≈≈北化股份002246≈≈(更新:22.01.29)
[2022-01-29] (002246)北化股份:关于董事、副总经理辞职的公告
证券代码：002246                证券简称：北化股份              公告编号：2022-002
              北方化学工业股份有限公司
            关于董事、副总经理辞职的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年1月27日收到公司董事、副总经理、党委副书记崔洪明先生递交的书面辞职报告。崔洪明先生因工作原因，申请辞去公司第四届董事会董事、董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、副总经理等职务。崔洪明先生辞职后仍在公司任职。截至本公告披露日，崔洪明先生未持有公司股份。
  根据《公司法》、《公司章程》有关规定，崔洪明先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会对公司董事会的运作和公司的经营产生影响，辞职报告自送达董事会之日起生效。公司董事会将按相关规定尽快完成增补非独立董事及聘任高管等工作。
  在此，公司及董事会谨向崔洪明先生在任职期间对公司所作出的贡献表示诚挚感谢！
  特此公告。
                                          北方化学工业股份有限公司
                                                  董  事  会
                                            二〇二二年一月二十九日

[2022-01-29] (002246)北化股份:关于高级管理人员变更的公告
证券代码：002246                证券简称：北化股份              公告编号：2022-003
              北方化学工业股份有限公司
            关于高级管理人员变更的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  近日，北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）按照《中国共产党章程》相关法定程序，调整了公司党委副书记、纪委书记任职事项。
  韩卫先生因工作调整，不再担任公司党委副书记、纪委书记且不再担任公司其他职务，根据《公司章程》第一百三十二条规定，韩卫先生不再为公司高级管理人员。截至本公告披露日，韩卫先生未持有公司股份。公司及董事会谨向韩卫先生在任职期间对公司所作出的贡献表示诚挚感谢。
  潘健先生因工作调整，担任公司党委副书记、纪委书记。根据《公司章程》第一百三十二条规定，潘健先生为公司高级管理人员。潘健先生具备担任相应职务的资格和能力，任职资格符合《公司法》、《公司章程》中关于高级管理人员任职资格规定，潘健先生简历详见附件。
  公司独立董事对上述事项发表独立意见，相关独立意见登载于 2022 年 1 月 29
日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  特此公告。
                                          北方化学工业股份有限公司
                                                  董  事  会
                                              二〇二二年一月二十九日
  附：潘健先生简历
  潘健先生：中国国籍，男，汉族，1974 年 01 月出生，中共党员，化工机械与
设备专业本科，高级工程师，无境外永久居留权。历任泸州北方化学工业有限公司总经理助理、组织人事部部长、组织人事部党支部书记。现任本公司党委副书记、纪委书记。与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
  潘健先生未持有公司股份，未有《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未有最近三年内受到中国证监会行政处罚、最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查之情形，不是失信被执行人；符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

[2022-01-04] (002246)北化股份:股票交易异常波动公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2022-001
              北方化学工业股份有限公司
                股票交易异常波动公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、股票交易异常波动的情况介绍
    北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）股票（股票简称：北
化股份，股票代码：002246）于 2021 年 12 月 29 日、2021 年 12 月 30 日、2021 年 12
月 31 日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
    二、公司关注、核实情况说明
    公司针对股票交易异常波动对有关事项进行了核实。经公司自查并向公司控股股东、最终控股股东核实，确认公司及公司控股股东、最终控股股东均不存在应披露而未披露的重大信息，有关核实情况如下：
    1、公司前期披露的信息目前不存在需要更正、补充之处。
    2、除公司已披露的重大资产重组信息外，公司及公司控股股东、最终控股股东不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项。
    3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
    4、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
    5、本公司股票异动期间，公司控股股东、最终控股股东不存在买卖公司股票的行为。
    三、是否存在应披露而未披露信息的说明
    本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    四、必要的风险提示
    1、公司经过自查不存在违反信息公平披露的情形。
    2、公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
    公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
    特此公告。
                                          北方化学工业股份有限公司
                                                董  事  会
                                            二〇二二年一月四日

[2021-12-31] (002246)北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-093
              北方化学工业股份有限公司
 关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品及赎回的情况
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
  根据上述决议，2021年6月30日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行重新签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）11号）,公司使用闲置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，已于2021年12月28日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币2,142,246.58元，实际年化收益率为3.60%，截止本公告日，本金及收益已全部到账。
        2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》
    （产品代码:SRA064）,公司使用闲置本次募集资金16,000万元购买了国泰君安证
    券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21032号收益凭证”，已于2021年12
    月27日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币1,580.00元，获
    得理财收益人民币2,513,972.60元，实际年化收益率为3.10%，截止本公告日，本
    金及收益已全部到账。
        二、公告日前购买理财产品情况
        截至本公告日前，公司 2018 年-2020 年购买理财产品具体情况详见 2021 年 9
    月 4 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。公司 2021 年购买理财产
    品具体情况如下：
        （一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序  产品名  产品  受托    金额            资金来  是否                        其他 (实际
号    称    类型  机构    （万  产品期限    源    保本    预计年化收益率      收益)
                              元）
                                                                如果在观察期内每个
                                                              观察日，挂钩指标始终
    中国银          中国                                    大于观察水平，扣除产
    行挂钩          银行                                    品费用（如有）后，产
    型结构  保本  股份  人民币  2021年01  闲置前          品获得保底收益率    327,570.41
 1  性存款  保最  有限  3,800  月26日-  次募集        1.30%（年率）；如果  元，实际年
              低收                  2021年04          是    在观察期内某个观察  化收益率为
    （CSDP  益型  公司    万元    月30日    资金          日，挂钩指标曾经小于  3.42%
    202100          泸州                                    或等于观察水平，扣除
    49H）          分行                                    产品费用（如有）后，
                                                              产品最高收益率3.42%
                                                                    （年率）。
                                                                如果在观察期内每个
                                                              观察日，挂钩指标始终
    中国银          中国                                    小于观察水平，扣除产
    行挂钩          银行                                    品费用（如有）后，产
    型结构  保本  股份  人民币  2021年05  闲置前          品获得保底收益率    118,923.29
 2  性存款  保最  有限  3,900  月24日-  次募集        1.30%（年率）；如果  元，实际年
              低收                  2021年06          是    在观察期内某个观察  化收益率为
    （CSDP  益型  公司    万元    月28日    资金          日，挂钩指标曾经大于    3.18%
    Y20210          泸州                                    或等于观察水平，扣除
    278）          分行                                    产品费用（如有）后，
                                                              产品最高收益率3.18%
                                                                    （年率）。
序  产品名  产品  受托    金额            资金来  是否                        其他 (实际
号    称    类型  机构    （万  产品期限    源    保本    预计年化收益率      收益)
                              元）
    中国建                                                                          未成交，根
    设银行                                                                          据《关于单
    《单位                                                                          位人民币结
    结构性          中国                                                          构性存款业
    存款客  保本  建设                                                          务收益率调
    户协议  浮动  银行  人民币  2021年06  闲置本                              整的函》，
    书》（协  收益  股份  12,000  月25日  次募集        1.82%-3.60%（详见产  《单位结构
 3  议书编          有限            -2021年            是      品收益说明）      性存款客户
    号：泸  型产  公司    万元  12月25日  资金                              协议书》（协
    建行结    品    泸州                                                          议书编号：
    构性存          分行                                                          泸建行结构
      款                                                                              性存款
    （2021                                                                          （2021）9
    ）9号）                                                                        号）废止。
    中国建
    设银行
    《单位
    结构性          中国
    存款客  保本  建设
    户协议  浮动  银行  人民币  2021年06  闲置本                              2,142,246.
    书》（协  收益  股份  12,000  月30日  次募集        1.80%-3.60%（详见产  58元，实际
 4  议书编          有限            -2021年            是      品收益说明）      年化收益率
    号：泸  型产  公司    万元  12月28日  资金                                为3.60%
    建行结    品    泸州
    构性存          分行
      款
    （2021
    ）11号）
                                                                如果在观察期内每个

[2021-12-31] (002246)北化股份:第四届董事会第五十五次会议决议公告
证券代码：002246                  证券简称：北化股份            公告编号：2021-095
              北方化学工业股份有限公司
        第四届董事会第五十五次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十五次会
 议的会议通知及材料于 2021 年 12 月 26 日前以邮件、传真、专人送达方式送至
 全体董事，会议于 2021 年 12 月 30 日以通讯方式召开，本次会议应出席董事人
 数 12 人；实际出席董事人数 12 人。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司
 章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议：
  （一）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<财务管
理制度>的议案》。
  （二）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<董事会
战略委员会议事规则>的议案》。具体修订情况见《董事会战略委员会议事规则修订
对照表》，详细内容登载于 2021 年 12 月 31 日的《中国证券报》、《证券时报》和
巨潮资讯网。
  （三）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<董事会
提名委员会议事规则>的议案》。具体修订情况见《董事会提名委员会议事规则修订
对照表》，详细内容登载于 2021 年 12 月 31 日的《中国证券报》、《证券时报》和
巨潮资讯网。
  （四）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<董事会
薪酬与考核委员会议事规则>的议案》。具体修订情况见《董事会薪酬与考核委员会
议事规则修订对照表》，详细内容登载于 2021 年 12 月 31 日的《中国证券报》、《证
券时报》和巨潮资讯网。
  （五）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<董事会
审计委员会议事规则>的议案》。具体修订情况见《董事会审计委员会议事规则修订
对照表》，详细内容登载于 2021 年 12 月 31 日的《中国证券报》、《证券时报》和
巨潮资讯网。
  （六）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于制订<董事会
决议跟踪落实及后评价制度>的议案》。详细内容登载于 2021 年 12 月 31 日的《中
国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
  （七）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于制订<董事会
授权管理办法>的议案》。详细内容登载于 2021 年 12 月 31 日的《中国证券报》、
《证券时报》和巨潮资讯网。
  （八）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于制订<董事长
工作规则>的议案》。详细内容登载于 2021 年 12 月 31 日的《中国证券报》、《证
券时报》和巨潮资讯网。
  （九）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于调整 2021 年
度对外捐赠的议案》。同意调整 2021 年度对外捐赠金额为 12.872 万元，独立董事对该事项发表了同意的独立意见。相关意见登载于2021年12月31日的巨潮资讯网。
该项议案内容登载于 2021 年 12 月 31 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资
讯网。
  （十）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于制订<落实董
事会职权工作实施方案>的议案》。
  三、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  2、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
                                        北方化学工业股份有限公司
                                                董  事  会
                                          二〇二一年十二月三十一日

[2021-12-31] (002246)北化股份:关于调整2021年度对外捐赠的公告
证券代码：002246                  证券简称：北化股份            公告编号：2021-096
              北方化学工业股份有限公司
          关于调整 2021 年度对外捐赠的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、调整捐赠事项概述
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）积极履行社会责任，2021年计划实施对外捐赠51万元人民币，现根据公司及帮扶对象的实际情况，对公司2021年度对外捐赠事项进行调整，具体事项如下：
  （一）捐赠对象调整
  根据《四川军工驻村帮扶力量调整轮换工作的方案》（川委融办发〔2021〕115号）安排，公司的帮扶对象由甘孜州雅江县红龙镇错柯二村调整为甘孜州雅江县河口镇城厢村。
  （二）捐赠金额调整
  公司捐赠计划由51万元调整为12.872万元（调减38.128万元）。一是2021年已对甘孜州雅江县措柯二村困难户捐赠慰问物资1.872万元，而河口镇城厢村的乡村振兴计划尚未确定，因此该项捐赠计划调减18.128万元。二是山西新华防化装备研究院有限公司定点帮扶对象山西省神池县虎鼻乡碾槽沟村已通过了国家脱贫攻坚普查验收并办结交接手续，该项捐赠计划调减20万元。
    二、调整捐赠事项对上市公司的影响
  2021年，公司调整捐赠事项符合公司及帮扶对象的实际情况，符合公司积极承担社会责任的要求，本次捐赠资金来源为自有资金，对公司当期及未来经营业绩不构成重大影响，亦不会对股东利益构成重大影响。
    三、独立董事意见
  就上述调整捐赠事项，公司独立董事发表独立意见如下：
  1、根据公司及帮扶对象的实际情况，公司适时调整对外捐赠计划，2021年公司捐赠计划由51万元调整为12.872万元（调减38.128万元）。公司调整捐赠事项符合公司及帮扶对象的实际情况，符合公司积极承担社会责任的要求。
  2、本次调整捐赠事项的审议决策程序符合相关规定。
  3、同意公司调整2021年度对外捐赠事项。
    四、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  2、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
                                          北方化学工业股份有限公司
                                                  董  事  会
                                          二〇二一年十二月三十一日

