688065凯赛生物最新消息公告-688065最新公司消息
≈≈凯赛生物688065≈≈(更新:22.02.25)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月07日
2)02月25日(688065)凯赛生物:2021年度业绩快报公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本41668万股为基数,每10股派8元 ;股权登记日:2021-
07-26;除权除息日:2021-07-27;红利发放日:2021-07-27;
机构调研:1)2020年12月30日机构到上市公司调研(详见后)
●21-12-31 净利润:60361.09万 同比增:31.89% 营业收入:21.98亿 同比增:46.78%
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主要指标(元) │21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ 1.4500│ 1.1800│ 0.7800│ 0.3400│ 1.1800
每股净资产 │ 25.5900│ 25.3139│ 24.9169│ 25.2681│ 24.9600
每股资本公积金 │ --│ 20.8450│ 20.8415│ 20.8381│ 20.8347
每股未分配利润 │ --│ 3.2438│ 2.8512│ 3.2069│ 2.8679
加权净资产收益率│ 5.7200│ 4.6400│ 3.0900│ 1.3500│ 6.9000
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按最新总股本计算│21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ --│ 1.1759│ 0.7833│ 0.3391│ 1.0984
每股净资产 │ --│ 25.3139│ 24.9169│ 25.2681│ 24.9225
每股资本公积金 │ --│ 20.8450│ 20.8415│ 20.8381│ 20.8347
每股未分配利润 │ --│ 3.2438│ 2.8512│ 3.2069│ 2.8679
摊薄净资产收益率│ --│ 4.6454│ 3.1438│ 1.3420│ 4.4072
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A 股简称:凯赛生物 代码:688065 │总股本(万):41668.2 │法人:刘修才
上市日期:2020-08-12 发行价:133.45│A 股 (万):16962.76 │总经理:刘修才
主承销商:中信证券股份有限公司 │限售流通A股(万):24705.44│行业:化学纤维制造业
电话:021-50801916 董秘:臧慧卿 │主营范围:新型生物基材料的研发、生产及销
│售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ 1.4500│ 1.1800│ 0.7800│ 0.3400
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2020年 │ 1.1800│ 0.8500│ 0.5500│ 0.3200
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2019年 │ 1.3200│ 1.0400│ 0.6800│ --
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2018年 │ --│ --│ --│ --
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2017年 │ --│ --│ --│ --
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[2022-02-25](688065)凯赛生物:2021年度业绩快报公告
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2022-009
上海凯赛生物技术股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度报告为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 219,756.02 149,719.14 46.78
营业利润 72,910.49 52,223.24 39.61
利润总额 73,207.09 52,078.78 40.57
归属于母公司所有者的 60,361.09 45,767.21 31.89
净利润
归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净 57,010.01 40,120.02 42.10
利润
基本每股收益（元） 1.45 1.18 22.88
加权平均净资产收益率 5.72% 6.90% 减少 1.18 个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总 资 产 1,619,750.19 1,213,515.13 33.48
归属于母公司的所有者 1,066,102.71 1,038,474.38 2.66
权益
股 本（万股） 41,668.1976 41,668.1976 0.00
归属于母公司所有者的 25.59 24.96 2.52
每股净资产（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上财务数据及指标以未审计的合并报表数据填列。
3.以上表格中数据尾差为数据四舍五入所致。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。
1、2021 年度公司实现营业收入 219,756.02 万元，同比增长 46.78%；实现
利润总额 73,207.09 万元，同比增长 40.57%；实现归属于母公司所有者的净利润 60,361.09 万元，同比增长 31.89%；
2、2021 年末公司总资产 1,619,750.19 万元，较期初增长 33.48%；归属于
母公司的所有者权益 1,066,102.71 万元，较期初增长 2.66%。
3、报告期内，公司继续深耕长链二元酸市场，保持并巩固在国际国内市场的主导地位，新冠疫情的负面影响有所减少，公司长链二元酸业务收入有所上升。
4、报告期内，公司的生物基聚酰胺生产线投产，公司聚酰胺有关收入有所上升。
5、报告期内，属于母公司所有者的净利润增长高于基本每股收益增长的原因是公司于 2020 年 8 月上市，上年同期加权平均股数较低导致。
（二）上表中有关项目增减变动幅度达 30%以上的主要原因分析：
1.营业总收入同比增加 46.78%，主要原因系新冠疫情带来的负面影响减弱，
长链二元酸、聚酰胺等主营产品收入增长。
2.营业利润同比增长 39.61%，主要原因系公司收入增长以及利息收入增加。
3. 利润总额同比增长 40.57%，归属于母公司所有者的净利润增加 31.89%，
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润增加 42.10%，主要原因系公司营业利润增加。
4．总资产同比增长 33.48%，主要原因系公司净利润增加和控股子公司收到少数股东的投资款。
三、风险提示
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计,可能与公司 2021 年年度报告中披露的数据存在差异。2021 年的具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的经审计数据为准，提请投资者注意投资风险。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司
