000416什么时候复牌？-民生控股停牌最新消息
≈≈民生控股000416≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (000416)民生控股:关于美元债转让暨出售资产的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022-05
民生控股股份有限公司
关于美元债转让暨出售资产的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易概述
1、为尽快消除美元债逾期事宜对公司的不利影响，尽快收回现金用于其他投资项目，民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公 司”） 全资子公司民生国际投资有限公司与XingHai PacificInvestment Limited（興海亞太投資有限公司）（以下简称“兴海亚太”）于2022年2月25日签署《有关转让泛海控股国际发展第三有限公司2019年5月发行之本金为372万美元14.5%优先担保票据协议》（以下简称“协议”），拟以290.16万美元（票面价值的78%）的价格向兴海亚太 转 让泛 海 控 股 国 际 发 展 第 三 有限 公 司2019年 5月 发 行 之 本 金 为372万美元14.5%优先担保票据（以下简称美元债）。
2、公司已于2022年2月11日召开第十届董事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于美元债转让相关事宜的议案》，同意将持有的泛海控股股份有限公司境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司发行的美元债372万份（面值372万美元）向香港市场之独立第三方转让，转让价格不低于票面价值的78%（含78%），具体事宜授权公司管理层负责实施。相关内容详见公司于2022年2月14日在中国证
券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《第十届董事会第十二次（临时）会议决议公告》（公告编号2022-03）。
3、本次交易在董事会授权范围内，无需提交股东大会审议；本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方基本情况
本次交易对方为英属维尔京群岛注册成立的 XingHai Pacific
Investment Limited（興海亞太投資有限 公司 ），注册地址为 Vistra
Corporate Services Centre，Wickhams Cay II，Road Town，Tortola，
VG1110，British Virgin Islands，注册资本 5 万美元，成立日期为 2019
年 10 月 11 日，陈少扬先生持有 100%股份。
兴海亚太初始主要从事金融类的股权投资。随着业务发展，兴海亚太也开始在亚太地区的医疗、科技等行业进行股权及二级市场投资。未来兴海亚太将继续在香港股票及债券市场进行投资。
兴海亚太不是公司关联方。经查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），兴海亚太也不是失信被执行人。
三、交易标的基本情况
本次交易标的为公司子公司民生国际投资有限公司通过香港公开市场购买的由泛海控股股份有限公司境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司发行的美元债合计372万份，面值372万美元。
（一）该美元债基本情况如下：
1.发行主体：泛海控股国际发展第三有限公司。
2.发行规模：2.80亿美元。
3.发行期限：2年。
4.发行利率：14.5%。
5.募集资金用途：偿还境内外债务及一般用途等。
6.风险保障措施：由泛海控股股份有限公司提供跨境担保；中泛集团有限公司提供境外母公司担保；中泛集团有限公司的全资附属公司泛海建设国际有限公司提供境外子公司担保。
7.上市地点：在香港联合交易所挂牌。
（二）该美元债原定到期日期为2021年5月23日，到期后延期兑付，具体情况如下：
1、泛海控股于2021年5月24日发布《关于公司境外附属公司发行的美元债券兑付情况的公告》，泛海控股已通过发行约1.46亿美元私募票据，置换等额面值的美元债券并将进行注销，剩余约1.34亿美元债券本金及对应利息计划在2021年8月23日前兑付。
2、泛海控股于2021年8月23日发布《关于境外全资附属公司发行境外美元债券的进展公告》，原计划于2021年8月23日前兑付的美元债券本金及利息计划于2021年11月23日前兑付（美元债券本金及截至2021年11月23日利息）。
3、泛海控股于2021年11月24日发布《关于境外全资附属公司发行境外美元债券的进展公告》，公告称泛海控股已于2021年11月23日兑付五月份美元债剩余本金约1.34亿美元截至2021年11月23日利息，并与部分主要债券持有人就五月份美元债偿还方案继续进行友好协商，计划将剩余本金约1.34亿美元延期至2022年3月23日前兑付。
（三）公司已于2021年12月6日收到美元债截至2021年11月23日利息53.94万美元，目前该美元债未兑付金额为372万美元。
四、本次交易协议主要内容
1、卖方：民生国际投资有限公司
2、买方：XingHai Pacific Investment Limited（興海亞太投資有限
公司）
3、协议签署日期：2022 年 2 月 25 日
4、协议生效日期：2022 年 2 月 25 日
5、转让标的：泛海控股国际发展第三有限公司 2019 年 5 月发行
之本金为 372 万美元 14.5%优先担保票据
6、转让价格：290.16 万美元（票面价值的 78%）
7、支付方式：买方于 2022 年 2 月 28 日前一次性支付
8、完成交易：
买卖双方不迟于 2022 年 2 月 28 日下午 4:00 或之前完成交易。
卖方应于 2022 年 2 月 28 日下午 4:00 前将美元债转让并登记到
买方名下。
买方应于 2022 年 2 月 28 日下午 4:00 前支付转让价款 290.16 万
美元。
9、违约条款：
买方未在约定期限前付款，如卖方已将美元债转让并登记到买方名下，则卖方有选择权：本协议继续履行，买方应就未付款项支付每年 14%的违约利息（单利）；或本协议终止，买方向卖方支付违约金30 万美元。
买方未按协议约定按期付款导致协议终止的，且卖方已将美元债登记于买方名下，买方应不晚于终止之日的次日将美元债转让并登记到卖方指定账户名下。买方每逾期一日，向卖方按照每日 1000 美元的标准支付违约金。
五、涉及出售资产的其他安排
本次交易事项不涉及人员安置、土地租赁、债务重组等情况，交易完成后不存在可能产生关联交易或同业竞争的情形。出售资产所得款项将用于公司日常经营及投资。
六、出售资产的目的和对公司的影响
本次交易主要目的是为了尽快消除美元债逾期事宜对公司的不利影响，尽快收回现金用于其他投资项目，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
根据企业会计准则相关规定和公司会计政策，公司拟对该美元债券以票面价值的78%为基础计提减值准备，并计入2021年度财务报表。
2021年度该美元债减值准备金额为81. 84 万 美元（372万美元*（1-78%）），影响2021年度公司合并报表归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润约-75.09万美元，折合人民币约-480万元。公司于2022年1月29日披露的2021年度业绩预告中已充分考虑该项美元债券减值准备对公司业绩的影响。
七、备查文件
《有关转让泛海控股国际发展第三有限公司 2019 年 5 月发行之
本金为 372 万美元 14.5%优先担保票据协议》。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十六日
[2022-02-26] (000416)民生控股:关于美元债转让暨出售资产交易完成的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022-07
民生控股股份有限公司
关于美元债转让暨出售资产交易完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）全资子公司民生国际投资有限公司与 XingHai Pacific InvestmentLimited（興海亞太投資有限公司）（以下简称“兴海亚太”）于 2022
年 2 月 25 日签署《有关转让泛海控股国际发展第三有限公司 2019 年
5 月发行之本金为 372 万美元 14.5%优先担保票据协议》，拟以 290.16
万美元（票面价值的 78%）的价格向兴海亚太转让泛海控股国际发展
第三有限公司 2019 年 5 月发行之本金为 372 万美元 14.5%优先担保
票据（以下简称美元债），具体内容详见公司于 2022 年 2 月 26 日在
中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于美元债转让暨出售资产的公告》（公告编号 2022-05）。
公司已于 2022年 2月 25日收到兴海亚太支付的转让价款 290.16
万美元，同时公司亦已将该美元债转让并登记至兴海亚太名下。本次交易已完成。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十六日
[2022-02-26] (000416)民生控股:关于投资理财产品进展情况的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022--06
民生控股股份有限公司
关于投资理财产品进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）于
2022 年 1 月 6 日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露了《关
于投资理财产品进展情况暨风险提示公告》（公告编号 2022-01），公司投资 4,300 万元的“中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金”尚未收回剩余本金 3,010 万元及对应的收益。现将该产品进展情况公告如下：
公司已于 2022 年 2 月 23 日收到中国民生信托有限公司（以下简
称“民生信托”）分配的信托本金 4,766,455.40 元。
公司将继续加强与民生信托的沟通、联系，督促其加快处置进程，尽快向本公司兑付余下的投资本息。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十六日
[2022-02-15] (000416)民生控股:关于深圳证券交易所关注函的回复公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022－04
民生控股股份有限公司
关于深圳证券交易所关注函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”、“公司”或“上
市公司”）于 2022 年 1 月 30 日收到《关于对民生控股股份有限公司
的关注函》（公司部关注函〔2022〕第 104 号，以下简称“关注函”）。收到关注函后，公司董事会高度重视，认真落实函件要求，积极组织开展相关回复工作。针对关注函提出的问题，公司回复公告如下：
1、你公司于 2021 年 5 月 27 日、11 月 20 日披露的公告显示，
你公司分别以自有资金 368.44 万美元、4300 万元购买的泛海控股境外附属公司发行的美元债券、民生信托发行的私募资金相继出现未如
期兑付的情况。截至 2022 年 1 月 6 日，针对美元债券，仅收到利息
53.94 万美元；针对私募资金，仅收到本金及利息 1339.51 万元，尚未收到剩余本金 3010 万元及对应的收益。请说明你公司对前述投资产品减值准备的计提情况，包括但不限于计提依据、金额、测算过程及合规性。
回复如下：
一、关于投资美元债券的情况
公司的全资子公司民生国际投资有限公司分别于 2019 年 5 月和
2020 年 8 月投资共 3,684,365.55 美元，在香港债券市场以当时的市场
价格购买了泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”）境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司发行的美元债券合计 372 万
份,票面价值 372 万美元。该美元债券于 2021 年 5 月 23 日到期后，
泛海控股先后两次发布公告，将该美元债券兑付日期分别延期至2021
年 8 月 23 日和 2021 年 11 月 23 日，但未能如期兑付。公司于 2021
年 12 月 6 日收到该美元债券截至 2021 年 11 月 23 日的利息 53.94 万
美元。截至 2021 年 12月 31日,该美元债券未兑付金额为票面价值 372
万美元。
泛海控股于 2021 年 11 月 24 日发布公告，称其计划将上述债券
本金约 1.34 亿美元延期至 2022 年 3 月 23 日前兑付。为尽快消除该
不确定性事项对公司的影响，同时尽快收回现金用于其他投资项目并获取收益，经慎重考虑并在香港市场进行询价和磋商，公司拟将该美元债券向香港市场之独立第三方转让，转让价格不低于票面价值的
78%。公司于 2022 年 1 月 28 日发出召开第十届董事会第十二次（临
时）会议的通知，就公司折价转让该美元债券事项进行审议，2022年 2 月 11 日公司第十届董事会第十二次（临时）会议审议批准了公
司转让该美元债券方案，详见 2022 年 2 月 14 日公告。截至目前，公
司已与美元债券意向受让方进行了联系，转让协议拟在近期签订，转让手续预计在 2022 年 2 月底左右完成。基于此，根据企业会计准则
相关规定和公司会计政策，公司拟对该美元债券以可收回金额为基础计提减值准备并计入 2021 年度财务报表。如可收回金额为票面价值的 78%，则减值准备金额为 81.84 万美元（372 万美元*（1-78%）），影响 2021 年度公司合并报表归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润约-75.09 万美元，折合人民币约-480 万元。
公司于 2022 年 1 月 29 日披露的 2021 年度业绩预告中已充分考
虑该项美元债券减值准备对公司业绩的影响。公司针对该美元债券计提减值准备符合企业会计准则规定，反映了该事项对公司 2021 年度
经营情况和 2021 年 12 月 31 日财务状况的影响。
二、关于投资民生信托产品的情况
2020 年 4 月 3 日，公司与中国民生信托有限公司（以下简称“民
生信托”）签订合同，以自有资金 4,300 万元认购民生信托发行的“中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金”，到期日
为 2021 年 11 月 19 日。自 2020 年 4 月该项投资实施后，民生信托定
期向我公司发送基金管理报告。自 2021 年 4 月起，我公司加强了与民生信托的联系，以电话、函件等各种方式表达了对我公司投资项目的关注。这期间，民生信托亦回复表示总体情况正常。
2021 年 11 月 18 日公司收到民生信托的回函称，“当前根据基金
持有资产状况及我司司法措施进程，基金拟于 2021 年 12 月 31 日前
完成现金分配。上述分配安排，会因资产状况及处置进程进行调整，如有调整，将提前公布。”根据当时情况判断，如民生信托能按期兑
付，将不会对公司 2021 年度财务状况和经营成果产生重大影响。
公司于 11 月 25 日前收到民生信托分配的信托本金及收益合计
1,339.51 万元。经与民生信托沟通，此次分配是按照 30%本金及自前次支付收益到项目结束日期间收益的 30%进行兑付的，其中本金1,290.00 万元，收益 49.51 万元。
2021 年 12 月 31 日，公司未收到剩余本金 3,010 万元及对应的收
益。据此，公司于 2022 年 1 月 6 日发布《关于投资理财产品进展情
况暨风险提示的公告》，并于 2022 年 1 月 7 日向民生信托发送了《关
于至信 772 号荣盛项目质押物是否足值及兑付进展情况的函》。
公司于 2022 年 1 月 27 日收到民生信托回函，该回函称，一、“底
层资产状况：我司代表本基金累计向合伙企业实缴出资 6.3 亿元，截至本回函出具之日，我司已收到投资价款（本金）134,202,874.02 元，对应基准投资收益 65,178,636.10 元”；二、“针对项目逾期情况，我司已冻结荣盛控股持有的上市公司荣盛房地产发展有限公司（以下简
称‘荣盛发展’）未质押干净股票 1.51 亿股，市值 7.17 亿元（按 2022
年 1 月 20 日荣盛发展收盘价 4.75 元/股计算），足以覆盖剩余未偿付
的基金份额。”；三、“分配安排：目前我司与荣盛控股正积极协商和平解决的方案，根据本项目底层资产回款情况，计划于 2022 年 6 月30 日前完成剩余金额分配工作。”
根据该回函，以民生信托已收投资价款本金 1.34 亿元及对应基
准投资收益 0.65 亿元为基础计算，民生信托尚有本金 4.96 亿元未收回。即使在底层资产未能及时回款的情况下，按已冻结荣盛发展股票
1.51 亿股测算，当荣盛发展股票不低于 3.29 元/股时，民生信托仍可
足额兑付。截至 2022 年 2 月 11 日，荣盛发展近 20 个交易日的收盘
均价为 4.51 元/股，市值约 6.81 亿元。从目前情况看，该产品的公允价值未产生显著变化，未对公司 2021 年度业绩产生重大影响。公司将持续跟踪该投资项目底层资产和荣盛发展股价变动情况，如有不利变动，公司将根据企业会计准则和相关监管规定及公司会计政策，及时准确地进行账务处理。
2、根据你公司披露的第三季度报告，2021 年前三季度仅实现营
业收入 2631 万元，扣非后净利润-265 万元，而你公司预计 2021 年全
年实现营业收入 5660 万元，扣非后净利润 521 万元。请结合典当业务、保险经纪业务在第四季度的开展情况，说明第四季度营业收入较前三季度大幅增长的原因，相关收入确认依据、金额是否符合《企业会计准则》的相关规定，是否存在年底突击确认收入或提前确认收入的情形。
回复如下：
公司 2021 年前三季度及第四季度主要财务指标情况如下表所
示：
单位：万元
项 目 2021 年前三季度 2021 年第四季度 2021 年度
营业收入 2,630.65 3,029.35 5,660.00
归属于上市公司股东的净利润 697.09 812.91 1,510.00
归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润 -265.47 786.47 521.00
2021 年第四季度，公司营业收入、归属于上市公司股东的净利
润以及扣非后归属于上市公司股东的净利润较前三季度均有所增加，主要系北京民生典当有限责任公司（以下简称“民生典当”）营业收入增加所致。
2021 年度民生典当、民生保险经纪有限公司（以下简称“民生
保险经纪”）前三季度和第四季度营业收入情况如下表所示：
单位：万元
项目 2021 年前三季度 2021 年第四季度 2021 年度
民生典当 2,137.53 2,880.87 5,018.40
民生保险经纪 493.12 148.48 641.60
合计 2,630.65 3,029.35 5,660.00
2021 年第四季度营业收入增加的主要原因是第四季度收回了部
分客户的逾期息费并按照企业会计准则规定确认了收入。受疫情和宏观经济形势的影响，2021 年民生典当的部分客户的逾期本金及息费增加。因此，从第三季度开始，民生典当采取了多种针对性方式催收本金和息费，根据不同客户的情况，通过协商、发函、强制执行和诉讼等不同手段，督促客户在 12 月 31 日前及时办理赎当或续当手续，并及时交纳息费。
根据典当行业管理规定和民生典当的业务流程，民生典当与客户签署典当合同后，收取典当息费，按照权责发生制原则确认收入。当客户贷款逾期后，民生典当能否收到息费具有较大不确定性，不满足《企业会计准则第 14 号—收入》规定“企业因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回”的条件，不计收入。民生典当仅在实际收
到逾期客户交纳的息费时，按照权责发生制原则分期确认收入。
综上，公司在 2021 年第三、四季度通过各种针对性措施促使客
户履行合同，及时办理续当或赎当并交纳欠交息费，属于典当公司的正常经营行为，既增加了公司收入，又降低了经营风险和财务风险，保证了公司发放贷款的资产质量。民生典当收入确认符合企业会计准则规定，并非年底突击确认收入和提前确认收入。
3、公告显示，你公司预计报告期内非经常性损益金额为 989 万
元。请结合非经常性损益的具体构成、涉及的具体交易或事项的实质、会计处理的合规性等方面，说明非经常性损益的确认是否准确、是否《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》的相关要求、是否存在将非经常性项目列为经常性损益项目的情况，非经常性损益披露是否真实、准确、完整。
回复如下：
公司按照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——
[2022-02-14] (000416)民生控股:第十届董事会第十二次(临时)会议决议公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022－03
民生控股股份有限公司
第十届董事会第十二次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第十届董事会第十二次（临时）会议于2022年2月11日以通讯方式召开。会议通知于2022年1月28日以书面方式发出，会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定。
会议审议并以投票表决方式通过了《关于美元债转让相关事宜的
议案》（同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票）。
董事会同意将持有的泛海控股股份有限公司境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司发行的美元债372万份（面值372万美元）向香港市场之独立第三方转让，转让价格不低于票面价值的 78%（含78%），具体事宜授权公司管理层负责实施。
本次交易无需提交股东大会审议。
公司将按照董事会的授权，尽快开展美元债转让相关事宜，最终能否征集到受让方及最终转让价格尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据本事项的进展情况及时履行信息披露义务。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年二月十四日
[2022-01-29] (000416)民生控股:2021年度业绩预告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022-02
民生控股股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1. 业绩预告期间：2021年1月1日—2021年12月31日
2．业绩预告类型：□亏损 □扭亏为盈 □同向上升 √同向下降
3．业绩预告情况表：
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：1,510 万元
股东的净利润 盈利：3,502.26 万元
比上年同期下降：56.88%
扣除非经常性损 盈利： 521 万元
益后的净利润 盈利：1,847.49 万元
比上年同期下降：71.80%
基本每股收益 盈利：0.0285 元/股 盈利：0.0658 元/股
注：公司2021年度非经常性损益金额约989万元。
