000686东北证券最新消息公告-000686最新公司消息
≈≈东北证券000686≈≈(更新:22.02.24)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月15日
2)02月24日(000686)东北证券:关于首席风险官辞职的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本234045万股为基数,每10股派1元 ;股权登记日:2021
-05-28;除权除息日:2021-05-31;红利发放日:2021-05-31;
机构调研:1)2022年02月22日机构到上市公司调研(详见后)
●21-12-31 净利润:164686.00万 同比增:23.51% 营业收入:75.08亿 同比增:13.59%
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主要指标(元) │21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ 0.7000│ 0.5200│ 0.3004│ 0.1400│ 0.5700
每股净资产 │ 7.7300│ 7.5413│ 7.3223│ 7.2669│ 7.1200
每股资本公积金 │ --│ 2.4551│ 2.4551│ 2.4551│ 2.4551
每股未分配利润 │ --│ 2.6070│ 2.4072│ 2.3636│ 2.2235
加权净资产收益率│ 9.4900│ 7.0800│ 4.1400│ 2.0100│ 8.2800
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按最新总股本计算│21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ --│ 0.5192│ 0.3004│ 0.1446│ 0.5697
每股净资产 │ --│ 7.5413│ 7.3223│ 7.2669│ 7.1223
每股资本公积金 │ --│ 2.4551│ 2.4551│ 2.4551│ 2.4551
每股未分配利润 │ --│ 2.6070│ 2.4072│ 2.3636│ 2.2235
摊薄净资产收益率│ --│ 6.8847│ 4.1028│ 1.9899│ 7.9987
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A 股简称:东北证券 代码:000686 │总股本(万):234045.29 │法人:李福春
上市日期:1997-02-27 发行价:6.38│A 股 (万):234045.29 │总经理:何俊岩
主承销商:辽宁省证券公司 │ │行业:资本市场服务
电话:0431-85096806 董秘:董曼 │主营范围:证券经纪业务、证券承销与保荐业
│务、证券自营业务和证券资产管理业务等
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ 0.7000│ 0.5200│ 0.3004│ 0.1400
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2020年 │ 0.5700│ 0.4200│ 0.2800│ 0.1400
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2019年 │ 0.4300│ 0.3700│ 0.2500│ 0.2400
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2018年 │ 0.1300│ 0.1200│ 0.1100│ 0.0600
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2017年 │ 0.2800│ 0.2700│ 0.1300│ 0.1300
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[2022-02-24](000686)东北证券:关于首席风险官辞职的公告
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2022-007
东北证券股份有限公司
关于首席风险官辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年2月23日收到王安民先生的书面辞职报告，因工作变动原因，王安民先生申请辞去公司首席风险官职务；辞职后继续担任公司副总裁、首席信息官，以及公司全资子公司东证融通投资管理有限公司监事、东证融达投资有限公司监事、东证融汇证券资产管理有限公司董事、首席信息官职务。截至本公告披露日，王安民先生不持有公司股份。
根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，王安民先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。
公司董事会对王安民先生在任职首席风险官期间对公司做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○二二年二月二十四日
[2022-02-24](000686)东北证券:关于职工监事变更的公告
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2022-008
东北证券股份有限公司
关于职工监事变更的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年2月21日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会收到职工监事薛金艳女士的书面辞职申请，具体情况详见公司于2022年2月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于职工监事辞职的公告》。
经公司工会提名，公司第二届员工代表大会2022年第1次会议选举陶丽女士为公司第十届监事会职工监事，任期自2022年2月23日起至公司第十届监事会届满之日止。
特此公告。
附件：陶丽女士个人简历
