、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》。
    二、备置地点
    备查文件置于以下地点，供投资者查阅：
    地址：杭州市余杭区中泰街道工业园区环园南路11号
    联系电话：0571-88637676
    联系人：吴伟忠
    13
    第八节 信息披露义务人声明
    信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    信息披露义务人：邹家春
    （签字）：__________________
    签署日期：2021年12月3日
    14
    附表
    简式权益变动报告书
    基本情况
    上市公司名称
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司
    上市公司所在地
    杭州市
    股票简称
    沪宁股份
    股票代码
    300669
    信息披露义务人名称
    邹家春
    信息披露义务人住所
    杭州市江干区东方润园
    拥有权益的股份数量变化
    增加 □ 减少√
    因向特定对象发行股票导致持股比例减少或被动稀释。
    有无一致行动人
    有√ 无□
    信息披露义务人是否为上市公司第一大股东
    是□ 否√
    信息披露义务人是否为上市公司实际控制人
    是√ 否□
    权益变动方式（可多选）
    通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让□ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定□ 继承 □ 赠与□
    其他 √ （因向特定对象发行股票导致持股比例减少或被动稀释）
    信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例
    信息披露义务人 股票种类：A股普通股
    邹家春持股数量：9,459,730股，持股比例8.52%。
    一致行动人 股票种类：A股普通股
    杭州沪宁投资有限公司持股数量47,645,000股，持股比例42.90%；
    杭州斯代富投资管理有限公司持股数量11,700,000股，持股比例10.54%；
    邹雨雅 持股数量2,340,900股，持股比例2.11%；
    15
    本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例
    信息披露义务人 股票种类：A股普通股
    邹家春持股数量：9,459,730股，持股比例7.36%。
    一致行动人 股票种类：A股普通股
    杭州沪宁投资有限公司持股数量47,645,000股，持股比例37.09%；
    杭州斯代富投资管理有限公司持股数量11,700,000股，持股比例9.11%；
    邹雨雅 持股数量2,340,900股，持股比例1.82%；
    信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增减持
    信息披露义务人及一致行动人不排除在符合遵守现行有效的法律、法规及规范性文件的基础上增加或减少上市公司股份之可能性。
    信息披露义务人及一致行动人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票
    是□ 否 √
    涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
    控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题
    是 □ 否 √
    控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形
    是 □ 否 √
    本次权益变动是否需取得批准
    是 □ 否 □ 不适用√
    是否已得到批准
    是 □ 否 □ 不适用√
    16
    （本页无正文，为《杭州沪宁电梯部件股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）
    信息披露义务人：邹家春
    （签字）：__________________
    签署日期：2021年12月3日

[2021-12-04] (300669)沪宁股份:权益变动提示性公告
    证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2021-079
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司
    权益变动提示性公告
    特别提示：
    特别提示：
    1、本次权益变动基于公司向特定对象发行股票，不触及要约收购。
    2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月5日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601号）。公司已完成向特定对象发行股票项目，共计向特定对象发行人民币普通股股票17,418,459股。本次发行新增股份的登记托管及限售手续已于2021年12月3日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由111,051,892股增加至128,470,351股。
    一、本次权益变动基本情况
    本次发行前，公司实际控制人邹家春及其一致行动人杭州沪宁投资有限公司、杭州斯代富投资管理有限公司、邹雨雅合计持有公司71,145,630股股票，未参与认购公司本次向特定对象发行股票。本次向特定对象发行完成后，邹家春及其一致行动人持股数量未发生变动，持股比例被动稀释，由发行前的64.07%下降为55.38%，持股比例减少8.69%，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    二、本次权益变动前后持股情况
    三、其他相关事项说明
    1、本次权益变动不存在违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的情形；
    2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化；
    3、关于本次权益变动的具体内容详见信息披露义务人同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。
    四、 备查文件
    1、《简式权益变动报告书》
    特此公告。
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
    2021年12月3日 股东名称 本次发行前 本次发行后 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%)
    邹家春
    9,459,730
    8.52%
    9,459,730
    7.36%
    杭州沪宁投资有限公司
    47,645,000
    42.90%
    47,645,000
    37.09%
    杭州斯代富投资管理有限公司
    11,700,000
    10.54%
    11,700,000
    9.11%
    邹雨雅
    2,340,900
    2.11%
    2,340,900
    1.82%
    合计
    71,145,630
    64.07%
    71,145,630
    55.38%

[2021-11-30] (300669)沪宁股份:沪宁股份：关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
    证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2021-078
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司
    关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
    特别提示：
    特别提示：
    1、本次符合解除限售条件的激励对象共计3人，限制性股票解除限售数量为120,224股，占目前公司股本总额的0.11％；
    2、本次解除限售的股权激励股份上市流通日为2021年12月3日。
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月24日召开的第三届董事会第二次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司2019年第一次临时股东大会的授权，同意按照公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定办理预留授予部分限制性股票第二个限售期解除限售条件的相关事宜。现对相关事项说明如下：
    一、限制性股票激励计划实施情况
    （一）2018年12月24日，公司召开了第二届董事会第二次会议以及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司2018年限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》以及《关于<提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事项>的议案》等相关议案。公司独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对公司2018年限制性股票激励对象出具了核查意见，国浩律师（杭
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
    州）事务所出具了《国浩律师（杭州）事务所关于公司实行限制性股票激励计划的法律意见书》。具体内容详见公司于2018年12月24日在巨潮资讯网披露的相关公告。
    （二）公司于2018年12月25日分别在创业板信息披露网站巨潮资讯网和公司公示栏公告了《杭州沪宁电梯部件股份有限公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单》。在公示期内，公司监事会未接到针对本次激励对象提出的异议。2019年1月4日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划的激励对象名单审核及公示情况的说明》。
    （三）2019年1月9日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<核查公司2018年限制性股票激励计划的激励对象名单>的议案》以及《关于<提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事项>的议案》，并于同日在巨潮资讯网刊登了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    （四）2019年1月18日，公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予2018年限制性股票的议案》，同意确定以2019年1月18日为首次授予日，向符合条件的67名激励对象授予104.8104万股限制性股票，授予价格为9.18元/股。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，监事会发表了核查意见，国浩律师（杭州）律师事务所出具就公司2018年限制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见书。
    首次授予的限制性股票于2019年1月31日上市，公司本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来84,200,000股增加至85,248,104股。
    （五）2019年6月11日，公司召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，国浩律师（杭州）律师事务所出具了回购注销部分限制性股票的法律意见书。
    （六）2019年8月30日，回购注销完成，公司总股本由85,248,104股变更为85,239,573股。
    （七）2019年9月10日，公司召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过《关于向激励对象授予2018年限制性股票激励计划预留股份的议案》。同意确定以2019年9月10日为预留股份授予日，向符合条件的3名激励对象授予184,960股预留限制性股票。授予价格为11.74元/股。
    公司独立董事就本次股权激励计划预留股份的授予事项发表了独立意见，监事会对本次预留部分授予的激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）律师事务所出具了关于公司2018年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的法律意见书。
    （八）2019年11月5日，公司完成了预留股份的授予。本次限制性股票预留股份上市日为2019年11月5日，公司股份总数由85,239,573股增加至85,424,533股。
    （九）2020年4月16日，公司召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》。同意公司对满足解除限售条件的激励对象按照规定办理相应的解除限售手续。首次授予部分解除限售股数量为415,823股，上市流通日为2020年4月23日。
    公司独立董事就本次股权激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就事项发表了独立意见，监事会对本次首次授予部分第一期解锁激励对象名单出具了核查意见，国浩律师（杭州）律师事务所出具了关于公司激励计划第一期解锁相关事项的法律意见书。
    （十）2020年4月30日，公司召开了2019年度股东大会，审议通过《2019年度利润分配预案的议案》。公司拟以2019年12月31日总股本85,424,533股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.30元（含税），总计派发现金股利19,647,642.59元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增25,627,360股。
    公司于2020年5月14日实施完毕2019年度利润分配及资本公积金转增股本方案，本次转增完成后公司总股本增加至111,051,893股。股权激励首次授予部分未解除限售的限制性股票转增后增加至810,875股。
    （十一）2020年11月11日，公司召开第二届董事会第二十一次会议及第
    二届监事会第十九次会议，审议通过《关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意公司对满足解除限售条件的激励对象按照规定办理相应的解除限售手续。预留授予部分解除限售股数量为120,224股，上市流通日为2020年11月20日。
    公司独立董事就本次股权激励计划预留授予部分第一个限售期解除限售条件成就事项发表了独立意见，监事会对本次预留授予部分第一期解锁激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）事务所出具了关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁的法律意见书。
    （十二）2021年6月1日，公司召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第二十二次会议，审议通过《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》。同意公司对满足解除限售条件的激励对象按照规定办理相应的解除限售手续。首次授予部分第二个限售期解除限售股数量为405,437股，上市流通日为2021年6月7日。
    公司独立董事就本次股权激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就事项发表了独立意见，监事会对本次首次授予部分第二期解锁激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）事务所出具了关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解锁的法律意见书。
    （十三）2021年11月24日，公司召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议，审议通过《关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意公司对满足解除限售条件的激励对象按照规定办理相应的解除限售手续。
    公司独立董事就本次股权激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就事项发表了独立意见，监事会对本次预留授予部分第二个解除限售期解锁激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）事务所出具了关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁的法律意见书。
    二、董事会关于满足预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
    （一）限制性股票预留授予部分第二个限售期届满说明
    根据《 激励计划（草案）》，公司2018年限制性股票股权激励计划预留授予
    部分的第二个解除限售期为自限制性股票上市日起24个月后的首个交易日起至限制性股票上市日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为50％，分两期解除限售。公司2018年限制性股票股权激励计划预留授予部分的授予日为2019年9月10日，预留授予的限制性股票上市日期为2019年11月5日。公司2018年限制性股票股权激励计划预留授予的第二个限售期于2021年11月5日届满。
    （二）限制性股票预留授予部分满足解除限售条件情况说明
    序号
    解除限售条件
    成就情况
    1
    公司未发生以下任一情形：
    （1）、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    （2）、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    （3）、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
    （4）、法律法规规定不得实行股权激励的；
    （5）、中国证监会认定的其他情形。
    公司未发生前述情形，满足解除限售条件。
    2
    激励对象未发生如下任一情形：
    (1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6、中国证监会认定的其他情形。
    3
    公司层面业绩考核要求
    第二次解锁的业绩考核：以2018年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于20％。
    经审计的2018年的营业收入为27,863.31万元，经审计的2020年的营业收入为35,625.11万元，营业收入增长率为27.86％，达到解除限售条件。
    4
    激励对象个人层面业绩考核要求
    根据公司制定的考核办法以及其他内部相关规章制度要求，采取定量与定性评估相结合的方式，考核结果满分为100分。考核结果根据评分划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不合格（D）四个等级，其中合格及以上等级可申请解禁。考核等级对应如下：
    考核评分（F）
    F≥80
    80>F≥70
    70>F≥60
    F<60
    考核等级
    A
    B
    C
    D
    绩效系数
    1
    1
    0.5
    0
    3名激励对象考核期内考核结果均为F≥80分,本期可解除限售当年额度的100％。
    综上所述，公司《激励计划（草案）》中规定的限制性股票预留授予部分的第二个解除限售期已经成就，并根据公司2019年第一次临时股东大会的授权，同意按照2018年限制性股票激励计划的相关规定办理限制性股票预留授予部分
    的第二个限售期解除限售事宜。
    三、本次限制性股票可解除限售的激励对象及数量
    本次申请解锁的激励对象人数为3名，解锁数量为120,224股，占公司总股本的0.11%。
    类别
    原授予限制性股票数量（股）
    转增后授予限制性股票数量（股）
    本次可解锁限制性股票（股）
    剩余未解锁限制性股票（股）
    核心人员（共3人）
    184,960
    240,448（注）
    120,224
    0
    注：公司于2020年4月30日召开2019年年度股东大会，审议通过了《2019年度利润分配预案的议案》，同意公司以总股本85,424,533股为基数向全体股东每10股派发现金红利2.30元（含税），同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增3股。于2020年5月14日，实施完毕上述分配方案，因此2018年股权激励计划预留授预股份转增后为240,448股, 本次解除限售比例为50％即120,224股。
    四、本次解除限售后公司股本结构变化情况
    类别
    变动前
    本次变动
    变动后
    数量（股）
    比例
    股权激励计划限制性股票（股）
    数量（股）
    比例
    限售流通股
    10,375,021
    9.34 %
    -120,224
    10,254,797
    9.23%
    无限售流通股
    100,676,871
    90.66%
    120,224
    100,797,095
    90.77%
    总计
    111,051,892
    100.00%
    0
    111,051,892
    100.00%
    五、备查文件
    1、公司第三届董事会第二次会议决议；
    2、公司独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
    3、公司第三届监事会第二次会议决议；
    3、《国浩律师（杭州）事务所关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁的法律意见书》。
    特此公告。
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
    2021年11月29日