[2021-12-31] (002246)北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-094
              北方化学工业股份有限公司
  关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
  根据上述决议，公司与国泰君安证券股份有限公司签订协议，使用部分闲置本次募集资金向国泰君安证券股份有限公司购买保本型理财产品，投资金额为8,000万元。公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行单位结构性存款销售协议书示例》,公司使用闲置本次募集资金进行结构性存款，投资金额为20,000万元。
    一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
  2018年-2020年,公司购买及赎回理财产品具体情况详见2021年9月4日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。2021年公司购买及赎回理财产品具体情况如下：
  2021年1月8日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交易客户协议》，公司使用部分闲置本次募集资金7,300万元购买保本型理财产品，其中：购买6700万元天汇宝47天期vip112，公司已于2021年2月24日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币653.84元，获得理财收益人民币251,938.36元，实际年化收益率为3.05%，截止2021年2月25日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。购买600万元天汇宝1天期，到期续作原期限，公司已于2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币1,565.39元，获得理财收益人民币46,816.48元，实际年化收益率约为2.225%，截止2021年5月20日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年1月26日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021012615505001），公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，公司已于2021年4月30日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币327,570.41元，实际年化收益率为3.42%，截止2021年4月30日，本金及收益已全部到账。
  2021年3月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPJ277）,公司使用闲置本次募集资金5,800万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证”,公司已于2021年4月28日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币566.44元，获得理财收益人民币262,509.59元，实际年化收益率为2.95%，截止2021年4月28日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年3月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPJ278）,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证
券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证”，公司已于2021年3月30日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币194.83元，获得理财收益人民币39,205.48元，实际年化收益率为2.65%，截止2021年3月30日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年4月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPM846）,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21019号收益凭证”，公司已于2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币195.11元，获得理财收益人民币68,054.79元，实际年化收益率为2.70%，截止2021年5月19日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年4月28日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPS425）,公司使用闲置本次募集资金7,200万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21023号收益凭证”，已于2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币700.95元，获得理财收益人民币97,446.58元，实际年化收益率为2.60%，截止2021年5月19日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年5月21日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021052115505001），公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，已于2021年6月28日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币118,923.29元，实际年化收益率为3.18%，截止2021年6月28日，本金及收益已全部到账。
  2021年5月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPV614）,公司使用闲置本次募集资金36,900万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21027号收益凭证”,已于2021年6月22日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币3,594.66元，获得理财收益人民币735,978.08元，实际年化收益率为2.60%，截止2021年6月23日，
本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRA063）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21030号收益凭证”，已于2021年7月26日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币389.81元，获得理财收益人民币95,123.29元，实际年化收益率为2.80%，截止2021年7月27日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRA062）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21031号收益凭证”，已于2021年9月27日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币489.80元，获得理财收益人民币379,863.01元，实际年化收益率为2.95%，截止2021年9月28日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRA064）,公司使用闲置本次募集资金16,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21032号收益凭证”，已于2021年12月27日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币1,580.00元，获得理财收益人民币2,513,972.60元，实际年化收益率为3.10%，截止2021年12月28日，本金及收益已全部到账。
  2021年1月8日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交易客户协议》，2021年6月24日，公司使用部分闲置本次募集资金400万元购买天汇宝2号1天期，公司购买天汇宝1天期理财产品，到期续作原期限，公司将在该理财产品终止续作原期限后披露相关公告。
  2021年6月23日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）,公司使用闲置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，未成交。根据《关于单位人民币结构性存款业务收益率调整的函》，2021年6月23日，公司与中国建设银行股份有
限公司泸州分行签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）废止。
  2021年6月30日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行重新签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）11号）,公司使用闲置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，已于2021年12月28日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币2,142,246.58元，实际年化收益率为3.60%，截止2021年12月28日，本金及收益已全部到账。
  2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年6月30日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021063015505001），公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，已于2021年10月08日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币358,116.16元，实际年化收益率为3.42%，截止2021年10月8日，本金及收益已全部到账。
  2021年7月30日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRG498）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21039号收益凭证”，已于2021年8月31日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币389.72元，获得理财收益人民币85,808.22元，实际年化收益率为2.70%，截止2021年9月1日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年9月2日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRM627）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21045号收益凭证”，已于2021年10月11日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币292.46元，获得理财收益人民币81,205.48元，实际年化收益率为2.6%，截止2021年10月12日，本金及收益已全部到账。
  2021年9月29日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRQ476）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21047号收益凭证”，已于2021年11月29日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币488.23元，获得理财收

[2021-12-24] (002246)北化股份:关于公司股东权益变动的提示性公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-091
              北方化学工业股份有限公司
            关于公司股东权益变动的提示性公告
  公司持股 5％以上股东中兵投资管理有限责任公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    重要提示：
  本次权益变动后，公司的控股股东和实际控制人未发生变化。
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年12月22日收到公司第二大股东中兵投资管理有限责任公司（以下简称“中兵投资”）出具的《大股东一致行动人向大股东大宗交易买入部分非受限股份的通知》，中兵投资通过中信证券-002246增持1号-建设银行定向资产管理计划（以下简称“定向增持计划”）于2021年12月21日通过证券交易所大宗交易系统向大股东一致行动人中信证券中兵价值成长1号单一资产管理计划（以下简称“价值成长计划”）卖出公司股份499,600股，占公司总股本0.0910%。现将有关情况公告如下：
  一、股东权益变动情况
  大股东中兵投资通过中信证券-002246增持1号-建设银行定向资产管理计划于2021年12月21日通过证券交易所大宗交易系统向大股东一致行动人中信证券中兵价值成长1号单一资产管理计划卖出公司股份499,600股，占公司总股本0.0910%。该等股份为定向增持计划二级市场增持的非受限股份。
  价值成长计划的管理人为中信证券股份有限公司，价值成长计划的委托人为中兵投资，中兵投资及中信证券中兵价值成长1号单一资产管理计划构成一致行动关系。本次权益变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律
  法规和深圳证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺的情况，本次权益
  变动情况如下：
 股东名称    变动方式        变动期间      成交价格    卖出股数  卖出比例
                                          （元/股）  （万股）    （%）
          集中竞价交易        —            —          —        —
中兵投资  大宗交易      2021 年 12 月 21 日    8.25      49.96    0.0910
管理有限
责任公司  其它方式            —            —          —        —
          合计              —          8.25      49.96    0.0910
      二、股东及一致行动人本次权益变动前后持股情况
      本次权益变动前后，公司主要股东及一致行动人股权结构变化如下：
                            本次变动前持有股份        本次变动后持有股份
股份名称    股份性质                  占总股本比                占总股本比
                          股数(万股)    例(%)    股数(万股)    例(%)
山西新华 合计持有股份      9913.8233    18.0568    9913.8233    18.0568
防护器材 其中：无限售条  9913.8233    18.0568    9913.8233    18.0568
有限责任 件股份
公司    有限售条件股份        -            -          -            -
        合计持有股份      7838.7084    14.2773    7788.7484    14.1863
中兵投资 其中：无限售条
管理有限 件股份            7838.7084    14.2773    7788.7484    14.1863
责任公司
        有限售条件股份        -            -          -            -
中信证券 合计持有股份          -            -        49.96      0.0910
中兵价值 其中：无限售条
成长 1 号 件股份                -            -        49.96      0.0910
单一资产
管理计划 有限售条件股份        -            -          -            -
中国北方 合计持有股份      3977.0520    7.2437    3977.0520    7.2437
化学研究 其中：无限售条  3977.0520    7.2437    3977.0520    7.2437
院集团有 件股份
限公司  有限售条件股份        -            -          -            -
泸州北方 合计持有股份      3067.4288    5.5869    3067.4288    5.5869
化学工业 其中：无限售条  3067.4288    5.5869    3067.4288    5.5869
有限公司 件股份
        有限售条件股份        -            -          -            -
西安北方 合计持有股份      3016.2838    5.4938    3016.2838    5.4938
惠安化学 其中：无限售条  3016.2838    5.4938    3016.2838    5.4938
工业有限 件股份
公司    有限售条件股份        -            -          -            -
          合计持有股份    27813.2963    50.6585    27813.2963    50.6585
  合计    其中：无限售条  27813.2963    50.6585    27813.2963    50.6585
              件股份
          有限售条件股份      -            -          -            -
      三、本次股东权益变动事项对上市公司的影响
      中兵投资为中信证券中兵价值成长1号单一资产管理计划的委托人，中信证券
  股份有限公司为中信证券中兵价值成长1号单一资产管理计划的管理人，中兵投资
  及中信证券中兵价值成长1号单一资产管理计划构成一致行动关系。山西新华防护
  器材有限责任公司、泸州北方化学工业有限公司、西安北方惠安化学工业有限公
  司是中国北方化学研究院集团有限公司（简称“北化研究院集团”）的全资子公
  司，北化研究院集团、中兵投资均为公司实际控制人中国兵器工业集团有限公司
  的全资子公司。本次股东权益变动事项完成后，北化研究院集团仍为本公司控股
  股东，中国兵器工业集团有限公司仍为本公司的实际控制人，本公司控股股东及
  实际控制人不发生变化。
      四、备查文件
      中兵投资出具的《大股东一致行动人向大股东大宗交易买入部分非受限股份
  的通知》。
        特此公告
                                              北方化学工业股份有限公司
                                                    董  事  会
                                              二〇二一年十二月二十四日

[2021-12-24] (002246)北化股份:关于仲裁事项的公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-092
              北方化学工业股份有限公司
                  关于仲裁事项的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  近日，北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）子公司山西新华防化装备研究院有限公司（以下简称“防化装备研究院”）对新疆黑山煤炭化工有限公司（以下简称“新疆黑山”）就新疆新华环保科技有限责任公司（以下简称“合资公司”）合同纠纷（股东出资纠纷）事项，向兰州仲裁委员会提交了《仲裁申请书》，兰州仲裁委员会已受理该案。现将相关情况公告如下：
    一、仲裁事项基本情况
    案号：兰仲字【2021】第 276 号
    申请人：山西新华防化装备研究院有限公司
    被申请人：新疆黑山煤炭化工有限公司
    管辖：兰州仲裁委员会
    案由：合同纠纷（股东出资纠纷）
    诉讼标的：7821.41 万元
    案件基本情况：2016 年 8 月 13 日，防化装备研究院与新疆黑山签署了《2 万
吨活性炭项目合作协议》（以下简称“合作协议”），约定双方共同出资设立新公司新疆新华环保科技有限责任公司，合作协议约定，防化装备研究院出资金额为 5000 万元，以货币方式出资，新疆黑山以建成验收的 2 万吨活性炭生产线实物出资，出资金额为 17000 万元。
  防化装备研究院于 2016 年 11 月 24 日将 5000 万元出资款存入了合资公司银
行账户，但新疆黑山未遵守合作协议约定履行其出资义务，主要包含：1、新疆黑山出资的 8 幢房产，未办理房产权属证书；2.新疆黑山出资的供水管道工程与其提供的出资证明文件不符；3.新疆黑山出资的 2 万吨活性炭生产线应取得环保验
收，但至今仍未通过环保验收。
  根据《公司法》相关规定及《合作协议》第十六条约定，因新疆黑山至今未依法全面履行出资义务，防化装备研究院根据双方合作协议向兰州仲裁委员会提起仲裁申请。
    其他说明：上述诉讼标的金额仅根据双方合作协议中约定但新疆黑山未如实出资的实物金额折合计算，暂不含逾期出资利息、违约金或律师费、仲裁费、保全费、鉴定费、差旅费、公证费等必要的维权费用。
    二、案件进展情况
  防化装备研究院已于 2021 年 12 月 3 日向兰州仲裁委员会提交仲裁申请书。
截至目前，兰州仲裁委员会已正式立案受理，并于近日向防化装备研究院送达了《受理仲裁申请通知书》，开庭时间尚未确定。
    三、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
  截至本公告日前，公司（包括控股公司在内）存在小额诉讼事项，未达到《深圳证券交易所股票上市规则》中规定的重大诉讼事项披露标准。
  截至本公告日前，公司（包括控股公司在内）不存在应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。
  四、对上市公司的影响暨风险提示
    1、上述案件尚未正式开庭审理，对公司本期利润或期后利润的影响尚具有不确定性，最终影响需以仲裁裁决结果为准。公司将根据本次案件的审理进程及结果，依据有关会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理。
    2、公司将高度关注仲裁进展情况及对公司的影响，及时履行信息披露义务，维护公司及广大股东的利益。敬请广大投资者注意投资风险。
    五、备查文件
    兰州仲裁委员会《受理仲裁申请通知书》。
    特此公告
                                          北方化学工业股份有限公司
                                                  董  事  会
                                          二〇二一年十二月二十四日

