002073什么时候复牌？-软控股份停牌最新消息
≈≈软控股份002073≈≈(更新:22.01.19)
[2022-01-19] (002073)软控股份:关于员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2022-002
软控股份有限公司
关于员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月29日召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，于2019年12月16日召开2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于<2019年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议案，公司于2020年4月17日召开第七届董事会第七次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于修订2019年员工持股计划公司业绩考核指标的议案》，以上具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《2019年员工持股计划（草案）（修订）》的相关规定，公司2019年员工持股计划第二个锁定期将于2022年1月20日届满，现将2019年员工持股计划第二个锁定期届满后的相关情况公告如下：
一、本期员工持股计划的持股情况和锁定期
根据《2019年员工持股计划（草案）（修订）》，本期员工持股计划股票来源为公司回购的股份。公司自2019年8月30日首次实施股份回购，至2019年11月1日回购完毕，以集中竞价交易方式回购公司股份数量累计27,360,900股，占公司总股本的2.93%，最高成交价为6.60元/股，最低成交价为4.19元/股，支付的总金额为142,880,797.41元（不含交易费用）。《关于回购股份期限届满暨回购完成的公告》（公告编号：2019-083）详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
本期员工持股计划实际认购资金总额为58,278,717元，资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金等。本期员工持股计划不存在上市公司向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助情形，员工实际认购份额未超过股东大会审议通过的拟认购份额。
2020年1月20日，公司第一期员工持股计划已完成股票非交易过户。根据《2019年员工持股计划（草案）》该部分股票将按照规定予以锁定，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日即2020年1月20日起算，满12个月、24个月、36个月，根据公司预测业绩设定分别解锁本次员工持股计划总数的40%、30%、30%，锁定期最长36个月。非交易过户完成后，公司员工持股计划账户持有公司股份27,360,900股，占公司当时总股本的2.93%。2021年1月20日，员工持股计划第一批锁定期届满，第一批锁定期解锁数量为10,944,360股，占公司当时总股本的1.17%。《关于员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2020-006）、《关于员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告》（公告编号：2021-001）详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
本期员工持股计划第二个锁定期将于2022年1月20日届满，第二批锁定期解锁数量为8,208,270股，占公司目前总股本的0.86%。
二、本期员工持股计划第二个锁定期届满的后续安排
根据《2019年员工持股计划（草案）（修订）》的相关规定，公司业绩考核指标已达成。本期员工持股计划第二个锁定期届满后，员工持股计划管理委员会将根据员工持股计划的安排、持有人的意愿和市场情况决定是否卖出股票。本期员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
4、相关法律、法规、中国证券监督管理委员和深圳证券交易所规定的不得买卖
公司股票的其他情形。
三、本期员工持股计划的存续、变更和终止
（一）本期员工持股计划的存续期
本期员工持股计划的存续期为不超过48个月，自股东大会审议通过本期员工持股计划之日起计算。如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本期员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经员工持股计划持有人会议（以下简称“持有人会议”）和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
（二）本期员工持股计划的变更
在本期员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
（三）本期员工持股计划的终止
1、员工持股计划的存续期满后，持有人会议未作出有效的延长存续期的决议，则本计划自行终止。
2、员工持股计划的锁定期满后，当本计划账户资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。
员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
四、其他说明
公司将持续关注本员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告，注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2022年1月19日
[2022-01-17] (002073)软控股份:2021年度业绩预告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2022-001
软控股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩： 亏损 扭亏为盈 √同向上升 同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：13,500万元——15,500 万元 盈利：9,511.55 万元
股东的净利润 比上年同期增长：41.93%——62.96%
扣除非经常性损 盈利：7,000 万元——9,500万元 盈利：2,338.27 万元
益后的净利润 比上年同期增长：199.37%——306.28%
基本每股收益 0.1387 元/股 ——0.1654 元/股 盈利：0.1027元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师预审计。公司已就本次业绩预告与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在重大分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司克服疫情的不利影响，橡胶装备业务订单保持增长，公司持续推进全系列产品、全流程、全要素模块化研发与制造，提升产品品质和交付效率，得到客户认可。同时公司前期不断加大对新产品、新技术等方面的研发投入，产品结构不断优化，资产运营效率改善，盈利能力提升。另外，公司加大对新兴业务的战略培育和扶持，持续研发投入，并与高端客户建立了长期稳定的合作关系，订单、业绩均增长明显，获得行业、市场和客户的广泛认可。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021 年度报告为准，请投资者注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 17 日
[2021-11-17] (002073)软控股份:关于2021年限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-054
软控股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划
限制性股票授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次授予的限制性股票上市日期：2021年11月18日
2、本次限制性股票授予数量：1,960.00万股，约占目前公司总股本的2.10%；
3、本次限制性股票授予价格：2.55元/股
4、本次限制性股票授予人数：20人
5、本次限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
6、本次限制性股票授予完成后，公司股权分布符合上市条件的要求，不会导致公司实际控制人发生变化。
软控股份有限公司（以下简称“公司”、“软控股份”）于2021年10月22日召开第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号—股权激励》以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关规定，公司完成了2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）所涉及限制性股票的授予登记工作，具体情况公告如下：
一、本激励计划的决策程序和批准情况
（一）2021年9月27日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开了第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（二）2021年9月28日至2021年10月7日，公司对《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》在公司内部进行了公示。公示期满，监事会未收到任何异议。公司于2021年10月9日披露了《软控股份有限公司第七届监事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2021-040）。
同时，公司就本激励计划内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2021年10月15日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-043）。
（三）2021年10月14日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
（四）2021年10月22日，公司召开第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的授予日为2021年10月22日，向符合条件的20名激励对象授予1,960.00万股限制性股票，授予价格为2.55元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对授予的激励对象名单及授予事项进行审核并发表了核查意见。
（五）2021年11月17日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划限制性
股票授予登记完成的公告》（公告编号：2021-054）。至此，公司完成了2021年限制性股票激励计划限制性股票的授予登记工作，向20名激励对象授予1,960.00万份限制性股票，授予价格为2.55元/股，授予的限制性股票于2021年11月18日上市。
二、限制性股票的授予情况
（一）授予日：2021年10月22日
（二）授予数量：1,960.00万股
（三）授予人数：20人
（四）授予价格：2.55元/股
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票
（六）授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占本激励计划授 占本激励计划
姓名 职务 票数量（万股） 予总数的比例 授予日股本总
额比例
官炳政 董事长、总裁 120.00 6.12% 0.13%
杨慧丽 董事、副总裁 100.00 5.10% 0.11%
张垚 财务总监、董事会秘书 100.00 5.10% 0.11%
核心业务人员和骨干员工 1,640.00 83.67% 1.76%
（17 人）
合计 1,960.00 100.00% 2.10%
注：1.上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
2.本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3.以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
（七）本激励计划的有效期、限售期及解除限售安排
1、有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
2、限售期
激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自上市日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。
3、解除限售安排
限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自限制性股票上市日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个解除限售期 限制性股票上市日起 24 个月内的最后一个交易日当 40%
日止
自限制性股票上市日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个解除限售期 限制性股票上市日起 36 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自限制性股票上市日起 36 个月后的首个交易日起至
第三个解除限售期 限制性股票上市日起 48 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
三、本激励计划的解除限售条件
（一）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在2021年-2023年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 30%。
第二个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 50%。
第三个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 80%。
注：上述“净利润”指经审计的归属于母公司的净利润。
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应
考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
（二）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级。
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象考核年度个人考核评价结果达到“合格”，则激励对象按照本激励计划规定比例解除限售其考核当年计划解除限售的限制性股票；若激励对象考核年度个人考核评价结果为“不合格”，则激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司以授予价格回购注销。
本激励计划具体考核内容依据《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划考核管理办法》执行。
四、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况
本次授予的内容与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
五、本次授予股份认购资金的验资情况
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年11月4日出具了信会师报字[2021]第030032号《验资报告》：截至2021年11月2日止，公司20名激励对象以货币资金缴纳人民币49,980,000.00元，其中新增股本19,600,000.00元。
六、 本次授予限制性股票的登记完成情况
（一）本次限制性股票授予日为2021年10月22日，授予股份的上市日期为2021年11月18日。
上市公司未在下列期间内向激励对象授予限制性股票：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
（二）公司股本结构变动情况表：
本次变动前 本次新增股 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 份数量（股） 股份数量 比例
（股） （股）
一、有限售条件股份 54,600 0.01% 19,600,000 19,654,600 2.06%
二、无限售条件股份 933,932,074 99.99%
[2021-11-09] (002073)软控股份:股票交易异常波动的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-053
软控股份有限公司
股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）（证券名称：软控股份，证券代码：002073）连续三个交易日内（2021年11月4日、2021年11月5日、2021年11月8日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过电话及现场问询等方式对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司近期经营情况、内外部经营环境未发生重大变化。
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、经核查，股票异常波动期间控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披
露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、公司认为必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
3、公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事 会
2021年11月8日
[2021-10-26] (002073)软控股份:第七届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-050
软控股份有限公司
第七届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十八次会议于2021年10月20日以邮件方式发出通知，于2021年10月22日上午9点30分在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人, 其中，现场出席会议的董事有5名，以通讯表决方式出席会议的董事有2名：李迁先生、王捷先生。
会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》及《软控股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，会议决议合法有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》和公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）相关规定，董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划的授予日为2021年10月22日，向符合条件的20名激励对象授予1,960.00万股限制性股票，授予价格为2.55元/股。
独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本次授予事项在公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无
需提交股东大会审议。
《 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 公 告 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意5票、弃权0票、反对0票。
关联董事官炳政、杨慧丽回避表决。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2021年10月22日
[2021-10-26] (002073)软控股份:第七届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-051
软控股份有限公司
第七届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十六次会议于2021年10月20日以邮件方式发出通知，于2021年10月22日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 孙志慧女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《软控股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
经审核，监事会认为：
（一）董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）关于授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
（二）本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（三）本次激励计划授予的激励对象均为公司2021年第二次临时股东大会审议通过的公司《2021年限制性股票激励计划》中确定的激励对象。
综上，监事会同意公司以2021年10月22日为本次激励计划的授予日，并同意以2.55元/股的授予价格向符合条件的20名激励对象授予1,960.00万股限制性股票。
《 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 公 告 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 10 月 22 日
[2021-10-22] (002073)软控股份:股票交易异常波动的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-049
软控股份有限公司
股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）（证券名称：软控股份，证券代码：002073）连续两个交易日内（2021年10月20日、2021年10月21日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过电话及现场问询等方式对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司近期经营情况、内外部经营环境未发生重大变化。
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、经核查，股票异常波动期间控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披
露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、公司认为必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司已于2021年10月19日披露了《2021年第三季度报告》（公告编号：2021-047），具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。公司2021年第三季度报告财务数据与预计情况不存在较大差异。
3、公司郑重提醒广大投资者：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
4、公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事 会
2021年10月21日
[2021-10-19] (002073)软控股份:董事会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-045
软控股份有限公司
第七届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议于2021年10月15日以邮件方式发出通知，于2021年10月18日上午10点在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人, 其中，以通讯表决方式出席会议的董事有2名，分别为独立董事王捷先生及独立董事李迁先生。
会议由公司董事长官炳政先生主持，董事会秘书及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司2021年第三季度报告》。
公司《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-047）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意 7 票、弃权 0 票、反对 0 票。
2、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
公司拟使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。
独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
保荐机构发表了核查意见，《国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司使
用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 核 查 意 见 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-048）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2021年10月18日
[2021-10-19] (002073)软控股份:关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-048
软控股份有限公司
