内部约束机制包括

日期：2019-01-17 16:32:43 来源：互联网

内部约束机制。(一)规定监替行为须符合程序要件《证券法》第181条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。内部约束机制监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。即监督行为的程序要件包含三个方面:其一，实行检查、调查的人员不得少于2人;其二，必须出示合法证件，证明人员身份;其三，必须出示监督检查、调查通知书。三个要件缺一不可，否则(证券法)赋予了被检查、调查单位拒绝的权利。

(二)明确证券监管机构工作人员的义务根据《证券法》第182条的规定:“国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。”即证券监管机构工作人员负有不谋私利与保密的义务。证券监管机构工作人员必须严格根据法律授予的权限公正地履行职责，在此基础上，对一切证券市场参与者给予公正的待遇，不得有任何不正当的行为。证券监管机构工作人员对在履行职责时，获悉的被监督检查或者调查的单位和个人以及有关的单位和个人的商业秘密，负有保密义务，不得泄露。内部约束机制

根据《证券法》第187条规定:“国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。”即证券监管机构工作人员负有任职禁止义务，监管机构工作人员不得在任何被监管机构中任职。被监管机构指的是证券监管机构的监管对象—证券市场中的各类参与者，诸如发行人、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券投资咨询机构、资信评估机构、从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等。内部约束机制

(三)挽范证券监管机构工作人员的操守要求

我国证券机关机构执行《中国证券监督管理委员会工作人员守则》，用以约束监管人员的行为。所谓操守要求是指证券监管人员在监管活动中，要保持良好的职业道德，具有正直诚实的品质。操守约束包括监管机构的道德规范、职员行为操守的考评、违法违纪的查处等内容，是监管机构及其工作人员自我约束的重要依据。内部约束机制

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