300397天和防务最新消息公告-300397最新公司消息
≈≈天和防务300397≈≈(更新:22.02.26)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月26日
2)预计2021年年度净利润-6900万元至-5500万元 (公告日期：2022-01-2
1)
3)02月25日(300397)天和防务:关于全资子公司完成工商变更登记的公告(
详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
增发实施:1)2020年非公开发行股份数量:4704.94万股,发行价:12.5400元/股(实施,
增发股份于2021-02-05上市),发行日:2021-01-05,发行对象:龚则明、黄
云霞、张传如、钟进科、徐悦、李汉国、黄帝坤、李海东、熊飞、邢文
韬、陈正新、张伟、西安天兴华盈企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
2)2020年非公开发行股份数量:3858.73万股,发行价:15.2900元/股(实施,
增发股份于2021-09-08上市),发行日:2021-08-11,发行对象:陈传兴、徐
国新、中国银河证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、陕西金融
资产管理股份有限公司、众石财富(北京)投资基金管理有限公司-青岛众
石嘉晟股权投资管理中心(有限合伙)、宁波宁聚资产管理中心(有限合伙
)-宁聚映山红9号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司
机构调研:1)2022年02月22日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:148.05万 同比增:-98.22% 营业收入:4.13亿 同比增:-56.06%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0029│ -0.0200│ 0.0300│ 0.2400│ 0.1929
每股净资产 │ 3.9635│ 3.0664│ 3.1117│ 2.8716│ 2.8237
每股资本公积金 │ 2.0716│ 1.1221│ 1.1221│ 0.8085│ 0.8085
每股未分配利润 │ 0.8090│ 0.8551│ 0.9020│ 0.9660│ 0.9207
加权净资产收益率│ 0.0900│ -0.6200│ 1.1600│ 8.6100│ 7.1200
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0029│ -0.0148│ 0.0286│ 0.1988│ 0.1610
每股净资产 │ 3.9635│ 2.8378│ 2.8798│ 2.3965│ 2.3565
每股资本公积金 │ 2.0716│ 1.0384│ 1.0384│ 0.6747│ 0.6747
每股未分配利润 │ 0.8090│ 0.7914│ 0.8348│ 0.8062│ 0.7684
摊薄净资产收益率│ 0.0722│ -0.5212│ 0.9943│ 8.2949│ 6.8327
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A 股简称:天和防务 代码:300397 │总股本(万):51763.67 │法人:贺增林
上市日期:2014-09-10 发行价:24.05│A 股 (万):36201.28 │总经理:贺增林
主承销商:中信证券股份有限公司 │限售流通A股(万):15562.39│行业:计算机、通信和其他电子设备制造业
电话:86-29-88454533 董秘:陈桦 │主营范围:以连续波雷达技术和光电探测技术
│为核心的侦察、指挥、控制系统的研发、生
│产、销售及技术贸易
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.0029│ -0.0200│ 0.0300
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2020年 │ 0.2400│ 0.1929│ 0.1400│ 0.1000
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2019年 │ 0.3600│ 0.1258│ 0.1000│ 0.0900
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2018年 │ -0.7100│ -0.3060│ -0.2200│ -0.0541
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2017年 │ 0.2900│ 0.1183│ 0.0849│ 0.0849
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[2022-02-25](300397)天和防务:关于全资子公司完成工商变更登记的公告
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2022-017
西安天和防务技术股份有限公司
关于全资子公司完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据公司战略发展规划及公司全资子公司西安天和腾飞通讯产业园有限公司（以下简称“天和腾飞”）经营发展需要，为进一步增强天和腾飞的业务拓展能力和资金实力，推动公司整体战略发展规划的顺利实施，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2022 年 1 月 4 日召开了第四届董事会第二十一次会议，于 2022 年 1 月 21 日
召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》《关于修订全资子公司<西安天和腾飞通讯产业园有限公司章程>的议案》，同意公司以自有资金对天和腾飞增资人民币 2.3 亿元。本次增资完成后，天和腾飞的注册资本由人民币
1 亿元增加至人民币 3.3 亿元，公司仍持有其 100%股权。具体内容详见公司于 2022 年
1 月 6 日、2022 年 1 月 21 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露的相关公
告。
近日，天和腾飞已完成了上述工商变更登记，并取得了西安市市场监督管理局换发的《营业执照》，天和腾飞变更后的工商信息具体如下：
一、西安天和腾飞通讯产业园有限公司工商登记信息
名 称：西安天和腾飞通讯产业园有限公司
统一社会信用代码：91610131MA6WGM4H9A
类 型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住 所：西安市高新区细柳街办西部大道 158 号 A 座 603 室
法定代表人：贺增林
注册资本：叁亿叁仟万元人民币
成立日期：2019 年 03 月 06 日
营业期限：长期
