300601康泰生物最新消息公告-300601最新公司消息
≈≈康泰生物300601≈≈(更新:22.02.15)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月28日
2)预计2021年年度净利润120000.00万元至140000.00万元,增长幅度为76.
68%至106.13% (公告日期：2022-01-28)
3)02月14日(300601)康泰生物:关于部分限制性股票回购注销完成的公告(
详见后)
分红扩股:1)2021年中期以总股本68703万股为基数,每10股派3元 ;股权登记日:2021
-09-28;除权除息日:2021-09-29;红利发放日:2021-09-29;
2)2020年末期利润不分配,不转增
机构调研:1)2022年01月19日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:103621.27万 同比增:139.13% 营业收入:23.77亿 同比增:67.37%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 1.5177│ 0.4937│ 0.0369│ 1.0300│ 0.6616
每股净资产 │ 12.3878│ 11.6225│ 11.0388│ 10.8967│ 10.1613
每股资本公积金 │ 7.9183│ 7.9013│ 7.8147│ 7.6875│ 7.3261
每股未分配利润 │ 3.2434│ 2.5249│ 2.0777│ 2.0410│ 1.7973
加权净资产收益率│ 12.6400│ 4.3700│ 0.3400│ 12.5600│ 9.0400
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 1.5082│ 0.4899│ 0.0366│ 0.9886│ 0.6307
每股净资产 │ 13.1319│ 11.6212│ 11.0289│ 10.8633│ 10.0858
每股资本公积金 │ 7.9174│ 7.9004│ 7.7907│ 7.6639│ 7.2487
每股未分配利润 │ 3.2430│ 2.5246│ 2.0714│ 2.0348│ 1.7783
摊薄净资产收益率│ 11.4853│ 4.2153│ 0.3320│ 9.1002│ 6.2536
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A 股简称:康泰生物 代码:300601 │总股本(万):68703.36 │法人:杜伟民
上市日期:2017-02-07 发行价:3.29│A 股 (万):53422.82 │总经理:苗向
主承销商:中信建投证券股份有限公司│限售流通A股(万):15280.54│行业:医药制造业
电话:0755-26988558 董秘:陶瑾 │主营范围:人用疫苗的研发、生产和销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 1.5177│ 0.4937│ 0.0369
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2020年 │ 1.0300│ 0.6616│ 0.4022│ 0.0038
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2019年 │ 0.9100│ 0.6804│ 0.4063│ 0.1596
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2018年 │ 0.7000│ 0.6000│ 0.4600│ 0.2670
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2017年 │ 0.5300│ 0.3800│ 0.1700│ 0.1700
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[2022-02-14](300601)康泰生物:关于部分限制性股票回购注销完成的公告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-012
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票涉及1人，回购注销的股票数量为59,899股，占回购前公司总股本的0.01%，回购价格为8.31元/股，加上同期银行存款利息，回购金额合计为554,719.72元，回购资金来源为公司自有资金。
2、本次回购的限制性股票于2022年2月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕回购注销手续。
3、鉴于本次所回购注销股份对公司总股本影响较小，公司可转换公司债券转股价格不作调整，“康泰转2”转股价格仍为108.50元/股。
一、2017 年限制性股票激励计划简述
1、2017年5月12日，公司第五届董事会第十七次（临时）会议审议通过《关于公司〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2017年股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2、2017年5月12日，公司第五届监事会第八次（临时）会议审议通过《关于公司〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实<2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核查并发表核实意见。
3、2017年5月25日，对拟激励对象名单及职务的公示情况并结合监事会的核查结果，公司公告了《监事会关于2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2017年5月31日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、以及《关于提请股东大会授权董事会办理2017年股权激励相关事宜的议案》。
5、2017年6月16日，公司分别召开第五届董事会第十八次（临时）会议和第五届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，本次限制性股票授予日为2017年6月16日，授予价格为13.83元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2017年7月21日，公司完成了首次授予143名激励对象1,014.20万股限制性股票的登记工作，限制性股票的上市日期为2017年7月28日。
7、2018年2月26日，公司分别召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
8、2018年3月13日，公司分别召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司回购注销2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》。公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票激励对象离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，已不符合激励条件，公司应将其已获授但尚未解除限售的限制性股票20,000股进行回购注销，回购价格为13.83元/股。
9、2018年3月30日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司回购注销2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。
10、2018年5月14日，公司完成预留授予31名激励对象217.30万股限制性股票的登记工作，限制性股票的上市日期为2018年5月16日。
11、2018年6月1日，公司完成离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票20,000股的回购注销工作。本次回购注销完成后，公司2017年限制性股票激励计划首次授予但尚未解除限售的限制性股票数量为10,122,000股，激励对象人
数为142名。
12、2018年6月13日，公司实施了2017年年度利润分配方案，以实施年度利润分配时股权登记日的总股本423,295,000股为基数，向全体股东每10股送红股1.989827股（含税），派1.193896元人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增2.984741股。本次权益分派实施完成后，首次授予142名激励对象的限制性股票由10,122,000股变为15,157,261股，预留授予31名激励对象的限制性股票由2,173,000股变为3,253,970股。
13、2018年7月16日，公司分别召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的议案》。公司监事会对首次授予部分第一个解除限售期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
