603355莱克电气最新消息公告-603355最新公司消息
≈≈莱克电气603355≈≈(更新:22.02.25)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月29日
2)预计2021年年度净利润50000万元至60000万元,增长幅度为52.45%至82.
94% (公告日期：2022-01-29)
3)02月25日(603355)莱克电气:莱克电气关于公司董事会秘书辞职的公告(
详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本41073万股为基数,每10股派20元 转增4股;股权登记
日:2021-07-07;除权除息日:2021-07-08;红股上市日:2021-07-09;红利
发放日:2021-07-08;
●21-09-30 净利润:47776.51万 同比增:14.80% 营业收入:57.41亿 同比增:35.38%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.8300│ 0.8100│ 0.4600│ 0.8100│ 1.0400
每股净资产 │ 5.5733│ 7.3429│ 8.9013│ 8.3897│ 8.5416
每股资本公积金 │ 1.4300│ 2.3561│ 2.3097│ 2.2593│ 2.2159
每股未分配利润 │ 2.9246│ 3.7386│ 5.3929│ 4.9257│ 5.1522
加权净资产收益率│ 13.7600│ 9.0800│ 5.3900│ 9.8900│ 12.3400
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.8313│ 0.5771│ 0.3322│ 0.5707│ 0.7242
每股净资产 │ 5.5765│ 5.2480│ 6.3638│ 5.9980│ 6.1098
每股资本公积金 │ 1.4308│ 1.6839│ 1.6513│ 1.6161│ 1.5851
每股未分配利润 │ 2.9263│ 2.6720│ 3.8556│ 3.5233│ 3.6854
摊薄净资产收益率│ 14.9079│ 10.9958│ 5.2207│ 9.5151│ 11.8528
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A 股简称:莱克电气 代码:603355 │总股本(万):57469 │法人:倪祖根
上市日期:2015-05-13 发行价:19.08│A 股 (万):56399.21 │总经理:倪祖根
主承销商:华林证券有限责任公司 │限售流通A股(万):1069.88│行业:电气机械及器材制造业
电话:0512-68253260;0512-68415208 董秘:王平平│主营范围:高端家居清洁健康电器的设计、研
│发、制造和销售业务。
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.8300│ 0.8100│ 0.4600
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2020年 │ 0.8100│ 1.0400│ 0.6300│ 0.2200
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2019年 │ 1.2500│ 0.9500│ 0.5900│ 0.2100
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2018年 │ 1.0500│ 0.8400│ 0.5100│ 0.1800
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2017年 │ 0.9100│ 0.6800│ 0.5600│ 0.5600
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[2022-02-25](603355)莱克电气:莱克电气关于公司董事会秘书辞职的公告
证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-016
莱克电气股份有限公司
关于公司董事会秘书辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到董事会秘书陶峰先生提交的的书面辞职报告。因个人原因，陶峰先生申请辞去公司董事会秘书一职，辞职后将不在公司担任任何职务。根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，陶峰先生辞去董事会秘书的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。
陶峰先生在担任公司董事会秘书期间勤勉尽责、认真履职，在公司信息披露、投资者关系管理、资本运作、规范运作等方面发挥了重要作用。公司董事会对陶峰先生在任职期间所做的工作及贡献表示衷心的感谢。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，在公司未正式聘任新的董事会秘书期间，暂由公司副董事长、副总经理兼财务总监王平平先生代行董事会秘书职责，公司将按照相关规定，尽快完成董事会秘书的选聘工作。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-24](603355)莱克电气:莱克电气股权激励限制性股票回购注销实施公告
证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-015
莱克电气股份有限公司
股权激励限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
回购注销原因：因莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予的刘波和黄立军 2 人因个人原因离职，不再符合激励条件，对其已获授但尚未解锁的 28,000 股限制性股票由公司进行回购注销。
本次注销股份的有关情况
回购股份数量 注销股份数量 注销日期
28,000 股 28,000 股 2022 年 2 月 28 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
公司于 2021 年 12 月 21 日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。本次
注销股份共计 28,000 股，共涉及股权激励对象 2 人，回购价格为 8.94 元/股加
银行同期存款利息之和，回购价款总计人民币 251,166.11 元（其中本金
250,200.00 元，利息 966.11 元）。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 22 日披露
的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2021-064）。
2021 年 12 月 22 日，公司依据相关法律规定就本次回购注销限制性股票事
项履行通知债权人程序，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站披露的《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2021-065）。自
2021 年 12 月 22 日起 45 天内，公司未收到相关债权人要求清偿债务或者提供相
应担保的情况。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
