603185上机数控最新消息公告-603185最新公司消息
≈≈上机数控603185≈≈(更新:22.02.26)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月28日
2)预计2021年年度净利润163000万元至180000万元,增长幅度为207%至239
% (公告日期：2022-01-13)
3)02月26日(603185)上机数控:高级管理人员集中竞价减持计划提前终止
暨减持股份结果公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本27525万股为基数,每10股派5.8元 ;股权登记日:202
1-06-28;除权除息日:2021-06-29;红利发放日:2021-06-29;
增发实施:1)2020年非公开发行股份数量:2290.08万股,发行价:131.0000元/股(实施
,增发股份于2021-02-09上市),发行日:2021-01-25,发行对象:马丽、江
翠芳、北京时代复兴投资管理有限公司、徐刚、西藏瑞华资本管理有限
公司、青岛凡益资产管理有限公司、睿远基金管理有限公司、华泰证券
股份有限公司、西藏鸿商资本投资有限公司、海富通基金管理有限公司
、财通基金管理有限公司、叶钢、徐公明、张永胜、中信建投证券股份
有限公司
●21-12-31 净利润:163654.06万 同比增:208.01% 营业收入:109.06亿 同比增:262.22%
────────┬────┬────┬────┬────┬───────
主要指标(元) │21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ 6.0820│ 5.2520│ 3.2120│ 1.2380│ 2.3140
每股净资产 │ 26.7600│ 25.9048│ 23.8482│ 22.4387│ 10.9200
每股资本公积金 │ --│ 16.3422│ 16.3291│ 16.3231│ 5.1391
每股未分配利润 │ --│ 8.3382│ 6.3189│ 4.9549│ 4.3046
加权净资产收益率│ 26.5500│ 24.1300│ 16.1600│ 7.9500│ 27.1800
────────┼────┼────┼────┼────┼───────
按最新总股本计算│21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ --│ 5.1059│ 3.0864│ 1.1431│ 1.9305
每股净资产 │ --│ 25.9074│ 23.8506│ 22.4430│ 9.6723
每股资本公积金 │ --│ 16.3439│ 16.3307│ 16.3274│ 4.5524
每股未分配利润 │ --│ 8.3391│ 6.3196│ 4.9563│ 3.8132
摊薄净资产收益率│ --│ 19.7084│ 12.9406│ 5.0932│ 19.9592
────────┴────┴─┬──┴────┴───┬┴───────
A 股简称:上机数控 代码:603185 │总股本(万):27522.6 │法人:杨建良
上市日期:2018-12-28 发行价:34.1│A 股 (万):27336.39 │总经理:杨建良
主承销商:国金证券股份有限公司 │限售流通A股(万):186.2 │行业:专用设备制造业
电话:0510-85390590 董秘:庄柯杰│主营范围:精密机床的研发、生产和销售
───────────────┴────────────────────
公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
─────────┬─────┬─────┬─────┬────────
年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2021年 │ 6.0820│ 5.2520│ 3.2120│ 1.2380
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2020年 │ 2.3140│ 1.4910│ 0.6530│ 0.2730
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2019年 │ 0.8080│ 0.6622│ 0.4160│ 0.2390
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2018年 │ 1.5178│ 1.3085│ 0.9560│ 0.2390
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2017年 │ 2.0040│ 0.9600│ --│ --
─────────┴─────┴─────┴─────┴────────
[2022-02-26](603185)上机数控:高级管理人员集中竞价减持计划提前终止暨减持股份结果公告
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-017
无锡上机数控股份有限公司高级管理人员集中竞价
减持计划提前终止暨减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
大股东及董监高持股的基本情况
本次减持计划实施前，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）财务总监王泳先生持有公司股份 39,000 股（其中无限售条件流通股份 15,600 股，有限售条件流通股份 23,400 股），占公司总股本的 0.0142%；董事会秘书庄柯杰先生持有公司股份 39,000 股（其中无限售条件流通股份 15,600 股，有限售条件流通股份 23,400 股），占公司总股本的 0.0142%。
集中竞价减持计划的实施结果情况
公司于 2021 年 8 月 19 日披露了《无锡上机数控股份有限公司高级管理人员
集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-108）。自 2021 年 9 月 9 日起 6
个月内，副总经理季富华先生、财务总监王泳先生及董事会秘书庄柯杰先生计划以集中竞价方式分别减持其所持公司无限售条件流通股不超过 15,600 股、9,700股及 9,700 股（若此期间公司有送转股等股份变动事项，对该数量进行相应调整），不超过其所持有股份总数的 25%，减持价格按照减持实施时的市场价格确定。
公司于 2021 年 9 月 15 日披露了《无锡上机数控股份有限公司高级管理人员
集中竞价减持股份结果公告》（公告编号：2021-118）。公司副总经理季富华先生
于 2021 年 9 月 9 日至 2021 年 9 月 14 日期间通过集中竞价交易方式累计减持其
所持有的公司股份 15,600 股，占公司总股本的 0.0057%。季富华先生本次减持计划已实施完毕。
公司于 2021 年 12 月 9 日披露了《无锡上机数控股份有限公司高级管理人员
集中竞价减持股份进展公告》（公告编号：2021-144）。副总经理季富华先生通过
集中竞价交易方式累计减持其所持有的公司股份 15,600 股，占公司总股本的