经营范围：通讯产品的研发、制造及销售；通讯网络工程的设计、调试及维护；通信技术咨询及技术服务；计算机软件、硬件产品的开发、生产、销售、系统集成；信息化网络工程建设及技术服务；节能环保产品、新能源、高新科技产品的设计、技术研究、技术推广；能源环境系统工程的技术服务；企业孵化器管理；产业园区基础设施及项目的建设、开发、运营管理；房屋租赁；物业管理；会议服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、备查文件
西安天和腾飞通讯产业园有限公司营业执照
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十五日
[2022-02-23]天和防务(300397):天和防务近年公司军品订单相对稳定 将持续加大军工装备的研发投入
▇证券时报
天和防务(300397)表示，近年公司军品订单相对稳定，公司2021年已披露的军品订单，目前正在执行中。公司将紧紧围绕国家“十四五”产业政策布局，紧贴“战略性前沿性颠覆性技术发展”规划，着力在“加速武器装备升级换代和智能化武器装备发展”上深耕用力，持续加大军工装备的研发投入，拓展新一代综合近防、智能边海防、数字军营、军品配套等业务领域，研制新的拳头产品，努力提升在相应军品细分领域的核心竞争能力。
[2022-02-21](300397)天和防务:关于为控股子公司向银行贷款提供反担保的进展公告
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2022-016
西安天和防务技术股份有限公司
关于为控股子公司向银行贷款提供反担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、反担保情况概述
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 4 日召开
了第四届董事会第二十一次会议、2022 年 1 月 21 日召开了 2022 年第一次临时股东
大会，审议通过了《关于为控股子公司向银行贷款提供反担保的议案》，公司控股子公司成都通量科技有限公司（以下简称“成都通量”）因业务发展及经营管理需要，拟向成都农商银行西区支行（以下简称“成都农商行”）申请新增流动资金贷款人民币 500 万元，期限 1 年，并由成都小企业融资担保有限责任公司（以下简称“成都小企担保”）为成都通量上述贷款提供保证担保。为支持控股子公司成都通量经营发展，根据上述贷款担保方成都小企担保的要求，同意公司向成都小企担保提供相应的反担保，反担保期限为 3 年，自成都小企担保实际承担保证责任之日起算，若分次承担保证责任的，反担保保证期间以每次承担保证责任之日起算，成都通量的其他自然人股东伍晶、赵晨曦、裘华英将按照其对成都通量的出资比例为公
司承担的担保责任提供反担保。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 6 日在中国证监会
指定的创业板信息披露网站上公告的《关于为控股子公司向银行贷款提供反担保的公告》（公告编号：2022-003）。
二、反担保进展情况
近日，成都通量与成都农商行西区支行下属二级支行成都农商银行合作支行签订了《流动资金借款合同》，借款金额为人民币 500 万元，借款期限为 1 年。成都通量与成都小企担保签订了《委托担保协议》，成都小企担保对上述借款提供保证担保。公司与成都小企担保签订了《反担保保证合同（适用机构）》，约定公司为
成都通量的上述人民币 500 万元流动资金借款提供相应的反担保，反担保期限为 3年。公司与成都通量的其他自然人股东伍晶、赵晨曦、裘华英签订了《反担保保证合同（自然人反担保）》，成都通量的其他自然人股东伍晶、赵晨曦、裘华英按照其对成都通量的出资比例为公司承担的担保责任提供反担保。
三、反担保保证合同主要内容
甲方：成都小企业融资担保有限责任公司
乙方：西安天和防务技术股份有限公司
债务人：成都通量科技有限公司
债务人成都通量因自身业务需要委托甲方提供融资担保并签订了《委托担保协议》，为保障甲方的合法权益，乙方自愿就甲方向债务人提供的融资担保向甲方提供反担保保证。
1.乙方的反担保保证范围
（1）甲方代偿金额和自代偿之日起的相应利息，利率按代偿当月公布的一年期
LPR 的 2 倍为固定利率计算，利率后续不随 LPR 调整而调整；
（2）甲方因承担保证责任而产生的其他费用包括但不限于诉讼费（仲裁费）、财产保全费、律师费、案件调查费、公告费、执行费、评估费、拍卖费、公证费等及损失；
（3）甲方因向乙方追偿而产生的实现债权的费用（包括但不限于诉讼费（仲裁费）、财产保全费、律师费、案件调查费、公告费、执行费、评估费、拍卖费、公证费等）及其他费用；
（4）甲方与债务人签署的《委托担保协议》约定的担保费、违约金；
（5）甲方的其他损失。
2.反担保保证期间
保证期间为三年，自甲方实际承担保证责任之日起算。若分次承担保证责任的，反担保保证期间以每次承担保证责任之日起算。
3.反担保保证方式
保证方式为不可撤销的连带责任保证。
在甲方向债权人承担了保证责任后，甲方有权直接要求乙方在其担保范围内承担保证责任。在甲方向债权人承担了保证责任后，无论甲方在此项下是否拥有其他反担保（包括但不限于保证、抵押、质押、保函、备用信用证等担保方式），不论上述其他反担保何时成立、是否有效、甲方是否向其他反担保人提出权利主张，也
不论是否有第三方同意承担委托合同项下的全部或部分债务，也不论其他反担保是否由债务人自己所提供，乙方在本合同项下的反担保责任均不因此减免，甲方均可直接要求乙方依照本合同约定在其反担保范围内承担反担保保证责任，乙方将不提出任何异议。
四、公司累计对外担保金额
截至目前，公司及子公司累计审批的对外担保总额为人民币 87,000 万元，占公司 2020 年度经审计归属于上市公司股东净资产的 70.13%，公司及控股子公司实际贷
款金额为人民币 17,939.92 万元，担保总余额为人民币 17,939.92 万元，占公司 2020
年度经审计归属于上市公司股东净资产的 14.46%，其中公司及控股子公司为合并报表范围外单位提供的担保总余额为 500 万元，占公司 2020 年度经审计归属于上市公司股东净资产的 0.40%，公司及控股子公司无逾期对外担保和涉及诉讼担保的情形。
五、备查文件
1.《流动资金借款合同》；
2.《委托担保协议》；
3.《反担保保证合同（适用机构）；
4.《反担保保证合同（自然人反担保）》。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十一日
[2022-02-16](300397)天和防务:关于公司全资子公司通过高新技术企业复审的公告
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2022-015
西安天和防务技术股份有限公司
关于公司全资子公司通过高新技术企业复审的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安天和防务技术股份有限公司全资子公司深圳市华扬通信技术有限公司（以下简称“华扬通信”）通过了高新技术企业复审，并于近日收到深圳市科技创新委员会、深圳市财政局、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：
GR202144202408，发证时间为 2021 年 12 月 23 日，有效期三年。