14、2018年9月7日，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的限制性股票上市流通，第一个解除限售期解除限售的限制性股票数量为4,547,118股，实际可上市流通的数量为4,483,478股。
15、2018年11月28日，公司分别召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于公司回购注销2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，将2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格由13.83元/股调整为9.16元/股，预留授予限制性股票回购价格由22.79元/股调整为15.14元/股；同时回购注销离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票20,965股。公司独立董事发表了同意的独立意见。
16、2018年12月14日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司回购注销2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的相关事宜。
17、2019年3月8日，公司完成了对离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票20,965股的回购注销工作。
18、2019年5月8日，公司分别召开第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股
票第一个解除限售期可解除限售的议案》。公司监事会对预留授予的限制性股票第一个解除限售期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
19、2019年5月17日，公司2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期可解除限售的限制性股票上市流通，解除限售的限制性股票数量为976,179股，实际可上市流通的数量为976,179股。
20、2019年7月17日，公司分别召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期可解除限售的议案》。公司监事会对首次授予的限制性股票第二个解除限售期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
21、2019年7月29日，公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期可解除限售的限制性股票上市流通，解除限售的限制性股票数量为4,538,134股，实际可上市流通的数量为4,331,233股。
22、2020年5月25日，公司分别召开第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期可解除限售的议案》。公司监事会对预留授予的限制性股票第二个解除限售期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
23、2020年6月2日，公司2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期可解除限售的限制性股票上市流通，解除限售的限制性股票数量为974,382股，实际可上市流通的数量为974,382股。
24、2020 年 7 月 20 日，公司分别召开第六届董事会第二十二次会议、第六
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期可解除限售的议案》《关于调整 2017 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2017 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。公司监事会对本次限制性股票解除限售事项、调整限制性股票回购价格及回购注销限制性股票事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
25、2020年7月29日，公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第三个解除限售期可解除限售的限制性股票上市流通，解除限售的限制性股票数量为3,025,400股，实际可上市流通的数量为2,770,834股。
26、2020年10月9日，公司完成2017年限制性股票激励计划不满足解除限售条件的限制性股票13,778股的回购注销工作。
27、2021 年 5 月 25 日，公司分别召开第六届董事会第二十九次会议、第六
届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第三个解除限售期可解除限售的议案》等议案。公司监事会对预留授予的限制性股票第三个解除限售期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
28、2021年6月4日，公司2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第三个解除限售期可解除限售的限制性股票上市流通，解除限售的限制性股票数量为1,289,631股，实际可上市流通的数量为1,289,631股。
29、2021 年 7 月 29 日，公司分别召开第六届董事会第三十一次会议、第六
届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第四个解除限售期可解除限售的议案》等议案。公司监事会对本次限制性股票解除限售事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
30、2021 年 8 月 10 日，公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性
股票第四个解除限售期可解除限售的限制性股票上市流通，解除限售的限制性股票数量为 2,965,745 股，实际可上市流通的数量为 2,722,787 股。
31、2021 年 8 月 27 日，公司分别召开第六届董事会第三十二次会议、第六
届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2017 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。公司监事会对本次调整限制性股票回购价格及回购注销限制性股票事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
32、2021 年 9 月 15 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于回购注销 2017 年限制性股票激励计划部
[2022-02-12](300601)康泰生物:关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-011
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28
日召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议，会议审议通过了《关
于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议
案》，同意 473 名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，可行权股票
期权数量总数为 1,326.865 万份，占公司总股本的 1.93%。具体内容详见公司于
2022 年 1 月 28 日在巨潮资讯网披露的《关于 2019 年股票期权激励计划首次授
予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》。
截止本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公
司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报
工作。现将有关事项公告如下：
一、自主行权的具体安排
1、期权简称：康泰 JLC1
2、期权代码：036359
3、行权的股票来源和种类：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
4、可行权激励对象及可行权期权数量：
获授的股票期 已行权的股票期 本期可行权的 本期不符合行权条
姓名 职务 权数量（万份） 权数量（万份） 股票期权数量 件的股票期权数量
（万份） （万份）
刘建凯 董事、副总裁 40.000 20.000 20.000 0
核心管理人员、核心技术 2,630.100 1,268.625 1,306.865 8.185
（业务）人员（472 人）
合计 2,670.100 1,288.625 1,326.865 8.185
注：部分激励对象在第一个行权期因考核未达良好及以上，其不符合行权条件的股票期
权已由公司注销，已注销期权数量合计为46.425万份。部分激励对象在第二个行权期因考核未达良好及以上而不能行权的8.185万份股票期权将由公司注销。