关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年10月18日，软控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“软控股份”）第七届董事会第十七次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过40,000万元的2016年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。现将相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会2016年6月22日《关于核准软控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号），公司获准非公开发行人民币普通股（A股）股票总数不超过127,000,000股。公司实际非公开发行人民币普通股（A股）股票123,198,417股，每股面值1元，发行价为每股10.30元，募集资金总额为人民币
1,268,943,695.10元，扣除含税发行费用23,123,198.42元后，募集资金净额为人民币
1,245,820,496.68元。其中，计入股本为人民币123,198,417.00元，计入资本公积为人民币1,122,622,079.68元。
上述募集资金已于2016年10月11日全部到位，已经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“中兴华验字[2016]第SD03-0011号”验资报告，本公司已对募集资金实施了专户管理。
二、募集资金的使用情况
1、募集资金的使用情况
截至本公告披露日，本公司实际使用募集资金93,504.19万元，用于“轮胎智慧工厂研发中心”项目、偿还公司债券和银行贷款，各项目募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 变更后项目名称 募集资金拟投 累计投入金
入金额 额
1 轮胎装备智能制造基地 偿还公司债券和银行贷款 48,956.62
工业及服务机器人、智能 偿还公司债券和银行贷款 91,090.00①
2 物流系统产业化基地二期 37,002.64
3 轮胎智慧工厂研发中心③ - 24,306.09 2,414.19
4 智能轮胎应用技术中心④ - 14,316.70 0
合计 124,582.05 93,504.19
注：①的金额为终止的两个募投项目合计85,959.26万元及所形成的利息收入、理财收入。
截止本公告披露日，公司募集具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 账户类别 初始存放金额 截止日余额
软 控 股 份 交通银行青岛崂 37200557001 募集资金存 494,689,395.10 0.00
有限公司 山支行 8000023506 储专户
软 控 股 份 中国建设银行青 37150110064 募集资金存 370,026,400.00 0.00
有限公司 岛富春江路支行 500000080 储专户
软 控 股 份 中国银行青岛商 22993109710 募集资金存 243,060,900.00 1,103,597.04
有限公司 丘路支行 5 储专户
软 控 股 份 国家开发银行青 37201560003 募集资金存 143,167,000.00 0.00
有限公司 岛市分行 192450000 储专户
青 岛 软 控 中国农业银行青 38080101040 募集资金存 6,383,251.96
机 电 工 程 岛李沧支行 039611 储专户
有限公司
软 控 股 份 中国工商银行股 38030279192 募集资金存 942,820.10
有限公司 份有限公司青岛 00519888 储专户
市南第四支行
合计 1,250,943,695.10 8,429,669.10
2、闲置募集资金理财情况
2016年10月24日，公司第六届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司使用不超过4.5亿元（含本数）闲置
募集资金购买理财产品, 投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2017年10月19日, 公司第六届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司使用不超过8亿元（含本数）闲置募集资金购买理财产品, 投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2018年10月15日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过10亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2019年10月17日，公司第七届董事会第三次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过4亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2020年10月27日，公司召开第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过4亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
前述募集资金理财的本金和利息已到期并全部归还至募集资金专户中。
3、前次闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况
公司2020年12月17日召开的公司第七届董事会第十二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。详细内容见公司于2020年12月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-058）。
截至本公告披露日，上述募集资金全部归还于募集资金专户中。
三、本次拟使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
由于公司新增订单量大，为提高募集资金使用效率，公司拟通过使用闲置募集资金暂时补充流动资金的方式，用于购买原材料、日常经营等与主营业务相关的生产经营。按使用期间中国人民银行贷款市场报价利率（LPR）测算，预计可节约财务费用约600万元。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《软控股份有限公司募集资金管理制度》等的相关规定，公司拟使用40,000万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。
四、说明和承诺
1、公司将严格按照《中国证监会上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作。在本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限届满之前，及时归还至募集资金专项账户。若募集资金投资项目因建设需要，实际投资进度超出预期，公司将提前归还，以确保募集资金投资项目的正常进行。
2、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途，暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。
3、公司过去十二个月内未进行证券投资等风险投资，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行证券投资等风险投资。
五、独立董事意见
独立董事认为：本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，符合公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，对提高公司整体效益有积极的促进作用，是公司结合宏观环境、战略调整以及项目的实际情况而做出的谨慎决定，履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《软控股份有限公司募集资金管理制度》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况；没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
六、监事会意见
公司第七届监事会第十五次会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
监事会认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目正常进行，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司实际经营情况，不会影响其他募集资金项目实施，不会对公司正常经营产生影响，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
七、保荐机构意见
经核查，国金证券认为：软控股份本次使用不超过 40,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金事项已履行了必要的决策程序，相关议案已经公司董事会、监事会审议通过，并取得了独立董事的同意意见，符合相关法律、法规和规范性文件中关于募集资金使用决策程序的规定。
综上，保荐机构对软控股份使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
八、备查文件
1、公司第七届董事会第十七次会议决议；
2、公司第七届监事会第十五次会议决议；
3、公司独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；
4、国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。
特此公告。
软控股份有限公司
[2021-10-19] (002073)软控股份:关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-044
软控股份有限公司
关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月17日召开的第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-058）。根据上述决定，公司从募集资金专户实际使用40,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至本公告日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的40,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专户，并将情况通知了公司保荐机构和保荐人。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021年10月18日
[2021-10-19] (002073)软控股份:监事会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-046
软控股份有限公司
第七届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议于2021年10月15日以邮件方式发出通知，于2021年10月18日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，所有监事均现场出席会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持，董事会秘书及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《2021 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-047）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。
2、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
经审核，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目正常进行，能够提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司实际经营情况，不会影响其他募集资金项目实施，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意本次使用闲置募集资金暂时
补充流动资金。
《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-048）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 10 月 18 日
[2021-10-19] (002073)软控股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0873元
每股净资产: 4.6505元
加权平均净资产收益率: 1.89%
营业总收入: 33.23亿元
归属于母公司的净利润: 8155.54万元
[2021-10-19] (002073)软控股份:监事会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-046
软控股份有限公司
第七届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议于2021年10月15日以邮件方式发出通知，于2021年10月18日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，所有监事均现场出席会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持，董事会秘书及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《2021 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-047）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。
2、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
经审核，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目正常进行，能够提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司实际经营情况，不会影响其他募集资金项目实施，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意本次使用闲置募集资金暂时
补充流动资金。
《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-048）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 10 月 18 日
[2021-10-19] (002073)软控股份:关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-044
软控股份有限公司
关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月17日召开的第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-058）。根据上述决定，公司从募集资金专户实际使用40,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至本公告日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的40,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专户，并将情况通知了公司保荐机构和保荐人。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021年10月18日
[2021-10-15] (002073)软控股份:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-042
软控股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会召开期间未出现否决议案的情形，也未出现增加或变更提案情况。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
3、本次股东大会以现场和网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）会议召开时间：
现场会议召开时间：2021 年 10 月 14 日下午 14:00；
网络投票时间：2021 年 10 月 14 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的具体时间为 2021 年 10 月 14 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13：
00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年
10 月 14 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
（2）会议召开地点：青岛市郑州路 43 号，研发中心第十七会议室。
（3）会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
（4）会议召集人：软控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
（5）会议主持人：公司董事长官炳政先生。
（6）会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
2、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表 19 人，代表有表决权的股份 175,727,102
股，占公司有表决权股份总数的 18.8147%。其中出席现场投票的股东及股东授权委托代
表 4 人，代表有表决权的股份 174,132,002 股，占公司有表决权股份总数的 18.6439%；
通过网络投票的出席会议的股东 15 人，代表有表决权的股份 1,595,100 股，占有公司表决权股份总数的 0.1708%。
出席现场投票及网络投票的股东及股东代表中，中小股东 18 人，代表有表决权的股份 30,418,616 股，占公司有表决权股份总数的 3.2569%。
3、公司董事、监事及部分高级管理人员、公司聘请的见证律师山东琴岛律师事务所李茹律师、徐述律师列席了本次会议。
4、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，本次股东大会相关议案提供征集投票权。公司独立董事张静女士已发出征集投票权授权委托书，向股东征
集本次会议全部议案的投票权。详见 2021 年 9 月 28 日刊登于《证券时报》《中国证券
报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。
二、会议提案审议和表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
1、审议通过《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
表决结果为：同意票 174,465,602 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2821%；反对票 1,261,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.7179%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 29,157,116 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 95.8529%；反对票 1,261,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 4.1471%；弃权票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
审议结果：通过
2、审议通过《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
表决结果为：同意票 174,465,602 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2821%；反对票 1,261,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.7179%；
弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 29,157,116 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 95.8529%；反对票 1,261,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 4.1471%；弃权票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
审议结果：通过
3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
表决结果为：同意票 174,465,602 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2821%；反对票 1,115,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.6348%；弃权票 146,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0831%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 29,157,116 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 95.8529%；反对票 1,115,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 3.6672%；弃权票 146,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4800%。
审议结果：通过
上述议案均为特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过，上述议案的关联股东，已回避表决。
上述议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司已对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。
三、律师出具的法律意见
山东琴岛律师事务所李茹律师、徐述律师进行了现场见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格，会议表决程序和表决结果均符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
《关于软控股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会会议决议；
2、律师对本次股东大会出具的法律意见书；
3、软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021年10月14日
[2021-10-12] (002073)软控股份:2021年第三季度业绩预告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-041
软控股份有限公司
2021 年第三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日
2、预计的业绩： 亏损 扭亏为盈 √同向上升 同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：7,500 万元—8,500 万元
股东的净利润 盈利：2,150.34 万元
比上年同期增长：248.78%—295.29%
基本每股收益 盈利：0.0803 元/股—0.0910 元/股 盈利：0.02 元/股
其中，2021 年第三季度（2021 年 7 月-9 月）业绩预计情况如下：
项 目 2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日 上年同期
归属于上市公司 盈利：4,125.85 万元—5,125.85 万元
股东的净利润 盈利：1,591.30 万元
比上年同期增长：159.28%—222.12%
基本每股收益 盈利：0.0439 元/股—0.0546 元/股 盈利： 0.01 元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司橡胶装备业务订单如期交付，营业收入增加；同时公司不断加大对新产品、新技术等方面的研发投入，公司产品结构不断优化，盈利能力提升。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的《2021 年第三季度报告》为准，请投资者注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 11 日
[2021-10-09] (002073)软控股份:第七届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-040
软控股份有限公司
第七届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十四次会议于2021年10月6日以邮件方式发出通知，于2021年10月8日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 孙志慧女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《软控股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