本次认定系华扬通信原高新技术企业证书期满后所进行的重新认定，根据国家对高新技术企业税收优惠政策的有关规定，华扬通信自本次通过高新技术企业复审后三年内可享受高新技术企业所得税优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二二年二月十六日
[2022-01-27](300397)天和防务:关于公司2021年员工持股计划实施进展公告
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2022-014
西安天和防务技术股份有限公司
关于公司2021年员工持股计划实施进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月12日召开了第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十六次会议，于2021年12月2日召开了2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案。具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露的相关公告。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》的相关要求，现将公司2021年员工持股计划实施进展情况公告如下：
截至本公告披露日，公司2021年员工持股计划相关工作正在推进中，公司2021年员工持股计划尚未购买公司股票。公司将严格遵守市场交易规则，持续关注员工持股计划实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-26](300397)天和防务:关于部分限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2022-013
西安天和防务技术股份有限公司
关于部分限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售股份的数量为42,360,439股，占公司总股本517,636,745股的8.1834%；前述股份本次实际可上市流通的股份数量为31,360,439股，占公司总股本517,636,745股的6.0584%。
2.本次解除限售股东数量为12人，本次解除限售的股份为公司发行股份购买资产新增股份中尚未解除限售的部分股份，此部分股份的限售起始日期为2021年2月5日，发行时承诺的持股期限为12个月，本次解除限售的股份上市流通日期为2022年2月7日（星期一）。
一、本次限售股份取得的基本情况和股本变动情况
1.本次申请解除限售股份来源
2020年12月31日，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”或“天和防务”）取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2020〕3666号），核准公司发行股份购买资产并募集配套资金相关事宜。
根据该批复，公司向交易对方龚则明、黄云霞、张传如、钟进科、徐悦、李汉国、黄帝坤、李海东、熊飞、邢文韬、陈正新、张伟、西安天兴华盈企业管理咨询合伙企业（有限合伙）发行47,049,434股股份购买资产；公司向特定对象陈传兴、徐国新、中国银河证券股份有限公司、财通基金管理有限公司等8名投资者发行38,587,311股股份募集配套资金；本次发行股份购买资产并募集配套
资金共计发行新股85,636,745股。本次申请解除限售的为龚则明、黄云霞、张传如、钟进科、徐悦、李汉国、黄帝坤、李海东、熊飞、邢文韬、陈正新、张伟持有的尚未解除限售的部分股份。上述发行股份购买资产并募集配套资金发行完成后至今公司股本未发生变化。
2.本次申请解除限售股股份登记情况
本次申请解除限售的股份上市日为2021年2月5日，性质为有限售条件的流通股。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东龚则明、黄云霞、张传如、钟进科、徐悦、李汉国、黄帝坤、李海东、熊飞、邢文韬、陈正新、张伟作出的承诺如下：
承诺方 出具承诺名 承诺的主要内容
称
1、本人保证及时向上市公司提供本次重组的相关信息，并保证所
提供的信息真实、准确和完整，保证为本次重组所提供的文件上
关于所提供 所有的签名、印鉴都是真实的，提供文件的复印件与其原件一
信息真实、 致，如因所提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
准确、完整 漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
的承诺函 2、本人如在本次重组中涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，而被司法机关立案侦查或者被中
国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让在
上市公司中拥有权益的股份。
1、本人最近五年内不存在受到行政处罚（不包括证券市场以外的
处罚，下同）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉
讼或者仲裁的情况；不存在任何尚未了结的或可预见的重大诉
讼、仲裁及行政处罚案件，亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立
案侦查或其他涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；不存
交易 在未按期偿还大额债务、未履行承诺或者其他被中国证监会采取
对方 行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。
关于交易主 2、本人不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重组内幕信息
体诚信及合 进行内幕交易的情形，不存在因与本次重组相关的内幕交易被中
法合规情况 国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，最近 36 个月
的承诺函 不存在因与本次重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚
或者被司法机关依法追究刑事责任的情形，不存在依据《关于加
强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》
（中国证券监督管理委员会公告[2016]16 号）不得参与任何上市
公司重大资产重组的情形。
3、本人最近五年诚信状况良好，不存在重大失信情况，包括但不
限于未按期偿还大额债务、未履行承诺或者被中国证监会采取行
政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。
一、深圳市华扬通信技术有限公司（以下简称“华扬通信”）交易
对方承诺：
承诺方 出具承诺名 承诺的主要内容
称
1、本人对所持华扬通信的股权享有唯一的、无争议的、排他的权
利，不存在信托持股、委托第三方持股、代第三方持股等类似安
排，本人所持有的华扬通信股权权属清晰，不存在任何正在进行
