002965祥鑫科技最新消息公告-002965最新公司消息
≈≈祥鑫科技002965≈≈(更新:22.02.26)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月22日
2)预计2021年年度净利润7000万元至8000万元,下降幅度为56.68%至50.5%
(公告日期：2022-01-26)
3)01月26日(002965)祥鑫科技:2021年度业绩预告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本15070万股为基数,每10股派3.23元 ;股权登记日:20
21-05-17;除权除息日:2021-05-18;红利发放日:2021-05-18;
机构调研:1)2022年02月24日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:5538.82万 同比增:-53.64% 营业收入:15.68亿 同比增:21.19%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3675│ 0.3223│ 0.2077│ 1.0723│ 0.7927
每股净资产 │ 11.5696│ 11.5243│ 11.7328│ 11.5251│ 11.2485
每股资本公积金 │ 5.2542│ 5.2543│ 5.2543│ 5.2543│ 5.2543
每股未分配利润 │ 4.7456│ 4.7004│ 4.9088│ 4.7011│ 4.4462
加权净资产收益率│ 2.9800│ 2.6500│ 1.6600│ 9.6700│ 7.1000
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3609│ 0.3165│ 0.2039│ 1.0530│ 0.7784
每股净资产 │ 12.2434│ 12.1990│ 12.4034│ 12.1995│ 11.0454
每股资本公积金 │ 5.1594│ 5.1594│ 5.1594│ 5.1594│ 5.1594
每股未分配利润 │ 4.6599│ 4.6155│ 4.8201│ 4.6162│ 4.3659
摊薄净资产收益率│ 2.9477│ 2.5944│ 1.6439│ 8.6313│ 7.0473
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A 股简称:祥鑫科技 代码:002965 │总股本(万):15347.16 │法人:陈荣
上市日期:2019-10-25 发行价:19.89│A 股 (万):7494.65 │总经理:谢祥娃
主承销商:国信证券股份有限公司 │限售流通A股(万):7852.51│行业:金属制品业
电话:86-769-89953999-8888 董秘:陈振海│主营范围:精密冲压模具和金属结构件研发、
│生产和销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.3675│ 0.3223│ 0.2077
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2020年 │ 1.0723│ 0.7927│ 0.5175│ 0.2656
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2019年 │ 1.2678│ 1.0359│ 0.7323│ 0.3268
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2018年 │ 1.2464│ --│ 0.6500│ --
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2017年 │ 1.2300│ --│ --│ --
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[2022-01-26](002965)祥鑫科技:2021年度业绩预告
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2022-009
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间
2021 年 01 月 01 日—2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
预计的经营业绩：□扭亏为盈 □同向上升 √同向下降
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：7,000 万元—8,000 万元 盈利：16,160.09 万
股东的净利润 比上年同期下降：50.50%—56.68% 元
扣除非经常性损 盈利：4,000 万元—5,000 万元
盈利：14,069.84 万元
益后的净利润 比上年同期下降：64.46%—71.57%
基本每股收益 盈利：0.4561 元/股—0.5213 元/股 盈利：1.0723 元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所
审计。公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司
与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，公司经营所需的钢、铁、铝等大宗商品价格大幅度上涨，致使公司产品利润下降。
2、报告期内，受芯片短缺影响，公司客户需求降低，致使公司新增生产基地不能如期全部释放产能，相应的固定资产折旧与摊销较去年同期增加。
3、报告期内，公司计提可转换公司债券利息 3,005.58 万元。
4、报告期内，公司摊销 2021 年限制性股票激励计划的股份支付费用 489.74
万元。
四、其他相关说明
本次业绩预告为公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司在2021 年度报告中披露的数据为准。
敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
特此公告。
祥鑫科技股份有限公司董事会
2022 年 01 月 25 日
[2022-01-25](002965)祥鑫科技:关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2022-008
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、调整前“祥鑫转债”转股价格：36.52 元/股；
2、调整后“祥鑫转债”转股价格：26.38 元/股；
3、转股价格调整生效日期：2022 年 01 月 25 日。
一、本次向下修正转股价格的依据及原因
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】2620 号”核准，祥鑫科技
股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 01 日公开发行了 6,470,054
张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 64,700.54 万元，债券期限为 6
年。经深圳证券交易所“深证上【2020】1258 号”文同意，公司公开发行的
64,700.54 万元可转换公司债券于 2020 年 12 月 24 日在深圳证券交易所挂牌交