[2021-12-04] (002246)北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
    - 1 -
    证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2021-090
    北方化学工业股份有限公司
    关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
    根据上述决议，公司与国泰君安证券股份有限公司签订协议，使用部分闲置本次募集资金向国泰君安证券股份有限公司购买保本型理财产品，投资金额为3,000万元。
    一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
    2018年-2020年,公司购买及赎回理财产品具体情况详见2021年9月4日的《中
    - 2 -
    国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。2021年公司购买及赎回理财产品具体情况如下：
    2021年1月8日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交易客户协议》，公司使用部分闲置本次募集资金7,300万元购买保本型理财产品，其中：购买6700万元天汇宝47天期vip112，公司已于2021年2月24日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币653.84元，获得理财收益人民币251,938.36元，实际年化收益率为3.05%，截止2021年2月25日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。购买600万元天汇宝1天期，到期续作原期限，公司已于2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币1,565.39元，获得理财收益人民币46,816.48元，实际年化收益率约为2.225%，截止2021年5月20日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
    2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年1月26日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021012615505001），公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，公司已于2021年4月30日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币327,570.41元，实际年化收益率为3.42%，截止2021年4月30日，本金及收益已全部到账。
    2021年3月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPJ277）,公司使用闲置本次募集资金5,800万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证”,公司已于2021年4月28日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币566.44元，获得理财收益人民币262,509.59元，实际年化收益率为2.95%，截止2021年4月28日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
    2021年3月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPJ278）,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证”，公司已于2021年3月30日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币194.83元，
    - 3 -
    获得理财收益人民币39,205.48元，实际年化收益率为2.65%，截止2021年3月30日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
    2021年4月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPM846）,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21019号收益凭证”，公司已于2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币195.11元，获得理财收益人民币68,054.79元，实际年化收益率为2.70%，截止2021年5月19日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
    2021年4月28日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPS425）,公司使用闲置本次募集资金7,200万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21023号收益凭证”，已于2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币700.95元，获得理财收益人民币97,446.58元，实际年化收益率为2.60%，截止2021年5月19日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
    2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年5月21日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021052115505001），公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，已于2021年6月28日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币118,923.29元，实际年化收益率为3.18%，截止2021年6月28日，本金及收益已全部到账。
    2021年5月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPV614）,公司使用闲置本次募集资金36,900万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21027号收益凭证”,已于2021年6月22日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币3,594.66元，获得理财收益人民币735,978.08元，实际年化收益率为2.60%，截止2021年6月23日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
    2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
    - 4 -
    同》（产品代码:SRA063）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21030号收益凭证”，已于2021年7月26日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币389.81元，获得理财收益人民币95,123.29元，实际年化收益率为2.80%，截止2021年7月27日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
    2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRA062）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21031号收益凭证”，已于2021年9月27日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币489.80元，获得理财收益人民币379,863.01元，实际年化收益率为2.95%，截止2021年9月28日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
    2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRA064）,公司使用闲置本次募集资金16,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21032号收益凭证”，尚未到期。
    2021年1月8日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交易客户协议》，2021年6月24日，公司使用部分闲置本次募集资金400万元购买天汇宝2号1天期，公司购买天汇宝1天期理财产品，到期续作原期限，公司将在该理财产品终止续作原期限后披露相关公告。
    2021年6月23日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）,公司使用闲置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，未成交。根据《关于单位人民币结构性存款业务收益率调整的函》，2021年6月23日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）废止。
    2021年6月30日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行重新签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）11号）,公司使用闲置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，尚未到期。
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    2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年6月30日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021063015505001），公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，已于2021年10月08日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币358,116.16元，实际年化收益率为3.42%，截止2021年10月8日，本金及收益已全部到账。
    2021年7月30日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRG498）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21039号收益凭证”，已于2021年8月31日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币389.72元，获得理财收益人民币85,808.22元，实际年化收益率为2.70%，截止2021年9月1日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
    2021年9月2日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRM627）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21045号收益凭证”，已于2021年10月11日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币292.46元，获得理财收益人民币81,205.48元，实际年化收益率为2.6%，截止2021年10月12日，本金及收益已全部到账。
    2021年9月29日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRQ476）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21047号收益凭证”，已于2021年11月29日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币488.23元，获得理财收益人民币217,808.22元，实际年化收益率为2.65%，截止2021年11月30日，本金及收益已全部到账。
    2021年12月2日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SUA395）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21066号收益凭证”，尚未到期。
    - 6 -
    二、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品的情况
    2021年12月2日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SUA395）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21066号收益凭证”，具体情况如下：
    产品名称
    国泰君安证券睿博系列尧睿21066号收益凭证
    产品简称
    尧睿21066号
    产品代码
    SUA395
    产品类型
    本金保障型
    产品风险等级
    【低】风险，国泰君安证券内部评级
    期初价格
    挂钩标的在期初观察日的加权平均价。若在期初观察日，挂钩标的发生干扰事件，处理见本说明书“干扰事件及其处置”部分约定。
    执行价格
    执行价格1：期初价格×115%,按四舍五入精确到2位小数
    执行价格2：期初价格×135%,按四舍五入精确到2位小数
    期末价格
    挂钩标的在期末观察日的加权平均价。若在期末观察日，挂钩标的发生干扰事件，处理见本说明书“干扰事件及其处置”部分约定。
    到期年化收益率
    （1）若期末价格≤执行价格1，则投资者到期年化收益率=3.15%；
    （2）若执行价格1＜期末价格＜执行价格2，则投资者到期年化收益率=3.15%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥执行价格2，则投资者到期年化收益率=3.35%
    产品认购期
    2021年12月02日
    产品起息期
    2021年12月03日
    产品到期日
    2022年03月01日
    产品期限
    88天
    - 7 -
    撤单
    支持发行人确认前撤单
    回售条款
    不适用
    单客户最高认购金额
    人民币3,000万元
    单客户最低认购金额
    人民币3,000万元
    资金来源
    公司闲置本次募集资金
    关联关系说明
    公司与国泰君安证券股份有限公司无关联关系。
    三、主要风险揭示
    1、一般收益凭证产品的相关风险
    （1）市场风险。收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。当收益凭证产品挂钩的特定标的市场价格发生剧烈波动时,可能导致您的收益凭证投资收益产生波动。
    （2）流动性风险。在收益凭证产品到期前,您只能在产品合同和产品说明书中约定的交易时间内通过本公司柜台交易市场(或其他场所)进行转让,交易可能不活跃,导致您的转让需求可能无法满足；或者本期收益凭证产品未设回购或回售条款,或不支持转让、赎回,导致您在收益凭证产品到期前无法变现。
    （3）认购不成功的风险。收益凭证为非公开发行的私募产品,根据有关规定,本产品的投资者人数不得超过200人,若您在认购时投资者人数已达到上限,您有可能面临认购不成功的风险。
    此外,如本期收益凭证设定发行规模上限,当收益凭证达到一定规模时,发行人有权停止认购,您可能面临因上述原因而无法参与本期收益凭证的风险。
    （4）产品不成立的风险。收益凭证产品可能设定最低发行规模等发行成立条件,当收益凭证产品认购期结束,产品出现认购资金总额未能达到最低发行规模等发行成立条件的情形,发行人有权宣布产品不成立。您可能因上述原因而面临投资资金被退还的风险。
    （5）回售限制风险。若收益凭证产品允许回售，投资者在产品存续期间回售时，必须满足发行人的回售条件，即在开放日规定时间内按照发行人于产品合同及说明书中约定的回售份额等要求，完成回售操作，否则回售操作无效，因此
    - 8 -
    可能产生投资风险。由于发行人规定的关于份额回售中约定收益凭证产品的回售份额上限等回售条件，投资者并不确保可以完全按照其意愿于交易日完成本期收益凭证产品的回售，投资者需充分认识相关风险。
    （6）未知价回售风险。若收益凭证产品允许回售,投资者提交回售的申请时间(即回售开放日)早于回售申请接受日挂钩标的回售基准价格的确定时间。投资者可能面临最终实际收到的收益凭证兑付金额少于预期的结果。
    （7）产品提前清盘的风险。若因收益凭证产品存续期间发生产品合同、产品说明书约定的提前终止情形,或收益凭证产品允许回售,且产品因回售造成存续规模不足约定份额，则可能发生产品自动清盘,导致您持有的收益凭证提前被动了结损益,您可能面临收益凭证本金及收益发生损失的风险。
    2、与发行人有关的风险
    （1）流动性风险。如发行人出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况,在收益凭证产品到期时可能无法及时、全额兑付,导致您的本金及收益发生损失。
    （2）信用风险。收益凭证产品以本公司的信用发行。在收益凭证存续期间,本公司可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《中华人民共和国企业破产法》规定的破产清算程序,在依法处置本公司财产后,按照一般债权人顺序对您进行补偿,因此,在最不利情况下,您的收益凭证产品本金及收益可能无法按照产品合同和产品说明书的约定偿付。
    （3）操作风险。由于本公司内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件,可能导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等,从而导致您的本金及收益发生损失。
    （4）信息技术系统风险。本公司信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故障、通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影响公司业务顺利开展；随着新业务的推出和公司业务规模的扩张,对信息技术系统的要求日益增强,本公司可能存在因信息技术系统更新升级不及时对业务开展产生制约的风险。
    - 9 -
    3、政策法律风险
    因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区司法环境不完善等,可能对本公司产生不确定性影响,进而对本公司正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。
    4、不可抗力及意外事件风险
    自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外事件的出现,可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,投资者须自行承担,本公司对此不承担任何责任。
    5、信息传递风险
    您可通过本公司网站或交易终端等,及时了解收益凭证产品的相关信息和公告,并充分理解柜台交易规则及相关配套制度。如您未及时查询,或对交易规则和配套制度的理解不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由您自行承担。
    6、本期收益凭证特有风险
    本期收益凭证特有风险具体请参见产品说明书。
    四、风险控制措施
    1、公司财务金融部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
    2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。
    3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种的损益情况。
    - 10 -
    五、本公告日前购买理财产品情况
    截至本公告日前，公司2018年-2020年购买理财产品具体情况详见 2021年9月4日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。公司2021年购买理财产品具体情况如下：
    （一） 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    1
    中国银行挂钩型结构性存款（CSDP20210049H）
    保本保最低收益型
    中国银行股份有限公司泸州分行
    人民币3,800 万元
    2021年01月26日-
    2021年04月30日
    闲置前次募集资金
    是
    如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终大于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.30%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.42%（年率）。
    327,570.41元，实际年化收益率为3.42%
    2
    中国银行挂钩型结构性存款（CSDPY20210278）
    保本保最低收益型
    中国银行股份有限公司泸州分行
    人民币3,900 万元
    2021年05月24日-
    2021年06月28日
    闲置前次募集资金
    是
    如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终小于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.30%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经大于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.18%（年率）。
    118,923.29元，实际年化收益率为3.18%
    - 11 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    3
    中国建设银行《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）
    保本浮动收益型产品
    中国建设银行股份有限公司泸州分行
    人民币12,000 万元
    2021年06月25日-2021年12月25日
    闲置本次募集资金
    是
    1.82%-3.60%（详见产品收益说明）
    未成交，根据《关于单位人民币结构性存款业务收益率调整的函》，《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）废止。
    4
    中国建设银行《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）11号）
    保本浮动收益型产品
    中国建设银行股份有限公司泸州分行
    人民币12,000 万元
    2021年06月30日-2021年12月28日
    闲置本次募集资金
    是
    1.80%-3.60%（详见产品收益说明）
    尚未到期
    5
    中国银行挂钩型结构性存款（CSDPY20210373）
    保本保最低收益型
    中国银行股份有限公司泸州分行
    人民币3,900 万元
    2021年07月02日-
    2021年10月08日
    闲置前次募集资金
    是
    如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终大于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.3000%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.4200%（年率）
    358,116.16元，实际年化收益率为3.42%
    - 12 -
    （二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    1
    天汇宝47天期vip112
    国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障客户本金安全并按约定收益率支付收益。
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币6,700万元
    2021年01月08日-
    2021年02月24日
    闲置本次募集资金
    是
    3.05%
    资金放置期间产生的利息收入人民币653.84元，获得理财收益人民币251,938.36元，实际年化收益率为3.05%
    2
    天汇宝1天期
    国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障客户本金安全并按约定收益率支付收益。
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币600万元
    2021年01月11日-
    2021年01月12日
    闲置本次募集资金
    是
    1.90%
    到期续作原期限；2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币1,565.39元，获得理财收益人民币46,816.48元，实际年化收益率约为2.225%
    3
    国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币5,800 万元
    2021年03月02日-
    2021年04月27日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.9500%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.9500%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.1500%
    资金放置期间产生的利息收入人民币566.44元，获得理财收益人民币262,509.59元，实际年化收益率为2.95%
    - 13 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    4
    国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币2,000 万元
    2021年03月02日-
    2021年03月29日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.6500%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.6500%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8500%
    资金放置期间产生的利息收入人民币194.83元，获得理财收益人民币39,205.48元，实际年化收益率为2.65%
    5
    国泰君安证券睿博系列尧睿21019号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币2,000 万元
    2021年04月02日-
    2021年05月18日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.7000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.7000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.9000%
    资金放置期间产生的利息收入人民币195.11元，获得理财收益人民币68,054.79元，实际年化收益率为2.70%
    - 14 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    6
    国泰君安证券睿博系列尧睿21023号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币7,200 万元
    2021年04月29日-
    2021年05月18日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000%
    资金放置期间产生的利息收入人民币700.95元，获得理财收益人民币97,446.58元，实际年化收益率为2.60%
    7
    国泰君安证券睿博系列尧睿21027号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币36,900 万元
    2021年05月25日-
    2021年06月22日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000%
    资金放置期间产生的利息收入人民币3,594.66元，获得理财收益人民币735,978.08元，实际年化收益率为2.60%
    - 15 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    8
    国泰君安证券睿博系列尧睿21030号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币4,000 万元
    2021年06月25日-
    2021年07月26日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.0000%
    资金放置期间产生的利息收入人民币389.81元，获得理财收益人民币95,123.29元，实际年化收益率为2.80%
    9
    国泰君安证券睿博系列尧睿21031号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币5,000 万元
    2021年06月25日-
    2021年09月27日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.95000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.95000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.1500%
    资金放置期间产生的利息收入人民币489.80元，获得理财收益人民币379,863.01元，实际年化收益率为2.95%
    - 16 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    10
    国泰君安证券睿博系列尧睿21032号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币16,000 万元
    2021年06月25日-
    2021年12月27日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=3.1000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=3.1000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.3000%
    尚未到期
    11
    天汇宝2号1天期
    国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障客户本金安全并按约定收益率支付收益。
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币400万元
    2021年06月24日-
    2021年06月25日
    闲置本次募集资金
    是
    2.50%
    到期续作原期限
    12
    国泰君安证券睿博系列尧睿21039号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币4,000 万元
    2021年08月02日-
    2021年08月31日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.70000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.70000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.9000%
    资金放置期间产生的利息收入人民币389.72元，获得理财收益人民币85,808.22元，实际年化收益率为2.70%
    - 17 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    13
    国泰君安证券睿博系列尧睿21045号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币3,000 万元
    2021年09月03日-
    2021年10月11日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤执行价格1，则投资者到期年化收益率=2.6%；
    （2）若执行价格1＜期末价格＜执行价格2，则投资者到期年化收益率=2.6%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥执行价格2，则投资者到期年化收益率=2.8%
    资金放置期间产生的利息收入人民币292.46元，获得理财收益人民币81,205.48元，实际年化收益率为2.6%
    14
    国泰君安证券睿博系列尧睿21047号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币5,000 万元
    2021年09月30日-
    2021年11月29日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤执行价格1，则投资者到期年化收益率=2.65%；
    （2）若执行价格1＜期末价格＜执行价格2，则投资者到期年化收益率=2.65%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥执行价格2，则投资者到期年化收益率=2.85%
    资金放置期间产生的利息收入人民币488.23元，获得理财收益人民币217,808.22元，实际年化收益率为2.65%
    - 18 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    15
    国泰君安证券睿博系列尧睿21066号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币3,000 万元
    2021年12月03日-
    2022年03月01日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤执行价格1，则投资者到期年化收益率=3.15%；
    （2）若执行价格1＜期末价格＜执行价格2，则投资者到期年化收益率=3.15%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥执行价格2，则投资者到期年化收益率=3.35%
    尚未到期
    （三）使用闲置自有资金购买理财产品的情况
    序号
    认购方
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品有效期
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    1
    北方化学工业股份有限公司
    委托理财
    短期理财业务
    兵工财务有限责任公司
    人民币5,000 万元
    2021年07月13日到2022年04月13日
    闲置自有资金
    不提供保本保收益承诺
    浮动收益
    尚未到期
    六、对公司经营的影响
    公司以闲置本次募集资金进行现金管理是在公司股东大会授权的额度和期限范围内实施的，该事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置本次募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
    七、备查文件
    1、国泰君安证券睿博系列收益凭证产品合同、风险揭示书及说明书等。
    特此公告。
    - 19 -
    北方化学工业股份有限公司
    董 事 会
    二〇二一年十二月四日