或潜在的权属纠纷，不会出现任何第三方以任何方式就本人所持
华扬通信股权提出任何权利主张。
2、本人已经根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及
华扬通信《公司章程》的规定和要求履行了出资义务，按时足额
缴付应缴的注册资本，不存在出资不实、虚假出资、抽逃出资的
情形。
3、截至本承诺函签署日，本人所持有的华扬通信股权不存在质
押、查封、冻结、权属争议及其他限制。
4、自本承诺函签署日起至标的股权完成交割前，本人不会就所持
有的华扬通信股权新增质押和/或设置其他可能妨碍将标的股权转
让给上市公司的限制性权利。如本承诺函出具后，本人发生任何
可能影响标的股权权属或妨碍将标的股权转让给上市公司的事
项，本人将立即通知上市公司及与本次重组相关的中介机构。
5、未经上市公司同意，本人不会将持有的华扬通信股权之全部或
部分转让给除上市公司以外的任何第三方。
6、本人所持有的华扬通信股权过户或权属转移不存在法律障碍。
关于标的公 7、如违反上述承诺或相关法律、法规而给上市公司造成损失的，
司股权权属 本人将依法承担相应责任，赔偿上市公司因此遭受的一切损失。
真实完整合 二、南京彼奥电子科技有限公司（以下简称“南京彼奥”）交易对
法的承诺函 方承诺：
1、本人对所持南京彼奥的股权享有唯一的、无争议的、排他的权
利，不存在信托持股、委托第三方持股、代第三方持股等类似安
排，本人所持有的南京彼奥股权权属清晰，不存在任何正在进行
或潜在的权属纠纷，不会出现任何第三方以任何方式就本人所持
南京彼奥股权提出任何权利主张。
2、本人已经根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及
南京彼奥公司章程的要求履行了出资义务，且已经足额缴付所持
有的南京彼奥股权相对应的注册资本，不存在出资不实、虚假出
资、抽逃出资的情形。
3、截至本承诺函签署日，本人所持有的南京彼奥股权不存在质
押、查封、冻结、权属争议及其他限制。
4、自本承诺函签署日起至标的股权完成交割前，本人不会就所持
有的南京彼奥股权新增质押和/或设置其他可能妨碍将标的股权转
让给上市公司的限制性权利。如本承诺函出具后，本人发生任何
可能影响标的股权权属或妨碍将标的股权转让给上市公司的事
项，本人将立即通知上市公司及与本次重组相关的中介机构。
5、未经上市公司同意，本人不会将持有的南京彼奥股权之全部或
部分转让给除上市公司以外的任何第三方。
6、本人所持有的南京彼奥股权过户或权属转移不存在法律障碍。
7、如违反上述承诺或相关法律、法规而给上市公司造成损失的，
本人将依法承担相应责任，赔偿上市公司因此遭受的一切损失。
交易对方张传如、钟进科承诺：
任职承诺 自资产交割日起 10 年内，应当继续于目标公司任职并履行其应尽
的勤勉尽责义务，如任期届满前主动向目标公司提出离职（经上
市公司同意的情形除外），或因失职或营私舞弊或其他损害目标
承诺方 出具承诺名 承诺的主要内容
称
公司利益的行为给上市公司或目标公司造成了严重损失而被目标
公司依法解聘的，应该向上市公司承担违约责任。如果违反该项
承诺，则其通过本次交易取得的自愿锁定 36 个月的上市公司股
[2022-01-21](300397)天和防务:西安天和防务技术股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2022-011
西安天和防务技术股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。
2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
本次股东大会由 2022 年 1 月 4 日召开的西安天和防务技术股份有限公司（以下
简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议做出决议召集，公司董事会已于 2022 年
1 月 6 日在指定媒体发布了《西安天和防务技术股份有限公司关于召开 2022 年第一
次临时股东大会的通知》。
本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中，现场会议于 2022
年 1 月 21 日（星期五）15:00 在西安市高新区西部大道 158 号公司会议室召开。通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 1 月 21 日 9:15—9:25，
9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时
间为 2022 年 1 月 21 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 13 人，代表公司股份
154,304,018 股，占公司有表决权股份总数的 29.8093%。其中：出席现场会议的股东
及授权代表 5 人，代表股份 150,288,350 股，占公司有表决权股份总数的 29.0336%；
参加网络投票的股东 8 人，代表股份 4,015,668 股，占公司有表决权股份总数的0.7758%。
中小投资者（除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以及上市公司的
董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）共 10 人，代表公司股份 5,041,808 股，占公司有表决权股份总数的 0.9740%。其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份1,026,140 股，占公司有表决权股份总数的 0.1982%；通过网络投票的股东 8 人，代表股份 4,015,668 股，占公司有表决权股份总数的 0.7758%。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长贺增林先生主持，公司部分董事、监
事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《西安天和防务技术股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
二、议案审议表决情况
出席会议的股东及股东代理人通过现场记名投票和网络投票相结合的方式，形成决议如下：
1. 审议通过《关于对全资子公司增资的议案》
表决结果：同意 154,281,138 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9852％；反对 22,880 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0148％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者表决结果：同意 5,018,928 股，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份总数的 99.5462％；反对 22,880 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.4538％；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