易，债券简称“祥鑫转债”，债券代码“128139”。
根据《祥鑫科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下
简称“《募集说明书》”）的转股价格向下修正条款：在本次发行的可转换公司债
券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日中有 15 个交易日的收盘价低于
当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司
股东大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方
可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。
修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易
均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
截至目前，公司 A 股股价已经出现任意 30 个交易日中有 15 个交易日的收盘
价低于当期转股价格的 80%（即 29.22 元/股）的情形，已经满足《募集说明书》中约定的转股价格向下修正的条件。
二、本次向下修正转股价格的审议程序
为充分保护债券持有人的利益，优化公司的资本结构，支持公司的长期发展，
公司于 2022 年 01 月 07 日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并提请公司股东大会审议。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如审议该议案的股东大会召开时，上述任一指标高于调整前“祥鑫转债”的转股价格（36.52 元/股），则“祥鑫转债”转股价格无需调整。同时，提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正可转换公司债券转股价格相关事宜。
公司于 2022 年 01 月 24 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，持有“祥鑫
转债”的股东回避了表决，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正“祥鑫转债”转股价格相关事宜。
三、本次向下修正后的转股价格
本次股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价为人民币
25.33 元/股，本次股东大会召开日前一个交易日公司 A 股股票交易均价为人民币 24.08 元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为人民币 12.42 元，股票面值为人民币 1 元。因此，本次修正后的“祥鑫转债”转股价格应不低于人民币25.33 元/股。
综合考虑公司未来发展前景及股票价格走势等因素，公司董事会确定“祥鑫转债”的转股价格向下修正为人民币 26.38 元/股，本次转股价格调整实施日期
为 2022 年 01 月 25 日。
四、备查文件
1、祥鑫科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议。
特此公告。
祥鑫科技股份有限公司董事会
2022 年 01 月 24 日
[2022-01-25](002965)祥鑫科技:2022年第一次临时股东大会决议公告
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2022-007
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开的情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开时间：2022 年 01 月 24 日 14:30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年
01 月 24 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统投票的具体时间为 2022 年 01 月 24 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时
间。
2、召开地点：广东省东莞市长安镇建安路 893 号办公楼三楼会议室。
3、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、召集人：公司董事会。
5、主持人：董事长陈荣先生。
6、本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、会议出席情况
1、会议总体出席情况
出席本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人（以下统称“股东”）共有 11 人，所持有表决权股份 86,274,770 股，占公司股权登记日有表决权股份总数的
56.2155％。
2、现场出席会议情况
出席本次股东大会现场会议的股东 4 人，代表股份 79,457,470 股，占公司股权登记
日有表决权股份总数的 51.7734％。
3、通过网络投票出席会议情况
本次股东大会通过网络投票的股东 7 人，代表股份 6,817,300 股，占公司股权登记日
有表决权股份总数的 4.4421％。
4、中小股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 8 人，代表股份 10,524,687 股，占上市公司总股份的
6.8577％，其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 3,707,387 股，占上市公司总股份
的 2.4157％；通过网络投票的股东 7 人，代表股份 6,817,300 股，占上市公司总股份的
4.4421％。
5、其他人员出席会议情况
公司部分董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决，审议通过了如下议案：
1、审议通过《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》
表决结果：同意 79,494,670 股，占出席会议有表决权股份总数的 92.1413％；反对
6,780,100 股，占出席会议有表决权股份总数的 7.8587％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 3,744,587 股，占出席会议中小股东所持股份的 35.5791％；
反对 6,780,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 64.4209％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
审议本议案时持有“祥鑫转债”的股东已经回避了表决。本议案为特别决议事项，已获得出席本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上同意，该项议案表决通过。
四、律师出具的法律意见
律师认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、备查文件
1、祥鑫科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