二、业绩预告预审计情况
公司就本次业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在较大分歧。
本次业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
业绩同比下降的主要原因系在新冠疫情持续影响下，宏观经济环境变化导致公司经营困难增加，使得公司收入下降及公司投资的其他非流动金融资产公允价值下降。其中，其他非流动金融资产公允价值下降导致2021年度归属于上市公司股东的净利润减少约566万元，较上年同期减少约611万元，属于非经常性损益。
四、风险提示
1．针对公司投资的美元债及民生信托发行的私募基金逾期问题，公司正与发行方积极联系，获取进一步证据，如因突发事项导致公司2021年度经营业绩出现较大变动，公司将及时披露相关信息公告。
2．本次业绩预告未经过注册会计师预审计，最终财务数据以公司正式披露的经审计后的2021年年度报告为准。
3．公司预计2021年度营业收入约5,660万元，低于1亿元。若公司2021年年度财务报告表明公司出现《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）第9.3.1条规定的情形，公司股票交易将被实施退市风险警示。
五、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司2021年年度财务报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十九日
[2022-01-06] (000416)民生控股:关于投资理财产品进展情况暨风险提示的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022--01
民生控股股份有限公司
关于投资理财产品进展情况暨风险提示的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易进展基本情况
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）于
2021 年 11 月 20 日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露了《关
于投资理财产品进展情况暨风险提示公告》。因资产端违约，公司投资 4,300 万元的“中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金”（以下简称“私募基金”或“基金”）计划于 2021 年 12月 31 日前完成现金分配。
2021 年 11 月 25 日，公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯
网披露了《关于投资理财产品进展情况的公告》，公司已收到分配的信托本金及收益合计 13,395,073.33 元，其中本金 12,900,000 元，收益 495,073.33 元。
截至本公告披露日，公司尚未收到剩余本金 3,010 万元及对应的收益。
二、公司拟采取的措施及对上市公司的影响
民生信托一直与荣盛地产方面保持有密切联系，近期更加大了沟通联系力度。公司将继续加强与民生信托的沟通，督促民生信托加快
处置进程。同时，公司保留通过司法途径解决该事项的权利。鉴于此次投资款项的收回存在不确定性，其对公司本期及期后利润的影响亦存在不确定性。
公司将严格按照股票上市规则的相关规定，认真履行信息披露义务，敬请投资者谨慎做出投资决策，注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
[2021-12-29] (000416)民生控股:关于深圳证券交易所问询函的回复公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－67
民生控股股份有限公司
关于深圳证券交易所问询函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”、“公司”或“上
市公司”）于 2021 年 11 月 23 日收到《关于对民生控股股份有限公司
的问询函》（公司部问询函〔2021〕第 182 号，以下简称“问询函”）。收到问询函后，公司董事会高度重视，认真落实函件要求，组织公司相关部门安排相关回复工作。针对问询函关注的问题，公司回复公告如下：
1、请逐项核查前述理财产品的最终投向及底层资产，投资标的主要股东与你公司、董监高、持股 5%以上股东、实际控制人是否存在关联关系或其他可能造成利益倾斜的关系，是否存在关联方变相占用你公司资金或你公司对外提供财务资助的情形。
回复如下：
一、关于美元债
投资美元债的基本情况：
1、2019 年 5 月 17 日，通过一级市场申购泛海控股美元债 50 万
股，交易金额 500,000 美元；
2、2020 年 8 月 5 日，通过二级市场购入美元债 72 万股，交易
金额 709,060 美元；
3、2020 年 8 月 18 日，通过二级市场购入美元债 200 万股，交
易金额 1,980,083.33 美元；
4、2020 年 8 月 19 日，通过二级市场购入美元债 50 万股，交易
金额 495,222.22 美元。
公司全资子公司民生国际投资有限公司（下简称“民生国际”）投资的泛海控股美元债第一笔 50 万股系通过一级市场购入，最终交易对手为美元债的发行主体泛海控股国际发展第三有限公司，其余322 万股系通过二级市场购入，无法核查具体交易对手。
泛海控股国际发展第三有限公司为泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”）境外附属公司，为本公司关联方。
泛海控股美元债是泛海控股境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司通过公开方式发行的美元债券。根据深圳证券交易所上市公司规范运作指引（以下简称“规范运作指引”）的相关规定，债券投资属于证券投资行为，不属于对外提供财务资助。
此次公司投资美元债系正常的证券投资行为，公司当时研判泛海控股信用良好，且该美元债利息较高，是在衡量投资风险和利率水平后审慎决定的，主要目的是为了能够获得较好的投资收益，增厚上市公司业绩，不构成关联方变相占用本公司资金或本公司对外提供财务资助的情形。
二、关于中国民生信托--至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金（以下简称“基金”）
2020 年 4 月 3 日，公司与中国民生信托有限公司（以下简称“民
生信托”）签署《中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金基金合同》（以下简称“至信 772 号合同”或“协议”），以自有资金 4300 万元认购民生信托发行的“中国民生信托-至信 772 号
荣盛地产股权投资契约型私募基金”，到期日为 2021 年 11 月 19 日。
根据该协议，至信 772 号私募基金募集资金主要用于认购嘉兴泰民投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“有限合伙基金”）的有限合伙份额，该有限合伙基金主要以股权投资方式投资于荣盛房地产公司的项目开发建设。
自 2020 年 4 月该项投资实施后，民生信托定期向我公司发送基
金管理报告。2021 年 4 月，了解到民生信托出现较大经营困难，我公司即向民生信托发函，要求民生信托加强基金管理，确保投资人投资安全。此后，至 2021 年 11 月上旬，我公司向民生信托多次发送相同内容的关注函。
在收到贵所问询函后，本公司就贵所关注的问题函询了民生信托，民生信托回复该基金依据签署的法律文件，基金财产用于认购嘉兴泰民投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙份额。有限合伙基金主要以股权投资方式投资“廊坊市盛宏房地产开发有限公司”（以下简称“项目公司”）。基金最终投向为项目公司 40%股权。项目公司股东为有限合伙基金（持股比例为 40%）和廊坊开发区荣盛房地产开发有
限公司（持股比例 60%，以下简称“廊坊荣盛”）。
经核查，项目公司主要股东廊坊荣盛为荣盛房地产发展股份有限公司全资子公司。廊坊荣盛及有限合伙基金除民生信托外的其余合伙人（嘉兴泰发浩安资产管理有限公司和北京荣盛创展运营管理股份有限公司）与本公司、董监高、持股 5%以上股东、实际控制人不存在关联关系或其他可能造成利益倾斜的关系，不存在关联方变相占用我公司资金或本公司对外提供财务资助的情形。
2、你公司购买理财产品的选择依据，是否建立有关委托理财控制制度并得到有效执行，你公司履行了何种审批程序和信息披露义务，董事、监事及高级管理人员在你公司进行前述高风险投资过程中是否勤勉尽责。
回复如下：
公司制定了《投资管理制度》、《证券投资管理制度》、《投后管理制度》，严格按照制度规定审批流程，选择兼顾收益率、流动性、风险可控的理财产品，并按要求履行信息披露义务。
一、关于美元债
（一）投资美元债履行的内部程序及信息披露义务
公司通过子公司民生国际投资美元债的投资程序符合法律、法规、公司制度和信息披露要求。
1、根据规范运作指引（2015 年修订）“第七章其他重大事件管
理”之“第一节证券投资”的相关规定，本公司于 2018 年 10 月 29
日召开第九届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于进行
公司正常经营不受影响及风险可控的前提下，结合公司资金情况，公司拟继续使用不超过 3.5 亿元自筹资金进行证券投资，期限一年。该额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同循环使用，投资范围包括股票、债券、证券回购、证券逆回购、公募基金、证券交易所上市交易的资产支持证券，以及通过投资非保本银行理财产品进行委托理财等。通过前述以外的方式进行委托理财的，不在本次证券投资授权范围内。具体投资事宜由公司管理层负责实施，期限内任一时点投资总余额不得超过额度范围。由于该证券投资总额未超过公司 2017 年度经审计净资产 50%，故该证券投资事宜无需提交股东大会审议。
本公司于 2018 年 10 月 30 日在中国证券报、证券时报及巨潮资
讯网披露了《关于进行证券投资的公告》。
本公司于 2019 年 10 月 29 日召开第九届董事会第二十次（临时）
会议，审议通过了《关于进行证券投资的议案》，同意公司在确保资金安全、正常经营不受影响及风险可控的前提下，使用不超过 3.5 亿元自筹资金进行证券投资，期限自董事会审议通过后一年。该额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同循环使用，投资范围包括股票、债券、证券回购、证券逆回购、公募基金、证券交易所上市交易的资产支持证券，以及通过投资非保本银行理财产品进行委托理财等。通过前述以外的方式进行委托理财的，不在本次证券投资授权范围内。具体投资事宜由公司管理层负责实施，期限内任一时点投资总余额不得超过额度范围。由于该证券投资总额未超过公司 2018 年度经审计
净资产 50%，故该证券投资事宜无需提交股东大会审议。
本公司于 2019 年 10 月 31 日在中国证券报、证券时报及巨潮资
讯网披露了《关于进行证券投资的公告》。
2、根据公司《证券投资管理制度》第 15 条的规定，公司投资债券产品范围原则上限定为政府债券、上市公司及具有较大规模、实力、信誉良好的企业发行的风险相对较小的公司债或企业债。
3、股票上市规则（2018 年修订）第 10.2.15 条之规定：“上市公
司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本章规定履行相关义务：
一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；”
公司子公司民生国际投资的泛海控股美元债，系泛海控股境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司通过公开方式发行的美元债券，符合股票上市规则第 10.2.15 条之规定，且投资金额均在前述董事会证券投资权限范围内，具体投资事宜由公司管理层负责实施。
4、根据规范运作指引（2015 年修订）“第七章其他重大事件管理”之“第一节证券投资”第 7.1.9 条之规定，公司在定期报告中披露该证券投资以及相应损益情况。具体为：
2019 年年度报告“第四节经营情况讨论与分析”之“五、投资状况”之“4、金融资产投资”之“（1）证券投资情况”；
2020 年年度报告“第四节经营情况讨论与分析”之“五、投资状况”之“4、金融资产投资”之“（1）证券投资情况”；
2021 年半年度报告“第三节管理层讨论与分析”之“六、投资状况分析”之“4、金融资产投资”之“（1）证券投资情况”。
（二）具体实施过程
美元债为公司香港子公司民生国际利用自有资金开展的投资。除本次美元债投资外，民生国际亦投资过央企债券、股票投资等，均获得了良好收益。就民生国际投资事宜，公司成立了香港项目投资小组，具体成员为民生国际两位董事、公司财务负责人、投资管理部负责人以及香港方面投资的经纪人。
根据董事会的授权，香港项目投资小组就投资美元债事宜进行了调研分析。根据当时研判，泛海控股作为国内知名房地产企业，资信状况良好，且该美元债预期收益较高，买入美元债对公司业绩具有积极作用。
综上所述，公司投资美元债事宜符合相关法律法规及规则的规定，已经履行了应当履行的内部程序和信息披露义务。
二、关于中国民生信托--至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金
本公司多年以来与民生信托一直保持良好的合作关系。前几年每一期的业务合作，民生信托均按时向本公司兑付了投资本息。此次投资至信 772 号基金是与民生信托前期合作的继续。
由于投资信托产品不在董事会证券投资授权范围内，本公司于
2020 年 4 月 3 日召开第九届董事会第二十五次（临时）会议决议，
审议通过了《关于投资中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资
契约型私募基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金 4300 万元投资中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金。
此次交易构成关联交易，在董事会审议该议案时，关联董事回避表决，公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
鉴于此次关联交易金额未达到 2019 年度经审计净资产 5%，本次
交易无需提交股东大会审议。
公司于 2020 年 4 月 7 日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网
披露了《关于购买理财产品暨关联交易公告》，就此次投资事宜履行了信息披露义务。
综上所述，公司投资中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金事宜履行了必要的审批程序和信息披露义务。
三、关于公司董事、监事及高级管理人员勤勉尽责的说明
在前述购买美元债及投资中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金的过程中，公司相关董事、监事、高级管理人员按照公司章程及股票上市规则、规范运作指引的相关规定，认真履行法定职责，包括组织调研分析、积极参加董事会会议、认真审议相关议案、关注投资进展、为维护公司利益开展沟通及交涉活动、督促交易对方尽快兑付公司本金及利息等，在维护股东及公司利益方面做了大量工作，履行了勤勉尽责的义务。
3、请你公司结合现有资料量化分析前述产品逾期兑付对你公司2021 年度财务状况和经营成果的影响，你公司股票是否可能触及《股票上市规则（2020 年修订）》规定的应实施退市风险警示或其他风险
警示的情形。请充分提示相关风险。
回复如下：
一、民生信托产品逾期的影响
公司于 11 月 18 日收到中国民生信托有限公司（以下简称“民生
信托”）的函件，函件表
[2021-12-25] (000416)民生控股:关于控股股东所持本公司部分股份被司法再冻结的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－66
民生控股股份有限公司
关于控股股东所持本公司部分股份被司法再冻结的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司控股股东质押股份数量占其所持公司股份数量比例已超过80%，请投资者注意相关风险。
民生控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）近日通过中国证券登记结算有限责任公司获悉，公司控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）所持有的本公司部分股份被司法再冻结，具体事项如下：
一、股东股份冻结基本情况
1．本次股份被冻结基本情况
股 是否为控股 本次涉及股 占其所持 占公司总 起始日 到期日 冻结申 原因
东 股东或第一 份数量 股份比例 股本比例 请人/拍
名 大股东及其 卖人等
称 一致行动人
中 是 55,000,000 45.84% 10.34% 2021-12-22 2024-12-21 北京市 司法
国 第二中 再冻
泛 级人民 结
海 法院
合计 55,000,000 45.84% 10.34%
2．股份累计被冻结情况
截至本公告披露日，控股股东中国泛海控股集团有限公司持有本公司股份119,981,428股，占公司总股份的22.56%，其中质押119,981,428股，占其所持公司股份的100%，累计被冻结55,000,000股，占其所持本公司股份的45.84%，占公司总股份的10.34%。
二、其他情况的说明
（一）本次冻结事项尚未对公司的经营运作产生重大直接影响，目前公司经营一切正常。
（二）公司控股股东不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
（三）截至目前，上述公司股份被冻结事项不会导致公司的实际控制权发生变更。
（四）公司将持续关注该事项的进展情况，严格按照有关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十五日
[2021-12-07] (000416)民生控股:关于收到美元债利息的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-65
民生控股股份有限公司
关于收到美元债利息的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“本公司”）
于 2021 年 11 月 26 日发布了《关于投资的美元债券兑付相关事宜的
进展公告》（以下简称“《公告》”）。根据股票上市规则等相关规定，现就该美元债最新进展公告如下（有关定义和之前《公告》相同）：
本公司已于 2021 年 12 月 6 日收到美元债截至 2021 年 11 月 23
日利息 53.94 万美元。
公司将持续关注该事项的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十二月七日
[2021-11-27] (000416)民生控股:关于控股股东所持本公司股份解除质押及冻结、重新办理质押的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－64
民生控股股份有限公司
关于控股股东所持本公司股份解除质押及冻结、重新
办理质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
控股股东中国泛海控股集团有限公司累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例超过 80%，请投资者注意相关风险。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”、“公司”）于2021年11月26日收到控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）函告，中国泛海控股集团有限公司所持民生控股股份已于近期办理了解除质押及冻结相关手续，并重新办理了股份质押，具体情况如下：
一、本次股份解除质押基本情况
股 是否为控股股东 本次解除质押 占其所持股 占公司 起始日 解除日期 质权人/
东 或第一大股东及 股份数量 份比例 总股本 申请人
名 其一致行动人 比例 等
称
中 是 119,981,393 99.99997% 22.56% 2017-11-30 2021-11-22 海 通 证
国 券 股 份
泛 有 限 公
海 司
合计 119,981,393 99.99997% 22.56% - - -
二、本次股份解除冻结基本情况
股 是否为控股股东 本次解除冻结 占其所持股 占公司 起始日 解除日期 质权人/申
东 或第一大股东及 股份数量 份比例 总股本 请人等
名 其一致行动人 比例
称
中 是 119,981,393 99.99997% 22.56% 2021-8-17 2021-11-23 海通证券
国 股份有限
泛 公司
海
合计 119,981,393 99.99997% 22.56% - - -
三、股份质押基本情况
股 是否为控 质
东 股股东或 本次质押数 占 其 所 占 公 司 是 否 为 是 否 为 押
名 第一大股 量 持 股 份 总 股 本 限售股 补 充 质 质押起始日 质押到期日 质权人 用
称 东及其一 比例 比例 押 途
致行动人
为
中 债
国 智 海 资 本 权
泛 是 119,981,428 100% 22.56% 否 否 2021-11-25 2024-11-22 投 资 管 理 提
海 有限公司 供
担
保
合计 119,981,428 100% 22.56% - - - - - -
四、股份累计被质押、冻结情况
已质押股份情 未质押股份情
本 次 况 况
质 押 本 次 质 押 占 其 占公司 已 质 未 质
股 东 持股数量 持股比 前 质 后 质 押 股 所 持 总股本 押 股 占 已 押 股 占 未
名称 例 押 股 份数量 股 份 比例 份 限 质 押 份 限 质 押
份 数 比例 售 和 股 份 售 和 股 份
量 冻 结 比例 冻 结 比例
数量 数量
中 国
泛海 119,981,428 22.56% 0 119,981,428 100% 22.56% 0 0 0 0
五、其他说明
（一）中国泛海本次股份质押不涉及用于满足上市公司生产经营
相关需求的情形。
（二）中国泛海未来半年内和一年内无到期的民生控股质押股份。
（三）中国泛海不存在非经营性占用上市公司资金、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
（四）本次质押的股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情况。
（五）本次股份质押事项不会对上市公司生产经营及公司治理等方面产生不利影响。
六、控股股东股份质押情况
1、基本信息
姓名 中国泛海控股集团有限公司
企业性质 其他有限责任公司
注册地 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 C 座 23 层
主要办公地点 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 C 座 23 层
法定代表人 卢志强
注册资本 2,000,000 万
经营范围 科技、文化、教育、房地产、基础设施项目及产业的投资；资本经营、资
产管理；酒店及物业管理；会议及会展服务；出租商业用房、办公用房、
车位；通讯、办公自动化、建筑装饰材料及设备的销售；与上述业务相关
的经济、技术、管理咨询；汽车租赁。
主营业务情况 公司业务收入主要来源于金融、房地产、投资
2、中国泛海 2020 年度及 2021 年 6 月 30 日合并口径主要财务数