公司董事、副总裁刘建凯行权后所持股份将根据《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规规定执行。其已出具承诺，在行权后 6 个月内不转让所持的公司股份。
5、行权价格：44.24 元/股。若在激励对象行权前发生资本公积转增股本、
派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的行权价格和行权数量将做相应的调整。
6、行权方式：自主行权。
7、行权期限：根据自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期限为 2022
年 2 月 15 日至 2022 年 4 月 28 日。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，
本次行权期限有效期结束后，未行权的股票期权自动失效，由公司注销。
8、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
9、本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次股票期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
二、本次行权对公司的影响
1、对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
2、对公司当年财务状况和经营成果的影响
本次行权相关股票期权费用根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入相关成本费用，相应增加资本公积。假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加1,326.865万股，将影响和摊薄公司基本每股收益
和净资产收益率，具体影响以经会计师审计的数据为准。
3、选择自主行权模式对股票期权估值方法的影响
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值，并已在股权激励计划等待期进行摊销。本次采用自主行权模式对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。
三、其他事项
1、公司已与本次自主行权承办券商中信建投证券股份有限公司就本次行权签署了《股权激励自主行权服务协议》，并明确约定了各方权利及义务。承办券商在《股权激励自主行权业务承诺书》中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
2、公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-02-11](300601)康泰生物:关于部分股票期权注销完成的公告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-010
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于部分股票期权注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日
分别召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》，鉴于 2019 年股票期权激励计划首次授予的 39 名原激励对象因离职已不具备激励对象资格，公司决定注销其已获授但尚未行权的股票期权，另有 10 名激励对象因个人考核“不合格”，以及 24 名激励对象因个人考核未达到“良好”及以上，公司对其不符合本次行权条件的股票期权予以注销。本次合计注销的首次授予股票期权数量为
157.0350 万份。公司 2019 年股票期权激励计划预留授予的 5 名原激励对象已离
职，其已不具备激励对象资格，公司决定注销其已获授但尚未行权的 17.80 万份
股 票 期 权 。 具 体 内 容详 见 公 司 于 2022 年 1 月 28 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销 2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权的公告》。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次股票期权
注销事宜已于 2022 年 2 月 11 日办理完毕。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-01-28]康泰生物(300601):康泰生物2021年度净利润预增77%-106%
▇上海证券报
康泰生物披露业绩预告。公司预计2021年盈利120,000.00万元-140,000.00万元，较上年同期增长76.68%-106.13%。报告期内，公司持续加强产品研发力度及国际间合作，面对重大疾病防控需求，反应迅速，有序推进新产品上市和销售，持续优化营销网络布局，强化市场推广工作，推动公司产品销量稳步提升。
[2022-01-28](300601)康泰生物:关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-005
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第二个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月28日召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已经成就，具体情况如下：
一、2019年股票期权激励计划简述
1、2019 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第八次会议审议通过《关于公司
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2、2019 年 3 月 24 日，公司第六届监事会第七次会议审议通过《关于公司
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核查并发表核实意见。
3、2019 年 4 月 4 日，对股票期权激励计划拟激励对象名单及职务的公示情
况并结合监事会的核查结果，公司公告了《监事会关于 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2019 年 4 月 12 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于公
司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
5、2019 年 4 月 29 日，公司分别召开了第六届董事会第十次会议和第六届
监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。
本次股票期权的授予日为 2019 年 4 月 29 日，行权价格为 45.09 元/股。公司独
立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6、2019 年 6月 6 日，公司完成了股票期权首次授予 541名激励对象 3,194.10
万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰 JLC1；期权代码：036359。
7、2019 年 12 月 4 日，公司分别召开第六届董事会第十六次会议和第六届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。根据公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，首次授予的 5 名激励对象已离职，已不符合激励条件，公司决定将其合计已获授但尚未行权的 25.20 万份股票期权进行注销。
8、2019 年 12 月 13 日，公司完成了 5 名离职激励对象已获授但尚未行权的
25.20 万份股票期权注销工作。本次注销完成后，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权数量为 3,168.90 万份，激励对象人数为 536 名。
9、2020年3月30日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司董事会向91名激励对象授予293.40万份预留股票期权，授予日为2020年3月30日，行权价格为112.40元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留股票期权授予的激励对象名单进行了核实。
10、2020年4月10日，公司完成了股票期权预留授予91名激励对象293.40万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰JLC2；期权代码：036415。
11、2020年7月20日，公司第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划首次授予