东北证券股份有限公司监事会
二○二二年二月二十四日
陶丽女士个人简历
陶丽女士，1976年9月出生，中共党员，硕士，中级会计师。吉林省青年联合会委员，中国证券业协会托管结算委员会委员。曾任东北证券股份有限公司清算托管部总经理助理、副总经理、总经理。现任东北证券股份有限公司运营中心总经理、资产托管部总经理、职工监事。
陶丽女士未在其他公司兼职，最近五年内没有在其他机构担任董事、监事或高级管理人员；不存在不得提名为监事的情形，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的行为；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不是失信被执行人。
[2022-02-22](000686)东北证券:关于职工监事辞职的公告
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2022-006
东北证券股份有限公司
关于职工监事辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2022年2月21日收到薛金艳女士的书面辞职报告，因工作变动原因，薛金艳女士申请辞去公司第十届监事会职工监事职务。薛金艳女士辞去职工监事职务后，将继续担任公司风险管理总部总经理、全资子公司东证融通投资管理有限公司董事、全资子公司东证融达投资有限公司董事和控股子公司渤海期货股份有限公司监事长职务。截至本报告披露日，薛金艳女士不持有公司股份。
由于薛金艳女士的辞职将导致公司职工监事人数少于监事会成员的三分之一，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，薛金艳女士的辞职申请将在公司职工代表大会选举新任职工监事后生效，在新的职工监事就任前，薛金艳女士将继续按照有关法律法规和《公司章程》的规定履行其职工监事职责。公司将尽快完成职工监事的补选和相关后续工作。
公司监事会对薛金艳女士在任职期间对公司做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
东北证券股份有限公司监事会
二○二二年二月二十二日
[2022-02-17](000686)东北证券:关于2022年度第二期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2022-005
东北证券股份有限公司
关于2022年度第二期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司于2022年2月15日发行了东北证券股份有限公司2022 年度第二期短期融资券，现将发行申购、配售、分销情况公告如下：
发行要素
名称 东北证券股份有限公司 简称 22东北证券 CP002
2022年度第二期短期融资券
代码 072210021 期限 177日
起息日 2022年2月16日 兑付日 2022年8月12日
计划发行总额 10亿元 实际发行总额 10亿元
发行利率 2.49% 发行价格 100.00元/百元面值
申购情况
最高申购价位 2.90% 最低申购价位 2.40%
发行方式 报价发行
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○二二年二月十七日
[2022-01-22](000686)东北证券:关于公司监事辞职的公告
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2022-004
东北证券股份有限公司
关于公司监事辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2022年1月21日收到监事田奎武先生的书面辞职报告。因工作变动原因，田奎武先生申请辞去公司第十届监事会监事职务。根据《公司法》和《公司章程》等规定，田奎武先生辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，其辞职申请自辞职报告送达监事会时生效。田奎武先生未持有公司股份，辞任监事职务后，将不在公司担任其他职务。公司将按照法定程序尽快完成新任监事选举工作，并根据事项进展及时履行信息披露义务。
公司监事会对田奎武先生在任职监事期间做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
东北证券股份有限公司监事会
二〇二二年一月二十二日
[2022-01-22](000686)东北证券:2021年度业绩快报
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2022-003
东北证券股份有限公司
2021年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2021年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师
事务所审计，与公司2021年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注
意投资风险。
一、2021年度主要财务数据和指标（合并报表）
单位：万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度
营业总收入 750,767 660,961 13.59%
营业利润 208,491 181,610 14.80%
利润总额 210,238 180,746 16.32%
归属于上市公司股东的净利润 164,686 133,333 23.51%
扣除非经常性损益后的归属于上市公司股 161,049 131,956 22.05%
东的净利润
基本每股收益（元） 0.70 0.57 22.81%
加权平均净资产收益率 9.49% 8.28% 增加 1.21个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度
总资产 8,037,465 6,868,584 17.02%
归属于上市公司股东的所有者权益 1,808,663 1,666,936 8.50%
股本（股） 2,340,452,915 2,340,452,915 -