据如下：
单位：元
2020.12.31 2021.6.30
资产总额 295,736,309,609.64 284,890,073,491.48
负债总额 236,329,356,357.32 224,909,526,996.73
所有者权益 59,406,953,252.32 59,980,546,494.75
归属于母公司所有者权益合计 24,494,695,326.50 25,119,599,972.06
2020 年 1-12 月 2021 年 1-6 月
营业总收入 20,441,039,241.88 13,464,542,516.49
净利润 -6,748,136,476.53 1,387,937,143.26
其中：归母净利润 -5,669,602,512.68 1,241,425,764.76
经营活动现金流净额
[2021-11-26] (000416)民生控股:关于投资的美元债兑付相关事宜的进展公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-63
民生控股股份有限公司
关于投资的美元债券兑付相关事宜的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“本公司”）
于 2021 年 8 月 25 日发布了《关于投资的美元债券兑付事宜的进展公
告》，本公司全资子公司民生国际投资有限公司（以下简称“民生国际”）投资的由泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”）境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司（以下简称“泛海国际”或“发行方”）发行的美元债（对应泛海控股“五月份美元债”，民
生国际投资总额 3,684,365.55 美元）计划于 2021 年 11 月 23 日前兑
付（美元债券本金及截至 2021 年 11 月 23 日利息）。具体内容详见
公司于 2021 年 8 月 25 日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露
的《关于投资的美元债券兑付事宜的进展公告》（公告编号 2021-43）。
泛海控股于 2021 年 11 月 24 日发布《关于境外全资附属公司发
行境外美元债券的进展公告》，公告称泛海控股已于 2021 年 11 月
23 日兑付五月份美元债剩余本金约 1.34 亿美元截至 2021 年 11 月 23
日利息，并与部分主要债券持有人就五月份美元债偿还方案继续进行
友好协商，计划将剩余本金约 1.34 亿美元延期至 2022 年 3 月 23 日
前兑付。
公司将持续关注该事项的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十六日
[2021-11-25] (000416)民生控股:关于投资理财产品进展情况的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-62
民生控股股份有限公司
关于投资理财产品进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）于
2021 年 11 月 20 在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露了《关
于投资理财产品进展情况暨风险提示公告》。本公司以 4300 万元投资的“中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金”（以下简称“私募基金”或“基金”）因基金资产端违约，将延期至
2021 年 12 月 31 日前完成现金分配。具体内容详见公司于 2021 年 11
月 20 日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于投资理财产品进展情况暨风险提示公告》（公告编号 2021-60）。
截至公告披露日，本公司已经收到中国民生信托有限公司（以下简称“民生信托”）分配的信托本金及收益合计 13,395,073.33 元。经与民生信托沟通，此次分配是按照 30%本金及自前次付息到项目结束日期间收益的 30%进行兑付的，其中本金 12,900,000 元，收益495,073.33 元。
公司将继续加强与民生信托的沟通、联系，督促其加快处置进程，尽快向本公司兑付余下的投资本息。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十五日
[2021-11-22] (000416)民生控股:关于控股股东所持股份司法拍卖被撤回的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－61
民生控股股份有限公司
关于控股股东所持股份司法拍卖被撤回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“本公司”）已于2021年11月22日披露《关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2021-52），北京市第二中级人民法院将于2021年11月22日10时至2021年11月23日10时止（延时的除外）在阿里拍卖网络平台公开拍卖中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）持有的本公司119,981,393 股无限售流通股股票，占公司总股本的22.56%，占中国泛海持有本公司股份总数的99.99997%。
本公司于2021年11月21日收到控股股东中国泛海通知，中国泛海与海通证券股份有限公司经协商一致，北京市第二中级人民法院已撤回上述拍卖。本公司通过北京市第二中级人民法院阿里拍卖网络平台查询获悉，上述拍卖已撤回。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十二日
[2021-11-20] (000416)民生控股:关于投资理财产品进展情况暨风险提示公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021--60
民生控股股份有限公司
关于投资理财产品进展情况暨风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易进展基本情况
为提升闲置资金使用效率，提高投资收益，增厚上市公司业绩，经第九届董事会第二十五次（临时）会议审议通过，民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）与中国民生信托有限公
司（以下简称“民生信托”）于 2020 年 4 月 3 日签署《中国民生信
托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金基金合同》（以下简称“合同”或“本合同”），以自有资金 4300 万元投资民生信托发行的“中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金”（以下简称“私募基金”或“基金”），业绩比较基准 8.8%，
到期日期为 2021 年 11 月 19 日。具体内容见公司于 2020 年 4 月 7 日
在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于购买理财产品暨关联交易公告》。
公司于 2021 年 11 月 18 日收到民生信托发送的书面函件，民生
信托告知本公司：“因基金资产端违约，为防控风险，我司（民生信托）已采取包括司法途径在内的必要措施，维护财产权益。当前根据基金持有资产状况及我司（民生信托）司法措施进程，基金拟于 2021
年 12 月 31 日前完成现金分配。上述分配安排，会因资产状况变化及处置进程进行调整，如有调整，将提前公布。”
二、公司拟采取的措施及对上市公司的影响
根据民生信托出具的书面函件，原定于2021年11月19日到期的“中国民生信托-至信772号荣盛地产股权投资契约型私募基金”将延期至2021年12月31日前完成现金分配。
公司将加强与民生信托的沟通，督促民生信托加快处置进程，积极维护上市公司利益。公司保留通过司法途径解决该事项的权利。
鉴于此次投资款项的收回存在不确定性，公司暂未对该投资款计提资产减值准备，其对公司本期及期后利润的影响亦存在不确定性。
公司将严格按照股票上市规则的相关规定，认真履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十日
[2021-11-10] (000416)民生控股:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-59
民生控股股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情况
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议
民生控股股份有限公司（下称“公司”）2021年第二次临时股东大会于2021年11月9日召开。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开日期和时间：
现场会议召开时间为：2021年11月9日14:30。
网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年11月9上午9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年11月9日上午9:15至下午15:00的任意时间。
2、现场会议召开地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座4层1号会议室
3、召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长张建军先生
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
6、会议的召集符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定
（二）会议的出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东8人，代表股份120,196,828股，占上市公司总股份的22.5988％。
其中：通过现场投票的股东3人，代表股份119,981,628股，占上市公司总股份的22.5584％。
通过网络投票的股东5人，代表股份215,200股，占上市公司总股份的0.0405％。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东7人，代表股份215,400股，占上市公司总股份的0.0405％。
其中：通过现场投票的股东2人，代表股份200股，占上市公司总股份的0.0000％。
通过网络投票的股东5人，代表股份215,200股，占上市公司总股份的0.0405％。
3、公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师以及本次股东大会拟选举的监事候选人参加了本次会议。
二、提案审议情况
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开，审议通过了如下议案：
《关于补选公司监事的议案》
本项议案为普通议案。表决结果同意票占出席会议有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上，该议案获表决通过。
经股东大会审议通过，选举罗成先生为公司监事，任期与本届监事会相同。
本次股东大会审议议案的具体表决结果如下：
提案编 表决情况（非累积投票制）
码 提案名称 分类 同意 反对 弃权 表决结果
股数 比例 股数 比例 股数 比例
《关于补选公司 出席会议所有有表决权股东 119,983,728 99.8227％ 213,100 0.1773％ 0 0
1.00 监事的议案》 通过
其中，中小投资者 2,300 1.0678％ 213,100 98.9322％ 0 0
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京观韬中茂律师事务所
（二）律师姓名：王阳 林子潇
（三）结论性意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；召集人及出席本次股东大会的人员资格合法、有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、《民生控股股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议》；
2、《关于民生控股股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书》。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十日
[2021-11-04] (000416)民生控股:关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-58
民生控股股份有限公司
关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、鉴于目前处在新型冠状病毒肺炎疫情防控时期，建议股东通过网络投票方式进行投票；
2、公司股东大会现场会议召开地点位于北京市，现场参会股东务必提前关注并遵守北京市有关健康状况申报、隔离、观察等规定和要求；
3、如需参加现场会议的股东，请提前至少一天将参会信息发送至邮箱 sz000416@163.com 确定参会意向，以便工作人员提前准备现场健康管理和保障措施。
民生控股股份有限公司于 2021 年 10 月 21 日在中国证券报、证
券时报及巨潮资讯网站披露了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》，现就本次股东大会相关事项提示性公告如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会
（二）股东大会的召集人：民生控股股份有限公司董事会于 2021年 10 月 20 日召开了第十届董事会第十次（临时）会议，审议通过了
《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定。
（四）会议召开的时间、方式：
1、现场会议召开时间为：2021 年 11 月 9 日 14:30。
2、网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2021 年 11 月 9 上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为 2021 年 11 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、股权登记日：2021 年 11 月 2 日
（五）出席对象：
1、截至 2021 年 11 月 2 日下午收市时，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席大会，并可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。
2、本公司董事、监事及高级管理人员；监事候选人
3、公司聘请的见证律师。
（六）会议地点：
现场会议召开地点为北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融
中心 C 座 4 层 1 号会议室。
二、会议审议事项
关于补选公司监事的议案
说明：上述议案已经公司第十届监事会第七（临时）次会议审议
通过（具体内容详见 2021 年 10 月 21 日公司在《中国证券报》、《证
券时报》及巨潮资讯网站上披露的公告）。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所 √
有提案
非累积投票提案
1.00 关于补选公司监事的议案 √
四、会议登记方法
（一）登记方式
1、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；
2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具
的 2021 年 11 月 2 日下午股票交易收市时持有“民生控股”股票的凭证
办理登记手续；委托他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；
3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记（需提供有关证件复印件）。
（二）登记时间：2021 年 11 月 3 日到 2021 年 11 月 8 日，
9:00-12:00，13:00-17:30，节假日除外。
（三）登记地点：北京民生金融中心 A 座 15 层公司董事会监事
会办公室。
邮寄地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层董事会监事会办公室（信函上请注明“股东大会”字样）
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程请见附件一。
六、其它事项
（一）会议联系方式：
通讯地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层
邮政编码：100005
联系电话：010-85259020 010-85259036
传真号码：010-85259595
联系人：李晓静 王成福
（二）会议费用：本次股东大会现场会议时间半天，与会股东食宿及交通费自理。
七、备查文件
民生控股股份有限公司第十届董事会第十次（临时）会议决议。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月四日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一.网络投票的程序
1. 投票代码：360416。
2. 投票简称：民生投票。
3. 填报表决意见：同意、反对、弃权。
4.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二.通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2021 年 11 月 9 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 9 日上午 9:15，结束时
间为 2021 年 11 月 9 日下午 15：00。。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规
定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：股东大会授权委托书
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席民生控
股股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并按照以下指示代为行使表决权。
表决意向
议案序号 议案内容 同 反 弃
意 对 权
议案 1 关于补选公司监事的议案
备注：若委托人在表决意向内不做具体指示，受托人是否可以按照自己意愿进行表决。
□是 □否
委托人签名（盖章）： 委托人证件号码：
委托人持有股数： 委托人股东帐号：
受托人姓名： 受托人身份证号：
委托日期：
有效期限：
[2021-11-02] (000416)民生控股:关于出售民生电商控股(深圳)有限公司股权的进展公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－57
民生控股股份有限公司
关于出售民生电商控股（深圳）有限公司股权的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司于2021年8月6日召开第十届董事会第九次会议，审议通过了《关于转让民生电商控股（深圳）有限公司股权的议案》，同意公司以7,560万元的挂牌价格公开挂牌转让持有的民生电商控股（深圳）有限公司（以下简称“民生电商”）4.0655%股权。具体内容详见公司于2021年8月7日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于出售民生电商控股（深圳）有限公司股权的公告》。
根据第十届董事会第九次会议决议，公司通过深圳联合产权交易所公开挂牌转让持有的民生电商4.0655%股权。截至2021年10月29日，无意向受让方向深圳联合产权交易所提出受让申请。公司已决定不再延长挂牌周期，终止在深圳联合产权交易所挂牌事宜。
公司将继续推进出售民生电商股权相关事宜。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二日
[2021-10-30] (000416)民生控股:第十届董事会第十一次临时会议决议公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－54
民生控股股份有限公司
第十届董事会第十一次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第十届董事会第十一次（临时）会议于2021年10月29日以通讯方式召开，会议通知于2021年10月25日以书面方式发出。会议应参加董事9名，实际参加董事9名，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定。
会议审议并以投票表决方式通过了以下议案：
一、关于公司 2021 年第三季度报告的议案（同意 9 票，反对 0
票，弃权 0 票）
公司 2021 年第三季度报告详见《中国证券报》、《证券时报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、关于进行证券投资的议案（同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票）
该项议案是就公司未来一年利用自筹资金进行证券投资的金额、投资标的、期限及授权处理等提交董事会审议的议案，议案所涉证券投资金额未超过公司最近一期经审计净资产 50%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司章程等相关规定，议案所述证券投资事项在公司董事会审议通过后即可实施，无需提交股东大会审议。具体内容详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网站披露的《关于进行证券投资的公告》（公
告编号 2021-55）。
独立董事针对本议案发表了同意的独立意见。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日
[2021-10-30] (000416)民生控股:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0131元
每股净资产: 1.6748元
加权平均净资产收益率: 0.78%
营业总收入: 2630.65万元
归属于母公司的净利润: 697.09万元
[2021-10-25] (000416)民生控股:股票交易异常波动公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－53
民生控股股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况介绍
民生控股股份有限公司（股票简称：民生控股，股票代码：000416）股票于2021年10月21日、10月22日连续2个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注及核实情况说明