股票期权的行权价格、注销首次授予的部分股票期权以及首次授予股票期权第一个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
12、2020年8月17日，公司完成了2019年股票期权激励计划不满足行权条件的股票期权291.655万份的注销工作。本次注销完成后，公司2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权数量为2,877.245万份，激励对象人数为522名。
13、2020年9月1日，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2020年9月7日至2021年4月28日，可行权股票期权数量总数为1,393.345万份，行权价格为44.54 元/股。
14、2021年5月25日，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第二十六次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的行权价格、注销部分股票期权以及预留授予股票期权第一个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
15、2021年6月11日，公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2021年6月16日至2022年3月29日，可行权股票期权数量总数为136.275万份，行权价格为112.10元/股。
16、2021年6月21日，公司完成了2019年股票期权激励计划预留授予的不满足行权条件的股票期权18.175万份的注销工作。本次注销完成后，公司2019年股票期权激励计划预留授予的股票期权数量为275.225万份，激励对象人数为85名。
17、2021年10月21日，公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划股票期权行权价
格的议案》，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划股票期权的行权价格发
表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
18、2022年1月28日，公司第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次
会议分别审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行
权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票
期权的议案》等议案，公司监事会对注销授予的部分股票期权以及首次授予股票
期权第二个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事
发表了同意的独立意见。
二、2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成
就的说明
1、等待期届满说明
根据公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，2019年股票期权激励计
划首次授予股票期权的第二个等待期为自授权日起24个月。第二个行权期为首次
授权日起24个月后的首个交易日起至首次授权日起36个月内的最后一个交易日
当日止，行权比例为50%。公司首次授予的股票期权的授予日为2019年4月29日，
首次授予的股票期权第二个等待期已届满。
2、首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
序号 行权条件 满足行权条件的说明
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 公司未发生所述情形，满足行权
1 或者无法表示意见的审计报告； 条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
2 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 激励对象未发生所述情形，满足
行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司达到业绩指标考核条件，
公司层面业绩考核要求： 2020 年净利润为 67,918.62 万
元，较 2016-2018 年净利润均值
以 2016-2018 年净利润均值为基数，2020 年净利润增长率不低于 24,553.40 万元增长 176.62%；
3 110%。 未扣除本次期权激励计划激励
注：上述“净利润”指标计算以未扣除本次激励计划激励成本前的净利润，且 成本前的净利润为75,597.46万
指归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。 元，较 2016-2018 年净利润均值
24,553.40 万元增长 207.89%。
根据激励对象的考核结 果 ,449
个人层面绩效考核要求： 名激励对象考核结果为良好以
根据公司《2019 年股票
[2022-01-28](300601)康泰生物:2022-003第七届董事会第二次会议决议公告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-003
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
第七届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二次
会议通知于 2022 年 1 月 21 日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于 2022
年 1 月 28 日以通讯表决的方式召开。会议由董事长杜伟民先生召集并主持，本次会议应参加表决董事 8 人，实际参加表决董事 8 人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
经全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议：
一、审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，7票同意、0票反对、0票弃权、1票回避。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划》等有关规定，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期的行权条件已成就，董事会同意符合行权条件的473名激励对象在第二个行权期可行权1,326.865万份股票期权。本次可行权股票期权的行权方式为自主行权，行权期限自审批手续办理完毕之日起至2022年4月28日止。
董事刘建凯先生为2019年股票期权激励计划的激励对象，在审议本议案时回避表决。
《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》、独立董事意见、监事会意见和律师事务所出具的法律意见的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
二、审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》，表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划》等有关规定，公司2019年股票期权激励计划首次授予的39名原激励对象因离职已不
具备激励对象资格，上述人员已获授但尚未行权的股票期权将予以注销；另有10名激励对象因个人考核不合格，以及24名激励对象因个人考核未达到“良好”及以上，其不符合本次行权条件的股票期权将予以注销。本次合计注销的首次授予股票期权数量为157.0350万份，本次注销后，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权的激励对象为473名，未行权的期权数量为1,326.8650万份。
公司2019年股票期权激励计划预留授予的5名原激励对象因离职已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的17.80万份股票期权将予以注销，本次注销后，公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权激励对象为80名，未行权的期权数量为189.4033万份。
《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票期权的公告》、独立董事意见、监事会意见和律师事务所出具的法律意见的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
三、审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》，表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。
为适应公司业务发展的需要，进一步完善公司治理结构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平，结合公司战略规划，董事会同意对公司组织架构进行调整。