一、审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见的议案》。
公司于2021年9月27日召开第七届董事会第十六次会议以及第七届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等限制性股票激励计划相关事项。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件与《公司章程》的规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对本次激励计划激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
1、激励对象名单的公示情况
（1）公示内容：公司本次激励计划激励对象姓名及职务。具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》；
（2）公示时间：2021年9月28日-2021年10月7日，公示期内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可通过邮件、书面或当面反应等方式向公司监事会反映；
（3）公示方式：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及公司内网系统进行公示；
（4）公示结果：截至2021年10月7日公示期满，公司监事会未收到与本次激励对象有关的任何异议。
2、监事会对激励对象的核查方式
公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（含子公司）签订的劳动合同或聘任合同、激励对象在公司（含子公司）担任的职务及其任职文件等相关资料。
3、监事会核查意见
根据《管理办法》《公司章程》的有关规定及本次激励对象名单和职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
（1）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格和激励对象条件，符合《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件；
（2）激励对象均为公司及下属子公司在任的董事、高级管理人员及核心业务人员和骨干员工，激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处；
（3）激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（4）本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（5）本次激励计划的激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。综上，公司监事会认为：公示期间，公司监事会未收到与本次激励对象有关的任何异议。列入公司本次激励计划的激励对象均符合《公司法》《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围和条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 10 月 8 日
[2021-09-28] (002073)软控股份:第七届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-034
软控股份有限公司
第七届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会议于2021年9月24日以邮件方式发出通知，于2021年9月27日上午9点30分在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人, 其中，现场出席会议的董事有5名，以通讯表决方式出席会议的董事有2名：李迁先生、王捷先生。
会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》。
为优化全资子公司青岛软控机电工程有限公司（以下简称“软控机电”）的资产负债结构，增强软控机电的资金实力，公司拟以债转股的方式对软控机电增资人民币120,000万元。增资完成后，软控机电的注册资本由80,000万增加至120,000万元，软控机电仍为公司的全资子公司。
《 关 于 以 债 转 股 方 式 对 全 资 子 公 司 增 资 的 公 告 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
2、审议通过《关于对全资子公司减资的议案》。
有限公司（以下简称“科捷自动化”）减资人民币9,000万元。减资完成后，科捷自动化的注册资本将由人民币10,000 万元减至人民币1,000万元，公司仍持有其100%股权，不会导致公司合并报表范围发生变化。
《关于对全资子公司减资的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意 7 票、弃权 0 票、反对 0 票。
3、审议通过《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心业务人员和骨干员工，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律法规制定了《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象授予限制性股票总计1,960.00万股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。本次授予为一次性授予，无预留权益。
《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意5票、弃权0票、反对0票。
关联董事官炳政、杨慧丽回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
4、审议通过《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，特制定《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意5票、弃权0票、反对0票。
关联董事官炳政、杨慧丽回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
5、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
为了具体实施公司2021年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
一、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定本次限制性股票的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额直接调减或在激励对象之间进行分配；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出授予申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
（6）授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认，并
同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
（8）授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；
（9）授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；
（10）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，包括但不限于限制性股票激励计划的实施；
（11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；
（12）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
二、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
三、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
四、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
表决结果：同意5票、弃权0票、反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
6、审议通过《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。
公司董事会决定于2021年10月14日下午14:00在青岛市郑州路43号软控研发中心第十七会议室以现场投票及网络投票相结合的方式召开公司2021年第二次临时股东大会。
《 关 于 召 开 2021 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2021年9月27日
[2021-09-28] (002073)软控股份:第七届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-035
软控股份有限公司
第七届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2021年9月24日以邮件方式发出通知，于2021年9月27日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 孙志慧女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《软控股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心业务人员和骨干员工，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律法规制定了《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象授予限制性股票总计1,960.00万股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。本次授予为一次性授予，无预留权益。
经认真审核，监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
2、审议通过《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
为保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，特制定《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
经认真审核，监事会认为：《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定和公司的实际情况，能确保本次激励计划的顺利进行，将进一步完善公司治理结构，健全公司激励与约束机制。
《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
3、审议通过了《关于核实<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
根据《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，确定本激励计划的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心业务人员和骨干员工。列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《公
司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励前三至五日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 9 月 27 日
[2021-09-28] (002073)软控股份:关于对全资子公司减资的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-037
软控股份有限公司
关于对全资子公司减资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次减资概述
软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月27日召开的第七届董事会第十六会议审议通过《关于对全资子公司减资的议案》，基于公司战略规划及实际经营需要，公司拟对全资子公司青岛科捷自动化设备有限公司（以下简称“科捷自动化”）减资人民币9,000万元。减资完成后，科捷自动化的注册资本将由人民币10,000 万元减至人民币1,000万元，公司仍持有其100%股权，不会导致公司合并报表范围发生变化。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，本次减资事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议批准。本次减资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、本次减资主体的基本情况
1、基本信息
公司名称：青岛科捷自动化设备有限公司
注册地址：山东省青岛市市北区郑州路43号1408室
成立日期：2007年12月04日
法定代表人：刘峰
统一社会信用代码：91370203667881416A
企业类型：其他有限责任公司
注册资本：10,000万元人民币
经营范围：制售机器人、机械手及其配件及售后服务；国内劳务派遣；职业介绍和职业指导；人力资源供求信息的收集、整理、储存和发布；绩效薪酬管理咨询；创业指导、职业生涯规划；高级人才寻访；人力资源管理服务外包；受用人单位或者劳动者委托，代办社会保险事务（劳务派遣经营许可证 人力资源服务许可证 有效期限以许可证为准）；货物及技术进出口业务（国家法律法规禁止经营的不得经营，国家法律法规限制经营的凭许可证经营）；经营无需行政审批即可经营的一般经营项目（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：公司持有其100%的股权，为公司的全资子公司。
是否失信被执行人：否
2、减资前后股权结构
减资前 减资后
股东
认缴出资额（万元） 股权比例 认缴出资额（万元） 股权比例
软控股份有限公司 10,000 100% 1,000 100%
合计 10,000 100% 1,000 100%
3、财务数据：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日（经审计） 2021 年 6 月 30 日（未经审计）
总资产 127,850,314.13 128,639,725.06
净资产 113,123,124.45 114,350,970.26
2020 年度（经审计） 2021 年 1-6 月（未经审计）
营业收入 34,404,922.61 24,468,312.02
营业利润 1,670,190.67 1,482,413.90
净利润 1,859,558.25 1,227,845.81
三、本次减资的目的及对公司的影响
本次公司对科捷自动化减资系基于公司战略及经营发展的实际情况所做出的审慎决定，有利于公司资源的合理配置，提升资金使用效率。本次减资完成后，科捷
自动化仍为公司全资子公司，不会导致公司合并报表范围发生变化，对公司的财务状况和经营成果亦不构成重大影响，不会损害公司及公司全体股东的利益。
四、备查文件
1、第七届董事会第十六会议决议。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2021年9月27日
[2021-09-28] (002073)软控股份:关于以债转股方式对全资子公司增资的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-036
软控股份有限公司
关于以债转股方式对全资子公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次增资概述
为优化软控股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司青岛软控机电工程有限公司（以下简称“软控机电”）的资产负债结构，增强软控机电的资金实力，公司于2021年9月27日召开的第七届董事会第十六会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》，公司拟以债转股的方式对软控机电增资人民币120,000万元。增资完成后，软控机电的注册资本由80,000万增加至120,000万元，软控机电仍为公司的全资子公司。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，本次增资事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议批准。本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、增资标的基本情况
公司名称：青岛软控机电工程有限公司
注册地址：青岛胶州市胶东街道办事处营旧路两侧、工业园路南
成立日期：2009年05月04日
法定代表人：官炳政
统一社会信用代码：913702816867779996
企业类型：其他有限责任公司
注册资本：80,000万元人民币
经营范围：橡胶加工专用设备、化工生产专用设备、食品工业专用设备、制药专用设备、计算机软硬件的开发、生产、销售、安装、调试以及技术服务、咨询，经营本企业自产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：增资前，公司持有其100%的股权，为公司的全资子公司。本次增资完成后，软控机电的注册资本为120,000万元，公司仍持有其100%的股权，仍为公司的全资子公司。
是否失信被执行人：否
财务数据：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日（经审计） 2021 年 6 月 30 日（未经审计）
总资产 5,447,384,393.15 6,150,473,428.38
净资产 817,072,701.38 874,681,927.02
2020 年度（经审计） 2021 年 1-6 月（未经审计）
营业收入 2,024,294,408.75 1,049,016,028.26
营业利润 45,401,502.76 53,589,354.07
净利润 34,698,283.23 55,876,548.20
三、增资方式、资金来源及会计处理
本次增资金额为人民币 120,000万元，资金来源为公司对软控机电享有的120,000万元债权。
本次增资将增加软控机电的实收资本40,000万元,增加资本公积金80,000万元，股权结构维持不变，公司仍持有软控机电100%的股权，软控机电仍为公司的全资子公司。
四、增资的目的及对公司的影响
本次增资是为了优化软控机电的资产负债结构，增强子公司的资金实力，有利于保障各项业务的顺利开展，符合公司的长期发展战略，有利于公司健康、可持续发展。本次以债转股的方式对软控机电增资完成后，软控机电仍为公司的全资子公司，不会导致公司合并报表范围的变动，不会对公司的正常生产经营和财务状况带来不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、备查文件
1、第七届董事会第十六会议决议。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2021年9月27日
[2021-09-28] (002073)软控股份:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-039
软控股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会议决定于2021年10月14日下午14：00在青岛市郑州路43号软控研发中心第十七会议室召开2021年第二次临时股东大会，本次会议将采用现场投票及网络投票相结合的方式进行，现就召开本次股东大会的相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会。
2、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 10 月 14 日下午 14:00；
（2）网络投票时间：2021 年 10 月 14 日。其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10 月 14 日上午 9:15 至 9:25，9：30
至 11：30，下午 13：00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网
络投票的具体时间为 2021 年 10 月 14 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时
间。
5、召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。
6、股权登记日：2021 年 10 月 8 日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东。凡 2021 年 10 月 8 日下午收市时
在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师等相关人员。
8、现场会议召开地点：青岛市郑州路 43 号，研发中心第十七会议室。
二、会议审议事项
1、《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》；
2、《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》；
3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
上述议案已经公司第七届董事会第十六次会议及第七届监事会第十三次会
议审议通过，详见公司于 2021 年 9 月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》披露的公告。
上述议案均为特别决议事项，应当由出席股东大会的非关联股东（包括股东
代理人） 所持表决权的 2/3 以上通过。拟作为软控股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划激励对象或与激励对象存在关联关系的股东需回避表决。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司股东大会审议限制性股票激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，表达自己的意愿，公司全体独立董事一致同意由独立董事张静女士向公司全体股东就软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划相关提案征集本次股东大会审议事项的投票
权，有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详见 2021 年 9 月 28 日刊登
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事公开征集委托投票权报
告书》，被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的提案另行表决，如被征集
人或其代理人未另行表决将视为其放弃对未被征集投票权的提案的表决权利。
公司将对中小投资者（除董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决结果进行单独计票并予以披露。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> √
及其摘要的议案》
2.00 《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管 √
理办法>的议案》
3.00 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 √
四、会议登记方法
1、自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委
托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份
证办理登记手续；
2、法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代
表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证
明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代
理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、
法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
3、异地股东可采用信函或传真的方式登记。传真在 2021 年 10 月 12 日 17：
00 前送达公司证券部。来信请寄：山东省青岛市郑州路 43 号软控股份有限公司
证券部。邮编：266042（信封请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。
4、登记时间：2021 年 10 月 12 日（上午 9：00 至 11：30，下午 14：00 至
16：30）；
5、登记地点：山东省青岛市郑州路 43 号 软控股份有限公司 证券部
邮寄地址：青岛市郑州路 43 号 软控股份有限公司 证券部
（信函上请注明“股东大会”字样）
邮编：266042 ；传真：0532-84011517
6、其他注意事项
（1）出席现场会议的股东和股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东帐户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
（2）网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、其他事项
1、本次会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。
2、会议咨询：公司证券部
联系人：孙志慧
联系电话：0532-84012387
传真号码：0532-84011517
电子邮箱：sunzh@mesnac.com