归属于上市公司股东的每股净资产（元） 7.73 7.12 8.57%
二、经营业绩和财务状况情况说明
2021年，疫情防控进一步常态化，国内经济总体发展势头良好，证券市场表
现较为活跃。
公司始终保持战略定力，聚焦客户服务，加快业务转型，把握市场机遇，积极推动各项业务持续向好发展，公司经营业绩实现较大幅度提升。2021年，公司实现营业收入75.08亿元，较上年同期增长13.59%；公司实现归属于上市公司股东的净利润16.47亿元，较上年同期增长23.51%，主要是证券经纪业务、信用交易业务、股权投资业务收入及做市业务投资收益增加所致。
截至2021年12月31日，公司总资产为803.75亿元，较年初增加17.02%；归属于上市公司股东的所有者权益为180.87亿元，较年初增加8.50%。
三、与前次业绩预计的差异说明
不适用。
四、其他说明
无。
五、备查文件
1.经公司法定代表人、财务总监、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十二日
[2022-01-20](000686)东北证券:东北证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)在深圳证券交易所上市的公告
东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行短
期公司债券（第一期）
在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2022 年 1月 21 日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易，并面向专业投资者交易。债券相关要素如下：
债券名称 东北证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司
债券（第一期）
债券简称 22 东北 D1
债券代码 149778
信用评级 主体评级 AAA、债项评级 A-1
评级机构 联合资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 9
债券期限 361 天
票面年利率（％） 2.75
利率形式 固定利率
付息频率 到期一次还本付息
发行日 2022 年 1 月 14 日-17 日
起息日 2022 年 1 月 17 日
上市日 2022 年 1 月 21 日
到期日 2023 年 1 月 13 日
债券面值 100 元
开盘参考价 100 元
（以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告》之盖章页）
东北证券股份有限公司
年 月 日
[2022-01-18](000686)东北证券:第十届董事会2022年第一次临时会议决议公告
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2022-002
东北证券股份有限公司
第十届董事会 2022 年第一次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.公司于 2022 年 1 月 13 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开
东北证券股份有限公司第十届董事会 2022 年第一次临时会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第十届董事会 2022 年第一次临时会议于 2022 年 1
月 17 日以通讯表决的方式召开。
3.会议应出席董事 13 人，实际出席董事 13 人。
4.会议主持人和列席人员：本次会议由公司董事长李福春先生主持，公司监事和高管人员列席了本次会议。
5.本次会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：
（一）审议通过了《关于制定<东北证券股份有限公司声誉风险管理制度>的议案》
为加强公司声誉风险管理，根据《证券法》、《证券公司声誉风险管理指引》等法律法规和《公司章程》、《公司全面风险管理制度》等公司制度，公司董事会同意制定《东北证券股份有限公司声誉风险管理制度》。
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
（二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司洗钱风险管理制度>的议案》
公司董事会同意修订《东北证券股份有限公司洗钱风险管理制度》，具体修
订内容如下：
原制度 修订后
（删除线处为删除内容） （下划线处为新增内容）
第一条 为加强公司反洗钱和反恐怖融资 第一条 为加强公司反洗钱和反恐怖融资
工作，有效预防洗钱及相关违法犯罪活动，根 工作，有效预防洗钱及相关违法犯罪活动，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民 据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《中华人民共和国中 共和国反恐怖主义法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《法人金融机构洗钱和恐怖 国人民银行法》、《金融机构反洗钱和反恐怖融资风险管理指引（试行）》等法律、法规， 融资监督管理办法》、《法人金融机构洗钱和
制订本制度。 恐怖融资风险管理指引（试行）》等法律、法
规，结合公司实际情况，制订本制度。
第七条 本制度适用于公司各部门、各分支 第七条 本制度适用于公司各部门、各分支
机构（以下简称“各单位”）。 机构、全资子公司（以下简称“各单位”）。
第八条 董事会承担洗钱风险管理工作的
第八条 董事会承担洗钱风险管理工作的 最终责任，主要履行以下职责：
最终责任，主要履行以下职责： ……
…… （五）每年 4 月 30 日前审阅上一年度洗钱
（五）定期审阅反洗钱工作报告，及时了 风险管理报告，并及时了解公司重大洗钱风险
解重大洗钱风险事件及处理情况； 事件及处理情况；
（六）其他相关职责。 （六）审阅公司洗钱风险自评估报告等监
…… 管要求审阅的反洗钱相关报告；
（七）其他相关职责。
……
第十条 公司经理层承担洗钱风险管理的 第十条 公司经理层承担洗钱风险管理的