0.0057%；财务总监王泳先生、董事会秘书庄柯杰先生未减持公司股份。
2022 年 2 月 25 日，公司收到王泳先生、庄柯杰先生《关于提前终止减持计
划的告知函》。基于对公司未来的发展和价值判断，王泳先生、庄柯杰先生决定
提前终止减持计划，未减持部分不再减持。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
王泳 董事、监事、高级管理人员 39,000 0.0142% 其他方式取得：39,000 股
庄柯杰 董事、监事、高级管理人员 39,000 0.0142% 其他方式取得：39,000 股
注：其他方式取得的股份包括历次送转股和股权激励获授股份。
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
其他情形：股东提前终止减持计划
减持价格
减持数量 减持比 减持方 减持总金 减持完成 当前持股数 当前持股比
股东名称 减持期间 区间
（股） 例 式 额（元） 情况 量（股） 例
（元/股）
2021/9/9～ 集中竞 未完成：
王泳 0 0% 0－0 0 39,000 0.0142%
2022/2/25 价交易 9700 股
2021/9/9～ 集中竞 未完成：
庄柯杰 0 0% 0－0 0 39,000 0.0142%
2022/2/25 价交易 9700 股
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 √未实施 □已实施
王泳先生、庄柯杰先生原减持计划期间为 2021 年 9 月 9 日至 2022 年 3 月 8
日，减持时间区间尚未届满。截至本公告披露日，王泳先生、庄柯杰先生未减持公司股份。
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） √未达到 □已达到
在减持计划期间内，王泳先生、庄柯杰先生未实施减持。
(五)是否提前终止减持计划 √是 □否
基于对公司未来的发展和价值判断，王泳先生、庄柯杰先生决定提前终止减持计划，未减持部分不再减持。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司董事会
2022 年 2 月 26 日
[2022-02-26](603185)上机数控:股票交易异常波动公告
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-018
无锡上机数控股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）A 股股
票于 2022 年 2 月 23 日、2 月 24 日、2 月 25 日连续三个交易日内日收盘价格涨
幅偏离值累计超过 20%，构成《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。
经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，不存在应披露而未披露的重大事项。
业务拓展风险：公司拟投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯
晶硅项目，相关项目存在以下风险：
1、产能不达预期的风险
本项目分为二期具体实施，第一期设计产能为 8 万吨高纯工业硅项目、5 万
吨高纯晶硅项目，预计 2023 年达产。公司未从事过相关产品的生产业务，存在技术研发、项目组织、项目管理、生产管理等方面的风险，也存在产能不达预期的风险。
2、项目进展不达预期的风险
本项目投资金额较大，公司需通过自有资金、金融机构借款或其他融资方式进行筹措，在不影响正常经营的前提下合理安排资金，根据资金情况合理推进项目建设。在项目建设过程中，存在资金风险，也存在项目进展不达预期的风险。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票于 2022 年 2 月 23 日、2 月 24 日、2 月 25 日连续三个交易日收盘
价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》有关规定，属
于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
经公司自查，公司目前生产经营活动正常，日常经营活动未发生重大变化。市场环境、行业政策未发生重大调整，内部生产经营秩序正常。
公司于 2022 年 2 月 24 日召开第三届董事会第四十次会议，审议通过了《关
于投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅项目的议案》，拟在内蒙古包头市固阳县投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅生产项目。
具体内容详见公司于 2022 年 2 月 25 日在指定媒体披露的相关公告。本次投资事
项尚需提交公司股东大会审议。
本次投资高纯晶硅及高纯工业硅项目存在以下风险：
1、产能不达预期的风险
本项目分为二期具体实施，第一期设计产能为 8 万吨高纯工业硅项目、5 万
吨高纯晶硅项目，预计 2023 年达产。公司未从事过相关产品的生产业务，存在技术研发、项目组织、项目管理、生产管理等方面的风险，也存在产能不达预期的风险。
2、项目进展不达预期的风险
本项目投资金额较大，公司需通过自有资金、金融机构借款或其他融资方式进行筹措，在不影响正常经营的前提下合理安排资金，根据资金情况合理推进项目建设。在项目建设过程中，存在资金风险，也存在项目进展不达预期的风险。
敬请投资者注意以上生产经营的风险。
（二）重大事项情况
经公司自查，并向控股股东及实际控制人发函征询，公司及控股股东不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
公司目前尚未发现涉及本公司的需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻，亦未涉及市场热点概念。
（四）其他股价敏感信息
经公司核实，公司董事、监事、高级管理人员、第一大股东在公司股票异常波动期间未买卖公司股票。公司不存在其他对公司股价产生较大影响的重大事件。
三、相关风险提示
公司股票于 2022 年 2 月 23 日、2 月 24 日、2 月 25 日连续三个交易日收盘
价格涨幅偏离值累计超过 20%，短期涨幅较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，截止目前，公司没有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
公司郑重提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的正式公告为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 26 日
[2022-02-25]上机数控(603185):上机数控拟118亿元延伸产业链 保障原材料供应
▇证券时报
从硅片切割设备转入硅片制造环节的上机数控(603185)再度将产业触角向上游延伸，2月24日晚间，公司发布公告称，为保障原材料的供应，公司拟在内蒙古包头市固阳县投资建设年产15万吨高纯工业硅及10万吨高纯晶硅生产项目，项目总投资预计118亿元。