根据《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格加上银行同期存款利率的利息回购注销，激励对象在离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。”
鉴于首次授予激励对象刘波和黄立军 2 人因个人原因离职，不再符合激励条件，对其已获授但尚未解锁的 28,000 股限制性股票由公司进行回购注销，回购价格为 8.94 元/股加银行同期存款利息之和。
本次回购限制性股票的资金为公司自有资金。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销的限制性股票激励对象共涉及 2 人，合计拟回购注销限制性股票 28,000 股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票 10,698,800 股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账户（账户号码：B883712710），并向中登公司申请办理了上述 2 人已获授但尚未解锁的 28,000 股限制性股票的回购过户手续。
预计上述 28,000 股限制性股票于 2022 年 2 月 28日完成注销。注销完成后，
公司总股本由 574,718,900 股变更为 574,690,900 股，后续公司将依法办理相关工商变更手续。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
股份类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 10,726,800 -28,000 10,698,800
无限售条件的流通股 563,992,100 0 563,992,100
股份合计 574,718,900 -28,000 574,690,900
四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司实施本次回购注销已取得必要的批准和授权，且进行了信息披露；本次回购注销的相关事项符合2020年限制性股票激励计划的相关规定；本次回购注销符合《公司法》《管理办法》等法律法规的相关规定；公司尚需依照《公司法》《管理办法》及上海证券交易所的相关规定履行信息披露和办理减少注册资本登记等事项。
六、上网公告附件
《上海市锦天城律师事务所关于莱克电气股份有限公司实施回购注销部分限制性股票的法律意见书》
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-01-29](603355)莱克电气:莱克电气2021年年度业绩预增公告
证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-013
莱克电气股份有限公司
2021 年年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1. 莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年年度实现归属
于上市公司股东的净利润为 50,000 万元到 60,000 万元，比上年同期增加
17,201.60 万元至 27,201.60 万元，同比增长 52.45%至 82.94%。
2. 公司预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润为 43,600 万元到 53,600 万元，比上年同期增加-4,144.48 万元至
5,855.52 万元，同比增长-8.68%至 12.26%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1、经公司财务部门初步测算，公司预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加 17,201.60 万元至 27,201.60 万元，同比增长 52.45%至 82.94%。
2、公司预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将增加-4,144.48 万元至 5,855.52 万元，同比增长-8.68%至 12.26%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：32,798.40 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：47,744.48 万元。
（二）每股收益：0.81 元。
三、本期业绩预增的主要原因
1、主营业务影响。公司紧紧围绕绿色低碳，从专业化走向以品牌和创新驱动的多元业务协调发展的生态化发展战略；2021 年度，公司通过持续产品创新、品类创新，坚持高端化、智能化、无线化升级的产品战略，实现自主品牌、ODM、核心零部件三大业务全面增长，预计营业收入同比增长 25%至 30%。但由于受全球宏观经济等因素影响，公司 2021 年 ODM 出口业务经历了原材料成本、海运成本大幅上涨以及人民币升值等严峻挑战。2022 年，公司将通过降本、增效、价格传导等方式提升 ODM 业务盈利能力；同时，公司将重点发展自主品牌和核心零部件两大高增长业务，提高公司的核心竞争力，增强公司持续盈利能力。
2、非经营性损益的影响。上年度，公司计提了预计负债4,034.20万美元,折合人民币约26,322.77万元，属于非经营性损益，影响公司上年度归属于上市公司股东的净利润金额为22,374.35万元。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-29](603355)莱克电气:莱克电气关于为全资子公司银行授信提供担保的进展公告
证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-014
莱克电气股份有限公司
关于为全资子公司银行授信提供担保的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：莱克电气绿能科技（苏州）有限公司（以下简称“绿能
科技”）、江苏莱克新能源科技有限公司（以下简称“莱克新能源”）。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：
1、莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”或“莱克电气”）对全资
子公司绿能科技向银行申请综合授信提供担保，担保额为人民币 26 亿元（或
等值外币）,本次对其开具信用证提供担保金额为 43.728 万美元（折合人民
币约 278.98 万元），截至 2022 年 1 月 28 日，公司已实际为其提供担保的
余额为:1,178.80 万元（含本次）。
2、公司对全资子公司莱克新能源向银行申请综合授信提供担保，担保
金额不超过人民币 2 亿元（或等值外币）,本次对其开具信用证提供担保金
额为 13,530 万日元（折合人民币约 749.56 万元），截至 2022 年 1 月 28
日，公司已实际为其提供担保的余额为:749.56 万元（含本次）。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
本次担保已经股东大会和董事会审议
一、担保情况概述
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第五届董事会第十次会议、2021 年 5 月 20 日
召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于公司为控股子公司银行授信提供