2、北京市环球(深圳)律师事务所关于祥鑫科技股份有限公司 2022 年第一次临时股
东大会之法律意见书。
特此公告。
祥鑫科技股份有限公司董事会
2022 年 01 月 24 日
[2022-01-08](002965)祥鑫科技:关于2022年度日常关联交易预计的公告
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2022-004
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
关于 2022 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 01 月 07 日召开第三届董事
会第二十四次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》，独立董事对本次关联交易预计事项发表了一致同意的事前认可和独立意见。根据公司日常经营的需要，公司拟向关联方东莞捷邦精密金属制品有限公司（以下简称“捷邦精密”）采购、销售模具和金属结构件等，预计 2022 年发生的日常关联交易总金额不超过人民币 4,000 万元。公司 2021 年同类交易实际发生的总金额为人民币 161.51 万元，未超过 2021 年度预计的日常关联交易总额。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，本次 2022 年度日常关联交易预计事项属于公司董事会的审批权限，无需提交股东大会审议。本次关联交易为日常关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组行为。
（二）预计 2022 年日常关联交易类别和金额
单位：万元（人民币）
2022 年初 2021 年发
关联交易 关联交易 关联交易 2022 年预计
关联人 至公告之日 生金额（未
类别 内容 定价原则 关联交易金额
已发生金额 经审计）
向关联方 东莞捷邦精密金属 模具和五
市场价格 2,000 0 34.94
销售产品 制品有限公司 金件等
向关联方 东莞捷邦精密金属 模具和五
市场价格 2,000 0 126.57
采购产品 制品有限公司 金件等
注：以上财务数据未经审计，为不含税金额。
（三）2021 年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元（人民币）
实际发生 实际发生
关联交易 关联交易 实际发生 额占同类 额与预计 披露日期
关联人 预计金额
类别 内容 金额 业务比例 金额差异 及索引
（%） （%）
2021.02.08 巨潮资
向关联方 东莞捷邦精密金属 销售设备 讯网《关于 2021 年
34.94 2,000 0.14 -98.25
销售产品 制品有限公司 和五金件 度日常关联交易预
计的公告》
2021.02.08 巨潮资
向关联方 东莞捷邦精密金属 采购模具 讯网《关于 2021 年
126.57 2,000 0.32 -93.67
采购产品 制品有限公司 和五金件 度日常关联交易预
计的公告》
公司与上述关联人的交易是公司日常经营活动所需，交易金额占公司
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与 总体业务量比重较小。公司预计的日常关联交易额度是公司与关联方
预计存在较大差异的说明 可能签署的合同上限金额，实际发生额是根据双方业务发展、实际需
求及具体执行进度确定，导致实际发生额与预计金额存在一定差异。
公司对 2021 年度日常关联交易实际发生情况与预计存在差异的原因
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况 说明属实，发生的日常关联交易符合公司的实际经营需求，交易价格
与预计存在较大差异的说明 根据市场交易价格确定，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及
中小股东利益的情形。
注：以上财务数据未经审计，为不含税金额；最终情况及全年实际发生金额经会计师事务
所审计后将在公司 2021 年年度报告中披露。
二、关联人介绍和关联关系
（一）基本情况
关 联 方 ： 东 莞 捷 邦 精 密 金 属 制 品 有 限 公 司 ； 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91441900MA552TH5XK；法定代表人：冯明珍；成立时间：2020 年 07 月 30 日；注册
资本：人民币 3000 万元；注册地址：广东省东莞市长安镇建安路 770 号 7 号楼；企业
类型：其他有限责任公司；经营范围：研发、产销：电子产品及其配件、自动化设备、金属产品及其配件、五金制品；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）。
捷邦精密 2021 年 09 月 30 日的资产总额为 3,153.66 万元、净资产为 1,886.75 万元；
2021 年 1-9 月营业收入为 472.84 万元。
（二）与上市公司的关联关系
公司持有捷邦精密 49%的股权，捷邦精密构成公司的关联方，但公司董事、监事、
高级管理人员未在捷邦精密任职。
（三）履约能力分析
捷邦精密是依法存续、正常经营的独立法人主体，其财务状况、信用状况良好，具有较好的履约能力；经查询，该关联方不属于失信被执行人。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
根据公司日常经营的需要，公司拟向关联方捷邦精密采购、销售模具和金属结构件等，交易价格遵循公平合理的市场定价原则，交易双方根据平等互利原则，每次交易以交易时点销售方统一对外报价或采购方统一对外询价的市场价格为基础，双方协商确定交易价格；交易价款根据约定的价格和实际交易数量计算，付款安排和结算方式参照行业公认标准或合同约定执行。
公司将遵循公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则与关联方进行交易。
（二）关联交易协议签署情况
就本次关联交易预计事项，公司将根据实际情况在上述预计交易金额范围内与关联方捷邦精密签订相关的协议，具体交易事宜将根据双方未来签署的采购合同、订单或其他文件执行。
四、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易属公司日常关联交易，交易价格遵循公平合理的市场定价原则，系基于公司业务发展需要而开展的正常业务往来，有利于公司的持续、健康发展，不存在损害公司及股东利益的情形，公司主营业务不会因上述关联交易行为而对关联方形成任何依赖，不会对公司持续经营和独立性产生重大不利影响。
五、独立董事事前认可和独立意见
（一）独立董事事前认可意见
经认真审阅了公司董事会提供的公司 2022 年度日常关联交易预计事项的相关材料，
我们认为本次预计与关联人发生的日常关联交易均为公司生产经营活动所需，遵循了公平、公开、公正的原则，不存在损害公司及公司股东的情形，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定。因此，我们同意将该议案提交公司第三届董事会第二十四次会议审议。
（二）独立董事意见
公司本次关联交易预计履行了必要的审批程序，董事会的召集、召开、审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》等有关规定，交易价格依据市场价格确定，公平合理、定价公允，不存在股东及其关联方利用关联交易损害公司利益、特别是中小股东利益的情形。因此，全体独立董事一致同意本次日常关联交易预计事项。