拓展硅料供应渠道
上机数控自2019年开始投资建设光伏单晶硅业务，产能持续扩建，在生产过程中对原材料的需求逐步增加。高纯晶硅为生产单晶硅的原材料，高纯工业硅是生产高纯晶硅的原材料，公司认为，本次投资可以拓展新的硅料供应渠道，进一步提升公司综合竞争优势和盈利能力。
从项目进度安排来看，上述项目将分为两期具体实施，第一期设计产能为8万吨高纯工业硅项目、5万吨高纯晶硅项目，项目总投资预计为60亿元，预计2023年达产。第二期项目将根据市场情况推进。后续拟由公司及固阳县政府签订项目投资协议。
上机数控表示，本次投资的资金来源包括但不限于自有资金、金融机构借款或其他融资方式，公司将根据实际资金情况对项目实施进度进行合理规划调整。值得注意的是，作为投资协议条款之一，固阳县政府将给予上机数控配备总量3.8GW光伏电站指标和1.7GW风电电站指标，项目分批申报，分批实施。
上机数控表示，目前，原材料多晶硅料的市场供应较为紧张，价格涨幅较大。而公司单晶硅产能持续扩建，现有单晶硅产能已达到30GW，在生产过程中对原材料的需求逐步增加。
上机数控认为，本次投资有利于公司获取硅材料稳定供应的新渠道，保障原材料的供应;有利于公司加强在原材料质量保障、供货周期、运输成本等方面的优势，保障生产经营的安全性与稳定性;有利于公司抓住硅材料市场发展机遇，进一步提升公司的综合竞争力和盈利能力。
正如上机数控所言，为保障原料供应，上机数控在2021年签订了多个硅料采购合同。去年11月，通过全资子公司弘元新材与江苏中能签订9.75万吨多晶硅及颗粒硅采购合同，合同期为2022年至2026年，预计采购金额262亿元(含税)。此外，上机数控还与新疆协鑫、聚光硅业、新特能源等签订了金额不等的硅料采购合同。
合资项目股权被稀释
不过，值得关注的一个情况是，在本次自建工业硅、多晶硅项目前，上机数控曾计划与江苏中能通过设立合资子公司内蒙古鑫元在内蒙古建设年产30万吨颗粒项目，按照初始规划，江苏中能在合资公司的占比65%，上机数控占比35%。
变故发生在去年10月和今年1月，在去年10月对内蒙古鑫元的增资过程中，除了原股东方江苏中能与上机数控共同增资以外，还新引入了高佳太阳能，上机数控持股比例降至32%;而在1月的增资中，上机数控干脆放弃了优先认缴权，其持股比例进一步降至27.07%。
上机数控与江苏中能合作建设颗粒硅项目之初，市场颇为看好，关于内蒙古鑫元今年1月的增资情况，上机数控解释，内蒙古鑫元拟投资建设项目资金规模需求相对较大，投资周期相对较长，本次增资引入西藏瑞华将进一步缓解内蒙古鑫元的资金压力，提升其资产流动性及抗风险能力，有利于保障项目的整体建设进度。
由于多晶硅扩产周期相对较长，上机数控短期内还难以从自建或参股硅料项目中尝到甜头，但转型硅片业务实实在在地提升了公司业绩。根据公司披露的业绩快报，去年，公司实现营业收入109.06亿元，同比增长262.22%;净利润16.37亿元，同比增长208.01%。
上机数控表示，业绩增长的原因主要是，2021年公司按计划继续扩大单晶硅业务规模，产能持续提升，产能利用率及产销率维持在较高水平。公司单晶硅业务销售规模持续扩大，使得公司的销售收入增长，推动公司业绩稳步上升。
值得注意的是，上机数控拟发行的可转债上22转债即将迎来申购，公司计划募集资金24.7亿元。按照计划，本次可转债发行募集资金净额将全部用于包头年产10GW单晶硅拉晶及配套生产项目，而该项目的总投资为35亿元。
[2022-02-25]上机数控(603185):上机数控拟118亿元建硅材料生产项目
▇中国证券报
2月24日晚间，上机数控公告，拟在内蒙古包头市固阳县投资建设年产15万吨高纯工业硅及10万吨高纯晶硅生产项目，拓展新的硅料供应渠道，进一步提升公司综合竞争优势和盈利能力。
保障原材料供应
公告显示，项目总投资预计为118亿元。高纯晶硅为公司生产单晶硅的原材料，高纯工业硅是生产高纯晶硅的原材料。
上机数控表示，本次投资有利于公司获取硅材料稳定供应的新渠道，保障原材料供应;有利于公司抓住硅材料市场发展机遇，进一步提升公司的综合竞争力和盈利能力。
根据公告，本次项目分二期实施。第一期设计产能为8万吨高纯工业硅项目、5万吨高纯晶硅项目，项目总投资预计为60亿元。第二期项目将根据市场情况推进。后续拟由公司与固阳县人民政府签订项目投资协议。
光伏业务持续扩张
上机数控大力扩张光伏业务。
2021年4月，上机数控与江苏中能共同成立内蒙古鑫元公司，注册资本为5000万元，上机数控持有其35%股权。2021年10月，上机数控与江苏中能、高佳太阳能股份有限公司再次对内蒙古鑫元公司进行增资，拟投资建设10万吨颗粒硅及15万吨高纯纳米硅产能。增资完成后，内蒙古鑫元公司注册资本增加至31.9亿元，上机数控持有32%股权。
业绩快报显示，上机数控2021年营业收入为109.06亿元，同比增长262.22%;净利润为16.37亿元，同比增长208.01%。
对于业绩增长的原因，上机数控表示，随着“双碳”政策的持续推进和光伏度电成本的经济性凸显，我国光伏产业保持良好的发展势头，整体需求向好。2021年公司产能持续提升，产能利用率及产销率维持在较高水平;公司单晶硅业务销售规模持续扩大，使得公司的销售收入增长，推动业绩稳步上升。
[2022-02-25]上机数控(603185):上机数控拟118亿元进军硅材料
▇上海证券报
单晶硅业务开展得如火如荼的上机数控，为保障原料供应，开始向上游端多晶硅料延伸触角。2月24日晚间，上机数控公告，拟投资118亿元建设年产15万吨高纯工业硅及10万吨高纯晶硅生产项目。其中，第一期设计产能为8万吨高纯工业硅项目、5万吨高纯晶硅项目，预计投资额60亿元。
根据公告，该项目拟选址于内蒙古自治区包头市固阳县金山工业园区，预计2023年达产。根据投资协议，固阳县人民政府承诺给予公司配备总量3.8GW光伏电站指标和1.7GW风电电站指标;上机数控则承诺使用其最先进技术，且每万元GDP能耗和环保排放指标均达到行业准入标准先进值。
此次向硅材料领域进军，可视为上机数控完善其光伏产业链战略布局的重要一环。当前，多晶硅料的市场供应较为紧张，价格涨幅较大。公司自2019年切入光伏单晶硅领域，现有单晶硅产能已达到30GW，随之而来的是对原材料的巨大“渴求”。上机数控希望借助本次项目获取硅材料稳定供应的新渠道，以保障原材料的供应;同时加强公司在原材料质量保障、供货周期、运输成本等方面的优势，保障生产经营的安全性与稳定性。公司表示，要抓住硅材料市场发展机遇，进一步提升综合竞争力和盈利能力。
单晶硅片已成为公司业绩爆发的最大驱动力。业绩快报显示，2021年，上机数控实现营业收入109.06亿元，同比增长262.22%;实现归母净利润16.37亿元，同比增长208.01%。同日，上机数控公告，公司发行的可转债“上22转债”即将迎来申购：计划募资不超过24.7亿元，拟投向包头年产10GW单晶硅拉晶及配套生产项目。
[2022-02-25](603185)上机数控:关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-015
无锡上机数控股份有限公司
关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年3月18日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 3 月 18 日14 点 00 分