公司董事会对公司自身情况进行了核查，并询问了公司控股股东及实际控制人，现就有关情况说明如下：
（一）公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
（二）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
（三）公司目前经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
（四）公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
（五）股票异常波动期间控股股东、实际控制人未买卖公司股票。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
（一）公司不存在违反信息公平披露的情形。
（二）公司于2021年10月15日发布了《2021年前三季度业绩预告》，预计公司前三季度归属于上市公司股东的净利润约747万元，同比下降约71.18%，最终数据以公司2021年第三季度报告披露为准。具体内容详见公司于2021年10月25日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《2021年前三季度业绩预告》（公告编号2021-48）。本公司不存在向为公司审计的会计师事务所以外第三方提供未公开的前三季度业绩信息的情形。
（三）公司于2021年10月22日发布了《关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告》，北京市第二中级人民法院将于2021年11月22日10时至2021年11月23日10时止（延时的除外）在阿里拍卖网络平台公开拍卖中国泛海持有的本公司119,981,393股无限售流通股股票，占公司总股本的22.56%，占中国泛海持有本公司股份总数的99.99997%。具体内容详见公司于2021年10月22日在中国证券报、
证券时报及巨潮资讯网披露的《关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号2021-52）。
（四）本公司指定的信息披露媒体为中国证券报、证券时报及巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十五日
[2021-10-22] (000416)民生控股:关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－52
民生控股股份有限公司
关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月21日收到控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）《告知函》，中国泛海所持本公司股份将被司法拍卖。现将有关情况公告如下：
一、控股股东所持股份将被司法拍卖的基本情况
根据中国泛海《告知函》及阿里巴巴司法拍卖网络平台（以下简称“阿里拍卖网络平台”）公示信息，北京市第二中级人民法院将于2021年11月22日10时至2021年11月23日10时止（延时的除外）在阿里拍卖网络平台公开拍卖中国泛海持有的本公司119,981,393股无限售流通股股票，占公司总股本的22.56%，占中国泛海持有本公司股份总数的99.99997%。
1、司法拍卖基本情况如下：
是否为控股 占公司
股东 股东或第一 涉及股份数 占其所持股 总股本 拍卖起 拍卖结 拍卖人 原因
名称 大股东及其 量 份比例 比例 始日 束日
一致行动人
中国 是 119,981,393 99.99997% 22.56% 2021年 2021年 北京市 融资展期未达成书面
泛海 11月22 11月23 第二中 协议，海通证券向北
日10时 日10时 级人民 京市第二中级人民法
法院 院申请强制执行。
合计 -- 119,981,393 99.99997% 22.56% -- -- -- --
2、拍卖公告主要内容
详见北京市第二中级人民法院阿里拍卖网络平台（网址：
https://sf.taobao.com/010/01）上公示的相关信息。
3、控股股东所持股份累计被拍卖情况
截至公告披露日，控股股东中国泛海累计被拍卖情况如下（含本
次）：
股东名称 持股数量 持股比例 累计被拍卖 占其所持股份比例 占公司总股本比例
中国泛海 119,981,428 22.56% 119,981,393 99.99997% 22.56%
合计 119,981,428 22.56% 119,981,393 99.99997% 22.56%
二、控股股东应对措施
控股股东中国泛海正在与海通证券沟通执行和解、多方举措化解
债务等事宜，争取尽快撤拍，减少对上市公司的影响。
三、风险提示和其他情况说明
1、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面完
全分开，此次股份被拍卖事项暂时不会对公司的生产经营产生重大影
响。
2、本次拟拍卖股份数量占中国泛海持有本公司股份总额的
99.99997%，该等股份的司法处置可能导致控股股东中国泛海被动减
持，存在可能导致公司实际控制权发生变更的风险。
3、截止本公告日，公司尚未收到本次司法拍卖相关法律文书。
4、目前该拍卖事项尚处于公示阶段，后续可能还涉及竞拍、缴款、股权变更过户等环节，拍卖结果存在不确定性。公司将持续关注该事项的进展情况，严格按照有关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
5、公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以公司在上述指定媒体披露的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十二日
[2021-10-21] (000416)民生控股:第十届董事会第十次(临时)会议决议公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－50
民生控股股份有限公司
第十届董事会第十次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第十届董事会第十次（临时）会议于2021年10月20日以通讯方式召开。会议通知于2021年10月15日以书面方式发出，会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定。
会议审议并以投票表决方式通过了如下议案：
一、《关于聘任董事会秘书的议案》（同意9票，反对0票，弃权0票）
董事会同意聘任刘畅女士为公司董事会秘书，任期与本届董事会相同。
公司独立董事对公司聘任董事会秘书发表了同意的独立意见。
董事会秘书刘畅女士联系方式如下：
电话：010-85259007 传真：010-85259595
电子邮箱：sz000416@163.com
联系地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座15层
邮编：100005
二、《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》（同意9票，反对0票，弃权0票）
详细内容见公司同日披露的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号2021-51）。
特此公告。
附件：董事会秘书刘畅女士简历
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十一日
附件：董事会秘书刘畅女士简历
刘畅女士，汉族，1985 年生，清华大学硕士，证券从业资格，基金从业资格。历任中国泛海控股集团有限公司秘书；民生基金管理有限公司（筹）综合管理部总经理；民生证券股份有限公司基金公司筹备组组员、资产管理事业部高级副总裁。现任民生控股股份有限公司董事会秘书。
刘畅女士已取得深交所上市公司董事会秘书资格证书，未持有本公司股票，与公司实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；最近五年未受过证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，也不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形。刘畅女士符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
[2021-10-21] (000416)民生控股:第十届监事会第七次临时会议决议公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－49
民生控股股份有限公司
第十届监事会第七次（临时）会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第十届监事会第七次（临时）会议于2021年10月19日以通讯方式召开。公司于2021年10月15日以书面方式通知了全体监事，会议应参加监事4人，实际参加监事4人，会议程序符合《公司法》和公司章程的有关规定。
会议审议并以投票表决方式通过了《关于补选公司监事的议案》（同意4票，反对0票，弃权0票）。
监事会同意罗成先生作为公司第十届监事会监事候选人并提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：罗成先生简历
民生控股股份有限公司监事会
二〇二一年十月二十一日
附件：罗成先生简历
罗成先生，1978 年 4 月生，会计与金融硕士。现任中国泛海控
股集团有限公司助理总裁兼董事会监事会办公室（集团公司办公室）主任。曾任中国泛海控股集团有限公司投资管理总部总经理，民生股权投资基金管理有限公司副总裁等。
罗成先生未持有本公司股票，与公司实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；最近五年未受过证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，也不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形。罗成先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
[2021-10-21] (000416)民生控股:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-51
民生控股股份有限公司
关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会
（二）股东大会的召集人：民生控股股份有限公司董事会于 2021年 10 月 20 日召开了第十届董事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定。
（四）会议召开的时间、方式：
1、现场会议召开时间为：2021 年 11 月 9 日 14:30。
2、网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2021 年 11 月 9 上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为 2021 年 11 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、股权登记日：2021 年 11 月 2 日
（五）出席对象：
1、截至 2021 年 11 月 2 日下午收市时，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席大会，并可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。
2、本公司董事、监事及高级管理人员；监事候选人
3、公司聘请的见证律师。
（六）会议地点：
现场会议召开地点为北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融
中心 C 座 4 层 1 号会议室。
二、会议审议事项
关于补选公司监事的议案
说明：上述议案已经公司第十届监事会第七（临时）次会议审议
通过（具体内容详见 2021 年 10 月 21 日公司在《中国证券报》、《证
券时报》及巨潮资讯网站上披露的公告）。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所 √
有提案
非累积投票提案
1.00 关于补选公司监事的议案 √
四、会议登记方法
（一）登记方式
1、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；
2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具
的 2021 年 11 月 2 日下午股票交易收市时持有“民生控股”股票的凭证
办理登记手续；委托他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；
3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记（需提供有关证件复印件）。
（二）登记时间：2021 年 11 月 3 日到 2021 年 11 月 8 日，
9:00-12:00，13:00-17:30，节假日除外。
（三）登记地点：北京民生金融中心 A 座 15 层公司董事会监事
会办公室。
邮寄地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层董事会监事会办公室（信函上请注明“股东大会”字样）
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程请见附件一。
六、其它事项
（一）会议联系方式：
通讯地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层
邮政编码：100005
联系电话：010-85259020 010-85259036
传真号码：010-85259595
联系人：李晓静 王成福
（二）会议费用：本次股东大会现场会议时间半天，与会股东食宿及交通费自理。
七、备查文件
民生控股股份有限公司第十届董事会第十次（临时）会议决议。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十一日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一.网络投票的程序
1. 投票代码：360416。
2. 投票简称：民生投票。
3. 填报表决意见：同意、反对、弃权。
4.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二.通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2021 年 11 月 9 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 9 日上午 9:15，结束时
间为 2021 年 11 月 9 日下午 15：00。。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规
定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：股东大会授权委托书
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席民生控
股股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并按照以下指示代为行使表决权。
表决意向
议案序号 议案内容 同 反 弃
意 对 权
议案 1 关于补选公司监事的议案
备注：若委托人在表决意向内不做具体指示，受托人是否可以按照自己意愿进行表决。
□是 □否
委托人签名（盖章）： 委托人证件号码：
委托人持有股数： 委托人股东帐号：
受托人姓名： 受托人身份证号：
委托日期：
有效期限：
[2021-10-15] (000416)民生控股:2021年前三季度业绩预告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-48
民生控股股份有限公司
2021 年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1. 业绩预告期间：2021年1月1日—2021年09月30日
2．业绩预告类型：□亏损 □扭亏为盈 □同向上升 √同向下降
3．业绩预告情况表：
项 目 2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30日 2020 年 1 月 1 日-2020 年 9 月 30日
归属于上市公司 盈利：约 747万元
股东的净利润 盈利：2,591.94 万元
比上年同期下降：约 71.18%
基本每股收益 盈利：约 0.0140元 盈利：0.0487元
其中：2021年7月1日—2021年09月30日业绩变动：
项 目 2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30日 2020 年7 月 1日-2020 年9 月 30 日
归属于上市公司股东 盈利：约 185.29万元
的净利润 盈利：985.05万元
比上年同期下降：约 81.19%
基本每股收益 盈利：约 0.0035元 盈利：0.0185元
注：上年同期披露数为公司已披露的2020年三季度财务数据。
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
业绩同比下降的主要原因系新冠疫情持续影响，宏观经济环境变化导致公司经营困难增加，业务发展未能按计划进行，使得公司收入下降、净利润减少及公司投资的其他非流动金融资产公允价值下降。其中，其他非流动金融资产公允价值下降导致1-9月归属于上市公司股东的净利润减少约258万元，较上年同期减少约474万元，属于非经常性损益。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司2021年三季度财务报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月十五日
[2021-09-18] (000416)民生控股:关于参加2021年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－47
民生控股股份有限公司
关于参加2021年度青岛辖区上市公司投资者
网上集体接待日公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流工作，构建和谐投资者关系，民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由青岛证监局、青岛市上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“2021年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的平台举行，投资者可以登录“全景 路演天下”（http://rs.p5w.net/），参
与本次投资者集体接待日活动。活动时间为 2021 年 9 月 24 日（星期
五）下午 15:00 至 17:00。届时公司董事长及财务总监将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年九月十八日
[2021-09-11] (000416)民生控股:关于公司监事辞职的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－46
民生控股股份有限公司
关于公司监事辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）第十届监事会于2021年9月9日收到原燕飞女士的辞职报告。因个人原因，原燕飞女士向监事会报告辞去公司监事的职务。辞职后，原燕飞女士将不在公司及控股子公司任职。截至本公告披露日，原燕飞女士未持有公司股份。
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，原燕飞女士辞职后不会导致公司监事会成员低于法定人数，其辞职报告自送达监事会之日起生效。
原燕飞女士在担任公司监事期间勤勉尽责，公司监事会向原燕飞女士表示感谢！
特此公告。
民生控股股份有限公司监事会
二〇二一年九月十一日
[2021-09-07] (000416)民生控股:关于购买银行理财产品的进展公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-45
民生控股股份有限公司
关于购买银行理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步提高资金使用效益，增厚业绩，民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司民生保险经纪有限公司（以下简称“民
生保险经纪”）于 2021 年 6 月 3 日以自有资金 3000 万元申购浦发银
行发行的“财富班车进取 3 号（90 天）”3000 万份，投资期限 90 天，
预期收益率 3.40%/年，详细内容详见公司于 2021 年 6 月 5 日在中国
证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于购买银行理财产品的进展公告》（公告编号 2021-36）。
民 生 保 险 经 纪 已 于 近 日 收 到 本 次 投 资 本 金 及 收 益 合 计
30,251,506.85 元，其中本金 3000 万元，收益 251,506.85 元。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年九月七日
[2021-08-25] (000416)民生控股:关于控股股东所持本公司部分股份解除冻结的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－44
民生控股股份有限公司
关于控股股东所持本公司部分股份解除冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司控股股东质押股份数量占其所持公司股份数量比例已超过80%，请投资者注意相关风险。
民生控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）近日通过中国证券登记结算有限责任公司获悉，公司控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）所持有的本公司部分股份解除冻结，具体事项如下：
一、本次股份解除冻结基本情况
股东 是否为控股股东或 本次解除 占其所持股 占公司 起始日 解除日期 质权人/申
名称 第一大股东及其一 冻结股份 份比例 总股本 请人等
致行动人 数量 比例
中国 是 35 0.00003% -- 2021-8-13 2021-8-19 北 京 第 二
泛海 中 级 人 民
法院
合计 35 0.00003% --
二、股份累计被冻结情况
截至本公告披露日，控股股东中国泛海控股集团有限公司持有本
公司股份119,981,428股，占公司总股份的22.56%，累计被冻结数量119,981,393股，占其所持股份的99.99997%。中国泛海控股集团有限公司所持本公司119,981,393股股份已被质押，占其所持股份的99.99997%。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十五日
