002961瑞达期货最新消息公告-002961最新公司消息
≈≈瑞达期货002961≈≈(更新:22.02.15)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月31日
2)预计2021年年度净利润49300万元至52000万元,增长幅度为98.12%至108
.97% (公告日期：2022-01-12)
3)02月15日(002961)瑞达期货:关于完成工商变更登记及备案的公告(详见
后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本44501万股为基数,每10股派2.7元 ;股权登记日:202
1-04-29;除权除息日:2021-04-30;红利发放日:2021-04-30;
机构调研:1)2021年09月03日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:37022.78万 同比增:181.23% 营业收入:16.53亿 同比增:116.04%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.8300│ 0.5300│ 0.2000│ 0.5600│ 0.3000
每股净资产 │ 4.7692│ 4.4705│ 4.4065│ 4.2073│ 3.9518
每股资本公积金 │ 0.6010│ 0.5996│ 0.5996│ 0.5991│ 0.5991
每股未分配利润 │ 2.5291│ 2.2321│ 2.1655│ 1.9674│ 1.8160
加权净资产收益率│ 17.6300│ 11.5500│ 4.3500│ 13.6300│ 7.5000
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.8319│ 0.5347│ 0.1981│ 0.5592│ 0.2958
每股净资产 │ 5.0148│ 4.7161│ 4.6522│ 4.4529│ 4.1975
每股资本公积金 │ 0.6010│ 0.5996│ 0.5996│ 0.5991│ 0.5991
每股未分配利润 │ 2.5291│ 2.2320│ 2.1654│ 1.9673│ 1.8159
摊薄净资产收益率│ 16.5894│ 11.3371│ 4.2582│ 12.5572│ 7.0475
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A 股简称:瑞达期货 代码:002961 │总股本(万):44502.66 │法人:林志斌
上市日期:2019-09-05 发行价:5.57│A 股 (万):10870.54 │总经理:葛昶
主承销商:中信证券股份有限公司 │限售流通A股(万):33632.11│行业:资本市场服务
电话:0592-2681653 董秘:林娟 │主营范围:公司主营业务包括商品期货经纪、
│金融期货经纪、资产管理和期货投资咨询业
│务，通过全资子公司瑞达新控开展风险管理
│服务业务通过全资境外子公司瑞达国际开展
│境外期货业务。
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.8300│ 0.5300│ 0.2000
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2020年 │ 0.5600│ 0.3000│ 0.1600│ 0.0500
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2019年 │ 0.2900│ 0.2300│ 0.1700│ 0.1000
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2018年 │ 0.2900│ 0.2200│ --│ --
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2017年 │ 0.4000│ --│ --│ --
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[2022-02-15](002961)瑞达期货:关于完成工商变更登记及备案的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-008
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于完成工商变更登记及备案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 27 日、2022
年 1 月 13 日召开第三届董事会第三十七次会议、2022 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议
案》、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》、《关
于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司于 2021
年 12 月 29 日、2022 年 1 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露
的《第三届董事会第三十七次会议决议公告》（公告编号：2021-075）、《2022
年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-003）。
近日，公司在福建省市场监督管理局完成了上述董事人员、注册资本的工商
变更登记和修订后的《公司章程》备案手续，并取得了新换发的《营业执照》，
具体情况如下：
一、本次工商变更及备案事项
变更/备案事项 变更前 变更后
林志斌、葛昶、林鸿斌、郭晓利、 林志斌、葛昶、林鸿斌、郭晓利、陈
董事
陈守德、于学会、肖伟 守德、于学会、张岩、陈咏晖
注册资本 44,500 万元人民币 44,502.6565 万元人民币
公司章程 《公司章程》（2021 年 3 月） 《公司章程》（2021 年 12 月）
二、本次取得的《营业执照》基本信息
1、统一社会信用代码：91350000201934803B
2、名称：瑞达期货股份有限公司
3、类型：股份有限公司(上市)
4、法定代表人：林志斌
5、注册资本：肆亿肆仟伍佰零贰万陆仟伍佰陆拾伍圆整
6、成立日期：1993 年 3 月 24 日
7、营业期限：长期
8、住所：福建省厦门市思明区桃园路 18 号 26-29 层
9、经营范围：金融期货经纪；商品期货经纪；期货投资咨询；资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
三、备查文件
1、《营业执照（副本）》；
2、《第三届董事会第三十七次会议决议》；
3、《2022 年第一次临时股东大会决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 14 日
[2022-01-22](002961)瑞达期货:关于控股股东变更注册地址并完成工商变更登记的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-007
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于控股股东变更注册地址并完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月21日收到控股股东 厦门市佳诺实业有限责任公司（以下简称“厦门佳诺”）关于注册地址变更的通知， 具体变更情况如下：
一、本次变更事项
变更项目 原登记内容 变更后登记内容
住所 厦门市思明区桃园路 16 号 305 室 厦门市思明区桃园路18号1503A
上述变更事项已办理完成工商变更登记手续并取得了厦门市市场监督管理局 核发的《营业执照》。
二、变更后的营业执照信息
统一社会信用代码：913505027438182416
名 称：厦门市佳诺实业有限责任公司
类 型：有限责任公司(自然人投资或控股)
住 所：厦门市思明区桃园路18号1503A
法定代表人：林鸿斌
注册资本：20,000万元人民币
成立日期：2002年11月15日
营业期限：2002年11月15日至2042年11月14日
经营范围：其他未列明制造业（不含须经许可审批的项目）；软件开发；信息 技术咨询服务；对第一产业、第二产业、第三产业的投资（法律、法规另有规定除 外）；投资咨询（法律、法规另有规定除外）；贸易代理；经营各类商品和技术的 进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技 术除外；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；服装批发；其他互 联网服务（不含需经许可审批的项目）。
本次变更事项未涉及控股股东的股权变动，对公司经营活动不构成影响，公司控股股东及实际控制人未发生变化。
三、备查文件
厦门佳诺《营业执照》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022年1月21日