此议案获出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过，议案获通过。
2. 审议通过《关于修订全资子公司<西安天和腾飞通讯产业园有限公司章程>的
议案》
表决结果：同意 154,273,038 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9799％；反对 30,980 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0201％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者表决结果：同意 5,010,828 股，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份总数的 99.3855％；反对 30,980 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.6145％；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
此议案获出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过，议案获通过。
3.审议通过《关于为控股子公司向银行贷款提供反担保的议案》
表决结果：同意 154,255,338 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9685％；反对 48,680 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0315％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,993,128 股，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份总数的 99.0345％；反对 48,680 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.9655％；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
此议案获出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过，议案获通过。
三、律师出具的法律意见
受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，北京市中伦（重庆）律师事务所吴林涛、黄倩律师以视频通讯方式见证本次股东大会并出具法律意见：公司2022年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会召集人资格、出席会议人员资格、本次股东大会的表决程序、表决结果均合法有效。
四、备查文件
1.《西安天和防务技术股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议》；
2.《北京市中伦（重庆）律师事务所关于西安天和防务技术股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十一日
[2022-01-21](300397)天和防务:2021年度业绩预告
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2022-012
西安天和防务技术股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（二）预计的业绩：√ 亏损 ?扭亏为盈 ?同向上升 ?同向下降
单位：万元
项 目 本报告期 上年同期
重组前 重组后
归属于上市公司股东 亏损：5,500 -6,900 盈利：10,290.09 盈利：20,026.49
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 亏损：8,500 -9,900 盈利：9,454.51 盈利：19,938.09
的净利润
注：2021 年 2月公司完成发行股份购买控股子公司深圳市华扬通信技术有限公司 40.00%股权和控股子公司南京彼奥电子科技有限公司49.016%股权重大资产重组事项，上年同期的重组后数据为模拟重组完成后测算所得。
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经注册会计师审计。公司已就业绩预告相关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
2021 年，工业和信息化部等十部门联合印发了《5G 应用“扬帆”行动计划
（2021-2023 年）》，为行业长远发展提供了政策指导，旨在打造 5G 融合应用、推动 5G 全面协同发展，驱动生产方式、生活方式和治理方式的升级，培育壮大经济社会发展新动能。报告期内，公司凭借基础材料和基础技术的优势，更深度
地参与大客户的新产品项目，不断拓展与客户业务合作的深度与广度，持续重视与全球大客户的良好合作，一方面保持了现有产品的市场份额，另一方面持续加大对基础材料和基础技术的研究与投入，挖掘与主要客户新项目的合作机会，确保技术领先性，保持产业链融合的竞争优势。公司紧紧围绕主业精耕细作，充分挖掘海外客户需求，积极推进境外业务的增长，海外客户营业收入同比增长了
60%左右。但由于报告期内，国内 5G 基站建设主要以 5G 700M、2.1GHz 5GSA
频段为主，使基站通道数减少较多，且 5G 基站建设以共享共建方式开展，致使国内主要客户对公司产品需求数量下降较多，对报告期公司业绩产生较大影响。
在军品方面，受军品合同签订较晚，产品生产尚未完成，尚未满足收入确认条件，对当期军品业绩造成了一定程度影响。
本报告期，公司预计非经常性损益影响归属于上市公司股东的净利润约为3,000 万元。
四、其他相关说明
（一）本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计 。
（二）本期业绩具体数据将在公司 2021 年年度报告中详细披露，敬请广大
投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十一日
[2022-01-19](300397)天和防务:关于2021年股票期权激励计划授予登记完成的公告
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2022-010
西安天和防务技术股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.期权简称：天和JLC1
2.期权代码：036482
3.股票期权行权价格：15.33 元/份
4.本次股票期权实际授予激励对象为127人，实际授予数量为1,500 万份
5.股票期权登记完成时间：2022 年1 月19日
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月19日完成了公司2021年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）股票期权的授予登记工作。现将有关事项说明如下：