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-26] (000416)民生控股:关于美元债转让暨出售资产的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022-05
民生控股股份有限公司
关于美元债转让暨出售资产的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易概述
1、为尽快消除美元债逾期事宜对公司的不利影响，尽快收回现金用于其他投资项目，民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公 司”） 全资子公司民生国际投资有限公司与XingHai PacificInvestment Limited（興海亞太投資有限公司）（以下简称“兴海亚太”）于2022年2月25日签署《有关转让泛海控股国际发展第三有限公司2019年5月发行之本金为372万美元14.5%优先担保票据协议》（以下简称“协议”），拟以290.16万美元（票面价值的78%）的价格向兴海亚太 转 让泛 海 控 股 国 际 发 展 第 三 有限 公 司2019年 5月 发 行 之 本 金 为372万美元14.5%优先担保票据（以下简称美元债）。
2、公司已于2022年2月11日召开第十届董事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于美元债转让相关事宜的议案》，同意将持有的泛海控股股份有限公司境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司发行的美元债372万份（面值372万美元）向香港市场之独立第三方转让，转让价格不低于票面价值的78%（含78%），具体事宜授权公司管理层负责实施。相关内容详见公司于2022年2月14日在中国证
券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《第十届董事会第十二次（临时）会议决议公告》（公告编号2022-03）。
3、本次交易在董事会授权范围内，无需提交股东大会审议；本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方基本情况
本次交易对方为英属维尔京群岛注册成立的 XingHai Pacific
Investment Limited（興海亞太投資有限 公司 ），注册地址为 Vistra
Corporate Services Centre，Wickhams Cay II，Road Town，Tortola，
VG1110，British Virgin Islands，注册资本 5 万美元，成立日期为 2019
年 10 月 11 日，陈少扬先生持有 100%股份。
兴海亚太初始主要从事金融类的股权投资。随着业务发展，兴海亚太也开始在亚太地区的医疗、科技等行业进行股权及二级市场投资。未来兴海亚太将继续在香港股票及债券市场进行投资。
兴海亚太不是公司关联方。经查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），兴海亚太也不是失信被执行人。
三、交易标的基本情况
本次交易标的为公司子公司民生国际投资有限公司通过香港公开市场购买的由泛海控股股份有限公司境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司发行的美元债合计372万份，面值372万美元。
（一）该美元债基本情况如下：
1.发行主体：泛海控股国际发展第三有限公司。
2.发行规模：2.80亿美元。
3.发行期限：2年。
4.发行利率：14.5%。
5.募集资金用途：偿还境内外债务及一般用途等。
6.风险保障措施：由泛海控股股份有限公司提供跨境担保；中泛集团有限公司提供境外母公司担保；中泛集团有限公司的全资附属公司泛海建设国际有限公司提供境外子公司担保。
7.上市地点：在香港联合交易所挂牌。
（二）该美元债原定到期日期为2021年5月23日，到期后延期兑付，具体情况如下：
1、泛海控股于2021年5月24日发布《关于公司境外附属公司发行的美元债券兑付情况的公告》，泛海控股已通过发行约1.46亿美元私募票据，置换等额面值的美元债券并将进行注销，剩余约1.34亿美元债券本金及对应利息计划在2021年8月23日前兑付。
2、泛海控股于2021年8月23日发布《关于境外全资附属公司发行境外美元债券的进展公告》，原计划于2021年8月23日前兑付的美元债券本金及利息计划于2021年11月23日前兑付（美元债券本金及截至2021年11月23日利息）。
3、泛海控股于2021年11月24日发布《关于境外全资附属公司发行境外美元债券的进展公告》，公告称泛海控股已于2021年11月23日兑付五月份美元债剩余本金约1.34亿美元截至2021年11月23日利息，并与部分主要债券持有人就五月份美元债偿还方案继续进行友好协商，计划将剩余本金约1.34亿美元延期至2022年3月23日前兑付。
（三）公司已于2021年12月6日收到美元债截至2021年11月23日利息53.94万美元，目前该美元债未兑付金额为372万美元。
四、本次交易协议主要内容
1、卖方：民生国际投资有限公司
2、买方：XingHai Pacific Investment Limited（興海亞太投資有限
公司）
3、协议签署日期：2022 年 2 月 25 日
4、协议生效日期：2022 年 2 月 25 日
5、转让标的：泛海控股国际发展第三有限公司 2019 年 5 月发行
之本金为 372 万美元 14.5%优先担保票据
6、转让价格：290.16 万美元（票面价值的 78%）
7、支付方式：买方于 2022 年 2 月 28 日前一次性支付
8、完成交易：
买卖双方不迟于 2022 年 2 月 28 日下午 4:00 或之前完成交易。
卖方应于 2022 年 2 月 28 日下午 4:00 前将美元债转让并登记到
买方名下。
买方应于 2022 年 2 月 28 日下午 4:00 前支付转让价款 290.16 万
美元。
9、违约条款：
买方未在约定期限前付款，如卖方已将美元债转让并登记到买方名下，则卖方有选择权：本协议继续履行，买方应就未付款项支付每年 14%的违约利息（单利）；或本协议终止，买方向卖方支付违约金30 万美元。
买方未按协议约定按期付款导致协议终止的，且卖方已将美元债登记于买方名下，买方应不晚于终止之日的次日将美元债转让并登记到卖方指定账户名下。买方每逾期一日，向卖方按照每日 1000 美元的标准支付违约金。
五、涉及出售资产的其他安排
本次交易事项不涉及人员安置、土地租赁、债务重组等情况，交易完成后不存在可能产生关联交易或同业竞争的情形。出售资产所得款项将用于公司日常经营及投资。
六、出售资产的目的和对公司的影响
本次交易主要目的是为了尽快消除美元债逾期事宜对公司的不利影响，尽快收回现金用于其他投资项目，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
根据企业会计准则相关规定和公司会计政策，公司拟对该美元债券以票面价值的78%为基础计提减值准备，并计入2021年度财务报表。
2021年度该美元债减值准备金额为81. 84 万 美元（372万美元*（1-78%）），影响2021年度公司合并报表归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润约-75.09万美元，折合人民币约-480万元。公司于2022年1月29日披露的2021年度业绩预告中已充分考虑该项美元债券减值准备对公司业绩的影响。
七、备查文件
《有关转让泛海控股国际发展第三有限公司 2019 年 5 月发行之
本金为 372 万美元 14.5%优先担保票据协议》。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十六日
[2022-02-26] (000416)民生控股:关于美元债转让暨出售资产交易完成的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022-07
民生控股股份有限公司
关于美元债转让暨出售资产交易完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）全资子公司民生国际投资有限公司与 XingHai Pacific InvestmentLimited（興海亞太投資有限公司）（以下简称“兴海亚太”）于 2022
年 2 月 25 日签署《有关转让泛海控股国际发展第三有限公司 2019 年
5 月发行之本金为 372 万美元 14.5%优先担保票据协议》，拟以 290.16
万美元（票面价值的 78%）的价格向兴海亚太转让泛海控股国际发展
第三有限公司 2019 年 5 月发行之本金为 372 万美元 14.5%优先担保
票据（以下简称美元债），具体内容详见公司于 2022 年 2 月 26 日在
中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于美元债转让暨出售资产的公告》（公告编号 2022-05）。
公司已于 2022年 2月 25日收到兴海亚太支付的转让价款 290.16
万美元，同时公司亦已将该美元债转让并登记至兴海亚太名下。本次交易已完成。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十六日
[2022-02-26] (000416)民生控股:关于投资理财产品进展情况的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022--06
民生控股股份有限公司
关于投资理财产品进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）于
2022 年 1 月 6 日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露了《关
于投资理财产品进展情况暨风险提示公告》（公告编号 2022-01），公司投资 4,300 万元的“中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金”尚未收回剩余本金 3,010 万元及对应的收益。现将该产品进展情况公告如下：
公司已于 2022 年 2 月 23 日收到中国民生信托有限公司（以下简
称“民生信托”）分配的信托本金 4,766,455.40 元。
公司将继续加强与民生信托的沟通、联系，督促其加快处置进程，尽快向本公司兑付余下的投资本息。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十六日
[2022-02-15] (000416)民生控股:关于深圳证券交易所关注函的回复公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022－04
民生控股股份有限公司
关于深圳证券交易所关注函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”、“公司”或“上
市公司”）于 2022 年 1 月 30 日收到《关于对民生控股股份有限公司
的关注函》（公司部关注函〔2022〕第 104 号，以下简称“关注函”）。收到关注函后，公司董事会高度重视，认真落实函件要求，积极组织开展相关回复工作。针对关注函提出的问题，公司回复公告如下：
1、你公司于 2021 年 5 月 27 日、11 月 20 日披露的公告显示，
你公司分别以自有资金 368.44 万美元、4300 万元购买的泛海控股境外附属公司发行的美元债券、民生信托发行的私募资金相继出现未如
期兑付的情况。截至 2022 年 1 月 6 日，针对美元债券，仅收到利息
53.94 万美元；针对私募资金，仅收到本金及利息 1339.51 万元，尚未收到剩余本金 3010 万元及对应的收益。请说明你公司对前述投资产品减值准备的计提情况，包括但不限于计提依据、金额、测算过程及合规性。
回复如下：
一、关于投资美元债券的情况
公司的全资子公司民生国际投资有限公司分别于 2019 年 5 月和
2020 年 8 月投资共 3,684,365.55 美元，在香港债券市场以当时的市场
价格购买了泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”）境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司发行的美元债券合计 372 万
份,票面价值 372 万美元。该美元债券于 2021 年 5 月 23 日到期后，
泛海控股先后两次发布公告，将该美元债券兑付日期分别延期至2021
年 8 月 23 日和 2021 年 11 月 23 日，但未能如期兑付。公司于 2021
年 12 月 6 日收到该美元债券截至 2021 年 11 月 23 日的利息 53.94 万
美元。截至 2021 年 12月 31日,该美元债券未兑付金额为票面价值 372
万美元。
泛海控股于 2021 年 11 月 24 日发布公告，称其计划将上述债券
本金约 1.34 亿美元延期至 2022 年 3 月 23 日前兑付。为尽快消除该
不确定性事项对公司的影响，同时尽快收回现金用于其他投资项目并获取收益，经慎重考虑并在香港市场进行询价和磋商，公司拟将该美元债券向香港市场之独立第三方转让，转让价格不低于票面价值的
78%。公司于 2022 年 1 月 28 日发出召开第十届董事会第十二次（临
时）会议的通知，就公司折价转让该美元债券事项进行审议，2022年 2 月 11 日公司第十届董事会第十二次（临时）会议审议批准了公
司转让该美元债券方案，详见 2022 年 2 月 14 日公告。截至目前，公
司已与美元债券意向受让方进行了联系，转让协议拟在近期签订，转让手续预计在 2022 年 2 月底左右完成。基于此，根据企业会计准则
相关规定和公司会计政策，公司拟对该美元债券以可收回金额为基础计提减值准备并计入 2021 年度财务报表。如可收回金额为票面价值的 78%，则减值准备金额为 81.84 万美元（372 万美元*（1-78%）），影响 2021 年度公司合并报表归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润约-75.09 万美元，折合人民币约-480 万元。
公司于 2022 年 1 月 29 日披露的 2021 年度业绩预告中已充分考
虑该项美元债券减值准备对公司业绩的影响。公司针对该美元债券计提减值准备符合企业会计准则规定，反映了该事项对公司 2021 年度
经营情况和 2021 年 12 月 31 日财务状况的影响。
二、关于投资民生信托产品的情况
2020 年 4 月 3 日，公司与中国民生信托有限公司（以下简称“民
生信托”）签订合同，以自有资金 4,300 万元认购民生信托发行的“中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金”，到期日
为 2021 年 11 月 19 日。自 2020 年 4 月该项投资实施后，民生信托定
期向我公司发送基金管理报告。自 2021 年 4 月起，我公司加强了与民生信托的联系，以电话、函件等各种方式表达了对我公司投资项目的关注。这期间，民生信托亦回复表示总体情况正常。
2021 年 11 月 18 日公司收到民生信托的回函称，“当前根据基金
持有资产状况及我司司法措施进程，基金拟于 2021 年 12 月 31 日前
完成现金分配。上述分配安排，会因资产状况及处置进程进行调整，如有调整，将提前公布。”根据当时情况判断，如民生信托能按期兑
付，将不会对公司 2021 年度财务状况和经营成果产生重大影响。
公司于 11 月 25 日前收到民生信托分配的信托本金及收益合计
1,339.51 万元。经与民生信托沟通，此次分配是按照 30%本金及自前次支付收益到项目结束日期间收益的 30%进行兑付的，其中本金1,290.00 万元，收益 49.51 万元。
2021 年 12 月 31 日，公司未收到剩余本金 3,010 万元及对应的收
益。据此，公司于 2022 年 1 月 6 日发布《关于投资理财产品进展情
况暨风险提示的公告》，并于 2022 年 1 月 7 日向民生信托发送了《关
于至信 772 号荣盛项目质押物是否足值及兑付进展情况的函》。
公司于 2022 年 1 月 27 日收到民生信托回函，该回函称，一、“底
层资产状况：我司代表本基金累计向合伙企业实缴出资 6.3 亿元，截至本回函出具之日，我司已收到投资价款（本金）134,202,874.02 元，对应基准投资收益 65,178,636.10 元”；二、“针对项目逾期情况，我司已冻结荣盛控股持有的上市公司荣盛房地产发展有限公司（以下简
称‘荣盛发展’）未质押干净股票 1.51 亿股，市值 7.17 亿元（按 2022
年 1 月 20 日荣盛发展收盘价 4.75 元/股计算），足以覆盖剩余未偿付
的基金份额。”；三、“分配安排：目前我司与荣盛控股正积极协商和平解决的方案，根据本项目底层资产回款情况，计划于 2022 年 6 月30 日前完成剩余金额分配工作。”
根据该回函，以民生信托已收投资价款本金 1.34 亿元及对应基
准投资收益 0.65 亿元为基础计算，民生信托尚有本金 4.96 亿元未收回。即使在底层资产未能及时回款的情况下，按已冻结荣盛发展股票
1.51 亿股测算，当荣盛发展股票不低于 3.29 元/股时，民生信托仍可
足额兑付。截至 2022 年 2 月 11 日，荣盛发展近 20 个交易日的收盘
均价为 4.51 元/股，市值约 6.81 亿元。从目前情况看，该产品的公允价值未产生显著变化，未对公司 2021 年度业绩产生重大影响。公司将持续跟踪该投资项目底层资产和荣盛发展股价变动情况，如有不利变动，公司将根据企业会计准则和相关监管规定及公司会计政策，及时准确地进行账务处理。
2、根据你公司披露的第三季度报告，2021 年前三季度仅实现营
业收入 2631 万元，扣非后净利润-265 万元，而你公司预计 2021 年全
年实现营业收入 5660 万元，扣非后净利润 521 万元。请结合典当业务、保险经纪业务在第四季度的开展情况，说明第四季度营业收入较前三季度大幅增长的原因，相关收入确认依据、金额是否符合《企业会计准则》的相关规定，是否存在年底突击确认收入或提前确认收入的情形。
回复如下：
公司 2021 年前三季度及第四季度主要财务指标情况如下表所
示：
单位：万元
项 目 2021 年前三季度 2021 年第四季度 2021 年度
营业收入 2,630.65 3,029.35 5,660.00
归属于上市公司股东的净利润 697.09 812.91 1,510.00
归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润 -265.47 786.47 521.00
2021 年第四季度，公司营业收入、归属于上市公司股东的净利
润以及扣非后归属于上市公司股东的净利润较前三季度均有所增加，主要系北京民生典当有限责任公司（以下简称“民生典当”）营业收入增加所致。
2021 年度民生典当、民生保险经纪有限公司（以下简称“民生
保险经纪”）前三季度和第四季度营业收入情况如下表所示：
单位：万元
项目 2021 年前三季度 2021 年第四季度 2021 年度
民生典当 2,137.53 2,880.87 5,018.40
民生保险经纪 493.12 148.48 641.60
合计 2,630.65 3,029.35 5,660.00
2021 年第四季度营业收入增加的主要原因是第四季度收回了部
分客户的逾期息费并按照企业会计准则规定确认了收入。受疫情和宏观经济形势的影响，2021 年民生典当的部分客户的逾期本金及息费增加。因此，从第三季度开始，民生典当采取了多种针对性方式催收本金和息费，根据不同客户的情况，通过协商、发函、强制执行和诉讼等不同手段，督促客户在 12 月 31 日前及时办理赎当或续当手续，并及时交纳息费。
根据典当行业管理规定和民生典当的业务流程，民生典当与客户签署典当合同后，收取典当息费，按照权责发生制原则确认收入。当客户贷款逾期后，民生典当能否收到息费具有较大不确定性，不满足《企业会计准则第 14 号—收入》规定“企业因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回”的条件，不计收入。民生典当仅在实际收
到逾期客户交纳的息费时，按照权责发生制原则分期确认收入。
综上，公司在 2021 年第三、四季度通过各种针对性措施促使客
户履行合同，及时办理续当或赎当并交纳欠交息费，属于典当公司的正常经营行为，既增加了公司收入，又降低了经营风险和财务风险，保证了公司发放贷款的资产质量。民生典当收入确认符合企业会计准则规定，并非年底突击确认收入和提前确认收入。
3、公告显示，你公司预计报告期内非经常性损益金额为 989 万
元。请结合非经常性损益的具体构成、涉及的具体交易或事项的实质、会计处理的合规性等方面，说明非经常性损益的确认是否准确、是否《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》的相关要求、是否存在将非经常性项目列为经常性损益项目的情况，非经常性损益披露是否真实、准确、完整。
回复如下：
公司按照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——
[2022-02-14] (000416)民生控股:第十届董事会第十二次(临时)会议决议公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022－03
民生控股股份有限公司
第十届董事会第十二次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第十届董事会第十二次（临时）会议于2022年2月11日以通讯方式召开。会议通知于2022年1月28日以书面方式发出，会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定。
会议审议并以投票表决方式通过了《关于美元债转让相关事宜的
议案》（同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票）。
董事会同意将持有的泛海控股股份有限公司境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司发行的美元债372万份（面值372万美元）向香港市场之独立第三方转让，转让价格不低于票面价值的 78%（含78%），具体事宜授权公司管理层负责实施。
本次交易无需提交股东大会审议。
公司将按照董事会的授权，尽快开展美元债转让相关事宜，最终能否征集到受让方及最终转让价格尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据本事项的进展情况及时履行信息披露义务。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年二月十四日
[2022-01-29] (000416)民生控股:2021年度业绩预告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022-02
民生控股股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1. 业绩预告期间：2021年1月1日—2021年12月31日
2．业绩预告类型：□亏损 □扭亏为盈 □同向上升 √同向下降
3．业绩预告情况表：
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：1,510 万元
股东的净利润 盈利：3,502.26 万元
比上年同期下降：56.88%
扣除非经常性损 盈利： 521 万元
益后的净利润 盈利：1,847.49 万元
比上年同期下降：71.80%
基本每股收益 盈利：0.0285 元/股 盈利：0.0658 元/股
注：公司2021年度非经常性损益金额约989万元。
二、业绩预告预审计情况