[2021-11-25] (300669)沪宁股份:第三届董事会第二会议决议公告
  证券代码：300669      证券简称：沪宁股份            公告编号：2021-071
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
              第三届董事会第二次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      一、董事会会议召开情况
    （一）本次董事会由董事长邹家春召集，会议通知于 2021 年 11 月 19 日以邮
  件、电话等形式送达全体董事，董事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列
  明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
    （二）本次董事会于 2021 年 11 月 24 日在公司五楼会议室现场召开，应到董
  事 9 人，实到董事 9 人，均以现场举手表决方式进行表决。
    （三）本次董事会由董事长邹家春主持，列席今天会议的有公司监事、部分
  高级管理人员及董事会秘书。
      本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司
  章程》的有关规定，合法有效。
      二、董事会会议审议情况
      会议审议并通过如下决议：
    （一）审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
    根据中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《杭州沪宁电梯部件股份有限
  公司募集资金置换专项鉴证报告》（中汇会鉴[2021]7742 号），截至 2021 年 11
  月 15 日，公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目费用计人民币
  75,268,628.23 元。董事会同意以募集资金置换公司以自筹资金预先投入上述募
  集资金投资项目及已支付发行费用计人民币 75,268,628.23 元。
  具体内容详见同日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐机构出具了同意的核查意见。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，获全票通过。
 （二）审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
  公司在确保不影响募集资金投资项目建设、正常生产经营、并能有效控制风险的情况下，同意公司使用总额不超过人民币 1.6 亿元(含 1.6 亿元)的暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件，授权期限自股东大会审议通过之日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。
  独立董事已对该议案发表了明确同意的独立意见，同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，获全票通过。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
 （三）审议《关于公司增加注册资本的议案》
  根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601 号），公司已完成向特定对象发行股票项目，共计向特定对象发行人民币普通股股票 17,418,459 股。本次发行新增的股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。公司的股份总数由 111,051,892 股增加至 128,470,351 股，公司的注册资本由 111,051,892.00 元增加至 128,470,351.00 元。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，获全票通过。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
 （四）审议《关于修改公司<章程>的议案》
  因公司拟增加注册资本，依据相关规定，公司拟对《公司章程》相应条款进行修订，具体内容详见《章程修正案》。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，获全票通过。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
 （五）审议《关于设立募集资金专户并授权签署募集资金三方监管协议的议案》
  为了规范公司募集资金的存放、使用和管理，维护投资者的合法权益，同意公司在杭州银行股份有限公司余杭支行开立募集资金专户，用于本次向特定对象发行股票募集资金的专项存储和使用，并授权公司董事长及其指定经办人员办理与本次设立募集资金专项账户、签署募集资金监管协议等具体事宜。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，获全票通过。
  （六）审议《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
  董事会认为，公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的限制性股票预留授予部分第二个限售期解除限售条件已经成就，并根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，同意按照 2018 年限制性股票激励计划的相关规定办理预留授予部分第二个限售期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计 3 人，限制性股票解除限售数量为 120,224 股，占目前公司股本总额的0.11%；
  具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，获全票通过。
 （七）审议《关于提请召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》
  通过拟召开 2021 年第三次临时股东大会的相关事宜。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，获全票通过。
三、备查文件
（一）公司第三届董事会第二次会议决议；
（二）独立董事关于公司第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见。特此公告。
                      杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                        2021 年 11 月 24 日

[2021-11-25] (300669)沪宁股份:第三届监事会第二次会议决议公告
  证券代码：300669        证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-072
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
              第三届监事会第二次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      一、监事会会议召开情况
      （一）本次监事会由监事会主席张清召集，会议通知于 2021 年 11 月 20 日
  以邮件、电话等形式送达全体监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同
  时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
      （二）本次监事会于 2021 年 11 月 24 日在公司五楼会议室现场召开，应到
  监事 3 人，实到监事 3 人，均以现场举手表决方式进行表决。
      （三）本次监事会由监事会主席张清主持，公司董事会秘书以及部分高级管
  理人员列席了本次监事会。
      本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司
  章程》的有关规定，合法有效。
      二、监事会会议审议情况
      会议审议并通过如下决议：
    （一）审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
    同意公司使用人民 75,268,628.23 元的募集资金置换已投入募集资金项目的
  自筹资金。公司监事会认为本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金符合
  《2020 年向特定对象发行股票募集说明书》中确定的募集资金投资方向，不影
  响募投项目的正常进行，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相
  改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次募集资金置换的相关审议、决策
程序合法、合规，置换时间距募集资金到账时间未超过六个月。
  表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
 （二）审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
  经审议，公司在确保不影响募集资金投资项目建设、正常生产经营、并能有效控制风险的情况下，同意公司使用总额不超过人民币 1.6 亿元(含 1.6 亿元)的暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件，授权期限自股东大会审议通过之日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。
  表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
 （三）审议《关于公司增加注册资本的议案》
  根根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601 号），公司已完成向特定对象发行股票项目，共计向特定对象发行人民币普通股股票 17,418,459 股。本次发行新增的股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。公司的股份总数由 111,051,892 股增加至 128,470,351 股，公司的注册资本由 111,051,892.00 元增加至 128,470,351.00 元。
  表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
 （四）审议《关于修改公司<章程>的议案》
  监事会同意对《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）做出修改。
  表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （五）审议《关于设立募集资金专户并授权签署募集资金三方监管协议的议案》
  为了规范公司募集资金的存放、使用和管理，维护投资者的合法权益，同意公司在杭州银行股份有限公司余杭支行开立募集资金专户，用于本次向特定对象发行股票募集资金的专项存储和使用，并授权公司董事长及其指定经办人员办理与本次设立募集资金专项账户、签署募集资金监管协议等具体事宜。
  表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （六）审议《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
  经核查，公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足《杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的预留授予部分限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件，预留授予的 3 名激励对象的解除限售资格合法、有效。监事会同意公司对符合解除限售条件的 3 名限制性股票激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。
  具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
  表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，获全票通过。
    三、备查文件
  （一）杭州沪宁电梯部件股份有限公司第三届监事会第二次会议决议。
  特此公告。
                                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司监事会
                                                    2021 年 11 月 24 日