一、2021年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1. 2021年11月12日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》《关于召开2021年第三次临时股东大会的议案》等议案，拟向135名激励对象授予1,500万份股票期权，行权价格为每份15.33元。公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
2. 2021年11月15日至2021年11月25日，公司对2021年股票期权激励计划授
予的激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何组织或个人提出的异议，并于2021年11月26日披露了《监事会关于
2021年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3. 2021年12月2日，公司召开的2021年第三次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。本激励计划获得2021年第三次临时股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，同日公司对外披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4. 2022年1月12日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，鉴于公司《2021年股票期权激励计划（草案）》中确定的1名激励对象因离职失去激励资格、7名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，公司取消拟向上述8名激励对象授予的股票期权共计30万份。前述调减的8名激励对象对应的拟授予股票期权份额由董事会在其他激励对象（不含董事、高级管理人员）中重新进行分配。本次调整后，公司激励对象人数由135名调整为127名，授予的股票期权总量1,500万份保持不变，并同意以2022年1月12日作为授予日。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。
二、股票期权实际授予的具体情况
1. 授予日：2022年1月12日
2. 授予数量：1,500 万份
3. 股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A 股普通股
4. 授予人数：127 人
5. 行权价格：15.33 元/份
6. 激励对象：本激励计划激励对象为公司公告本激励计划时在公司或其子
公司存在聘用或劳动关系的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他员工。具体分配如下：
序号 姓名 职务 获授的股票 占授予股票期 占本激励计划草案公
期权（万份） 权总量的比例 告时股本总额的比例
董事、高级管理人员
1 贺增林 董事长、总经理 307 20.47% 0.59%
2 张发群 董事、副总经理 30 2.00% 0.06%
3 陈 桦 副总经理、董事会秘书 20 1.33% 0.04%
4 彭 华 财务总监 20 1.33% 0.04%
5 段 永 副总经理 20 1.33% 0.04%
6 彭 博 副总经理 10 0.67% 0.02%
小 计 407 27.13% 0.79%
中层管理人员、核心技术（业务）骨干
以及董事会认为需要激励的其他员工 1,093 72.87% 2.11%
（121人）
合 计 1,500 100.00% 2.90%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公司总股本的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的20%。
（2）本计划激励对象不包括独立董事、监事。
（3）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
7. 行权安排
在本激励计划经股东大会通过后，股票期权自授予登记完成之日起满16个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予登记完成之日起满16个月后的未来36个月内按比例行权。
股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予登记完成之日起16个月后的首个交易日起至授予登记完 30%
成之日起28个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予登记完成之日起28个月后的首个交易日起至授予登记完 30%
成之日起40个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予登记完成之日起40个月后的首个交易日起至授予登记完 40%
成之日起52个月内的最后一个交易日当日止
8. 行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应
当由公司注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。对各考核年度以归属于母公司股东的净利润或其累计值指标 （A）进行考核，以达到各年度业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。根据上述指标每年的对应完成情况核算公司层面行权比例（X），各年度业绩考核目标安排如下表所示：
单位：亿元
年度净利润累计值
行权安排 考核年度 该考核年度使用的净利润累计值 （A）
目标值 触发值
（Am） （An）
第一个行权期 2022 2022 年净利润 3
第二个行权期 2023 2022-2023 年两年净利润累计值 6 Am *70%
第三个行权期 2024 2022-2024 年三年净利润累计值 10
考核指标 业绩完成度 公司层面行权比例
（X）
A≥Am X=100%
年度净利润累计值（A） Am＞A≥An
[2022-01-12](300397)天和防务:关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2022-008
西安天和防务技术股份有限公司
关于向2021年股票期权激励计划激励对象
授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股票期权授予日：2022年1月12日
股票期权授予数量：1500万份
股票期权行权价格：15.33元/股
西安天和防务技术股份有限公司《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）规定的股票期权授予条件已成就，根据西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”或“天和防务”）2021年第三次临时股东大会的授权，公司于2022年1月12日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，确定2022年1月12日为授予日，授予股票期权1500万份，行权价格为15.33元/股，现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司2021年股票期权激励计划简述