公司就本次业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在较大分歧。
本次业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
业绩同比下降的主要原因系在新冠疫情持续影响下，宏观经济环境变化导致公司经营困难增加，使得公司收入下降及公司投资的其他非流动金融资产公允价值下降。其中，其他非流动金融资产公允价值下降导致2021年度归属于上市公司股东的净利润减少约566万元，较上年同期减少约611万元，属于非经常性损益。
四、风险提示
1．针对公司投资的美元债及民生信托发行的私募基金逾期问题，公司正与发行方积极联系，获取进一步证据，如因突发事项导致公司2021年度经营业绩出现较大变动，公司将及时披露相关信息公告。
2．本次业绩预告未经过注册会计师预审计，最终财务数据以公司正式披露的经审计后的2021年年度报告为准。
3．公司预计2021年度营业收入约5,660万元，低于1亿元。若公司2021年年度财务报告表明公司出现《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）第9.3.1条规定的情形，公司股票交易将被实施退市风险警示。
五、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司2021年年度财务报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十九日
[2022-01-06] (000416)民生控股:关于投资理财产品进展情况暨风险提示的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2022--01
民生控股股份有限公司
关于投资理财产品进展情况暨风险提示的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易进展基本情况
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）于
2021 年 11 月 20 日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露了《关
于投资理财产品进展情况暨风险提示公告》。因资产端违约，公司投资 4,300 万元的“中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金”（以下简称“私募基金”或“基金”）计划于 2021 年 12月 31 日前完成现金分配。
2021 年 11 月 25 日，公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯
网披露了《关于投资理财产品进展情况的公告》，公司已收到分配的信托本金及收益合计 13,395,073.33 元，其中本金 12,900,000 元，收益 495,073.33 元。
截至本公告披露日，公司尚未收到剩余本金 3,010 万元及对应的收益。
二、公司拟采取的措施及对上市公司的影响
民生信托一直与荣盛地产方面保持有密切联系，近期更加大了沟通联系力度。公司将继续加强与民生信托的沟通，督促民生信托加快
处置进程。同时，公司保留通过司法途径解决该事项的权利。鉴于此次投资款项的收回存在不确定性，其对公司本期及期后利润的影响亦存在不确定性。
公司将严格按照股票上市规则的相关规定，认真履行信息披露义务，敬请投资者谨慎做出投资决策，注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
[2021-12-29] (000416)民生控股:关于深圳证券交易所问询函的回复公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－67
民生控股股份有限公司
关于深圳证券交易所问询函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”、“公司”或“上
市公司”）于 2021 年 11 月 23 日收到《关于对民生控股股份有限公司
的问询函》（公司部问询函〔2021〕第 182 号，以下简称“问询函”）。收到问询函后，公司董事会高度重视，认真落实函件要求，组织公司相关部门安排相关回复工作。针对问询函关注的问题，公司回复公告如下：
1、请逐项核查前述理财产品的最终投向及底层资产，投资标的主要股东与你公司、董监高、持股 5%以上股东、实际控制人是否存在关联关系或其他可能造成利益倾斜的关系，是否存在关联方变相占用你公司资金或你公司对外提供财务资助的情形。
回复如下：
一、关于美元债
投资美元债的基本情况：
1、2019 年 5 月 17 日，通过一级市场申购泛海控股美元债 50 万
股，交易金额 500,000 美元；
2、2020 年 8 月 5 日，通过二级市场购入美元债 72 万股，交易
金额 709,060 美元；
3、2020 年 8 月 18 日，通过二级市场购入美元债 200 万股，交
易金额 1,980,083.33 美元；
4、2020 年 8 月 19 日，通过二级市场购入美元债 50 万股，交易
金额 495,222.22 美元。
公司全资子公司民生国际投资有限公司（下简称“民生国际”）投资的泛海控股美元债第一笔 50 万股系通过一级市场购入，最终交易对手为美元债的发行主体泛海控股国际发展第三有限公司，其余322 万股系通过二级市场购入，无法核查具体交易对手。
泛海控股国际发展第三有限公司为泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”）境外附属公司，为本公司关联方。
泛海控股美元债是泛海控股境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司通过公开方式发行的美元债券。根据深圳证券交易所上市公司规范运作指引（以下简称“规范运作指引”）的相关规定，债券投资属于证券投资行为，不属于对外提供财务资助。
此次公司投资美元债系正常的证券投资行为，公司当时研判泛海控股信用良好，且该美元债利息较高，是在衡量投资风险和利率水平后审慎决定的，主要目的是为了能够获得较好的投资收益，增厚上市公司业绩，不构成关联方变相占用本公司资金或本公司对外提供财务资助的情形。
二、关于中国民生信托--至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金（以下简称“基金”）
2020 年 4 月 3 日，公司与中国民生信托有限公司（以下简称“民
生信托”）签署《中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金基金合同》（以下简称“至信 772 号合同”或“协议”），以自有资金 4300 万元认购民生信托发行的“中国民生信托-至信 772 号
荣盛地产股权投资契约型私募基金”，到期日为 2021 年 11 月 19 日。
根据该协议，至信 772 号私募基金募集资金主要用于认购嘉兴泰民投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“有限合伙基金”）的有限合伙份额，该有限合伙基金主要以股权投资方式投资于荣盛房地产公司的项目开发建设。
自 2020 年 4 月该项投资实施后，民生信托定期向我公司发送基
金管理报告。2021 年 4 月，了解到民生信托出现较大经营困难，我公司即向民生信托发函，要求民生信托加强基金管理，确保投资人投资安全。此后，至 2021 年 11 月上旬，我公司向民生信托多次发送相同内容的关注函。
在收到贵所问询函后，本公司就贵所关注的问题函询了民生信托，民生信托回复该基金依据签署的法律文件，基金财产用于认购嘉兴泰民投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙份额。有限合伙基金主要以股权投资方式投资“廊坊市盛宏房地产开发有限公司”（以下简称“项目公司”）。基金最终投向为项目公司 40%股权。项目公司股东为有限合伙基金（持股比例为 40%）和廊坊开发区荣盛房地产开发有
限公司（持股比例 60%，以下简称“廊坊荣盛”）。
经核查，项目公司主要股东廊坊荣盛为荣盛房地产发展股份有限公司全资子公司。廊坊荣盛及有限合伙基金除民生信托外的其余合伙人（嘉兴泰发浩安资产管理有限公司和北京荣盛创展运营管理股份有限公司）与本公司、董监高、持股 5%以上股东、实际控制人不存在关联关系或其他可能造成利益倾斜的关系，不存在关联方变相占用我公司资金或本公司对外提供财务资助的情形。
2、你公司购买理财产品的选择依据，是否建立有关委托理财控制制度并得到有效执行，你公司履行了何种审批程序和信息披露义务，董事、监事及高级管理人员在你公司进行前述高风险投资过程中是否勤勉尽责。
回复如下：
公司制定了《投资管理制度》、《证券投资管理制度》、《投后管理制度》，严格按照制度规定审批流程，选择兼顾收益率、流动性、风险可控的理财产品，并按要求履行信息披露义务。
一、关于美元债
（一）投资美元债履行的内部程序及信息披露义务
公司通过子公司民生国际投资美元债的投资程序符合法律、法规、公司制度和信息披露要求。
1、根据规范运作指引（2015 年修订）“第七章其他重大事件管
理”之“第一节证券投资”的相关规定，本公司于 2018 年 10 月 29
日召开第九届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于进行
公司正常经营不受影响及风险可控的前提下，结合公司资金情况，公司拟继续使用不超过 3.5 亿元自筹资金进行证券投资，期限一年。该额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同循环使用，投资范围包括股票、债券、证券回购、证券逆回购、公募基金、证券交易所上市交易的资产支持证券，以及通过投资非保本银行理财产品进行委托理财等。通过前述以外的方式进行委托理财的，不在本次证券投资授权范围内。具体投资事宜由公司管理层负责实施，期限内任一时点投资总余额不得超过额度范围。由于该证券投资总额未超过公司 2017 年度经审计净资产 50%，故该证券投资事宜无需提交股东大会审议。
本公司于 2018 年 10 月 30 日在中国证券报、证券时报及巨潮资
讯网披露了《关于进行证券投资的公告》。
本公司于 2019 年 10 月 29 日召开第九届董事会第二十次（临时）
会议，审议通过了《关于进行证券投资的议案》，同意公司在确保资金安全、正常经营不受影响及风险可控的前提下，使用不超过 3.5 亿元自筹资金进行证券投资，期限自董事会审议通过后一年。该额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同循环使用，投资范围包括股票、债券、证券回购、证券逆回购、公募基金、证券交易所上市交易的资产支持证券，以及通过投资非保本银行理财产品进行委托理财等。通过前述以外的方式进行委托理财的，不在本次证券投资授权范围内。具体投资事宜由公司管理层负责实施，期限内任一时点投资总余额不得超过额度范围。由于该证券投资总额未超过公司 2018 年度经审计
净资产 50%，故该证券投资事宜无需提交股东大会审议。
本公司于 2019 年 10 月 31 日在中国证券报、证券时报及巨潮资
讯网披露了《关于进行证券投资的公告》。
2、根据公司《证券投资管理制度》第 15 条的规定，公司投资债券产品范围原则上限定为政府债券、上市公司及具有较大规模、实力、信誉良好的企业发行的风险相对较小的公司债或企业债。
3、股票上市规则（2018 年修订）第 10.2.15 条之规定：“上市公
司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本章规定履行相关义务：
一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；”
公司子公司民生国际投资的泛海控股美元债，系泛海控股境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司通过公开方式发行的美元债券，符合股票上市规则第 10.2.15 条之规定，且投资金额均在前述董事会证券投资权限范围内，具体投资事宜由公司管理层负责实施。
4、根据规范运作指引（2015 年修订）“第七章其他重大事件管理”之“第一节证券投资”第 7.1.9 条之规定，公司在定期报告中披露该证券投资以及相应损益情况。具体为：
2019 年年度报告“第四节经营情况讨论与分析”之“五、投资状况”之“4、金融资产投资”之“（1）证券投资情况”；
2020 年年度报告“第四节经营情况讨论与分析”之“五、投资状况”之“4、金融资产投资”之“（1）证券投资情况”；
2021 年半年度报告“第三节管理层讨论与分析”之“六、投资状况分析”之“4、金融资产投资”之“（1）证券投资情况”。
（二）具体实施过程
美元债为公司香港子公司民生国际利用自有资金开展的投资。除本次美元债投资外，民生国际亦投资过央企债券、股票投资等，均获得了良好收益。就民生国际投资事宜，公司成立了香港项目投资小组，具体成员为民生国际两位董事、公司财务负责人、投资管理部负责人以及香港方面投资的经纪人。
根据董事会的授权，香港项目投资小组就投资美元债事宜进行了调研分析。根据当时研判，泛海控股作为国内知名房地产企业，资信状况良好，且该美元债预期收益较高，买入美元债对公司业绩具有积极作用。
综上所述，公司投资美元债事宜符合相关法律法规及规则的规定，已经履行了应当履行的内部程序和信息披露义务。
二、关于中国民生信托--至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金
本公司多年以来与民生信托一直保持良好的合作关系。前几年每一期的业务合作，民生信托均按时向本公司兑付了投资本息。此次投资至信 772 号基金是与民生信托前期合作的继续。
由于投资信托产品不在董事会证券投资授权范围内，本公司于
2020 年 4 月 3 日召开第九届董事会第二十五次（临时）会议决议，
审议通过了《关于投资中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资
契约型私募基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金 4300 万元投资中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金。
此次交易构成关联交易，在董事会审议该议案时，关联董事回避表决，公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
鉴于此次关联交易金额未达到 2019 年度经审计净资产 5%，本次
交易无需提交股东大会审议。
公司于 2020 年 4 月 7 日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网
披露了《关于购买理财产品暨关联交易公告》，就此次投资事宜履行了信息披露义务。
综上所述，公司投资中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金事宜履行了必要的审批程序和信息披露义务。
三、关于公司董事、监事及高级管理人员勤勉尽责的说明
在前述购买美元债及投资中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金的过程中，公司相关董事、监事、高级管理人员按照公司章程及股票上市规则、规范运作指引的相关规定，认真履行法定职责，包括组织调研分析、积极参加董事会会议、认真审议相关议案、关注投资进展、为维护公司利益开展沟通及交涉活动、督促交易对方尽快兑付公司本金及利息等，在维护股东及公司利益方面做了大量工作，履行了勤勉尽责的义务。
3、请你公司结合现有资料量化分析前述产品逾期兑付对你公司2021 年度财务状况和经营成果的影响，你公司股票是否可能触及《股票上市规则（2020 年修订）》规定的应实施退市风险警示或其他风险
警示的情形。请充分提示相关风险。
回复如下：
一、民生信托产品逾期的影响
公司于 11 月 18 日收到中国民生信托有限公司（以下简称“民生
信托”）的函件，函件表
[2021-12-25] (000416)民生控股:关于控股股东所持本公司部分股份被司法再冻结的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－66
民生控股股份有限公司
关于控股股东所持本公司部分股份被司法再冻结的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司控股股东质押股份数量占其所持公司股份数量比例已超过80%，请投资者注意相关风险。
民生控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）近日通过中国证券登记结算有限责任公司获悉，公司控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）所持有的本公司部分股份被司法再冻结，具体事项如下：
一、股东股份冻结基本情况
1．本次股份被冻结基本情况
股 是否为控股 本次涉及股 占其所持 占公司总 起始日 到期日 冻结申 原因
东 股东或第一 份数量 股份比例 股本比例 请人/拍
名 大股东及其 卖人等
称 一致行动人
中 是 55,000,000 45.84% 10.34% 2021-12-22 2024-12-21 北京市 司法
国 第二中 再冻
泛 级人民 结
海 法院
合计 55,000,000 45.84% 10.34%
2．股份累计被冻结情况
截至本公告披露日，控股股东中国泛海控股集团有限公司持有本公司股份119,981,428股，占公司总股份的22.56%，其中质押119,981,428股，占其所持公司股份的100%，累计被冻结55,000,000股，占其所持本公司股份的45.84%，占公司总股份的10.34%。
二、其他情况的说明
（一）本次冻结事项尚未对公司的经营运作产生重大直接影响，目前公司经营一切正常。
（二）公司控股股东不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
（三）截至目前，上述公司股份被冻结事项不会导致公司的实际控制权发生变更。
（四）公司将持续关注该事项的进展情况，严格按照有关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十五日
[2021-12-07] (000416)民生控股:关于收到美元债利息的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-65
民生控股股份有限公司
关于收到美元债利息的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“本公司”）
于 2021 年 11 月 26 日发布了《关于投资的美元债券兑付相关事宜的
进展公告》（以下简称“《公告》”）。根据股票上市规则等相关规定，现就该美元债最新进展公告如下（有关定义和之前《公告》相同）：
本公司已于 2021 年 12 月 6 日收到美元债截至 2021 年 11 月 23
日利息 53.94 万美元。
公司将持续关注该事项的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十二月七日
[2021-11-27] (000416)民生控股:关于控股股东所持本公司股份解除质押及冻结、重新办理质押的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－64
民生控股股份有限公司
关于控股股东所持本公司股份解除质押及冻结、重新
办理质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
控股股东中国泛海控股集团有限公司累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例超过 80%，请投资者注意相关风险。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”、“公司”）于2021年11月26日收到控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）函告，中国泛海控股集团有限公司所持民生控股股份已于近期办理了解除质押及冻结相关手续，并重新办理了股份质押，具体情况如下：
一、本次股份解除质押基本情况
股 是否为控股股东 本次解除质押 占其所持股 占公司 起始日 解除日期 质权人/
东 或第一大股东及 股份数量 份比例 总股本 申请人
名 其一致行动人 比例 等
称
中 是 119,981,393 99.99997% 22.56% 2017-11-30 2021-11-22 海 通 证
国 券 股 份
泛 有 限 公
海 司
合计 119,981,393 99.99997% 22.56% - - -
二、本次股份解除冻结基本情况
股 是否为控股股东 本次解除冻结 占其所持股 占公司 起始日 解除日期 质权人/申
东 或第一大股东及 股份数量 份比例 总股本 请人等
名 其一致行动人 比例
称
中 是 119,981,393 99.99997% 22.56% 2021-8-17 2021-11-23 海通证券
国 股份有限
泛 公司
海
合计 119,981,393 99.99997% 22.56% - - -
三、股份质押基本情况
股 是否为控 质
东 股股东或 本次质押数 占 其 所 占 公 司 是 否 为 是 否 为 押
名 第一大股 量 持 股 份 总 股 本 限售股 补 充 质 质押起始日 质押到期日 质权人 用
称 东及其一 比例 比例 押 途
致行动人
为
中 债
国 智 海 资 本 权
泛 是 119,981,428 100% 22.56% 否 否 2021-11-25 2024-11-22 投 资 管 理 提
海 有限公司 供
担
保
合计 119,981,428 100% 22.56% - - - - - -
四、股份累计被质押、冻结情况
已质押股份情 未质押股份情
本 次 况 况
质 押 本 次 质 押 占 其 占公司 已 质 未 质
股 东 持股数量 持股比 前 质 后 质 押 股 所 持 总股本 押 股 占 已 押 股 占 未
名称 例 押 股 份数量 股 份 比例 份 限 质 押 份 限 质 押
份 数 比例 售 和 股 份 售 和 股 份
量 冻 结 比例 冻 结 比例
数量 数量
中 国
泛海 119,981,428 22.56% 0 119,981,428 100% 22.56% 0 0 0 0
五、其他说明
（一）中国泛海本次股份质押不涉及用于满足上市公司生产经营
相关需求的情形。
（二）中国泛海未来半年内和一年内无到期的民生控股质押股份。
（三）中国泛海不存在非经营性占用上市公司资金、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
（四）本次质押的股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情况。
（五）本次股份质押事项不会对上市公司生产经营及公司治理等方面产生不利影响。
六、控股股东股份质押情况
1、基本信息
姓名 中国泛海控股集团有限公司
企业性质 其他有限责任公司
注册地 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 C 座 23 层
主要办公地点 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 C 座 23 层
法定代表人 卢志强
注册资本 2,000,000 万
经营范围 科技、文化、教育、房地产、基础设施项目及产业的投资；资本经营、资
产管理；酒店及物业管理；会议及会展服务；出租商业用房、办公用房、
车位；通讯、办公自动化、建筑装饰材料及设备的销售；与上述业务相关
的经济、技术、管理咨询；汽车租赁。
主营业务情况 公司业务收入主要来源于金融、房地产、投资
2、中国泛海 2020 年度及 2021 年 6 月 30 日合并口径主要财务数
据如下：
单位：元
2020.12.31 2021.6.30