召开地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼一楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 18 日
至 2022 年 3 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于投资建设年产15万吨高纯工业硅及10 √
万吨高纯晶硅项目的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案公司已于2021年2月24日召开的第三届董事会第四十次会议审议
通过。相关内容详见公司于 2021 年 2 月 25 日在《证券时报》与上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上发布的公告。本次股东大会的会议材料将于会议召开前按相关要求披露在上海证券交易所网站。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 603185 上机数控 2022/3/11
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2022 年 3 月 17 日的上午 9:00—11:30，下午 13:00—17:00。
（三）登记地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号证券部。会议登记办法：参加本次会议的非法人股东持股东账户卡及个人身份证，委托出席的委托代表人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证到公司登记。异地股东可用信函或传真方式登记。（授权委托书样式详见附件 1）
六、 其他事项
（一）联系方式：
联系人：赵芹 联系电话：0510-85390590
邮箱：wxsjzqb@163.com 传真：0510-85958787
（二）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
无锡上机数控股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 18 日
召开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于投资建设年产 15 万吨高纯工业
1
硅及 10 万吨高纯晶硅项目的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-02-25](603185)上机数控:第三届董事会第四十次会议决议公告
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-010
无锡上机数控股份有限公司
第三届董事会第四十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十次会
议于 2022 年 2 月 24 日在公司会议室以现场加通讯方式召开，会议通知及相关资
料于 2022 年 2 月 21 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次董事会应
参加会议董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号），核准公司向社会公开发行面值总额 247,000 万元可转换公司债券，期限 6 年。
根据公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案》，按照证券监督部门的要求，结合公司的实际情况和市场状况，进一步明确了本次公开发行可转换公司债券方案，具体如下：
1、发行规模
本次发行的可转债总额为人民币 247,000 万元，每张面值为人民币 100 元，
共计 2,470,000 手（24,700,000 张），按面值发行。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、债券利率
本次发行的可转债票面利率设定为：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年1.00%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、初始转股价格
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 145.66 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。
公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价=前二十个交易日公司A股股票交易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；
公告日前一个交易日公司A股股票交易均价=前一个交易日公司A股股票交易总额/该日公司 A 股股票交易总量。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
4、到期赎回条款
在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将以本次发行的可转债的票面面值 112.00%（含最后一期利息）的价格向可转债持有人赎回全部未转股的本次可转债。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
5、发行对象
（1）向发行人的原 A 股股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（2022
年 2 月 28 日，T-1 日）收市后登记在册的发行人所有 A 股股东。若至股权登记
日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化，公司将
于申购起始日（2022 年 3 月 1 日，T 日）前（含）披露可转债发行原 A 股股东
配售比例调整公告。
（2）网上发行：持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
（3）本次发行的承销团成员的自营账户不得参与本次申购。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
6、发行方式
本次发行的可转换公司债券向股权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的发行人原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由主承销商包销。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
7、向原股东配售的安排
原 A 股股东可优先配售的上 22 转债数量为其在股权登记日（2022 年 2 月