[2022-01-14](002961)瑞达期货:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-003
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、 本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、本次会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 12 月 29 日在巨潮
资讯网 http://www.cninfo.com.cn/上刊登了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
1、会议召开时间：
现场会议时间：2022 年 1 月 13 日（星期四）下午 15 点 30 分。
网络投票时间：2022 年 1 月 13 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的时间为 2022 年 1 月 13 日上午 9:15-9:25、9:30—11:30 和下午
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2022 年 1 月
13 日 09:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：厦门市思明区桃园路 18 号 27 楼瑞达期货股份有限
公司会议室
3、召开方式：本次股东大会采用现场和网络投票相结合的方式召开。
4、会议召集人：公司董事会
5、主持人：公司董事长林志斌先生
6、股权登记日：2022 年 1 月 7 日
7、会议的合法性：经公司第三届董事会第三十七次会议审议通过《关于召
开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
二、会议出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表共计 6 人，合计持有公司有表决权的股份总数 337,067,085 股，占公司有表决权股份总数的75.7409%。
2、现场会议出席情况
参加本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计 2 人，持有公司有表决权的股份数为 336,333,200 股，占公司有表决权股份总数的 75.5760%%。
3、网络投票情况
通过网络投票参加本次股东大会的股东共计 4 人，持有公司有表决权的股份数为 733,885 股，占公司有表决权股份总数的 0.1649%。
4、中小股东出席情况
通过现场和网络投票参加本次股东大会的中小股东共计 5 人，持有公司有表决权的股份数为 747,085 股，占公司有表决权股份总数的 0.1679%。
中小股东是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
公司部分董事、监事和拟任独立董事出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了会议。公司聘请上海锦天城（厦门）律师事务所律师对本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议表决情况
本次股东大会按照会议议程逐项审议了以下议案，并采用现场记名与网络投票相结合的方式进行了表决，本次股东大会对中小股东的表决情况进行单独统计：
（一）审议通过公司《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 337,062,885 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9988%；反对 4,200 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的
0.0012%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决结果为：同意 742,885 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.4378%；反对 4,200 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5622%；弃权 0 股。
（二）审议通过公司《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
本议案涉及关联交易，未有关联股东参与表决，有效表决权股份总数为337,067,085 股。
表决结果：同意 337,062,885 股，占参加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的 99.9988%；反对 4,200 股，占参加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的 0.0012%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决情况为：同意 742,885 股，占参加表决的非关联中小股东所持有效表决权股份总数的 99.4378%；反对 4,200 股，占参加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的 0.5622%；弃权 0 股。
（三）审议通过公司《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》
本议案采用累积投票制，出席本次会议所有股东所持股份总数共337,067,085 股。
3.01 选举林志斌先生为第四届董事会非独立董事
表决情况：林志斌先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：林志斌先生获得的有效表决权票数为 740,385票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：林志斌先生当选。
3.02 选举葛昶先生为第四届董事会非独立董事
表决情况：葛昶先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：葛昶先生获得的有效表决权票数为 740,385 票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：葛昶先生当选。
3.03 选举郭晓利先生为第四届董事会非独立董事
表决情况：郭晓利先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：郭晓利先生获得的有效表决权票数为 740,385票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：郭晓利先生当选。
3.04 选举林鸿斌先生为第四届董事会非独立董事
表决情况：林鸿斌先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：林鸿斌先生获得的有效表决权票数为 740,385票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：林鸿斌先生当选。
3.05 选举张岩先生为第四届董事会非独立董事
表决情况：张岩先生获得的有效表决权票数为 337,063,585 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9990%。
其中，中小股东表决情况：张岩先生获得的有效表决权票数为 743,585 票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.5315%。
表决结果：张岩先生当选。
（四）审议通过公司《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》
本议案采用累积投票制，出席本次会议所有股东所持股份总数共337,067,085 股。
4.01 选举陈守德先生为第四届董事会独立董事
表决情况：陈守德先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：陈守德先生获得的有效表决权票数为 740,385票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：陈守德先生当选。
4.02 选举于学会先生为第四届董事会独立董事
表决情况：于学会先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：于学会先生获得的有效表决权票数为 740,385票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：于学会先生当选。
4.03 选举陈咏晖先生为第四届董事会独立董事
表决情况：陈咏晖先生获得的有效表决权票数为 337,063,585 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9990%。
其中，中小股东表决情况：陈咏晖先生获得的有效表决权票数为 743,585票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.5315%。