七、备查文件
1、《第七届董事会第十六次会议决议公告》；
2、《第七届监事会第十三次会议决议公告》。
八、附件
附件一：参加网络投票的具体操作流程。
附件二：软控股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会授权委托书。
特此公告。
软控股份有限公司
董事 会
2021年9月27日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“362073”，投票简称为“软控投票”。
2、议案设置及意见表决。
（1）议案设置。
股东大会议案对应“议案编码”一览表
议案 议案名称 议案编码
序号
1 《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 1.00
案》
《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 2.00
2 议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 3.00
（2）填报表决意见。
议案为非累积投票的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
（3）注意事项：
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 10 月 14 日 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30 ,13：00
至 15：00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 10 月 14 日 9：15 至 15：00。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取
得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登
录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席软控股份有
限公司
[2021-09-18] (002073)软控股份:关于参加2021年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-033
软控股份有限公司
关于参加2021年度青岛辖区上市公司
投资者网上集体接待日公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流工作，构建和谐投资者关系，软控股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由青岛证监局、青岛市上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“2021年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的平台举行，投资者可以登录“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net/），参与本次投资者集体接待日活动。活动时间为2021年9月24日（星期五）下午15:00至17:00。届时公司董事长兼总裁官炳政先生、董事会秘书兼财务总监张垚先生将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告！
软控股份有限公司
董事会
2021年9月17日
[2021-08-30] (002073)软控股份:半年报董事会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-027
软控股份有限公司
第七届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会议于2021年8月16日以邮件方式发出通知，于2021年8月26日上午9点30分在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人, 其中，现场出席会议的董事有5名，以通讯表决方式出席会议的董事有2名：李迁先生、王捷先生。
会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司 2021 年半年度报告全文及其摘要》。
《公司2021年半年度报告》、《独立董事关于公司控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2021年半年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
2、审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意 7 票、弃权 0 票、反对 0 票。
3、审议通过《关于使用自有资金购买理财产品的议案》。
公司使用不超过100,000万元人民币（含）自有资金投资安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品，相关决议自本次董事会审议通过之日起一年之内有效，上述资金额度在董事会决议有效期内可滚动使用。董事会授权公司管理层在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。
独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
《 关 于 使 用 自 有 资 金 购 买 理 财 产 品 的 公 告 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
4、审议通过《关于向恒丰银行青岛分行申请不超过 10,000 万元授信额度的议
案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟向恒丰银行青岛分行申请不超过10,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
5、审议通过《关于变更董事会秘书的议案》。
公司董事、董事会秘书、副总裁鲁丽娜女士申请辞去董事会秘书职务，辞职后仍担任公司董事、副总裁职务。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，鲁丽娜女士提交的辞职报告自送达董事会之日起生效。
经公司第七届董事会提名委员会审核，公司董事会聘任张垚先生担任公司董事会秘书，任期自董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于变更董事会秘书的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
董事 会
2021年8月26日
[2021-08-30] (002073)软控股份:半年报监事会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-028
软控股份有限公司
第七届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十二次会议于2021年8月16日以邮件方式发出通知，于2021年8月26日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 孙志慧女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议, 公司部分高级管理人员列席本次会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司 2021 年半年度报告全文及其摘要》。
与会监事对于公司董事会编制的 2021 年半年度报告进行了审核，发表审核
意见如下：经审核，我们认为董事会编制公司 2021 年半年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《公司 2021 年半年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公
司 2021 年半年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。
2、审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯
网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。
3、审议通过《关于使用自有资金购买理财产品的议案》。
经审议，监事会认为：公司在决议有效期内滚动使用不超过人民币100,000万元（含）的自有资金用于购买安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，并获得一定的投资收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
《关于使用自有资金购买理财产品的公告》详见巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-30] (002073)软控股份:关于变更董事会秘书的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-032
软控股份有限公司
关于变更董事会秘书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事、董事会秘书、副总裁鲁丽娜女士递交的书面辞职报告，鲁丽娜女士因工作调整原因，申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后仍担任公司董事、副总裁职务。根据相关法律法规、规范性文件的有关规定，鲁丽娜女士的辞职报告自送达董事会时生效。截至本公告披露日，鲁丽娜女士持有公司股份72,800股。鲁丽娜女士所持公司股份将严格按照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《公司章程》等相关规定及相关承诺进行管理。此外，鲁丽娜女士不存在应当履行而未履行的承诺事项。
鲁丽娜女士在任职期间，恪尽职守、勤勉尽责、忠实履行董事会秘书职责，为公司治理及规范运作、信息披露、投资者关系管理及资本运作等工作发挥了重要作用。公司及董事会对鲁丽娜女士在任职期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢！
为保证董事会工作顺利开展，经公司第七届董事会提名委员会审核，公司于2021年8月26日召开第七届董事会第十五次会议，以同意7票、弃权0票、反对0票审议通过了《关于变更董事会秘书的议案》。公司董事会同意聘任张垚先生担任公司董事会秘书。同时，张垚先生仍担任公司财务总监职务。任期自董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。简历后附。
张垚先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格已经深圳证券交易所审核无异议，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，不存在《中华人民共和国公司法》、《公
司章程》等规定的不适合担任公司董事会秘书的情形。公司独立董事已就聘任公司董事会秘书的事项发表了同意的独立意见。
张垚先生联系方式如下：
电话：0532-84012387
传真：0532-84012387
邮箱：zhangyao@mesnac.com
联系地址：青岛市市北区郑州路43号软控研发中心
备查文件
1、 公司《第七届董事会第十五次会议决议公告》。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021年8月26日
简历附件：
张垚先生，中国籍，无境外居留权，1987年出生，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所高级审计员，公司监事会主席、公司证券法务部、战略发展部经理。现任公司财务总监。截至本公告日，张垚先生未直接持有公司股票，与董事、监事、其他高级管理人员、持有公司百分之五以上股份股东、公司实际控制人之间无关联关系，已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。
经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
[2021-08-30] (002073)软控股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0364元
每股净资产: 4.6065元
加权平均净资产收益率: 0.79%
营业总收入: 18.58亿元
归属于母公司的净利润: 3374.15万元
[2021-07-08] (002073)软控股份:2021年半年度业绩预告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-026
软控股份有限公司
2021 年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
2、预计的业绩： ? 亏损? 扭亏为盈 √同向上升? 同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：2500—3500 万元 盈利：559.05 万元
股东的净利润 比上年同期增长：347.19%—526.06%
基本每股收益 盈利：0.0268 元/股—0.0375 元/股 盈利：0.006 元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司主营业务订单如期交付，营业收入增加；同时公司产品结构不断优化，资产运营效率持续改善，盈利能力提升。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021 年半年度报告为准，请投资者注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 7 日
[2021-05-21] (002073)软控股份:2020年度股东大会会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-025
软控股份有限公司
2020 年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会召开期间未出现否决议案的情形，也未出现增加或变更提案情况。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）会议召开时间：
现场会议召开时间：2021 年 5 月 20 日下午 14:00；
网络投票时间：2021 年 5 月 20 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的具体时间为 2021 年 5 月 20 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13：00
至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 5
月 20 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
（2）会议召开地点：青岛市郑州路 43 号，研发中心第十七会议室。
（3）会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
（4）会议召集人：软控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
（5）会议主持人：公司董事长官炳政先生。
（6）会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
2、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表 6 人，代表有表决权的股份 174,157,002
股，占公司有表决权股份总数的 18.6466%。其中出席现场投票的股东及股东授权委托代
表 4 人，代表有表决权的股份 174,132,002 股，占公司有表决权股份总数的 18.6439%；
通过网络投票的出席会议的股东 2 人，代表有表决权的股份 25,000 股，占有公司表决权股份总数的 0.0027%。
出席现场投票及网络投票的股东及股东代表中，中小股东 5 人，代表有表决权的股份 28,848,516 股，占公司有表决权股份总数的 3.0887%。
3、公司董事、监事及部分高级管理人员、公司聘请的见证律师山东琴岛律师事务所李茹律师、徐述律师列席了本次会议。
二、会议提案审议和表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
1、审议通过《公司 2020 年度董事会工作报告》。
表决结果为：同意票 174,137,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9885%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,828,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9307%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
审议结果：通过
2、审议通过《公司 2020 年度监事会工作报告》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 25,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0144%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 25,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0867%；弃权票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
审议结果：通过
3、审议通过《公司 2020 年年度报告及其摘要》。
表决结果为：同意票 174,152,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9971%；反对票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权票
5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,843,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9827%；反对票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0173%。
审议结果：通过
4、审议通过《公司 2020 年度财务决算报告》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
5、审议通过《公司 2020 年度利润分配的预案》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
6、审议通过《未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
7、审议通过《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
8、审议通过《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果为：同意票 174,152,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9971%；反对票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权票5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,843,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9827%；反对票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0173%。
审议结果：通过
9、审议通过《关于日常关联交易预计的议案》。
表决结果为：同意票 28,823,516 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9133%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0173%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
此项议案涉及关联交易，公司的实际控制人袁仲雪先生为交易对方的董事长。袁仲雪先生持有公司具有表决权股份 145,308,486 股，袁仲雪先生作为关联股东回避表决。
10、审议通过《关于 2021 年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
11、审议通过《关于 2021 年度监事薪酬方案的议案》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
12、审议通过《关于向国家开发银行青岛市分行申请不超过 40,000 万元的授信额度的议案》。
表决结果为：同意票 174,152,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9971%；反对票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权票5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
[2021-05-18] (002073)软控股份:关于控股东解除质押及再质押的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-024
软控股份有限公司
关于控股股东解除质押及再质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于近日接到公司控股股东袁仲雪先生的通知，获悉袁仲雪先生及其一致行动人青岛瑞元鼎辉控股有限公司将所持有本公司的部分股份办理了股份解除质押及再质押业务，具体事项如下：
一、控股股东股份解除质押基本情况
是否为控 本次解
股东 股股东或 除质押 占其所 占公司 质押开 质押解
名称 第一大股 股份数 持股份 总股本 始日期 除日期 质权人
东及其一 量（股） 比例 比例
致行动人
青岛城
袁仲 2019 年 2021 年 乡社区
是 115,000, 12 月 27 05 月 12 建设融
雪 79.14% 12.31%
000 日 日 资担保
公司
青岛 青岛城
瑞元 2019 年 2021 年 乡社区
鼎辉 是 5,417,00 12 月 30 05 月 12 建设融
控股 100% 0.58%
0 日 日 资担保
有限 公司
公司
合计 - 120,417, 79.89% 12.89% - - -
000
二、控股股东股份质押基本情况
1、控股股东股份质押情况
是否为控 是否
股东 股股东或 本次质 占其所 占公司 是否 为补 质押开 质押到 质押
名称 第一大股 押数量 持股份 总股本 为限 充质 始日期 期日期 质权人 用途
东及其一 （股） 比例 比例 售股 押
致行动人
青岛汇 对外
袁仲 2021 年 2022 年 泉民间 投资
是 115,000, 否 否 5 月 13 5 月 13 资本管 及偿
雪 79.14% 12.31%
000 日 日 理有限 还债
公司 务
青岛 青岛汇 对外
瑞元 2022 年 泉民间 投资
鼎辉 5,417,00 2021 年
是 100% 0.58% 否 否 5 月 13 5 月 13 资本管 及偿
控股 0 日 日 理有限 还债
有限 公司 务
公司
合计 - 120,417, 79.89% 12.89% - - - - - -
000
2、控股股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
已质押股份 未质押股份
本次解除质 本次解除质 情况 情况
股东名 持股数量 持股比 押及再质押 押及再质押 占其所 占公司 已质押 占已 未质押 占未
称 （股） 例 前质押股份 后质押股份 持股份 总股本 股份限 质押 股份限 质押
数量（股） 数量（股） 比例 比例 售和冻 股份 售和冻 股份
结数量 比例 结数量 比例
（股） （股）
袁仲雪 145,308,486 15.56% 115,000,000 115,000,000 79.14% 12.31% 0 0% 0 0%
青岛瑞
元鼎辉
控股有 5,417,000 0.58% 5,417,000 5,417,000 100% 0.58% 0 0% 0 0%
限公司
合计 150,725,486 16.14% 120,417,000 120,417,000 79.89% 12.89% 0 0% 0 0%
三、 控股股东及其一致行动人股份质押情况
1、本次股份解除质押及再质押融资不涉及用于满足上市公司生产经营相关
需求。
2、控股股东及其一致行动人未来半年内未有到期的质押股份；未来一年内
到期的质押股份累计数量为 120,417,000 股，占其所持股份比例为 79.89%，占公
司总股本比例为 12.89%，对应融资余额 340,000,000 元，控股股东资信情况良好，
具有相应的资金偿付能力，还款资金来源主要为自有及自筹资金。
3、 控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上
市公司利益的情形。
4、 本次股份质押事项不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响，亦
不涉及业绩补偿义务履行情况。
5、 截止本公告披露之日，公司控股股东袁仲雪先生所质押股份不存在平仓
风险，质押风险在可控范围之内，本次质押行为不会导致公司控制权发生变更。
若后续出现平仓风险，袁仲雪先生将采取包括但不限于提前还款、追加保证金及
补充质押等措施应对上述风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并
按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事 会
2021年5月17日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-01-19] (002073)软控股份:关于员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2022-002
软控股份有限公司