[2021-11-25] (300669)沪宁股份:关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的公告
    证券代码：300669        证券简称：沪宁股份      公告编号：2021-073
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
          关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分
            第二个解除限售期解除限售条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      特别提示：
      1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 3 人，限制性股票解除限售数量
  为 120,224 股，占目前公司股本总额的 0.11％；
      2、本次解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解除限售，上市
  流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
      杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 24
  日召开的第三届董事会第二次会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计
  划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司 2019
  年第一次临时股东大会的授权，同意按照公司《2018 年限制性股票激励计划（草
  案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定办理预留授予部分限制性股
  票第二个限售期解除限售条件的相关事宜。现对相关事项说明如下：
      一、限制性股票激励计划实施情况
      （一）2018 年 12 月 24 日，公司召开了第二届董事会第二次会议以及第二
  届监事会第二次会议，审议通过了《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草
  案）及其摘要>的议案》、《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理
  办法>的议案》、《关于核查公司 2018 年限制性股票激励计划的激励对象名单的议
  案》以及《关于<提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关
  事项>的议案》等相关议案。公司独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。
公司监事会对公司 2018 年限制性股票激励对象出具了核查意见，国浩律师（杭州）事务所出具了《国浩律师（杭州）事务所关于公司实行限制性股票激励计划
的法律意见书》。具体内容详见公司于 2018 年 12 月 24 日在巨潮资讯网披露的相
关公告。
  （二）公司于 2018 年 12 月 25 日分别在创业板信息披露网站巨潮资讯网和
公司公示栏公告了《杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单》。在公示期内，公司监事会未接到针对本次激励对象提出的异
议。2019 年 1 月 4 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2018 年限制性股票
激励计划的激励对象名单审核及公示情况的说明》。
  （三）2019 年 1 月 9 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<核查公司2018 年限制性股票激励计划的激励对象名单>的议案》以及《关于<提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事项>的议案》，并于同日在巨潮资讯网刊登了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  （四）2019 年 1 月 18 日，公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监
事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予 2018 年限制性股票的
议案》，同意确定以 2019 年 1 月 18 日为首次授予日，向符合条件的 67 名激励对
象授予 104.8104 万股限制性股票，授予价格为 9.18 元/股。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，监事会发表了核查意见，国浩律师（杭州）律师事务所出具就公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见书。
  首次授予的限制性股票于 2019 年 1 月 31 日上市，公司本次限制性股票授予
完成后，公司股份总数由原来 84,200,000 股增加至 85,248,104 股。
  （五）2019 年 6 月 11 日，公司召开第二届董事会第七次会议及第二届监事
会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，国浩律师（杭州）律师事务所出具了回购注销部分限制性股票的法律意见书。
  （六）2019 年 8 月 30 日，回购注销完成，公司总股本由 85,248,104 股变
更为 85,239,573 股。
  （七）2019 年 9 月 10 日，公司召开第二届董事会第十次会议及第二届监事
会第九次会议，审议通过《关于向激励对象授予 2018 年限制性股票激励计划预
留股份的议案》。同意确定以 2019 年 9 月 10 日为预留股份授予日，向符合条件
的 3 名激励对象授予 184,960 股预留限制性股票。授予价格为 11.74 元/股。
  公司独立董事就本次股权激励计划预留股份的授予事项发表了独立意见，监事会对本次预留部分授予的激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）律师事务所出具了关于公司 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的法律意见书。
  （八）2019 年 11 月 5 日，公司完成了预留股份的授予。本次限制性股票预
留股份上市日为 2019 年 11 月 5 日，公司股份总数由 85,239,573 股增加至
85,424,533 股。
  （九）2020 年 4 月 16 日，公司召开第二届董事会第十四次会议及第二届监
事会第十三次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》。同意公司对满足解除限售条件的激励对象按照规定办理相应的解除限售手续。首次授予部分解除限售股数量为
415,823 股，上市流通日为 2020 年 4 月 23 日。
  公司独立董事就本次股权激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就事项发表了独立意见，监事会对本次首次授予部分第一期解锁激励对象名单出具了核查意见，国浩律师（杭州）律师事务所出具了关于公司激励计划第一期解锁相关事项的法律意见书。
  （十）2020 年 4 月 30 日，公司召开了 2019 年度股东大会，审议通过《2019
年度利润分配预案的议案》。公司拟以 2019 年 12 月 31 日总股本 85,424,533 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2.30 元（含税），总计派发现
金股利 19,647,642.59 元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3
股，共计转增 25,627,360 股。
  公司于 2020 年 5 月 14 日实施完毕 2019 年度利润分配及资本公积金转增股
本方案，本次转增完成后公司总股本增加至 111,051,893 股。股权激励首次授予部分未解除限售的限制性股票转增后增加至 810,875 股。
  （十一）2020 年 11 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议及第
二届监事会第十九次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意公司对满足解除限售条件的激励对象按照规定办理相应的解除限售手续。预留授予部分解除限售股数
量为 120,224 股，上市流通日为 2020 年 11 月 20 日。
  公司独立董事就本次股权激励计划预留授予部分第一个限售期解除限售条件成就事项发表了独立意见，监事会对本次预留授予部分第一期解锁激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）事务所出具了关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁的法律意见书。
  （十二）2021 年 6 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议及第二
届监事会第二十二次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》。同意公司对满足解除限售条件的激励对象按照规定办理相应的解除限售手续。首次授予部分第二个限售期解除
限售股数量为 405,437 股，上市流通日为 2021 年 6 月 7 日。
  公司独立董事就本次股权激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就事项发表了独立意见，监事会对本次首次授予部分第二期解锁激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）事务所出具了关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解锁的法律意见书。
  （十三）2021 年 11 月 24 日，公司召开第三届董事会第二次会议及第三届
监事会第二次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意公司对满足解除限售条件的激励对象按照规定办理相应的解除限售手续。
  公司独立董事就本次股权激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就事项发表了独立意见，监事会对本次预留授予部分第二个解除限售期解锁激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）事务所出具了关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁的法律意见书。
    二、董事会关于满足预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
  （一）限制性股票预留授予部分第二个限售期届满说明
  根据《 激励计划（草案）》，公司 2018 年限制性股票股权激励计划预留授予
部分的第二个解除限售期为自限制性股票上市日起 24 个月后的首个交易日起至限制性股票上市日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为50％，分两期解除限售。公司 2018 年限制性股票股权激励计划预留授予部分的授予日
为 2019 年 9 月 10 日，预留授予的限制性股票上市日期为 2019 年 11 月 5 日。公
司 2018 年限制性股票股权激励计划预留授予的第二个限售期于 2021 年 11 月 5
日届满。
  （二）限制性股票预留授予部分满足解除限售条件情况说明
 序号              解除限售条件                  成就情况
1        公司未发生以下任一情形：
        （1）、最近一个会计年度财务会计报告
        被注册会计师出具否定意见或者无法表
        示意见的审计报告；
        （2）、最近一个会计年度财务报告内部 公司未发生前述情形，满
        控制被注册会计师出具否定意见或者无 足解除限售条件。
        法表示意见的审计报告；
        （3）、上市后最近 36 个月内出现过未按
        法律法规、公司章程、公开承诺进行利
        润分配的情形；
        （4）、法律法规规定不得实行股权激励
        的；
        （5）、中国证监会认定的其他情形。
2        激励对象未发生如下任一情形：
          (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为
        不适当人选；
        （2）最近 12 个月内被中国证监会及其 激励对象未发生前述情
        派出机构认定为不适当人选；          形，满足解除限售条件。
        （3）最近 12 个月内因重大违法违规行
        为被中国证监会及其派出机构行政处罚
        或者采取市场禁入措施；
        （4）具有《公司法》规定的不得担任公
        司董事、高级管理人员情形的；
        （5）法律法规规

[2021-11-25] (300669)沪宁股份:关于开设募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的公告
 证券代码：300669          证券简称：沪宁股份            公告编号：2021-074
                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司
      关于开设募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
    一、 募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601号），杭州沪宁电梯部件股份有限 公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通（A）股股票17,418,459股， 每股面值为人民币1.00元，发行价格为14.41元/股，共计募集资金250,999,994.19 元，扣除承销和保荐费用 7,000,000.00 元(不含增值税)后的募集资金为 243,999,994.19元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司汇入本公司募集资金 监管账户。另减除律师费、审计验资费、发行手续费及其他与发行权益性证券直接 相关的新增外部费用1,342,480.71元(不含增值税)后，公司本次募集资金净额为 242,657,513.48元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并由其出具中汇会验[2021]7590号《验资报告》。
    二、《募集资金专户三方监管协议》的签订情况和专户开立情况
    为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的利益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法 规及《公司募集资金管理制度》的规定，经董事会审议通过，公司在杭州银行股份 有限公司余杭支行开设了募集资金专项账户，并与保荐机构国泰君安证券股份有限
 公司分别签订了《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“协议”），截至2021 年11月11日，公司募集资金专项账户的开立和存储情况如下：
银行名称              账号                    金额（元）        募集资金用途
                                                                年产100万只创新型
杭州银行股份有限公
                      3301040160018941818    199,609,500.00  G系列缓冲器生产线
司余杭支行
                                                                建设
杭州银行股份有限公                                            战略产品产业化技
                      3301040160018941925    44,390,494.19
司余杭支行                                                      术系统研发项目
合计                                          243,999,994.19
    (注：本次共计募集资金250,999,994.19元，扣除承销和保荐费用7,000,000.00元(不含增 值税)后的募集资金为243,999,994.19元。)
    三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
    甲方：杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“甲方”）
    乙方：杭州银行股份有限公司余杭支行（以下简称“乙方”）
    丙方：国泰君安证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
    为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下 协议：
    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 3301040160018941818，截止2021年11月11日，专户余额为19,960.95万元。该专户 仅用于甲方年产100万只创新型G系列缓冲器生产线建设及技术改造建设项目募集资 金的存储和使用，不得用作其他用途。
    甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 3301040160018941925，截止2021年11月11日，专户余额为4,439.049419万元。该专 户仅用于甲方战略产品产业化技术系统研发项目募集资金的存储和使用，不得用作
其他用途。
  2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
  4、甲方授权丙方指定的保荐代表人徐之岳、王勍然可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  5、乙方按月（每月20日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
  6、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向深圳证券交易所书面报告。
  10、如按国家有关法律监管政策和有权监管部门要求需调整、取消该专项账户的，乙方有权以书面形式通知其他两方进行调整、取消或单方解除本监管协议，并要求其他各方对账户内资金进行清理。其他各方没有在乙方指定期内清算完毕的，乙方停止对该专用账户的监管。
  11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位印章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
  12、本协议一式捌份，甲、乙、丙三方各持壹份，向深圳证券交易所、中国证监会浙江监管局各报备壹份，其余留甲方备用。
    四、 备查文件
  1、募集资金三方监管协议；
  2、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中汇会验[2021] 7590号”《验资报告》。
  特此公告。
                                      杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                          2021年11月24日