董 事 会
2022 年 2 月 25 日
[2022-01-28](688065)凯赛生物:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2022-008
上海凯赛生物技术股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 27 日
（二） 股东大会召开的地点：上海浦东新区蔡伦路 1690 号 5 号楼
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 29
普通股股东人数 29
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 301,355,507
普通股股东所持有表决权数量 301,355,507
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
72.3226
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 72.3226
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就会议通知列明事项以记名投票方式进行了表决。本次股东大会审议的议案不涉及关联股东回避表决的情
形。公司按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行计票、监票。公司本次股东大会现场会议的表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
出席本次股东大会网络投票的股东就会议通知列明事项以网络投票方式进行了表决，网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司提供了网络投票的统计数据。本次股东大会网络投票的表决程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，以现场和通讯结合的方式出席 8 人；
2、 公司在任监事 3 人，以现场和通讯结合的方式出席 3 人；
3、 董事会秘书臧慧卿出席了本次会议，其他高级管理人员列席了本次会议。二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于变更部分募集资金投资项目的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 301,341,437 99.9953 0 0.0000 14,070 0.0047
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票 比例 票数 比例
数 （%） （%）
关于变更部分 84,808,031 99.9834 0 0.0000 14,070 0.0166
2 募集资金投资
项目的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
本次会议议案 1 为普通决议议案，获得出席会议的股东或股东代表所持有表决权的 1/2 以上审议通过，该议案对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：杨明星 李晓易
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所作出的决议合法有效。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-21](688065)凯赛生物:关于部分募投项目变更的问询函的回复公告
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2022-007
上海凯赛生物技术股份有限公司
关于部分募投项目变更的问询函的回复公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要风险提示：
一、项目投资建设进度未达预期的风险
由于项目投资建设受到人员组织、供应商设备加工运抵、土建安装速度、贷款进度以及宏观环境、贸易和行业政策变化等因素的影响，同时新冠疫情的反复也可能对项目建设和经营产生一定的影响，如果项目投资建设进度未达到预期，将会对公司的业务规模和实现收入造成不利影响。
二、募集资金投资项目未达到预期效益的风险/新增产能消化的风险
公司预计产品产能消化能力良好，但仍存在新项目产能不能及时消化的风险。如果未来市场环境出现变化，可能造成生物基戊二胺和生物基聚酰胺产品的市场需求出现不利变动，有可能造成产品市场开拓不利、产能利用率下降，导致新增产能消化出现问题，对公司业绩产生负面影响。
三、募集资金投资项目经营管理的风险
公司在建多个项目，包括 40000 吨/年生物法癸二酸建设项目、乌苏技术 3 万吨
长链二元酸和 2 万吨长链聚酰胺项目、50 万吨/年生物基戊二胺及 90 万吨/年生物基
聚酰胺等，未来若募投项目因建筑施工方、工艺更新、政府基础设施配套、员工招聘和培训以及其他不可抗力因素等影响导致投产时间延长，则可能导致投入超支、产能释放滞后、经济效益不达预期等情况，并将对公司生产经营产生不利影响。
四、合资经营的风险/合作方未能按时履约的风险
变更后的募集资金投资项目通过合资公司实施，尽管目前合作方实缴到位资金接近 100%认缴资金，若出现合作方未能按时履行约定的义务，或公司与合作方在经
营理念出现分歧、双方合作产生纠纷等原因致使合作进展缓慢、停滞或取消，将对募集资金投资项目的建设和运营产生不利影响。
五、本次募投项目变更尚需股东大会审批
本次募集资金变更事项尚需公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过后生效，故本次募集资金变更事项能否经股东大会审议通过仍存在不确定性。
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“凯赛生
物”）于 2022 年 1 月 11 日收到上海证券交易所下发的《关于上海凯赛生物技术股份
有限公司部分募投项目变更的问询函》（上证科创公函【2022】0003 号）（以下简称“《问询函》”），公司就函件关注的相关问题逐项进行了认真的核查落实，针对问询函相关内容回复如下：
问题一：
相关公告披露，癸二酸项目总投资额为 171,102.00 万元，公司拟将投入募集资
金金额由 171,102.00 万元调整为 50,125.00 万元。并将实施主体由公司全资子公司凯赛（金乡）生物材料有限公司变更为凯赛（太原）生物技术有限公司（以下简称太原技术）。太原技术由你公司持股 50.125%，山西转型工业园区集团有限公司（以下简称山西工业集团）持股 49.875%，公司与山西工业集团按持股比例出资 10 亿元用于项目建设，剩余不足部分由实施主体自筹资金解决，除前述调整外，癸二酸项目其余内容不变。请你公司进一步说明：（1）公司变更募投项目实施主体的原因、必要性和合理性，前期变更实施主体与此次调减投入金额是否属于一揽子交易或安排；（2）截至目前，各方实际出资情况，项目资金投入情况，以及后续资金筹措计划；（3）鉴于你公司与山西工业集团对太原技术的持股比例较接近，进一步说明你公司如何实现对太原技术的控制；（4）结合募投项目双方经营决策、收益分配安排等，分析变更募投项目实施主体能否充分保障公司及中小投资者利益以及公司拟采取的措施。
回复：
一、公司说明
（一）公司变更募投项目实施主体的原因、必要性和合理性，前期变更实施主体与此次调减投入金额是否属于一揽子交易或安排
1、公司在山西合成生物产业生态园区投资的背景及合理性
为加快山西全省产业转型升级，推动制造业高质量发展，山西省委省政府决策通过大力发展生物制造产业，进一步提升新材料产业基础能力和产业链现代化水平，实现绿色低碳经济，推动能源革命。同时，决定由山西转型综合改革示范区（以下简称“山西综改示范区”）建设合成生物材料产业园，打造引领全球的千亿级生物基绿色新材料产业集群。