担保的议案》，同意公司为四家控股子公司向银行申请综合授信额度时提供合计
不超过人民币 72 亿元（或等值外币）的担保额度，其中对全资子公司绿能科技
提供的担保额为：人民币 26 亿元（或等值外币），并且公司将根据这四家子公
司未来实际经营需要，在上述担保总额度范围内对具体担保额度分配进行适当调
整，担保期限自公司 2020 年年度股东大会通过之日起至公司 2021 年年度股东大
会召开之日止。公司股东大会授权董事长签署担保协议等相关法律文件，具体事
宜包括但不限于贷款银行、担保金额、担保期间及担保方式等。具体内容详见公
司于2021年4月29日披露的《公司关于为控股子公司银行授信提供担保的公告》
（公告编号：2021-021）。
公司于2022年1月14日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于增加为全资子公司申请银行授信提供担保的议
案》，同意为全资子公司莱克新能源向银行申请综合授信额度时提供合计不超过
人民币 2 亿元（或等值外币）的担保额度，本次新增担保额度有效期为自董事会
审议通过之日起至公司 2021 年年度股东大会召开之止，董事会授权董事长签署
担保协议等相关法律文件，具体事宜包括但不限于贷款银行、担保金额、担保期
间及担保方式等。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 15 日披露的《莱克电气关于
增加为全资子公司申请银行授信提供担保的公告》（公告编号：2022-011）。
二、担保进展情况
截至 2022 年 1 月 28 日，公司对控股子公司银行授信提供担保的余额为人民
币 1,928.36 万元，具体情况如下：
单位：万元
被担保 截止
序 担保 被担 方与上 金融机构 担保 具体担保 2022 年
号 方 保方 市公司 方式 业务 1 月 28 日
关系 担保余额
开具
899.82
信用证
中国建设银行股份有限公司 连带责
莱克 绿能 全资 开具
1 苏州吴中支行 任保证
电气 科技 子公司 信用证 278.98
（本次新增）
小计 1,178.80
开具
莱克 中信银行股份有限公司苏州 连带责
莱克 全资 信用证 749.56
2 新能 分行 任保证
电气 子公司 （本次新增）
源
小计 749.56
合计 1,928.36
上述担保金额在公司股东大会和董事会审议通过的预计担保范围内。
三、被担保人基本情况
（一）绿能科技
公司名称：莱克电气绿能科技（苏州）有限公司
公司住所：苏州高新区浒关分区石林路 55 号
法定代表人：倪祖根
注册资本：48000 万元整
成立日期：2010 年 12 月 24 日
经营范围：农业、林业、园林机械、机具新技术设备、清洁器具、厨房器具
及其他小电器及相关零配件（含水处理配件）以及相配套的电机、水泵（含潜水
电泵、微型电泵）、发动机、小型汽油发电机、微型风力及太阳能发电机组的研
发、制造、销售、租赁及售后服务；模具、注塑件生产及相关零配件的表面处理；
塑胶新材料的生产、销售；日用品、化妆品的批发零售；商务信息咨询服务；自
营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品
和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：智能基础制造装备销售；电子、机械设备维护（不含特种设备）；
电工机械专用设备制造；智能基础制造装备制造；非公路休闲车及零配件制造；
非公路休闲车及零配件销售；电动自行车销售；电动自行车维修；助动自行车、
代步车及零配件销售；助动车制造；智能机器人的研发；智能机器人销售（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
与公司关系：绿能科技系本公司与苏州金莱克家用电器有限公司（本公司全
资子公司）共同出资设立，本公司持有其 95%的股权，苏州金莱克家用电器有限
公司持有其 5%的股权。
绿能科技最近一年财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日
（经审计）
资产总额 209,333.77
负债总额 87,514.44
其中：银行贷款总额
流动负债总额 86,829.86
资产净额 121,819.34
项目 2020 年度
（经审计）
营业收入 199,718.67
净利润 17,784.30
（二）莱克新能源
公司名称：江苏莱克新能源科技有限公司
公司住所：苏州市高新区大同路 20 号三区 2 号 2 幢二楼
法定代表人：倪祖根
注册资本：40000 万元整
成立日期：2021 年 01 月 15 日
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围： 一般项目：新兴能源技术研发；汽车零部件及配件制造；有色金属铸造；通信设备制造；智能基础制造装备制造；智能基础制造装备销售；电子、机械设备维护（不含特种设备）；电工机械专用设备制造；智能家庭消费设备制造；智能家庭消费设备销售；农林牧渔机械配件制造；农林牧渔机械配件销售；农林牧副渔业专业机械的制造；发电机及发电机组制造；发电机及发电机组销售；家用电器制
[2022-01-25](603355)莱克电气:莱克电气2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-012
莱克电气股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 24 日
(二) 股东大会召开的地点：苏州高新区向阳路 2 号莱克电气股份有限公司会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 12
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 469,733,031
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
81.7326
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，会议由董事会秘书陶峰先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，表决方式和结果合法有效
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书陶峰先生出席了本次会议，公司全体高级管理人员出席了本次会
议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2、 议案名称：关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案
2.01 议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.02 议案名称：发行规模和发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.06 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.08 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.09 议案名称：转股价格向下修正
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.10 议案名称：转股股数确定方式及转股不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.13 议案名称：转股后的股利分配