公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及摘要已经公司2021年第三次临时股东大会审议通过，激励计划主要内容如下：
1. 激励方式：激励计划拟授予激励对象的激励工具为股票期权；
2. 标的股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股；
3. 行权价格：15.33元/股；
4. 激励对象：本激励计划激励对象为公司公告本激励计划时在公司或其子公司存在聘用或劳动关系的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他员工。具体分配如下：
序号 姓名 职务 获授的股票期权 占授予股票期权 占本激励计划草案公
（万份） 总量的比例 告时股本总额的比例
董事、高级管理人员
1 贺增林 董事长、总经理 307 20.47% 0.59%
2 张发群 董事、副总经理 30 2.00% 0.06%
3 陈 桦 副总经理、董事会秘书 20 1.33% 0.04%
4 彭 华 财务总监 20 1.33% 0.04%
5 段 永 副总经理 20 1.33% 0.04%
6 彭 博 副总经理 10 0.67% 0.02%
小计 407 27.13% 0.79%
中层管理人员、核心技术（业务）骨干
以及董事会认为需要激励的其他员工 1,093 72.87% 2.11%
（121人）
合计 1,500 100.00% 2.90%
注：1.上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未 超过公司总股本的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不 超过公司股本总额的20%。
2.本计划激励对象不包括独立董事、监事。
3.上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
鉴于激励计划中确定的1名激励对象因离职失去激励资格、7名激励对象因 个人原因自愿放弃参与本次激励计划，公司取消拟向该8名激励对象授予的股票 期权共计30万份，前述调减的8名激励对象对应的拟授予股票期权份额由董事会 在其他激励对象（不含董事、高级管理人员）中重新进行分配。根据公司2021 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对公司2021年股票期权激励计划激 励对象名单进行了调整。本次调整后，公司激励对象人数由135名调整为127 名，授予的股票期权总量1500万份保持不变。
5. 激励计划的有效期和行权安排情况：
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部
行权或注销之日止，最长不超过52个月。
（2）本激励计划的行权安排
在本激励计划经股东大会通过后，股票期权自授予登记完成之日起满16个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予登记完成之日起满16个月后的未来36个月内按比例行权。
股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予登记完成之日起16个月后的首个交易日起至授予登记完 30%
成之日起28个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予登记完成之日起28个月后的首个交易日起至授予登记完 30%
成之日起40个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予登记完成之日起40个月后的首个交易日起至授予登记完 40%
成之日起52个月内的最后一个交易日当日止
6. 股票期权行权条件
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。对各考核年度以归属于母公司股东的净利润或其累计值指标 (A) 进行考核，以达到各年度业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。根据上述指标每年的对应完成情况核算公司层面行权比例（X），各年度业绩考核目
标安排如下表所示：
单位：亿元
年度净利润累计值
行权安排 考核年度 该考核年度使用的净利润累计值 （A）
目标值 触发值
（Am） （An）
第一个行权期 2022 2022 年净利润 3
第二个行权期 2023 2022-2023 年两年净利润累计值 6 Am *70%
第三个行权期 2024 2022-2024 年三年净利润累计值 10
考核指标 业绩完成度 公司层面行权比例
（X）
A≥Am X=100%
年度净利润累计值（A） Am＞A≥An X=A/Am*100%
A＜An X=0
注：1.以上“净利润”以公司各会计年度审计报告所载数据为准，净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并以剔除考核期内公司所有存续的股权激励计划和员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响的数值作为计算依据。
2.X=A/Am*100% 中，X取值四舍五入至十分位。
公司层面行权比例计算方法：
①若公司未达到上述业绩考核指标的触发值，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部由公司注销；
②若公司达到上述业绩考核指标的触发值，公司层面的行权比例即为业绩完成年度所对应的行权比例X ，未能行权的部分由公司注销。
（2）个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核参照公司制定的考核办法，激励对象的绩效考核结果划分为卓越、优秀、良好、一般、待改进五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面行权比例确定激励对象的实际行权的期权数量：
考核结果 卓越 优秀 良好 一般 待改进
个人层面行权比例（R） 100% 50% 0%
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际行权额度=个人当年计划行权
额度×公司层面行权比例×个人层面行权比例。
激励对象按照绩效考核结果对应的个人当年实际行权额度来行权，未能行权部分由公司注销。
（二）已履行的相关审批程序
1. 2021年11月12日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》《关于召开2021年第三次临时股东大会的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
