如何对证券交易所进行监管

日期：2020-04-03 11:08:05 来源：互联网

如何对证券交易所进行监管？证券交易和监管的核心是什么？证券交易所是有组织、有秩序的证券交易场所，证券交易它通过制定、完善市场交易规则，维护证券交易市场的秩序，推动有组织交易的最终实现。《证券法》第一百一十八条规定:“证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。”据此，证券交易所拥有规则制定权，证券交易具体包括:制定上市规则。通常包括各种证券的上市条件、程序、暂停上市、终止上市等事项。2005年修改后的《证券法》首次规定证券交易所拥有上市规则制定权。制定证券交易具体规则。

证券交易通常包括交易证券的种类和期限，交易方式和操作程序，清算交割事项，交易纠纷的解决，上市证券的暂停、证券交易恢复与取消交易，证券交易所的开市、收市、休市及异常情况的处理，交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准，证券交易对违反交易规则行为的处理规定，证券交易信息的提供与管理，证券交易以及其他事项。证券交易制定会员管理规章。通常包括取得会员资格的条件和程序，席位管理办法，与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求，会员的业务报告制度，证券交易会员出市代表在交易场所内的行为规则，会员及其出市代表违法、违规行为的处罚，证券交易以及其他事项。

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