跨地区证券交易管理暂行办法

    跨地区证券交易管理暂行办法



　　第一条 为加强对跨地区证券交易的管理，根据《中华人民共和国银行管理

暂行条例》，特制定本办法。

　　第二条 本办法所称证券，指政府债券、企业债券、金融债券、股票等有价

证券； 所称跨地区证券交易，指证券交易机构（即证券公司、金融机构设立的

证券交易营业部）之间跨省、自治区、直辖市进行的证券交易行为。

　　第三条 跨地区证券交易应以证券公司为中心，在中国人民银行的领导和监

督下，遵照本办法的规定，有组织地进行。

　　第四条 进行跨地区证券交易的证券交易机构，应根据市场的供求情况，确

定其跨地区证券交易价格。

　　第五条 证券公司之间、证券公司与证券交易营业部之间可以直接进行跨地

区证券交易。证券交易营业部之间的跨地区交易，原则上应委托证券公司办理。

　　未经批准，任何证券交易机构不得在异地直接与非证券交易机构和个人进行

证券交易。

　　第六条 证券公司接受委托进行跨地区交易，必须与委托人签订载有下列内

容的书面（包括传真形式）委托交易合同：交易券种、买或卖意向、交易数额、

价格、 交割方式、委托生效日期和有效期限、手续费的计算和支付等，如指定

交易对象，必须注明。

　　接受委托的证券公司应依照时间优先、 价格优先的原则，按合同的要求，

及时为委托人办理跨地区证券交易。 当委托交易不能实现时，应及时通知委托

人，并以书面形式向委托人陈述未成交的理由。

　　第七条 进行跨地区证券交易的交易双方， 必须签订载有下列内容的书面

（包括传真形式）交易合同：交易券种、数额、价格、交割方式、违约责任等。

　　第八条 委托跨地区交易合同和跨地区证券交易合同一经签订，合同双方应

全面履行合同规定的义务， 任何一方未征得另一方的同意，不得单方面修改或

取消合同。

　　第九条 办理跨地区委托交易的证券公司可设立证券代保管库，办理跨地区

证券交易代保管业务。

　　第十条 中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第六条、第七条、

第八条、第九条的证券交易机构以及其他单位和个人给予下列处罚：

　　（一）通报批评；

　　（二）责令停止跨地区证券交易活动；

　　（三）没收非法所得；

　　（四）处以涉及金额５％以下罚款。

　　以上处罚，可以并处。

　　第十一条 本办法由中国人民银行负责解释。

　　第十二条 本办法自发布之日起施行。