六、监事会意见
公司监事会对上述 2022 年日常关联交易额度预计的相关资料及决策程序进行了审
核，认为：本次 2022 年度日常关联交易额度预计的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程等有关规定，依据市场公允价格确定交易价格，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意本次 2022 年度日常
关联交易额度预计事项。
七、保荐机构核查意见
保荐机构认为：上述关联交易事项已经公司董事会及监事会
[2022-01-08](002965)祥鑫科技:关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2022-005
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
祥鑫科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 01 月 07 日召开了第
三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司
债券转股价格的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关内容公告
如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】2620 号”核准，公司于 2020
年 12 月 01 日公开发行了 6,470,054 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行
总额 64,700.54 万元，债券期限为 6 年。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所“深证上【2020】1258 号”文同意，公司公开发行的
64,700.54 万元可转换公司债券于 2020 年 12 月 24 日在深圳证券交易所挂牌交
易，债券简称“祥鑫转债”，债券代码“128139”。
二、转股价格历次调整情况
1、根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司实施 2020 年年度权益分派方
案，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.23 元（含税），除权除息日为 2021 年 5
月 18 日。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“祥鑫转债”的转股价
格自 2021 年 5 月 18 日起由原来的 37.28 元/股调整为 36.96 元/股，调整后的转
股价格自 2021 年 5 月 18 日起生效。
2、公司实施 2021 年限制性股票激励计划，向 64 名激励对象首次授予 277
万限制性股票，授予价格为 12.86 元/股，授予日为 2021 年 11 月 12 日，上市日
为 2021 年 11 月 30 日。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“祥鑫转
债”（债券代码：128139）的转股价格于 2021 年 11 月 30 日起由原来的 36.96
元/股调整为 36.52 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 11 月 30 日起生效。
三、本次向下修正转股价格的情况
（一）转股价格向下修正条款
根据《祥鑫科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的转股价格向下修正条款：
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易
日中有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）转股价格向下修正具体内容
截至目前，公司 A 股股价已经出现任意 30 个交易日中有 15 个交易日的收盘
价低于当期转股价格的 80%（即 29.22 元/股）的情形，已经满足《募集说明书》中约定的转股价格向下修正的条件。
为了充分保护债券持有人的利益，优化公司的资本结构，支持公司的长期发
展，公司于 2022 年 01 月 07 日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并提请公司股东大会审议。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得
低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如审议该议案的股东大会召开时，上述任一指标高于调整前“祥鑫转债”的转股价格（36.52 元/股），则“祥鑫转债”转股价格无需调整。
同时，提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正可转换公司债券转股价格相关事宜。
四、独立董事意见
经审核，公司独立董事认为：公司本次向下修正可转换公司债券转股价格符合《公司法》、《证券法》、《可转换公司债券管理办法》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本事项，经董事会审议通过后提请股东大会审议。
五、备查文件
1、祥鑫科技股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
祥鑫科技股份有限公司董事会
2022 年 01 月 07 日
[2022-01-08](002965)祥鑫科技:第三届监事会第二十三次会议决议公告
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2022-003
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
第三届监事会第二十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十三次会议于 2022
年 01 月 07 日 15:00 在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议通知已于 2022 年 01 月
04 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3名，由监事会主席阳斌先生主持，董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议并表决，形成了如下决议：
（一）审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
公司监事会对 2022 年日常关联交易额度预计的相关资料及决策程序进行了审核，
认为：本次 2022 年度日常关联交易额度预计的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程等有关规定，依据市场公允价格确定交易价格，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意本次 2022 年度日常关联交易额度预计事项。
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2022 年度日常关联