[2021-12-01] (002246)北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
    - 1 -
    证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2021-089
    北方化学工业股份有限公司
    关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品及赎回的情况
    北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
    根据上述决议，2021年9月29日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRQ476）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21047号收益凭证”，已于2021年11月29日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币488.23元，获得理财收益人民币217,808.22元，实际年化收益率为2.65%，截止本
    - 2 -
    公告日，本金及收益已全部到账。
    二、公告日前购买理财产品情况
    截至本公告日前，公司2018年-2020年购买理财产品具体情况详见 2021年9月4日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。公司2021年购买理财产品具体情况如下：
    （一） 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    1
    中国银行挂钩型结构性存款（CSDP20210049H）
    保本保最低收益型
    中国银行股份有限公司泸州分行
    人民币3,800 万元
    2021年01月26日-
    2021年04月30日
    闲置前次募集资金
    是
    如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终大于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.30%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.42%（年率）。
    327,570.41元，实际年化收益率为3.42%
    2
    中国银行挂钩型结构性存款（CSDPY20210278）
    保本保最低收益型
    中国银行股份有限公司泸州分行
    人民币3,900 万元
    2021年05月24日-
    2021年06月28日
    闲置前次募集资金
    是
    如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终小于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.30%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经大于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.18%（年率）。
    118,923.29元，实际年化收益率为3.18%
    - 3 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    3
    中国建设银行《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）
    保本浮动收益型产品
    中国建设银行股份有限公司泸州分行
    人民币12,000 万元
    2021年06月25日-2021年12月25日
    闲置本次募集资金
    是
    1.82%-3.60%（详见产品收益说明）
    未成交，根据《关于单位人民币结构性存款业务收益率调整的函》，《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）废止。
    4
    中国建设银行《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）11号）
    保本浮动收益型产品
    中国建设银行股份有限公司泸州分行
    人民币12,000 万元
    2021年06月30日-2021年12月28日
    闲置本次募集资金
    是
    1.80%-3.60%（详见产品收益说明）
    尚未到期
    5
    中国银行挂钩型结构性存款（CSDPY20210373）
    保本保最低收益型
    中国银行股份有限公司泸州分行
    人民币3,900 万元
    2021年07月02日-
    2021年10月08日
    闲置前次募集资金
    是
    如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终大于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.3000%（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.4200%（年率）
    358,116.16元，实际年化收益率为3.42%
    - 4 -
    （二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    1
    天汇宝47天期vip112
    国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障客户本金安全并按约定收益率支付收益。
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币6,700万元
    2021年01月08日-
    2021年02月24日
    闲置本次募集资金
    是
    3.05%
    资金放置期间产生的利息收入人民币653.84元，获得理财收益人民币251,938.36元，实际年化收益率为3.05%
    2
    天汇宝1天期
    国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障客户本金安全并按约定收益率支付收益。
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币600万元
    2021年01月11日-
    2021年01月12日
    闲置本次募集资金
    是
    1.90%
    到期续作原期限；2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币1,565.39元，获得理财收益人民币46,816.48元，实际年化收益率约为2.225%
    3
    国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币5,800 万元
    2021年03月02日-
    2021年04月27日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.9500%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.9500%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.1500%
    资金放置期间产生的利息收入人民币566.44元，获得理财收益人民币262,509.59元，实际年化收益率为2.95%
    - 5 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    4
    国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币2,000 万元
    2021年03月02日-
    2021年03月29日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.6500%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.6500%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8500%
    资金放置期间产生的利息收入人民币194.83元，获得理财收益人民币39,205.48元，实际年化收益率为2.65%
    5
    国泰君安证券睿博系列尧睿21019号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币2,000 万元
    2021年04月02日-
    2021年05月18日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.7000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.7000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.9000%
    资金放置期间产生的利息收入人民币195.11元，获得理财收益人民币68,054.79元，实际年化收益率为2.70%
    - 6 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    6
    国泰君安证券睿博系列尧睿21023号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币7,200 万元
    2021年04月29日-
    2021年05月18日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000%
    资金放置期间产生的利息收入人民币700.95元，获得理财收益人民币97,446.58元，实际年化收益率为2.60%
    7
    国泰君安证券睿博系列尧睿21027号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币36,900 万元
    2021年05月25日-
    2021年06月22日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.6000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000%
    资金放置期间产生的利息收入人民币3,594.66元，获得理财收益人民币735,978.08元，实际年化收益率为2.60%
    - 7 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    8
    国泰君安证券睿博系列尧睿21030号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币4,000 万元
    2021年06月25日-
    2021年07月26日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.8000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.0000%
    资金放置期间产生的利息收入人民币389.81元，获得理财收益人民币95,123.29元，实际年化收益率为2.80%
    9
    国泰君安证券睿博系列尧睿21031号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币5,000 万元
    2021年06月25日-
    2021年09月27日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.95000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.95000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.1500%
    资金放置期间产生的利息收入人民币489.80元，获得理财收益人民币379,863.01元，实际年化收益率为2.95%
    - 8 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    10
    国泰君安证券睿博系列尧睿21032号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币16,000 万元
    2021年06月25日-
    2021年12月27日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=3.1000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=3.1000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=3.3000%
    尚未到期
    11
    天汇宝2号1天期
    国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障客户本金安全并按约定收益率支付收益。
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币400万元
    2021年06月24日-
    2021年06月25日
    闲置本次募集资金
    是
    2.50%
    到期续作原期限
    12
    国泰君安证券睿博系列尧睿21039号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币4,000 万元
    2021年08月02日-
    2021年08月31日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化收益率=2.70000%；
    （2）若下执行价＜期末价格＜上执行价，则投资者到期年化收益率=2.70000%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化收益率=2.9000%
    资金放置期间产生的利息收入人民币389.72元，获得理财收益人民币85,808.22元，实际年化收益率为2.70%
    - 9 -
    序号
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品期限
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    13
    国泰君安证券睿博系列尧睿21045号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币3,000 万元
    2021年09月03日-
    2021年10月11日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤执行价格1，则投资者到期年化收益率=2.6%；
    （2）若执行价格1＜期末价格＜执行价格2，则投资者到期年化收益率=2.6%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥执行价格2，则投资者到期年化收益率=2.8%
    资金放置期间产生的利息收入人民币292.46元，获得理财收益人民币81,205.48元，实际年化收益率为2.6%
    14
    国泰君安证券睿博系列尧睿21047号收益凭证
    本金保障型
    国泰君安证券股份有限公司
    人民币5,000 万元
    2021年09月30日-
    2021年11月29日
    闲置本次募集资金
    是
    （1）若期末价格≤执行价格1，则投资者到期年化收益率=2.65%；
    （2）若执行价格1＜期末价格＜执行价格2，则投资者到期年化收益率=2.65%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/期初价格；
    （3）若期末价格≥执行价格2，则投资者到期年化收益率=2.85%
    资金放置期间产生的利息收入人民币488.23元，获得理财收益人民币217,808.22元，实际年化收益率为2.65%
    - 10 -
    （三）使用闲置自有资金购买理财产品的情况
    序号
    认购方
    产品名称
    产品类型
    受托机构
    金额
    （万元）
    产品有效期
    资金来源
    是否保本
    预计年化收益率
    其他 (实际收益)
    1
    北方化学工业股份有限公司
    委托理财
    短期理财业务
    兵工财务有限责任公司
    人民币5,000 万元
    2021年07月13日到2022年04月13日
    闲置自有资金
    不提供保本保收益承诺
    浮动收益
    尚未到期
    三、备查文件
    1、理财产品赎回相关凭证。
    特此公告。
    北方化学工业股份有限公司
    董 事 会
    二〇二一年十二月一日

[2021-11-09] (002246)北化股份:关于注销部分募集资金专项账户的公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-088
              北方化学工业股份有限公司
          关于注销部分募集资金专项账户的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 27 日召开
第四届董事会第五十三次会议及第四届监事会第三十一次会议，2021 年 9 月 13 日
召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》。同意将“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”项目予以结项，同时为提高节余募集资金使用效率，同意将上述募投项目结项后的节余募集资金变更为永久性补充流动资金。具体内
容详见 2021 年 8 月 28 日披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网的
《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的公告》。
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90 号”文核准，公司于 2013 年
5 月 31 日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）77,900,000 股，发行价
格为 7.12 元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 554,648,000.00 元，扣除发行费用 34,368,892.00 元后，实际募集资金净额人民币 520,279,108.00 元。
    截至 2013 年 5 月 31 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华
会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第 0169 号《验资报告》。
    二、募集资金专户存储与使用情况
    （一）募集资金专项账户开设情况
    为规范公司募集资金的管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，公司根据募集资金项目实际需要，分别在中国银
行泸州市分行营业部、光大银行成都玉双路支行、中国银行襄阳分行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。
    2013 年 6 月 20 日，公司分别与中国银行泸州市分行营业部、光大银行成都玉
双路支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（曾用名“宏源证券股份有限公司”,以下简称“申万宏源”）签订了《募集资金三方监管协议》。
    2013 年 12 月 11 日，公司与保荐机构申万宏源、中国银行襄阳分行、襄阳五
二五泵业有限公司（以下简称“泵业公司”）签订了《非公开发行募集资金四方监管协议》。
    （二）募集资金专项账户注销情况
    1、光大银行成都玉双路支行专户注销
    截至 2013 年 12 月 31 日，公司已将在光大银行成都玉双路支行设立的专户注
销，并将该专户节余募集资金 590,268.28 元（主要为利息收入）转入公司在中国银行泸州市分行营业部开设的专户。该专户注销后，公司原与光大银行成都玉双路支行、申万宏源签署的《募集资金三方监管协议》同时终止。
    2、中国银行泸州市分行营业部专户及中国银行襄阳分行专户注销
    公司募集资金投资项目“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目
渣浆泵石化泵工程”已实施完毕并于 2015 年 3 月 31 日达到预定可使用状态，公
司分别召开第四届董事会第五十三次会议、第四届监事会第三十一次会议及 2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》。同意将上述项目予以结项，同时为提高节余募集资金使用效率，同意将上述募投项目结项后的节余募集资金变更为永久性补充流动资金。
    公司已于近日完成募集资金专项账户的销户手续，销户信息如下：
                                                                单位：人民币元
                                                              募集资金节余转至公
  开户银行            账号                募集资金用途        司及泵业公司自有资
                                                                  金账户的金额
 中国银行泸州                        对襄阳五二五泵业有限公司
                  130673659410      增资实施特种工业泵制造建      40,495,292.35
 市分行营业部                          设项目渣浆泵石化泵工程
 中国银行襄阳      557362734828      特种工业泵制造建设项目渣          924,591.63
    分行                                  浆泵石化泵工程
    合计                -                      -                  41,419,883.98
    截至本公告日，上述节余募集资金已全部划转至公司及泵业公司的自有资金账户，并办理完成了该部分募集资金专项账户的注销手续，该募集资金专项账户注销后，公司及保荐机构与相应开户银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司、泵业公司及保荐机构与相应开户银行签订的《非公开发行募集资金四方监管协议》相应终止。
    三、备查文件
    1、募集资金专项账户销户证明材料。
    特此公告。
                                          北方化学工业股份有限公司
                                                  董  事  会
                                            二〇二一年十一月九日