《关于调整公司组织架构的公告》的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
四、审议通过了《关于2022年度公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》，表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。
为满足公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司（以下简称“民海生物”）的经营需要，公司及全资子公司拟向银行申请敞口总额不超过人民币100,000.00万元的授信额度，并由公司及全资子公司根据各银行具体授信额度提供相应的担保，公司拟为全资子公司民海生物的银行信贷提供总额不超过40,000.00万元的担保，民海生物拟为公司的银行信贷提供总额不超过60,000.00万元的担保。在授信额度范围内，公司及全资子公司根据实际资金需求,在履行内部和银行要求的相应审批程序后选择和操作各项业务品种。公司及全资子公司申请的授信额度不代表实际向银行申请的贷款金额，最终具体授信额度以各家银行实际审批为准。
为便于实施公司向银行申请授信额度的相关事项，公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人在授信及担保额度内代表公司办理相关业务，签署有关合同、协议等各项文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司及子公司承担。本次授权决议的有效期为一年，自董事会审议通过之日起计算。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及公司《对外担保管理制度》等相关规定，鉴于民海生物为公司全资子公司，本次担保事项豁免提交股东大会审议。
《关于2022年度公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的公告》、独立董事意见、监事会意见、保荐机构核查意见的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
五、备查文件
1、《公司第七届董事会第二次会议决议》
2、《公司独立董事关于第七届董事会第二次会议相关事项的独立意见》
3、《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司及全资子公司2022年度申请银行授信及担保事项的核查意见》
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-28](300601)康泰生物:第七届监事会第二次会议决议公告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-004
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
第七届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二次会议通知于2022年1月21日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2022年1月28日以通讯表决的方式召开。会议由监事会主席吕志云先生召集并主持，本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议：
一、审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个
行权期行权条件成就的议案》，表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划》及《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已成就，本次可行权的激励对象的行权资格合法、有效。监事会同意符合行权条件的激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件
成 就 的 公 告 》 的 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
二、审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》，表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
经审核，监事会认为：公司本次注销 2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，符合股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意注销 2019 年股票期权激励计划授予的部分
股票期权。
《关于注销 2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权的公告》的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
三、审议通过了《关于2022年度公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》，表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
经审核，监事会认为：公司及全资子公司本次向银行申请授信额度并互为提供担保，可提高银行信用，满足公司及全资子公司经营发展的资金需求；被担保对象为公司及全资子公司，担保风险可控。本次向银行申请授信额度及担保事项履行了规定的决策程序，不存在损害公司及全体投资者利益的情形。监事会同意公司及子公司2022年度向银行申请授信额度及担保的相关事项。
《关于2022年度公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的公告》的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
四、备查文件
1、《公司第七届监事会第二次会议决议》
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司监事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-28](300601)康泰生物:关于2022年度公司及全资子公司向银行申请授信及担保事项的公告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-008
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于 2022 年度公司及全资子公司向银行
申请授信额度及担保事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”或“康泰生物”）及全资子北京民海生物科技有限公司（以下简称“民海生物”或“全资子公司”）因生产经营需要，拟向银行申请授信额度。在银行授信额度内，公司及全资子公司将互相提供担保，具体情况如下：
一、申请银行授信额度及担保事项概述
为满足公司及全资子公司民海生物的运营需要，公司及全资子公司向中国银行股份有限公司深圳市分行、中国工商银行股份有限公司深圳市分行、招商银行股份有限公司深圳分行、杭州银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司中关村分行、中国建设银行股份有限公司北京市分行、中国工商银行股份有限公司北京市分行申请敞口总额不超过人民币100,000.00万元的授信额度。
公司申请的授信额度不代表公司实际向银行申请的贷款金额，最终具体授信额度以各家银行实际审批为准。上述授信由公司及全资子公司根据各银行具体授信额度提供相应的担保，公司拟为全资子公司民海生物的银行信贷提供总额不超过40,000.00万元的担保，民海生物拟为公司的银行信贷提供总额不超过
60,000.00万元的担保。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及公司《对外担保管理制度》等相关规定，鉴于民海生物为公司全资子公司，本次担保事项豁免提交股东大会审议。
二、公司及全资子公司担保额度预计情况
被担保 预计新增
担保方 方最近 截至目前 本次预计新 担保额度 是否
担保方 被担保方 持股比 一期资 实际担保 增担保额度 占上市公 关联
例 产负债 余额 （万元） 司最近一 担保
率 （万元） 期净资产
比例
康泰生物 民海生物 100% 18.32% 0.00 40,000.00 4.43% 否
民海生物 康泰生物 - 32.14% 69，517.43 60,000.00 6.65% 否
注：上述表格数据为上市公司合并报表数据。
三、被担保人的基本情况
（一）被担保人深圳康泰生物制品股份有限公司的基本情况
公司名称：深圳康泰生物制品股份有限公司
成立时间：1992年9月8日
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路222号康泰集团大厦101
法定代表人：杜伟民
注册资本：68,709.3526万元
经营范围：开发、生产经营乙肝疫苗及其他医用生物制品；进出口业务（具