关于员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月29日召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，于2019年12月16日召开2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于<2019年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议案，公司于2020年4月17日召开第七届董事会第七次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于修订2019年员工持股计划公司业绩考核指标的议案》，以上具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《2019年员工持股计划（草案）（修订）》的相关规定，公司2019年员工持股计划第二个锁定期将于2022年1月20日届满，现将2019年员工持股计划第二个锁定期届满后的相关情况公告如下：
一、本期员工持股计划的持股情况和锁定期
根据《2019年员工持股计划（草案）（修订）》，本期员工持股计划股票来源为公司回购的股份。公司自2019年8月30日首次实施股份回购，至2019年11月1日回购完毕，以集中竞价交易方式回购公司股份数量累计27,360,900股，占公司总股本的2.93%，最高成交价为6.60元/股，最低成交价为4.19元/股，支付的总金额为142,880,797.41元（不含交易费用）。《关于回购股份期限届满暨回购完成的公告》（公告编号：2019-083）详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
本期员工持股计划实际认购资金总额为58,278,717元，资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金等。本期员工持股计划不存在上市公司向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助情形，员工实际认购份额未超过股东大会审议通过的拟认购份额。
2020年1月20日，公司第一期员工持股计划已完成股票非交易过户。根据《2019年员工持股计划（草案）》该部分股票将按照规定予以锁定，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日即2020年1月20日起算，满12个月、24个月、36个月，根据公司预测业绩设定分别解锁本次员工持股计划总数的40%、30%、30%，锁定期最长36个月。非交易过户完成后，公司员工持股计划账户持有公司股份27,360,900股，占公司当时总股本的2.93%。2021年1月20日，员工持股计划第一批锁定期届满，第一批锁定期解锁数量为10,944,360股，占公司当时总股本的1.17%。《关于员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2020-006）、《关于员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告》（公告编号：2021-001）详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
本期员工持股计划第二个锁定期将于2022年1月20日届满，第二批锁定期解锁数量为8,208,270股，占公司目前总股本的0.86%。
二、本期员工持股计划第二个锁定期届满的后续安排
根据《2019年员工持股计划（草案）（修订）》的相关规定，公司业绩考核指标已达成。本期员工持股计划第二个锁定期届满后，员工持股计划管理委员会将根据员工持股计划的安排、持有人的意愿和市场情况决定是否卖出股票。本期员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
4、相关法律、法规、中国证券监督管理委员和深圳证券交易所规定的不得买卖
公司股票的其他情形。
三、本期员工持股计划的存续、变更和终止
（一）本期员工持股计划的存续期
本期员工持股计划的存续期为不超过48个月，自股东大会审议通过本期员工持股计划之日起计算。如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本期员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经员工持股计划持有人会议（以下简称“持有人会议”）和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
（二）本期员工持股计划的变更
在本期员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
（三）本期员工持股计划的终止
1、员工持股计划的存续期满后，持有人会议未作出有效的延长存续期的决议，则本计划自行终止。
2、员工持股计划的锁定期满后，当本计划账户资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。
员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
四、其他说明
公司将持续关注本员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告，注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2022年1月19日
[2022-01-17] (002073)软控股份:2021年度业绩预告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2022-001
软控股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩： 亏损 扭亏为盈 √同向上升 同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：13,500万元——15,500 万元 盈利：9,511.55 万元
股东的净利润 比上年同期增长：41.93%——62.96%
扣除非经常性损 盈利：7,000 万元——9,500万元 盈利：2,338.27 万元
益后的净利润 比上年同期增长：199.37%——306.28%
基本每股收益 0.1387 元/股 ——0.1654 元/股 盈利：0.1027元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师预审计。公司已就本次业绩预告与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在重大分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司克服疫情的不利影响，橡胶装备业务订单保持增长，公司持续推进全系列产品、全流程、全要素模块化研发与制造，提升产品品质和交付效率，得到客户认可。同时公司前期不断加大对新产品、新技术等方面的研发投入，产品结构不断优化，资产运营效率改善，盈利能力提升。另外，公司加大对新兴业务的战略培育和扶持，持续研发投入，并与高端客户建立了长期稳定的合作关系，订单、业绩均增长明显，获得行业、市场和客户的广泛认可。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021 年度报告为准，请投资者注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 17 日
[2021-11-17] (002073)软控股份:关于2021年限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-054
软控股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划
限制性股票授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次授予的限制性股票上市日期：2021年11月18日
2、本次限制性股票授予数量：1,960.00万股，约占目前公司总股本的2.10%；
3、本次限制性股票授予价格：2.55元/股
4、本次限制性股票授予人数：20人
5、本次限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
6、本次限制性股票授予完成后，公司股权分布符合上市条件的要求，不会导致公司实际控制人发生变化。
软控股份有限公司（以下简称“公司”、“软控股份”）于2021年10月22日召开第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号—股权激励》以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关规定，公司完成了2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）所涉及限制性股票的授予登记工作，具体情况公告如下：
一、本激励计划的决策程序和批准情况
（一）2021年9月27日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开了第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（二）2021年9月28日至2021年10月7日，公司对《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》在公司内部进行了公示。公示期满，监事会未收到任何异议。公司于2021年10月9日披露了《软控股份有限公司第七届监事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2021-040）。
同时，公司就本激励计划内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2021年10月15日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-043）。
（三）2021年10月14日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
（四）2021年10月22日，公司召开第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的授予日为2021年10月22日，向符合条件的20名激励对象授予1,960.00万股限制性股票，授予价格为2.55元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对授予的激励对象名单及授予事项进行审核并发表了核查意见。
（五）2021年11月17日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划限制性
股票授予登记完成的公告》（公告编号：2021-054）。至此，公司完成了2021年限制性股票激励计划限制性股票的授予登记工作，向20名激励对象授予1,960.00万份限制性股票，授予价格为2.55元/股，授予的限制性股票于2021年11月18日上市。
二、限制性股票的授予情况
（一）授予日：2021年10月22日
（二）授予数量：1,960.00万股
（三）授予人数：20人
（四）授予价格：2.55元/股
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票
（六）授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占本激励计划授 占本激励计划
姓名 职务 票数量（万股） 予总数的比例 授予日股本总
额比例
官炳政 董事长、总裁 120.00 6.12% 0.13%
杨慧丽 董事、副总裁 100.00 5.10% 0.11%
张垚 财务总监、董事会秘书 100.00 5.10% 0.11%
核心业务人员和骨干员工 1,640.00 83.67% 1.76%
（17 人）
合计 1,960.00 100.00% 2.10%
注：1.上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
2.本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3.以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
（七）本激励计划的有效期、限售期及解除限售安排
1、有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
2、限售期
激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自上市日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。
3、解除限售安排
限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自限制性股票上市日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个解除限售期 限制性股票上市日起 24 个月内的最后一个交易日当 40%
日止
自限制性股票上市日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个解除限售期 限制性股票上市日起 36 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自限制性股票上市日起 36 个月后的首个交易日起至
第三个解除限售期 限制性股票上市日起 48 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
三、本激励计划的解除限售条件
（一）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在2021年-2023年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 30%。
第二个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 50%。
第三个解除限售期 以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 80%。
注：上述“净利润”指经审计的归属于母公司的净利润。
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应
考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
（二）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级。
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象考核年度个人考核评价结果达到“合格”，则激励对象按照本激励计划规定比例解除限售其考核当年计划解除限售的限制性股票；若激励对象考核年度个人考核评价结果为“不合格”，则激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司以授予价格回购注销。
本激励计划具体考核内容依据《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划考核管理办法》执行。
四、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况
本次授予的内容与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
五、本次授予股份认购资金的验资情况
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年11月4日出具了信会师报字[2021]第030032号《验资报告》：截至2021年11月2日止，公司20名激励对象以货币资金缴纳人民币49,980,000.00元，其中新增股本19,600,000.00元。
六、 本次授予限制性股票的登记完成情况
（一）本次限制性股票授予日为2021年10月22日，授予股份的上市日期为2021年11月18日。
上市公司未在下列期间内向激励对象授予限制性股票：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
（二）公司股本结构变动情况表：
本次变动前 本次新增股 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 份数量（股） 股份数量 比例
（股） （股）
一、有限售条件股份 54,600 0.01% 19,600,000 19,654,600 2.06%
二、无限售条件股份 933,932,074 99.99%
[2021-11-09] (002073)软控股份:股票交易异常波动的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-053
软控股份有限公司
股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）（证券名称：软控股份，证券代码：002073）连续三个交易日内（2021年11月4日、2021年11月5日、2021年11月8日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过电话及现场问询等方式对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司近期经营情况、内外部经营环境未发生重大变化。
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、经核查，股票异常波动期间控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披
露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、公司认为必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
3、公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事 会
2021年11月8日
[2021-10-26] (002073)软控股份:第七届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-050
软控股份有限公司
第七届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十八次会议于2021年10月20日以邮件方式发出通知，于2021年10月22日上午9点30分在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人, 其中，现场出席会议的董事有5名，以通讯表决方式出席会议的董事有2名：李迁先生、王捷先生。
会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》及《软控股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，会议决议合法有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》和公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）相关规定，董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划的授予日为2021年10月22日，向符合条件的20名激励对象授予1,960.00万股限制性股票，授予价格为2.55元/股。
独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本次授予事项在公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无
需提交股东大会审议。
《 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 公 告 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意5票、弃权0票、反对0票。
关联董事官炳政、杨慧丽回避表决。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2021年10月22日
[2021-10-26] (002073)软控股份:第七届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-051
软控股份有限公司
第七届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十六次会议于2021年10月20日以邮件方式发出通知，于2021年10月22日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 孙志慧女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《软控股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
经审核，监事会认为：
（一）董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）关于授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
（二）本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（三）本次激励计划授予的激励对象均为公司2021年第二次临时股东大会审议通过的公司《2021年限制性股票激励计划》中确定的激励对象。
综上，监事会同意公司以2021年10月22日为本次激励计划的授予日，并同意以2.55元/股的授予价格向符合条件的20名激励对象授予1,960.00万股限制性股票。
《 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 公 告 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 10 月 22 日
[2021-10-22] (002073)软控股份:股票交易异常波动的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-049
软控股份有限公司
股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）（证券名称：软控股份，证券代码：002073）连续两个交易日内（2021年10月20日、2021年10月21日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过电话及现场问询等方式对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司近期经营情况、内外部经营环境未发生重大变化。
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、经核查，股票异常波动期间控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披
露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、公司认为必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司已于2021年10月19日披露了《2021年第三季度报告》（公告编号：2021-047），具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。公司2021年第三季度报告财务数据与预计情况不存在较大差异。
3、公司郑重提醒广大投资者：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
4、公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事 会
2021年10月21日
[2021-10-19] (002073)软控股份:董事会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-045
软控股份有限公司
第七届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议于2021年10月15日以邮件方式发出通知，于2021年10月18日上午10点在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人, 其中，以通讯表决方式出席会议的董事有2名，分别为独立董事王捷先生及独立董事李迁先生。
会议由公司董事长官炳政先生主持，董事会秘书及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司2021年第三季度报告》。
公司《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-047）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意 7 票、弃权 0 票、反对 0 票。
2、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
公司拟使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。
独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
保荐机构发表了核查意见，《国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司使
用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 核 查 意 见 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-048）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2021年10月18日
[2021-10-19] (002073)软控股份:关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-048
软控股份有限公司