表决结果：陈咏晖先生当选。
（五）审议通过公司《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》
本议案采用累积投票制，出席本次会议所有股东所持股份总数共337,067,085 股。
5.01 选举杨璐女士为第四届监事会非职工代表监事
表决情况：杨璐女士获得的有效表决权票数为 337,060,385 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。
其中，中小股东表决情况：杨璐女士获得的有效表决权票数为 740,385 票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1032%。
表决结果：杨璐女士当选。
5.02 选举江福源先生为第四届监事会非职工代表监事
表决情况：江福源先生获得的有效表决权票数为 337,063,585 票，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9990%。
其中，中小股东表决情况：江福源先生获得的有效表决权票数为 743,585票，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.5315%。
表决结果：江福源先生当选。
（六）审议通过公司《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》
表决结果：同意 336,335,700 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总
数的 99.7830%；反对 731,385 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 0.2170%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决结果为：同意 15,700 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 2.1015%；反对 731,385 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 97.8985%；弃权 0 股。
（七）审议通过公司《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
表决结果：同意 336,335,700 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.7830%；反对 731,385 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 0.2170%；弃权 0 股。
其中，中小股东表决结果为：同意 15,700 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 2.1015%；反对 731,385 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 97.8985%；弃权 0 股。
（八）审议通过公司《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
表决结果：同意 336,335,700 股，占
[2022-01-14](002961)瑞达期货:关于董事会、监事会换届完成暨选举董事长、副董事长、各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员等相关人员的公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-006
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于董事会、监事会换届完成暨选举董事长、副董事长、各专门委
员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员等相关人员的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 13 日召开 2022
年第一次临时股东大会，选举产生了公司第四届董事会非独立董事 5 名、独立董
事 3 名、第四届监事会非职工代表监事 2 名，与公司于 2021 年 12 月 27 日召开
的 2021 年第二次职工代表大会选举产生的 1 名职工代表监事，共同组成公司第四届董事会和第四届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。
经全体董事、监事一致同意，豁免董事会、监事会的提前通知期限，公司于同日召开了第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，选举产生了公司第四届董事会董事长、副董事长、第四届董事会各专门委员会委员及主任委员、第四届监事会主席；聘任了公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、首席风险官、内审部负责人及证券事务代表，现将具体情况公告如下：
一、第四届董事会成员情况
董事长：林志斌先生
副董事长：张岩先生
非独立董事：林志斌先生、葛昶先生、郭晓利先生、林鸿斌先生、张岩先生
独立董事：陈守德先生、于学会先生、陈咏晖先生
二、第四届监事会成员情况
监事会主席：杨璐女士
非职工代表监事：杨璐女士、江福源先生
职工代表监事：张东亮先生
三、第四届董事会各专门委员会委员情况
序号 委员会名称 主任委员（召集人） 委员
1 战略委员会 林志斌 葛昶、于学会
2 审计委员会 陈守德 林鸿斌、于学会
3 提名委员会 陈咏晖 陈守德、林鸿斌
4 薪酬与考核委员会 于学会 林志斌、陈咏晖
5 风险管理委员会 林志斌 葛昶、陈守德
四、第四届董事会聘任高级管理人员情况
总经理：葛昶先生
副总经理：黄伟光先生、林娟女士、黄哗先生、刘世鹏先生、徐志谋先生
财务总监：曾永红女士
董事会秘书：林娟女士
首席风险官：杨明东先生
五、内审部负责人
内审部负责人：费飏女士
六、证券事务代表
证券事务代表：甘雅娟女士
董事会、监事会成员任期为 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年；各专门委员会委员、高级管理人员及相关人员任期为第四届董事会第一次会议审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定的不得担任董事、监事、公司高级管理人员及董事会秘书的情形，不存在为“失信被执行人”的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。任职资格和聘任程序符合相关法律法规、规范性文件要求及《公司章程》的规定。独立董事就聘任董事长、副董事长及高级管理人员事项发表了同意的独立意见。
公司非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。独立董事的人数比例符合相关法规的要求，独立董事候
选人的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间未担任公司监事，公司监事会中职工代表监事的比例未低于三分之一，符合相关法律法规要求。
董事会专门委员会成员全部由董事组成，成员为单数，不少于三名，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中独立董事陈守德先生为会计专业人士并担任召集人。
林娟女士和甘雅娟女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定。
公司第三届董事会董事肖伟先生任期届满后不再担任独立董事职务，且不担任公司其他职务。肖伟先生在公司任职期间，未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司董事会对肖伟先生任职期间为公司的规范运作和健康发展所做的贡献表示衷心的感谢。
董事会秘书及证券事务代表的联系方式如下：
联系人：林娟、甘雅娟
电话：0592-2681653
传真：0592-2397059
电子邮箱：ruida@rdqh.com、gyj_rabbit@126.com
通讯地址：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货股份有限公司董事会办
公室
邮政编码：361000
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 13 日
[2022-01-14](002961)瑞达期货:第四届监事会第一次会议决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-005
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第四届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于 2022