[2021-11-25] (300669)沪宁股份:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
  证券代码：300669            证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-075
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
          关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      一、募集资金基本情况
      经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定
  对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601号），杭州沪宁电梯部件股份有限
  公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通（A）股股票17,418,459股，
  每股面值为人民币1.00元，发行价格为14.41元/股，共计募集资金250,999,994.19
  元，扣除承销和保荐费用 7,000,000.00 元(不含增值税)后的募集资金为
  243,999,994.19元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司汇入本公司募集资金
  监管账户。另减除律师费、审计验资费、发行手续费及其他与发行权益性证券直接
  相关的新增外部费用1,342,480.71元(不含增值税)后，公司本次募集资金净额为
  242,657,513.48元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)
  验证，并由其出具中汇会验[2021]7590号《验资报告》。
      根据公司《向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》相关内容及本次
  募集资金情况，本次募集资金投资项目及募集资金投资计划如下:
 序号            项目名称                总投资额（元）      拟投入募集资金金额（元）
        年产 100 万只创新型 G 系列缓冲器
  1                                      199,609,500.00          199,609,500.00
        生产线建设及技术改造建设项目
  2    战略产品产业化技术系统研发项目      51,390,500.00            51,390,500.00
                    合  计                251,000,000.00          251,000,000.00
    二、募集资金的存放和使用情况
    为规范募集资金的存储和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及规范 性文件的要求，公司已经就本次募集资金的存放分别与保荐机构国泰君安证券股份 有限公司（以下简称“国泰君安”）、开立募集资金专户的银行签订了《募集资金三 方监管协议》。
    截至 2021 年 11 月 11 日，公司募集资金专户余额情况如下表所示：
  银行名称                账号              金额（元）          募集资金用途
杭州银行股份有限                                              年产 100 万只创新型 G
                    3301040160018941818    199,609,500.00
 公司余杭支行                                                系列缓冲器生产线建设
杭州银行股份有限                                              战略产品产业化技术系
                    3301040160018941925      44,390,494.19
 公司余杭支行                                                      统研发项目
                  合计                      243,999,994.19
    (注：本次共计募集资金250,999,994.19元，扣除承销和保荐费用7,000,000.00元(不含增 值税)后的募集资金为243,999,994.19元。)
    三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
    （一）投资目的
    公司目前经营情况良好，财务状况稳健，现金流较为充沛。同时，由于募集资 金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金 在短期内出现部分闲置的情况。为进一步提高资金使用效率，在不影响募投项目实 施和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置的自有资金及募集资金进行现 金管理，以更好地实现公司现金的保值及增值，保障公司股东的利益。
    （二）投资额度及投资期限
    拟使用累计余额不超过人民币1.6亿元（含1.6亿元）暂时闲置的募集资金进行 现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使 用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
    （三）投资产品品种
  公司根据相关内部控制制度严格控制现金管理风险，现金管理的投资产品的投资期限不超过 12 个月，同时应满足流动性好、安全性高的要求，不影响募集资金投资计划的正常进行，不用于其他证券投资、或购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品，且产品发行主体应予以投资产品保本承诺。
    （四）投资决议有效期限
  自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
    （五）收益分配方式
  收益归公司所有。
    （六）投资产品品种安全性
  短期保本型银行理财产品属于低风险投资品种，风险可控。
    （七）决策程序
  本次《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过，独立董事亦发表了明确同意的独立意见。本次事项还需经股东大会审议批准。
    （八）其他
  公司不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品不会影响募集资金项目的正常实施。公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。
    四、投资风险分析及风险控制措施
    （一）投资风险
  1、尽管本次公司拟购买的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受
宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
  2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
  3、相关工作人员的操作及监控风险。
    （二）针对投资风险，拟采取措施如下：
  1、额度内资金只购买不超过十二个月保本型银行理财产品，不用于证券投资，不购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
  2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
  3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
  4、独立董事将对理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司内部审计部门核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。
  5、公司监事会和保荐机构将对理财资金使用情况进行监督与检查。
  6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
  五、对公司日常经营的影响
  1、公司通过进行适度的保本型银行理财产品投资，能够充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用，有利于提高公司的财务收益。
  2、公司将坚持规范运作、谨慎投资的原则，在不影响公司募集资金投资项目的正常实施下，运用部分闲置募集资金购买投资期限不超过 12 个月的保本型结构性存款或保本型理财产品。
  六、保荐机构的核查意见
  经核查，国泰君安认为：
  1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经履行了必要的审批程序，经公司董事会和监事会审议通过，独立董事亦发表了明确同意意见；
  2、公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等关于上市公司募集资金使用的有关规定。
  综上所述，本保荐机构对本次公司使用不超过 1.6 亿元（含 1.6 亿元）暂时闲置
募集资金进行现金管理事项无异议。
  六、备查文件
  (一)第三届董事会第二次会议决议；
 （二）第三届监事会第二次会议决议；
 （三）独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
 （四）国泰君安股份有限公司《关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
  特此公告。
                                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                  2021 年 11 月 24 日

[2021-11-25] (300669)沪宁股份:关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告
 证券代码：300669          证券简称：沪宁股份            告编号：2021-076
                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司
      关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
    杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月24日召开 第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入 募集资金投资项目的自筹资金75,268,628.23元。现将具体情况公告如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601号），杭州沪宁电梯部件股份有限 公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通（A）股股票17,418,459股， 每股面值为人民币1.00元，发行价格为14.41元/股，共计募集资金250,999,994.19 元，扣除承销和保荐费用 7,000,000.00 元(不含增值税)后的募集资金为 243,999,994.19元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司汇入本公司募集资金 监管账户。另减除律师费、审计验资费、发行手续费及其他与发行权益性证券直接 相关的新增外部费用1,342,480.71元(不含增值税)后，公司本次募集资金净额为 242,657,513.48元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并由其出具中汇会验[2021]7590号《验资报告》。
    上述募集资金已全部存放于公司开立的募集资金专项账户，并与保荐机构、存 放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
    二、募集资金承诺的投资项目
    根据《杭州沪宁电梯部件股份有限公司2020年向特定对象发行股票募集说明书 （注册稿）》（以下简称“《募集说明书》”）相关内容及本次募集资金实际情况， 在扣除各项发行费用后，本次募集资金投资项目及计划如下：
序号  项目名称                        总投资额（元）        拟投入募集资金金额（元）
      年产 100 万只创新型 G 系列缓冲器
1                                    199,609,500.00        199,609,500.00
      生产线建设及技术改造建设项目
2    战略产品产业化技术系统研发项目  51,390,500.00        51,390,500.00
      合  计                          251,000,000.00        251,000,000.00
    在募集资金到位前，公司若已使用自筹资金进行了部分相关项目的投资，在募集 资金到位后，募集资金将用于替换相关自筹资金。若本次发行实际募集资金净额超 出项目所需资金，超出部分公司将用于补充流动资金；若本次发行实际募集资金净 额低于项目所需资金，不足部分公司将通过自筹资金解决。
    三、自筹资金预先投入募集资金项目情况
    为保证募投项目的顺利实施，公司前期以自筹资金投入了项目的建设。根据中
  汇会计师事务所出具的《杭州沪宁电梯部件股份有限公司以自筹资金预先投入募集
  资金投资项目的鉴证报告（中汇会鉴[2021]7742号），截至2021年11月15日止，公
  司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为75,268,628.23元，具
  体情况如下：
                                          自筹资金实际投  占总投资的  拟 置 换 金 额
项目名称                  总投资额（元）
                                          入金额（元）    比例(%)      （元）
年产 100 万只创新型 G 系列
缓冲器生产线建设及技术改  199,609,500.00  75,268,628.23    37.71        75,268,628.23
造建设项目
战略产品产业化技术系统研  51,390,500.00  -                -            -
发项目
合 计                    251,000,000.00  75,268,628.23    29.99        75,268,628.23
    四、募集资金置换先期投入的实施
    根据《杭州沪宁电梯部件股份有限公司2020年向特定对象发行股票募集说明书》， 公司已对使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金做出了安排，即 “本次发行的募集资金未到位前，公司将利用自筹资金先行投入，募集资金到位后 将用于支付项目剩余款项、置换先行投入的自筹资金。如本次发行实际募集的金额 少于募集资金投资项目所需资金金额，不足部分由公司自筹解决。在上述募集资金 投资项目的范围内，公司董事会可以根据项目进度、资金需求等实际情况，对相应 募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。”本次拟置换方案与《募 集说明书》中的安排一致，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触。
    公司本次拟置换先期投入资金为自筹资金，募集资金置换的时间距募集资金到 账时间未超过六个月。本次募集资金置换行为符合《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定以及发行申请文件的 相关安排，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途 的情形。
    五、本次置换事项履行的决策程序情况及相关机构意见
    1、董事会审议情况
    2021年11月24日，公司第三届董事会第二次会议通过了《关于使用募集资金置 换预先投入募投项目自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司以募集资 金75,268,628.23元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
    2、监事会审议情况
    2021年11月24日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资
金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用人民币75,268,628.23元的募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司监事会认为本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金符合《2020年向特定对象发行股票募集说明书》中确定的募集资金投资方向，不影响募投项目的正常进行，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次募集资金置换的相关审议、决策程序合法、合规，置换时间距募集资金到账时间未超过六个月。
  3、独立董事意见
  公司独立董事对公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况进行了认真核查后认为：公司本次以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金，置换金额和程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金使用管理办法》的规定，以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金，未与募投项目的实施计划抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月。因此，同意公司使用募集资金75,268,628.23元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
  4、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构国泰君安股份有限公司认为：公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金的事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过6个月。该事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，会计师事务所已出具了专项审核报告，履行了必要的程序，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。
  保荐机构对公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的事项无异议。
    六、 备查文件
  1、公司第三届董事会第二次会议决议；
  2、公司第三届监事会第二次会议决议；
  3、独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
  4、《国泰君安股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》；
  5、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《杭州沪宁电梯部件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]7742号）。
  特此公告。
                                      杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                          2021年11月24日