关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年10月18日，软控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“软控股份”）第七届董事会第十七次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过40,000万元的2016年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。现将相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会2016年6月22日《关于核准软控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号），公司获准非公开发行人民币普通股（A股）股票总数不超过127,000,000股。公司实际非公开发行人民币普通股（A股）股票123,198,417股，每股面值1元，发行价为每股10.30元，募集资金总额为人民币
1,268,943,695.10元，扣除含税发行费用23,123,198.42元后，募集资金净额为人民币
1,245,820,496.68元。其中，计入股本为人民币123,198,417.00元，计入资本公积为人民币1,122,622,079.68元。
上述募集资金已于2016年10月11日全部到位，已经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“中兴华验字[2016]第SD03-0011号”验资报告，本公司已对募集资金实施了专户管理。
二、募集资金的使用情况
1、募集资金的使用情况
截至本公告披露日，本公司实际使用募集资金93,504.19万元，用于“轮胎智慧工厂研发中心”项目、偿还公司债券和银行贷款，各项目募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 变更后项目名称 募集资金拟投 累计投入金
入金额 额
1 轮胎装备智能制造基地 偿还公司债券和银行贷款 48,956.62
工业及服务机器人、智能 偿还公司债券和银行贷款 91,090.00①
2 物流系统产业化基地二期 37,002.64
3 轮胎智慧工厂研发中心③ - 24,306.09 2,414.19
4 智能轮胎应用技术中心④ - 14,316.70 0
合计 124,582.05 93,504.19
注：①的金额为终止的两个募投项目合计85,959.26万元及所形成的利息收入、理财收入。
截止本公告披露日，公司募集具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 账户类别 初始存放金额 截止日余额
软 控 股 份 交通银行青岛崂 37200557001 募集资金存 494,689,395.10 0.00
有限公司 山支行 8000023506 储专户
软 控 股 份 中国建设银行青 37150110064 募集资金存 370,026,400.00 0.00
有限公司 岛富春江路支行 500000080 储专户
软 控 股 份 中国银行青岛商 22993109710 募集资金存 243,060,900.00 1,103,597.04
有限公司 丘路支行 5 储专户
软 控 股 份 国家开发银行青 37201560003 募集资金存 143,167,000.00 0.00
有限公司 岛市分行 192450000 储专户
青 岛 软 控 中国农业银行青 38080101040 募集资金存 6,383,251.96
机 电 工 程 岛李沧支行 039611 储专户
有限公司
软 控 股 份 中国工商银行股 38030279192 募集资金存 942,820.10
有限公司 份有限公司青岛 00519888 储专户
市南第四支行
合计 1,250,943,695.10 8,429,669.10
2、闲置募集资金理财情况
2016年10月24日，公司第六届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司使用不超过4.5亿元（含本数）闲置
募集资金购买理财产品, 投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2017年10月19日, 公司第六届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司使用不超过8亿元（含本数）闲置募集资金购买理财产品, 投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2018年10月15日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过10亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2019年10月17日，公司第七届董事会第三次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过4亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2020年10月27日，公司召开第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过4亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
前述募集资金理财的本金和利息已到期并全部归还至募集资金专户中。
3、前次闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况
公司2020年12月17日召开的公司第七届董事会第十二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。详细内容见公司于2020年12月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-058）。
截至本公告披露日，上述募集资金全部归还于募集资金专户中。
三、本次拟使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
由于公司新增订单量大，为提高募集资金使用效率，公司拟通过使用闲置募集资金暂时补充流动资金的方式，用于购买原材料、日常经营等与主营业务相关的生产经营。按使用期间中国人民银行贷款市场报价利率（LPR）测算，预计可节约财务费用约600万元。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《软控股份有限公司募集资金管理制度》等的相关规定，公司拟使用40,000万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。
四、说明和承诺
1、公司将严格按照《中国证监会上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作。在本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限届满之前，及时归还至募集资金专项账户。若募集资金投资项目因建设需要，实际投资进度超出预期，公司将提前归还，以确保募集资金投资项目的正常进行。
2、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途，暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。
3、公司过去十二个月内未进行证券投资等风险投资，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行证券投资等风险投资。
五、独立董事意见
独立董事认为：本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，符合公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，对提高公司整体效益有积极的促进作用，是公司结合宏观环境、战略调整以及项目的实际情况而做出的谨慎决定，履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《软控股份有限公司募集资金管理制度》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况；没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
六、监事会意见
公司第七届监事会第十五次会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
监事会认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目正常进行，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司实际经营情况，不会影响其他募集资金项目实施，不会对公司正常经营产生影响，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
七、保荐机构意见
经核查，国金证券认为：软控股份本次使用不超过 40,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金事项已履行了必要的决策程序，相关议案已经公司董事会、监事会审议通过，并取得了独立董事的同意意见，符合相关法律、法规和规范性文件中关于募集资金使用决策程序的规定。
综上，保荐机构对软控股份使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
八、备查文件
1、公司第七届董事会第十七次会议决议；
2、公司第七届监事会第十五次会议决议；
3、公司独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；
4、国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。
特此公告。
软控股份有限公司
[2021-10-19] (002073)软控股份:关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-044
软控股份有限公司
关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月17日召开的第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-058）。根据上述决定，公司从募集资金专户实际使用40,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至本公告日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的40,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专户，并将情况通知了公司保荐机构和保荐人。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021年10月18日
[2021-10-19] (002073)软控股份:监事会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-046
软控股份有限公司
第七届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议于2021年10月15日以邮件方式发出通知，于2021年10月18日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，所有监事均现场出席会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持，董事会秘书及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《2021 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-047）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。
2、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
经审核，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目正常进行，能够提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司实际经营情况，不会影响其他募集资金项目实施，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意本次使用闲置募集资金暂时
补充流动资金。
《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-048）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 10 月 18 日
[2021-10-19] (002073)软控股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0873元
每股净资产: 4.6505元
加权平均净资产收益率: 1.89%
营业总收入: 33.23亿元
归属于母公司的净利润: 8155.54万元
[2021-10-19] (002073)软控股份:监事会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-046
软控股份有限公司
第七届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议于2021年10月15日以邮件方式发出通知，于2021年10月18日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，所有监事均现场出席会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持，董事会秘书及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《2021 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-047）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。
2、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
经审核，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目正常进行，能够提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司实际经营情况，不会影响其他募集资金项目实施，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意本次使用闲置募集资金暂时
补充流动资金。
《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-048）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 10 月 18 日
[2021-10-19] (002073)软控股份:关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-044
软控股份有限公司
关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月17日召开的第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-058）。根据上述决定，公司从募集资金专户实际使用40,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至本公告日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的40,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专户，并将情况通知了公司保荐机构和保荐人。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021年10月18日
[2021-10-15] (002073)软控股份:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-042
软控股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会召开期间未出现否决议案的情形，也未出现增加或变更提案情况。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
3、本次股东大会以现场和网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）会议召开时间：
现场会议召开时间：2021 年 10 月 14 日下午 14:00；
网络投票时间：2021 年 10 月 14 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的具体时间为 2021 年 10 月 14 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13：
00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年
10 月 14 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
（2）会议召开地点：青岛市郑州路 43 号，研发中心第十七会议室。
（3）会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
（4）会议召集人：软控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
（5）会议主持人：公司董事长官炳政先生。
（6）会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
2、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表 19 人，代表有表决权的股份 175,727,102
股，占公司有表决权股份总数的 18.8147%。其中出席现场投票的股东及股东授权委托代
表 4 人，代表有表决权的股份 174,132,002 股，占公司有表决权股份总数的 18.6439%；
通过网络投票的出席会议的股东 15 人，代表有表决权的股份 1,595,100 股，占有公司表决权股份总数的 0.1708%。
出席现场投票及网络投票的股东及股东代表中，中小股东 18 人，代表有表决权的股份 30,418,616 股，占公司有表决权股份总数的 3.2569%。
3、公司董事、监事及部分高级管理人员、公司聘请的见证律师山东琴岛律师事务所李茹律师、徐述律师列席了本次会议。
4、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，本次股东大会相关议案提供征集投票权。公司独立董事张静女士已发出征集投票权授权委托书，向股东征
集本次会议全部议案的投票权。详见 2021 年 9 月 28 日刊登于《证券时报》《中国证券
报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。
二、会议提案审议和表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
1、审议通过《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
表决结果为：同意票 174,465,602 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2821%；反对票 1,261,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.7179%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 29,157,116 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 95.8529%；反对票 1,261,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 4.1471%；弃权票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
审议结果：通过
2、审议通过《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
表决结果为：同意票 174,465,602 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2821%；反对票 1,261,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.7179%；
弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 29,157,116 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 95.8529%；反对票 1,261,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 4.1471%；弃权票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
审议结果：通过
3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
表决结果为：同意票 174,465,602 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2821%；反对票 1,115,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.6348%；弃权票 146,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0831%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 29,157,116 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 95.8529%；反对票 1,115,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 3.6672%；弃权票 146,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4800%。
审议结果：通过
上述议案均为特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过，上述议案的关联股东，已回避表决。
上述议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司已对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。
三、律师出具的法律意见
山东琴岛律师事务所李茹律师、徐述律师进行了现场见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格，会议表决程序和表决结果均符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
《关于软控股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会会议决议；
2、律师对本次股东大会出具的法律意见书；
3、软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021年10月14日
[2021-10-12] (002073)软控股份:2021年第三季度业绩预告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-041
软控股份有限公司
2021 年第三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日
2、预计的业绩： 亏损 扭亏为盈 √同向上升 同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：7,500 万元—8,500 万元
股东的净利润 盈利：2,150.34 万元
比上年同期增长：248.78%—295.29%
基本每股收益 盈利：0.0803 元/股—0.0910 元/股 盈利：0.02 元/股
其中，2021 年第三季度（2021 年 7 月-9 月）业绩预计情况如下：
项 目 2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日 上年同期
归属于上市公司 盈利：4,125.85 万元—5,125.85 万元
股东的净利润 盈利：1,591.30 万元
比上年同期增长：159.28%—222.12%
基本每股收益 盈利：0.0439 元/股—0.0546 元/股 盈利： 0.01 元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司橡胶装备业务订单如期交付，营业收入增加；同时公司不断加大对新产品、新技术等方面的研发投入，公司产品结构不断优化，盈利能力提升。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的《2021 年第三季度报告》为准，请投资者注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 11 日
[2021-10-09] (002073)软控股份:第七届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-040
软控股份有限公司
第七届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十四次会议于2021年10月6日以邮件方式发出通知，于2021年10月8日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 孙志慧女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《软控股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
一、审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见的议案》。
公司于2021年9月27日召开第七届董事会第十六次会议以及第七届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等限制性股票激励计划相关事项。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件与《公司章程》的规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对本次激励计划激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