28 日，T-1 日）收市后登记在册的持有上机数控的股份数量按每股配售 8.974 元可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每 1手（10 张）为一个申购单位，即每股配售 0.008974 手可转债。原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
发行人现有总股本 275,225,954 股，全部可参与原 A 股股东优先配售。按本
次发行优先配售比例 0.008974 手/股计算，原 A 股股东可优先配售的可转债上限总额为 247 万手。
前述的配售比例为预计数，若至本次发行可转债股权登记日（T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化导致优先配售比例发生变化，发行人和主承销商将于申购起始日（T 日）前（含）披露原 A 股股东优先配售比例调整公告。
原 A 股股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的网上申购。
原 A 股股东的优先配售通过上交所交易系统进行，配售代码为“753185”，
配售简称为“上 22 配债”。原 A 股股东优先认购 1 手“上 22 配债”的价格为
1,000 元，每个账户最小认购单位为 1 手（1,000 元），超过 1 手必须是 1 手的整
数倍。原 A 股股东优先配售不足 1 手的部分按照精确算法原则取整。
原 A 股股东持有的“上机数控”股票如托管在两个或两个以上的证券营业部，则以托管在各营业部的股票分别计算可认购的手数，且必须依照上交所相关
业务规则在对应证券营业部进行配售认购。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
独立董事对此发表了同意的独立意见。
（二）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》
根据相关法律法规及规范性文件的有关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司董事会将在本次可转换公司债券发行完成后，申请办理本次可转换公司债券在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市、交易、托管、付息及转换股份等相关事宜，并授权公司管理层负责办理具体事项。
独立董事对此发表了同意的独立意见。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）审议通过《关于开设募集资金专项账户并签署监管协议的议案》
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金使用管理制度》等有关规定，公司公开发行可转换公司债券所募集资金需存储于在银行开立的资金专项账户中。
根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权事项，公司将在中信银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行、中国银行股份有限公司无锡太湖新城支行、交通银行股份有限公司无锡分行营业部、宁波银行股份有限公司无锡洛社支行及华夏银行股份有限公司无锡分行开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户。公司将按照上述规定，在募集资金到账后一个月内与保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署募集资金三方监管协议，对募集资金的存放和使用进行监管。
另外，募集资金投资项目实施主体，公司的全资子公司弘元新材料（包头）有限公司将在兴业银行股份有限公司包头高新支行、中国银行股份有限公司包头分行、交通银行股份有限公司百货大楼支行、中国民生银行股份有限公司包头分
行、华夏银行股份有限公司包头分行及浙商银行股份有限公司呼和浩特分行开设募集资金专项账户。同时由公司与弘元新材料（包头）有限公司及保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署募集资金四方监管协议。
董事会授权公司经营管理层办理签署与上述银行、保荐机构的募集资金监管协议等事宜。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（四）审议通过《关于投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶
硅项目的议案》
具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅项目的公告》（公告编号：2022-014）。
本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（五）审议通过《关于召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》
董事会提议于 2021 年 3 月 18 日在公司行政楼一楼会议室召开公司 2022 年
第二次临时股东大会，并确定股权登记日为 2021 年 3 月 11 日。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第四十次会议决议》；
2、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四十次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-25](603185)上机数控:第三届监事会第二十六次会议决议公告
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-011
无锡上机数控股份有限公司
第三届监事会第二十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十六次
会议于 2022 年 2 月 24 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知及相关资料于
2022 年 2 月 21 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会应参加
会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号），核准公司向社会公开发行面值总额 247,000 万元可转换公司债券，期限 6 年。
根据公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案》，按照证券监督部门的要求，结合公司的实际情况和市场状况，进一步明确了本次公开发行可转换公司债券方案，具体如下：
1、发行规模
本次发行的可转债总额为人民币 247,000 万元，每张面值为人民币 100 元，
共计 2,470,000 手（24,700,000 张），按面值发行。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、债券利率
本次发行的可转债票面利率设定为：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年1.00%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、初始转股价格