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 469,732,431 99.9998 600 0.0002 0 0.00
2.15 议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
[2022-01-15](603355)莱克电气:莱克电气第五届董事会第十九次会议决议的公告
证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-009
莱克电气股份有限公司
第五届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第五届董事会第十九次会议于
2022 年 1 月 11 日以邮件形式发出会议通知，并于 2022 年 1 月 14 日在公司会议
室以通讯表决的方式召开。本次会议应参加表决董事 8 名，实际参加表决董事 8名，符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董事长倪祖根先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）、审议通过《关于向中国进出口银行江苏省分行申请增加综合授信额度的议案》
根据公司生产经营情况和资金整体筹划需要，为保障公司及子公司正常生产经营等活动的资金需求，同意公司向中国进出口银行江苏省分行申请综合授信额度从 6 亿元人民币增加至 10 亿元人民币，该综合授信额度包括但不限于贷款、票据、保函、信用证等各类银行业务。
上述额度最终以银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额视公司的实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可以循环使用。
上述授信额度董事会同意并授权董事长签署相关法律文件。有效期为董事会审议通过之日起至公司 2021 年年度股东大会召开之日止。
表决结果：8 票同意、0 票反对，0 票弃权。
（二）、审议通过《关于增加为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》
公司新增为全资子公司江苏莱克新能源科技有限公司申请银行授信额度提供担保，有助于满足子公司在经营发展中的需求，提高融资效率，为更好地实现业务稳定、持续的发展，符合公司的整体发展安排，董事会同意本次提供担保事项。
《莱克电气股份有限公司关于增加为全资子公司申请银行授信提供担保的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：8 票同意、0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-15](603355)莱克电气:莱克电气第五届监事会第十六次会议决议的公告
证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-010
莱克电气股份有限公司
第五届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第五届监事会第十六次会议于
2022 年 1 月 11 日以邮件形式发出会议通知，并于 2022 年 1 月 14 日在公司会议
室以现场方式召开，会议应到监事 3 名，实际到监事 3 名。会议由监事会主席徐大敢先生主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）、审议通过《关于向中国进出口银行江苏省分行申请增加综合授信额度的议案》
根据公司生产经营情况和资金整体筹划需要，为保障公司及子公司正常生产经营等活动的资金需求，同意公司向中国进出口银行江苏省分行申请综合授信额度从 6 亿元人民币增加至 10 亿元人民币，该综合授信额度包括但不限于贷款、票据、保函、信用证等各类银行业务。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
（二）、审议通过《关于增加为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》
经审议，监事会一致认为：公司新增为全资子公司江苏莱克新能源科技有限公司申请银行授信额度提供担保，有助于满足子公司在经营发展中的需求，提高融资效率，降低融资成本，本次担保风险处于公司可控的范围之内，不存在损害
公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形，监事会同意公司本次提供担保事项。
《莱克电气股份有限公司关于增加为全资子公司申请银行授信提供担保的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。
表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
莱克电气股份有限公司监事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-15](603355)莱克电气:莱克电气关于增加为全资子公司申请银行授信提供担保的公告
证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-011
莱克电气股份有限公司
关于增加为全资子公司申请银行授信提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：江苏莱克新能源科技有限公司（以下简称“莱克新能源”）
本次担保金额及已实际为所有子公司提供的担保余额：担保金额不超过
人民币 2 亿元（或等值外币）；截止本公告披露日，莱克电气股份有限
公司（以下简称“公司”或“莱克电气”）已实际为所有子公司提供的
担保余额为：2,785.82 万元。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
本次担保无须经股东大会审议
一、 担保情况概述
1、前次为全资子公司提供担保额度的情况
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第五届董事会第十次会议、2021 年 5 月 20 日
召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于公司为控股子公司银行授信提供担保的议案》，同意公司为莱克电气绿能科技（苏州）有限公司、苏州金莱克精
密机械有限公司、江苏莱克智能电器有限公司、C?ng ty TNHH Vacpro Vi?t Nam
（梵克罗越南有限公司）四家全资子公司向银行申请综合授信额度时提供合计不超过人民币 72 亿元（或等值外币）的担保额度，并且公司将根据这四家子公司未来实际经营需要，在上述担保总额度范围内对具体担保额度分配进行适当调整，担保期限自公司 2020 年年度股东大会通过之日起至公司 2021 年年度股东大
会召开之日止。公司股东大会授权董事长签署担保协议等相关法律文件，具体事宜包括但不限于贷款银行、担保金额、担保期间及担保方式等。具体内容详见公司于2021年4月29日披露的《公司关于为控股子公司银行授信提供担保的公告》（公告编号：2021-021）。
2、本次增加提供担保额度情况
公司于2022年1月14日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于增加为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》。为满足全资子公司莱克新能源的业务发展和日常经营需要，根据公司有关制度规定和中国证券监督管理委员会、中国银行业监督委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120 号）文件精神，在确保运作规范和风险可控的前提下，公司拟为子公司莱克新能源向银行申请综合授信额度时提供合计不超过人民币 2 亿元（或等值外币）的担保额度，具体情况如下：