年 1 月 13 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号公司 27 楼会
议室召开。经全体监事一致同意，豁免本次会议的提前通知时限。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，其中监事杨璐女士、江福源先生以通讯方式出席。本次会议由杨璐女士召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、会议表决情况
本次会议以书面投票表决方式，形成如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
公司第四届监事会非职工代表监事杨璐女士、江福源先生已经 2022 年 1 月 13
日召开的公司 2022 年第一次临时股东大会选举通过，与经公司职工代表大会选举产生的职工代表监事张东亮先生共同组成公司第四届监事会。
经全体监事审议和表决，选举杨璐女士担任公司第四届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第四届监事会届满之日止。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。表决通过。
三、备查文件
《第四届监事会第一次会议决议》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
监事会
2022年1月13日
附件
监事会主席简历
杨璐，女，1976 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2012 年 1 月毕业
于中央广播电视大学，本科学历，中级会计师职称。1996 年 8 月至 2003 年 9 月，
就职于四川全兴股份有限公司，担任会计；2003 年 9 月至 2012 年 11 月，就职于瑞
达期货经纪有限公司，历任会计、监事；2012 年 11 月至今，任公司监事会主席。
杨璐女士与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
截至本公告披露之日止，杨璐女士未直接持有公司股份，通过泉州运筹投资有限公司间接持有公司股份 98,700 股，占公司总股本 0.02%。杨璐女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
[2022-01-14](002961)瑞达期货:第四届董事会第一次会议决议公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-004
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
第四届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于 2022
年 1 月 13 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号公司 27 楼
会议室召开。经全体董事一致同意，豁免本次会议的提前通知时限。本次会议应参会董事 8 人，实际参会董事 8 人，其中董事陈守德、于学会先生、张岩先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》
经全体董事审议和表决，选举林志斌先生担任公司第四届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（林志斌先生简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（二）审议通过《关于选举公司第四届董事会副董事长的议案》
经全体董事审议和表决，选举张岩先生担任公司第四届董事会副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（张岩先生简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（三）审议通过《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》
为完善公司法人治理结构，促进公司董事会科学、高效决策，根据《上市公司治理准则》及《公司章程》等的有关规定，公司第四届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、风险管理委员会。具体选举及组成情况如下：
1、选举战略委员会委员及主任委员；
经过充分讨论和认真选举，由林志斌先生、葛昶先生、于学会先生担任公司第四届董事会战略委员会委员，林志斌先生为主任委员。
2、选举审计委员会委员及主任委员；
经过充分讨论和认真选举，由陈守德先生、林鸿斌先生、于学会先生担任公司第四届董事会审计委员会委员，陈守德先生为主任委员。
3、选举提名委员会委员及主任委员；
经过充分讨论和认真选举，由陈咏晖先生、陈守德先生、林鸿斌先生担任公司第四届董事会提名委员会委员，陈咏晖先生为主任委员。
4、选举薪酬与考核委员会委员及主任委员；
经过充分讨论和认真选举，由于学会先生、林志斌先生、陈咏晖先生担任公司第四届董事会薪酬与考核委员会委员，于学会先生为主任委员。
5、选举风险管理委员会委员及主任委员；
经过充分讨论和认真选举，由林志斌先生、葛昶先生、陈守德先生担任公司第四届董事会风险管理委员会委员，林志斌先生为主任委员。
上述委员的任期为本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。上述各专门委员会委员的简历见附件。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（四）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
根据第四届董事会董事长林志斌先生提名，并经第四届董事会提名委员会审核通过，公司第四届董事会同意聘任葛昶先生担任公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（葛昶先生简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（五）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
根据总经理葛昶先生提名，并经第四届董事会提名委员会审核通过，公司第四届董事会同意聘任黄伟光先生、林娟女士、黄哗先生、刘世鹏先生、徐志谋先生担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
上述高管人员简历见附件。
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（六）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
根据总经理葛昶先生提名，并经第四届董事会提名委员会审核通过，公司第四届董事会同意聘任曾永红女士担任公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（曾永红女士简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（七）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
根据第四届董事会董事长林志斌先生提名，并经第四届董事会提名委员会审核通过，公司第四届董事会同意聘任林娟女士担任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（林娟女士简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（八）审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》
根据第四届董事会董事长林志斌先生提名，并经第四届董事会提名委员会审核通过，公司第四届董事会同意聘任杨明东先生担任公司首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（杨明东先生简历见附件）
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（九）审议通过《关于聘任公司内审部负责人的议案》
公司第四届董事会同意聘任费飏女士担任公司内审部负责人，负责公司内部审计工作，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。（费飏女士简历见附件）
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
（十）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
公司第四届董事会同意聘任甘雅娟女士担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（甘雅娟女士简历见附件）
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决通过。
三、备查文件
1、《第四届董事会第一次会议决议》；
