新三板做市商制度规则

为加强对做市商做市业务的监督管理，规范做市商行为，新三板做市商制度规则保护投资者合法权益，依据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则》等相关规定，《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》于2014年6月5日公布并施行。该规定是我国新三板做市商制度的框架，其主要内容如下：1.做市商的概念本规定所称做市商是指经全国股份转让系统同意，在新三板做市商制度全国股份转让系统发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定新三板做市商制度，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股份转让系统公司的自律管理。证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案。新三板做市商制度其他机构在全国股份转让系统开展做市业务的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。

证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务，应当具备下列条件：（1）具备证券自营业务资格；（2） 设立做市业务专门部门，新三板做市商制度配备开展做市业务必要人员；（3）建立做市业务管理制度；（4）具备做市业务专用技术系统；（5）全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司在全国股份转让系统开展做市业务申请备案，应向全国股份转让系统公司提交下列文件：（1）申请书；（2）证券公司基本情况申报表；（3）《经营证券业务许可证》（副本）复印件；（4）做市业务实施方案，包括做市业务部门设置、人员配备与分工情况、做市业务管理制度、做市业务专用技术系统准备情况说明、做市业务实施方案的合规审查意见等；（5）最近一年度经审计的财务报告、净资本计算表、新三板做市商制度风险控制指标监管报表、风险资本准备计算表；（6）全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司自受理之日起10个转让日内向证券公司出具是否同意从事做市业务的备案函，并予以公告。