[2021-10-29] (002246)北化股份:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.1366元
    每股净资产: 4.8816元
    加权平均净资产收益率: 2.82%
    营业总收入: 19.76亿元
    归属于母公司的净利润: 7497.41万元

[2021-10-29] (002246)北化股份:第四届监事会第三十二次会议决议公告
证券代码：002246                  证券简称：北化股份            公告编号：2021-084
              北方化学工业股份有限公司
        第四届监事会第三十二次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三十二次会
议的会议通知及材料于 2021 年 10 月 22 日前以邮件、传真、专人送达方式送至全体
监事，会议于 2021 年 10 月 28 日以通讯方式召开，本次会议应出席监事 3 名，实际
出席监事 3 名。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议：
  （一）会议 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于开展远期结汇
业务的议案》。
  经核查，监事会认为：公司根据实际业务需要开展远期结汇业务，其决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，有利于规避外汇市场风险，防范汇率波动对公司造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，不存在损害公司和中小股东利益的情形。监事会同意公司根据业务实际需要,本着谨慎原则开展远期结汇业务,额度不超过年出口收汇额的 70%，且不超过公司最近一期经审计净资产的 30%。
  详细内容登载于 2021 年 10 月 29 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮
资讯网。
  （二）会议 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2021 年第三季度报
告》并发表如下意见：
  经审核，监事会成员一致认为董事会编制和审核北方化学工业股份有限公司《2021 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反应了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  《2021 年第三季度报告》登载于 2021 年 10 月 29 日的《中国证券报》、《证
券时报》和巨潮资讯网。
  三、备查文件
  1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
  2、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
                                        北方化学工业股份有限公司
                                                监  事  会
                                          二〇二一年十月二十九日

[2021-10-29] (002246)北化股份:第四届董事会第五十四次会议决议公告
证券代码：002246                  证券简称：北化股份            公告编号：2021-083
              北方化学工业股份有限公司
        第四届董事会第五十四次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十四次会
 议的会议通知及材料于 2021 年 10 月 22 日前以邮件、传真、专人送达方式送至
 全体董事，会议于 2021 年 10 月 28 日以通讯方式召开，本次会议应出席董事人
 数 12 人；实际出席董事人数 12 人。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司
 章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议：
  （一）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于开展远期结汇
业务的议案》。同意公司根据业务实际需要,本着谨慎原则开展远期结汇业务,额度不超过年出口收汇额的 70%，且不超过公司最近一期经审计净资产的 30%。公司董事会授权公司总经理具体实施相关事宜，包括但不限于：选择合格的交易机构、审批日常外汇套期保值业务方案、签署合同或协议等。授权期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
  独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。详细内容登载于 2021 年 10
月 29 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，相关独立董事的独立意见
登载于 2021 年 10 月 29 日的巨潮资讯网。
  （二）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2021 年投资预算
调整报告》。
  2021 年，公司投资预算项目 125 项，年度预算投资额 30,406.50 万元。公司为
优化产能布局、调整产品结构、持续提升工艺技术水平和企业本质安全、积极履行节能减排社会责任，确保实现 2021 年度发展方针及生产经营目标，推动公司高质量
发展，结合 2021 年预算执行情况，对 2021 年投资预算进行适当调整, 调整后公司
2021 年预算投资项目 150 项，调增 25 项，调整后年度预算投资额 27,270.30 万元,
调减 3,136.20 万元。
  （三）会议 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于调整 2021 年度
日常关联交易预计的议案》。
  关联董事蒲加顺、丁燕萍、魏合田、邓维平、崔洪明、王林狮、矫劲松、王乃华回避表决。独立董事对上述事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。议
案具体内容登载于 2021 年 10 月 29 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯
网，相关意见登载于 2021 年 10 月 29 日的巨潮资讯网。
  （四）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2021 年第三季度
报告》。
  没有董事对公司 2021 年第三季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证
或存在异议。《2021 年第三季度报告》登载于 2021 年 10 月 29 日的《中国证券报》、
《证券时报》和巨潮资讯网。
  三、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  2、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
        北方化学工业股份有限公司
              董  事  会
          二〇二一年十月二十九日

[2021-10-14] (002246)北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-082
              北方化学工业股份有限公司
 关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品及赎回的情况
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
  根据上述决议，2021年9月2日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRM627）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21045号收益凭证”，已于2021年 10月 11日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币292.46元，获得理财收益人民币81,205.48元，实际年化收益率为2.6%，截止本公
    告日，本金及收益已全部到账。
        二、公告日前购买理财产品情况
        截至本公告日前，公司 2018 年-2020 年购买理财产品具体情况详见 2021 年 9
    月 4 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。公司 2021 年购买理财产
    品具体情况如下：
        （一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序  产品名  产品  受托    金额            资金来  是否                        其他 (实际
号    称    类型  机构    （万  产品期限    源    保本    预计年化收益率      收益)
                              元）
                                                                如果在观察期内每个
                                                              观察日，挂钩指标始终
    中国银          中国                                    大于观察水平，扣除产
    行挂钩          银行                                    品费用（如有）后，产
    型结构  保本  股份  人民币  2021年01  闲置前          品获得保底收益率    327,570.41
 1  性存款  保最  有限  3,800  月26日-  次募集        1.30%（年率）；如果  元，实际年
              低收                  2021年04          是    在观察期内某个观察  化收益率为
    （CSDP  益型  公司    万元    月30日    资金          日，挂钩指标曾经小于  3.42%
    202100          泸州                                    或等于观察水平，扣除
    49H）          分行                                    产品费用（如有）后，
                                                              产品最高收益率3.42%
                                                                    （年率）。
                                                                如果在观察期内每个
                                                              观察日，挂钩指标始终
    中国银          中国                                    小于观察水平，扣除产
    行挂钩          银行                                    品费用（如有）后，产
    型结构  保本  股份  人民币  2021年05  闲置前          品获得保底收益率    118,923.29
 2  性存款  保最  有限  3,900  月24日-  次募集        1.30%（年率）；如果  元，实际年
              低收                  2021年06          是    在观察期内某个观察  化收益率为
    （CSDP  益型  公司    万元    月28日    资金          日，挂钩指标曾经大于    3.18%
    Y20210          泸州                                    或等于观察水平，扣除
    278）          分行                                    产品费用（如有）后，
                                                              产品最高收益率3.18%
                                                                    （年率）。
序  产品名  产品  受托    金额            资金来  是否                        其他 (实际
号    称    类型  机构    （万  产品期限    源    保本    预计年化收益率      收益)
                              元）
    中国建                                                                          未成交，根
    设银行                                                                          据《关于单
    《单位                                                                          位人民币结
    结构性          中国                                                          构性存款业
    存款客  保本  建设                                                          务收益率调
    户协议  浮动  银行  人民币  2021年06  闲置本                              整的函》，
    书》（协  收益  股份  12,000  月25日  次募集        1.82%-3.60%（详见产  《单位结构
 3  议书编          有限            -2021年            是      品收益说明）      性存款客户
    号：泸  型产  公司    万元  12月25日  资金                              协议书》（协
    建行结    品    泸州                                                          议书编号：
    构性存          分行                                                          泸建行结构
      款                                                                              性存款
    （2021                                                                          （2021）9
    ）9号）                                                                        号）废止。
    中国建
    设银行
    《单位
    结构性          中国
    存款客  保本  建设
    户协议  浮动  银行  人民币  2021年06  闲置本
    书》（协  收益  股份  12,000  月30日  次募集        1.80%-3.60%（详见产  尚未到期
 4  议书编          有限            -2021年            是      品收益说明）
    号：泸  型产  公司    万元  12月28日  资金
    建行结    品    泸州
    构性存          分行
      款
    （2021
    ）11号）
                                                                如果在观察期内每个
                                                              观察日，挂钩指标始终
    中国银          中国                                    大于观察水平，扣除产
    行挂钩          银行                                    品费用（如有）后，产
    型结构  保本  股份  人民币  2021年07  闲置前          品获得保底收益率    358,116.16
 5  性存款  保最  有限  3,900  月02日-  次募集

[2021-10-09] (002246)北化股份:关于使用部分闲置前次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-081
              北方化学工业股份有限公司
 关于使用部分闲置前次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、使用部分闲置前次募集资金购买理财产品及赎回的情况
    北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
    根据上述决议，2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年6月30日，公司与中国银行股
份 有 限 公 司泸 州 分 行签 订 《 中国 银 行 挂钩 型 结构 性 存 款认 购 委 托书 》
（2021063015505001），公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，已于2021年10月08日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币
    358,116.16元，实际年化收益率为3.42%，截止本公告日，本金及收益已全部到账。
        二、公告日前购买理财产品情况
        截至本公告日前，公司 2018 年-2020 年购买理财产品具体情况详见 2021 年 9
    月 4 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。公司 2021 年购买理财产
    品具体情况如下：
        （一） 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序  产品名  产品  受托    金额            资金来  是否                      其他 (实际
号    称    类型  机构    （万  产品期限    源    保本    预计年化收益率      收益)
                            元）
                                                              如果在观察期内每个
                                                            观察日，挂钩指标始终
    中国银          中国                                    大于观察水平，扣除产
    行挂钩          银行                                    品费用（如有）后，产
    型结构  保本  股份  人民币  2021年01  闲置前          品获得保底收益率  327,570.41
 1  性存款  保最  有限  3,800  月26日-  次募集        1.30%（年率）；如果  元，实际年
              低收                  2021年04          是    在观察期内某个观察  化收益率为
    （CSDP  益型  公司    万元    月30日    资金        日，挂钩指标曾经小于  3.42%
    202100          泸州                                    或等于观察水平，扣除
    49H）          分行                                    产品费用（如有）后，
                                                              产品最高收益率3.42%
                                                                  （年率）。
                                                              如果在观察期内每个
                                                            观察日，挂钩指标始终
    中国银          中国                                    小于观察水平，扣除产
    行挂钩          银行                                    品费用（如有）后，产
    型结构  保本  股份  人民币  2021年05  闲置前          品获得保底收益率  118,923.29
 2  性存款  保最  有限  3,900  月24日-  次募集        1.30%（年率）；如果  元，实际年
              低收                  2021年06          是    在观察期内某个观察  化收益率为
    （CSDP  益型  公司    万元    月28日    资金        日，挂钩指标曾经大于    3.18%
    Y20210          泸州                                    或等于观察水平，扣除
    278）          分行                                    产品费用（如有）后，
                                                              产品最高收益率3.18%
                                                                  （年率）。
序  产品名  产品  受托    金额            资金来  是否                      其他 (实际
号    称    类型  机构    （万  产品期限    源    保本    预计年化收益率      收益)
                            元）
    中国建                                                                        未成交，根
    设银行                                                                        据《关于单
    《单位                                                                        位人民币结
    结构性          中国                                                        构性存款业
    存款客  保本  建设                                                        务收益率调
    户协议  浮动  银行  人民币  2021年06  闲置本                              整的函》，
    书》（协  收益  股份  12,000  月25日  次募集        1.82%-3.60%（详见产  《单位结构
 3  议书编          有限            -2021年          是      品收益说明）    性存款客户
    号：泸  型产  公司    万元  12月25日  资金                              协议书》（协
    建行结    品    泸州                                                        议书编号：
    构性存          分行                                                        泸建行结构
      款                                                                            性存款
    （2021                                                                        （2021）9
    ）9号）                                                                      号）废止。
    中国建
    设银行
    《单位
    结构性          中国
    存款客  保本  建设
    户协议  浮动  银行  人民币  2021年06  闲置本
    书》（协  收益  股份  12,000  月30日  次募集        1.80%-3.60%（详见产  尚未到期
 4  议书编          有限            -2021年          是      品收益说明）
    号：泸  型产  公司    万元  12月28日  资金
    建行结    品    泸州
    构性存          分行
      款
    （2021
    ）11号）
                                                              如果在观察期内每个
                                                            观察日，挂钩指标始终
    中国银          中国                                    大于观察水平，扣除产
    行挂钩          银行                                    品费用（如有）后，产
    型结构  保本  股份  人民币  2021年07  闲置前          品获得保底收益率  358,116.16
 5  性存款  保最  有限  3,900  月02日-  次募集        