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 145.66 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。
公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价=前二十个交易日公司A股股票交易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；
公告日前一个交易日公司A股股票交易均价=前一个交易日公司A股股票交易总额/该日公司 A 股股票交易总量。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
4、到期赎回条款
在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将以本次发行的可转债的票面面值 112.00%（含最后一期利息）的价格向可转债持有人赎回全部未转股的本次可转债。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
5、发行对象
（1）向发行人的原 A 股股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（2022
年 2 月 28 日，T-1 日）收市后登记在册的发行人所有 A 股股东。若至股权登记
日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化，公司将
于申购起始日（2022 年 3 月 1 日，T 日）前（含）披露可转债发行原 A 股股东
配售比例调整公告。
（2）网上发行：持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
（3）本次发行的承销团成员的自营账户不得参与本次申购。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
6、发行方式
本次发行的可转换公司债券向股权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的发行人原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由主承销商包销。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
7、向原股东配售的安排
原 A 股股东可优先配售的上 22 转债数量为其在股权登记日（2022 年 2 月
28 日，T-1 日）收市后登记在册的持有上机数控的股份数量按每股配售 8.974 元可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每 1手（10 张）为一个申购单位，即每股配售 0.008974 手可转债。原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
发行人现有总股本 275,225,954 股，全部可参与原 A 股股东优先配售。按本
次发行优先配售比例 0.008974 手/股计算，原 A 股股东可优先配售的可转债上限总额为 247 万手。
前述的配售比例为预计数，若至本次发行可转债股权登记日（T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化导致优先配售比例发生变化，发行人和主承销商将于申购起始日（T 日）前（含）披露原 A 股股东优先配售比例调整公告。
原 A 股股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的网上申购。
原 A 股股东的优先配售通过上交所交易系统进行，配售代码为“753185”，
配售简称为“上 22 配债”。原 A 股股东优先认购 1 手“上 22 配债”的价格为
1,000 元，每个账户最小认购单位为 1 手（1,000 元），超过 1 手必须是 1 手的整
数倍。原 A 股股东优先配售不足 1 手的部分按照精确算法原则取整。
原 A 股股东持有的“上机数控”股票如托管在两个或两个以上的证券营业部，则以托管在各营业部的股票分别计算可认购的手数，且必须依照上交所相关业务规则在对应证券营业部进行配售认购。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》
根据相关法律法规及规范性文件的有关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司董事会将在本次可转换公司债券发行完成后，申请办理本次可转换公司债券在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市、交易、托管、付息及转换股份等相关事宜，并授权公司管理层负责办理具体事项。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第二十六次会议决议》
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
监事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-25](603185)上机数控:公开发行A股可转换公司债券发行公告
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-012
无锡上机数控股份有限公司
公开发行 A 股可转换公司债券发行公告
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特别提示
无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“发行人”、“公司”或“本公司”）和国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（证监会令[第 163 号]）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）、《可转换公司债券管理办法》（证监会令[第 178 号]）、《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则（2018 年修订）》（上证发[2018]115 号）（以下简称“《实施细则》”）、《上海证券交易所证券发行上市业务指引（2018 年修订）》（上证发[2018]42 号）、《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第 2 号——上市公司证券发行与上市业务办理》（上证函[2021]323 号）等相关规定组织实施本次公开发行 A 股可转换公司债券（以下简称“可转债”或“上 22 转债”）。
本次公开发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2022 年 2 月 28
日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。请投资者认真阅读本公告及上交所网站（http://www.sse.com.cn）公布的《实施细则》。