资产总额 295,736,309,609.64 284,890,073,491.48
负债总额 236,329,356,357.32 224,909,526,996.73
所有者权益 59,406,953,252.32 59,980,546,494.75
归属于母公司所有者权益合计 24,494,695,326.50 25,119,599,972.06
2020 年 1-12 月 2021 年 1-6 月
营业总收入 20,441,039,241.88 13,464,542,516.49
净利润 -6,748,136,476.53 1,387,937,143.26
其中：归母净利润 -5,669,602,512.68 1,241,425,764.76
经营活动现金流净额
[2021-11-26] (000416)民生控股:关于投资的美元债兑付相关事宜的进展公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-63
民生控股股份有限公司
关于投资的美元债券兑付相关事宜的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“本公司”）
于 2021 年 8 月 25 日发布了《关于投资的美元债券兑付事宜的进展公
告》，本公司全资子公司民生国际投资有限公司（以下简称“民生国际”）投资的由泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”）境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司（以下简称“泛海国际”或“发行方”）发行的美元债（对应泛海控股“五月份美元债”，民
生国际投资总额 3,684,365.55 美元）计划于 2021 年 11 月 23 日前兑
付（美元债券本金及截至 2021 年 11 月 23 日利息）。具体内容详见
公司于 2021 年 8 月 25 日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露
的《关于投资的美元债券兑付事宜的进展公告》（公告编号 2021-43）。
泛海控股于 2021 年 11 月 24 日发布《关于境外全资附属公司发
行境外美元债券的进展公告》，公告称泛海控股已于 2021 年 11 月
23 日兑付五月份美元债剩余本金约 1.34 亿美元截至 2021 年 11 月 23
日利息，并与部分主要债券持有人就五月份美元债偿还方案继续进行
友好协商，计划将剩余本金约 1.34 亿美元延期至 2022 年 3 月 23 日
前兑付。
公司将持续关注该事项的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十六日
[2021-11-25] (000416)民生控股:关于投资理财产品进展情况的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-62
民生控股股份有限公司
关于投资理财产品进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）于
2021 年 11 月 20 在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露了《关
于投资理财产品进展情况暨风险提示公告》。本公司以 4300 万元投资的“中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金”（以下简称“私募基金”或“基金”）因基金资产端违约，将延期至
2021 年 12 月 31 日前完成现金分配。具体内容详见公司于 2021 年 11
月 20 日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于投资理财产品进展情况暨风险提示公告》（公告编号 2021-60）。
截至公告披露日，本公司已经收到中国民生信托有限公司（以下简称“民生信托”）分配的信托本金及收益合计 13,395,073.33 元。经与民生信托沟通，此次分配是按照 30%本金及自前次付息到项目结束日期间收益的 30%进行兑付的，其中本金 12,900,000 元，收益495,073.33 元。
公司将继续加强与民生信托的沟通、联系，督促其加快处置进程，尽快向本公司兑付余下的投资本息。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十五日
[2021-11-22] (000416)民生控股:关于控股股东所持股份司法拍卖被撤回的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－61
民生控股股份有限公司
关于控股股东所持股份司法拍卖被撤回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“本公司”）已于2021年11月22日披露《关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2021-52），北京市第二中级人民法院将于2021年11月22日10时至2021年11月23日10时止（延时的除外）在阿里拍卖网络平台公开拍卖中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）持有的本公司119,981,393 股无限售流通股股票，占公司总股本的22.56%，占中国泛海持有本公司股份总数的99.99997%。
本公司于2021年11月21日收到控股股东中国泛海通知，中国泛海与海通证券股份有限公司经协商一致，北京市第二中级人民法院已撤回上述拍卖。本公司通过北京市第二中级人民法院阿里拍卖网络平台查询获悉，上述拍卖已撤回。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十二日
[2021-11-20] (000416)民生控股:关于投资理财产品进展情况暨风险提示公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021--60
民生控股股份有限公司
关于投资理财产品进展情况暨风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易进展基本情况
为提升闲置资金使用效率，提高投资收益，增厚上市公司业绩，经第九届董事会第二十五次（临时）会议审议通过，民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）与中国民生信托有限公
司（以下简称“民生信托”）于 2020 年 4 月 3 日签署《中国民生信
托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金基金合同》（以下简称“合同”或“本合同”），以自有资金 4300 万元投资民生信托发行的“中国民生信托-至信 772 号荣盛地产股权投资契约型私募基金”（以下简称“私募基金”或“基金”），业绩比较基准 8.8%，
到期日期为 2021 年 11 月 19 日。具体内容见公司于 2020 年 4 月 7 日
在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于购买理财产品暨关联交易公告》。
公司于 2021 年 11 月 18 日收到民生信托发送的书面函件，民生
信托告知本公司：“因基金资产端违约，为防控风险，我司（民生信托）已采取包括司法途径在内的必要措施，维护财产权益。当前根据基金持有资产状况及我司（民生信托）司法措施进程，基金拟于 2021
年 12 月 31 日前完成现金分配。上述分配安排，会因资产状况变化及处置进程进行调整，如有调整，将提前公布。”
二、公司拟采取的措施及对上市公司的影响
根据民生信托出具的书面函件，原定于2021年11月19日到期的“中国民生信托-至信772号荣盛地产股权投资契约型私募基金”将延期至2021年12月31日前完成现金分配。
公司将加强与民生信托的沟通，督促民生信托加快处置进程，积极维护上市公司利益。公司保留通过司法途径解决该事项的权利。
鉴于此次投资款项的收回存在不确定性，公司暂未对该投资款计提资产减值准备，其对公司本期及期后利润的影响亦存在不确定性。
公司将严格按照股票上市规则的相关规定，认真履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十日
[2021-11-10] (000416)民生控股:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-59
民生控股股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情况
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议
民生控股股份有限公司（下称“公司”）2021年第二次临时股东大会于2021年11月9日召开。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开日期和时间：
现场会议召开时间为：2021年11月9日14:30。
网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年11月9上午9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年11月9日上午9:15至下午15:00的任意时间。
2、现场会议召开地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座4层1号会议室
3、召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长张建军先生
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
6、会议的召集符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定
（二）会议的出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东8人，代表股份120,196,828股，占上市公司总股份的22.5988％。
其中：通过现场投票的股东3人，代表股份119,981,628股，占上市公司总股份的22.5584％。
通过网络投票的股东5人，代表股份215,200股，占上市公司总股份的0.0405％。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东7人，代表股份215,400股，占上市公司总股份的0.0405％。
其中：通过现场投票的股东2人，代表股份200股，占上市公司总股份的0.0000％。
通过网络投票的股东5人，代表股份215,200股，占上市公司总股份的0.0405％。
3、公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师以及本次股东大会拟选举的监事候选人参加了本次会议。
二、提案审议情况
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开，审议通过了如下议案：
《关于补选公司监事的议案》
本项议案为普通议案。表决结果同意票占出席会议有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上，该议案获表决通过。
经股东大会审议通过，选举罗成先生为公司监事，任期与本届监事会相同。
本次股东大会审议议案的具体表决结果如下：
提案编 表决情况（非累积投票制）
码 提案名称 分类 同意 反对 弃权 表决结果
股数 比例 股数 比例 股数 比例
《关于补选公司 出席会议所有有表决权股东 119,983,728 99.8227％ 213,100 0.1773％ 0 0
1.00 监事的议案》 通过
其中，中小投资者 2,300 1.0678％ 213,100 98.9322％ 0 0
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京观韬中茂律师事务所
（二）律师姓名：王阳 林子潇
（三）结论性意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；召集人及出席本次股东大会的人员资格合法、有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、《民生控股股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议》；
2、《关于民生控股股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书》。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十日
[2021-11-04] (000416)民生控股:关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-58
民生控股股份有限公司
关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、鉴于目前处在新型冠状病毒肺炎疫情防控时期，建议股东通过网络投票方式进行投票；
2、公司股东大会现场会议召开地点位于北京市，现场参会股东务必提前关注并遵守北京市有关健康状况申报、隔离、观察等规定和要求；
3、如需参加现场会议的股东，请提前至少一天将参会信息发送至邮箱 sz000416@163.com 确定参会意向，以便工作人员提前准备现场健康管理和保障措施。
民生控股股份有限公司于 2021 年 10 月 21 日在中国证券报、证
券时报及巨潮资讯网站披露了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》，现就本次股东大会相关事项提示性公告如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会
（二）股东大会的召集人：民生控股股份有限公司董事会于 2021年 10 月 20 日召开了第十届董事会第十次（临时）会议，审议通过了
《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定。
（四）会议召开的时间、方式：
1、现场会议召开时间为：2021 年 11 月 9 日 14:30。
2、网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2021 年 11 月 9 上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为 2021 年 11 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、股权登记日：2021 年 11 月 2 日
（五）出席对象：
1、截至 2021 年 11 月 2 日下午收市时，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席大会，并可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。
2、本公司董事、监事及高级管理人员；监事候选人
3、公司聘请的见证律师。
（六）会议地点：
现场会议召开地点为北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融
中心 C 座 4 层 1 号会议室。
二、会议审议事项
关于补选公司监事的议案
说明：上述议案已经公司第十届监事会第七（临时）次会议审议
通过（具体内容详见 2021 年 10 月 21 日公司在《中国证券报》、《证
券时报》及巨潮资讯网站上披露的公告）。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所 √
有提案
非累积投票提案
1.00 关于补选公司监事的议案 √
四、会议登记方法
（一）登记方式
1、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；
2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具
的 2021 年 11 月 2 日下午股票交易收市时持有“民生控股”股票的凭证
办理登记手续；委托他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；
3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记（需提供有关证件复印件）。
（二）登记时间：2021 年 11 月 3 日到 2021 年 11 月 8 日，
9:00-12:00，13:00-17:30，节假日除外。
（三）登记地点：北京民生金融中心 A 座 15 层公司董事会监事
会办公室。
邮寄地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层董事会监事会办公室（信函上请注明“股东大会”字样）
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程请见附件一。
六、其它事项
（一）会议联系方式：
通讯地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层
邮政编码：100005
联系电话：010-85259020 010-85259036
传真号码：010-85259595
联系人：李晓静 王成福
（二）会议费用：本次股东大会现场会议时间半天，与会股东食宿及交通费自理。
七、备查文件
民生控股股份有限公司第十届董事会第十次（临时）会议决议。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月四日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一.网络投票的程序
1. 投票代码：360416。
2. 投票简称：民生投票。
3. 填报表决意见：同意、反对、弃权。
4.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二.通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2021 年 11 月 9 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 9 日上午 9:15，结束时
间为 2021 年 11 月 9 日下午 15：00。。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规
定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：股东大会授权委托书
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席民生控
股股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并按照以下指示代为行使表决权。
表决意向
议案序号 议案内容 同 反 弃
意 对 权
议案 1 关于补选公司监事的议案
备注：若委托人在表决意向内不做具体指示，受托人是否可以按照自己意愿进行表决。
□是 □否
委托人签名（盖章）： 委托人证件号码：
委托人持有股数： 委托人股东帐号：
受托人姓名： 受托人身份证号：
委托日期：
有效期限：
[2021-11-02] (000416)民生控股:关于出售民生电商控股(深圳)有限公司股权的进展公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－57
民生控股股份有限公司
关于出售民生电商控股（深圳）有限公司股权的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司于2021年8月6日召开第十届董事会第九次会议，审议通过了《关于转让民生电商控股（深圳）有限公司股权的议案》，同意公司以7,560万元的挂牌价格公开挂牌转让持有的民生电商控股（深圳）有限公司（以下简称“民生电商”）4.0655%股权。具体内容详见公司于2021年8月7日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于出售民生电商控股（深圳）有限公司股权的公告》。
根据第十届董事会第九次会议决议，公司通过深圳联合产权交易所公开挂牌转让持有的民生电商4.0655%股权。截至2021年10月29日，无意向受让方向深圳联合产权交易所提出受让申请。公司已决定不再延长挂牌周期，终止在深圳联合产权交易所挂牌事宜。
公司将继续推进出售民生电商股权相关事宜。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二日
[2021-10-30] (000416)民生控股:第十届董事会第十一次临时会议决议公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－54
民生控股股份有限公司
第十届董事会第十一次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第十届董事会第十一次（临时）会议于2021年10月29日以通讯方式召开，会议通知于2021年10月25日以书面方式发出。会议应参加董事9名，实际参加董事9名，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定。
会议审议并以投票表决方式通过了以下议案：
一、关于公司 2021 年第三季度报告的议案（同意 9 票，反对 0
票，弃权 0 票）
公司 2021 年第三季度报告详见《中国证券报》、《证券时报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、关于进行证券投资的议案（同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票）
该项议案是就公司未来一年利用自筹资金进行证券投资的金额、投资标的、期限及授权处理等提交董事会审议的议案，议案所涉证券投资金额未超过公司最近一期经审计净资产 50%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司章程等相关规定，议案所述证券投资事项在公司董事会审议通过后即可实施，无需提交股东大会审议。具体内容详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网站披露的《关于进行证券投资的公告》（公
告编号 2021-55）。
独立董事针对本议案发表了同意的独立意见。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日
[2021-10-30] (000416)民生控股:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0131元
每股净资产: 1.6748元
加权平均净资产收益率: 0.78%
营业总收入: 2630.65万元
归属于母公司的净利润: 697.09万元
[2021-10-25] (000416)民生控股:股票交易异常波动公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－53
民生控股股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况介绍
民生控股股份有限公司（股票简称：民生控股，股票代码：000416）股票于2021年10月21日、10月22日连续2个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注及核实情况说明
