金融监管体制

日期：2019-04-29 14:59:34 来源：互联网

金融监管体制,政府监管体制香港证券市场的现行日常监管是由二个部门共同负责的，即证券及期货事务监察委员会(证监会)、香港联合交易所(联交所)和香港期货交易所(期交所)。金融监管体制证监会一方面负责交易所和结算有限公司的监管;金融监管体制另一方面也担当那些非交易所会员的交易商和交易顾问。联交所和期交所各自负责其市场及其会员的前线监管工作。证券市场交易结算以及系统风险管理则由香港中央结算有限公司负责。金融监管体制这些机构都有其监管规则和程序，有关香港法律也为证券业监管提供法律依据。另外，香港金融管理局负责监管银行及其它金融机构，对证券行业也有一定的影响。

香港证券市场和期货市场的监管原来由四个机构来承担，即1974年成立的证券事务监察委员会;1976年成立的商品交易事务监察委员会和1974年设立的政府证券监理专员及其办事处;金融监管体制以及1976年起由其兼任的商品交易监理专员及其办事处。设立这套构架的依据是，974年制定的《证券条例》和1976年制定的《商品交易条例》。戴维斯在1988年提出的报告对这一机构体系进行了批评，金融监管体制提出了应该在政府构架之外成立一个新的法定监察机构，将两个监察委员会和证监办合并起来，全权负责监察证券及期货市场.这个新的法定监察机构就是证券及期货事务监察委员会，简称香港证监会.

作为一个独立于政府的法定组织，香港证监会直接受命于港督，是负责整个证券市场和期货市场的最高机构。金融监管体制负责执行《证券及期货事务监察委员会条例》所赋予的职能，并获授法定权力，负责监察和规管香港的证券与期货市场，金融监管体制以及有关经纪的运作，确保证券及期货市场诚实经营，并保障投资者利益。

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