1、激励对象名单的公示情况
（1）公示内容：公司本次激励计划激励对象姓名及职务。具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》；
（2）公示时间：2021年9月28日-2021年10月7日，公示期内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可通过邮件、书面或当面反应等方式向公司监事会反映；
（3）公示方式：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及公司内网系统进行公示；
（4）公示结果：截至2021年10月7日公示期满，公司监事会未收到与本次激励对象有关的任何异议。
2、监事会对激励对象的核查方式
公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（含子公司）签订的劳动合同或聘任合同、激励对象在公司（含子公司）担任的职务及其任职文件等相关资料。
3、监事会核查意见
根据《管理办法》《公司章程》的有关规定及本次激励对象名单和职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
（1）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格和激励对象条件，符合《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件；
（2）激励对象均为公司及下属子公司在任的董事、高级管理人员及核心业务人员和骨干员工，激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处；
（3）激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（4）本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（5）本次激励计划的激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。综上，公司监事会认为：公示期间，公司监事会未收到与本次激励对象有关的任何异议。列入公司本次激励计划的激励对象均符合《公司法》《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围和条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 10 月 8 日
[2021-09-28] (002073)软控股份:第七届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-034
软控股份有限公司
第七届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会议于2021年9月24日以邮件方式发出通知，于2021年9月27日上午9点30分在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人, 其中，现场出席会议的董事有5名，以通讯表决方式出席会议的董事有2名：李迁先生、王捷先生。
会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》。
为优化全资子公司青岛软控机电工程有限公司（以下简称“软控机电”）的资产负债结构，增强软控机电的资金实力，公司拟以债转股的方式对软控机电增资人民币120,000万元。增资完成后，软控机电的注册资本由80,000万增加至120,000万元，软控机电仍为公司的全资子公司。
《 关 于 以 债 转 股 方 式 对 全 资 子 公 司 增 资 的 公 告 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
2、审议通过《关于对全资子公司减资的议案》。
有限公司（以下简称“科捷自动化”）减资人民币9,000万元。减资完成后，科捷自动化的注册资本将由人民币10,000 万元减至人民币1,000万元，公司仍持有其100%股权，不会导致公司合并报表范围发生变化。
《关于对全资子公司减资的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意 7 票、弃权 0 票、反对 0 票。
3、审议通过《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心业务人员和骨干员工，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律法规制定了《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象授予限制性股票总计1,960.00万股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。本次授予为一次性授予，无预留权益。
《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意5票、弃权0票、反对0票。
关联董事官炳政、杨慧丽回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
4、审议通过《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，特制定《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意5票、弃权0票、反对0票。
关联董事官炳政、杨慧丽回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
5、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
为了具体实施公司2021年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
一、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定本次限制性股票的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额直接调减或在激励对象之间进行分配；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出授予申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
（6）授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认，并
同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
（8）授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；
（9）授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；
（10）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，包括但不限于限制性股票激励计划的实施；
（11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；
（12）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
二、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
三、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
四、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
表决结果：同意5票、弃权0票、反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
6、审议通过《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。
公司董事会决定于2021年10月14日下午14:00在青岛市郑州路43号软控研发中心第十七会议室以现场投票及网络投票相结合的方式召开公司2021年第二次临时股东大会。
《 关 于 召 开 2021 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2021年9月27日
[2021-09-28] (002073)软控股份:第七届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-035
软控股份有限公司
第七届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2021年9月24日以邮件方式发出通知，于2021年9月27日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 孙志慧女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《软控股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心业务人员和骨干员工，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律法规制定了《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象授予限制性股票总计1,960.00万股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。本次授予为一次性授予，无预留权益。
经认真审核，监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
2、审议通过《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
为保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，特制定《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
经认真审核，监事会认为：《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定和公司的实际情况，能确保本次激励计划的顺利进行，将进一步完善公司治理结构，健全公司激励与约束机制。
《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
3、审议通过了《关于核实<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
根据《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，确定本激励计划的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心业务人员和骨干员工。列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《公
司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励前三至五日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 9 月 27 日
[2021-09-28] (002073)软控股份:关于对全资子公司减资的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-037
软控股份有限公司
关于对全资子公司减资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次减资概述
软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月27日召开的第七届董事会第十六会议审议通过《关于对全资子公司减资的议案》，基于公司战略规划及实际经营需要，公司拟对全资子公司青岛科捷自动化设备有限公司（以下简称“科捷自动化”）减资人民币9,000万元。减资完成后，科捷自动化的注册资本将由人民币10,000 万元减至人民币1,000万元，公司仍持有其100%股权，不会导致公司合并报表范围发生变化。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，本次减资事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议批准。本次减资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、本次减资主体的基本情况
1、基本信息
公司名称：青岛科捷自动化设备有限公司
注册地址：山东省青岛市市北区郑州路43号1408室
成立日期：2007年12月04日
法定代表人：刘峰
统一社会信用代码：91370203667881416A
企业类型：其他有限责任公司
注册资本：10,000万元人民币
经营范围：制售机器人、机械手及其配件及售后服务；国内劳务派遣；职业介绍和职业指导；人力资源供求信息的收集、整理、储存和发布；绩效薪酬管理咨询；创业指导、职业生涯规划；高级人才寻访；人力资源管理服务外包；受用人单位或者劳动者委托，代办社会保险事务（劳务派遣经营许可证 人力资源服务许可证 有效期限以许可证为准）；货物及技术进出口业务（国家法律法规禁止经营的不得经营，国家法律法规限制经营的凭许可证经营）；经营无需行政审批即可经营的一般经营项目（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：公司持有其100%的股权，为公司的全资子公司。
是否失信被执行人：否
2、减资前后股权结构
减资前 减资后
股东
认缴出资额（万元） 股权比例 认缴出资额（万元） 股权比例
软控股份有限公司 10,000 100% 1,000 100%
合计 10,000 100% 1,000 100%
3、财务数据：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日（经审计） 2021 年 6 月 30 日（未经审计）
总资产 127,850,314.13 128,639,725.06
净资产 113,123,124.45 114,350,970.26
2020 年度（经审计） 2021 年 1-6 月（未经审计）
营业收入 34,404,922.61 24,468,312.02
营业利润 1,670,190.67 1,482,413.90
净利润 1,859,558.25 1,227,845.81
三、本次减资的目的及对公司的影响
本次公司对科捷自动化减资系基于公司战略及经营发展的实际情况所做出的审慎决定，有利于公司资源的合理配置，提升资金使用效率。本次减资完成后，科捷
自动化仍为公司全资子公司，不会导致公司合并报表范围发生变化，对公司的财务状况和经营成果亦不构成重大影响，不会损害公司及公司全体股东的利益。
四、备查文件
1、第七届董事会第十六会议决议。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2021年9月27日
[2021-09-28] (002073)软控股份:关于以债转股方式对全资子公司增资的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-036
软控股份有限公司
关于以债转股方式对全资子公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次增资概述
为优化软控股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司青岛软控机电工程有限公司（以下简称“软控机电”）的资产负债结构，增强软控机电的资金实力，公司于2021年9月27日召开的第七届董事会第十六会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》，公司拟以债转股的方式对软控机电增资人民币120,000万元。增资完成后，软控机电的注册资本由80,000万增加至120,000万元，软控机电仍为公司的全资子公司。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，本次增资事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议批准。本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、增资标的基本情况
公司名称：青岛软控机电工程有限公司
注册地址：青岛胶州市胶东街道办事处营旧路两侧、工业园路南
成立日期：2009年05月04日
法定代表人：官炳政
统一社会信用代码：913702816867779996
企业类型：其他有限责任公司
注册资本：80,000万元人民币
经营范围：橡胶加工专用设备、化工生产专用设备、食品工业专用设备、制药专用设备、计算机软硬件的开发、生产、销售、安装、调试以及技术服务、咨询，经营本企业自产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：增资前，公司持有其100%的股权，为公司的全资子公司。本次增资完成后，软控机电的注册资本为120,000万元，公司仍持有其100%的股权，仍为公司的全资子公司。
是否失信被执行人：否
财务数据：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日（经审计） 2021 年 6 月 30 日（未经审计）
总资产 5,447,384,393.15 6,150,473,428.38
净资产 817,072,701.38 874,681,927.02
2020 年度（经审计） 2021 年 1-6 月（未经审计）
营业收入 2,024,294,408.75 1,049,016,028.26
营业利润 45,401,502.76 53,589,354.07
净利润 34,698,283.23 55,876,548.20
三、增资方式、资金来源及会计处理
本次增资金额为人民币 120,000万元，资金来源为公司对软控机电享有的120,000万元债权。
本次增资将增加软控机电的实收资本40,000万元,增加资本公积金80,000万元，股权结构维持不变，公司仍持有软控机电100%的股权，软控机电仍为公司的全资子公司。
四、增资的目的及对公司的影响
本次增资是为了优化软控机电的资产负债结构，增强子公司的资金实力，有利于保障各项业务的顺利开展，符合公司的长期发展战略，有利于公司健康、可持续发展。本次以债转股的方式对软控机电增资完成后，软控机电仍为公司的全资子公司，不会导致公司合并报表范围的变动，不会对公司的正常生产经营和财务状况带来不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、备查文件
1、第七届董事会第十六会议决议。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事会
2021年9月27日
[2021-09-28] (002073)软控股份:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-039
软控股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会议决定于2021年10月14日下午14：00在青岛市郑州路43号软控研发中心第十七会议室召开2021年第二次临时股东大会，本次会议将采用现场投票及网络投票相结合的方式进行，现就召开本次股东大会的相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会。
2、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 10 月 14 日下午 14:00；
（2）网络投票时间：2021 年 10 月 14 日。其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10 月 14 日上午 9:15 至 9:25，9：30
至 11：30，下午 13：00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网
络投票的具体时间为 2021 年 10 月 14 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时
间。
5、召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。
6、股权登记日：2021 年 10 月 8 日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东。凡 2021 年 10 月 8 日下午收市时
在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师等相关人员。
8、现场会议召开地点：青岛市郑州路 43 号，研发中心第十七会议室。
二、会议审议事项
1、《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》；
2、《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》；
3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
上述议案已经公司第七届董事会第十六次会议及第七届监事会第十三次会
议审议通过，详见公司于 2021 年 9 月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》披露的公告。
上述议案均为特别决议事项，应当由出席股东大会的非关联股东（包括股东
代理人） 所持表决权的 2/3 以上通过。拟作为软控股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划激励对象或与激励对象存在关联关系的股东需回避表决。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司股东大会审议限制性股票激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，表达自己的意愿，公司全体独立董事一致同意由独立董事张静女士向公司全体股东就软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划相关提案征集本次股东大会审议事项的投票
权，有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详见 2021 年 9 月 28 日刊登
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事公开征集委托投票权报
告书》，被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的提案另行表决，如被征集
人或其代理人未另行表决将视为其放弃对未被征集投票权的提案的表决权利。
公司将对中小投资者（除董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决结果进行单独计票并予以披露。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> √
及其摘要的议案》
2.00 《关于<软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管 √
理办法>的议案》
3.00 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 √
四、会议登记方法
1、自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委
托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份
证办理登记手续；
2、法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代
表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证
明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代
理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、
法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
3、异地股东可采用信函或传真的方式登记。传真在 2021 年 10 月 12 日 17：
00 前送达公司证券部。来信请寄：山东省青岛市郑州路 43 号软控股份有限公司
证券部。邮编：266042（信封请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。
4、登记时间：2021 年 10 月 12 日（上午 9：00 至 11：30，下午 14：00 至
16：30）；
5、登记地点：山东省青岛市郑州路 43 号 软控股份有限公司 证券部
邮寄地址：青岛市郑州路 43 号 软控股份有限公司 证券部
（信函上请注明“股东大会”字样）
邮编：266042 ；传真：0532-84011517
6、其他注意事项
（1）出席现场会议的股东和股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东帐户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
（2）网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、其他事项
1、本次会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。
2、会议咨询：公司证券部
联系人：孙志慧
联系电话：0532-84012387
传真号码：0532-84011517
电子邮箱：sunzh@mesnac.com
七、备查文件
1、《第七届董事会第十六次会议决议公告》；
2、《第七届监事会第十三次会议决议公告》。
八、附件
附件一：参加网络投票的具体操作流程。
附件二：软控股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会授权委托书。
特此公告。
软控股份有限公司
董事 会
2021年9月27日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“362073”，投票简称为“软控投票”。