实施责任，执行董事会决议，其主要职责包括： 实施责任，执行董事会决议，其主要职责包括：
…… ……
（五）定期向董事会报告反洗钱工作情况， （五）每年 4 月 30 日前向董事会报告上一
及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事 年度反洗钱工作情况，并及时向董事会和监事
件； 会报告重大洗钱风险事件情况；
…… ……
第三章 管理策略、政策和程序 第三章 管理目标、策略、政策和程序
第十九条 公司洗钱风险管理目标是充分
识别、评估公司面临的洗钱风险，采取有效的
第十九条 公司应当将洗钱风险管理纳入 控制措施，将洗钱风险降低至可控范围之内。
全面风险管理体系。 第二十条 公司洗钱风险管理策略是将洗
第二十条 公司应当按照“风险为本”的方 钱风险管理纳入全面风险管理体系，覆盖各项
法，在识别和评估洗钱风险的基础上，根据不 业务活动和管理流程；按照“风险为本”的方同的风险评估结果，制定并实施相应的风险应 法，在识别和评估洗钱风险的基础上，根据不
对措施。 同的风险评估结果，合理配置、统筹安排人员、
资金、系统等反洗钱资源。针对风险较低的情
形，采取简化的风险控制措施；针对风险较高
的情形，采取强化的风险控制措施；超出公司
风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或
进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交
易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务
关系。
第二十一条 公司洗钱风险管理政策和程
序包括但不限于反洗钱内部控制制度；洗钱风
险管理方法（洗钱风险评估、报告等）；应急
计划；信息保密和信息共享；反洗钱措施。
第三十七条 公司应当通过内部审计开展
第三十六条 公司应当通过内部审计开展 洗钱风险管理审计评价，检查和评价洗钱风险
洗钱风险管理审计评价，检查和评价洗钱风险 管理的合规性和有效性。反洗钱内部审计报告
管理的合规性和有效性。 应当提交董事会下设的风险控制委员会审议。
风险控制委员会针对内部审计发现的问题，督
促经理层及时采取整改措施。
第四十条 公司全资子公司洗钱风险管理 第四十一条 公司控股子公司洗钱风险管
工作参照本制度执行。 理工作参照本制度执行。
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○二二年一月十八日
[2022-01-18](000686)东北证券:东北证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)本息兑付及摘牌公告
东北证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）本息兑付及
摘牌公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）（债券简称：21 东北 D1，债券代码：149377，以下简称“本期债券”）将
于 2022 年 1 月 20 日支付自 2021 年 2 月 3 日至 2022 年 1 月 19 日期间的利息及
本期债券的本金。本次本息兑付的债权登记日为 2022 年 1 月 19 日，凡在 2022
年 1 月 19 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息和本金。
为确保本期债券本息兑付工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）
2、债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1542号文。
3、债券代码：149377。
4、债券简称：21 东北 D1。
5、债券期限：351 天。
6、发行规模：人民币 11 亿元。
7、债券利率：本期债券票面利率为 3.55%。
8、起息日：2021 年 2 月 3 日。
9、兑付日：2022 年 1 月 20 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个
交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
10、还本付息方式：本次债券本息支付将按照本次债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单。到期一次还本付息，利息随本金的兑付一起支付。本息兑付款项自本息兑付日起不另计利息。
11、债券信用等级：根据联合资信评估股份有限公司（原名联合信用评级有
限公司）于 2021 年 1 月出具的《东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者
公开发行短期公司债券（第一期）信用评级报告》，公司主体信用等级为 AAA，债券信用等级为 A-1。
12、上市时间及地点：本期债券于 2021 年 2 月 9 日在深圳证券交易所上市
交易。
13、登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
二、本期债券本息兑付方案
本期债券“21 东北 D1”票面利率为 3.55％，每手（面值 1,000 元）本期债
券本次本息兑付金额为人民币 1034.138356 元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的本息兑付金额为 1027.310685 元，非居民企业（包含 QFII、RQFII）每手实际取得的本息兑付金额为 1034.138356 元。
三、本期债券摘牌日、登记日及本息兑付日等
1、债券摘牌日：2022 年 1 月 20 日。
2、债权登记日：2022 年 1 月 19 日。
3、最后交易日：2022 年 1 月 19 日。
4、本息兑付日：2022 年 1 月 20 日。
四、债券本息兑付对象
本次本息兑付对象为：截止 2022 年 1 月 19 日（该日期为债权登记日）下午
深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体本期债券持有人。