公司董事会对公司自身情况进行了核查，并询问了公司控股股东及实际控制人，现就有关情况说明如下：
（一）公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
（二）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
（三）公司目前经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
（四）公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
（五）股票异常波动期间控股股东、实际控制人未买卖公司股票。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
（一）公司不存在违反信息公平披露的情形。
（二）公司于2021年10月15日发布了《2021年前三季度业绩预告》，预计公司前三季度归属于上市公司股东的净利润约747万元，同比下降约71.18%，最终数据以公司2021年第三季度报告披露为准。具体内容详见公司于2021年10月25日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《2021年前三季度业绩预告》（公告编号2021-48）。本公司不存在向为公司审计的会计师事务所以外第三方提供未公开的前三季度业绩信息的情形。
（三）公司于2021年10月22日发布了《关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告》，北京市第二中级人民法院将于2021年11月22日10时至2021年11月23日10时止（延时的除外）在阿里拍卖网络平台公开拍卖中国泛海持有的本公司119,981,393股无限售流通股股票，占公司总股本的22.56%，占中国泛海持有本公司股份总数的99.99997%。具体内容详见公司于2021年10月22日在中国证券报、
证券时报及巨潮资讯网披露的《关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号2021-52）。
（四）本公司指定的信息披露媒体为中国证券报、证券时报及巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十五日
[2021-10-22] (000416)民生控股:关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－52
民生控股股份有限公司
关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月21日收到控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）《告知函》，中国泛海所持本公司股份将被司法拍卖。现将有关情况公告如下：
一、控股股东所持股份将被司法拍卖的基本情况
根据中国泛海《告知函》及阿里巴巴司法拍卖网络平台（以下简称“阿里拍卖网络平台”）公示信息，北京市第二中级人民法院将于2021年11月22日10时至2021年11月23日10时止（延时的除外）在阿里拍卖网络平台公开拍卖中国泛海持有的本公司119,981,393股无限售流通股股票，占公司总股本的22.56%，占中国泛海持有本公司股份总数的99.99997%。
1、司法拍卖基本情况如下：
是否为控股 占公司
股东 股东或第一 涉及股份数 占其所持股 总股本 拍卖起 拍卖结 拍卖人 原因
名称 大股东及其 量 份比例 比例 始日 束日
一致行动人
中国 是 119,981,393 99.99997% 22.56% 2021年 2021年 北京市 融资展期未达成书面
泛海 11月22 11月23 第二中 协议，海通证券向北
日10时 日10时 级人民 京市第二中级人民法
法院 院申请强制执行。
合计 -- 119,981,393 99.99997% 22.56% -- -- -- --
2、拍卖公告主要内容
详见北京市第二中级人民法院阿里拍卖网络平台（网址：
https://sf.taobao.com/010/01）上公示的相关信息。
3、控股股东所持股份累计被拍卖情况
截至公告披露日，控股股东中国泛海累计被拍卖情况如下（含本
次）：
股东名称 持股数量 持股比例 累计被拍卖 占其所持股份比例 占公司总股本比例
中国泛海 119,981,428 22.56% 119,981,393 99.99997% 22.56%
合计 119,981,428 22.56% 119,981,393 99.99997% 22.56%
二、控股股东应对措施
控股股东中国泛海正在与海通证券沟通执行和解、多方举措化解
债务等事宜，争取尽快撤拍，减少对上市公司的影响。
三、风险提示和其他情况说明
1、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面完
全分开，此次股份被拍卖事项暂时不会对公司的生产经营产生重大影
响。
2、本次拟拍卖股份数量占中国泛海持有本公司股份总额的
99.99997%，该等股份的司法处置可能导致控股股东中国泛海被动减
持，存在可能导致公司实际控制权发生变更的风险。
3、截止本公告日，公司尚未收到本次司法拍卖相关法律文书。
4、目前该拍卖事项尚处于公示阶段，后续可能还涉及竞拍、缴款、股权变更过户等环节，拍卖结果存在不确定性。公司将持续关注该事项的进展情况，严格按照有关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
5、公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以公司在上述指定媒体披露的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十二日
[2021-10-21] (000416)民生控股:第十届董事会第十次(临时)会议决议公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－50
民生控股股份有限公司
第十届董事会第十次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第十届董事会第十次（临时）会议于2021年10月20日以通讯方式召开。会议通知于2021年10月15日以书面方式发出，会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定。
会议审议并以投票表决方式通过了如下议案：
一、《关于聘任董事会秘书的议案》（同意9票，反对0票，弃权0票）
董事会同意聘任刘畅女士为公司董事会秘书，任期与本届董事会相同。
公司独立董事对公司聘任董事会秘书发表了同意的独立意见。
董事会秘书刘畅女士联系方式如下：
电话：010-85259007 传真：010-85259595
电子邮箱：sz000416@163.com
联系地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座15层
邮编：100005
二、《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》（同意9票，反对0票，弃权0票）
详细内容见公司同日披露的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号2021-51）。
特此公告。
附件：董事会秘书刘畅女士简历
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十一日
附件：董事会秘书刘畅女士简历
刘畅女士，汉族，1985 年生，清华大学硕士，证券从业资格，基金从业资格。历任中国泛海控股集团有限公司秘书；民生基金管理有限公司（筹）综合管理部总经理；民生证券股份有限公司基金公司筹备组组员、资产管理事业部高级副总裁。现任民生控股股份有限公司董事会秘书。
刘畅女士已取得深交所上市公司董事会秘书资格证书，未持有本公司股票，与公司实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；最近五年未受过证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，也不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形。刘畅女士符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
[2021-10-21] (000416)民生控股:第十届监事会第七次临时会议决议公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－49
民生控股股份有限公司
第十届监事会第七次（临时）会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第十届监事会第七次（临时）会议于2021年10月19日以通讯方式召开。公司于2021年10月15日以书面方式通知了全体监事，会议应参加监事4人，实际参加监事4人，会议程序符合《公司法》和公司章程的有关规定。
会议审议并以投票表决方式通过了《关于补选公司监事的议案》（同意4票，反对0票，弃权0票）。
监事会同意罗成先生作为公司第十届监事会监事候选人并提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：罗成先生简历
民生控股股份有限公司监事会
二〇二一年十月二十一日
附件：罗成先生简历
罗成先生，1978 年 4 月生，会计与金融硕士。现任中国泛海控
股集团有限公司助理总裁兼董事会监事会办公室（集团公司办公室）主任。曾任中国泛海控股集团有限公司投资管理总部总经理，民生股权投资基金管理有限公司副总裁等。
罗成先生未持有本公司股票，与公司实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；最近五年未受过证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，也不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形。罗成先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
[2021-10-21] (000416)民生控股:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-51
民生控股股份有限公司
关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会
（二）股东大会的召集人：民生控股股份有限公司董事会于 2021年 10 月 20 日召开了第十届董事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定。
（四）会议召开的时间、方式：
1、现场会议召开时间为：2021 年 11 月 9 日 14:30。
2、网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2021 年 11 月 9 上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为 2021 年 11 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、股权登记日：2021 年 11 月 2 日
（五）出席对象：
1、截至 2021 年 11 月 2 日下午收市时，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席大会，并可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。
2、本公司董事、监事及高级管理人员；监事候选人
3、公司聘请的见证律师。
（六）会议地点：
现场会议召开地点为北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融
中心 C 座 4 层 1 号会议室。
二、会议审议事项
关于补选公司监事的议案
说明：上述议案已经公司第十届监事会第七（临时）次会议审议
通过（具体内容详见 2021 年 10 月 21 日公司在《中国证券报》、《证
券时报》及巨潮资讯网站上披露的公告）。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所 √
有提案
非累积投票提案
1.00 关于补选公司监事的议案 √
四、会议登记方法
（一）登记方式
1、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；
2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具
的 2021 年 11 月 2 日下午股票交易收市时持有“民生控股”股票的凭证
办理登记手续；委托他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；
3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记（需提供有关证件复印件）。
（二）登记时间：2021 年 11 月 3 日到 2021 年 11 月 8 日，
9:00-12:00，13:00-17:30，节假日除外。
（三）登记地点：北京民生金融中心 A 座 15 层公司董事会监事
会办公室。
邮寄地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层董事会监事会办公室（信函上请注明“股东大会”字样）
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程请见附件一。
六、其它事项
（一）会议联系方式：
通讯地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层
邮政编码：100005
联系电话：010-85259020 010-85259036
传真号码：010-85259595
联系人：李晓静 王成福
（二）会议费用：本次股东大会现场会议时间半天，与会股东食宿及交通费自理。
七、备查文件
民生控股股份有限公司第十届董事会第十次（临时）会议决议。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十一日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一.网络投票的程序
1. 投票代码：360416。
2. 投票简称：民生投票。
3. 填报表决意见：同意、反对、弃权。
4.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二.通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2021 年 11 月 9 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 9 日上午 9:15，结束时
间为 2021 年 11 月 9 日下午 15：00。。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规
定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：股东大会授权委托书
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席民生控
股股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并按照以下指示代为行使表决权。
表决意向
议案序号 议案内容 同 反 弃
意 对 权
议案 1 关于补选公司监事的议案
备注：若委托人在表决意向内不做具体指示，受托人是否可以按照自己意愿进行表决。
□是 □否
委托人签名（盖章）： 委托人证件号码：
委托人持有股数： 委托人股东帐号：
受托人姓名： 受托人身份证号：
委托日期：
有效期限：
[2021-10-15] (000416)民生控股:2021年前三季度业绩预告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-48
民生控股股份有限公司
2021 年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1. 业绩预告期间：2021年1月1日—2021年09月30日
2．业绩预告类型：□亏损 □扭亏为盈 □同向上升 √同向下降
3．业绩预告情况表：
项 目 2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30日 2020 年 1 月 1 日-2020 年 9 月 30日
归属于上市公司 盈利：约 747万元
股东的净利润 盈利：2,591.94 万元
比上年同期下降：约 71.18%
基本每股收益 盈利：约 0.0140元 盈利：0.0487元
其中：2021年7月1日—2021年09月30日业绩变动：
项 目 2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30日 2020 年7 月 1日-2020 年9 月 30 日
归属于上市公司股东 盈利：约 185.29万元
的净利润 盈利：985.05万元
比上年同期下降：约 81.19%
基本每股收益 盈利：约 0.0035元 盈利：0.0185元
注：上年同期披露数为公司已披露的2020年三季度财务数据。
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
业绩同比下降的主要原因系新冠疫情持续影响，宏观经济环境变化导致公司经营困难增加，业务发展未能按计划进行，使得公司收入下降、净利润减少及公司投资的其他非流动金融资产公允价值下降。其中，其他非流动金融资产公允价值下降导致1-9月归属于上市公司股东的净利润减少约258万元，较上年同期减少约474万元，属于非经常性损益。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司2021年三季度财务报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月十五日
[2021-09-18] (000416)民生控股:关于参加2021年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－47
民生控股股份有限公司
关于参加2021年度青岛辖区上市公司投资者
网上集体接待日公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流工作，构建和谐投资者关系，民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由青岛证监局、青岛市上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“2021年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的平台举行，投资者可以登录“全景 路演天下”（http://rs.p5w.net/），参
与本次投资者集体接待日活动。活动时间为 2021 年 9 月 24 日（星期
五）下午 15:00 至 17:00。届时公司董事长及财务总监将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年九月十八日
[2021-09-11] (000416)民生控股:关于公司监事辞职的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－46
民生控股股份有限公司
关于公司监事辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”或“公司”）第十届监事会于2021年9月9日收到原燕飞女士的辞职报告。因个人原因，原燕飞女士向监事会报告辞去公司监事的职务。辞职后，原燕飞女士将不在公司及控股子公司任职。截至本公告披露日，原燕飞女士未持有公司股份。
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，原燕飞女士辞职后不会导致公司监事会成员低于法定人数，其辞职报告自送达监事会之日起生效。
原燕飞女士在担任公司监事期间勤勉尽责，公司监事会向原燕飞女士表示感谢！
特此公告。
民生控股股份有限公司监事会
二〇二一年九月十一日
[2021-09-07] (000416)民生控股:关于购买银行理财产品的进展公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021-45
民生控股股份有限公司
关于购买银行理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步提高资金使用效益，增厚业绩，民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司民生保险经纪有限公司（以下简称“民
生保险经纪”）于 2021 年 6 月 3 日以自有资金 3000 万元申购浦发银
行发行的“财富班车进取 3 号（90 天）”3000 万份，投资期限 90 天，
预期收益率 3.40%/年，详细内容详见公司于 2021 年 6 月 5 日在中国
证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于购买银行理财产品的进展公告》（公告编号 2021-36）。
民 生 保 险 经 纪 已 于 近 日 收 到 本 次 投 资 本 金 及 收 益 合 计
30,251,506.85 元，其中本金 3000 万元，收益 251,506.85 元。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年九月七日
[2021-08-25] (000416)民生控股:关于控股股东所持本公司部分股份解除冻结的公告
证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2021－44
民生控股股份有限公司
关于控股股东所持本公司部分股份解除冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司控股股东质押股份数量占其所持公司股份数量比例已超过80%，请投资者注意相关风险。
民生控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）近日通过中国证券登记结算有限责任公司获悉，公司控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）所持有的本公司部分股份解除冻结，具体事项如下：
一、本次股份解除冻结基本情况
股东 是否为控股股东或 本次解除 占其所持股 占公司 起始日 解除日期 质权人/申
名称 第一大股东及其一 冻结股份 份比例 总股本 请人等
致行动人 数量 比例
中国 是 35 0.00003% -- 2021-8-13 2021-8-19 北 京 第 二
泛海 中 级 人 民
法院
合计 35 0.00003% --
二、股份累计被冻结情况
截至本公告披露日，控股股东中国泛海控股集团有限公司持有本
公司股份119,981,428股，占公司总股份的22.56%，累计被冻结数量119,981,393股，占其所持股份的99.99997%。中国泛海控股集团有限公司所持本公司119,981,393股股份已被质押，占其所持股份的99.99997%。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十五日
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