交易预计的公告》（公告编号：2022-004）。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，该项议案获得通过。
三、备查文件
1、祥鑫科技股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议。
特此公告。
祥鑫科技股份有限公司监事会
2022 年 01 月 07 日
[2022-01-08](002965)祥鑫科技:第三届董事会第二十四次会议决议公告
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2022-002
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
第三届董事会第二十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十四次会议于 2022
年 01 月 07 日 15:00 在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议通知已于 2022 年 01 月
04 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席会议董事 5 名，实际出席会议董事5 名，由董事长陈荣先生主持，公司监事和有关高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议并表决，形成了如下决议：
（一）审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
独立董事发表了一致同意的事前认可和独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2022 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-004）。
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，该项议案获得通过。
（二）审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》
独 立 董 事 发 表 了 一 致 同 意 的 独 立 意 见 ， 具 体 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格公告》（公告编号：2022-005）。
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，该项议案获得通过。
（三）审议通过了《关于提请召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于提请召开 2022 年第
一次临时股东大会的公告》（公告编号：2022-006）。
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，该项议案获得通过。
三、备查文件
1、祥鑫科技股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
祥鑫科技股份有限公司董事会
2022 年 01 月 07 日
[2022-01-08](002965)祥鑫科技:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2022-006
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）有关规定，经祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十四次会议审议通过，决定
于 2022 年 01 月 24 日（星期一）召开 2022 年第一次临时股东大会，现将会议相关事项
通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
2、召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2022 年 01 月 24 日（星期一）14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年
01 月 24 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统投票的具体时间为 2022 年 01 月 24 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时
间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。公
司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网
络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2022 年 01 月 18 日（星期二）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。
（2）本公司董事、监事及相关高级管理人员。
（3）本公司聘请的见证律师及相关人员。
8、会议召开地点：东莞市长安镇建安路 893 号公司会议室。
二、会议审议事项
1、审议《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》
上述会议审议的议案已经 2022 年 01 月 07 日召开的公司第三届董事会第二十四次
会议审议通过，内容详见2022年01月08日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
特别强调事项：
1、上述议案属于股东大会特别决议事项,由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
3、根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的要求，上述议
案将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：代表以下所有提案 √
1.00 《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》 √
四、会议登记等事项
1、登记时间：2022 年 01 月 21 日（上午 9:00-11:30，下午 14:00-17:00），采用信
函或传真方式登记的须在 2022 年 01 月 21 日 17:00 之前送达或传真到公司。
2、登记方式：
（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。
（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。
（3）异地股东登记：异地股东可于登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须
在 2022 年 01 月 21 日 17:00 之前送达或传真至公司董事会办公室）。
（4）股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件三），以便登记确认。本次股东大会不接受电话登记。
3、登记地点：公司董事会办公室
地址：东莞市长安镇建安路 893 号
邮编：523870 （如通过信函方式登记，信封请注明“股东大会”字样）。