体按资格证书办理）；投资兴办医药项目及其他实业（具体项目另行申报）；医
药技术开发、信息咨询服务、自有房屋、设备租赁业务（不含限制项目）；普通
货运；货物专用运输（冷藏保鲜）。
是否为失信被执行人：否
康泰生物最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2020年12月31日 2021年9月30日
资产总额 958,450.76 1,329,450.32
净资产 746,343.59 902,208.96
资产负债率 22.13% 32.14%
项目 2020年1月-12月 2021年1月-9月
营业收入 226,117.74 237,725.03
净利润 67,918.62 103,621.27
注：康泰生物2020年财务数据经会计师事务所审计，2021年前三季度财务数据未经审计。
公司名称：北京民海生物科技有限公司
成立时间：2004年6月3日
注册地址：北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地思邈路35号
法定代表人：杜伟民
注册资本：100,000.00万元
股东构成及控制情况：公司持有民海生物100%股权
经营范围：生产、销售疫苗；普通货运，货物专用运输（冷藏保鲜）；仓储服务；技术开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；道路货物运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
民海生物最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2020年12月31日 2021年9月30日
资产总额 607,514.04 573,080.45
净资产 386,816.41 468,107.25
资产负债率 36.33% 18.32%
项目 2020年1月-12月 2021年1月-9月
营业收入 211,286.33 85,639.07
净利润 69,669.65 20,010.90
注：民海生物2020年财务数据经会计师事务所审计，2021年前三季度财务数据未经审计。
四、担保协议的主要内容
公司及全资子公司暂未与上述银行签订相关授信协议、担保协议，公司及全资子公司将根据实际资金需求进行银行借贷时签署，具体授信及担保金额以实际签署的合同为准，最终实际担保总额将不超过本次会议审议通过的担保额度。
五、审议意见
1、董事会意见
2022年1月28日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于2022年度公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》，董事会认为：本次向银行申请授信额度，能为公司及全资子公司的经营与发展提供资金保障，符合
公司的发展战略。公司及全资子公司相互提供担保的风险处于可控范围，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
为便于实施公司向银行申请授信额度及担保事项，公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人在上述授信及担保额度内代表公司办理相关业务，签署有关合同、协议等各项文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司及子公司承担。本次授权决议的有效期为一年，自董事会审议通过之日起计算。
2、独立董事意见
公司独立董事在审议公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项后发表了独立意见，具体内容如下：
公司及全资子公司2022年度向银行申请授信额度及担保事项，有助于满足公司经营发展的资金需求，有利于公司业务的持续发展。本次公司及全资子公司相互担保，其担保的风险在可控范围之内，不存在侵害公司及全体股东利益的情形。本次担保事项履行了必要的审议程序，符合相关法律法规及《公司章程》《对外担保管理制度》的规定。
全体独立董事同意公司及全资子公司2022年度向银行申请授信额度及担保的相关事项。
3、监事会意见
2022年1月28日，公司第七届监事会第二次会议审议通过了《关于2022年度公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》，监事会认为：公司及全资子公司本次向银行申请授信额度并互为提供担保，可提高银行信用，满足公司及全资子公司经营发展的资金需求；被担保对象为公司及全资子公司，担保风险可控。本次向银行申请授信额度及担保事项履行了规定的决策程序，不存在损害公司及全体投资者利益的情形。监事会同意公司及子公司2022年度向银行申请授信额度及担保的相关事项。
4、保荐机构意见
中信建投证券股份有限公司对公司及全资子公司 2022 年度申请银行授信及担保事项进行了专项核查，出具的《关于深圳康泰生物制品股份有限公司及全资子公司 2022 年度申请银行授信及担保事项的核查意见》认为：康泰生物及其全资子公司向银行申请授信及担保，有利于公司及全资子公司开展业务活动，符合
公司的整体利益。该事项已经公司董事会会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，符合中国证监会以及深圳证券交易所的相关规定，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东合法权益的情形。
六、累计对外担保总额及逾期担保的金额
截止本公告日，公司所有的对外担保全部为对全资子公司提供的担保，公司及全资子公司实际担保金额为97,492.06万元，占2020年度经审计净资产的
13.06%。
除上述担保外，公司及全资子公司无其他对外担保，也不存在逾期担保，无涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、《公司第七届董事会第二次会议决议》
2、《公司独立董事关于第七届董事会第二次会议相关事项的独立意见》
3、《公司第七届监事会第二次会议决议》
4、《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司及全资子公司2022年度申请银行授信及担保事项的核查意见》
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-28](300601)康泰生物:关于调整公司组织架构的公告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-007
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于调整公司组织架构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日
召开第七届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》，为适应公司业务发展的需要，进一步完善公司治理结构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平，结合公司战略规划，董事会同意对公司组织架构进行调整，调整后的组织架构图详见附件。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
附件：
股东大会 战略委员会
监事会 提名委员会
董事会秘书 董事会 薪酬与考核委员会
审计委员会
董事长办公室
总裁
生 质 生
证 人 项 国 财 物 量 产 研 营 药 供
券 力 目 际 务 总 安 管 运 发 销 物 应 内
事 资 管 事 中 经 全 理 营 中 中 警 链 审
务 源 理 业 心 办 办 中 中 心 心 戒 部 部
部 部 部 部 公 心 心 部
室
[2022-01-28](300601)康泰生物:关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票期权的公告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-006
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于注销 2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日
召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》，具体情况如下：
一、2019 年股票期权激励计划简述
1、2019 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第八次会议审议通过《关于公司
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2、2019 年 3 月 24 日，公司第六届监事会第七次会议审议通过《关于公司
<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核查并发表核实意见。
3、2019 年 4 月 4 日，对股票期权激励计划拟激励对象名单及职务的公示情
况并结合监事会的核查结果，公司公告了《监事会关于 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2019 年 4 月 12 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于公