2、议案设置及意见表决。
（1）议案设置。
股东大会议案对应“议案编码”一览表
议案 议案名称 议案编码
序号
1 《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 1.00
案》
《关于<软控股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 2.00
2 议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 3.00
（2）填报表决意见。
议案为非累积投票的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
（3）注意事项：
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 10 月 14 日 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30 ,13：00
至 15：00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 10 月 14 日 9：15 至 15：00。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取
得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登
录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席软控股份有
限公司
[2021-09-18] (002073)软控股份:关于参加2021年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-033
软控股份有限公司
关于参加2021年度青岛辖区上市公司
投资者网上集体接待日公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流工作，构建和谐投资者关系，软控股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由青岛证监局、青岛市上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“2021年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的平台举行，投资者可以登录“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net/），参与本次投资者集体接待日活动。活动时间为2021年9月24日（星期五）下午15:00至17:00。届时公司董事长兼总裁官炳政先生、董事会秘书兼财务总监张垚先生将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告！
软控股份有限公司
董事会
2021年9月17日
[2021-08-30] (002073)软控股份:半年报董事会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-027
软控股份有限公司
第七届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会议于2021年8月16日以邮件方式发出通知，于2021年8月26日上午9点30分在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人, 其中，现场出席会议的董事有5名，以通讯表决方式出席会议的董事有2名：李迁先生、王捷先生。
会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司 2021 年半年度报告全文及其摘要》。
《公司2021年半年度报告》、《独立董事关于公司控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2021年半年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
2、审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意 7 票、弃权 0 票、反对 0 票。
3、审议通过《关于使用自有资金购买理财产品的议案》。
公司使用不超过100,000万元人民币（含）自有资金投资安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品，相关决议自本次董事会审议通过之日起一年之内有效，上述资金额度在董事会决议有效期内可滚动使用。董事会授权公司管理层在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。
独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
《 关 于 使 用 自 有 资 金 购 买 理 财 产 品 的 公 告 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
4、审议通过《关于向恒丰银行青岛分行申请不超过 10,000 万元授信额度的议
案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟向恒丰银行青岛分行申请不超过10,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
5、审议通过《关于变更董事会秘书的议案》。
公司董事、董事会秘书、副总裁鲁丽娜女士申请辞去董事会秘书职务，辞职后仍担任公司董事、副总裁职务。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，鲁丽娜女士提交的辞职报告自送达董事会之日起生效。
经公司第七届董事会提名委员会审核，公司董事会聘任张垚先生担任公司董事会秘书，任期自董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于变更董事会秘书的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
董事 会
2021年8月26日
[2021-08-30] (002073)软控股份:半年报监事会决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-028
软控股份有限公司
第七届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十二次会议于2021年8月16日以邮件方式发出通知，于2021年8月26日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 孙志慧女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议, 公司部分高级管理人员列席本次会议。
会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司 2021 年半年度报告全文及其摘要》。
与会监事对于公司董事会编制的 2021 年半年度报告进行了审核，发表审核
意见如下：经审核，我们认为董事会编制公司 2021 年半年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《公司 2021 年半年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公
司 2021 年半年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。
2、审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯
网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。
3、审议通过《关于使用自有资金购买理财产品的议案》。
经审议，监事会认为：公司在决议有效期内滚动使用不超过人民币100,000万元（含）的自有资金用于购买安全性高、流动性好、中低风险、稳健性的理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，并获得一定的投资收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
《关于使用自有资金购买理财产品的公告》详见巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-30] (002073)软控股份:关于变更董事会秘书的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-032
软控股份有限公司
关于变更董事会秘书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事、董事会秘书、副总裁鲁丽娜女士递交的书面辞职报告，鲁丽娜女士因工作调整原因，申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后仍担任公司董事、副总裁职务。根据相关法律法规、规范性文件的有关规定，鲁丽娜女士的辞职报告自送达董事会时生效。截至本公告披露日，鲁丽娜女士持有公司股份72,800股。鲁丽娜女士所持公司股份将严格按照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《公司章程》等相关规定及相关承诺进行管理。此外，鲁丽娜女士不存在应当履行而未履行的承诺事项。
鲁丽娜女士在任职期间，恪尽职守、勤勉尽责、忠实履行董事会秘书职责，为公司治理及规范运作、信息披露、投资者关系管理及资本运作等工作发挥了重要作用。公司及董事会对鲁丽娜女士在任职期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢！
为保证董事会工作顺利开展，经公司第七届董事会提名委员会审核，公司于2021年8月26日召开第七届董事会第十五次会议，以同意7票、弃权0票、反对0票审议通过了《关于变更董事会秘书的议案》。公司董事会同意聘任张垚先生担任公司董事会秘书。同时，张垚先生仍担任公司财务总监职务。任期自董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。简历后附。
张垚先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格已经深圳证券交易所审核无异议，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，不存在《中华人民共和国公司法》、《公
司章程》等规定的不适合担任公司董事会秘书的情形。公司独立董事已就聘任公司董事会秘书的事项发表了同意的独立意见。
张垚先生联系方式如下：
电话：0532-84012387
传真：0532-84012387
邮箱：zhangyao@mesnac.com
联系地址：青岛市市北区郑州路43号软控研发中心
备查文件
1、 公司《第七届董事会第十五次会议决议公告》。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021年8月26日
简历附件：
张垚先生，中国籍，无境外居留权，1987年出生，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所高级审计员，公司监事会主席、公司证券法务部、战略发展部经理。现任公司财务总监。截至本公告日，张垚先生未直接持有公司股票，与董事、监事、其他高级管理人员、持有公司百分之五以上股份股东、公司实际控制人之间无关联关系，已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。
经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
[2021-08-30] (002073)软控股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0364元
每股净资产: 4.6065元
加权平均净资产收益率: 0.79%
营业总收入: 18.58亿元
归属于母公司的净利润: 3374.15万元
[2021-07-08] (002073)软控股份:2021年半年度业绩预告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-026
软控股份有限公司
2021 年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
2、预计的业绩： ? 亏损? 扭亏为盈 √同向上升? 同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：2500—3500 万元 盈利：559.05 万元
股东的净利润 比上年同期增长：347.19%—526.06%
基本每股收益 盈利：0.0268 元/股—0.0375 元/股 盈利：0.006 元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司主营业务订单如期交付，营业收入增加；同时公司产品结构不断优化，资产运营效率持续改善，盈利能力提升。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021 年半年度报告为准，请投资者注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 7 日
[2021-05-21] (002073)软控股份:2020年度股东大会会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-025
软控股份有限公司
2020 年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会召开期间未出现否决议案的情形，也未出现增加或变更提案情况。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）会议召开时间：
现场会议召开时间：2021 年 5 月 20 日下午 14:00；
网络投票时间：2021 年 5 月 20 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的具体时间为 2021 年 5 月 20 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13：00
至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 5
月 20 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
（2）会议召开地点：青岛市郑州路 43 号，研发中心第十七会议室。
（3）会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
（4）会议召集人：软控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
（5）会议主持人：公司董事长官炳政先生。
（6）会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
2、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表 6 人，代表有表决权的股份 174,157,002
股，占公司有表决权股份总数的 18.6466%。其中出席现场投票的股东及股东授权委托代
表 4 人，代表有表决权的股份 174,132,002 股，占公司有表决权股份总数的 18.6439%；
通过网络投票的出席会议的股东 2 人，代表有表决权的股份 25,000 股，占有公司表决权股份总数的 0.0027%。
出席现场投票及网络投票的股东及股东代表中，中小股东 5 人，代表有表决权的股份 28,848,516 股，占公司有表决权股份总数的 3.0887%。
3、公司董事、监事及部分高级管理人员、公司聘请的见证律师山东琴岛律师事务所李茹律师、徐述律师列席了本次会议。
二、会议提案审议和表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
1、审议通过《公司 2020 年度董事会工作报告》。
表决结果为：同意票 174,137,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9885%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,828,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9307%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
审议结果：通过
2、审议通过《公司 2020 年度监事会工作报告》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 25,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0144%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 25,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0867%；弃权票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
审议结果：通过
3、审议通过《公司 2020 年年度报告及其摘要》。
表决结果为：同意票 174,152,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9971%；反对票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权票
5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,843,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9827%；反对票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0173%。
审议结果：通过
4、审议通过《公司 2020 年度财务决算报告》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
5、审议通过《公司 2020 年度利润分配的预案》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
6、审议通过《未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
7、审议通过《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
8、审议通过《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果为：同意票 174,152,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9971%；反对票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权票5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,843,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9827%；反对票 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0173%。
审议结果：通过
9、审议通过《关于日常关联交易预计的议案》。
表决结果为：同意票 28,823,516 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9133%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0173%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
此项议案涉及关联交易，公司的实际控制人袁仲雪先生为交易对方的董事长。袁仲雪先生持有公司具有表决权股份 145,308,486 股，袁仲雪先生作为关联股东回避表决。
10、审议通过《关于 2021 年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
11、审议通过《关于 2021 年度监事薪酬方案的议案》。
表决结果为：同意票 174,132,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9856%；反对票 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0115%；弃权票 5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票 28,823,516 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9133%；反对票 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0693%；弃权票 5,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0173%。
审议结果：通过
12、审议通过《关于向国家开发银行青岛市分行申请不超过 40,000 万元的授信额度的议案》。
表决结果为：同意票 174,152,002 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9971%；反对票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权票5,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0029%。
[2021-05-18] (002073)软控股份:关于控股东解除质押及再质押的公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-024
软控股份有限公司
关于控股股东解除质押及再质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于近日接到公司控股股东袁仲雪先生的通知，获悉袁仲雪先生及其一致行动人青岛瑞元鼎辉控股有限公司将所持有本公司的部分股份办理了股份解除质押及再质押业务，具体事项如下：
一、控股股东股份解除质押基本情况
是否为控 本次解
股东 股股东或 除质押 占其所 占公司 质押开 质押解
名称 第一大股 股份数 持股份 总股本 始日期 除日期 质权人
东及其一 量（股） 比例 比例
致行动人
青岛城
袁仲 2019 年 2021 年 乡社区
是 115,000, 12 月 27 05 月 12 建设融
雪 79.14% 12.31%
000 日 日 资担保
公司
青岛 青岛城
瑞元 2019 年 2021 年 乡社区
鼎辉 是 5,417,00 12 月 30 05 月 12 建设融
控股 100% 0.58%
0 日 日 资担保
有限 公司
公司
合计 - 120,417, 79.89% 12.89% - - -
000
二、控股股东股份质押基本情况
1、控股股东股份质押情况
是否为控 是否
股东 股股东或 本次质 占其所 占公司 是否 为补 质押开 质押到 质押
名称 第一大股 押数量 持股份 总股本 为限 充质 始日期 期日期 质权人 用途
东及其一 （股） 比例 比例 售股 押
致行动人
青岛汇 对外
袁仲 2021 年 2022 年 泉民间 投资
是 115,000, 否 否 5 月 13 5 月 13 资本管 及偿
雪 79.14% 12.31%
000 日 日 理有限 还债
公司 务
青岛 青岛汇 对外
瑞元 2022 年 泉民间 投资
鼎辉 5,417,00 2021 年
是 100% 0.58% 否 否 5 月 13 5 月 13 资本管 及偿
控股 0 日 日 理有限 还债
有限 公司 务
公司
合计 - 120,417, 79.89% 12.89% - - - - - -
000
2、控股股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
已质押股份 未质押股份
本次解除质 本次解除质 情况 情况
股东名 持股数量 持股比 押及再质押 押及再质押 占其所 占公司 已质押 占已 未质押 占未
称 （股） 例 前质押股份 后质押股份 持股份 总股本 股份限 质押 股份限 质押
数量（股） 数量（股） 比例 比例 售和冻 股份 售和冻 股份
结数量 比例 结数量 比例
（股） （股）
袁仲雪 145,308,486 15.56% 115,000,000 115,000,000 79.14% 12.31% 0 0% 0 0%
青岛瑞
元鼎辉
控股有 5,417,000 0.58% 5,417,000 5,417,000 100% 0.58% 0 0% 0 0%
限公司
合计 150,725,486 16.14% 120,417,000 120,417,000 79.89% 12.89% 0 0% 0 0%
三、 控股股东及其一致行动人股份质押情况
1、本次股份解除质押及再质押融资不涉及用于满足上市公司生产经营相关
需求。
2、控股股东及其一致行动人未来半年内未有到期的质押股份；未来一年内
到期的质押股份累计数量为 120,417,000 股，占其所持股份比例为 79.89%，占公
司总股本比例为 12.89%，对应融资余额 340,000,000 元，控股股东资信情况良好，
具有相应的资金偿付能力，还款资金来源主要为自有及自筹资金。
3、 控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上
市公司利益的情形。
4、 本次股份质押事项不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响，亦
不涉及业绩补偿义务履行情况。
5、 截止本公告披露之日，公司控股股东袁仲雪先生所质押股份不存在平仓
风险，质押风险在可控范围之内，本次质押行为不会导致公司控制权发生变更。
若后续出现平仓风险，袁仲雪先生将采取包括但不限于提前还款、追加保证金及
补充质押等措施应对上述风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并
按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事 会
2021年5月17日
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