2. 2021年11月15日至2021年11月25日，公司对2021年股票期权激励计划授予的激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何组织或个人提出的异议，并于2021年11月26日披露了《监事会关于2021年股票期权激励计划对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3. 2021年12月2日，公司召开的2021年第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021
★★机构调研
调研时间:2022年02月22日
调研公司:太平洋证券股份有限公司,浙商基金管理有限公司,南京证券股份有限公司,国金基金管理有限公司,亥鼎云天私募基金管理有限公司,亥鼎云天私募基金管理有限公司,杭州金贝机械厂,上海扁舟股权投资基金
接待人:公司董事长、总经理:贺增林,公司副总经理、董事会秘书:陈桦,公司财务总监:彭华,公司军工业务负责人:张小虎,应用技术研究院院长:刘博
调研内容:向来访人员介绍了公司基本情况,就公司在军工装备、通信电子、新一代综合电子信息(天融工程)业务领域的产品和市场情况等进行了沟通与交流,具体内容如下:问1、公司军品业务的具体情况,在手订单,以及未来发展方向?答:公司自成立以来,在军品业务方向一直致力于低截获连续波雷达技术及便携式防空导弹指挥系统的研究开发,经过十几年的积累,在连续波雷达探测技术、便携式导弹作战指挥系统设计技术等领域均取得了重大突破,逐渐形成并掌握了相关的核心技术。基于这些技术研制的连续波目标指示雷达已形成系列化产品,已通过军方定型并批量装备部队,并出口多个国家,受到国内外用户的好评。近年公司军品订单相对稳定,公司2021年已披露的军品订单,目前正在执行中。公司将紧紧围绕国家“十四五”产业政策布局,紧贴“战略性前沿性颠覆性技术发展”规划,着力在“加速武器装备升级换代和智能化武器装备发展”上深耕用力,持续加大军工装备的研发投入,拓展新一代综合近防、智能边海防、数字军营、军品配套等业务领域,研制新的拳头产品,努力提升在相应军品细分领域的核心竞争能力。问2、公司在军品与民品上的融合创新方面有哪些?答:公司以军民两用并举发展为理念,践行国家战略,坚持以军事应用需求为牵引,推动技术创新与新技术应用,配合国家的政策与市场环境,保持存量业务的稳定增长,积极促进创新产品与业务进展。公司在军民两用融合创新方面围绕基于5G物联技术形成了以“天融工程”为主要布局的大数据服务系统,“天融工程”是将通信铁塔、智慧路灯、高层建筑、海岛、渔船等基础设施,“武装”成互联互通、军民两用的“智能哨兵系统”,形成覆盖低空、地面、水下和电磁空间的栅格化物理空间智能感知网络,为国土范围内的行业智能化应用、智慧城市、数字乡村、应急救援、国防动员、战场环境感知等提供军民结合、平战一体的实时大数据服务。问3、民品的竞争相对比较激烈,公司未来如何确保持续的竞争力?答:民品方面,公司的通信电子业务经过对产业链上下游的整合,在旋磁铁氧体磁性材料等移动通信有源及无源器件方面,构建了产业体系,已逐步实现了从材料到后端器件及应用的重点突破,进入全球六大通信设备制造商的合格供应商名录,成为主要供应商,形成了良好的市场能力和市场基础。在保持持续竞争力上,一方面,公司通过军民两用战略,提高民品竞争力,在民品发展上利用军品的科研机制提高民品竞争力;另一方面受益于“国产替代化”、“自主可控”等政策导向,公司在5G射频方向持续发力,包括射频芯片、高分子材料等都在一直研发和布局,部分产品已中试生产,有望为公司增加新的利润增长点;还有公司的“天融工程”,一直在积极布局,如果能形成成熟的商业模式和一定规模,也有可能成为公司新的增长点。问4、公司子公司成都通量的业务布局以及竞争策略?答:公司子公司成都通量专注射频小芯片的设计开发,主要产品是各类小信号放大器、开关等有源芯片产品的设计工作,产品主要用于无线通信领域。子公司成都通量采取差异化竞争策略。问5、公司未来发展方向?答:公司目前已形成了“军工装备”“通信电子”“新一代综合电子信息(天融工程)”三大业务体系,军工装备、5G射频、物联感知、行业大数据、数字海洋五大业务板块。每个业务都是公司经营的核心业务,未来公司都会按照业务规划分阶段分层次积极推进。在军品方面,在继续巩固传统业务的存量市场的同时积极开拓新业务新市场,未来公司会根据整体战略布局,围绕5G技术系统延伸产业链,从低空防空、侦察指挥、边海防信息化建设等领域实现信息化、数字化作战,促进关键技术与核心竞争力的提升,围绕自主研发及国产化替代,强化军工配套中新技术的应用,形成关键技术领域的特殊地位。在民品方面,公司将围绕射频产品线,紧跟行业政策,扩充产品产能,继续完善技术研发体系,加强市场论证,及时掌握客户需求,充分发挥公司及下属子公司协同效应,提高公司核心竞争力。接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交流与沟通,严格按照有关制度规定,没有出现未公开重大信息泄露等情况,同时已按深交所要求签署调研《承诺书》。
(一)龙虎榜
【交易日期】2022-02-24 日价格涨幅达到10%
涨幅:20.00 成交量:7653.14万股 成交金额:115784.59万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜国泰君安证券股份有限公司上海分公司 ｜4755.00 ｜-- ｜
｜国泰君安证券股份有限公司深圳登良路证券｜4295.84 ｜1.53 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜东亚前海证券有限责任公司北京分公司 ｜3456.93 ｜-- ｜
｜东莞证券股份有限公司北京分公司 ｜2914.27 ｜74.91 ｜
｜国金证券股份有限公司厦门湖滨南路证券营｜1767.26 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中国中金财富证券有限公司南京中央路证券｜6.15 ｜10245.25 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜浙商证券股份有限公司深圳分公司 ｜-- ｜3412.92 ｜
｜兴业证券股份有限公司厦门湖里大道证券营｜86.03 ｜2367.77 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜海通证券股份有限公司上海浦东南路证券营｜136.20 ｜1293.33 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司南京分公司 ｜23.74 ｜742.34 ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2017-03-23｜24.67 ｜45.00 ｜1110.15 ｜九州证券股份有｜申万宏源证券有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司辽宁分公｜限公司靖江人民｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜司 ｜中路证券营业部｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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