[2021-11-25] (300669)沪宁股份:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
  证券代码：300669      证券简称：沪宁股份          公告编号：2021-077
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
          关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      经杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第
  二次会议审议通过，公司定于 2021年12月10日召开 2021年第三次临时股东
  大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：
      一、召开会议的基本情况
    （一）股东大会届次：2021 年第三次临时股东大会
    （二）会议召集人：公司第三届董事会。
    （三）会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二次会议审议通过了
  《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》，召集程序符合有关法律、行政
  法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    （四）会议召开的日期、时间
      1、现场会议时间：2021 年 12 月 10 日（星期五）14:00
      2、网络投票时间：2021 年 12 月 10 日。
      其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 12
  月 10 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；
      通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年12
  月 10 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
    （五）会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式
    （六）股权登记日：2021 年 12 月 6 日（星期一）
    （七）会议出席对象：
      1、截至 2021 年 12 月 6 日（星期五）下午交易结束后，在中国证券登记结
  算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东，上述公司全体股东均有权出
席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
  2、公司董事、监事、高级管理人员；
  3、公司聘请的见证律师。
 （八）现场会议地点：杭州沪宁电梯部件股份有限公司办公大楼五楼会议室
  地址：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号
  二、会议审议事项
 （一）审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
 （二）审议《关于公司增加注册资本的议案》
 （三）审议《关于修改公司<章程>的议案》
  以上议案已经公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议
并通过，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 24 日刊登在中国证监会指定的创业
板信息披露网站的相关公告。
  特别提示：
  （1）公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。
  （2）《关于公司增加注册资本的议案》及《关于修改公司<章程>的议案》为股东大会的特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
    三、提案编码
                                                            备注
 提 案                                                  该列打勾的
                          提案名称
 编 码                                                  栏目可以投
                                                            票
                      非累积投票提案
  1  《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》      √
  2  《关于公司增加注册资本的议案》                      √
  3  《关于修改公司<章程>的议案》                        √
    四、会议登记等事项
  （一）登记方式：
    （1）法人股东的法定代表人，须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理出席的，还须持有法人授权委托书和出席人身份证；
    （2）个人股东须持有本人身份证及股东账户卡办理登记手续；委托代理他人出席会议的，代理人应出示委托股东的有效身份证件、授权委托书、股票账户卡和代理人有效身份证件；
    （3）异地股东可通过信函或传真的方式进行登记。
  （二）现场登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2021 年 12 月 6 日
8:30—11:30，下午 14:00—16:00。采取信函或传真方式登记的须在 2021 年 12月 6 日下午 17:00 之前送达或传真到公司。
  （三）登记地点：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号杭州沪宁电梯部件股份有限公司证券部。
  （四）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
  （一）会议联系方式：
    联系人：柳红梅
    电 话：0571－88637676 转分机号 8855
    传 真：0571－88637000（传真函上请注明“股东大会”字样）
    地 址：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号杭州沪宁电
梯部件股份有限公司证券部。
  （二）会期半天，与会人员食宿及交通费自理。
  （三）出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。
  （四）网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    七、备查文件
    (一) 公司第三届董事会第二次会议决议。
    特此通知。
    附件一：参加网络投票的具体操作流程
    附件二：授权委托书
    附件三：参会股东登记表
                                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 24 日
  附件一：
                      参加网络投票的具体操作流程
  一、网络投票的程序
  1、投票代码：350669。
  2、投票简称：沪宁投票
  3、填报表决意见
  对于本次股东大会的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体 提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案 投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021 年 12 月 10 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午
13:00 至 15:00；
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过互联网投票系统的投票程序
  1、互联网投票系统投票的开始时间为 2021 年 12 月 10 日（现场股东大会召
开当日）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络 服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
      杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会
                            授权委托书
  兹全权委托_________(先生/女士)代表本人(单位)出席杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会，并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。
  本人/本单位对本次股东大会议案的表决意见如下：
                                      备注
 提案          提案名称                        同意  反对  弃权
 编码                            该列打勾的栏
                                  目可以投票
                          非累积投票提案
 1  《关于使用部分闲置募集资      √
      金进行现金管理的议案》
 2  《关于公司增加注册资本的      √
      议案》
 3  《关于修改公司<章程>的议      √
      案》
附注：
  1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投反对 票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应 地方填上“√”，采用累积投票制的议案，以其所拥有的选举票数（即股份数与应选人数之积）为限进行投票。
  2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章， 委托人为自然人时由委托人签字。
  委托人签名：              委托人身份证或营业执照号码：
  委托人股东账户：          委托人持股数量：
  受托人签名：              受托人身份证号码：
                                              委托日期：  年月日
附件三：
      杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会
                          参会股东登记表
姓名或名称：
身份证或营业执照：
股东账号：
持股数量：
联系电话：
电子邮箱：
联系地址：
邮编：
是否本人参会：
备注：

[2021-11-18] (300669)沪宁股份:2021年第二次临时股东大会决议公告
    证券代码：300669        证券简称：沪宁股份      公告编号：2021-070
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
              2021年第二次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
        1、本次股东大会召开期间无增加、变更、否决提案的情况。
        2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
        3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
        一、会议召开和出席情况
      1、召开时间：
      （1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 18 日（星期四）14:00。
      （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
  2021 年 11 月 18 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通
  过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 11 月 18 日上午
  9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
      2、现场会议地点：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号杭
  州沪宁电梯部件股份有限公司办公大楼五楼会议室
      3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
      4、召集人：公司董事会
      5、主持人：董事长邹家春
      6、本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》
  等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
      公司董事会于2021年10月28日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布了
  《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-059）。
      7、出席情况：参加本次会议表决的股东及股东授权委托代表共计 7 人，代
表有表决权股份数量为 72,708,430股，占公司有表决权股份总数的65.4725％。
  其中，出席现场会议的股东及股东授权委托代表共计 5 人，代表有表决权的股份数量为 72,703,130 股，占公司有表决权股份总数的 65.4677％；通过网络投票出席会议的股东 2 人，代表有表决权股份数量为 5,300 股，占公司有表决权股份总数的 0.0048％。
  其中中小投资者股东（除公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5％以上股份的股东以外的其他股东）共计 3 名，拥有及代表的股份数 1,562,800 股，占公司有表决权股份总数的 1.4073％。无股东委托独立董事投票情况。
  8、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席或列席了本次现场会议。
    二、议案审议表决情况
  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，本次会议通过了以下议案：
  1、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》；
  会议以累积投票的方式选举邹家春先生、邹成蔚先生、姚荣康先生、高月琴女士邹、雨雅先生、张杰先生为公司第三届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起三年。表决结果如下：
  1.01、选举邹家春先生为公司第三届董事会非独立董事；
  表决结果为：同意 72,703,136 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9927％；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,506 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.6612％；反对 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  邹家春先生当选为第三届董事会非独立董事
  1.02、选举邹成蔚先生为公司第三届董事会非独立董事；
  表决结果为：同意 72,703,136 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9927％；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,506 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.6612％；反对 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  邹成蔚先生当选为第三届董事会非独立董事
  1.03、选举姚荣康先生为公司第三届董事会非独立董事；
  表决结果为：同意 72,703,137 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9927％；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,507 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.6613％；反对 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  姚荣康先生当选为公司第三届董事会非独立董事
  1.04、选举高月琴女士为公司第三届董事会非独立董事；
  表决结果为：同意 72,703,136 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9927％；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,506 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.6612％；反对 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参会中小投
资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  高月琴女士当选为公司第三届董事会非独立董事
  1.05、选举邹雨雅先生为公司第三届董事会非独立董事；
  表决结果为：同意 72,703,136 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9927％；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,506 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.6612％；反对 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  邹雨雅先生当选为公司第三届董事会非独立董事
    1.06、选举张杰先生为公司第三届董事会非独立董事；
  表决结果为：同意 72,703,137 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9927％；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,507 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.6612％；反对 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  张杰先生当选为公司第三届董事会非独立董事
    2、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》
  2.01、选举孙晓鸣先生为公司第三届董事会独立董事；
  表决结果为：同意 72,703,130 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9927％；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,500 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.6609％；反对 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  孙晓鸣先生当选为公司第三届董事会独立董事
    2.02、选举姚铮先生为公司第三届董事会独立董事；
  表决结果为：同意 72,703,130 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9927％；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,500 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.6609％；反对 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  姚铮先生当选为公司第三届董事会独立董事
  2.03、选举吴引引女士为公司第三届董事会独立董事；
  表决结果为：同意 72,703,131 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）所持有效表决权股份 99.9927％；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,501 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.6609％；反对 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  吴引引女士当选为公司第三届董事会独立董事
  3、审议 《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》；
  3.01、选举张清先生为公司第三届监事会非职工代表监事；
  表决结果为：同意 72,703,130 股，占出席本次股东大会股东（含网络投票）
所持有效表决权股份 99.9927％；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
  其中，中小投资者表决情况：同意 1,557,500 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.