五、债券本息兑付方法
本公司委托中国结算深圳分公司进行本期债券的本息兑付工作。
根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券本息兑付申请，本公司将在兑付日 2 个交易日前将本期债券兑付本金及利息资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券兑付兑息资金划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本期债券兑付兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理债券兑付兑息服务，后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行负责办理,相关实施事宜以本公司的公告为准。
六、关于本次本息兑付对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税［2018］108 号）等规定，本期债券非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征企业所得税。近日，国务院常务会议决定，将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限，延长至“十四五”末，即 2025 年底。
3、其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
发行人：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
咨询地址：长春市生态大街 6666 号
邮政编码：130119
咨询联系人：刘馨然
咨询电话：010-63210850
传真电话：010-63210816
特此公告。
（以下无正文）
2022 1 18
[2022-01-17](000686)东北证券:东北证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)发行结果公告
股票代码：000686 股票简称：东北证券
债券代码：149778 债券简称：22 东北 D1
东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行短期公司债
券（第一期）发行结果公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币 20 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可﹝2020﹞1542 号文核准。根据《东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）发行公告》，东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）（以下简称“本次债券”）发行规模为不超过 9 亿元，发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业投资者询价配售的方式。
本次债券发行时间自 2022 年 1 月 14 日至 2022 年 1 月 17 日，具体发行情况
如下：
本次债券发行规模为 9 亿元，票面利率为 2.75%。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》及《关于规范公司债券发行有关事项的通知》等各项有关要求。
特此公告。
（本页以下无正文）
★★机构调研
调研时间:2022年02月22日
调研公司:华泰证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司
接待人:证券事务代表:刘洋,董事会秘书:董曼,运营管理部总经理:苏健,战略规划部总经理助理:杨丰强,证券部投资者关系专员:关蕾
调研内容:1.公司已搭建完成长春、北京、上海的“三地三中心”业务运营架构,如此架构的战略安排和机制保障是怎样的?答:公司“三地三中心”的布局构想形成已久,在公司前身吉林证券时期,公司就以长春总部为基础,将投行业务和投资业务分别布局在北京、上海两地,围绕三地精耕细作,培养团队,不断发展壮大。为了进一步打破公司发展的地域限制,公司持续优化“三地三中心”布局,其中以北京为中心重点发展固定收益投资业务、投资银行及私募股权基金业务;上海靠近金融、科技人才高地,重点发展权益类投资、资产管理、研究咨询及金融创新业务,打造业务创新中心;长春作为决策、治理中心,保有券商传统经纪业务和管理支持职能。与此同时,公司部分决策职能和合规、风控、技术等管理职能正逐步向北京、上海等地转移,提供强大的后台服务支持。在机制保障方面,公司不断优化人力资源体系,高度重视市场化人才引进,在全公司范围内对绩效考核体系进行升级,对标行业、对标市场,在与业绩挂钩的情况下综合考虑短期与长期激励机制,分管理类与业务类进行考核;高管团队分别坐镇三地开展工作,通过定期例会等多种形式进行工作沟通,高效执行和支持公司决策和业务发展。2.公司为应对激烈的人才竞争环境,制定了怎样的短中长期考核激励机制?答:在薪酬激励机制方面,公司积极开展深入调研,从公司总资产、净资产和盈利能力等方面综合评估,对标市场和同业公司,形成具有一定竞争力的考核激励机制;在考核指标设定方面,公司设定年度考核指标时综合短期目标和长期目标的有机结合,将职级晋升周期拉长至两到三年,既能够满足员工自身对工作的预期,又能有效实现激励约束效果。目前,公司尚未开展员工持股、股权激励等长期激励。3.股东方对公司的考核导向是怎样的?答:公司两大主要股东吉林亚泰(集团)股份有限公司和吉林省信托有限责任公司没有直接给公司设定具体业绩指标,主要股东均通过董事会和股东大会行使职权,多年来对公司发展始终给予充分的支持。在这样的背景下,公司管理层积极进取,设定公司指标时主要以竞争力指标为主,重点关注市场份额及排名指标,稳健经营,近几年均取得了较好的业绩增长,得到股东的认可。4.公司的排名目标和具体的实现路径是怎样的?答:公司制定全局战略,并在整体框架下制定若干子战略,每年制定年度工作计划和指标时,会同步动态审视和优化未来三年的公司战略规划和各项子战略。