2、《独立董事关于公司第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022年1月13日
附件：相关人员简历
一、董事长
林志斌，男，1969 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学 EMBA
在读。1991 年 10 月至 1993 年 1 月，就职于深圳百事高商品期货投资咨询公司；
1993 年 2 月至 1994 年 8 月，就职于汕头市南方期货经纪有限公司，任经理；1995
年 3 月至 1998 年 7 月，就职于陕西省宝鸡市通源物资贸易有限公司，任副总经理；
1998 年 7 月至 1999 年 7 月，就职于四川省兴鑫期货经纪有限公司，任总经理；1999
年 8 月至 2012 年 11 月，就职于瑞达期货经纪有限公司，历任公司副总经理、总经
理、董事长；2012 年 11 月至今，任公司董事长，同时担任子公司瑞达新控资本管理有限公司董事长、瑞达国际金融控股有限公司董事、瑞达国际资产管理（香港）有限公司董事、瑞达国际金融股份有限公司董事；兼任上海期货交易所第四届理事会会员理事。
林志斌先生与董事林鸿斌先生、林丽芳女士互为一致行动人，为公司的实际控制人，与董事林鸿斌先生为兄弟关系，除此之外与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
截至本公告披露之日止，林志斌先生未直接持有公司股份，通过厦门市佳诺实业有限责任公司间接持有公司股份 112,801,728 股，占公司总股本 25.35%。林志斌先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
二、副董事长
张岩，男，1972年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，长江商学院EMBA,工商管理硕士，华融融达期货股份有限公司原董事长，郑州商品交易所原理事，大连商品交易所原理事,郑州市工商联原兼职副主席。1991年7月至1995年9月，就职于河南省农业机械总公司，任部门经理；1995年9月至2003年1月，就职于河南省粮食贸易公司，任部门经理、副总经理；2003年2月至2021年8月，就职于华融融达期货股份有限公司，任董事长及法定代表人。
张岩先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、
截至本公告披露之日止，张岩先生未持有公司股份。张岩先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
三、各专门委员会委员
1、战略委员会委员
（1）林志斌先生简历见一、董事长。
（2）葛昶，男，1968 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1995 年 7
月毕业于郑州工业高等专科学校，大专学历。1991 年 7 月至 1993 年 1 月，就职于
江苏无锡电器厂，任技术员；1993 年 2 月至 1994 年 6 月，就职于无锡海天期货公
司；1995 年 11 月至 1998 年 11 月，就职于汕头亿峰期货公司深圳营业部，任市场
部经理；1998 年 12 月至 2012 年 11 月，就职于瑞达期货经纪有限公司，历任市场
部总监、营业部经理、网上事业部总监、副总经理、
[2022-01-12]瑞达期货(002961):瑞达期货2021年净利润预增98%-109%
▇上海证券报
瑞达期货1月12日午间披露2021年度业绩预告，公司预计2021年归属于上市公司股东的净利润为49300万元–52000万元，同比增长98.12%–108.97%。扣除非经常性损益后的净利润同比增长117.13%-131.70%。
至于业绩变动原因，公司表示，2021年，企业套期保值需求和财富管理配置需求持续增加，全行业客户保证金权益继续大幅增长，持续突破历史新高，期货行业的社会功能进一步体现;期货市场成交量、成交额大幅增长，行业利润同比大幅增加。
另据中国期货业协会数据统计，2021年1-11月全国期货公司营业收入、净利润同比分别增长45.21%、64.97%，公司保证金规模、主营业务收入、净利润增幅均高于行业水平。
[2022-01-12](002961)瑞达期货:2021年度业绩预告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-002
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的经营业绩：
?亏损 ?扭亏为盈 ?同向上升 ?同向下降
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股 盈利：49,300万元–52,000万元
东的净利润 盈利：24,884.22万元
比上年同期增长：98.12%–108.97%
扣除非经常性损益 盈利：47,700万元–50,900万元
盈利：21,968.28万元
后的净利润 比上年同期增长：117.13% -131.70%
基本每股收益 盈利：1.11元/股–1.17元/股 盈利：0.56元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告的相关数据未经会计师事务所审计。公司就本次业绩预告与会
计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
2021 年，企业套期保值需求和财富管理配置需求持续增加，全行业客户保
证金权益继续大幅增长，持续突破历史新高，期货行业的社会功能进一步体现；
期货市场成交量、成交额大幅增长，行业利润同比大幅增加。据中国期货业协会
数据统计，今年 1-11 月全国期货公司营业收入、净利润同比分别增长 45.21%、
64.97%，公司保证金规模、主营业务收入、净利润增幅均高于行业水平。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的 结果，未经会计师事
务所审计。
2、2021 年年度报告的具体财务数据将在公司 2021 年年度报告中详细披露。
敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 12 日
[2022-01-04](002961)瑞达期货:关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2022-001
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：002961，证券简称：瑞达期货
债券代码：128116，债券简称：瑞达转债
初始转股价格：人民币 29.82 元/股
调整后转股价格：人民币 29.55 元/股
转股时间：2021 年 1 月 4 日至 2026 年 6 月 28 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1039 号）核准，瑞达期货于 2020 年 6
月 29 日公开发行了 650 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 65,000 万元。
本次公开发行的可转债向公司在股权登记日（2020 年 6 月 24 日，T-1 日）收市
后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足 65,000 万元的部分由主承销商余额包销。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上〔2020〕635 号”文同意，公司本次公开发行的 65,000万元可转债于2020年7月24日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“瑞达转债”，
债券代码“128116”。
（三）转股价格调整情况
公司本次发行的可转债自 2021 年 1 月 4 日起可转换为公司 A 股股份，初始
转股价格为 29.82 元/股。
2021 年 4 月 30 日，公司实施完毕了 2020 年度权益分派方案，即向权益分
派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 2.7 元（含税），不送
红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，
“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为 29.82
元/股，调整后转股价格为 29.55 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 4 月 30
日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 23 日刊登在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整瑞达转债转股价格的公告》
（公告编号：2021-034）。
二、瑞达转债转股及股份变动情况
2021 年第四季度，瑞达转债因转股减少 763 张（因转股减少的可转债金额
为 76,300 元），转股数量为 2,579 股。截至 2021 年 12 月 31 日，剩余可转债张