凯赛生物是一家以合成生物学等学科为基础，利用生物制造技术，从事新型生物基材料的研发、生产及销售的高新技术企业，是全球具有代表性的利用生物制造规模化生产新材料的企业。在战略布局方面，公司持续关注生物基产品应用开发升级，积极拓展生物法长链二元酸系列新产品种类，并在此基础上，积极与下游行业合作，开发新应用领域；公司凭借生物基戊二胺独特优势，打造高性能生物基聚酰胺系列产品平台，并将进一步聚焦其在纺丝、工程材料等应用开发领域。
基于山西省产业转型升级需求和战略布局，及公司上述产业技术优势，山西省积极引进凯赛生物作为合成生物材料产业园的核心原材料供应企业，依托凯赛生物“生物基戊二胺”、“长链二元酸”等核心单体以及系列生物基聚酰胺材料打造山西合成生物新材料全产业链项目，吸引生物材料上下游企业，建设生物材料产业集群。
2020 年 10 月，公司与山西综改示范区签署《合作协议》，共同在山西综改示范
区投资打造“山西合成生物产业生态园区”（以下简称“产业园”）。针对产业园建设项目，公司与山西综改示范区共同出资 80 亿元，并由公司与山西综改示范区及其协调的国有主体、政府产业基金等共同设立一个或多个控股子公司作为投资项目的项目公司。产业园一期建设完毕后，将成为全球最具代表性的合成生物产业基地。项目原计划投资 250 亿元（公告编号 2020-011），根据项目已签合同及在谈商务情况，预计项目总投资额将适度减少，主要原因是①采取主要原材料集中采购，设备供应商现场加工的方式，减低设备成本。②公司在合成生物产业园区三个项目的总体规划、设计和实施中规模效应体现明显，增加议价能力；③基于乌苏材料的运行经验，对设计、工艺、设备和土建的优化进一步降低了建设投入成本。
截至目前，具体投资项目注册资本及实缴资本如下：
项目名称 实施主体 投资方 持股比例 注册资本 实缴资本
（万元） （万元）
40000 吨 凯赛（太原） 凯赛（金乡）生物 50.1250% 50,125.00 50,125.00
/年生物 生物技术有限 材料有限公司
法癸二酸 公司 山西工业集团 49.8750% 49,875.00 49,875.00
建设项目
240 万吨 凯赛生物 50.1250% 120,300.00 120,300.00
/年玉米
深加工及 凯赛（太原）
500 万吨 生物科技有限
/年生物 公司 山西工业集团 49.8750% 119,700.00 119,700.00
发酵液项
目
年产 50 凯赛生物 50.1250% 230,575.00 149,569.50
万吨生物
基戊二胺 凯赛（太原）
和 90 万 生物材料有限
吨生物基 公司 山西工业集团 49.8750% 229,425.00 228,825.00
聚酰胺项
目
合计 800,000.00 718,394.50
为进一步加快产业转型升级，产业园提供如下具有竞争力的支持：
（1）产业园将由山西综改示范区提供配套完善、充足且具有成本竞争力的基础设施，包括配电、蒸汽、供水、三废处理、专用铁路等交通运输系统、大宗原料储运系统、上下游产业链配套信息服务等。
（2）山西综改示范区与公司在项目建设时同步招商引进下游配套项目，构建具有竞争力的上下游产业链条，形成山西合成生物新材料产业集群。
（3）为长期保持产业园的核心技术竞争力，并使核心技术可持续升级迭代，山西省、太原市和综改区政府共同出资 15 亿元人民币作为凯赛全资子公司山西合成生物研究院（以下简称“山西研究院”）的机构建设资金，专项用于山西研究院实验室装修、科研设备购置、研发运营经费。同时，山西综改示范区提供多项优惠政策吸引各类高端研发人才。
基于上述优势，经公司董事会审议同意，公司将募投项目之一“凯赛（金乡）生物材料有限公司 4 万吨/年生物法癸二酸项目”变更为“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”（以下简称“癸二酸项目”），实施地点由“山东省金乡县济宁新材料产业园区金乡凯赛预留空地”变更为“山西综改示范区阳曲产业园区”，实施主体由公司的全资子公司金乡凯赛变更为金乡凯赛的控股子公司太原技术。公司已履行相关信息披
露义务，具体内容详见公司于 2020 年 12 月 1 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的公告》（公告编号：2020-020）。
2、公司变更募投项目实施主体的原因、必要性和合理性
相比原募投计划，变更后的募投项目在基础设施保障、产业协同等方面更具优势，具体而言：
（1）原实施主体凯赛（金乡）生物材料有限公司（以下简称“金乡凯赛”）的基础设施（如蒸汽等）供应主要依赖外部，成本相对较高。考虑到产业园投资规模大、基础设施完善，可以低成本覆盖项目的各项基础设施需求，公司变更了实施项目主体及地点；
（2）作为前述产业园建设的一部分，变更后的癸二酸项目系公司参与构建合成生物新材料全产业链项目的重要举措之一，在适度扩充生物法长链二元酸、生物基戊二胺和生物基聚酰胺等核心产品产能的同时，便于集中统筹管理，有利于与下游产业链紧密合作，产生规模效应，使公司在产业链中占据更有利的竞争地位；
（3）政府资金的进入为进一步布局生物制造产业链提供坚实的资金支持，同时合资项目公司的成立将加强公司与政府的交流与沟通，并获取多方面的支持。
3、前期变更实施主体与此次调减投入金额不属于一揽子交易或安排
前期变更实施主体时，建设尚未开始，考虑到潜在的工程建设原材料涨价风险、预留流动资金等综合因素，公司以 2019 年 3 月的项目可研报告为依据，规划项目总投资为 17.11 亿元。
项目实施地点变更至太原以后，项目建设进度较快。在一年多的项目建设过程中，公司在产业园三个项目的总体规划、设计和实施中规模效应体现明显；对主要建设原材料的统一招标采买政策增强了项目的议价能力；长链二元酸生产工艺及设备优化进一步降低了建设投入成本；此外，项目计划于 2022 年上半年投产试运行，项目本身可形成有效流动资金自我支持，验收质保等将保持合理的付款进度。基于目前较清晰地实际投资需求估算，为提高资金使用效率和回报率，故计划将相应部分募集资金变更至“年产 50 万吨生物基戊二胺和 90 万吨聚酰胺项目”。
（二）截至目前，各方实际出资情况，项目资金投入情况，以及后续资金筹措计划
癸二酸项目作为公司与山西综改示范区共同出资 80 亿元的建设项目之一，截至
目前，公司与山西工业集团已按照持股比例，分别实缴出资额 5.0125 亿元，及 4.9875亿元，合计 10.00 亿
[2022-01-19](688065)凯赛生物:股东集中竞价减持股份结果公告
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2022-006
上海凯赛生物技术股份有限公司
股东集中竞价减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东的基本情况
本次减持计划实施前，北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“华宇瑞泰”）持有上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）19,812,391 股股份，占公司总股本的 4.75%。
上述股份来源均为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份，且已于
2021 年 8 月 12 日起上市流通。
集中竞价减持计划的实施结果情况
公司于 2021 年 9 月 18 日披露了《上海凯赛生物技术股份有限公司股东集中
竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-023），华宇瑞泰计划通过集中竞价方式减持公司股份合计不超过公司股份总数的 1%（即 4,166,819 股），自减持计划公告披露之日起 15 个交易日之后的 3 个月内实施。