[2021-11-18] (300669)沪宁股份:关于2020年度向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提示性的公告
  证券代码：300669        证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-069
                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司
  关于 2020 年度向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提示性
                              公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      《杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2020 年度向特定对象发行股票发行情
  况报告书》于 2021 年 11 月 18 日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息
  披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者查阅。
      特此公告。
                                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 18 日

[2021-11-18] (300669)沪宁股份:关于完成监事会换届选举的公告
    证券代码：300669        证券简称：沪宁股份      公告编号：2021-067
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
                关于完成监事会换届选举的公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
        杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 18
  日召开了 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司监事会换届选举
  暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意选举张清先生、胡召
  华先生担任公司第三届监事会非职工代表监事，与公司职工代表大会选举产生的
  职工代表监事何泉干先生共同组成了公司第三届监事会，上述监事任期自本次股
  东大会审议通过之日起三年。公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告详见巨
  潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
        公司第三届监事会成员均符合担任上市公司监事的任职资格，符合所聘岗
  位的职责要求，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
  引》及《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处
  罚的情况。公司第三届监事会成员最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人
  员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一，单一股东提名的监事未超过公司
  监事总数的二分之一，公司监事会中职工代表监事的比例未低于三分之一，符合
  相关法规的要求。
        至此，本次监事会换届选举完成。
      特此公告。
                                      杭州沪宁电梯部件股份有限公司监事会
                                                        2021 年 11 月 18 日

[2021-11-18] (300669)沪宁股份:关于完成董事会换届选举的公告
    证券代码：300669        证券简称：沪宁股份      公告编号：2021-066
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
                关于完成董事会换届选举的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
        杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 18
  日召开了 2021 年第二次临时股大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨
  提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提
  名第三届董事会独立董事候选人的议案》，同意选举邹家春先生、邹成蔚先生、
  姚荣康先生、高月琴女士、邹雨雅先生、张杰先生为第三届董事会非独立董事；
  同意选举孙晓鸣先生、姚铮先生、吴引引女士为第三届董事会独立董事。上述董
  事任期自本次股东大会审议通过之日起三年。公司 2021 年第二次临时股东大会
  决议公告详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
      公司第三届董事会成员均具备担任上市公司董事的任职资格，不存在《公司
  法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》中规定禁
  止任职的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且在禁入期的情况，未
  曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。
  三名独立董事的任职资格在公司2021年第二次临时股东大会召开前已经深圳证
  券交易所备案审核通过。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过
  公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比例符合相关法规及《公司章程》的
  要求。
      至此，本次董事会换届选举完成。
        特此公告。
                                      杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                        2021 年 11 月 18 日

[2021-11-18] (300669)沪宁股份:关于高级管理人员和证券事务代表换届的公告
  证券代码：300669      证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-068
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
          关于聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第一次
  会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司高级管理人员
  的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》，现将相关情况公告如下：
      公司董事会同意聘邹家春先生担任公司总经理；聘任邹成蔚先生、吴伟忠先
  生担任公司副总经理，聘任吴伟忠先生担任公司董事会秘书，聘任高月琴女士担
  任公司财务总监，聘任姚荣康先生担任公司总工程师，聘任柳红梅担任公司证券
  事务代表。上述高级管理人员及证券事务代表任期自第三届董事会第一次会议审
  议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
      上述高级管理人员，具备与其行使职权相适宜的任职条件，未受过中国证监
  会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《上市规则》
  等法律法规及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在
  被中国证监会确定为市场禁入者且在禁入期的情况，任职资格合法，聘任程序合
  规。公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见。公司董事会秘书及证券事
  务代表联系方式具体如下：
                          董事会秘书                      证券事务代表
    姓名                  吴伟忠                            柳红梅
  联系地址  杭州市余杭区中泰街道工业园区环园南  杭州市余杭区中泰街道工业园区环
                            路 11 号                        园南路 11 号
    电话              0571-88637676                    0571-88637676
    传真              0571-88637000                    0571-88637000
  电子信箱          wu.wz@hzhuning.com                liu.hm@hzhuning.com
特此公告。
                    杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                      2021 年 11 月 18 日

[2021-11-18] (300669)沪宁股份:第三届监事会第一次会议决议公告
  证券代码：300669        证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-065
                    杭州沪宁电梯部件股份有限公司
                    第三届监事会第一次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      一、监事会会议召开情况
      第三届监事会第一次会议在公司 2021 年第二次临时股东大会选举产生了第
  三届监事会成员后，经全体监事同意豁免会议通知时间要求，本次会议于 2021
  年 11 月 18 日以口头方式临时通知全体监事、董事会秘书。
      本次监事会于 2021 年 11 月 18 日在公司会议室以现场方式召开，并以现场
  表决方式进行表决。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由
  张清先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次监事会会议的召开符合有
  关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，合法有效。
      二、监事会会议审议情况
      会议审议并通过如下决议：
      （一）审议《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
      根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
  指引》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司监事会同意选
  举张清先生为公司第三届监事会主席，任期从本次董事会审议通过之日起至本届
  董事会届满为止。（简历详见附件）。
      表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，获全票通过。
    三、备查文件
    （一）杭州沪宁电梯部件股份有限公司第三届监事会第一次会议决议。
      特此公告。
                                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司监事会
                                                    2021 年 11 月 18 日
附件：
                        第二届监事会主席简历
  张清先生 1954 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1970 年 1 月至
1978 年 10 月，任职于浙江生产建设兵团三师十一团十一连；1978 年 10 月至 1992 年 2 月，
历任杭州医用光仪厂厂办主任、杭州仪器表集团公司法律顾问；1992 年至今，任浙江金浙律师事务所副主任；兼任杭州仲裁委仲裁员，现任公司监事会主席；兼任杭州斯代富投资管理有限公司监事。