4、股东大会联系方式：
联 系 人：陈振海、廖世福
联系电话：0769-89953999-8888
传真号码：0769-89953999-8695
联系邮箱：ir@luckyharvest.cn；lha057@luckyharvest.cn
5、会议为期半天，与会人员交通、食宿费用自理。
6、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场，
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1、祥鑫科技股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议。
特此公告。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
附件三：参会股东登记表
祥鑫科技股份有限公司董事会
2022 年 01 月 07 日
附件一
祥鑫科技股份有限公司
参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：
一、网络投票的程序
1、投票代码：362965
2、投票简称：“祥鑫投票”
3、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022 年 01 月 24 日 9:15-9:25；9:30-11:30；13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 01 月 24 日上午 9:15，结束时间为 2022 年 01 月
24 日下午 15:00 期间的任何时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com. cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com. cn）
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二
祥鑫科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人出席祥鑫科技股份有限公司 2022 年第一次
临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人姓名（名称）： 委托人持有股数（股）：
委托人身份证号码（统一社会信用代码）：
受托人姓名： 受托人身份证号码：
委托人对本次股东大会议案的表决情况
提案 备注 表决意见
编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票 同意 反对 弃权
100 总议案：代表以下所有提案 √
1.00 《关于董事会提议向下修正可转换公司债券 √
转股价格的议案》
注：1、委托人为单位时需加盖单位公章并由法定代表人签署，委托人为自然人时由委托人签字。
2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。
委托人：
附件三
祥鑫科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表
个人股东姓名/法人股东名称
个人股东身份证号码/法人股东统一社会信用代码
股东账号 持股数量 (股)
出席会议人员姓名
[2022-01-05](002965)祥鑫科技:关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况暨股份变动公告
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2022-001
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况暨股份变动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
转股价格：36.52 元/股
转股时间：2021 年 06 月 07 日至 2026 年 11 月 30 日
可转债转股情况：自 2021年10月01日至2021年12月31日，累计有人民币21,500元祥鑫转债转为公司 A 股普通股，转股股数为 578 股，占祥鑫转债转股前公司已发行普通股股份总额的 0. 00038%；
未转股可转债情况：截至2021年12月31日，尚未转股的祥鑫转债余额为6,469,468 张，占祥鑫转债发行总量的比例为 99.9909%。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等有关规定，祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将公司 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】2620 号”核准，祥鑫科技股份有
限公司于 2020 年 12 月 01 日公开发行了 6,470,054 张可转换公司债券，每张面值 100
元，发行总额 64,700.54 万元，发行方式采用向发行人股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售、原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，对认购金额不足 64,700.54 万元的部分由主承销商包销。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所“深证上【2020】1258 号”文同意，公司本次公开发行的 64,700.54
万元可转换公司债券于 2020 年 12 月 24 日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“祥
鑫转债”，债券代码“128139”。
二、可转债转股及股份变动情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次可转债转股期自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021 年 06
月 07 日至 2026 年 11 月 30 日止。
（一）可转债转股价格调整情况
1、根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司实施 2020 年年度权益分派方案，向
全体股东每 10 股派发现金股利 3.23 元（含税），除权除息日为 2021 年 5 月 18 日。根
据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“祥鑫转债”的转股价格自 2021 年 5 月
18 日起由原来的 37.28 元/股调整为 36.96 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 18
日起生效。
2、公司实施 2021 年限制性股票激励计划，向 64 名激励对象首次授予 277 万股限
制性股票，授予价格为 12.86 元/股，授予日为 2021 年 11 月 12 日，上市日为 2021 年
11 月 30 日。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“祥鑫转债”（债券代码：
128139）的转股价格于 2021 年 11 月 30 日起由原来的 36.96 元/股调整为 36.52 元/股，
调整后的转股价格自 2021 年 11 月 30 日起生效。