公司于 2021 年 12 月 2 日披露了《上海凯赛生物技术股份有限公司股东集中
竞价减持数量过半暨减持进展公告》（公告编号：2021-031），截止至 2021 年
12 月 1 日，华宇瑞泰通过集中竞价方式累计减持公司股份 2,209,391 股，占公
司总股本的 0.53%，减持数量已过半，减持计划尚未实施完毕。
公司于 2022 年 1 月 18 日收到股东华宇瑞泰出具的《关于减持股份计划结果
告知函》，截止至 2022 年 1 月 18 日，华宇瑞泰通过集中竞价方式累计减持公司
股份 4,060,991 股，占公司总股本的 0.97%。本次减持计划时间区间届满，减持计划结束。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量 持股比例 当前持股股份来源
（股）
华宇瑞泰 5%以下股东 19,812,391 4.75% IPO 前取得：19,812,391 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
（一）股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
减持
股 减持数 减 价格 减持 当前持股 当前
东 量 减持 减持期间 持 区间 减持总金额 完成 数量 持股
名 （股） 比例 方 （元 （元） 情况 （股） 比例
称 式 /
股）
华 4,060,9 0.97 2021/10/1 集 150. 667,983,481 未完 14,094,4 3.38
宇 91 % 9～ 中 00－ .00 成： 00 %
瑞 2022/1/18 竞 190. 105,8
泰 价 86 28 股
交
易
（二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
（三）减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
（四）实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
（五）是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司董事会
2022 年 1 月 19 日
[2022-01-18](688065)凯赛生物:关于聘任公司副总裁的公告
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2022-005
上海凯赛生物技术股份有限公司
关于聘任公司副总裁的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 17 日召
开第一届董事会第二十八次会议，审议并通过了《关于聘任公司副总裁的议案》， 同意聘任杨晨先生为公司副总裁（杨晨先生简历详见附件），任期自本次董事会审 议通过之日起至第一届董事会任期届满之日止。
公司独立董事发表独立意见：杨晨先生具备担任相应职务的专业素质和工作 能力，符合任职资格，未发现存在《公司法》《公司章程》等法律法规规定的不 得担任高级管理人员的情形。本次董事会聘任杨晨先生为公司副总裁的提名、聘 任程序及表决结果均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。独立董事同意 董事会聘任杨晨先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第一届 董事会届满之日止。
截至本公告披露日，杨晨先生未直接持有公司股份，通过济宁市伯聚企业管 理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有公司 57,965 股股份；与公司控股股东、实 际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上股东不存在关联关 系，不存在《公司法》及其他法律法规规定禁止任职的情形，亦不存在受过中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情况。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 18 日
附件：
杨晨先生简历
杨晨，男，1984 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工大学
工学博士；2013 年 7 月至 2019 年 4 月任上海凯赛生物技术研发中心有限公司研发
工程师，2019 年 5 月至今历任上海凯赛生物技术股份有限公司研发中心副主任、生物化学部首席科学家，为公司核心技术人员。
[2022-01-12](688065)凯赛生物:关于收到上海证券交易所问询函的公告
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2022-004
上海凯赛生物技术股份有限公司
关于收到上海证券交易所问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 11 日收
到上海证券交易所下发的《关于上海凯赛生物技术股份有限公司部分募投项目变更的问询函》（上证科创公函【2022】0003 号）（以下简称“《问询函》”），问询函的具体内容如下：
“上海凯赛生物技术股份有限公司：
2022 年 1 月 12 日，你公司披露《变更部分募集资金投资项目公告》，拟减少
“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”（以下简称癸二酸项目）的投资金额，同时新增“年产 50 万吨生物基戊二胺及 90 万吨生物基聚酰胺项目”（以下简称戊二
胺及聚酰胺项目）。我部同时关注到，你公司于 2020 年 12 月 1 日披露《关于变更
部分募投项目实施主体和实施地点的公告》，称变更癸二酸项目实施主体。经事后审核，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 14.1.1 条，请你公司就如下信息予以核实并补充披露。
一、相关公告披露，癸二酸项目总投资额为 171,102.00 万元，公司拟将投入募集资金金额由 171,102.00 万元调整为 50,125.00 万元。并将实施主体由公司全资子公司凯赛（金乡）生物材料有限公司变更为凯赛（太原）生物技术有限公司（以下简称太原技术）。太原技术由你公司持股 50.125%，山西转型工业园区集团有限公司（以下简称山西工业集团）持股 49.875%，公司与山西工业集团按持股比例出资 10 亿元用于项目建设，剩余不足部分由实施主体自筹资金解决，除前述调整外，癸二酸项目其余内容不变。请你公司进一步说明：（1）公司变更募投项目实施主体的原因、必要性和合理性，前期变更实施主体与此次调减投入金额是否是
否属于一揽子交易或安排；（2）截至目前，各方实际出资情况，项目资金投入情况，以及后续资金筹措计划；（3）鉴于你公司与山西工业集团对太原技术的持股比例较接近，进一步说明你公司如何实现对太原技术的控制；（4）结合募投项目双方经营决策、收益分配安排等，分析变更募投项目实施主体能否充分保障公司及中小投资者利益以及公司拟采取的措施。
二、公告披露，戊二胺及聚酰胺项目总投资额为 1,383,767.33 万元，项目实施主体为凯赛（太原）生物材料有限公司（以下简称太原材料），太原材料由你公司持股 50.125%，山西工业集团持股 49.875%，双方按持股比例出资 46 亿元用于项目建设，剩余不足部分由实施主体自筹资金解决。请你公司进一步说明：（1）截至目前，各方实际出资情况，项目资金投入情况；（2）除双方出资外，该项目尚需建设资金 923,767.33 万元，公司及相关方拟采取何种方式取得项目顺利进行所需的资金，以及如何确保投入资金的安全、可回收；（3）公司是否制定资金需求计划表，新建项目资金需求是否影响公司主营业务所需资金的使用，如何确保公司日常经营不受影响；（4）结合募投项双方经营决策、收益分配安排，分析在持股比例接近情况下，公司如何实现对项目实施主体的控制权并充分保障上市公司利益。