数为 6,492,128 张（剩余可转债金额为 649,212,800 元），未转换比例为 99.8789%。
公司 2021 年第四季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量（股） 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他（股） 小计 数量（股） 比例
一、限售条件流 336,321,125 75.57% 0.00 0.00 336,321,125 75.57%
通股/非流通股
首发前限售股 336,320,000 75.57% 0.00 0.00 336,320,000 75.57%
高管锁定股 1,125 0.00% 0.00 0.00 1,125 0.00%
二、无限售条件 108,702,861 24.43% +2,579 +2,579 108,705,440 24.43%
股份
三、股份总数 445,023,986 100.00% +2,579 +2,579 445,026,565 100.00%
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话 0592-2681653 进
行咨询。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2021 年 12 月 31
日《发行人股本结构表》（瑞达期货）；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2021 年 12 月 31
日《发行人股本结构表》（瑞达转债）。
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 4 日
[2021-12-29](002961)瑞达期货:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-083
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十七次会议
决定于 2022 年 1 月 13 日（星期四）召开公司 2022 年第一次临时股东大会，现
将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
2、股东大会召集人：公司第三届董事会
3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第三十七次会议审议通过《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2022 年 1 月 13 日（星期四）下午 15:30
（2）网络投票时间：2022 年 1 月 13 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 1 月 13
日上午 9:15-9:25、9:30—11:30 和下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互
联网系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 13 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次临时股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者授权委托他人出席现场会议并参加表决，股东委托的代理人不必是公司股东。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股
东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票包含深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。
（3）公司股东只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2022 年 1 月 7 日（星期五）
7、会议出席对象
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人
本次股东大会的股权登记日为 2022 年 1 月 7 日（星期五），于股权登记日下
午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书样式详见附件一）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员
（3）公司聘请的见证律师
8、现场会议地点：厦门市思明区桃园路 18 号瑞达期货股份有限公司 27 楼
会议室
二、本次股东大会审议的议案
1、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》；
2、《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》；
3、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》
3.01 选举林志斌先生为第四届董事会非独立董事
3.02 选举葛昶先生为第四届董事会非独立董事
3.03 选举郭晓利先生为第四届董事会非独立董事
3.04 选举林鸿斌先生为第四届董事会非独立董事
3.05 选举张岩先生为第四届董事会非独立董事
4、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》
4.01 选举陈守德先生为第四届董事会独立董事
4.02 选举于学会先生为第四届董事会独立董事
4.03 选举陈咏晖先生为第四届董事会独立董事
5、《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》
5.01 选举杨璐女士为第四届监事会非职工代表监事
5.02 选举江福源先生为第四届监事会非职工代表监事
6、《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》
7、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
8、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
9、《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》
特别强调事项：
1、议案 3、4、5 采用累积投票方式逐项表决选举董事和非职工代表监事，
应选非独立董事 5 名、独立董事 3 名、非职工代表监事 2 名。股东所拥有的选举
票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。
2、为更好的维护中小投资者的合法权益，本次股东大会将对中小投资者表决结果单独计票。中小投资者是指除以下股东以外的其他股东：1）单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东；2）上市公司的董事、监事、高级管理人员。
3、以上议案已经公司第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过，具体内容请查阅公司于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》 √
2.00 《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》 √
累积投票提案
3.00 《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会 应选人数（5）人
非独立董事候选人的议案》
3.01 选举林志斌先生为第四届董事会非独立董事 √
3.02 选举葛昶先生为第四届董事会非独立董事 √
3.03 选举郭晓利先生为第四届董事会非独立董事 √
3.04 选举林鸿斌先生为第四届董事会非独立董事 √
3.05 选举张岩先生为第四届董事会非独立董事 √
4.00 《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会 应选人数（3）人
独立董事候选人的议案》
4.01 选举陈守德先生为第四届董事会独立董事 √
4.02 选举于学会先生为第四届董事会独立董事 √
4.03 选举陈咏晖先生为第四届董事会独立董事 √
5.00 《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会 应选人数（2）人
非职工代表监事候选人的议案》
5.01 选举杨璐女士为第四届监事会非职工代表监 √
事
5.02 选举江福源先生为第四届监事会非职工代表 √
监事
非累积投票提案
6.00 《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》 √
7.00 《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 √
8.00 《关于修订<信息披露管理制度>的议案》 √