公司在进行战略推进和目标分解时,通过设定年度市场排名、市场份额等业绩指标和组织能力建设等管理指标,同时通过定期跟踪指导和考核评估,在充分体现业务竞争力和发展质量的情况下,推动战略落地。5.公司对于自身的区域定位是怎样的?答:公司营业网点在全国除西藏、青海、宁夏地区外全面布局,目前已设立140余家分支机构;同时,近年来持续加大在京津冀、长三角、珠三角、成渝等地区的布局,是拥有全业务牌照的全国性、综合类证券公司。在此基础上,公司围绕“以客户为中心”,积极推进财富管理转型,聚焦区域特点,寻求细分领域的差异化、特色化发展,全面提升综合竞争力。6.公司是如何在市场佣金水平持续下滑的背景下保持佣金率方面领先的?答:随着私募等机构客户增加、量化交易规模提升、零售客户更加关注券商增值服务能力,对佣金率敏感度下降,以及互联网业务的发展,行业佣金率未来可能会持续降低,公司佣金率也在向行业平均水平靠近。7.公司财富管理转型的路径是怎样的?答:多年来,公司积极推动财富管理转型,一是始终聚焦客户,夯实客户基础,持续改善客户结构,稳步提升客户质量。二是推进数字化转型,加快信息技术与金融业务深度融合,强化科技对业务的赋能和支持作用,打造优质、高效的金融服务。三是围绕客户需求提升增值服务能力,增强投研团队业务水平,围绕零售客户和机构客户建立个性化服务机制,打造特色化财富管理转型之路。8.公司基金投顾牌照的申请进展如何?答:公司去年已向监管部门提交公募基金投顾资格申报材料,目前仍在等待监管批复,未来公司会以管理型公募基金投顾业务为重要抓手,作为探索财富管理转型的重要路径。9.公司投资业务业绩贡献稳定,其结构和机制是怎样的?答:公司的投资类业务以权益投资、固收投资、股权投资为主,衍生品及其他投资为辅。公司一直以来在投资业务方面具有一定优势,注重多元化投资,能够紧跟市场波动,采取稳健的投资策略,在风险可控范围内,把握结构性投资机会。在考核机制方面,公司以绝对收益为主,同时参考投资收益率在市场中的排名等相对指标来设定短期和长期的考核指标。公司投资业务团队以自我培养为主,采用校园招聘和社会招聘相结合的方式,团队人员稳定性强,流动率低。10.公司投行业务的组织架构和方向领域是什么?答:公司投资银行管理总部设在北京,下设业务二级部门,拆分区域形成细分业务市场部,近年来主要聚焦中小创新企业,培育了在新三板和北交所的业务优势;截至去年底,公司新三板累计挂牌家数和北交所完成项目数量排名均位于行业前列。除投行业务外,公司还通过研究所提供研究支持和经纪业务分支机构发挥承揽、发行的协同作用,共同为中小企业提供全方位、高质量的综合服务。11.公司的资产管理业务及两家参控股公司的发展情况如何?答:公司通过全资子公司东证融汇开展资产管理业务。东证融汇近两年发展稳健,积极进取,以财富管理转型为契机开启全产品线、全业务链条的布局,与经纪业务条线联动,在产品创设、投研能力和销售拓展方面都取得良好成果。公司旗下东方基金和银华基金多年来持续为公司业绩提升作出贡献,两家公司基金规模增长均超过行业平均水平,发展势头较好,公司看好并将持续支持两家子公司的发展。12.公司是否有资本补充规划?答:目前,公司经营稳健,信用良好,可用流动性资源充足,暂时没有再融资计划或预案。公司将综合考虑战略发展需要、市场环境、融资时机、融资成本、融资效率、监管要求等相关因素,择机推进公司股权融资事项。接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交流与沟通,严格按照有关制度规定,没有出现未公开重大信息泄露等情况。
(一)龙虎榜
【交易日期】2020-07-08 日涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:8.11 成交量:18350.00万股 成交金额:205165.00万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中国中金财富证券有限公司重庆民权路证券｜9274.89 ｜490.91 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜深股通专用 ｜8044.10 ｜4993.45 ｜
｜广发证券股份有限公司西安南广济街证券营｜7000.72 ｜15.97 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券｜4529.78 ｜62.02 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜财通证券股份有限公司杭州上塘路证券营业｜4154.13 ｜15.23 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜大通证券股份有限公司大连昆明街证券营业｜13.23 ｜7882.13 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜深股通专用 ｜8044.10 ｜4993.45 ｜
｜中国银河证券股份有限公司大连黄河路证券｜83.35 ｜3564.78 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜933.49 ｜2228.61 ｜
｜招商证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营｜72.14 ｜1494.30 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2017-06-23｜10.02 ｜25.00 ｜250.50 ｜兴业证券股份有｜机构专用 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司福州五一｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜北路证券营业部｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2019-06-27｜139627.30 ｜5356.34 ｜226.49 ｜10.52 ｜139853.79 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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