三、公告披露，生物基戊二胺及聚酰胺已实现产业化，并成为公司全新产品。请你公司进一步说明：（1）生物基戊二胺及聚酰胺项目与公司主营业务的相关性，并分析该项目科创属性；（2）新产品与公司现有主要产品在技术路径、研发、生产、销售等环节的相关性；（3）公司在该募投项目上的技术、人才、资金等方面的储备情况；（4）新产品实现产业化生产的时间，目前销售情况，相关技术的应用现状及前景；（5）项目建成投产后，公司产品线及产能扩张情况。结合市场空间、竞争格局、发行人产品竞争优劣势以及在手订单情况，分析募投项目是否存在产能消化风险；（6）结合产能布局及未来规划，分析募投项目对公司财务状况及现有业务的影响。
四、根据 2021 年半年报披露，“生物基聚酰胺工程技术研究中心项目”投入
进度为 0，“凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨长链二元酸和 2 万吨长链
聚酰胺项目”投入进度为 16.4%，未披露两项目达到预定可使用状态日期。请你公司补充披露：（1）截至目前，所有募投项目的进展情况和资金投入情况。评估并明确列示募投项目的预计开工时间、预计工期和预计达产时间，说明上述项目是否
将出现重大延期；（2）募投项目闲置资金的存放和收益情况。
请你公司独立董事逐项发表意见，请保荐人进行核查并逐项发表意见。请你公
司及保荐人于 2022 年 1 月 20 日前，就上述问题进行回复。”
公司将根据上海证券交易所的要求，积极组织各方对《问询函》所涉及的问题予以回复并及时履行相应信息披露义务，敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 12 日
[2022-01-12](688065)凯赛生物:变更部分募集资金投资项目公告
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2022-001
上海凯赛生物技术股份有限公司
变更部分募集资金投资项目公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”或“公司”）拟将募投项目“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”募集资金投入金额由
171,102.00 万元调整为 50,125.00 万元，变更募集资金 120,977.00 万元投入新
项目“年产 50 万吨生物基戊二胺及 90 万吨生物基聚酰胺项目”。
“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”由公司控股子公司凯赛（太原）生物技术有限公司（以下简称“太原技术”）实施，除前述调整外，其余内容不变，本次变更导致的资金缺口将由合作方山西转型工业园区集团有限公司按持股比例承担以及太原技术自筹资金投入。
新项目名称：年产 50 万吨生物基戊二胺及 90 万吨生物基聚酰胺项目；
新项目总投资 1,383,767.33 万元；新项目由公司控股子公司凯赛（太原）生物材料有限公司（以下简称“太原材料”）实施。
变更募集资金投向的金额：120,977.00 万元。
新项目预计正常投产时间：2023 年
一、变更募集资金投资项目的概述
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439 号）同意注册，公司于 2020年向社会公开发行人民币普通股 41,668,198 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 133.45 元，合计募集资金人民币 556,062.10 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 28,062.72 万元后，募集资金净额为 527,999.38
万元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“天健验[2020]3-68 号”《验资报告》。公司已按相关规定对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。
具体情况详见公司于 2020 年 8 月 11 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司本次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划具体如下：
单位：万元 币种：人民币
序号 募集资金投资项目名称 投资总额 使用募集资金
凯赛（金乡）生物材料有限公司 4 万吨/年生 171,102.00 171,102.00
1 物法癸二酸项目
2 生物基聚酰胺工程技术研究中心 20,789.00 20,789.00
凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨 148,718.90 78,000.00
3 长链二元酸和 2 万吨长链聚酰胺项目
4 补充流动资金 200,000.00 200,000.00
合计 540,609.90 469,891.00
2020 年 11 月 30 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于变
更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意将公司募投项目之一“凯赛（金乡）生物材料有限公司 4 万吨/年生物法癸二酸项目”变更为“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”，由公司控股子公司太原技术实施。具体内容详见公司
于 2020 年 12 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变
更部分募投项目实施主体和实施地点的公告》（公告编号：2020-020）。
2021 年 12 月 6 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变
更部分募投项目实施地点、实施主体的议案》，同意将公司募投项目之一“生物基聚酰胺工程技术研究中心”的实施地点由“山东省金乡县济宁新材料产业园区金乡凯赛生物材料有限公司预留空地自建房产”变更为“上海市闵行区临港浦江国际科技城购置房产”，实施主体变更为公司全资子公司“凯赛（上海）生物科
技有限公司”。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 7 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目实施地点、实施主体的公告》（公告编号：2021-034）。
截至 2022 年 1 月 7 日，公司本次拟变更的募集资金投资项目“40000 吨/年
生物法癸二酸建设项目”已投入金额 41,003.44 万元，拟变更募集资金 120,977.00万元，占募集资金净额比例为 22.91%，公司本次拟变更的募集资金投资项目前后的募集资金投资情况如下：
单位：万元 币种：人民币
本次募集资金变更前
项目名称 投资总额 募集资金拟投入金额 项目已投入金额
40000吨/年生物法癸 171,102.00 171,102.00 41,003.44
二酸建设项目
本次募集资金变更后
项目名称 投资总额 募集资金拟投入金额 自有资金已投入金额
40000吨/年生物法癸 171,102.00 50,125.00 不适用
二酸建设项目
年产 50 万吨生物基
戊二胺及 90 万吨生 1,383,767.33 120,977.00 46,168.16
物基聚酰胺项目
合计 1,554,869.33 171,102.00 -