拟担保
担保公司 被担保公司 拟办理银行 授信额度
（亿元）
中信银行股份有限公司苏州分行 0.5
中国农业银行股份有限公司苏州高新
0.5
莱克电气 莱克新能源 技术产业开发区支行
中国工商银行股份有限公司苏州分行 0.5
其他银行 0.5
合计 2
本次新增担保额度有效期为自董事会审议通过之日起至公司 2021 年年度股东大会召开之止，在此期间莱克新能源向银行申请综合授信额度时，公司拟在上述 2 亿元人民币（或等值外币）额度内提供连带责任担保。同时，提请授权董事长签署担保协议等相关法律文件，具体事宜包括但不限于贷款银行、担保金额、担保期间及担保方式等。
根据《上海证券交易股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，本次增加担保事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。本事项不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
公司名称：江苏莱克新能源科技有限公司
公司住所：苏州市高新区大同路 20 号三区 2 号 2 幢二楼
法定代表人：倪祖根
注册资本：40000 万元整
成立日期：2021 年 01 月 15 日
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围： 一般项目：新兴能源技术研发；汽车零部件及配件制造；有色金属铸造；通信设备制造；智能基础制造装备制造；智能基础制造装备销售；电子、机械设备维护（不含特种设备）；电工机械专用设备制造；智能家庭消费设备制造；智能家庭消费设备销售；农林牧渔机械配件制造；农林牧渔机械配件销售；农林牧副渔业专业机械的制造；发电机及发电机组制造；发电机及发电机组销售；家用电器制造；家用电器销售；家用电器研发；家用电器零配件销售；家居用品制造；家居用品销售；日用家电零售；日用电器维修；家用电器安装服务；电机及其控制系统研发；汽车零部件研发；电机制造；电动机制造；通用设备制造（不含特种设备制造）；微特电机及组件制造；微特电机及组件销售；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；智能控制系统集成；模具制造；模具销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
与公司关系：莱克新能源系公司的全资子公司，公司持有其 100%的股权。
莱克新能源最近一期财务数据如下：
单位：万元
2021 年 9 月 30 日
项目
（未经审计）
资产总额 6,084.10
负债总额 126.29
其中：银行贷款总额
流动负债总额 126.29
资产净额 5,957.81
2021 年 1-9 月
项目
（未经审计）
营业收入 -
净利润 -42.19
三、担保协议的主要内容
本次新增担保额度为拟担保事项，尚未签订相关担保协议，计划担保总额为公司拟提供的担保额度，尚需银行或相关机构审核同意，协议内容以实际签署的协议为准，上述担保额度在有效期可循环使用。公司授权董事长在不超过上述授权范围内签署全资子公司莱克新能源担保的相关文件等。
四、董事会意见
公司董事会认为：公司新增为全资子公司莱克新能源申请银行授信额度提供担保，有助于满足子公司在经营发展中的需求，提高融资效率，为更好地实现业务稳定、持续的发展，符合公司的整体发展安排，董事会同意本次提供担保事项。
五、公司独立董事意见
公司独立董事对该担保事项发表了如下独立意见：本次新增担保额度事项是为了配合公司全资子公司莱克新能源向银行申请综合授信额度，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。对于公司全资子公司，公司对其日常经营具有绝对控制权，并且有利于子公司日常经营的健康发展，担保风险较小。本次担保的决策、表决程序合法合规，符合相关法律规定，不存在损害公司及中小股东的利益。因此，我们同意公司本次新增不超过 2 亿元（或等值外币）担保额度的事项。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及其全资子公司无对外担保，公司为全资子公司银
行授信提供担保余额为 2,785.82 万元，占公司 2020 年 12 月 31 日经审计净资产
的 0.81%。无逾期担保。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-08](603355)莱克电气:莱克电气关于公司召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-008
莱克电气股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年1月24日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 1 月 24 日 14 点 00 分
召开地点：苏州高新区向阳路 2 号莱克电气股份有限公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 24 日
至 2022 年 1 月 24 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的 √
议案
2.00 关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的 √
议案
2.01 本次发行证券的种类 √
2.02 发行规模和发行数量 √
2.03 票面金额和发行价格 √
2.04 债券期限 √
2.05 债券利率 √
2.06 还本付息的期限和方式 √
2.07 转股期限 √
2.08 转股价格的确定及其调整 √
2.09 转股价格向下修正 √
2.10 转股股数确定方式及转股不足一股金额的处理 √
方法
2.11 赎回条款 √
2.12 回售条款 √
2.13 转股后的股利分配 √
2.14 发行方式及发行对象 √
2.15 向原股东配售的安排 √
2.16 债券持有人会议相关事项 √
2.17 本次募集资金用途 √
2.18 评级事项 √
2.19 募集资金存管 √
2.20 担保事项 √
2.21 本次发行可转换公司债券方案的有效期限 √
3 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案 √
4 关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使 √
用可行性分析报告的议案
5 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议 √
案
6 关于制订<莱克电气股份有限公司可转换公司债 √
券持有人会议规则>的议案
7 关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采 √
取填补措施及相关主体承诺的议案
8 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公 √
开发行可转换公司债券具体事宜的议案
9 关于公司未来三年（2022-2024）股东回报规划的 √
议案
10 关于变更公司注册资本并修改<公司章程>的议 √
案
1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案均已经于2022年1月7日召开的公司第五届董事会第十八次会议、