[2021-11-18] (300669)沪宁股份:第三届董事会第一次会议决议公告
  证券代码：300669        证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-064
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
              第三届董事会第一次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      一、董事会会议召开情况
      （一）杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11
  月 18 日召开 2021 年第二次临时股东大会选举产生了第三届董事会成员后，经全
  体董事同意豁免会议通知时间要求，本次会议于 2021 年 11 月 18 日以口头方式
  临时通知全体董事、监事、高级管理人员。
      （二）本次董事会于 2021 年 11 月 18 日在公司五楼会议室现场召开，应到
  董事 9 人，实到董事 9 人，均以现场投票方式进行表决。
      （三）本次董事会由董事长邹家春主持，列席今天会议的有公司监事、部分
  高级管理人员及董事会秘书。
      本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司
  章程》的有关规定，合法有效。
      二、董事会会议审议情况
      会议审议并通过如下决议：
    （一）审议《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》
      公司董事会同意选举邹家春先生为公司第三届董事会董事长，任期从本次董
  事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。（简历详见附件）。
      表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，获全票通过。
    （二）审议《关于选举公司第三届董事会专门委员会委员的议案》
      根据相关法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，对第三届董事会各
  专门委员会委员及召集人选举如下：
战略委员会委员，并由邹家春任召集人；
  2、同意选举孙晓鸣、张杰、姚铮担任公司审计委员会委员，并由孙晓鸣任召集人；
  3、同意选举姚铮、吴引引、邹雨雅担任公司提名委员会委员，并由姚铮任召集人；
  4、同意选举孙晓鸣、邹家春、姚铮担任薪酬与考核委员会委员，并由孙晓鸣任召集人。
  公司第三届董事会专门委员会委员任期从本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。第三届董事会专门委员会委员（简历详见附件）。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，获全票通过。
 （三）审议《关于聘任公司总经理的议案》
  同意聘任邹家春先生担任公司总经理，任期从本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。（简历详见附件）。
  公司独立董事已对该事项发表了独立意见，具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
  表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，获全票通过。
 （四）审议《关于聘任公司高级管理人员的议案》
  同意聘任邹成蔚先生、吴伟忠先生为公司副总经理，聘任吴伟忠先生为公司董事会秘书，聘任高月琴女士为公司财务总监，聘任姚荣康先生为公司总工程师。（简历详见附件）
  公司独立董事已对该事项发表了独立意见，具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
  表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，获全票通过。
 （五）审议《关于聘任公司证券事务代表的议案》
  同意聘任柳红梅女士担任公司证券事务代表，任期从本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。（简历详见附件）。
  表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，获全票通过。
    三、备查文件
  （一）杭州沪宁电梯部件股份有限公司第三届董事会第一次会议决议；
  （二）独立董事关于公司第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见。
    特此公告。
                          杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                            2021 年 11 月 18 日
附件：
                    董事长、总经理简历
  邹家春先生 1959 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1978 年 10 月
至 1988 年 6 月，任杭州钻探机械制造厂生产及经营计划员；1988 年 7 月至 1995 年 10 月，
任杭州西子汽车配件厂副厂长；1996 年 4 月，创立杭州沪宁电梯配件厂并任厂长，历任杭州沪宁电梯配件有限公司执行董事兼总经理；现任公司董事长、总经理；兼任杭州沪宁投资有限公司、杭州斯代富投资管理有限公司、杭州沪宁亮源激光器件有限公司的执行董事；兼任纽敦光电科技（上海）有限公司董事长；兼任杭州卡斯丁机电设备制造有限公司监事。
                    专门委员会委员简历
  孙晓鸣先生 1981 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计
师。2004 年毕业于浙江财经大学会计学专业。历任天健会计师事务所（特殊普通合伙）经理、浙江跃岭股份有限公司监事、能特科技股份有限公司董事、杭州天元宠物用品有限公司董事、上海酷秀投资发展股份有限公司董事、浙江蓝宇数码科技股份有限公司董事；现任上海永茂泰汽车科技股份有限公司董事、浙江前进暖通科技股份有限公司独立董事、戏逍堂（北京）娱乐文化发展有限公司监事、杭州乐丰投资管理有限公司监事、杭州卓略资产管理有限公司执行董事兼总经理、杭州联创投资管理有限公司副总裁及本公司独立董事。
  姚铮先生 1957 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学历，教授，博士生导师。历任浙江大学管理学院讲师、副教授、管理学院科研秘书、企业投资研究所副所长、会计与财务管理系主任、资本市场与会计研究中心主任、财务与会计研究所所长等职，兼任《财务研究》学术委员会委员、《财务管理研究》编委、《中国会计研究与教育》编委、华数传媒控股股份有限公司独立董事。
  吴引引女士 1972 年 7 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，律师。历
任厦门产权交易中心法律部工作人员、厦门大同律师事务所律师助理、厦门市开元区公证处公证员、浙江省法律援助中心主任科员、法律援助律师、浙江省司法厅办公室主任科员、浙江省司法厅办公室副主任、浙江省杭州建德市副市长（挂职）等职。现任浙江省律师协会秘书长、浙江君安世纪律师事务所律师、兼任北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司独立董事。
  邹雨雅先生 1957 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1979 年 11
月至 1999 年 1 月，历任杭州市公共交通集团有限公司财务会计、车间主任、劳动人事科科长、机务副经理、值班长；1999 年 2 月起，历任杭州沪宁电梯配件厂副厂长、杭州沪宁电梯配件有限公司副总经理兼办公室主任；现任公司董事；兼任杭州沪宁投资有限公司经理。
  张杰先生 1978 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000 年 7 月至
2001 年 4 月，历任杭州沪宁电梯配件厂检验员、质量管理员；2001 年 4 月至 2004 年 12 月，
历任宁波桐叶技术咨询公司体系咨询助理、咨询师、高级咨询师；2005 年 3 月起，历任杭州沪宁电梯配件厂厂长助理、杭州沪宁电梯配件有限公司总经理助理、品质部部长、营运部部长；现任公司董事、营运中心总监。
  姚荣康先生 1973 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1997 年 7
月至 2005 年 3 月，历任 35108 部队分队副连长、连长、副营长；2005 年 4 月至 2014 年 3
月历任 77263 部队师指挥自动化站站长、通信科科长、装备技术室主任；2014 年 4 月起，
任杭州沪宁电梯配件有限公司机械总工程师；现任公司董事、总工程师。
                      高级管理人员简历
  邹成蔚先生 1987 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任杭州沪宁
电梯配件有限公司总经理助理、杭州沪宁投资有限公司经理；现任公司董事兼副总经理、兼任纽敦光电科技（上海）有限公司、杭州鲲池传媒技术有限公司董事，兼任先必特数字科技（杭州）有限公司监事。
  高月琴女士 1986 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。硕士研究生学历，中国
注册会计师，中级会计师。2010 年 1 月至 2018 年 5 月担任中汇会计师事务所（特殊普通合
伙）审计项目经理、审计经理，2018 年 6 月至 2019 年 5 月担任杭州大搜车汽车服务有限公
司高级财务报表经理。现任公司董事、财务总监。
  吴伟忠先生 1964 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1986 年 7 月
至 1997 年 9 月，历任宝钢集团常州钢铁厂测试员、质量体系专员；1998 年 6 月至 2003 年 8
月，任通力电梯（昆山）有限公司质量经理；2003 年 8 月至 2010 年 10 月，任奥的斯电梯
全球供应链上海办事处高级经理兼负责人；2012 年 6 月至 2018 年 11 月，任海门市森达装
饰材料有限公司总经理助理；2018 年 12 月起，任杭州沪宁电梯部件股份有限公司总经理助理；现任公司副总经理、董事会秘书。兼任纽敦光电科技（上海）有限公司董事。
                      证券事务代表简历
  柳红梅女士，1978 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2006 年 2
月至 2010 年 1 月任浙江宏大工程监理有限公司建筑资料员；2010 年 2 月至 2016 年 12 月任
杭州沪宁电梯配件有限公司人事行政专员；2017 年 1 月至今任公司证券事务代表。

[2021-11-16] (300669)沪宁股份:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知的更正公告
  证券代码：300669      证券简称：沪宁股份          公告编号：2021-062
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
      关于召开2021年第二次临时股东大会的通知的更正公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28
  日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2021年第二次临时
  股东大会的通知》（公告编号：2021-059）。经事后审查发现，本次股东大会
  全是累积投票提案，无需设置总议案，具体更正内容如下：
    更正前：
      三、提案编码
                                                              备注
  提案编码                  提案名称                  该列打勾的栏
                                                          目可以投票
      100      总议案：除累积投票提案外的所有提案          √
                              累积投票提案
              《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会
      1.00                                                应选人数 6 人
                      非独立董事候选人的议案》
      1.01    选举邹家春先生为公司第三届董事会非独立董事      √
      1.02    选举邹成蔚先生为公司第三届董事会非独立董事      √
      1.03    选举姚荣康先生为公司第三届董事会非独立董事      √
      1.04    选举高月琴女士为公司第三届董事会非独立董事      √
      1.05    选举邹雨雅先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.06    选举张杰先生为公司第三届董事会非独立董事        √
          《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会
  2.00                                                应选人数 3 人
                    独立董事候选人的议案
  2.01    选举孙晓鸣先生为公司第三届董事会独立董事        √
  2.02      选举姚铮先生为公司第三届董事会独立董事        √
  2.03    选举吴引引女士为公司第三届董事会独立董事        √
          《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会
  3.00                                                应选人数 2 人
                非职工代表监事候选人的议案》
          选举张清先生为公司第三届监事会非职工代表监
  3.01                                                    √
                              事
          选举胡召华先生为公司第三届监事会非职工代表
  3.02                                                    √
                            监事
  更正后：
    三、提案编码
                                                          备注
提案编码                  提案名称                  该列打勾的栏
                                                        目可以投票
                          累积投票提案
          《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会
  1.00                                                应选人数 6 人
                  非独立董事候选人的议案》
  1.01    选举邹家春先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.02    选举邹成蔚先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.03    选举姚荣康先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.04    选举高月琴女士为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.05    选举邹雨雅先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.06    选举张杰先生为公司第三届董事会非独立董事        √
          《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会
  2.00                                                应选人数 3 人
                    独立董事候选人的议案》
  2.01    选举孙晓鸣先生为公司第三届董事会独立董事        √
  2.02      选举姚铮先生为公司第三届董事会独立董事        √
  2.03    选举吴引引女士为公司第三届董事会独立董事        √
          《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会
  3.00                                                应选人数 2 人
                  非职工代表监事候选人的议案》
          选举张清先生为公司第三届监事会非职工代表监
  3.01                                                    √
                              事
          选举胡召华先生为公司第三届监事会非职工代表
  3.02                                                    √
                              监事
  除以上更正外，《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》中的其余内容不变，公司对上述更正给投资者带来的不便深表歉意。
  特此公告。
                                  杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 16 日