司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
5、2019 年 4 月 29 日，公司分别召开了第六届董事会第十次会议和第六届
监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。
本次股票期权的授予日为 2019 年 4 月 29 日，行权价格为 45.09 元/股。公司独
立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6、2019 年 6月 6 日，公司完成了股票期权首次授予 541名激励对象 3,194.10
万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰 JLC1；期权代码：036359。
7、2019 年 12 月 4 日，公司分别召开第六届董事会第十六次会议和第六届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。根据公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，首次授予的 5 名激励对象已离职，已不符合激励条件，公司决定将其合计已获授但尚未行权的 25.20 万份股票期权进行注销。
8、2019 年 12 月 13 日，公司完成了 5 名离职激励对象已获授但尚未行权的
25.20 万份股票期权注销工作。本次注销完成后，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权数量为 3,168.90 万份，激励对象人数为 536 名。
9、2020年3月30日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司董事会向91名激励对象授予293.40万份预留股票期权，授予日为2020年3月30日，行权价格为112.40元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留股票期权授予的激励对象名单进行了核实。
10、2020年4月10日，公司完成了股票期权预留授予91名激励对象293.40万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰JLC2；期权代码：036415。
11、2020年7月20日，公司第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格、注销首次授予的部分股票期权以及首次授予股票期权第一个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同
意的独立意见。
12、2020年8月17日，公司完成了2019年股票期权激励计划不满足行权条件的股票期权291.655万份的注销工作。本次注销完成后，公司2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权数量为2,877.245万份，激励对象人数为522名。
13、2020年9月1日，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2020年9月7日至2021年4月28日，可行权股票期权数量总数为1,393.345万份，行权价格为44.54 元/股。
14、2021年5月25日，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第二十六次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的行权价格、注销部分股票期权以及预留授予股票期权第一个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
15、2021年6月11日，公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2021年6月16日至2022年3月29日，可行权股票期权数量总数为136.275万份，行权价格为112.10元/股。
16、2021年6月21日，公司完成了2019年股票期权激励计划预留授予的不满足行权条件的股票期权18.175万份的注销工作。本次注销完成后，公司2019年股票期权激励计划预留授予的股票期权数量为275.225万份，激励对象人数为85名。
17、2021年10月21日，公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划股票期权的行权价格发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
18、2022年1月28日，公司第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议分别审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》等议案，公司监事会对注销授予的部分股票期权以及首次授予股票期权第二个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
二、本次注销部分股票期权的原因、数量
根据《2019 年股票期权激励计划》的相关规定：激励对象因辞职、公司裁员、劳动合同到期而离职，在情况发生之日，激励对象已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，其未获准行权的股票期权作废，由公司注销。激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分公司、控股子公司内任职的，其获授的股票期权完全按照职务变更前本激励计划规定的程序进行；但是，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，激励对象已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，其未获准行权的股票期权作废，由公司注销。若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=个人层面标准系数*个人当年计划行权额度，未能行权的当期拟行权份额，由公司统一注销。
鉴于2019年股票期权激励计划首次授予的39名原激励对象因离职已不具备激励对象资格，上述人员已获授但尚未行权的股票期权将予以注销；另有 10 名激励对象因个人考核不合格，以及 24 名激励对象因个人考核未达到“良好”及以上，其不符合本次行权条件的股票期权将予以注销。本次合计注销的首次授予股票期权数量为 157.0350 万份。本次注销后，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权的激励对象为 473 名，未行权的期权数量为 1,326.865 万份。
公司2019年股票期权激励计划预留授予的5名原激励对象已离职，其已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的17.80万份股票期权将予以注销，本次注销后，公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权的激励对象为80名，未行权的期权数量为189.4033万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销 2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不影响公司 2019 年股票期权激励计划的继续实施。
四、审议意见
（一）董事会意见
2022年1月28日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权激励计划》等有关规定，董事会决定注销因离职等已不具备激励资格的原激励对象已获授但尚未行权的股票期权和激励对象因个人考核不能行权的股票期权。
（二）独立董事意见
公司独立董事在审议公司本次注销 2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权的相关事项后发表了明确同意的独立意见，具体内容如下：
公司本次注销 2019 年股票期权激励计划部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规、规范性文件及公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，且已获得股东大会的授权，决策程序合法合规。本次注销部分股票期权，不会影响公司的持续发展，也不会损害公司及全体股东的利益。
全体独立董事同意公司注销 2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权的相关事项。
（三）监事会意见
2022年1月28日，公司第七届监事会第二次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》，监事会认为：公司本次注销2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，符合股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意注销2019 年股票期权激励计划授予的部分股票期权。