（二）可转债转股股份变动情况
自2021年10月01日至2021年第四季度末，祥鑫转债因转股减少金额 21,500元，减少数量 215 张，转股数量为 578 股，占可转债债转股前公司已发行股份总额的0.00038%。截至 2021 年第四季度末，剩余可转债金额为 646,946,800 元，剩余可转债
余额为 6,469,468 张，占祥鑫转债发行总量的比例为 99.9909%。公司 2021 年第四季度
股份变动情况如下：
本次变动前 本次股份变 本次变动后
股份类别 动（+、-）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件 75,755,100 50.27 +2,770,000 78,525,100 51.17
股份/非流通股
高管锁定股 8,255,100 5.48 0 8,255,100 5.38
首发前限售股 67,500,000 44.79 0 67,500,000 43.98
股权激励限售股 0 0 +2,770,000 2,770,000 1.80
二、无限售条件 74,945,899 49.73 +578 74,946,477 48.83
流通股
三、总股本 150,700,999 100 +2,770,578 153,471,577 100
注：1、出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
2、公司于 2021 年 11 月 12 日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十二
次会议，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据《祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》和公司 2021 年第三次临时股东
大会授权，同意确定 2021 年 11 月 12 日为授予日，向 64 名激励对象首次授予 277 万股限制性股票。
本次授予限制性股票的上市日期为 2021 年 11 月 30 日。
三、其他事项
投资者如需了解其他相关内容，请查阅公司 2020 年 11 月 27 日刊登在巨潮资讯网
上的《祥鑫科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
咨询部门：公司董事会办公室
咨询电话：0769-89953999-8888
传真：0769-89953999-8695
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的祥鑫科技、祥鑫转债《发行人股本结构表》。
特此公告。
祥鑫科技股份有限公司董事会
2022 年 01 月 04 日
[2021-12-18](002965)祥鑫科技:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2021-124
债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债
祥鑫科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
祥鑫科技股份有限公司(以下简称“公司”或“祥鑫科技”)第三届董事会第二十
三次会议、第三届监事会第二十二次会议及 2021 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于使用自有资金及闲 置募集资金进行 现金管理的议案 》，同意公司及 全资子公司使 用额
度不超过 10 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自股东大会审议
通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。具体内容详
见公司于 2021 年 11 月 13 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关
于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-112）。
一、本次使用闲置募集资金购买理财产品主要情况
公司及全资子公司祥鑫科技(广州）有限公司（以下简称“广州祥鑫”）、常熟祥鑫
汽配有限公司（以下简称“常熟祥鑫”）、祥鑫（宁波）汽车部件有限公司（以下简称
“宁波祥鑫”）和祥鑫（东莞）新能源科技有限公司（以下简称“东莞祥鑫”）近期使
用闲置募集资金 74,000 万元购买理财产品，具体情况如下：
申 认购金 预期年
序 购 资金来 签约银行 产品名称 产品 额（万 起始日期 到期日期 化收益
号 主 源 类型 元） 率
体
祥 可转债 兴业银行 保本
1 鑫 闲置募 股份有限 定制 33 天结构性存 浮动 3,000 2021 年 12 2022年01 1.50%-
科 集资金 公司东莞 款 收益 月 02 日 月 04 日 3.33%
技 长安支行 型
广 首次公 上海浦东 保本
州 开发行 发展银行 利多多公司稳利 浮动 2021 年 12 2022年01 1.40%-
2 祥 闲置募 股份有限 21JG6538 期（1 个月 收益 500 月 01 日 月 04 日 3.10%
鑫 集资金 公司广州 网点专属 B 款） 型
分行
东 首次公 中国银行 中国银行挂钩型结 保本
3 莞 开发行 股份有限 构性存款 浮动 2,500 2021 年 12 2022年01 1.30%-
祥 闲置募 公司东莞 【CSDPY20210711】 收益 月 03 日 月 07 日 2.90%
鑫 集资金 麻涌支行 型
宁 可转债 招商银行 保本
4 波 闲置募 股份有限 NDG00683 点金看跌 浮动 2,000 2021 年 12 2022年02 1.35%-
祥 集资金 公司东莞 三层 63D 收益 月 06 日 月 07 日 3.20%
鑫 长安支行 型
祥 可转债 兴业银行 保本
5 鑫 闲置募 股份有限 定制 70 天结构性存 浮动 7,000 2021 年 12 2022年02 1.50%-
科 集资金 公司东莞 款 收益 月 02 日 月 10 日 3.28%
技 长安支行 型
广 首次公 中国银行 中国银行挂钩型结 保本
6 州 开发行 股份有限 构性存款 浮动 990 2021 年 12 2022年02 1.51%-
祥 闲置募 公司广州 【CSDVY202109796】 收益 月 03 日 月 10 日 4.62%
鑫 集资金 番禺支行 型
东 首次公 中国银行 中国银行挂钩型结 保本
7 莞 开发行 股份有限 构性存款 浮动 4,999 2021 年 12 2022年02 1.51%-
祥 闲置募 公司东莞 【CSDVY202109796】 收益 月 03 日 月 10 日 4.62%
鑫 集资金 麻涌支行 型
广 首次公 中国银行 中国银行挂钩型结 保本
8 州 开发行 股份有限 构性存款 浮动 1,010 2021 年 12 2022年02 1.50%-
祥 闲置募 公司广州 【CSDVY202109797】 收益 月 03 日 月 11 日 4.61%
鑫 集资金 番禺支行 型
东 首次公 中国银行 中国银行挂钩型结 保本
9 莞 开发行 股份有限 构性存款 浮动 5,001 2021 年 12 2022年02 1.50%-
祥 闲置募 公司东莞 【CSDVY202109797】 收益 月 03 日 月 11 日 4.61%
鑫 集资金 麻涌支行 型
常 首次公 兴业银行 保本
10 熟 开发行 股份有限 定制 60 天封闭式结 浮动 1,000 2021 年 12 2022年02 1.50%-