公司第五届监事会第十五次会议审议通过。详见公司于 2022 年 1 月 8 日在《中
国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）上进行了披露。
2、特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行
投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份
认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 603355 莱克电气 2022/1/18
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、 登记时间：2022 年 1 月 21 日 上午 8:30-11:30，下午：13:00-17:00
2、 登记方式：
（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一）。
（2）自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。
（3）股东可采用信函或传真的方式进行登记，信函或传真以登记时间内公司收到为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东大会”字样。
（4）参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
3、登记地点：
莱克电气股份有限公司 证券事务部
地址：苏州新区向阳路 2 号
联系人：胡楠
电话：0512-68415208
邮箱：lexy@kingclean.com
邮编：215009
六、 其他事项
1、为做好新型冠状病毒肺炎疫情防控，保障参会安全，参加本次股东大会特别提示如下：
（1）公司建议股东及股东代表优先通过网络投票或委托投票方式参加本次股东大会。
（2）现场参会股东务必提前关注并严格遵守苏州市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求。本公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，需要参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测、出示苏康码等相关防疫工作。出现发热等症状或不遵守疫情防控要求的股东，将无法进入本次股东大会现场。
2、本次股东大会的会期半天，拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用；
3、出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2022 年 1 月 8 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的第五届董事会第十八次会议决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
莱克电气股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 24 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股
[2022-01-08](603355)莱克电气:莱克电气第五届董事会第十八次会议决议的公告
证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-001
莱克电气股份有限公司
第五届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第五届董事会第十八次会议于
2021 年 12 月 31 日以邮件形式发出会议通知，并于 2022 年 1 月 7 日以现场结合
通讯方式召开。本次会议应参加表决董事 8 名，实际参加表决董事 8 名，符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董事长倪祖根先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的规定，经董事会对公司的实际情况逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
公司独立董事已对本议案事项发表了明确同意的独立意见。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）、逐项审议通过《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》
公司本次公开发行可转换公司债券的方案具体如下：
（1）本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的 A 股股票将在上海证券交易所上市。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（2）发行规模和发行数量
本次发行可转换公司债券募集资金总额不超过 120,000 万元（含），具体发行数额提请公司股东大会授权公司董事会及其授权人士在上述额度范围内确定。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（3）票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（4）债券期限
根据相关法律法规的规定和募集资金拟投资项目的实施进度安排，结合本次发行可转换公司债券的发行规模及公司未来的经营和财务状况等，本次发行的可转换公司债券的期限为自发行结束之日起 6 年。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（5）债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权董事会及其授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
本次发行在完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会及其授权人士对票面利率作相应调整。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（6）还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
1、年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：
I＝B×i
其中，I 为年利息额；B 为本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；i 为可转换公司债券的当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的 5 个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
（4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（7）转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（8）转股价格的确定及其调整
1、价格的确定依据
本次发行的可转换公司债券初始转股价格不低于募集说明书公告日前 20 个交易日公司股票交易均价（若在该 20 个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前 1 个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会及其授权人士在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