[2021-09-30] (002246)北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-080
              北方化学工业股份有限公司
  关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
  根据上述决议，公司与国泰君安证券股份有限公司签订协议，使用部分闲置本次募集资金向国泰君安证券股份有限公司购买保本型理财产品，投资金额为5,000万元。
    一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
  2018年-2020年,公司购买及赎回理财产品具体情况详见2021年9月4日的《中
国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。2021年公司购买及赎回理财产品具体情况如下：
  2021年1月8日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交易客户协议》，公司使用部分闲置本次募集资金7,300万元购买保本型理财产品，其中：购买6700万元天汇宝47天期vip112，公司已于2021年2月24日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币653.84元，获得理财收益人民币251,938.36元，实际年化收益率为3.05%，截止2021年2月25日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。购买600万元天汇宝1天期，到期续作原期限，公司已于2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币1,565.39元，获得理财收益人民币46,816.48元，实际年化收益率约为2.225%，截止2021年5月20日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年1月26日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021012615505001），公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，公司已于2021年4月30日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币327,570.41元，实际年化收益率为3.42%，截止2021年4月30日，本金及收益已全部到账。
  2021年3月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPJ277）,公司使用闲置本次募集资金5,800万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证”,公司已于2021年4月28日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币566.44元，获得理财收益人民币262,509.59元，实际年化收益率为2.95%，截止2021年4月28日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年3月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPJ278）,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证”，公司已于2021年3月30日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币194.83元，
获得理财收益人民币39,205.48元，实际年化收益率为2.65%，截止2021年3月30日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年4月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPM846）,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21019号收益凭证”，公司已于2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币195.11元，获得理财收益人民币68,054.79元，实际年化收益率为2.70%，截止2021年5月19日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年4月28日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPS425）,公司使用闲置本次募集资金7,200万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21023号收益凭证”，已于2021年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币700.95元，获得理财收益人民币97,446.58元，实际年化收益率为2.60%，截止2021年5月19日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年5月21日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021052115505001），公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，已于2021年6月28日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币118,923.29元，实际年化收益率为3.18%，截止2021年6月28日，本金及收益已全部到账。
  2021年5月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SPV614）,公司使用闲置本次募集资金36,900万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21027号收益凭证”,已于2021年6月22日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币3,594.66元，获得理财收益人民币735,978.08元，实际年化收益率为2.60%，截止2021年6月23日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SRA063）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21030号收益凭证”，已于2021年7月26日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币389.81元，获得理财收益人民币95,123.29元，实际年化收益率为2.80%，截止2021年7月27日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRA062）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21031号收益凭证”，已于2021年9月27日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币489.80元，获得理财收益人民币379,863.01元，实际年化收益率为2.95%，截止2021年9月28日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRA064）,公司使用闲置本次募集资金16,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21032号收益凭证”，尚未到期。
  2021年1月8日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交易客户协议》，2021年6月24日，公司使用部分闲置本次募集资金400万元购买天汇宝2号1天期，公司购买天汇宝1天期理财产品，到期续作原期限，公司将在该理财产品终止续作原期限后披露相关公告。
  2021年6月23日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）,公司使用闲置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，未成交。根据《关于单位人民币结构性存款业务收益率调整的函》，2021年6月23日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）废止。
  2021年6月30日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行重新签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）11号）,公司使用闲置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，尚未到期。
  2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年6月30日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021063015505001），公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，尚未到期。
  2021年7月30日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRG498）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21039号收益凭证”，已于2021年8月31日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币389.72元，获得理财收益人民币85,808.22元，实际年化收益率为2.70%，截止2021年9月1日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
  2021年9月2日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRM627）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21045号收益凭证”，尚未到期。
  2021年9月29日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRQ476）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21047号收益凭证”，尚未到期。
    二、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品的情况
  2021年9月29日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRQ476）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21047号收益凭证”，具体情况如下：
产品名称            国泰君安证券睿博系列尧睿21047号收益凭证
产品简称            尧睿21047号
产品代码            SRQ476
产品类型            本金保障型
产品风险等级        【低】风险，国泰君安证券内部评级
                    挂钩标的在期初观察日的加权平均价。若该价格因故无法
期初价格            获得，将由发行人本着善意原则决定。按四舍五入精确到
                    2位小数。
                    执行价格1：期初价格×115%,按四舍五入精确到2位小数
执行价格

[2021-09-29] (002246)北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-079
              北方化学工业股份有限公司
 关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品及赎回的情况
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
  根据上述决议2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRA062）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21031号收益凭证”，已于2021年9月27日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人
    民币489.80元，获得理财收益人民币379,863.01元，实际年化收益率为2.95%，
    截止本公告日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
        二、公告日前购买理财产品情况
        截至本公告日前，公司 2018 年-2020 年购买理财产品具体情况详见 2021 年
    9 月 4 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。公司 2021 年购买理财
    产品具体情况如下：
        （一） 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序                产品  受托机  金额            资金  是否                  其他 (实际
号    产品名称    类型    构    （万  产品期限  来源  保本  预计年化收益率    收益)
                                  元）
                                                                  如果在观察期内
                                                                  每个观察日，挂钩
                                                                  指标始终大于观
                                                                  察水平，扣除产品
                                                                  费用（如有）后，
    中国银行挂钩  保本  中国银          2021年01  闲置        产品获得保底收  327,570.41
    型结构性存款  保最  行股份  人民币  月26日-  前次          益率1.30%（年  元，实际年
 1  （CSDP202100  低收  有限公  3,800  2021年04  募集  是  率）；如果在观察 化收益率为
        49H）      益型  司泸州  万元    月30日  资金        期内某个观察日， 3.42%
                          分行                                  挂钩指标曾经小
                                                                  于或等于观察水
                                                                  平，扣除产品费用
                                                                  （如有）后，产品
                                                                  最高收益率3.42%
                                                                    （年率）。
                                                                  如果在观察期内
                                                                  每个观察日，挂钩
                                                                  指标始终小于观
                                                                  察水平，扣除产品
                                                                  费用（如有）后，
    中国银行挂钩  保本  中国银          2021年05  闲置        产品获得保底收  118,923.29
    型结构性存款  保最  行股份  人民币  月24日-  前次          益率1.30%（年  元，实际年
 2  （CSDPY20210  低收  有限公  3,900  2021年06  募集  是  率）；如果在观察 化收益率为
        278）      益型  司泸州  万元    月28日  资金        期内某个观察日，  3.18%
                          分行                                  挂钩指标曾经大
                                                                  于或等于观察水
                                                                  平，扣除产品费用
                                                                  （如有）后，产品
                                                                  最高收益率3.18%
                                                                    （年率）。
序                产品  受托机  金额            资金  是否                  其他 (实际
号    产品名称    类型    构    （万  产品期限  来源  保本  预计年化收益率    收益)
                                  元）
                                                                                  未成交，根
                                                                                  据《关于单
                                                                                  位人民币结
    中国建设银行                                                                  构性存款业
    《单位结构性  保本  中国建                                                  务收益率调
    存款客户协议  浮动  设银行  人民币  2021年06  闲置                        整的函》，
    书》（协议书  收益  股份有  12,000  月25日  本次        1.82%-3.60%（详  《单位结构
 3                        限公司          -2021年  募集  是  见产品收益说明） 性存款客户
    编号：泸建行  型产  泸州分  万元  12月25日  资金                        协议书》（协
    结构性存款    品    行                                                    议书编号：
    （2021）9号）                                                                  泸建行结构
                                                                                    性存款
                                                                                  （2021）9
                                                                                  号）废止。
    中国建设银行        中国建
    《单位结构性  保本  设银行          2021年06  闲置
    存款客户协议  浮动  股份有  人民币  月30日  本次        1.80%-3.60%（详
 4  书》（协议书  收益  限公司  12,000  -2021年  募集  是  见产品收益说明）  尚未到期
    编号：泸建行  型产  泸州分  万元  12月28日  资金
    结构性存

[2021-09-17] (002246)北化股份:关于四川省泸州市泸县地震对公司影响的公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-078
              北方化学工业股份有限公司
      关于四川省泸州市泸县地震对公司影响的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北京时间2021年9月16日4时33分，四川省泸州市泸县（震中位于北纬29.20度，东经105.34度）发生6.0级地震，震源深度10千米。
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）所在地四川省泸州市龙马潭区高坝，距离震源较近，具有较强震感。经核实，目前公司不存在人员伤亡和财产损失的情况，生产经营情况一切正常。此次地震未对公司生产经营及未来发展造成不利影响，感谢社会各界人士对公司的关心。
  公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，及时履行相关的信息披露义务。
  特此公告。
                                          北方化学工业股份有限公司
                                                  董  事会
                                            二〇二一年九月十七日

[2021-09-14] (002246)北化股份:2021年第二次临时股东大会决议公告
 证券代码：002246                证券简称：北化股份            公告编号：2021-077
              北方化学工业股份有限公司
          2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、特别提示
    （一）本次会议在召开期间未增加、否决或变更提案。
    （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行。
    二、会议召开情况
    （一）会议的通知：北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8
月 28 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登了会议通知。
    （二）现场会议召开时间：2021 年 9 月 13 日下午 2:50。
    （三）现场会议召开地点：四川省泸州市高坝公司办公楼总部三楼会议室。
    （四）现场会议召集人：北方化学工业股份有限公司董事会。
    （五）表决方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
    会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
    三、会议的出席情况
    （一）总体情况
    参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共 8 名，代表股份
279,708,418 股，占公司股份总数的 50.9455%。
    （二）现场会议出席情况
    出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人 6 名，代表股份 279,696,518 股，
占公司股份总数的 50.9433%。
    （三）网络投票情况
    通过网络投票系统进行有效表决的股东及股东代理人 2 名，代表股份数为 11,900
股，占公司股份总数的 0.0022%。
    （四）持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者出席会议情况
    通过现场和网络参加本次会议进行有效表决的中小投资者及代理人共 3 名，代表
股份数为 1,575,455 股，占公司股份总数的 0.2869%。
    （五）会议由公司董事邓维平先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席或列席了会议。
    四、提案审议和表决情况
    本次股东大会按照《北方化学工业股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东
大会的通知》所列议题进行，无否决或取消提案的情况。经与会股东审议，审议通过了以下议案：
    审议并通过了《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》。
    表决结果：279,706,518 股同意，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9993%；1,900 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0007%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
    其中，中小投资者表决情况：1,573,555 股同意，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份总数的 99.8794%；1,900 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.1206%；0 股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
    上述议案内容详见 2021 年 8 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮
资讯网。
    五、律师出具的法律意见
    北京金杜（成都）律师事务所经办律师现场见证并就本公司2021年第二次临时股东大会所出具的法律意见书认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席
本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
    六、备查文件
    （一）2021年第二次临时股东大会决议；
    （二）法律意见书；
  （三）深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                        北方化学工业股份有限公司
                                                董  事  会
                                          二〇二一年九月十四日

[2021-09-11] (002246)北化股份:关于参加2021年四川辖区上市公司投资者集体接待日的公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-076
              北方化学工业股份有限公司
          关于参加 2021 年四川辖区上市公司
              投资者集体接待日的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  为便于广大投资者更深入全面地了解公司情况，就公司治理及社会责任/ESG、经营状况、发展战略、风险防控、市值管理、投资者保护等投资者所关心的问题，公司定于2021年9月16日15:00-17:00参加由四川省上市公司协会联合深圳市全景网络有限公司举办的主题为“守初心担使命 为投资者办实事”2021年四川辖区上市公司投资者网上集体接待日活动。现将有关事项公告如下：
  本次集体接待日网上交流网址:投资者可以登录http://rs.p5w.net进入专区页面参与交流。
  出席本次集体接待日的人员有：董事、总经理、法定代表人邓维平先生，财务负责人、董事会秘书商红女士。
  欢迎广大投资者积极参与。
  特此公告。
                                          北方化学工业股份有限公司
                                                  董  事会
                                            二〇二一年九月十一日

[2021-09-04] (002246)北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-075
              北方化学工业股份有限公司
  关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
  根据上述决议，公司与国泰君安证券股份有限公司签订协议，使用部分闲置本次募集资金向国泰君安证券股份有限公司购买保本型理财产品，投资金额为3,000万元。
  一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
  2018年3月5日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行股份
有限公司理财产品总协议书（2013年版）》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】。公司已于2018年12月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.0%，获得理财收益人民1,089,315.07元，本金及收益已于2018年12月11日到账。
  2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期）。公司已于2018年4月12日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.80%，获得理财收益人民币129,095.89元，本金及收益已于2018年4月13日到账。
  2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期）。公司已于2018年5月14日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.0%，获得理财收益人民币345,205.48元，本金及收益已于2018年5月15日到账。
  2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期）。公司已于2018年6月11日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.2%，获得理财收益人民币1,047,123.29元，本金及收益已于2018年6月12日到账。
  2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期）。公司已于2018年9月11日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.4%，获得理财
收益人民币4,412,054.79元，本金及收益已于2018年9月12日到账。
  2018年4月13日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期）。公司已于2018年5月16日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为2.8%，获得理财收益人民币92,054.79元，本金及收益已于2018年5月17日到账。
  2018年5月22日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190496372633）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币174,520.55元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
  2018年5月22日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190496373218）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币218,150.68元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
  2018年6月12日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190501279423）,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币249,315.07元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
  2018年7月12日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金19,000万元购买了光大证券股份
有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元，获得理财收益人民币3,938,986.30元，实际年化收益率为4.7%，本金及收益（含利息收入）已于2018年12月26日到账。
  2018年9月13日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元，获得理财收益人民币1,986,849.32元，实际年化收益率为3.7%，本金及收益（含利息收入）已于2018年12月26日到账。
  2018年12月13日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.7%，获得理财收益人民694,535.62元，本金及收益已于2019年6月25日到账。
    2018年12月25日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年3月29日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元，获得理财收益人民币279,780.82元，实际年化收益率为3.7%，本金及收益（含利息收入）已于2019年4月1日到账。
  2018年12月25日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金36,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品，获得理财收益人民币6,885,369.86元，实际年化收益率为3.9%，本金及收益已于2019年6月25日到账。
  2019年4月1日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益
凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月21日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元，获得理财收益人民币223,561.64元，实际年化收益率为3.4%，本金及收益（含利息收入）已于2019年6月24日到账。
  2019年7月2日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行营业部签订《中国银行股份有限公司机构客户理财产品总协议书（2018年版）》（总协议书编号：20180305155050044949）,公司使用闲置前次募集资金3,700万元购买了“中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】理财产品”，公司已于2019年12月25日赎回3,700万元上述理财产品，获得理财收益人民币579,835.62元，实际年化收益率为3.25%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
  2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书 》 （ 协 议 书 编 号 ：
ZHQYBB2016060000190599514707）,公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月18日赎回80,000,001.00元上述理财产品，获得理财收益人民币1,123,068.51元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月18日到账。
  2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599514707）,公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回249,999,999.00元上述理财产品，获得理财收益人民币3,655,821.90元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月25日到账。
  2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书 》 （ 协 议 书 编 号 ：
ZHQYBB2016060