祥 闲置募 公司深圳 构性存款 收益 月 13 日 月 11 日 3.31%
鑫 集资金 分行 型
祥 可转债 建设银行 保本
11 鑫 闲置募 股份有限 单位三个月定期存 浮动 5,000 2021 年 12 2022年03 1.60%-
科 集资金 公司东莞 款 收益 月 01 日 月 01 日 -3.2%
技 长安支行 型
广 首次公 上海浦东 保本
州 开发行 发展银行 利多多公司稳利 浮动 2021 年 12 2022年03 1.40%-
12 祥 闲置募 股份有限 21JG6539 期（3 个月 收益 3,000 月 01 日 月 01 日 3.35%
鑫 集资金 公司广州 网点专属 B 款） 型
分行
13 宁 可转债 招商银行 NDG00682 点金看跌 保本 5,000 2021 年 12 2022年03 1.35%-
波 闲置募 股份有限 三层 90D 浮动 月 03 日 月 03 日 3.25%
祥 集资金 公司东莞 收益
鑫 长安支行 型
祥 可转债 东莞银行 保本
14 鑫 闲置募 股份有限 东莞银行单位结构 浮动 8,000 2021 年 12 2022年03 1.53%-
科 集资金 公司长安 性存款 20210817 收益 月 03 日 月 04 日 -3.38%
技 富兴支行 型
祥 可转债 中国银行 中国银行挂钩型结 保本
15 鑫 闲置募 股份有限 构性存款 浮动 3,999 2021 年 12 2022年03 1.51%-
科 集资金 公司东莞 【CSDVY202109798】 收益 月 03 日 月 07 日 4.82%
技 长安支行 型
广 首次公 中国银行 中国银行挂钩型结 保本
16 州 开发行 股份有限 构性存款 浮动 1,510 2021 年 12 2022年03 1.51%-
祥 闲置募 公司广州 【CSDVY202109798】 收益 月 03 日 月 07 日 4.82%
鑫 集资金 番禺支行 型
东 首次公 中国银行 中国银行挂钩型结 保本
17 莞 开发行 股份有限 构性存款 浮动 4,999 2021 年 12 2022年03 1.51%-
祥 闲置募 公司东莞 【CSDVY202109798】 收益 月 03 日 月 07 日 4.82%
鑫 集资金 麻涌支行 型
祥 可转债 中国银行 中国银行挂钩型结 保本
18 鑫 闲置募 股份有限 构性存款 浮动 4,001 2021 年 12 2022年03 1.50%-
科 集资金 公司东莞 【CSDVY202109799】 收益 月 03 日 月 08 日 4.81%
技 长安支行 型
广 首次公 中国银行 中国银行挂钩型结 保本
19 州 开发行 股份有限 构性存款 浮动 1,490 20
★★机构调研
调研时间:2022年02月24日
调研公司:国金证券股份有限公司,国金证券股份有限公司,国金证券股份有限公司,国金证券股份有限公司,融通基金管理有限公司,招商基金管理有限公司,兴业基金管理有限公司,诺安基金管理有限公司,诺安基金管理有限公司,工银瑞信基金管理有限公司,华商基金管理有限公司,山东高速集团有限公司,上海胤胜资产管理有限公司,华西证券股份有限公司,东方自营,深圳进门财经科技股份有限公司,广州红猫资产管理有限公司,杭州丰熙投资管理有限公司,珠江投资,壹玖投资
接待人:副总经理、董事会秘书:陈振海
调研内容:一、介绍公司基本情况公司专业从事精密冲压模具和金属结构件研发、生产和销售,坚持以精密冲压模具为本,不断提升模具的自动化和智能化水平,为汽车、动力电池、通信等行业客户提供整体解决方案,是国家高新技术企业、国家知识产权优势企业、模具出口重点单位,并建立了广东省汽车大型零部件模具工程技术研究中心和企业技术中心。公司在汽车轻量化成形方面(比如超高强度钢板和铝镁合金冷冲成型技术)拥有先进的模具开发技术,能够为新能源汽车行业客户提供轻量化的整体解决方案。二、提问环节Q1:公司和行业竞争对手相比,优势有什么?金属结构件细分领域众多,特别是汽车零部件,祥鑫科技主营业务包括了汽车模具、汽车车身结构件、动力电池箱体等产品。不同公司主营业务产品结构并不一致,运用的生产工艺和金属成型技术也不相同,公司的技术竞争优势有钢铝连接技术、自冲铆接(SPR)技术和热融自攻丝技术(FDS)技术、热成型及拼焊板技术。公司可以根据不同客户的需求,为客户提供从模具到结构件的整体解决方案。Q2:公司未来的战略规划是怎样的?公司未来将会积极拥抱新能源,重点发展新能源赛道,包括新能源汽车、动力电池以及储能产品,主动调整产品结构,提高新能源产品的占比,目标是公司未来五年的复合增速30%以上。Q3:2021年公司的利润率下滑,具体原因是什么?2021年公司经营所需的钢、铁、铝等大宗商品价格大幅度上涨,致使公司产品利润下降;受芯片短缺影响,公司客户需求降低,致使公司新增生产基地不能如期释放产能,相应的固定资产折旧与摊销较去年同期增加;公司计提可转换公司债券利息和摊销2021年限制性股票激励计划的股份支付费用。Q4:今年以来铝材单边上涨且钢材震荡上涨,这个会不会影响公司利润?公司会根据材料价格趋势提前锁价,并按季度和客户更新价格,内部通过提高生产效率和规模化生产降低成本,减少原材料价格波动对公司的影响。Q5:公司动力电池结构件的客户有哪些?后面有什么规划?公司2018年开始为宁德时代、孚能科技、欣旺达、国轩高科、亿纬锂能、塔菲尔、远景动力、力神电池等知名电池厂商供应动力电池结构件;2022年公司进入了威睿电动汽车技术(宁波)有限公司(隶属于吉利汽车)供应体系。在公司未来发展规划中,动力电池是主要发展赛道之一,也是业绩增速较快的业务之一,公司力争成为动力电池行业头部供应商。本次调研过程中,公司严格依照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定执行,未出现未公开重大信息泄露等情况。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-12-07 日价格跌幅偏离值达到-7%
跌幅偏离值:-9.28 成交量:481.56万股 成交金额:12719.67万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜237.50 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜204.42 ｜113.92 ｜
｜东莞证券股份有限公司东莞长安分公司 ｜185.07 ｜0.26 ｜
｜东莞证券股份有限公司东莞石龙分公司 ｜182.32 ｜3.00 ｜
｜中信证券股份有限公司深圳分公司 ｜164.68 ｜215.55 ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜长城证券股份有限公司四川分公司 ｜-- ｜991.34 ｜
｜华泰证券股份有限公司莱阳昌山路证券营业｜-- ｜817.91 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司北京雍和宫证券营业｜2.61 ｜580.66 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜中信证券股份有限公司南京云锦路证券营业｜-- ｜560.53 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜广发证券股份有限公司深圳福华一路证券营｜-- ｜352.80 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
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