《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章
9.00 √
程>的议案》
四、会议登记等事项
1、登记时间：2022 年 1 月 11 日（星期二）上午 8:30 至 11:30，下午 13:00
至 17:00
2、登记地点：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼，瑞达期货董事会办公室
3、登记方式：
（1）符合条件的法人股东法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法人股东账户卡、本人身份证到公司办理登记手续；若委托代理人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件一）、法人股东账户卡和本人身份证到公司登记；
（2）符合条件的自然人股东应持股东账户卡、本人身份证到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡、授权委托书（附件一）和本人
身份证到公司登记；
（3）异地股东可以凭以上证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（样式详见附件二），以便登记确认。
传真请在 2022 年1 月 11日下午17:00 前送达公司董事会办公室。来信请寄：
厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货董事会办公室，邮编：361000，（信函上请注明 “股东大会”字样），信函或传真以抵达本公司的时间为准，不接受电话登记。
4、联系方式：
联系人：林娟、甘雅娟
联系电话：0592-2681653
联系传真：0592-2397059
通讯地址：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货股份有限公司董事会办
公室
邮政编码：361000
5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
6、出席现场会议的股东或股东代理人请携带相关证件原件于会议开始前半小时内到达会场办理登记手续。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关具体操作流程见附件三。
六、备案文件
1、《第三届董事会第三十七次会议决议》
2、《第三届监事会第二十五次会议决议》
2、深交所要求的其他文件
特此公告。
附件一：《2022 年第一次临时股东大会授权委托书》；
附件二：《2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表》；
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 28 日
附件一：
瑞达期货股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会授权委托书
本公司（本人）作为瑞达期货股份有限公司股东，兹委托__________先生/
女士代表本公司/本人出席于 2022 年 1 月 13 日召开的瑞达期货股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会，代表
★★机构调研
调研时间:2021年09月03日
调研公司:海通证券,海通证券,海通证券,海通证券,海通证券
接待人:董事会秘书:林娟,财务总监:曾永红,首席风险官:杨明东,证券事务代表:甘雅娟,总经理:葛昶,合规总监:江福源
调研内容:会谈内容：
总经理首先对公司的业务情况、发展现状进行了简要介绍，接下来双方就具体事项进行了进一步的交流，具体如下：
1、问：公司资管业务的主要内容是什么，以及对盈利贡献如何？
答：公司资产管理业务主要是根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括集合、单一资产管理业务。瑞达资管坚持自主管理发展为主，专业耕耘期货期权衍生品市场，专注投资大宗商品期货和期权、金融期货及其衍生品，已发展形成收益稳定、风险可控的瑞智进取、瑞智无忧、瑞智稳健三大系列主动管理型期货资管产品，具备七年以上的历史业绩积累；坚持市场中性的投资策略，通过期货市场不同品种的强弱关系进行分散投资，从不谋求汇集资金优势影响价格以获取额外收益；公司资产管理规模由2021年初的21.20亿元增加至2021年6月末的46.10亿元，资产管理规模增长117.45%。依据中国期货业协会公布的统计数据，2021年6月末期货公司及资产管理子公司所管理的商品及衍生品类别的资管产品规模为273亿元，公司的管理规模占行业同一类别的16.89%。自去年下半年以来，机构对CTA的认识进一步加深，CTA具有逆周期性及与债券类、权益类投资策略低相关性的优势，可有效分散投资风险，因此机构投资者的配置意愿提高，目前以私募基金为代表的机构客户在公司客户权益和手续费收入的贡献占比逐年上升，且增速最快，符合期货市场“机构化”趋势。2021年1-6月公司资产管理业务实现收入0.86亿元，较上年同期增长161.44%；实现营业利润0.73亿元，较上年同期增长135.30%。
2、问：资管业务收费模式是管理费+提成吗？
答：资管业务收入通常包括管理费以及后端的业绩提成，核心在于赚取业绩提成收益。另外公司主动管理的期货资管产品规模转化为经纪业务规模，可为公司带来经纪业务手续费收入等附加收益。
3、问：2021年上半年经纪业务增速高的原因？
答：2021年上半年经纪业务增速高的原因主要是大宗商品价格波动较大，企业套期保值需求和财富管理配置需求持续增加，全行业客户保证金权益继续大幅增长，突破历史新高，期货市场成交量、成交额大幅增长，同时，随着期货期权品种持续扩容，投资者结构进一步优化，2021年上半年公司母公司口径新增客户12,433户，其中新增机构客户200户，公司客户保证金规模增加至125.93亿元，其中机构客户保证金规模82.93亿元，占公司客户保证金规模的65.85%，与行业机构客户的保证金占比水平相当。此外公司纯期货管理的资管产品规模增长也带来了公司经纪业务规模的增长。
4、问：今年以来期货交易业务大爆发的原因？
答：今年以来期货业务大爆发的原因主要有以下几方面：（1）受当前新冠疫情尚未结束、各国防疫政策以及经济措施变化等诸多不确定因素影响，大宗商品价格波动加剧，进而催生更多产业客户的避险需求，同时也为广大投资者，特别是以私募基金为代表的机构投资者带来更多的投资机会，期货市场将继续保持资金净流入的业态；（2）宏观经济对期货行业有利，随着“构建国内国际双循环相互促进的新发展格局”重大战略部署的不断深化，货币政策和财政政策将更加有利于金融市场的发展，相应带动期货行业加速发展；（3）随着期货市场对外开放步伐加快，境外合格投资者不断参与，中国期货市场价格的影响力不断增强；（4）随着放宽商业银行、保险机构等金融机构参与期货市场的限制，以及公募商品ETF基金上市数量增加，期货市场的投资者结构将进一步优化；品种扩容，更多期货、期权产品上市，将更好地彰显期货市场服务实体经济能力；（5）此外近年来中国经济和总财富取得了举世瞩目的增长，这些不断增长的财富必然催生居民投资理财需求，也带来了财富管理行业的快速发展，当前和今后一段时间，期货市场在服务我国居民资产配置和财富管理方面还大有可为的空间。面对上述重要战略机遇期，公司将以聚焦新增业务和提升服务为抓手，持续提升运营效率，构筑科学管理体系，提供更专业化、智能化、高端化的经纪通道和衍生品服务。
5、问：公司主要交易品种是金融类还是商品类期货？
答：从通道业务角度来看，目前商品类期货交易占比高于金融类期货，但从长期来看，未来金融类期货的占比将高于商品类期货；从买方业务来看，两者的区分不会非常明显，公司的CTA产品一直致力于多品种配置，从而能有效分散风险，控制产品回撤率。
6、问：能否介绍下公司投资咨询业务的具体内容？
答：公司的投资咨询业务主要是通过为客户提供风险管理顾问、专项培训、研究分析报告、设计投资方案、期货交易策略等咨询服务，赚取咨询费及相关收入。这些年公司不断在完善具有自身特色且更符合客户需求的投资咨询服务，公司拥有“金尝发”系列投资咨询产品，通过提供优质服务，提高自然人客户的收益水平和风控能力，从而延长自然人客户投资的生命周期。虽然该项业务目前来看对公司业绩的贡献度不高，但在增加客户粘性、提高客户自身交易能力、延长客户投资周期等方面是有帮助的，未来公司还会在这方面继续加强和细化服务。
7、问：公司期货经纪业务的佣金率仍处于下降趋势吗？
答：近年来期货行业的佣金率略有上涨，公司的佣金率水平的变化与行业保持一致。主要原因是：（1）期货交易所为防止投机过度，对部分品种采取提高手续费，特别是日内交易的手续费等措施，因此佣金率有所上涨；（2）金融期货的手续费率比商品期货的手续费率低，而公司客户交易商品期货的占比较高，因此公司的佣金率相对高一些；（3）尽管公司的机构客户保证金占比较高，但从客户数量上看，自然人客户占比更高，而自然人客户的交易习惯更多是以日内交易为主，因此佣金率也有所上涨；（4）公司资产管理规模迅速增加，由2021年初的21.20亿元增加至2021年6月末的46.10亿元，资产管理规模的增加转化为公司经纪业务规模的增长，也为佣金率的稳定增长起到作用。
8、问：公司今年上半年的增长是否主要来自经纪业务，以及对未来的增长预期。