[2021-11-16] (300669)沪宁股份:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知(更新后)
  证券代码：300669        证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-063
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
          关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      经杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第
  二十七次会议审议通过，公司定于 2021 年 11月 18日召开 2021年第二次临
  时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：
      一、召开会议的基本情况
    （一）股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会。
    （二）会议召集人：公司第二届董事会。
    （三）会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第二十七次会议审议通
  过了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》，召集程序符合有关法律、
  行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    （四）会议召开的日期、时间
      1、现场会议时间：2021 年 11 月 18 日（星期四）14:00
      2、网络投票时间：2021 年 11 月 18 日。
      其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11
  月 18 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；
      通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为上午 9:15
  至下午 15:00 期间的任意时间。
    （五）会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式
    （六）股权登记日：2021 年 11 月 12 日（星期五）
    （七）会议出席对象：
      1、截至 2021 年 11 月 12 日（星期五）下午交易结束后，在中国证券登记结
  算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东，上述公司全体股东均有权出
席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
  2、公司董事、监事、高级管理人员；
  3、公司聘请的见证律师。
  （八）现场会议地点：杭州沪宁电梯部件股份有限公司办公大楼五楼会议室
    地址：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号
    二、会议审议事项
    1、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》；
    1.01、选举邹家春先生为公司第三届董事会非独立董事；
    1.02、选举邹成蔚先生为公司第三届董事会非独立董事；
    1.03、选举姚荣康先生为公司第三届董事会非独立董事；
    1.04、选举高月琴女士为公司第三届董事会非独立董事；
    1.05、选举邹雨雅先生为公司第三届董事会非独立董事；
    1.06、选举张杰先生为公司第三届董事会非独立董事。
    2、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》；
    2.01、选举孙晓鸣先生为公司第三届董事会独立董事；
    2.02、选举姚铮先生为公司第三届董事会独立董事；
    2.03、选举吴引引女士为公司第三届董事会独立董事。
    3、审议 《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事
候选人的议案》；
    3.01、选举张清先生为公司第三届监事会非职工代表监事；
    3.02、选举胡召华先生为公司第三届监事会非职工代表监事。
    以上议案已经公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十五
次会议审议并通过，具体内容详见公司于 2021 年 10 月 28 日刊登在中国证监会
指定的创业板信息披露网站的相关公告。
    三、提案编码
 提案编码                  提案名称                      备注
                                                        该列打勾的栏
                                                        目可以投票
                            累积投票提案
          《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会
  1.00                                                应选人数 6 人
                    非独立董事候选人的议案》
  1.01    选举邹家春先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.02    选举邹成蔚先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.03    选举姚荣康先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.04    选举高月琴女士为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.05    选举邹雨雅先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.06    选举张杰先生为公司第三届董事会非独立董事        √
          《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会
  2.00                                                应选人数 3 人
                      独立董事候选人的议案
  2.01    选举孙晓鸣先生为公司第三届董事会独立董事        √
  2.02      选举姚铮先生为公司第三届董事会独立董事        √
  2.03    选举吴引引女士为公司第三届董事会独立董事        √
          《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会
  3.00                                                应选人数 2 人
                  非职工代表监事候选人的议案》
          选举张清先生为公司第三届监事会非职工代表监
  3.01                                                    √
                              事
          选举胡召华先生为公司第三届监事会非职工代表
  3.02                                                    √
                              监事
    四、会议登记等事项
  （一）登记方式：
    （1）法人股东的法定代表人，须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理出席的，还须持有法人授权委托书和出席人身份证；
    （2）个人股东须持有本人身份证及股东账户卡办理登记手续；委托代理他人出席会议的，代理人应出示委托股东的有效身份证件、授权委托书、股票账户卡和代理人有效身份证件；
    （3）异地股东可通过信函或传真的方式进行登记。
  （二）现场登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2021 年 11 月 16 日
8:30—11:30，下午 14:00—16:00。采取信函或传真方式登记的须在 2021 年 11月 16 日下午 17:00 之前送达或传真到公司。
  （三）登记地点：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号杭州沪宁电梯部件股份有限公司证券部。
  （四）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
  （一）会议联系方式：
    联系人：柳红梅
    电 话：0571－88637676 转分机号 8855
    传 真：0571－88637000（传真函上请注明“股东大会”字样）
    地 址：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号杭州沪宁电
梯部件股份有限公司证券部。
  （二）会期半天，与会人员食宿及交通费自理。
  （三）出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。
  （四）网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    七、备查文件
    (一)杭州沪宁电梯部件股份有限公司第二届董事会第二十七次会议决议；
（二）杭州沪宁电梯部件股份有限公司第二届监事会第二十五次会议决议。 特此公告。
 附件一：参加网络投票的具体操作流程
 附件二：授权委托书
 附件三：参会股东登记表
                              杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                2021 年 11 月 16 日
  附件一：
                      参加网络投票的具体操作流程
  一、网络投票的程序
  1、投票代码：350669
  2、投票简称：沪宁投票
  3、填报表决意见
  对于本次股东大会的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体 提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案 投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021 年 11 月 18 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午
13:00 至 15:00；
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过互联网投票系统的投票程序
  1、互联网投票系统投票的开始时间为 2021 年 11 月 18 日（现场股东大会召
开当日）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络 服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
      杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会
                            授权委托书
  兹全权委托_________(先生/女士)代表本人(单位)出席杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指

[2021-10-28] (300669)沪宁股份:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
  证券代码：300669        证券简称：沪宁股份        公告编号：2021-059
                杭州沪宁电梯部件股份有限公司
          关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
      经杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第
  二十七次会议审议通过，公司定于 2021 年 11月 18日召开 2021年第二次临
  时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：
      一、召开会议的基本情况
    （一）股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会。
    （二）会议召集人：公司第二届董事会。
    （三）会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第二十七次会议审议通
  过了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》，召集程序符合有关法律、
  行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    （四）会议召开的日期、时间
      1、现场会议时间：2021 年 11 月 18 日（星期四）14:00
      2、网络投票时间：2021 年 11 月 18 日。
      其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11
  月 18 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；
      通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为上午 9:15
  至下午 15:00 期间的任意时间。
    （五）会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式
    （六）股权登记日：2021 年 11 月 12 日（星期五）
    （七）会议出席对象：
      1、截至 2021 年 11 月 12 日（星期五）下午交易结束后，在中国证券登记结
  算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东，上述公司全体股东均有权出
席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
  2、公司董事、监事、高级管理人员；
  3、公司聘请的见证律师。
  （八）现场会议地点：杭州沪宁电梯部件股份有限公司办公大楼五楼会议室
    地址：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号
    二、会议审议事项
    1、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》；
    1.01、选举邹家春先生为公司第三届董事会非独立董事；
    1.02、选举邹成蔚先生为公司第三届董事会非独立董事；
    1.03、选举姚荣康先生为公司第三届董事会非独立董事；
    1.04、选举高月琴女士为公司第三届董事会非独立董事；
    1.05、选举邹雨雅先生为公司第三届董事会非独立董事；
    1.06、选举张杰先生为公司第三届董事会非独立董事。
    2、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》；
    2.01、选举孙晓鸣先生为公司第三届董事会独立董事；
    2.02、选举姚铮先生为公司第三届董事会独立董事；
    2.03、选举吴引引女士为公司第三届董事会独立董事。
    3、审议 《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事
候选人的议案》；
    3.01、选举张清先生为公司第三届监事会非职工代表监事；
    3.02、选举胡召华先生为公司第三届监事会非职工代表监事。
    以上议案已经公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十五
次会议审议并通过，具体内容详见公司于 2021 年 10 月 28 日刊登在中国证监会
指定的创业板信息披露网站的相关公告。
    三、提案编码
 提案编码                  提案名称                      备注
                                                        该列打勾的栏
                                                        目可以投票
    100      总议案：除累积投票提案外的所有提案          √
                            累积投票提案
          《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会
  1.00                                                应选人数 6 人
                    非独立董事候选人的议案》
  1.01    选举邹家春先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.02    选举邹成蔚先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.03    选举姚荣康先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.04    选举高月琴女士为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.05    选举邹雨雅先生为公司第三届董事会非独立董事      √
  1.06    选举张杰先生为公司第三届董事会非独立董事        √
          《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会
  2.00                                                应选人数 3 人
                      独立董事候选人的议案
  2.01    选举孙晓鸣先生为公司第三届董事会独立董事        √
  2.02      选举姚铮先生为公司第三届董事会独立董事        √
  2.03    选举吴引引女士为公司第三届董事会独立董事        √
          《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会
  3.00                                                应选人数 2 人
                  非职工代表监事候选人的议案》
          选举张清先生为公司第三届监事会非职工代表监
  3.01                                                    √
                              事
          选举胡召华先生为公司第三届监事会非职工代表
  3.02                                                    √
                              监事
    四、会议登记等事项
  （一）登记方式：
    （1）法人股东的法定代表人，须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理出席的，还须
持有法人授权委托书和出席人身份证；
    （2）个人股东须持有本人身份证及股东账户卡办理登记手续；委托代理他人出席会议的，代理人应出示委托股东的有效身份证件、授权委托书、股票账户卡和代理人有效身份证件；
    （3）异地股东可通过信函或传真的方式进行登记。
  （二）现场登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2021 年 11 月 16 日
8:30—11:30，下午 14:00—16:00。采取信函或传真方式登记的须在 2021 年 11月 16 日下午 17:00 之前送达或传真到公司。
  （三）登记地点：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号杭州沪宁电梯部件股份有限公司证券部。
  （四）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
  （一）会议联系方式：
    联系人：柳红梅
    电 话：0571－88637676 转分机号 8855
    传 真：0571－88637000（传真函上请注明“股东大会”字样）
    地 址：浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区环园南路 11 号杭州沪宁电
梯部件股份有限公司证券部。
  （二）会期半天，与会人员食宿及交通费自理。
  （三）出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。
  （四）网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    七、备查文件
 (一)杭州沪宁电梯部件股份有限公司第二届董事会第二十七次会议决议；（二）杭州沪宁电梯部件股份有限公司第二届监事会第二十五次会议决议。 特此公告。
 附件一：参加网络投票的具体操作流程
 附件二：授权委托书
 附件三：参会股东登记表
                              杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
                                                2021 年 10 月 27 日
  附件一：
                      参加网络投票的具体操作流程
  一、网络投票的程序
  1、投票代码：350669
  2、投票简称：沪宁投票
  3、填报表决意见
  对于本次股东大会的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体 提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案 投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021 年 11 月 18 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午
13:00 至 15:00；
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过互联网投票系统的投票程序
  1、互联网投票系统投票的开始时间为 2021 年 11 月 18 日（现场股东大会召
开当日）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络 服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
      杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会
                            授权委托书
  兹全权委托_________(先生/女士)代表本人(单位)出席杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2

[2021-10-28] (300669)沪宁股份:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.3428元
    每股净资产: 5.2249元
    加权平均净资产收益率: 6.64%
    营业总收入: 2.96亿元
    归属于母公司的净利润: 3796.43万元

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