本次公开发行的可转债不存在无权参与原 A 股股东优先配售的股份数量。
若至股权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生
变化，公司将于申购起始日（2022 年 3 月 1 日，T 日）前（含）披露可转债发行
原 A 股股东配售比例调整公告。
一、投资者重点关注问题
本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下：
1、原 A 股股东优先配售特别关注事项
（1）原 A 股股东优先配售均通过网上申购方式进行。本次可转债发行向原A 股股东优先配售证券，不再区分有限售条件流通股与无限售条件流通股，原则上原 A 股股东均通过上交所交易系统通过网上申购的方式进行配售，并由中国结算上海分公司统一清算交收及进行证券登记。原 A 股股东获配证券均为无限售条件流通证券。
本次发行没有原 A 股股东通过网下方式配售。
本次发行的原 A 股股东优先配售日及缴款日为 2022 年 3 月 1 日（T 日），
所有原 A 股股东（含限售股股东）的优先认购均通过上交所交易系统进行。认购
时间为 2022 年 3 月 1 日（T 日）9:30-11:30，13:00-15:00。如遇重大突发事件影
响本次发行，则顺延至下一交易日继续进行。配售代码为“753185”，配售简称为“上 22 配债”。
（2）原 A 股股东实际配售比例调整。本公告披露的原 A 股股东优先配售比
例 0.008974 手/股为预计数，若至本次发行可转债股权登记日（T-1 日）公司可参与配售的股本数量发生变化导致优先配售比例发生变化，发行人和主承销商将于
申购起始日（T 日）前（含）披露原 A 股股东优先配售比例调整公告。原 A 股
股东应按照该公告披露的实际配售比例确定可转债的可配售数量，请投资者于股权登记日收市后仔细核对其证券账户内“上 22 配债”的可配余额，作好相应资金安排。
原 A 股股东的有效申购数量超出其可优先认购总额，则该笔认购无效。若
原 A 股股东有效认购数量小于认购上限（含认购上限），则以实际认购数量为准。
（3）发行人现有总股本 275,225,954 股，全部可参与原 A 股股东优先配售。
按本次发行优先配售比例 0.008974 手/股计算，原 A 股股东可优先配售的可转债上限总额为 247 万手。
2、本次发行的原 A 股股东优先配售日和网上申购日同为 2022 年 3 月 1 日
（T 日）。网上申购时间为 T 日 9:30-11:30，13:00-15:00，不再安排网下发行。
原 A 股股东参与优先配售的部分，应当在 2022 年 3 月 1 日（T 日）申购时缴付
足额资金。原 A 股股东及社会公众投资者在 2022 年 3 月 1 日（T 日）参与优先
配售后余额部分的网上申购时无需缴付申购资金。
3、投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模，合理确定申购金额。主承销商发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资产规模或资金规模申购的，主承销商有权认定该投资者的申购无效。参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代为申购。对于参与网上申购的投资者，证券公司在中签认购资金交收日前（含 T+3 日），不得为其申报撤销指定交易以及注销相应证券账户。
4、2022 年 3 月 2 日（T+1 日），发行人和主承销商将在《证券时报》公告
本次发行的网上中签率及优先配售结果。当网上有效申购总量大于本次最终确定
的网上发行数量时，采取摇号抽签方式确定发售结果。2022 年 3 月 2 日（T+1
日），根据本次发行的网上中签率，在公证部门公证下，由主承销商和发行人共同组织摇号抽签。
5、网上投资者申购可转债中签后，应根据《无锡上机数控股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公
告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2022 年 3 月 3 日（T+2 日）日
终有足额的认购资金，能够认购中签后的 1 手或 1 手整数倍的可转债，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中
国结算上海分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1 手。网上投资者放弃认购的部分由主承销商包销。
6、当原 A 股股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时；或当原 A 股股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，由发行人及保荐机构（主承销商）先行协商，协商不成的，发行人及保荐机构（主承销商）将中止本次发行，并及时向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报告，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，择机重启发行。
本次发行认购金额不足 24.70 亿元的部分由主承销商根据协议进行包销。包销基数为 24.70 亿元，主承销商根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，主承销商的包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即最大包销原则上不超过 7.41 亿元。
当实际包销比例超过本次发行总额的 30%时，主承销商将启动内部风险评估程序，并与发行人协商沟通；如确定继续履行发行程序，主承销商将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及时向中国证监会报告；如确定采取中止发行措施，主承销商和发行人将及时向中国证监会报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
7、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自
中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债及可交换债的网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转债及可交换债的次数合并计算。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。
8、本次发行的主承销商的自营账户不得参与申购。
9、投资者须充分了解有关可转换公司债券发行的相关法律法规，认真阅读本公告的各项内容，知悉本次发行的发行流程和配售原则，充分了解可转换公司债券投资风险与市场风险，审慎参与本次可转换公司债券申购。投资者一旦参与本次申购，主承销商视为该投资者承诺：投资者参与本次申购符合法律法规和本公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。