注：“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”中 “项目已投入金额”为凯赛生物、山西转型工业园区集团有限公司投入的总金额。
2022 年 1 月 11 日，公司第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第十
九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司独立董事及保荐机构出具了相关意见。本次变更募集资金投资项目的事项需提交股东大会审议后生效实施。
本次变更募集资金投资项目的事项不构成关联交易。
二、变更募集资金投资项目的具体原因
（一）原项目计划投资和实际投资情况
1、原项目的基本情况
原项目名称：40000 吨/年生物法癸二酸建设项目
原项目实施主体：公司控股子公司凯赛（太原）生物技术有限公司
原项目原计划实施内容：项目总投资人民币 171,102.00 万元，实施内容主要包括原料蒸馏分离装置、发酵厂房、提取厂房、精致厂房、溶剂回收装置、活
性炭再生装置等。投资概算如下：
序号 项 目 投资金额（万元） 占投资比例
1 工程费用 122,863.00 71.81%
1.1 主要生产装置 71,164.70 41.59%
1.2 公用工程及辅助生产装置 46,968.40 27.45%
1.3 仓储、物流道路等 4,730.00 2.76%
2 工程建设其他费用 7,389.93 4.32%
3 预备费 10,420.00 6.09%
4 流动资金 27,199.00 15.90%
5 建设期利息 3,230.00 1.89%
总投资 171,102.00 100.00%
注：以上表格中数据尾差为数据四舍五入加和所致。
原项目于 2020 年 12 月开始实施，计划用 14 个月的时间建成并试车投产。
2、原项目的投资情况
截止 2022 年 1 月 7 日，原项目的实际投资情况如下：
单位：万元 币种：人民币
项目名称 项目总投 项目累计 募集资金累计 募集资金累计 是否达到预计
资额 投入金额 投入金额 投入进度 效益
40000 吨/年 不适用，正在
生物法癸二 171,102.00 41,003.44 33,311.77 19.47% 建设中
酸建设项目
注：“项目累计投入金额”为凯赛生物、山西转型工业园区集团有限公司累计投入的总金额。
截至 2022 年 1 月 7 日，“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”正在建设中，
计划 2022 年建成投产，该项目未使用的募集资金余额为 142,365.55 万元（其中含孳息 4,575.32 万元）。
（二）拟变更的具体原因
公司募集资金投资项目“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”的实施主体
于 2020 年 11 月 30 日由公司全资子公司凯赛（金乡）生物材料有限公司（以下
简称“金乡凯赛”）变更为金乡凯赛的控股子公司太原技术。太原技术是金乡凯赛（持股比例为 50.125%）和山西转型工业园区集团有限公司（持股比例为49.875%）的合资公司，公司注册资本金 10 亿元，由合资双方按持股比例出资，
出资到位后用于项目建设，建设项目的资金不足部分由太原技术自筹资金解决。
因此公司拟将该项目的募集资金投入金额由 171,102.00 万元调整为50,125.00 万元（即金乡凯赛作为股东依照持股比例应承担的建设费用）。除上述调整外，“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”其余内容不变，项目按前期规划有序建设，计划 2022 年建成投产。
三、详细介绍新项
[2022-01-12](688065)凯赛生物:第一届监事会第十九次会议决议公告
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2022-002
上海凯赛生物技术股份有限公司
第一届监事会第十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 7 日向全
体监事以邮件方式发出会议通知，并于 2022 年 1 月 11 日上午 11:00 以通讯会议的方式
召开第一届监事会第十九次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到3人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。
二、 监事会会议审议情况
审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
监事会认为：本次变更募投项目是公司结合公司目前生产经营的实际需要，根据募投项目实施的实际情况做出的审慎决定。变更募集资金投入的新项目仍属于公司的主营业务范畴，符合公司的业务发展需要，不存在损害股东利益的情形，决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》。（公告编号：2022-001）
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司
监 事 会
2022年 1月 12日
[2022-01-12](688065)凯赛生物:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2022-003
上海凯赛生物技术股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年1月27日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 1 月 27 日 14 点 00 分
召开地点：上海浦东新区蔡伦路 1690 号 5 号楼
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 27 日
至 2022 年 1 月 27 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的
投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关
规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于变更部分募集资金投资项目的议案 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案已经公司第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第十九次会议通过，相关公告已于2022年1月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露。公司将在 2022 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料》。2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688065 凯赛生物 2022/1/20
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记所需材料
1.自然人股东：自然人股东请持本人股票账户卡原件、本人身份证原件或其他能够表明身份的有效证件或证明原件；委托代理人请持股东身份证复印件、股票账户卡、授权委托书(授权委托书格式详见附件 1)、代理人身份证原件办理登记。
2.法人股东的法定代表人拟出席会议的，请持企业法人营业执照复印件、股票账户卡复印件、法定代表人身份证；法定代表人委托代理人出席会议的，委托代理人请持企业法人营业执照复印件、股票账户卡复印件、法定代表人身份证复印件、代理人身份证原件及法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书(授权委托书格式详见附件 1)办理现场登记手续。