[2021-09-02] (002246)北化股份:关于公司使用部分闲置自有资金进行投资理财暨关联交易赎回的公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-073
              北方化学工业股份有限公司
    关于公司使用部分闲置自有资金进行投资理财暨
                关联交易赎回的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  2019年8月21日，北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的议案》。关联董事丁燕萍、魏合田、邓维平、黄万福、吴树宏、王林狮回避表决。独立董事对上述事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，独立财务顾问中信建投出具了专项核查意见，详细内容登载于2019年8月23日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，相关独立董事事前认可意见及独立意见，独立财务顾问中信建投专项核查意见，登载于2019年8月23日的巨潮资讯网。
  2019年9月10日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的议案》。详细内容登载于2019年9月11日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
  根据上述决议，2019年8月22日，公司与兵工财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）重新签订《金融服务协议》，在《金融服务协议》有效期内，经公司及所属公司申请，财务公司为公司提供6、12个月期限为主的短期理财业务，目前按照北京银监局要求及“资管新规”规定，均采取“分户管理、独立核算、自负盈亏”的专项理财模式，按照底层资产穿透管理原则投资于股票、债券等标准化金融产品，均为浮动收益品种，实行“净值化”管理，不提供保本保收益承诺，依据实际管理业绩决定投资收益。协议有效期内，财务公司为公司提供委托理财服务额度每年不超过10亿元，委托理财收益率依据市场价格水平变化决定。
        一、使用部分闲置自有资金委托理财及赎回的情况
        2020年8月25日，公司与财务公司签订了《委托投资协议》，公司使用闲置
    自有资金5,000万元委托财务公司进行投资，期限2020年8月26日至2021年8月25
    日。公司已于2021年8月25日赎回上述到期理财产品，实际年化收益率4.5296%，
    获得理财收益人民币2,264,806.31元，本金及收益已于2021年8月31日到账。
        二、公告日前购买理财产品情况
        截至本公告日前，公司购买理财产品具体情况如下：
        （一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序                产品  受托机  金额              资金  是否                  其他 (实际
号    产品名称    类型    构    （万  产品期限  来源  保本  预计年化收益率    收益)
                                    元）
    中银保本理财        中国银          2018年03  闲置        4.0000%(扣除理
    -人民币按期  保证  行股份  人民币  月05日  前次        财产品费用后可
 1      开放      收益  有限公  3,550  -2018年  募集  是  获得的年化收益  1,089,315.0
    【CNYAQKF】    型    司泸州  万元  12月10日  资金              率)          7元
                          分行
    中国建设银行        中国建
    “乾元-北化”  保本  设银行          2018年3  闲置
    保本型人民币  浮动  股份有  人民币  月12日  本次                        129,095.89
 2  理财产品四川  收益  限公司  4,000  -2018年4  募集  是  最高收益率3.8%      元
    2018年第1期  型产  泸州分  万元    月12日  资金
    （总2018年第  品      行
        25期）
    中国建设银行        中国建
    “乾元-北化”  保本  设银行          2018年3  闲置
    保本型人民币  浮动  股份有  人民币  月12日  本次                        345,205.48
 3  理财产品四川  收益  限公司  5,000  -2018年5  募集  是  最高收益率4.0%      元
    2018年第2期  型产  泸州分  万元    月14日  资金
    （总2018年第  品      行
        26期）
    中国建设银行        中国建
    “乾元-北化”  保本  设银行          2018年3  闲置
    保本型人民币  浮动  股份有  人民币  月12日  本次                        1,047,123.2
 4  理财产品四川  收益  限公司  10,000  -2018年6  募集  是  最高收益率4.2%      9元
    2018年第3期  型产  泸州分  万元    月11日  资金
    （总2018年第  品      行
        27期）
序                产品  受托机  金额              资金  是否                  其他 (实际
号    产品名称    类型    构    （万  产品期限  来源  保本  预计年化收益率    收益)
                                    元）
    中国建设银行        中国建
    “乾元-北化”  保本  设银行          2018年3  闲置
    保本型人民币  浮动  股份有  人民币  月12日  本次                        4,412,054.7
 5  理财产品四川  收益  限公司  20,000  -2018年9  募集  是  最高收益率4.4%      9元
    2018年第4期  型产  泸州分  万元    月11日  资金
    （总2018年第  品      行
        28期）
    中国建设银行        中国建
      “乾元-北    保本  设银行          2018年4  闲置
    化”保本型人  浮动  股份有  人民币  月16日  本次
 6  民币理财产品  收益  限公司  4,000  -2018年5  募集  是  最高收益率2.8%  92,054.79元
    四川2018年第  型产  泸州分  万元    月16日  资金
    5期（总2018年  品      行
      第31期）
    中国建设银行  保本  中国建
    “乾元-周周  浮动  设银行  人民币            闲置          投资期49天；
    利”开放式资  收益  股份有  4,000  无固定期  本次        28天≤投资期＜  174,520.55
 7  产组合型保本        限公司              限    募集  是  63天，预期年化      元
    人民币理财产  型产  泸州分  万元              资金          收益率3.25%
          品        品      行
    中国建设银行  保本  中国建
    “乾元-周周  浮动  设银行  人民币            闲置          投资期49天；
    利”开放式资  收益  股份有  5,000  无固定期  本次        28天≤投资期＜  218,150.68
 8  产组合型保本        限公司              限    募集  是  63天，预期年化  元
    人民币理财产  型产  泸州分  万元              资金          收益率3.25%
          品        品      行
    中国建设银行  保本  中国建
    “乾元-周周  浮动  设银行  人民币            闲置          投资期28天；
    利”开放式资  收益  股份有  10,000  无固定期  本次        28天≤投资期＜  249,315.07
 9  产组合型保本        限公司              限    募集  是  63天，预期年化  元
    人民币理财产  型产  泸州分  万元              资金          收益率3.25%
          品        品      行
                          中国银
    中银保本理财  保证  行股份  人民币  2019年07  闲置        3.2500%(扣除理  579,835.62
    -人民币按期  收益  有限公  3,700  月02日  前次  是  财产品费用后可  元，实际年化
10      开放            司泸州          -2019年  募集        获得的年化收益  收 益 率 为
    【CNYAQKF】    型    分行营  万元  12月25日  资金              率)      3.25%
                          业部
序                产品  受托机  金额              资金  是否                  其他 (实际
号    产品名称    类型    构    （万  产品期限  来源  保本  预计年化收益率    收益)
                                    元）
                                                                                  赎      回
                                                                                  80,000,001.
                                                                                  00元，理财收
                                                                  1天≤投资期＜7  益 人 民 币
                                                                  天，客户预期年  1,123,068.5
    中国建设银行  保本  中国建                           

[2021-09-02] (002246)北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-074
              北方化学工业股份有限公司
 关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理到期赎回的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品及赎回的情况
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
  根据上述决议，2021年7月30日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》（产品代码:SRG498）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21039号收益凭证”，已于2021年8月31日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人
    民币389.72元，获得理财收益人民币85,808.22元，实际年化收益率为2.70%，截
    止本公告日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
        二、公告日前购买理财产品情况
        截至本公告日前，公司购买理财产品具体情况如下：
        （一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序                产品  受托机  金额              资金  是否                  其他 (实际
号    产品名称    类型    构    （万  产品期限  来源  保本  预计年化收益率    收益)
                                    元）
    中银保本理财        中国银          2018年03  闲置        4.0000%(扣除理
    -人民币按期  保证  行股份  人民币  月05日  前次        财产品费用后可
 1      开放      收益  有限公  3,550  -2018年  募集  是  获得的年化收益  1,089,315.0
    【CNYAQKF】    型    司泸州  万元  12月10日  资金              率)          7元
                          分行
    中国建设银行        中国建
    “乾元-北化”  保本  设银行          2018年3  闲置
    保本型人民币  浮动  股份有  人民币  月12日  本次                        129,095.89
 2  理财产品四川  收益  限公司  4,000  -2018年4  募集  是  最高收益率3.8%      元
    2018年第1期  型产  泸州分  万元    月12日  资金
    （总2018年第  品      行
        25期）
    中国建设银行        中国建
    “乾元-北化”  保本  设银行          2018年3  闲置
    保本型人民币  浮动  股份有  人民币  月12日  本次                        345,205.48
 3  理财产品四川  收益  限公司  5,000  -2018年5  募集  是  最高收益率4.0%      元
    2018年第2期  型产  泸州分  万元    月14日  资金
    （总2018年第  品      行
        26期）
    中国建设银行        中国建
    “乾元-北化”  保本  设银行          2018年3  闲置
    保本型人民币  浮动  股份有  人民币  月12日  本次                        1,047,123.2
 4  理财产品四川  收益  限公司  10,000  -2018年6  募集  是  最高收益率4.2%      9元
    2018年第3期  型产  泸州分  万元    月11日  资金
    （总2018年第  品      行
        27期）
序                产品  受托机  金额              资金  是否                  其他 (实际
号    产品名称    类型    构    （万  产品期限  来源  保本  预计年化收益率    收益)
                                    元）
    中国建设银行        中国建
    “乾元-北化”  保本  设银行          2018年3  闲置
    保本型人民币  浮动  股份有  人民币  月12日  本次                        4,412,054.7
 5  理财产品四川  收益  限公司  20,000  -2018年9  募集  是  最高收益率4.4%      9元
    2018年第4期  型产  泸州分  万元    月11日  资金
    （总2018年第  品      行
        28期）
    中国建设银行        中国建
      “乾元-北    保本  设银行          2018年4  闲置
    化”保本型人  浮动  股份有  人民币  月16日  本次
 6  民币理财产品  收益  限公司  4,000  -2018年5  募集  是  最高收益率2.8%  92,054.79元
    四川2018年第  型产  泸州分  万元    月16日  资金
    5期（总2018年  品      行
      第31期）
    中国建设银行  保本  中国建
    “乾元-周周  浮动  设银行  人民币            闲置          投资期49天；
    利”开放式资  收益  股份有  4,000  无固定期  本次        28天≤投资期＜  174,520.55
 7  产组合型保本        限公司              限    募集  是  63天，预期年化      元
    人民币理财产  型产  泸州分  万元              资金          收益率3.25%
          品        品      行
    中国建设银行  保本  中国建
    “乾元-周周  浮动  设银行  人民币            闲置          投资期49天；
    利”开放式资  收益  股份有  5,000  无固定期  本次        28天≤投资期＜  218,150.68
 8  产组合型保本        限公司              限    募集  是  63天，预期年化  元
    人民币理财产  型产  泸州分  万元              资金          收益率3.25%
          品        品      行
    中国建设银行  保本  中国建
    “乾元-周周  浮动  设银行  人民币            闲置          投资期28天；
    利”开放式资  收益  股份有  10,000  无固定期  本次        28天≤投资期＜  249,315.07
 9  产组合型保本        限公司              限    募集  是  63天，预期年化  元
    人民币理财产  型产  泸州分  万元              资金          收益率3.25%
          品        品      行
                          中国银
    中银保本理财  保证  行股份  人民币  2019年07  闲置        3.2500%(扣除理  579,835.62
    -人民币按期  收益  有限公  3,700  月02日  前次  是  财产品费用后可  元，实际年化
10      开放            司泸州          -2019年  募集        获得的年化收益  收 益 率 为
    【CNYAQKF】    型    分行营  万元  12月25日  资金              率)      3.25%
                          业部
序                产品  受托机  金额              资金  是否                  其他 (实际
号    产品名称    类型    构    （万  产品期限  来源  保本  预计年化收益率    收益)
                                    元）
                                                                                  赎      回
                                                                                  80,000,001.
                                                                                  00元，理财收
                                                                  1天≤投资期＜7  益 人 民 币
                                                                  天，客户预期年  1,123,068.5
    中国建设银行  保本  中国建                                  化收益率2.10%； 1元，实际年
    “乾元-周周  浮动  设银行  人民币            闲置        7天≤投资期＜  化 收 益 率
    利”开放式资 

[2021-08-28] (002246)北化股份:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.1元
    每股净资产: 4.8808元
    加权平均净资产收益率: 1.98%
    营业总收入: 13.20亿元
    归属于母公司的净利润: 5251.37万元