五、法律意见书结论性意见
国浩律师（深圳）事务所出具的《关于深圳康泰生物制品股份有限公司注销
期行权条件成就之法律意见书》认为：公司本次注销已获得现阶段必要的批准和授权；公司本次注销符合《管理办法》《公司章程》和《激励计划》的规定；本次注销尚需根据相关规定履行信息披露义务，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理确认、登记手续。
六
交流内容:Q1:13价肺炎球菌多糖结合疫苗的市场准入情况。A1:公司自主研发的13价肺炎球菌多糖结合疫苗为全球首创的双载体13价肺炎球菌多糖结合疫苗,于2021年9月获得药品注册证书,2021年10月首次获得批签发证明,2021年11月在国内上市销售。目前该产品在广东、湖北、黑龙江、江西、陕西、内蒙古、云南、青海、安徽、宁夏、江苏、天津、山东、河南、福建等省份已实现准入,其余省市的招标准入工作也在积极推进中。公司将积极安排生产、供应。Q2:冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的进展。A2:冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)生产注册申请已获得国家药品监督管理局的受理。后续将按照《药品注册管理办法(2020年)》等规定,经过技术审评、临床试验现场核查、生产现场检查等相关审评审批程序。后续产品若取得新的进展,公司将会根据相关法律法规的规定履行信息披露义务。冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)采用人二倍体细胞制备,具有生产工艺先进、质量稳定、良好的安全性、免疫原性和免疫持久性等优势,技术含量高,市场前景良好。Q3:公司新冠灭活疫苗海外Ⅲ期临床进展及腺病毒载体新冠疫苗的研发进展。A3:公司自主研发的新冠灭活疫苗于2021年5月获得国内紧急使用批复,6月已在国内开始接种,同时,该产品海外III期临床试验在进行中,今年6月已开始首针接种,在取得结果后,公司将会根据相关法律法规的规定履行信息披露义务。腺病毒载体新冠疫苗已完成临床前研究并提交了临床试验申请,根据签署的《许可协议第一修正案》,公司获得该疫苗在巴基斯坦、印度尼西亚商业化权利。该产品已获得印度尼西亚国家药品和食品监管局紧急使用授权和作为同源加强针的紧急使用授权,可在印度尼西亚国家用于疫情防控。Q4:mRNA技术的优势及目前公司在新技术方面的布局情况。A4:mRNA疫苗路线为新型技术路线,其核心竞争力主要来源于序列设计以及递送系统。优秀的序列设计能够使疫苗递送的mRNA拥有较高的表达水平、较长的留存时间、较小的免疫原性。公司通过多年的持续投入,已建立健全病毒类疫苗、基因工程疫苗、细菌类疫苗、多价疫苗、联合疫苗等多个研发平台建设;掌握了菌种构建、细胞培养、病毒培养、毒素脱毒、多糖纯化、蛋白纯化、蛋白结合等多方面的核心技术。在布局研制多联多价疫苗、新型疫苗、升级换代现有疫苗的同时,公司注重新技术路径的应用研究和新技术平台的建立,包括mRNA技术、病毒载体技术。除了自主建设技术平台外,公司也将持续加强对外研发合作,积极探索行业未来发展的方向。Q5:公司在研项目的研发进展情况。A5:公司聚焦疫苗行业,致力于加强技术创新和新产品研制,稳步推进在研产品的研发进程和产业化。除上述13价肺炎球菌多糖结合疫苗已获批上市、冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)取得积极进展外,冻干水痘减毒活疫苗已完成Ⅲ期临床研究现场工作,Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗(Vero细胞)、吸附无细胞百白破(组分)联合疫苗等疫苗的临床试验有序推进,吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎和b型流感嗜血杆菌联合疫苗、吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎联合疫苗、口服五价重配轮状病毒减毒活疫苗(Vero细胞)已获得临床试验批件,临床试验的准备工作在进行中,同时公司已布局研制四价手足口病疫苗、麻腮风水痘疫苗、四价流感疫苗、20价肺炎球菌多糖结合疫苗等多联多价疫苗。另外公司高度重视并保持持续关注毒株变异情况并积极配合国家相关部门开展相应的跟踪研究,后续若取得新的进展,公司将按照规定履行信息披露义务。Q6:未来三年预期可上市的疫苗新产品有哪些?A6:公司在研产品管线丰富,研发进度有序推进,预期冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)、冻干水痘减毒活疫苗、Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗(Vero细胞)等产品将会在近几年陆续上市,同时公司已布局研制四价手足口病疫苗、麻腮风水痘疫苗、四价流感疫苗、20价肺炎球菌多糖结合疫苗等多联多价疫苗,未来随着该等在研产品陆续获批上市,丰富的产品线将持续有力保障公司快速发展态势。Q7:公司国际化拓展是如何规划的?A7:公司多年来实施“引进来”与“走出去”的发展战略,积极引进国际先进研发技术,先后从美国默克、法国赛诺菲巴斯德、荷兰Intravacc等分别引进重组乙型肝炎疫苗(酿酒酵母)、冻干人用狂犬疫苗(人二倍体细胞)、Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗等全套研发生产技术,提升公司研发实力;此外,新冠疫情也给疫苗企业带来了很好的出口机会,加速了疫苗企业的国际化进程。除了公司四联疫苗、23价肺炎球菌多糖疫苗、乙肝疫苗等取得了部分国家出口的证书之外,公司的腺病毒新冠疫苗目前也获得了印度尼西亚国家药品和食品监管局紧急使用授权和作为同源加强针的紧急使用授权,也为公司后续的出口搭建了更好的平台,未来国际化也是公司的重点发展方向,公司将持续积极开拓国际市场合作及销售路径,加强产品海外注册工作,探索产品多元化销售渠道,致力于成为全球知名的生物疫苗供应商。Q8:随着新产品上市,公司有何销售策略?A8:公司目前的销售队伍合计已有千余人(含封闭式推广服务商),随着上市产品的增多尤其是重磅产品的陆续上市,公司的销售人员规模也会逐步扩充。公司也将结合产品的特点,完善产品医学手册,强化医学团队建设和学术培训,并持续完善营销队伍建设,积极拓展终端市场。
(一)龙虎榜
【交易日期】2020-08-12 日跌幅偏离值达到7%
跌幅偏离值:-8.36 成交量:1229.00万股 成交金额:262465.00万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜深股通专用 ｜11748.85 ｜10171.05 ｜
｜机构专用 ｜10348.86 ｜2196.14 ｜
｜申万宏源证券有限公司温州车站大道证券营｜5256.95 ｜598.28 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司深圳深南东路证券营｜5113.45 ｜1520.29 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司深圳西丽留仙大道证｜4415.31 ｜143.87 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜招商证券股份有限公司温州鹿城路证券营业｜1608.10 ｜31402.14 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜国泰君安证券股份有限公司济宁吴泰闸路证｜-- ｜12866.81 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜深股通专用 ｜11748.85 ｜10171.05 ｜
｜国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证｜8.33 ｜10083.69 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜-- ｜7900.97 ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2019-05-15｜44.67 ｜60.00 ｜2680.20 ｜华泰证券股份有｜中国银河证券股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司上海共和｜份有限公司厦门｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜新路证券营业部｜美湖路证券营业｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜部 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
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的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
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