答：今年上半年公司的各项业务均有较大幅度的增长，其中经纪业务和资管业务的增幅相对较高。就未来的增长而言，下半年资管业务和投资咨询业务的增长比较有保障，原因是公司资管产品近几年来收益稳定，去年以来随着市场波动加大，投资机会增加，产品净值增幅良好，公司资管规模较年初翻倍，管理费相应增加，资管业务的业绩报酬一般到年底会有所体现，此外资管规模提升后一般不会出现快速下滑的情况；相较而言经纪业务收入则存在一定的不确定性，这与下半年新客户的流入量有关。
9、问：从历史沿革等方面看，公司相对于其他类别的期货公司的竞争优势在哪里？
答：瑞达期货经过20多年的发展，在150家期货公司中是个比较特殊的存在，具有非常独到的特点，形成了诸多的比较优势。一是秉承“平台化”的经营理念，精心打造属于“期货人”展业和发展的平台，公司的核心管理团队都是从业务一线培养和成长起来的，熟悉市场和行业发展情况，对期货市场的发展变化有着敏锐的洞察力，对客户需求有着深刻的理解和认识，具有专业的知识和丰富的经验，团队人员稳定、业务能力强，是公司快速稳定发展的重要因素，目前公司员工中，具有25年以上期货从业经历的有14人，20年以上的有29人，10年以上的有155人，其中大多数人员已成为公司管理的中坚力量；二是“三非”期货公司的代表，即非国有、非券商、非产业背景的期货公司，公司精准定位，合理布局，注重实效，精干高效，在业务布局和发展策略上，都更贴近市场并能较快做出变化；三是突出的业务特点，不同于普通期货公司依赖经纪业务的单一模式，公司致力于储备人才、培育买方业务。自2012年获得资管资格后，公司聚焦于更具优势的期货资管业务，聚力打造“小而精”的CTA资管业务特色，作为公司从卖方业务向买方业务转变的突破口。瑞达期货作为期货公司资管业务的拓荒者，树立了一块金字招牌，成为期货行业的一面旗帜；四是作为第二家拥有公募基金牌照的期货公司，将实现瑞达基金和瑞达资管的强大协同效应，推动期货及衍生品在财富管理中的更加广泛的应用；五是突出的行业地位，作为期货行业的首批上市公司，瑞达期货将承担引领行业转型发展的重任，全面提升核心竞争力。
10、问：资管业务业绩报酬的提成比例是多少，以及业绩报酬是在四季度报表上会全额体现吗？
答：公司资管业务的业绩报酬提成比例一般在20%-30%之间，根据不同合同约定存在差异，没有固定的模式，属于市场化机制。业绩报酬不一定在公司四季度报表上全额体现，业绩报酬在符合合同约定的业绩报酬计提条件时、在委托资产运作终止日或资产管理合同约定的时点予以提取并确认收入。按照法规规定，业绩报酬提取的频率不得超过每6个月一次。
11、问：今年上半年资管产品收益率较低的原因？
答：今年上半年公司资管产品收益率较低的原因主要是受市场整体行情影响，CTA产品普遍表现不佳；另外有关部门为防止大宗商品价格波动过大也出台了一系列政策。为分散该风险，公司将实施公募和私募业务“两头并进”、协同发展的经营策略，大力发展各类以主动管理为主的产品，不断提高产品销售和交易能力：一是加大对“瑞达资管”品牌的宣传力度，树立以“瑞达资管”为核心的品牌标识，提高“瑞达资管”的市场辨识度，扩大“瑞达资管”的市场影响力；二是建立以“财富管理”为中心的理财产品销售管理体系，为公司资管产品、公募产品的销售提供支持及统一管理；三是丰富产品的类型，继续保持公司期货资管产品的优势，将资管产品的类型拓宽到包括固收类、权益类、综合类和CTA（管理期货）FOF，满足不同投资者的理财需求；四是加强销售渠道建设，加强与银行、券商、基金销售公司的沟通与合作，委托第三方机构代理资管产品的销售，扩大公司资管产品的销售范围；五是发挥CTA策略与债券类、权益类投资策略低相关性的优势，引进机构投资者，促使公司的资管产品成为银行、券商、信托、基金等机构的投资配置；六是加大对投资交易人才的引进，丰富资管业务的投资策略，引进债券、股票的研究和交易人员，拓宽资管产品的投资范围，促使公司的交易策略全覆盖；七是加快公募基金产品研究，力争有更多的公募基金（含商品ETF指数基金）上报监管部门。
12、问：公司对期货市场国际化的判断？
答：全球格局的现实和我国金融市场的国际化进程将大力推动我国期货市场的国际化发展，随着原油期货上市，国内期货市场加快了国际化进程，主要体现在几个方面：一是期货品种的国际化，目前已推出原油、铁矿石、PTA、低硫燃料油、20号胶、国际铜、棕榈油等7个国际化品种，未来行业现有的部分期货品种将放开国际化，且可能会出现新的国际化期货品种；二是国内期货品种的国际化进程与市场投资者结构的变化，扩大了交易者的代表性，使得交易定价更趋合理，国内期货市场定价影响力明显提升；三是取消了期货公司外资股比限制,此举将加快外资机构进入中国期货市场布局，同时将吸引越来越多的国际投资者进入中国，使得中国期货市场的投资者结构日趋多样化，本土期货公司将直面境外机构的竞争，危机与机会并存；四是有关QFII、RQFII新规的实施，取消了额度限制、扩宽了投资范围，将进一步吸引外资进入中国市场。
13、问：请简要介绍下公司的风险管理业务。
答：公司通过全资子公司瑞达新控资本管理有限公司稳妥开展风险管理业务，为客户提供基差贸易、仓单采购、销售、质押、约定回购等仓单服务和合作套保服务；根据客户需求为客户开发场外期权、互换、远期和掉期等金融产品并提供服务；为期货交易所非活跃品种及非主力月份提供报价等做市服务。瑞达新控通过开展上述服务赚取仓单管理费、风险管理费及相关收入。2021年上半年，公司通过以下措施持续推动风险管理业务发展，一是加强子公司与母公司的业务协同，通过为母公司的产业客户设计一体化的方案，为客户提供仓单服务等融资服务和现货贸易，提高子公司的经营收入；二进程与市场投资者结构的变化，扩大了交易者的代表性，使得交易定价更趋合理，国内期货市场定价影响力明显提升；三是取消了期货公司外资股比限制,此举将加快外资机构进入中国期货市场布局，同时将吸引越来越多的国际投资者进入中国，使得中国期货市场的投资者结构日趋多样化，本土期货公司将直面境外机构的竞争，危机与机会并存；四是有关QFII、RQFII新规的实施，取消了额度限制、扩宽了投资范围，将进一步吸引外资进入中国市场。
13、问：请简要介绍下公司的风险管理业务。
答：公司通过全资子公司瑞达新控资本管理有限公司稳妥开展风险管理业务，为客户提供基差贸易、仓单采购、销售、质押、约定回购等仓单服务和合作套保服务；根据客户需求为客户开发场外期权、互换、远期和掉期等金融产品并提供服务；为期货交易所非活跃品种及非主力月份提供报价等做市服务。瑞达新控通过开展上述服务赚取仓单管理费、风险管理费及相关收入。2021年上半年，公司通过以下措施持续推动风险管理业务发展，一是加强子公司与母公司的业务协同，通过为母公司的产业客户设计一体化的方案，为客户提供仓单服务等融资服务和现货贸易，提高子公司的经营收入；二展前景；另一方面是对公司经营理念、企业愿景的高度认同，对公司的发展潜力充满信心，公司的核心管理成员都是从业务一线培养和成长起来的，绝大部分与董事长共事超过20年，公司的经营理念、企业愿景早已深入每个人的骨髓，另外公司上市前的员工持股计划也对核心管理团队起到了较强的激励和凝聚作用。
15、问：请问公司是否考虑股权激励？
答：公司未来会适时推出股权激励计划，但目前尚未正式开展，具体细节还在研究制定中。
(一)龙虎榜
【交易日期】2020-07-15 日换手率达到20%
换手率:33.22 成交量:1495.00万股 成交金额:56356.00万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜申万宏源西部证券有限公司乌鲁木齐深圳街｜974.07 ｜-- ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜财信证券有限责任公司温州车站大道证券营｜960.89 ｜86.12 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜光大证券股份有限公司昆山前进东路证券营｜577.01 ｜15.51 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二｜538.81 ｜399.20 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二｜505.38 ｜414.67 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜国泰君安证券股份有限公司沧州沧县交通北｜4.19 ｜826.15 ｜
｜大道证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜41.47 ｜735.35 ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨北京中路营｜16.16 ｜537.90 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司台州中心大道证券营｜-- ｜419.52 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二｜505.38 ｜414.67 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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担任何责任。
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