前 20 个交易日公司股票交易均价＝前 20 个交易日公司股票交易总额÷该 20
个交易日公司股票交易总量。
前 1 个交易日公司股票交易均价＝前 1 个交易日公司股票交易额÷该日公司
股票交易量。
2、转股价格的调整方法及计算公式
在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送红股或转增股本：P1＝P0÷（1＋n）；
增发新股或配股：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋k）；
上述两项同时进行：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋n＋k）；
派送现金股利：P1＝P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）÷（1＋n＋k）。
其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价；n 为派送红股或转增股本率；
A 为增发新股价或配股价；k 为增发新股或配股率；D 为每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，本公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（9）转股价格向下修正
1、修正权限及修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前 20 个交易日公司股票交易均价和前 1 个交易日公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.co
m.cn）和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第 1 个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（10）转股股数确定方式及转股不足一股金额的处理方法
本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算公式为：
Q＝V÷P
其中：Q 为转股数量，并以去尾法取一股的整数倍；V 为可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P 为申请转股当日有效的转股价。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的 5 个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面余额及其所对应的当期应计利息。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（11）赎回条款
1、到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后 5 个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由公司股东大会授权公司董事会及其授权人士根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
2、有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，股东大会授权的公司董事会及其授权人士有权决定按照债券面值加当期应计利息
的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
（1）在转股期内，如果公司股票在任何连续 30 个交易日中至少 15 个交易日
的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述 30 个交易日须从转股价格调整之后的第 1 个交易日起重新计算。
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股部分票面余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：
IA＝B×i×t÷365
其中：IA 为当期应计利息；B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i 为可转换公司债券当年票面利率；t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
本次发行的可转换公司债券的赎回期与转股期相同，即发行结束之日满 6 个月后的第一个交易日起至本次发行的可转换公司债券到期日止。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（12）回售条款
1、有条件回售条款
本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续 30个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-11-25 非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%的证券
累计涨幅偏离值:25.89 成交量:3545.04万股 成交金额:106269.16万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜6404.85 ｜-- ｜
｜沪股通专用 ｜4918.27 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜3248.16 ｜-- ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜2725.82 ｜-- ｜
｜中国国际金融股份有限公司上海分公司 ｜1639.30 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜-- ｜3883.45 ｜
｜国泰君安证券股份有限公司青岛松岭路证券｜-- ｜2674.65 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜东吴证券股份有限公司苏州狮山路证券营业｜-- ｜2256.62 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜-- ｜1862.20 ｜
｜申万宏源西部证券有限公司北京东四环中路｜-- ｜1750.51 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2018-09-07｜23.40 ｜50.00 ｜1170.00 ｜东吴证券股份有｜华泰证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司苏州相城｜限公司苏州人民｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜采莲路证券营业｜路证券营业部 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜部 ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
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