（二）登记时间
2022 年 1 月 21 日北京时间 9:30-12:00，13:30-17:00。
（三）登记地点
中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢上海凯赛生物技术股份有
限公司证券事务部。
（四）股东也可用信函或传真方式登记（信函到达本公司所在地邮戳日不晚于
2022 年 1 月 21 日 17:00 时）。
六、 其他事项
（一）联系方式
登记地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢上海凯赛生物
技术股份有限公司证券事务部
邮编：201203
电话：021-50801916
传真：021-50801386
联系人：臧慧卿
（二）现场参会注意事项
拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。（三）会期半天，出席会议人员食宿及交通费用自理。
（四）授权委托书格式详见附件。
（五）鉴于目前疫情形势严峻，参加现场会议的股东务必持 48 小时内有效核酸检测阴性证明，且确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，会场须佩戴口罩；会议当日公司会按照疫情防控要求对前来参会者进行体温测量，体温正常、随申码、行程码为绿码的股东或股东代理人方可进入会场参会，请予以配合。
为配合新型冠状病毒疫情防控工作，控制人员流动、减少人群聚集，保障股东及参会人员的健康，公司建议股东优先通过网络投票方式参加本次会议并行使表决权。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司董事会
2022 年 1 月 12 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海凯赛生物技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 27 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于变更部分募集资金投资项目的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-31](688065)凯赛生物:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2021-037
上海凯赛生物技术股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 30 日
（二） 股东大会召开的地点：上海浦东新区海科路 550 号雅乐轩酒店二楼会议室 A
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 26
普通股股东人数 26
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 275,930,698
普通股股东所持有表决权数量 275,930,698
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
66.2209
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 66.2209
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就会议通知列明事项以记
名投票方式进行了表决。本次股东大会审议的议案不涉及关联股东回避表决的情形。公司按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行计票、监票。公司本次股东大会现场会议的表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
出席本次股东大会网络投票的股东就会议通知列明事项以网络投票方式进行了表决，网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司提供了网络投票的统计数据。本次股东大会网络投票的表决程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，以现场和通讯结合的方式出席 8 人；
2、 公司在任监事 3 人，以现场和通讯结合的方式出席 3 人；
3、 董事会秘书臧慧卿出席了本次会议，其他高级管理人员列席了本次会议。二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 275,726,955 99.9262 202,243 0.0733 1,500 0.0005
2、 议案名称：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 275,929,198 99.9995 0 0.0000 1,500 0.0005
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于使用部分 59,46 99.9975 0 0.0000 1,500 0.0025
2 超募资金永久 5,792
补充流动资金
的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
本次会议议案 1、2 为普通决议议案，获得出席会议的股东或股东代表所持有表决权的 1/2 以上审议通过。议案 2 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：杨明星 李晓易
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所作出的决议合法有效。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
★★机构调研
调研时间:2020年12月30日
调研公司:天风证券
接待人:董事会秘书:臧慧卿,财务副总监:魏长友
调研内容:1、问：公司所处技术领域区别于医药公司的地方有哪些？
答：公司以生物的方法生产聚合物单体，进而生产聚合物，在前端的合成生物学研发和生产手段上与生物医药有重叠的地方，但在产品用途、产品质量标准、生产规模、市场竞争对象等方面又有诸多不同。目前聚合物材料市场绝大多数是化学法生产的产品，原料来源于石油裂解产物。如何从复杂的生物转化体系中高效率地得到高质量产品是决定生物法产品能否应用于高端材料领域、成本与化学法产品相比是否有竞争力的关键问题，也经常成为生物制造方法能否产业化的瓶颈。作为聚合物材料原料的生物法产品的质量标准往往比食品、医药的质量更为苛刻。从生产规模上看，作为生物基材料面临千万吨级的市场，远远大于医药产品的规模。公司用生物法生产新材料单体进而生产生物基聚合物材料，多是与市场上成熟的化学法产品竞争，不仅要在质量性能上具备优势，还必须在成本上有很强的竞争力才能得到市场的认可，这也对技术的领先性和成本提出更高的要求。
2、问：公司有没有技术外泄的风险？
答：公司在十余年的知识产权维权过程中积累了很多知识产权保护的经验和教训，锻炼出一个有经验的知识产权和法务团队，也形成了一套包括专利、商业秘密、和软硬件保护的知识产权保护体系。但技术被窃取和泄密的风险不能完全避免。公司通过在生物制造长期积累，已形成四大核心技术，公司使用的生物制造的核心技术是一个整体，共同在公司业务中发挥支撑作用，造就了公司目前在全球主导相关产品的市场地位，形成了较高的技术壁垒。对于潜在进入者来说，如何突破生物制造的技术瓶颈，降低成本、提升质量是实现生物法产业化很大的壁垒。
3、问：公司实验室研究出的产品产业化放大能成功吗？