10、可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调，继而影响可转债的债券市场交易价格。投资者应当关注可转债的跟踪评级报告。
11、可转债二级市场交易价格受上市公司股票价格、转股价格、赎回以及回售条款、市场利率、票面利率、市场预期等多重因素影响，波动情况较为复杂，可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离，甚至交易价格低于面值等情况。投资者应当关注相关风险。
12、本次发行的可转换公司债券转股股份全部来源于新增 A 股股份。
二、本次发行的可转债分为两个部分
1、向在股权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）收市后登记在册的发行人
原 A 股股东实行优先配售。
（1）原 A 股股东的优先认购通过上交所交易系统进行，配售简称为“上 22
配债”，配售代码为“753185”。原 A 股股东可优先配售的可转债数量为其在股
权登记日（2022 年 2 月 28 日，T-1 日）收市后登记在册的持有发行人股份数按
每股配售 8.974 元可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手转换成手数，每 1 手为一个申购单位，即每股配售 0.008974 手可转债。
原 A 股股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
（2）原 A 股股东持有的“上机数控”股票如果托管在两个或两个以上的证券营业部，则以托管在各营业部的股票分别计算可认购的手数，且必须依照上交所相关业务规则在对应证券营业部进行配售认购。
（3）原 A 股股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的网上申购。
2、社会公众投资者通过上交所交易系统参加网上发行。网上申购简称为“上22 发债”，申购代码为“754185”。每个证券账户的最低申购数量为 1 手（10
张，1,000 元），超过 1 手必须是 1 手的整数倍。每个账户申购数量上限为 1,000
手（1 万张，100 万元），如超过该申购上限，则该笔申购无效。投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与上 22转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与上 22 转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。申购时，投资者无需缴付申购资金。
重要提示
1、无锡上机数控股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券已获得中国证监会证监许可[2021]3409 号文核准。本次发行的 A 股可转换公司债券简称为“上22
[2022-02-25](603185)上机数控:公开发行A股可转换公司债券网上路演公告
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-013
无锡上机数控股份有限公司
公开发行 A 股可转换公司债券网上路演公告
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3409 号文核准，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”或“发行人”）公开发行 24.70 亿元可转换公司债券。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日收市后登记在册的
发行人原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东
放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。本次发行的可转换公司债券募集说明书
摘要和发行公告已刊登于 2022 年 2 月 25 日（T-2 日）的《证券时报》上，募集
说明书全文及相关资料可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）查询。
为便于投资者了解上机数控本次公开发行 A股可转换公司债券的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。
一、网上路演时间：2022 年 2 月 28 日（周一）10:00-11:00
二、网上路演网址：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
三、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐机构（主承销商）相关人员。
发行人：无锡上机数控股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
2022 年 2 月 25 日
（此页无正文，为《无锡上机数控股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上路演公告》之盖章页）
无锡上机数控股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《无锡上机数控股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上路演公告》之盖章页）
国金证券股份有限公司
年 月 日
(一)龙虎榜
【交易日期】2022-02-25 非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%的证券
累计涨幅偏离值:21.66 成交量:5340.17万股 成交金额:784372.19万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜32209.47 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜23768.94 ｜-- ｜
｜华泰证券股份有限公司绍兴府山证券营业部｜21839.16 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜11505.61 ｜-- ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜10025.89 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜-- ｜53158.18 ｜
｜华泰证券股份有限公司浙江分公司 ｜-- ｜20839.96 ｜
｜华泰证券股份有限公司绍兴府山证券营业部｜-- ｜16223.93 ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜-- ｜10414.76 ｜
｜中国国际金融股份有限公司上海分公司 ｜-- ｜6791.05 ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================