[2021-08-28] (002246)北化股份:第四届董事会第五十三次会议决议公告
证券代码：002246                  证券简称：北化股份            公告编号：2021-066
              北方化学工业股份有限公司
        第四届董事会第五十三次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十三次
 会议的会议通知及材料于 2021 年 8 月 16 日前以邮件、传真、专人送达方式送至
 全体董事。会议于 2021 年 8 月 27 日在四川省泸州市高坝公司办公楼总部三楼会
 议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事人数 12 人；实际出席董事 人数 12 人。其中：非独立董事蒲加顺先生、丁燕萍女士、王林狮先生、王乃华 先生以视频方式出席会议；非独立董事魏合田先生因公务,委托非独立董事邓维 平先生出席会议并代为行使表决权，非独立董事邓维平先生、崔洪明先生、矫劲 松先生以现场方式出席会议；独立董事步丹璐女士、张永利先生、张军先生、胡 获先生以电话方式出席会议，会议由董事长蒲加顺先生主持，部分监事及全体高 级管理人员列席了会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议：
  （一）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2021 年半年度总
经理工作报告》。
  （二）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于 2021 年半年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
  公司监事会发表了同意的专项意见，该报告全文、专项意见等登载于 2021 年 8
月 28 日的巨潮资讯网。
  （三）会议 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于兵工财务有限
责任公司 2021 年半年度持续风险评估报告》。
  关联董事蒲加顺、丁燕萍、魏合田、邓维平、崔洪明、王林狮、矫劲松、王乃华回避表决。独立董事对上述事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。
  具体内容登载于 2021 年 8 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资
讯网，相关意见登载于 2021 年 8 月 28 日的巨潮资讯网。
  （四）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2021 年半年度报
告全文及摘要》。
  没有董事对公司 2021 年半年度报告及摘要内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
  《2021 年半年度报告摘要》登载于 2021 年 8 月 28 日的《中国证券报》、《证
券时报》和巨潮资讯网，全文登载于 2021 年 8 月 28 日的巨潮资讯网。
  （五）会议 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于调整 2021 年度
日常关联交易预计的议案》。
  关联董事蒲加顺、丁燕萍、魏合田、邓维平、崔洪明、王林狮、矫劲松、王乃华回避表决。独立董事对上述事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。
  具体内容登载于 2021 年 8 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资
讯网，相关意见登载于 2021 年 8 月 28 日的巨潮资讯网。
  （六）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于内部管理机构
更名与职责调整的议案》。同意公司撤销生产管理部、科技质量部；新设生产技术
质量部、项目建设办公室；计划部更名为战略发展部，财会部更名为财务金融部，产品研发中心更名为纤维素技术中心；内部管理机构调整后，对应的分管业务及职能职责相应调整。
  （七）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于将节余募集资
金变更为永久性补充流动资金的议案》。
  鉴于募投项目建设已完成，为最大程度发挥募集资金效能，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司董事会同意公司将募投项目“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”结项后的节余募集资金4,101.52 万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）变更为永久性补充流动资金。董事会授权公司管理层办理本次募集资金专户注销等后续事宜。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源出具了专项核查意见。
  具体内容登载于 2021 年 8 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资
讯网，相关意见登载于 2021 年 8 月 28 日的巨潮资讯网。
  该项议案需提交 2021 年第二次临时股东大会审议通过。
  （八）会议 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开 2021 年
第二次临时股东大会的议案》。公司定于 2021 年 9 月 13 日下午 2:50 在四川省泸州
市高坝公司办公楼总部三楼会议室召开公司 2021 年第二次临时股东大会。 公司《关
于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》登载于 2021 年 8 月 28 日的《中国证券
报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
  三、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  2、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
        北方化学工业股份有限公司
              董  事  会
          二〇二一年八月二十八日

[2021-08-28] (002246)北化股份:第四届监事会第三十一次会议决议公告
证券代码：002246                  证券简称：北化股份            公告编号：2021-067
              北方化学工业股份有限公司
        第四届监事会第三十一次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三十一次会议
的会议通知及材料于 2021 年 8 月 16 日前以邮件、传真、专人送达方式送至全体监
事。会议于 2021 年 8 月 27 日在四川省泸州市高坝公司办公楼总部三楼会议室以现
场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，其中：监事马蓉女士、职工监事杨洪红女士以现场方式出席会议；职工监事刘利女士以视频方式出席会议，会议由监事会主席马蓉女士主持，公司部分高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议：
  （一）会议 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2021 年上半年监
事会工作报告》。
  （二）会议 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于 2021 年半年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
  经审议，监事会成员一致认为该专项报告与公司募集资金存放与实际使用情况相符。
  该报告登载于 2021 年 8 月 28 日的巨潮资讯网。
  （三）会议 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2021 年半年度报
告全文及摘要》并发表如下意见：
  经审核，监事会成员一致认为董事会编制和审核北方化学工业股份有限公司《2021 年半年度报告全文及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反应了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  《2021 年半年度报告摘要》登载于 2021 年 8 月 28 日的《中国证券报》、《证
券时报》和巨潮资讯网，《2021 年半年度报告全文》登载于 2021 年 8 月 28 日的
巨潮资讯网。
  （四）会议 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于将节余募集资
金变更为永久性补充流动资金的议案》。
  经审议，监事会认为：公司将“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”结项后的节余募集资金 4,101.52 万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）变更为永久性补充流动资金，用于公司日常经营和业务发展，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，符合全体股东利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次节余募集资金变更为永久性补充流动资金事项履行了必要审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定。同意公司本次将节余募集资金变更为永久性补充流动资金。
  具体内容登载于 2021 年 8 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮
资讯网。
  该项议案需提交 2021 年第二次临时股东大会审议通过。
  三、备查文件
  1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
  2、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
                                        北方化学工业股份有限公司
                                                监  事  会
                                            二〇二一年八月二十八日

[2021-08-28] (002246)北化股份:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：002246              证券简称：北化股份          公告编号：2021-072
            北方化学工业股份有限公司
      关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十三次会议审议通过了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：
    一、召开会议基本情况
  （一） 股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会
  （二） 召集人：北方化学工业股份有限公司第四届董事会
  （三） 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
  （四） 会议召开时间：
    1、现场会议召开时间：2021 年 9 月 13 日下午 2:50
    2、网络投票时间为：2021 年 9 月 13 日上午 9:15 至 9 月 13 日下午 3:00。
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 9 月 13
日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 1:00 至 3:00；通过深圳证券交易所
互联网投票的具体时间为：2021 年 9 月 13 日上午 9:15 至 9 月 13 日下午 3:00
期间的任意时间。
  （五） 召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  （六） 股权登记日：2021 年 9 月 7 日
  （七） 出席对象：
  1、截至 2021 年 9 月 7 日下午 15:00 收市后，在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人，该委托代理人不必是公司股东（授权委托书见附件）；
  2、本公司董事、监事和高级管理人员；
  3、公司聘请的见证律师；
  4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  （八） 现场会议召开地点：四川省泸州市高坝公司办公楼总部三楼会议室
    二、会议审议事项
    （一）议案名称
  议案1、《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》。
  上述议案中：
  1、本次股东大会不设置总议案。
  2、根据《公司章程》、《上市公司股东大会规则》及《上市公司规范运作指引》的要求，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。
  上述议案已分别经公司第四届董事会第五十三次会议、第四届监事会第三十一次会议审议通过并提请2021年第二次临时股东大会审议，具体内容详见2021
年 8 月 28 日 的 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
    （二）特别强调事项
  公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
    三、提案编码
                        表1：本次股东大会提案编码表
                                                                    备注
  提案编码                          提案名称                    该列打勾的栏目
                                                                  可以投票
非累积投票提案
    1.00        《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议        √
                案》
      四、现场股东大会会议登记办法
    （一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
    （二）登记时间： 2021年9月10日上午9:00—11:00，下午14:00—17:00。
    （三）登记地点：四川省泸州市龙马潭区高坝北方化学工业股份有限公司证
  券部。
    （四）登记手续：
      1、社会公众股股东持本人身份证、股东账户卡和持股凭证，委托代理持本
  人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份证。
      2、法人股股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证
  办理登记手续。
      3、异地股东可将本人身份证、持股凭证通过信函或传真方式登记。（信函或
  传真方式以 2021 年 9 月 10 日前到达本公司为准）
        五、参加网络投票的具体操作流程
      本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易
  系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。
  （网络投票的具体操作流程见附件 1）
      六、投票注意事项
    （一）网络投票不能撤单；
    （二）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
    （三）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；
    （四）如需查询投票结果，请于投票当日下午 18:00 后登陆深圳证券交易所
互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或在投票委托的证券公司营业部查询。
    七、其他事项
    1、联系方式
      联 系 人：商红、陈艳艳
      联系电话：0830-2796927；0830-2796924
      联系传真：0830-2796924
      联系地址：四川省泸州市龙马潭区高坝北方化学工业股份有限公司
      邮  编：646605
  2、会议费用：与会股东交通、食宿费自理。
  八、备查文件
  1、《公司第四届董事会第五十三次会议决议》；
  2、《公司第四届监事会第三十一次会议决议》；
  3、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
    附件：
  1、参加网络投票的具体操作流程；
  2、公司 2021 年第二次临时股东大会授权委托书。
                                        北方化学工业股份有限公司
                                                董事 会
                                          二〇二一年八月二十八日
                      参加网络投票的具体操作流程
  一、网络投票的程序
  1、投票代码：362246
  2、投票简称：北化投票
  3、填报表决意见
  本次股东大会提案为非累积投票提案，股东可对提案填报的表决意见有：同意、反对、弃权。
  4、本次股东大会不设置总议案。股东对具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021 年 9 月 13 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30
和 13:00-15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 9 月 13 日（现场股东大会召
开当日）上午 9:15，结束时间为 2021 年 9 月 13 日（现场股东大会结束当日）
下午 3：00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
  附件 2：授权委托书
                        北方化学工业股份有限公司
                    2021 年第二次临时股东大会授权委托书
      兹全权委托            （先生/女士）在下述授权范围内代表本人/本公
  司出席北方化学工业股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，对以下议案以
  投票方式代为行使表决权。
                        本次股东大会提案表决意见表
    提案                                    备  注
    编码              提案名称          该列打勾的栏  同意  反对  弃权
                                          目可以投票
非累积投票提案
    1.00      《关于将节余募集资金变更为永        √
                久性补充流动资金的议案》
    说明：请股东将表决意见用“√”填在对应的空格内。
（本页无正文，为《北方化学工业股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会授权委托书》之签字盖章页）
委托人盖章/签字：                        受托人签字：
委托人身份证号码：                      受托人身份证号码：
委托人持股数：
委托人股东帐号：
委托日期：  年  月  日
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
2、单位委托须加盖单位公章。
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

[2021-08-03] (002246)北化股份:关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：002246              证券简称：北化股份            公告编号：2021-065
              北方化学工业股份有限公司
  关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
  根据上述决议，公司与国泰君安证券股份有限公司签订协议，使用部分闲置本次募集资金向国泰君安证券股份有限公司购买保本型理财产品，投资金额为4,000万元。
  一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
  2018年3月5日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行股份
有限公司理财产品总协议书（2013年版）》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】。公司已于2018年12月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.0%，获得理财收益人民1,089,315.07元，本金及收益已于2018年12月11日到账。
  2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期）。公司已于2018年4月12日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.80%，获得理财收益人民币129,095.89元，本金及收益已于2018年4月13日到账。
  2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期）。公司已于2018年5月14日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.0%，获得理财收益人民币345,205.48元，本金及收益已于2018年5月15日到账。
  2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期）。公司已于2018年6月11日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.2%，获得理财收益人民币1,047,123.29元，本金及收益已于2018年6月12日到账。
  2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期）。公司已于2018年9月11日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.4%，获得理财
收益人民币4,412,054.79元，本金及收益已于2018年9月12日到账。
  2018年4月13日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期）。公司已于2018年5月16日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为2.8%，获得理财收益人民币92,054.79元，本金及收益已于2018年5月17日到账。
  2018年5月22日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190496372633）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币174,520.55元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
  2018年5月22日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190496373218）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币218,150.68元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
  2018年6月12日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190501279423）,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币249,315.07元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
  2018年7月12日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金19,000万元购买了光大证券股份
有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元，获得理财收益人民币3,938,986.30元，实际年化收益率为4.7%，本金及收益（含利息收入）已于2018年12月26日到账。
  2018年9月13日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元，获得理财收益人民币1,986,849.32元，实际年化收益率为3.7%，本金及收益（含利息收入）已于2018年12月26日到账。
  2018年12月13日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.7%，获得理财收益人民694,535.62元，本金及收益已于2019年6月25日到账。
    2018年12月25日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年3月29日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元，获得理财收益人民币279,780.82元，实际年化收益率为3.7%，本金及收益（含利息收入）已于2019年4月1日到账。
  2018年12月25日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金36,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品，获得理财收益人民币6,885,369.86元，实际年化收益率为3.9%，本金及收益已于2019年6月25日到账。
  2019年4月1日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益
凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月21日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元，获得理财收益人民币223,561.64元，实际年化收益率为3.4%，本金及收益（含利息收入）已于2019年6月24日到账。
  2019年7月2日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行营业部签订《中国银行股份有限公司机构客户理财产品总协议书（2018年版）》（总协议书编号：20180305155050044949）,公司使用闲置前次募集资金3,700万元购买了“中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】理财产品”，公司已于2019年12月25日赎回3,700万元上述理财产品，获得理财收益人民币579,835.62元，实际年化收益率为3.25%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
  2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书 》 （ 协 议 书 编 号 ：
ZHQYBB2016060000190599514707）,公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月18日赎回80,000,001.00元上述理财产品，获得理财收益人民币1,123,068.51元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月18日到账。
  2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599514707）,公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回249,999,999.00元上述理财产品，获得理财收益人民币3,655,821.90元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月25日到账。
  2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书 》 （ 协 议 书 编 号 ：
ZHQYBB2016060

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