答：公司立足生物制造技术产业化应用近二十年，积累了丰富的生物制造产业化技术和产业化经验。一个实验室技术是否能产业化放大成功，取决于实验室技术是否真正走通，是否真正解决了应该解决的问题，而不是浮于实验室技术的表象；其次要解决设备的可靠性，而往往设备的设计和可靠性也取决于对工艺的深度理解。迄今为止，公司几项产品的技术都从实验室成功走向了产业化。公司重要储备产品生物基聚酰胺及其单体生物基戊二胺的产业化技术已在千吨级中试线上得到验证乌苏工厂的大规模产线正在抓紧调试，保守估计明年中期实现全面量产，计划明年中期生产线逐渐开始放量。
4、问：随着国内多个自主研发的己二腈项目建设并陆续产出，有望解决PA66原料供应紧缺问题，这会对公司有影响吗？
答：已二腈的逐步国产化对高端尼龙行业的长期发展是有益的。PA66的应用以前由于原料已二腈供应量受限和价格波动等原因，在多个应用领域被PA6所替代。当己二腈供应有保障并稳定至合理价格后，PA66的应用应该会更加充分与广泛，更能体现出PA66材料本身的应用价值，整个尼龙产品的应用相应也会得到扩展。与PA66相比，在纺丝领域，公司泰纶系列产品具备熔融直纺的优势，且在吸湿性、阻燃性、染色性等方面更有特色，因此在纺丝领域性能优势明显，且量产后成本上具有竞争力。在工程材料领域，公司的高温聚酰胺、长链聚酰胺等产品由于显著的性能和生产加工成本优势，可以大大拓展现有的应用市场。高温聚酰胺主要是用作汽车、机械、电子/电气工业中耐热制件的理想工程塑料市场上传统的聚酰胺基本是偶数碳构成，公司基于自有的生物基戊二胺产品开发的系列聚酰胺5X，突破性地引入奇数碳二元胺，分子结构改变带来分子链之间氢键的变化，很多性能也随之改变。由此使得公司生物基聚酰胺产品除了在现有尼龙市场的应用，还以原料可再生、产品可回收、成本可竞争的优势进入到汽车结构件、航空、风电、深海石油开采等新的领域应用。
5、问：公司在技术叠代上的举措
答：公司持续加大研发投入，在生物法长链二元酸、生物基戊二胺及生物基聚酰胺功能材料等领域所积累的生物制造技术基础上加大研发，以产品质量和生产成本为导向不断改进菌种及纯化工艺，提高生产效率。1>持续进行菌种优化工作公司基因编辑和高通量筛选平台对多产品的工业菌株持续进行优化和筛选保持高效菌株的延续性。2>生产工艺不断优化得益于集成化设备、智能技术发展，公司针对提取纯化工艺单元操作特点，配置或研制高通量、自动化、关键过程实时监控设备，实现生产工艺不断优化，节能降耗。公司针对微生物筛选模型、基因编辑、智能化控制、反应器设计等核心技术强化研发投入，不断开发新工艺、新产品，进行工艺改革，降低原料转化成本、提高产品技术指标，创造未来利润新增长点并引入数字化、智能化管理方式，进一步加强成本优势。
6、问：快递包装等行业迫切需要可降解材料，公司有在做相关研究吗？
答：可降解材料是公司研发方向之一，也有关于生物降解材料的研发项目。公司目前业务主要聚焦聚酰胺产业链，通过在各应用领域的技术开发，充分发挥出系列生物基聚酰胺产品在成本、性能、易加工性、原料可再生、产品可回收等方面的优势和价值。在此基础上，公司也在合成生物学的前沿方法和工具、其他生物制造产品领域进行基础研发和储备，其中也包括可降解材料，以保持公司持续的技术和产业竞争力。
7、问：公司产品在碳中和方面的意义
答：习总书记在第七十五届联合国大会上发表重要讲话强调，中国将提高国家自主贡献力度，采取更加有力的政策和措施，努力争取2060年前实现碳中和。要达到碳中和，离不开两个大的方向，一是能源，二是材料。发展太阳能、风能、生物燃料等清洁能源，减少化石能源的开采和使用，是减少碳排放的有效途径；材料方面，使用可再生原料生产生物基材料，减少石油煤炭等为基础的化石材料，是在材料领域贡献碳中和的有效途径，甚至是唯一途径。目前人们更多地关注到能源领域的碳中和，即借助太阳能、风能等形式的清洁能源逐步替代化石能源。而在材料领域的碳中和却尚未获得足够重视。合成生物技术有望提供一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少的新材料产业化道路。公司生物基产品采用可再生的农作物作为原料，农作物生长过程吸收环境中的二氧化碳，通过光合作用转化为淀粉等有机碳，再通过生物转化生产出生物基产品，因此，生物基材料有望做到零碳甚至负碳，对降低碳排放有显著作用。公司以生物基聚酰胺系列材料的产业化实践证明了材料领域碳减排的可能性。绿色生产和轻量化是凯赛生物产品的强项，用生物基材料的高性价比与石油化学品竞争，发展空间广阔。
8、问：是否存在技术外流的情形？行业领域是否会有新进入者？
答：知识产权被窃取和泄密的风险不能完全避免。公司在十余年的知识产权维权过程中积累了很多知识产权保护的经验和教训，锻炼出一个有经验的知识产权和法务团队，也形成了一套包括专利、商业秘密、和软硬件保护的知识产权保护体系。对于潜在进入者来说，如何突破生物制造的技术瓶颈，降低成本、提升质量是实现生物法产业化很大的壁垒。同时，公司不断拓宽研究领域的深度和广度，将进一步提高技术壁垒，进而使竞争对手进入市场的难度加大。
9、问：在碳中和方面生物基材料有什么优势？生物基产品回收情况如何
答：生物基材料对碳中和的贡献主要体现在两个方面：首先是使用可再生的农作物作为原料，农作物生长过程吸收空气中的二氧化碳，通过光合作用转化为淀粉等有机碳，再通过生物转化生产出生物基产品，而不是使用石油煤炭最终增加环境中的碳；其次是制造过程条件温和，减少化石能源的用量。目前公司正委托有资质的第三方机构进行碳排放相关检测。公司目前拟在山西太原打造利用清洁能源发电的零碳工业园区，以进一步降低碳排放。目前化学法制造的耐高温尼龙生产成本高，加工难度较大，市场价格远高于尼龙66，限制了市场的广泛应用，并让位于环氧树脂。环氧树脂是热固型材料，不可回收，根据欧共体出台的政策，未来有可能被禁止使用。而耐高温聚酰胺（尼龙）是一种具有各种优越性能的热塑型工程材料，可以完全回收，能够替代环氧树脂在轻量化领域的应用。公司研发的耐高温聚酰胺材料，在高温下具有良好的耐蠕变、尺寸稳定、耐化学性高，且制造工艺比常规的固相增粘高温尼龙效率大幅提高，产品在熔融状态下具有非常好的流动性，方便加工。这意味着公司耐高温生物基聚酰胺制造成本将远低于常规高温尼龙，与环氧树脂相比更具竞争力。公司的生物基聚酰胺产品将能够做到原料可再生、产品可回收、成本可竞争，未来会拥有广阔的应用领域和市场空间。
10、问：目前公司聚酰胺产品下游主要应用领域？
答：聚酰胺下游应用领域较为广泛，聚酰胺制品主要包括纺丝和工程材料两大领域。纺丝又细分为民用丝、工业丝等，例如民用丝领域可应用于无缝内衣、利用吸湿排汗及亲肤性的特点应用于运动系列服装（如瑜伽服）、利用流动性做超细丝应用于美妆市场的面膜等，工业丝应用于轮胎帘子布、气囊丝、钓鱼线等；工程材料应用领域更为广泛，例如聚酰胺改性产品用于汽车（缸盖、支架等）、电子电气、机械、交通运输等领域，拉膜后用于食品包装，注塑制成扎带等。此外，随着轻量化需求日益迫切，生物基长链聚酰胺、高温聚酰胺等特种材料以原料可再生、产品可回收、性能更加优异和更高的性价比等特点将会在汽车、风力发电等领域的应用比传统尼龙更有优势。
11、问：生物发酵从实验室的小试到中试量产的放大过程中重点需要解决什么问题？
答：生物发酵放大过程的重点是对生产工艺和原理的深度理解，和设备的设置。微生物在不同环境下的状态和代谢能力与设备的设置有很大的关系。以发酵过程中的搅拌为例，搅拌的形状和参数涉及到空气和营养与微生物之间的互动，包括对环境、养分、氧气的需求，以及生长代谢过程中必要的控制。充分熟悉和设备之间的关联性，放大过程中遇到的障碍会减少。
12、问：生物法如何做到在成本端与传统化学法竞争？
答：目前能够由化学法生产的产品大多在成本和工艺上已经很成熟，且其特性已被市场广泛开发应用，该种情况下从成本的角度考虑，生物法并不优于化学法。所以需要选择附加值较高、化学法合成有困难并且在关键技术上有所突破的产品使用生物法进行竞争。生物法完全不同于化学法的生产路线，对于化学法工艺复杂高成本的产品上，生物法具有显著成本优势。例如十二碳二元酸、以及癸二酸。目前凯赛生物法生产的癸二酸的质量在灰分含量和颜色两方面远远优于化学法产品。而生物法产品对化学法产品在市场上的成功替代，也证明了生物法产品的成本优势。
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